Вопрос: 11    Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумагД    А    Документ, позволяющий осуществлять все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
12    Лицензия профессионального участника рынка ценных бумагЕ    Б    Разрешение осуществлять единственный вид профессиональной деятельности, которая не может совмещаться ни с какими другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
13    Лицензия на осуществление деятельности по ведению реестраБ    В    Дополнительный вид лицензии, который может быть выдан только организатору торговли на рынке ценных бумаг
14    Лицензия фондовой биржиВ    Г    Документ, который удостоверяет факт успешной сдачи двух профессиональных экзаменов и дающий право занимать руководящие должности в компаниях-профессиональных участниках рынка ценных бумаг
15    Аттестат специалиста финансового рынкаГ    Д    Установление соответствия компании требованиям финансовой устойчивости, квалификации персонала, соблюдения норм профессиональной этики, на основании которого федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг выдает разрешение осуществлять конкретные виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
        Е    Разрешение ФСФР  осуществлять все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, кроме  деятельности по ведению реестра
        Н    Правильный ответ не указан

16    Котировка ценных бумагВ    А    Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг, предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению сделок с ценными бумагами между участниками рынка
17    Управление ценными бумагамиГ    Б    Действия с портфелями финансовых активов институциональных инвесторов, направленная на сохранение стоимости и получение дохода, независимо от уровня инфляции, при сопоставимом уровне риска
18    Организация торговли на рынке ценных бумагА    В    Объявление цен покупки и цен продажи ценных бумаг дилерами с обязательством покупки/продажи этих ценных бумаг по объявленным ценам
19    Хранение сертификатов и учет прав на ценные бумагиД    Г    Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг, заключающаяся в управлении портфелями финансовых активов индивидуальных инвесторов
20    Управление инвестиционными фондамиБ    Д    Депозитарная деятельность
        Е    Функция фондовой биржи, заключающаяся в установлении рыночных цен на ценные бумаги
        Н    Правильный ответ не указан

Определите, верны (В) или неверны (Н) следующие утверждения
1.    Брокерско-дилерские компании могут совмещать свою деятельность с деятельностью по управлению ценными бумагами (инвестиционными портфелями) индивидуальных инвесторовВ
2.    Брокер на рынке ценных бумаг действует за счет и по поручению клиента. Однако может совершать сделки и от своего имени и за свой счетВ
3.    Инвестиционные фонды не являются профессиональными участниками рынка ценных бумагВ
4.    Финансовое консультирование является видом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и подлежит лицензированиюН
5.    Существует принципиальное различие между дилерской и инвестиционной деятельностью на рынке ценных бумаг, несмотря на то, что и дилер, и инвестор покупают ценные бумаги от своего имени и за свой счетВ
6.    Деятельность по ведению реестра могут осуществлять как профессиональные участники рынка ценных бумаг, так и сами эмитентыВ
7.    Некоторые виды профессиональной деятельности  на рынке ценных бумаг могут осуществлять только некоммерческие организации, например, деятельность по организации торговли и клиринговую деятельностьН
8.    Только брокеры и управляющие обязаны в законодательном порядке возмещать ущерб клиентов, возникающий в результате действий профессионального участника рынка ценных бумаг в условиях конфликта интересов, о котором клиент не был предупрежденВ
9.    Не существует законодательного запрета на осуществление брокерской деятельности физическими лицамиН
10.    Лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг лицензируются все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумагН
11.    Регистратор получает доходы только за счет платы эмитента за поддержание системы  ведения реестраН
12.    Брокер может быть попечителем счета депо своего клиентаВ
13.    Управляющий на рынке ценных бумаг осуществляет доверительное управление активами клиента не только в интересах учредителя управления, но и в интересах других выгодоприобретателей, если они указаны в договореВ
14.    Федеральная служба по финансовым рынкам РФ является лицензирующим органом для всех профессиональных участников рынка ценных бумаг, в том числе и для коммерческих банков, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумагВ
15.    В России не существует законодательного различия между инвестиционными и коммерческими банкамиВ
16.    Коммерческие банки в России выступают как универсальные банки, поэтому они могут быть профессиональными участниками рынка ценных бумагВ
17.    Инвестиционные банки в США могут осуществлять как инвестиционную деятельность, так и деятельность по привлечению депозитов и размещению кредитовН
18.    Услуги финансового консультанта в России предоставляют брокерско-дилерские компании и управляющиеН
19.    Фондовая биржа является профессиональным участником рынка ценных бумагВ
20.    Выставлять котировки имеют право только брокеры и дилеры на рынке ценных бумагН
Категория: экономические
Ответы:
Правильные ответы к тесту выделены
Тест  прошел проверку