# ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน

## เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขอติผู้ถือหน่วยลงทุนและการจัดประชุมผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวม

### อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 16/6 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551 และมาตรา 129/2 วรรคสาม และมาตรา 129/3 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 6) พ.ศ. 2562 คณะกรรมการกำกับตลาดทุนออกประกาศไว้

#### ข้อ 1 ในประกาศนี้
คำว่า “กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป” "กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่มีใช่รายย่อย" "กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทสถาบัน" "กองทุนรวมวายุภักษ์" "โครงการ" และ "บริษัทจัดการกองทุนรวม" ให้มีความหมายเช่นเดียวกับบทนิยามของคำดังกล่าวที่กำหนดไว้ในประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนฯลฯ

คำว่า “โครงการจัดการลงทุนต่างประเทศ” ให้มีความหมายเช่นเดียวกับบทนิยามของคำดังกล่าวที่กำหนดไว้ในประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนฯลฯ

“กองทุนรวม” หมายความว่า กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทสถาบัน และกองทุนรวมวายุภักษ์

“ผู้ดูแลผลประโยชน์” หมายความว่า ผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวม

“มิติพิเศษ” หมายความว่า มิติของผู้ถือหน่วยลงทุนที่มีคะแนนเสียงไม่น้อยกว่าสามในสี่ของจำนวนหน่วยลงทุนทั้งหมดของผู้ถือหน่วยลงทุนซึ่งเข้าร่วมประชุมและมีสิทธิออกเสียงลงคะแนนหรือของจำนวนหน่วยลงทุนซึ่งส่งหนังสือแจ้งมติและมีสิทธิออกเสียงลงคะแนน

“มิติเสียงข้างมาก” หมายความว่า มิติของผู้ถือหน่วยลงทุนซึ่งมีคะแนนเสียงข้างมากของจำนวนหน่วยลงทุนซึ่งหมดของผู้ถือหน่วยลงทุนซึ่งเข้าร่วมประชุมและมีสิทธิออกเสียงลงคะแนนหรือของจำนวนหน่วยลงทุนซึ่งส่งหนังสือแจ้งมติและมีสิทธิออกเสียงลงคะแนน

ข้อ 2 ในประกาศนี้ให้ใช้บังคับกับกองทุนรวมดังต่อไปนี้
(1) กองทุนมวลสหกรณ์ทรัสต์

(๒) กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์เพื่อแก้ไขปัญหาในระบบสถาบันการเงิน
(๓) กองทุนรวมเพื่อแก้ไขปัญหาในระบบสถาบันการเงิน
(๔) กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์และสิทธิเรียกร้อง
(๕) กองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน
(๖) กองทุนรวมสำหรับผู้ลงทุนในต่างประเทศ

ข้อ ๓ ให้สำนักงานมีอำนาจประกาศกำหนดหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในรายละเอียดเกี่ยวกับเรื่องที่กำหนดในประกาศนี้เพื่อให้เกิดความชัดเจนในทางปฏิบัติ และเพื่อให้สำนักงานสามารถตรวจสอบการปฏิบัตนั้นได้

เพื่อประโยชน์ในการปฏิบัติตามประกาศนี้ ให้สำนักงานมีอำนาจประกาศกำหนดแนวทาง (guideline) การปฏิบัติในรายละเอียดของข้อกำหนดตามประกาศนี้ เพื่อเป็นการให้แนวทางปฏิบัติที่ถือว่าเหมาะสมและสอดคล้องตามประกาศนี้ และหากบริษัทจัดการปฏิบัติตามแนวทางดังกล่าวแล้ว ให้ถือว่าบริษัทจัดการมีการปฏิบัติตามข้อกำหนดในประกาศนี้ในเรื่องที่มีการออกแนวทางนั้น

ข้อ ๔ ในการยอมติดผู้ถือหน่วยลงทุนเพื่อการแก้ไขโครงการหรือวิธีการจัดการ ให้บริษัทจัดการกองทุนรวมดำเนินการด้วยวิธีการใดวิธีการหนึ่ง ดังต่อไปนี้

(๑) การประชุมผู้ถือหน่วยลงทุน
(๒) การส่งหนังสือขอสมุดของผู้ถือหน่วยลงทุน

ข้อ ๕ ในกรณีของติดผู้ถือหน่วยลงทุนตามข้อ ๔ ให้บริษัทจัดการกองทุนรวมดำเนินการดังต่อไปนี้

(๑) กำหนดวันประชุมผู้ถือหน่วยลงทุนหรือวันสุดท้ายของการรับหนังสือแจ้งมติ
(๒) กำหนดวันที่ผู้ถือหน่วยลงทุนครึ่งมีชื่อปรากฏในทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นผู้มีสิทธิในการประชุมหรือเป็นผู้มีสิทธิออกเสียงลงคะแนนในหนังสือขอสมุดิตามข้อ 5
(๓) แจ้งการกำหนดวันตาม (๑) และ (๒) ให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้า ทั้งนี้ การแจ้งการกำหนดวันตาม (๒) ให้เป็นไปตามข้อ 7
(๔) ประชุมผู้ถือหน่วยลงทุนตามข้อ 8
(๕) ส่งหนังสือขอสมุดของผู้ถือหน่วยลงทุนตามข้อ 9

ข้อ 6 ในกรณีกำหนดวันที่ผู้ถือหน่วยลงทุนครึ่งมีชื่อปรากฏในทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นผู้มีสิทธิในการประชุมผู้ถือหน่วยลงทุนหรือเป็นผู้มีสิทธิออกเสียงลงคะแนนในหนังสือขอสมุดิตามของกองทุนมาระหว่างวันก่อนจากหัวใจจริงๆ มูลค่าหัวใจจริงๆ เป็นจำนวนเงิน (record date) หากเป็นไปตามแผนพักฟื้นาเมืองจะเปลี่ยนแปลงได้

การกำหนดวันที่ที่ผู้ถือหน่วยลงทุนซึ่งมีชื่ออยู่ในทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุน ณ วันที่บริษัทจัดการกองทุนรวมกำหนดตามวรรคหนึ่ง ต้องเป็นวันที่ล่วงหน้าก่อนวันประชุมไม่เกิน ๒ เดือน แต่ต้องไม่ก่อนวันที่บริษัทจัดการกองทุนรวมกำหนดวันประชุมผู้ถือหน่วยลงทุนหรือวันสุดท้ายของการรับหนังสือแจ้งมติ

การกำหนดวันปิดสมุดทะเบียนพักการโอนหน่วยลงทุนตามวรรคหนึ่ง ต้องเป็นวันที่ล่วงหน้าก่อนวันประชุม แต่ต้องไม่ก่อนวันที่บริษัทจัดการกองทุนรวมกำหนดวันประชุมผู้ถือหน่วยลงทุนหรือวันสุดท้ายของการรับหนังสือแจ้งมติ

ข้อ ๗ ในกรณีที่เป็นกองทุนรวมที่มีหน่วยลงทุนเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย โดยมีบริษัทย่อยเป็นกองทุนสำรองเล่มแรกของกองทุนรวม ให้บริษัทย่อยจัดทำรายงานการดำเนินงานตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ประกอบด้วยบทนำโดยประมาณ การดำเนินงานประจำไตรมาส และบทสรุปประจำปี

(๑) กรุณาให้เป็นกองทุนรวมอื่น ๆ ซึ่งมีใช้กองทุนรวมตาม (๑) ให้บริษัทย่อยจัดทำรายงานการดำเนินงานตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

(๒) กรุณาให้เป็นกองทุนรวมอื่น ๆ ซึ่งมีใช้กองทุนรวมตาม (๒) ให้บริษัทย่อยจัดทำรายงานการดำเนินงานตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

(๓) กรุณาให้เป็นกองทุนรวมอื่น ๆ ซึ่งมีใช้กองทุนรวมตาม (๓) ให้บริษัทย่อยจัดทำรายงานการดำเนินงานตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

(๔) กรุณาให้เป็นกองทุนรวมอื่น ๆ ซึ่งมีใช้กองทุนรวมตาม (๔) ให้บริษัทย่อยจัดทำรายงานการดำเนินงานตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

(๕) กรุณาให้เป็นกองทุนรวมอื่น ๆ ซึ่งมีใช้กองทุนรวมตาม (๕) ให้บริษัทย่อยจัดทำรายงานการดำเนินงานตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

ข้อ 9 การส่งหนังสือขอติดต่อของผู้ถือหน่วยลงทุน ให้บริษัทจัดการกองทุนรวมดำเนินการ
ดังต่อไปนี้

(๑) จัดทำหนังสือขอติดต่อที่มีรายละเอียดเพียงพอต่อการตัดสินใจของผู้ถือหน่วยลงทุน โดยอย่างน้อยต้องมีข้อมูล ดังนี้

(ก) วันสุดท้ายของการรับหนังสือแจ้งมติ
(ข) ระเบียบวาระการประชุม
(ค) ระยะเวลาในการใช้สิทธิออกเสียงลงมติ
(ง) วันที่มีการใช้บังคับ

(๒) จัดส่งหนังสือขอติดต่อถึงผู้ถือหน่วยลงทุนล่วงหน้าก่อนวันสุดท้ายของการรับหนังสือแจ้งมติตามข้อ ๑๒ (๒)

(๓) กำหนดวันสุดท้ายของการรับหนังสือแจ้งมติใหม่ ในกรณีที่จำนวนผู้ถือหน่วยลงทุนที่ส่งกลับหนังสือแจ้งมติไม่ครบเป็นองค์ประชุมตามมาตรา ๑๒๙/๒ วรรคหนึ่ง ทั้งนี้ การกำหนดวันที่ที่ผู้ถือหน่วยลงทุนซึ่งมีชื่อปรากฏในทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นผู้มีสิทธิออกเสียงลงคะแนนในหนังสือขอติดต่อเป็นไปตามข้อ ๑๓

ข้อ 10 ระเบียบวาระการประชุมในหนังสือนัดประชุมหรือหนังสือขอติดต่อผู้ถือหน่วยลงทุน ต้องระบุข้อมูลดังต่อไปนี้ให้ชัดเจน พร้อมด้วยรายละเอียดตามสมควร

(๑) เรื่องที่จะเสนอผู้ถือหน่วยลงทุน โดยกำหนดว่าเป็นเรื่องที่จะเสนอเพื่อทราบ เพื่ออนุมัติหรือเพื่อพิจารณา แล้วแต่กรณี

(๒) ประเภทของมติที่ใช้ในแต่ละเรื่องที่เสนอ
(๓) ความเห็นของบริษัทจัดการกองทุนรวมในแต่ละเรื่องที่เสนอ
(๔) ความเห็นของบริษัทจัดการกองทุนรวมเกี่ยวกับผลกระทบกับผู้ถือหุ้นภายหลังจากได้รับจากการลงมติตามมาตรา (ถ้ามี)

ข้อ 11 ในกรณีของมติตามมาตรา (๑) ผู้ถือหุ้นภายหลังจากได้รับมอบฉันทะให้บุคคลอื่นออกเสียงลงคะแนนแทนตนก็ได้ โดยต้องทำเป็นหนังสือและลายมือชื่อผู้มอบฉันทะ

ผู้รับมอบฉันทะต้องนำหนังสือมอบฉันทะตามวรรคหนึ่งมาแสดงในวันประชุมผู้ถือหุ้นภายหลังจากได้รับมอบฉันทะตามวรรคหนึ่ง มาแสดงในวันประชุมผู้ถือหุ้นภายหลังจากได้รับมอบฉันทะ

ข้อ ๑๒ ในกรณีจัดส่งหนังสือนัดประชุมหรือหนังสือขอสมัครของผู้ถือหน่วยลงทุนล่วงหน้า
ก่อนวันประชุมผู้ถือหน่วยลงทุนหรือวันสุดท้ายของการรับหนังสือแจ้งมติ ให้บริษัทจัดการกองทุนรวม
ดำเนินการ ดังต่อไปนี้

(๑) การส่งหนังสือนัดประชุม

(ก) เรื่องที่ต้องใช้มติพิเศษ ให้ส่งหนังสือนัดประชุมให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุนล่วงหน้า
ไม่น้อยกว่า ๑๔ วันก่อนวันประชุมผู้ถือหน่วยลงทุน

(ข) เรื่องที่ต้องใช้มติเสียงข้างมาก ให้ส่งหนังสือนัดประชุมให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุนล่วงหน้า
ไม่น้อยกว่า ๗ วันก่อนวันประชุมผู้ถือหน่วยลงทุน

(๒) การส่งหนังสือยอมติ

ให้ส่งให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุนล่วงหน้าไม่น้อยกว่า ๓๐ วัน
ก่อนวันสุดท้ายของการรับหนังสือแจ้งมติ

ข้อ ๑๓ ในกรณีจัดการกองทุนรวมใหม่หรือในการกำหนดวันสุดท้ายของการรับหนังสือแจ้งมติใหม่
บริษัทจัดการกองทุนรวมอาจใช้วันที่ที่ผู้ถือหน่วยลงทุนซึ่งมีชื่อปรากฏในทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุน
เป็นผู้มีสิทธิในการประชุมหรือผู้มีสิทธิออกเสียงลงคะแนนในหนังสือยอมติตามที่กำหนดไว้เดิม
หรือจะกำหนดวันดังกล่าวขึ้นใหม่ก็ได้

ในกรณีที่บริษัทจัดการกองทุนรวมเลือกใช้วันที่ที่กำหนดตามวรรคหนึ่งแล้ว ให้บริษัทจัดการ
กองทุนรวมดำเนินการ ดังต่อไปนี้

(๑) แจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนล่วงหน้าไม่น้อยกว่า ๗ วันก่อนวันดังกล่าว

(๒) ส่งหนังสือนัดประชุมไม่น้อยกว่า ๗ วันก่อนวันประชุมผู้ถือหัวใจลงทุนหรือง่ายๆเจ็บป่วยอยู่ในสถานะแพร่มูลเหตุฉุกเฉินของกฎหมายใด ๆ จะทำให้เกิดความไม่แน่นอนในการปฏิบัติตามคำแนะนำของกองทุนรวมและอาจทำให้เกิดความเสียหายแก่กองทุนรวมและ/หรือสมาชิกของกองทุนรวม โดยมีผลกระทบต่อการทำประโยชน์ของกองทุนรวมและ/หรือสมาชิกของกองทุนรวม

(๒) หน่วยลงทุนทั้งหมดของผู้ถือหน่วยลงทุนเฉพาะส่วนที่ถือเกินกว่าอัตราที่กำหนดไว้ตาม
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนว่าด้วยหลักเกณฑ์เกี่ยวกับข้อจำกัดการถือหน่วยลงทุนในกองทุนรวม
และหน้าที่ของบริษัทจัดการ

(๓) หน่วยลงทุนทั้งหมดของกองทุนรวมที่แปลงทุนในหรือมิได้วิชช์หน่วยลงทุนของกองทุนรวมอื่น
ที่บริษัทยังการกองทุนรวมเดียวกันเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินการตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการ
กำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการเกี่ยวกับการลงทุนในหรือ
มิได้วิชช์หน่วยลงทุนของกองทุนรวมอื่นที่บริษัทยังการเดียวกันเป็นผู้รับผิดชอบดำเนินการ

ข้อ ๑๗ ในการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการหรือวิธีการจัดการ บริษัทยังการกองทุนรวมต้องได้รับ
มติเสียงข้างมาก เว้นแต่ในกรณีดังต่อไปนี้ ต้องได้รับมติพิเศษ

(๑) การเปลี่ยนแปลงประเภทหรือนโยบายการลงทุนของกองทุนรวมที่ทำให้ผลตอบแทน
และความเสี่ยงของกองทุนรวมเปลี่ยนแปลงอย่างมีนัยสำคัญ

(๒) การชำระค่าขายคืนหน่วยลงทุนเป็นหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น

(๓) การควบรวมกองทุนรวมระหว่างกองทุนรวมที่มีนโยบายการลงทุน ความเสี่ยงและระดับ
ความเสี่ยงของการลงทุน (risk spectrum) แตกต่างกัน

(๔) การรับชำระหนี้ด้วยทรัพย์สินอื่นแทนเงิน

(๕) การเรียกเก็บค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่ายเพิ่มขึ้นเกินกว่าอัตราร้อยละ ๕ ของค่าธรรมเนียม
หรือค่าใช้จ่ายเดิมตามที่ระบุไว้ล่าสุดในโครงการ

(๖) การเปลี่ยนแปลงเงื่อนไขการประกัน ผู้ประกัน สิทธิ หน้าที่ และความรับผิดชอบของ
ผู้ประกัน หรือการแก้ไขเพิ่มเติมสัญญาประกันในเรื่องใด ๆ อันมีผลให้ผู้ถือหน่วยลงทุนเสียผลประโยชน์
ข้อ ๑๘ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ ๒๓ เมษายน พ.ศ. ๒๕๖๒ เป็นต้นไป