# ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน

## ที่ ทน. ๑๓/๒๕๖๒
เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับข้อจำกัดการถือหน่วยลงทุนในกองทุนรวม และหน้าที่ของบริษัทจัดการ (ฉบับที่ 6)

อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๑๖/๖ แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. ๒๕๕๑ มาตรา ๑๑๗ และมาตรา ๑๑๙ แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕35 คณะกรรมการกำกับตลาดทุนออกประกาศไว้ ดังต่อไปนี้

ข้อ 1 ให้ยกเลิกความในข้อ 8 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ธน. 46/2556 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับข้อจำกัดการถือหน่วยลงทุนในกองทุนรวมและหน้าที่ของบริษัทจัดการ ลงวันที่ 14 พฤศจิกายน พ.ศ. 2556 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน พ.ศ. 2561 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับข้อจำกัดการถือหน่วยลงทุนในกองทุนรวม และหน้าที่ของบริษัทจัดการ (ฉบับที่ 5) ลงวันที่ 17 มกราคม พ.ศ. 2561 และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน

"ข้อ 8 ข้อจำกัดการถือหน่วยลงทุนตามข้อ 7 มีข้อยกเว้นได้ในกรณี
(1) กรุณาผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นบุคคล
(ก) กองทุน เป็นปี

- กองทุนบำเหน็จบำนาญข้าราชการ
- กองทุนประกันสังคม
- กองทุนการออมแห่งชาติ
- กองทุนบำเหน็จบำนาญแห่งชาติ
- กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ
- กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนรายใหญ่
- กองทุนอนุมัติตามคำแนะนำของกองทุนตาม อ.

(ข) นิติบุคคลที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายไทยนอกเหนือจากกองทุนตามวรรคหนึ่ง (๑) (ก)
ซึ่งไม่อยู่ภายใต้บังคับต้องเสียภาษีเงินได้นิติบุคคล

(ค) บุคคลซึ่งลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมภายใต้โครงการระหว่างประเทศโดยเป็นการลงทุนในต่างประเทศของผู้ลงทุนที่มีได้มีสัญชาติไทยหรือผ่านบัญชีแบบไม่เปิดเผยชื่อ (omnibus account)

(ง) บุคคลอื่นที่ได้รับการผ่อนผันจากสำนักงานเมื่อมีเหตุจำเป็นและสมควร

(๒) กรณีที่เป็นการถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีลักษณะครบถ้วนตามข้อ ๘/๑ ดังนี้

(ก) กองทุนรวมอีทีเอฟ เฉพาะกรณีที่ผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นผู้ลงทุนรายใหญ่หรือผู้ดูแลสภาพคล่องที่ได้รับการแต่งตั้งจากบริษัทจัดการ

“ผู้ลงทุนรายใหญ่” และ “ผู้ดูแลสภาพคล่อง” ตาม (๒) (ก) ให้หมายความถึงผู้ลงทุนรายใหญ่และผู้ดูแลสภาพคล่อง ตามที่กำหนดไว้ในประกาศที่เกี่ยวกับการจัดตั้งและการจัดการกองทุนรวมอีทีเอฟ

(ข) กองทุนรวมเพื่อการเลี้ยงชีพที่มีการรับโอนเงินจากกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ ทั้งนี้เฉพาะในส่วนของหน่วยลงทุนที่รองรับการรับโอนเงินดังกล่าว

“เงินจากกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ” ให้หมายความ ดังนี้

๑. เงินที่กองทุนรวมเพื่อการเลี้ยงชีพรับโอนจากกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ
๒. เงินที่กองทุนรวมเพื่อการเลี้ยงชีพรับโอนต่อเนื่องจากกองทุนรวมเพื่อการเลี้ยงชีพอื่น
๓. ผลประโยชน์อันเกิดจากเงินตาม ๑. และ ๒.

(ค) กรณีอื่นนอกจากกรณีตาม (๒) (ก) และ (ข) ซึ่งเป็นการถือหน่วยลงทุน

*   มีระยะเวลาติดต่อกันไม่เกินหนึ่งปี เว้นแต่ได้รับผ่อนผันจากสำนักงานเนื่องจากมีเหตุจำเป็นและสมควรโดยพิจารณาถึงประโยชน์โดยรวมของผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวมดังกล่าวเป็นสำคัญ*
    *   ข้อ ๒ ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นข้อ ๘/๑ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดหุ้นฯลฯ กองทัพเรือนธราธิการทหารเรือนธราธิการทหารเรือน ธราธิการทหารเรือน ธราธิการทหารเรือน ธราธิการทหารเรือน ธราธิการทหารเรือน ธราธิการทหารเรือน ธราธิการทหารเรือน ธราธิการทหารเรือน ธราธิการทหารเรือน ธราธิการทหารเรือน ธราธิการทหารเรือน ธราธิการทหารเรือน ธราธิการทหารเรือน ธราธิการทหารเรือน ธราธิการทหารเรือน ธราธิการทหารเรือน ธราธิการทหารเรือน ธราธิการทหารเรือน ธราธิการทหารเรือน ธราธิการทหารเรือน ธราธิการทหารเรือน ธราธิการทหารเรือน ธราธิการทหารเรือน ธราธิการทหารเรียน *
        *   “ข้อ ๘/๑ กองทุนรวมก็จะได้รับรายการยกเว้นตามข้อ ๘ (๒) ต้องมีลักษณะครบถ้วนมัดจำไป

(๒) มีกระบวนการที่ทำให้มั่นใจได้ว่าผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวมรับทราบถึงการผู้ถือหน่วยลงทุนที่ถือเกินกว่าข้อจำกัดการถือหน่วยลงทุน ซึ่งอาจกระทบต่อการบริหารจัดการกองทุนรวมหรือการเลิกกองทุนรวมได้"

ข้อ ๓ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ ๑ พฤษภาคม พ.ศ. ๒๕๖๒ เป็นต้นไป

ประกาศ ณ วันที่ ๙ เมษายน พ.ศ. ๒๕๖๒
รพี สุจริตกุล
เลขาธิการ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประธานกรรมการ
คณะกรรมการกำกับตลาดทุน