CELEX ID: 32014R1011

--- ENGLISH ---

Document:
30.9.2014
EN
Official Journal of the European Union
L 286/1
COMMISSION IMPLEMENTING REGULATION (EU) No 1011/2014
of 22 September 2014
laying down detailed rules for implementing Regulation (EU) No 1303/2013 of the European Parliament and of the Council as regards the models for submission of certain information to the Commission and the detailed rules concerning the exchanges of information between beneficiaries and managing authorities, certifying authorities, audit authorities and intermediate bodies
THE EUROPEAN COMMISSION,
Having regard to the Treaty on the Functioning of the European Union,
Having regard to Regulation (EU) No 1303/2013 of the European Parliament and of the Council of 17 December 2013 laying down common provisions on the European Regional Development Fund, the European Social Fund, the Cohesion Fund, the European Agricultural Fund for Rural Development and the European Maritime and Fisheries Fund and laying down general provisions on the European Regional Development Fund, the European Social Fund, the Cohesion Fund and the European Maritime and Fisheries Fund and repealing Council Regulation (EC) No 1083/2006 
(
1
)
, and in particular Articles 41(4), 102(1), 112(5), 122(3), 124(7), 131(6) and 137(3) thereof,
Whereas:
(1)
Commission Implementing Regulation (EU) No 184/2014 
(
2
)
 lays down provisions necessary for the preparation of programmes. In order to ensure implementation of the programmes financed by the European Structural and Investment Funds (the ‘ESI Funds’), it is necessary to lay down further provisions for the application of Regulation (EU) No 1303/2013. To facilitate a comprehensive view and the access to those provisions, those provisions should be set out in one implementing act.
(2)
In order to ensure consistency and quality of the information submitted by the managing authority to the Commission, including clear statements on the investment's feasibility and economic viability of the major project, a standard format laying down uniform requirements for the structure and the content of the information to notify selected major projects to the Commission should be established.
(3)
With a view to ensuring increased efficiency and transparency in the implementation of programmes financed by the ESI Funds, the model for transmission of financial data, the model for payment applications and, pursuant to Article 41(4) of Regulation (EU) No 1303/2013, the model to be used when submitting additional information concerning financial instruments with the application for payments to the Commission, as well as the model for the accounts for operational programmes should be established.
(4)
For the same purpose, the model for describing the functions and procedures in place in the managing authority and, where appropriate, the certifying authority, and the model for the report and opinion of the independent audit body should be established. They should set out the technical characteristics of each field in the electronic data exchange system. Since those models will form the basis for developing the electronic data exchange system referred to in Article 74(4) of Regulation (EU) No 1303/2013, they should also set out the manner in which data on eligible expenditure will be entered into this system for electronic information exchange.
(5)
Detailed rules need to be set out on the scope and characteristics of the systems supporting electronic exchange of information between beneficiaries and a managing authority, a certifying authority, an audit authority and intermediate bodies so that Member States are given legal certainty on the obligations they must fulfil at the regulatory deadline set out in Article 122(3) of Regulation (EU) No 1303/2013.
(6)
To reduce the administrative burden for beneficiaries in an effective, efficient and satisfactory way for them while ensuring the efficient, effective and secure electronic exchange of information, certain basic requirements and technical characteristics should be specified for the systems referred to in Article 122(3) of Regulation (EU) No 1303/2013.
(7)
Principles and applicable rules should be set out regarding the transmission of documents and data through the systems relating to identifying of the party responsible for uploading the documents and any updates thereto including an alternative solution in the event that 
force majeure
 hinders the use of the systems.
(8)
This Regulation should respect the fundamental rights and observe the principles recognised by the Charter of Fundamental Rights of the European Union, and notably the right to protection of personal data. This Regulation should therefore be applied in accordance with these rights and principles. Concerning personal data processed by Member States, Directive 95/46/EC of the European Parliament and of the Council 
(
3
)
 applies. Concerning the processing of personal data by the Union institutions and bodies and the free movement of such data, Regulation (EC) No 45/2001 of the European Parliament and of the Council 
(
4
)
 applies.
(9)
The measures provided for in this Regulation are in accordance with the opinion of the Coordination Committee for the European Structural and Investment Funds,
HAS ADOPTED THIS REGULATION:
CHAPTER I
MODELS AND FORMAT TO BE USED FOR SUBMISSION OF CERTAIN INFORMATION TO THE COMMISSION
Article 1
Format for notification of a selected major project
The notification of a selected major project by the managing authority to the Commission in accordance with the first subparagraph of Article 102(1) of Regulation (EU) No 1303/2013 shall be drawn up in accordance with the format set out in Annex I to this Regulation.
Article 2
Model for transmission of financial data
When submitting financial data to the Commission for monitoring purposes in accordance with Article 112 of Regulation (EU) No 1303/2013, the Member States shall use the model set out in Annex II to this Regulation.
Article 3
Model for the description of the functions and procedures in place for the managing authority and the certifying authority
1.   The description of the functions and procedures in place for the managing authority and, where appropriate, the certifying authority shall be drawn up in accordance with the model set out in Annex III to this Regulation.
2.   Where a common system applies to several operational programmes, a single description of the functions and procedures referred to in paragraph 1 may be drawn up.
Article 4
Model for the report of the independent audit body
1.   The audit report of the independent audit body referred to in Article 124(2) of Regulation (EU) No 1303/2013 shall be drawn up in accordance with the model set out in Annex IV to this Regulation.
2.   Where a common system applies to several operational programmes, a single audit report referred to in paragraph 1 may be drawn up.
Article 5
Model for opinion of the independent audit body
1.   The opinion of the independent audit body referred to in Article 124(2) of Regulation (EU) No 1303/2013 shall be drawn up in accordance with the model set out in Annex V to this Regulation.
2.   Where a common system applies to several operational programmes, a single opinion referred to in paragraph 1 may be drawn up.
Article 6
Model for the payment application including additional information concerning financial instruments
The payment application referred to in Articles 41(4) and 131(6) of Regulation (EU) No 1303/2013 shall be drawn up in accordance with the model set out in Annex VI to this Regulation and shall include, where applicable, additional information concerning financial instruments.
Article 7
Model for the accounts
The accounts referred to in Article 137(1) of Regulation (EU) No 1303/2013 shall be submitted to the Commission in accordance with the model set out in Annex VII to this Regulation.
CHAPTER II
DETAILED RULES CONCERNING THE EXCHANGES OF INFORMATION BETWEEN BENEFICIARIES AND MANAGING AUTHORITIES, CERTIFYING AUTHORITIES, AUDIT AUTHORITIES AND INTERMEDIATE BODIES
Article 8
Definition and scope of electronic data exchange systems
1.   ‘Electronic data exchange systems’, as referred to in the first subparagraph of Article 122(3) of Regulation (EU) No 1303/2013 shall mean mechanisms and instruments allowing the electronic exchange of documents and data, including audiovisual media supports, scanned documents and electronic files.
The exchange of documents and data shall include reporting on progress, payment claims and exchange of information related to management verifications and audits.
2.   The electronic data exchange systems shall enable administrative verification in respect of each application for reimbursement by beneficiaries under Article 125(5) of Regulation (EU) No 1303/2013 and audits to rely on information and documents available through the electronic data exchange systems, when such information and documents are exchanged in electronic form in compliance with Article 122(3) of that regulation. Paper documents may only be requested by these responsible authorities in exceptional cases, following a risk analysis, and only if paper documents are the true source of the scanned documents uploaded in the electronic data exchange systems.
Article 9
Characteristics of the electronic data exchange systems
1.   The electronic data exchange systems shall ensure data security, data integrity, data confidentiality, authentication of the sender in accordance with Articles 122(3), 125(4)(d), 125(8) and 140 of Regulation (EU) No 1303/2013.
The electronic data exchange systems shall be available and operational during and outside standard office hours, except for technical maintenance activities.
2.   If a Member State, on its own initiative, imposes a compulsory use of electronic data exchange systems upon beneficiaries, it shall ensure that the technical characteristics of those systems will not disrupt smooth implementation of the Funds nor restrict access for any beneficiaries.
This requirement does not apply to electronic data exchange systems for beneficiaries which were made compulsory by a Member State during a previous programming period and comply with other requirements laid down in this Regulation.
3.   The electronic data exchange systems shall be equipped with at least the following functionalities:
(a)
interactive forms and/or forms prefilled by the system on the basis of the data which are stored at consecutive steps of the procedures;
(b)
automatic calculations where applicable;
(c)
automatic embedded controls which reduce repeated exchanges of documents or information as far as possible;
(d)
system-generated alerts to inform the beneficiary that certain actions can be performed;
(e)
online status tracking allowing the beneficiary to monitor the current status of the project;
(f)
availability of all previous data and documents processed by the electronic data exchange system.
Article 10
Transmission of documents and data through the electronic data exchange systems
1.   The beneficiaries and the authorities referred to in the first subparagraph of Article 122(3) of Regulation (EU) No 1303/2013, shall add the documents and data for which they are responsible, and any updates thereto, to the electronic data exchange systems in the electronic format defined by the Member State.
The Member State shall lay down detailed terms and conditions of electronic data exchange in the document setting out the conditions for support for each operation referred to in Article 125(3)(c) of Regulation (EU) No 1303/2013.
2.   Exchanges of data and transactions shall bear an electronic signature compatible with one of the three types of electronic signature defined by Directive 1999/93/EC of the European Parliament and of the Council 
(
5
)
.
3.   The date of transmission of documents and data by the beneficiary to the authorities referred to in the first subparagraph of Article 122(3) of Regulation (EU) No 1303/2013 and vice versa shall be considered to be the date of electronic submission of the information which is stored in the electronic data exchange systems.
4.   Submission of documents and data through the electronic data exchange systems shall be made only once as referred to in the second subparagraph of Article 122(3) of Regulation (EU) No 1303/2013 as regards the same operation for all authorities implementing the same programme.
These authorities shall work together at legal, organisational, semantic and technical levels ensuring effective communication, as well as the exchange and re-use of information and knowledge.
This is without prejudice of processes allowing the beneficiary to update erroneous or obsolete data or unreadable documents.
5.   The electronic data exchange systems shall be accessible either directly through an interactive user interface (a web application) or via a technical interface that allows for automatic synchronisation and transmission of data between beneficiaries' and Member States' systems.
6.   When processing information, the electronic data exchange systems shall guarantee the protection of privacy of personal data for individuals and commercial confidentiality for legal entities according to Directive 2002/58/EC of the European Parliament and of the Council 
(
6
)
, Directive 2009/136/EC of the European Parliament and of the Council 
(
7
)
 and Directive 95/46/EC of the European Parliament and of the Council 
(
8
)
.
7.   In cases of 
force majeure
, and in particular of malfunctioning of the electronic data exchange systems or a lack of a lasting data connection, the beneficiary concerned may submit the information required to the competent authorities in the forms and using the means determined by the Member State for such cases. As soon as the cause of the 
force majeure
 ceases, the Member State shall ensure that the relevant documents are integrated into the database related to the electronic data exchange systems.
By way of derogation from paragraph 3, the date taken into account for submitting the required information shall be deemed to be the date of sending of the documents in the required forms.
8.   Member States shall ensure that all beneficiaries can use the electronic data exchange systems referred to in Article 122(3) of Regulation (EU) No 1303/2013, including the beneficiaries of ongoing operations at the date on which the electronic data exchange systems become operational and to which electronic data exchange applies.
Article 11
This Regulation shall enter into force on the twentieth day following that of its publication in the 
Official Journal of the European Union
.
This Regulation shall be binding in its entirety and directly applicable in all Member States.
Done at Brussels, 22 September 2014.
For the Commission
The President
José Manuel BARROSO
(
1
)
  
            
OJ L 347, 20.12.2013, p. 320
.
(
2
)
  Commission Implementing Regulation (EU) No 184/2014 of 25 February 2014 laying down pursuant to Regulation (EU) No 1303/2013 of the European Parliament and of the Council laying down common provisions on the European Regional Development Fund, the European Social Fund, the Cohesion Fund, the European Agricultural Fund for Rural Development and the European Maritime and Fisheries Fund and laying down general provisions on the European Regional Development Fund, the European Social Fund, the Cohesion Fund and the European Maritime and Fisheries Fund, the terms and conditions applicable to the electronic data exchange system between the Member States and the Commission and adopting pursuant to Regulation (EU) No 1299/2013 of the European Parliament and of the Council on specific provisions for the support from the European Regional Development Fund to the European territorial cooperation goal, the nomenclature of the categories of intervention for support from the European Regional Development Fund under the European territorial cooperation goal (
OJ L 57, 27.2.2014, p. 7
).
(
3
)
  Directive 95/46/EC of the European Parliament and of the Council of 24 October 1995 on the protection of individuals with regard to the processing of personal data and on the free movement of such data (
OJ L 281, 23.11.1995, p. 31
).
(
4
)
  Regulation (EC) No 45/2001 of the European Parliament and of the Council of 18 December 2000 on the protection of individuals with regard to the processing of personal data by the Community institutions and bodies and on the free movement of such data (
OJ L 8, 12.1.2001, p. 1
).
(
5
)
  Directive 1999/93/EC of the European Parliament and of the Council of 13 December 1999 on a Community framework for electronic signatures (
OJ L 13, 19.1.2000, p. 12
).
(
6
)
  Directive 2002/58/EC of the European Parliament and of the Council of 12 July 2002 concerning the processing of personal data and the protection of privacy in the electronic communications sector (
OJ L 201, 31.7.2002, p. 37
).
(
7
)
  Directive 2009/136/EC of the European Parliament and of the Council of 25 November 2009 amending Directive 2002/22/EC on universal service and users' rights relating to electronic communications networks and services, Directive 2002/58/EC concerning the processing of personal data and the protection of privacy in the electronic communications sector and Regulation (EC) No 2006/2004 on cooperation between national authorities responsible for the enforcement of consumer protection laws (
OJ L 337, 18.12.2009, p. 11
).
(
8
)
  Directive 95/46/EC of the European Parliament and of the Council of 24 October 1995 on the protection of individuals with regard to the processing of personal data and on the free movement of such data (
OJ L 281, 23.11.1995, p. 31
).
ANNEX I
Format for the notification of a selected major project
NOTIFICATION TO THE COMMISSION OF THE SELECTED MAJOR PROJECT IN ACCORDANCE WITH THE FIRST SUBPARAGRAPH OF ARTICLE 102(1) OF REGULATION (EU) No 1303/2013
EUROPEAN REGIONAL DEVELOPMENT FUND/COHESION FUND
INFRASTRUCTURE/PRODUCTIVE INVESTMENT
Project title [‘
                        ’]
CCI []
PART A
Information required by Article 102(1)(a) of Regulation (EU) No 1303/2013
A.   BODY RESPONSIBLE FOR IMPLEMENTATION OF THE MAJOR PROJECT
A.1.   
Authority responsible for project notification (managing authority or intermediate body)
A.1.1
Name:
<type='S' maxlength='200' input='M'>
(
1
)
A.1.2
Address:
<type='S' maxlength='400' input='M'>
A.1.3
Name of contact person
<type='S' maxlength='200' input='M'>
A.1.4
Position of contact person
<type='S' maxlength='200' input='M'>
A.1.5
Telephone:
<type='N' input='M'>
A.1.6
E-mail:
<type='S' maxlength='100' input='M'>
A.2.   
Body responsible for project implementation (beneficiary
 
(
2
)
)
A.2.1
Name:
<type='S' maxlength='200' input='M'>
A.2.2
Address:
<type='S' maxlength='400' input='M'>
A.2.3
Name of contact person
<type='S' maxlength='200' input='M'>
A.2.4
Position of contact person
<type='S' maxlength='200' input='M'>
A.2.5
Telephone:
<type='N' input='M'>
A.2.6
E-mail:
<type='S' maxlength='100' input='M'>
A.3.   
Is this project a phase of a major project
 
(
3
)
?
<type='C' input='M'>
Yes
☐
No
☐
If yes, please provide a description of the physical and financial objectives of the overall project.
<type='S' maxlength='3500' input='M'>
A.4.   
Has the Commission previously approved any part of this major project? 
<type='C' input='M'>
Yes
☐
No
☐
If yes, please provide the CCI of the major project approved.
<type='S' input='M'>
If this project is a part of the major project for which the first phase was carried out in the 2007-2013, please provide a detailed description of the physical and financial objectives of the previous phase, including a description of the implementation of the first phase and confirm that it is or will be ready to be used for its purpose.
<type='S' maxlength='3500' input='M'>
A.5.   
Has the quality review of the independent experts been completed and their report attached in Part B? 
<type='C' input='M'>
Yes
☐
No
 (
*1
)
☐
B.   DESCRIPTION OF THE INVESTMENT, ITS LOCATION, TIMETABLE AND EXPECTED CONTRIBUTION OF THE MAJOR PROJECT TO THE SPECIFIC OBJECTIVES OF THE RELEVANT PRIORITY AXIS OR AXES
B.1.   
Categorisation of project activity
 
(
4
)
Code
Amount
Percentage
B.2.1.
Code(s) for the intervention field dimension(s)
(More than one should be used where, based on a pro rata calculation, several intervention fields are relevant)
<type='N' input='S'>
<type='N' input='M'>
<type='P' input='G'>
<type='N' input='S'>
<type='N' input='M'>
<type='P' input='G'>
<type='N' input='S'>
<type='N' input='M'>
<type='P' input='G'>
<type='N' input='S'>
<type='N' input='M'>
<type='P' input='G'>
<type='N' input='S'>
<type='N' input='M'>
<type='P' input='G'>
B.2.2.
Code for the form of finance dimension
(More than one may be relevant in some cases — pro rata shares to be provided)
<type='N' input='S'>
<type='N' input='M'>
<type='P' input='G'>
<type='N' input='S'>
<type='N' input='M'>
<type='P' input='G'>
B.2.3.
Code for the territorial dimension
(More than one may be relevant in some cases — pro rata shares to be provided)
<type='N' input='S'>
<type='N' input='M'>
<type='P' input='G'>
<type='N' input='S'>
<type='N' input='M'>
<type='P' input='G'>
B.2.4.
Code for the territorial delivery mechanism
<type='N' input='S'>
<type='N' input='M'>
<type='P' input='G'>
B.2.5.
Code for the thematic objective dimension
(More than one may be relevant in some cases — pro rata shares to be provided)
<type='N' input='S'>
<type='N' input='M'>
<type='P' input='G'>
<type='N' input='S'>
<type='N' input='M'>
<type='P' input='G'>
B.2.6.
Code for the economic dimension (NACE Code
 (
5
)
)
(More than one may be relevant in some cases — pro rata shares to be provided)
<type='N' input='S'>
<type='N' input='M'>
<type='P' input='G'>
<type='N' input='S'>
<type='N' input='M'>
<type='P' input='G'>
B.2.7.
Code for the location dimension(s) (NUTS III)
 (
6
)
(More than one may be relevant in some cases — pro rata shares to be provided)
<type='N' input='S'>
<type='N' input='M'>
<type='P' input='G'>
<type='N' input='S'>
<type='N' input='M'>
<type='P' input='G'>
B.2.8.
Nature of the investment
 (
7
)
(to be filled in for productive investments only)
<type='N' input='S'>
<type='N' input='M'>
<type='P' input='G'>
B.2.9.
Product concerned
 (
8
)
(to be filled in for productive investments only)
<type='N' input='S'>
<type='N' input='M'>
<type='P' input='G'>
B.2.   
Operational programme or operational programmes and priority axis or priority axes)
B.2.1   Identification of the operational programme or operational programmes and priority axis or priority axes:
CCI of OP
Priority axis of OP
Co-financing Fund
OP1<type='S' input='S'>
Priority axis of OP1<type='S' input='S'>
ERDF/CF
<type='S' input='S'>
OP1<type='S' input='S'>
Priority axis of OP1<type='S' input='S'>
ERDF/CF
<type='S' input='S'>
OP2<type='S' input='S'>
Priority axis of OP2<type='S' input='S'>
ERDF/CF
<type='S' input='S'>
OP2<type='S' input='S'>
Priority axis of OP2<type='S' input='S'>
ERDF/CF
<type='S' input='S'>
B.3.   
Project description
(a)
Please provide a short description of the project, its main objectives and the main project components.
In case of 
productive investments
 a short technical description must also be provided.
<type='S' maxlength='7000' input='M'>
(b)
Please provide a map identifying the project area and geo-referenced data 
(
9
)
.
(c)
Please give below the timetable for the development of the major project and its implementation.
Start date
(A)
Completion date
(B)
1.
Feasibility studies 
(or business plan if productive investment)
:
<type='D' input='M'>
(
10
)
<type='D' input='M'>
2.
Cost-benefit analysis:
<type='D' input='M'>
<type='D' input='M'>
3.
Environmental impact assessment:
<type='D' input='M'>
<type='D' input='M'>
4.
Design studies:
<type='D' input='M'>
<type='D' input='M'>
5.
Preparation of tender documentation(s):
<type='D' input='M'>
<type='D' input='M'>
6.
Tender procedure(s):
<type='D' input='M'>
<type='D' input='M'>
7.
Land acquisition:
<type='D' input='M'>
<type='D' input='M'>
8.
Development consent:
<type='D' input='M'>
<type='D' input='M'>
9.
Construction phase/contract:
<type='D' input='M'>
<type='D' input='M'>
10.
Operational phase:
<type='D' input='M'>
<type='D' input='M'>
(d)
Please provide details on the expected contribution of the major project to achieving the result indicators under the specific objectives of the relevant priority axis or priority axes of the operational programme(s).
<type='S' maxlength='7000' input='M'>
C.   TOTAL COST AND TOTAL ELIGIBLE COST
C.1.   
Please complete table below on the basis of the format for submission of information set out in accordance with Article 101 of Regulation (EU) No 1303/2013.
EUR
Total Project costs
(A)
Ineligible costs
(B)
Eligible costs
(C) = (A) – (B)
Percentage of total eligible costs
Input
Input
Calculated
Calculated
1
Planning/design fees
<type='N' input='M'>
<type='N' input='M'>
<type='N' input='G'>
<type='N' input='G'>
2
Land purchase
<type='N' input='M'>
<type='N' input='M'>
<type='N' input='G'>
<type='N' input='G'>
3
Building and construction
<type='N' input='M'>
<type='N' input='M'>
<type='N' input='G'>
<type='N' input='G'>
4
Plant and machinery or equipment
<type='N' input='M'>
<type='N' input='M'>
<type='N' input='G'>
<type='N' input='G'>
5
Contingencies
<type='N' input='M'>
<type='N' input='M'>
<type='N' input='G'>
<type='N' input='G'>
6
Price adjustment (if applicable)
<type='N' input='M'>
<type='N' input='M'>
<type='N' input='G'>
<type='N' input='G'>
7
Publicity
<type='N' input='M'>
<type='N' input='M'>
<type='N' input='G'>
<type='N' input='G'>
8
Supervision during construction implementation
<type='N' input='M'>
<type='N' input='M'>
<type='N' input='G'>
<type='N' input='G'>
9
Technical assistance
<type='N' input='M'>
<type='N' input='M'>
<type='N' input='G'>
<type='N' input='G'>
10
Sub-total
<type='N' input='G'>
<type='N' input='G'>
<type='N' input='G'>
<type='N' input='G'>
11
(VAT)
<type='N' input='M'>
<type='N' input='M'>
<type='N' input='M'>
<type='N' input='M'>
12
TOTAL
<type='N' input='G'>
<type='N' input='G'>
<type='N' input='G'>
<type='N' input='G'>
Please provide the exchange rate and the reference (where applicable).
<type='S' maxlength='875' input='M'>
Please provide an explanation on any of the above elements, where relevant.
<type='S' maxlength='1750' input='M'>
C.2.   
Compliance with State aid rules
In case the project involves the granting of State aid, please fill in the table below 
(
11
)
.
Amount of aid (EUR) in GGE
 (
12
)
Total amount of eligible cost (EUR)
 (
13
)
Aid intensity (in %)
State aid number/registry number for block-exempted aid
Approved aid scheme or approved ad hoc aid
<type='N' input='M'>
<type='N' input='M'>
<type='P' input='M'>
<type='N' input='M'>
Aid falling under a block exemption regulation
<type='N' input='M'>
<type='N' input='M'>
<type='P' input='M'>
<type='N' input='M'>
Aid in line with the SGEI decision
 (
14
)
 or the regulation on public land passenger traffic
 (
15
)
<type='N' input='M'>
<type='N' input='M'>
<type='P' input='M'>
Not applicable
Total aid granted
<type='N' input='G'>
Not applicable
Not applicable
Not applicable
C.3.   
Total eligible cost calculation
Please choose the relevant option and complete the information on the basis of the format for submission of information set out in accordance with Article 101 of Regulation (EU) No 1303/2013.
Method of calculation of the potential net revenue
Put x in one box only
Calculation of the discounted net revenue
<type='C' input='M'>
Flat rate method
<type='C' input='M'>
Decreased co-financing rate method
<type='C' input='M'>
Calculation of the discounted net revenue (Article 61(3)(b) of Regulation (EU) No 1303/2013)
Value
1.
Total eligible cost before taking account of the requirements set out in Article 61 of Regulation (EU) No 1303/2013 (in EUR, not discounted)
<type='N' input='M'>
2.
Pro-rata application of discounted net revenue (%) (if applicable)
<type='N' input='M'>
3.
Total eligible cost after taking into account of the requirements set out in Article 61 of Regulation (EU) No 1303/2013 (in EUR, not discounted) = (1)*(2)
The maximum public contribution must respect the State aid rules and the amount of total aid granted reported above (if applicable)
<type='N' input='M'>
Flat rate method or decreased co-financing rate method (Article 61(3)(a) and Article 61(5) of Regulation (EU) No 1303/2013)
Value
1.
Total eligible cost before taking account of the requirements set out in Article 61 of Regulation (EU) No 1303/2013 (in EUR, not discounted)
<type='N' input='M'>
2.
Net revenue flat rate as defined in Annex V to Regulation (EU) No 1303/2013 or delegated acts (FR) (%)
<type='N' input='M'>
3.
Total eligible cost after taking account of the requirements set out in Article 61 of Regulation (EU) No 1303/2013 (in EUR, not discounted) = (1)*(1-FR)*
The maximum public contribution must respect the State aid rules and the amount of total aid granted reported above (if applicable)
* In case of decreased co-financing rate method, this formula is not applicable (flat rate is reflected in co-financing rate of the priority axis, resulting in lower ERDF/CF financing) and the total eligible cost is equal to the amount mentioned in point (1)
<type='N' input='M'>
D.   FINANCING PLAN, AND PHYSICAL AND FINANCIAL INDICATORS FOR MONITORING PROGRESS, TAKING ACCOUNT OF THE IDENTIFIED RISKS
D.1.   
Sources of co-financing
Source of financing total investment expenditure (EUR)
Of which (for information)
Total investment cost
[C.1.12.(A)]
Union support
National public (or equivalent)
National private
Other sources (specify)
EIB/EIF financing:
(a) = (b) + (c) + (d) + (e)
(b)
(c)
(d)
(e)
(f)
<type='N' input='G'>
<type='N' input='M'>
<type='N' input='M'>
<type='N' input='M'>
<type='N' input='M'>
<type='N' input='M'>
D.2.   
Annual plan of total eligible expenditure to be declared to the Commission (financial indicator for monitoring progress)
The total eligible expenditure to be declared to the Commission shall be presented below in terms of the annual share in EUR. In the case of a major project co-financed by more than one operational programme, the annual plan shall be presented separately for each operational programme. In the case of a major project co-financed by more than one priority axis, the annual plan should be broken down by priority axis.
(in EUR)
2014
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
Total eligible expenditure
Priority axis of OP1
<type='N' input='M'>
<type='N' input='M'>
<type='N' input='M'>
<type='N' input='M'>
<type='N' input='M'>
<type='N' input='M'>
<type='N' input='M'>
<type='N' input='M'>
<type='N' input='M'>
<type='N' input='M'>
<type='N' input='G'>
Priority axis of OP1
Priority axis of OP2
Priority axis of OP2
D.3.   
Output indicators
 
(
16
)
and other physical indicators for monitoring progress
Please list in the table provided output indicators, including common indicators as specified in the operational programme(s) and other physical indicators for monitoring progress. Volume of information will depend on complexity of projects, but only main indicators should be presented.
OP and priority axis
Name of indicator
Measurement unit
Target value for the major project
Target year
<type='S' input='S'>
Common:
<type='S' input='S'>
Other:
<type='S' input='M'>
Common:
<type='S' input='S'>
Other:
<type='S' input='M'>
<type='S' input='M'>
<type='N' input='M'>
D.4.   
Risk assessment
Please present a short summary of the main risks to the successful physical and financial implementation of the project and the proposed risk mitigation measures
<type='S' maxlength='3500' input='M'>
E.   IS THE PROJECT SUBJECT TO A LEGAL PROCEDURE FOR NON-COMPLIANCE WITH UNION LAW? 
<TYPE='C' INPUT='M'>
Yes
☐
No
☐
If yes, please give details and justify the proposed contribution from the Union budget to the project in this respect:
<type='S' maxlength='3500' input='M'>
F.   HAS THE UNDERTAKING PREVIOUSLY BEEN, OR IS IT CURRENTLY, SUBJECT OF A PROCEDURE 
(
17
)
 TO RECOVER UNION SUPPORT FOLLOWING THE RELOCATION OF A PRODUCTIVE ACTIVITY OUTSIDE THE PROGRAMME AREA OR OUTSIDE THE UNION? 
<TYPE='C' INPUT='M'>
Yes
☐
No
☐
If yes, please give details and justify the proposed contribution from the Union budget to the project in this respect:
<type='S' maxlength='3500' input='M'>
In addition, for productive investments please give details of the expected impact of the project on employment in other regions of the Union, and define whether the financial contribution from the Funds does not result in a substantial loss of jobs in existing locations within the Union.
<type='S' maxlength='3500' input='M'>
PART B
Independent quality review report
The independent experts declare that:
1.
They have fulfilled the requirements of Article 23(2)(b) of Commission Delegated Regulation (EU) No 480/2014.
2.
They have appraised the project in accordance with all the criteria set out in Annex II to that Regulation.
Member State
Region and project location
Project name
Beneficiary
Managing authority
Independent experts reference
[NAME and FUNCTION]
Independent experts
Signature:
DATE
Please confirm that all of the following conditions are fulfilled: the operation is a major project within the meaning of Article 100 of Regulation (EU) No 1303/2013; the major project is not a completed operation within the meaning of Articles 2(14) and 65(6) of that Regulation; the major project is included within the relevant operational programme(s).
Put x where appropriate
Give details
Yes
<type='C' input='M'>
<type='S' maxlength='1750' input='M'>
No
<type='C' input='M'>
<type='S' maxlength='1750' input='M'>
1.   THE BODY RESPONSIBLE FOR IMPLEMENTATION OF THE MAJOR PROJECT, AND ITS CAPACITY
Summarise relevant information on the body responsible for implementation of the major project, and its capacity including technical, legal, financial and administrative capacity.
<type='S' maxlength='3000' input='M'>
Give a clear statement whether or not the project meets the relevant criteria for quality review set out in Annex II to Commission Delegated Regulation (EU) No 480/2014 and justify this statement.
Put x where appropriate
Give a statement and justification
Yes
<type='C' input='M'>
<type='S' maxlength='1750' input='M'>
No
<type='C' input='M'>
<type='S' maxlength='1750' input='M'>
2.   DESCRIPTION OF THE INVESTMENT AND ITS LOCATION
Summarise relevant information on the description of the investment and its location.
<type='S' maxlength='3000' input='M'>
Give a clear statement whether or not the project meets the relevant criteria for quality review set out in Annex II to Commission Delegated Regulation (EU) No 480/2014 and justify this statement.
Put x where appropriate
Give a statement and justification
Yes
<type='C' input='M'>
<type='S' maxlength='1750' input='M'>
No
<type='C' input='M'>
<type='S' maxlength='1750' input='M'>
3.   EXPLANATION AS TO HOW IT IS CONSISTENT WITH THE RELEVANT PRIORITY AXES OF THE OPERATIONAL PROGRAMME(S) CONCERNED, AND ITS EXPECTED CONTRIBUTION TO ACHIEVING THE SPECIFIC OBJECTIVES OF THOSE PRIORITY AXES AND THE EXPECTED CONTRIBUTION TO SOCIOECONOMIC DEVELOPMENT
Summarise relevant information on project objectives and its consistency with the relevant priority axes of the operational programme or operational programmes concerned, and its expected contribution to achieving the specific objectives and results of those priority axes and the expected contribution to socioeconomic development of the area covered by the operational programme, and measures taken by the beneficiary to ensure optimal utilisation of the infrastructure in the operation phase.
<type='S' maxlength='3000' input='M'>
Give a clear statement whether or not the project meets the relevant criteria for quality review set out in Annex II to Commission Delegated Regulation (EU) No 480/2014 and justify this statement.
Put x where appropriate
Give a statement and justification
Yes
<type='C' input='M'>
<type='S' maxlength='1750' input='M'>
No
<type='C' input='M'>
<type='S' maxlength='1750' input='M'>
4.   TOTAL COST AND TOTAL ELIGIBLE COST
4.1.   Summarise relevant information on the total cost, calculation of costs both in terms of its overall cost to achieve the expected objectives and unit costs, and total eligible cost taking into account requirements of Article 61 of Regulation (EU) No 1303/2013.
<type='S' maxlength='3000' input='M'>
Give a clear statement whether or not the project meets the relevant criteria for quality review set out in Annex II to Commission Delegated Regulation (EU) No 480/2014 and justify this statement.
Put x where appropriate
Give a statement and justification
Yes
<type='C' input='M'>
<type='S' maxlength='1750' input='M'>
No
<type='C' input='M'>
<type='S' maxlength='1750' input='M'>
4.2.   Provide information on compliance with State aid rules and how State aid rules have been taken into account in the calculation of the total public contribution to the project.
4.2.1   Please inform whether the independent experts, in accordance with Article 23(1) of Commission Delegated Regulation (EU) No 480/2014 or the Member State, have consulted the Commission on relevant State aid issues.
If the Commission has been consulted, please provide the date and reference of consultation and the date and reference of the reply and summarize the result of the consultation.
<type='S' maxlength='3000' input='M'>
4.2.2   If the Commission has not been consulted, please provide the following information:
Do you consider that this project involves the granting of State aid? 
<type='C' input='M'>
Yes
☐
No
☐
If yes,
 please explain on what basis compliance with State aid rules is ensured. Please provide this information for all groups of potential State aid recipients, for example, in case of infrastructures, for the owner, the constructors, the operator and for the users of the infrastructure.
<type='S' maxlength='3000' input='M'>
If no,
 please explain in detail why you consider that the support does not constitute State aid. Please provide this information for all groups of potential State aid recipients (for example, in case of infrastructures potential aid recipients are: the owner of the infrastructure, the constructor, the operator and the users of the infrastructure) 
(
18
)
. If applicable, please indicate whether the reason why you consider that the project does not involve State aid is that (i) the project does not concern any economic activity (including activities in the public remit) or that (ii) the recipient(s) of support enjoy a legal monopoly for the relevant activities and are not active in any other liberalised sector (or will keep separate accounts in case the recipient(s) are active in additional sectors).
<type='S' maxlength='3000' input='M'>
Give a clear statement whether or not the project meets the relevant criteria for quality review set out in Annex II to Commission Delegated Regulation (EU) No 480/2014 and justify this statement.
Put x where appropriate
Give a statement and justification
Yes
<type='C' input='M'>
<type='S' maxlength='1750' input='M'>
No
<type='C' input='M'>
<type='S' maxlength='1750' input='M'>
5.   FEASIBILITY STUDIES CARRIED OUT, INCLUDING OPTION ANALYSIS, AND THE RESULTS
5.1.   Summarise relevant information on the feasibility studies carried out and the results under the following aspects: institutional, technical, environmental including climate change (if relevant) and other aspects.
<type='S' maxlength='3000' input='M'>
Give a clear statement whether or not the project meets the relevant criteria for quality review set out in Annex II to Commission Delegated Regulation (EU) No 480/2014 and justify this statement.
Put x where appropriate
Give a statement and justification
Yes
<type='C' input='M'>
<type='S' maxlength='1750' input='M'>
No
<type='C' input='M'>
<type='S' maxlength='1750' input='M'>
5.2.   Summarise relevant information on the demand analysis (or business plan in case of 
productive investment
).
<type='S' maxlength='3000' input='M'>
Give a clear statement whether or not the project meets the relevant criteria for quality review set out in Annex II to Commission Delegated Regulation (EU) No 480/2014 and justify this statement.
Put x where appropriate
Give a statement and justification
Yes
<type='C' input='M'>
<type='S' maxlength='1750' input='M'>
No
<type='C' input='M'>
<type='S' maxlength='1750' input='M'>
5.3.   Summarise relevant information on the option analysis and selection of the best option.
<type='S' maxlength='3000' input='M'>
Give a clear statement whether or not the project meets the relevant criteria for quality review set out in Annex II to Commission Delegated Regulation (EU) No 480/2014 and justify this statement.
Put x where appropriate
Give a statement and justification
Yes
<type='C' input='M'>
<type='S' maxlength='1750' input='M'>
No
<type='C' input='M'>
<type='S' maxlength='1750' input='M'>
6.   A COST-BENEFIT ANALYSIS, INCLUDING A FINANCIAL AND AN ECONOMIC ANALYSIS, AND A RISK ASSESSMENT
6.1.   Summarise relevant information on the financial analysis, including the main indicators of the financial analysis i.e. FRR and FNPV, calculation of net revenue and its result, tariff strategy and affordability (if applicable), and financial viability (sustainability).
<type='S' maxlength='3000' input='M'>
Give a clear statement whether or not the project meets the relevant criteria for quality review set out in Annex II to Commission Delegated Regulation (EU) No 480/2014 and follows the cost-benefit analysis methodology as described in Annex III to Commission Implementing Regulation (EU) No […]/2014 
(
19
)
 and related guidance, and the method for calculation of net revenue as referred to in Article 61 of Regulation (EU) No 1303/2013 and in Articles 15 to 19 of Commission Delegated Regulation (EU) No 480/2014, and justify this statement.
Put x where appropriate
Give a statement and justification
Yes
<type='C' input='M'>
<type='S' maxlength='1750' input='M'>
No
<type='C' input='M'>
<type='S' maxlength='1750' input='M'>
6.2.   Summarise relevant information on the economic analysis, including the main indicators of the economic analysis i.e. ERR and ENPV and main economic benefits and costs.
<type='S' maxlength='3000' input='M'>
Give a clear statement whether or not the project meets the relevant criteria for quality review set out in Annex II to Commission Delegated Regulation (EU) No 480/2014 and follows the cost-benefit analysis methodology as described in Annex III to Commission Implementing Regulation (EU) No […]/2014 
(
19
)
 and related guidance, and justify this statement.
Put x where appropriate
Give a statement and justification
Yes
<type='C' input='M'>
<type='S' maxlength='1750' input='M'>
No
<type='C' input='M'>
<type='S' maxlength='1750' input='M'>
6.3.   Summarise relevant information on the risk assessment including main risks identified and mitigation measures.
<type='S' maxlength='3000' input='M'>
Give a clear statement whether or not the project meets the relevant criteria for quality review set out in Annex II to Commission Delegated Regulation (EU) No 480/2014 and follows the cost-benefit analysis methodology as described in Annex III to Commission Implementing Regulation (EU) No […]/2014 
(
19
)
 and related guidance, and justify this statement.
Put x where appropriate
Give a statement and justification
Yes
<type='C' input='M'>
<type='S' maxlength='1750' input='M'>
No
<type='C' input='M'>
<type='S' maxlength='1750' input='M'>
7.   AN ANALYSIS OF THE ENVIRONMENTAL IMPACT, TAKING INTO ACCOUNT CLIMATE CHANGE ADAPTATION AND MITIGATION NEEDS, AND DISASTER RESILIENCE
7.1.   Summarise relevant information on the analysis of the environmental impact.
<type='S' maxlength='3000' input='M'>
Give a clear statement whether or not the project meets the relevant criteria for quality review set out in Annex II to Commission Delegated Regulation (EU) No 480/2014 and justify this statement.
Put x where appropriate
Give a statement and justification
Yes
<type='C' input='M'>
<type='S' maxlength='1750' input='M'>
No
<type='C' input='M'>
<type='S' maxlength='1750' input='M'>
7.2.   Summarise relevant information on the climate change adaptation and mitigation, and disaster resilience.
<type='S' maxlength='3000' input='M'>
Give a clear statement whether or not the project meets the relevant criteria for quality review set out in Annex II to Commission Delegated Regulation (EU) No 480/2014 and justify this statement.
Put x where appropriate
Give a statement and justification
Yes
<type='C' input='M'>
<type='S' maxlength='1750' input='M'>
No
<type='C' input='M'>
<type='S' maxlength='1750' input='M'>
8.   THE FINANCING PLAN SHOWING THE TOTAL PLANNED FINANCING RESOURCES AND THE PLANNED SUPPORT FROM THE FUNDS, THE EIB, AND ALL OTHER SOURCES OF FINANCING, TOGETHER WITH PHYSICAL AND FINANCIAL INDICATORS FOR MONITORING PROGRESS, TAKING ACCOUNT OF THE IDENTIFIED RISKS
Summarise relevant information on the financial plan together with physical and financial indicators for monitoring progress, taking into account of the identified risks, and on the calculation of the Union contribution including information on the method of calculation.
<type='S' maxlength='3000' input='M'>
Give a clear statement whether or not the project meets the relevant criteria for quality review set out in Annex II to Commission Delegated Regulation (EU) No 480/2014 and justify this statement.
Put x where appropriate
Give a statement and justification
Yes
<type='C' input='M'>
<type='S' maxlength='1750' input='M'>
No
<type='C' input='M'>
<type='S' maxlength='1750' input='M'>
9.   THE TIMETABLE FOR IMPLEMENTING THE MAJOR PROJECT
Summarise relevant information on the timetable for implementing the major project (or its phase in case the implementation is longer the programming period) including public procurement.
<type='S' maxlength='3000' input='M'>
Give a clear statement whether or not the project meets the relevant criteria for the quality review set out in Annex II to Commission Delegated Regulation (EU) No 480/2014 and justify this statement.
Put x where appropriate
Give a statement and justification
Yes
<type='C' input='M'>
<type='S' maxlength='1750' input='M'>
No
<type='C' input='M'>
<type='S' maxlength='1750' input='M'>
CONCLUSIONS OF THE INDEPENDENT QUALITY REVIEW
Based on the information made available by the project beneficiary for this Independent quality review and the analysis of this information on the basis of Article 23 and Annex II to Commission Delegated Regulation (EU) No 480/2014, do the independent experts appraise the major project positively and confirm its feasibility and economic viability?
Yes
<type='C' input='M'>
No
<type='C' input='M'>
Please put x where appropriate
PART C
Declaration of competent national authority
I confirm that the information presented in this form is accurate and correct.
I confirm that Independent quality review report has not lost its validity due to any changes relevant to the major project which have occurred between the date of the submission of the final report to the Member State and the date of the notification of the major project to the Commission, which were not addressed in the report.
NAME:
SIGNATURE: (
electronically signed via SFC
)
ORGANISATION:
(MANAGING AUTHORITY(-IES)
DATE:
(
1
)
  Legend for the characteristics of fields:
type: N = Number, D = Date, S = String, C = Checkbox, P = Percentage
input: M = Manual, S = Selection, G = Generated by system
maxlength = Maximum number of characters including spaces
(
2
)
  In case of a Public private partnership operation where a private partner will be selected after approval of the operation and is proposed to be the beneficiary in accordance with Article 63(2) of Regulation (EU) No 1303/2013, this section should contain information on the public law body initiating the operation (i.e. the procuring authority).
(
3
)
  A major project started in the 2007-2013 programming period of which one or more phases have been completed in that programing period and this project represents a phase which will be carried out and completed in the 2014-2020 programming period, or a major project started in the 2014-2020 programming period of which this phase represents a phase which will be completed while the next phase will be completed in this or the subsequent programming period.
(
*1
)
  Projects falling under Article 103 of Regulation (EU) No 1303/2013 do not require submission of the independent quality review report.
(
4
)
  Annex I to Commission Implementing Regulation (EU) No 215/2014 of 7 March 2014 laying down rules for implementing Regulation (EU) No 1303/2013 of the European Parliament and of the Council laying down common provisions on the European Regional Development Fund, the European Social Fund, the Cohesion Fund, the European Agricultural Fund for Rural Development and the European Maritime and Fisheries Fund and laying down general provisions on the European Regional Development Fund, the European Social Fund, the Cohesion Fund and the European Maritime and Fisheries Fund with regard to methodologies for climate change support, the determination of milestones and targets in the performance framework and the nomenclature of categories of intervention for the European Structural and Investment Funds, unless otherwise specified.
(
5
)
  NACE-Rev.2, 4 digit code: Regulation (EC) No 1893/2006 of the European Parliament and of the Council (
OJ L 393, 30.12.2006, p. 1
).
(
6
)
  Regulation (EC) No 1059/2003 of the European Parliament and of the Council (
OJ L 154, 21.6.2003, p. 1
) as amended. Use the most detailed and relevant NUTS III code. Where a project affects multiple individual NUTS III level areas, consider encoding the NUTS III or higher codes.
(
7
)
  New construction = 1; extension = 2; conversion/modernisation = 3; change of locality = 4; creation by take over = 5.
(
8
)
  Combined Nomenclature (CN), Council Regulation (EEC) No 2658/87 (
OJ L 256, 7.9.1987, p. 1
).
(
9
)
  Please provide the geo-referenced data in vector format, containing polygons, lines and/or points as appropriate to represent the project in preferably shape file format.
(
10
)
  Legend for the characteristics of fields:
type: N = Number, D = Date, S = String, C = Checkbox, P = Percentage
input: M = Manual, S = Selection, G = Generated by system
max length = Maximum number of characters including spaces
(
11
)
  This application does not replace notification to the Commission under Article 108(3) of the Treaty. A positive decision by the Commission on the major project under Regulation (EU) No 1303/2013 does not constitute state aid approval.
(
12
)
  Gross grant equivalent (GGE) means the discounted value of the aid expressed as a percentage of the discounted value of the eligible costs, as calculated at the time of award of the aid on the basis of the reference rate applicable on that date.
(
13
)
  State aid rules include provisions on eligible cost. In this column Member States should indicate the total amount of eligible cost based on the State aid rules that have been applied.
(
14
)
  Commission Decision of 20 December 2011 on the application of Article 106(2) of the Treaty on the Functioning of the European Union to State aid in the form of public service compensation granted to certain undertakings entrusted with the operation of services of general economic interest (
OJ L 7, 11.1.2012, p. 3
).
(
15
)
  Regulation (EC) No 1370/2007 of the European Parliament and of the Council of 23 October 2007 on public passenger transport services by rail and by road and repealing Council Regulations (EEC) Nos 1191/69 and 1107/70 (
OJ L 315, 3.12.2007, p. 1
).
(
16
)
  As required in Article 102(1)(a)(iv) of Regulation (EU) No 1303/2013.
(
17
)
  Under Article 71(1)(a) or (2) of Regulation (EU) No 1303/2013.
(
18
)
  The Commission services provided guidance to Member States to facilitate the assessment when infrastructure investments may involve State aid. In particular, the Commission services have prepared analytical grids. A Communication on the notion of aid is currently in preparation The Commission invites Member States to make use of the analytical grids and of the future communication for explaining why it is considered that the support does not involve the granting of State Aid.
(
19
)
  Not yet published in the Official Journal.
ANNEX II
Model for the transmission of financial data 
(
1
)
Table 1
Financial information at priority axis and programme level
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
The financial allocation of the priority axis based on the operational programme
[extracted from Table 18a of the operational programme]
Cumulative data on the financial progress of the operational programme
Priority axis
Fund
 (
2
)
Category of region
 (
3
)
Basis for the calculation of Union support*
(Total eligible cost or public eligible cost)
Total funding
(EUR)
Co-financing rate
(%)
Total eligible cost of operations selected for support (EUR)
Proportion of the total allocation covered with selected operations (%)
[column 7/column 5 × 100]
Public eligible cost of operations selected for support
(EUR)
Total eligible expenditure declared by beneficiaries to the managing authority
Proportion of the total allocation covered by eligible expenditure declared by beneficiaries (%)
[column 10/column 5 × 100]
Number of operations selected
Calculation
Calculation
<type='S' input='G'>
<type='S' input='G'>
<type='S' input='G'>
<type='S' input='G'>
<type='N' input='G'>
<type='P' input='G'>
<type='Cu' input='M'>
<type='P' input='G'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='P' input='G'>
<type='N' input='M'>
Priority axis 1
ERDF
Priority axis 2
ESF
Priority axis 3
YEI
 (
4
)
NA
Priority axis 4
ESF
YEI
 (
5
)
NA
Priority axis 5
Cohesion Fund
NA
Total
ERDF
Less developed
<type='N' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='P' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='P' input='G'>
<type='N' input='G'>
Total
ERDF
Transition
<type='N' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='P' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='P' input='G'>
<type='N' input='G'>
Total
ERDF
More developed
<type='N' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='P' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='P' input='G'>
<type='N' input='G'>
Total
ERDF
Special allocation to outermost regions or northern sparsely populated regions
<type='N' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='P' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='P' input='G'>
<type='N' input='G'>
Total
ESF
 (
6
)
Less developed
<type='N' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='P' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='P' input='G'>
<type='N' input='G'>
Total
ESF
 (
7
)
Transition
<type='N' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='P' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='P' input='G'>
<type='N' input='G'>
Total
ESF
 (
8
)
More developed
<type='N' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='P' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='P' input='G'>
<type='N' input='G'>
Total
YEI
 (
9
)
NA
<type='N' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='P' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='P' input='G'>
<type='N' input='G'>
Total
Cohesion Fund
NA
<type='N' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='P' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='P' input='G'>
<type='N' input='G'>
Grand Total
All Funds
<type='N' input='G'>
<type='N' input='G'>
<type='P' input='G'>
<type='N' input='G'>
<type='N' input='G'>
<type='P' input='G'>
<type='N' input='G'>
Table 2
Breakdown of the cumulative financial data by category of intervention for the transmission made by 31 January
Priority axis
Characteristics of expenditure
Categorisation dimensions
Financial data
Fund
 (
*1
)
Category of region
1
Intervention field
2
Form of finance
3
Territorial dimension
4
Territorial delivery mechanism
5
Thematic objective dimension
ERDF/Cohesion Fund
6
ESF secondary theme
7
Economic dimension
8
Location dimension
Total eligible cost of operations selected for support (EUR)
Public eligible cost of operations selected for support
(EUR)
The total eligible expenditure declared by beneficiaries to the managing authority
Number of operations selected
<type='S' input='S'>
<type='S' input='S'>
<type='S' input='S'>
<type='S' input='S'>
<type='S' input='S'>
<type='S' input='S'>
<type='S' input='S'>
<type='S' input='S'>
<type='S' input='S'>
<type='S' input='S'>
<type='S' input='S'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='N' input='M'>
Table 3
A forecast of the amount for which the Member State expects to submit interim payment applications for the current financial year and the subsequent financial year
For each programme, to be filled in by Fund and category of region, where appropriate
Fund
Category of region
Union contribution
[current financial year]
[subsequent financial year]
January — October
November — December
January — December
ERDF
Less developed regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Transition regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
More developed regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Outermost regions and Northern sparsely populated regions
 (
10
)
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
ETC
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
ESF
Less developed regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Transition regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
More developed regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
YEI
 (
11
)
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Cohesion Fund
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
(
1
)
  Legend for the characteristics of fields:
type: N = Number, D = Date, S = String, C = Checkbox, P = Percentage, B = Boolean, Cu = Currency
input: M = Manual, S = Selection, G = Generated by system
(
2
)
  In case the YEI is programmed as part of a priority axis (in accordance with point (c) of the second subparagraph of Article 18 of Regulation (EU) No 1304/2013), the information has to be provided separately from the other part of the priority axis.
(
3
)
  This does not apply to the resources allocated to the YEI (i.e. the YEI specific allocation and the matching ESF support).
(
4
)
  This priority axis comprises the specific allocation to YEI and the matching ESF support.
(
5
)
  This part of a priority axis comprises the specific allocation to YEI and the matching ESF support.
(
6
)
  ESF allocation without the matching support for YEI.
(
7
)
  ESF allocation without the matching support for YEI.
(
8
)
  ESF allocation without the matching support for YEI.
(
9
)
  Includes the YEI special allocation and the matching support from the ESF.
(
*1
)
  Data for the YEI shall be presented separately without splitting the YEI specific allocation and the matching ESF support.
(
10
)
  This should only show the specific allocation for outermost regions/Northern sparsely populated regions.
(
11
)
  This includes the specific allocation for the YEI and the corresponding ESF support.
ANNEX III
Model for the description of the functions and procedures in place for the managing authority and the certifying authority
1.   GENERAL
1.1.   
               
Information submitted by:
—
[Name of the] Member State;
—
Title of the programme and CCI: (all operational programmes covered by the managing authority/certifying authority), in case of common management and control system);
—
Name of main contact point, including e-mail: (body responsible for the description).
1.2.   
               
The information provided describes the situation on:
 (dd/mm/yy)
1.3.   
               
System structure
 (general information and flowchart showing the organisational relationship between the authorities/bodies involved in the management and control system)
1.3.1.   Managing authority (Name, address and contact point in the managing authority):
Indicate whether the managing authority is also designated as the certifying authority, in accordance with Article 123(3) of Regulation (EU) No 1303/2013.
1.3.2.   Certifying authority (Name, address and contact point in the certifying authority).
1.3.3.   Intermediate bodies (Name, address and contact points in the intermediate bodies).
1.3.4.   When Article 123(5) of Regulation (EU) No 1303/2013 applies, indicate how the principle of separation of functions between the audit authority and the managing/certifying authorities is ensured.
2.   MANAGING AUTHORITY
2.1.   
Managing authority and its main functions
2.1.1.   The status of the managing authority (national, regional or local public body or private body) and the body of which it is part 
(
1
)
.
2.1.2.   Specification of the functions and tasks carried out directly by the managing authority.
Where the managing authority also carries out in addition the functions of the certifying authority, description of how separation of functions is ensured.
2.1.3.   Specification of the functions formally delegated by the managing authority, identification of the intermediate bodies and the form of the delegation (underlying that the managing authorities maintains the full responsibility for the delegated functions), under Article 123(6) and (7) of Regulation (EU) No 1303/2013. Reference to relevant documents (legal acts with empowerments, agreements). Where applicable, specifications of the functions of the controllers foreseen in Article 23(4) of Regulation (EU) No 1299/2013, for European territorial cooperation programmes.
2.1.4.   Description of the procedures for ensuring effective and proportionate anti-fraud measures taking account of the risks identified, including reference to the risk assessment carried out (Article 125(4)(c) of Regulation (EU) No 1303/2013).
2.2.   
Organisation and procedures of the managing authority
2.2.1.   Organisation chart and specifications of the functions of the units (including the plan for allocation of appropriate human resources with the necessary skills). This information also covers the intermediate bodies to which some functions have been delegated.
2.2.2.   Framework to ensure that an appropriate risk management exercise is conducted when necessary, and in particular in the event of major modifications to the management and control system.
2.2.3.   Description of the following procedures (that should be provided in writing to the staff of the managing authority and intermediate bodies; date and reference):
2.2.3.1.
Procedures to support the work of the monitoring committee.
2.2.3.2.
Procedures for a system to collect, record and store in computerised form data on each operation necessary for monitoring, evaluation, financial management, verification and audit, including, where applicable, data on individual participants and a breakdown of data on indicators by gender when required.
2.2.3.3.
Procedures for the supervision of the functions formally delegated by the managing authority under Article 123(6) and (7) of Regulation (EU) No 1303/2013.
2.2.3.4.
Procedures for appraising, selecting and approving operations and for ensuring their compliance, for the entire implementation period, with applicable rules (Article 125(3) of Regulation (EU) No 1303/2013), including instructions and guidance ensuring the contribution of operations to achieving the specific objectives and results of the relevant priorities in accordance with the provisions of Article 125(3)(a)(i) of Regulation (EU) No 1303/2013 and procedures to ensure that operations are not selected where they have been physically completed or fully implemented before the application for funding by the beneficiary (including the procedures used by the intermediate bodies where the appraisal, selection and approval of operations have been delegated).
2.2.3.5.
Procedures to ensure the provision to the beneficiary of a document setting out the conditions for support for each operation, including procedures to ensure that beneficiaries maintain either a separate accounting system or an adequate accounting code for all transactions relating to an operation.
2.2.3.6.
Procedures for the verifications of operations (in line with requirements under Article 125(4) to (7) of Regulation (EU) No 1303/2013), including for ensuring the compliance of operations with the Union policies (such as those related to partnership and multi-level governance, promotion of equality between men and women, non-discrimination, accessibility for persons with disabilities, sustainable development, public procurement, State aid and environment rules), and identification of the authorities or bodies carrying out such verifications. The description shall cover administrative management verifications in respect of each application for reimbursement by beneficiaries and on-the-spot management verifications of operations, that may be carried out on a sample basis. Where the management verifications have been delegated to intermediate bodies, the description should include the procedures applied by the intermediate bodies for those verifications and the procedures applied by the managing authority to supervise the effectiveness of the functions delegated to the intermediate bodies. The frequency and coverage shall be proportionate to the amount of public support to an operation and to the level of risk identified by these verifications and audits by the audit authority for the management and control system as a whole.
2.2.3.7.
Description of the procedures by which applications for reimbursement are received from beneficiaries, verified, and validated, and by which payments to beneficiaries are authorised, executed and accounted for, in line with obligations set out in Article 122(3) of Regulation (EU) No 1303/2013 as from 2016 (including the procedures used by the intermediate bodies where processing of applications for reimbursement has been delegated), in view of respecting the deadline of 90 days for payments to beneficiaries under Article 132 of Regulation (EU) No 1303/2013.
2.2.3.8.
Identification of the authorities or bodies carrying out each step in the processing of the application for reimbursement, including a flowchart indicating all bodies involved.
2.2.3.9.
Description of how information is transmitted to the certifying authority by the managing authority, including information on deficiencies and/or irregularities (including suspected and established fraud) detected and their follow-up in the context of management verifications, audits and controls by Union or national bodies.
2.2.3.10.
Description of how information is transmitted to the audit authority by the managing authority, including information on deficiencies and/or irregularities (including suspected and established fraud) detected and their follow-up in the context of management verifications, audits and controls by Union or national bodies.
2.2.3.11.
Reference to national eligibility rules laid down by the Member State and applicable to the operational programme.
2.2.3.12.
Procedures to draw up and submit to the Commission annual and final implementation reports (Article 125(2)(b) of Regulation (EU) No 1303/2013), including the procedures for collecting and reporting reliable data on performance indicators (Article 125(2)(a) of Regulation (EU) No 1303/2013).
2.2.3.13.
Procedures for drawing up the management declaration (Article 125(4)(e) of Regulation (EU) No 1303/2013).
2.2.3.14.
Procedures for drawing up the annual summary of the final audit reports and of controls carried out, including an analysis of the nature and extent of errors and weaknesses identified in systems, as well as corrective action taken or planned (Article 125(4)(e) of Regulation (EU) No 1303/2013).
2.2.3.15.
Procedures concerning the communication to staff of the above procedures, as well as an indication of training organised/foreseen and any guidance issued (date and reference).
2.2.3.16.
Description, where applicable, of the procedures of the managing authority in relation to the scope, rules and procedures concerning the effective arrangements set out by the Member State 
(
2
)
 for the examination of complaints concerning the ESI Funds, in the context of Article 74(3) of Regulation (EU) No 1303/2013.
2.3.   
Audit trail
2.3.1.   Procedures to ensure an adequate audit trail and archiving system, including with respect to the security of data, taking account of Article 122(3) of Regulation (EU) No 1303/2013, in accordance with national rules on the certification of conformity of documents (Article 125(4)(d) of Regulation (EU) No 1303/2013 and Article 25 of Commission Delegated Regulation (EU) No 480/2014).
2.3.2.   Instructions given on keeping supporting documents available by beneficiaries/intermediate bodies/managing authority (date and reference):
2.3.2.1.
Indication of the period during which documents are to be held.
2.3.2.2.
Format in which the documents are to be held.
2.4.   
Irregularities and recoveries
2.4.1.   Description of the procedure (that should be provided in writing to the staff of the managing authority and intermediate bodies: date and reference) on reporting and correction of irregularities (including fraud) and their follow-up and recording of amounts withdrawn and recovered, amounts to be recovered, irrecoverable amounts and amounts related to operations suspended by a legal proceeding or by an administrative appeal having suspensory effect.
2.4.2.   Description of the procedure (including a flowchart setting out the reporting lines) to comply with the obligation to notify irregularities to the Commission in accordance with Article 122(2) of Regulation (EU) No 1303/2013.
3.   CERTIFYING AUTHORITY
3.1.   
Certifying authority and its main functions
3.1.1.   The status of the certifying authority (national, regional or local public body) and the body of which it is part.
3.1.2.   Specification of the functions carried out by the certifying authority. Where the managing authority also carries out in addition the functions of the certifying authority, description of how separation of functions is ensured (see 2.1.2).
3.1.3.   Functions formally delegated by the certifying authority, identification of the intermediate bodies and the form of the delegation under Article 123(6) of Regulation (EU) No 1303/2013. Reference to relevant documents (legal acts with empowerments, agreements). Description of the procedures used by the intermediate bodies to carry out delegated tasks, and of the procedures of the certifying authority to supervise the effectiveness of the tasks delegated to the intermediate bodies.
3.2.   
Organisation of the certifying authority
3.2.1.   Organisation chart and specification of the functions of the units (including plan for allocation of appropriate human resources with necessary skills). This information also covers the intermediate bodies to which some tasks have been delegated).
3.2.2.   Description of the procedures to be provided in writing to the staff of the certifying authority and intermediate bodies (date and reference):
3.2.2.1.
Procedures for drawing up and submitting payment applications:
—
Description of arrangements in place for the certifying authority to access any information on operations, necessary for the purpose of drawing up and submitting payment applications, including the results of management verifications (in line with Article 125 of Regulation (EU) No 1303/2013) and all relevant audits.
—
Description of the procedure by which payment applications are drawn up and submitted to the Commission, including procedure to ensure sending of the final application for interim payment by 31 July following the end of the previous accounting year.
3.2.2.2.
Description of the accounting system used as a basis for certification of expenditure accounts to the Commission (Article 126(d) of Regulation (EU) No 1303/2013):
—
arrangements for forwarding aggregated data to the certifying authority in case of a decentralised system,
—
the link between the accounting system and the information system described under paragraph 4.1,
—
identification of European Structural and Investment Fund transactions in case of a common system with other Funds.
3.2.2.3.
Description of the procedures in place for drawing up the accounts referred to in Article 59(5) of Regulation (EU, Euratom) No 966/2012 (Article 126(b) of Regulation (EU) No 1303/2013). Arrangements for certifying the completeness, accuracy and veracity of the accounts and that the expenditure entered in the accounts complies with applicable law (Article 126(c) of Regulation (EU) No 1303/2013) taking into account the results of all verifications and audits.
3.2.2.4.
Description, where applicable, of the procedures of the certifying authority in relation to the scope, rules and procedures concerning the effective arrangements set out by the Member State 
(
3
)
 for the examination of complaints concerning the ESI Funds, in the context of Article 74(3) of Regulation (EU) No 1303/2013.
3.3.   
Recoveries
3.3.1.   Description of the system for ensuring prompt recovery of public assistance, including Union assistance.
3.3.2.   Procedures for ensuring an adequate audit trail by maintaining accounting records in computerised form, including amounts recovered, amounts to be recovered, amounts withdrawn from a payment application, amounts irrecoverable and amounts related to operations suspended by a legal proceeding or by an administrative appeal having suspensory effect, for each operation, including the recoveries resulting from the application of Article 71 of Regulation (EU) No 1303/2013 on durability of operations.
3.3.3.   Arrangements for deducting amounts recovered or amounts to be withdrawn from expenditure to be declared.
4.   INFORMATION SYSTEM
4.1.   
               
Description of the information systems including a flowchart (central or common network system or decentralised system with links between the systems) for:
4.1.1.
Collecting, recording and storing, in a computerised form data on each operation, including where appropriate data on individual participants and a breakdown of data on indicators by gender when required, necessary for monitoring, evaluation, financial management, verification and audit, as required by Article 125(2)(d) of Regulation (EU) No 1303/2013 and by Article 24 of Commission Delegated Regulation (EC) No 480/2014.
4.1.2.
Ensuring that the data referred to in the previous point is collected, entered and stored in the system, and that data on indicators is broken down by gender where required by Annexes I and II to Regulation (EU) No 1304/2013, as required by Article 125(2)(e) of Regulation (EU) No 1303/2013.
4.1.3.
Ensuring that there is a system which records and stores, in computerised form, accounting records for each operation, and which supports all the data required for drawing up payment applications and accounts, including records of amounts to be recovered, amounts recovered, amounts irrecoverable and amounts withdrawn following cancellation of all or part of the contribution for an operation or operational programme, as set out in Article 126(d) and 137(b) of Regulation (EU) No 1303/2013;
4.1.4.
Maintaining accounting records in a computerised form of expenditure declared to the Commission and the corresponding public contribution paid to beneficiaries, as set out in Article 126(g) of Regulation (EU) No 1303/2013.
4.1.5.
Keeping an account of amounts recoverable and of amounts withdrawn following cancellation of all or part of the contribution for an operation, as set out in Article 126(h) of Regulation (EU) No 1303/2013.
4.1.6.
Keeping records of amounts related to operations suspended by a legal proceeding or by an administrative appeal having suspensory effects.
4.1.7.
Indication as to whether the systems are operational and can reliably record the data mentioned above.
4.2.   
               
Description of the procedures to verify that IT systems security is ensured.
4.3.   
               
Description of the current situation as regards implementation of the requirements of Article 122(3) of Regulation (EU) No 1303/2013.
(
1
)
  According to Article 123(3) of Regulation (EU) No 1303/2013, in cases where the managing authority and the certifying authority are both located in the same body, the managing authority shall be a public authority or body).
(
2
)
  Reference to the document or national legislation where these effective arrangements have been set out by the Member State.
(
3
)
  Reference to the document or national legislation where these effective arrangements have been set out by the Member State.
ANNEX IV
Model for the report of an independent audit body under Article 124(2) of Regulation (EU) No 1303/2013
1.   
Introduction
1.1   Identify the objective of the report, i.e. to set out the results of the assessment of the compliance of the managing authority and the certifying authority with the designation criteria relating to internal control environment, risk management, management and control activities and monitoring set out in Annex XIII to Regulation (EU) No 1303/2013, in order to express an opinion on their compliance with the designation criteria.
1.2   Identify the scope of the report i.e. the body(ies) covered, namely the managing authority and the certifying authority (and, where appropriate, the delegated functions of these authorities) and their compliance with the designation criteria relating to internal control environment, risk management, management and control activities and monitoring set out in Annex XIII to Regulation (EU) No 1303/2013, with reference to the particular Funds and programmes covered.
1.3   Indicate the body that has prepared the report (‘Independent Audit Body’) and specify if it is the audit authority for the operational programme(s) covered.
1.4   Indicate how the functional independence of the Independent Audit Body from the managing and certifying authorities is ensured (see Article 124(2) of Regulation (EU) No 1303/2013). Where applicable, indicate also how the functional independence of the Independent Audit Body from the joint secretariat (foreseen in Article 23(2) of the Regulation (EU) No 1299/2013) is ensured.
2.   
Methodology and scope of the work
2.1   Indicate the period and timeframe of the audit (date when the final description of functions and procedures in place for the managing authority and, where appropriate, the certifying authority was received by the Independent Audit Body, date when the audit started and ended and resources allocated).
2.2   Specify the extent of the use of previous audit work for the 2007-2013 programming period, where applicable, in accordance with Article 124(2) of Regulation (EU) No 1303/2013.
2.3   Specify a) the extent of the use of audit work carried out by other bodies and b) the quality control performed on such audit work with respect to the adequacy of the work.
2.4   Describe the work done for assessing, in line with Article 124(2) of Regulation (EU) No 1303/2013, the fulfilment, by the managing and certifying authorities being designated by [Member State], of the criteria relating to the internal control environment, risk management, management and control activities, and monitoring set out in Annex XIII of Regulation (EU) No 1303/2013, covering among other elements, the following:
2.4.1.
Examination of the description of functions and procedures in place for the managing authority and, where appropriate, the certifying authority, in accordance with the model defined in Annex III of this Regulation.
2.4.2.
Examination of other relevant documents concerning the system; indicate any review of laws, ministerial acts, circulars, internal procedure/other manuals, guidelines and/or checklists.
2.4.3.
Interviews with the staff in the main bodies (including intermediate bodies, if relevant). Include description of the method and criteria for selection, what subjects have been covered, how many interviews have taken place and who has been interviewed.
2.4.4.
Review of the description and procedures relating to the information systems, covering in particular the requirements set out in Annex XIII of Regulation (EU) No 1303/2013 and the verification of whether these systems are operational and have been set-up in order to ensure: (i) an adequate audit trail; (ii) protection of personal data; (iii) integrity, availability and authenticity of data; (iv) reliable, accurate and complete information on the implementation of the operational programme (in line with Article 125(2)(a) of Regulation (EU) No 1303/2013), data on each operation necessary for monitoring, evaluation, financial management, verification and audit (in line with Article 125(2)(d) and (e) of Regulation (EU) No 1303/2013) and data required for drawing up payment applications and accounts (as required by Article 126 (d) (g) and (h) of Regulation (EU) No 1303/2013.
2.4.5.
Where functions have been delegated by the managing authority or the certifying authority to other bodies, describe the audit work done to verify that the managing and/or certifying authority have assessed the capacities of these bodies to carry out delegated tasks, that they have sufficient supervisory procedures in place over these intermediate bodies and any other relevant audit work.
2.5   Indicate if any contradictory procedures have taken place prior to issuing this report and indicate the relevant authorities/bodies.
2.6   Confirm that the work has been carried out taking account of internationally accepted audit standards.
2.7   Identify if there were any limitation of scope 
(
1
)
, in particular the ones with affecting the opinion of the independent audit body.
3.   
Results of assessment for each authority/system
3.1.   For each authority/system complete the table:
CCI or system (group of CCIs)
Concerned Authority(Managing or Certifying authority)
Completeness and accuracy of description (Y/N)
Conclusion (unqualified, qualified, adverse)
Designation criteria affected
Section of description of functions and procedures affected
Shortcomings
Priorities affected
Recommendations/Corrective measures
Timeframe agreed with concerned authority for implementation of corrective measures
CCI x
Managing authority
Certifying authority
System y
Managing authority
Certifying authority
3.2.   Provide results of the assessment on areas not fully covered in the table above, including but not limited to:
3.2.1.
The procedures in place for drawing up the accounts referred to in Article 59(5)(a) of Regulation (EU, Euratom) No 966/2012 
(
2
)
 (Article 126(b) of Regulation (EU) No 1303/2013);
3.2.2.
The arrangements for certifying the completeness, accuracy and veracity of the accounts and that the expenditure entered in the accounts complies with applicable law and has been incurred in respect of operations selected for funding in accordance with the criteria applicable to the operational programme and complying with applicable law (Article 126(c) of Regulation (EU) No 1303/2013);
3.2.3.
The procedures in place for ensuring effective and proportionate anti-fraud measures taking account of the risks identified (Article 125(4)(c) of Regulation (EU) No 1303/2013);
3.2.4.
The framework to ensure that an appropriate risk management exercise is conducted when necessary, and in particular in the event of major modifications to the management and control system (Annex XIII, point 2, of Regulation (EU) No 1303/2013);
3.2.5.
The arrangements for drawing up the management declaration and annual summary of final audits and controls and weaknesses identified (Article 125(4)(e) of Regulation (EU) No 1303/2013);
3.2.6.
The arrangements for collecting, recording and storing, in computerised form, data on each operation necessary for monitoring, evaluation, financial management, verification and audit, including data on indicators and outputs (Article 125(2)(d) and (e) of Regulation (EU) No 1303/2013);
3.2.7.
The framework for ensuring, in the event of delegation of tasks to intermediate bodies, the definition of their respective responsibilities and obligations, the verification of their capacities to carry out delegated tasks and the existence of reporting procedures (Annex XIII, point 1(ii), of Regulation (EU) No 1303/2013).
(
1
)
  Limitation of scope: A limitation on the scope of the auditor's work may sometimes be imposed by the entity (for example, when the terms of the engagement specify that the auditor will not carry out an audit procedure that the auditor believes is necessary). A scope limitation may be imposed by circumstances. It may also arise when, in the opinion of the auditor, the entity's accounting records are inadequate or when the auditor is unable to carry out an audit procedure believed desirable.
(
2
)
  Regulation (EU, Euratom) No 966/2012 of the European Parliament and of the Council of 25 October 2012 on the financial rules applicable to the general budget of the Union and repealing Council Regulation (EC, Euratom) No 1605/2002 (
OJ L 298, 26.10.2012, p. 1
).
ANNEX V
Model for the opinion of an independent audit body on the compliance of the managing authority and the certifying authority with the designation criteria set out in Annex XIII to Regulation (EU) No 1303/2013
To (Member State authority/body)
INTRODUCTION
I, the undersigned, representing [name of the independent audit body under Article 124(2) of Regulation (EU) No 1303/2013] as the body functionally independent from the managing and certifying authorities, responsible for drawing up a report and opinion setting out the results of an assessment of the compliance of the managing authority and the certifying authority with the designation criteria set out in Annex XIII to Regulation (EU) No 1303/2013 for [name of operational programme(s), CCI code(s)] (hereinafter ‘the programme(s)’), have carried out an examination in accordance with Article 124(2) of that Regulation.
SCOPE OF THE EXAMINATION
The examination covered the managing authority, the certifying authority and (where appropriate) the delegated functions of these authorities, as described in section 1 of the attached report [Annex IV of this Regulation]
The extent and scope of the examination is detailed in section 2 of the attached report. Among other aspects described in this report, the examination was based on the description of the functions and procedures in place for the managing authority and, where appropriate, the certifying authority, drawn-up by and under the responsibility of.[name of body or bodies responsible for the description] and received on [
dd/mm/yyyy
] from [name of body or bodies submitting the description].
For the part of the management and control system 
(
1
)
 in [the managing authority or certifying authority] relating to …, I have concluded that the system is essentially the same as for the previous programming period and that there is evidence, on the basis of audit work done in accordance with the relevant provisions of Council Regulation (EC) No 1083/2006 
(
2
)
 or Council Regulation (EC) No 1198/2006 
(
3
)
, of their effective functioning during that period. I have therefore concluded that the relevant criteria are fulfilled without carrying out additional audit work.
OPINION
(Unqualified opinion)
On the basis of the examination referred to above, it is my opinion that the managing authority and/or the certifying authority being designated for the programme(s) comply with the designation criteria relating to internal control environment, risk management, management and control activities and monitoring set out in Annex XIII to Regulation (EU) No 1303/2013.
Or
(Qualified opinion)
On the basis of the examination referred to above, it is my opinion that the managing authority and/or the certifying authority being designated for the programme(s) comply with the designation criteria relating to internal control environment, risk management, management and control activities and monitoring set out in Annex XIII to Regulation (EU) No 1303/2013, except in the following respects 
(
4
)
My reasons for considering that this/these authority(ies) do(es) not comply with the designation criterion(a) and my assessment of the seriousness are as follows 
(
5
)
:
Or
(Adverse opinion)
On the basis of the examination referred to above, it is my opinion that the managing authority and/or the certifying authority being designated for the programme(s) do not comply with the designation criteria relating to internal control environment, risk management, management and control activities and monitoring set out in Annex XIII to Regulation (EU) No 1303/2013.
This adverse opinion is based
on 
(
6
)
Emphasis of matter (to be used as appropriate)
[The independent audit body may also include emphasis of matter, not affecting its opinion, as established by internationally accepted auditing standards.]
Date
Signature
(
1
)
  This paragraph shall only be used if applicable, in accordance with Article 124(2) of Regulation (EU) No 1303/2013.
(
2
)
  Council Regulation (EC) No 1083/2006 of 11 July 2006 laying down general provisions on the European Regional Development Fund, the European Social Fund and the Cohesion Fund and repealing Regulation (EC) No 1260/1999 (
OJ L 210, 31.7.2006, p. 25
).
(
3
)
  Council Regulation (EC) No 1198/2006 of 27 July 2006 on the European Fisheries Fund (
OJ L 223, 15.8.2006, p. 1
).
(
4
)
  Indicate the authority(s) and the designation criteria with which they do not comply.
(
5
)
  Indicate the reason(s) for the reservation(s) entered for each authority and on each designation criteria.
(
6
)
  Indicate the reason(s) for the adverse opinion for each authority and on each aspect.
ANNEX VI
Model for the payment application including additional information concerning financial instruments
PAYMENT APPLICATION
EUROPEAN COMMISSION
Fund concerned
(
1
)
:
<type='S' input='S'>
(
2
)
Commission reference (CCI):
<type='S' input='S'>
Name of operational programme:
<type='S' input='G'>
Commission Decision:
<type='S' input='G'>
Date Commission Decision:
<type='D' input='G'>
Payment application number:
<type='N' input='G'>
Date of submission of the payment application:
<type='D' input='G'>
National reference (optional):
<type='S' maxlength='250' input='M'>
Please specify the type of the payment application:
An interim payment application, in accordance with Article 131 of Regulation (EU) No 1303/2013
<radio button>
A final application for interim payment in accordance with Article 135(2) of Regulation (EU) No 1303/2013
<radio button>
According to Article 135 of Regulation (EU) No 1303/2013, this payment application refers to the accounting period:
From
 (
3
)
<type='D' input='G'>
until:
<type='D' input='G'>
Expenditure broken down by priority and category of regions as entered into the accounts of the certifying authority
(Including programme contributions paid to financial instruments (Article 41 of Regulation (EU) No 1303/2013) and advances paid in context of State aid (Article 131(5) of Regulation (EU) No 1303/2013))
Priority
Calculation basis (public or total)
Total amount of eligible expenditure incurred by beneficiaries and paid in implementing operations
Total amount of public expenditure incurred in implementing operations
(A)
(B)
(C)
Priority 1
Less developed regions
<type='S' input='G'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Transition regions
<type='S' input='G'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
More developed regions
<type='S' input='G'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Outermost regions and Northern sparsely populated regions
<type='S' input='G'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
YEI
 (
4
)
<type='S' input='G'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Priority 2
Less developed regions
<type='S' input='G'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Transition regions
<type='S' input='G'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
More developed regions
<type='S' input='G'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Outermost regions and Northern sparsely populated regions
<type='S' input='G'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
YEI
<type='S' input='G'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Priority 3
Less developed regions
<type='S' input='G'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Transition regions
<type='S' input='G'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
More developed regions
<type='S' input='G'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Outermost regions and Northern sparsely populated regions
<type='S' input='G'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Priority 4
YEI
 (
5
)
<type='S' input='G'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Totals
Less developed regions
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Transition regions
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
More developed regions
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Outermost regions and Northern sparsely populated regions
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
YEI
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Grand Total
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
The model is automatically adjusted on basis of the CCI. As an example, in case of programmes not including categories of regions (Cohesion Fund, ETC, EMFF, ENI and IPA contributions to ETC, YEI dedicated operational programme without technical assistance, if applicable) the table shall look as follows:
Priority
Calculation basis (public or total)
 (
6
)
Total amount of eligible expenditure incurred by beneficiaries and paid in implementing operations
Total amount of public expenditure incurred in implementing operations
(A)
(B)
(C)
Priority 1
<type='S' input='G'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Priority 2
<type='S' input='G'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Priority 3
<type='S' input='G'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Grand Total
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
CERTIFICATE
By validating this payment application the Certifying Authority certifies that the responsibilities foreseen in points (a), (d), (e), (f), (g) and (h) of Article 126 of Regulation (EC) No 1303/2013 are fulfilled and requests the payment of the amounts as mentioned below.
Representing the Certifying Authority:
<type='S' input='G'>
APPLICATION FOR PAYMENT
FUND
AMOUNTS
Less developed regions
Transition regions
More developed regions
Outermost regions and Northern sparsely populated regions
(A)
(B)
(C)
(D)
<type='S' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
YEI
 (
7
)
<type='Cu' input='G'>
The model is automatically adjusted on basis of the CCI. As an example, in case of programmes not including categories of regions (Cohesion Fund, ETC, EMFF, ENI and IPA contributions to ETC, YEI dedicated operational programme without technical assistance, if applicable) the table shall look as follows:
FUND
AMOUNT
<type='S' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
The payment will be made on the following bank account:
Designated body
<type='S' maxlength='150' input='G'>
Bank
<type='S' maxlength='150' input='G'>
BIC
<type='S' maxlength='11' input='G'>
Bank account IBAN
<type='S' maxlength='34' input='G'>
Holder of account (where not the same as the designated body)
<type='S' maxlength='150' input='G'>
(
1
)
  If a programme concerns more than one fund, application for payment should be sent separately for each of them. Irrespective of the way YEI is implemented (dedicated OP, specific priority axis or part of a priority axis), expenditure related to YEI activities will always be declared under an ESF payment application and will therefore cover both YEI specific allocation and ESF corresponding support.
(
2
)
  Legends:
type: N = Number, D = Date, S = String, C = Checkbox, P = Percentage, B = Boolean, Cu = Currency
input: M = Manual, S = Selection, G = Generated by system
(
3
)
  First day of the accounting year, automatically encoded by the IT system.
(
4
)
  The YEI is implemented through part of a priority as referred to in Article 18 of Regulation (EU) No 1304/2013.
(
5
)
  The YEI is implemented through a dedicated priority as referred to in Article 18 of Regulation (EU) No 1304/2013.
(
6
)
  For the EMFF co-financing applies only on ‘Total eligible public expenditure’. Therefore, in case of EMFF, the calculation base in this model will automatically be adjusted to ‘Public’.
(
7
)
  Covers the specific allocation for the YEI and the corresponding ESF support.
Appendix 1
Information on programme contributions paid to financial instruments as referred to in Article 41 of Regulation (EU) No 1303/2013 and included in the payment applications (cumulative from the start of the programme) 
(
1
)
Programme contributions paid to financial instruments included in payment applications
Amounts paid as eligible expenditure in the meaning of Article 42(1)(a), (b) and (d) of Regulation (EU) No 1303/2013
 (
2
)
(A)
(B)
 (
3
)
(C)
(D)
 (
4
)
Priority
 (
5
)
Total amount of programme contributions paid to financial instruments
Amount of corresponding public expenditure
Total amount of programme contributions effectively paid, or, in the case of guarantees, committed, as eligible expenditure in the meaning of Article 42(1)(a), (b) and (d) of Regulation (EU) No 1303/2013
 (
2
)
Amount of corresponding public expenditure
Priority 1
Less developed regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Transition regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
More developed regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Outermost regions and Northern sparsely populated regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
YEI
 (
6
)
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Priority 2
Less developed regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Transition regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
More developed regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Outermost regions and Northern sparsely populated regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
YEI
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Priority 3
Less developed regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Transition regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
More developed regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Outermost regions and Northern sparsely populated regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
YEI
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Priority 4
YEI
 (
7
)
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Totals
Less developed regions
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Transition regions
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
More developed regions
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Outermost regions and Northern sparsely populated regions
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
YEI
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Grand Total
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
The model is automatically adjusted on basis of the CCI. As an example, in case of programmes not including categories of regions (Cohesion Fund, ETC, EMFF, ENI and IPA contributions to ETC, YEI dedicated operational programme without technical assistance, if applicable) the table shall look as follows:
Programme contributions paid to financial instruments included in payment applications
Amounts paid as eligible expenditure in the meaning of Article 42(1)(a), (b) and (d) of Regulation (EU) No 1303/2013
 (
8
)
(A)
(B)
(C)
(D)
Priority
Total amount of programme contributions paid to financial instruments
Amount of corresponding public expenditure
Total amount of programme contributions effectively paid, or, in the case of guarantees, committed, as eligible expenditure in the meaning of Article 42(1)(a), (b) and (d) of Regulation (EU) No 1303/2013
 (
8
)
Amount of corresponding public expenditure
Priority 1
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Priority 2
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Priority 3
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Grand Total
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
(
1
)
  For EAFRD included in the quarterly declaration of expenditure.
(
2
)
  At closure, the eligible expenditure shall respect the provisions of Article 42(1), (2) and (3) of Regulation (EU) No 1303/2013.
(
3
)
  To be noted that due to the specificity of the EAFRD, the values in columns (B) and (D) are the same as those in columns (A) and (C) respectively.
(
4
)
  To be noted that due to the specificity of the EAFRD, the values in columns (B) and (D) are the same as those in columns (A) and (C) respectively.
(
5
)
  For EAFRD Measure Code.
(
6
)
  The YEI is implemented through part of a priority as referred to in Article 18 of Regulation (EU) No 1304/2013. Covers the specific allocation for the YEI and the corresponding ESF support.
(
7
)
  The YEI is implemented through a dedicated priority as referred to in Article 18 of Regulation (EU) No 1304/2013. Covers the specific allocation for the YEI and the corresponding ESF support.
(
8
)
  At closure, the eligible expenditure shall respect the provisions of Article 42(1), (2) and (3) of Regulation (EU) 1303/2013.
Appendix 2
Advances paid in the context of State aid (Article 131(5) of Regulation (EU) No 1303/2013) and included in the payment applications (cumulative from the start of the programme)
Priority
Total amount paid from the operational programme as advances
 (
1
)
Amount which has been covered by expenditure paid by beneficiaries within three years of the payment of the advance
Amount which has not been covered by expenditure paid by beneficiaries and for which the three year period has not yet elapsed
(A)
(B)
(C)
Priority 1
Less developed regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Transition regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
More developed regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Outermost regions and Northern sparsely populated regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
YEI
 (
2
)
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Priority 2
Less developed regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Transition regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
More developed regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Outermost regions and Northern sparsely populated regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
YEI
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Priority 3
Less developed regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Transition regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
More developed regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Outermost regions and Northern sparsely populated regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
YEI
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Priority 4
YEI
 (
3
)
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Totals
Less developed regions
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Transition regions
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
More developed regions
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Outermost regions and Northern sparsely populated regions
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
YEI
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Grand Total
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
The model is automatically adjusted on basis of the CCI. As an example, in case of programmes not including categories of regions (Cohesion Fund, ETC, EMFF, ENI and IPA contributions to ETC, YEI dedicated operational programme without technical assistance, if applicable) the table shall look as follows:
Priority
Total amount paid from the operational programme as advances
 (
4
)
Amount which has been covered by expenditure paid by beneficiaries within 3 years of the payment of the advance
Amount which has not been covered by expenditure paid by beneficiaries and for which the 3 year period has not yet elapsed
(A)
(B)
(C)
Priority 1
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Priority 2
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Priority 3
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Grand Total
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
(
1
)
  This amount is included in the Total amount of eligible expenditure incurred by beneficiaries and paid in implementing operations as mentioned in the payment application. As state aid is by nature public expenditure, this total amount is equal to public expenditure.
(
2
)
  The YEI is implemented through part of a priority as referred to in Article 18 of Regulation (EU) No 1304/2013. Covers the specific allocation for the YEI and the corresponding ESF support.
(
3
)
  The YEI is implemented through a dedicated priority as referred to in Article 18 of Regulation (EU) No 1304/2013. Covers the specific allocation for the YEI and ESF corresponding support.
(
4
)
  This amount is included in the Total amount of eligible expenditure incurred by beneficiaries and paid in implementing operations as mentioned in the payment application. As state aid is by nature public expenditure, this total amount is equal to public expenditure.
ANNEX VII
Model for the accounts
ACCOUNTS FOR ACCOUNTING PERIOD
<type='D' – type='D' input='S'>
EUROPEAN COMMISSION
Fund concerned
(
1
)
:
<type='S' input='S'>
(
2
)
Commission reference (CCI):
<type='S' input='S'>
Name of operational programme:
<type='S' input='G'>
Commission Decision:
<type='S' input='G'>
Date Commission Decision:
<type='D' input='G'>
Version of the accounts:
<type='S' input='G'>
Date of submission of the accounts:
<type='D' input='G'>
National reference (optional):
<type='S' maxlength='250' input='M'>
CERTIFICATE
The certifying authority hereby certifies that:
1.
that the accounts are complete accurate and true and that the expenditure entered into the accounts complies with applicable law and has been incurred in respect of operations selected for funding in accordance with the criteria applicable to the operational programme and complying with applicable law;
2.
that the provisions in the Fund-specific Regulations, Article 59(5) of Regulation (EU, Euratom) No 966/2012 and in points (d) and (f) of Article 126 of Regulation (EU) No 1303/2013 are respected;
3.
that the provisions in Article 140 of Regulation (EU) No 1303/2013 with regard to the availability of documents are respected.
Representing the certifying authority:
<type='S' input='G'>
(
1
)
  If a programme concerns more than one fund, accounts should be sent separately for each of them. In the case of YEI, annual accounts will include both the specific allocation for the YEI and the ESF corresponding support.
(
2
)
  Legends:
type: N = Number, D = Date, S = String, C = Checkbox, P = Percentage, B = Boolean, Cu = Currency
input: M = Manual, S = Selection, G = Generated by system
Appendix 1
Amounts entered into the accounting systems of the certifying authority — Article 137(1)(a) of Regulation (EU) No 1303/2013
Priority
Total amount of eligible expenditure entered into the accounting systems of the certifying authority and which has been included in the payment applications submitted to the Commission
Total amount of the corresponding public expenditure incurred in implementing operations
Total amount of corresponding payments made to beneficiaries under Article 132(1) of Regulation (EU) No 1303/2013
(A)
(B)
(C)
Priority 1
Less developed regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Transition regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
More developed regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Outermost regions and Northern sparsely populated regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
YEI
 (
1
)
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Priority 2
Less developed regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Transition regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
More developed regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Outermost regions and Northern sparsely populated regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
YEI
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Priority 3
Less developed regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Transition regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
More developed regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Outermost regions and Northern sparsely populated regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
YEI
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Priority 4
YEI
 (
2
)
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Totals
Less developed regions
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Transition regions
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
More developed regions
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Outermost regions and Northern sparsely populated regions
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
YEI
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Grand Total
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
The model is automatically adjusted on basis of the CCI. As an example, in case of programmes not including categories of regions (Cohesion Fund, ETC, EMFF, ENI and IPA contributions to ETC, YEI dedicated operational programme without technical assistance, if applicable) the table shall look as follows:
Priority
Total amount of eligible expenditure entered into the accounting systems of the certifying authority and which has been included in the payment applications submitted to the Commission
Total amount of the corresponding public expenditure incurred in implementing operations
Total amount of corresponding payments made to beneficiaries under Article 132(1) of Regulation (EU) No 1303/2013
(A)
(B)
(C)
Priority 1
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Priority 2
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Priority 3
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Grand Total
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
(
1
)
  The YEI is implemented through part of a priority as referred to in Article 18 of Regulation (EU) No 1304/2013. Payments include the specific allocation for the YEI and the corresponding ESF support in column (C).
(
2
)
  The YEI is implemented through a dedicated priority as referred to in Article 18 of Regulation (EU) No 1304/2013. Payments include the specific allocation for the YEI and the corresponding ESF support in column (C).
Appendix 2
Amounts withdrawn and recovered during the accounting year — Article 137(1)(b) of Regulation (EU) No 1303/2013
Priority
WITHDRAWALS
RECOVERIES
 (
1
)
Total eligible amount of expenditure included in payment applications
Corresponding public expenditure
Total eligible amount of expenditure included in payment applications
Corresponding public expenditure
(A)
(B)
(C)
(D)
Priority 1
Less developed regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Transition regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
More developed regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Outermost regions and Northern sparsely populated regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
YEI
 (
2
)
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Priority 2
Less developed regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Transition regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
More developed regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Outermost regions and Northern sparsely populated regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
YEI
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Priority 3
Less developed regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Transition regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
More developed regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Outermost regions and Northern sparsely populated regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
YEI
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Priority 4
YEI
 (
3
)
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Totals
Less developed regions
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Transition regions
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
More developed regions
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Outermost regions and Northern sparsely populated regions
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
YEI
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
GRAND TOTAL
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Split of amounts withdrawn and recovered during the accounting year by accounting year of declaration of the corresponding expenditure
In relation to accounting year ending 30 June 2015 (total)
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Out of which amounts corrected as a result of audits of operations according to Article 127(1) of Regulation (EU) No 1303/2013
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
In relation to accounting year ending 30 June … (total)
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Out of which amounts corrected as a result of audits of operations according to Article 127(1) of Regulation (EU) No 1303/2013
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
The model is automatically adjusted on basis of the CCI. As an example, in case of programmes not including categories of regions (Cohesion Fund, ETC, EMFF, ENI and IPA contributions to ETC, YEI dedicated operational programme without technical assistance if applicable) the table shall look as follows:
Priority
WITHDRAWALS
RECOVERIES
 (
4
)
Total eligible amount of expenditure included in payment applications
Corresponding public expenditure
Total eligible amount of expenditure included in payment applications
Corresponding public expenditure
(A)
(B)
(C)
(D)
Priority 1
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Priority 2
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Priority 3
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
GRAND TOTAL
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Split of amounts withdrawn and recovered during the accounting year by accounting year of declaration of the corresponding expenditure
In relation to accounting year ending 30 June 2015 (total)
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Out of which amounts corrected as a result of audits of operations according to Article 127(1) of Regulation (EU) No 1303/2013
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
In relation to accounting year ending 30 June … (total)
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Out of which amounts corrected as a result of audits of operations according to Article 127(1) of Regulation (EU) No 1303/2013
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
(
1
)
  Excluding recoveries made under Article 71 of Regulation (EU) No 1303/2013 (see Appendix 4).
(
2
)
  The YEI is implemented through part of a priority as referred to in Article 18 of Regulation (EU) No 1304/2013.
(
3
)
  The YEI is implemented through a dedicated priority as referred to in Article 18 of Regulation (EU) No 1304/2013.
(
4
)
  Excluding recoveries made under Article 71 of Regulation (EU) No 1303/2013 (see Appendix 4).
Appendix 3
Amounts to be recovered as at the end of the accounting year — Article 137(1)(b) of Regulation (EU) No 1303/2013
Priority
Total eligible amount of expenditure
 (
1
)
Corresponding public expenditure
(A)
(B)
Priority 1
Less developed regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Transition regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
More developed regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Outermost regions and Northern sparsely populated regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
YEI
 (
2
)
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Priority 2
Less developed regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Transition regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
More developed regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Outermost regions and Northern sparsely populated regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
YEI
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Priority 3
Less developed regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Transition regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
More developed regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Outermost regions and Northern sparsely populated regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
YEI
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Priority 4
YEI
 (
3
)
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Totals
Less developed regions
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Transition regions
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
More developed regions
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Outermost regions and Northern sparsely populated regions
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
YEI
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
GRAND TOTAL
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Split of amounts to be recovered as at the end of the accounting year by accounting year of declaration of the corresponding expenditure
In relation to accounting year ending 30 June 2015 (total)
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Out of which amounts corrected as a result of audits of operations according to Article 127(1) of Regulation (EU) No 1303/2013
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
In relation to accounting year ending 30 June … (total)
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Out of which amounts corrected as a result of audits of operations according to Article 127(1) of Regulation (EU) No 1303/2013
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
The model is automatically adjusted on basis of the CCI. As an example, in case of programmes not including categories of regions (Cohesion Fund, ETC, EMFF, ENI and IPA contributions to ETC, YEI dedicated operational programme without technical assistance, if applicable) the table shall look as follows:
Priority
Total eligible amount of expenditure
 (
4
)
Corresponding public expenditure
(A)
(B)
Priority 1
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Priority 2
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Priority 3
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
GRAND TOTAL
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Split of amounts to be recovered as at the end of the accounting year by accounting year of declaration of the corresponding expenditure
In relation to accounting year ending 30 June 2015 (total)
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Out of which amounts corrected as a result of audits of operations according to Article 127(1) of Regulation (EU) No 1303/2013
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
In relation to accounting year ending 30 June … (total)
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Out of which amounts corrected as a result of audits of operations according to Article 127(1) of Regulation (EU) No 1303/2013
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
(
1
)
  Including expenditure to be recovered under Article 71 of Regulation (EU) No 1303/2013.
(
2
)
  The YEI is implemented through part of a priority as referred to in Article 18 of Regulation (EU) No 1304/2013.
(
3
)
  The YEI is implemented through a dedicated priority as referred to in Article 18 of Regulation (EU) No 1304/2013.
(
4
)
  Including expenditure to be recovered under Article 71 of Regulation (EU) No 1303/2013.
Appendix 4
Recoveries effected pursuant to Article 71 of Regulation (EU) No 1303/2013 during the accounting year — Article 137(1)(b) of Regulation (EU) No 1303/2013
Priority
RECOVERIES
Total eligible amount of expenditure
Corresponding public expenditure
(A)
(B)
Priority 1
Less developed regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Transition regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
More developed regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Outermost regions and Northern sparsely populated regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
YEI
 (
1
)
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Priority 2
Less developed regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Transition regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
More developed regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Outermost regions and Northern sparsely populated regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
YEI
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Priority 3
Less developed regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Transition regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
More developed regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Outermost regions and Northern sparsely populated regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
YEI
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Priority 4
YEI
 (
2
)
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Totals
Less developed regions
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Transition regions
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
More developed regions
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Outermost regions and Northern sparsely populated regions
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
YEI
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
GRAND TOTAL
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
(
2
)
Split of amounts recovered during the accounting year by accounting year of declaration of the corresponding expenditure
In relation to accounting year ending 30 June 2015 (total)
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Out of which amounts corrected as a result of audits of operations according to Article 127(1) of Regulation (EU) No 1303/2013
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
In relation to accounting year ending 30 June … (total)
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Out of which amounts corrected as a result of audits of operations according to Article 127(1) of Regulation (EU) No 1303/2013
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
The model is automatically adjusted on basis of the CCI. As an example, in case of programmes not including categories of regions (Cohesion Fund, ETC, EMFF, ENI and IPA contributions to ETC, YEI dedicated operational programme without technical assistance, if applicable) the table shall look as follows:
Priority
RECOVERIES
Total eligible amount of expenditure
Corresponding public expenditure
(A)
(B)
Priority 1
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Priority 2
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Priority 3
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
GRAND TOTAL
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Split of amounts recovered during the accounting year by accounting year of declaration of the corresponding expenditure
In relation to accounting year ending 30 June 2015 (total)
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Out of which amounts corrected as a result of audits of operations according to Article 127(1) of Regulation (EU) No 1303/2013
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
In relation to accounting year ending 30 June … (total)
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Out of which amounts corrected as a result of audits of operations according to Article 127(1) of Regulation (EU) No 1303/2013
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
(
1
)
  The YEI is implemented through part of a priority as referred to in Article 18 of Regulation (EU) No 1304/2013.
(
2
)
  The YEI is implemented through a dedicated priority as referred to in Article 18 of Regulation (EU) No 1304/2013.
Appendix 5
Irrecoverable amounts as at the end of the accounting year — Article 137(1)(b) of Regulation (EU) No 1303/2013
Priority
IRRECOVERABLE AMOUNTS
Total eligible amount of expenditure
 (
1
)
Corresponding public expenditure
Comments (Obligatory)
(A)
(B)
(C)
Priority 1
Less developed regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='S' maxlength='1500' input='M'>
Transition regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='S' maxlength='1500' input='M'>
More developed regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='S' maxlength='1500' input='M'>
Outermost regions and Northern sparsely populated regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='S' maxlength='1500' input='M'>
YEI
 (
2
)
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='S' maxlength='1500' input='M'>
Priority 2
Less developed regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='S' maxlength='1500' input='M'>
Transition regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='S' maxlength='1500' input='M'>
More developed regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='S' maxlength='1500' input='M'>
Outermost regions and Northern sparsely populated regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='S' maxlength='1500' input='M'>
YEI
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='S' maxlength='1500' input='M'>
Priority 3
Less developed regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='S' maxlength='1500' input='M'>
Transition regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='S' maxlength='1500' input='M'>
More developed regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='S' maxlength='1500' input='M'>
Outermost regions and Northern sparsely populated regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='S' maxlength='1500' input='M'>
YEI
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='S' maxlength='1500' input='M'>
Priority 4
YEI
 (
3
)
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='S' maxlength='1500' input='M'>
Totals
Less developed regions
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Transition regions
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
More developed regions
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Outermost regions and Northern sparsely populated regions
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
YEI
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
GRAND TOTAL
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
The model is automatically adjusted on basis of the CCI. As an example, in case of programmes not including categories of regions (Cohesion Fund, ETC, EMFF, ENI and IPA contributions to ETC, YEI dedicated operational programme without technical assistance, if applicable) the table shall look as follows:
Priority
IRRECOVERABLE AMOUNTS
Total eligible amount of expenditure
 (
4
)
Corresponding public expenditure
Comments (Obligatory)
(A)
(B)
Priority 1
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='S' maxlength='1500' input='M'>
Priority 2
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='S' maxlength='1500' input='M'>
Priority 3
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='S' maxlength='1500' input='M'>
GRAND TOTAL
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
(
1
)
  Including irrecoverable public expenditure under Article 71 of Regulation (EU) No 1303/2013.
(
2
)
  The YEI is implemented through part of a priority as referred to in Article 18 of Regulation (EU) No 1304/2013.
(
3
)
  The YEI is implemented through a dedicated priority as referred to in Article 18 of Regulation (EU) No 1304/2013.
(
4
)
  Including irrecoverable public expenditure under Article 71 of Regulation (EU) No 1303/2013.
Appendix 6
Amounts of programme contributions paid to financial instruments under Article 41 of Regulation (EU) No 1303/2013 (cumulative from the start of the programme) — Article 137(1)(c) of Regulation (EU) No 1303/2013
Programme contributions paid to financial instruments included in payment applications
Amounts paid as eligible expenditure in the meaning of Article 42(1)(a), (b) and (d) of Regulation (EU) No 1303/2013
 (
1
)
(A)
(B)
(C)
(D)
Priority
Total amount of programme contributions paid to financial instruments
Amount of corresponding public expenditure
Total amount of programme contributions effectively paid, or, in the case of guarantees, committed, as eligible expenditure in the meaning of Article 42(1)(a), (b) and (d) of Regulation (EU) No 1303/2013
 (
2
)
Amount of corresponding public expenditure
Priority 1
Less developed regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Transitional regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
More developed regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Outermost regions and Northern sparsely populated regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
YEI
 (
3
)
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Priority 2
Less developed regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Transition regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
More developed regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Outermost regions and Northern sparsely populated regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
YEI
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Priority 3
Less developed regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Transition regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
More developed regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Outermost regions and Northern sparsely populated regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
YEI
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Priority 4
YEI
 (
4
)
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Totals
Less developed regions
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Transition regions
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
More developed regions
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Outermost regions and Northern sparsely populated regions
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
YEI
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Grand Total
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
The model is automatically adjusted on basis of the CCI. As an example, in case of programmes not including categories of regions (Cohesion Fund, ETC, EMFF, ENI and IPA contributions to ETC, YEI dedicated operational programme without technical assistance, if applicable) the table shall look as follows:
Programme contributions paid to financial instruments included in payment applications
Amounts paid as eligible expenditure in the meaning of Article 42(1)(a), (b) and (d) of Regulation (EU) No 1303/2013
 (
5
)
(A)
(B)
(C)
(D)
Priority
Total amount of programme contributions paid to financial instruments
Amount of corresponding public expenditure
Total amount of programme contributions effectively paid, or, in the case of guarantees, committed, as eligible expenditure in the meaning of Article 42(1)(a), (b) and (d) of Regulation (EU) No 1303/2013
 (
5
)
Amount of corresponding public expenditure
Priority 1
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Priority 2
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Priority 3
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Grand Total
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
(
1
)
  At closure, the eligible expenditure shall respect the provisions of Article 42(1), (2) and (3) of Regulation (EU) No 1303/2013.
(
2
)
  At closure, the eligible expenditure shall respect the provisions of Article 42(1), (2) and (3) of Regulation (EU) No 1303/2013.
(
3
)
  The YEI is implemented through part of a priority as referred to in Article 18 of Regulation (EU) No 1304/2013. Covers the specific allocation for the YEI and the corresponding ESF support.
(
4
)
  The YEI is implemented through part of a priority as referred to in Article 18 of Regulation (EU) No 1304/2013. Covers the specific allocation for the YEI and the corresponding ESF support.
(
5
)
  At closure, the eligible expenditure shall respect the provisions of Article 42(1), (2) and (3) of Regulation (EU) No 1303/2013.
Appendix 7
Advances paid in the context of State aid under Article 131(5) of Regulation (EU) No 1303/2013 (cumulative from the start of the programme) — Article 137(1)(c) of Regulation (EU) No 1303/2013
Priority
Total amount paid from the operational programme as advances
 (
1
)
Amount which has been covered by expenditure paid by beneficiaries within 3 years of the payment of the advance
Amount which has not been covered by expenditure paid by beneficiaries and for which the 3 year period has not yet elapsed
(A)
(B)
(C)
Priority 1
Less developed regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Transition regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
More developed regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Outermost regions and Northern sparsely populated regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
YEI
 (
2
)
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Priority 2
Less developed regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Transition regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
More developed regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Outermost regions and Northern sparsely populated regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
YEI
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Priority 3
Less developed regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Transition regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
More developed regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Outermost regions and Northern sparsely populated regions
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
YEI
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Priority 4
YEI
 (
3
)
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Totals
Less developed regions
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Transition regions
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
More developed regions
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Outermost regions and Northern sparsely populated regions
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
YEI
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Grand Total
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
The model is automatically adjusted on basis of the CCI. As an example, in case of programmes not including categories of regions (Cohesion Fund, ETC, EMFF, ENI and IPA contributions to ETC, YEI dedicated operational programme without technical assistance, if applicable) the table shall look as follows:
Priority
Total amount paid from the operational programme as advances
 (
4
)
Amount which has been covered by expenditure paid by beneficiaries within three years of the payment of the advance
Amount which has not been covered by expenditure paid by beneficiaries and for which the three year period has not yet elapsed
(A)
(B)
(C)
Priority 1
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Priority 2
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Priority 3
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Grand Total
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
(
1
)
  This amount is included in the Total amount of eligible expenditure incurred by beneficiaries and paid in implementing operations as mentioned in the payment application. As State aid is by nature public expenditure, this total amount is equal to public expenditure.
(
2
)
  The YEI is implemented through part of a priority as referred to in Article 18 of Regulation (EU) No 1304/2013. Covers YEI specific allocation and the corresponding ESF support.
(
3
)
  The YEI is implemented through a dedicated priority as referred to in Article 18 of Regulation (EU) No 1304/2013. Covers the specific allocation for the YEI and ESF corresponding support.
(
4
)
  This amount is included in the total amount of eligible expenditure incurred by beneficiaries and paid in implementing operations as mentioned in the payment application. As State aid is by nature public expenditure, this total amount is equal to public expenditure.
Appendix 8
Reconciliation of expenditure — Article 137(1)(d) of Regulation (EU) No 1303/2013
Priority
Total eligible expenditure included in payment applications submitted to the Commission
(
1
)
Expenditure declared in accordance with Article 137(1)(a) of Regulation (EU) No 1303/2013
(
2
)
Difference
(
3
)
Comments (obligatory in case of difference)
Total amount of eligible expenditure incurred by beneficiaries and paid in implementing operations
Total amount of public expenditure incurred in implementing operations
Total amount of eligible expenditure entered into the accounting systems of the Certifying Authority and which has been included in the payment applications submitted to the Commission
Total amount of the corresponding public expenditure incurred in implementing operations
(E = A – C)
(F = B – D)
(A)
(B)
(C)
(D)
(E)
(F)
(G)
Priority 1
Less developed regions
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='S' maxlength='500' input='M'>
Transition regions
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='S' maxlength='500' input='M'>
More developed regions
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='S' maxlength='500' input='M'>
Outermost regions and Northern sparsely populated regions
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='S' maxlength='500' input='M'>
YEI
(
4
)
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='S' maxlength='500' input='M'>
Priority 2
Less developed regions
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='S' maxlength='500' input='M'>
Transition regions
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='S' maxlength='500' input='M'>
More developed regions
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='S' maxlength='500' input='M'>
Outermost regions and Northern sparsely populated regions
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='S' maxlength='500' input='M'>
YEI
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='S' maxlength='500' input='M'>
Priority 3
YEI
 (
5
)
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='S' maxlength='500' input='M'>
Totals
Less developed regions
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Transition regions
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
More developed regions
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Outermost regions and Northern sparsely populated regions
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
YEI
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Grand Total
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Out of which amounts corrected in the current accounts as a result of audits of operations according to Article 127(1) of Regulation (EU) No 1303/2013
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
The model is automatically adjusted on basis of the CCI. As an example, in case of programmes not including categories of regions (Cohesion Fund, ETC, EMFF, ENI and IPA contributions to ETC, YEI dedicated operational programme without technical assistance, if applicable) the table shall look as follows:
Priority
Total eligible expenditure included in payment application submitted to the Commission
(
6
)
Expenditure declared in accordance with Article 137(1)(a) of Regulation (EU) No 1303/2013
(
7
)
Difference
(
8
)
Comments (obligatory in case of difference)
Total amount of eligible expenditure incurred by beneficiaries and paid in implementing operations
Total amount of public expenditure incurred in implementing operations
Total amount of eligible expenditure entered into the accounting systems of the Certifying Authority and which has been included in the payment applications submitted to the Commission
Total amount of the corresponding public expenditure incurred in implementing operations
(E = A – C)
(F = B – D)
(A)
(B)
(C)
(D)
(E)
(F)
(G)
Priority 1
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='S' maxlength='500' input='M'>
Priority 2
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='S' maxlength='500' input='M'>
Grand Total
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Out of which amounts corrected in the current accounts as a result of audits of operations according to Article 127(1) of Regulation (EU) No 1303/2013
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
(
1
)
  Automatically filled in on basis of the final interim payment application submitted under Article 135(2) of Regulation (EU) No 1303/2013.
(
2
)
  Automatically filled in on basis of Appendix I.
(
3
)
  Automatically calculated.
(
4
)
  The YEI is implemented through part of a priority as referred to in Article 18 of Regulation (EU) No 1304/2013.
(
5
)
  The YEI is implemented through a dedicated priority as referred to in Article 18 of Regulation (EU) No 1304/2013.
(
6
)
  Automatically filled in on basis of the final interim payment application submitted under Article 135(2) of Regulation (EU) No 1303/2013.Automatically filled in on basis of the final interim payment application submitted under Article 135(2) of Regulation (EU) No 1303/2013.
(
7
)
  Automatically filled in on basis of Appendix I.
(
8
)
  Automatically calculated.

Summary:
e-Cohesion
 — electronic and paperless administration
SUMMARY OF:
Implementing Regulation (EU) 
No 1011/2014
 laying down detailed rules for implementing Regulation (EU) 
No 1303/2013
 on the models for submission of certain information to the Commission and the detailed rules for exchanges of information between beneficiaries and managing authorities, certifying authorities, audit authorities and intermediate bodies
Implementing Regulation (EU) 
No 184/2014
 pursuant to Regulation (EU) 
No 1303/2013
 on common provisions on the European Structural and Investment (ESI) Funds and laying down general provisions on the ESI Funds, the terms and conditions for the electronic data exchange system between the Member States and the Commission and adopting specific provisions for, and the nomenclature of the categories of intervention for, the support from the European Regional Development Fund to the European territorial cooperation goal
WHAT IS THE AIM OF THE REGULATIONS?
Both regulations lay down the detailed rules for 
implementing
 Regulation (EU) 
No 
1303/2013
 (see 
summary
).
Regulation (EU) 
No 1011/2014
 sets out models and format to be used by EU countries for the submission of certain information to the 
European Commission
 in accordance with Regulation (EU) 
No 1303/2013.
 It also lays down the detailed rules concerning the exchanges of information between beneficiaries and managing authorities, certifying authorities, audit authorities and intermediate bodies (
e-Cohesion
).
Regulation (EU) 
No 184/2014
 sets up an electronic data exchange system for all official exchanges of information between the EU countries and the Commission (SFC2014). It provides the list of categories of intervention of the European Regional Development Fund and codes related to the operations.
KEY POINTS
Regulation (EU) 
No 1011/2014
 sets out:
a standard format for 
the notification of a selected major project
 by the managing authority to the Commission in accordance with the first subparapgraph of Article 102(1) of Regulation (EU) 
No 1303/2013
 (in Annex I);
a 
model for transmission of financial data
 in accordance with Article 112 of Regulation (EU) 
No 1303/2013
 (in Annex II);
a 
model for the description of the functions and procedures in place for the managing authority and the certifying authority
 (in Annex III);
models for the audit report and the opinion of the independent audit body
 referred to in Article 124(2) of Regulation (EU) 
No 1303/2013
 (in Annexes IV and V);
a 
model for the payment application including additional information concerning financial instruments
 referred to in Articles 41,131 and 135 of Regulation (EU) 
No 1303/2013
 (in Annex VI);
a 
model for the accounts
 referred to in Article 137 of Regulation (EU) 
No 1303/2013
 (in Annex VII).
Electronic data exchange systems
1
 between beneficiaries and managing managing authorities, certifying authorities, audit authorities and intermediate bodies (
e-Cohesion
) must allow administrative checking of each application for reimbursement by beneficiaries. Paper documents may only be requested in exceptional cases, following a risk analysis, and only if paper documents are the true source of the scanned documents uploaded in the electronic data exchange systems. Document and data exchange includes reporting on progress, payment claims and exchange of information related to management verifications and audits.
Electronic data exchange systems must:
ensure data security, data integrity, data confidentiality, and sender authentication;
be operational at all times, except during maintenance;
have at least the following functionalities: 
forms prefilled with data stored at consecutive steps of the procedures;
automatic calculations where applicable;
automatic embedded controls which reduce repeated information exchange, as far as possible;
system-generated alerts to inform the beneficiary that certain actions can be carried out;
online status tracking allowing project status monitoring;
availability of all previous data and documents processed by the electronic data exchange system.
Regulation (EU) 
No 184/2014
In accordance with Article 74(4) of Regulation (EU) 
No 1303/2013
, all official exchanges of information between EU countries and the Commission must be carried out using an electronic data exchange system. Regulation (EU) 
No 184/2014
 establishes the terms and conditions for that electronic data exchange system (SFC2014).
SFC2014 will be accessible to EU countries and the Commission either directly through an interactive user interface (a web application) or through a technical interface using pre-defined protocols (web services) that allows for automatic synchronisation and transmission of data between EU countries’ information systems and SFC2014. The regulation also sets out the operational and data security requirements when using SFC2014.
The Regulation also sets out the nomenclature for categories of intervention referred to in Article 8(2) of Regulation (EU) 
No 1299/2013
 in an Annex, as well as the other codes to be attributed to the operations.
FROM WHEN DO THE REGULATIONS APPLY?
Regulation (EU) 
No 1011/2014
 has applied since 
20 October 2014
.
Regulation (EU) 
No 184/2014
 has applied since 
28 February 2014
.
BACKGROUND
See also:
Questions & Answers
 on 
e-Cohesion
 (
European Commission
)
SFC Support Portal
 (
European Commission
)
About SFC2014
 (
European Commission
).
KEY TERMS
Electronic data exchange systems:
 mechanisms and instruments allowing the electronic exchange of documents and data, including audiovisual media, scanned documents and electronic files.
MAIN DOCUMENTS
Commission Implementing Regulation (EU) 
No 
1011/2014
 of 
22 September 2014
 laying down detailed rules for implementing Regulation (EU) 
No 1303/2013
 of the European Parliament and of the Council as regards the models for submission of certain information to the Commission and the detailed rules concerning the exchanges of information between beneficiaries and managing authorities, certifying authorities, audit authorities and intermediate bodies (OJ L 286, 
30.9.2014
, 
pp. 1-74
)
Successive amendments to Regulation (EU) 
No 1101/2014
 have been incorporated into the original document. This 
consolidated version
 is of documentary value only.
Commission Implementing Regulation (EU) 
No 
184/2014
 of 
25 February 2014
 laying down pursuant to Regulation (EU) 
No 1303/2013
 of the European Parliament and of the Council laying down common provisions on the European Regional Development Fund, the European Social Fund, the Cohesion Fund, the European Agricultural Fund for Rural Development and the European Maritime and Fisheries Fund and laying down general provisions on the European Regional Development Fund, the European Social Fund, the Cohesion Fund and the European Maritime and Fisheries Fund, the terms and conditions applicable to the electronic data exchange system between the Member States and the Commission and adopting pursuant to Regulation (EU) 
No 1299/2013
 of the European Parliament and of the Council on specific provisions for the support from the European Regional Development Fund to the European territorial cooperation goal, the nomenclature of the categories of intervention for support from the European Regional Development Fund under the European territorial cooperation goal (OJ L 57, 
27.2.2014
, 
pp. 7-20
)
RELATED DOCUMENTS
Regulation (EU) 
No 
1303/2013
 of the European Parliament and of the Council of 
17 December 2013
 laying down common provisions on the European Regional Development Fund, the European Social Fund, the Cohesion Fund, the European Agricultural Fund for Rural Development and the European Maritime and Fisheries Fund and laying down general provisions on the European Regional Development Fund, the European Social Fund, the Cohesion Fund and the European Maritime and Fisheries Fund and repealing Council Regulation (EC) 
No 1083/2006
 (OJ L 347, 
20.12.2013
, 
pp. 320-469
)
See 
consolidated version
.
Regulation (EU) 
No 
1299/2013
 of the European Parliament and of the Council of 
17 December 2013
 on specific provisions for the support from the European Regional Development Fund to the European territorial cooperation goal (OJ L 347, 
20.12.2013
, 
pp. 259-280
)
last update 
10.1.2020

--- DANISH ---

Document:
30.9.2014
DA
Den Europæiske Unions Tidende
L 286/1
KOMMISSIONENS GENNEMFØRELSESFORORDNING (EU) Nr. 1011/2014
af 22. september 2014
om nærmere gennemførelsesbestemmelser til Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 1303/2013 for så vidt angår modeller til indsendelse af visse oplysninger til Kommissionen samt detaljerede regler vedrørende udveksling af oplysninger mellem støttemodtagere og forvaltningsmyndigheder, attesteringsmyndigheder, revisionsmyndigheder og bemyndigede organer
EUROPA-KOMMISSIONEN HAR —
under henvisning til traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde,
under henvisning til Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 1303/2013 af 17. december 2013 om fælles bestemmelser for Den Europæiske Fond for Regionaludvikling, Den Europæiske Socialfond, Samhørighedsfonden, Den Europæiske Landbrugsfond for Udvikling af Landdistrikterne og Den Europæiske Hav- og Fiskerifond og om generelle bestemmelser for Den Europæiske Fond for Regionaludvikling, Den Europæiske Socialfond, Samhørighedsfonden og Den Europæiske Hav- og Fiskerifond og om ophævelse af Rådets forordning (EF) nr. 1083/2006 
(
1
)
, særlig artikel 41, stk. 4, artikel 102, stk. 1, artikel 112, stk. 5, artikel 122, stk. 3, artikel 124, stk. 7, artikel 131, stk. 6, og artikel 137, stk. 3, og
ud fra følgende betragtninger:
(1)
Kommissionens gennemførelsesforordning (EU) nr. 184/2014 
(
2
)
 indeholder bestemmelser, der er påkrævet for forberedelsen af programmer. For at sikre gennemførelse af programmerne finansieret af de europæiske struktur- og investeringsfonde (ESI-fondene) er der behov for fastsættelse af yderligere bestemmelser vedrørende anvendelsen af forordning (EU) nr. 1303/2013. For at give et samlet overblik over disse bestemmelser og lette adgangen til dem, bør de fastsættes i en enkelt gennemførelsesretsakt.
(2)
For at sikre sammenhængen og kvaliteten af de oplysninger, forvaltningsmyndigheden indsender til Kommissionen, herunder tydelige erklæringer om investeringens gennemførlighed og det store projekts levedygtighed, bør der fastsættes et standardformat til fastlæggelse af ensartede krav til strukturen og indholdet af oplysninger i forbindelse med meddelelsen af udvalgte store projekter til Kommissionen.
(3)
Med henblik på at sikre øget effektivitet og gennemsigtighed i gennemførelsen af programmer finansieret under ESI-fondene bør der fastlægges en model for indberetning af finansielle data, en model for betalingsanmodninger og, jf. artikel 41, stk. 4, i forordning (EU), nr. 1303/2013, en model for indsendelse af supplerende oplysninger vedrørende finansielle instrumenter sammen med betalingsanmodningen til Kommissionen samt en model for regnskaber i forbindelsen med operationelle programmer.
(4)
Med det samme formål for øje bør der fastlægges en model til beskrivelse af de funktioner og procedurer, der er fastsat for forvaltningsmyndigheden og i givet fald attesteringsmyndigheden, samt en model for det uafhængige revisionsorgans beretning og erklæring. Disse modeller bør indeholde de tekniske karakteristika for hvert felt i det elektroniske dataudvekslingssystem. Da disse modeller udgør grundlaget for udviklingen af det dataudvekslingssystem, som er omhandlet i artikel 74, stk. 4, i forordning (EU), nr. 1303/2013, bør de også angive måden, hvorpå data om støtteberettigede udgifter registreres i dette elektroniske dataudvekslingssystem.
(5)
Der er behov for detaljerede bestemmelser om omfanget af og karakteristikaene ved systemet til elektronisk dataudveksling mellem støttemodtagerne og en forvaltningsmyndighed, en attesteringsmyndighed, en revisionsmyndighed og bemyndigede organer, så medlemsstaterne kan opnå retlig klarhed over, hvilke forpligtelser de skal opfylde inden for den lovhjemlede frist i artikel 122, stk. 3, i forordning (EU) nr. 1303/2013.
(6)
For at nedbringe støttemodtagernes administrative byrde på en effektiv, hensigtsmæssig og tilfredsstillende måde for støttemodtagerne og samtidig sikre en effektiv og sikker elektronisk dataudveksling bør der fastsættes visse grundlæggende krav og tekniske karakteristika for de systemer, som er omhandlet i artikel 122, stk. 3, i forordning (EU) nr. 1303/2013.
(7)
Principperne og de gældende regler for fremsendelse af dokumenter og data via systemerne bør fastsættes med hensyn til identificering af den part, der er ansvarlig for at uploade og opdatere dokumenterne, herunder finde en alternativ løsning i tilfælde af force majeure, der hindrer brugen af systemerne.
(8)
Denne forordning bør overholde de grundlæggende rettigheder og de principper, som anerkendes i Den Europæiske Unions charter om grundlæggende rettigheder, og særlig retten til beskyttelsen af personoplysninger. Denne forordning bør derfor anvendes i overensstemmelse med disse rettigheder og principper. Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 95/46/EF 
(
3
)
 finder anvendelse, for så vidt angår personoplysninger, der behandles af medlemsstaterne. Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EF) nr. 45/2001 
(
4
)
 finder anvendelse, for så vidt angår behandlingen af personoplysninger i EU-institutioner og -organer og fri udveksling af sådanne oplysninger.
(9)
Foranstaltningerne i denne forordning er i overensstemmelse med udtalelsen fra Koordinationsudvalget for de Europæiske Struktur- og Investeringsfonde —
VEDTAGET DENNE FORORDNING:
KAPITEL I
MODELLER OG FORMATER, DER SKAL ANVENDES TIL FREMSENDELSE AF VISSE OPLYSNINGER TIL KOMMISSIONEN
Artikel 1
Format til underretning om et udvalgt stort projekt
Forvaltningsmyndigheden underretter Kommissionen om et udvalgt stort projekt i overensstemmelse med artikel 102, stk. 1, første afsnit, i forordning (EU) nr. 1303/2013 i det format, der er fastsat i bilag I til nærværende forordning.
Artikel 2
Model til indberetning af finansielle data
Medlemsstaterne anvender ved indberetning af finansielle data til Kommissionen med henblik på overvågning i overensstemmelse med artikel 112 i forordning (EU) nr. 1303/2013 den model, der er fastsat i bilag II til nærværende forordning.
Artikel 3
Model til beskrivelse af forvaltningsmyndighedens og attesteringsmyndighedens funktioner og fastlagte procedurer
1.   Beskrivelsen af forvaltningsmyndighedens og i givet fald attesteringsmyndighedens funktioner og fastlagte procedurer udarbejdes i overensstemmelse med den model, der er fastsat i bilag III til denne forordning.
2.   Såfremt flere operationelle programmer er omfattet af et fælles system, er det tilstrækkeligt at udarbejde en enkelt beskrivelse af de funktioner og procedurer, der er omhandlet i stk. 1.
Artikel 4
Model til det uafhængige revisionsorgans rapport
1.   Det uafhængige revisionsorgans rapport som omhandlet i artikel 124, stk. 2, i forordning (EU) nr. 1303/2013 udarbejdes i overensstemmelse med den model, der er fastsat i bilag IV til nærværende forordning.
2.   Såfremt flere operationelle programmer er omfattet af et fælles system, er det tilstrækkeligt at udarbejde en enkelt rapport som omhandlet i stk. 1.
Artikel 5
Model til det uafhængige revisionsorgans udtalelse
1.   Det uafhængige revisionsorgans udtalelse som omhandlet i artikel 124, stk. 2, i forordning (EU) nr. 1303/2013 udarbejdes i overensstemmelse med den model, der er fastsat i bilag V til nærværende forordning.
2.   Såfremt flere operationelle programmer er omfattet af et fælles system, er det tilstrækkeligt at udarbejde en enkelt udtalelse som omhandlet i stk. 1.
Artikel 6
Model til betalingsanmodning, herunder supplerende oplysninger om finansielle instrumenter
Den betalingsanmodning, der er omhandlet i artikel 41, stk. 4, og artikel 131, stk. 6, i forordning (EU) nr. 1303/2013, udarbejdes i overensstemmelse med den model, der er fastsat i bilag VI til nærværende forordning, og skal, hvor det er relevant, indeholde supplerende oplysninger om finansielle instrumenter.
Artikel 7
Model til regnskaber
De regnskaber, der er omhandlet i artikel 137, stk. 1, i forordning (EU) nr. 1303/2013, fremsendes til Kommissionen i overensstemmelse med den model, der er fastsat i bilag VII til nærværende forordning.
KAPITEL II
DETALJEREDE REGLER FOR UDVEKSLING AF OPLYSNINGER MELLEM STØTTEMODTAGERE OG FORVALTNINGSMYNDIGHEDER, ATTESTERINGSMYNDIGHEDER, REVISIONSMYNDIGHEDER OG BEMYNDIGEDE ORGANER
Artikel 8
Definition og omfang af elektroniske dataudvekslingssystemer
1.   Ved »elektronisk dataudvekslingssystem«, jf. artikel 122, stk. 3, første afsnit, i forordning (EU) nr. 1303/2013, forstås mekanismer og instrumenter, der muliggør elektronisk udveksling af dokumenter og data, herunder audiovisuelle medier, scannede dokumenter og elektroniske filer.
Udvekslingen af dokumenter og data omfatter rapportering af fremskridt, betalingsanmodninger og udveksling af oplysninger om forvaltningsverificering og revisioner.
2.   De elektroniske dataudvekslingssystemer muliggør administrativ verificering af alle støttemodtageres anmodninger om refusion i henhold til artikel 125, stk. 5, i forordning (EU) nr. 1303/2013 og revisioner på grundlag af oplysninger og dokumenter, der kan opnås gennem de elektroniske dataudvekslingssystemer, når disse oplysninger og dokumenter udveksles i elektronisk form i overensstemmelse med artikel 122, stk. 3, i nævnte forordning. De ansvarlige myndigheder kan kun anmode om at få tilsendt papirdokumenter i særlige tilfælde, efter at der er foretaget en risikoanalyse, og kun hvis papirdokumenterne er den oprindelige kilde til de scannede dokumenter, der er uploadet i de elektroniske dataudvekslingssystemer.
Artikel 9
Karakteristika ved de elektroniske dataudvekslingssystemer
1.   De elektroniske dataudvekslingssystemer sikrer datasikkerheden, dataintegriteten, datafortroligheden og verificeringen af afsender i overensstemmelse med artikel 122, stk. 3, artikel 125, stk. 4, litra d), artikel 125, stk. 8, og artikel 140 i forordning (EU) nr. 1303/2013.
De elektroniske dataudvekslingssystemer er tilgængelige og operationelle i og uden for normal kontortid med undtagelse af tekniske vedligeholdelsesaktiviteter.
2.   Såfremt en medlemsstat på eget initiativ pålægger støttemodtagerne obligatorisk anvendelse af elektroniske dataudvekslingssystemer, sikrer medlemsstaten, at disse systemers tekniske karakteristika ikke er til hinder for en gnidningsløs gennemførelse af fondene eller begrænser støttemodtagernes adgang hertil.
Dette krav gælder ikke for elektroniske dataudvekslingssystemer, som en medlemsstat har pålagt støttemodtagerne at anvende i en tidligere programmeringsperiode, og som opfylder de andre krav i denne forordning.
3.   De elektroniske dataudvekslingssystemer skal som minimum omfatte følgende funktioner:
a)
interaktive formularer eller formularer, der er udfyldt af systemet på forhånd på grundlag af de data, der registreres i systemet i de forskellige faser af procedurerne
b)
automatiske beregninger, hvor det er relevant
c)
automatiske indbyggede kontroller til så vidt som muligt at nedbringe gentagne udvekslinger af dokumenter eller oplysninger
d)
systemskabte varslinger, der skal informere støttemodtageren om, at visse handlinger kan foretages
e)
onlinestatusopfølgning, der giver støttemodtageren mulighed for at følge med i projektets nuværende status
f)
adgang til alle tidligere data og dokumenter behandlet i det elektroniske dataudvekslingssystem.
Artikel 10
Fremsendelse af dokumenter og data via de elektroniske dataudvekslingssystemer
1.   De støttemodtagere og myndigheder, som er omhandlet i artikel 122, stk. 3, første afsnit, i forordning (EU) nr. 1303/2013, registrerer de dokumenter og data, som de er ansvarlige for, samt enhver opdatering heraf i de elektroniske dataudvekslingssystemer i det elektroniske format, som medlemsstaten har fastsat.
Medlemsstaten fastsætter detaljerede vilkår og betingelser for elektronisk dataudveksling i det dokument, der fastlægger støttebetingelserne for hver enkelt operation, der er omhandlet i artikel 125, stk. 3, litra c), i forordning (EU) nr. 1303/2013.
2.   Udvekslinger af data og transaktioner forsynes med en elektronisk signatur, som er forenelig med en af de tre typer elektronisk signatur, der er defineret i Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 1999/93/EF 
(
5
)
.
3.   Datoen for støttemodtagerens overførsel af dokumenter og data til de myndigheder, der henvises til i artikel 122, stk. 3, første afsnit, i forordning (EU) nr. 1303/2013, og omvendt, anses for at være datoen for den elektroniske fremsendelse af de oplysninger, der er lagret i de elektroniske dataudvekslingssystemer.
4.   Fremsendelse af dokumenter og data via de elektroniske dataudvekslingssystemer foretages kun én gang som fastsat i artikel 122, stk. 3, andet afsnit, i forordning (EU) nr. 1303/2013, for så vidt angår den samme operation for alle myndigheder, der gennemfører det samme program.
Disse myndigheder samarbejder på juridisk, organisatorisk, semantisk og teknisk plan for at sikre en effektiv kommunikation samt udveksling og genanvendelse af oplysninger og viden.
Dette berører ikke de processer, hvorved støttemodtageren opdaterer ukorrekte eller forældede oplysninger eller ulæselige dokumenter.
5.   De elektroniske dataudvekslingssystemer er tilgængelige enten direkte via en interaktiv brugergrænseflade (dvs. en webapplikation) eller via en teknisk grænseflade, der giver mulighed for automatisk synkronisering og overførsel af data mellem støttemodtagernes og medlemsstaternes systemer.
6.   De elektroniske dataudvekslingssystemer sikrer ved behandling af oplysninger beskyttelsen af personoplysninger for enkeltpersoner og fortroligheden af forretningshemmeligheder for juridiske enheder i overensstemmelse med Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2002/58/EF 
(
6
)
, Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2009/136/EF 
(
7
)
 og Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 95/46/EF 
(
8
)
.
7.   I tilfælde af force majeure, herunder navnlig en fejlfunktion i de elektroniske dataudvekslingssystemer eller længerevarende mangel på dataforbindelse, kan den berørte støttemodtager fremsende de påkrævede oplysninger til den kompetente myndighed ved hjælp af de formularer og midler, som medlemsstaten har fastsat i sådanne tilfælde. Så snart force majeure-forholdet ophører, sørger medlemsstaten for, at de relevante dokumenter registreres i den database, som er tilknyttet de elektroniske dataudvekslingssystemer.
Uanset stk. 3 anses datoen for fremsendelse af de påkrævede oplysninger at være datoen for afsendelse af dokumenterne i den krævede form.
8.   Medlemsstaterne sikrer, at alle støttemodtagere kan anvende de elektroniske dataudvekslingssystemer som omhandlet i artikel 122, stk. 3, i forordning (EU) nr. 1303/2013, herunder støttemodtagere omfattet af igangværende operationer på den dato, hvor de elektroniske dataudvekslingssystemer bliver operationelle, og hvor den elektroniske dataudveksling finder anvendelse.
Artikel 11
Denne forordning træder i kraft på tyvendedagen efter offentliggørelsen i 
Den Europæiske Unions Tidende
.
Denne forordning er bindende i alle enkeltheder og gælder umiddelbart i hver medlemsstat.
Udfærdiget i Bruxelles, den 22. september 2014.
På Kommissionens vegne
José Manuel BARROSO
Formand
(
1
)
  
            
EUT L 347 af 20.12.2013, s. 320
.
(
2
)
  Kommissionens gennemførelsesforordning (EU) nr. 184/2014 af 25. februar 2014 om vilkår og betingelser for det elektroniske system til udveksling af data mellem medlemsstaterne og Kommissionen, jf. Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 1303/2013 om fælles bestemmelser for Den Europæiske Fond for Regionaludvikling, Den Europæiske Socialfond, Samhørighedsfonden, Den Europæiske Landbrugsfond for Udvikling af Landdistrikterne og Den Europæiske Hav- og Fiskerifond og om generelle bestemmelser for Den Europæiske Fond for Regionaludvikling, Den Europæiske Socialfond, Samhørighedsfonden og Den Europæiske Hav- og Fiskerifond, og om nomenklaturen for interventionskategorierne for støtte fra Den Europæiske Fond for Regionaludvikling under målet om europæisk territorialt samarbejde, jf. Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 1299/2013 om særlige bestemmelser for støtte fra Den Europæiske Fond for Regionaludvikling til målet om europæisk territorialt samarbejde (
EUT L 57 af 27.2.2014, s. 7
).
(
3
)
  Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 95/46/EF af 24. oktober 1995 om beskyttelse af fysiske personer i forbindelse med behandling af personoplysninger og om fri udveksling af sådanne oplysninger (
EFT L 281 af 23.11.1995, s. 31
).
(
4
)
  Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EF) nr. 45/2001 af 18. december 2000 om beskyttelse af fysiske personer i forbindelse med behandling af personoplysninger i fællesskabsinstitutionerne og -organerne og om fri udveksling af sådanne oplysninger (
EFT L 8 af 12.1.2001, s. 1
).
(
5
)
  Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 1999/93/EF af 13.12.1999 om en fællesskabsramme for elektroniske signaturer (
EFT L 13 af 19.1.2000, s. 12
).
(
6
)
  Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2002/58/EF af 12. juli 2002 om behandling af personoplysninger og beskyttelse af privatlivets fred i den elektroniske kommunikationssektor (
EFT L 201 af 31.7.2002, s. 37
).
(
7
)
  Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2009/136/EF af 25. november 2009 om ændring af direktiv 2002/22/EF om forsyningspligt og brugerrettigheder i forbindelse med elektroniske kommunikationsnet og -tjenester, direktiv 2002/58/EF om behandling af personoplysninger og beskyttelse af privatlivets fred i den elektroniske kommunikationssektor og forordning (EF) nr. 2006/2004 om samarbejde mellem nationale myndigheder med ansvar for håndhævelse af lovgivning om forbrugerbeskyttelse (
EUT L 337 af 18.12.2009, s. 11
).
(
8
)
  Europa-Parlamentet og Rådets direktiv 95/46/EF af 24. oktober 1995 om beskyttelse af fysiske personer i forbindelse med behandling af personoplysninger og om fri udveksling af sådanne oplysninger (
EFT L 281 af 23.11.1995, s. 31
).
BILAG I
Format til underretning om et udvalgt stort projekt
UNDERRETNING TIL KOMMISSIONEN OM DET UDVALGTE STORE PROJEKT I OVERENSSTEMMELSE MED ARTIKEL 102, STK. 1, FØRSTE AFSNIT, I FORORDNING (EU) NR. 1303/2013
DEN EUROPÆISKE FOND FOR REGIONALUDVIKLING/SAMHØRIGHEDSFONDEN
INFRASTRUKTUR/PRODUKTIVE INVESTERINGER
Projekttitel [»
                        «]
CCI []
DEL A:
Oplysninger, der kræves i henhold til artikel 102, stk. 1, litra a), i forordning (EU) nr. 1303/2013
A.   DET ORGAN, DER ER ANSVARLIGT FOR GENNEMFØRELSEN AF DET STORE PROJEKT
A.1.   
Den myndighed, der er ansvarlig for underretning om projektet (forvaltningsmyndighed eller bemyndiget organ)
A.1.1
Navn:
<type='S' maxlength='200' input='M'>
(
1
)
A.1.2
Adresse:
<type='S' maxlength='400' input='M'>
A.1.3
Kontaktpersonens navn:
<type='S' maxlength='200' input='M'>
A.1.4
Kontaktpersonens stilling:
<type='S' maxlength='200' input='M'>
A.1.5
Telefon:
<type='N' input='M'>
A.1.6
E-mail:
<type='S' maxlength='100' input='M'>
A.2.   
Det organ, der er ansvarligt for gennemførelsen af projektet (støttemodtager
 
(
2
)
)
A.2.1
Navn:
<type='S' maxlength='200' input='M'>
A.2.2
Adresse:
<type='S' maxlength='400' input='M'>
A.2.3
Kontaktpersonens navn:
<type='S' maxlength='200' input='M'>
A.2.4
Kontaktpersonens stilling:
<type='S' maxlength='200' input='M'>
A.2.5
Telefon:
<type='N' input='M'>
A.2.6
E-mail:
<type='S' maxlength='100' input='M'>
A.3.   
Er dette projekt en fase i et stort projekt
 
(
3
)
?
<type='C' input='M'>
Ja
☐
Nej
☐
Hvis ja, gives en beskrivelse af de fysiske og finansielle mål for det overordnede projekt.
<type='S' maxlength='3500' input='M'>
A.4.   
Har Kommissionen tidligere godkendt en del/dele af dette store projekt? 
<type='C' input='M'>
Ja
☐
Nej
☐
Hvis ja, angives CCI-nr. for det godkendte store projekt.
<type='S' input='M'>
Hvis dette projekt er en del af det store projekt, hvoraf den første fase blev gennemført i 2007-2013, gives en detaljeret beskrivelse af de fysiske og finansielle mål for den foregående fase, herunder en beskrivelse af gennemførelsen af den første fase, og det bekræftes, at det kan eller vil kunne anvendes til det tiltænkte formål.
<type='S' maxlength='3500' input='M'>
A.5.   
Er de uafhængige eksperters kvalitetskontrol gennemført, og er deres rapport vedlagt i del B? 
<type='C' input='M'>
Ja
☐
Nej
 (
*1
)
☐
B.   BESKRIVELSE AF INVESTERINGEN, DENS LOKALISERING, TIDSPLAN OG DET STORE PROJEKTS FORVENTEDE BIDRAG TIL DE SPECIFIKKE MÅL FOR DEN ELLER DE PÅGÆLDENDE PRIORITETSAKSER
B.1.   
Kategorier af projektaktiviteter
 
(
4
)
Kode
Beløb
Procent
B.2.1.
Kode(r) for interventionsområde(r)
(Der bør anvendes mere end én kode, hvis det på baggrund af en prorataberegning skønnes, at flere interventionsområder er relevante)
<type='N' input='S'>
<type='N' input='M'>
<type='P' input='G'>
<type='N' input='S'>
<type='N' input='M'>
<type='P' input='G'>
<type='N' input='S'>
<type='N' input='M'>
<type='P' input='G'>
<type='N' input='S'>
<type='N' input='M'>
<type='P' input='G'>
<type='N' input='S'>
<type='N' input='M'>
<type='P' input='G'>
B.2.2.
Kode for finansieringsform
(Det kan i visse tilfælde være relevant med mere end én — prorataandele angives)
<type='N' input='S'>
<type='N' input='M'>
<type='P' input='G'>
<type='N' input='S'>
<type='N' input='M'>
<type='P' input='G'>
B.2.3.
Kode for den territoriale dimension
(Det kan i visse tilfælde være relevant med mere end én — prorataandele angives)
<type='N' input='S'>
<type='N' input='M'>
<type='P' input='G'>
<type='N' input='S'>
<type='N' input='M'>
<type='P' input='G'>
B.2.4.
Kode for den territoriale gennemførelsesmekanisme
<type='N' input='S'>
<type='N' input='M'>
<type='P' input='G'>
B.2.5.
Kode for tematisk mål
(Det kan i visse tilfælde være relevant med mere end én — prorataandele angives)
<type='N' input='S'>
<type='N' input='M'>
<type='P' input='G'>
<type='N' input='S'>
<type='N' input='M'>
<type='P' input='G'>
B.2.6.
Kode for den økonomiske dimension (NACE kode
 (
5
)
)
(Det kan i visse tilfælde være relevant med mere end én — prorataandele angives)
<type='N' input='S'>
<type='N' input='M'>
<type='P' input='G'>
<type='N' input='S'>
<type='N' input='M'>
<type='P' input='G'>
B.2.7.
Kode for lokalisering(er) (NUTS III)
 (
6
)
(Det kan i visse tilfælde være relevant med mere end én — prorataandele angives)
<type='N' input='S'>
<type='N' input='M'>
<type='P' input='G'>
<type='N' input='S'>
<type='N' input='M'>
<type='P' input='G'>
B.2.8.
Investeringens art
 (
7
)
 (
skal kun udfyldes ved produktive investeringer
)
<type='N' input='S'>
<type='N' input='M'>
<type='P' input='G'>
B.2.9.
Det pågældende produkt
 (
8
)
 (
skal kun udfyldes ved produktive investeringer
)
<type='N' input='S'>
<type='N' input='M'>
<type='P' input='G'>
B.2.   
Operationelt program eller operationelle programmer og prioritetsakse eller prioritetsakser)
B.2.1   Identifikation af det eller de operationelle programmer og prioritetsaksen eller prioritetsakserne:
OP's CCI
OP's prioritetsakse
Medfinansieringsfond
OP1<type='S' input='S'>
Prioritetsakse af OP 1<type='S' input='S'>
EFRU/SF
<type='S' input='S'>
OP1<type='S' input='S'>
Prioritetsakse af OP1<type='S' input='S'>
EFRU/SF
<type='S' input='S'>
OP2<type='S' input='S'>
Prioritetsakse af OP2<type='S' input='S'>
EFRU/SF
<type='S' input='S'>
OP2<type='S' input='S'>
Prioritetsakse af OP2<type='S' input='S'>
EFRU/SF
<type='S' input='S'>
B.3.   
Beskrivelse af projekt
a)
Giv en kort beskrivelse af projektet, dets hovedmål og projektets hovedbestanddele.
I tilfælde af 
produktive investeringer
 skal der også gives en kort teknisk beskrivelse.
<type='S' maxlength='7000' input='M'>
b)
Fremlæg et kort over projektområdet med angivelse af geografiske oplysninger 
(
9
)
.
c)
Angiv tidsplanen for udviklingen af det store projekt og gennemførelsen heraf nedenfor.
Startdato
(A)
Dato for gennemførelse
(B)
1.
Gennemførlighedsundersøgelser (
eller forretningsplan, hvis der er tale om en produktiv investering
):
<type='D' input='M'>
(
10
)
<type='D' input='M'>
2.
Cost-benefit-analyse:
<type='D' input='M'>
<type='D' input='M'>
3.
Miljøkonsekvensvurdering:
<type='D' input='M'>
<type='D' input='M'>
4.
Projekterings- og designundersøgelser:
<type='D' input='M'>
<type='D' input='M'>
5.
Forberedelse af udbudsmateriale:
<type='D' input='M'>
<type='D' input='M'>
6.
Udbudsprocedure(r):
<type='D' input='M'>
<type='D' input='M'>
7.
Erhvervelse af jord:
<type='D' input='M'>
<type='D' input='M'>
8.
Bygge- og anlægstilladelse:
<type='D' input='M'>
<type='D' input='M'>
9.
Anlægsfase/-kontrakt:
<type='D' input='M'>
<type='D' input='M'>
10.
Driftsfase:
<type='D' input='M'>
<type='D' input='M'>
d)
Redegør nærmere for det store projekts forventede bidrag til at opnå resultatindikatorerne under de specifikke mål for den eller de pågældende prioritetsakser for det eller de operationelle programmer.
<type='S' maxlength='7000' input='M'>
C.   SAMLEDE UDGIFTER OG SAMLEDE STØTTEBERETTIGEDE UDGIFTER
C.1.   
Udfyld venligst nedenstående skema i det format for indsendelse af oplysninger, der er fastsat i artikel 101 i forordning (EU) nr. 1303/2013.
EUR
Samlede projektomkostninger
(A)
Ikkestøtteberettigede udgifter
(B)
Støtteberettigede udgifter
(C) = (A) – (B)
Procentdel af de samlede støtteberettigede udgifter
Input
Input
Beregnet
Beregnet
1
Planlægnings-/projekteringshonorarer
<type='N' input='M'>
<type='N' input='M'>
<type='N' input='G'>
<type='N' input='G'>
2
Køb af jord
<type='N' input='M'>
<type='N' input='M'>
<type='N' input='G'>
<type='N' input='G'>
3
Bygge- og anlægsarbejde
<type='N' input='M'>
<type='N' input='M'>
<type='N' input='G'>
<type='N' input='G'>
4
Installationer, maskiner og udstyr
<type='N' input='M'>
<type='N' input='M'>
<type='N' input='G'>
<type='N' input='G'>
5
Uforudsete udgifter
<type='N' input='M'>
<type='N' input='M'>
<type='N' input='G'>
<type='N' input='G'>
6
Eventuel prisjustering
<type='N' input='M'>
<type='N' input='M'>
<type='N' input='G'>
<type='N' input='G'>
7
PR
<type='N' input='M'>
<type='N' input='M'>
<type='N' input='G'>
<type='N' input='G'>
8
Tilsyn i byggefasen
<type='N' input='M'>
<type='N' input='M'>
<type='N' input='G'>
<type='N' input='G'>
9
Teknisk bistand
<type='N' input='M'>
<type='N' input='M'>
<type='N' input='G'>
<type='N' input='G'>
10
Subtotal
<type='N' input='G'>
<type='N' input='G'>
<type='N' input='G'>
<type='N' input='G'>
11
(MOMS)
<type='N' input='M'>
<type='N' input='M'>
<type='N' input='M'>
<type='N' input='M'>
12
I ALT
<type='N' input='G'>
<type='N' input='G'>
<type='N' input='G'>
<type='N' input='G'>
Angiv venligst eventuel vekselkurs og reference.
<type='S' maxlength='875' input='M'>
Giv venligst en forklaring på ovenstående elementer, hvis det er relevant.
<type='S' maxlength='1750' input='M'>
C.2.   
Overholdelse af reglerne for statsstøtte
Såfremt projektet involverer statsstøtte, bedes nedenstående skema udfyldt 
(
11
)
.
Støttens størrelse (EUR) i BSÆ
 (
12
)
Samlede støtteberettigede udgifter (EUR)
 (
13
)
Støtteintensitet (i %)
Statsstøttenummer/registreringsnr. for gruppefritaget støtte
Godkendt støtteordning eller godkendt ad hoc-støtte
<type='N' input='M'>
<type='N' input='M'>
<type='P' input='M'>
<type='N' input='M'>
Støtte, der henhører under en gruppefritagelsesforordning
<type='N' input='M'>
<type='N' input='M'>
<type='P' input='M'>
<type='N' input='M'>
Støtte, der er omfattet af afgørelsen om tjenesteydelser af almen og almen økonomisk interesse
 (
14
)
 eller forordningen om offentlig personbefordring med jernbane og ad vej
 (
15
)
<type='N' input='M'>
<type='N' input='M'>
<type='P' input='M'>
Ikke relevant
Statsstøtte i alt
<type='N' input='G'>
Ikke relevant
Ikke relevant
Ikke relevant
C.3.   
Beregning af de samlede støtteberettigede udgifter
Vælg venligst den relevante mulighed, og udfyld skemaet i det format for indsendelse af oplysninger, der er fastsat i artikel 101 i forordning (EU) nr. 1303/2013.
Metode til beregning af den potentielle nettoindtægt
Markér kun ét felt med et x
Beregning af den diskonterede nettoindtægt
<type='C' input='>M'>
Metode med faste takster
<type='C' input='>M'>
Metode med reduceret nedsat medfinansieringssats
<type='C' input='>M'>
Beregning af diskonteret nettoindtægt (i henhold til artikel 61, stk. 3, litra b), i forordning (EU) nr. 1303/2013)
Værdi
1.
Samlede støtteberettigede udgifter uden hensyntagen til de krav, der er fastsat i artikel 61 i forordning (EU) nr. 1303/2013 (i EUR, ikke diskonteret)
<type='N' input='M'>
2.
Prorataanvendelse af den diskonterede nettoindtægt (i %), hvis det er relevant
<type='N' input='M'>
3.
Samlede støtteberettigede udgifter under hensyntagen til de krav, der er fastsat i artikel 61 i forordning (EU) nr. 1303/2013 (i EUR, ikke diskonteret) = (1) * (2)
Det maksimale offentlige bidrag skal være i overensstemmelse med statsstøttereglerne og ovennævnte samlede støttebeløb (hvor det er relevant)
<type='N' input='M'>
Metode med fast takst eller reduceret medfinansieringssats (artikel 61, stk. 3, litra a), og artikel 61, stk. 5, i forordning (EU) nr. 1303/2013)
Værdi
1.
Samlede støtteberettigede udgifter uden hensyntagen til de krav, der er fastsat i artikel 61 i forordning (EU) nr. 1303/2013 (i EUR, ikke diskonteret)
<type='N' input='M'>
2.
Faste takster for nettoindtægt, som fastsat i bilag V til forordning (EU) nr. 1303/2013 eller delegerede retsakter (FF) (i %)
<type='N' input='M'>
3.
Samlede støtteberettigede udgifter under hensyntagen til de krav, der er fastsat i artikel 61 i forordning (EU) nr. 1303/2013 (i EUR, ikke diskonteret) = (1) * (1 – FF*)
Det maksimale offentlige bidrag skal være i overensstemmelse med statsstøttereglerne og ovennævnte samlede støttebeløb (hvor det er relevant)
* I forbindelse med metoden til beregning af reduceret medfinansieringssats gælder denne formel ikke (den faste takst afspejles i medfinansieringssatsen i prioritetsaksen, der resulterer i en lavere EFRU/SF-finansiering), og de samlede støtteberettigede udgifter svarer til beløbet i punkt 1.
<type='N' input='M'>
D.   FINANSIERINGSPLANEN OG DE FYSISKE OG FINANSIELLE INDIKATORER FOR OVERVÅGNING AF FREMSKRIDT UNDER HENSYNTAGEN TIL DE IDENTIFICEREDE RISICI
D.1.   
Medfinansieringskilder
Kilde til finansiering af de samlede investeringsudgifter (EUR)
Heraf (til orientering)
Samlede investeringsudgifter
[C.1.12.(A)]
EU-støtte
Nationalt offentligt bidrag (eller tilsvarende)
Nationalt privat bidrag
Andre kilder (angiv nærmere)
EIB/EIF-finansiering:
(a)= (b) + (c) + (d) + (e)
(b)
(c)
(d)
(e)
(f)
<type='N' input='G'>
<type='N' input='M'>
<type='N' input='M'>
<type='N' input='M'>
<type='N' input='M'>
<type='N' input='M'>
D.2.   
Årsplan for de samlede støtteberettigede udgifter, der skal anmeldes til Kommissionen (finansiel indikator for overvågning af fremskridt)
De samlede støtteberettigede udgifter, der skal anmeldes til Kommissionen, skal angives nedenfor som årlig andel i EUR. I tilfælde af et stort projekt, som medfinansieres af mere end ét operationelt program, anføres årsplanen særskilt for hvert af de operationelle programmer. I tilfælde af et stort projekt, som medfinansieres af mere end én prioritetsakse, opdeles årsplanen særskilt for hver prioritetsakse.
(i EUR)
2014
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
Samlede støtteberettigede udgifter
Prioritetsakse i OP1
<type='N' input='M'>
<type='N' input='M'>
<type='N' input='M'>
<type='N' input='M'>
<type='N' input='M'>
<type='N' input='M'>
<type='N' input='M'>
<type='N' input='M'>
<type='N' input='M'>
<type='N' input='M'>
<type='N' input='G'>
Prioritetsakse i OP1
Prioritetsakse af OP2
Prioritetsakse i OP2
D.3.   
Outputindikatorer
 
(
16
)
og andre fysiske indikatorer for overvågning af fremskridt
Angiv venligst outputindikatorer i skemaet, herunder fælles indikatorer, jf. det eller de operationelle programmer, og andre fysiske indikatorer for overvågning af fremskridt. Mængden af oplysninger afhænger af projekternes kompleksitet, men angiv kun de vigtigste indikatorer.
OP og prioritetsakse
Indikatorens navn
Måleenhed
Målværdi for det store projekt
Målår
<type='S' input='S'>
Fælles:
<type='S' input='S'>
Andre:
<type='S' input='M'>
Fælles:
<type='S' input='S'>
Andre:
<type='S' input='M'>
<type='S' input='M'>
<type='N' input='M'>
D.4.   
Risikovurdering
Fremlæg venligst en kort oversigt over de største risici til hinder for en vellykket fysisk og finansiel gennemførelse af projektet og de foreslåede risikoreducerende foranstaltninger
<type='S' maxlength='3500' input='M'>
E.   VERSERER DER EN RETSSAG OM UOVERENSSTEMMELSE MED EU-LOVGIVNINGEN? 
<type='C' input='M'>
Ja
☐
Nej
☐
Hvis ja, angiv venligst nærmere detaljer og en begrundelse for det foreslåede bidrag fra EU's budget til projektet:
<type='S' maxlength='3500' input='M'>
F.   HAR VIRKSOMHEDEN TIDLIGERE VÆRET, ELLER ER DEN FOR INDEVÆRENDE GENSTAND FOR EN PROCEDURE 
(
17
)
 FOR TILBAGESØGNING AF EU-STØTTE EFTER FLYTNING AF EN PRODUKTIV AKTIVITET UDEN FOR PROGRAMOMRÅDET ELLER UDEN FOR UNIONEN? 
<type='C' input='M'>
Ja
☐
Nej
☐
Hvis ja, angiv venligst nærmere detaljer og en begrundelse for det foreslåede bidrag fra EU's budget til projektet:
<type='S' maxlength='3500' input='M'>
I forbindelse med produktive investeringer redegøres ligeledes nærmere for den forventede indvirkning på beskæftigelsen i andre regioner i Unionen, og det anføres, om det finansielle bidrag fra fondene medfører et væsentligt tab af arbejdspladser andre steder i Unionen.
<type='S' maxlength='3500' input='M'>
DEL B:
Uafhængig kvalitetskontrolrapport
De uafhængige eksperter erklærer, at:
1.
De har opfyldt kravene i artikel 23, stk. 2, litra b), i Kommissionens delegerede forordning (EU) nr. 480/2014.
2.
De har vurderet projektet i overensstemmelse med kriterierne i bilag II til ovennævnte forordning.
Medlemsstat
Region og projektets lokalisering
Projekttitel
Støttemodtager
Forvaltningsmyndighed
Henvisning til uafhængige eksperter
[NAVN og STILLING]
Uafhængige eksperter
Underskrift:
DATO
Bekræft venligst, at følgende betingelser er opfyldt: Operationen er et stort projekt i den i artikel 100 i forordning (EU) nr. 1303/2013 anførte betydning; det store projekt er ikke en fuldført operation i den betydning, som anføres i artikel 2, nr. 14), og artikel 65, stk. 6, i ovennævnte forordning; det store projekt er omfattet af det eller de relevante operationelle programmer.
Sæt kryds, hvor det er relevant
Oplys nærmere
Ja
<type='C' input='M'>
<type='S' maxlength='1750' input='M'>
Nej
<type='C' input='M'>
<type='S' maxlength='1750' input='M'>
1.   DET ORGAN, DER ER ANSVARLIGT FOR GENNEMFØRELSEN AF DET STORE PROJEKT, OG DETS KAPACITET
Sammenfat relevante oplysninger om det organ, der er ansvarligt for gennemførelsen af det store projekt, samt om dets kapacitet, herunder dets tekniske, juridiske, finansielle og administrative kapacitet.
<type='S' maxlength='3000' input='M'>
Angiv klart, hvorvidt projektet opfylder de relevante kriterier for kvalitetskontrol som fastsat i bilag II til Kommissionens delegerede forordning (EU) nr. 480/2014, og begrund denne tilkendegivelse.
Sæt kryds, hvor det er relevant
Angiv en tilkendegivelse samt begrundelse
Ja
<type='C' input='M'>
<type='S' maxlength='1750' input='M'>
Nej
<type='C' input='M'>
<type='S' maxlength='1750' input='M'>
2.   BESKRIVELSE AF INVESTERINGEN OG DENS LOKALISERING
Sammenfat relevante oplysninger om beskrivelsen af investeringen og dens lokalisering.
<type='S' maxlength='3000' input='M'>
Angiv klart, hvorvidt projektet opfylder de relevante kriterier for kvalitetskontrol som fastsat i bilag II til Kommissionens delegerede forordning (EU) nr. 480/2014, og begrund denne tilkendegivelse.
Sæt kryds, hvor det er relevant
Angiv en tilkendegivelse samt begrundelse
Ja
<type='C' input='M'>
<type='S' maxlength='1750' input='M'>
Nej
<type='C' input='M'>
<type='S' maxlength='1750' input='M'>
3.   FORKLARING PÅ, HVORDAN DET STORE PROJEKT ER FORENELIGT MED DE RELEVANTE PRIORITETSAKSER FOR DET ELLER DE PÅGÆLDENDE OPERATIONELLE PROGRAM(MER), OG FOR DETS FORVENTEDE BIDRAG TIL AT OPNÅ DE SPECIFIKKE MÅL FOR DISSE PRIORITETSAKSER OG DET FORVENTEDE BIDRAG TIL DEN SOCIOØKONOMISKE UDVIKLING
Sammenfat de relevante oplysninger om projektets mål og dets overensstemmelse med de relevante prioritetsakser for det eller de pågældende operationelle programmer samt dets forventede bidrag til at opnå de specifikke mål og resultater af disse prioritetsakser og det forventede bidrag til den socioøkonomiske udvikling inden for det område, som er omfattet af det operationelle program, samt de foranstaltninger, som støttemodtageren har truffet for at sikre optimal udnyttelse af infrastrukturen i operationsfasen.
<type='S' maxlength='3000' input='M'>
Angiv klart, hvorvidt projektet opfylder de relevante kriterier for kvalitetskontrol som fastsat i bilag II til Kommissionens delegerede forordning (EU) nr. 480/2014, og begrund denne tilkendegivelse.
Sæt kryds, hvor det er relevant
Angiv en tilkendegivelse samt begrundelse
Ja
<type='C' input='M'>
<type='S' maxlength='1750' input='M'>
Nej
<type='C' input='M'>
<type='S' maxlength='1750' input='M'>
4.   SAMLEDE UDGIFTER OG SAMLEDE STØTTEBERETTIGEDE UDGIFTER
4.1   Sammenfat relevante oplysninger om de samlede udgifter, beregningen af udgifter, både for så vidt angår de samlede udgifter til at opnå de forventede mål og enhedsomkostninger, samt de samlede støtteberettigede udgifter under hensyntagen til kravene i artikel 61 i forordning (EU) nr. 1303/2013.
<type='S' maxlength='3000' input='M'>
Angiv klart, hvorvidt projektet opfylder de relevante kriterier for kvalitetskontrol som fastsat i bilag II til Kommissionens delegerede forordning (EU) nr. 480/2014, og begrund denne tilkendegivelse.
Sæt kryds, hvor det er relevant
Angiv en tilkendegivelse samt begrundelse
Ja
<type='C' input='M'>
<type='S' maxlength='1750' input='M'>
Nej
<type='C' input='M'>
<type='S' maxlength='1750' input='M'>
4.2   Fremlæg oplysninger om overholdelsen af reglerne for statsstøtte samt om, hvordan der er blevet taget hensyn til reglerne for statsstøtte ved beregningen af det samlede offentlige bidrag til projektet.
4.2.1   Oplys venligst, om de uafhængige eksperter, jf. artikel 23, stk. 1, i Kommissionens delegerede forordning (EU) nr. 480/2014, eller medlemsstaten har konsulteret Kommissionen vedrørende statsstøtte.
Hvis Kommissionen er blevet konsulteret, angives dato og reference for konsultationen samt dato og reference for svaret, og resultatet af konsultationen sammenfattes.
<type='S' maxlength='3000' input='M'>
4.2.2   Hvis Kommissionen ikke er blevet konsulteret, bedes følgende besvaret:
Mener du, at dette projekt involverer tildeling af statsstøtte? 
<type='C' input='M'>
Ja
☐
Nej
☐
Hvis ja
, bedes det angivet, hvordan det kan sikres, at reglerne for statsstøtte overholdes. Dette bedes oplyst for alle grupper af potentielle modtagere af statsstøtte, f.eks. i tilfælde af infrastrukturer, for ejeren, konstruktørerne, operatøren og brugerne af infrastrukturen.
<type='S' maxlength='3000' input='M'>
Hvis nej
, bedes det præciseret, hvorfor du ikke mener, at støtten udgør statsstøtte. Dette bedes oplyst for alle grupper af potentielle modtagere af statsstøtte (f.eks. i tilfælde af infrastrukturer er de potentielle støttemodtagere ejeren af infrastrukturen, konstruktøren, operatøren og brugerne af infrastrukturen) 
(
18
)
.Hvis det er relevant, bedes du angive grunden til, at du ikke mener, at projektet involverer statsstøtte: i) projektet vedrører ikke en økonomisk aktivitet (herunder offentlige aktiviteter), eller ii) støttemodtageren/støttemodtagerne har lovbeskyttet monopol på de pågældende aktiviteter og er ikke aktive inden for andre liberaliserede sektorer (eller fører særskilte konti, hvis modtageren/modtagerne er aktive inden for andre sektorer).
<type='S' maxlength='3000' input='M'>
Angiv klart, hvorvidt projektet opfylder de relevante kriterier for kvalitetskontrol som fastsat i bilag II til Kommissionens delegerede forordning (EU) nr. 480/2014, og begrund denne tilkendegivelse.
Sæt kryds, hvor det er relevant
Angiv en tilkendegivelse samt begrundelse
Ja
<type='C' input='M'>
<type='S' maxlength='1750' input='M'>
Nej
<type='C' input='M'>
<type='S' maxlength='1750' input='M'>
5.   GENNEMFØRLIGHEDSUNDERSØGELSER, HERUNDER EN ANALYSE AF ALTERNATIVER OG RESULTATER
5.1.   Sammenfat relevante oplysninger om de gennemførlighedsundersøgelser, der er foretaget, og resultaterne heraf under følgende kategorier: institutionelle, tekniske, miljømæssige, herunder klimaændringer (hvis relevant), og øvrige aspekter.
<type='S' maxlength='3000' input='M'>
Angiv klart, hvorvidt projektet opfylder de relevante kriterier for kvalitetskontrol som fastsat i bilag II til Kommissionens delegerede forordning (EU) nr. 480/2014, og begrund denne tilkendegivelse.
Sæt kryds, hvor det er relevant
Angiv en tilkendegivelse samt begrundelse
Ja
<type='C' input='M'>
<type='S' maxlength='1750' input='M'>
Nej
<type='C' input='M'>
<type='S' maxlength='1750' input='M'>
5.2.   Sammenfat relevante oplysninger om efterspørgselsanalysen (eller forretningsplanen i tilfælde af 
produktive investeringer
).
<type='S' maxlength='3000' input='M'>
Angiv klart, hvorvidt projektet opfylder de relevante kriterier for kvalitetskontrol som fastsat i bilag II til Kommissionens delegerede forordning (EU) nr. 480/2014, og begrund denne tilkendegivelse.
Sæt kryds, hvor det er relevant
Angiv en tilkendegivelse samt begrundelse
Ja
<type='C' input='M'>
<type='S' maxlength='1750' input='M'>
Nej
<type='C' input='M'>
<type='S' maxlength='1750' input='M'>
5.3.   Sammenfat relevante oplysninger om analysen af alternativer og udvælgelsen af det bedste alternativ.
<type='S' maxlength='3000' input='M'>
Angiv klart, hvorvidt projektet opfylder de relevante kriterier for kvalitetskontrol som fastsat i bilag II til Kommissionens delegerede forordning (EU) nr. 480/2014, og begrund denne tilkendegivelse.
Sæt kryds, hvor det er relevant
Angiv en tilkendegivelse samt begrundelse
Ja
<type='C' input='M'>
<type='S' maxlength='1750' input='M'>
Nej
<type='C' input='M'>
<type='S' maxlength='1750' input='M'>
6.   EN COST-BENEFIT-ANALYSE, HERUNDER EN FINANSIEL OG EN ØKONOMISK ANALYSE, OG EN RISIKOVURDERING
6.1.   Sammenfat relevante oplysninger om den finansielle analyse, herunder de vigtigste indikatorer af analysen, dvs. FFR og FNPV, beregning af nettoindtægt og resultaterne, tarifstrategi og pristilgængelighed (hvis relevant), samt den finansielle levedygtighed (bæredygtighed).
<type='S' maxlength='3000' input='M'>
Angiv klart, hvorvidt projektet opfylder de relevante krav for kvalitetskontrol som fastsat i bilag II til Kommissionens delegerede forordning (EU) nr. 480/2014, samt hvorvidt det følger den metode for cost-benefit-analyse, som er beskrevet i bilag III til Kommissionens gennemførelsesforordning (EU) nr. […]/2014 
(
19
)
 og tilhørende vejledninger, og metoden for beregning af nettoindtægt som omhandlet i artikel 61 i forordning (EU) nr. 1303/2013 og i artikel 15-19 i Kommissionens delegerede forordning (EU) nr. 480/2014, og begrund denne tilkendegivelse.
Sæt kryds, hvor det er relevant
Angiv en tilkendegivelse samt begrundelse
Ja
<type='C' input='M'>
<type='S' maxlength='1750' input='M'>
Nej
<type='C' input='M'>
<type='S' maxlength='1750' input='M'>
6.2.   Sammenfat relevante oplysninger om den økonomiske analyse, herunder de vigtigste indikatorer af analysen, dvs. ERR og ENPV, og de største økonomiske fordele og omkostninger.
<type='S' maxlength='3000' input='M'>
Angiv klart, hvorvidt projektet opfylder de relevante krav for kvalitetskontrol som fastsat i bilag II til Kommissionens delegerede forordning (EU) nr. 480/2014, samt hvorvidt det følger den metode for cost-benefit-analyse, som er beskrevet i bilag III til Kommissionens gennemførelsesforordning (EU) nr. […]/2014 
(
19
)
 og tilhørende vejledninger, og begrund denne tilkendegivelse.
Sæt kryds, hvor det er relevant
Angiv en tilkendegivelse samt begrundelse
Ja
<type='C' input='M'>
<type='S' maxlength='1750' input='M'>
Nej
<type='C' input='M'>
<type='S' maxlength='1750' input='M'>
6.3.   Sammenfat relevante oplysninger om risikovurderingen, herunder de største identificerede risici og afhjælpende foranstaltninger.
<type='S' maxlength='3000' input='M'>
Angiv klart, hvorvidt projektet opfylder de relevante krav for kvalitetskontrol som fastsat i bilag II til Kommissionens delegerede forordning (EU) nr. 480/2014, samt hvorvidt det følger den metode for cost-benefit-analyse, som er beskrevet i bilag III til Kommissionens gennemførelsesforordning (EU) nr. […]/2014 
(
19
)
 og tilhørende vejledninger, og begrund denne tilkendegivelse.
Sæt kryds, hvor det er relevant
Angiv en tilkendegivelse samt begrundelse
Ja
<type='C' input='M'>
<type='S' maxlength='1750' input='M'>
Nej
<type='C' input='M'>
<type='S' maxlength='1750' input='M'>
7.   EN ANALYSE AF MILJØVIRKNINGERNE UNDER HENSYNTAGEN TIL BEHOVENE FOR MODVIRKNING AF OG TILPASNING TIL KLIMAFORANDRINGER OG MODSTANDSDYGTIGHED OVER FOR KATASTROFER
7.1.   Sammenfat relevante oplysninger om analysen af miljøvirkningerne.
<type='S' maxlength='3000' input='M'>
Angiv klart, hvorvidt projektet opfylder de relevante kriterier for kvalitetskontrol som fastsat i bilag II til Kommissionens delegerede forordning (EU) nr. 480/2014, og begrund denne tilkendegivelse.
Sæt kryds, hvor det er relevant
Angiv en tilkendegivelse samt begrundelse
Ja
<type='C' input='M'>
<type='S' maxlength='1750' input='M'>
Nej
<type='C' input='M'>
<type='S' maxlength='1750' input='M'>
7.2.   Sammenfat relevante oplysninger om modvirkning af og tilpasning til klimaforandringer og modstandsdygtighed over for katastrofer.
<type='S' maxlength='3000' input='M'>
Angiv klart, hvorvidt projektet opfylder de relevante kriterier for kvalitetskontrol som fastsat i bilag II til Kommissionens delegerede forordning (EU) nr. 480/2014, og begrund denne tilkendegivelse.
Sæt kryds, hvor det er relevant
Angiv en tilkendegivelse samt begrundelse
Ja
<type='C' input='M'>
<type='S' maxlength='1750' input='M'>
Nej
<type='C' input='M'>
<type='S' maxlength='1750' input='M'>
8.   FINANSIERINGSPLANEN, SOM SKAL VISE DE SAMLEDE PLANLAGTE FINANSIELLE MIDLER OG DEN PLANLAGTE STØTTE FRA FONDENE, EIB OG ALLE ANDRE FINANSIERINGSKILDER SAMMEN MED FYSISKE OG FINANSIELLE INDIKATORER FOR OVERVÅGNING AF FREMSKRIDT UNDER HENSYNTAGEN TIL DE IDENTIFICEREDE RISICI
Sammenfat relevante oplysninger om finansieringsplanen sammen med fysiske og finansielle indikatorer for overvågning af fremskridt samt om beregningen af EU's bidrag, herunder oplysninger om beregningsmetoden.
<type='S' maxlength='3000' input='M'>
Angiv klart, hvorvidt projektet opfylder de relevante kriterier for kvalitetskontrol som fastsat i bilag II til Kommissionens delegerede forordning (EU) nr. 480/2014, og begrund denne tilkendegivelse.
Sæt kryds, hvor det er relevant
Angiv en tilkendegivelse samt begrundelse
Ja
<type='C' input='M'>
<type='S' maxlength='1750' input='M'>
Nej
<type='C' input='M'>
<type='S' maxlength='1750' input='M'>
9.   TIDSPLANEN FOR GENNEMFØRELSE AF DET STORE PROJEKT
Sammenfat relevante oplysninger om tidsplanen for gennemførelsen af det store projekt (eller af dets fase, hvis gennemførelsesfasen er længere end programmeringsperioden), herunder om offentlige indkøb.
<type='S' maxlength='3000' input='M'>
Angiv klart, hvorvidt projektet opfylder de relevante kriterier for en kvalitetskontrol som fastsat i bilag II til Kommissionens delegerede forordning (EU) nr. 480/2014, og begrund denne tilkendegivelse.
Sæt kryds, hvor det er relevant
Angiv en tilkendegivelse samt begrundelse
Ja
<type='C' input='M'>
<type='S' maxlength='1750' input='M'>
Nej
<type='C' input='M'>
<type='S' maxlength='1750' input='M'>
KONKLUSIONER FRA DEN UAFHÆNGIGE KVALITETSKONTROL
Vurderer de uafhængige eksperter det store projekt positivt, og bekræfter de dets gennemførlighed og økonomiske levedygtighed på baggrund af de oplysninger, som støttemodtageren har stillet til rådighed for denne uafhængige kvalitetskontrol, og analysen af disse oplysninger i henhold til artikel 23 og bilag II til Kommissionens delegerede forordning (EU) nr. 480/2014?
Ja
<type='C' input='M'>
Nej
<type='C' input='M'>
Sæt kryds, hvor det er relevant
DEL C:
Erklæring fra den kompetente nationale myndighed
Jeg bekræfter herved, at oplysningerne i denne formular er nøjagtige og korrekte.
Jeg bekræfter, at den uafhængige kvalitetskontrolrapport ikke har mistet sin gyldighed på grund af ændringer vedrørende det store projekt, som er indtruffet mellem datoen for indsendelse af den endelige rapport til medlemsstaten og datoen for meddelelse om det store projekt til Kommissionen, som ikke er omhandlet i rapporten.
NAVN:
UNDERSKRIFT: (
elektronisk underskrevet via SFC
)
ORGANISATION:
(FORVALTNINGSMYNDIGHED(ER))
DATO:
(
1
)
  Forklaringer til felternes indhold:
type: N = nummer, D = dato, S = streng, C = afkrydsningsfelt, P = procentdel
input: M = manuelt, S = valg, G = systemskabt
maxlength = maksimale antal tegn inklusive mellemrum
(
2
)
  Såfremt der er tale om en offentlig-privat partnerskabsoperation, hvor en privat partner udvælges efter godkendelse af operationen og foreslås som støttemodtager i overensstemmelse med artikel 63, stk. 2, i forordning (EU) nr. 1303/2013, skal dette afsnit indeholde oplysninger om det offentligretlige organ, der iværksætter operationen (dvs. den ordregivende myndighed).
(
3
)
  Et stort projekt igangsat i programmeringsperioden 2007-2013, hvoraf en eller flere faser er fuldført i den programmeringsperiode, og hvor dette projekt udgør en fase, som vil blive igangsat og fuldført i programmeringsperioden 2014-2020, eller et stort projekt igangsat i programmeringsperioden 2014-2020, hvoraf denne fase udgør en fase, som vil blive fuldført, mens den næste fase vil blive fuldført i denne eller den efterfølgende programmeringsperiode.
(
*1
)
  For projekter, der henhører under artikel 103 i forordning (EU) nr. 1303/2013, er der ingen krav om indsendelse af en uafhængig kvalitetskontrolrapport.
(
4
)
  Bilag I til Kommissionens gennemførelsesforordning (EU) nr. 215/2014 af 7. marts 2014 om gennemførelsesbestemmelser til Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 1303/2013 om fælles bestemmelser for Den Europæiske Fond for Regionaludvikling, Den Europæiske Socialfond, Samhørighedsfonden, Den Europæiske Landbrugsfond for Udvikling af Landdistrikterne og Den Europæiske Hav- og Fiskerifond og om generelle bestemmelser for Den Europæiske Fond for Regionaludvikling, Den Europæiske Socialfond, Samhørighedsfonden og Den Europæiske Hav- og Fiskerifond for så vidt angår metodologi for klimaforandringsstøtte, fastsættelse af delmål og målsætninger i resultatrammen og nomenklaturen for interventionskategorierne for de europæiske struktur- og investeringsfonde, medmindre andet er angivet.
(
5
)
  4-cifret NACE-Rev. 2-kode: Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EF) nr. 1893/2006 (
EUT L 393 af 30.12.2006, s. 1
).
(
6
)
  Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EF) nr. 1059/2003 (
EUT L 154 af 21.6.2003, s. 1
), som ændret. Den mest detaljerede og relevante NUTS III-kode bedes benyttet. Hvis et projekt vedrører flere individuelle NUTS III-områder, bør det overvejes at benytte NUTS III-koderne eller koder på et endnu højere niveau.
(
7
)
  Nybyggeri = 1, udvidelse = 2, ombygning/modernisering = 3, flytning til ny lokalitet = 4, oprettelse ved overtagelse = 5.
(
8
)
  Den kombinerede nomenklatur (KN), Rådets forordning (EØF) nr. 2658/87 (
EFT L 256 af 7.9.1987, s. 1
).
(
9
)
  Fremlæg de geografiske oplysninger i vektorformat med polygoner, linjer og/eller punkter til at vise projektet, helst i shapefile-format.
(
10
)
  Forklaringer til felternes indhold:
type: N=nummer, D=dato, S=streng, C=afkrydsningsfelt, P=procentdel
input: M=manuelt, S=valg, G=systemskabt
maxlength=maksimale antal tegn inklusive mellemrum
(
11
)
  Den foreliggende anmodning erstatter ikke anmeldelse til Kommissionen i henhold til traktatens artikel 108, stk. 3. En positiv afgørelse fra Kommissionen om et stort projekt i henhold til forordning (EU) nr. 1303/2013 kan ikke betragtes som godkendelse af statsstøtte.
(
12
)
  
            »Bruttosubventionsækvivalent« (BSÆ) er den tilbagediskonterede værdi af støtten udtrykt i procent af den tilbagediskonterede værdi af de støtteberettigede udgifter beregnet på støttetildelingstidspunktet på grundlag af den på denne dato gældende referencesats.
(
13
)
  Reglerne om statsstøtte omfatter bestemmelser om støtteberettigede udgifter. I denne kolonne skal medlemsstaterne angive de samlede støtteberettigede udgifter på grundlag af de regler om statsstøtte, som har fundet anvendelse.
(
14
)
  Kommissionens afgørelse af 20. december 2011 om anvendelse af bestemmelserne i artikel 106, stk. 2, i traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde på statsstøtte i form af kompensation for offentlig tjeneste ydet til visse virksomheder, der har fået overdraget at udføre tjenesteydelser af almindelig økonomisk interesse (
EUT L 7 af 11.1.2012, s. 3
).
(
15
)
  Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EF) nr. 1370/2007 af 23. oktober 2007 om offentlig personbefordring med jernbane og ad vej og om ophævelse af Rådets forordning (EØF) nr. 1191/69 og (EØF) nr. 1107/70 (
EUT L 315 af 3.12.2007, s. 1
).
(
16
)
  Som fastsat i artikel 102, stk. 1, litra a), nr. iv), i forordning (EU) nr. 1303/2013.
(
17
)
  I henhold til artikel 71, stk. 1, litra a), eller stk. 2, i forordning (EU) nr. 1303/2013.
(
18
)
  Kommissionens tjenestegrene har givet medlemsstaterne retningslinjer, der gør det nemmere at vurdere, hvornår investeringer i infrastruktur kan involvere statsstøtte. Kommissionens tjenestegrene har navnlig udarbejdet analytiske modeller. En meddelelse om støttebegrebet er i øjeblikket under udarbejdelse. Kommissionen opfordrer medlemsstaterne til at anvende de analytiske modeller samt den kommende meddelelse til at forklare, hvorfor de ikke mener, at støtten involverer tildeling af statsstøtte.
(
19
)
  Endnu ikke offentliggjort i EUT.
BILAG II
Model til indberetning af finansielle data 
(
1
)
Tabel 1
Finansielle oplysninger vedrørende prioritetsakser og programmer
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
Den finansielle tildeling fra prioritetsakserne på baggrund af det operationelle program
[hentet fra skema 18a i det operationelle program]
Kumulative data om det finansielle fremskridt for det operationelle program
Prioritetsakse
Fond
 (
2
)
Regionskategori
 (
3
)
Beregningsgrundlag for EU-støtten*
(Samlede støtteberettigede udgifter eller offentlige støtteberettigede udgifter)
Finansiering i alt
(EUR)
Medfinansieringssats
(%)
Samlede støtteberettigede udgifter til operationer, som er udvalgt til støtte (EUR)
Andel af den samlede tildeling for udvalgte operationer (%)
[kolonne 7/kolonne 5 × 100]
Offentlige støtteberettigede udgifter til operationer, som er udvalgt til støtte
(EUR)
De samlede støtteberettigede udgifter, som modtagerne har anmeldt til forvaltningsmyndigheden
Andel af den samlede tildeling, som er omfattet af støtteberettigede udgifter anmeldt af støttemodtagerne (%)
[kolonne 10/kolonne 5 × 100]
Antal udvalgte operationer
Beregning
Beregning
<type='S' input='G'>
<type='S' input='G'>
<type='S' input='G'>
<type='S' input='G'>
<type='N' input='G'>
<type='P' input='G'>
<type='Cu' input='M'>
<type='P' input='G'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='P' input='G'>
<type='N' input='M'>
Prioritetsakse 1
EFRU
Prioritetsakse 2
ESF
Prioritetsakse 3
Ungdomsbeskæftigelsesinitiativ
 (
4
)
IR
Prioritetsakse 4
ESF
Ungdomsbeskæftigelsesinitiativ
 (
5
)
IR
Prioritetsakse 5
Samhørighedsfonden
IR
I alt
EFRU
Mindre udviklede regioner
<type='N' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='P' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='P' input='G'>
<type='N' input='G'>
I alt
EFRU
Overgangsregioner
<type='N' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='P' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='P' input='G'>
<type='N' input='G'>
I alt
EFRU
Mere udviklede regioner
<type='N' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='P' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='P' input='G'>
<type='N' input='G'>
I alt
EFRU
Særlig tildeling til regioner i den yderste periferi eller nordlige tyndtbefolkede regioner
<type='N' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='P' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='P' input='G'>
<type='N' input='G'>
I alt
ESF
 (
6
)
Mindre udviklede regioner
<type='N' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='P' input='G'>
<type='Cu' input=' G '>
<type='Cu' input='G'>
<type='P' input='G'>
<type='N' input='G'>
I alt
ESF
 (
7
)
Overgangsregioner
<type='N' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='P' input='G'>
<type='Cu' input=' G '>
<type='Cu' input='G'>
<type='P' input='G'>
<type='N' input='G'>
I alt
ESF
 (
8
)
Mere udviklede regioner
<type='N' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='P' input='G'>
<type='Cu' input=' G '>
<type='Cu' input='G'>
<type='P' input='G'>
<type='N' input='G'>
I alt
Ungdomsbeskæftigelsesinitiativ
 (
9
)
IR
<type='N' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='P' input='G'>
<type='Cu' input=' G '>
<type='Cu' input='G'>
<type='P' input='G'>
<type='N' input='G'>
I alt
Samhørighedsfonden
IR
<type='N' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='P' input='G'>
<type='Cu' input=' G '>
<type='Cu' input='G'>
<type='P' input='G'>
<type='N' input='G'>
I alt
Alle fonde
<type='N' input='G'>
<type='N' input='G'>
<type='P' input='G'>
<type='N' input=' G '>
<type='N' input='G'>
<type='P' input='G'>
<type='N' input='G'>
Tabel 2
Opdeling af de kumulative finansielle data efter interventionskategori for fremsendelsen inden den 31. januar
Prioritetsakse
Karakteristika for udgifter
Kategoriseringsdimensioner
Finansielle data
Fond
 (
*1
)
Regionskategori
1
Interventionsområde
2
Finansieringsform
3
Territorial dimension
4
Territorial gennemførelsesmekanisme
5
Dimensionen tematisk mål
EFRU/Samhørighedsfonden
6
ESF's sekundære tema
7
Den økonomiske dimension
8
Lokaliseringsdimensionen
Samlede støtteberettigede udgifter til operationer, som er udvalgt til støtte (EUR)
Offentlige støtteberettigede udgifter til operationer, som er udvalgt til støtte
(EUR)
De samlede støtteberettigede udgifter, som modtagerne har anmeldt til forvaltningsmyndigheden (svarer til 10 i tabel 1)
Antal udvalgte operationer
<type='S' input='S'>
<type='S' input='S'>
<type='S' input='S'>
<type='S' input='S'>
<type='S' input='S'>
<type='S' input='S'>
<type='S' input='S'>
<type='S' input='S'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='N' input=M'>
<type='S' input='S'>
<type='S' input='S'>
<type='S' input='S'>
Tabel 3
Overslag over det beløb, for hvilket medlemsstaten forventer at indgive anmodninger om mellemliggende betalinger for det nuværende regnskabsår og det efterfølgende regnskabsår
Udfyld fond og regionskategori for hvert program, hvis det er relevant.
Fond
Regionskategori
EU's bidrag
[indeværende regnskabsår]
[følgende regnskabsår]
januar-oktober
november-december
januar-december
EFRU
Mindre udviklede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Overgangsregioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Mere udviklede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Regioner i den yderste periferi og de nordlige tyndtbefolkede regioner
 (
10
)
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
ETC
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
ESF
Mindre udviklede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Overgangsregioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Mere udviklede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Ungdomsbeskæftigelsesinitiativ
 (
11
)
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Samhørighedsfonden
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
(
1
)
  Forklaringer til felternes indhold:
type: N = number, D = dato, S = streng, C = afkrydsningsfelt, P = procentdel, B = boolesk, Cu = valuta
input: M = manuelt, S = valg, G = systemskabt.
(
2
)
  Hvis ungdomsbeskæftigelsesinitiativet er programmeret som en del af en prioritetsakse (i overensstemmelse med artikel 18, litra c), andet afsnit, i forordning (EU) nr. 1304/2013, skal oplysningerne fremlægges særskilt fra den anden del af prioritetsaksen.
(
3
)
  Dette gælder ikke for midler, der er tildelt ungdomsbeskæftigelsesinitiativet (dvs. den specifikke tildeling til ungdomsbeskæftigelsesinitiativet og den tilsvarende ESF-støtte).
(
4
)
  Denne prioritetsakse omfatter den specifikke tildeling til UBI og den matchende ESF-støtte.
(
5
)
  Denne del af prioritetsaksen omfatter den specifikke tildeling til UBI og den matchende ESF-støtte.
(
6
)
  ESF-tildeling uden den matchende støtte til UBI.
(
7
)
  ESF-tildeling uden den matchende støtte til UBI.
(
8
)
  ESF-tildeling uden den matchende støtte til UBI.
(
9
)
  Omfatter den særlige UBI-tildeling og den matchende ESF-støtte.
(
*1
)
  Data for ungdomsbeskæftigelsesinitiativet skal fremlægges særskilt uden opsplitning af den specifikke tildeling til ungdomsbeskæftigelsesinitiativet og den tilsvarende ESF-støtte.
(
10
)
  Her angives kun den specifikke tildeling for regioner i den yderste periferi/nordlige tyndtbefolkede regioner.
(
11
)
  Her angives den specifikke tildeling til UBI og den tilsvarende ESF-støtte.
BILAG III
Model til beskrivelse af forvaltningsmyndighedens og attesteringsmyndighedens funktioner og fastlagte procedurer
1.   GENERELT
1.1.   
               
Oplysninger indsendt af:
—
[Navnet på] medlemsstaten
—
Programmets betegnelse og CCI-nr.: (alle operationelle programmer, som henhører under forvaltningsmyndigheden/attesteringsmyndigheden), hvis der er tale om et fælles forvaltnings- og kontrolsystem)
—
Navnet på vigtigste kontakt, herunder e-mail: (organ, der er ansvarlig for beskrivelsen).
1.2.   
               
De afgivne oplysninger beskriver situationen pr.:
 (dd/mm/åå)
1.3.   
               
Systemstruktur
 (generelle oplysninger og rutediagram, der viser den organisatoriske forbindelse mellem de myndigheder/organer, der er involveret i forvaltnings- og kontrolsystemet)
1.3.1.   Forvaltningsmyndighed (navn, adresse og kontaktperson i forvaltningsmyndigheden):
Angiv, hvorvidt forvaltningsmyndigheden også er udpeget til at fungere som attesteringsmyndighed i overensstemmelse med artikel 123, stk. 3, i forordning (EU) nr. 1303/2013.
1.3.2.   Attesteringsmyndighed (navn, adresse og kontaktperson i attesteringsmyndigheden).
1.3.3.   Bemyndigede organer (navn, adresse og kontaktperson i de bemyndigede organer).
1.3.4.   Hvis artikel 123, stk. 5, i forordning (EU) nr. 1303/2013 finder anvendelse, bedes det angivet, hvordan princippet om adskillelse af funktioner mellem revisionsmyndigheden og forvaltnings-/attesteringsmyndigheden kan overholdes.
2.   FORVALTNINGSMYNDIGHED
2.1.   
Forvaltningsmyndigheden og dens hovedfunktioner
2.1.1.   Forvaltningsmyndighedens status (nationalt, regionalt eller lokalt offentligt organ eller privat organ) samt det organ, som den er en del af 
(
1
)
.
2.1.2.   Detaljeret beskrivelse af de af forvaltningsmyndigheden direkte udførte funktioner og opgaver.
Hvis forvaltningsmyndigheden også udfører attesteringsmyndighedens funktioner, skal det beskrives, hvordan adskillelsen af funktioner kan overholdes.
2.1.3.   Detaljeret beskrivelse af de funktioner, som forvaltningsmyndigheden formelt har overdraget, identifikation af de bemyndigede organer og overdragelsens art (forudsat, at forvaltningsmyndighederne bibeholder det fulde ansvar for de overdragne funktioner), i henhold til artikel 123, stk. 6 og 7, i forordning (EU) nr. 1303/2013. Henvisning til relevante dokumenter (retsakter med bemyndigelser, aftaler). Hvor det er relevant, detaljeret beskrivelse af de tilsynsførendes funktioner i henhold til artikel 23, stk. 4, i forordning (EU) 1299/2013 i forbindelse med programmerne vedrørende europæisk territorialt samarbejde.
2.1.4.   Beskrivelse af procedurerne til sikring af effektive og forholdsmæssige foranstaltninger til bekæmpelse af svig under hensyntagen til de identificerede risici, herunder henvisning til den udførte risikovurdering (artikel 125, stk. 4, litra c), i forordning (EU) nr. 1303/2013).
2.2.   
Forvaltningsmyndighedens organisation og procedurer
2.2.1.   Organisationsdiagram og specifikationer for enhedernes funktioner (herunder planen for tildeling af passende menneskelige ressourcer med de nødvendige færdigheder). Disse oplysninger omfatter også de bemyndigede organer, som har fået overdraget visse funktioner.
2.2.2.   Rammer, der skal sikre, at der foretages en passende risikostyring, når dette er nødvendigt, navnlig i tilfælde af større ændringer af forvaltnings- og kontrolsystemet.
2.2.3.   Beskrivelse af følgende procedurer (fremlægges skriftligt for forvaltningsmyndighedens og de bemyndigede organers personale, dato og reference):
2.2.3.1.
Procedurer til støtte for arbejdet i overvågningsudvalget.
2.2.3.2.
Procedurer for et system til indsamling, registrering og lagring i elektronisk form af data om hver enkelt operation, der er nødvendige med henblik på overvågning, evaluering, finansiel forvaltning, verificering og revision, herunder data om individuelle deltagere og indikatorer opdelt efter køn, hvis det er relevant.
2.2.3.3.
Procedurer for overvågning af de funktioner, som forvaltningsmyndigheden formelt har overdraget i henhold til artikel 123, stk. 6 og 7, i forordning (EU) nr. 1303/2013.
2.2.3.4.
Procedurer for bedømmelse, udvælgelse og godkendelse af operationer og for sikring af, at de under hele gennemførelsesperioden overholder de gældende regler (artikel 125, stk. 3, i forordning (EU) nr. 1303/2013), herunder instrukser og vejledning, som sikrer, at operationerne bidrager til at nå de specifikke mål og resultater af de relevante prioriteter i overensstemmelse med bestemmelserne i artikel 125, stk. 3, litra a), nr. i), i forordning (EU) nr. 1303/2013, samt procedurer, der skal sikre, at der ikke udvælges operationer, som er fysisk afsluttet eller fuldt ud gennemført, inden støttemodtageren indsender støtteanmodningen (herunder de bemyndigede organers procedurer i tilfælde, hvor bedømmelsen, udvælgelsen og godkendelsen af operationer er overdraget).
2.2.3.5.
Procedurer til at sikre, at støttemodtageren får udleveret et dokument med betingelserne for støtte for hver enkelt operation, herunder procedurer til sikring af, at støttemodtagere enten har et særskilt regnskabssystem eller en passende regnskabskode for alle transaktioner med tilknytning til en operation.
2.2.3.6.
Procedurer til verificering af operationer (i overensstemmelse med kravene i artikel 125, stk. 4-7, i forordning (EU) nr. 1303/2013), herunder til sikring af, at operationerne overholder EU-politikkerne (f.eks. politikker vedrørende partnerskaber og styring på flere niveauer, fremme af ligestilling mellem mænd og kvinder, ikkeforskelsbehandling, adgang for handicappede personer, bæredygtig udvikling, offentlige indkøb, statsstøtte og miljøregler) samt identifikation af de myndigheder eller organer, som foretager disse verificeringer. Beskrivelsen skal omfatte administrative forvaltningsverificeringer af alle støttemodtageres anmodninger om refusion og verificering på stedet af operationer, som udføres på grundlag af stikprøver. Hvis forvaltningsverificeringerne er overdraget til bemyndigede organer, bør beskrivelsen omfatte de procedurer, som de bemyndigede organer anvender til at foretage disse verificeringer, og de procedurer, som forvaltningsmyndigheden anvender til at overvåge effektiviteten af de funktioner, der er overdraget til de bemyndigede organer. Hyppigheden og dækningen skal stå i et rimeligt forhold til størrelsen af den offentlige støtte til en operation og til det risikoniveau, der efter denne verificering og revisionsmyndighedens revisioner er konstateret for forvaltnings- og kontrolsystemet som helhed.
2.2.3.7.
Beskrivelse af de procedurer, der gælder for støttemodtageres indsendelse af anmodninger om refusion, for verificering og validering heraf, og for godkendelse, gennemførelse og registrering af udbetalinger til støttemodtagerne i overensstemmelse med forpligtelserne i artikel 122, stk. 3, i forordning (EU) nr. 1303/2013 fra 2016 (herunder de bemyndigede organers procedurer, hvor behandlingen af anmodninger om refusion er blevet overdraget) med henblik på at overholde tidsfristen på 90 dage for betalinger til støttemodtagere, i henhold til artikel 132 i forordning (EU) nr. 1303/2013.
2.2.3.8.
Identifikation af de myndigheder og organer, der udfører de enkelte trin i behandlingen af anmodningen om refusion, herunder et rutediagram, der viser alle involverede organer.
2.2.3.9.
Beskrivelse af, hvordan oplysninger overføres fra forvaltningsmyndigheden til attesteringsmyndigheden, herunder oplysninger om fundne mangler og/eller uregelmæssigheder (herunder mistanke om svig eller konstatering af svig) og opfølgning herpå i forbindelse med forvaltningsverificeringer, revisioner og kontroller udført af EU eller nationale organer.
2.2.3.10.
Beskrivelse af, hvordan oplysninger overføres fra forvaltningsmyndigheden til revisionsmyndigheden, herunder oplysninger om fundne mangler og/eller uregelmæssigheder (herunder mistanke om svig eller konstatering af svig) og opfølgning herpå i forbindelse med forvaltningsverificeringer, revisioner og kontroller udført af EU eller nationale organer.
2.2.3.11.
Henvisning til medlemsstatens nationale regler om støtteberettigelse, som finder anvendelse på det operationelle program.
2.2.3.12.
Procedurer for udarbejdelse af og forelæggelse for Kommissionen af årsrapporter og endelige rapporter om gennemførelsen (artikel 125, stk. 2, litra b), i forordning (EU) nr. 1303/2013), herunder procedurer for indsamling og indberetning af pålidelige data om resultatindikatorer (artikel 125, stk. 2, litra a), i forordning (EU) nr. 1303/2013).
2.2.3.13.
Procedurer for udarbejdelse af forvaltningserklæringen (artikel 125, stk. 4, litra e), i forordning (EU) nr. 1303/2013).
2.2.3.14.
Procedurer for udarbejdelse af den årlige oversigt over de endelige revisionsberetninger og udførte kontroller, herunder en analyse af arten og omfanget af de fejl og svagheder, som er identificeret i systemerne, samt afhjælpende foranstaltninger, der er truffet, eller er planlagt (artikel 125, stk. 4, litra e), i forordning (EU) nr. 1303/2013).
2.2.3.15.
Procedurer vedrørende kommunikation til personale om ovennævnte procedurer samt en angivelse af den uddannelse, der er tilrettelagt/planlagt og eventuelle vejledninger (dato og reference).
2.2.3.16.
Beskrivelse, hvor det er relevant, af forvaltningsmyndighedens procedurer med hensyn til anvendelsesområde, regler og procedurer, for så vidt angår de effektive ordninger, som medlemsstaten 
(
2
)
 har fastsat for undersøgelser af klager vedrørende ESI-fondene, i henhold til artikel 74, stk. 3, i forordning (EU) nr. 1303/2013.
2.3.   
Revisionsspor
2.3.1.   Procedurer til sikring af et tilstrækkeligt revisionsspor og arkiveringssystem, herunder vedrørende datasikkerhed, under hensyntagen til artikel 122, stk. 3, i forordning (EU) nr. 1303/2013, i overensstemmelse med de nationale regler om attestation af behørig opbevaring af bilag (artikel 125, stk. 4, litra d), i forordning (EU) nr. 1303/2013 og artikel 25 i Kommissionens delegerede forordning (EU) nr. 480/2014).
2.3.2.   Instrukser til støttemodtagere/bemyndigede organer/forvaltningsmyndighed om at holde dokumentation tilgængelig (dato og reference):
2.3.2.1.
Angivelse af den periode, hvor dokumentation skal opbevares.
2.3.2.2.
Angivelse af det format, i hvilket dokumentation skal opbevares.
2.4.   
Uregelmæssigheder og inddrivelse
2.4.1.   Beskrivelse af proceduren (som skal fremlægges skriftligt for forvaltningsmyndighedens og de bemyndigede organers personale: dato og reference) for indberetning og korrektion af uregelmæssigheder (herunder svig) og opfølgningen herpå samt registrering af hævede og inddrevne beløb, beløb til inddrivning, uinddrivelige beløb og beløb vedrørende operationer, der er suspenderet af en retslig procedure eller en rekurs med opsættende virkning.
2.4.2.   Beskrivelse af proceduren (herunder et rutediagram med angivelse af kommandoveje) til overholdelse af forpligtelsen til at underrette Kommissionen om uregelmæssigheder i overensstemmelse med artikel 122, stk. 2, i forordning (EU) nr. 1303/2013.
3.   ATTESTERINGSMYNDIGHED
3.1.   
Attesteringsmyndigheden og dens hovedfunktioner
3.1.1.   Attesteringsmyndighedens status (nationalt, regionalt eller lokalt offentligt eller privat organ) samt det organ, som den er en del af.
3.1.2.   Detaljeret beskrivelse af attesteringsmyndighedens funktioner. Hvis forvaltningsmyndigheden også udfører attesteringsmyndighedens funktioner, skal det beskrives, hvordan adskillelsen af funktioner kan overholdes (se 2.1.2).
3.1.3.   Funktioner formelt overdraget af attesteringsmyndigheden, identifikation af de bemyndigede organer og overdragelsens art i henhold til artikel 123, stk. 6, i forordning (EU) nr. 1303/2013. Henvisning til relevante dokumenter (retsakter med bemyndigelser, aftaler). Beskrivelse af de procedurer, som de bemyndigede organer anvender til at udføre de overdragne opgaver, og af attesteringsmyndighedens procedurer til overvågning af effektiviteten af de opgaver, der er overdraget til de bemyndigede organer.
3.2.   
Attesteringsmyndighedens organisation
3.2.1.   Organisationsdiagram og specifikationer for enhedernes funktioner (herunder planen for tildeling af passende menneskelige ressourcer med de nødvendige færdigheder). Disse oplysninger omfatter også de bemyndigede organer, som har fået overdraget visse opgaver).
3.2.2.   Beskrivelse af procedurerne, som skal fremlægges skriftligt for attesteringsmyndighedens og de bemyndigede organers personale (dato og reference):
3.2.2.1.
Procedurer for udarbejdelse og indgivelse af betalingsanmodninger:
—
Beskrivelse af eksisterende ordninger, som giver attesteringsmyndigheden adgang til alle oplysninger om operationer, som er nødvendige for udarbejdelsen og indgivelsen af betalingsanmodninger, herunder resultaterne af forvaltningsverificeringer (i overensstemmelse med artikel 125 i forordning (EU) nr. 1303/2013) og alle relevante revisioner.
—
Beskrivelse af proceduren til udarbejdelse og indgivelse af betalingsanmodninger til Kommissionen, herunder proceduren til sikring af fremlæggelse af den endelige anmodning om mellemliggende betaling senest den 31. juli efter afslutningen af det foregående regnskabsår.
3.2.2.2.
Beskrivelse af det regnskabssystem, der anvendes som grundlag for attestering af udgiftsregnskaber for Kommissionen (artikel 126, litra d), i forordning (EU) nr. 1303/2013):
—
procedurer for fremsendelse af samlede data til attesteringsmyndigheden, hvis der anvendes et decentralt system
—
forbindelsen mellem det regnskabssystem og det informationssystem, som er beskrevet i afsnit 4.1
—
identifikation af de europæiske struktur- og investeringsfondes transaktioner, hvis der anvendes et fælles system med andre fonde.
3.2.2.3.
Beskrivelse af de eksisterende procedurer for udarbejdelse af de regnskaber, der henvises til i artikel 59, stk. 5, i forordning (EU, Euratom) nr. 966/2012 (artikel 126, litra b), i forordning (EU) nr. 1303/2013) samt af ordningerne til at attestere, at regnskaberne er fuldstændige, nøjagtige og pålidelige, og at udgifterne angivet i regnskaberne er i overensstemmelse med gældende ret (artikel 126, litra c), i forordning (EU) nr. 1303/2013) under hensyntagen til resultaterne af alle verificeringer og revisioner.
3.2.2.4.
Beskrivelse, hvor det er relevant, af attesteringsmyndighedens procedurer med hensyn til anvendelsesområde, regler og procedurer, for så vidt angår de effektive ordninger, som medlemsstaten 
(
3
)
 har fastsat for undersøgelser af klager vedrørende ESI-fondene, i henhold til artikel 74, stk. 3, i forordning (EU) nr. 1303/2013.
3.3.   
Inddrivelser
3.3.1.   Beskrivelse af systemet til sikring af øjeblikkelig inddrivelse af offentlig bistand, herunder EU-bistand.
3.3.2.   Procedurer til sikring af et passende revisionsspor ved at opbevare regnskabsregistreringer, herunder registrering i elektronisk form af beløb, som skønnes at kunne inddrives, inddrevne beløb og beløb, der trækkes tilbage, for hver operation, som er suspenderet af en retslig procedure eller en rekurs med opsættende virkning, herunder inddrivelser som følge af anvendelsen af artikel 71 i forordning (EU) nr. 1303/2013 om operationers varighed.
3.3.3.   Ordninger for fratrækning af inddrevne beløb eller beløb, som skal trækkes fra de udgifter, der skal anmeldes.
4.   INFORMATIONSSYSTEM
4.1.   
               
Beskrivelse af informationssystemerne (herunder rutediagram) (centralt eller fælles netværkssystem eller decentralt system med links mellem systemerne) til:
4.1.1.
Indsamling, registrering og lagring i elektronisk form af data om hver enkelt operation, herunder eventuelt data om individuelle deltagere og opdeling af data vedrørende indikatorer efter køn, hvor det er krævet, der er nødvendige med henblik på overvågning, evaluering, finansiel forvaltning, verificering og revision, som fastsat i artikel 125, stk. 2, litra d), i forordning (EU) nr. 1303/2013 og artikel 24 i Kommissionens delegerede forordning 480/2014.
4.1.2.
Sikring af, at de data, der er omhandlet i ovenstående afsnit, indsamles, indlæses og lagres i systemet, og at data vedrørende indikatorer opdeles efter køn som krævet i bilag I og II til forordning (EU) nr. 1304/2013, som fastsat i artikel 125, stk. 2, litra e), i forordning (EU) nr. 1303/2013.
4.1.3.
Sikring af, at der findes et system til elektronisk registrering og lagring af regnskabsregistreringer for hver operation, og som understøtter alle data, som kræves til udarbejdelse af betalingsanmodninger og regnskaber, herunder registreringer af beløb, som skønnes at kunne inddrives, inddrevne beløb og beløb, der trækkes tilbage efter hel eller delvis annullering af bidraget til en operation eller et operationelt program, som fastsat i artikel 126, litra d), og artikel 137, litra b), i forordning (EU) nr. 1303/2013.
4.1.4.
Opbevaring af regnskabsregistreringer i elektronisk form, for så vidt angår de udgifter, der er anmeldt til Kommissionen, og den tilsvarende offentlige støtte, som er udbetalt til støttemodtagerne, som fastsat i artikel 126, litra g), i forordning (EU) nr. 1303/2013.
4.1.5.
Regnskabsføring over beløb, som skønnes at kunne inddrives, og beløb, der trækkes tilbage efter hel eller delvis annullering af bidraget til en operation, som fastsat i artikel 126, litra h), i forordning (EU) nr. 1303/2013.
4.1.6.
Opbevaring af registreringer af beløb vedrørende operationer, der er suspenderet af en retslig procedure eller en rekurs med opsættende virkning.
4.1.7.
Angivelse af, om systemerne er operationelle, og om de kan registrere ovennævnte oplysninger på pålidelig vis.
4.2.   
               
Beskrivelse af proceduren til verificering af, at IT-systemerne er sikrede.
4.3.   
               
Beskrivelse af status for gennemførelse af kravene i artikel 122, stk. 3, i forordning (EU) nr. 1303/2013.
(
1
)
  I henhold til artikel 123, stk. 3, i forordning (EU) nr. 1303/2013, skal forvaltningsmyndigheden være en offentlig myndighed eller et offentligt organ, hvis forvaltningsmyndigheden og attesteringsmyndigheden er det samme organ.
(
2
)
  Henvisning til det dokument eller den nationale lovgivning, hvor medlemsstaten har fastsat disse effektive ordninger.
(
3
)
  Henvisning til det dokument eller den nationale lovgivning, hvor medlemsstaten har fastsat disse effektive ordninger.
BILAG IV
Model til det uafhængige revisionsorgans rapport, jf. artikel 124, stk. 2, i forordning (EU) nr. 1303/2013
1.   
Indledning
1.1   Identificer rapportens formål, dvs. angiv resultaterne af vurderingen af forvaltningsmyndighedens og attesteringsmyndighedens overholdelse af udpegelseskriterierne vedrørende det interne kontrolmiljø, risikostyring, forvaltnings- og kontrolaktiviteter og overvågning som er fastsat i bilag XIII til forordning (EU) nr. 1303/2013, med henblik på at fremsætte en udtalelse om overholdelsen af udpegelseskriterierne.
1.2   Identificer rapportens rækkevidde, dvs. angiv det eller de organer, der er omfattet, dvs. forvaltningsmyndigheden og attesteringsmyndigheden (og hvor det er relevant, de funktioner, som disse myndigheder har fået overdraget) og deres overholdelse af udpegelseskriterierne vedrørende det interne kontrolmiljø, risikostyring, forvaltnings- og kontrolaktiviteter og overvågning som er fastsat i bilag XIII til forordning (EU) nr. 1303/2013 med henvisning til de særlige fonde og programmer, som er omfattet.
1.3   Angiv det organ, der har udarbejdet rapporten (»uafhængigt revisionsorgan«), og angiv, om det er revisionsmyndigheden for det eller de pågældende operationelle programmer.
1.4   Angiv, hvordan det uafhængige revisionsorgans funktionelle uafhængighed af forvaltningsmyndigheden og attesteringsmyndigheden sikres (jf. artikel 124, stk. 2, i forordning (EU) nr. 1303/2013). Angiv ligeledes, hvor det er relevant, hvordan det uafhængige revisionsorgans funktionelle uafhængighed af det fælles sekretariat (jf. artikel 23, stk. 2, i forordning (EU) nr. 1299/2013) sikres.
2.   
Arbejdets metode og rækkevidde
2.1   Angiv periode og tidsplan for revisionen (dato, hvor den endelige beskrivelse af forvaltningsmyndighedens og i givet fald attesteringsmyndighedens funktioner og fastlagte procedurer blev modtaget af det uafhængige revisionsorgan, dato for revisionens påbegyndelse og slutning samt de tildelte ressourcer).
2.2   Angiv, i hvilket omfang tidligere revisionsarbejde for programmeringsperioden 2007-2013, hvor det er relevant, er blevet anvendt, jf. artikel 124, stk. 2, i forordning (EU) nr. 1303/2013).
2.3   Angiv a) i hvilket omfang revisionsarbejde udført af andre organer er blevet anvendt, og b) kvalitetskontrollerne af dette revisionsarbejde, for så vidt angår relevansen af arbejdet.
2.4   Beskriv det arbejde, der i overensstemmelse med artikel 124, stk. 2, i forordning (EU) nr. 1303/2013 er udført for at vurdere, hvorvidt forvaltningsmyndigheden og attesteringsmyndigheden udpeget af [medlemsstat] opfylder kriterierne vedrørende det interne kontrolmiljø, risikostyring, forvaltnings- og kontrolaktiviteter og overvågning som fastsat i bilag XIII til forordning (EU) nr. 1303/2013, som bl.a. omfatter følgende:
2.4.1.
Undersøgelse af beskrivelsen af forvaltningsmyndighedens og i givet fald attesteringsmyndighedens funktioner og fastlagte procedurer i overensstemmelse med den model, der er fastsat i bilag III til denne forordning.
2.4.2.
Behandling af andre relevante dokumenter vedrørende systemet. Angiv enhver revurdering af love, bekendtgørelser, cirkulærer, interne procedurer/andre manualer, vejledninger og/eller kontrollister.
2.4.3.
Interview med de ansatte i de vigtigste organer (herunder bemyndigede organer, hvis det er relevant). Beskriv metoden og kriterierne for udvælgelse, behandlede emner, hvor mange interview, der er afholdt, og hvem der blev interviewet.
2.4.4.
Gennemgang af beskrivelsen og procedurerne vedrørende informationssystemerne, navnlig kravene i bilag XIII til forordning (EU) nr. 1303/2013, og verificering af, om disse systemer er operationelle og i stand til at sikre: i) et passende revisionsspor, ii) beskyttelse af personoplysninger, iii) oplysningernes integritet, tilgængelighed og autenticitet, iv) pålidelige, nøjagtige og fuldstændige oplysninger om gennemførelsen af det operationelle program (i overensstemmelse med artikel 125, stk. 2, litra a), i forordning (EU) nr. 1303/2013), data om hver enkelt operation, der er nødvendige med henblik på overvågning, evaluering, finansiel forvaltning, verificering og revision (i overensstemmelse med artikel 125, stk. 2, litra d) og e), i forordning (EU) nr. 1303/2013), og data, som kræves til udarbejdelse af betalingsanmodninger og regnskaber (artikel 126, stk. 2, litra d), g) og h), i forordning (EU) nr. 1303/2013).
2.4.5.
Hvis forvaltningsmyndigheden eller attesteringsmyndigheden har overdraget funktioner til andre organer, beskrives det revisionsarbejde, der er gjort for at verificere, at forvaltningsmyndigheden og/eller attesteringsmyndigheden har vurderet disse organers kapacitet til at udføre de overdragne opgaver, at de har tilstrækkelige procedurer til at føre tilsyn med disse bemyndigede organer og med andet relevant revisionsarbejde.
2.5   Angiv, om der har fundet modstridende procedurer sted forud for fremlæggelsen af denne rapport, og angiv de relevante myndigheder/organer.
2.6   Bekræft, at arbejdet er blevet udført under hensyntagen til de internationalt accepterede revisionsstander.
2.7   Angiv, om der har været begrænsninger af rækkevidden 
(
1
)
, navnlig begrænsninger med betydning for udtalelsen fra det uafhængige revisionsorgan.
3.   
Resultater af vurderingen af hver enkelt myndighed/system
3.1.   Udfyld nedenstående skema for hver enkelt myndighed/system:
CCI eller system (gruppe af CCI'er)
Berørt myndighed (forvaltningsmyndighed eller attesteringsmyndighed)
Beskrivelsens fuldstændighed og nøjagtighed (J/N)
Konklusion (uden forbehold, med forbehold, negativ)
Berørte udpegelseskriterier
Beskrivelse af berørte funktioner og procedurer
Mangler
Berørte prioriteter
Henstillinger/korrigerende foranstaltninger
Tidsplan aftalt med den berørte myndighed for gennemførelse af korrigerende foranstaltninger
CCI x
Forvaltningsmyndighed
Attesteringsmyndighed
System y
Forvaltningsmyndighed
Attesteringsmyndighed
3.2.   Angiv resultaterne af vurderingen af områder, der ikke er fuldt ud omfattet af ovenstående tabel, herunder, men ikke begrænset til:
3.2.1.
De eksisterende procedurer for udarbejdelse af regnskaber, jf. artikel 59, stk. 5, litra a), i forordning (EU, Euratom) nr. 966/2012 
(
2
)
 (artikel 126, litra b), i forordning (EU) nr. 1303/2013)
3.2.2.
Ordningerne til at attestere, at regnskaberne er fuldstændige, nøjagtige og pålidelige, og at udgifterne angivet i regnskaberne er i overensstemmelse med gældende ret og er afholdt i forbindelse med operationer, der er udvalgt til finansiering i overensstemmelse med de gældende kriterier for det operationelle program og gældende ret (artikel 126, litra c), i forordning (EU) nr. 1303/2013).
3.2.3.
De eksisterende procedurer til at sikre effektive og forholdsmæssige foranstaltninger til bekæmpelse af svig under hensyntagen til de identificerede risici (artikel 125, stk. 4, litra c), i forordning (EU) nr. 1303/2013).
3.2.4.
Rammerne til at sikre, at der om nødvendigt kan gennemføres en passende risikostyring, navnlig i tilfælde af større ændringer i forvaltnings- og kontrolsystemet (bilag XIII, punkt 2, i forordning (EU) nr. 1303/2013).
3.2.5.
Ordningerne til udarbejdelse af forvaltningserklæringen, rapportering om udførte kontroller og identificerede svagheder samt den årlige sammenfatning af de endelige revisioner og kontroller (artikel 125, stk. 4, litra e), i forordning (EU) nr. 1303/2013).
3.2.6.
Ordningerne til indsamling, registrering og lagring i edb-form af data om hver enkelt operation, der er nødvendige med henblik på overvågning, evaluering, finansiel forvaltning, verificering og revision, herunder data vedrørende indikatorer og output (artikel 125, stk. 2, litra d) og e), i forordning (EU) nr. 1303/2013).
3.2.7.
Rammer, der i tilfælde af uddelegering af opgaver til bemyndigede organer, skal sikre fastlæggelse af deres respektive ansvarsområder og forpligtelser, verificering af deres kapacitet til at udføre de uddelegerede opgaver, samt at der forefindes rapporteringsprocedurer (bilag XIII, punkt 1, nr. ii), i forordning (EU) nr. 1303/2013).
(
1
)
  Begrænsning af rækkevidde:Enheden kan undertiden pålægge en begrænsning af rækkevidden af revisorens arbejde (f.eks. når det i betingelserne for arbejdet er fastsat, at revisoren ikke skal udføre en revisionsprocedure, som revisoren mener er nødvendig). Der kan forekomme en begrænsning af arbejdets rækkevidde som følge af omstændighederne. Det kan også ske, hvis revisoren i sin udtalelse skønner, at enhedens regnskabsregistreringer er utilstrækkelige, eller hvis revisoren ikke kan udføre en revisionsprocedure, som revisoren finder hensigtsmæssig.
(
2
)
  Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU, Euratom) nr. 966/2012 af 25. oktober 2012 om de finansielle regler vedrørende Unionens almindelige budget og om ophævelse af Rådets forordning (EF, Euratom) nr. 1605/2002 (
EUT L 298 af 26.10.2012, s. 1
).
BILAG V
Model til det uafhængige revisionsorgans udtalelse om forvaltningsmyndighedens og attesteringsmyndighedens overholdelse af de udpegelseskriterier, der er fastsat i bilag XIII til forordning (EU) nr. 1303/2013
Til (Medlemsstatens myndighed/organ)
INDLEDNING
Undertegnede, som repræsenterer [navn på det uafhængige revisionsorgan, jf. artikel 124, stk. 2, i forordning (EU) nr. 1303/2013] som funktionelt uafhængig af forvaltnings- og attesteringsmyndighederne, og med ansvar for udarbejdelsen af en beretning og erklæring med resultaterne af en vurdering af forvaltningsmyndighedens og attesteringsmyndighedens overholdelse af de udpegelseskriterier, der er fastsat i bilag XIII til forordning (EU) nr. 1303/2013, for [navn på det eller de operationelle programmer, CCI-kode(r)] (herefter benævnt »programmet/programmerne«), har foretaget en undersøgelse i overensstemmelse med artikel 124, stk. 2, i ovennævnte forordning.
UNDERSØGELSENS RÆKKEVIDDE
Undersøgelsen omfattede forvaltningsmyndigheden, attesteringsmyndigheden og, hvor det er relevant, de funktioner, som disse myndigheder har fået overdraget som beskrevet i afsnit 1 i vedhæftede rapport [bilag IV til denne forordning].
Der redegøres nærmere for undersøgelsens rækkevidde og omfang i afsnit 2 i den vedhæftede rapport. Det anføres bl.a. i rapporten, at undersøgelsen fandt sted på grundlag af beskrivelsen af forvaltningsmyndighedens, og hvor relevant, attesteringsmyndighedens funktioner og procedurer, udarbejdet af og under ansvar af [navn på det/de organ(er), der er ansvarlige for beskrivelsen] og modtaget den [
dd/mm/åååå
]fra [navn på det/de organ(er), der har indsendt beskrivelsen].
Hvad angår forvaltnings- og kontrolsystemet 
(
1
)
 i [forvaltningsmyndigheden eller attesteringsmyndigheden] vedrørende …, kan jeg konstatere, at systemet i alt væsentligt er det samme som under den forrige programmeringsperiode, og at det på grundlag af revisionsarbejde, der er udført i overensstemmelse med de relevante bestemmelser i Rådets forordning (EF) nr. 1083/2006 
(
2
)
 eller Rådets forordning (EF) nr. 1198/2006 
(
3
)
, kan dokumenteres, at det har fungeret effektivt i den pågældende periode. Jeg konkluderer derfor, at de relevante kriterier er opfyldt uden at udføre yderligere revisionsarbejde.
UDTALELSE
(Udtalelse uden forbehold)
Det er på baggrund af ovennævnte undersøgelse min opfattelse, at forvaltningsmyndigheden og/eller attesteringsmyndigheden, som er udpeget til programmet/programmerne, opfylder udpegelseskriterierne vedrørende det interne kontrolmiljø, risikostyring, forvaltnings- og kontrolaktiviteter og overvågning som fastsat i bilag XIII til forordning (EU) nr. 1303/2013.
Eller
(Udtalelse med forbehold)
Det er på baggrund af ovennævnte undersøgelse min opfattelse, at forvaltningsmyndigheden og/eller attesteringsmyndigheden, som er udpeget til programmet/programmerne, opfylder udpegelseskriterierne vedrørende det interne kontrolmiljø, risikostyring, forvaltnings- og kontrolaktiviteter og overvågning som fastsat i bilag XIII til forordning (EU) nr. 1303/2013, med undtagelse af følgende områder 
(
4
)
.
Mine begrundelser for at konkludere, at denne/disse myndighed(er) ikke opfylder et eller flere udpegelseskriterier, og min vurdering af sagens alvor, er som følger 
(
5
)
.
Eller
(Negativ udtalelse)
Det er på baggrund af ovennævnte undersøgelse min opfattelse, at forvaltningsmyndigheden og/eller attesteringsmyndigheden, som er udpeget til programmet/programmerne, ikke opfylder udpegelseskriterierne vedrørende det interne kontrolmiljø, risikostyring, forvaltnings- og kontrolaktiviteter og overvågning som fastsat i bilag XIII til forordning (EU) nr. 1303/2013.
Denne negative udtalelse bygger
på 
(
6
)
Henvisning til et specialforhold (anvendes i det omfang, det skønnes hensigtsmæssigt)
[Det uafhængige revisionsorgan kan også indføje en henvisning til et specialforhold, uden at det berører dets udtalelse, som fastsat i internationalt accepterede revisionsstandarder.]
Dato
Underskrift
(
1
)
  Dette afsnit finder kun anvendelse, hvor det er relevant, jf. artikel 124, stk. 2, i forordning (EU) nr. 1303/2013.
(
2
)
  Rådets forordning (EF) nr. 1083/2006 af 11. juli 2006 om generelle bestemmelser for Den Europæiske Fond for Regionaludvikling, Den Europæiske Socialfond og Samhørighedsfonden og ophævelse af forordning (EF) nr. 1260/1999 (
EUT L 210 af 31.7.2006, s. 25
).
(
3
)
  Rådets forordning (EF) nr. 1198/2006 af 27. juli 2006 om Den Europæiske Fiskerifond (
EUT L 223 af 15.8.2006, s. 1
).
(
4
)
  Angiv myndighed(er) og de udpegelseskriterier, som ikke er opfyldt.
(
5
)
  Anfør begrundelsen for forbeholdet/forbeholdene for hver myndighed og hvert udpegelseskriterium.
(
6
)
  Anfør begrundelsen for den negative udtalelse for hver myndighed og hvert aspekt.
BILAG VI
Model til betalingsanmodning, herunder supplerende oplysninger om finansielle instrumenter
BETALINGSANMODNING
EUROPA-KOMMISSIONEN
Berørt fond
(
1
)
:
<type='S' input='S'>
(
2
)
Kommissionens reference (CCI-nr.):
<type='S' input='S'>
Det operationelle programs titel:
<type='S' input='G'>
Kommissionens afgørelse:
<type='S' input='G'>
Dato for Kommissionens afgørelse:
<type='D' input='G'>
Betalingsanmodningens nummer:
<type='N' input='G'>
Dato for indgivelse af betalingsanmodningen:
<type='D' input='G'>
National reference (valgfri):
<type='S' maxlength='250' input='M'>
Angiv venligst, hvilken form for betalingsanmodning, der er tale om:
En mellemliggende betalingsanmodning, jf. artikel 131 i forordning (EU) nr. 1303/2013
<radio button>
En endelig anmodning om en mellemliggende betaling, jf. artikel 135, stk. 2, i forordning (EU) nr. 1303/2013
<radio button>
I overensstemmelse med artikel 135 i forordning (EU) nr. 1303/2013 vedrører denne betalingsanmodning regnskabsperioden:
Fra
 (
3
)
<type='D' input='G'>
til:
<type='D' input='G'>
Udgifter opdelt efter prioritet og regionskategori som registreret i regnskaberne af attesteringsmyndigheden
(Inklusive programbidrag, der er udbetalt til finansielle instrumenter (artikel 41 i forordning (EU) nr. 1303/2013) og forskud udbetalt i forbindelse med statsstøtte (artikel 131, stk. 5, i forordning (EU) nr. 1303/2013))
Prioritet
Beregningsgrundlag (offentlige eller samlede)
Samlede støtteberettigede udgifter afholdt af støttemodtagere og udbetalt i forbindelse med gennemførelsen af operationer
Samlede offentlige udgifter, som er afholdt i forbindelse med gennemførelsen af operationerne
(A)
(B)
(C)
Prioritet 1
Mindre udviklede regioner
<type='S' input='G'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Overgangsregioner
<type='S' input='G'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Mere udviklede regioner
<type='S' input='G'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Regioner i den yderste periferi og de nordlige tyndtbefolkede regioner
<type='S' input='G'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Ungdomsbeskæftigelsesinitiativ
 (
4
)
<type='S' input='G'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Prioritet 2
Mindre udviklede regioner
<type='S' input='G'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Overgangsregioner
<type='S' input='G'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Mere udviklede regioner
<type='S' input='G'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Regioner i den yderste periferi og de nordlige tyndtbefolkede regioner
<type='S' input='G'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Ungdomsbeskæftigelsesinitiativ
<type='S' input='G'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Prioritet 3
Mindre udviklede regioner
<type='S' input='G'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Overgangsregioner
<type='S' input='G'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Mere udviklede regioner
<type='S' input='G'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Regioner i den yderste periferi og de nordlige tyndtbefolkede regioner
<type='S' input='G'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Prioritet 4
Ungdomsbeskæftigelsesinitiativ
 (
5
)
<type='S' input='G'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
I alt
Mindre udviklede regioner
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Overgangsregioner
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Mere udviklede regioner
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Regioner i den yderste periferi og de nordlige tyndtbefolkede regioner
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Ungdomsbeskæftigelsesinitiativ
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
I alt
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Modellen tilpasses automatisk på grundlag af CCI'en. Hvis programmerne f.eks. ikke omfatter regionskategorier (bidrag fra Samhørighedsfonden, ETS, EHFF, ENI og IPA til ETS og operationelle programmer dedikeret til ungdomsbeskæftigelsesinitiativer uden teknisk bistand, hvor det er relevant), ser skemaet ud som følger:
Prioritet
Beregningsgrundlag (offentlige eller samlede)
 (
6
)
Samlede støtteberettigede udgifter afholdt af støttemodtagere og udbetalt i forbindelse med gennemførelsen af operationer
Samlede offentlige udgifter, som er afholdt i forbindelse med gennemførelsen af operationerne
(A)
(B)
(C)
Prioritet 1
<type='S' input='G'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Prioritet 2
<type='S' input='G'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Prioritet 3
<type='S' input='G'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
I alt
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
ATTEST
Ved at validere denne betalingsanmodning attesterer attesteringsmyndigheden, at de ansvarsområder, som er fastsat i artikel 126, litra a), d), e), f), g) og h), i forordning (EU) nr. 1303/2013, er opfyldt, og anmoder om udbetaling af beløbene, jf. nedenfor.
Repræsentant for attesteringsmyndigheden:
<type='S' input='G'>
BETALINGSANMODNING
FOND
BELØB
Mindre udviklede regioner
Overgangsregioner
Mere udviklede regioner
Regioner i den yderste periferi og de nordlige tyndtbefolkede regioner
(A)
(B)
(C)
(D)
<type='S' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Ungdomsbeskæftigelsesinitiativ
 (
7
)
<type='Cu' input='G'>
Modellen tilpasses automatisk på grundlag af CCI'en. Hvis programmerne f.eks. ikke omfatter regionskategorier (bidrag fra Samhørighedsfonden, ETS, EHFF, ENI og IPA til ETS og operationelle programmer dedikeret til ungdomsbeskæftigelsesinitiativer uden teknisk bistand, hvor det er relevant), ser skemaet ud som følger:
FOND
BELØB
<type='S' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Betalingen overføres til følgende bankkonto:
Udpeget organ
<type='S' maxlength='150' input='G'>
Bank
<type='S' maxlength='150' input='G'>
BIC
<type='S' maxlength='11' input='G'>
Bankkontoens IBAN-nummer
<type='S' maxlength='34' input='G'>
Kontohaver (hvis forskellig fra det udpegede organ)
<type='S' maxlength='150' input='G'>
(
1
)
  Hvis et program vedrører mere end én fond, skal der sendes en separat betalingsanmodning til hver fond. Uanset hvordan ungdomsbeskæftigelsesinitiativet gennemføres (særlig prioritetsakse eller en del af en prioritetsakse), anmeldes udgifter til aktiviteter under ungdomsbeskæftigelsesinitiativer altid i en ESF-betalingsanmodning og dækker derfor både en specifik tildeling til ungdomsbeskæftigelsesinitiativet og den tilsvarende ESF-støtte.
(
2
)
  Tegnforklaringer:
type: N = number, D = dato, S = streng, C = afkrydsningsfelt, P = procentdel, B = boolesk, Cu = valuta
input: M = manuelt, S = valg, G = systemskabt
(
3
)
  Regnskabsårets første dag, automatisk kodet af IT-systemet.
(
4
)
  Ungdomsbeskæftigelsesinitiativet gennemføres som led i en prioritetsakse, jf. artikel 18 i forordning (EU) nr. 1304/2013.
(
5
)
  Ungdomsbeskæftigelsesinitiativet gennemføres som led i en særlig prioritetsakse, jf. artikel 18 i forordning (EU) nr. 1304/2013.
(
6
)
  Hvad angår EHFF, finder medfinansiering kun anvendelse på »Samlede støtteberettigede offentlige udgifter«. Når der er tale om EHFF, vil beregningsgrundlaget i denne model automatisk blive ændret til »Offentlige«.
(
7
)
  Dækker den specifikke tildeling til ungdomsbeskæftigelsesinitiativet og den tilsvarende ESF-støtte.
Tillæg 1
Oplysninger om programbidrag, der er udbetalt til finansielle instrumenter, som omhandlet artikel 41 i forordning (EU) nr. 1303/2013, og som er inkluderet i betalingsanmodningerne (kumulativt fra programmets start) 
(
1
)
Programbidrag, der er udbetalt til finansielle instrumenter, som er medtaget i betalingsanmodninger
Beløb udbetalt som støtteberettigede udgifter i den betydning, der anføres i artikel 42, stk. 1, litra a), b) og d), i forordning (EU) nr. 1303/2013
 (
2
)
(A)
(B)
 (
3
)
(C)
(D)
 (
4
)
Prioritet
 (
5
)
Programbidrag, der er udbetalt til finansielle instrumenter
De tilsvarende offentlige udgifter
Det samlede beløb for programbidrag, der faktisk er udbetalt — eller i forbindelse med garantier er indgået forpligtelse for — som støtteberettigede udgifter i den i betydning, der anføres i artikel 42, stk. 1, litra a), b) og d), i forordning (EU) nr. 1303/2013
 (
2
)
De tilsvarende offentlige udgifter
Prioritet 1
Mindre udviklede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Overgangsregioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Mere udviklede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Regioner i den yderste periferi og de nordlige tyndtbefolkede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Ungdomsbeskæftigelsesinitiativ
 (
6
)
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Prioritet 2
Mindre udviklede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Overgangsregioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Mere udviklede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Regioner i den yderste periferi og de nordlige tyndtbefolkede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Ungdomsbeskæftigelsesinitiativ
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Prioritet 3
Mindre udviklede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Overgangsregioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Mere udviklede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Regioner i den yderste periferi og de nordlige tyndtbefolkede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Ungdomsbeskæftigelsesinitiativ
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Prioritet 4
Ungdomsbeskæftigelsesinitiativ
 (
7
)
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
I alt
Mindre udviklede regioner
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Overgangsregioner
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Mere udviklede regioner
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Regioner i den yderste periferi og de nordlige tyndtbefolkede regioner
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Ungdomsbeskæftigelsesinitiativ
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
I alt
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Modellen tilpasses automatisk på grundlag af CCI'en. Hvis programmerne f.eks. ikke omfatter regionskategorier (bidrag fra Samhørighedsfonden, ETS, EHFF, ENI og IPA til ETS og operationelle programmer dedikeret til ungdomsbeskæftigelsesinitiativer uden teknisk bistand, hvor det er relevant), ser skemaet ud som følger:
Programbidrag, der er udbetalt til finansielle instrumenter, som er medtaget i betalingsanmodninger
Beløb udbetalt som støtteberettigede udgifter i den betydning, der anføres i artikel 42, stk. 1, litra a), b) og d), i forordning (EU) nr. 1303/2013
 (
8
)
(A)
(B)
(C)
(D)
Prioritet
Programbidrag, der er udbetalt til finansielle instrumenter
De tilsvarende offentlige udgifter
Det samlede beløb for programbidrag, der faktisk er udbetalt — eller i forbindelse med garantier er indgået forpligtelse for — som støtteberettigede udgifter i den i betydning, der anføres i artikel 42, stk. 1, litra a), b) og d), i forordning (EU) nr. 1303/2013
 (
8
)
De tilsvarende offentlige udgifter
Prioritet 1
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Prioritet 2
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Prioritet 3
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
I alt
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
(
1
)
  Vedrørende ELFUL inkluderet i den kvartalsvise udgiftserklæring.
(
2
)
  De støtteberettigede udgifter skal ved programafslutningen overholde bestemmelserne i artikel 42, stk. 1-3, i forordning (EU) nr. 1303/2013.
(
3
)
  Det skal bemærkes, at værdierne grundet ELFUL's særlige kendetegn er de samme i kolonne B og D som i henholdsvis kolonne A og C.
(
4
)
  Det skal bemærkes, at værdierne grundet ELFUL's særlige kendetegn er de samme i kolonne B og D som i henholdsvis kolonne A og C.
(
5
)
  Vedrørende foranstaltningskoden for ELFUL.
(
6
)
  Ungdomsbeskæftigelsesinitiativet gennemføres som led i en prioritetsakse, jf. artikel 18 i forordning (EU) nr. 1304/2013.
(
7
)
  Ungdomsbeskæftigelsesinitiativet gennemføres som led i en særlig prioritetsakse, jf. artikel 18 i forordning (EU) nr. 1304/2013.
(
8
)
  De støtteberettigede udgifter skal ved programafslutningen overholde bestemmelserne i artikel 42, stk. 1-3, i forordning (EU) nr. 1303/2013.
Tillæg 2
Forskud udbetalt som en del af statsstøtten (artikel 131, stk. 5, i forordning (EU) nr. 1303/2013), og som er inkluderet i betalingsanmodningerne (kumulativt fra programmets start)
Prioritet
Forskud i alt betalt fra det operationelle program
 (
1
)
Beløb, som modsvares af udgifter afholdt af støttemodtagerne senest tre år efter det år, hvor forskuddet er udbetalt
Beløb, der ikke modsvares af udgifter afholdt af støttemodtagerne, og for hvilket treårsperioden endnu ikke er udløbet
(A)
(B)
(C)
Prioritet 1
Mindre udviklede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Overgangsregioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Mere udviklede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Regioner i den yderste periferi og de nordlige tyndtbefolkede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Ungdomsbeskæftigelsesinitiativ
 (
2
)
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Prioritet 2
Mindre udviklede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Overgangsregioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Mere udviklede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Regioner i den yderste periferi og de nordlige tyndtbefolkede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Ungdomsbeskæftigelsesinitiativ
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Prioritet 3
Mindre udviklede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Overgangsregioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Mere udviklede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Regioner i den yderste periferi og de nordlige tyndtbefolkede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Ungdomsbeskæftigelsesinitiativ
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Prioritet 4
Ungdomsbeskæftigelsesinitiativ
 (
3
)
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
I alt
Mindre udviklede regioner
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Overgangsregioner
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Mere udviklede regioner
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Regioner i den yderste periferi og de nordlige tyndtbefolkede regioner
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Ungdomsbeskæftigelsesinitiativ
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
I alt
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Modellen tilpasses automatisk på grundlag af CCI'en. Hvis programmerne f.eks. ikke omfatter regionskategorier (bidrag fra Samhørighedsfonden, ETS, EHFF, ENI og IPA til ETS og operationelle programmer dedikeret til ungdomsbeskæftigelsesinitiativer uden teknisk bistand, hvor det er relevant), ser skemaet ud som følger:
Prioritet
Forskud i alt betalt fra det operationelle program
 (
4
)
Beløb, som modsvares af udgifter afholdt af støttemodtagerne senest tre år efter det år, hvor forskuddet er udbetalt
Beløb, der ikke modsvares af udgifter afholdt af støttemodtagerne, og for hvilket treårsperioden endnu ikke er udløbet
(A)
(B)
(C)
Prioritet 1
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Prioritet 2
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Prioritet 3
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
I alt
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
(
1
)
  Dette beløb indgår i beløbet Offentlige udgifter i alt afholdt af støttemodtagere og udbetalt i forbindelse med gennemførelsen af operationer, som anført i betalingsanmodningen. Da statsstøtte i sagens natur er en offentlig udgift, svarer dette beløb til beløbet for offentlige udgifter.
(
2
)
  Ungdomsbeskæftigelsesinitiativet gennemføres som led i en prioritetsakse, jf. artikel 18 i forordning (EU) nr. 1304/2013. Dækker den specifikke tildeling til ungdomsbeskæftigelsesinitiativet og den tilsvarende ESF-støtte.
(
3
)
  Ungdomsbeskæftigelsesinitiativet gennemføres som led i en særlig prioritetsakse, jf. artikel 18 i forordning (EU) nr. 1304/2013. Dækker den specifikke tildeling til ungdomsbeskæftigelsesinitiativet og den tilsvarende ESF-støtte.
(
4
)
  Dette beløb indgår i beløbet Offentlige udgifter i alt afholdt af støttemodtagere og udbetalt i forbindelse med gennemførelsen af operationer, som anført i betalingsanmodningen. Da statsstøtte i sagens natur er en offentlig udgift, svarer dette beløb til beløbet for offentlige udgifter.
BILAG VII
Model til regnskaber
REGNSKABER FOR REGNSKABSPERIODEN
<type='D' – type='D' input='S'>
EUROPA-KOMMISSIONEN
Berørt fond
(
1
)
:
<type='S' input='S'>
(
2
)
Kommissionens reference (CCI-nr.):
<type='S' input='S'>
Det operationelle programs titel:
<type='S' input='G'>
Kommissionens afgørelse:
<type='S' input='G'>
Dato for Kommissionens afgørelse:
<type='D' input='G'>
Regnskabsversion:
<type='S' input='G'>
Dato for forelæggelse af regnskaberne:
<type='D' input='G'>
National reference (valgfri):
<type='S' maxlength='250' input='M'>
ATTEST
Attesteringsmyndigheden attesterer herved, at:
1)
regnskaberne er fuldstændige, nøjagtige og pålidelige, og at udgifterne angivet i regnskaberne er i overensstemmelse med gældende ret og er afholdt i forbindelse med operationer, der er udvalgt til finansiering i overensstemmelse med de gældende kriterier for det operationelle program og gældende ret
2)
bestemmelserne i de fondsspecifikke forordninger, artikel 59, stk. 5, i forordning (EU, Euratom) nr. 966/2012 og i litra d) og f) i artikel 126 i forordning (EU) nr. 1303/2013 er overholdt
3)
bestemmelserne i artikel 140 i forordning (EU) nr. 1303/2013, for så vidt angår dokumenters tilgængelighed, er overholdt.
Repræsentant for attesteringsmyndigheden:
<type='S' input='G'>
(
1
)
  Hvis et program vedrører mere end én fond, skal der sendes separate regnskaber for hver fond. Hvis der er tale om et ungdomsbeskæftigelsesinitiativ, omfatter årsregnskaberne både den specifikke tildeling til ungdomsbeskæftigelsesinitiativet og den tilsvarende ESF-støtte.
(
2
)
  Tegnforklaringer:
type: N=number, D=dato, S=streng, C=afkrydsningsfelt, P=procentdel, B = boolesk, Cu=valuta
input: M=manuelt, S=valg, G=systemskabt
Tillæg 1
Beløb, der er opført i attesteringsmyndighedens regnskabssystemer, jf. artikel 137, stk. 1, litra a), i forordning (EU) nr. 1303/2013
Prioritet
De samlede støtteberettigede udgifter, der er opført i attesteringsmyndighedens regnskabssystemer, som er medtaget i betalingsanmodninger indgivet til Kommissionen
De samlede tilsvarende offentlige udgifter, som er afholdt i forbindelse med gennemførelsen af operationerne
Det samlede beløb for tilsvarende betalinger til støttemodtagere under artikel 132, stk. 1, i forordning (EU) nr. 1303/2013
(A)
(B)
(C)
Prioritet 1
Mindre udviklede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Overgangsregioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Mere udviklede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Regioner i den yderste periferi og de nordlige tyndtbefolkede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Ungdomsbeskæftigelsesinitiativ
 (
1
)
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Prioritet 2
Mindre udviklede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Overgangsregioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Mere udviklede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Regioner i den yderste periferi og de nordlige tyndtbefolkede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Ungdomsbeskæftigelsesinitiativ
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Prioritet 3
Mindre udviklede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Overgangsregioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Mere udviklede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Regioner i den yderste periferi og de nordlige tyndtbefolkede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Ungdomsbeskæftigelsesinitiativ
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Prioritet 4
Ungdomsbeskæftigelsesinitiativ
 (
2
)
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
I alt
Mindre udviklede regioner
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Overgangsregioner
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Mere udviklede regioner
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Regioner i den yderste periferi og de nordlige tyndtbefolkede regioner
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Ungdomsbeskæftigelsesinitiativ
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
I alt
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Modellen tilpasses automatisk på grundlag af CCI'en. Hvis programmerne f.eks. ikke omfatter regionskategorier (bidrag fra Samhørighedsfonden, ETS, EHFF, ENI og IPA til ETS og operationelle programmer dedikeret til ungdomsbeskæftigelsesinitiativer uden teknisk bistand, hvor det er relevant), ser skemaet ud som følger:
Prioritet
De samlede støtteberettigede udgifter, der er opført i attesteringsmyndighedens regnskabssystemer, som er medtaget i betalingsanmodninger indgivet til Kommissionen
De samlede tilsvarende offentlige udgifter, som er afholdt i forbindelse med gennemførelsen af operationerne
Det samlede beløb for tilsvarende betalinger til støttemodtagere under artikel 132, stk. 1, i forordning (EU) nr. 1303/2013
(A)
(B)
(C)
Prioritet 1
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Prioritet 2
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Prioritet 3
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
I alt
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
(
1
)
  Ungdomsbeskæftigelsesinitiativet gennemføres som led i en prioritetsakse, jf. artikel 18 i forordning (EU) nr. 1304/2013. Betalinger omfatter den specifikke tildeling til ungdomsbeskæftigelsesinitiativet og den tilsvarende ESF-støtte i kolonne C.
(
2
)
  Ungdomsbeskæftigelsesinitiativet gennemføres som led i en prioritetsakse, jf. artikel 18 i forordning (EU) nr. 1304/2013. Betalinger omfatter den specifikke tildeling til ungdomsbeskæftigelsesinitiativet og den tilsvarende ESF-støtte i kolonne C.
Tillæg 2
Beløb, der er trukket tilbage eller inddrevet i regnskabsåret, jf. artikel 137, stk. 1, litra b), i forordning (EU) nr. 1303/2013
Prioritet
TILBAGETRÆKNINGER
INDDRIVELSER
 (
1
)
Samlede støtteberettigede udgifter, som er medtaget i betalingsanmodninger
Tilsvarende offentlige udgifter
Samlede støtteberettigede udgifter, som er medtaget i betalingsanmodninger
Tilsvarende offentlige udgifter
(A)
(B)
(C)
(D)
Prioritet 1
Mindre udviklede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Overgangsregioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Mere udviklede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Regioner i den yderste periferi og de nordlige tyndtbefolkede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Ungdomsbeskæftigelsesinitiativ
 (
2
)
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Prioritet 2
Mindre udviklede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Overgangsregioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Mere udviklede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Regioner i den yderste periferi og de nordlige tyndtbefolkede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Ungdomsbeskæftigelsesinitiativ
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Prioritet 3
Mindre udviklede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Overgangsregioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Mere udviklede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Regioner i den yderste periferi og de nordlige tyndtbefolkede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Ungdomsbeskæftigelsesinitiativ
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Prioritet 4
Ungdomsbeskæftigelsesinitiativ
 (
3
)
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
I alt
Mindre udviklede regioner
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Overgangsregioner
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Mere udviklede regioner
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Regioner i den yderste periferi og de nordlige tyndtbefolkede regioner
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Ungdomsbeskæftigelsesinitiativ
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
I ALT
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Opsplitning af beløb, der er trukket tilbage eller inddrevet i regnskabsåret, opdelt på regnskabsår for erklæring om de tilsvarende udgifter
Vedrørende regnskabsåret, som afsluttes den 30. juni 2015 (i alt)
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Heraf beløb, som er blevet korrigeret som følge af revision af operationer, jf. artikel 127, stk. 1, i forordning (EU) nr. 1303/2013
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Vedrørende regnskabsåret, som afsluttes den 30. juni … (i alt)
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Heraf beløb, som er blevet korrigeret som følge af revision af operationer, jf. artikel 127, stk. 1, i forordning (EU) nr. 1303/2013
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Modellen tilpasses automatisk på grundlag af CCI'en. Hvis programmerne f.eks. ikke omfatter regionskategorier (bidrag fra Samhørighedsfonden, ETS, EHFF, ENI og IPA til ETS og operationelle programmer dedikeret til ungdomsbeskæftigelsesinitiativer uden teknisk bistand, hvor det er relevant), ser skemaet ud som følger:
Prioritet
TILBAGETRÆKNINGER
INDDRIVELSER
 (
4
)
Samlede støtteberettigede udgifter, som er medtaget i betalingsanmodninger
Tilsvarende offentlige udgifter
Samlede støtteberettigede udgifter, som er medtaget i betalingsanmodninger
Tilsvarende offentlige udgifter
(A)
(B)
(C)
(D)
Prioritet 1
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Prioritet 2
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Prioritet 3
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
I ALT
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Opsplitning af beløb, der er trukket tilbage eller inddrevet i regnskabsåret, opdelt på regnskabsår for erklæring om de tilsvarende udgifter
Vedrørende regnskabsåret, som afsluttes den 30. juni 2015 (i alt)
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Heraf beløb, som er blevet korrigeret som følge af revision af operationer, jf. artikel 127, stk. 1, i forordning (EU) nr. 1303/2013
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Vedrørende regnskabsåret, som afsluttes den 30. juni … (i alt)
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Heraf beløb, som er blevet korrigeret som følge af revision af operationer, jf. artikel 127, stk. 1, i forordning (EU) nr. 1303/2013
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
(
1
)
  Undtaget inddrivelser, der er foretaget i henhold til artikel 71 i forordning (EU) nr. 1303/2013 (se tillæg 4).
(
2
)
  Ungdomsbeskæftigelsesinitiativet gennemføres som led i en prioritetsakse, jf. artikel 18 i forordning (EU) nr. 1304/2013.
(
3
)
  Ungdomsbeskæftigelsesinitiativet gennemføres som led i en særlig prioritetsakse, jf. artikel 18 i forordning (EU) nr. 1304/2013.
(
4
)
  Undtaget inddrivelser, der er foretaget i henhold til artikel 71 i forordning (EU) nr. 1303/2013 (se tillæg 4).
Tillæg 3
Beløb, der skal inddrives ved udgangen af regnskabsåret, jf. artikel 137, stk. 1, litra b), i forordning (EU) nr. 1303/2013
Prioritet
Samlede støtteberettigede udgifter
 (
1
)
Tilsvarende offentlige udgifter
(A)
(B)
Prioritet 1
Mindre udviklede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Overgangsregioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Mere udviklede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Regioner i den yderste periferi og de nordlige tyndtbefolkede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Ungdomsbeskæftigelsesinitiativ
 (
2
)
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Prioritet 2
Mindre udviklede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Overgangsregioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Mere udviklede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Regioner i den yderste periferi og de nordlige tyndtbefolkede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Ungdomsbeskæftigelsesinitiativ
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Prioritet 3
Mindre udviklede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Overgangsregioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Mere udviklede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Regioner i den yderste periferi og de nordlige tyndtbefolkede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Ungdomsbeskæftigelsesinitiativ
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Prioritet 4
Ungdomsbeskæftigelsesinitiativ
 (
3
)
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
I alt
Mindre udviklede regioner
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Overgangsregioner
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Mere udviklede regioner
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Regioner i den yderste periferi og de nordlige tyndtbefolkede regioner
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Ungdomsbeskæftigelsesinitiativ
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
I ALT
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Opsplitning af beløb, der skal inddrives ved udgangen af regnskabsåret, opdelt på regnskabsår for erklæring om de tilsvarende udgifter
Vedrørende regnskabsåret, som afsluttes den 30. juni 2015 (i alt)
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Heraf beløb, som er blevet korrigeret som følge af revision af operationer, jf. artikel 127, stk. 1, i forordning (EU) nr. 1303/2013
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Vedrørende regnskabsåret, som afsluttes den 30. juni … (i alt)
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Heraf beløb, som er blevet korrigeret som følge af revision af operationer, jf. artikel 127, stk. 1, i forordning (EU) nr. 1303/2013
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Modellen tilpasses automatisk på grundlag af CCI'en. Hvis programmerne f.eks. ikke omfatter regionskategorier (bidrag fra Samhørighedsfonden, ETS, EHFF, ENI og IPA til ETS og operationelle programmer dedikeret til ungdomsbeskæftigelsesinitiativer uden teknisk bistand, hvor det er relevant), ser skemaet ud som følger:
Prioritet
Samlede støtteberettigede udgifter
 (
4
)
Tilsvarende offentlige udgifter
(A)
(B)
Prioritet 1
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Prioritet 2
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Prioritet 3
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
I ALT
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Opsplitning af beløb, der skal inddrives ved udgangen af regnskabsåret, opdelt på regnskabsår for erklæring om de tilsvarende udgifter
Vedrørende regnskabsåret, som afsluttes den 30. juni 2015 (i alt)
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Heraf beløb, som er blevet korrigeret som følge af revision af operationer, jf. artikel 127, stk. 1, i forordning (EU) nr. 1303/2013
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Vedrørende regnskabsåret, som afsluttes den 30. juni … (i alt)
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Heraf beløb, som er blevet korrigeret som følge af revision af operationer, jf. artikel 127, stk. 1, i forordning (EU) nr. 1303/2013
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
(
1
)
  Medregnet udgifter, der skal inddrives i henhold til artikel 71 i forordning (EU) nr. 1303/2013.
(
2
)
  Ungdomsbeskæftigelsesinitiativet gennemføres som led i en prioritetsakse, jf. artikel 18 i forordning (EU) nr. 1304/2013.
(
3
)
  Ungdomsbeskæftigelsesinitiativet gennemføres som led i en særlig prioritetsakse, jf. artikel 18 i forordning (EU) nr. 1304/2013.
(
4
)
  Medregnet udgifter, der skal inddrives i henhold til artikel 71 i forordning (EU) nr. 1303/2013.
Tillæg 4
Inddrivelser, der i henhold til artikel 71 i forordning (EU) nr. 1303/2013 er foretaget i løbet af regnskabsåret, jf. artikel 137, stk. 1, litra b), i forordning (EU) nr. 1303/2013
Prioritet
INDDRIVELSER
Samlede støtteberettigede udgifter
Tilsvarende offentlige udgifter
(A)
(B)
Prioritet 1
Mindre udviklede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Overgangsregioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Mere udviklede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Regioner i den yderste periferi og de nordlige tyndtbefolkede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Ungdomsbeskæftigelsesinitiativ
 (
1
)
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Prioritet 2
Mindre udviklede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Overgangsregioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Mere udviklede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Regioner i den yderste periferi og de nordlige tyndtbefolkede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Ungdomsbeskæftigelsesinitiativ
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Prioritet 3
Mindre udviklede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Overgangsregioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Mere udviklede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Regioner i den yderste periferi og de nordlige tyndtbefolkede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Ungdomsbeskæftigelsesinitiativ
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Prioritet 4
Ungdomsbeskæftigelsesinitiativ
 (
2
)
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
I alt
Mindre udviklede regioner
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Overgangsregioner
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Mere udviklede regioner
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Regioner i den yderste periferi og de nordlige tyndtbefolkede regioner
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Ungdomsbeskæftigelsesinitiativ
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
I ALT
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
(
2
)
Opsplitning af beløb, der er inddrevet i regnskabsåret, opdelt på regnskabsår for erklæring om de tilsvarende udgifter
Vedrørende regnskabsåret, som afsluttes den 30. juni 2015 (i alt)
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Heraf beløb, som er blevet korrigeret som følge af revision af operationer, jf. artikel 127, stk. 1, i forordning (EU) nr. 1303/2013
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Vedrørende regnskabsåret, som afsluttes den 30. juni … (i alt)
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Heraf beløb, som er blevet korrigeret som følge af revision af operationer, jf. artikel 127, stk. 1, i forordning (EU) nr. 1303/2013
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Modellen tilpasses automatisk på grundlag af CCI'en. Hvis programmerne f.eks. ikke omfatter regionskategorier (bidrag fra Samhørighedsfonden, ETS, EHFF, ENI og IPA til ETS og operationelle programmer dedikeret til ungdomsbeskæftigelsesinitiativer uden teknisk bistand, hvor det er relevant), ser skemaet ud som følger:
Prioritet
INDDRIVELSER
Samlede støtteberettigede udgifter
Tilsvarende offentlige udgifter
(A)
(B)
Prioritet 1
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Prioritet 2
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Prioritet 3
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
I ALT
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Opsplitning af beløb, der er inddrevet i regnskabsåret, opdelt på regnskabsår for erklæring om de tilsvarende udgifter
Vedrørende regnskabsåret, som afsluttes den 30. juni 2015 (i alt)
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Heraf beløb, som er blevet korrigeret som følge af revision af operationer, jf. artikel 127, stk. 1, i forordning (EU) nr. 1303/2013
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Vedrørende regnskabsåret, som afsluttes den 30. juni … (i alt)
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Heraf beløb, som er blevet korrigeret som følge af revision af operationer, jf. artikel 127, stk. 1, i forordning (EU) nr. 1303/2013
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
(
1
)
  Ungdomsbeskæftigelsesinitiativet gennemføres som led i en prioritetsakse, jf. artikel 18 i forordning (EU) nr. 1304/2013.
(
2
)
  Ungdomsbeskæftigelsesinitiativet gennemføres som led i en særlig prioritetsakse, jf. artikel 18 i forordning (EU) nr. 1304/2013.
Tillæg 5
Uinddrivelige beløb ved udgangen af regnskabsåret, jf. artikel 137, stk. 1, litra b), i forordning (EU) nr. 1303/2013
Prioritet
UINDDRIVELIGE BELØB
Samlede støtteberettigede udgifter
 (
1
)
Tilsvarende offentlige udgifter
Bemærkninger (obligatoriske)
(A)
(B)
(C)
Prioritet 1
Mindre udviklede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='S' maxlength='1500' input='M'>
Overgangsregioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='S' maxlength='1500' input='M'>
Mere udviklede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='S' maxlength='1500' input='M'>
Regioner i den yderste periferi og de nordlige tyndtbefolkede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='S' maxlength='1500' input='M'>
Ungdomsbeskæftigelsesinitiativ
 (
2
)
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='S' maxlength='1500' input='M'>
Prioritet 2
Mindre udviklede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='S' maxlength='1500' input='M'>
Overgangsregioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='S' maxlength='1500' input='M'>
Mere udviklede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='S' maxlength='1500' input='M'>
Regioner i den yderste periferi og de nordlige tyndtbefolkede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='S' maxlength='1500' input='M'>
Ungdomsbeskæftigelsesinitiativ
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='S' maxlength='1500' input='M'>
Prioritet 3
Mindre udviklede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='S' maxlength='1500' input='M'>
Overgangsregioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='S' maxlength='1500' input='M'>
Mere udviklede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='S' maxlength='1500' input='M'>
Regioner i den yderste periferi og de nordlige tyndtbefolkede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='S' maxlength='1500' input='M'>
Ungdomsbeskæftigelsesinitiativ
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='S' maxlength='1500' input='M'>
Prioritet 4
Ungdomsbeskæftigelsesinitiativ
 (
3
)
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='S' maxlength='1500' input='M'>
I alt
Mindre udviklede regioner
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Overgangsregioner
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Mere udviklede regioner
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Regioner i den yderste periferi og de nordlige tyndtbefolkede regioner
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Ungdomsbeskæftigelsesinitiativ
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
I ALT
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Modellen tilpasses automatisk på grundlag af CCI'en. Hvis programmerne f.eks. ikke omfatter regionskategorier (bidrag fra Samhørighedsfonden, ETS, EHFF, ENI og IPA til ETS og operationelle programmer dedikeret til ungdomsbeskæftigelsesinitiativer uden teknisk bistand, hvor det er relevant), ser skemaet ud som følger:
Prioritet
UINDDRIVELIGE BELØB
Samlede støtteberettigede udgifter
 (
4
)
Tilsvarende offentlige udgifter
Bemærkninger (obligatoriske)
(A)
(B)
Prioritet 1
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='S' maxlength='1500' input='M'>
Prioritet 2
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='S' maxlength='1500' input='M'>
Prioritet 3
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='S' maxlength='1500' input='M'>
I ALT
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
(
1
)
  Medregnet uinddrivelige offentlige udgifter i henhold til artikel 71 i forordning (EU) nr. 1303/2013.
(
2
)
  Ungdomsbeskæftigelsesinitiativet gennemføres som led i en prioritetsakse, jf. artikel 18 i forordning (EU) nr. 1304/2013.
(
3
)
  Ungdomsbeskæftigelsesinitiativet gennemføres som led i en særlig prioritetsakse, jf. artikel 18 i forordning (EU) nr. 1304/2013.
(
4
)
  Medregnet uinddrivelige offentlige udgifter i henhold til artikel 71 i forordning (EU) nr. 1303/2013.
Tillæg 6
Programbidrag, der er udbetalt til finansielle instrumenter i henhold til artikel 41 i forordning (EU) nr. 1303/2013 (kumulative fra programmets start), jf. artikel 137, stk. 1, litra c), i forordning (EU) nr. 1303/2013
Programbidrag, der er udbetalt til finansielle instrumenter, som er medtaget i betalingsanmodninger
Beløb, der er udbetalt som støtteberettigede udgifter i den i betydning, der anføres i artikel 42, stk. 1, litra a), b) og d), i forordning (EU) nr. 1303/2013
 (
1
)
(A)
(B)
(C)
(D)
Prioritet
Programbidrag, der er udbetalt til finansielle instrumenter
De tilsvarende offentlige udgifter
Det samlede beløb for programbidrag, der faktisk er udbetalt — eller i forbindelse med garantier er indgået forpligtelse for — som støtteberettigede udgifter i den i betydning, der anføres i artikel 42, stk. 1, litra a), b) og d), i forordning (EU) nr. 1303/2013
 (
2
)
De tilsvarende offentlige udgifter
Prioritet 1
Mindre udviklede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Overgangsregioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Mere udviklede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Regioner i den yderste periferi og de nordlige tyndtbefolkede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Ungdomsbeskæftigelsesinitiativ
 (
3
)
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Prioritet 2
Mindre udviklede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Overgangsregioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Mere udviklede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Regioner i den yderste periferi og de nordlige tyndtbefolkede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Ungdomsbeskæftigelsesinitiativ
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Prioritet 3
Mindre udviklede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Overgangsregioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Mere udviklede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Regioner i den yderste periferi og de nordlige tyndtbefolkede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Ungdomsbeskæftigelsesinitiativ
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Prioritet 4
Ungdomsbeskæftigelsesinitiativ
 (
4
)
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
I alt
Mindre udviklede regioner
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Overgangsregioner
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Mere udviklede regioner
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Regioner i den yderste periferi og de nordlige tyndtbefolkede regioner
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Ungdomsbeskæftigelsesinitiativ
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
I alt
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Modellen tilpasses automatisk på grundlag af CCI'en. Hvis programmerne f.eks. ikke omfatter regionskategorier (bidrag fra Samhørighedsfonden, ETS, EHFF, ENI og IPA til ETS og operationelle programmer dedikeret til ungdomsbeskæftigelsesinitiativer uden teknisk bistand, hvor det er relevant), ser skemaet ud som følger:
Programbidrag, der er udbetalt til finansielle instrumenter, som er medtaget i betalingsanmodninger
Beløb, der er udbetalt som støtteberettigede udgifter i den i betydning, der anføres i artikel 42, stk. 1, litra a), b) og d), i forordning (EU) nr. 1303/2013
 (
5
)
(A)
(B)
(C)
(D)
Prioritet
Programbidrag, der er udbetalt til finansielle instrumenter
De tilsvarende offentlige udgifter
Det samlede beløb for programbidrag, der faktisk er udbetalt — eller i forbindelse med garantier er indgået forpligtelse for — som støtteberettigede udgifter i den i betydning, der anføres i artikel 42, stk. 1, litra a), b) og d), i forordning (EU) nr. 1303/2013
 (
5
)
De tilsvarende offentlige udgifter
Prioritet 1
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Prioritet 2
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Prioritet 3
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
I alt
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
(
1
)
  De støtteberettigede udgifter skal ved programafslutningen overholde bestemmelserne i artikel 42, stk. 1-3, i forordning (EU) nr. 1303/2013.
(
2
)
  De støtteberettigede udgifter skal ved programafslutningen overholde bestemmelserne i artikel 42, stk. 1-3, i forordning (EU) nr. 1303/2013.
(
3
)
  Ungdomsbeskæftigelsesinitiativet gennemføres som led i en særlig prioritetsakse, jf. artikel 18 i forordning (EU) nr. 1304/2013. Dækker den specifikke tildeling til ungdomsbeskæftigelsesinitiativet og den tilsvarende ESF-støtte.
(
4
)
  Ungdomsbeskæftigelsesinitiativet gennemføres som led i en prioritetsakse, jf. artikel 18 i forordning (EU) nr. 1304/2013. Dækker den specifikke tildeling til ungdomsbeskæftigelsesinitiativet og den tilsvarende ESF-støtte.
(
5
)
  De støtteberettigede udgifter skal ved programafslutningen overholde bestemmelserne i artikel 42, stk. 1-3, i forordning (EU) nr. 1303/2013.
Tillæg 7
Forskud udbetalt som en del af statsstøtten i henhold til artikel 131, stk. 5, i forordning (EU) nr. 1303/2013 (kumulativt fra programmets start), jf. artikel 137, stk. 1, litra c), i forordning (EU) nr. 1303/2013
Prioritet
Forskud i alt betalt fra det operationelle program
 (
1
)
Beløb, som modsvares af udgifter afholdt af støttemodtagerne senest tre år efter det år, hvor forskuddet er udbetalt
Beløb, der ikke modsvares af udgifter afholdt af støttemodtagerne, og for hvilket treårsperioden endnu ikke er udløbet
(A)
(B)
(C)
Prioritet 1
Mindre udviklede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Overgangsregioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Mere udviklede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Regioner i den yderste periferi og de nordlige tyndtbefolkede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Ungdomsbeskæftigelsesinitiativ
 (
2
)
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Prioritet 2
Mindre udviklede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Overgangsregioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Mere udviklede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Regioner i den yderste periferi og de nordlige tyndtbefolkede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Ungdomsbeskæftigelsesinitiativ
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Prioritet 3
Mindre udviklede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Overgangsregioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Mere udviklede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Regioner i den yderste periferi og de nordlige tyndtbefolkede regioner
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Ungdomsbeskæftigelsesinitiativ
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Prioritet 4
Ungdomsbeskæftigelsesinitiativ
 (
3
)
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
I alt
Mindre udviklede regioner
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Overgangsregioner
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Mere udviklede regioner
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Regioner i den yderste periferi og de nordlige tyndtbefolkede regioner
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Ungdomsbeskæftigelsesinitiativ
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
I alt
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Modellen tilpasses automatisk på grundlag af CCI'en. Hvis programmerne f.eks. ikke omfatter regionskategorier (bidrag fra Samhørighedsfonden, ETS, EHFF, ENI og IPA til ETS og operationelle programmer dedikeret til ungdomsbeskæftigelsesinitiativer uden teknisk bistand, hvor det er relevant), ser skemaet ud som følger:
Prioritet
Forskud i alt betalt fra det operationelle program
 (
4
)
Beløb, som modsvares af udgifter afholdt af støttemodtagerne senest tre år efter det år, hvor forskuddet er udbetalt
Beløb, der ikke modsvares af udgifter afholdt af støttemodtagerne, og for hvilket treårsperioden endnu ikke er udløbet
(A)
(B)
(C)
Prioritet 1
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Prioritet 2
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Prioritet 3
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
I alt
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
(
1
)
  Dette beløb indgår i samlede støtteberettigede udgifter afholdt af støttemodtagere og udbetalt i forbindelse med gennemførelsen af operationer som anført i betalingsanmodningen. Da statsstøtte i sagens natur er en offentlig udgift, svarer dette beløb til de offentlige udgifter.
(
2
)
  Ungdomsbeskæftigelsesinitiativet gennemføres som led i en prioritetsakse, jf. artikel 18 i forordning (EU) nr. 1304/2013. Dækker den specifikke tildeling til ungdomsbeskæftigelsesinitiativet og tilsvarende ESF-støtte.
(
3
)
  Ungdomsbeskæftigelsesinitiativet gennemføres som led i en særlig prioritetsakse, jf. artikel 18 i forordning (EU) nr. 1304/2013. Dækker den specifikke tildeling til ungdomsbeskæftigelsesinitiativet og den tilsvarende ESF-støtte.
(
4
)
  Dette beløb indgår i beløbet samlede støtteberettigede udgifter afholdt af støttemodtagere og udbetalt i forbindelse med gennemførelsen af operationer som anført i betalingsanmodningen. Da statsstøtte i sagens natur er en offentlig udgift, svarer dette beløb til de offentlige udgifter.
Tillæg 8
Afstemning mellem udgifter, jf. artikel 137, stk. 1, litra d), i forordning (EU) nr. 1303/2013
Prioritet
Samlede støtteberettigede udgifter, som er medtaget i betalingsanmodninger indgivet til Kommissionen
(
1
)
Udgifter, der er anmeldt i overensstemmelse med artikel 137, stk. 1, litra a), i forordning (EU) nr. 1303/2013
(
2
)
Difference
(
3
)
Bemærkninger (obligatorisk, hvis der er forskelle)
Samlede støtteberettigede udgifter afholdt af støttemodtagere og udbetalt i forbindelse med gennemførelsen af operationer
Samlede offentlige udgifter, som er afholdt i forbindelse med gennemførelsen af operationerne
De samlede støtteberettigede udgifter, der er opført i attesteringsmyndighedens regnskabssystemer, som er medtaget i betalingsanmodninger indgivet til Kommissionen
De samlede tilsvarende offentlige udgifter, som er afholdt i forbindelse med gennemførelsen af operationerne
(E = A – C)
(F = B – D)
(A)
(B)
(C)
(D)
(E)
(F)
(G)
Prioritet 1
Mindre udviklede regioner
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='S' maxlength='500' input='M'>
Overgangsregioner
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='S' maxlength='500' input='M'>
Mere udviklede regioner
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='S' maxlength='500' input='M'>
Regioner i den yderste periferi og de nordlige tyndtbefolkede regioner
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='S' maxlength='500' input='M'>
Ungdomsbeskæftigelsesinitiativ
(
4
)
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='S' maxlength='500' input='M'>
Prioritet 2
Mindre udviklede regioner
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='S' maxlength='500' input='M'>
Overgangsregioner
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='S' maxlength='500' input='M'>
Mere udviklede regioner
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='S' maxlength='500' input='M'>
Regioner i den yderste periferi og de nordlige tyndtbefolkede regioner
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='S' maxlength='500' input='M'>
Ungdomsbeskæftigelsesinitiativ
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='S' maxlength='500' input='M'>
Prioritet 3
Ungdomsbeskæftigelsesinitiativ
(
5
)
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='S' maxlength='500' input='M'>
I alt
Mindre udviklede regioner
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Overgangsregioner
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Mere udviklede regioner
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Regioner i den yderste periferi og de nordlige tyndtbefolkede regioner
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Ungdomsbeskæftigelsesinitiativ
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
I alt
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Heraf beløb, som er blevet korrigeret i de nuværende regnskaber som følge af revision af operationer, jf. artikel 127, stk. 1, i forordning (EU) nr. 1303/2013
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
Modellen tilpasses automatisk på grundlag af CCI'en. Hvis programmerne f.eks. ikke omfatter regionskategorier (bidrag fra Samhørighedsfonden, ETS, EHFF, ENI og IPA til ETS og operationelle programmer dedikeret til ungdomsbeskæftigelsesinitiativer uden teknisk bistand, hvor det er relevant), ser skemaet ud som følger:
Prioritet
Samlede støtteberettigede udgifter, som er medtaget i betalingsanmodninger indgivet til Kommissionen
 (
6
)
Udgifter, der er anmeldt i overensstemmelse med artikel 137, stk. 1, litra a), i forordning (EU) nr. 1303/2013
 (
7
)
Difference
 (
8
)
Bemærkninger (obligatorisk, hvis der er forskelle)
Samlede støtteberettigede udgifter afholdt af støttemodtagere og udbetalt i forbindelse med gennemførelsen af operationer
Samlede offentlige udgifter, som er afholdt i forbindelse med gennemførelsen af operationerne
De samlede støtteberettigede udgifter, der er opført i attesteringsmyndighedens regnskabssystemer, som er medtaget i betalingsanmodninger indgivet til Kommissionen
De samlede tilsvarende offentlige udgifter, som er afholdt i forbindelse med gennemførelsen af operationerne
(E = A – C)
(F = B – D)
(A)
(B)
(C)
(D)
(E)
(F)
(G)
Prioritet 1
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='S' maxlength='500' input='M'>
Prioritet 2
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='S' maxlength='500' input='M'>
I alt
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
<type='Cu' input='G'>
Heraf beløb, som er blevet korrigeret i de nuværende regnskaber som følge af revision af operationer, jf. artikel 127, stk. 1, i forordning (EU) nr. 1303/2013
<type='Cu' input='M'>
<type='Cu' input='M'>
(
1
)
  Udfyldes automatisk på grundlag af den endelige anmodning om en mellemliggende betaling, som er fremlagt i henhold til artikel 135, stk. 2, i forordning (EU) nr. 1303/2013.
(
2
)
  Udfyldes automatisk på grundlag af tillæg I.
(
3
)
  Beregnes automatisk.
(
4
)
  Ungdomsbeskæftigelsesinitiativet gennemføres som led i en prioritetsakse, jf. artikel 18 i forordning (EU) nr. 1304/2013.
(
5
)
  Ungdomsbeskæftigelsesinitiativet gennemføres som led i en særlig prioritetsakse, jf. artikel 18 i forordning (EU) nr. 1304/2013.
(
6
)
  Udfyldes automatisk på grundlag af den endelige anmodning om en mellemliggende betaling, som er fremlagt i henhold til artikel 135, stk. 2, i forordning (EU) nr. 1303/2013.
(
7
)
  Udfyldes automatisk på grundlag af tillæg I.
(
8
)
  Beregnes automatisk.

Summary:
e-samhørighed
 — elektronisk og papirløs forvaltning
RESUMÉ AF:
Gennemførelsesforordning (EU) 
nr. 1011/2014
 for så vidt angår modeller til indsendelse af visse oplysninger til Kommissionen samt detaljerede regler vedrørende udveksling af oplysninger mellem støttemodtagere og forvaltningsmyndigheder, attesteringsmyndigheder, revisionsmyndigheder og bemyndigede organer
Gennemførelsesforordning (EU) 
nr. 184/2014
 i henhold til forordning (EU) 
nr. 1303/2013
 om fælles bestemmelser for de europæiske struktur- og investeringsfonde (ESI), om fastsættelse af generelle bestemmelser for ESI-fondene, vilkår og betingelser for det elektroniske system til udveksling af data mellem medlemsstaterne og Kommissionen og om vedtagelse af særskilte bestemmelser og nomenklaturen for interventionskategorierne for støtte fra Den Europæiske Fond for Regionaludvikling under målet om europæisk territorialt samarbejde
HVAD ER FORMÅLET MED DISSE FORORDNINGER?
Begge forordninger fastlægger detaljerede regler for 
gennemførelsesforordning
 (EU) 
nr. 
1303/2013
 (se 
resumé
).
Forordning (EU) 
nr. 1011/2014
 fastlægger de modeller og formater, som EU-landene skal bruge, når de indsender visse oplysninger til 
Europa-Kommissionen
 i henhold til forordning (EU) 
nr. 1303/2013.
 Den fastlægger også detaljerede regler om udveksling af oplysninger mellem støttemodtagere og forvaltningsmyndighederne, attesteringsmyndighederne, revisionsmyndighederne og de bemyndigede organer (
e-samhørighed
).
Forordning (EU) 
nr. 184/2014
 opretter et elektronisk dataudvekslingssystem til alle officielle udvekslinger af oplysninger mellem EU-landene og Kommissionen (SFC2014). Den fastlægger nomenklaturen for interventionskategorierne for støtte fra Den Europæiske Fond for Regionaludvikling og koderne vedrørende operationerne.
HOVEDPUNKTER
Forordning (EU) 
nr. 1011/2014
 fastlægger:
et standardformat for 
meddelelse af et udvalgt stort projekt
 fra forvaltningsmyndigheden til Kommissionen i overensstemmelse med artikel 102, stk. 1, første afsnit, i forordning (EU) 
nr. 1303/2013
 (i bilag I)
en 
model for indberetning af finansielle data
 i henhold til artikel 112 i forordning (EU) 
nr. 1303/2013
 (i bilag II)
en 
model til beskrivelse af forvaltningsmyndighedens og attesteringsmyndighedens funktioner og fastlagte procedurer
 (i bilag III)
modeller til revisionsrapporten og til det uafhængige revisionsorgans udtalelse
, der er omhandlet i artikel 124, stk. 2, i forordning (EU) 
nr. 1303/2013
 (i bilag IV og V)
en 
model til betalingsanmodning, herunder supplerende oplysninger om finansielle instrumenter
, der er omhandlet i artikel 41, 131 og 135 i forordning (EU) 
nr. 1303/2013
 (i bilag VI)
en 
model til regnskaber
, der er omhandlet i artikel 137 i forordning (EU) 
nr. 1303/2013
 (i bilag VII).
Elektroniske dataudvekslingssystemer
1
 mellem støttemodtagere og forvaltningsmyndigheder, attesteringsmyndigheder, revisionsmyndigheder og bemyndigede organer (
e-samhørighed
) skal tillade administrativ kontrol af alle støttemodtageres anmodninger om refusion. Der må kun anmodes om papirdokumenter i særlige tilfælde, efter at der er foretaget en risikoanalyse, og kun hvis papirdokumenterne er den oprindelige kilde til de scannede dokumenter, der er uploadet i de elektroniske dataudvekslingssystemer. Udvekslingen af dokumenter og data omfatter rapportering af fremskridt, betalingsanmodninger og udveksling af oplysninger om forvaltningsverificering og revisioner.
Elektroniske dataudvekslingssystemer skal:
sikre datasikkerheden, dataintegriteten, datafortroligheden og verificeringen af afsender
være operationelle i og uden for normal kontortid undtagen under vedligeholdelse
som minimum omfatte følgende funktioner:
formularer, der er udfyldt på forhånd på grundlag af de data, der er registreret i systemet i de forskellige faser af procedurerne
automatiske beregninger, hvor det er relevant
automatiske indbyggede kontroller til så vidt som muligt at nedbringe gentagne udvekslinger af dokumenter eller oplysninger
systemskabte varslinger, der skal informere støttemodtageren om, at visse handlinger kan foretages
onlinestatusopfølgning, der giver mulighed for at følge med i projektets status
adgang til alle tidligere data og dokumenter behandlet i det elektroniske dataudvekslingssystem.
Forordning (EU) 
nr. 184/2014
I overensstemmelse med artikel 74, stk. 4, i forordning (EU) 
nr. 1303/2013
 skal al officiel udveksling af oplysninger mellem EU-landene og Kommissionen foregå med brug af et elektronisk dataudvekslingssystem. Forordning (EU) 
nr. 184/2014
 fastlægger betingelserne og vilkårene for det elektroniske dataudvekslingssystem (SFC2014).
SFC2014 er tilgængeligt for EU-landene og Kommissionen enten direkte gennem en interaktiv brugergrænseflade (en webapplikation) eller gennem en teknisk grænseflade, der gør brug af prædefinerede protokoller (webtjenester), der muliggør automatisk synkronisering og overførsel af data mellem EU-landenes informationssystemer og SFC2014. Forordningen fastsætter ligeledes de operationelle krav og sikkerhedskrav i forbindelse med brug af SFC2014.
Forordningen fastsætter ligeledes nomenklaturen for interventionskategorierne, der er omhandlet i artikel 8, stk. 2, i forordning (EU) 
nr. 1299/2013
 i et bilag, samt de andre koder der kan henføres til operationerne.
HVORNÅR GÆLDER FORORDNINGERNE FRA?
Forordning (EU) 
nr. 1011/2014
 trådte i kraft den 
20. oktober 2014
.
Forordning (EU) 
nr. 184/2014
 trådte i kraft den 
28. februar 2014
.
BAGGRUND
Se desuden:
Questions & Answers
 on 
e-Cohesion
 (
Europa-Kommissionen
)
SFC Support Portal
 (
Europa-Kommissionen
)
About SFC2014
 (
Europa-Kommissionen
).
VIGTIGE BEGREBER
Elektroniske dataudvekslingssystemer:
 mekanismer og instrumenter, der muliggør elektronisk udveksling af dokumenter og data, herunder audiovisuelle medier, scannede dokumenter og elektroniske filer.
HOVEDDOKUMENTER
Kommissionens gennemførelsesforordning (EU) 
nr. 
1011/2014
 af 
22. september 2014
 om nærmere gennemførelsesbestemmelser til Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) 
nr. 1303/2013
 for så vidt angår modeller til indsendelse af visse oplysninger til Kommissionen samt detaljerede regler vedrørende udveksling af oplysninger mellem støttemodtagere og forvaltningsmyndigheder, attesteringsmyndigheder, revisionsmyndigheder og bemyndigede organer (EUT L 286 af 
30.9.2014
 
s. 1-74
).
Efterfølgende ændringer af forordning (EU) 
nr. 1101/2014
 er blevet indarbejdet i grundteksten. Denne 
konsoliderede udgave
 har ingen retsvirkning.
Kommissionens gennemførelsesforordning (EU) 
nr. 
184/2014
 af 
25. februar 2014
 om vilkår og betingelser for det elektroniske system til udveksling af data mellem medlemsstaterne og Kommissionen, jf. Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) 
nr. 1303/2013
 om fælles bestemmelser for Den Europæiske Fond for Regionaludvikling, Den Europæiske Socialfond, Samhørighedsfonden, Den Europæiske Landbrugsfond for Udvikling af Landdistrikterne og Den Europæiske Hav- og Fiskerifond og om generelle bestemmelser for Den Europæiske Fond for Regionaludvikling, Den Europæiske Socialfond, Samhørighedsfonden og Den Europæiske Hav- og Fiskerifond, og om nomenklaturen for interventionskategorierne for støtte fra Den Europæiske Fond for Regionaludvikling under målet om europæisk territorialt samarbejde, jf. Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) 
nr. 1299/2013
 om særlige bestemmelser for støtte fra Den Europæiske Fond for Regionaludvikling til målet om europæisk territorialt samarbejde (EUT L 57 af 
27.2.2014
, 
s. 7-20
).
TILHØRENDE DOKUMENTER
Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) 
nr. 
1303/2013
 af 
17. december 2013
 om fælles bestemmelser for Den Europæiske Fond for Regionaludvikling, Den Europæiske Socialfond, Samhørighedsfonden, Den Europæiske Landbrugsfond for Udvikling af Landdistrikterne og Den Europæiske Hav- og Fiskerifond og om generelle bestemmelser for Den Europæiske Fond for Regionaludvikling, Den Europæiske Socialfond, Samhørighedsfonden og Den Europæiske Hav- og Fiskerifond og om ophævelse af Rådets forordning (EF) 
nr. 1083/2006
 (EUT L 347 af 
20.12.2013
, 
s. 320-469
).
Se den 
konsoliderede udgave
.
Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) 
nr. 
1299/2013
 af 
17. december 2013
 om særlige bestemmelser for støtte fra Den Europæiske Fond for Regionaludvikling til målet om europæisk territorialt samarbejde (EUT L 347 af 
20.12.2013
, 
s. 259-280
).
Se den 
konsoliderede udgave
.
seneste ajourføring 
10.1.2020