ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สธ. ๖๐/๒๕๖๒

เรื่อง แบบรายงานของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒)

อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๑๔ และมาตรา ๑๙ แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๖ และข้อ ๑ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ มท. 59/๒๕๕๒ เรื่อง หลักเกณฑ์และกำหนดเวลาในการยื่นรายงานของบริษัทหลักทรัพย์ ลงวันที่ 3 สิงหาคม พ.ศ. ๒๕๕๒

ข้อ 1 ให้ยกเลิกความในข้อ 3 แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 50/2559 เรื่อง แบบรายงานของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 1 ธันวาคม พ.ศ. ๒๕๕๙ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน

“ข้อ 3 ให้ผู้ประกอบธุรกิจจัดทำและยื่นรายงานฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน การทำธุรกรรม รวมทั้งรายงานทรัพย์สินของลูกค้าต่อสำนักงาน ทั้งนี้ ตามตารางแนบท้ายประกาศนี้ และตามแบบและคำอธิบายประกอบการจัดทำรายงานที่จัดไว้นเว็บไซต์ของสำนักงาน ในระยะเวลา ดังต่อไปนี้

(๑) จัดทำรายงานฐานะการเงินและผลการดำเนินงานเป็นรายเดือน และยื่นต่อสำนักงานภายในวันทำการที่ 10 ของเดือนถัดไป

(๒) จัดทำรายงานการทำธุรกรรมเป็นรายเดือน และยื่นต่อสำนักงานภายในวันทำการที่ 10 ของเดือนถัดไป

(๓) จัดทำรายงานทรัพย์สินของลูกค้าเป็นรายเดือน และยื่นต่อสำนักงานภายในวันทำการที่ 5 ของเดือนถัดไป

ให้ผู้ประกอบธุรกิจจัดทำและยื่นรายงานต่อสำนักงานตามวรรคหนึ่ง โดยว่าจะมีการทำธุรกรรมในช่วงระยะเวลาดังกล่าวหรือไม่ก็ตาม”

ข้อ 2 เพิ่มความต่อไปนี้เป็นข้อ 3/1000000000000000000000

ในการพิจารณาคำขอผ่อนผัน ให้สำนักงานแจ้งผลการพิจารณาภายใน ๗ วันทำการนับแต่วันที่สำนักงานได้รับคำขอผ่อนผันและเอกสารหลักฐานประกอบคำขอที่ถูกต้องครบถ้วนตามคู่มือสำหรับประชาชน”

ข้อ ๓ ให้ยกเลิกตารางและแบบที่แนบท้ายประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. ๕๐/๒๕๕๙ เรื่อง แบบรายงานของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๑ ธันวาคม พ.ศ. ๒๕๕๙ และให้ใช้ตารางที่แนบท้ายประกาศนี้แทน

ข้อ ๔ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับกับการจัดทำและยื่นรายงานสำหรับข้อมูลตั้งแต่วันที่ ๑ มกราคม พ.ศ. ๒๕๖๓ เป็นต้นไป

ประกาศ ณ วันที่ ๒๒ พฤศจิกายน พ.ศ. ๒๕๖๒
รื่นวดี สุวรรณมงคล
เลขาธิการ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

{"natural_text": "# ตารางแบบรายงานของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า\n<table>\n<thead>\n<tr>\n<th rowspan=\"2\">ผู้ประกอบธุรกิจ</th>\n<th colspan=\"2\">รายงานฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน</th>\n<th>รายงานการทำธุรกรรม</th>\n<th>รายงานทรัพย์สินของลูกค้า</th>\n</tr>\n<tr>\n<th>แบบ บ.ล. 2 (ภายในวันทำการที่ 10 ของเดือนถัดไป)</th>\n<th>แบบ บ.ล. 2/1 (ภายในวันทำการที่ 10 ของเดือนถัดไป)</th>\n<th>แบบ บ.ล. 9 (ภายในวันทำการที่ 10 ของเดือน ถัดไป)</th>\n<th>แบบ บ.ล. 8 (ภายในวันทำการที่ 5 ของเดือนถัดไป)</th>\n</tr>\n</thead>\n<tbody>\n<tr>\n<td>(1) บริษัทหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้ำหลักทรัพย์ หรือ การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ ซึ่งมิได้จำกัดเฉพาะหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ หรือหน่วยลงทุน</td>\n<td>☑</td>\n<td>☑</td>\n<td>☑</td>\n<td>☑</td>\n</tr>\n<tr><td>(2) บริษัทหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้ำหลักทรัพย์ หรือ การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ ที่เป็นหน่วยลงทุนซึ่งมีการเก็บรักษาทรัพย์สินของลูกค้า</td>\n<td>-</td>\n<td>-</td>\n<td>-</td>\n<td>☑</td>\n</tr><tr><td>(3) บริษัทหลักทรัพย์ประเภทการให้สินเชื่อเพื่อธุรกิจหลักทรัพย์</td>\n<td>☑</td>\n<td>☑</td>\n<td>☑</td>\n<td>☑</td>\n</tr><tr><td>(4) บริษัทหลักทรัพย์ประเภทย่อยการยืมหรือให้ยืมหลักทรัพย์</td>\n<td>☑</td>\n<td></td>\n<td></td>\n<td></td>\n</tr><tr><td>(5) ผู้ได้รับใบอนุญาตเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า</td>\n<td></td>\n<td></td>\n<td></td>\n<td></td>\n</tbody>\nThe table above provides a structured overview of different types of financial statements and regulations related to securities and futures trading. It includes details about reporting requirements and penalties for non-compliance.\n\n## Penalties for Non-Compliance\n\n### Type A Securities Business Firms:\nThe following firms are subject to penalty under Section 14 and