ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ กด. ๑๕/๒๕๖๒

เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการคัดเลือกและแต่งตั้ง
กรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

เพื่อให้การแต่งตั้งกรรมการในคณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยมีความโปร่งใส
และสะท้อนการมีส่วนร่วมของผู้ที่มีความเกี่ยวข้องกับตลาดทุน (stakeholders) รวมทั้งเพื่อให้บุคคล
ที่จะได้รับการแต่งตั้งเป็นผู้ที่สามารถปฏิบัติหน้าที่เพื่อส่งเสริมและรักษาความมั่นคง ความเป็นธรรม
ในระบบการซื้อขายหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ ให้มีความเรียบร้อย และสามารถตรวจสอบได้
โดยมุงที่จะคุ้มครองผู้ลงทุนและคำนึงถึงประโยชน์ของตลาดทุนในภาพรวม (public independent director)

อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๑๔ และมาตรา ๑๕ แห่งพระราชบัญญัติหุ้นทรัสต์
และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหุ้นทรัสต์และตลาดหลักทรัพย์
(ฉบับที่ ๔) พ.ศ. ๒๕๕๑ และมาตรา ๑๕๙/๑ วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหุ้นทรัสต์และตลาดหลักทรัพย์
พ.ศ. ๒๕๓๕ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหุ้นทรัสต์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. ๒๕๖๒
คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกประกาศไว้ ดังต่อไปนี้

ข้อ 1 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 24 พฤษภาคม พ.ศ. 2562 เป็นต้นไป
ข้อ 2 ในประกาศนี้
“ตลาดหลักทรัพย์” มหายความว่า ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
ข้อ 3 ในการคัดเลือกและแต่งตั้งกรรมการตลาดหลักทรัพย์ คณะกรรมการ ก.ล.ต.
จะดำเนินการ ดังต่อไปนี้
(1) กำหนดให้นิติบุคคลหรือคณะบุคคลตามประเภทหรือลักษณะที่กำหนดในหมวด 1
เป็นผู้มีสิทธิเสนอรายชื่อบุคคลเพื่อเข้ารับการคัดเลือกเป็นกรรมการตลาดหลักทรัพย์
(2) แต่งตั้งคณะกรรมการเพื่อทำหน้าที่กลั่นกรองรายชื่อบุคคลที่เข้ารับการคัดเลือกเป็น
กรรมการตลาดหลักทรัพย์ตามที่กำหนดในหมวด 2 ในกรณีที่เห็นสมควร
(3) พิจารณาคัดเลือกและแต่งตั้งบุคคลที่มีความรู้และประสบการณ์ที่จำเป็นต่อการดำเนินงาน
ของตลาดหลักทรัพย์เพื่อเป็นกรรมการตลาดหลักทรัพย์ ตามหลักเกณฑ์และวิธีการที่กำหนดในหมวด 3
(4) เจาะรายชื่อกรรมการตลาดหลักทรัพย์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. แต่งตั้งและเปิดเผย

หมวด ๑

การเสนอชื่อบุคคลเพื่อเข้ารับการคัดเลือก
เป็นกรรมการตลาดหลักทรัพย์

ข้อ ๔ นิติบุคคลหรือนิติบุคคลที่มีความเกี่ยวข้องกับตลาดทุนในประเทศหรือลักษณะ
ดังต่อไปนี้ เป็นผู้ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. สามารถพิจารณากำหนดให้มีสิทธิเสนอรายชื่อบุคคล
เพื่อเข้ารับการคัดเลือกเป็นกรรมการตลาดหลักทรัพย์ต่อคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(๑) นิติบุคคลที่มีบทบาทเสมือนตัวแทนของภาคผู้ลงทุนหรือผู้ระดมทุน
(๒) คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์
(๓) นิติบุคคลที่ได้รับการยอมรับจากสำนักงานให้เป็นองค์กรกำกับดูแลตนเอง

นิติบุคคลหรือนิติบุคคลตามวรรคหนึ่ง ต้องมีผลงานที่เป็นการส่งเสริมและพัฒนาที่เป็นประโยชน์
ต่อตลาดทุนอย่างต่อเนื่องและเป็นที่ประจักษ์ต่อคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือเป็นนิติบุคคลที่มีบทบาท
เสมือนตัวแทนของภาคผู้ลงทุนที่ดำเนินการแทนหรือเพื่อประโยชน์ของสมาชิกจำนวนมาก

ข้อ ๕ เมื่อคณะกรรมการ ก.ล.ต. ได้กำหนดนิติบุคคลหรือนิติบุคคลที่มีสิทธิเสนอชื่อ
ตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดในข้อ ๔ แล้ว ให้สำนักงานแจ้งให้นิติบุคคลและคณะบุคคลดังกล่าวเสนอชื่อบุคคล
เพื่อเข้ารับการคัดเลือกเป็นกรรมการตลาดหลักทรัพย์ตามจำนวนกรรมการตลาดหลักทรัพย์ที่จะมี
การแต่งตั้งในแต่ละครั้ง และเสนอชื่อภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

หมวด ๒
การแต่งตั้งคณะอนุกรรมการ

ข้อ ๖ คณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจแต่งตั้งคณะอนุกรรมการเพื่อทำหน้าที่พิจารณากลั่นกรอง
รายชื่อบุคคลที่เข้ารับการคัดเลือกเป็นกรรมการตลาดหลักทรัพย์เพื่อเสนอต่อคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก็ได้

ข้อ ๗ ให้คณะอนุกรรมการพิจารณากลั่นกรองรายชื่อที่ได้รับตามข้อ ๕ โดยพิจารณาจาก
บุคคลที่มีคุณสมบัติและไม่มีลักษณะห้ามตลอดจนมีความรู้หรือประสบการณ์ตามข้อ ๘ และเสนอ
ชื่อบุคคลที่มีความเหมาะสมต่อคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้ พร้อมระบุเหตุผล
ประกอบการเสนอชื่อ

(๑) เสนอรายชื่อเท่ากับสองเท่าของจำนวนกรรมการตลาดหลักทรัพย์ที่จะแต่งตั้ง
(๒) เสนอรายชื่อน้อยกว่าสองเท่าของจำนวนกรรมการตลาดหลักทรัพย์ที่จะแต่งตั้ง
เฉพาะกรณีที่รายชื่อที่ได้รับจากผู้มีสิทธิเสนอชื่อตามข้อ ๕ มีจำนวนน้อยกว่าสองเท่าของจำนวนกรรมการ
ตลาดหลักทรัพย์ที่จะแต่งตั้ง

หมวด ๓
การคัดเลือกกรรมการตลาดหลักทรัพย์

ข้อ ๘ บุคคลที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. จะคัดเลือกและแต่งตั้งให้เป็นกรรมการตลาดหลักทรัพย์ นอกจากต้องมีคุณสมบัติและไม่มีลักษณะต้องห้ามตามมาตรา ๑๖๐ แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕ แล้ว เพื่อให้องค์คณะของคณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์ ประกอบด้วยบุคคลที่มีองค์ความรู้และประสบการณ์ที่หลากหลาย คณะกรรมการ ก.ล.ต. จะคำนึงถึง บุคคลที่มีลักษณะดังต่อไปนี้ด้วย

(๑) มีประสบการณ์การเป็นหรือเคยเป็นกรรมการ หรือนำบริหารระดับสูงของบริษัทที่มีหลักทรัพย์ จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์

(๒) มีความรู้หรือประสบการณ์ที่จำเป็นต่อการดำเนินงานของตลาดหลักทรัพย์ในด้านใดด้านหนึ่ง หรือหลายด้าน ดังนี้

(ก) กลยุทธ์ทางธุรกิจหรือทางการตลาด
(ข) การบริหารความเสี่ยง
(ค) ดิจิทัล
(ง) กฎหมายธุรกิจ การเงิน ตลาดทุน หรือกฎ กติกาสากล ที่เกี่ยวข้องกับตลาดทุน
(จ) การแข่งขันระหว่างประเทศ
(ฉ) บัญชี

ในการพิจารณาความรู้หรือประสบการณ์ตาม (๒) คณะกรรมการ ก.ล.ต. จะให้น้ำหนักเพิ่มขึ้น กับบุคคลที่มีความรู้หรือประสบการณ์ดังกล่าวในกิจการตลาดหลักทรัพย์ ธุรกิจหลักทรัพย์ หรือธุรกิจการเงิน

ในการคัดเลือกและแต่งตั้งกรรมการตลาดหลักทรัพย์ในแต่ละครั้ง คณะกรรมการ ก.ล.ต. อายกำหนดความรู้หรือประสบการณ์เฉพาะด้านใดด้านหนึ่งหรือหลายด้านตาม (๒) ก็ได้ โดยคำนึงถึง บาทบาท หน้าที่ หรือภารกิจตามที่กำหนดไว้ในกฎหมาย รวมถึงความจำเป็นเชิงกลยุทธ์และพันธกิจ ของตลาดหลักทรัพย์

ข้อ ๙ ในการคัดเลือกบุคคลเป็นกรรมการตลาดหลักทรัพย์ คณะกรรมการ ก.ล.ต.
จะใช้วิธีการคัดเลือกโดยการออกแบบเสียงลงคะแนน โดยกรรมการ ก.ล.ต. เฉลาะทำนจะมีสิทธิออกเสียงลงคะแนนได้ไม่เกินจำนวนกรรมการตลาดหลักทรัพย์ที่จะได้รับการแต่งตั้ง และใช้วิธีการลงคะแนนเป็นการลับ ทั้งนี้ บุคคลที่จะได้รับการคัดเลือกต้องเป็นบุคคลที่ได้รับคะแนนเสียงข้างมากของคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่มาประชุม