# ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

## เรื่อง การยกเว้นการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ ผ่านผู้ให้บริการระบบครัวด์ฟันดิง

### อาชีพอำนาจตามความในมาตรา 14 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551 และมาตรา 64 (2) และ (3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกประกาศไว้ ดังต่อไปนี้

#### ข้อ 1
- ให้ยกเลิกประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ฯ ที่ กจ. 3/2558 เรื่อง การยกเว้นการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ผ่านผู้ให้บริการระบบหรือเครือข่ายอิเล็กทรอนิกส์ ลงวันที่ 9 เมษายน พ.ศ. 2558

#### ข้อ 2 ในประกาศนี้
- “หลักทรัพย์” "หลักทรัพย์คราวด์ฟันดิง" "หุ้นกู้คราวด์ฟันดิง" และ "ระบบคราวด์ฟันดิง" มีความหมายเช่นเดียวกับบทนิยามของคำว่ากล่าวที่กำหนดไว้ในประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนว่าด้วยข้อกำหนดเกี่ยวกับการแสดงผลของหุ้นหรือหน่วยลงทุนในกองทุนรวม
- "บริษัทย่อย" "ผู้ที่เกี่ยวข้อง" "ผู้บริหาร" และ "ผู้ถือหุ้นรายใหญ่" มีความหมายเช่นเดียวกับบทนิยามของคำว่ากล่าวที่กำหนดไว้ในประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการดำเนินธุรกิจและการมอบหมายหุ้นของบริษัทแม่ให้แก่ผู้ถือหุ้นรายใหญ่
- หากมีการเปลี่ยนแปลงในภายหลัง โดยจะไม่ได้รับอนุมัติจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับและบริหารกองทุนรวม

#### ข้อ 3
- หากมีการเปลี่ยนแปลงในภายหลัง โดยจะไม่ได้รับอนุมัติจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับและบริหารกองทุนรวม

(1) การเสนอขายหุ้นหรือหน่วยลงทุนให้แก่ผู้ลงทุนที่เป็นลูกค้าของตนอยู่ภายใต้วางแผนการนำเสนอของตนเองโดยไม่ต้องแจ้งเหตุผลให้ก่อนหน้านี้
(2) หากมีการเสนอขายหุ้นหรือหน่วยลงทุนให้แก่ผู้ลงทุนโดยไม่มีความจำเป็นในการทำนายฐานของตนเองแล้วจะต้องระบุสาเหตุของการเสนอขายอย่างชัดเจน
(3) หากมีการเสนอขายหุ้นหรือหน่วยลงทุนให้แก่ผู้ลงทุนโดยไม่มีความจำเป็นในการทำนายฐานของตนเองแล้วจะต้องระบุสาเหตุของการเสนอขายอย่างชัดเจน

{"natural_text": "(๒) การเสนอขายหลักทรัพย์คราวด์ฟันดิ่งต่อผู้ลงทุนรายบุคคลที่มิใช่ผู้ลงทุนตาม (ก) (ข)\nหรือ (ค) ซึ่งมีมูลค่าการเสนอขายเป็นไปตามหลักเกณฑ์ ดังนี้\n(ก) มูลค่าการเสนอขายหลักทรัพย์คราวด์ฟันดิ่งทุกหลักทรัพย์ของแต่ละบริษัทต่อผู้ลงทุน\nประเภทนี้แต่ละรายไม่เกิน ๑ แสนบาท\n(ข) มูลค่าการเสนอขายหลักทรัพย์คราวด์ฟันดิ่งทุกหลักทรัพย์ของแต่ละบริษัทต่อผู้ลงทุน\nประเภทนี้ทั้งหมดรวมกันไม่เกิน ๒๐ ล้านบาทในรอบระยะเวลา ๑๒ เดือนนับแต่มีการเสนอขาย\nหลักทรัพย์คราวด์ฟันดิ่งเป็นครั้งแรก และไม่เกิน ๔๐ ล้านบาทนับแต่วันที่มีการเสนอขายหลักทรัพย์\nคราวด์ฟันดิ่งผ่านผู้ให้บริการระบบคราวด์ฟันดิ่งครั้งแรก\nการคำนวณมูลค่าการเสนอขายตามวรรคหนึ่ง (๒) ให้ถือเอาราคาเสนอขายหลักทรัพย์\nคราวด์ฟันดิ่งนั้นเป็นเกณฑ์ โดยมิให้นับรวมมูลค่าหุ้นกู้ครบวงจรฟันธึงที่มีการชำระหนี้ตามหุ้นกู้ครบวงจรฟันธึง\nนั้นไปแล้ว\nข้อ ๕ ให้การเสนอขายหลักทรัพย์ในทอดต่อ ๆ ไปจากการเสนอขายตามข้อ ๔\nได้รับยกเว้นการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และร่างหนังสือชี้ชวนต่อสำนักงาน\nหากการแสดงอยู่ในทอดต่อ ๆ ไปดังกล่าวเข้าลักษณะใดลักษณะหนึ่งตามข้อ ๔ (๑) หรือ (๒)\nโดยอนุโลม\nเพื่อประโยชน์ในการคำนวณมูลค่าการเสนอขายหลักทรัพย์โดยผู้ถือหลักทรัพย์ที่เข้าลักษณะอนุโลม\nตามข้อ ๔ (๒) ให้ถือปฏิบัติตามในกรณีที่มีผู้ถือหลักทรัพย์หลายรายร่วมกันเสนอขายหลักทรัพย์ประเภท\nเดียวกันซึ่งออกโดยบริษัทดียวกัน หรือเสนอขายในระยะเวลาใกล้เคียงกัน ให้นับรวมการเสนอขายของ\nผู้ถือหลักทรัพย์ทุกราย เป็นการแสดงอยู่หลักทรัพย์โดยผู้ถือหลักทรัพย์เพียงหนึ่งราย ทั้งนี้ การร่วมกัน\nเสนอขายหลักทรัพย์ดังกล่าวให้รวมถึงพฤติการณ์ที่มีลักษณะครอบคลุม ดังต่อไปนี้ด้วย\n(๑) ผู้ถือหลักทรัพย์แต่ละรายเสนอขายหลักทรัพย์ในราคาและระยะเวลาเดียวกันหรือใกล้เคียงกัน\n(๒) หากกฎข้อเท็จจริงอย่างใดอย่างหนึ่ง ดังนี้\n(ก) ผู้ถือหลักทรัพย์แต่ละรายเป็นผู้ที่มีความสัมพันธ์ใกล้ชิดกัน\n(ข) ผู้ถือหลักทรัพย์ส่วนใหญ่เป็นผู้บริหารหรือผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัทผู้ออกหลักทรัพย์\nหรือบริษัทย่อย

ข้อ ๗ ให้ผู้เสนอขายหลักทรัพย์ที่ได้รับยกเว้นการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และร่างหนังสือชี้ชวนต่อสำนักงานตามประกาศนี้ รายงานผลการขายหลักทรัพย์ตามแนวทางและวิธีการที่กำหนดไว้บนเว็บไซต์ของสำนักงานภายใน ๑๕ วันนับแต่วันปิดการเสนอขายโดยให้แสดงรายละเอียด ดังต่อไปนี้

(๑) วันที่เสนอขาย ครั้งที่เสนอขาย
(๒) ประเภท ลักษณะ และชื่อเฉพาะของหลักทรัพย์
(๓) จำนวนหลักทรัพย์ที่เสนอขายทั้งหมด และจำนวนหลักทรัพย์ที่ขายได้ทั้งหมด
(๔) ราคาของหลักทรัพย์ที่เสนอขาย
(๕) ชื่อ สถานที่ติดต่อ หมายเลขโทรศัพท์ และเว็บไซต์ของผู้ให้บริการระบบหรือเครือข่าย อิเล็กทรอนิกส์ที่ได้ทำการเสนอขาย
(๖) ชื่อและที่อยู่ของผู้ซื้อหลักทรัพย์ และจำนวนหลักทรัพย์ที่ผู้ซื้อแต่ละรายได้รับ
(๗) ชื่อ สถานที่ติดต่อ และหมายเลขโทรศัพท์ของผู้รายงานผลการขาย

ข้อ ๘ ในกรณีที่มีประกาศฉบับอื่นใดอ้างอิงประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. ๓/๒๕๕๘ เรื่อง การยกเว้นการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ผ่านผู้ให้บริการระบบหรือเครือข่ายอิเล็กทรอนิกส์ ลงวันที่ ๙ เมษายน พ.ศ. ๒๕๕๘ ให้งานอ้างอิงประกาศดังกล่าวหมายถึงการอ้างอิงประกาศฉบับนี้

ข้อ ๙ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ ๑๖ พฤษภาคม พ.ศ. ๒๕bon เป็นต้นไป

ประกาศ ณ วันที่ ๑๑ เมษายน พ.ศ. ๒๕bon
วรรหริยาภรณ์ มารีรัตน์
ประธานกรรมการ
คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์