# ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

## ที่ กธ. ๒๒/๒๕๖๓

### เรื่อง ข้อกำหนดที่ออกตามกฎกระทรวงเกี่ยวกับการแยกการประกอบธุรกิจเงินทุนและธุรกิจหลักทรัพย์ออกจากกัน และกฎกระทรวงเกี่ยวกับการควบบริษัทหลักทรัพย์เข้ากัน และการซื้อกิจการ (ฉบับที่ 2)

อาศัยอำนาจตามมาตรา ๑๔ วรรคหนึ่ง (๑) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕ ประกอบกับข้อ 2 วรรคสอง (3) แห่งกฎกระทรวง ฉบับที่ 3 (พ.ศ. ๒๕๓๗) ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยกฎกระทรวง ฉบับที่ 12 (พ.ศ. ๒๕๔๑) ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕ และข้อ 5, ข้อ 7 วรรคสาม และข้อ 12 วรรคสอง (3) แห่งกฎหมายฯ (พ.ศ. ๒๕๔๑) โดยให้ใช้ความต่อไปนี้แทน

- **ข้อ 1** : การขอรับความเห็นชอบของกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ว่าการเปิดเผยรายละเอียดของบริษัทหรือกองทุนรวมใดรวมหนึ่งให้แก่ผู้สนใจเท่านั้น โดยไม่จำเป็นต้องระบุชื่อบริษัทด้วย
- **ข้อ 2** : ในกรณีที่บริษัทหรือกองทุนรวมใดรวมหนึ่งเปิดเผยรายละเอียดของตนแก่สาธารณชนโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ มูลค่าหุ้นของบริษัทย่อยจะถูกลดลงอย่างไรก็ตาม หากมูลค่าหุ้นลดลงจนกระทั่งกว่าครึ่งราคาประเมินของหุ้นใหญ่ๆ จะทำให้มูลค่าหุ้นของบริษัทย่อยสูงเกินไป
- **ข้อ 3** : การขอรับความเห็นชอบของการควบบริษัทหลักทรัพย์เข้ากัน และขอให้บริษัทย่อยซึ่งจะเกิดจากการควบรวมกิจการระหว่างบริษัทย่อยและบริษัทใหญ่ เปิดเผยรายละเอียดของตนเองแก่สาธารณชนโดยไม่จำเป็นต้องระบุชื่อบริษัทด้วย
- **ข้อ 4** : การขอรับความเห็นชอบของการควบบริษัทหลักทรัพย์เข้ากัน และขอให้บริษัทย่อยซึ่งจะเกิดจากการควบรวมกิจการระหว่างบริษัทย่อยและบริษัทใหญ่ เปิดเผยรายละเอียดของตนเองแก่สาธารณชนโดยไม่จำเป็นต้องระบุชื่อบริษัทด้วย
- **ข้อ 5** : การขอรับความเห็นชอบของการจัดตั้งบริษัทย่อยเพื่อขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามกฎหมายฯ (พ.ศ. ว่า) โดยให้ใช้ความต่อไปนี้แทน

การดำรงเงินกองทุนตามวรรคหนึ่ง ให้เป็นไปตามประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ออกตามมาตรา ๙๗ และหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องที่ออกตามประกาศดังกล่าว โดยอนุโลม

ข้อ ๓ ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามกฎกระทรวง ฉบับที่ ๑๑ (พ.ศ. ๒๕๔๑) ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕ ประกอบด้วยข้อ 2 และข้อ 3

ข้อ 2 การขอรับความเห็นชอบของคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

- การเสนอโครงการแยกกิจการระหว่างบริษัทแม่และบริษัทย่อยให้เป็นไปตามมาตรฐานสากล
- การดำเนินงานอย่างโปร่งใสของบริษัทย่อยจนกระทั่งมีรายได้ประจำ
- มูลค่าหุ้นของบริษัทย่อยไม่น้อยกว่าครึ่งหนึ่งของมูลค่าหุ้นของบริษัทแม่
- การกระจายอำนาจให้แก่ผู้ถือหุ้นของบริษัทย่อยอย่างสมเหตุสมผล
- การกำหนดโครงสร้างการแบ่งปันกำไรหรือขาดทุนระหว่างบริษัทแม่และบริษัทย่อยอย่างชัดเจน
- การระบุภาระหนี้สินของบริษัทย่อยที่อาจเกิดขึ้นภายหลังจากการแบ่งกิจการ
- การแจ้งความประสงค์ของบริษัทย่อยในการเข้าร่วมตลาดหลักทรัพย์ฯ
- การนำเสนอแผนการขยายธุรกิจของบริษัทย่อยพร้อมคำขอรับรองว่าจะทำประโยชน์ต่อเศรษฐกิจไทย

ข้อ 3 การขอรับความเห็นชอบของการควบรวมกิจการระหว่างบริษัทแม่และบริษัทย่อย

- การตรวจสอบทางกฎหมายของประเทศสมาชิกอาเซียน
- การปฏบัติตามกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกับการควบรวมกิจการระหว่างประเทศสมาชิกอาเซียน เช่น มาตรฐานสากล
- การรายงานผลการดำเนินงานภายในเวลาที่กำหนด
- การตอบสนองความต้องการของตลาดและการเปลี่ยนแปลงเทคโนโลยี
- การปรับปรุงระบบการจัดการภายในให้มีประสิทธิภาพมากขึ้น

# การคลัง
## ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์

(ตราครุฑ)

### สำเนาถูกต้อง
- **ชื่อ:** นายสมชาย ใจดี
- **ตำแหน่ง:** อธิบดีกรมการหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
- **เลขประจำตัวประชาชน:** 3-2730-16857-92-6
- **วันเกิด:** 15 ธ.ค. 2537
- **สถานที่เกิด:** โรงพยาบาลเด็กและสตรีศรีสยาม, 123/45 หมู่ 6 ถนนบางพลีใหญ่ ตำบลบางพลีใหญ่ อำเภอบางพลี จังหวัดสมุทรปราการ

### การยืนยันตัวตน
โดยให้ปฏิบัติตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535

**ข้อเท็จจริง:**
1. การอนุญาตให้มีผลตั้งแต่วันที่การจดทะเบียนเป็นบริษัทมีผลสมบูรณ์
2. การออกใบอนุญาตไม่ได้เป็นไปตามคำแนะนำของคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ฯ ในรายงานประจำปีของนายกสภาการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ฯ เนื่องจากไม่มีความจำเป็นในการกำหนดแนวทางในการดำเนินงานของหน่วยงานอื่น ๆ โดยเฉพาะอย่างยิ่งธนาคารพาณิชย์หรือสถาบันการเงินใด ๆ เพื่อประโยชน์ของประเทศชาติและประชาชน และจะทำให้ระบบเศรษฐกิจไทยมีความแข็งแกร่งมากขึ้น

### การแจ้งรายละเอียด
- **วันที่:** 18 มิ.ย. 2563
- **สถานที่:** ห้องประชุมร่วมมือกับภาคเอกชน, อาคารสมุดพระราม 4, กรุงเทพฯ