{"natural_text": "ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์\n\nที่ กธ. ๑๗/๒๕๖๖\nเรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขอรับใบอนุญาต\nและการออกใบอนุญาตประกอบการเป็น\nสำนักหักบัญชี\n\nโดยที่เป็นการสมควรกำหนดหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขอรับใบอนุญาตและ\nการออกใบอนุญาตประกอบการเป็นสำนักหักบัญชี\nอาชัยอำนาจตามความในมาตรา ๑๔ วรรคหนึ่ง (๑) และ (๒) มาตรา ๒๒๒ ประกอบกับ\nมาตรา ๒๐๖ และมาตรา ๒๐๗ แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕\nคณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกประกาศไว้ ดังต่อไปนี้\nข้อ ๑

{"natural_text": "\"ศูนย์ซื้อขายสัญญา\" หมายความว่า ศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามกฎหมายว่าด้วย\nสัญญาซื้อขายล่วงหน้า\n\n\"สำนักหักบัญชีสัญญา\" หมายความว่า สำนักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามกฎหมาย\nว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า\n\nหมวด ๑\nผู้ขอรับใบอนุญาต\n\nข้อ ๓ ผู้ขอรับใบอนุญาตต้องเป็น\n(๑) ธนาคารพาณิชย์ ศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ ศูนย์ซื้อขายสัญญา สำนักหักบัญชีสัญญา\nสถาบันการเงินที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้น บริษัทที่จัดตั้งขึ้นใหม่เพื่อขอรับใบอนุญาตประกอบการเป็น\nสำนักห

{"natural_text": "(ก) แสดงได้ว่ามีทุนจดทะเบียนซึ่งชำระแล้วหรือส่วนของเจ้าของในรอบปีบัญชีล่าสุด\nหรือทุนในการดำเนินงานเพียงพอสำหรับการประกอบธุรกิจอื่น ซึ่งแยกต่างหากจากทุนจดทะเบียน\nซึ่งชำระแล้วหรือส่วนของเจ้าของในรอบปีบัญชีล่าสุดหรือทุนในการดำเนินงานสำหรับการประกอบการ\nเป็นสำนักหักบัญชี\n\n(ข) ธุรกิจอื่นของผู้ขอรับใบอนุญาตต้อง\n\n๑. เป็นกิจการที่เกี่ยวเนื่อง เป็นประโยชน์ หรือสนับสนุนการประกอบการเป็น\nสำนักหักบัญชี\n\n๒. ไม่มีความเสี่ยงต่อทรัพย์สินของสมาชิกหรือผู้ใช้บริการ เว้นแต่จะแสดงได้ว่า\nสามารถจัดให้มีระบบในการควบคุมความเสี่ยงต่อทรัพย์สินของสมาชิก

{"natural_text": "(๑๑) มีหนังสือยินยอมให้พนักงานเจ้าหน้าที่เข้าไปในสถานที่ประกอบธุรกิจ หรือเข้าถึงระบบ\nคอมพิวเตอร์หรืออุปกรณ์อื่นใด เพื่อตรวจสอบฐานะการเงิน การดำเนินงาน สินทรัพย์ หรือข้อมูลต่าง ๆ\nที่เกี่ยวข้องของผู้ขอรับใบอนุญาตได้ตามข้อ ๖\n\nหมวด ๒\nการขอรับใบอนุญาตและการออกใบอนุญาต\nประกอบการเป็นสำนักหักบัญชี\n\nข้อ ๕ ให้ผู้ขอรับใบอนุญาทยื่นคำขอต่อสำนักงาน พร้อมทั้งเอกสารหลักฐานประกอบอื่น\nตามที่สำนักงานกำหนดไว้ในเว็บไซต์ของสำนักงาน และต้องชำระค่าธรรมเนียมคำขอรับใบอนุญาต\nตามหมวด ๓\n\nการยื่นคำขอและเอกสารหลักฐาน และการชำระค่าธรรมเนียมตามวรรคหนึ่ง โดยวิธีการ\nทางอ

{"natural_text": "(๑) ผู้ได้รับใบอนุญาตจะเริ่มประกอบการเป็นสำนักหักบัญชีได้ต่อเมื่อสำนักงานตรวจสอบแล้วเห็นว่าผู้ได้รับใบอนุญาตสามารถแสดงได้ถึงเรื่อง ดังต่อไปนี้\n\n(ก) มีการบริหารงานที่ดีและมีประสิทธิภาพ\n(ข) มีนโยบายและมาตรการในการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ การป้องกันการล่วงรู้ข้อมูลภายในระหว่างหน่วยงานและบุคลากร การควบคุมภายใน และการบริหารความเสี่ยงในการประกอบการเป็นสำนักหักบัญชีที่มีประสิทธิภาพ รวมทั้งมีมาตรการในการควบคุมและติดตามให้มีการดำเนินงานตามนโยบายและมาตรการที่วางไว้\n(ค) มีระบบงานและบุคลากรที่มีความพร้อมในการประกอบการเป็นสำนักหักบัญชีตามที่ได้แสดงไว้ในคำขอ เว้นแต่กรณียังไม่มีความแตกต

{"natural_text": "ข้อ ๙ ผู้ได้รับใบอนุญาตที่เป็นศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ หรืออยู่ระหว่างยื่นคำขอรับใบอนุญาต\nจัดตั้งศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ หรือเป็นสถาบันการเงินที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้น ต้องปฏิบัติตาม\nเงื่อนไขในการได้รับใบอนุญาตามข้อ ๘ เว้นแต่เงื่อนไขตามข้อ ๘ (๑) (จ)\n\nหมวด ๓\nค่าธรรมเนียม\n\nข้อ ๑๐ ค่าธรรมเนียมในการขอรับใบอนุญาตและการออกใบอนุญาตประกอบการเป็น\nสำนักหักบัญชี ให้เป็นไปตามอัตรา ดังนี้\n(๑) คำขอรับใบอนุญาตประกอบการ\nเป็นสำนักหักบัญชี คำขอละ\n(๒) ใบอนุญาตประกอบการ\nเป็นสำนักหักบัญ

{"natural_text": "(แนบท้ายประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 17/2566)\n\n## เงื่อนไขเกี่ยวกับบุคลากรของสำนักหักบัญชี\n\n| ลักษณะงาน | ตำแหน่งของบุคลากร | ลักษณะของบุคลากร |\n| --- | --- | --- |\n| **1. งานเกี่ยวกับการบริหาร**<br>กำหนด ควบคุมและกำกับนโยบายของสำนักหักบัญชี | <ul>\n<li>1.1 กรรมการ</li>\n<li>1.2 ผู้จัดการ</li>\n<li>1.3 ผู้ดำรงตำแหน่งเทียบเท่าผู้จัดการที่เรียกชื่ออย่างอื่น (รวมบุคคลที่ได้ทำสัญญาให้มีอำนาจทั้งหมดหรือบางส่วนในการจัดการ)</li>\n<li>1.4 ที่ปรึกษา</li>\n</ul> | มีคุณวุฒิและประสบการณ์ทำงานตามตาราง 1<br>

{"natural_text": "# ตาราง 1 : คุณวุฒิ ประสบการณ์การทำงาน และการผ่านการอบรมหลักสูตร ของบุคลากร\n## ที่มีตำแหน่งตาม 1.1 ถึง 1.4\n<table>\n<thead>\n<tr>\n<th>กรณี</th>\n<th>คุณวุฒิการศึกษา</th>\n<th>ประสบการณ์ทำงาน<sup>1</sup> ของบุคลากรที่มีตำแหน่ง ตาม 1.1 ถึง 1.4</th>\n<th>ผ่านการอบรมตาม หลักสูตร<sup>2</sup> การกำกับดูแลกิจการที่ดี</th>\n</tr>\n</thead>\n<tbody>\n<tr>\n<td>1</td>\n<td>สำเร็จการศึกษาปริญญาตรีหรือเทียบเท่า ที่สำนักงานคณะกรรมการข้าราชการพลเรือน (ก.พ.) รับรอง</td>\n<td>ไม่น้อยกว่า 3 ปี</td>\n<td>✓ ☑️</td>\n</tr>\n<tr><td>2</td>\n<td>สำ

{"natural_text": "# ตาราง 3 : คุณวุฒิและประสบการณ์การทำงานของบุคลากรที่มีตำแหน่งตาม 4.5\n<table>\n<thead>\n<tr>\n<th>กรณี</th>\n<th>คุณวุฒิการศึกษา</th>\n<th>ประสบการณ์ทำงานที่เกี่ยวข้องกับ การกำกับดูแลการปฏิบัติงาน</th>\n<th>ตลาดเงินหรือตลาดทุน ที่เป็นประโยชน์ ต่อการปฏิบัติงาน</th>\n</tr>\n</thead>\n<tbody>\n<tr>\n<td rowspan=\"2\">1</td>\n<td rowspan=\"2\">สำเร็จการศึกษาระดับปริญญาตรี หรือระดับสูงกว่า ซึ่งเป็นสาขา ที่จะเป็นประโยชน์ต่อการปฏิบัติงาน เช่น กฎหมาย บัญชี การเงิน เศรษฐศาสตร์ และการบริหารธุรกิจ เป็นต้น</td>\n<td>ไม่น้อยกว่า 2 ปี ในช่วงระยะเวลา 7 ปี ก่อนวันที่

{"natural_text": "# ตาราง 4 : ประวัติของบุคลากรที่มีตำแหน่งตาม 1.1 ถึง 4.5\n<table>\n<thead>\n<tr>\n<th></th>\n<th>ประวัติ</th>\n<th>ให้ใช้กับ</th>\n</tr>\n</thead>\n<tbody>\n<tr>\n<td>1</td>\n<td>ไม่เป็นหรือเคยเป็นบุคคลล้มละลาย</td>\n<td rowspan=\"10\">ทุกตำแหน่งตาม ตารางลักษณะงาน ของบุคลากรของ สำนักหักบัญชี</td>\n</tr>\n<tr>\n<td>2</td>\n<td>ไม่เคยได้รับโทษจำคุกโดยคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุกในความผิดเกี่ยวกับทรัพย์ ที่กระทำโดยทุจริต</td>\n</tr>\n<tr><td>3</td>\n<td>ไม่เคยเป็นกรรมการ ผู้จัดการ หรือนายกสมาคมผู้มีอำนาจในการจัดการของสถาบันการเงิน ศูนย์ซ

{"natural_text": "# เงื่อนไขเกี่ยวกับผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของสำนักหักบัญชี\n\nผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของสำนักหักบัญชีต้องไม่มีประวัติดังต่อไปนี้ ทั้งนี้ ในกรณีที่ผู้ถือหุ้นรายใหญ่เป็นนิติบุคคล กรรมการหรือหุ้นส่วนของนิติบุคคลนั้น ต้องไม่มีลักษณะตามข้อ 4 ของประกาศกระทรวงการคลังว่าด้วย การกำหนดเงื่อนไขให้บริษัทหลักทรัพย์ต้องขอรับความเห็นชอบบุคคลที่เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ด้วย\n\n## ประวัติ\n|  |  |\n| --- | --- |\n| 1 | ไม่เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ในบริษัทที่ถูกรัฐมนตรีตามข้อเสนอแนะของคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือ คณะกรรมการ ก.ล.ต. ปฏิ

{"natural_text": "# แบบใบอนุญาต\n\n(แนบท้ายประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 17/2566)\n\n## ใบอนุญาตเลขที่\n\n### คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์\n#### ใบอนุญาตประกอบการเป็นสำนักหักบัญชี\n\nอาศัยอำนาจตามความในมาตรา 219 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535\nคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์อนุญาตให้\n\nจดทะเบียนเป็น .......................................................... ทะเบียนเลขที่......................................................... ณ...............................................\n\nเมื่อวันที่....................................................... ประกอบการเป็นสำนักหักบัญชี\nโดยให้ปฏิบัติตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535\nทั้ง