ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน

ที่ ทจ. ๒๔/๒๕๖๖
เรื่อง การปฏิบัติหน้าที่ของบริษัทภายหลังการเสนอขายหุ้นที่ออกใหม่
เพื่อการเป็นบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ไลฟ์เอ็กซ์เช้นส์
(ฉบับที่ ๓)

อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๑๖/ว วรรคสอง (๑) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ ๔) พ.ศ. ๒๕๕๑ และมาตรา ๕๖ แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ ๕) พ.ศ. ๒๕๕๙
คณะกรรมการกำกับตลาดทุน ออกประกาศไว้ ดังต่อไปนี้

ข้อ ๑ ให้ยกเลิกแบบ 56-1 SME One Report ท้ายประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน พ.ศ. ๒๕๖๔ เรื่อง การปฏิบัติหน้าที่ของบริษัทภายหลังการเสนอขายหุ้นที่ออกใหม่เพื่อการเป็นบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ไลฟ์เอ็กซ์เช้นส์ ลงวันที่ 29 ธันวาคม พ.ศ. 2564 และให้ใช้แบบ 56-1 SME One Report ทำปีประกาศแทน

ข้อ 2 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม พ.ศ. 2567 เป็นต้นไป

ประกาศณ วันที่ 16 สิงหาคม พ.ศ. 2566
พรอนงค์ บุษราตรีกูล
เลขาธิการ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประธานกรรมการ
คณะกรรมการกำกับตลาดทุน

# แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปีสำหรับวิสาหกิจขนาดกลางและขนาดย่อม ("SME")

(แบบ 56-1 SME One Report)

บริษัท ............ (ชื่อไทย/อังกฤษของบริษัทที่เสนอขายหลักทรัพย์) .......

เป็นการ update ข้อมูลในแบบ 69-SME-PO ที่บริษัทได้ยื่นตอนเสนอขายหุ้นในวงกว้าง ในหัวข้อ ดังนี้

ส่วนที่ 1 : ข้อมูลทั่วไปของบริษัท
ส่วนที่ 2 : ข้อมูลการกำกับดูแลกิจการและการขับเคลื่อนธุรกิจเพื่อความยั่งยืน
ส่วนที่ 3 : ข้อมูลผลการดำเนินงาน
ส่วนที่ 4 : ข้อมูลสำคัญอื่น ๆ
ส่วนที่ 5 : รายการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งสินทรัพย์ที่สำคัญของบริษัท*

ส่วนที่ 1 ข้อมูลทั่วไปของบริษัท

### 1.1 ข้อมูลบริษัท
ชื่อบริษัท : .......................................................... ("...symbol...")

มีที่ตั้งสำนักงานใหญ่อยู่ที่ .............. ระบุ เลขที่ / แขวง/ตำบล เขต/อำเภอ จังหวัด / รหัสไปรษณีย์
เลขทะเบียนบริษัท ......................... ระบุเลขชนิดบุคคล XX-XXXX-XXXX-X.
วันที่จัดตั้งบริษัท ......... เดือน DD/MM/YYYY
จำนวนทุนจดทะเบียนและทุนชำระแล้ว

|  |  |
| --- | --- |
| บริษัทมีทุนจดทะเบียน | จำนวนบาท |
| แบ่งเป็นหุ้นสามัญ | บาท |
| Website | มี /ไม่มี (กรณีที่มีโปรดระบุเพิ่มเติม) |
| โทรศัพท์ | - |

### 1.2 ข้อมูลการประกอบธุรกิจของบริษัท
ลักษณะการประกอบธุรกิจของบริษัท .......... อธิบายลักษณะธุรกิจ ประเภทธุรกิจ
วิสัยทัศน์ ............... อธิบายวิสัยทัศน์และเป้าหมายระยะยาวของบริษัท
พันธกิจ ............... อธิบายพันธกิจของบริษัท
แผนกลยุทธ์ ............ อธิบายกลยุทธ์ของบริษัท
สินค้าและบริการ ...... อธิบายพร้อมแนบรูปภาพประกอบ ...
กลุ่มลูกค้า ............... อธิบายกลุ่มลูกค้าหลักของบริษัท
ข้อมูลอื่น ๆ ............... อธิบายเรื่องอื่น ๆ ที่บริษัทยากอธิบายให้ผู้ลงทุนทราบเพิ่มเติม เช่น วัตถุดิบที่ใช้ ทรัพย์สินหลัก เป็นต้น ...

### 1.3 ผู้ถือหุ้นรายใหญ่
ให้แสดงรายชื่อและสัดส่วนการถือหุ้นของผู้ถือหุ้นรายใหญ่ 10 คนแรก
<table>
<thead>
<tr>
<th>ชื่อ-นามสกุล</th>
<th>สัดส่วนการถือหุ้น</th>
</tr>
</thead>
<tbody>
<tr>
<td>1.</td>
<td></td>
</tr>
<tr>
<td>2.</td>
<td></td>
</tr><tr>
<td>3.</td>
<td></td>
</tr><tr>
<td>4.</td>
<td></td>
</tr><tr>
<td>5.</td>
<td></td>
</tr><tr>
<td>6.</td>
<td></td>
</tr><tr>
<td>7.</td>
<td></td>
</tr><tr>
<td>8.</td>
<td></td>
</tr><tr>
<td>9.</td>
<td></td>
</tr><tr><td>10.</td>
<td></td>
The above major shareholders' names and shareholdings are those as of May 20, 2020.

ส่วนที่ 2 ข้อมูลการกำกับดูแลกิจการและการขับเคลื่อนธุรกิจเพื่อความยั่งยืน

2.1 การบริหารจัดการความเสี่ยง : ให้ระบุปัจจัยที่บริษัทเห็นว่า เป็นความเสี่ยงที่มีนัยสำคัญที่กระทบต่อบริษัท ให้ครอบคลุมแง่มุมสำคัญ เช่น
- การประกอบธุรกิจ (พึ่งพิงลูกค้า ผู้จัดจำหน่าย หรือ supplier/แข่งขันสูง/ราคาผันผวน/ข้อจำกัดทางกฎหมาย ทั้งในและต่างประเทศ/บุคคลากรที่สำคัญ)
- การผลิต (ขาดแคลนวัตถุดิบ/ราคาวัตถุดิบผันผวน/พึ่งพิงเทคโนโลยี/ต้นทุนสูง/สินค้าหรือเครื่องจักรล้าสมัยง่าย/การขาดแคลนแรงงาน)
- การเงิน (สภาพคล่อง/ภาระหนี้และดอกเบี้ย/การปฏิบัติตามเงื่อนไขการกู้ยืมเงิน ( covenant)/ผิดนัดชำระหนี้/ภาระการลงทุนในอนาคต/FX) เป็นต้น

(1) .................ระบุชื่อความเสี่ยง..............................

ในแต่ละความเสี่ยง จะมีช่องให้ระบุข้อมูลดังนี้

- ลักษณะความเสี่ยง ..................................................
- สาเหตุความเสี่ยง .......................................................
- ผลกระทบ.......(ถ้าระบุเป็นตัวเลขได้ให้ระบุด้วย).............
- มาตรการลดความเสี่ยง / มาตรการรองรับ .....................
- อื่น ๆ ..........(ถ้ามี).................................................

(2)

2.2 นโยบายการกำกับดูแลกิจการ : ให้บริษัทเปิดเผยนโยบายเกี่ยวกับการกำกับดูแลกิจการอย่างน้อยในเรื่องดังต่อไปนี้

(1) โครงสร้างการจัดการ...........อธิบายการกำหนดอำนาจอนุมัติ และแผนภาพโครงสร้างภายใน เป็นต้น.
(2) การกำกับดูแลความชัดเย้งทางผลประโยชน์.......... อธิบายการกำกับดูแลการจัดการความชัดเย้งทางผลประโยชน์ของกรรมการ ผู้บริหาร และผู้ถือหุ้นใหญ่
(3) การควบคุมภายในที่เหมาะสม.............อธิบายรายละเอียดการกำหนดระบบควบคุมภายในที่เหมาะสม.
(4) ข้อตกลงระหว่างผู้ถือหุ้นใหญ่ (shareholders’ agreement) กรณีที่ผู้ถือหุ้นใหญ่มีข้อตกลงระหว่างกัน ....... โดยให้อธิบายสาระสำคัญของข้อตกลงดังกล่าว และผลต่อการดำเนินงานของบริษัท.
(5) อื่น ๆ ......(ถ้ามี).

2.3 โครงสร้างการจัดการ

(1) คณะกรรมการ
<table>
<thead>
<tr>
<th>ชื่อ-นามสกุล</th>
<th>ตำแหน่ง</th>
</tr>
</thead>
<tbody>
<tr>
<td>1.</td>
<td></td>
</tr>
<tr>
<td>2.</td>
<td></td>
</tr>
</tbody>
</table>
ระบุ “ว่า” กรรมการอิสระ หรือกรรมการตรวจสอบด้วย (ถ้ามี)

(2) ผู้บริหาร
<table>
<thead>
<tr>
<th>ชื่อ-นามสกุล</th>
<th>ตำแหน่ง</th>
</tr>
</thead>
<tbody>
<tr><td>1.</td><td></td></tr>
The following table lists the names and positions of the company's management team members:		
<tr><td>2.</td><td></td></tr>
The following table lists the names and positions of the company's external advisors:		
<tr><td>(3)</td><td>นายทะเบียนประจำสำนักงาน............... อธิบายถึงองค์ประชุมคณะกรรมการและวิธีการออกเสียงลงคะแนน</td></tr>
The following section details the procedures for selecting or appointing external advisors to the board of directors' meeting.

3.1 ข้อมูลทางการเงิน :

(1) งบการเงินและรายงานการสอบบัญชี ซึ่งเป็นไปตามตามมาตรฐานรายงานทางการเงินสำหรับกิจการที่มีส่วนได้เสียสาธารณะ โดยผ่านการตรวจสอบหรือสอบทานโดยผู้สอบบัญชีที่สังกัดอยู่ในบริษัทสอบบัญชีที่ผ่านการตรวจสอบคุณภาพจากสำนักงาน ("ผู้สอบบัญชี SME")

(2) ตารางสรุปงบการเงิน โดยให้เลือกแสดงเฉพาะรายการที่มีนัยสำคัญ (ตามผู้สอบส่งมา)

(3) ให้แสดงอัตราส่วนทางการเงินที่สำคัญที่สะท้อนถึงฐานะการเงิน และผลการดำเนินงานในธุรกิจหลักของบริษัท

3.2 คำอธิบายและการวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการเกี่ยวกับฐานะทางการเงินและผลการดำเนินงาน

ให้วิเคราะห์การดำเนินการและฐานะทางการเงิน การเปลี่ยนแปลงที่สำคัญ ปัจจัยที่เป็นสาเหตุหรือมีผลต่อฐานะทางการเงิน การดำเนินงาน โดยหากบริษัทมีสายผลิตภัณฑ์หรือกลุ่มธุรกิจมากกว่า 1 สาย/กลุ่ม ให้อธิบายในแต่ละสาย/กลุ่มที่สำคัญด้วย

ส่วนที่ 4 ข้อมูลสำคัญอื่น ๆ

4.1ทรัพย์สินที่ใช้ในการประกอบธุรกิจ

................. อธิบายทรัพย์สินหลักที่ใช้ในการประกอบธุรกิจ ที่ประกอบด้วย อาคาร อุปกรณ์ สินทรัพย์ไม่มีตัวตน (ถ้ามี) ในรายละเอียดเกี่ยวกับ มูลค่าสุทธิตางบัญชี ลักษณะกรรมสิทธิ์ ภาระผูกพัน เป็นต้น.

4.2 ประวัติการออกหุ้นเพิ่มทุน

..................ระบุในเรื่องราคาและจำนวนหุ้น..........................................................

4.3 รายการระหว่างกัน (ย้อนหลัง 1 ปี ทุกรายการ)

...............ระบุ มี/ไม่มี และอธิบายรายละเอียดแยกแต่ละรายการว่าทำรายการกับบุคคลใด มูลค่ารายการ ลักษณะความสัมพันธ์ (เช่น เป็นญาติของใคร เกี่ยวข้องอย่างไร ก็อหุ้นในบริษัทเท่าไร เป็นกรรมการในบริษัทหรือไม่ เป็นต้น)

4.4 ข้อพิพาทด้านกฎหมาย

...............ระบุ มี/ไม่มี และอธิบายรายละเอียดของข้อพิพาทดังกล่าว โดยเปิดเผยคำเสียหายที่อาจเกิดขึ้นหรือผลกระทบต่อบริษัทสำหรับข้อพิพาทที่บริษัทหรือบริษัทย่อยเป็นคู่ความหรือคู่กรณี เฉพาะคดีที่ยังไม่สิ้นสุดและเป็นคดีที่ (1) มีผลกระทบน้อยลงต่อสินทรัพย์ (2) กระทบต่อการดำเนินธุรกิจอย่างมีนัยสำคัญ (3) ไม่ได้เป็นคดีที่เกิดจากการประกอบธุรกิจโดยปกติ ทั้งนี้ กรณีที่มีคดีที่ศาลกำลังพิจารณา หรือเป็นข้อพิพาทด้าน

ส่วนที่ 5 รายการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งสินทรัพย์ที่สำคัญของบริษัท*