證券事務代表

证券事务代表，是指在中华人民共和国证券市场中，于证券交易所上市的上市公司内部设立、依法负责投资者关系管理、信息披露事务，以及与监管机构、证券交易所沟通联络等工作的专门岗位。该职位主要存在于中国大陆上市公司治理体系中，是上市公司履行信息披露义务和投资者沟通制度的重要组成部分。

证券事务代表通常作为董事会秘书的辅助岗位设立，在董事会秘书统一管理和授权下开展相关工作。在董事会秘书缺位或无法履职的情况下，证券事务代表在部分公司中可依规定代行其部分职责。

 概述 
证券事务代表主要负责协助上市公司履行信息披露义务，并作为公司与证券交易所、监管机构及投资者之间的日常联络窗口。在中国大陆资本市场制度下，证券事务代表制度与董事会秘书制度相互配合，共同构成上市公司信息披露和投资者关系管理的组织基础。

深圳证券交易所与上海证券交易所通过《股票上市规则》及配套的信息披露指引，对证券事务代表的任职条件、职责范围及管理方式作出明确规定。

 制度沿革 
20世纪90年代以来，随着中国证券市场的建立与发展，上市公司信息披露制度逐步完善。为提高信息披露的规范性与及时性，并加强投资者保护，中国监管机构及证券交易所在引入董事会秘书制度的同时，逐步确立了证券事务代表制度。

该制度主要依据各证券交易所制定的《股票上市规则》及《上市公司信息披露指引》等规范性文件实施。

 任职资格与管理要求 
 深圳证券交易所 
根据《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第7号——董事会秘书及证券事务代表管理》，证券事务代表应当具备以下条件：
 为上市公司正式聘用人员；
 具备法律、会计、证券、公司治理等相关专业知识和实践经验；
 按规定参加证券交易所组织的业务培训。

 上海证券交易所 
《上海证券交易所股票上市规则》（2025年修订）中，明确证券事务代表为协助董事会秘书履行信息披露及交易所联络职责的专门人员，其职责定位由上市公司依据交易所规则具体落实。

 职责定位 
证券事务代表在上市公司内部主要承担以下事务：
 协助编制并披露定期报告及临时公告；
 配合组织股东大会、董事会会议相关的信息披露工作；
 负责与证券交易所及监管机构的日常沟通；
 协助开展投资者关系管理；
 配合公司合规管理，协助监控内幕交易及相关交易事项。

证券事务代表的任免、变更及离任，通常需依法履行信息披露义务，并通过公告形式对外披露。

 公示实例 
以下为公开渠道可查的证券事务代表变更公告示例：

 中国平安保险（集团）股份有限公司《关于变更证券事务代表的公告》（2011年9月8日）  

 中国人寿保险股份有限公司《关于变更证券事务代表的公告》（2016年11月2日）  

 国际比较 
 日本 
日本上市公司制度中未设立与证券事务代表完全对应的法定职位。与中国大陆上市公司中设立的証券事务代表制度不同，日本企业通常通过董事会事务局、法务部门或投资者关系部门的内部职能分工，完成信息披露及投资者沟通相关工作。

 香港 
香港上市公司依法须设立公司秘书，负责与香港交易所沟通、法定文件管理及董事会运作支持。该职位在职能上与中国大陆上市公司的董事会秘书及证券事务代表存在一定相似性。

 参考资料 

 外部链接 
 深圳证券交易所

 关于发布《深圳证券交易所股票上市规则（2025年修订）》的通知
 关于发布《上海证券交易所股票上市规则（2025年4月修订）》的通知 — 上海证券交易所

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