{"natural_text": "ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์\n\nที่ สธ. ๒๔/๒๕๖๒\n\nเรื่อง หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับมาตรฐานการประกอบธุรกิจ\nโครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และบุคลากรของ\nบริษัทจัดการกองทุนส่วนบุคคล\n\nอาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๑๐๘ แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์\nพ.ศ. ๒๕๓๕ และข้อ ๕ (๑) และข้อ ๗ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทธ.\nเรื่อง มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของ\nผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 5 กันยายน\nพ.ศ. ๒๕๕๖ ประกอบกับ มหวด 3 โครงสร้างการบริหารจัดการ ระบบงาน และบุคล

{"natural_text": "ข้อ ๒ ในประกาศนี้\n\n\"ประกาศมาตรฐานการประกอบธุรกิจ” มหายความว่า ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ธ. ๓๕/๒๕๕๖ เรื่อง มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และ การให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 5 กันยายน พ.ศ. ๒๕๕๖\n\n“บริษัทจัดการ” มหายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล\n\n“กองทุน” มหายความว่า กองทุนส่วนบุคคลที่มีชื่อกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ\n\n“ผู้รับฝากทรัพย์สิน” มหายความว่า ผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุน\n\n“ข้อมูล” มหายความว่า ข้อมูลหรือหลักฐานที่เกี่ยว

{"natural_text": "(ค) ระเบียบปฏิบัติเพื่อควบคุมให้การดำเนินการของบริษัทจัดการเป็นไปตามที่กำหนด\nใน (๑) ซึ่งอย่างน้อยต้องประกอบด้วยเรื่องต่าง ๆ ดังนี้\n\n๑. การบริหารจัดการกองทุนเพื่อให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนที่เหมาะสมกับ\nลูกค้าและรักษาผลประโยชน์ของลูกค้า\n\n๒. การบริหารความเสี่ยงเพื่อป้องกันความเสียหายจากความเสี่ยงต่าง ๆ ที่เกิดขึ้น\nในการประกอบธุรกิจให้อยู่ในระดับที่จะไม่มีผลกระทบต่อการประกอบธุรกิจ\n\n๓. การตรวจสอบถ่วงดุลและความคุมภายใน\n\n๔. การกำกับดูแลการปฏิบัติตาม (compliance)\n\n๕. การป้องกันความชัดแจ้งทางผลประโยชน์และการล่วงรู้ข้อมูลภายใน\n\n๖. การดำเนินการเกี่ยวกับเทคโนโลยีสารสนเทศ\n\n๗. การดำเนินการเกี่ยวกับข้อร้องเรียนของลูกค้า\n\n(๒) กำหนดโครงสร้างการบริหารงานท

{"natural_text": "(๕) การบริหารและจัดการความเสี่ยง โดยมีรายละเอียดตามส่วนที่ ๕ ของหมวดนี้\n\n(๖) การจัดการข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจ โดยมีรายละเอียดตามส่วนที่ ๖ ของหมวดนี้\n\n(๗) ระบบงานอื่นเพิ่มเติม โดยมีรายละเอียดตามส่วนที่ ๗ ของหมวดนี้\n\nข้อ 5 บริษัทจัดการต้องพบทวนและปรับปรุงระบบงานตามที่กำหนดในข้อ ๑๑ และ\n\nข้อ 6 แห่งประกาศมาตรฐานการประกอบธุรกิจและตามที่กำหนดในหมวดนี้ ให้เป็นปัจจุบัน\nและสอดคล้องกับภาวะตลาดและการเปลี่ยนแปลงของปัจจัยต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจ\n# ส่วนที่ ๑\n## การติดต่อและการให้บริการลูกค้า\n\nข้อ 7 เพื่อให้ระบบงานที่เกี่ยวข้องกับการติดต่อและให้บริการลูกค้าเป็นไปตามข้อ ๑๒\nวรรคหน

{"natural_text": "ข้อ ๙ ขั้นตอนและวิธีดำเนินการในการจัดการลงทุนต้องครอบคลุมอย่างน้อยในเรื่อง\nดังต่อไปนี้\n\n(๑) การกำหนดกลยุทธ์และนโยบายการลงทุน\n(๒) การพิจารณาตัดสินใจในการจัดการลงทุน\n(๓) การส่งคำสั่งซื้อขายของกองทุน\n(๔) การควบคุมดูแลการจัดการลงทุน\n(๕) การปฏิบัติงานด้านการสนับสนุนการจัดการลงทุน\n\nข้อ ๑๐ ในการปฏิบัติงานด้านการสนับสนุนการจัดการลงทุนของกองทุน อย่างน้อย\nต้องครอบคลุมการดำเนินการ ดังต่อไปนี้\n\n(๑) จัดให้มีบุคลากรหรือส่วนงานที่รับผิดชอบงานสนับสนุนการทำสัญญาและจัดการ\nกองทุนอย่างชัดเจน\n\n(๒) จัดให้มีการกำหนดขั้นตอนและวิธีการทำงานอย่างชัดเจน เพื่อให้บริษัทจัดความสามารถ\nปฏิบัต

{"natural_text": "ส่วนที่ ๔\nการตรวจสอบและความคุ้มภัยใน\n\nข้อ ๑๓ เพื่อให้ระบบงานที่เกี่ยวข้องกับการตรวจสอบและความคุ้มภัยในของบริษัทจัดการ เป็นไปอย่างมีประสิทธิภาพตามข้อ ๑๒ วรรคหนึ่ง (๕) แห่งประกาศมาตรฐานการประกอบธุรกิจ บริษัทจัดการต้องดำเนินการให้ระบบงานดังกล่าวครอบคลุมอย่างน้อยในเรื่อง ดังต่อไปนี้\n\n(๑) การควบคุม กำกับ ตรวจสอบที่มีประสิทธิภาพแต่ละระดับชั้นของการปฏิบัติงาน อย่างครบถ้วน\n\n(๒) การทบทวนความเหมาะสมของกลไกการตรวจสอบและถ่วงดุล\n\n(๓) การประเมินระบบการให้บริการและจัดการลงทุนทั้งหมด เพื่อระบุหรือกำหนดความเสี่ยง ที่มีโอกาสเกิดขึ้นและวางระบบควบคุมเพื่อป้องกันความเสี่ยงที่อาจมีโอกาสเกิดขึ้น (protect) เพื่อสามารถตรวจจับสิ่งบ่งชี้ความผิดปกติ (

{"natural_text": "(๔) การสำรองข้อมูล (backup) สำหรับระบบงานต่าง ๆ ตามที่กำหนดในประกาศมาตรฐาน\nการประกอบธุรกิจและในประกาศนี้\n\n(๕) การบริหารความเสี่ยงเพื่อการดำเนินธุรกิจอย่างต่อเนื่อง (Business Continuity Management)\n\nในกรณีที่บริษัทจัดการเป็นสถาบันการเงินที่มีหน่วยงานกำกับดูแลธุรกิจหลักโดยตรงอยู่แล้ว\nและหน่วยงานกำกับดูแลดังกล่าวได้ออกข้อกำหนดหรือแนวทางปฏิบัติที่เกี่ยวข้องกับการบริหารความเสี่ยง\nเพื่อการดำเนินธุรกิจอย่างต่อเนื่องไว้แล้ว ให้บริษัทจัดการดำเนินการให้เป็นไปตามข้อกำหนดหรือ\nแนวทางปฏิบัติดังกล่าว\n\n(๖) การบริหารความเสี่ยงเกี่ยวกับการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ\n\nส่วนที่ 5\nการจัดการข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจ\n\nข้อ ๑๕ เพื่อให้การจ

{"natural_text": "(๒) จัดเก็บเป็นระยะเวลาไม่น้อยกว่า ๕ ปีนับแต่วันที่ทำรายการหรือทำธุรกรรม โดยในช่วงระยะเวลา ๒ ปีแรกนับแต่วันที่ทำรายการหรือทำธุรกรรม บริษัทจัดการต้องจัดเก็บข้อมูลดังนี้ ในลักษณะที่พร้อมให้สำนักงานตรวจสอบได้ทันที\n\n(ก) การดูแลรักษาทรัพย์สินของกองทุน\n\n(ข) การวิเคราะห์หลักทรัพย์สำหรับใช้ประกอบการตัดสินใจลงทุนเพื่อกองทุน รวมทั้งเหตุผลในการลงทุน\n\n(ค) การบันทึกบัญชีเกี่ยวกับทรัพย์สิน หนี้สิน รายได้ และค่าใช้จ่ายของแต่ละกองทุนรวมทั้งการกระทบยอดกับผู้รับฝากทรัพย์สิน\n\n(ง) การคำนวณมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน\n\n(จ) การขอความเห็นชอบจากลูกค้ากรณีที่เป็นการจัดการที่ก่อให้เกิดความขัด

หน้า ๙

เลขรับ 1376 ตอนพิเศษ ๑๒๔ ง
ราชกิจจานุเบกษา
๑๖ พฤษภาคม ๒๕๖๒

หมวด ๓
บุคลากร

ข้อ ๑๘ เพื่อให้การบริหารจัดการบุคลากรของบริษัทจัดการเป็นไปอย่างเหมาะสม และเพียงพอตามข้อ ๑๑ ข้อ ๑๒ วรรคหนึ่ง (๒) และข้อ ๑๓ แห่งประกาศมาตรฐานการประกอบธุรกิจ บริษัทจัดการต้องจัดให้มีบุคลากรที่เพียงพอต่อการรองรับงานทุกลักษณะที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจ รวมทั้งจัดสรรทรัพยากรที่จำเป็นต่อการปฏิบัติงานให้แก่บุคลากรอย่างเพียงพอ

ประกาศ ณ วันที่ 9 เมษายน พ.ศ. 2562
รพี สุจริตกุล
เลขาธิการ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์