Предварительное расследование в уголовном деле

Содержание





Предварительное расследование и его формы…………………………...3

Понятие и система общих условий предварительного расследования…5

Подследственность уголовных дел……………………………………….8

Сроки дознания и предварительного следствия………………………..11

Полномочия следователя т органа дознания……………………………13

Процессуальные документы, составляемые при производстве предварительного следствия и дознания………………………………..15

Задача 1………………………………………………………………………..18

Задача 2………………………………………………………………………..19

Список используемых источников………………………………………….20





































Предварительное расследование и его формы



Предварительное расследование - стадия уголовного судопроизводства, заключающаяся в правоотношениях и деятельности ее участников при определяющей роли органа дознания, дознавателя, следователя и прокурора при ограниченном контроле со стороны суда по установлению наличия или отсутствия фактических и юридических оснований для привлечения конкретных лиц в качестве обвиняемых и направления дела в суд. Это вторая стадия уголовного процесса, следующая за стадией возбуждения уголовного дела.

Предварительное расследование составляет основу, существо деятельности следователя, органа дознания и дознавателя. Сутью его является принятие ими предусмотренных законом мер к установлению события преступления, лиц, виновных в совершении преступления, и к их наказанию.

Предварительное расследование начинается после возбуждения уголовного дела и заканчивается после направления его прокурору с обвинительным заключением или прекращением уголовного дела. В тех случаях, когда по делу проводится дознание, предварительное следствие начинается по его окончании. 

Задачами предварительного расследования являются:

		быстрое и полное раскрытие преступления;

		изобличение виновных путем сбора достаточного количества доказательств;

		выявление причин и условий, способствовавших совершению преступления;

		принятие мер по обеспечению возмещения материального ущерба (розыск и изъятие похищенного и т. д.).

Рассмотрим формы предварительного расследования. Законодательством определяется, что предварительное расследование производится в двух формах — предварительного следствия и дознания. 

Дознание – это первичная форма расследования для дел, по которым обязательно производство предварительного следствия, и основной формой расследования для несложных дел, по которым производство предварительного следствия необязательно. 

Оно может производиться органом дознания, а также следователем. 

Дознание отличается от предварительного следствия по характеру расследуемых дел. В настоящее время подавляющее большинство составов преступлений относится к компетенции органов дознания. В основном это не представляющие большой общественной опасности преступления. В пределах своей компетенции орган дознания вправе и обязан возбудить уголовное дело в каждом случае обнаружения признаков преступления, однако в дальнейшем действия его зависят от подследственности дела.

Предварительное следствие - это расследование преступления, производимое следователями прокуратуры, органов федеральной службы безопасности, органов внутренних дел. Оно может быть проведено также начальником следственного отдела, прокурором.

Производство предварительного следствия обязательно по всем преступлениям, за исключением указанных в части третьей ст. 150 УПК РФ. Поскольку предварительное следствие производится по подавляющему большинству преступлений, постольку оно является основной формой предварительного расследования. Форма предварительного следствия - установленный законом порядок его производства.





2. Понятие и система общих условий предварительного расследования



Законность, всесторонность, полнота и объективность предварительного расследования во многом зависит от соблюдения ряда общих условий его производства. Они представляют собой установленные законом и обусловленные принципами уголовного процесса правила, выражающие специфические особенности данного вида уголовно-процессуальной деятельности, наиболее существенные требования, предъявляемые к ней. Они обеспечивают установление обстоятельств преступления в максимально короткий срок и с наименьшими затратами сил и средств. Одновременно они гарантируют соблюдение прав и свобод личности и гражданина, предотвращают возможные ошибки.

Общие условия предварительного расследования – правовые положения основывающиеся на принципах уголовного судопроизводства, характеризующие сущность и содержание предварительного расследования, которые включают в себя:

· формы предварительного расследования;

· соблюдение правил подследственности;

· место производства предварительного расследования;

· индивидуализация расследования путем выделения и соединения уголовных дел;

· выделение в отдельное производство материалов уголовного дела;

· своевременное начало предварительного расследования;

· соблюдение сроков предварительного расследования; 

· производство неотложных следственных действий;

· обязательность рассмотрения ходатайства;

· меры попечения о детях, об иждивенцах подозреваемого или обвиняемого и меры по обеспечению сохранности его имущества;

· недопустимость разглашения данных предварительного расследования.

Рассмотрим  основные моменты некоторых из общих условий. 

Подследственность – совокупность признаков преступления, по которым его расследование в полном объеме относится к компетенции строго определенного органа предварительного расследования, конкретной структурной единицы ведомства.

Место производства предварительного расследования. В соответствии со ст. 152 ч. 1 УПК предварительное расследование производится по месту совершения деяния, содержащего признаки преступления. Им может быть место происшествия — дом, квартира, улица, дорога, местность и т. п., населенный пункт, район, область, на территории которых произошло событие преступления. 

Соединение и выделение уголовных дел регламентировано ст. 26 УПК РФ. 

Могут быть соединены в одном производстве лишь дела по обвинению нескольких лиц в соучастии в совершении одного или нескольких преступлений или же дела по обвинению одного лица в совершении нескольких преступлений, а также лиц, обвиняемых в заранее не обещанном укрывательстве этих же преступлений и недонесении о них.

Соединение уголовных дел допускается также в случаях, когда лицо, подлежащее привлечению в качестве обвиняемого, не установлено, но имеются достаточные основания полагать, что несколько преступлений совершены одним лицом или группой лиц.

Выделение уголовного дела в отдельное производство для завершения предварительного расследования допускается, если это не отразится на всесторонности и объективности предварительного расследования и разрешения уголовного дела, в случаях, когда это вызвано большим объемом уголовного дела или множественностью его эпизодов.

Выделение из уголовного дела в отдельное производство другое уголовное дело допускается  в отношении определенного круга лиц, указанных  в с ч. 1 ст. 154 УПК. Среди них несовершеннолетние подозреваемые, привлеченные к уголовной ответственности вместе с совершеннолетними обвиняемыми; подозреваемые или обвиняемые, с которым прокурором заключено досудебное соглашение о сотрудничестве и другие. 

Предварительное расследование начинается с момента возбуждения уголовного дела, о чем следователь, дознаватель, орган дознания выносит соответствующее постановление. 

Производство предварительного расследования оканчивается:

1) по уголовным делам, по которым предварительное следствие обязательно, должно быть закончено не позднее чем в двухмесячный срок.

2) по остальным уголовным делам - как правило, в месячный срок. 

Таким образом, можно сказать, что общие условия содержат в себе требования, регламентирующие единый и обязательный для всех органов, ведущих расследование, порядок.

























3.  Подследственность уголовных дел



Подследственность – совокупность признаков преступления, по которым его расследование в полном объеме относится к компетенции строго определенного органа предварительного расследования, конкретной структурной единицы ведомства.

Различаются следующие признаки, характеризующие подследственность: 

	- предметная (родовая);

- территориальная (местная);

-  персональная;

- альтернативная.

Предметная (родовая) подследственность зависит от характера совершенного преступления, его юридического состава, степени опасности и сложности расследования. Предметный признак используется для отнесения уголовных дел к той или иной форме расследования, к компетенции того или иного следователя, к компетенции того или иного органа дознания. В ст. 151 УПК РФ определено, по каким составам преступлений предварительное следствие производится следователями органов прокуратуры, а по каким — также следователями органов федеральной службы безопасности, федеральных налоговых органов, органов внутренних дел.

К подследственности следователей прокуратуры отнесены наиболее опасные преступления против личности (убийства, доведение до самоубийства, похищение человека, изнасилование и др.), в сфере экономики (контрабанда), против общественной безопасности и общественного порядка (бандитизм, массовые беспорядки и др.) и прочие. 

К подследственности  следователей органов внутренних дел отнесены уголовные дела о разбоях, грабежах, преступлениях против здоровья, против семьи и несовершеннолетних, некоторых преступлениях в сфере экономической деятельности, преступлениях против интересов службы в коммерческих и иных организациях и др.

 К подследственности следователей органов ФСБ отнесены уголовные дела о государственной измене, шпионаже. вооруженном мятеже, посягательстве на жизнь государственного или общественного деятеля, диверсии, незаконном обороте оружия и наркотических средств и др. 

К подследственности следователей органов налоговой полиции отнесены уголовные дела об уклонении от уплаты налога гражданином и уклонении от уплаты налогов организациями.

Территориальный (местный) признак – обязательный признак подследственности, определяемый местом совершения преступления, местом окончания преступления, местом совершения большинства преступлений или наиболее тяжкого из них, местом нахождения обвиняемого или большинства свидетелей.

Есть пять исключений из этого основного правила:

- уголовное дело расследуется по месту окончания преступления, если преступление было начато в одном месте, а окончено в другом (ч. 2 ст. 152);

 - уголовное дело может расследоваться по месту совершения большинства из совершенных нескольких преступлений (ч. 3 ст. 152);

- уголовное дело может расследоваться по месту совершения наиболее тяжкого из совершенных преступлений (ч. 3 ст. 152);

- предварительное расследование проводится по месту нахождения обвиняемого (ч. 4 ст. 152);

- предварительное расследование проводится по месту нахождения большинства свидетелей (ч. 4 ст. 152).

Персональный признак подследственности обусловлен особенностями субъекта преступления, к числу которых относятся его возраст, психическое или физическое состояние, служебное или иное положение. Персональный признак – признак, определяемый характеристиками личности обвиняемого и потерпевшего.

Альтернативный признак – признак подследственности, определяемый указанным в законе следственным органом, выявившим преступление.

Правило об альтернативной подследственности приводится в ч. 5 ст. 151 УПК. Суть этого правила состоит в том, что предварительное расследование производится дознавателем или следователем органа, выявившего данное преступление. Согласно ч. 5 ст. 151 УПК по уголовным делам об определенных преступлениях, перечисленных в данном пункте УПК РФ, предварительное следствие может производиться также следователями органа, выявившего эти преступления.

Альтернативный (по связи дел) признак определяет подследственность при соединении уголовных дел в одном производстве. При соединении дел по обвинению одного или нескольких лиц в совершении преступлений, подследственных разным органам предварительного следствия, подследственность определяется прокурором. Однако если хотя бы одно из этих дел подследственно следователям военной прокуратуры, все дело расследуется ими. В тех случаях, когда лицо совершило несколько преступлений, одно из которых отнесено к подследственности органа дознания, а другое - следователя, предварительное расследование должно быть произведено следователем. 

Таким образом, подследственность по каждому уголовному делу определяется совокупностью либо предметного и территориального, либо персонального и территориального, либо альтернативного и территориального признаков.

















4. Сроки дознания и предварительного следствия



По общему правилу, срок предварительного расследования для предварительного следствия составляет два месяца. В этот срок входит весь период уголовно – процессуальной деятельности, со дня возбуждения уголовного дела и до дня его направления прокурору, с обвинительным заключением или постановлением о передаче уголовного дела в суд, для рассмотрения вопроса о применении принудительных мер медицинского характера, либо до дня вынесения постановления о прекращении производства по уголовному делу. 

В случае, если производство по делу приостанавливалось, время, пока оно было приостановлено, в срок следствия не включается.

Срок предварительного следствия может быть продлен прокурором района, города и приравненным к нему военным прокурором и их заместителями до шести месяцев.

По уголовным делам, расследование которых представляет особую сложность, продление срока предварительного следствия может быть произведено прокурором субъекта Российской Федерации и приравненным к нему военным прокурором до двенадцати месяцев. Дальнейшее продление срока может быть произведено только в исключительных случаях Генеральным прокурором Российской Федерации и его заместителями. Необходимо отметить, что в данном случае уголовно-процессуальный закон не определяет предельного срока предварительного следствия, и таким образом, в любом случае, предельным сроком окончания предварительного следствия будет считаться истечение срока давности привлечения к уголовной ответственности. 

При возвращении прокурором уголовного дела для производства дополнительного следствия, а также при возобновлении приостановленного или прекращенного уголовного дела дополнительное следствие может производиться в срок не более одного месяца со дня поступления такого уголовного дела к следователю, т.е. прокурор, возвращая дело для производства дополнительного следствия, имеет право продлить срок предварительного следствия на один месяц. Дальнейшее продление срока производится на общих основаниях, предусмотренных ст. 162 УПК РФ.

Срок предварительного следствия по уголовному делу, выделенному в отдельное производство, исчисляется со дня вынесения постановления о выделении уголовного дела в отдельное производство, когда выделяется уголовное дело по новому преступлению или в отношении другого лица. В остальных случаях срок исчисляется с момента возбуждения того уголовного дела, из которого оно выделено в отдельное производство.

В случае необходимости продления срока следствия следователь составляет об этом постановление и представляет его соответствующему прокурору не позднее пяти суток до истечения срока следствия.

Порядок производства дознания похож на порядок производства предварительного следствия.

Дознание должно быть закончено в срок до 20 суток. Этот срок может быть продлен прокурором, но не более чем на 10 суток. Порядок продления срока дознания определяется по аналогии с продлением срока следствия. 

Таким образом, максимальный срок дознания не превышает 30 дней. В то же время следует учесть, что к этому 30-суточному сроку прокурор может добавить еще 3 суток при возвращении уголовного дела для пересоставления обвинительного акта и 10 суток — для дополнительного дознания. 

Заканчивается срок дознания составлением обвинительного акта. В отличие от предварительного следствия время ознакомления потерпевшего, обвиняемого и его защитника не входит в срок дознания.

Время ознакомления сторон с материалами оконченного дознания законом не ограничено.

5. Полномочия следователя и органа дознания



При производстве предварительного следствия субъектом расследования является следователь, то при производстве дознания в этом качестве наряду с лицом, непосредственно производящим дознание, выступает орган дознания. 

Закон возлагает обязанности по возбуждению уголовного дела, принятию необходимых оперативно-розыскных мер, проведению неотложных следственных действий именно на орган дознания (ст. 2,109,118,119 УПК и др.). В силу этого лицо, производящее дознание, хотя и выполняет, как и следователь, функцию расследования, но не обладает такой же процессуальной самостоятельностью и принимает все основные решения по делу с согласия начальника органа дознания. Вместе с тем при исполнении этих решений лицо, производящее дознание, руководствуется в своих действиях общими условиями производства предварительного расследования и действует в строгом соответствии с нормами и правилами, предусмотренными уголовно-процессуальным законодательством.

Следователем является должностное лицо органов прокуратуры, органов внутренних дел, органов федеральной службы безопасности и федеральных органов налоговой полиции, осуществляющие предварительное следствие по уголовным делам в пределах его компетенции.

При производстве предварительного следствия все решения о направлении следствия и производстве следственных действий следователь принимает самостоятельно, за исключением случаев, когда законом предусмотрено получение санкции от прокурора, и несет полную ответственность за их законное и своевременное проведение.

Указания прокурора даются в письменной форме и обязательны для следователя. Обеспечивая процессуальную независимость следователя, закон предоставляет ему право не согласиться с теми указаниями прокурора, которые касаются существа расследования: о привлечении в качестве обвиняемого, квалификации преступления, объеме обвинения, направлении дела для предания суду или прекращении дела. Во всех этих случаях следователь вправе не выполнить данные указания, представить дело со своими возражениями вышестоящему прокурору. 

Широкая процессуальная самостоятельность следователя проявляется и в его взаимоотношениях с органами дознания. Он вправе по расследуемым делам давать органам дознания поручения и указания о производстве розыскных или следственных действий. Следователь привлекает работников органов дознания к участию в тех или иных действиях (осмотре, обыске, выемке и др.).

Если для органов предварительного следствия расследование является единственной функцией, то для органов дознания расследование — лишь одна из функций определенных органов (милиции, органов Федеральной службы безопасности, государственного пожарного надзора) или должностных лиц (командиры воинских частей, соединений и начальников военных учреждений, исправительных учреждений, капитанов морских судов, находящихся в дальнем плавании).

Начальнику органа дознания принадлежит право поручать отдельные действия иным сотрудникам, привлекать оперативных работников к исследованию обстоятельств дела, заменять лицо, производящее дознание, и т.п.

В общем, органы предварительного расследования обязаны выяснить обстоятельства совершенного преступления: личность обвиняемого; степень его вины; мотив преступления; размер причиненного ущерба; причины и условия, способствующие совершению преступления и др. 









Процессуальные документы, составляемые при производстве предварительного следствия и дознания



Один из процессуальных документов, который составляется в ходе проведения дознания -  это уведомление о подозрении в совершении преступления. Согласно ст. 223.1 УПК РФ, в случае, если в ходе дознания получены достаточные данные, дающие основание подозревать лицо в совершении преступления, дознаватель составляет письменное уведомление о подозрении в совершении преступления, копию которого вручает подозреваемому и разъясняет ему его права.

 Об этом составляется протокол с отметкой о вручении копии уведомления. В течение 3 суток с момента вручения лицу уведомления о подозрении в совершении преступления дознаватель должен допросить подозреваемого по существу подозрения.

В уведомлении о подозрении в совершении преступления должны быть указаны:

- дата и место его составления;

- фамилия, инициалы лица, его составившего;

- фамилия, имя и отчество подозреваемого, число, месяц, год и место его рождения;

- описание преступления с указанием места, времени его совершения, а также других обстоятельств, подлежащих доказыванию;

- пункт, часть, статья Уголовного кодекса Российской Федерации, предусматривающие ответственность за данное преступление.

 При установлении по одному уголовному делу нескольких подозреваемых уведомление о подозрении в совершении преступления вручается каждому из них. Копия уведомления о подозрении лица в совершении преступления направляется прокурору.

В ходе предварительного следствия или непосредственно после его оканчания составляется протокол следственного действия.

Согласно ст. 166 УПК РФ в протоколе указываются:

	- место и дата производства следственного действия, время его начала и окончания с точностью до минуты;

	- должность, фамилия и инициалы лица, составившего протокол;

	- фамилия, имя и отчество каждого лица, участвовавшего в следственном действии, а в необходимых случаях его адрес и другие данные о его личности.

	Также, в протоколе описываются процессуальные действия в том порядке, в каком они производились, выявленные при их производстве существенные для данного уголовного дела обстоятельства, а также излагаются заявления лиц, участвовавших в следственном действии.

Протокол предъявляется для ознакомления всем лицам, участвовавшим в следственном действии. При этом указанным лицам разъясняется их право делать подлежащие внесению в протокол замечания о его дополнении и уточнении. Все внесенные замечания о дополнении и уточнении протокола.

При необходимости обеспечить безопасности определенных лиц, участвующих в деле, следователь вправе в протоколе следственного действия в котором участвуют потерпевший, его представитель или свидетель, не приводить данные об их личности. В этом случае следователь с согласия руководителя следственного органа выносит постановление, в котором излагаются причины принятия решения о сохранении в тайне этих данных, указывается псевдоним участника следственного действия и приводится образец его подписи, которые он будет использовать в протоколах следственных действий, произведенных с его участием. Постановление помещается в конверт, который после этого опечатывается и приобщается к уголовному делу. 

Обвинительный акт — это процессуальный документ, оформляющий итоговое для дознания решение, в котором описаны его ход, результаты и сформулировано обвинение, подлежащее рассмотрению в суде. Во многом он аналогичен обвинительному заключению, однако в отличие от него имеет более простое содержание, включающее одновременно и первоначальное и окончательное обвинение.

Согласно ст. 225 УПК РФ в обвинительном акте указываются:

- дата и место его составления;

- должность, фамилия, инициалы лица, его составившего;

- данные о лице, привлекаемом к уголовной ответственности;

- место и время совершения преступления, его способы, мотивы, цели, последствия и другие обстоятельства, имеющие значение для данного уголовного дела;

- формулировка обвинения с указанием пункта, части, статьи Уголовного кодекса Российской Федерации;

- перечень доказательств, подтверждающих обвинение, и краткое изложение их содержания, а также перечень доказательств, на которые ссылается сторона защиты, и краткое изложение их содержания;

- обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание;

- данные о потерпевшем, характере и размере причиненного ему вреда;

- список лиц, подлежащих вызову в суд.

Обвиняемый, его защитник должны быть ознакомлены с обвинительным актом и материалами уголовного дела, о чем делается отметка в протоколе ознакомления с материалами уголовного дела.

Обвинительный акт, составленный дознавателем, утверждается начальником органа дознания. Материалы уголовного дела вместе с обвинительным актом направляются прокурору.













Задача 1



Предварительное следствие по уголовным делам об убийстве, предусмотренном ст. 105 Уголовного Кодекса РФ производится следователями Следственного комитета Российской Федерации.

Предварительное следствие по уголовным делам о кражах, с незаконным проникновением в жилище, предусмотренных п. 3 ст. 158 Уголовного Кодекса РФ производится следователями органов внутренних дел Российской Федерации.

Согласно п. 7  ст. 151 Уголовно-процессуального Кодекса РФ при соединении в одном производстве уголовных дел, подследственных разным органам предварительного расследования, подследственность определяется прокурором с соблюдением подследственности, установленной ст. 151 Уголовно-процессуального Кодекса РФ.

Таким образом, в данном случае  подследственность определяется прокурором, и предварительное следствие будет производится либо  следователями Следственного комитета Российской Федерации, либо следователями органов внутренних дел Российской Федерации.























Задача 2



Согласно п. 2 ст. 152 Уголовно-процессуального Кодекса РФ, если преступление было начато в одном месте, а окончено в другом месте, то уголовное дело расследуется по месту окончания преступления.

Данное дело будет возбуждено и расследоваться следователями Следственного комитета Российской Федерации, согласно п. 2 ст. 151 Уголовно-процессуального Кодекса РФ.

Таким образом, данное дело будет возбуждено по месту окончания преступления следователями Следственного комитета Российской Федерации.







































Список используемых источников



			Конституция Российской Федерации.-М.: Айрис-Пресс, 2003.-63 с.

			Гражданский Кодекс Российской Федерации. В 4-х частях.- М.: Гросс-Медиа, 2007.- 495 с.

			Гражданский процессуальный Кодекс РФ.- Новосибирск: Сиб. унив. изд-во, 2008.- 155 с. 

			«О прокуратуре Российской Федерации»: Закон РФ от 18.10.1995 года // СЗРФ.- 1995.- № 47, с. 878.

			Уголовный кодекс Российской Федерации от 13.06.1996 года № 63-ФЗ. С последними изменениями и дополнениями. М., 2004.

			Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации от 18.12.2001 года № 174-ФЗ. С последующими изменениями и дополнениями // СЗРФ. -2001.- № 52 (ч.1) // М., 2004.

			Алексеева Л.Б. Уголовно-процессуальное право РФ. Учебник / Л.Б. Алексеева.- М.: 2004.- 759 с. 

			Комментарий к Уголовно-процессуальному кодексу Российской Федерации.- М..: Экзамен, 2004.- 385 с.

			Ларин А.М. Расследование по уголовному делу: процессуальные функции.- М.: 1986.

			Марков А.Я. Дознание по делам о преступлениях, подследственных следователям.- М.: 1995.

			Марченко М.Н., Дерябина Е.М.  Правоведение. Учебник / М.Н. Марченко, Е.М. Дерябина.- М.: ТК Велби, Изд-во Проспект, 2004. - 416 с. 

			Петуховский А.А. Направление уголовных дел на дополнительное расследование и проблемы повышения качества дознания и предварительного следствия.- М.: 1990. 

			Уголовный процесс.- Учебное пособие  / под ред. В.И. Качалова и О.В. Качаловой.- М.: Щит,2006.- 316 с. 

			Уголовный процесс.- Учебник для вузов  / под ред. профессора А.С. Кобликова.- М.: НОРМА-ИНФРА, 1999.- 512 с. 

			Химичева Г.П. Досудебное производство по уголовным делам: концепция совершенствования уголовно-процессуальной деятельности: Монография / Г.П. Химичева. - М.: Экзамен, 2003. - 156 с.













17