# ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

## เรื่อง การจัดให้มีหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงานของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล
- อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๑๐ (๑) และมาตรา ๓๐ แห่งพระราชกำหนดการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล พ.ศ. ๒๕๖๑ คณะกรรมการฯ ออกประกาศไว้ ดังต่อไปนี้

### ข้อ 1 ในประกาศนี้ "กฎเกณฑ์" มีความหมายว่า กฎหมาย กฎเกณฑ์ ข้อบังคับ มาตรฐาน จรรยาบรรณ และแนวปฏิบัติหรือคำแนะนำการปฏิบัติงาน (compliance manual) ที่บังคับใช้กับธุรกรรมต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล

“คณะกรรมการที่ได้รับมอบหมาย” มีความหมายว่า คณะกรรมการที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ซึ่งมีความเป็นอิสระจากการบริหารจัดการของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล

“ผู้บริหารระดับสูง” มีความหมายว่า บุคคลที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลให้เป็นผู้ดูแลและรับผิดชอบสูงสุดในการบริหารจัดการ ทั้งนี้ ไม่ว่าจะเรียกว่าโดยก็ตาม และให้หมายความรวมถึงบุคคลที่ผู้ดูแลและรับผิดชอบสูงสุดมอบหมายด้วย

### ข้อ 2 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับกับผู้ได้รับใบอนุญาตซึ่งเป็นผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล
- (๑) การเป็นศูนย์ซื้อขายคริปโตเคอร์เรนซี
(๒) การเป็นศูนย์ซื้อขายโทเคนดิจิทัล
(๓) การเป็นนายหน้าซื้อขายคริปโตเคอร์เรนซี
(๔) การเป็นนายหน้าซื้อขายโทเคนดิจิทัล
(๕) การเป็นผู้ค้าคริปโตเคอร์เรนซี
(๖) การเป็นผู้ค้าโทเคนดิจิทัล
(๗) การเป็นผู้จัดการเงินทุนคริปโตเคอร์เรนซี
(๘) การเป็นผู้จัดการเงินทุนโทเคนดิจิทัล

### ข้อ 3 ส่วนงาน ก.ล.ต. จะกำหนดแนวทาง (guideline) ในรายละเอียดเพื่อประโยชน์ในการปฏิบัติตามข้อกำหนดในประกาศนี้ได้ และเมื่อมีการปฏิบัติตามแนวทางดังกล่าวให้ถือว่าผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิตอลได้ปฏิบัติตามข้อกำหนดในประกาศนี้แล้ว

### ข้อ 4 เพื่อประโยชน์ในการควบคุมดูแลการปฏิบัติงานของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิตอลให้เป็นไปตามกฎเกณฑ์ด้านความเรียบร้อย รวมทั้งเพื่อป้องกันการทำใด ๆ ของผู้ประกอบธุรกิก

{"natural_text": "สินทรัพย์ดิจิทัลที่อาจเป็นการช่วยเหลือหรือสนับสนุนการไม่ปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ ผู้ประกอบธุรกิจ\nสินทรัพย์ดิจิทัลต้องจัดให้มีหน่วยงานที่ทำหน้าที่ในการกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ และ\nต้องสนับสนุนให้หน่วยงานดังกล่าวสามารถปฏิบัติหน้าที่ได้อย่างมีประสิทธิภาพ โดยอย่างน้อยผู้ประกอบ\nธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลด้องดำเนินการดังต่อไปนี้\n\n(๑) จัดให้มีโครงสร้างการบังคับบัญชาที่ทำให้หน่วยงานดังกล่าวสามารถทำหน้าที่ได้โดยอิสระ\nจากการบริหารจัดการของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล\n\n(๒) มีโครงสร้างการดำเนินงานที่ทำให้หน่วยงานดังกล่าวสามารถรายงานการปฏิบัติงาน\nโดยตรงต่อคณะกรรมการของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลหรือคณะกรรมการที่ได้รับมอบหมาย\n\n(๓) มีการกำหนดหน้าที่และความรับผิดชอบของหน่วยงานดังกล่าวไว้อย่างชัดเจนเป็นลายลักษณ์อักษร\nซึ่งต้องผ่านการพิจารณาจากคณะกรรมการของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลหรือคณะกรรมการ\nที่ได้รับมอบหมายแล้ว ทั้งนี้ ขอบเขตหน้าที่และความรับผิดชอบของหน่วยงานดังกล่าวต้องเป็นไปตามข้อ ๖\n\n(๔) จัดให้บุคลากรในหน่วยงานดังกล่าวมีความพร้อมในการปฏิบัติงานอย่างน้อยตามหลักเกณฑ์\nดังนี้\n\n(ก) มีบุคลากรที่มีความรู้ความสามารถในจำนวนที่เพียงพอ กับลักษณะของธุรกิจ\n(business model) และขอบเขตหน้าที่ความรับผิดชอบ และไม่เป็นบุคลากรที่ปฏิบัติงานในตำแหน่งอื่น\nที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับการทำหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติงานของผู้ประกอบ\nธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล\n\n(ข) ผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงานต้องเป็นบุคคลที่สามารถ\nทำงานในประเทศไทยได้เต็มเวลา รวมทั้งต้องมีคุณสมบัติตะและไม่มีลักษณะต้องห้ามตามข้อ ๕\n\n(ค) ดำเนินการให้บุคลากรในหน่วยงานดังกล่าวได้รับการอบรมเกี่ยวกับการทำหน้าที่\nการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์อย่างสม่ำเสมอ\n\n(ง) มีการมอบหมายอำนาจหน้าที่ให้บุคลากรที่ปฏิบัตางานในหน่วยงานดังกล่าว\nสามารถเข้าถึงข้อมูลและบุคลากรที่จำเป็นเพื่อการปฏิบัตางานได้\n\nข้อ ๕ ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิตอลต้องแต่งตั้งผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแล\nการปฏiบัติกานยืนมีคุณสมบัติตะและไม่มีลักษณะต้องห้าม ดังต่อไปนี้\n\n(๑) เป็นบุคคลซึ่งมีประสบการณ์เกี่ยวข้องหรือเป็นประโยชน์กับการปฏิบัติน้ำาที่เป็น\nผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแลการปฏiบัติกานไม่น้อยกว่า ๒ ปี เว้นแต่จะได้ร

{"natural_text": "ข้อ 5 ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลต้องกำหนดหน้าที่และความรับผิดชอบของหน่วยงาน\nกำกับดูแลการปฏิบัติงานอย่างน้อย ดังต่อไปนี้\n(๑) เป็นศูนย์กลางในการให้ความรู้และคำแนะนำแก่บุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล\nเพื่อให้บุคคลดังกล่าวเข้าใจและสามารถปฏิบัติงานตามกฎเกณฑ์ได้อย่างถูกต้อง รวมทั้งต้องจัดทำคู่มือ\nการปฏิบัติงาน (compliance manual) และการจัดอบรมความรู้เกี่ยวกับกฎเกณฑ์ดังกล่าวให้แก่บุคลากร\nของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลด้วย\n(๒) ติดตามกฎเกณฑ์ที่มีการแก้ไข และรายงานให้คณะกรรมการของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์\nดิจิทัลทราบ\n(๓) ระบุความเสี่ยงด้านการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ในการพัฒนาหรือทำธุรกรรมใหม่ของ\nผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล\n(๔) ติดตามดูแลให้บุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลมีการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์\n(๕) ระบุและประเมินปัจจัยที่อาจมีผลทำให้ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลไม่สามารถปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ได้ ทั้งนี้ ตามความจำเป็นและเหมาะสม พร้อมทั้งเสนอแนะแนวทางการแก้ไขด้วย\n(๖) ตรวจสอบหรือสอบทานการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ในการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ของผู้ประกอบธุรกิจ\nสินทรัพย์ดิจิทัล และรายงานผลการตรวจสอบหรือสอบทานต่อคณะกรรมการของผู้ประกอบธุรกิจ\nสินทรัพย์ดิจิทัลหรือคณะกรรมการที่ได้รับมอบหมาย และผู้บริหารระดับสูงของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์\nดิจิทัล เว้นแต่ในกรณีที่เป็นการรายงานผลการตรวจสอบหรือสอบทานการปฏิบัติตงานทั่วไป (day to day operation) อาจรายงานต่อผู้บริหารระดับสูงของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิตอลก่อนการรายงาน\nต่อคณะกรรมการของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิตอลหรือคณะกรรมการที่ได้รับมอบหมายก็ได้ ทั้งนี้\nตามแนวทางที่คณะกรรมการของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิตอลหรือคณะกรรมการที่ได้รับมอบหมายได้\nกำหนดขึ้นโดยคำนึงถึงประโยชน์ในการแก้ไขข้อบกพร่องและผลกระทบทจากการไม่ปฏิบัติตามกฎเกณฑ์\nตลอดจนความเสียหายที่อาจเกิดขึ้น\n(๗) จัดทำแผนการตรวจสอบหรือสอบทานการปฏิบัติตงานประจำปี (compliance plan)\nซึ่งมีรายละเอียดเกี่ยวกับขอบเขตและระยะเวลาการตรวจสอบหรือสอบทานหน่วยงานของผู้ประกอบ\nธุรกิกสินทรัพย์ดิกิต้าล ท้งนี้ แผนการตรวจสอบหรือสอบทานดังกล่าวต้องผ่านการพิจารณาจาก\nคณะกรรมการของผู้ประกอบธุรกิกสินทรักษ์ภัยภัยหัส หรือคณะกรรมการที่ได้รับมอบหมาย\n(๘) จำหน่ายงานการทำบัญชีและการปฏิตามกฎหมาย (annual compliance report)\nเสนอต่อคณะกรรมการของผู้ประกอบธุรกิกสินทรักษ์ภัยภัยหัส และวัดส่งรายงานดังกล่าวใหสำนักงาน ก.ล.ต.\nภายใน

(ข) ผลการปฏิบัติตามแผนการตรวจสอบหรือสอบทานการปฏิบัติงานประจำปี
(ค) การกระทำความผิด ฝ่าฝืน หรือไม่ปฏิบัติงานตามกฎเกณฑ์ และแนวทางการแก้ไข
(ง) การปฏิบัติตามข้อเสนอแนะของสำนักงาน ก.ล.ต. หรือหน่วยงานกำกับดูแลอื่น
(จ) การทบทวนนโยบายด้านกำกับดูแลการปฏิบัติงาน
(๙) เป็นผู้ประสานงานและรายงานให้สำนักงาน ก.ล.ต. ทราบโดยไม่ชักช้า ในกรณีที่พบ
การปฏิบัติที่เข้าข่ายหรืออาจเข้าข่ายฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามกฎเกณฑ์อย่างมีนัยสำคัญ เช่น การกระทำ
อันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เป็นต้น

ข้อ ๗ ในกรณีที่ปรากฏข้อเท็จจริงว่าผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน
มีลักษณะไม่เป็นไปตามที่กำหนดในข้อ ๔ (๔) (ข) หรือได้พ้นจากการปฏิบัติหน้าที่ตามที่ได้รับแต่งตั้ง
ให้ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลดำเนินการ ดังต่อไปนี้

(๑) แต่งตั้งบุคลากรรายใหม่ซึ่งมีคุณสมบัติตามที่กำหนดในประกาศนี้ภายใน ๓ เดือนนับแต่
วันที่รู้ถึงข้อเท็จจริงดังกล่าวหรือวันที่พ้นจากตำแหน่ง แล้วแต่กรณี เว้นแต่จะได้รับผ่อนผันจาก
สำนักงาน ก.ล.ต.

(๒) แต่งตั้งบุคลากรซึ่งมีความรู้และประสบการณ์ที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจสินทรัพย์
ดิจิทัล ที่สามารถทำงานในประเทศไทยได้เต็มเวลา รวมทั้งต้องไม่มีลักษณะต้องห้ามตามข้อ ๕ (๒)
เพื่อให้รับผิดชอบแทนชั่วคราวในระหว่างที่ยังดำเนินการตาม (๑) ไม่แล้วเสร็จ โดยบุคคลดังกล่าว
ต้องไม่ได้ปฏิบัติงานในตำแหน่งอื่นที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับการทำหน้าที่กำกับดูแล
การปฏิบัติงานของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล

(๓) รายงานการแต่งตั้งและการสิ้นสุดการแต่งตั้งผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแล
การปฏิบัติงานตาม (๑) หรือ (๒) แล้วแต่กรณี ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ภายใน ๗ วันทำการนับแต่
วันที่เกิดกรณีดังกล่าว

ข้อ ๘ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ ๑ มกราคม พ.ศ. ๒๕๖๔ เป็นต้นไป

ประกาศ ณ วันที่ ๒ ธันวาคม พ.ศ. ๒๕๖๓
พิชิต อัคราภิตย์
ประธานกรรมการ
คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์