CELEX ID: 32017R0821

--- ENGLISH ---

Document:
19.5.2017
EN
Official Journal of the European Union
L 130/1
REGULATION (EU) 2017/821 OF THE EUROPEAN PARLIAMENT AND OF THE COUNCIL
of 17 May 2017
laying down supply chain due diligence obligations for Union importers of tin, tantalum and tungsten, their ores, and gold originating from conflict-affected and high-risk areas
THE EUROPEAN PARLIAMENT AND THE COUNCIL OF THE EUROPEAN UNION,
Having regard to the Treaty on the Functioning of the European Union, and in particular Article 207 thereof,
Having regard to the proposal from the European Commission,
After transmission of the draft legislative act to the national Parliaments,
Acting in accordance with the ordinary legislative procedure 
(
1
)
,
Whereas:
(1)
Although they hold great potential for development, natural mineral resources can, in conflict-affected or high-risk areas, be a cause of dispute where their revenues fuel the outbreak or continuation of violent conflict, undermining endeavours towards development, good governance and the rule of law. In those areas, breaking the nexus between conflict and illegal exploitation of minerals is a critical element in guaranteeing peace, development and stability.
(2)
The challenge posed by the desire to prevent the financing of armed groups and security forces in resource-rich areas has been taken up by governments and international organisations together with economic operators and civil society organisations, including women's organisations that are to the forefront of drawing attention to the exploitative conditions imposed by these groups and forces, as well as to rape and violence used to control local populations.
(3)
Human rights abuses are common in resource-rich conflict-affected and high-risk areas and may include child labour, sexual violence, the disappearance of people, forced resettlement and the destruction of ritually or culturally significant sites.
(4)
The Union has been actively engaged in an initiative of the Organisation for Economic Co-operation and Development (OECD) to advance the responsible sourcing of minerals from conflict areas, which has resulted in a government-backed multi-stakeholder process leading to the adoption of the 
OECD Due Diligence Guidance for Responsible Supply Chains of Minerals from Conflict-Affected and High-Risk Areas
 (‘OECD Due Diligence Guidance’) including the Annexes and Supplements thereto. In May 2011, the OECD Ministerial Council recommended the active promotion of the observance of that Guidance.
(5)
The concept of responsible sourcing is referred to in the updated OECD Guidelines for Multinational Enterprises 
(
2
)
 and is in line with the UN Guiding Principles on Business and Human Rights 
(
3
)
. Those documents aim to advance supply chain due diligence practices when businesses source from areas affected by conflict and instability. At the highest international level, UN Security Council Resolution 1952 (2010) specifically targeted the Democratic Republic of Congo (the DRC) and its neighbours in Central Africa calling for supply chain due diligence to be observed. Following up on that Resolution, the UN Group of Experts on the DRC also advocated compliance with the OECD Due Diligence Guidance.
(6)
In addition to multilateral initiatives, on 15 December 2010, the Heads of State and Government of the African Great Lakes Region took a political commitment in Lusaka to fight the illegal exploitation of natural resources in the region and approved, inter alia, a regional certification mechanism based on the OECD Due Diligence Guidance.
(7)
This Regulation, by controlling trade in minerals from conflict areas, is one of the ways of eliminating the financing of armed groups. The Union's foreign and development policy action also contributes to fighting local corruption, to the strengthening of borders and to providing training for local populations and their representatives in order to help them highlight abuses.
(8)
In its communication of 4 November 2008 entitled ‘The raw materials initiative — meeting our critical needs for growth and jobs in Europe’, the Commission recognised that securing reliable and undistorted access to raw materials is an important factor for the Union's competitiveness. The raw materials initiative contained in that Commission communication is an integrated strategy aimed at responding to different challenges related to access to non-energy and non-agriculture raw materials. That initiative recognises and promotes financial as well as supply chain transparency, and the application of corporate social responsibility standards.
(9)
In its resolutions of 7 October 2010, of 8 March 2011, of 5 July 2011 and of 26 February 2014, the European Parliament called for the Union to legislate along the lines of the US law on conflict minerals, Section 1502 of the 
Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act
. In its communications of 2 February 2011 entitled ‘Tackling the challenges in commodity markets and on raw materials’ and of 27 January 2012 entitled ‘Trade, growth and development — Tailoring trade and investment policy for those countries most in need’, the Commission announced its intention to explore ways of improving transparency throughout the supply chain, including aspects of due diligence. In the latter communication and in line with the commitment made by it at the May 2011 OECD Ministerial Council, the Commission also advocated greater support for and use of the OECD Guidelines for Multinational Enterprises, and of the OECD Due Diligence Guidance, even outside the OECD membership.
(10)
Union citizens and civil society actors have raised awareness with respect to Union economic operators not being held accountable for their potential connection to the illicit extraction of and trade in minerals from conflict areas. Such minerals, potentially present in consumer products, link consumers to conflicts outside the Union. As such, consumers are indirectly linked to conflicts that have severe impacts on human rights, in particular the rights of women, as armed groups often use mass rape as a deliberate strategy to intimidate and control local populations in order to preserve their interests. For this reason, Union citizens have requested, in particular through petitions, that the Commission make a legislative proposal to the European Parliament and to the Council to hold economic operators accountable under the relevant Guidelines as established by the UN and OECD.
(11)
In the context of this Regulation, and as set out in the OECD Due Diligence Guidance, supply chain due diligence is an ongoing, proactive and reactive process through which economic operators monitor and administer their purchases and sales with a view to ensuring that they do not contribute to conflict or the adverse impacts thereof.
(12)
Third-party auditing of an economic operator's supply chain due diligence practices ensures credibility for the benefit of downstream economic operators and contributes to the improvement of upstream due diligence practices.
(13)
Public reporting by an economic operator on its supply chain due diligence policies and practices provides the necessary transparency to generate public confidence in the measures economic operators are taking.
(14)
Union importers retain individual responsibility to comply with the due diligence obligations set out in this Regulation. However, many existing and future supply chain due diligence schemes (‘due diligence schemes’) could contribute to achieving the aims of this Regulation. Due diligence schemes that are aimed at breaking the link between conflict and the sourcing of tin, tantalum, tungsten and gold already exist. Such schemes use independent third-party audits to certify smelters and refiners that have systems in place to ensure the responsible sourcing of minerals. It should be possible to recognise those schemes in the Union system for supply chain due diligence (‘Union system’). The methodology and criteria for such schemes to be recognised as equivalent to the requirements of this Regulation should be established in a delegated act to allow for compliance with this Regulation by individual economic operators that are members of those schemes and to avoid double auditing. Such schemes should incorporate the overarching due diligence principles, ensure that requirements are aligned to the specific recommendations of the OECD Due Diligence Guidance and meet the procedural requirements such as stakeholders' engagement, grievance mechanisms and responsiveness.
(15)
Union economic operators have, through public consultations, expressed their interest in the responsible sourcing of minerals and reported on current due diligence schemes designed to pursue their corporate social responsibility objectives, customer requests, or the security of their supplies. However, Union economic operators have also reported countless difficulties and practical challenges in the exercise of supply chain due diligence because of lengthy and complex global supply chains involving a high number of economic operators that are often insufficiently aware or ethically unconcerned. The Commission should review the cost of responsible sourcing and of third-party auditing, the administrative consequences of such sourcing and auditing and their potential impact on competitiveness, in particular that of small and medium-sized enterprises (SMEs), and should report its findings to the European Parliament and to the Council. The Commission should ensure that micro, small and medium-sized enterprises benefit from adequate technical assistance and should facilitate the exchange of information in order to implement this Regulation. Micro, small and medium-sized enterprises established in the Union which import minerals and metals should therefore benefit from the COSME programme established by Regulation (EU) No 1287/2013 of the European Parliament and of the Council 
(
4
)
.
(16)
Smelters and refiners are an important stage in global mineral supply chains as they are typically the last stage in which due diligence can effectively be assured by collecting, disclosing and verifying information on the mineral's origin and chain of custody. After this stage of transformation, it is often considered to be unfeasible to trace back the origins of minerals. The same applies to recycled metals, which have undergone even further steps in the transformation process. A Union list of global responsible smelters and refiners could therefore provide transparency and certainty to downstream economic operators as regards supply chain due diligence practices. In accordance with the OECD Due Diligence Guidance, upstream economic operators such as smelters and refiners should undergo an independent third-party audit of their supply chain due diligence practices, with a view to also being included in the list of global responsible smelters and refiners.
(17)
It is essential that Union importers of minerals and metals who fall within the scope of this Regulation comply with its provisions, including Union smelters and refiners which import and process minerals and concentrates thereof.
(18)
To ensure the proper functioning of the Union system while guaranteeing that the vast majority of minerals and metals falling within the scope of this Regulation and imported into the Union are subject to its requirements, this Regulation should not apply in situations where the Union importers' annual import volumes of each mineral or metal concerned are below the volume thresholds listed in Annex I to this Regulation.
(19)
In order to ensure the proper functioning of the Union system and to facilitate the assessment of due diligence schemes that might be recognised under this Regulation, the power to adopt acts in accordance with Article 290 of the Treaty on the Functioning of the European Union should be delegated to the Commission in respect of amending Annex I to this Regulation by establishing and amending the volume thresholds of minerals and metals and in respect of setting out the methodology and criteria to be followed for that assessment acknowledging, in this regard, the work of the OECD. It is of particular importance that the Commission carry out appropriate consultations during its preparatory work, including at expert level, and that those consultations be conducted in accordance with the principles laid down in the Interinstitutional Agreement of 13 April 2016 on Better Law-Making 
(
5
)
. In particular, to ensure equal participation in the preparation of delegated acts, the European Parliament and the Council receive all documents at the same time as Member States' experts, and their experts systematically have access to meetings of Commission expert groups dealing with the preparation of delegated acts.
(20)
Member State competent authorities should be responsible for ensuring the uniform compliance of Union importers of minerals or metals who fall within the scope of this Regulation by carrying out appropriate 
ex-post
 checks. Records of such checks should be kept for at least five years. Member States should be required to establish the rules applicable to infringements of this Regulation.
(21)
In order to ensure uniform conditions for the implementation of this Regulation, implementing powers should be conferred on the Commission. The implementing powers relating to the recognition of due diligence schemes as equivalent, the withdrawal of equivalence in the case of deficiencies, as well as the establishment of the list of global responsible smelters and refiners should be exercised in accordance with Regulation (EU) No 182/2011 of the European Parliament and of the Council 
(
6
)
. In view of the nature of those implementing acts, given the limited discretionary powers of the Commission, whereby those acts should be based on the methodology and criteria to be adopted by means of a delegated act for the recognition of due diligence schemes by the Commission, the advisory procedure is considered to be the appropriate procedure for the adoption of those implementing acts.
(22)
In order to guarantee the efficient implementation of this Regulation, provision should be made for a transitional period to allow for, inter alia, the establishment of Member States' competent authorities, for the Commission to recognise due diligence schemes and for economic operators to become familiar with their obligations under this Regulation.
(23)
The Commission and the High Representative of the Union for Foreign Affairs and Security Policy should regularly review their financial assistance to and political commitments with regard to conflict-affected and high-risk areas where tin, tantalum, tungsten and gold are mined, in particular in the African Great Lakes Region, in order to ensure policy coherence, and in order to incentivise and strengthen the respect for good governance, the rule of law and ethical mining.
(24)
The Commission should report regularly to the European Parliament and to the Council on the effects of the Union system laid down by this Regulation. By 1 January 2023 and every three years thereafter, the Commission should review the functioning and the effectiveness of the Union system, and its impact on the ground as regards the promotion of responsible sourcing of the minerals falling within the scope of this Regulation from conflict-affected and high-risk areas and on Union economic operators including SMEs, and should report to the European Parliament and to the Council. Those reports may be accompanied, if necessary, by appropriate legislative proposals, which may include further mandatory measures.
(25)
In their Joint Communication of 5 March 2014 entitled ‘Responsible sourcing of minerals originating in conflict-affected and high-risk areas: Towards an integrated EU approach’ (the ‘Joint Communication of 5 March 2014’), the Commission and the High Representative of the Union for Foreign Affairs and Security Policy committed to the implementation of accompanying measures leading to an integrated Union approach to responsible sourcing in parallel with this Regulation, with the aim not only of reaching a high level of participation by economic operators in the Union system provided for in this Regulation but also ensuring that a global, coherent and comprehensive approach is taken to promote responsible sourcing from conflict-affected and high-risk areas.
(26)
Preventing the profits from the trade in minerals and metals being used to fund armed conflict through due diligence and transparency will promote good governance and sustainable economic development. Therefore, this Regulation incidentally covers areas falling within the Union policy in the field of development cooperation in addition to the predominant area covered which falls under the common commercial policy of the Union,
HAVE ADOPTED THIS REGULATION:
Article 1
Subject matter and scope
1.   This Regulation establishes a Union system for supply chain due diligence (‘Union system’) in order to curtail opportunities for armed groups and security forces to trade in tin, tantalum and tungsten, their ores, and gold. This Regulation is designed to provide transparency and certainty as regards the supply practices of Union importers, and of smelters and refiners sourcing from conflict-affected and high-risk areas.
2.   This Regulation lays down the supply chain due diligence obligations of Union importers of minerals or metals containing or consisting of tin, tantalum, tungsten or gold, as set out in Annex I.
3.   This Regulation shall not apply to Union importers of minerals or metals where their annual import volume of each of the minerals or metals concerned is below the volume thresholds set out in Annex I.
All volume thresholds are set at a level that ensures that the vast majority, but no less than 95 %, of the total volumes imported into the Union of each mineral and metal under the Combined Nomenclature code is subject to the obligations of Union importers set out in this Regulation.
4.   The Commission shall adopt a delegated act, in accordance with Articles 18 and 19, if feasible by 1 April 2020 but no later than 1 July 2020, to amend Annex I by establishing the volume thresholds for tantalum or niobium ores and concentrates, gold ores and concentrates, tin oxides and hydroxides, tantalates and carbides of tantalum.
5.   The Commission is empowered to adopt delegated acts in accordance with Articles 18 and 19 to amend the existing thresholds listed in Annex I every three years after 1 January 2021.
6.   With the exception of Article 7(4), this Regulation shall not apply to recycled metals.
7.   This Regulation shall not apply to stocks where a Union importer demonstrates that those stocks were created in the current form on a verifiable date prior to 1 February 2013.
8.   This Regulation shall apply to minerals and metals referred to in Annex I that are obtained as by-products as defined in Article 2(t).
Article 2
Definitions
For the purpose of this Regulation, the following definitions apply:
(a)
‘minerals’ means the following, as listed in Part A of Annex I:
—
ores and concentrates containing tin, tantalum or tungsten, and
—
gold;
(b)
‘metals’ means metals containing or consisting of tin, tantalum, tungsten or gold, as listed in Part B of Annex I;
(c)
‘mineral supply chain’ means the system of activities, organisations, actors, technology, information, resources and services involved in moving and processing the minerals from the extraction site to their incorporation in the final product;
(d)
‘supply chain due diligence’ means the obligations of Union importers of tin, tantalum and tungsten, their ores, and gold in relation to their management systems, risk management, independent third-party audits and disclosure of information with a view to identifying and addressing actual and potential risks linked to conflict-affected and high-risk areas to prevent or mitigate adverse impacts associated with their sourcing activities;
(e)
‘chain of custody or supply chain traceability system’ means a record of the sequence of economic operators which have custody of minerals and metals as they move through a supply chain;
(f)
‘conflict-affected and high-risk areas’ means areas in a state of armed conflict or fragile post-conflict as well as areas witnessing weak or non-existent governance and security, such as failed states, and widespread and systematic violations of international law, including human rights abuses;
(g)
‘armed groups and security forces’ means groups referred to in Annex II to the OECD Due Diligence Guidance;
(h)
‘smelter and refiner’ means any natural or legal person performing forms of extractive metallurgy involving processing steps with the aim to produce a metal from a mineral;
(i)
‘global responsible smelters and refiners’ means smelters and refiners located inside or outside the Union that are deemed to fulfil the requirements of this Regulation;
(j)
‘upstream’ means the mineral supply chain from the extraction sites to the smelters and refiners, inclusive;
(k)
‘downstream’ means the metal supply chain from the stage following the smelters and refiners to the final product;
(l)
‘Union importer’ means any natural or legal person declaring minerals or metals for release for free circulation within the meaning of Article 201 of Regulation (EU) No 952/2013 of the European Parliament and of the Council 
(
7
)
 or any natural or legal person on whose behalf such declaration is made, as indicated in data elements 3/15 and 3/16 in accordance with Annex B to Commission Delegated Regulation (EU) 2015/2446 
(
8
)
;
(m)
‘supply chain due diligence scheme’ or ‘due diligence scheme’ means a combination of voluntary supply chain due diligence procedures, tools and mechanisms, including independent third-party audits, developed and overseen by governments, industry associations or groupings of interested organisations;
(n)
‘Member State competent authorities’ means authorities designated by Member States in accordance with Article 10 with expertise as regards raw materials, industrial processes and auditing;
(o)
‘OECD Due Diligence Guidance’ means the OECD Due Diligence Guidance for Responsible Supply Chains of Minerals from Conflict-Affected and High-Risk Areas (Second Edition, OECD 2013), including all its Annexes and Supplements;
(p)
‘grievance mechanism’ means an early-warning risk awareness mechanism allowing any interested party, including whistle-blowers, to voice concerns regarding the circumstances of extraction, trade and handling of minerals in and export of minerals from conflict-affected and high-risk areas;
(q)
‘model supply chain policy’ means a supply chain policy that conforms to Annex II to the OECD Due Diligence Guidance outlining the risks of significant adverse impacts which may be associated with the extraction, trade, and handling of minerals in and export of minerals from conflict-affected and high-risk areas;
(r)
‘risk management plan’ means the written response of a Union importer to the identified supply chain risks based on Annex III to the OECD Due Diligence Guidance;
(s)
‘recycled metals’ means reclaimed end-user or post-consumer products, or scrap processed metals created during product manufacturing, including excess, obsolete, defective, and scrap metal materials which contain refined or processed metals that are appropriate for recycling in the production of tin, tantalum, tungsten or gold. For the purposes of this definition, minerals partially processed, unprocessed or a by-product from another ore are not considered to be recycled metals;
(t)
‘by-product’ means a mineral or metal falling within the scope of this Regulation that has been obtained from the processing of a mineral or metal falling outside the scope of this Regulation, and which would not have been obtained without the processing of the primary mineral or metal falling outside the scope of this Regulation;
(u)
‘verifiable date’ means a date which can be verified by the inspection of physical date stamps on products or of inventory lists.
Article 3
Compliance of Union importers with supply chain due diligence obligations
1.   Union importers of minerals or metals shall comply with the supply chain due diligence obligations set out in this Regulation and shall keep documentation demonstrating their respective compliance with those obligations, including the results of the independent third-party audits.
2.   Member State competent authorities shall be responsible for carrying out appropriate 
ex-post
 checks pursuant to Article 11.
3.   Pursuant to Article 8(1), interested parties may submit supply chain due diligence schemes for recognition by the Commission with a view to facilitating the compliance of Union importers with the relevant requirements set out in Articles 4 to 7.
Article 4
Management system obligations
Union importers of minerals or metals shall:
(a)
adopt, and clearly communicate to suppliers and the public up-to-date information on, their supply chain policy for the minerals and metals potentially originating from conflict-affected and high-risk areas;
(b)
incorporate in their supply chain policy standards against which supply chain due diligence is to be conducted consistent with the standards set out in the model supply chain policy in Annex II to the OECD Due Diligence Guidance;
(c)
structure their respective internal management systems to support supply chain due diligence by assigning responsibility to senior management, in cases where the Union importer is not a natural person, to oversee the supply chain due diligence process as well as maintain records of those systems for a minimum of five years;
(d)
strengthen their engagement with suppliers by incorporating their supply chain policy into contracts and agreements with suppliers consistent with Annex II to the OECD Due Diligence Guidance;
(e)
establish a grievance mechanism as an early-warning risk-awareness system or provide such mechanism through collaborative arrangements with other economic operators or organisations, or by facilitating recourse to an external expert or body, such as an ombudsman;
(f)
as regards minerals, operate a chain of custody or supply chain traceability system that provides, supported by documentation, the following information:
(i)
description of the mineral, including its trade name and type;
(ii)
name and address of the supplier to the Union importer;
(iii)
country of origin of the minerals;
(iv)
quantities and dates of extraction, if available, expressed in volume or weight;
(v)
where minerals originate from conflict-affected and high-risk areas or, where other supply chain risks as listed in the OECD Due Diligence Guidance have been ascertained by the Union importer, additional information in accordance with the specific recommendations for upstream economic operators, as set out in the OECD Due Diligence Guidance, such as the mine of mineral origin, locations where minerals are consolidated, traded and processed, and taxes, fees and royalties paid;
(g)
as regards metals, operate a chain of custody or supply chain traceability system that provides, supported by documentation, the following information:
(i)
description of the metal, including its trade name and type;
(ii)
name and address of the supplier to the Union importer;
(iii)
name and address of the smelters and refiners in the supply chain of the Union importer;
(iv)
if available, records of the third-party audit reports of the smelters and refiners, or evidence of conformity with a supply chain due diligence scheme recognised by the Commission pursuant to Article 8;
(v)
if the records referred to in point (iv) are not available:
—
countries of origin of the minerals in the supply chain of the smelters and refiners,
—
where metals are based on minerals originating from conflict-affected and high-risk areas, or other supply chain risks as listed in the OECD Due Diligence Guidance have been ascertained by the Union importer, additional information in accordance with the specific recommendations for downstream economic operators set out in that Guidance;
(h)
as regards by-products, provide information supported by documentation as from the point of origin of those by-products, namely the point where the by-product is first separated from its primary mineral or metal falling outside the scope of this Regulation.
Article 5
Risk management obligations
1.   Union importers of minerals shall:
(a)
identify and assess the risks of adverse impacts in their mineral supply chain on the basis of the information provided pursuant to Article 4 against the standards of their supply chain policy, consistent with Annex II to, and the due diligence recommendations set out in, the OECD Due Diligence Guidance;
(b)
implement a strategy to respond to the identified risks designed so as to prevent or mitigate adverse impacts by:
(i)
reporting findings of the supply chain risk assessment to senior management designated for that purpose, in cases where the Union importer is not a natural person;
(ii)
adopting risk management measures consistent with Annex II to, and the due diligence recommendations set out in, the OECD Due Diligence Guidance, considering their ability to influence, and where necessary take steps to exert pressure on suppliers who can most effectively prevent or mitigate the identified risk, by making it possible either to:
—
continue trade while simultaneously implementing measurable risk mitigation efforts,
—
suspend trade temporarily while pursuing ongoing measurable risk mitigation efforts, or
—
disengage with a supplier after failed attempts at risk mitigation;
(iii)
implementing the risk management plan; monitoring and tracking performance of risk mitigation efforts; reporting back to senior management designated for this purpose, in cases where the Union importer is not a natural person; and considering suspending or discontinuing engagement with a supplier after failed attempts at mitigation;
(iv)
undertaking additional fact and risk assessments for risks requiring mitigation, or after a change of circumstances.
2.   If a Union importer of minerals pursues risk mitigation efforts while continuing trade or temporarily suspending trade, it shall consult with suppliers and with the stakeholders concerned, including local and central government authorities, international or civil society organisations and affected third parties, and agree on a strategy for measurable risk mitigation in the risk management plan.
3.   Union importers of minerals shall, in order to design conflict and high-risk sensitive strategies for mitigation in the risk management plan, rely on the measures and indicators referred to in Annex III to the OECD Due Diligence Guidance and measure progressive improvement.
4.   Union importers of metals shall identify and assess, in accordance with Annex II to the OECD Due Diligence Guidance and the specific recommendations set out in that Guidance, the risks in their supply chain based on available third-party audit reports concerning the smelters and refiners in that chain, and, by assessing, as appropriate, the due diligence practices of those smelters and refiners. Those audit reports shall be in accordance with Article 6(1) of this Regulation. In the absence of such third-party audit reports from the smelters and refiners in their supply chain, Union importers of metals shall identify and assess the risks in their supply chain as part of their own risk management system. In such cases, Union importers of metals shall carry out audits of their own supply chain due diligence via an independent third-party in accordance with Article 6 of this Regulation.
5.   In cases where they are not natural persons, Union importers of metals shall report the findings of the risk assessment referred to in paragraph 4 to their senior management designated for this purpose and they shall implement a response strategy designed to prevent or mitigate adverse impacts, consistent with Annex II to the OECD Due Diligence Guidance and with the specific recommendations set out in that Guidance.
Article 6
Third-party audit obligations
1.   Union importers of minerals or metals shall carry out audits via an independent third party (‘third-party audit’).
That third-party audit shall:
(a)
include in its scope all of the Union importer's activities, processes and systems used to implement supply chain due diligence regarding minerals or metals, including the Union importer's management system, risk management, and disclosure of information in accordance with Articles 4, 5 and 7 respectively;
(b)
have as its objective the determination of conformity of the Union importer's supply chain due diligence practices with Articles 4, 5 and 7;
(c)
make recommendations to the Union importer on how to improve its supply chain due diligence practices; and
(d)
respect the audit principles of independence, competence and accountability, as set out in the OECD Due Diligence Guidance.
2.   Union importers of metals shall be exempted from the obligation to carry out third-party audits pursuant to paragraph 1 provided they make available substantive evidence, including third-party audit reports, demonstrating that all smelters and refiners in their supply chain comply with this Regulation.
The requirement of substantive evidence shall be deemed to be fulfilled where Union importers of metals demonstrate that they are sourcing exclusively from smelters and refiners listed by the Commission pursuant to Article 9.
Article 7
Disclosure obligations
1.   Union importers of minerals or metals shall make available to Member State competent authorities the reports of any third-party audit carried out in accordance with Article 6 or evidence of conformity with a supply chain due diligence scheme recognised by the Commission pursuant to Article 8.
2.   Union importers of minerals or metals shall make available to their immediate downstream purchasers all information gained and maintained pursuant to their supply chain due diligence with due regard for business confidentiality and other competitive concerns.
3.   Union importers of minerals or metals shall, on an annual basis, publicly report as widely as possible, including on the internet, on their supply chain due diligence policies and practices for responsible sourcing. That report shall contain the steps taken by them to implement the obligations as regards their management system under Article 4, and their risk management under Article 5, as well as a summary report of the third-party audits, including the name of the auditor, with due regard for business confidentiality and other competitive concerns.
4.   Where a Union importer can reasonably conclude that metals are derived only from recycled or scrap sources, it shall, with due regard for business confidentiality and other competitive concerns:
(a)
publicly disclose its conclusion; and
(b)
describe in reasonable detail the supply chain due diligence measures it exercised in reaching that conclusion.
Article 8
Recognition of supply chain due diligence schemes
1.   Governments, industry associations and groupings of interested organisations having due diligence schemes in place (‘scheme owners’) may apply to the Commission to have the supply chain due diligence schemes that are developed and overseen by them recognised by the Commission. Such applications shall be supported by adequate evidence and information.
2.   The Commission shall adopt delegated acts in accordance with Article 19, supplementing this Regulation by setting out the methodology and criteria allowing the Commission to assess whether supply chain due diligence schemes facilitate the fulfilment of the requirements of this Regulation by economic operators and allowing the Commission to recognise schemes.
3.   Where, on the basis of the evidence and information provided pursuant to paragraph 1 and in accordance with the methodology and criteria for recognition established pursuant to paragraph 2, the Commission determines that the supply chain due diligence scheme, when effectively implemented by a Union importer of minerals or metals, enables that importer to comply with this Regulation, it shall adopt an implementing act granting that scheme a recognition of equivalence with the requirements of this Regulation. The OECD Secretariat shall, as appropriate, be consulted prior to the adoption of such implementing acts.
When making a determination on the recognition of a due diligence scheme, the Commission shall take into account the diverse industry practices covered by that scheme and shall also have regard to the risk-based approach and method used by that scheme to identify conflict-affected and high-risk areas, and the listed results thereof. Those listed results shall be disclosed by the scheme owner.
The implementing acts referred to in the first subparagraph of this paragraph shall be adopted in accordance with the advisory procedure referred to in Article 15(2).
4.   The Commission shall also, as appropriate, periodically verify that recognised supply chain due diligence schemes continue to fulfil the criteria that led to a recognition of equivalence decision adopted pursuant to paragraph 3.
5.   The owner of a supply chain due diligence scheme for which the recognition of equivalence was granted in accordance with paragraph 3 shall inform the Commission without delay of any changes or updates made to that scheme.
6.   If there is evidence of repeated or significant cases where economic operators implementing a scheme recognised in accordance with paragraph 3 have failed to fulfil the requirements of this Regulation, the Commission shall examine, in consultation with the owner of the recognised scheme, whether those cases indicate deficiencies in the scheme.
7.   Where the Commission identifies a failure to comply with this Regulation or deficiencies in a recognised supply chain due diligence scheme, it may grant the scheme owner an appropriate period of time to take remedial action.
Where the scheme owner fails or refuses to take the necessary remedial action, and where the Commission has determined that the failure or deficiencies referred to in the first subparagraph of this paragraph compromise the ability of the Union importer implementing a scheme to comply with this Regulation or where repeated or significant cases of non-compliance by economic operators implementing a scheme are due to deficiencies in the scheme, the Commission shall adopt an implementing act in accordance with the advisory procedure referred to in Article 15(2), withdrawing the recognition of the scheme.
8.   The Commission shall establish and keep up-to-date a register of recognised supply chain due diligence schemes. That register shall be made publicly available on the internet.
Article 9
List of global responsible smelters and refiners
1.   The Commission shall adopt implementing acts establishing or amending the list of the names and addresses of global responsible smelters and refiners.
That list shall be drawn up taking into account global responsible smelters and refiners covered by supply chain due diligence schemes recognised by the Commission pursuant to Article 8 and the information submitted by Member States pursuant to Article 17(1).
2.   The Commission shall use its best endeavours to identify those smelters and refiners included in the list referred to in paragraph 1 of this Article that source, at least partially, from conflict-affected and high-risk areas, in particular by drawing upon information provided by the owners of supply chain due diligence schemes recognised pursuant to Article 8.
3.   The Commission shall establish or amend the list using the template in Annex II and in accordance with the advisory procedure referred to in Article 15(2). The OECD Secretariat shall, as appropriate, be consulted prior to the adoption of that list.
4.   The Commission shall, by means of an implementing act, remove from the list the names and addresses of the smelters and refiners that are no longer recognised as responsible on the basis of information received pursuant to Article 8 and Article 17(1). That implementing act shall be adopted in accordance with the advisory procedure referred to in Article 15(2).
5.   The Commission shall, in a timely manner, update and make publicly available, including on the internet, the information included in the list of global responsible smelters and refiners.
Article 10
Member State competent authorities
1.   Each Member State shall designate one or more competent authorities responsible for the application of this Regulation.
Member States shall inform the Commission of the names and addresses of the competent authorities by 9 December 2017. Member States shall inform the Commission of any changes to the names or addresses of the competent authorities.
2.   The Commission shall make publicly available, including on the internet, a list of competent authorities using the template in Annex III. The Commission shall keep that list up-to-date.
3.   Member State competent authorities shall be responsible for ensuring the effective and uniform implementation of this Regulation throughout the Union.
Article 11
Ex-post 
checks on Union importers
1.   Member State competent authorities shall be responsible for carrying out appropriate 
ex-post
 checks in order to ensure that Union importers of minerals or metals comply with the obligations set out in Articles 4 to 7.
2.   The 
ex-post
 checks referred to in paragraph 1 shall be conducted by taking a risk-based approach, as well as in cases when a competent authority is in possession of relevant information, including on the basis of substantiated concerns provided by third parties, concerning the compliance by a Union importer with this Regulation.
3.   The 
ex-post
 checks referred to in paragraph 1 shall include, inter alia:
(a)
examination of the Union importer's implementation of supply chain due diligence obligations under this Regulation, including regarding the management system, risk management, independent third-party audit and disclosure;
(b)
examination of documentation and records that demonstrate the proper compliance with the obligations referred to in point (a);
(c)
examination of audit obligations in accordance with the scope, objective and principles set out in Article 6.
The 
ex-post
 checks referred to in paragraph 1 should include on-the-spot inspections, including at the premises of the Union importer.
4.   Union importers shall offer all the assistance necessary to facilitate the performance of the 
ex-post
 checks referred to in paragraph 1, in particular as regards access to premises and the presentation of documentation and records.
5.   In order to ensure clarity of tasks and consistency of action among Member State competent authorities, the Commission shall prepare non-binding guidelines in the form of a handbook detailing the steps to be followed by Member State competent authorities carrying out the 
ex-post
 checks referred to in paragraph 1. Those guidelines shall include, as appropriate, templates of documents facilitating the implementation of this Regulation.
Article 12
Records of 
ex-post
 checks on Union importers
Member State competent authorities shall keep records of the 
ex-post
 checks referred to in Article 11(1), indicating in particular the nature and results of such checks, as well as records of any notice of remedial action issued under Article 16(3).
Records of the 
ex-post
 checks referred to in Article 11(1) shall be kept for at least five years.
Article 13
Cooperation and information exchange
1.   Member State competent authorities shall exchange information, including with their respective customs authorities, on matters pertaining to supply chain due diligence and 
ex-post
 checks carried out.
2.   Member State competent authorities shall exchange information on shortcomings detected through the 
ex-post
 checks referred to in Article 11(1) and on the rules applicable to infringement in accordance with Article 16 with the competent authorities of other Member States and with the Commission.
3.   Cooperation under paragraphs 1 and 2 shall fully respect Directive 95/46/EC of the European Parliament and of the Council 
(
9
)
 and Regulation (EC) No 45/2001 of the European Parliament and of the Council 
(
10
)
 as regards data protection and Regulation (EU) No 952/2013 as regards the disclosure of confidential information.
Article 14
Guidelines
1.   In order to create clarity and certainty for and consistency among the practices of economic operators, in particular SMEs, the Commission, in consultation with the European External Action Service and the OECD, shall prepare non-binding guidelines in the form of a handbook for economic operators, explaining how best to apply the criteria for the identification of conflict-affected and high-risk areas. That handbook shall be based on the definition of conflict-affected and high-risk areas set out in Article 2(f) of this Regulation and shall take into account the OECD Due Diligence Guidance in this field, including other supply chain risks triggering red flags as defined in the relevant supplements to that Guidance.
2.   The Commission shall call upon external expertise that will provide an indicative, non-exhaustive, regularly updated list of conflict-affected and high-risk areas. That list shall be based on the external experts' analysis of the handbook referred to in paragraph 1 and existing information from, inter alia, academics and supply chain due diligence schemes. Union importers sourcing from areas which are not mentioned on that list shall also maintain their responsibility to comply with the due diligence obligations under this Regulation.
Article 15
Committee procedure
1.   The Commission shall be assisted by a committee. That committee shall be a committee within the meaning of Regulation (EU) No 182/2011.
2.   Where reference is made to this paragraph, Article 4 of Regulation (EU) No 182/2011 shall apply.
Where the opinion of the committee is to be obtained by written procedure, that procedure shall be terminated without result when, within the time-limit for delivery of the opinion, the chair of the committee so decides or a simple majority of committee members so request.
Article 16
Rules applicable to infringement
1.   Member States shall lay down the rules applicable to infringements of this Regulation.
2.   Member States shall notify the rules referred to in paragraph 1 to the Commission and shall notify it without delay of any subsequent amendment thereto.
3.   In the case of an infringement of this Regulation, Member State competent authorities shall issue a notice of remedial action to be taken by the Union importer.
Article 17
Reporting and review
1.   By 30 June each year, Member States shall submit to the Commission a report on the implementation of this Regulation and, in particular, on notices of remedial action issued by their competent authorities pursuant to Article 16(3) and on the third-party audit reports made available pursuant to Article 7(1).
2.   By 1 January 2023 and every three years thereafter, the Commission shall review the functioning and effectiveness of this Regulation. That review shall take into account the impact of this Regulation on the ground, including on the promotion and cost of responsible sourcing of the minerals within its scope from conflict-affected and high-risk areas and the impact of this Regulation on Union economic operators, including SMEs, as well as the accompanying measures outlined in the Joint Communication of 5 March 2014. The Commission shall discuss the review report with the European Parliament and with the Council. The review shall include an independent assessment of the proportion of total downstream Union economic operators with tin, tantalum, tungsten or gold in their supply chain, which have due diligence schemes in place. The review shall assess the adequacy and implementation of these due diligence schemes and the impact of the Union system on the ground as well as the need for additional mandatory measures in order to ensure sufficient leverage of the total Union market on the responsible global supply chain of minerals.
3.   Based on the findings of the review under paragraph 2, the Commission shall assess whether Member State competent authorities should have competence to impose penalties upon Union importers in the event of persistent failure to comply with the obligations set out in this Regulation. It may, as appropriate, submit a legislative proposal to the European Parliament and to the Council in this regard.
Article 18
Methodology for calculation of thresholds
Unless otherwise provided in this Regulation, on the basis of customs information that shall be provided upon request of the Commission by the Member States on the annual import volumes by Union importer and by Combined Nomenclature code as listed in Annex I in their respective territories, the Commission shall select the highest annual import volume per Union importer and per Combined Nomenclature code corresponding to no less than 95 % of the total annual volume of imports into the Union for that Combined Nomenclature code as the new threshold to be inserted in Annex I. The Commission shall rely in doing so on the import information for each Union importer provided by the Member States for the previous two years.
Article 19
Exercise of the delegation
1.   The power to adopt delegated acts is conferred on the Commission subject to the conditions laid down in this Article.
2.   The power to adopt delegated acts referred to in Article 1(4) and (5) and Article 8(2) shall be conferred on the Commission for a period of five years from 8 June 2017. The Commission shall draw up a report in respect of the delegation of power not later than nine months before the end of the five-year period. The delegation of power referred to in Article 1(5) and Article 8(2) shall be tacitly extended for periods of an identical duration, unless the European Parliament or the Council opposes such extension not later than three months before the end of each period.
3.   The delegation of power referred to in Article 1(4) and (5) and Article 8(2) may be revoked at any time by the European Parliament or by the Council. A decision to revoke shall put an end to the delegation of the power specified in that decision. It shall take effect the day following the publication of the decision in the 
Official Journal of the European Union
 or at a later date specified therein. It shall not affect the validity of any delegated acts already in force.
4.   Before adopting a delegated act, the Commission shall consult experts designated by each Member State in accordance with the principles laid down in the Interinstitutional Agreement of 13 April 2016 on Better Law-Making.
5.   As soon as it adopts a delegated act, the Commission shall notify it simultaneously to the European Parliament and to the Council.
6.   A delegated act adopted pursuant to Article 1(4) and (5) and Article 8(2) shall enter into force only if no objection has been expressed either by the European Parliament or the Council within a period of two months of notification of that act to the European Parliament and to the Council or if, before the expiry of that period, the European Parliament and the Council have both informed the Commission that they will not object. That period shall be extended by two months at the initiative of the European Parliament or of the Council.
Article 20
Entry into force and date of application
1.   This Regulation shall enter into force on the twentieth day following that of its publication in the 
Official Journal of the European Union
.
2.   With the exception of the provisions referred to in paragraph 3, this Regulation shall apply from 9 July 2017.
3.   Article 1(5), Article 3(1) and (2), Articles 4 to 7, Article 8(6) and (7), Article 10(3), Article 11(1), (2), (3), and (4), Articles 12 and 13, Article 16(3), and Article 17 shall apply from 1 January 2021.
This Regulation shall be binding in its entirety and directly applicable in all Member States.
Done at Strasbourg, 17 May 2017.
For the European Parliament
The President
A. TAJANI
For the Council
The President
C. ABELA
(
1
)
  Position of the European Parliament of 16 March 2017 (not yet published in the Official Journal) and decision of the Council of 3 April 2017.
(
2
)
  OECD Guidelines for Multinational Enterprises, OECD 2011 edition.
(
3
)
  Guiding Principles on Business and Human Rights: Implementing the United Nations ‘Protect, Respect and Remedy’ Framework, endorsed by the UN Human Rights Council in its resolution 17/4 of 6 July 2011 (A/HRC/RES/17/4).
(
4
)
  Regulation (EU) No 1287/2013 of the European Parliament and of the Council of 11 December 2013 establishing a Programme for the Competitiveness of Enterprises and small and medium-sized enterprises (COSME) (2014-2020) and repealing Decision No 1639/2006/EC (
OJ L 347, 20.12.2013, p. 33
).
(
5
)
  
            
OJ L 123, 12.5.2016, p. 1
.
(
6
)
  Regulation (EU) No 182/2011 of the European Parliament and of the Council of 16 February 2011 laying down the rules and general principles concerning mechanisms for control by Member States of the Commission's exercise of implementing powers (
OJ L 55, 28.2.2011, p. 13
).
(
7
)
  Regulation (EU) No 952/2013 of the European Parliament and of the Council of 9 October 2013 laying down the Union Customs Code (
OJ L 269, 10.10.2013, p. 1
).
(
8
)
  Commission Delegated Regulation (EU) 2015/2446 of 28 July 2015 supplementing Regulation (EU) No 952/2013 of the European Parliament and of the Council as regards detailed rules concerning certain provisions of the Union Customs Code (
OJ L 343, 29.12.2015, p. 1
).
(
9
)
  Directive 95/46/EC of the European Parliament and of the Council of 24 October 1995 on the protection of individuals with regard to the processing of personal data and on the free movement of such data (
OJ L 281, 23.11.1995, p. 31
).
(
10
)
  Regulation (EC) No 45/2001 of the European Parliament and of the Council of 18 December 2000 on the protection of individuals with regard to the processing of personal data by the Community institutions and bodies and on the free movement of such data (
OJ L 8, 12.1.2001, p. 1
).
ANNEX I
List of minerals and metals within the scope of Regulation (EU) 2017/821 classified under the Combined Nomenclature
Part A: Minerals
Description
CN code
TARIC subdivision
Volume threshold (kg)
Tin ores and concentrates
2609 00 00
5 000
Tungsten ores and concentrates
2611 00 00
250 000
Tantalum or niobium ores and concentrates
ex 2615 90 00
10
Article 1(4) and Article 18 apply
Gold ores and concentrates
ex 2616 90 00
10
Article 1(4) and Article 18 apply
Gold, unwrought or in semi-manufactured forms, or in powder with a gold concentration lower than 99,5 % that has not passed the refining stage
ex 7108 
 (
*1
)
100
Part B: Metals
Description
CN code
TARIC subdivision
Volume threshold (kg)
Tungsten oxides and hydroxides
2825 90 40
100 000
Tin oxides and hydroxides
ex 2825 90 85
10
Article 1(4) and Article 18 apply
Tin chlorides
2827 39 10
10 000
Tungstates
2841 80 00
100 000
Tantalates
ex 2841 90 85
30
Article 1(4) and Article 18 apply
Carbides of tungsten
2849 90 30
10 000
Carbides of tantalum
ex 2849 90 50
10
Article 1(4) and Article 18 apply
Gold, unwrought or in semi-manufactured forms, or in powder form with a gold concentration of 99,5 % or higher that has passed the refining stage
ex 7108 
 (
*2
)
100
Ferrotungsten and ferro-silico-tungsten
7202 80 00
25 000
Tin, unwrought
8001
100 000
Tin bars, rods, profiles and wires
8003 00 00
1 400
Tin, other articles
8007 00
2 100
Tungsten, powders
8101 10 00
2 500
Tungsten, unwrought, including bars and rods obtained simply by sintering
8101 94 00
500
Tungsten wire
8101 96 00
250
Tungsten bars and rods, other than those obtained simply by sintering, profiles, plates, sheets, strip and foil, and other
8101 99
350
Tantalum, unwrought including bars and rods, obtained simply by sintering; powders
8103 20 00
2 500
Tantalum bars and rods, other than those obtained simply by sintering, profiles, wire, plates, sheets, strip and foil, and other
8103 90
150
(
*1
)
  For the purpose of amending this threshold, the imported volume obtained by applying the methodology and criteria of Article 18 shall be set as the threshold for both ex 7108 tariff lines included in Annex I.
(
*2
)
  For the purpose of amending this threshold, the imported volume obtained by applying the methodology and criteria of Article 18 shall be set as the threshold for both ex 7108 tariff lines included in Annex I.
ANNEX II
List of global responsible smelters and refiners' template referred to in Article 9
Column A:
Name of smelters and refiners in alphabetical order
Column B:
Address of the smelter or refiner
Column C:
* indicator, if the smelter or refiner sources minerals originating from conflict-affected and high-risk areas
A
B
C
ANNEX III
List of Member State competent authorities template referred to in Article 10
Column A:
Name of Member States in alphabetical order
Column B:
Name of the competent authority
Column C:
Address of the competent authority
A
B
C

Summary:
Responsible trade in minerals from high-risk or conflict areas
SUMMARY OF:
Regulation (EU) 2017/821 on the obligations of importers of tin, tantalum and tungsten, their ores, and gold from conflict-affected and high-risk areas
WHAT IS THE AIM OF THE REGULATION?
The 
European Union
 (EU) regulation aims to:
ensure that EU importers of tin, tungsten, tantalum and gold (
3TG
) meet international responsible sourcing standards set by the 
Organisation for Economic Co-operation and Development
 (OECD);
ensure that global and EU 
smelters and refiners
1
 source 3TG responsibly;
help break the link between conflict and the illegal exploitation of minerals;
help put an end to the exploitation and abuse of local communities, including mine workers, and support local development.
KEY POINTS
In politically unstable areas, trade in minerals such as 3TG can be used to finance armed groups, lead to forced labour and other human rights abuses, and support corruption and money laundering.
These 
conflict minerals
 are then used in everyday products, such as mobile phones, cars or jewellery.
Due diligence
The term 
due diligence
 means to act with reasonable care and investigate an issue before making a decision. It is an ongoing, proactive and reactive process by which companies put in place systems and processes to identify, manage and report on risks in their supply chains.
For the minerals covered by the regulation, it means that companies must check that what they buy is 
sourced responsibly and does not contribute to conflict or other related illegal activities
.
Companies that practise due diligence initially 
check how risky it is to source raw materials
 from a fragile or conflict-affected area. They assess the likelihood that these raw materials could be financing conflict, forced labour or other risks set out in the regulation. By checking their supply chains, they can make sure that they manage these risks responsibly.
The regulation builds on the 2011 
OECD Due Diligence Guidance for Responsible Supply Chains of Minerals from Conflict-Affected and High-Risk Areas
, which sets the 
international benchmark
 for supply chain due diligence, and the 2014 
joint communication
 ‘Responsible sourcing of minerals originating in conflict-affected and high-risk areas: Towards an integrated EU approach’.
Under the regulation, 
EU mineral importers
 must:
identify and assess the risks
 in their mineral supply chain;
implement a strategy
 to respond to these risks;
carry out an 
independent third-party audit
 of supply chain due diligence;
report annually
 on their policies and practices for responsible sourcing.
The competent authorities of the EU 
Member States
 must carry out checks to ensure that EU mineral and metal importers comply with their due diligence obligations.
Supply chain due diligence schemes
Governments, industry associations and groups of interested organisations with 
due diligence schemes
 in place may apply to have their schemes recognised by the 
European Commission
 as complying with the regulation. A 
delegated act
, Delegated Regulation (EU) 
2019/429
 sets out the methodology and criteria allowing the Commission to assess whether supply chain due diligence schemes concerning 3TG meet the requirements of Regulation (EU) 2017/821, and to recognise such schemes.
The Commission will establish a register of recognised 
supply chain due diligence schemes
, publicly available on the internet, and a list of 
global responsible smelters and refiners
.
Guidelines
In consultation with the 
European External Action Service
 and the OECD, the Commission has prepared non-binding guidelines for economic operators that explain how best to apply the criteria for the 
identification of conflict-affected and high-risk areas
. Recommendation (EU) 
2018/1149
 provides in its Annex non-binding guidelines for the identification of conflict-affected and high-risk areas and other supply chain risks under Regulation (EU) 2017/821 of the 
European Parliament
 and of the 
Council
.
Review
By 
1 January 2023
 and every 3 years thereafter, the Commission will review the operation, effectiveness and impact of the new system, and will propose new measures in order to ensure a continuing responsible global supply chain for minerals.
Amendment to Regulation (EU) 2017/821
Delegated Regulation (EU) 
2020/1588
 amends Annex I to Regulation (EU) 2017/821 by setting 
volume thresholds
 for tantalum or niobium ores and concentrates, gold ores and concentrates, tin oxides and hydroxides, and tantalates and carbides of tantalum.
FROM WHEN DOES THE REGULATION APPLY?
It has applied since 
1 January 2021
.
BACKGROUND
For more information, see:
Conflict minerals — the regulation explained
 (European Commission)
OECD Due Diligence Guidance for Responsible Supply Chains of Minerals from Conflict-Affected and High-Risk Areas
 (OECD).
KEY TERMS
Smelters and refiners.
 Individuals or businesses performing forms of extractive metallurgy involving processing steps with the aim of producing a metal from a mineral.
MAIN DOCUMENT
Regulation (EU) 
2017/821
 of the European Parliament and of the Council of 
17 May 2017
 laying down supply chain due diligence obligations for Union importers of tin, tantalum and tungsten, their ores, and gold originating from conflict-affected and high-risk areas (OJ L 130, 
19.5.2017
, 
pp. 1–20
).
Successive amendments to Regulation (EU) 2017/821 have been incorporated into the original document. This 
consolidated version
 is of documentary value only.
RELATED DOCUMENTS
Commission Delegated Regulation (EU) 
2019/429
 of 
11 January 2019
 supplementing Regulation (EU) 2017/821 of the European Parliament and of the Council as regards the methodology and criteria for the assessment and recognition of supply chain due diligence schemes concerning tin, tantalum, tungsten and gold (OJ L 75, 
19.3.2019
, 
pp. 59–65
).
Commission Recommendation (EU) 
2018/1149
 of 
10 August 2018
 on non-binding guidelines for the identification of conflict-affected and high-risk areas and other supply chain risks under Regulation (EU) 2017/821 of the European Parliament and of the Council (OJ L 208, 
17.8.2018
, 
pp. 94–106
).
Joint communication to the European Parliament and the Council — Responsible sourcing of minerals originating in conflict-affected and high-risk areas: Towards an integrated EU approach (
JOIN(2014) 8 final
, 
5.3.2014
).
Commission staff working document assessment Part I (Impact Assessment) Accompanying the document Proposal for a Regulation of the European Parliament and of the Council setting up a Union system for supply chain due diligence self-certification of responsible importers of tin, tantalum and tungsten, their ores, and gold originating in conflict-affected and high-risk areas (
SWD(2014) 53 final
, 
5.3.2014
).
Communication from the Commission to the European Parliament and the Council — The raw materials initiative: meeting our critical needs for growth and jobs in Europe (
COM(2008) 699 final
, 
4.11.2008
).
last update 
19.10.2021

--- DANISH ---

Document:
19.5.2017
DA
Den Europæiske Unions Tidende
L 130/1
EUROPA-PARLAMENTETS OG RÅDETS FORORDNING (EU) 2017/821
af 17. maj 2017
om fastlæggelse af due diligence-forpligtelser i forsyningskæden for EU-importører af tin, tantal, wolfram og deres malme samt guld, der hidrører fra konfliktramte områder og højrisikoområder
EUROPA-PARLAMENTET OG RÅDET FOR DEN EUROPÆISKE UNION HAR —
under henvisning til traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde, særlig artikel 207,
under henvisning til forslag fra Europa-Kommissionen,
efter fremsendelse af udkast til lovgivningsmæssig retsakt til de nationale parlamenter,
efter den almindelige lovgivningsprocedure 
(
1
)
,
ud fra følgende betragtninger:
(1)
Selv om de indebærer et stort potentiale for udvikling, kan naturlige mineralressourcer i konfliktramte områder eller højrisikoområder udløse konflikter, hvis indtægterne herfra bidrager til at antænde eller fortsætte voldelige konflikter og undergraver bestræbelser på udvikling, god regeringsførelse og opretholdelse af retsstaten. På disse områder er det at bryde forbindelsen mellem konflikt og ulovlig udvinding af mineraler et afgørende element for at kunne garantere fred, udvikling og stabilitet.
(2)
Udfordringen i at forsøge at forebygge finansieringen af væbnede grupper og sikkerhedsstyrker i ressourcerige områder er taget op af regeringer og internationale organisationer i samarbejde med økonomiske operatører og civilsamfundsorganisationer, herunder kvindeorganisationer, der fører an i at skærpe opmærksomheden om de udbytningsforhold, som disse grupper og styrker etablerer, og om brug af voldtægt og vold til at kontrollere lokalbefolkningen.
(3)
Krænkelser af menneskerettighederne er almindelige i ressourcerige konfliktramte områder og ressourcerige højrisikoområder og kan omfatte børnearbejde, seksuelle overgreb, forsvindinger af folk, tvangsforflytning og ødelæggelse af rituelt eller kulturelt vigtige steder.
(4)
Unionen har deltaget aktivt i initiativet fra Organisationen for Økonomisk Samarbejde og Udvikling (OECD) om fremme af ansvarlig tilvejebringelse af mineraler fra konfliktområder, som har ført til en statsstøttet proces med deltagelse af flere interessenter og vedtagelse af OECD's due diligence-retningslinjer for ansvarlige forsyningskæder for mineraler fra konfliktramte områder og højrisikoområder (»OECD's due diligence-retningslinjer«), herunder de tilhørende bilag og tillæg. I maj 2011 anbefalede OECD's ministerråd, at overholdelsen af disse retningslinjer skulle fremmes aktivt.
(5)
I de opdaterede retningslinjer for multinationale selskaber 
(
2
)
 fra OECD henvises der til begrebet ansvarlig tilvejebringelse, som også er i overensstemmelse med FN's vejledende principper om erhvervslivet og menneskerettigheder 
(
3
)
. Disse dokumenter sigter mod at fremme anvendelsen af due diligence-praksis i forsyningskæden, når virksomheder tilvejebringer råstoffer fra områder, som er berørt af konflikter eller ustabilitet. Fra højeste internationale plan er der i FN's Sikkerhedsråds resolution 1952 (2010), som specifikt er målrettet Den Demokratiske Republik Congo (DRC) og nabolandene i Centralafrika, blevet opfordret til overholdelse af due diligence i forsyningskæden. Som opfølgning på denne resolution opfordrede FN-ekspertgruppen om DRC desuden til overholdelse af OECD's due diligence-retningslinjer.
(6)
Ud over de multilaterale initiativer gav stats- og regeringscheferne fra De Afrikanske Store Søers Område den 15. december 2010 i Lusaka et politisk tilsagn om at bekæmpe ulovlig udvinding af naturressourcer i området og vedtog bl.a. en regional certificeringsmekanisme baseret på OECD's due diligence-retningslinjer.
(7)
Denne forordning er ved at kontrollere handel med mineraler fra konfliktområder et af midlerne til at sætte en stopper for finansieringen af væbnede grupper. Unionens udenrigs- og udviklingspolitiske tiltag bidrager også til at bekæmpe den lokale korruption, styrke grænsekontrollen og skole lokalbefolkningen og deres repræsentanter i at skærpe opmærksomheden omkring krænkelser.
(8)
Kommissionen erkendte i sin meddelelse af 4. november 2008 med titlen »Råstofinitiativet — opfyldelse af vores kritiske behov for vækst og arbejdspladser i Europa«, at det er en vigtig faktor for Unionens konkurrenceevne at sikre pålidelig adgang uden forvridninger til råstoffer. Det råstofinitiativ, som er indeholdt i den pågældende meddelelse fra Kommissionen, er en integreret strategi, der har til formål at tage de forskellige udfordringer i forbindelse med adgang til ikke-energimæssige og ikke-landbrugsmæssige råstoffer op. Dette initiativ anerkender og fremmer finansiel gennemsigtighed og gennemsigtighed i forsyningskæden samt anvendelse af standarder for virksomhedernes sociale ansvar.
(9)
Europa-Parlamentet opfordrede i sine beslutninger af 7. oktober 2010, af 8. marts 2011, af 5. juli 2011 og af 26. februar 2014 Unionen til at indføre lovgivning, som svarer til den amerikanske lov om konfliktmineraler, jf. paragraf 1502 i Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act. Kommissionen redegjorde i sine meddelelser af 2. februar 2011 med titlen »Imødegåelse af udfordringerne på råvaremarkederne og med hensyn til råstoffer« og af 27. januar 2012 med titlen »Handel, vækst og udvikling — En skræddersyet handels- og investeringspolitik for de lande, der har størst behov« for sin intention om at undersøge, hvordan man kunne forbedre gennemsigtigheden i forsyningskæden, herunder aspekter af due diligence. I den sidstnævnte meddelelse og i overensstemmelse med de tilsagn, som den gav på mødet i OECD's ministerråd i maj 2011, er Kommissionen desuden fortaler for mere støtte til og bredere anvendelse af OECD's retningslinjer for multinationale selskaber og OECD's due diligence-retningslinjer — også uden for OECD's medlemslande.
(10)
EU-borgere og aktører i civilsamfundet har gjort opmærksom på, at økonomiske operatører i Unionen ikke holdes ansvarlige for deres mulige forbindelser til ulovlig udvinding af og handel med mineraler fra konfliktområder. Sådanne mineraler, som potentielt er til stede i forbrugerprodukter, forbinder forbrugere til konflikter uden for Unionen. Forbrugerne er således indirekte knyttet til konflikter, der har en alvorlig indvirkning på menneskerettighederne, navnlig kvinders rettigheder, idet væbnede grupper ofte anvender massevoldtægt som en bevidst strategi til at skræmme og kontrollere lokalbefolkningerne for at beskytte deres interesser. Af den årsag har unionsborgere navnlig gennem andragender anmodet om, at Kommissionen fremsætter et lovforslag til Europa-Parlamentet og Rådet om at holde økonomiske operatører ansvarlige i forhold til de relevante retningslinjer, der er udarbejdet af FN og OECD.
(11)
I forbindelse med denne forordning og som fastlagt i OECD's due diligence-retningslinjer er due diligence i forsyningskæden en fortløbende, proaktiv og reaktiv proces, hvorved økonomiske operatører overvåger og styrer deres køb og salg med henblik på at sikre, at de ikke bidrager til konflikter eller de negative virkninger heraf.
(12)
Tredjepartsaudit af en økonomisk operatørs due diligence-praksis i forsyningskæden sikrer troværdighed for økonomiske operatører længere fremme i forsyningskæden og bidrager til at forbedre due diligence-praksis i begyndelsen af forsyningskæden.
(13)
Ved offentligt at rapportere om sin due diligence-politik og -praksis i forsyningskæden opnår en økonomisk operatør den nødvendige gennemsigtighed til at sikre offentlig tillid til de foranstaltninger, som økonomiske operatører træffer.
(14)
EU-importører bevarer individuelt ansvar for at overholde due diligence-forpligtelserne, der er fastsat i denne forordning. Mange eksisterende og fremtidige due diligence-ordninger i forsyningskæden (»due diligence-ordninger«) vil imidlertid kunne bidrage til at opnå denne forordnings formål. Der findes allerede due diligence-ordninger, der har til formål at bryde forbindelsen mellem konflikter og tilvejebringelse af tin, tantal, wolfram og guld. Sådanne ordninger gør brug af uafhængige tredjepartsauditter til at certificere smelterier og forædlingsvirksomheder, som har indført systemer til at sikre ansvarlig tilvejebringelse af mineraler. Det bør være muligt at anerkende disse ordninger i EU-systemet for due diligence i forsyningskæden (»EU-systemet«). Metoden og kriterierne for anerkendelse af sådanne ordninger som ækvivalente med kravene i denne forordning bør fastsættes i en delegeret retsakt for at give de enkelte økonomiske operatører, der deltager i disse ordninger, mulighed for at efterleve denne forordning og for at undgå dobbeltaudit. Sådanne ordninger bør indeholde de overordnede due diligence-principper, sikre, at kravene er i overensstemmelse med de specifikke anbefalinger i OECD's due diligence-retningslinjer, og opfylde de proceduremæssige krav, såsom inddragelse af interessenter, klagemekanismer og reaktionsevne.
(15)
Økonomiske operatører i Unionen har gennem offentlige høringer givet udtryk for deres interesse i ansvarlig tilvejebringelse af mineraler og redegjort for eksisterende due diligence-ordninger, som er udformet med henblik på deres mål om virksomhedernes sociale ansvar, imødekommelse af kundernes krav og sikkerheden af deres leverancer. Økonomiske operatører i Unionen har imidlertid også berettet om de utallige vanskeligheder og praktiske udfordringer, der er forbundet med due diligence i forsyningskæden på grund af lange og komplekse globale forsyningskæder med deltagelse af et stort antal økonomiske operatører, som ofte har manglende kendskab til disse forhold eller er uden etiske skrupler. Kommissionen bør revurdere omkostningerne ved ansvarlig tilvejebringelse og ved tredjepartsaudit, de administrative konsekvenser af sådan tilvejebringelse og audit og deres eventuelle indvirkning på konkurrenceevnen, navnlig for små og mellemstore virksomheder (SMV'er), og bør rapportere herom til Europa-Parlamentet og Rådet. Kommissionen bør sikre, at mikrovirksomheder og små og mellemstore virksomheder modtager passende teknisk bistand, og bør fremme udveksling af oplysninger med henblik på at gennemføre denne forordning. EU-baserede mikrovirksomheder og små og mellemstore virksomheder, som importerer mineraler og metaller, bør derfor drage fordel af COSME-programmet, som er oprettet ved Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 1287/2013 
(
4
)
.
(16)
Smelterier og forædlingsvirksomheder udgør et vigtigt led i de globale forsyningskæder for mineraler, eftersom de typisk er det sidste led, hvor der kan sikres en effektiv due diligence ved at indsamle, offentliggøre og kontrollere oplysninger om mineralernes oprindelse og leverandørkæden. Efter dette forarbejdningsled anses det ofte for at være umuligt at spore mineralernes oprindelse. Det samme gælder for genanvendte metaller, der har gennemgået endnu flere trin i forarbejdningsprocessen. En EU-liste over ansvarlige smelterier og forædlingsvirksomheder på globalt plan kan derfor skabe gennemsigtighed og sikkerhed for økonomiske operatører længere fremme i kæden med hensyn til due diligence-praksis i forsyningskæden. I overensstemmelse med OECD's due diligence-retningslinjer bør økonomiske operatører i begyndelsen af forsyningskæden såsom smelterier og forædlingsvirksomheder gennemgå en uafhængig tredjepartsaudit af deres due diligence-praksis i forsyningskæden med henblik på også at blive optaget på listen over ansvarlige smelterier og forædlingsvirksomheder på globalt plan.
(17)
Det er afgørende, at EU-importører af mineraler og metaller, der er omfattet af denne forordnings anvendelsesområde, overholder dens bestemmelser, herunder EU-baserede smelterier og forædlingsvirksomheder, som importerer og forarbejder mineraler og koncentrater deraf.
(18)
For at sikre, at EU-systemet fungerer korrekt, og samtidig garantere, at langt størstedelen af de mineraler og metaller, som er omfattet af denne forordnings anvendelsesområde og importeres til Unionen, er omfattet af dens krav, bør denne forordning ikke finde anvendelse i tilfælde, hvor EU-importørens årlige importmængder af hvert berørt mineral eller metal er lavere end de mængdegrænser, der er anført i bilag I til denne forordning.
(19)
For at sikre, at EU-systemet fungerer korrekt, og for at lette vurderingen af due diligence-ordninger, som eventuelt kan anerkendes i henhold til denne forordning, bør beføjelsen til at vedtage retsakter delegeres til Kommissionen i overensstemmelse med artikel 290 i traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde, for så vidt angår ændring af bilag I til denne forordning ved at fastlægge og ændre mængdegrænserne for mineraler og metaller, og for så vidt angår fastlæggelse af metoderne og kriterierne for denne vurdering under hensyntagen til arbejdet i OECD. Det er navnlig vigtigt, at Kommissionen gennemfører relevante høringer under sit forberedende arbejde, herunder på ekspertniveau, og at disse høringer gennemføres i overensstemmelse med principperne i den interinstitutionelle aftale af 13. april 2016 om bedre lovgivning 
(
5
)
. For at sikre lige deltagelse i forberedelsen af delegerede retsakter modtager Europa-Parlamentet og Rådet navnlig alle dokumenter på samme tid som medlemsstaternes eksperter, og deres eksperter har systematisk adgang til møder i Kommissionens ekspertgrupper, der beskæftiger sig med forberedelse af delegerede retsakter.
(20)
Medlemsstaternes kompetente myndigheder bør være ansvarlige for at sikre en ensartet overholdelse blandt EU-importører af mineraler eller metaller, der er omfattet af denne forordnings anvendelsesområde, ved at gennemføre passende efterfølgende kontrol. Fortegnelser over sådan kontrol bør opbevares i mindst fem år. Der bør stilles krav om, at medlemsstaterne fastlægger, hvilke regler der skal anvendes i tilfælde af overtrædelser af denne forordning.
(21)
For at sikre ensartede betingelser for gennemførelsen af denne forordning bør Kommissionen tildeles gennemførelsesbeføjelser. Gennemførelsesbeføjelserne vedrørende anerkendelsen af due diligence-ordninger som værende ækvivalente, inddragelse af ækvivalens i tilfælde af mangler samt opstilling af listen over ansvarlige smelterier og forædlingsvirksomheder på globalt plan bør udøves i overensstemmelse med Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 182/2011 
(
6
)
. Under hensyn til arten af disse gennemførelsesretsakter og i betragtning af Kommissionens begrænsede skønsmæssige beføjelser, hvorved disse retsakter bør være baseret på den metode og de kriterier, der skal vedtages ved hjælp af en delegeret retsakt om Kommissionens anerkendelse af due diligence-ordninger, anses rådgivningsproceduren for at være den korrekte procedure til vedtagelsen af disse gennemførelsesretsakter.
(22)
Med henblik på at sikre en effektiv gennemførelse af denne forordning bør der fastsættes en overgangsperiode, der bl.a. giver medlemsstaterne mulighed for at oprette kompetente myndigheder, giver Kommissionen mulighed for at anerkende due diligence-ordninger og giver økonomiske operatører mulighed for at blive fortrolige med deres forpligtelser efter denne forordning.
(23)
Kommissionen og Unionens højtstående repræsentant for udenrigsanliggender og sikkerhedspolitik bør regelmæssigt gennemgå den finansielle bistand til og de politiske forpligtelser over for konfliktramte områder og højrisikoområder, hvor der udvindes tin, tantal, wolfram og guld, navnlig i De Afrikanske Store Søers Område, for at sikre politikkohærens og for at tilskynde til og styrke respekten for god regeringsførelse, opretholdelse af retsstaten og etisk minedrift.
(24)
Kommissionen bør jævnligt forelægge rapporter for Europa-Parlamentet og for Rådet om virkningerne af EU-systemet som fastlagt i denne forordning. Senest den 1. januar 2023 og derefter hvert tredje år bør Kommissionen undersøge, hvordan EU-systemet fungerer, og hvor effektivt det er, samt dets indvirkning på lokalt plan med hensyn til fremme af ansvarlig tilvejebringelse af de mineraler, der er omfattet af forordningens anvendelsesområde, fra konfliktramte områder og højrisikoområder, og om økonomiske operatører i Unionen, herunder SMV'er, og rapportere til Europa-Parlamentet og Rådet. Disse rapporter kan, hvis det er nødvendigt, ledsages af hensigtsmæssige lovgivningsmæssige forslag, som kan omfatte yderligere obligatoriske foranstaltninger.
(25)
Kommissionen og Unionens højtstående repræsentant for udenrigsanliggender og sikkerhedspolitik gav i deres fælles meddelelse af 5. marts 2014 med titlen »Ansvarlig tilvejebringelse af mineraler med oprindelse i konfliktramte områder og højrisikoområder: Hen imod en integreret EU-strategi« (»fælles meddelelse af 5. marts 2014«) tilsagn om at implementere de ledsageforanstaltninger, der skal føre til en integreret EU-tilgang til ansvarlig tilvejebringelse sideløbende med denne forordning, med det formål ikke blot at opnå et højt niveau af deltagelse af økonomiske operatører i det EU-system, der er fastlagt i denne forordning, men også at sikre en global, sammenhængende og samlet tilgang til fremme af ansvarlig tilvejebringelse fra konfliktramte områder og højrisikoområder.
(26)
Forebyggelse af, at fortjeneste fra handel med mineraler og metaller bliver brugt til at finansiere væbnede konflikter gennem due diligence og gennemsigtighed, vil fremme god regeringsførelse og bæredygtig økonomisk udvikling. Derfor omfatter denne forordning også områder, der hører under Unionens politik på området for udviklingssamarbejde, ud over det primære område, der falder ind under Unionens fælles handelspolitik —
VEDTAGET DENNE FORORDNING:
Artikel 1
Genstand og anvendelsesområde
1.   Denne forordning opretter et EU-system for due diligence i forsyningskæden (»EU-system«) for at indskrænke væbnede gruppers og sikkerhedsstyrkers muligheder for at handle med tin, tantal, wolfram og deres malme samt guld. Denne forordning er udformet til at give gennemsigtighed og sikkerhed for så vidt angår forsyningspraksisser hos EU-importører og hos smelterier og forædlingsvirksomheder, som tilvejebringer deres råstoffer fra konfliktramte områder og højrisikoområder.
2.   Denne forordning fastlægger due diligence-forpligtelserne i forsyningskæden for EU-importører af mineraler eller metaller, som indeholder eller består af tin, tantal, wolfram eller guld, jf. bilag I.
3.   Denne forordning finder ikke anvendelse på EU-importører af mineraler eller metaller, hvis deres årlige importmængde af hvert af de berørte mineraler eller metaller ligger under de mængdegrænser, der er fastsat i bilag I.
Alle mængdegrænser er fastsat på et niveau, der sikrer, at langt størstedelen, dog mindst 95 %, af den samlede mængde, der importeres til Unionen af hvert mineral og metal under koden i den kombinerede nomenklatur, er undergivet de forpligtelser for EU-importører, der er fastsat i denne forordning.
4.   Kommissionen vedtager en delegeret retsakt i overensstemmelse med artikel 18 og 19, om muligt inden den 1. april 2020, dog senest den 1. juli 2020, med henblik på at ændre bilag I ved at fastlægge mængdegrænserne for tantal eller niobiummalme og koncentrater heraf, guldmalm og koncentrater heraf, tinoxider og -hydroxider, tantalater og tantalcarbider.
5.   Kommissionen tillægges beføjelse til at vedtage delegerede retsakter i overensstemmelse med artikel 18 og 19 vedrørende ændring af de eksisterende grænser anført i bilag I hvert tredje år efter den 1. januar 2021.
6.   Med undtagelse af artikel 7, stk. 4, finder denne forordning ikke anvendelse på genanvendte metaller.
7.   Denne forordning finder ikke anvendelse på lagre, hvis EU-importøren godtgør, at disse lagre blev skabt i den nuværende form på en verificerbar dato inden den 1. februar 2013.
8.   Denne forordning finder anvendelse på de mineraler og metaller omhandlet i bilag I, som er fremstillet som biprodukter som defineret i artikel 2, litra t).
Artikel 2
Definitioner
I denne forordning forstås ved:
a)   
»mineraler«
: følgende som opført på listen i bilag I, del A:
—
malme og koncentrater, som indeholder tin, tantal eller wolfram samt
—
guld
b)   
»metaller«
: metaller, som indeholder eller består af tin, tantal, wolfram eller guld, som opført på listen i bilag I, del B
c)   
»mineralforsyningskæde«
: det system af aktiviteter, organisationer, aktører, teknologi, information, ressourcer og tjenesteydelser, som er involveret i at flytte og forarbejde mineralerne fra udvindingsstedet til deres indarbejdning i slutproduktet
d)   
»due diligence i forsyningskæden«
: forpligtelserne for EU-importører af tin, tantal, wolfram og deres malme samt guld, for så vidt angår deres forvaltningssystemer, risikostyring, uafhængige tredjepartsauditter og fremlæggelse af oplysninger med henblik på at identificere og imødegå faktiske og potentielle risici med forbindelse til konfliktramte områder og højrisikoområder for at forhindre eller afbøde negative virkninger forbundet med deres tilvejebringelsesaktiviteter
e)   
»sporingssystem for leverandørkæden eller forsyningskæden«
: en fortegnelse over den række af økonomiske operatører, som er i besiddelse af mineralerne og metallerne, efterhånden som de bevæger sig gennem forsyningskæden
f)   
»konfliktramte områder og højrisikoområder«
: områder, som befinder sig i en væbnet konflikt eller en ustabil situation efter en konflikt, samt områder, som har en svag eller ingen regeringsførelse og sikkerhed, såsom fejlslagne stater, og som oplever omfattende og systematiske krænkelser af folkeretten, herunder krænkelser af menneskerettighederne
g)   
»væbnede grupper og sikkerhedsstyrker«
: de grupper, der er omhandlet i bilag II til OECD's due diligence-retningslinjer
h)   
»smelteri og forædlingsvirksomhed«
: enhver fysisk eller juridisk person, der udfører former for ekstraktionsmetallurgiske processer, som indebærer forarbejdningsprocesser med henblik på fremstilling af metal fra et mineral
i)   
»ansvarlige smelterier og forædlingsvirksomheder på globalt plan«
: smelterier og forædlingsvirksomheder beliggende i eller uden for Unionen, der anses for at overholde kravene i denne forordning
j)   
»i begyndelsen af forsyningskæden«
: forsyningskæden for mineraler fra udvindingsstederne til og med smelterier og forædlingsvirksomheder
k)   
»længere fremme i forsyningskæden«
: forsyningskæden for metaller fra smelterier og forædlingsvirksomheder og frem til det endelige produkt
l)   
»EU-importør«
: enhver fysisk eller juridisk person, som angiver, at mineraler eller metaller overgår til fri omsætning som omhandlet i artikel 201 i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 952/2013 
(
7
)
, eller enhver fysisk eller juridisk person, på hvis vegne en sådan erklæring er afgivet, som angivet i dataelement 3/15 og 3/16 i overensstemmelse med bilag B til Kommissionens delegerede forordning (EU) 2015/2446 
(
8
)
m)   
»due diligence-ordninger i forsyningskæden« eller »due diligence-ordninger«
: en kombination af frivillige forsyningskæde-due diligence-procedurer, -redskaber og -mekanismer, herunder uafhængige tredjepartsauditter, der er udviklet og bestyret af regeringer, branchesammenslutninger eller grupperinger af interesserede organisationer
n)   
»medlemsstaternes kompetente myndigheder«
: de af medlemsstaterne udpegede myndigheder, jf. artikel 10, som har ekspertise vedrørende råstoffer, industrielle processer og auditering
o)   
»OECD's due diligence-retningslinjer«
: OECD's due diligence-retningslinjer for ansvarlige forsyningskæder for mineraler fra konfliktramte områder og højrisikoområder (anden udgave, OECD 2013), herunder alle tilhørende bilag og tillæg
p)   
»klagemekanisme«
: en mekanisme for tidlig varsling af risikoerkendelse, som gør det muligt for enhver interessepart, herunder whistleblowers, at give udtryk for sine bekymringer over forholdene i forbindelse med udvinding af, handel med og håndtering af mineraler i samt eksport af mineraler fra konfliktramte områder og højrisikoområder
q)   
»model for forsyningskædepolitik«
: en forsyningskædepolitik i overensstemmelse med bilag II til OECD's due diligence-retningslinjer, hvori der redegøres for risici for betydelige negative virkninger, som kan være forbundet med udvinding af, handel med og håndtering af mineraler i samt eksport af mineraler fra konfliktramte områder og højrisikoområder
r)   
»risikostyringsplan«
: en EU-importørs skriftlige svar på de identificerede risici i forsyningskæden på grundlag af bilag III til OECD's due diligence-retningslinjer
s)   
»genanvendte metaller«
: genvundne slutbruger- eller forbrugsafsluttede produkter eller skrot af forarbejdede metaller opstået som led i produktfremstilling; herunder overskydende, forældede, defekte og skrottede metalmaterialer, der indeholder forædlede eller forarbejdede metaller, som er passende til genanvendelse i produktionen af tin, tantal, wolfram eller guld. Med henblik på denne definition anses delvist forarbejdede mineraler, uforarbejdede mineraler eller biprodukter fra andre malmtyper ikke som genanvendte metaller
t)   
»biprodukt«
: et mineral eller metal omfattet af denne forordnings anvendelsesområde, som er blevet fremstillet ved forarbejdning af et mineral eller metal, der ikke er omfattet af denne forordnings anvendelsesområde, og som ikke ville være blevet fremstillet uden behandling af det primære mineral eller metal, der ikke er omfattet af denne forordnings anvendelsesområde
u)   
»verificerbar dato«
: en dato, som kan verificeres ved kontrol af fysiske datomærkninger på varer eller af lageropgørelser.
Artikel 3
EU-importørers overholdelse af due diligence-forpligtelser i forsyningskæden
1.   EU-importører af mineraler eller metaller skal overholde de due diligence-forpligtelser i forsyningskæden, som er fastsat i denne forordning, og skal opbevare dokumentation for deres overholdelse af disse forpligtelser, herunder resultaterne af de uafhængige tredjepartsauditter.
2.   Medlemsstaternes kompetente myndigheder er ansvarlige for at gennemføre passende efterfølgende kontrol, jf. artikel 11.
3.   I henhold til artikel 8, stk. 1, kan interesserede parter forelægge due diligence-ordninger i forsyningskæden for Kommissionen til anerkendelse med henblik på at lette EU-importørers overholdelse af de relevante krav, der er fastsat i artikel 4-7.
Artikel 4
Forpligtelser vedrørende forvaltningssystem
EU-importører af mineraler eller metaller skal:
a)
vedtage og klart meddele leverandører og offentligheden ajourførte oplysninger om deres politik for forsyningskæden for mineraler og metaller, som potentielt hidrører fra konfliktramte områder og højrisikoområder
b)
indarbejde standarder i deres forsyningskædepolitik, i forhold til hvilke due diligence i forsyningskæden skal udøves, og som er i overensstemmelse med de standarder, der er fastsat i modellen for forsyningskædepolitik i bilag II til OECD's due diligence-retningslinjer
c)
organisere deres respektive interne forvaltningssystem således, at det understøtter due diligence i forsyningskæden ved i de tilfælde, hvor EU-importøren ikke er en fysisk person, at tildele ledelsen ansvar for at overvåge due diligence-processen i forsyningskæden og føre fortegnelser for disse systemer i mindst fem år
d)
styrke deres dialog med leverandører ved at indarbejde deres forsyningskædepolitik i kontrakter og aftaler med leverandører i overensstemmelse med bilag II til OECD's due diligence-retningslinjer
e)
oprette en klagemekanisme, som udgør et system for tidlig varsling af risikoerkendelse, eller oprette en sådan mekanisme ved samarbejdsordninger med andre økonomiske operatører eller organisationer eller ved at lette klageadgang til en ekstern ekspert eller et eksternt organ, såsom en ombudsmand
f)
for så vidt angår mineraler føre et sporingssystem for leverandørkæden eller forsyningskæden, der indeholder følgende oplysninger understøttet af dokumentation:
i)
en beskrivelse af mineralet, herunder dets handelsnavn og type
ii)
navn og adresse på EU-importørens leverandør
iii)
mineralernes oprindelsesland
iv)
mængde og udvindingsdato, hvis oplysninger herom foreligger, udtrykt i volumen eller vægt
v)
når mineralet hidrører fra konfliktramte områder og højrisikoområder, eller hvis EU-importøren har konstateret andre risici i forsyningskæden som anført i OECD's due diligence-retningslinjer, yderligere oplysninger i overensstemmelse med de specifikke anbefalinger for økonomiske operatører i begyndelsen af forsyningskæden som fastsat i OECD's due diligence-retningslinjer, såsom mineralets oprindelsesmine, steder, hvor mineralerne blev samlet, handlet og forarbejdet, samt om skatter, afgifter og royalties, der er betalt
g)
for så vidt angår metaller føre et sporingssystem for leverandørkæden eller forsyningskæden, der indeholder følgende oplysninger understøttet af dokumentation:
i)
en beskrivelse af metallet, herunder dets handelsnavn og type
ii)
navn og adresse på EU-importørens leverandør
iii)
navn og adresse på smelterierne og forædlingsvirksomhederne i EU-importørens forsyningskæde
iv)
fortegnelser, hvis sådanne foreligger, over smelteriernes eller forædlingsvirksomhedernes tredjepartsauditrapporter eller dokumentation for overensstemmelse med en due diligence-ordning i forsyningskæden, der er anerkendt af Kommissionen i henhold til artikel 8
v)
hvis de i nr. iv) omhandlede fortegnelser ikke foreligger:
—
oprindelsesland for mineralerne i smelteriernes eller forædlingsvirksomhedernes forsyningskæde
—
hvor metallerne er baseret på mineraler, der hidrører fra konfliktramte områder og højrisikoområder, eller hvis EU-importøren har konstateret andre risici i forsyningskæden som anført i OECD's due diligence-retningslinjer, yderligere oplysninger i overensstemmelse med de specifikke anbefalinger for økonomiske operatører længere fremme i forsyningskæden som fastsat i nævnte retningslinjer
(h)
for så vidt angår biprodukter tilvejebringe oplysninger ledsaget af dokumentation fra disse biprodukters oprindelsessted, nemlig det sted, hvor biproduktet første gang udskilles fra det primære mineral eller metal, der ikke er omfattet af denne forordning.
Artikel 5
Forpligtelser vedrørende risikostyring
1.   EU-importører af mineraler skal:
a)
identificere og vurdere risiciene for negative virkninger i deres mineralforsyningskæde på grundlag af de oplysninger, der er givet i henhold til artikel 4, i forhold til standarderne i deres forsyningskædepolitik i overensstemmelse med bilag II til og due diligence-anbefalingerne fastsat i OECD's due diligence-retningslinjer
b)
implementere en strategi, som modvirker de identificerede risici, og som er udformet for at forhindre eller afbøde negative virkninger ved at:
i)
indberette resultaterne af risikovurderingen af forsyningskæden til ledende personale, der er udpeget til dette formål, i tilfælde, hvor EU-importøren ikke er en fysisk person
ii)
vedtage risikostyringsforanstaltninger i overensstemmelse med bilag II til og due diligence-anbefalingerne fastsat i OECD's due diligence-retningslinjer under hensyntagen til deres evne til at påvirke og, hvor det er nødvendigt, træffe foranstaltninger for at udøve pres på de leverandører, som på den mest effektive måde kan forhindre eller afbøde de identificerede risici, ved at gøre det muligt enten at
—
fortsætte handelen, samtidig med at der gøres en målbar indsats for at afbøde risici
—
indstille handelen midlertidigt, samtidig med at den målbare indsats for at afbøde risici videreføres, eller
—
afbryde kontakten med en leverandør efter fejlslagne forsøg på at afbøde risici
iii)
gennemføre risikostyringsplanen; overvåge og spore resultaterne af indsatsen for at afbøde risici; rapportere tilbage til ledende personale, der er udpeget til dette formål, i tilfælde, hvor EU-importøren ikke er en fysisk person; og overveje at indstille eller afbryde kontakten med en leverandør efter fejlslagne forsøg på at afbøde
iv)
foretage yderligere vurderinger af forhold og risici, som det er nødvendigt at afbøde, eller efter en ændring af omstændighederne.
2.   Hvis en EU-importør af mineraler gør en indsats for at afbøde risici, samtidig med at handelen fortsætter eller er midlertidigt indstillet, skal vedkommende høre leverandører og de berørte interessenter, herunder lokale myndigheder og centrale regeringsmyndigheder, internationale organisationer og civilsamfundsorganisationer samt berørte tredjeparter, og blive enige med disse om en strategi for målbar afbødning af risici som led i risikostyringsplanen.
3.   EU-importører af mineraler skal anvende de foranstaltninger og indikatorer, der er omhandlet i bilag III til OECD's due diligence-retningslinjer, og måle gradvise forbedringer, med henblik på at udforme konflikt- og højrisikofølsomme strategier for afbødning af risici som led i risikostyringsplanen.
4.   EU-importører af metaller skal i overensstemmelse med bilag II til OECD's due diligence-retningslinjer og de specifikke anbefalinger fastsat i disse retningslinjer identificere og vurdere risici i deres forsyningskæde baseret på tilgængelige tredjepartsauditrapporter vedrørende smelterierne og forædlingsvirksomhederne i denne kæde og i passende omfang vurdere disse smelteriers og forædlingsvirksomheders due diligence-praksis. Disse auditrapporter skal være i overensstemmelse med artikel 6, stk. 1, i denne forordning. I mangel af sådanne tredjepartsauditrapporter fra smelterierne og forædlingsvirksomhederne i deres forsyningskæde skal EU-importører af metaller identificere og vurdere risici i deres forsyningskæde som en del af deres eget risikoforvaltningssystem. I sådanne tilfælde skal EU-importører af metaller foretage audit af due diligence i deres egen forsyningskæde via en uafhængig tredjepart i overensstemmelse med artikel 6 i denne forordning.
5.   I tilfælde, hvor de ikke er fysiske personer, skal EU-importørerne af metaller rapportere resultaterne af den i stk. 4 omhandlede risikovurdering til deres ledende personale, der er udpeget til dette formål, og implementere en responsstrategi, som er udformet til at forhindre eller afbøde negative virkninger i overensstemmelse med bilag II til OECD's due diligence-retningslinjer og med de specifikke anbefalinger fastsat i disse retningslinjer.
Artikel 6
Forpligtelser vedrørende tredjepartsaudit
1.   EU-importører af mineraler eller metaller skal foretage audit via en uafhængig tredjepart (»tredjepartsaudit«).
Tredjepartsauditten skal
a)
omfatte alle de aktiviteter, procedurer og systemer, som EU-importøren anvender for at gennemføre due diligence i forsyningskæden for mineraler eller metaller, herunder EU-importørens forvaltningssystem, risikostyring og fremlæggelse af oplysninger i overensstemmelse med henholdsvis artikel 4, 5 og 7
b)
have som sit mål at fastslå, om EU-importørens due diligence-praksis i forsyningskæden er i overensstemmelse med artikel 4, 5 og 7
c)
fremsætte anbefalinger til EU-importøren om, hvordan vedkommendes due diligence-praksis i forsyningskæden kan forbedres, og
d)
respektere auditprincipperne om uafhængighed, kompetence og ansvarlighed som fastsat i OECD's due diligence-retningslinjer.
2.   EU-importører af metaller er fritaget fra forpligtelsen til at gennemføre tredjepartsauditter, jf. stk. 1, forudsat at de fremlægger fyldestgørende bevis, herunder tredjepartsauditrapporter, for, at alle smelterier og forædlingsvirksomheder i deres forsyningskæde overholder denne forordning.
Kravet om fyldestgørende bevis anses for at være opfyldt, når EU-importører af metaller godtgør, at de udelukkende tilvejebringer fra smelterier og forædlingsvirksomheder, der af Kommissionen er opført på listen i henhold til artikel 9.
Artikel 7
Oplysningspligt
1.   EU-importører af mineraler eller metaller skal stille rapporterne fra en eventuel tredjepartsaudit gennemført i overensstemmelse med artikel 6 eller bevis for opfyldelse af en due diligence-ordning i forsyningskæden, der er anerkendt af Kommissionen i henhold til artikel 8, til rådighed for medlemsstaternes kompetente myndigheder.
2.   EU-importører af mineraler eller metaller skal stille alle de oplysninger, som er indsamlet og opbevaret i forbindelse med deres due diligence i forsyningskæden, til rådighed for deres umiddelbare købere længere fremme i forsyningskæden under behørig hensyntagen til forretningshemmeligheder og andre konkurrencemæssige faktorer.
3.   EU-importører af mineraler eller metaller skal hvert år offentligt rapportere i bredest mulige forstand, herunder på internettet, om deres due diligence-politik og -praksis for ansvarlig tilvejebringelse. I denne rapport skal der redegøres for de skridt, som de har taget for at gennemføre forpligtelserne vedrørende deres forvaltningssystem, jf. artikel 4, og deres risikostyring, jf. artikel 5, og den skal indeholde et resumé af tredjepartsauditterne, herunder revisorens navn, under behørig hensyntagen til forretningshemmeligheder og andre konkurrencemæssige faktorer.
4.   Hvis en EU-importør med rimelighed konkluderer, at metaller kun hidrører fra genanvendt materiale eller skrot, skal vedkommende under behørig hensyntagen til forretningshemmeligheder og andre konkurrencemæssige faktorer:
a)
offentliggøre sin konklusion og
b)
give en tilpas detaljeret beskrivelse af de due diligence-foranstaltninger i forsyningskæden, som vedkommende har bragt i anvendelse for at nå denne konklusion.
Artikel 8
Anerkendelse af due diligence-ordninger i forsyningskæden
1.   Regeringer, industrisammenslutninger og grupperinger af interesserede organisationer, der har indført due diligence-ordninger (»de ansvarlige for ordningen«), kan ansøge Kommissionen om at få den due diligence-ordning i forsyningskæden, der er udviklet og bestyres af dem, anerkendt af Kommissionen. Sådanne ansøgninger skal underbygges med passende dokumentation og oplysninger.
2.   Kommissionen vedtager delegerede retsakter i overensstemmelse med artikel 19, der supplerer denne forordning ved at fastsætte den metode og de kriterier, som gør det muligt for Kommissionen at vurdere, hvorvidt due diligence-ordninger i forsyningskæden gør det lettere for økonomiske operatører at overholde kravene i denne forordning og giver Kommissionen mulighed for at anerkende ordninger.
3.   Finder Kommissionen på grundlag af den dokumentation og de oplysninger, der forelægges i henhold til stk. 1, og i overensstemmelse med metoden og kriterierne for anerkendelse, der er fastlagt i henhold til stk. 2, at due diligence-ordningen i forsyningskæden, når denne implementeres på effektiv vis af en EU-importør af mineraler eller metaller, sætter importøren i stand til at overholde denne forordning, vedtager den en gennemførelsesretsakt om, at denne ordning tilstås ækvivalensanerkendelse for så vidt angår overholdelse af kravene i denne forordning. OECD's sekretariat høres, når dette er hensigtsmæssigt, inden vedtagelsen af sådanne gennemførelsesretsakter.
Når den træffer afgørelse om anerkendelse af en due diligence-ordning, tager Kommissionen hensyn til den forskelligartede praksis i branchen, der er omfattet af nævnte ordning, og tager også hensyn til den risikobaserede tilgang og metode, der anvendes af denne ordning for at identificere konfliktramte områder og højrisikoområder, og de anførte resultater heraf. De anførte resultater offentliggøres af den ansvarlige for ordningen.
De i dette stykkes første afsnit omhandlede gennemførelsesretsakter vedtages efter rådgivningsproceduren i artikel 15, stk. 2.
4.   Kommissionen skal også, hvor det er relevant, regelmæssigt kontrollere, at anerkendte due diligence-ordninger i forsyningskæden fortsat opfylder de kriterier, der lå til grund for afgørelsen om ækvivalensanerkendelse vedtaget i henhold til stk. 3.
5.   Den ansvarlige for en due diligence-ordning i forsyningskæden, der har opnået ækvivalensanerkendelse i overensstemmelse med stk. 3, underretter straks Kommissionen om enhver ændring eller ajourføring af den pågældende ordning.
6.   Foreligger der dokumentation for gentagne eller væsentlige tilfælde, hvor økonomiske operatører, der gennemfører en ordning, der er anerkendt overensstemmelse med stk. 3, ikke opfylder kravene i denne forordning, undersøger Kommissionen i samråd med den ansvarlige for den anerkendte ordning, hvorvidt de pågældende tilfælde er et tegn på mangler ved ordningen.
7.   Konstaterer Kommissionen, at der er tale om manglende overholdelse af denne forordning eller om mangler i en anerkendt due diligence-ordning, kan den give den ansvarlige for ordningen en passende frist til at foretage afhjælpende tiltag.
Såfremt den ansvarlige for ordningen ikke foretager eller nægter at foretage de nødvendige afhjælpende tiltag, og hvis Kommissionen har fastslået, at de fejl eller mangler, der er omhandlet i første afsnit i nærværende stykke, gør det vanskeligere for EU-importøren at gennemføre en ordning, der er i overensstemmelse med denne forordning, eller hvor gentagne eller væsentlige tilfælde af økonomiske operatørers manglende overholdelse for så vidt angår gennemførelse af en ordning skyldes mangler ved ordningen, vedtager Kommissionen i overensstemmelse med den i artikel 15, stk. 2, omhandlede rådgivningsprocedure en gennemførelsesretsakt om tilbagetrækning af anerkendelsen af ordningen.
8.   Kommissionen opretter og ajourfører et register over anerkendte due diligence-ordninger i forsyningskæden. Dette register skal være offentligt tilgængeligt på internettet.
Artikel 9
Liste over ansvarlige smelterier og forædlingsvirksomheder på globalt plan
1.   Kommissionen vedtager gennemførelsesretsakter, som fastlægger eller ændrer listen med navne og adresser på ansvarlige smelterier og forædlingsvirksomheder på globalt plan.
Denne liste skal udarbejdes under hensyntagen til ansvarlige smelterier og forædlingsvirksomheder på globalt plan, der er omfattet af due diligence-ordninger i forsyningskæden, der er anerkendt af Kommissionen i henhold til artikel 8, og de oplysninger, som medlemsstaterne har fremsendt i henhold til artikel 17, stk. 1.
2.   Kommissionen gør sit bedste for at identificere de smelterier og forædlingsvirksomheder på den i denne artikels stk. 1 omhandlede liste, som, i det mindste delvist, tilvejebringer fra konfliktramte områder og højrisikoområder, navnlig ved at trække på oplysninger fra ejerne af due diligence-ordninger i forsyningskæden, der er anerkendt i henhold til artikel 8.
3.   Kommissionen fastlægger eller ændrer listen ved anvendelse af modellen i bilag II og i overensstemmelse med den rådgivningsprocedure, der er omhandlet i artikel 15, stk. 2. OECD's sekretariat høres, når dette er hensigtsmæssigt, inden vedtagelsen af den pågældende liste.
4.   Kommissionen fjerner ved hjælp af en gennemførelsesretsakt navne og adresser på smelterier og forædlingsvirksomheder, som ikke længere anerkendes som ansvarlige, fra listen på grundlag af oplysninger modtaget i henhold til artikel 8 og artikel 17, stk. 1. Denne gennemførelsesretsakt vedtages efter rådgivningsproceduren i artikel 15, stk. 2.
5.   Kommissionen ajourfører og offentliggør, herunder på internettet, rettidigt oplysningerne på listen over ansvarlige smelterier og forædlingsvirksomheder på globalt plan.
Artikel 10
Medlemsstaternes kompetente myndigheder
1.   Hver medlemsstat udpeger én eller flere kompetente myndigheder, som har ansvaret for anvendelsen af denne forordning.
Medlemsstaterne meddeler senest den 9. december 2017 Kommissionen de kompetente myndigheders navne og adresser. Medlemsstaterne meddeler Kommissionen eventuelle ændringer af de kompetente myndigheders navne og adresser.
2.   Kommissionen offentliggør, herunder på internettet, en liste over kompetente myndigheder under anvendelse af modellen i bilag III. Kommissionen holder listen ajourført.
3.   Medlemsstaternes kompetente myndigheder er ansvarlige for at sikre en effektiv og ensartet gennemførelse af denne forordning i hele Unionen.
Artikel 11
Efterfølgende kontrol af EU-importører
1.   Medlemsstaternes kompetente myndigheder er ansvarlige for at gennemføre passende efterfølgende kontrol for at sikre, at EU-importører af mineraler eller metaller overholder forpligtelserne i artikel 4-7.
2.   Den i stk. 1 omhandlede efterfølgende kontrol gennemføres ud fra en risikobaseret tilgang samt i tilfælde, hvor en kompetent myndighed er i besiddelse af relevante oplysninger, herunder på grundlag af en underbygget mistanke fra tredjemands side, vedrørende en EU-importørs overholdelse af denne forordning.
3.   Den i stk. 1 omhandlede efterfølgende kontrol består bl.a. i:
a)
en undersøgelse af EU-importørens gennemførelse af due diligence-forpligtelser i forsyningskæden efter denne forordning, herunder vedrørende forvaltningssystemet, risikostyring, uafhængige tredjepartsauditter og fremlæggelse af oplysninger
b)
en undersøgelse af dokumentation og fortegnelser, som dokumenterer behørig overholdelse af de forpligtelser, der er omhandlet i litra a)
c)
en undersøgelse af revisionsforpligtelserne i overensstemmelse med det anvendelsesområde, det mål og de principper, der er fastsat i artikel 6.
Den efterfølgende kontrol, der er omhandlet i stk. 1, bør omfatte inspektioner på stedet, herunder i EU-importørens lokaler.
4.   EU-importørerne skal tilbyde al nødvendig bistand til at fremme udførelsen af den i stk. 1 omhandlede efterfølgende kontrol, navnlig for så vidt angår adgang til lokaler og fremlæggelse af dokumentation og fortegnelser.
5.   For at sikre klarhed over opgaver og sammenhæng i indsatsen mellem medlemsstaternes kompetente myndigheder udarbejder Kommissionen ikke-bindende retningslinjer i form af en håndbog med detaljerede oplysninger om de skridt, der skal tages af medlemsstaternes kompetente myndigheder, der gennemfører den efterfølgende kontrol som omhandlet i stk. 1. Disse retningslinjer skal i det omfang, det er hensigtsmæssigt, omfatte modeller for dokumenter, der letter gennemførelsen af denne forordning.
Artikel 12
Fortegnelser over efterfølgende kontrol med EU-importører
Medlemsstaternes kompetente myndigheder fører en fortegnelse over den i artikel 11, stk. 1, omhandlede kontrol med angivelse af navnlig arten og resultaterne af sådan kontrol samt eventuelle afhjælpende foranstaltninger, der er påbudt i medfør af artikel 16, stk. 3.
Fortegnelser over efterfølgende kontrol som omhandlet i artikel 11, stk. 1, opbevares i mindst fem år.
Artikel 13
Samarbejde og udveksling af oplysninger
1.   Medlemsstaternes kompetente myndigheder udveksler oplysninger, herunder med deres respektive toldmyndigheder, om forhold vedrørende due diligence i forsyningskæden og efterfølgende kontrol, der er gennemført.
2.   Medlemsstaternes kompetente myndigheder udveksler oplysninger om mangler, der er opdaget ved hjælp af den i artikel 11, stk. 1, omhandlede efterfølgende kontrol, og om de regler, der gælder i tilfælde af overtrædelser, jf. artikel 16, med de andre medlemsstaters kompetente myndigheder og Kommissionen.
3.   Samarbejde efter stk. 1 og 2 skal fuldt ud overholde Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 95/46/EF 
(
9
)
 og Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EF) nr. 45/2001 
(
10
)
, for så vidt angår databeskyttelse, og forordning (EU) nr. 952/2013, for så vidt angår videregivelse af fortrolige oplysninger.
Artikel 14
Retningslinjer
1.   Kommissionen udarbejder med henblik på at skabe klarhed og sikkerhed for og sammenhæng mellem økonomiske operatørers, navnlig SMV'ers, praksisser og i samråd med EU-Udenrigstjenesten og OECD ikke-bindende retningslinjer i form af en håndbog til økonomiske operatører, hvori der redegøres for den bedste fremgangsmåde til at anvende kriterierne for identifikation af konfliktramte områder og højrisikoområder. Denne håndbog skal være baseret på definitionen af konfliktramte områder og højrisikoområder, jf. denne forordnings artikel 2, litra f), og tage hensyn til OECD's due diligence-retningslinjer på dette område, herunder andre risici i forsyningskæden, der udløser de »røde flag«, der er defineret i de relevante tillæg til disse retningslinjer.
2.   Kommissionen indhenter ekstern ekspertise til at tilvejebringe en vejledende, ikkeudtømmende, regelmæssigt ajourført liste over konfliktramte områder og højrisikoområder. Denne liste skal være baseret på de eksterne eksperters analyse af den i stk. 1 omhandlede håndbog og eksisterende oplysninger fra bl.a. den akademiske verden og due diligence-ordninger i forsyningskæden. EU-importører, der tilvejebringer fra områder, der ikke er nævnt på denne liste, bevarer ligeledes deres ansvar for at overholde due diligence-forpligtelserne efter denne forordning.
Artikel 15
Udvalgsprocedure
1.   Kommissionen bistås af et udvalg. Dette udvalg er et udvalg som omhandlet i forordning (EU) nr. 182/2011.
2.   Når der henvises til dette stykke, finder artikel 4 i forordning (EU) nr. 182/2011 anvendelse.
Når udvalgets udtalelse indhentes efter en skriftlig procedure, afsluttes proceduren uden noget resultat, hvis formanden for udvalget træffer beslutning herom, eller et simpelt flertal af udvalgsmedlemmerne anmoder herom, inden for tidsfristen for afgivelse af udtalelsen.
Artikel 16
Regler, der skal anvendes i tilfælde af overtrædelser
1.   Medlemsstaterne fastsætter regler, der skal anvendes i tilfælde af overtrædelser af denne forordning.
2.   Medlemsstaterne underretter Kommissionen om de i stk. 1 omhandlede regler og underretter den straks om enhver efterfølgende ændring heraf.
3.   I tilfælde af overtrædelse af denne forordning pålægger medlemsstatens kompetente myndigheder EU-importøren at træffe afhjælpende foranstaltninger.
Artikel 17
Rapportering og evaluering
1.   Medlemsstaterne fremsender senest den 30. juni hvert år en rapport til Kommissionen om gennemførelsen af denne forordning og navnlig om meddelelser om afhjælpende foranstaltninger, der er udstedt af deres kompetente myndigheder i henhold til artikel 16, stk. 3, samt om rapporterne fra uafhængige tredjepartsauditter, der er gjort tilgængelige i henhold til artikel 7, stk. 1.
2.   Senest den 1. januar 2023 og derefter hvert tredje år evaluerer Kommissionen, hvordan denne forordning fungerer, og hvor effektivt den virker. Der skal i evalueringen tages hensyn til denne forordnings konkrete virkning, herunder på fremme af og omkostningerne ved ansvarlig tilvejebringelse af de mineraler, som er omfattet af dens anvendelsesområde, fra konfliktramte områder og højrisikoområder, og denne forordnings virkninger for økonomiske operatører i Unionen, herunder SMV'er, samt de ledsageforanstaltninger, der er skitseret i den fælles meddelelse af 5. marts 2014. Kommissionen drøfter evalueringsrapporten med Europa-Parlamentet og med Rådet. Evalueringen skal omfatte en uafhængig vurdering af andelen af de samlede økonomiske operatører i Unionen længere fremme i forsyningskæden med tin, tantal, wolfram eller guld i deres forsyningskæde, som har indført due diligence-ordninger. Evalueringen skal vurdere hensigtsmæssigheden og gennemførelsen af disse due diligence-ordninger og den konkrete indvirkning af EU-systemet samt behovet for yderligere obligatoriske foranstaltninger for at sikre, at det samlede EU-marked får tilstrækkelig gennemslagskraft i den ansvarlige globale forsyningskæde af mineraler.
3.   Baseret på resultaterne af evalueringen efter stk. 2 vurderer Kommissionen, hvorvidt medlemsstaternes kompetente myndigheder bør have beføjelser til at pålægge EU-importører sanktioner i tilfælde af vedvarende manglende overholdelse af de forpligtelser, der er fastsat i denne forordning. Den kan, hvis det er hensigtsmæssigt, fremsætte et lovforslag for Europa-Parlamentet og for Rådet i denne henseende.
Artikel 18
Metode til beregning af grænser
Medmindre andet er fastsat i denne forordning, udpeger Kommissionen på grundlag af toldoplysninger, der fremlægges af medlemsstaterne på Kommissionens anmodning, om de årlige importmængder pr. EU-importør og pr. kode i den kombinerede nomenklatur, som er anført i bilag I, i deres respektive områder, de højeste årlige importmængder pr. EU-importør og pr. kode i den kombinerede nomenklatur, der svarer til mindst 95 % af den samlede årlige importmængde til Unionen for den pågældende kode i den kombinerede nomenklatur, som den nye grænse, der skal indsættes i bilag I. Kommissionen baserer sig i denne forbindelse på de importoplysninger for hver EU-importør, som medlemsstaterne har fremlagt for de to foregående år.
Artikel 19
Udøvelse af de delegerede beføjelser
1.   Beføjelsen til at vedtage delegerede retsakter tillægges Kommissionen på de i denne artikel fastlagte betingelser.
2.   Beføjelsen til at vedtage delegerede retsakter, jf. artikel 1, stk. 4 og 5, og artikel 8, stk. 2, tillægges Kommissionen for en periode på fem år fra den 8. juni 2017. Kommissionen udarbejder en rapport vedrørende delegationen af beføjelser senest ni måneder inden udløbet af femårsperioden. Den i artikel 1, stk. 5, og artikel 8, stk. 2, omhandlede delegation af beføjelser forlænges stiltiende for perioder af samme varighed, medmindre Europa-Parlamentet eller Rådet modsætter sig en sådan forlængelse senest tre måneder inden udløbet af hver periode.
3.   Den i artikel 1, stk. 4 og 5, og artikel 8, stk. 2, omhandlede delegation af beføjelser kan til enhver tid tilbagekaldes af Europa-Parlamentet eller Rådet. En afgørelse om tilbagekaldelse bringer delegationen af de beføjelser, der er angivet i den pågældende afgørelse, til ophør. Den får virkning dagen efter offentliggørelsen af afgørelsen i 
Den Europæiske Unions Tidende
 eller på et senere tidspunkt, der angives i afgørelsen. Den berører ikke gyldigheden af delegerede retsakter, der allerede er i kraft.
4.   Inden vedtagelsen af en delegeret retsakt hører Kommissionen eksperter, som er udpeget af hver enkelt medlemsstat, i overensstemmelse med principperne i den interinstitutionelle aftale af 13. april 2016 om bedre lovgivning.
5.   Så snart Kommissionen vedtager en delegeret retsakt, giver den samtidigt Europa-Parlamentet og Rådet meddelelse herom.
6.   En delegeret retsakt vedtaget i henhold til artikel 1, stk. 4 og 5, og artikel 8, stk. 2, træder kun i kraft, hvis hverken Europa-Parlamentet eller Rådet har gjort indsigelse inden for en frist på to måneder fra meddelelsen af den pågældende retsakt til Europa-Parlamentet og Rådet, eller hvis Europa-Parlamentet og Rådet inden udløbet af denne frist begge har underrettet Kommissionen om, at de ikke agter at gøre indsigelse. Fristen forlænges med to måneder på Europa-Parlamentets eller Rådets initiativ.
Artikel 20
Ikrafttræden og anvendelsesdato
1.   Denne forordning træder i kraft på tyvendedagen efter offentliggørelsen i 
Den Europæiske Unions Tidende
.
2.   Med undtagelse af de i stk. 3 omhandlede bestemmelser finder denne forordning anvendelse fra den 9. juli 2017.
3.   Artikel 1, stk. 5, artikel 3, stk. 1 og 2, artikel 4-7, artikel 8, stk. 6 og 7, artikel 10, stk. 3, artikel 11, stk. 1, 2, 3 og 4, artikel 12 og 13, artikel 16, stk. 3, og artikel 17 finder anvendelse fra den 1. januar 2021.
Denne forordning er bindende i alle enkeltheder og gælder umiddelbart i hver medlemsstat.
Udfærdiget i Strasbourg, den 17. maj 2017.
På Europa-Parlamentets vegne
A. TAJANI
Formand
På Rådets vegne
C. ABELA
Formand
(
1
)
  Europa-Parlamentets holdning af 16.3.2017 (endnu ikke offentliggjort i EUT) og Rådets afgørelse af 3.4.2017.
(
2
)
  OECD Guidelines for Multinational Enterprises, OECD 2011-udgave.
(
3
)
  Vejledende principper om erhvervslivet og menneskerettigheder: gennemførelse af FN's »ramme for beskyttelse, overholdelse og afhjælpning«, der blev godkendt af FN's Menneskerettighedsråd i dets resolution 17/4 af 6. juli 2011 (A/HRC/RES/17/4).
(
4
)
  Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 1287/2013 af 11. december 2013 om et program for virksomheders konkurrenceevne og små og mellemstore virksomheder (Cosme) (2014-2020) og om ophævelse af afgørelse nr. 1639/2006/EF (
EUT L 347 af 20.12.2013, s. 33
).
(
5
)
  
            
EUT L 123 af 12.5.2016, s. 1
.
(
6
)
  Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 182/2011 af 16. februar 2011 om de generelle regler og principper for, hvordan medlemsstaterne skal kontrollere Kommissionens udøvelse af gennemførelsesbeføjelser (
EUT L 55 af 28.2.2011, s. 13
).
(
7
)
  Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 952/2013 af 9. oktober 2013 om EU-toldkodeksen (
EUT L 269 af 10.10.2013, s. 1
).
(
8
)
  Kommissionens delegerede forordning (EU) 2015/2446 af 28. juli 2015 til supplering af Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 952/2013 med nærmere regler angående visse bestemmelser i EU-toldkodeksen (
EUT L 343 af 29.12.2015, s. 1
).
(
9
)
  Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 95/46/EF af 24. oktober 1995 om beskyttelse af fysiske personer i forbindelse med behandling af personoplysninger og om fri udveksling af sådanne oplysninger (
EFT L 281 af 23.11.1995, s. 31
).
(
10
)
  Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EF) nr. 45/2001 af 18. december 2000 om beskyttelse af fysiske personer i forbindelse med behandling af personoplysninger i fællesskabsinstitutionerne og -organerne og om fri udveksling af sådanne oplysninger (
EFT L 8 af 12.1.2001, s. 1
).
BILAG I
Liste over mineraler og metaller under anvendelsesområdet for forordning (EU) 2017/821, som er klassificeret i henhold til den kombinerede nomenklatur
Del A: Mineraler
Beskrivelse
KN-kode
Taric-underopdeling
Mængdegrænse (kg)
Tinmalm og koncentrater deraf
2609 00 00
5 000
Wolframmalm og koncentrater deraf
2611 00 00
250 000
Tantal- eller niobiummalm og koncentrater deraf
ex 2615 90 00
10
artikel 1, stk. 4, og artikel 18 finder anvendelse
Guldmalm og koncentrater deraf
ex 2616 90 00
10
artikel 1, stk. 4, og artikel 18 finder anvendelse
Guld, ubearbejdet eller i form af halvfabrikata eller pulver, med en guldkoncentration på under 99,5 %, som endnu ikke er forædlet
ex 7108 
 (
*1
)
100
Del B: Metaller
Beskrivelse
KN-kode
Taric-underopdeling
Mængdegrænse (kg)
Wolframoxider og wolframhydroxider
2825 90 40
100 000
Tinoxider og tinhydroxider
ex 2825 90 85
10
artikel 1, stk. 4, og artikel 18 finder anvendelse
Tinchlorider
2827 39 10
10 000
Wolframater
2841 80 00
100 000
Tantalater
ex 2841 90 85
30
artikel 1, stk. 4, og artikel 18 finder anvendelse
Carbider af wolfram
2849 90 30
10 000
Carbider af tantal
ex 2849 90 50
10
artikel 1, stk. 4, og artikel 18 finder anvendelse
Guld, ubearbejdet eller i form af halvfabrikata eller pulver, med en guldkoncentration på mindst 99,5 %, som er forædlet
ex 7108 
 (
*2
)
100
Ferrowolfram og ferrosiliciumwolfram
7202 80 00
25 000
Tin, ubearbejdet
8001
100 000
Stænger, profiler og tråd af tin
8003 00 00
1 400
Andre varer af tin
8007 00
2 100
Pulver af wolfram
8101 10 00
2 500
Wolfram, ubearbejdet, herunder kun sintrede stænger
8101 94 00
500
Tråd af wolfram
8101 96 00
250
Stænger (undtagen kun sintrede), profiler, plader, bånd og folie af wolfram og andre wolframvarer
8101 99
350
Tantal, ubearbejdet, herunder kun sintrede stænger, pulver
8103 20 00
2 500
Stænger (undtagen kun sintrede), profiler, tråd, plader, bånd og folie af tantal og andre tantalvarer
8103 90
150
(
*1
)
  Med henblik på ændring af denne grænse fastsættes den importerede mængde, der fremkommer ved at anvende den metode og de kriterier, der er fastsat i artikel 18, som grænse for begge ex 7108-toldpositioner, der er opført i bilag I.
(
*2
)
  Med henblik på ændring af denne grænse fastsættes den importerede mængde, der fremkommer ved at anvende den metode og de kriterier, der er fastsat i artikel 18, som grænse for begge ex 7108-toldpositioner, der er opført i bilag I.
BILAG II
Model for liste over ansvarlige smelterier og forædlingsvirksomheder på globalt plan som omhandlet i artikel 9
Kolonne A:
Navne på smelterier og forædlingsvirksomheder i alfabetisk rækkefølge
Kolonne B:
Smelteriets eller forædlingsvirksomhedens adresse
Kolonne C:
* anføres, hvis smelteriet eller forædlingsvirksomheden tilvejebringer mineraler, der hidrører fra konfliktramte områder og højrisikoområder
A
B
C
BILAG III
Model for liste over medlemsstaternes kompetente myndigheder som omhandlet i artikel 10
Kolonne A:
Medlemsstaternes navne i alfabetisk rækkefølge
Kolonne B:
Navnet på den kompetente myndighed
Kolonne C:
Adressen på den kompetente myndighed
A
B
C

Summary:
Ansvarlig handel med mineraler fra konfliktramte områder og højrisikoområder
RESUMÉ AF:
Forordning (EU) 2017/821 om forpligtelser for importører af tin, tantal, wolfram og deres malme samt guld, der hidrører fra konfliktramte områder og højrisikoområder
HVAD ER FORMÅLET MED FORORDNINGEN?
Den Europæiske Unions
 (EU) forordning har til formål at:
sikre, at EU-importører af tin, wolfram, tantal og guld (
3TG
) opfylder de internationale standarder om ansvarlig tilvejebringelse, der er fastlagt af 
Organisationen for Økonomisk Samarbejde og Udvikling
 (OECD)
sikre, at globale og EU-baserede 
smelterier og forædlingsvirksomheder
1
 tilvejebringer 3TG ansvarligt
hjælpe med at bryde forbindelsen mellem konflikt og den ulovlige udvinding af mineraler
hjælpe med at bringe udnyttelse og krænkelse af lokalsamfund, herunder minearbejdere, til ophør, samt støtte lokal udvikling.
HOVEDPUNKTER
I områder med politisk ustabilitet kan handel med mineraler som 3TG blive brugt til at finansiere væbnede grupper, føre til tvangsarbejde og andre krænkelser af menneskerettighederne samt understøtte korruption og hvidvask af penge.
Disse 
konfliktmineraler
 anvendes herefter i hverdagsprodukter som mobiltelefoner, biler eller smykker.
Due diligence
Udtrykket 
due diligence
 betyder at handle med fornøden omhu og undersøge et problem, inden en beslutning træffes. Det er en fortløbende, proaktiv og reaktiv proces, hvorved virksomheder etablerer systemer og procedurer for at identificere, styre og indberette risici i deres forsyningskæder.
For de mineraler, som er omfattet af forordningen, betyder det, at virksomheder skal kontrollere, at de mineraler, de indkøber, 
er tilvejebragt på ansvarlig vis, og at de ikke bidrager til konflikter eller andre relaterede, ulovlige aktiviteter
.
Virksomheder, som udøver due diligence, skal til at starte med at 
kontrollere, hvor risikabelt det er at tilvejebringe råstoffer
 fra et ustabilt eller konfliktramt område. De skal vurdere sandsynligheden for, at disse råstoffer kan finansiere konflikter, tvangsarbejde eller andre risici, som fremgår af forordningen. Ved at kontrollere deres forsyningskæder, kan de sikre sig, at de håndterer disse risici ansvarligt.
Forordningen bygger på 
OECD’s due diligence-retningslinjer for ansvarlige forsyningskæder for mineraler fra konfliktramte områder og højrisikoområder
, som fastlægger den 
internationale standard
 for due diligence i forsyningskæden, samt den 
fælles meddelelse
 fra 2014 »Ansvarlig tilvejebringelse af mineraler med oprindelse i konfliktramte områder og højrisikoområder: Hen imod en integreret EU-strategi«.
EU-importører af mineraler
 skal i henhold til forordningen:
identificere og vurdere risici
 i deres mineralforsyningskæde
implementere en strategi
, som modvirker de identificerede risici
foretage en 
uafhængig tredjepartsaudit
 af due diligence i forsyningskæden
årligt rapportere
 om deres politikker og praksis for ansvarlig tilvejebringelse.
EU-
medlemsstaternes
 kompetente myndigheder skal gennemføre kontroller for at sikre, at EU-importører af mineraler og metaller overholder deres due diligence-forpligtelser.
Due diligence-ordninger i forsyningskæden
Regeringer, branchesammenslutninger og grupperinger af interesserede organisationer, der har indført 
due diligence-ordninger
, kan ansøge om at få deres ordninger anerkendt af 
Europa-Kommissionen
 som værende i overensstemmelse med denne forordning. En 
delegeret retsakt
, delegeret forordning (EU) 
2019/429
 fastsætter den metode og de kriterier, der gør det muligt for Kommissionen at vurdere, om diligence-ordninger i forsyningskæden for 3TG opfylder kravene i forordning (EU) 2017/821, og anerkende sådanne ordninger.
Kommissionen vil oprette et register over anerkendte 
due diligence-ordninger i forsyningskæden
, som er offentligt tilgængeligt på internettet, samt en liste over 
ansvarlige smelterier og forædlingsvirksomheder på globalt plan
.
Retningslinjer
Kommissionen har i samråd med 
Tjenesten for EU’s Optræden Udadtil
 og OECD udarbejdet ikkebindende retningslinjer for økonomiske operatører der forklarer, hvordan de bedst anvender kriterierne for 
identifikationen af konfliktramte områder og højrisikoområder
. Henstilling (EU) 
2018/1149
 indeholder i bilaget ikkebindende retningslinjer for identifikationen af konfliktramte områder og højrisikoområder og andre risici i forsyningskæden i henhold til 
Europa-Parlamentets
 og 
Rådets
 forordning (EU) 2017/821.
Revision
Senest den 
1. januar 2023
 og derefter hvert tredje år vil Kommissionen undersøge, hvordan det nye system fungerer, og hvor effektivt det er, samt dets indvirkning, og foreslå nye foranstaltninger for at sikre en fortsat ansvarlig global forsyningskæde for mineraler.
Ændring til forordning (EU) 2017/821
Delegeret forordning (EU) 
2020/1588
 ændrer bilag I til forordning (EU) 2017/821 ved at fastlægge 
mængdegrænser
 for tantal eller niobiummalme og koncentrater deraf, guldmalm og koncentrater deraf, tinoxider og -hydroxider, tantalater og tantalcarbider.
HVORNÅR GÆLDER FORORDNINGEN FRA?
Den trådte i kraft den 
1. januar 2021
.
BAGGRUND
For yderligere oplysninger henvises til:
Conflict minerals — the regulation explained
 (Europa-Kommissionen)
OECD’s due diligence-retningslinjer om ansvarlige forsyningskæder for mineraler fra konfliktramte områder og højrisikoområder
 (OECD).
VIGTIGE BEGREBER
Smelterier og forædlingsvirksomheder.
 Enkeltpersoner eller virksomheder, der udfører former for ekstraktionsmetallurgiske processer, som indebærer forarbejdningsprocesser med henblik på fremstilling af metal fra et mineral.
HOVEDDOKUMENT
Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) 
2017/821
 af 
17. maj 2017
 om fastlæggelse af due diligence-forpligtelser i forsyningskæden for EU-importører af tin, tantal, wolfram og deres malme samt guld, der hidrører fra konfliktramte områder og højrisikoområder (EUT L 130 af 
19.5.2017
, 
s. 1-20
).
Efterfølgende ændringer af forordning (EU) 2017/821 er blevet indarbejdet i grundteksten. Denne 
konsoliderede udgave
 har ingen retsvirkning.
TILHØRENDE DOKUMENTER
Kommissionens delegerede forordning (EU) 
2019/429
 af 
11. januar 2019
 om supplerende regler til Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) 2017/821 for så vidt angår metoden og kriterierne for vurdering og anerkendelse af due diligence-ordninger i forsyningskæden for tin, tantal, wolfram og guld (EUT L 75 af 
19.3.2019
, 
s. 59-65
).
Kommissionens henstilling (EU) 
2018/1149
 af 
10. august 2018
 om ikkebindende retningslinjer for identifikation af konfliktramte områder og højrisikoområder og andre risici i forsyningskæden i henhold til Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) 2017/821 (EUT L 208 af 
17.8.2018
, 
s. 94-106
).
Fælles meddelelse til Europa-Parlamentet og Rådet — Ansvarlig tilvejebringelse af mineraler med oprindelse i konfliktramte områder og højrisikoområder: Hen imod en integreret EU-strategi (
JOIN(2014) 8 final
 af 
5.3.2014
).
Commission staff working document assessment Part I (Impact Assessment) Accompanying the document Proposal for a Regulation of the European Parliament and of the Council setting up a Union system for supply chain due diligence self-certification of responsible importers of tin, tantalum and tungsten, their ores, and gold originating in conflict-affected and high-risk areas (
SWD(2014) 53 final
 af 
5.3.2014
).
Meddelelse fra Kommissionen til Europa-Parlamentet og Rådet — Råstofinitiativet: opfyldelse af vores kritiske behov for vækst og arbejdspladser i Europa (
COM(2008) 699 final
 af 
4.11.2008
).
seneste ajourføring 
19.10.2021