# ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน

## ที่ ธ. ๔๙/๒๕๖๒

เรื่อง มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๑๑)

อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๑๖/๖ แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. ๒๕๕1 มาตรา 109 วรรคหนึ่งแห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕ และมาตรา 124/1 วรรคสองแห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 6) พ.ศ. ๒๕๖2 คณะกรรมการกำกับตลาดทุนออกประกาศไว้

### ข้อ
- **ให้ยกเลิก** มาตรา (3/1) ในข้อ 12 เห็นชอบจากคำแนะนำของสำนักงานคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
- **ให้ยกเลิก** มาตรา (3/1) ในข้อ 25 เห็นชอบจากคำแนะนำของสำนักงานคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
- **ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นหมวด**

> “(3/1) ระบบทะเบียนในการติดต่อและให้บริการแก่ลูกค้า โดยอย่างน้อยต้องเป็นไปตามข้อกำหนดในข้อ 25”

- **ข้อ** (3/1) เพื่อให้มีความชัดเจนในการดำเนินการติดต่อและให้บริการแก่ลูกค้า โดยอย่างน้อยต้องเป็นไปตามข้อกำหนดในข้อ 25

โครงการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจ
สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 5 กันยายน พ.ศ. 2562

“หมวด 4/1
การติดตามดูแลการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์แก่
ผู้ถือหน่วยลงทุน และการกระทำที่อาจมีลักษณะไม่เป็นธรรมหรือ
อาจทำให้ผู้ถือหน่วยลงทุนเสียประโยชน์อันพึงได้รับ

ข้อ 25/1 นอกจากการปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดไว้ในหมวด 4 การป้องกัน
และการจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์แล้ว บริษัทจัดการกองทุนรวมต้องปฏิบัติตามเงื่อนไข
ตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดในหมวดนี้ด้วย

ข้อ 25/2 เพื่อปกป้องผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุน บริษัทจัดการกองทุนรวมต้องจัดให้มี
การติดตามดูแลการกระทำของบริษัทจัดการกองทุนรวมที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์
แก่ผู้ถือหน่วยลงทุน และที่อาจมีลักษณะไม่เป็นธรรมหรืออาจทำให้ผู้ถือหน่วยลงทุนเสียประโยชน์อันพึงได้รับ โดยการติดตามดูแลดังกล่าวต้องมีความเป็นอิสระจากฝ่ายจัดการของบริษัทจัดการกองทุนรวมหรือต้องมีการดำเนินการอย่างมีประสิทธิภาพ และต้องดำเนินการอย่างน้อย ดังต่อไปนี้

(1) จัดทำแนวทางในการดำเนินการเพื่อใช้ในการติดตามดูแลการกระทำของบริษัทจัดการกองทุนรวมที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์แก่ผู้ถือหน่วยลงทุน และที่อาจมีลักษณะไม่เป็นธรรมหรืออาจทำให้ผู้ถือหน่วยลงทุนเสียประโยชน์อันพึงได้รับ พร้อมทั้งพิจารณาบทบาทและความมีประสิทธิภาพย่อยๆ ครั้ง คราวนี้ แนวทางในการดำเนินการดังกล่าวต้องได้รับความเห็นชอบจากคณะกรรมการของบริษัทจัดการกองทุนรวม

แนวทางในการดำเนินการทำตามวาระครัชคนี้ ต้องมีสาระสำคัญอย่างน้อย ดังนี้

(ก) ขอบเขตของการติดตามดูแล โดยอย่างน้อยต้องครอบคลุมในเรื่อง ดังนี้

1. การซื้อขายผลิตภัณฑ์ในตลาดหุ้นและตราสารทางการเงินกับบุคคลที่เกี่ยวข้องกับ
การประกอบธุรกิจ และการซื้อขายผลิตภัณฑ์ในตลาดหุ้นและตราสารทางการเงินกับบุคคลใดๆ มูลค่าตลาดหรือ
ไม่มีสภาพคล่อง

(ง) ผู้ดำเนินการติดตามดูแลตามขอบเขตที่กำหนดไว้ใน (ก)

(๒) จัดทำความเห็นอย่างน้อยในเรื่อง ดังนี้

(ก) นโยบายป้องกันความชัดแจ้งทางผลประโยชน์ที่จะเสนอต่อคณะกรรมการของบริษัท
จัดการกองทุนรวมหรือคณะกรรมการที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการของบริษัทจัดการกองทุนรวม
โดยจัดทำความเห็นทุกครั้งที่มีการพบหวานหรือเปลี่ยนแปลงนโยบายดังกล่าว

(ข) การแก้ไขเพิ่มเติมโครงการ วิธีการจัดการ หรือข้อผูกพัน ในกรณีที่ต้องได้รับ
มติพิเศษตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนว่าด้วยหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการยอมติ
ผู้ถือหน่วยลงทุน และการจัดประชุมผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวม

(๓) รายงานผลการดำเนินการตาม (๑) เสนอต่อคณะกรรมการของบริษัทจัดการกองทุนรวม
และจัดส่งให้สำนักงานอย่างน้อยปีละ ๑ ครั้งภายใน ๒ เดือนนับแต่วันสิ้นปีปฏิทิน

ในกรณีที่พบการกระทำของบริษัทจัดการกองทุนรวมที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้ง
ทางผลประโยชน์แก่ผู้ถือหน่วยลงทุน และที่อาจมีลักษณะไม่เป็นธรรมหรืออาจทำให้ผู้ถือหน่วยลงทุน
เสียประโยชน์อันพึงได้รับ ให้บริษัทจัดการกองทุนรวมรายงานต่อคณะกรรมการของบริษัทจัดการ
กองทุนรวมและสำนักงานภายใน ๗ วันทำการนับแต่วันที่รู้หรือควรรู้ถึงการกระทำดังกล่าว
รายงานผลการดำเนินการตามวรรคหนึ่ง ต้องมีสาระสำคัญอย่างน้อย ดังนี้

(ก) เรื่องที่ติดตามดูแล
(ข) ผลการติดตามดูแล
(ค) แนวทางการแก้ไข (ถ้ามี)

ข้อ ๒๕/๓ ให้บริษัทจัดการกองทุนรวมดำเนินการ ดังต่อไปนี้

(๑) จัดส่งความเห็นตามข้อ ๒๕/๒ (๒)(ข) ให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุนพร้อมกับการยอมติ
ผู้ถือหน่วยลงทุน
(๒) เปิดเผยข้อมูลตามข้อ ๒๕/๒ (๓) วรรคหนึ่ง ผ่านช่องทางที่ผู้ถือหน่วยลงทุนสามารถเข้าถึงได้โดยง่ายภายในไตรมาสที่ ๑ ของทุกปี”

ข้อ ๔ ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นข้อ ๒๕/๔ ของหมวด 5 การติดต่อและให้บริการแก่ลูกค้าแห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดหุ้นฯ มีบทบาทเท่ากับบทบัญญัติงบประมาณรายจ่ายประจำปี และระบบราชการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ส่วนภาระหน้าบ้าน พ.ศ. ๒๕๕๖ “ข้อ ๒๕/๔ เพื่อรองรับการทำรายการติดต่อและให้บริการแก่ลูกค้า" มีบทบาทคล้าย ๆ กัน

โดยคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของลูกค้า รวมทั้งมีการกำกับดูแลให้การติดต่อและให้บริการแก่ลูกค้า เป็นไปตามระบบงานที่ผู้ประกอบธุรกิจกำหนดขึ้นด้วย

ข้อ 5 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2563 เป็นต้นไป

ประกาศ ณ วันที่ 25 กันยายน พ.ศ. 2562
รื่นวดี สุวรรณมงคล
เลขาธิการ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประธานกรรมการ
คณะกรรมการกำกับตลาดทุน