ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สน. ๖๙/๒๕๖๑

เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทสถาบัน และกองทุนส่วนบุคคล

(ฉบับที่ ๑๑)

อาศัยอำนาจตามความในข้อ 5 ข้อ 8 (6) และข้อ 9 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทน. 89/2558 เรื่อง หลักเกณฑ์ การจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทห้างหุ้นส่วนจำกัด และกองทุนส่วนบุคคล ลงวันที่ 17 ธันวาคม พ.ศ. 2558 และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน

ข้อ 150 ให้บริษัทจัดการกองทุนส่วนบุคคลเปิดเผยข้อมูลการลงทุนในตราสารตามข้อ 44 วรรคหนึ่ง (1) และ (2) ต่อลูกค้าที่เป็นกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ โดยให้เปิดเผยข้อมูลการลงทุนดังกล่าวไว้ในรายงานรายเดือนตามข้อ 161”

ข้อ 151 ให้บริษัทจัดการกองทุนส่วนบุคคลเปิดเผยข้อมูลการลงทุนในตราสารตามข้อ 44 วรรคหนึ่ง (1) และ (2) ต่อลูกค้าที่เป็นกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ โดยให้เปิดเผยข้อมูลการลงทุนดังกล่าวไว้ในรายงานรายเดือนตามข้อ 161”

ข้อ 152 ให้บริษัทจัดการกองทุนส่วนบุคคลเปิดเผยข้อมูลการลงทุนในตราสารตามข้อ 44 วรรคหนึ่ง (1) และ (2) ต่อลูกค้าที่เป็นกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ โดยให้เปิดเผยข้อมูลการลงทุนดังกล่าวไว้ในรายงานรายเดือนตามข้อ 161”

{"natural_text": "\"ข้อ ๑๖๑ ให้บริษัทจัดการกองทุนส่วนบุคคลจัดทำและส่งรายงานรายเดือนให้แก่ลูกค้าที่เป็นกองทุนสำรองเลี้ยงชีพตามประกาศสมาคมบริษัทจัดการกองทุนว่าด้วยหลักเกณฑ์และวิธีการในการจัดทำรายงานเกี่ยวกับการจัดการกองทุนสำรองเลี้ยงชีพให้กับลูกค้า\n\nในการจัดทำรายงานรายเดือนตามวรรคหนึ่ง ให้บริษัทจัดการกองทุนส่วนบุคคลเปิดเผยอัตราการลงทุนสูงสุดต่อมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนตามที่ระบุไว้ในแผนการลงทุนสำหรับการลงทุนในตราสารหนี้ ตราสารกู้เงินกู้ของกองทุน เงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝาก ที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับต่ำกว่าอันดับที่สามารถลงทุนได้หรือไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ\"\n\nข้อ ๔ ให้ยกเลิกความในข้อ ๑๖๕ และข้อ ๑๖๖ แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. ๘๗/๒๕๕๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนหัวใจ กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทสถาบัน และกองทุนส่วนบุคคล ลงวันที่ 17 ธันวาคม พ.ศ. ๒๕๕๘ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน\n\n\"ข้อ ๑๖๕ ในกรณีที่กองทุนสำรองเลี้ยงชีพกำหนดให้สมาชิกมีสิทธิเลือกนโยบายการลงทุนได้บริษัทยอดจากการกองทุนส่วนบุคคลต้องดำเนินการ ดังต่อไปนี้\n\n(๑) เสนอนโยบายการลงทุนที่หลากหลายและเหมาะสมกับสมาชิกโดยให้ข้อมูลเกี่ยวกับความเสี่ยงและผลตอบแทนของนโยบายการลงทุนแต่นโยบายพร้อมกับคำแนะนำที่เหมาะสมแก่คณะกรรมการกองทุน เพื่อใช้ประกอบการตัดสินใจเลือกนโยบายการลงทุน\n\n(๒) จัดให้สมาชิกทำการประเมินความเหมาะสมในการเลือกนโยบายการลงทุนแล้วแต่กรณี\n\n(๓) จัดทำสรูปข้อมูลสำคัญของนโยบายการลงทุนสำหรับนโยบายการลงทุนผ่านการพิจารณาจากคณะกรรมการกองทุนตาม (๑) โดยมีรายการและรูปแบบของข้อมูลอย่างแน่นอนตามว่าด้านเว็บไซต์ของสำนักงานฯ มีครั้งสรูปข้อมูลสำคัญของนโยบายการลงทุนมีการเผยแพร่ให้สมาชิกทราบโดยผ่านช่องทางหรือวิธีการอื่นใดให้มั่นใจได้ว่าสมาชิกสามารถเข้าถึงได้อย่างง่ายและอย่างรวดเร็ว ก่อนการทำสินใจเลือกหรือเปลี่ยนโยบายการลงทุน\n\n(4) จัดให้มีการทำสรูปข้อมูลสำคัญของนโยบายการลงทุนมิตาม (3) หากพบว่ามีความแตกต่างระหว่างของปีปฏิหิน และเผยแพร่วภายใน 45 วันนำแต่วันสิ้นสุดมาจนถึงเวลาของการทำสรูปข้อมูลใหม่ (3)\n\n(5) จัดให้มีสมาชิกมีสิทธิเลือกนโยบายการลงทนอย่างฉลาดๆครั้ง เว้นแต่สมาชิกมีมติกำหนดเวลาในการใช้สิทธิ์ไว้เป็นอย่างอื่น\n\n(6) จัดให้มีช่องทางหรือวิธีการอื่นใดทำให้มั่นใจได้ว่าสมาช

ข้อ ๑๖๖ ในกรณีที่กองทุนสำรองเลี้ยงชีพไม่ได้กำหนดให้สมาชิกมีสิทธิเลือกนโยบายการลงทุน
ให้บริษัทจัดการกองทุนส่วนบุคคลปฏิบัติตามข้อ ๑๖๕ (๑) (๓) (๔) และ (๖)

ในกรณีที่กองทุนสำรองเลี้ยงชีพตามวรรคหนึ่งมีนโยบายการลงทุนที่มีความเสี่ยงสูงตามข้อ ๑๗๑
บริษัทจัดการกองทุนส่วนบุคคลต้องมีกระบวนการที่ทำให้มั่นใจได้ว่าคณะกรรมการกองทุนและสมาชิก
รับทราบและเข้าใจความเสี่ยงที่อาจเกิดจากการลงทุนเป็นอย่างดีแล้ว ก่อนเข้าเป็นสมาชิกหรือก่อนที่
กองทุนสำรองเลี้ยงชีพจะมีการเปลี่ยนโยบายการลงทุนเป็นนโยบายการลงทุนที่มีความเสี่ยงสูงดังกล่าว”

ข้อ ๕ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ ๑๖ มกราคม พ.ศ. ๒๕๖๒ เป็นต้นไป

ประกาศ ณ วันที่ ๒๖ ธันวาคม พ.ศ. ๒๕๖๑
รพี สุจริตกุล
เลขาธิการ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์