ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สน. ๘/๒๕๖๒

เรื่อง รายละเอียดของโครงการจัดการกองทุนรวม
(ฉบับที่ ๘)

อาชีพอำนาจตามความในมาตรา ๑๑๘ (๑) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕ สำนักงานออกประกาศไว้ ดังต่อไปนี้

ข้อ 1 ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นบทนิยามคำว่า “หน่วยของกิจการเงินร่วมลงทุน (หน่วย private equity)” ต่อจากบทนิยามคำว่า “สัญญาซื้อขายล่วงหน้า” ในข้อ 2 แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๕๔ เรื่อง รายละเอียดของโครงการจัดการกองทุนรวม ลงวันที่ 25 สิงหาคม พ.ศ. 2554 เพื่อให้มีความหมายเช่นเดียวกับบทนิยามของคำว่ากล่าวที่กำหนดไว้ในประกาศการลงทุน

ข้อ 2 ให้ยกเลิกความในข้อ 5/5 แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๕๔ เรื่อง รายละเอียดของโครงการจัดการกองทุนรวม ลงวันที่ 25 สิงหาคม พ.ศ. 2554 โดยประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๖๐ เรื่อง รายละเอียดของโครงการจัดการกองทุนรวม (ฉบับที่ 4) ลงวันที่ 20 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2560 และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน

“ข้อ 5/5 ในกรณีที่เป็นกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนสถาบันหรือผู้ลงทุนรายใหญ่หรือจะมีการลงทุนหรือการทำธุรกรรมอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างดังต่อไปนี้ โดยระบุข้อมูลชื่อแสดงรายละเอียดฐานะการลงทุนสูงสุดของกองทุนรวมในการลงทุนหรือการทำธุรกรรมดังกล่าวด้วย

(1) สัญญาซื้อขายล่วงหน้ารวมถึงตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแล้วแต่ไม่มีลักษณะเป็นสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยพิจารณาตามมูลค่าธรรมตามหน้าสัญญาของสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

(2) การกู้ยืมเงินเพื่อประโยชน์ในการจัดการลงทุนของกองทุนรวม

(3) การขายหลักทรัพย์หรือตราสารหนี้โดยมีสัญญาซื้อคืนเพื่อประโยชน์ในการจัดการลงทุนของกองทุนรวม

(4) การขายหลักทรัพย์ที่ต้องยืมหลักทรัพย์มาเพื่อการส่งมอบ

(5) การลงทุนในหน่วยของกิจการเงินร่วมลงทุน (หน่วย private equity)

ในกรณีที่กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนสถาบันหรือผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษมีการลงทุนในกองทุนรวมอื่น
หรือกองทุนต่างประเทศ การระบุข้อมูลตามวรรคหนึ่งให้รวมถึงการแสดงรายละเอียดฐานะการลงทุนสูงสุด
ในการลงทุนหรือการทำธุรกรรมดังกล่าวของกองทุนรวมอื่นหรือกองทุนต่างประเทศดังกล่าวด้วย

มีให้นำความในวรรคสองมาใช้บ้างคับกับกรณีที่เป็นการลงทุนในกองทุนรวมอื่นหรือกองทุน
ต่างประเทศ ดังต่อไปนี้

(๑) กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ หรือกองทรัสต์
หรือกองอสังหาริมทรัพย์ที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายต่างประเทศซึ่งมีวัตถุประสงค์หลักในการลงทุน
ในอสังหาริมทรัพย์หรือในกิจการที่ประกอบธุรกิจพัฒนาอสังหาริมทรัพย์ ทั้งนี้ ไม่ว่ากองทรัสต์หรือกองดังกล่าว
จะจัดตั้งในรูปบริษัท ทรัสต์ หรือรูปอื่นใด

(๒) กองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน หรือกองทุนครงสร้างพื้นฐานต่างประเทศที่จัดตั้งขึ้น
ตามกฎหมายต่างประเทศซึ่งมีวัตถุประสงค์หลักในการลงทุนในลักษณะทำของการเดียวเท่านั้น กองทุนรวม
โครงสร้างพื้นฐาน ทั้งนี้ ไม่ว่ากองทุนครงสร้างพื้นฐานดังกล่าวจะจัดตั้งในรูปบริษัท ทรัสต์ หรือรูปอื่นใด”

ข้อ ๓ ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นวรรคสองของข้อ ๗ แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการ
กำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ ส.บ. ๒๗/๒๕๕๔ เรื่อง รายละเอียดโครงการจัดการกองทุนรวม
ลงวันที่ ๒๕ สิงหาคม พ.ศ. ๒๕๕๔

“ในกรณีที่เป็นกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนสถาบันหรือผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ มีกำหนดระยะเวลา
การชำระค่าขายคืนหน่วยลงทุนไว้แตกต่างจากหลักเกณฑ์ในเรื่องดังกล่าวที่กำหนดในประกาศสำนักงาน
คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการ
กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนมายไป กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนมาย่อย กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทนประเภทสถาบัน
และกองทุนมายบบคคล ให้แสดงช่องทางในการแจ้งกล่าวอย่างชัดเจกด้วย"

ข้อ 4 ประกาศนำใช้บ้างคำข้างแต่วันที่ 16 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2562 เป็นต้นไป