{"natural_text": "# ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์\n\n## เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขอรับใบอนุญาตและการออกใบอนุญาตจัดตั้งศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์\n\nโดยที่เป็นการสมควรกำหนดหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขอรับใบอนุญาตและการออกใบอนุญาตจัดตั้งศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์\n\nอาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๑๔ วรรคหนึ่ง (๑) และ (๒) มาตรา ๒๐๕ มาตรา ๒๐๖ และมาตรา ๒๐๗ แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕ คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกประกาศไว้ว่าดังต่อไปนี้\n\nข้อ ๑ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ ๑๖ พฤศจิกายน พ.ศ. ๒๕๖๖ เป็นต้นไป\n\nข้อ ๒ ในประกาศนี้ “ผู้ขอรับใบอนุญาต” มายความว่า “ผู้ขอรับใบอนุญาตจัดตั้งศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์” “ผู้

{"natural_text": "(๒) มีกรรมการที่มีคุณสมบัติและไม่มีลักษณะต้องห้าม รวมทั้งมีวาระการดำรงตำแหน่ง\nการพ้นจากตำแหน่ง และจำนวนกรรมการ ที่เป็นไปตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์\nโดยมีกรรมการอิสระอย่างน้อย ๑ ใน ๓ ของจำนวนกรรมการทั้งหมด\n\n(๓) มีแหล่งเงินทุนที่เพียงพอต่อการรองรับการประกอบการและความเสี่ยงในด้านต่าง ๆ\nที่อาจเกิดขึ้นจากการประกอบธุรกิจ ทั้งนี้ ส่วนของทุนในการดำเนินงานต้องมีมูลค่าไม่น้อยกว่าค่าใช้จ่าย\nในการประกอบธุรกิจรวม ๖ เดือน และคำนวณจากงบบัญชีล่าสุด โดยต้องอยู่ในรูปของทรัพย์สิน\nที่มีคุณภาพและมีสภาพคล่องเพียงพอ\n\n(๔) มีระบบการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ และระบบการรับฝากและถอนหลักทรัพย์\nซึ่งดำเนินการโดยสำนักหักบัญชีหรือศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตตามกฎหมายว่าด้วย\nหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์หรืออยู่ระหว่างยื่นขอรับใบ

{"natural_text": "(๑๑) มีกลไกในการควบคุมดูแลการปฏิบัติงานของศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ให้เป็นไปตามข้อกำหนดในส่วนนี้ได้อย่างมีประสิทธิภาพ ซึ่งเป็นอิสระจากการบริหารจัดการของศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์และรายงานการปฏิบัติงานโดยตรงต่อคณะกรรมการศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์หรือคณะกรรมการที่ได้รับมอบหมาย\n\n(๑๒) มีระเบียบหรือข้อบังคับของศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ และการดำเนินการเกี่ยวกับการกำหนดหรือแก้ไขเปลี่ยนแปลงระเบียบหรือข้อบังคับดังกล่าว รวมถึงการจัดให้มีการรับฟังความคิดเห็นจากสมาชิก ผู้ลงทุน หรือนายคคลซึ่งเกี่ยวข้องกับศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ ที่เป็นไปตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์\n\n(๑๓) มีหนังสือยินยอมให้พนักงานเจ้าหน้าที่เข้าไปในสถานที่ประกอบธุรกิจหรือเข้าถึงระบบคอมพิวเตอร์หรืออุปกรณ์อื่นใด เพื่อตรวจสอบฐานะการเงิน การดำเนินงาน ส

{"natural_text": "ให้คณะกรรมการ ก.ล.ต. พิจารณาคำขอรับใบอนุญาตให้แล้วเสร็จภายใน ๖๐ วันนับแต่วันที่ได้รับเรื่องจากสำนักงานตามวรรคหนึ่ง\n\nใบอนุญาตจัดตั้งศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ให้เป็นไปตามแบบแนบท้ายประกาศนี้\n\nข้อ ๘ ให้ผู้ใดรับใบอนุญาตชำระค่าธรรมเนียมใบอนุญาตจัดตั้งศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์และค่าธรรมเนียมการประกอบการตามหมวด ๔\n\nหมวด ๓\nเงื่อนไขภายหลังการได้รับใบอนุญาต\nจัดตั้งศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์\n\nข้อ ๙ ผู้ใดรับใบอนุญาตจะเริ่มประกอบธุรกิจได้ต่อเมื่อสำนักงานตรวจสอบแล้วเห็นว่าผู้ใดรับใบอนุญาตสามารถแสดงได้ถึงเรื่อง ดังต่อไปนี้\n\n(๑) มีการบริหารงานที่ดีและมีประสิทธิภาพ\n(๒) มีนโยบายและมาตรการในการป้องกันความชัดแย้งทางผลประโยชน์ การป้องกันการล่วงรู้ข้อมูลภายในระหว่างหน่วยงานและบุคลากร การควบคุมภายใน และการบริหารความเสี่ยงที่มีประสิ

{"natural_text": "(๘) ระเบียบหรือข้อบังคับของศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ที่จำเป็นต้องมีเพื่อให้เป็นไปตามที่กำหนดไว้ในข้อ ๔ (๓) ถึง (๑๒) ได้รับความเห็นชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. แล้ว\n\nข้อ ๑๐ ผู้ใดรับใบอนุญาตต้องเริ่มประกอบธุรกิจภายใน ๑๘๐ วันนับแต่วันที่ได้รับใบอนุญาต ในกรณีที่มีเหตุจำเป็นและสมควรซึ่งทำให้ผู้ใดรับใบอนุญาตไม่อาจแสดงความพร้อมในการประกอบธุรกิจตามข้อ ๙ (๗) และ (๘) อันเป็นเหตุให้ไม่อาจเริ่มประกอบธุรกิจได้ภายในกำหนดเวลาตามวรรคหนึ่ง ผู้ใดรับใบอนุญาตอาจยืนคำขอผ่อนผันระยะเวลาการเริ่มประกอบธุรกิจต่อสำนักงานก่อนครบกำหนดเวลาดังกล่าวได้ ทั้งนี้ สำนักงานอาจพิจารณาผ่อนผันกำหนดเวลาการเริ่มประกอบธุรกิจได้อีกไม่เกิน ๑๘๐ วัน\n\nในกรณีที่ผู้ใดรับใบอนุญาตไม่สามารถปฏิบัติตามเงื่อนไขที่กำหนดในวรรคหนึ่งและวรรค

{"natural_text": "ค่าธรรมเนียมที่ผู้ได้รับใบอนุญาตต้องชำระตามวรรคหนึ่ง เมื่อคำนวณรวมกันแล้วต้องไม่ต่ำกว่า\nปีละ ๕๐๐,๐๐๐ บาท และไม่สูงกว่าปีละ ๒๐ ล้านบาท\n\nข้อ ๑๕ ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตชำระค่าธรรมเนียมตามข้อ ๑๔ ภายในวันที่ ๓๑ มกราคม\nของปีถัดไป ทั้งนี้ ในกรณีที่มีการเลิกศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์หรือถูกส่งให้เลิกศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์\nให้ชำระค่าธรรมเนียมภายใน ๓๐ วันนับแต่วันที่เลิกศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์หรือวันที่คณะกรรมการ\nก.ล.ต. สั่งให้เลิกศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ แล้วแต่กรณี\n\nข้อ ๑๖ ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตจัดทำและยื่นรายละเอียดรายงานการชำระค่าธรรมเนียม\nการประกอบการต่อสำนักงานตามแนวทางและวิธีการที่กำหนดไว้ในเว็บไซต์ของสำนักงาน\n\nประกาศ ณ วันที่ ๓๑ ตุลาคม พ.ศ.

{"natural_text": "# เงื่อนไขเกี่ยวกับบุคลากรของศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์\n\n## ลักษณะงาน\n1. งานเกี่ยวข้องการบริหาร กำหนด ควบคุมและกำกับนโยบายของ ศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์\n2. งานเกี่ยวข้องการควบคุม ดูแล และจัดการหน่วยธุรกิจเกี่ยวกับการรับและกำกับหลักทรัพย์ (Listing and Ongoing Supervision) การปฏิบัติการซื้อขาย (Trading Operation) การทำสัญญาซื้อขาย ทำการติดตามดูแลสภาพการซื้อขายหลักทรัพย์ (Surveillance) และการจัดการระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ (IT)\n3. งานเกี่ยวข้องการควบคุมดูแลและจัดการเกี่ยวกับการทำสัญญา การปฏิบัติงาน การตรวจสอบกิจการภายในหรือการบริหารความเสี่ยง\n\n## ตำแหน่งของบุคลากร\n| ตำแหน่ง | มีคุณวุฒิและประสบการณ์ทำงานตามตาราง 1 |\n| --- | --- |\n| ผู้จัดการ | มีประวัติตามตาราง 3 |\n| รองผู้จัดการ | |\n| ผู้ช่วยว่าการฝ่าย | เว้นแต่จะได้รับผ่อนผันจากสำนักงาน |\n| ผู้อำนวยการฝ่าย | |\n| ผู้ดำรงตำแหน่งเทียบเท่า

{"natural_text": "# ตาราง1 : คุณวุฒิและประสบการณ์การทำงานของบุคลากรที่มีตำแหน่งตาม 1.1 ถึง 3.4\n<table>\n<thead>\n<tr>\n<th>กรณี</th>\n<th>คุณวุฒิการศึกษา</th>\n<th>ประสบการณ์ทำงาน¹ของ บุคลากรที่มีตำแหน่งตาม 1.1 และ 1.2</th>\n<th>ประสบการณ์ทำงาน²ของ บุคลากรที่มีตำแหน่งตาม 1.3 ถึง 3.4</th>\n</tr>\n</thead>\n<tbody>\n<tr>\n<td>1</td>\n<td>สำเร็จการศึกษาปริญญาตรีหรือเทียบเท่า ที่สำนักงานคณะกรรมการข้าราชการพลเรือน (ก.พ.) รับรอง</td>\n<td>ไม่น้อยกว่า 3 ปี</td>\n<td>ไม่น้อยกว่า 1 ปี</td>\n</tr>\n<tr>\n<td>2</td>\n<td>สำเร็จการศึกษาต่ำกว่าระดับปริญญาตรี</td>\n<td>ไม่น้อยกว่า 5 ปี</td>\n<td>ไม่น้อยกว่า 3 ปี</td>\n</tr>\n</tbody>\n</table>\n## ตาราง2 : คุณวุฒิและประสบการณ์การทำงานของบุคลากรที่มีตำแหน่งตาม 3.5\n<table>\n<thead>\n<tr>\n<th rowspan=\"2\">กรณี</th>\n<th rowspan=\"2\">

{"natural_text": "# ตาราง 3 : ประวัติของบุคลากรที่มีตำแหน่งตาม 1.1 ถึง 3.5\n<table>\n<thead>\n<tr>\n<th></th>\n<th>ประวัติ</th>\n</tr>\n</thead>\n<tbody>\n<tr>\n<td>1</td>\n<td>ไม่เป็นหรือเคยเป็นบุคคลล้มละลาย</td>\n</tr>\n<tr>\n<td>2</td>\n<td>ไม่เคยได้รับโทษจำคุกโดยคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุกในความผิดเกี่ยวกับทรัพย์ที่กระทำโดยทุจริต</td>\n</tr>\n<tr>\n<td>3</td>\n<td>ไม่เคยเป็นกรรมการ ผู้จัดการ หรือนักคดีผู้มีอำนาจในการจัดการของสถาบันการเงิน<sup3</sup> ศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ สำนักหักบัญชี ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ นายทะเบียนหลักทรัพย์ ที่ถูกเพิกถอนใบอนุญาต เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการ ก.ล.ต.</td>\n</tr>\n<tr><td>4</td>\n<td>ไม่เป็นกรรมการ ผู้จัดการ หรือนักคดีผู้มีอำนาจในการจัดการของศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์อื่น</td>\n</tr>\

# คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

## ใบอนุญาตจัดตั้งศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์

อาชีพอำนาจตามความในมาตรา 204 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535

คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์อนุญาตให้

## จัดตั้งศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์

โดยให้ปฏิบัติตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535

ทั้งนี้ การอนุญาตให้มีผลตั้งแต่วันที่

ออกให้ ณ วันที่