Государственное регулирование естественных монополий 2

1





МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ И НАУКИ РФ

ФЕДЕРАЛЬНОЕ АГЕНТСТВО ПО ОБРАЗОВАНИЮ

ГОУ ВПО «РОСТОВСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ ЭКОНОМИЧЕСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ (РИНХ)»

ФАКУЛЬТЕТ НАЦИОНАЛЬНОЙ И МИРОВОЙ ЭКОНОМИКИ

КАФЕДРА АНТИКРИЗИСНОГО И КОРПОРАТИВНОГО УПРАВЛЕНИЯ















КУРСОВАЯ РАБОТА

Государственное регулирование естественных монополий





Выполнила:

студентка 3 курса

факультета НиМЭ

132 группы

Скорченко Виктория



Проверила:

доц., к.э.н., Михненко Т.Н.









Ростов-на-Дону,

2010

ОГЛАВЛЕНИЕ

ВВЕДЕНИЕ………………………………………………………………………3

ГЛАВА 1. СУЩНОСТЬ ПРИРОДЫ ЕСТЕСТВЕННЫХ МОНОПОЛИЙ…5

ПОНЯТИЕ И ВИДЫ ЕСТЕСТВЕННЫХ МОНОПОЛИЙ………………5

НЕОБХОДИМОСТЬ ГОСУДАРСТВЕННОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ ЕСТЕСТВЕННЫХ МОНОПОЛИ……………....................................................9

	ГЛАВА 2. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ГОСУДАРСТВЕННОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ ЕСТЕСТВЕННЫХ МОНОПОЛИЙ……………………………….12

	2.1 МОДЕЛИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЕСТЕСТВЕННОЙ МОНОПОЛИИ ПРИ ЦЕНОВОМ РЕГУЛИРОВАНИИ……………………………………………….12

	2.2 НЕЦЕНОВЫЕ МЕТОДЫ РЕГУЛИРОВАНИЯ ЕСТЕСТВЕННОЙ МОНОПОЛИИ……………………………………………………………………….18

ГЛАВА 3. ПРАКТИКА РЕГУЛИРОВАНИЯ ЕСТЕСТВЕННЫХ МОНОПОЛИЙ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРА………………………………………………21

3.1 ОСОБЕННОСТИ ГОСУДАРСТВЕННОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ ЕСТЕСТВЕННЫХ МОНОПОЛИЙ В РОССИИ……………………………………..21

ИСТОРИЯ СТАНОВЛЕНИЯ И ПЕРСПЕКТИВЫ РАЗВИТИЯ ЕСТЕСТВЕННЫХ МОНОПОЛИЙ В РОССИИ……………………………………..27

ЗАКЛЮЧЕНИЕ…………………………………………………………………33

СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ……………………………35



	

















ВВЕДЕНИЕ

Актуальность исследования состоит в том, что в условиях рыночной экономики важную роль имеет государство, а точнее его антимонопольная политика, преследующая цель восполнить один из «провалов рынка» - возникновение монопольной власти на товарных и ресурсных рынках. Однако в экономике существуют такие отрасли, где конкуренция по объективным причинам невозможна или неэффективна. Между тем отсутствие действенных конкурентных механизмов и угроза злоупотреблений экономической властью субъектов естественных монополий заставляет государство создавать специальную систему регулирования, направленную на достижение баланса интересов потребителей и субъектов естественных монополий, обеспечивающего доступность реализуемого ими товара для потребителей и эффективное функционирование субъектов естественных монополий.

Цель курсовой работы изучить сущностную характеристику моделей государственного регулирования деятельности субъектов естественных монополий. Для достижения поставленной цели необходимо решение следующих задач: 

- рассмотреть сущность понятия и видов естественных монополий;

- выявить необходимость государственного регулирования естественных монополий;

- определить модели деятельности естественных монополий при ценовом регулировании;

- раскрыть неценовые методы регулирования естественных монополий;

- проанализировать особенности государственного регулирования естественных монополий в России;

- исследовать историю становления и перспективы развития естественных монополий в России.

Объектом курсовой работы является система государственного регулирования деятельности естественной монополии в Российской Федерации. Предметом исследования выступает регулирование естественных монополий.

Информационной базой курсовой работы послужили учебники и учебные пособия по микроэкономическому анализу, государственному регулированию, организации отраслевых рынков, опубликованные данные и рабочие материалы, интернет-ресурсы, характеризующие особенности государственного регулирования естественных монополий и рассматривающие практический опыт России и зарубежных стран в данном вопросе.

Курсовая работа имеет следующую структуру: введение, заключение, три главы, каждая из которых включает параграфы.







































ГЛАВА 1. СУЩНОСТЬ ПРИРОДЫ ЕСТЕСТВЕННЫХ МОНОПОЛИЙ

ПОНЯТИЕ И ВИДЫ ЕСТЕСТВЕННЫХ МОНОПОЛИЙ

Существует огромное количество различных рыночных состояний. Они могут быть охарактеризованы сквозь призму конкурентного и монополистического начал. Все это позволяет говорить о несовершенстве рынков и рассматривать монополистическую составляющую в качестве причины этого несовершенства. В общем виде монополия – это рыночная ситуация, при которой одна фирма действует в условиях отсутствия значимых конкурентов и обладает весомой рыночной властью. Наряду с монополиями, существует рыночная форма - естественная монополия.

Естественной монополией называется ситуация, когда одна большая фирма в отрасли будет производить благо с более низкими средними затратами, чем несколько небольших фирм.

 Рис. 1.1 Экономическая природа естественной монополии.

Как видно на рисунке 1.1., причиной такого положения может быть экономия от масштаба производства (чем больше выпуск продукта, тем ниже средние затраты на его производство). Большая фирма может обеспечивать гораздо меньшие средние затраты, чем фирма маленькая. Следовательно, цена на ее продукт может быть ниже, чем у маленькой фирмы.

Эта экономия от масштаба может объясняться особенностями технологических условий производства.

Спрос на рынке может быть удовлетворен единственным производителем с меньшими издержками, то есть в случае однопродуктовой естественной монополии проявляется эффект экономии от масштаба производства, а многопродуктовой естественной монополии – эффект экономии обусловленный величиной набора предоставляемых услуг. В последнем случае производство в пределах одной фирмы имеет более низкие издержки, чем если бы общий выпуск был распределен между несколькими фирмами. 

Так как причины, обусловливающую подобную монополию, не зависят от действия людей, такая монополия и называется естественной.

Ди Лоренцо считает, что теория естественной монополии — экономическая фикция. По его мнению, история так называемой «общественной инфраструктуры» сводится к тому, что в конце XIX и начале XX столетий в инфраструктурных отраслях имела место ожесточенная конкуренция, которая не нравилась производителям. Они добились от правительства предоставления им монопольного статуса, а затем, при поддержке ряда видных экономистов, было задним числом сконструировано теоретическое обоснование этой монополизации. 

Таким образом, такие монополии возникли раньше обосновавшей их теории. Крупномасштабное, капиталоемкое производство представляет собой абсолютно необходимый аспект процесса конкуренции. Если рассматривать конкуренцию как динамический процесс соперничества предпринимателей, то тот факт, что один из предпринимателей в данный момент времени добился наименьших издержек, сам по себе не будет иметь практически никакого содержательного значения. 
         Лоренцо также утверждает, что теория естественной монополии антиисторична. Не существует никаких свидетельств, подтверждающих, что сюжет «естественной монополии» когда-либо имел место. Не существует ни одного достоверно известного случая, ни одной истории о том, как некий производитель добился низких издержек в долгосрочной перспективе и тем самым установил перманентную монополию. Во многих отраслях, так называемых инфраструктурных монополий в конце XIX и начале ХХ в. существовали десятки конкурирующих фирм. 
          Как указывает А.Н. Варламова, понятие естественной монополии имеет нечто общее с рядом неизвестных российскому праву, но широко используемых за рубежом понятий, а именно «служба, необходимая всем», «публичная служба», «служба общего экономического значения», «сетевая служба».

В этой связи она делает, в частности, следующие выводы: 
1. Публичная служба (а также служба всеобщего экономического назначения) не ограничивается естественно-монопольными сферами. Деятельность, относящаяся к службе всеобщего экономического назначения, и тем более к публичной службе, намного шире деятельности, имеющей естественно-монопольный характер. Вместе с тем, подобно естественным монополиям, публичные службы и службы всеобщего экономического назначения могут и должны иметь специальное регулирование. 
2. Ограничение конкуренции допустимо в различных видах деятельности, которые имеют публичный характер, а не только в естественно-монопольных видах бизнеса. Вместе с тем, ситуация естественной монополии отнюдь не исключает возможности развития в естественно-монопольных сферах деятельности конкурентных отношений. 
3. Понятие естественной монополии наиболее близко по содержанию к понятию сетевой деятельности. Специфика последней заключается в том, что для ее осуществления необходимо наличие сетей, т.е. совокупности структур (часто сложных и дорогостоящих), связанных между собой. Дороги, железнодорожные пути, телефонные сети, газопроводы, нефтепроводы, линии электропередач — это наиболее простые и понятные примеры. Во всех этих сферах предоставляются услуги, которые должны подлежать специальному регулированию, поэтому все они относятся к публичным службам. Большинство западноевропейских законодателей отнесли их к законным монополиям. К примеру, во Франции после второй мировой войны управление различными сетевыми публичными службами осуществляли операторы-монополисты — «Электрисите де Франс», «Газ де Франс», Национальное общество французских железных дорог. Вместе с тем в ряде стран конкуренция проникает и в сетевой бизнес. 

В первой половине XX в. к естественным монополиям относили крупные хозяйственные комплексы: энергетический сектор, связь, транспорт, услуги городского хозяйства. Каждая из этих вертикально интегрированных структур включала в себя три элемента: производство (аккумуляцию), передачу и распределение. С 1960-х годов понятие естественной монополии на западных рынках стало «сужаться» до ограниченных естественно-монопольных анклавов, распределительных сетей, сетей передач.

В соответствии с Федеральным законом «О естественных монополиях» от 19.07.1995г., понятие естественной монополии определяется как «состояние товарного рынка, при котором удовлетворение спроса на этом рынке эффективнее в отсутствие конкуренции в силу технологических особенностей производства (в связи с существенным понижением издержек производства на единицу товара по мере увеличения объема производства), а товары, производимые субъектами естественной монополии, не могут быть заменены в потреблении другими товарами, в связи с чем спрос на данном товарном рынке на товары, производимые субъектами естественных монополий, в меньшей степени зависит от изменения цены на этот товар, чем спрос на другие виды товаров». 

Существование естественной монополии зависит от величины рыночного спроса. В зависимости от объема спроса естественные монополии делятся на глобальные и локальные. 

Различие между глобальной и локальной естественными монополиями представлено на рисунке 1.2.



 

Рис. 1.2 Глобальная и локальная естественные монополии.

Как видно на рисунке 1.2., если средние издержки выпуска убывают на всем протяжении производства (при любом объеме), то такая монополия называется глобальной естественной монополией. Если же убывание средних издержек наблюдается только в части, где есть платежеспособный спрос, но далее функция издержек демонстрирует убывающую отдачу, то такая монополия будет считаться локальной: при соответствующем росте спроса возможно попадание в область возрастающих издержек, а значит, в большей степени конкурентную ситуацию (олигополию или даже работающую конкуренцию).

НЕОБХОДИМОСТЬ ГОСУДАРСТВЕННОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ ЕСТЕСТВЕННЫХ МОНОПОЛИЙ

Исторический аспект возникновения естественных монополий служит обоснованием  целого ряда позитивных свойств хозяйственных монополий. Эти позитивные свойства проявляются в следующем:

Оказание специфических (уникальных) услуг для экономики и населения. 

Большая экономическая эффективность интегрированных сетевых систем.

Большая технологическая надежность и гибкость интегрированных систем.

Возможность концентрации и перераспределения финансовых ресурсов для реализации крупных инвестиционных проектов.

В условиях трансформационных процессов в России естественные монополии в значительной степени выполняли функции государственных органов, в особенности в части гарантирования и  обеспечения доступности услуг для населения.

Естественные монополии (применительно к России переходного периода) зачастую выступали инструментом согласования федеральных, отраслевых и региональных интересов, в особенности  в части ценовой политики.

Не смотря на наличие значительных преимуществ в существовании естественных монополия, существует ряд недостатков, порожденных их существованием.

Главная опасность и проблема существования естественных монополий, как и всяких других монополий, связана со стремлением монополий использовать свое положение для извлечение сверхприбылей, то есть для улучшения своего финансового положения за счет остальной экономики. Монопольное поведение и негативные последствия существования монополий могут проявляться по следующим направлениям:

Монопольное завышение цен.

Непрозрачность компаний-монополистов, отсутствие адекватной информации о затратах и результатах.

Невыполнение (неполное выполнение) финансовых обязательств перед государством.

Реализация собственных монопольных интересов и проектов, не согласованных в должной мере с интересами общества и государства.

Низкое качество предоставляемых услуг и невыполнение обязательств.

Наличие явлений перекрестного субсидирования.

Порождение искаженных рыночных сигналов для инвесторов и, как следствие, деформирование всего рыночного пространства.

Эти проблемы и являются главными причинами необходимости государственного вмешательства в деятельность естественных монополий.

Таким образом, естественной монополией называется отрасль, в которой совокупный объем спроса может быть эффективно удовлетворен одной фирмой. Причины, обусловливающую подобную монополию, не зависят от действия людей. В зависимости от величины рыночного спроса естественные монополии делятся на: глобальные и локальные. Деятельность этих экономических субъектов порождает ряд положительных и отрицательных моментов, которые в свою очередь определяют необходимость государственного вмешательства.





















	ГЛАВА 2. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ГОСУДАРСТВЕННОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ ЕСТЕСТВЕННЫХ МОНОПОЛИЙ

	2.1 МОДЕЛИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЕСТЕСТВЕННОЙ МОНОПОЛИИ ПРИ ЦЕНОВОМ РЕГУЛИРОВАНИИ

	Негативные последствия монопольной власти заставляют государство предпринимать меры регулирования фирмы, даже если это и отрасль естественной монополии. Хотя в подобных отраслях фирмам зачастую предоставляется большая свобода действий, чем в тех случаях, когда монополия вызвана «искусственными» причинами, тем не менее в деятельности фирмы происходят определенные изменения.

	Можно выделить два основных направления в регулировании деятельности естественных монополий: ценовое и неценовое.

	Рис. 2.1.1 Регулирование естественной монополии.

	Ценовое регулирование предполагает прямое определение цен (тарифов) или назначение их предельного уровня. 

	В рамках ценового направления регулирования выделяют следующие методы регулирования:

	Ценообразование Рамсея. Для того чтобы избежать потерь и приблизится к конкурентному результату, величина цены, которую назначает государство на продукт естественного монополиста, определяется средними издержками производства: Р=АС. Эта цена носит название «цена Рамсея» по имени экономиста, предложившего подобный метод ценообразования. 

	Поскольку цена Рамсея выше уровня предельных издержек (в силу того, что АС>МС для естественного монополиста), объем продаж фирмы оказывается меньше максимально возможного для отрасли – конкурентного объема. В этом случае возникают чистые потери благосостояния, величина которых будет, конечно, меньше, чем в условиях монопольной цены, но тем не менее она может быть довольно значительной. Если конкурентное ценообразование является оптимальным для отрасли (наилучшим решением), то цена Рамсея, сопровождаемая определенными потерями благосостояния, будет характеризоваться как «второе наилучшее решение». 

	В данном случае отсутствует необходимость субсидировать монополиста. Вместе с тем прежние завышения издержек продолжают иметь место. Информационная асимметрия будет стимулировать менеджмент фирмы к инфлятированию издержек (или по крайней мере не стимулировать снижать издержки) или к ухудшению качества товара. И в том, и в другом случае регулируемая цена в реальности может включать скрытую монопольную прибыль.

	 Разные цены для разных покупателей. Для того, чтобы свести к минимуму потери вследствие наличия естественной монополии в отрасли возможно применение принципа назначения разных цен для разных категорий потребителей.

	Пусть государство устанавливает две категории цен и объемов потребления услуг естественного монополиста (рис. 2.1.2)

	

	Рис. 2.1.2 Разные цены для разных категорий потребителей

	Цену Р1 платят покупатели, готовые оплатить только предельные издержки выпуска (Р1=МС) (например, частные лица, семьи, а также потребители социальной сферы – больницы, школы, детские сады). Им предоставляется (Q1-Q2) объем продаж. Естественная монополия несет потери в размере площади В. цену Р2 платят покупатели, способные оплачивать высокий уровень своих расходов. Они получают Q2 объема продаж. При этом цена Р2 устанавливается таким образом, чтобы прибыль (размер площади А), получаемая естественной монополией от данной категории потребителей, компенсировала потери, вызванные предельным ценообразованием для первой категории покупателей.

	В этом случае общий объем выпуска отрасли (Q1) будет соответствовать конкурентному (эффективному) уровню. А потери на одной категории покупателей компенсируются прибылью от продаж другой категории (площади А и В должны быть равны), естественная монополия организует безубыточное в целом производство, поэтому государству нет необходимости выплачивать субсидии, подвергая себя риску инфлятирования издержек.

	Ценообразование естественной монополии, являющейся многопродуктовой фирмой. Если фирма – естественный монополист выпускает два вида товара с общими постоянными издержками. Совокупные издержки фирмы будут равны

	 ,

	где  Q1 и Q2 – выпуск товаров первого и второго вида; F – постоянные издержки фирмы;  и  – переменные издержки производства товара соответствующего вида.

	Если здесь применить принципы предельного ценообразования 
(Р1=, Р2=), то фирма будет нести убытки в размере постоянных издержек: П=(-F)<0. Следовательно, необходимо каким-либо образом распределить постоянные расходы между различными видами товаров.

	Пусть f1 и f2 – доли общих расходов, приходящихся на каждый товар, так что f1 + f2 =1. Цена единицы каждого товара должна быть такой, чтобы доход от продажи этого товара покрыл все издержки, связанные с его производством, учитывая и его долю постоянных расходов:

	

	Основные способы распределения постоянных расходов между видами товаров могут быть следующие:

	пропорционально выручке, приходящейся на каждый вид товара: ;

	пропорционально физическому выпуску товаров: ;

	пропорционально переменным издержкам: .

	Пиковое ценообразование. Пиковое ценообразование применяется в отраслях естественной монополии тогда, когда присутствуют два условия: есть сильные колебания спроса во времени и выпуск нельзя хранить (например, телефонные услуги, транспорт).

	Пусть t=1, .., T – период времени; Qt- выпуск фирмы; b- дополнительные к необходимым первоначальным издержкам использования дополнительного капитала в период пика спроса.

	Вне пика (точки максимального спроса) b = 0. Наблюдается обычная ситуация производства. Совокупные издержки фирмы будут равны: ТС1=cQ1. Ценообразование вне пика будет аналогичным конкурентной цене: Р1=МС=с. Так что вне пика потребители оплачивают только переменные (и предельные) издержки, которые являются их собственными издержками потребления товара.

	В период пика спрос резко возрастает. Имеющихся мощностей обычного уровня будет недостаточно для удовлетворения этого объема. А ввод дополнительных мощностей требует дополнительных расходов в размере b. Эти издержки должны быть оплачены теми потребителями, которые предъявляют повышенный спрос. Поэтому в период пикового спроса цена товара будет установлена на более высоком уровне: Р2=с+b>P1. Таким образом, постоянные издержки оплачиваются потребителями в период пика (рис. 2.1.3) 

	Рис. 2.1.3 Ценообразование по пиковой нагрузке 

	Регулирование цены на основе корзины товаров. В данном случае естественная монополия может изменять цены в пределах, не превышающих средний уровень стоимости корзины товаров. Ежегодный тариф рассчитывается, исходя из следующей формулы

	,

	Где Pt – цена корзины товаров будущего года; Pt-1- цена корзины товаров текущего года; Пt- ежегодный темп инфляции относительно издержек на сырье; Хt – фактор роста производительности; Zt – другие внешние факторы, оказывающие влияние на поведение фирмы.

	Когда тариф устанавливается на несколько лет (4-5 лет), фирма имеет возможность за этот период, снижая свои издержки производства, получать необходимую ей прибыль.

	Регулирование нормы прибыли фирмы. Близким к регулированию естественной монополии является широко используемое в США регулирование нормы доходности. Задачей регулирования является предотвращение чрезмерного (с позиции общественного благосостояния) роста рыночной цены. Государство может непосредственно указать фирме – естественному монополисту, какую цену на свою продукцию фирма должна назначить. Но государство для достижения той же цели может поступить по-другому. Можно установить максимальную норму прибыли, которую фирма не должна превышать при выборе цены и объема продаж. величина прибыли определяется не в абсолютных значениях (они зависят от конкретных условий и часто меняются, подобное регулирование было бы весьма затруднительным делом), а по отношению к объему используемого капитала: , 

	Где r – норма прибыли;  - значение прибыли; К – величина применяемого фирмой капитала.

	Норма прибыли, которую фирма получает ежегодно, не должна превышать определенную установленную регулирующим органом величину: r.

	Компания может обойти эту норму прибыли и достичь уровня монопольной прибыли только за счет применения излишнего капитала, капитала, который не нужен с точки зрения производственного процесса, но способствует поддержанию необходимой регулирующей нормы. Это явление называется «эффект Аверча - Джонсона».

	На практике эффект Аверча – Джонсона может проявляться в следующих видах:

	- дополнительные инвестиции в оборудование (наличие избыточных мощностей);

	- торможение технического прогресса: использование менее эффективного капиталоемкого оборудования;

	- отказ от предоставления простаивающих мощностей в аренду (лизинг), так как сданные в аренду мощности перестают учитываться при подсчете нормы прибыли;

	- введение чрезмерных стандартов надежности оборудования (например, вместо 2 резервных станков фирмы предусматривает 5-6 шт.);

	- допуск и даже стимулирование поставщиков оборудования продавать себе факторы производства по более высоким ценам.

	Степень искажения пропорций производства зависит от эластичности технологического замещения факторов производства, которая определяет излишне большое и излишне малое использование ресурсов, и от ценовой эластичности спроса на конечный продукт, которая ограничивает совокупное искажение объемов продаж.

	2.2 НЕЦЕНОВЫЕ МЕТОДЫ РЕГУЛИРОВАНИЯ ЕСТЕСТВЕННОЙ МОНОПОЛИИ

	Ценовые методы не всегда ведут к тому исходу для отрасли, который предусматривает максимальное благосостояние для потребителей продукции естественного монополиста. Поэтому наряду с ценой регулированию подвергаются и другие параметры деятельности фирмы.

	Снижение барьеров входа в отрасль. В тех случаях, когда наличие естественной монополии подразумевает существенные барьеры входа в отрасль, государство может решить проблему монополизации через снижение или даже устранение входных барьеров.

	Стимулирование технического прогресса в отрасли может привести к изменению производственной функции таким образом, что преимущества крупной фирмы постепенно исчезнут, на рынок смогут войти более мелкие фирмы, естественная монополия «естественным образом» трансформируется в обычную отрасль.

	В тех случаях, когда естественная монополия носит локальный характер, государство может преобразовать отрасль через развитие спроса. Здесь рост спроса напрямую приведет к повышению степени конкурентности рынка, к возможности появления нескольких эффективных фирм.

	Конкуренция за рынок естественной монополии (конкуренция Демсеца). Государство может организовать конкуренцию за исключительное право по обслуживанию рынка естественной монополии. Например, государство объявляет аукцион по продаже прав на железнодорожную деятельность в каком-либо регионе. Для того, чтобы отрасль была наиболее эффективной, железнодорожные перевозки должна осуществлять одна компания. Многие фирмы – потенциальные перевозчики могут принять участие в аукционе, подав соответствующую заявку.

	Аукционы организуются по двум основным принципам. Английский аукцион предусматривает выигрыш за той компанией, которая предложит самую большую цену за монопольные права. Здесь стартовой будет самая маленькая цена. Затем цена будет постепенно повышаться и повышаться, до тех пор пока не останется единственный претендент. При голландском типе аукциона исключительное право получает фирма, предусматривающая самую низкую цену товара или услуги, которые она будет предоставлять после начала производства (при соблюдении определенных стандартов качества). В этом случае начальная цена оказывается наивысшей, а цена победителя – наинизшей. Движение цены будет идти сверху вниз.

	Хотя цена может превышать уровень предельных издержек, дополнительная прибыль поступает государству в виде платы за доступ к рынку монополии. Однако здесь есть опасность сговора между участниками аукционных торгов, в результате чего предполагаемый эффект устранения монопольной прибыли не достигается. В то же время при большом числе участников и отсутствии сговора в долгосрочном периоде достигается результат Рамсея: цена устанавливается на уровне средних издержек, величина прибыли равна нулю. Роль государства помимо организации конкурентных торгов заключается в установлении минимальных стандартов качества поставляемых услуг, иначе снижение цены будет достигнуто за счет понижения качества товара.

	Контроль качества товара естественной монополии. регулируемая естественная монополия может увеличивать средние (и совокупные) издержки производства для обоснования роста регулируемой цены за счет ухудшения качества выпускаемого товара. Кроме того, у такой фирмы нет стимулов улучшать качество, так как дополнительная прибыль от продажи более качественного товара через корректировки цен пойдет государству, а не самой фирме, а ухудшение качества при отсутствии конкуренции на рынке не отражается на положении фирмы. Поэтому ценовое регулирование поведения естественной монополии должно сопровождаться контролем качества товара фирмы, например, посредством установления минимальных стандартов качества товара или предоставляемых услуг либо посредством периодической проверки реальных характеристик поставляемой продукции, а также через учет жалоб потребителей на изготовляемые естественной монополией изделия.

	Реорганизация отрасли. При реорганизации происходит устранение естественной монополии за счет ее разделения на несколько сравнительно небольших фирм. Применение подобного метода требует сопоставления технической неэффективности, возникающей вследствие высоких издержек производства на небольших фирмах по сравнению с одной крупной монополией, и структурной (рыночной) эффективности, связанной с отсутствием монополии и ее последствий для благосостояния. Если новая рыночная цена, опирающаяся на величину новых, несколько более высоких, средних издержек в конкурентной отрасли, оказывается все-таки существенно ниже уровня монопольной цены естественного монополиста, то реорганизация такого рода является эффективной.

	Таким образом, негативные последствия монопольной власти заставляют государство предпринимать меры регулирования фирмы, даже если это и отрасль естественной монополии. Можно выделить два основных направления в регулировании деятельности естественных монополий: ценовое и неценовое. Ценовое регулирование предполагает прямое определение цен (тарифов) или назначение их предельного уровня. Неценовые методы включают: снижение барьеров входа в отрасль, конкуренцию на рынке естественной монополии, контроль качества товара, реорганизация отрасли. 

ГЛАВА 3. ПРАКТИКА РЕГУЛИРОВАНИЯ ЕСТЕСТВЕННЫХ МОНОПОЛИЙ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

3.1 ОСОБЕННОСТИ ГОСУДАРСТВЕННОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ ЕСТЕСТВЕННЫХ МОНОПОЛИЙ В РОССИИ

Естественные монополии в Российской Федерации являются ключевым, базовым элементом для всей экономики страны. С одной стороны, это объясняется географической удаленностью субъектов производства и потребления внутри хозяйственного комплекса. С другой стороны, в структуре промышленного производства РФ доминирует продукция низких степеней переработки, в затратах на производство которой преобладают расходы на услуги естественных монополий.

Формирование российской практики регулирования естественных монополий в целом идет в русле зарубежного опыта.

Кардинальным способом установления прямого контроля над естественной монополией является государственная собственность. Поэтому некоторые отрасли естественной монополии служили первоочередными объектами национализации. 

В других отраслях естественных монополий действуют частные компании.

Проблема необходимости регулирования естественных монополий была осознана государством лишь к 1994 г., когда рост цен на производимую ими продукцию уже оказал существенное влияние на подрыв экономики.

Поэтому в Российской Федерации был принят Федеральный Закон «О естественных монополиях» от 17 августа 1995 года, который определил отрасли, относящиеся к естественным монополиям, и сферу их регулирования.

В настоящее время в России сформировались три крупнейших естественных монополии: РАО «Газпром», ОАО «РЖД» и ОАО РАО «ЕЭС России».

По Закону «О естественных монополиях» сфера регулирования включает: транспортировку нефти и нефтепродуктов по магистральным трубопроводам, транспортировку газа по трубопроводам, железнодорожные перевозки, услуги в транспортных терминалах, портах и аэропортах, услуги общедоступной электросвязи и общедоступной почтовой связи, услуги по передаче электрической и тепловой энергии, услуги по оперативно-диспетчерскому управлению в электроэнергетике, услуги по использованию инфраструктуры внутренних водных путей.

Можно выделить некоторые методы регулирования государством деятельности естественных монополий:

Прямое государственное регулирование. Прямое государственное регулирование посредством определения тарифов или решающего влияния на них для естественных монополистов – достаточно простой и понятный способ, позволяющий снизить роль негативных факторов, существующих в их деятельности. В российском законодательстве данному методу уделяется первостепенное внимание.

Однако при реализации данного подхода возникает ряд проблем:

– необходимость создания органа государственного контроля за деятельностью естественного монополиста или придания таковых функций уже действующей антимонополистической структуре. Это несет в себе угрозу подмены общественных интересов интересами правящих групп, не говоря уже о соответствующих затратах на содержание государственных чиновников;

– сложность точного определения реальных издержек производителя услуг – естественной монополии.

Торги за франшизу (возможность использования и эффективность в различных условиях). Давая оценку этому методу государственно-

го регулирования, очевиден вывод об ограниченности решения данного вопроса как рынком, так и государством в рамках государственной иерархии независимо от формы: либо непосредственная деятельность, либо прямое государственное регулирование. Однако могут появиться проблемные вопросы.

В первом случае создаются предпосылки к возникновению частной нерегулируемой монополии с установлением монопольно-высокой цены, которую приходится оплачивать обществу в целом (прямой общественный вред монополии).

Во втором случае проявляются все недостатки административной, а не экономической системы, где происходят процессы политизации решения проблем естественных монополий (в интересах государства и правящих элит, но не в интересах общества в целом).

Контракт заключается с тем производителем (экономическим субъектом), который предлагает лучшие условия (меньшая цена, больший набор услуг).

Анализ мирового опыта показал, что торги за франшизу позволили в США решить проблемы с некоторыми естественными монополиями, причем, это оказалось лучшим методом по сравнению с другими методами их регулирования. Это относится к таким сферам, как дерегулированию грузовых автоперевозок, организация работы местных авиалиний, почтовой службы, работа кабельных телевизионных сетей, а в ряде случаев относится и к работе коммунальных служб, к проблеме дерегулирования железных дорог.

Ценовая дискриминация (организационный и экономический аспекты). Возможность использования ценовых дискриминаций имеется как у естественной монополии для увеличения чистого дохода, так и у регулирующих субъектов (и в первую очередь, государства) для снижения общего негативного эффекта от деятельности конкретного предприятия естественного монополиста.

Естественные монополии достаточно часто прибегают к практике ценовых дискриминаций для максимизации своего чистого дохода. Для этого они сегментируют рынок. Примером такого подхода может быть практика установления более высоких тарифов на электроэнергию, газ, услуги связи, коммунальные услуги для предприятий и организаций и соответственно, пониженных тарифов - для граждан.

Возможно также применение множественных тарифов в зависимости от времени предоставления услуг (связь, электроэнергия, железнодорожные и авиационные билеты и проч.).

Однако этот же механизм может быть задействован не только естественным монополистом, но и государством, которое стремится облегчить бремя, связанное с монополией. Оно может устанавливать понижающиеся тарифы для социально незащищенных групп населения (пенсионеров, инвалидов и др.). Например, широко применяется практика льготных тарифов на различные виды услуг, предоставляемых естественными монополистами.

Здесь важным является источник покрытия этих льгот. Однако очень часто в России он или не определяется, или без соответствующих расчетов, безосновательно, перекладывается на производителя. Самый распространенный пример - льготы за коммунальные услуги. К настоящему времени количество “льготников” уже сопоставимо с количеством людей, льгот не имеющих. Это не способствует ни стабилизации социальной обстановки, ни нормальному воспроизводству капитала предприятия естественного монополиста.

Практика использования ценовой дискриминации может быть применена государством не только в случае прямого государственного регулирования естественной монополии, но и в случае торгов за франшизу.

Таким образом, ценовая дискриминация становится “обоюдоострым орудием”, которое с успехом может быть использовано и естественной монополией, и государством для достижения своих целей. В результате возникает определенный “баланс интересов”, и острота проблемы со стороны естественной монополии смягчается (сглаживается, снимается).

Реально государственный контроль над естественными монополиями состоит как в государственном владении контрольным пакетом акций, так и в существовании специального антимонопольного законодательства, регламентирующего методы тарифного регулирования и контроля за деятельностью субъектов естественной монополии, а так же определяющего список потребителей, подлежащих льготному или обязательному обслуживанию.

Российское законодательство, направленное на регулирование естественных монополий, предусматривает не только государственное тарифное регулирование, но так же ограничение их в распоряжении имуществом (прежде всего, доставшимся им в результате приватизации).

В тоже время, если предприятие не находится в государственной собственности, то его регулирование сводится к следующему: либо цены устанавливаются на уровне средних издержек монополии, либо применяются двухкомпонентные тарифы, предусматривающие отдельную и фиксированную плату за доступ к получению услуг, а также оплату каждой единицы оплаченных услуг.

Более перспективным и эффективным направлением в области регулирования естественных монополий является их реструктуризация. Реструктуризация отраслей естественной монополии предполагает создание условий для внедрения элементов конкуренции в этих отраслях, устранение барьеров входа-выхода на монополизированные рынки для других хозяйственных субъектов.

Данный способ регулирования может быть эффективным не только для отдельных монополистов, но, что особенно важно, и для государства в целом, так как позволяет делать прозрачными финансовые потоки в рамках различных посреднических фирм, уводящих финансовые потоки в обход как самой компании, так и бюджета.

Зарубежный опыт регулирования показывает, что главным является максимальная независимость регулирующих органов как от других органов государственного управления, так и от регулируемых ими хозяйствующих субъектов, а также согласованность интересов и направлений работы регулирующих органов.

К 1995 г. в России была сформирована только одна система регулирующих органов, действовавшая вне рамок отраслевых министерств. Это Федеральная и региональные энергетические комиссии, созданные в 1992 г. для регулирования для регулирования тарифов на электро- и теплоэнергию. контроль над другими естественными монополиями осуществлялся соответствующими министерствами (Минэкономразвития России, Минэнерго России, МПС России, Минсвязи России). Так, МПС получило разрешение ежемесячно индексировать тарифы на перевозки с учетом роста цен на основные виды продукции, потребляемые его предприятием.

В соответствии с Указом Президента России № 314 от 9 марта 2004 года создана ФАС России.  Федеральная антимонопольная служба (ФАС России) является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по контролю и надзору за соблюдением законодательства о конкуренции на товарных рынках и на рынке финансовых услуг, о естественных монополиях, о рекламе, о размещении государственного заказа, а также изданию в пределах своей компетенции нормативных и индивидуальных правовых актов в установленной сфере деятельности.

В начале 1996 г. были приняты три указа Президента РФ о создании государственных служб по регулированию естественных монополий в ТЭК, связи и транспорте. Единым органом по установлению тарифов на федеральном уровне являлись ФЭК, а в регионах – региональные энергетические комиссии (РЭК).

На основании Указа Президента РФ № 314 от 9.03.2004 года «О системе и структуре федеральных органов исполнительной власти» создана Федеральная служба по тарифам на основе соответствующих подразделений упраздняемой Федеральной энергетической комиссии Российской Федерации. Федеральная служба по тарифам (ФСТ России) — федеральный орган исполнительной власти Российской Федерации, уполномоченный осуществлять правовое регулирование в сфере государственного регулирования цен (тарифов) на товары (услуги) в соответствии с законодательством Российской Федерации и контроль за их применением, за исключением регулирования цен и тарифов, относящегося к полномочиям других федеральных органов исполнительной власти, а также федеральным органом исполнительной власти по регулированию естественных монополий, осуществляющим функции по определению (установлению) цен (тарифов) и осуществлению контроля по вопросам, связанным с определением (установлением) и применением цен (тарифов) в сферах деятельности субъектов естественных монополий.

 ИСТОРИЯ СТАНОВЛЕНИЯ И ПЕРСПЕКТИВЫ РАЗВИТИЯ ЕСТЕСТВЕННЫХ МОНОПОЛИЙ В РОССИИ

ОАО «Газпром». ОАО «Газпром», в соответствии с требованиями законодательства об акционерных обществах, создано путем начального преобразования в феврале 1993 года Государственного газового концерна, а затем в 1999 году РАО «Газпром».

На долю этой монополии приходится около 25% всех поступлений в федеральный бюджет. "Газпром" - крупнейший кредитор российской экономики. "Газпрому" принадлежит около 30% европейского газового рынка (21% поставок в Западную и 56% в Восточную Европу). За рубежом он располагает огромными активами в основном в виде долей в компаниях, владеющих газотранспортными и газораспределительными системами. "Газпром" включает 8 газодобывающих объединений и 13 региональных газотранспортных предприятий, а также внешнеэкономическое предприятие "Газэкспорт". Все они вместе взятые осуществляют около 95% добычи и 100% транспортировки газа.

Основная часть акций ОАО «Газпрома» принадлежит государству (50,002%). Основной задачей государственной политики «Газпрома» на ближайшие годы является создание эффективной системы государственного регулирования. Главный акцент в реформировании газовой отрасли сделан на создание системы государственного регулирования и улучшения применяемых методов ценообразования.

Первый этап реформирования был направлен на оптимизацию управления головной компании и систему бюджетирования.

Второй этап - оптимизация систем работы компании на уровне дочерних предприятий. В рамках этого этапа созданы компании, которые будут специализироваться только на добыче, транспортировке, хранении или газораспределении.

Стратегия развития "Газпрома" базируется на ряде программ, в частности, - развития минерально-сырьевой базы до 2030 года, в том числе на Ямале, Дальнем Востоке и в Восточной Сибири, а также синхронизации добычи, транспортировки и сбыта.

ОАО «РЖД». На долю железных дорог приходится около 77% грузооборота всех видов транспорта общего пользования страны. Удельный вес железнодорожного транспорта в пассажирских перевозках достигает 41%, что сопоставимо по объемам с автомобильными перевозками.

Важнейшая особенность отрасли состоит в том, что основная ее продукция (железнодорожные перевозки) создается, как правило, несколькими предприятиями - железными дорогами, то есть, на уровне всей отрасли. Отсюда возникает необходимость централизованного формирования и распределения доходов от перевозок, аккумулирования финансовых ресурсов для развития железнодорожной сети, приобретения и ремонта железнодорожного состава, внедрения достижений научно-технического прогресса.

Сопоставление показателей производительности российских железных дорог, оцениваемой по количеству тонно-километров, приходящихся на одного занятого работника на перевозках, с зарубежными данными свидетельствует о том, что в России она в 2,5-3 раза выше, чем в Англии, Франции, Германии и Китае. При этом время оборота вагонов в нашей стране в 2-3 раза

меньше, чем в США, несмотря на большие расстояния перевозок.

Как и другие естественные монополии, ОАО «РЖД» так же постигла участь реструктуризации.

В соответствии с программой реструктуризации выделены три основных этапа:

Первый этап: 2001-2003 гг. В результате его проведения: 

-Разделены функции государственного регулирования и управления хозяйственной деятельностью на федеральном железнодорожном транспорте. Функции хозяйственного управления на железнодорожном транспорте полностью перешли к единому хозяйствующему субъекту – ОАО "РЖД".

- Создан эффективный механизм государственного регулирования, стимулирующего развитие конкуренции в области грузовых и пассажирских перевозок и в неосновных видах деятельности.

- Завершен подготовительный этап формирования на базе отдельных видов хозяйственной деятельности самостоятельных структурных образований.

- Проведено управленческое и финансовое структурирование хозяйственной деятельности по видам деятельности.

- Внедрена технология управления инвестиционной политикой ОАО "РЖД". 

Второй этап: 2003-2005 гг. Итогами его проведения являются:

- В течение 2004-2005 гг. советом директоров ОАО "РЖД" приняты решения о создании 27 дочерних обществ по различным сферам деятельности, таким как: производство и капитальный ремонт путевой техники, ремонт грузовых вагонов, пригородные пассажирские перевозки и другие.

- Обеспечена возможность роста конкуренции в грузовых перевозках. Принято Постановление Правительства Российской Федерации, обеспечивающие недискриминационный доступ к инфраструктуре железнодорожного транспорта, а также введен в действие универсальный прейскурант 10-01. Наиболее привлекательные с точки зрения тарифов грузы перешли в конкурентный сектор: их доставка осуществлялась независимыми от ОАО "РЖД" компаниями-операторами подвижного состава. 

- Продолжена оптимизация структуры управления ОАО "РЖД", в том числе усилена роль организации управления по видам деятельности. Начиная с годовой отчетности за 2004 год, ОАО "РЖД" предоставляет информацию о доходах, расходах и результатах финансово-хозяйственной деятельности по отдельным видам деятельности.

- Упорядочены функции федеральных органов исполнительной власти, осуществляющие государственное регулирование в области транспорта. Функции государственного регулирования железнодорожного транспорта закреплены за Министерством транспорта Российской Федерации, которое как федеральный орган исполнительной власти представляет в Правительстве Российской Федерации железнодорожный транспорт в целом.

Третий этап: 2006-2010 гг. Ожидаемые итоги:

- К концу третьего этапа ОАО "РЖД" будет представлять собой эффективный холдинг. Деятельность холдинга будет обеспечиваться на основе финансовой прозрачности, разделения учета по обособленным видам деятельности и отлаженных корпоративных процедур управления.

- В результате реализации мероприятий третьего этапа реформирования будет обеспечена реализация стратегических задач по повышению конкурентоспособности и капитализации холдинга, эффективному выводу акций дочерних компаний на фондовый рынок и их продаже инвесторам. На этой основе будут сформированы дополнительные источники инвестиций для развития федеральной железнодорожной инфраструктуры.

3. ОАО «РАО ЕЭС России». Образование РАО "ЕЭС России" в форме

акционерного общества датируется ноябрем 1992 года, когда были объединены мощности свыше 700 энергетических объектов (ГЭС, ГРЭС, ТЭЦ и т.д.) в целях надежного функционирования Единой энергетической системы.

Основной целью образования РАО было формирование оптового рынка электроэнергии. При создании РАО около 50 новейших электростанций - более половины общих мощностей были выведены из состава территориальных АО-энерго и поступили в федеральное владение РАО "ЕЭС России".

В структуре капитала РАО "ЕЭС России" государству принадлежит 52,6% акций, на долю иностранных инвесторов приходится 30,7%. РАО "ЕЭС России" контролирует 77,7% суммарной мощности электростанций страны. Компания состоит из 72 региональных АО-энерго. В капитале 53 из них, РАО имеет 50 и более процентов акций, в остальных - менее 50%. Владея большей частью энергетических мощностей, РАО "ЕЭС России" является собственником всей сети линий электропередач страны. Среди станций, не входящих в РАО, значительную долю составляют АЭС, на которые приходится 13% общего производства электроэнергии в РФ.

Таким образом, исторический экскурс естественных монополий показывает, что в процессе развития экономической деятельности возникает необходимость преобразований в различных отраслях. Например, в электроэнергетике эти преобразования должны повлиять на повышение эффективности энергокомпаний и позволит существенно увеличить объем инвестиций в отрасль. В противном случае при дальнейшем расширении внешнеэкономического сотрудничества российские предприятия электроэнергетики проиграли бы экономическое соревнование не только на зарубежных рынках, но и на внутреннем рынке страны.	

























































ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Изучив выбранную тему, следует отметить, что именно эффективность функционирования естественных монополий может определить конкурентоспособность экономики России на международных рынках. Несоответствие структур естественных монополий и их государственного регулирования достигнутой степени развития рыночных отношений обусловило необходимость их реформирования. 

Естественной монополией является отрасль, в которой совокупный объем спроса может быть эффективно удовлетворен одной фирмой. Причины, обусловливающую подобную монополию, не зависят от действия людей. В зависимости от величины рыночного спроса естественные монополии делятся на: глобальные и локальные. Деятельность этих экономических субъектов порождает ряд положительных и отрицательных моментов, которые в свою очередь определяют необходимость государственного вмешательства.

Негативные последствия монопольной власти заставляют государство предпринимать меры регулирования фирмы, даже если это и отрасль естественной монополии. Можно выделить два основных направления в регулировании деятельности естественных монополий: ценовое и неценовое. Ценовое регулирование предполагает прямое определение цен (тарифов) или назначение их предельного уровня. Неценовые методы включают: снижение барьеров входа в отрасль, конкуренцию на рынке естественной монополии, контроль качества товара, реорганизация отрасли.

Исторический экскурс естественных монополий показывает, что в процессе развития экономической деятельности возникает необходимость преобразований в различных отраслях. Например, в электроэнергетике эти преобразования должны повлиять на повышение эффективности энергокомпаний и позволит существенно увеличить объем инвестиций в отрасль. В противном случае при дальнейшем расширении внешнеэкономического сотрудничества российские предприятия электроэнергетики проиграли бы экономическое соревнование не только на зарубежных рынках, но и на внутреннем рынке страны.

























































СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ

Федеральный закон от 17.08.1995 N 147-ФЗ (ред. от 26.03.2003) "О Естественных монополиях".

Бабашкина А.М. Государственное регулирование национальной экономики: учебное пособие.- М.: Финансы и статистика, 2007.- 480 с.: ил.

Гальперин В. М., Игнатьев С. М., Моргунов В. И. Микроэкономика В2-х томах. Институт «Экономическая школа», Санкт-Петербург, 2004.Розанова Н.М. Экономическая теория фирмы: учебник/ Н.М. Розанова.- М.: ЗАО «Издательство «Экономика», 2009.- 447с.

Рой Л.В., Третьяк В.П. Анализ отраслевых рынков: Учебник.- М.: ИНФРА- М, 2008.- 442 с.-( Учебники экономического факультета МГУ им. М.В. Ломоносова).

Сторчевой М.А. Основы экономики: Учебник/ М.А. Сторчевой; Под ред. П.А. Ватника; Рис. Е.С. Пантелеевой. СПб.: Экон. шк., 1999. 429, [3] с. (Б-ка "Экон. шк."; Вып. 25).

Теория отраслевых рынков (в структурно-логических схемах): учебно-методическое пособие/ Ю.В. Тарануха; под общей редакцией д.э.н., проф. А.В. Сидоровича; МГУ им. М.В. Ломоносова.- 2-е изд., переработанное и дополненное.- М.: Издательство «Дело и Сервис», 2009.- 320 с.-(Учебники МГУ им. М.В. Ломоносова).

Чеканский А.Н., Фролова Н.Л. Микроэкономика. Промежуточный уровень: Учебник.- М.: ИНФРА – М, 2008.- 685 с. – (Учебники экономического факультета МГУ им. М.В. Ломоносова).

Экономика отраслевых рынков: учебное пособие / В.М. Джуха, А.В. Курицын, И.С. Штапова. – Ростов н/Д: Феникс, 2010. – 253 с. – (Высшее образование).

Гительман Л.Д. Энергетический бизнес / Л.Д. Гительман, Б.Е. Ратников.- М.: ЭКМОС, 2006.

Демин М.Б. Государственное регулирование естественного монополизма как направление развития антимонопольных отношений в условиях глобализации.// Проблемы современной экономики, N 4(32), 2009.

Ди Лоренцо Т. Миф о "естественной монополии" // ЭКО. - Новосибирск, 2001, № 4,с.81-98.

Шолудько Е.В. Перспективы развития естественных монополий в Российской Федерации и методы регулирования государством их деятельности.// Вестник РГРТУ. – Рязань, 2008, №3.

Экономический журнал Высшей школы экономики. 2000. Т. 4. №2. С.239-240.

www.fas.gov.ru – официальный сайт Федеральной антимонопольной службы.

www.fstrf.ru- официальный Интернет-сайт Федеральной службы по тарифам.

 www.gazprom.ru– официальный сайт ОАО «Газпром».

 www.rao-ees.ru – официальный сайт РАО "ЕЭС России».

www.rzd.ru – официальный сайт ОАО "РЖД".