# ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน

## เรื่อง ข้อกำหนดที่เกี่ยวกับการออกและเสนอขายศุภกิจและการเปิดเผยข้อมูล
(ฉบับที่ 13)

### อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 16/6 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551 และมาตรา 35 และมาตรา 69 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 คณะกรรมการกำกับตลาดทุนออกประกาศไว้ ดังต่อไปนี้

> **ข้อ** 17 ให้ผู้ที่ประสงค์จะเสนอขายศุภกิจใหม่แก่ประชาชนทั่วไปยื่นคำขออนุญาต มาพร้อมกับแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายศุภกิจต่อนำหน้าสำนักงานตามวิธีการที่กำหนด โดยให้ยื่นคำขออนุญาตได้ตามลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังต่อไปนี้

- การขออนุญาตในลักษณะรายครั้ง
- การขออนุญาตในลักษณะโครงการ

ในการขออนุญาตเสนอขายศุภกิจที่มีลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังกล่าวให้ยื่นของอนุญาตได้เฉพาะ ในลักษณะรายครั้งเท่านั้น

- (๑) สุดยอดสิทธิ
- (๒) สุดยอดที่ครบกำหนดอายุเมื่อผู้ระดมทุนเลิกกิจการ
- (๓) สุดยอดที่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในระดับต่ำกว่าที่ลงทุนได้ หรือสุดยอดที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ตามข้อ 25 (๑)
โดยอนุโลม

คำขออนุญาตตามวรรคหนึ่งต้องมีที่ปรึกษาทางการเงินที่มีรายชื่ออยู่ในบัญชีที่สำนักงานให้ความเห็นชอบเป็นผู้ร่วมจัดทำคำขออนุญาตและระบรองข้อมูลตามที่กำหนดในหมวดหมู่

ในกรณีที่ผู้ระดมทุนและผู้ขออนุญาตไม่ได้เป็นบุคคลเดียวกัน ผู้ระดมทุนต้องยื่นคำขออนุญาตร่วมกับผู้ขออนุญาตด้วย

คำขออนุญาตและเอกสารหลักฐานประกอบคำขออนุญาตอื่นใดนอกจากเอกสารที่กำหนดตามข้อ ๑๘ ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่สำนักงานประกาศกำหนด

ให้ผู้ขออนุญาตชำระค่าธรรมเนียมคำขออนุญาตต่อสำนักงานเมื่อสำนักงานได้รับคำขออนุญาตร่วมกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการกำหนดค่าธรรมเนียมเกี่ยวกับการขออนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ของตน โครงการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์”

ข้อ ๒ ให้ยกเลิกความในข้อ ๒๑ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. ๔๑/๒๕๖๓ เรื่อง ข้อกำหนดที่เกี่ยวกับการออกและเสนอขายสุกู และการเปิดเผยข้อมูล ลงวันที่ ๑๐ มกราคม พ.ศ. ๒๕๕๔ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. ๖๙/๒๕๖๑ เรื่อง ข้อกำหนดที่เกี่ยวกับการออกและเสนอขายสุกู และการเปิดเผยข้อมูล (ฉบับที่ 9) ลงวันที่ 5 ตุลาคม พ.ศ. 2561 และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน

“ข้อ 21 ภายในระยะเวลาที่กำหนดตามข้อ 20/1 หากปรากฏเหตุการณ์ลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังต่อไปนี้ ผู้ได้รับอนุญาตจะเสนอขายสุกูในลักษณะโครงการต่อไปไม่ได้จนกว่าจะดำเนินการแก้ไขคุณสมบัติตาม (1) หรือแก้ไขให้สุกูได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในระดับที่ลงทุนได้ตาม (2) ก่อนสิ้นระยะเวลาตามข้อ 20/1 และให้กรณี

(1) ผู้ได้รับอนุญาตและผู้ระดมทุนในลักษณะโครงการไม่สามารถดำรงคุณสมบัติให้เป็นไปตามส่วนที่ 2 ในหมวด 1 ของภาค

(2) สุกูที่ได้รับอนุญาตให้เสนอขายในลักษณะโครงการได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในระดับต่ำกว่าที่ลงทุนได้ หรือไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ"

ข้อ 3 ให้ยกเลิกความใน (3) ของข้อ 25 และประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนว่าดี/ว่าดี เรื่อง การแจ้งต่อสำนักงานกรณีผู้ออกสุดและผู้ระดมทุนที่ได้รับอนุญาตให้มีอำนาจขายสุดในลักษณะโครงการไม่สามารถดำรงคุณสมบัติได้ และสุดท้ายที่ได้รับอนุญาตให้มีอำนาจขายสุดในลักษณะโครงการไม่มีอำนาจขายสุดหรือไม่ได้มีอำนาจขายสุด" "(3)

ข้อ 4 มีภายในเวลาของข้อปฏิบัติราชการของประเทศ โดยประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนว่าดี/ว่าดี เรื่อง การแจ้งต่อสำนักงานกรณีผู้ออกสุดและผู้ระดมทุนที่ได้รับอนุญาตให้มีอำนาจขายสุดในลักษณะโครงการไม่สามารถดำรงคุณสมบัติได้ และสุดท้ายที่ได้รับอนุญาตให้มีอำนาจขายสุดหรือไม่ได้มีอำนาจขายสุด"

เรื่อง ข้อกำหนดที่เกี่ยวกับการออกและเสนอขายศุภก และการเปิดเผยข้อมูล (ฉบับที่ ๙) ลงวันที่ ๕ ตุลาคม พ.ศ. ๒๕๖๑ โดยให้ยื่นคำขออนุญาตได้ตามลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังต่อไปนี้

(1) การขออนุญาตล่วงหน้า

(2) การขออนุญาตในลักษณะโครงการ

ในการขออนุญาตเสนอขายศุภกที่มีลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังต่อไปนี้ ให้ยื่นขออนุญาตได้เฉพาะ ในลักษณะรายครั้งเท่านั้น

(1) ศุภกด้อยสิทธิ

(2) ศุภกที่ครบกำหนดอายุเมื่อผู้ระดมทุนเลิกกิจการ

(3) ศุภกที่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในระดับต่ำกว่าที่ลงทุนได้ หรือศุภกที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ