ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สน. ๔๑/๒๕๖๒

เรื่อง รายละเอียดของโครงการจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์

อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๑๑๘ (๑) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕ และมาตรา 129/1 (4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 6) พ.ศ. ๒๕๖๒

สำนักงานออกประกาศไว้ ดังต่อไปนี้

ข้อ ๑ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ ๑ มิถุนายน พ.ศ. ๒๕๖๒ เป็นต้นไป

ข้อ ๒ ให้ยกเลิก

(๑) ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. ๑๒/๒๕๕๐ เรื่อง รายละเอียดโครงการจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ลงวันที่ 28 มิถุนายน พ.ศ. ๒๕๕๐

(๒) ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 54/2552 เรื่อง รายละเอียดโครงการจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ (ฉบับที่ 2) ลงวันที่ 29 ตุลาคม พ.ศ. ๒๕๕�

(3) ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 48/2553 เรื่อง รายละเอียดโครงการจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ (ฉบับที่ 3) ลงวันที่ 5 พฤศจิกายน พ.ศ. ๒๕๕៣

ข้อ 3 ในประกาศนี้

“กองทุนรวม” มายความว่า กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนว่าด้วยการจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์

“บริษัทจัดการ” มายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม

“ผู้ดูแลผลประโยชน์” มายความว่า “ผู้ดูแลผลประโยชน์”ของกองทุนรวม

“บุคคลที่เกี่ยวข้อง” มายความว่า “บุคคลที่เกี่ยวข้องตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหุ้นไทยฯ” มาตรฐานในการกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการป้องกันและจัดการความชัดเย็นทางผลประโยชน์

ข้อ 4 การะคนี้มีข้อกำหนด โดยต่อไปนี้

(1) การะคนี้มีข้อกำหนดเกี่ยวกับรายการในโครงการจัดการกองทุนรวมของกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ซึ่งเป็นไปตามกฎเกณฑ์ในหมวดหมู่

(2) การะคนี้มีข้อกำหนดเกี่ยวกับการแก้ไขโครงการจัดการกองทุนรวมโดยได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานซึ่งเป็นไปตามกฎเกณฑ์ในหมวดหมู่

หมวด ๑
รายละเอียดของโครงการจัดการกองทุนรวม

ข้อ ๕ โครงการจัดการกองทุนรวมต้องมีรายละเอียดอย่างน้อยตามรายการ ดังต่อไปนี้
(๑) ลักษณะเฉพาะของกองทุนรวม ตามข้อ ๖
(๒) นโยบายการลงทุนของกองทุนรวม ตามข้อ ๗
(๓) การแต่งตั้งคณะกรรมการการลงทุน (ถ้ามี) ตามข้อ ๘
(๔) นโยบายการกู้ยืมเงินและการก่อภาระผูกพันแก่ทรัสต์สินของกองทุนรวม ตามข้อ ๙
(๕) นโยบายการบริหารและจัดหาผลประโยชน์ของกองทุนรวม ตามข้อ ๑๐
(๖) การประกันรายได้ของกองทุนรวม (ถ้ามี) ตามข้อ ๑๑
(๗) นโยบายการจ่ายเงินปันผล ตามข้อ ๑๒
(๘) การทำธุรกรรมกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง ตามข้อ ๑๓
(๙) การจัดสรรและการโอนหน่วยลงทุน ตามข้อ ๑๔
(๑๐) การยอมติของผู้ถือหน่วยลงทุน ตามข้อ ๑๕
(๑๑) การเพิ่มเงินทุนจดทะเบียนและการลดเงินทุนจดทะเบียน ตามข้อ ๑๖
(๑๒) การคำนวณและการเปิดเผยมูลค่าทรัสต์สินสุทธิและมูลค่าหน่วยลงทุน ตามข้อ ๑๗
(๑๓) ผลบังคับของโครงการจัดการกองทุนรวม ตามข้อ ๑๘
(๑๔) การแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการกองทุนรวม ตามข้อ ๑๙
(๑๕) ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่าง ๆ ตามข้อ 20
(16) การเลิกกองทุนรวม ตามข้อ 21

ข้อ 6 รายการลักษณะเฉพาะของกองทุนรวม ต้องมีรายละเอียดโดยสรุปของกองทุนรวม
ดังต่อไปนี้
(1) เหตุโครงการจัดการกองทุนรวม
(2) เงื่อนไขสำหรับการรับชุดขาย
(3) เงื่อนไขสำหรับผู้เข้าร่วมโครงการ
(4) เงื่อนไขสำหรับผู้ถือหน่วยลงทุนใหม่
(5) เงื่อนไขสำหรับผู้ถือหน่วยลงทุนเดิม

ข้อ ๗ รายการนโยบายการลงทุนของกองทุนรวม ต้องมีรายละเอียดเกี่ยวกองทุนรวม
มีนโยบายลงทุนในทรัพย์สินประเภทใด

ข้อ ๘ รายการการแต่งตั้งคณะกรรมการการลงทุน (ถ้ามี) ต้องมีรายละเอียดเกี่ยวกับ
อำนาจหน้าที่ องค์ประกอบ และวิธีการคัดเลือกคณะกรรมการการลงทุน

ข้อ ๙ รายงานนโยบายการกู้ยืมเงินของกองทุนรวมและการก่อภาระผูกพันใด ๆ
แก่ทรัพย์สินของกองทุนรวม ต้องมีรายละเอียดเกี่ยวกับนโยบายการกู้ยืมเงินและการก่อภาระผูกพัน
แก่ทรัพย์สินของกองทุนรวมที่เป็นไปตามประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ว่าด้วยหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการกู้ยืมเงินในนามของกองทุนรวมและการก่อภาระผูกพัน
แก่ทรัพย์สินของกองทุนรวม ทั้งนี้ ในกรณีที่กองทุนรวมมีนโยบายในการกู้ยืมเงิน ให้ระบุสัดส่วน
การกู้ยืมเงินของกองทุนรวมด้วย

ข้อ ๑๐ รายการการบริหารและจัดหาผลประโยชน์จากอสังหาริมทรัพย์ของกองทุนรวม
ต้องมีรายละเอียดเกี่ยวกับรูปแบบการบริหารจัดการหรือการจัดหาผลประโยชน์จากอสังหาริมทรัพย์
ของกองทุนรวม

ข้อ ๑๑ รายการการประกันรายได้ของกองทุนรวม (ถ้ามี) ต้องระบุชื่อผู้ประกันรายได้
และสรุปสาระสำคัญของเงื่อนไขของการประกันรายได้

ข้อ ๑๒ รายงานนโยบายการจ่ายเงินปันผล ต้องมีรายละเอียดเกี่ยวกับเงื่อนไข
และกำหนดเวลาในการจ่ายเงินปันผลให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุน

ข้อ ๑๓ รายการการทำธุรกรรมเพื่อกองทุนรวมกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง ต้องมีรายละเอียด
เกี่ยวกับกระบวนการที่บริษัทย่อยดำเนินการก่อนการทำธุรกรรมดังกล่าว ซึ่งเป็นไปตาม
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยข้อกำหนดในรายละเอียด
เกี่ยวกับการป้องกันและจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์

ข้อ ๑๔ รายการการจัดสรรและการโอนหน่วยลงทุนต้องมีรายละเอียดอย่างน้อย ดังต่อไปนี้
(๑) ลักษณะของผู้ลงทุนที่บริษัทย่อยจะเสนอขายหน่วยลงทุน และคุณสมบัติ (ถ้ามี)
(๒) ข้อกำหนดเกี่ยวกับการจัดสรรหน่วยลงทุน การโอนหน่วยลงทุน และข้อจำกัดในการจัดสรร
และการโอนหน่วยลงทุนตลอดจนผลของการไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนดดังกล่าว
(๓) หากเป็นการขอติดทะเบียนหัวใจใหม่เพิ่มเติม โดยให้แสดงความจำน้อมจำนึงว่าจะทำตามคำแนะนำของคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

(๒) ข้อกำหนดที่แสดงว่า หลักเกณฑ์และวิธีการในการยอมติของผู้ถือหน่วยลงทุน ตลอดจน
ผลบังคับของมติดังกล่าว ให้เป็นไปตามข้อกำหนดในข้อผูกพันระหว่างผู้ถือหน่วยลงทุนกับบริษัทจัดการ

ข้อ ๑๖ รายการการเพิ่มเงินทุนจดทะเบียนและการลดเงินทุนจดทะเบียน ต้องมีรายละเอียด
อย่างน้อยเกี่ยวกับกระบวนการในการดำเนินการดังกล่าว เช่น การยอมติจากผู้ถือหน่วยลงทุน การขอ
อนุมัติจากสำนักงานในกรณีที่เป็นการเพิ่มเงินทุนจดทะเบียน หรือชั้นตอนการลดเงินทุนจดทะเบียน
และการเฉลี่ยเงินคืนผู้ถือหน่วยลงทุนในกรณีที่เป็นการลดเงินทุนจดทะเบียน เป็นต้น

ข้อ ๑๗ รายการการคำนวณและการเปิดเผยมูลค่าทรัพย์สินสุทธิและมูลค่าหน่วยลงทุน
ต้องมีรายละเอียดที่เป็นไปตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนว่าด้วยหลักเกณฑ์ เงื่อนไข
และวิธีการรายงานการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนรวมและทรัสต์ที่มีการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์
หรือโครงสร้างพื้นฐาน

ข้อ ๑๘ รายการผลบังคับของโครงการจัดการกองทุนรวม ต้องมีรายละเอียดอย่างน้อย
ดังต่อไปนี้

(๑) ข้อกำหนดที่แสดงว่า บริษัทจัดการมีหน้าที่ปฏิบัติตามโครงการจัดการกองทุนรวม
ข้อผูกพันระหว่างผู้ถือหน่วยลงทุนกับบริษัทจัดการ และพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
พ.ศ. ๒๕๓๕ ตลอดจนประกาศ กฏ และคำสั่งที่ออกโดยอาศัยอำนาจแห่งกฎหมายดังกล่าว ทั้งนี้
ในกรณีที่ข้อกำหนดในโครงการจัดการกองทุนรวมขัดหรือแย้งกับหลักเกณฑ์ในกฎหมาย ประกาศ กฏ
หรือคำสั่งดังกล่าว หากบริษัทจัดการได้ดำเนินการให้เป็นไปตามกฎหมาย ประกาศ กฏ หรือคำสั่งนั้น
ให้ถือว่าบริษัทจัดการได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามโครงการจัดการกองทุนรวมแล้ว

(๒) ข้อกำหนดที่แสดงว่า บริษัทจัดการจะแต่งตั้งผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวมตามที่
ระบุไว้ในโครงการจัดการกองทุนรวม โดยผู้ดูแลผลประโยชน์มีอำนาจลงนามในข้อผูกพันระหว่าง
ผู้ถือหน่วยลงทุนกับบริษัทจัดการ ทั้งนี้ การลงนามในข้อผูกพันของผู้ดูแลผลประโยชน์ที่ได้รับการแต่งตั้ง
โดยชอบ ให้ถือว่าผูกพันผู้ถือหน่วยลงทุนทั้งปวง

(๓) ข้อกำหนดที่แสดงว่า การทำให้มีหน่วยลงทุนได้แสดงความประสงค์ในการซื้อหรือลงทุน
ในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมตามโครงการจัดการกองทุนรวมไม่ว่าในทอดใด ๆ ให้ถือว่าผู้ถือหน่วย
ลงทนุดังกล่าวยอมรับว่าจะทำการขายหัวใจของการจัดการกองฟาร์มและชื่อผูกพันระหว่าง
ผู้ถือหน่วยลงทนุด้านบริษัทย่อยคราว

ข้อ ๒๐ รายการค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่าง ๆ ต้องมีรายละเอียดเกี่ยวกับอัตรา
และวิธีการเรียกเก็บค่าธรรมเนียม ค่าใช้จ่าย เงินตอบแทนอื่นใด ที่บริษัทจัดการจะเรียกเก็บจาก
ผู้ซื้อหน่วยลงทุน ผู้ถือหน่วยลงทุน หรือกองทุนรวม

ข้อ ๒๑ รายการการเลิกกองทุนรวม ต้องมีข้อกำหนดที่แสดงว่าบริษัทจัดการจะเลิกกองทุนรวม
เมื่อปรากฏเหตุอย่างน้อย ดังต่อไปนี้

(๑) เมื่อปรากฏเหตุที่ทำให้บริษัทจัดการต้องดำเนินการเลิกกองทุนรวมตามประกาศ
คณะกรรมการกำกับตลาดทุนว่าด้วยการจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์

(๒) เมื่อสำนักงานมีคำสั่งเลิกกองทุนรวมตามมาตรา ๑๒๘ แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์
และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕

หมวด ๒
การแก้ไขโครงการจัดการกองทุนรวม
โดยได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน

ข้อ ๒๒ การแก้ไขโครงการจัดการกองทุนรวมในเรื่องดังต่อไปนี้ ให้ถือว่าได้รับความเห็นชอบ
จากสำนักงาน

(๑) การแก้ไขเพิ่มเติมข้อมูลซึ่งมีผลให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทั้งปวงได้รับประโยชน์เพิ่มขึ้น

(๒) การแก้ไขเพิ่มเติมให้เป็นไปตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
พ.ศ. ๒๕๓๕ ตลอดจนประกาศ กฏ และคำสั่งที่ออกโดยอาชัยอำนาจแห่งกฎหมายดังกล่าว

(๓) การแก้ไขชื่อและรายละเอียดอื่นของบุคคลให้ถูกต้อง

ข้อ ๒๓ ในกรณีที่บริษัทจัดการประสงค์จะขอรับความเห็นชอบจากสำนักงานในการแก้ไข เพิ่มเติมโครงการจัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามประกาศนี้ ให้บริษัทจัดการยื่นคำขอเป็นหนังสือ
พร้อมทั้งเอกสารหลักฐานประกอบคำขอ ดังต่อไปนี้

(๑) รายละเอียดของโครงการจัดการกองทุนรวมที่จะแก้ไขเพิ่มเติม
(๒) รายงานผลสำรวจระหว่างผู้ถือหน่วยลงทุนกับบริษัทจัดการ ซึ่งต้องเป็นไปตามประกาศ
คณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ธป. ๓/ว-2562 เรื่อง ข้อผูกพันระหว่างผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์กับบริษัทจัดการลงวันที่ 25 เมษายน พ.ศ. 2562

(ข) กรรมการที่มีอำนาจลงลายมือชื่อผูกพันบริษัทจัดการ หรือในกรณีที่มีการมอบอำนาจ จากกรรมการ ผู้รับรองต้องมีตำแหน่งไม่ต่ำกว่าผู้อำนวยการฝ่าย หรือผู้ดำรงตำแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่น ที่รับผิดชอบงานในสายงานเกี่ยวกับการจัดตั้งกองทุนรวมนั้น
(๔) เอกสารหลักฐานอื่นตามที่ระบุไว้ในคู่มือสำหรับประชาชน ให้ถือว่าบริษัทจัดการได้รับความเห็นชอบให้แก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการกองทุนรวม เมื่อพ้น ๑๕ วันนับแต่วันที่สำนักงานได้รับคำขอและเอกสารหลักฐานที่ครบถ้วนตามวรรคหนึ่งและมิได้แจ้งทักษะภายในกำหนดเวลาดังกล่าว

ประกาศ ณ วันที่ ๒๕ เมษายน พ.ศ. ๒๕๖๒

ทิพยสุดา ดาวรามร
รองเลขาธิการ

เลขาธิการแทน
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์