Вопрос: 35.    Лица, располагающие служебной информацией, использовать эту информацию 
1.    не имеют права в любом случае
2.    не имеют права для передачи третьим лицам (*ответ*) 
3.    не имеют права для заключения сделок (*ответ*) 
4.    имеют право, кроме случаев ее использования для совершения сделок и передачи третьим лицам для совершения сделок (*ответ*) 
5.    имеют право в любом случае
36.    Использование служебной информации для заключения сделок на рынке ценных бумаг лицами, располагающими такой информацией в силу служебного положения, по российскому законодательству
1.    не влечет уголовной ответственности (*ответ*) 
2.    влечет уголовную ответственность
3.    влечет наложение административного штрафа (*ответ*) 
4.    влечет аннулирование лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг
5.    не влечет административной ответственности
37.    Максимальный размер административного штрафа, налагаемого на должностных лиц, располагающих служебной информацией в силу служебного положения за использование такой информации для заключения сделок на рынке ценных бумаг, по российскому законодательству составляет
1.    100 000 руб.
2.    50 000 руб.
3.    10 000 руб.
4.    3 000 руб. (*ответ*) 
38.    Руководитель брокерско-дилерской компании в случае неправомерного использования служебной информации  в компании должен
1.    информировать об этом своих клиентов
2.    информировать ФСФР России (*ответ*) 
3.    расторгнуть сделки, заключенные с использованием такой информации
4.    уволить сотрудников, допустивших использование служебной информации для заключения сделок
39.    Нарушение эмитентом или профессиональным участником рынка ценных бумаг порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством, 
1.    влечет уголовную ответственность в любом случае
2.    влечет уголовную ответственность в случае существенного уменьшения средств инвестора (на 20 % и более)
3.    не влечет уголовной ответственности (*ответ*) 
4.    влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от трех тысяч до четырех тысяч рублей  (*ответ*) 
5.    влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от тридцати тысяч до сорока тысяч рублей (*ответ*) 

1    Номинальный держатель рынка ценных бумаг Г    А    Депозитарий, который не только хранит сертификаты ценных бумаг и учитывает права по ценным бумагам, но и осуществляет денежные расчеты по сделкам с ценными бумагами
2    Расчетный депозитарий Д    Б    Компания - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющая деятельность по определению взаимных обязательств по сделкам с ценными бумагами и их зачету, а также расчеты по этим сделкам
3    Специализированный депозитарий В    В    Профессиональный участник рынка ценных бумаг, который имеет право на основании лицензии учитывать права на активы институциональных инвесторов
4    Регистратор Ж    Г    Депозитарий, который зарегистрирован в реестре владельцев ценных бумаг или в другом депозитарии как держатель ценных бумаг депонента от своего имени, но в интересах депонента
5    Клиринговая организация Н    Д    Депозитарий, который обслуживает торги на фондовой бирже (на организованном внебиржевом рынке), предоставляя стандартный набор услуг участникам биржевой торговли
        Е    Коммерческий банк, принимающий ценные бумаги на ответственное хранение 
        Ж    Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий ведение реестра владельцев именных ценных бумаг
        Н    Правильный ответ не указан
6    Эмиссионный счет эмитента Г    А    Счет в реестре, на котором учитываются ценные бумаги, выкупленные самим эмитентом на вторичном рынке
7    Лицевой счет эмитента А    Б    Счет зарегистрированного лица в реестре владельцев именных ценных бумаг, на котором отражаются ценные бумаги, находящиеся в доверительном управлении
8    Лицевой счет владельца ВИЗ    В    Счет зарегистрированного лица в реестре, на котором отражаются ценные бумаги, приобретенные управляющим в своих собственных интересах
9    Лицевой счет номинального держателя Ж    Г    Счет, открываемый в реестре, на котором учитывается зарегистрированный выпуск ценных бумаг 
10    Лицевой счет залогодержателя Н    Д    Счет зарегистрированного лица в реестре, на котором отражаются ценные бумаги эмитента, подлежащие первичному размещению
11    Счет депо Е    Е    Счет в депозитарии, на котором отражаются права на ценные бумаги инвесторов или других депозитариев
12    Лицевой счет доверительного управляющего Б    Ж    Счет зарегистрированного лица в реестре, на котором отражаются ценные бумаги инвесторов, хранящиеся в депозитарии
        З    Счет зарегистрированного лица в реестре, на котором отражаются ценные бумаги, принадлежащие депозитарию. На праве собственности
        И    Счет зарегистрированного лица в реестре, на котором отражаются ценные бумаги, принадлежащие данному лицу на праве собственности или хозяйственного ведения
        Н    Правильный ответ не указан
13    Трансфер-агент В    А    Клиент депозитария, которым может быть только инвестор
14    Депонент Е    Б    Профессиональный участник рынка ценных бумаг, который имеет право давать поручения депозитарию по сделкам депонента
15    Попечитель счета депо Б    В    Юридическое лицо, которое по договору с регистратором осуществляет функции по приему и передаче информации от инвесторов регистратору и от регистратора инвестору
16    Бэк-офис Д    Г    Профессиональный участник рынка ценных бумаг, который, наряду с регистраторами, имеет право учитывать права на ценные бумаги
17    Депозитарий Г    Д    Служба внутреннего учета сделок с ценными бумагами брокерско-дилерских компаний и управляющих
        Е    Клиент депозитария, инвестор или другой депозитарий
        Н    Правильный ответ не указан
18    Учетная система на рынке ценных бума Г    А    Система учета прав на ценные бумаги и учета сделок с ценными бумагами, осуществляемых службой внутреннего учета брокерско-дилерских компаний
19    Торговая система ОРЦБ Д    Б    Совокупность расчетного депозитария ОРЦБ и дилерских депозитариев, осуществляющих на основании договора с Банком России учет прав и перехода прав на федеральные государственные ценные бумаги, обращающиеся на организованном рынке ценных бумаг
20    Депозитарная система ОРЦБ Б    В    Совокупность всех депозитариев, обслуживающих организованные рынки ценных бумаг
        Г    Система учета прав на ценные бумаги, состоящая из регистраторов и депозитариев
        Д    Профессиональный участник рынка ценных бумаг, организатор торговли, совмещающий свою деятельность с клиринговой деятельностью, и оказывающий услуги, непосредственно способствующие заключению сделок с федеральными государственными ценными бумагами
        Н    Правильный ответ не указан
Категория: экономические
Ответы:
Правильные ответы к тесту выделены
Тест  прошел проверку