{"natural_text": "ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์\n\nที่ สธ. ๗๕/๒๕๖๓\nเรื่อง หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการติดต่อและให้บริการลูกค้า และการจัดการลงทุนสำหรับผู้จัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัล\n\nอาศัยอำนาจตามความในข้อ ๓ (๑) ประกอบกับข้อ ๙ (๒) (๔) (๕) (๗) และ (๘)\nแห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. ๑๙/๒๕๖๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล\nลงวันที่ 3 กรกฎาคม พ.ศ. 2561 และข้อ 7/4 และส่วนที่ 3 การเป็นผู้จัดการเงินทุนคริปโตคอร์เรนซีและการเป็นผู้จัดการเงินทุนโทเคนดิจิทัล\nของหมวด 8 ข้อกำหนดตามลักษณะเฉพาะของการให้บริการ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. ๑๙/๒๕๖๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล (ฉบับที่ 7) ลงวันที่ 2 ธันวาคม พ.ศ. 2563\nสำนักงาน ก.ล.ต.\nออกประกาศไว้ ดังต่อไปนี้\n\nข้อ 1 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม พ.ศ. 2564 เป็นต้นไป\nข้อ 2 ในประกาศนี้ “ผู้จัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัล” มายความว่า ผู้จัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัลประเภทการเป็นผู้จัดการเงินทุนคริปโตคอร์เรนซีหรือการเป็นผู้จัดการเงินทุนโทเคนดิจิทัล\n“ประกาศที่ กธ. 19/2561” มายความว่า ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 19/2561 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล\nลงวันที่ 3 กรกฎาคม พ.ศ. 2561 และที่แก้ไขเพิ่มเติม\n\nข้อ 3 ข้อกำหนดในรายละเอียดแห่งประกาศนี้\nกำหนดขึ้นเพื่อให้ผู้จัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัลปฏิบัติตามประกาศ “ครู-ชุดห้อง” มาตรฐานความปลอดภัยในการดำเนินงานของกองทุนรวม โดยคำแนะนำของกรมธรรมชาติกาหนดมาตราฐานความปลอดภัยในการดำเนินงานของกองทุนรวม\n(1) การบริหารความเสี่ยงของกองทุนรวมโดยคำแนะนำของกรมธรรมชาติกาหนดมาตราฐานความปลอดภัยในการดำเนินงานของกอง

หมวด ๑

การบริหารความต่อเนื่องของการประกอบธุรกิจ

ข้อ ๔ เพื่อให้การบริหารความต่อเนื่องของการประกอบธุรกิจเป็นไปอย่างเหมาะสมและสามารถประกอบธุรกิจได้อย่างมีประสิทธิภาพตามข้อ ๙ (๒) แห่งประกาศที่ กธ. ๑๙/๒๕๖๑ ให้ผู้จัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัลจัดทำแผนงานเกี่ยวกับการบริหารความต่อเนื่องของการประกอบธุรกิจตามหลักเกณฑ์ในเรื่องดังกล่าวที่กำหนดในประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยหลักเกณฑ์ในเรื่องของผู้ประกอบธุรกิจ โดยย่อนุโลม

ในกรณีที่ผู้จัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัลเป็นสถาบันการเงินที่มีหน่วยงานกำกับดูแลธุรกิจหลักโดยตรงอยู่แล้วและหน่วยงานกำกับดูแลดังกล่าวได้ออกข้อกำหนดหรือแนวทางปฏิบัติที่เกี่ยวข้องกับการบริหารความเสี่ยงเพื่อการดำเนินธุรกิจอย่างต่อเนื่องไว้แล้ว ให้ผู้จัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัลดำเนินการให้เป็นไปตามข้อกำหนดหรือแนวทางปฏิบัติดังกล่าว โดยไม่ต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดในวรรคหนึ่ง

หมวด ๒

การบริหารและการจัดการความเสี่ยงอันเกิดจากการลงทุน

ข้อ ๕ เพื่อให้การบริหารและการจัดการความเสี่ยงอันเกิดจากการลงทุนเป็นไปอย่างเหมาะสมและสามารถประกอบธุรกิจได้อย่างมีประสิทธิภาพตามข้อ ๙ (๔) แห่งประกาศที่ กธ. ๑๙/๒๕๖๑ ให้ผู้จัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัลดำเนินการในเรื่องต่าง ๆ ดังต่อไปนี้

(๑) การบริหารและจัดการความเสี่ยงในเรื่อง ดังนี้

(ก) การระบุความเสี่ยง (risk identification)

(ข) การประเมินความเสี่ยง (risk evaluation) ซึ่งต้องครอบคลุมถึงโอกาสหรือความถี่ที่จะเกิดความเสี่ยงรวมทั้งผลกระทบที่อาจเกิดขึ้น

(ค) การกำหนดเครื่องมือและมาตรการในการบริหารและจัดการกับความเสี่ยง เพื่อป้องกันหรือลดความเสี่ยงให้อยู่ในระดับที่ยอมรับได้

(ง) การติดตามและประเมินประสิทธิภาพในการบริหารและควบคุมความเสี่ยง

{"natural_text": "หมวด ๓\n# สัญญารับจัดการเงินทุนทรัพย์ดิจิทัล\n\nข้อ ๖ เพื่อให้สัญญารับจัดการเงินทุนทรัพย์ดิจิทัลของผู้จัดการเงินทุนทรัพย์ดิจิทัล\nเป็นไปอย่างมีมาตรฐาน และเป็นประโยชน์สูงสุดแก่ลูกค้าตามข้อ ๗/๔ ข้อ ๙ (๕) และข้อ ๔๕\nแห่งประกาศที่ กธ. ๑๙/๒๕๖๑ ให้ผู้จัดการเงินทุนทรัพย์ดิจิทัลเปิดเผยข้อมูลในสัญญาอย่างน้อย\nในเรื่องดังต่อไปนี้ ให้ลูกค้ารับทราบเป็นลายลักษณ์อักษรหรือผ่านทางสื่ออิเล็กทรอนิกส์ด้วย\n\n(๑) สิทธิ หน้าที่ และความรับผิดชอบของผู้จัดการเงินทุนทรัพย์ดิจิทัล\n\n(๒) นโยบายหรือขอบเขตการลงทุนหรือข้อห้ามการลงทุนที่ชัดเจน\n\n(๓) ผลของการทำธุรกรรมที่มีความขัดแย้งทางผลประโยชน์\n\n(๔) สิทธิของลูกค้าที่เกี่ยวข้องกับการจัดการเงินทุน รวมถึงรายงานการลงทุน\n\n(๕) ข้อมูลและคำเตือนต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนในสินทรัพย์ดิจิทัล ที่เพียงพอและเหมาะสม เพื่อให้ลูกค้ารับทราบและเข้าใจเกี่ยวกับการลงทุน\n\n(٩) สิทธิของลูกค้าในการบอกเลิกสัญญาภายใน ๕ วันนับแต่วันที่ลงนาม โดยไม่ต้องแจ้งให้\nผู้จัดการเงินทุนทรัพย์ดิจิทัลทราบล่วงหน้า และไม่ต้องชดใช้ค่าเสียหายใดๆ แก่ผู้จัดการเงินทุน\nสินทรัพย์ดิจิทัลเนื่องจากการเลิกสัญญาดังกล่าว\n\n(๗) สิทธิของลูกค้าในการบอกเลิกสัญญาในกรณีที่ผู้จัดการเงินทุนทรัพย์ดิจิทัลไม่สามารถดำเนินกองทุนได้ โดยผู้จัดการเงินทุนทรัพย์ดิจิทัลจะไม่เรียกร้องค่าเสียหายใดๆ จากลูกค้า อันเนื่องจากการเลิกสัญญาดังกล่าว\n\nเท่านี้ สัญญารับจัดการเงินทุนทรัพย์ดิจิทัลด้านวรรคหนึ่งต้องไม่มีข้อความที่ผู้จัดการเงินทนู\nสินทรัพย์ดิจิทัลสามารถปฏิเสธความรับผิดทางแพ่ง อันเนื่องจากการจริงใจหรือประมาทดีแล้วไม่กระทำตามหน้าที่กำกับไว้ในสัญญา และต้องไม่มีข้อตกลงในลักษณะอื่นๆจากความเห็นความชัดเย็นทางผลประโยชน์ระหว่างลูกค้ากับผู้จัดการเงินทนูสินทรัพย์ดิจิตอลและบุคคลอื่นๆ เว้นแต่ได้รับความย

(๑) ให้กำหนดขั้นตอนและวิธีดำเนินการในการจัดการลงทุน โดยมีรายละเอียดตามข้อ ๘
(๒) จัดให้มีการปฏิบัติงานด้านการสนับสนุนการจัดการลงทุน โดยมีรายละเอียดตามข้อ ๙
ข้อ ๘ ขั้นตอนและวิธีดำเนินการในการจัดการลงทุน อย่างน้อยต้องครอบคลุมในเรื่อง
ดังต่อไปนี้
(๑) การกำหนดกลยุทธ์และนโยบายการลงทุน
(๒) การพิจารณาตัดสินใจในการจัดการลงทุน
(๓) การส่งคำสั่งซื้อขาย
(๔) การควบคุมดูแลการจัดการลงทุน
(๕) การปฏิบัติงานด้านการสนับสนุนการจัดการลงทุน
ข้อ ๙ ในการปฏิบัติงานด้านการสนับสนุนการจัดการลงทุน อย่างน้อยต้องครอบคลุม
การดำเนินการ ดังต่อไปนี้
(๑) การจัดให้มีบุคลากรหรือส่วนงานที่รับผิดชอบงานสนับสนุนการทำสัญญาและจัดการ
ลงทุนอย่างชัดเจน
(๒) การจัดให้มีการทำงานขั้นตอนและวิธีการทำงานอย่างชัดเจน เพื่อให้ผู้จัดการเงินทุน
สินทรัพย์ดิจิทัลสามารถปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล และหลักเกณฑ์
ที่ออกโดยอาชีพอำนาจตามกฎหมายดังกล่าว รวมถึงข้อตกลงที่ทำไว้กับลูกค้า
# หมวด ๕ การแจ้งข้อมูลเกี่ยวกับการลงทุนต่อลูกค้า

ข้อ ๑๐ เพื่อให้การแจ้งข้อมูลเกี่ยวกับการลงทุนต่อลูกค้าเป็นไปอย่างถูกต้องและครบถ้วน
ตามข้อ ๙ (๗) และ (๘) แห่งประกาศที่ กธ. ๑๙/๒๕๖๑ ให้ผู้จัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัล
ดำเนินการจัดให้มีการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการจัดการเงินทุนให้ลูกค้าทราบในระยะเวลาที่เหมาะสม
อย่างน้อยในเรื่อง ดังต่อไปนี้
(๑) การวัดผลการดำเนินงานของการลงทุน
(๒) ผู้ที่รับฝากทรัพย์สิน รวมทั้งหน้าที่และความรับผิดของผู้ที่รับฝากทรัพย์สิน
(๓) การลงทุนและผลการดำเนินงานของการลงทุน
(๔) ข้อมูลเกี่ยวกับการลงทุนที่ได้มีการเปลี่ยนแปลงในส่วนที่เป็นสาระสำคัญ
(๕) ข้อมูลเกี่ยวกับการลงทุนที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ หรือภารก่อภาระ

หน้า ๓๐

เลขประจำตัวผู้เสียภาษี ๓๐๓ ง

ราชกิจจานุเบกษา

๒๘ ธันวาคม ๒๕๖๓

# หมวด 6
## การรายงานสถานะการลงทุน

ข้อ ๑๑ เพื่อให้การจัดทำและส่งรายงานสถานะการลงทุนสำหรับการติดตามการจัดการลงทุนของผู้จัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัลเป็นไปอย่างถูกต้อง ภายในระยะเวลาที่เหมาะสมตามข้อ ๔๘แห่งประกาศที่ กธ. ๑๙/๒๕๖๑ ให้ผู้จัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัลจัดทำและรายงานสถานะการลงทุนของลูกค้าต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ตามรูปแบบและวิธีการที่กำหนดไว้บนเว็บไซต์ของสำนักงาน ก.ล.ต.

ประกาศ ณ วันที่ 4 ธันวาคม พ.ศ. ๒๕๖๓
รื่นวดี สุวรรณมงคล
เลขาธิการ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์