Аукционная торговля понятие, особенности, этапы, назначение

ТОМСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ

  Международный факультет управления

                                                  Кафедра экономики





















АУКЦИОННАЯ ТОРГОВЛЯ:

ПОНЯТИЕ, ОСОБЕННОСТИ, ЭТАПЫ, НАЗНАЧЕНИЕ











						Научный руководитель:

						канд. экон. наук, доцент

						__________ Н.П.Макашева





						Курсовая работа

						студента(ки) Ш курса

						________ Н.Д. Горельской







Томск 2010



ОГЛАВЛЕНИЕ



Введение

3

1. Основы аукционной деятельности

4



1.1. Понятие аукционов и их сущность

4



1.2. Виды аукционов и их особенности

7



1.3. Этапы проведения аукционов

13

2. Мировой и российский опыт проведения аукционов

14



2.1. Международные аукционы

14



2.2. Российский опыт проведения аукционов

18



2.3. Правовая основа и порядок проведения в Российской Федерации открытых аукционов в электронной форме (Интернет-аукционов)



28

3. Зарубежный и российский опыт использования лесных аукционов

34



3.1. Зарубежный опыт использования лесных аукционов

34

Заключение



35

Список использованной литературы

37










Введение



Наше время – это время усиливающейся взаимозависимости и взаимодействия национальных экономик, время бурного развития международных экономических отношений. Традиционной, наиболее развитой формой международных экономических отношений является внешняя торговля. В любой стране мира внешняя торговля, как правило, всегда имела и будет иметь важное, а часто и решающее значение для развития национальной экономики и роста жизненного уровня населения. О важности внешней торговли в хозяйственном комплексе государства свидетельствует тот факт, что в настоящее время внешнеторговая деятельность обеспечивает более трети объема ВВП большинства европейских стран. Международная торговля является формой связи между товаропроизводителями разных стран, возникающей на основе международного разделения труда, и выражает их взаимную экономическую зависимость. Из года в год темпы роста международной торговли превышают темпы роста производства, все больше производимых товаров по каналам товародвижения поступает на внешние рынки. Товародвижение представляет собой физическое перемещение и передачу собственности на товар в процессе его движения от производителя-поставщика к потребителю. В качестве поставщиков товаров на разных стадиях товародвижения выступают производители товарной продукции, посредники, оптовые ярмарки и рынки, товарные биржи, аукционы внутри страны и за рубежом. 

Аукцион (auction) представляет собой специально организованный, периодически действующий рынок, на котором осуществляются сделки купли-продажи путем ценового состязания между покупателями. В форме аукциона осуществляется торговля товарами, которые обладают индивидуальными особенностями и свойствами. Это исключает возможность замены партий одинаковых по названию товаров, так как они могут иметь различные свойства: внешний вид, качество, вкус и т.д. 

В этой связи важно проанализировать существующие механизмы аукционной торговли как с учетом российской специфики, так и в свете зарубежного опыта.

Целью работы является рассмотрение понятия, особенностей, этапов и значения аукционной торговли. 

Задачи:

раскрыть основы аукционной торговли;

рассмотреть мировой и российский опыт проведения аукционов.


1. Основы аукционной деятельности

1.1. Понятие аукционов и их сущность



Аукцион (от латинского auctio - продажа с публичного торга) представляет собой способ продажи некоторых товаров по ценам, устанавливаемым покупателями в результате торгов. Аукцион - это процедура, по итогам которой принимается решение о том, кому передать лот и сколько каждый участник должен заплатить. Участники сообщают о своей готовности платить, и указанное решение принимается исключительно на основе полученных сигналов.

В качестве продавцов и покупателей на аукционах могут выступать как юридические, так и физические лица.

Организаторами товарных аукционов могут быть отдельные крупные торговые компании, союзы или ассоциации продавцов или специальные аукционные брокерские фирмы. Роль аукционов могут выполнять крупные акционерные компании, монополизирующие торговлю каким-то видом товара. Обычно они скупают товары у товаропроизводителей, затем перепродают их оптовым посредникам и получают от разницы цен прибыль. Наряду с этим они принимают для реализации на комиссионных началах продукцию, принадлежащую фирмам-производителям, ассоциациям или кооперативам фермеров. Важно и то, что торг на таких аукционах происходит открыто с участием самих покупателей.

Проведение аукционов возможно не только организациями, для которых этот вид деятельности является основным. Существуют также биржевые аукционы, аукционная торговля может быть организована художественными салонами, галереями и т. д. Развитие электронной торговли привело в последние годы к появлению, в том числе и в России, большого числа Интернет-аукционов.

Продавцы выставляют для продажи принадлежащие им товары. Наиболее часто на аукционах бывают представлены такие товары, как чай, кофе, семена сельскохозяйственных культур, цветы, пушнина, племенные сельскохозяйственные животные, промышленное оборудование и др. Кроме того, существуют аукционы по продаже произведений искусства, ювелирных изделий, книг, в том числе антикварных. Исторически сложилось так, что для каждого аукционного товара имеются свои центры аукционной торговли. Например, по пушнине и меховому сырью главными центрами торговли являются: Санкт-Петербург, Нью-Йорк, Монреаль, Лондон, Лейпциг, Копенгагён, Осло, Стокгольм и некоторые другие. Всего в мире проводится свыше 150 международных пушно-меховых аукционов. Для аукционной торговли чаем характерно приближение аукционов к местам производства этого товара. 

Представленные товары проходят предварительную экспертизу, необходимую для оценки их качества и принятия решения о начальной цене. В качестве предмета торгов товары оформляются аукционным соглашением, подписанным владельцем товаров и директором аукциона, а, кроме того, - экспертом, аукционистом и юрисконсультом.

Все товары предварительно делят на лоты (стандартные по количеству и другим признакам партии товаров).

Лотом может быть и единичный товар. Каждый лот имеет свой номер, под которым он участвует в торгах.

Перед проведением торгов товары или их образцы выставляются для осмотра покупателями. Кроме того, организаторами аукционов могут выпускаться каталоги с описанием выставленных для продажи лотов. В зависимости от вида товаров описания могут быть дополнены их фотографиями.

Аукционные торги проводятся в специальном зале. День и время их проведения определяются заранее и указываются в рекламных объявлениях, каталогах, приглашениях.

Продажа товаров с аукциона оформляется   аукционной   сделкой (контрактом). Продавец получает за товары их начальную стоимость. Кроме того, ему могут быть уплачены проценты от разницы между аукционной и начальной ценой (если это предусмотрено правилами проведения аукциона и оговорено в аукционном соглашении).

Покупатель уплачивает сумму в размере аукционной цены приобретенного товара и комиссионных. Аукционными правилами может быть установлен и другой порядок распределения полученной выручки.

При торговле сырьем или полуфабрикатами необходимо иметь сведения о ценах на аукционах. Сведения о ценах на аукционах важны потому, что происходит поочередная продажа реальных товаров на основе конкурса покупателей. И цены, следовательно, носят вполне реальный характер. Цены аукционов близки к котировкам бирж, поскольку, как правило, отражают реальные сделки. Продавец в аукционах может устанавливать резервную и начальную цены. Резервная цена характеризует ценность объекта для продавца. Начальная цена - это цена, с которой начинается торг. В случае если резервная цена оглашается перед началом аукциона, она становится начальной ценой. 

Организатор устанавливает и шаг аукциона. Величину шага торгов целесообразно увязывать со стартовой ценой, поскольку при стартовой цене, близкой к стоимости объекта, и высоким шагом торгов аукцион может выиграть участник с не самой высокой оценкой объекта.

Обычно рассматривают два основных критерия качества аукционной процедуры - эффективность и доход. Аукцион называют эффективным, если объект достается участнику с наивысшей оценкой. С точки зрения дохода аукцион тем лучше, чем большую ожидаемую прибыль он приносит организатору.

Обзор практики применения теории аукционов позволяет сделать вывод о том, что отдельные аспекты организации торгов заслуживают более пристального внимания. Среди них выделяют устойчивость к сговору между участниками аукциона; затрудненность входа и создание препятствий для потенциальных участников; резервные цены и политические мотивы; стимулы к соблюдению априорно установленных правил; влияние структуры рынка.

Когда говорят о сговоре, имеют в виду прежде всего открытый аукцион. Речь здесь идет не о явном сговоре участников, который служит основанием для судебного преследования, а о ситуации, когда участники обмениваются сигналами на ранних стадиях аукциона.

Одним из показательных примеров является случай одновременного проведения аукциона по нескольким сходным лотам. Предположим, что выставлены на продажу права пользования двадцатью сходными участками лесного фонда и есть две крупные компании, на них претендующие (А и Б). Первым ходом компания А делает ставку 100 по первым 10-ти лотам, а по вторым 10-ти лотам - 90. Этим компания А дает сигнал компании Б о том, что готова разделить эти участки. Компании Б выгодно сделать ставку по последним 10-ти участкам и не участвовать в торгах по первым, поскольку иначе компания А вступит в борьбу за последние 10 участков. Возможность неявного сговора обеспечивается очень простым механизмом наказания за нарушение правил сговора. Так, компания А, которая хочет наказать компанию Б, может вступить в аукцион, который ей неинтересен, чтобы поднять ставки и тем самым наказать компанию Б за нарушение праппл спжора в другом аукционе. Таким образом, открытый аукцион создает предпосылки для согласованного поведения участников.

Отдельного рассмотрения заслуживает «хищническое» поведение. Крупный игрок может продемонстрировать свое намерение выиграть путем участия в предыдущих аукционах, публикаций в прессе и т. д. и тем самым отпугнуть конкурентов. Затрудненность входа делает очень вероятным сговор сильных игроков, поскольку все слабые игроки откажутся от участия в аукционе. Даже если мелкая компания примет участие в торге, сильные ее вытеснят.

Структура рынка играет важную роль в определении последствий применения той или иной аукционной процедуры. Например, компания может купить права пользования участками лесного фонда себе в убыток, который впоследствии нивелируется наличием монопольного положения в регионе.

Для успешного участия в аукционной торговле необходимо иметь как можно больше информации о товаре и правилах организации аукционов. 

В Российской Федерации необходимую информацию могут предоставить Торгово-промышленная палата РФ - ведущая общественная организация, а также Национальный автоматизированный банк обмена информацией на ВЦКП ТПП РФ; автоматизированная информационно-поисковая система «Фирмы» РФ, международные компьютерные сети организаций, внешнеэкономические объединения МВЭС РФ, министерств, ведомств.

Опыт многих стран свидетельствует о том, что применение аукционов оправданно и приносит большой доход в том случае, если существует достаточная конкуренция за права пользования. 



1.2. Виды аукционов и их особенности



Положительные и отрицательные эффекты применения аукционов зависят не только от конкретных условий их проведения, но и от самой структуры заложенного в них институционального механизма. Для того чтобы понять, какие содержательные проблемы встают перед организаторами аукционов, обратимся к результатам, полученным в экономической теории, в рамках которой проводится сравнение различных способов дизайна аукционов.

Существуют две разновидности аукционов - на покупку и на продажу. С теоретической точки зрения принципиальной разницы между ними нет.

Рассмотрим четыре основных типа аукционов (см. табл. 1). 


Таблица  1 – Основные типы аукционов

Вид аукциона



Описание



Английский аукцион (открытый аукцион второй цены)



Механизм торгов: открытый. Покупатели последовательно повышают цену, выигрывает тот, кто называет такую ставку, при которой все другие участники отказываются от продолжения торга.

Другая интерпретация («японский аукцион»): продавец последовательно повышает ставку, покупатели уходят, если цена превышает ту сумму, которую они готовы заплатить. Повышение происходит до тех пор, пока не останется один участник. Его и признают победителем

Голландский аукцион (открытый аукцион первой цены)



Механизм торгов: открытый. Продавец снижает цену до тех пор, пока кто-то из покупателем не высказывает желания купить лот. Покупатель платит ту сумму, до которой успела опуститься цена



Закрытый аукцион первой цены 

Механизм торгов: закрытый. Участники аукциона в закрытом порядке обозначают суммы, которые они готовы заплатить за объект торгов. Победителем признается участник, который предложил самую высокую цену. Победитель платит сумму, обозначенную в заявке

Закрытый аукцион второй цены



Отличается от закрытого аукциона первой цены тем, что победитель платит не сумму, которую обозначил в своей заявке, а сумму второй по величине заявки





Основным недостатком английского аукциона является то, что при такой организации торгов участникам удобно входить в сговор и реализовывать «хищническую» стратегию. В то же время у английского аукциона есть неоспоримое преимущество: победителем становится агент с максимальной оценкой лота. Кроме того, в процессе торга участники получают информацию об оценках друг друга, что делает торг более обоснованным. В случае одновременной продажи комплементарных благ в открытом аукционе вероятность того, что блага достанутся одному владельцу, более высокая. Таким образом, полностью отказываться от открытого аукциона из-за возможности сговора и «хищничества» неразумно. Однако целесообразно внести в аукционную процедуру некоторые изменения28. Во-первых, следует разрешить делать ставки анонимно (что делает аукцион более устойчивым к сговору) и использовать в качестве ставок только «круглые» (например, 10 - «круглое» число, а 10,1 – нет) числа (что затрудняет подачу сигнала). Во-вторых, разумно продавать объединенные лоты (это уменьшает возможности деления лотов между участниками картеля победителей).

В закрытом аукционе каждый участник делает единственную ставку, поэтому возможностей для сговора гораздо меньше (одна компания не может наказать другую.  Теоретически в повторяющихся закрытых аукционах такая возможность есть, однако в любом случае закрытый аукцион более устойчив к сговору по сравнению с открытым). У компаний больше стимулов принять участие в закрытом аукционе, так как, даже не обладая максимальной оценкой, они имеют шанс выиграть. В закрытом аукционе могут принять участие компании-посредники, которые рассчитывают перепродать лот. В открытом аукционе таковых быть не может, поскольку они либо проиграют, либо не найдут покупателей. Таким образом, конкуренция в закрытом аукционе выше, чем в открытом. Если сильные игроки вступают в соглашение, то тем самым они привлекают конкурентов, поэтому им невыгодно делать ставки согласованно. В случае аукциона с общими оценками закрытый вариант гораздо привлекательнее для малых компаний, поскольку в отличие от открытого аукциона выигрыш реже влечет за собой переоценку объекта торгов. 

Два из приведенных в таблице 1 видов аукционов -  закрытый и открытый аукционы первой цены - тождественны, поскольку информационно и стратегически эквивалентны. Закрытый и открытый аукционы второй цены эквивалентны в том случае, если оценки торгуемого блага частные. 

Важнейшую роль в аукционе играет конкуренция. Но даже в открытом аукционе есть немало препятствий для участников. Основным является то обстоятельство, что на открытом аукционе всегда побеждает участник с максимальной оценкой лота. Следовательно, компаниям невыгодно участвовать, если есть фаворит, который, по общему мнению, обладает наивысшей оценкой блага. Незаинтересованность возникает в случае, если цена участия для разных компаний существенно варьируется. Так, например, если от компаний требуют масштабных подготовительных работ, а у одной из них есть преимущество, то остальные будут сомневаться, участвовать им или нет.

Проблемы участия и конкуренции еще более серьезны, когда речь идет об аукционе с общими оценками. Компании делают ставки очень осторожно, поскольку опасаются «проклятия победителя» (переоценки объекта торгов). Особенно осторожны мелкие фирмы: они понимают, что чаще всего их выигрыш означает переоценку лота.

Известны случаи, когда из-за неадекватно малых резервных цен аукционы демонстрировали низкую доходность. В английском аукционе низкая резервная цена стимулирует возникновение сговора. В закрытом аукционе второй цены при низкой резервной цене и малом количестве участников ставка победителя и его платеж могут отличаться в разы. В то же время существуют серьезные стимулы к занижению резервной цены. Дело в том, что часто организатор аукциона не является владельцем лота и, следовательно, заинтересован не столько в максимизации выручки, сколько в том, чтобы лот был продан. Особенно это характерно в случае государственных структур оперативного уровня, для которых обычно устанавливаются планы не по доходам, а по объемам.

Нарушения правил чаще встречаются в открытых аукционах, поскольку такой аукцион растянут во времени, то есть участники имеют возможность оценить стратегию конкурентов и предпринять ответные действия. Другим аспектом соблюдения правил является выполнение обещаний продавцом. Так, если продавец не сдержит обещание и продаст лот по цене ниже резервной, то больше никто не будет обращать внимание на ее наличие. Согласованное поведение одного из участников и продавца также является нарушением правил аукциона. В закрытом аукционе организатор может сообщить ставки других участников своему партнеру. Наиболее распространенным способом борьбы с подобного рода мошенничеством является публичность аукционной процедуры (публичное вскрытие конвертов и пр.). Добавим, что организатору невыгодно исключать недобросовестного участника, поскольку это может существенно ухудшить результаты аукциона.

На аукционе с частными оценками участники обладают индивидуальными оценками лота, не зависящими от оценок других участников; на аукционе с общими оценками участники по-разному оценивают объект, имеющий некую «объективную» стоимость.

В зависимости от технологии проведения выделяют:

аукцион с повышением цены (согласный аукцион);

аукцион с понижением цены;

аукцион «втемную».

На аукционе с повышением цены начальная цена устанавливается по согласованию с продавцом. После ее объявления аукционистом (ведущим торгов) покупатели предлагают свою цену, увеличивая предыдущую на определенную правилами проведения торгов сумму. Товар считается проданным тому, кто предложит самую высокую цену. Если выставленный на торги товар не пользуется спросом (отсутствуют предложения о повышении цены на него), он может быть снят с торгов. Торги с повышением цены могут быть гласными и негласными. В первом случае покупатели выражают свое желание приобрести товар открыто (с помощью сигнальной таблички), а аукционист называет каждого, кто предлагают более высокую цену. Если же покупатели поднимают цену с помощью условных знаков, подаваемых аукционисту, то такие торги называются негласными или немыми.

На аукционах с понижением цены начальная цена всегда завышена. В процессе торгов ее снижают до тех пор, пока кто-то из покупателей не сообщит о своем намерении приобрести товар. Этот способ получил название "голландский аукцион" (Dutch auction), так как широко применяется в Голландии, где таким образом проводятся аукционы цветов и декоративных растений, овощей. Их продают, используя аукционные часы. Суть аукционов с понижением цены состоит в том, что вначале аукционист назначает максимальную стартовую цену, которая загорается на циферблате, установленном, в аукционном помещении, после чего указатель часов движется в сторону ее уменьшения.  Если никто из покупателей не выражает желания приобрести лот по этой цене, то аукционист начинает снижать цену. У каждого из присутствующих в зале покупателей есть специальный пульт с кнопкой, позволяющей остановить указатель. Покупателем товара становится тот, кто первым нажмет находящуюся перед ним кнопку, которая останавливает изменение цены на циферблате. После этого на циферблате загорается номер, под которым данный покупатель зарегистрирован у организаторов аукциона. Он и считается покупателем данного лота. Он получает право выбора и приобретения необходимого количества товара по зафиксированной на часах цене. С этой же цены торги возобновляются и продолжаются до того момента, пока не будет достигнута минимальная цена, установленная для каждого товара. Такой способ проведения аукциона значительно ускоряет темп аукционного торга.

Условие проведения аукциона «втемную» - одновременное предоставление покупателями своих ставок (например, в письменном виде). Товар продается тому, чья цена окажется наибольшей.

В зависимости от значимости аукционов применяются два вида торгов: 

устные торги (так называемый «английский аукцион»); 

совместные торги (сочетание устных торгов и письменных заявок), которые осуществляются следующим образом (см. рисунок 1). 

Вначале проводится устный аукцион. По окончании этого аукциона, но до вскрытия поступивших письменных заявлений аукционист предлагает покупателям, выигравшим торг по той или иной аукционной единице, сделать дальнейшие надбавки. После этого аукционная комиссия вскрывает письменные заявления на виду у всех покупателей. Каждое заявление прочитывается вслух, и сделанные в нем предложения заносятся в отчет о результатах аукциона по соответствующим аукционным единицам с указанием предложенной цены и регистрационного номера, запечатанного в конверте. Выигрывает торги победитель «второй стадии».







Устные торги



Победитель устных торгов

Письменные заявки







Победитель совместных торгов

Победитель устных торгов может сделать надбавку

Совместные торги

Рисунок 1 - Механизм совместных торгов

В зависимости от способа повышения цены различают два вида аукционов. Существуют следующие способы повышения цены - гласный и негласный.

При гласном способе аукционист объявляет номер лота, выставляемого на продажу, называет начальную цену и спрашивает: "Кто больше?" Покупатель, желающий приобрести лот по более высокой цене, называет новую цену, которая выше предыдущей на величину не ниже минимальной надбавки, указанной в правилах проведения торгов. Аукционист называет номер покупателя, под которым он зарегистрирован на аукционе, новую цену лота и снова задаст вопрос: "Кто больше?" Если после троекратного повторения вопроса не следует нового предложения, аукционист ударяет молотком, подтверждая продажу лота покупателю, который последним назвал наивысшую цену. 

При негласном способе покупатели подают аукционисту условный знак о согласии поднять цену. Надбавка к цене стандартна и оговорена в правилах торгов. Аукционист каждый раз объявляет новую цену, не называя покупателя. Администрация аукциона вправе снять лот с аукциона, пока он не продан, без объяснения причин. Она также вправе снизить исходную цену, если никто из покупателей не пожелает поднять стартовую цену. После продажи всех лотов нераспроданные лоты могут быть снова выставлены для продажи.

Таким образом, организация проведения аукционов имеют свои особенности, которые определяются технологией проведения аукционов, значимостью аукционных торгов, способом повышения цен, а также характером товара.

1.3. Этапы проведения аукционов



В организации аукционов, несмотря на их особенности, перечисленные выше, есть много общего, и прежде всего – это этапы проведения аукционов. Различают следующие стадии проведения аукционов: 

подготовка аукциона;

осмотр товаров;

аукционный    торг;

оформление;

исполнение аукционной сделки.

В период подготовки аукциона владелец товара доставляет его на склад организатора аукциона. В течение этого периода проводится подготовка товара к реализации, составляются каталоги, осуществляется рекламная деятельность, крупные партии товара разбиваются на лоты. В лот подбирается товар, одинаковый по качеству. Размер лота зависит от ценности товара. Каждому лоту присваивается номер, под которым он заносится в каталог данного аукциона с указанием характеристик лота. Несколько лотов, обладающих одинаковыми качественными показателями, образуют стринги. Из каждого лота или стринга отбирается характерный образец и выставляется в специальном зале для осмотра. Во время осмотра товара потенциальные покупатели имеют возможность ознакомиться с выставленными для продажи лотами и стрингами как на основании образцов, так и, при желании, со всем товаром на складе аукциона. На аукционах пищевкусовых товаров для покупателей устраиваются дегустации. Осмотр осуществляется по каталогу аукциона, в котором указываются номера лотов и стринги, их характеристики, условия аукционной продажи, дата и место открытия аукциона, его продолжительность и другие правила проведения аукциона. Главной стадией аукциона является торг, который проводит аукционист совместно с ассистентами. Он начинается в заранее назначенный день и час в специально оборудованном помещении. Оформление аукционной сделки осуществляется обычно сразу после окончания аукциона. Покупатель подписывает типовой контракт, на основании которого выписывается счет, оплачиваемый покупателем. Заключительной стадией является исполнение аукционной сделки. Платеж обычно производится по частям. В случае неуплаты за товар в установленный срок организаторы аукциона считают сделку нарушенной и могут распорядиться товаром по своему усмотрению, а убытки покрыть из полученного аванса. При неуплате аванса администрация аукциона может рассматривать сделку несостоявшейся и распорядиться товаром по своему усмотрению, потребовав от покупателя возмещения убытков.

2. Мировой и российский опыт проведения аукционов

2.1. Международные аукционы



В мировой практике аукционы получили наибольшее распространение в международной торговле. Международная торговля, появившаяся в глубокой древности и получившая дополнительный импульс в связи с образованием мирового рынка, продолжает оставаться ведущей формой международных экономических отношений. В регулировании международной торговли особую роль играет Всемирная торговая организация (ВТО). Важную роль в регулировании международных экономических отношений играет и такой институт, как образованная в 1960 г. Организация экономического сотрудничества и развития (ОЭСР). ОЭСР занимается в основном исследованиями, анализом и выработкой рекомендаций. Прежде всего, она является центром координации и прогнозирования. 

Большинство товаров, реализующихся через международные аукционы, - это сырьевые товары: сельскохозяйственные и лесные товары. Статистика ООН относит к сырьевым товарам продовольствие, сырьевые материалы (кожевенное сырье; каучук; лесопродукты и др.). Около 20% мировой торговли сырьевыми товарами осуществляется через международные товарные биржи. В настоящее время объектами биржевой торговли являются 60-70 видов товаров. 

Основные товары, которые предлагаются и покупаются на международных аукционах: пушно-меховые товары (сырье и переработанные), немытая шерсть, чай, табак, цветы, овощи, фрукты, тропические породы леса, лошади, рыба и др. Роль аукционов в международной торговле некоторыми товарами велика. Например, через международные аукционы в США и Канаде реализуется свыше 76% продаваемой этими станами пушнины, в Дании - 90%, в Швеции и Норвегии - примерно 95%. В направлении межгосударственного регулирования рынков сырьевых товаров в последние десятилетия успешно действует Конференция ООН по торговле и развитию (ЮНКТАД). В ее рамках была выдвинута и одобрена Интегрированная программа по сырью (1976 г.), разработано межправительственное соглашение о создании Общего фонда сырьевых товаров, предназначенного для стабилизации мировых рынков сырья (1980 г.).

Через международные аукционы реализуется около 70% чая, продаваемого на мировом рынке, 90-95% немытой шерсти, экспортируемой Австралией и Новой Зеландией.

Исторически сложилось так, что для каждого аукционного товара, имеются свои центры аукционной торговли. По пушнине и меховому сырью главными центрами торговли являются: Санкт-Петербург, Нью-Йорк, Монреаль, Лондон, Лейпциг, Копенгаген, Осло, Стокгольм и некоторые другие. Всего в мире проводится свыше 150 международных пушно-меховых аукционов.

Важнейшими центрами, где осуществляется торговля немытой шерстью, являются Лондон, Ливерпуль, Сидней, Мельбурн, Кейптаун, Веллингтон (Новая Зеландия).

Для аукционной торговли чаем характерно приближение аукционов к местам производства этого товара. В Калькутте и Кочене продается около 70% экспортируемого Индией чая. На аукционе в Коломбо Шри-Ланка продает также 70% вывозимого чая. Африканские страны (Кения, Танзания, Уганда и др.) подавляющую часть экспортируемого чая реализуют через аукционы в Найроби и Малави. Мировую известность приобрел чайный аукцион в Сингапуре, где принимают участие фирмы из Японии, Австралии, КНР, США. Чай, произведенный в Индонезии, а также в Индии, Шри-Ланке, реализуется через аукционы в Лондоне, Гамбурге, Антверпене.

Важнейшими центрами торговли табаком являются Нью-Йорк, Амстердам, Бремен, Лусака (Замбия); цветами - Амстердам, Алсмер; овощами и фруктами - Антверпен и Амстердам; лошадьми - Довиль (Франция), Лондон, Успенское (под Москвой). Доля Нидерландов в международной аукционной торговле цветами составляет более 60%, и страна прочно занимает в этом отношении первое место. 

Выступающие в качестве организаторов аукциона специализированные крупные фирмы, представляющие собой торговые монополии, предлагают на аукционах приобретенный, как правило, за свой счет товар. Наряду с этим они принимают для реализации на комиссионных началах продукцию, принадлежащую фирмам-производителям, ассоциациям или кооперативам фермеров. Примером такой компании является специализированная пушно-меховая английская фирма "Гудзон бей", превратившаяся фактически в международную монополию, имеющую свои филиалы в Нью-Йорке, Монреале, Лондоне. Другой крупной специализированной компанией по продаже пушнины является американская специализированная компания «Нью-Йорк окш К°, инк», которая организует аукционы по продаже норки в Нью-Йорке. Кроме того, она имеет филиалы в Монреале и Миннесоте, где также проводятся аукционы норки.

Союзы (ассоциации) производителей, фермеров, выступающие в качестве организаторов аукционов, часто создают для этого аукционные фирмы. Это наиболее распространено при торговле пушниной в Скандинавских странах (Норвегии, Финляндии) и Дании. Такого рода аукционы проводятся, например, в Копенгагене.

Специализированные аукционные брокерско-комиссионные фирмы играют ведущую роль в торговле чаем, шерстью, табаком, пушно-меховыми изделиями и другими товарами. Обычно они организуют аукционы и продают на них товары по поручению своих клиентов за комиссионное вознаграждение. Например, аукционная торговля немытой шерстью в Астралин и Новой Зеландии более чем на 90% осуществляется брокерскими фирмами. Сделки на этих аукционах осуществляются через брокеров продавца и брокеров покупателя. Все брокеры, осуществляющие аукционную торговлю шерстью в Австралии и Новой Зеландии, объединены в ассоциации брокеров продавца и брокеров покупателя.

Аукционная торговля чаем как в чаепроизводящих странах, так и в Лондоне сосредоточена в основном в руках английских брокерских фирм или их филиалов и дочерних компаний. Иногда они сами скупают товар и выступают на аукционах собственниками товара, но чаще продают чай на комиссионных началах (фермеры - производители чая - к участию в аукционах не допускаются).

Технической базой электронной аукционной торговли в мире в настоящее время является Компьютерная сеть Интернет. Она используется для поиска и передачи в реальном масштабе времени информации о спросе и предложении, а также для заключения сделок купли-продажи и слежения за процессом выполнения сделок. Согласно недавнему исследованию, проведенному компанией Forrester Research (Кембридж, штат Массачусетс), объем мировых продаж товаров и услуг по сети Интернет возрастет с 8 млрд долл. в 1987 г. до 327 млрд долл. в 2002 г. Количество компаний, использующих эту сеть в своей работе, увеличивается с каждым днем.

Организация и техника проведения международных аукционов имеют свои особенности, которые определяются характером товара. Следует отметить, что к продаже с аукциона не применяется Конвенция Организации Объединенных наций «О договорах международной купли-продажи товаров». 

Различают четыре стадии проведения международных аукционов: подготовка, осмотр товаров, аукционный торг, оформление и исполнение аукционной сделки.

1. В период подготовки аукциона, который иногда длится несколько месяцев, владелец товара доставляет его на склад организатора аукциона. В течение этого периода проводится подготовка товара к реализации, составляются каталоги, осуществляется рекламная деятельность, крупные партии товара разбиваются на лоты. В лот подбирается товар, одинаковый по качеству. Например, лот белки, как правило, состоит из 3 тыс. шкурок, норки – 150-350 шкурок, каракуля сырого – 360-700 шкурок, соболя – 5-50 шкурок. Размер лота зависит от ценности товара. Каждому лоту присваивается номер, под которым он заносится в каталог данного аукциона с указанием характеристик лота. Несколько лотов, обладающих одинаковыми качественными показателями, образуют стринги. Из каждого лота или стринга отбирается характерный образец и выставляется в специальном зале для осмотра.

2. Во время осмотра товара потенциальные покупатели имеют возможность ознакомиться с выставленными для продажи лотами и стрингами как на основании образцов, так и, при желании, со всем товаром на складе аукциона. На аукционах пищевкусовых товаров для покупателей устраиваются дегустации. Осмотр осуществляется по каталогу аукциона, в котором указываются номера лотов и стринги, их характеристики, условия аукционной продажи, дата и место открытия аукциона, его продолжительность и другие правила проведения аукциона. Осмотр является важным этапом проведения аукционных торгов, так как в случае приобретения товара претензии к его качеству (за исключением скрытых дефектов, которые невозможно обнаружить при осмотре товара) впоследствии не принимаются. Иногда покупатели во время осмотра могут приобрести образцы товара для дополнительной проверки их качества.

3. Главной стадией аукциона является торг, который проводит аукционист совместно с ассистентами. Он начинается в заранее назначенный день и час в специально оборудованном помещении. Существуют способы повышения цены - гласный и негласный. При гласном способе аукционист объявляет номер лота, выставляемого на продажу, называет начальную цену и спрашивает: "Кто больше?" Покупатель, желающий приобрести лот по более высокой цене, называет новую цену, которая выше предыдущей на величину не ниже минимальной надбавки, указанной в правилах проведения торгов. Аукционист называет номер покупателя, под которым он зарегистрирован на аукционе, новую цену лота и снова задаст вопрос: "Кто больше?". Если после троекратного повторения вопроса не следует нового предложения, аукционист ударяет молотком, подтверждая продажу лота покупателю, который последним назвал наивысшую цену. При негласном способе покупатели подают аукционисту условный знак о согласии поднять цену. Надбавка к цене стандартна и оговорена в правилах торгов. Аукционист каждый раз объявляет новую цену, не называя покупателя. Администрация аукциона вправе снять лот с аукциона, пока он не продан, без объяснения причин. Она также вправе снизить исходную цену, если никто из покупателей не пожелает поднять стартовую цену. После продажи всех лотов нераспроданные лоты могут быть снова выставлены для продажи.

Темп аукционных торгов очень высок и требует от покупателей и аукциониста максимального внимания и быстрой реакции. В среднем для продажи одного лота требуется менее 50 секунд. 

4. Оформление аукционной сделки осуществляется обычно сразу после окончания аукциона. Покупатель подписывает типовой контракт, на основании которого выписывается счет, оплачиваемый покупателем. Платеж обычно производится по частям: 50-55% вносятся сразу после подписания контракта, остальная сумма - после отгрузки товара или при его получении. В случае неуплаты за товар в установленный срок организаторы аукциона считают сделку нарушенной и могут распорядиться товаром по своему усмотрению, а убытки покрыть из полученного аванса. При неуплате аванса администрация аукциона также может рассматривать сделку несостоявшейся и распорядиться товаром по своему усмотрению, потребовав от покупателя возмещения убытков.





2.2. Российский опыт проведения аукционов



Как и во всем мире, аукционная торговля получила распространение и в России, где, например, на протяжении многих лет проводятся международные аукционы по продаже племенных лошадей (в Москве) и пушнины (в Санкт-Петербурге).

Аукционные торги применяются в Российской Федерации не только в отношении сырьевых товаров и племенных животных, но и в отношении земельных участков, при продаже права на заключение договора о закреплении долей квот добычи (вылова) водных биоресурсов, в отношении прав заключения договоров о развитии застроенной территории, прав пользования участками земных недр и т.д.

В российском законодательстве, подзаконных актах и приказах профильных министерств и агентств закреплены общие понятия об аукционах и все дополнительные параметры, в числе которых способы их претворения в жизнь. 

Процедура проведения аукционов в Российской Федерации наиболее полно регламентирована Федеральным законом «О размещении заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных и муниципальных нужд». Под аукционом на право заключить государственный или муниципальный контракт понимаются торги, победителем которых признается лицо, предложившее наиболее низкую цену государственного или муниципального контракта. Аукцион при этом может быть открытым или закрытым. Рассмотрение заявок на участие в аукционе и отбор участников аукциона осуществляется аукционной комиссией. Заказчик вправе размещать заказ путем проведения открытого аукциона, в том числе в электронной форме. Заказчик вправе размещать заказ путем проведения закрытого аукциона исключительно в случае размещения заказа на поставку товаров, выполнение работ, оказание услуг, сведения о которых составляют государственную тайну, при условии, что такие сведения содержатся в документации об аукционе или в проекте государственного контракта.

В случае если начальная (максимальная) цена государственного или муниципального контракта (цена лота) не превышает один миллион рублей, открытый аукцион может проводиться в электронной форме на сайте в сети "Интернет". Аукцион проводится путем снижения начальной (максимальной) цены контракта (цены лота), указанной в извещении о проведении открытого аукциона, на "шаг аукциона". "Шаг аукциона" устанавливается в размере пяти процентов начальной (максимальной) цены контракта (цены лота), указанной в извещении о проведении аукциона. В случае, если после троекратного объявления последнего предложения о цене контракта ни один из участников аукциона не заявил о своем намерении предложить более низкую цену контракта, аукционист обязан снизить "шаг аукциона" на 0,5 процента начальной (максимальной) цены контракта (цены лота), но не ниже 0,5 процента начальной (максимальной) цены контракта (цены лота). Аукционист выбирается из числа членов аукционной комиссии путем открытого голосования членов аукционной комиссии большинством голосов. 

Аукцион проводится в следующем порядке.

На первом этапе  аукционная комиссия непосредственно перед началом проведения аукциона регистрирует участников аукциона, явившихся на аукцион, или их представителей. 

Второй этап – непосредственно проведение аукциона. Аукцион начинается с объявления аукционистом начала проведения аукциона (лота), номера лота, предмета контракта, начальной (максимальной) цены контракта (лота), "шага аукциона", наименований участников аукциона и т.д. Участник аукциона после объявления аукционистом начальной (максимальной) цены контракта (цены лота) и цены контракта, сниженной в соответствии с "шагом аукциона", поднимает карточки в случае, если он согласен заключить контракт по объявленной цене. Аукционист объявляет номер карточки участника аукциона, который первым поднял карточку после объявления аукционистом начальной (максимальной) цены контракта (цены лота) и цены контракта, сниженной в соответствии с "шагом аукциона". Аукцион считается оконченным, если после троекратного объявления аукционистом цены контракта ни один участник аукциона не поднял карточку. В этом случае аукционист объявляет об окончании проведения аукциона (лота), последнее и предпоследнее предложения о цене контракта, номер карточки и наименование победителя аукциона и участника аукциона, сделавшего предпоследнее предложение о цене контракта. Победителем аукциона признается лицо, предложившее наиболее низкую цену контракта.

Третий этап - заключение государственного или муниципального контракта по результатам аукциона. Контракт может быть заключен не ранее чем через десять дней со дня размещения на официальном сайте протокола аукциона, а при проведении закрытого аукциона - со дня подписания протокола аукциона. При этом контракт заключается на условиях, указанных в извещении о проведении открытого аукциона и документации об аукционе, по цене, предложенной победителем аукциона, либо в случае заключения контракта с участником аукциона, который сделал предпоследнее предложение о цене контракта, по цене, предложенной таким участником. 

В соответствии с Федеральным законом «О размещении заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных и муниципальных нужд» утвержден перечень товаров (работ, услуг), размещение заказов на поставки которых осуществляется путем проведения аукциона. В этом перечне указаны такие товары, как продукция сельского хозяйства; продукция охотничьего промысла; продукция лесного хозяйства и лесозаготовок; продукция рыболовства, рыбопитомников и рыбных ферм; мех и изделия из меха; кожа; древесина, изделия из древесины, пробки, соломки и плетенки;  целлюлоза, бумага, картон и изделия из них и др. 

Правительством Российской Федерации вводятся количественные ограничения экспорта и импорта (общая квота). Квота - это доля общей квоты, определяемая Министерством промышленности и торговли Российской Федерации по согласованию с заинтересованными федеральными органами исполнительной власти с целью размещения и продажи на конкурсе или аукционе. Способ размещения (конкурс или аукцион) экспортных или импортных квот определяется Правительством Российской Федерации при принятии решения о введении количественных ограничений экспорта и импорта. Согласно статье 23 Федерального закона «Об основах государственного регулирования внешнеторговой деятельности», «при принятии решения о введении квоты Правительство Российской Федерации определяет метод распределения квоты и в соответствующем случае устанавливает порядок проведения конкурса или аукциона. Распределение квоты основывается на равноправии участников внешнеторговой деятельности в отношении получения квоты и их недискриминации по признакам формы собственности, места регистрации или положения на рынке». Система внешнеторговой информации включает в себя, в числе прочих, сведения о российских лицах и об иностранных лицах, получивших квоты и лицензии.

Постановлением Правительства Российской Федерации от 31 октября 1996 г. № 1299 «О порядке проведения конкурсов и аукционов по продаже квот при введении количественных ограничений и лицензировании экспорта и импорта товаров (работ, услуг) в Российской Федерации» утверждено Положение о порядке проведения конкурсов и аукционов по продаже экспортных и импортных квот при введении Правительством Российской Федерации количественных ограничений, которое определяет порядок проведения аукционов по продаже экспортных и импортных квот в пределах общей квоты, введенной в установленном порядке Правительством Российской Федерации.

Аукционная продажа квот производится российскими товарными биржами  на основании соглашения о взаимодействии между этими биржами и Министерством промышленности и торговли Российской Федерации. Объявление о проведении аукциона должно быть сделано биржей не менее чем за 30 дней до его проведения.

При организации и проведении аукционов:

биржам запрещается осуществлять координацию деятельности между участниками аукциона, которая имеет либо может иметь своим результатом ограничение конкуренции;

все участники аукциона должны быть ознакомлены с правилами аукциона в приемлемый срок до начала его проведения;

исключение из состава участников лиц, имеющих право участвовать в аукционе, может быть осуществлено только в случаях нарушения ими установленных правил проведения аукциона;

ни одному из участников аукциона не могут быть созданы преимущественные условия, в том числе по доступу к конфиденциальной информации и по уменьшению платы за участие в аукционе;

в аукционе должны участвовать не менее 3 лиц и/или групп лиц;

одно лицо (группа лиц) не может в ходе одного аукциона приобрести более 35 процентов объема квоты, выставляемой на продажу;

биржи обязаны: не разглашать коммерческую тайну участников аукциона; направлять в Комиссию и предоставлять участникам аукциона достоверную информацию о проведении аукциона; до начала торгов утвердить правила их проведения и направить их в Комиссию.

Нарушение этих правил является основанием для признания аукциона несостоявшимся. Квоты, проданные на аукционе, который признан несостоявшимся, считаются неиспользованными и размещаются для их последующей продажи. Комиссия исходя из специфики товара, выставляемого на аукцион, и особых условий экспорта или импорта (международные обязательства Российской Федерации и другие аналогичные причины) может определять круг участников внешнеторговой деятельности, допускаемых к аукциону. На основании поступивших заявок и оценки эффективности ранее проведенных биржами аукционов Комиссия определяет объемы квот для аукционной продажи на биржах, устанавливает стартовую цену лотов, информирует заинтересованные биржи о выделенных им для продажи квотах и одновременно доводит эти сведения до уполномоченных Министерства промышленности и торговли Российской Федерации в соответствующих регионах.

Победитель аукциона и руководство биржи подписывают в день проведения аукциона протокол о его результатах, который имеет силу договора. Победителю аукционной продажи квот Министерство промышленности и торговли Российской Федерации через своего уполномоченного в соответствующем регионе выдает сертификат на основании банковского подтверждения об оплате аукционной стоимости лота в срок не более 10 банковских дней со дня проведения торгов. По истечении этого срока лот выставляется для повторной аукционной продажи. Выдача лицензии победителю аукциона осуществляется Министерством промышленности и торговли Российской Федерации на основании полученного им сертификата и заявления экспортера или импортера на один вид товара в соответствии с товарной номенклатурой внешнеэкономической деятельности. 

Законодательством Российской Федерации предусмотрены аукционы по продаже права на заключение договора о закреплении долей квот добычи (вылова) водных биоресурсов, договора пользования водными биоресурсами, отнесенными к объектам рыболовства. В качестве организатора таких аукционов выступает федеральный орган исполнительной власти в области рыболовства или на основании договора с ним специализированная организация. Постановлением Правительства РФ от 12.08.2008 № 602 утверждены Правила проведения аукционов по продаже промышленных квот добычи (вылова) водных биологических ресурсов и долей в общем объеме квот добычи (вылова) водных биологических ресурсов для осуществления промышленного рыболовства.

В Перечне товаров (работ, услуг), размещение заказов на поставки которых осуществляется путем проведения аукционов названы и услуги связи. Согласно статье 31 Федерального закона Российской Федерации «О связи», аукционы, наряду с конкурсами, являются одним из способов получения лицензии в области связи. Лицензии выдаются по результатам аукциона в случае, если:

услуга связи будет оказываться с использованием радиочастотного спектра, а государственная комиссия по радиочастотам установит, что доступный для оказания услуг связи радиочастотный спектр ограничивает возможное количество операторов связи на данной территории;

на территории имеются ограниченные ресурсы сети связи общего пользования, в том числе ограниченный ресурс нумерации, и федеральный орган исполнительной власти в области связи устанавливает, что количество операторов связи на данной территории должно быть ограничено.

Организация проведения торгов на получение лицензий в области связи возложено на Федеральную службу по надзору в сфере массовых коммуникаций, связи и охраны культурного наследия.

Статьей 46.3 Градостроительного кодекса Российской Федерации установлен порядок организации и проведения аукциона на право заключить договор о развитии застроенной территории. Аукцион на право заключить договор о развитии застроенной территории является открытым по составу участников и форме подачи заявок. Решение о проведении аукциона принимается главой местной администрации, который и выступает в качестве организатора проведения аукциона. Организатор определяет начальную цену предмета аукциона, сумму задатка и существенные условия договора. Организатор аукциона устанавливает время, место и порядок проведения аукциона, форму и сроки подачи заявок на участие в аукционе, порядок внесения и возврата задатка, величину повышения начальной цены предмета аукциона ("шаг аукциона"). "Шаг аукциона" устанавливается в пределах от одного процента до пяти процентов начальной цены предмета аукциона. Организатор аукциона не менее чем за тридцать дней до дня проведения аукциона должен опубликовать извещение о проведении аукциона, а также разместить указанное сообщение на официальном сайте муниципального образования в сети "Интернет". Для участия в аукционе заявители представляют в установленный в извещении о проведении аукциона срок документы, в числе которых

заявка на участие в аукционе по установленной форме с указанием реквизитов счета для возврата задатка в случае установления органом местного самоуправления требования о внесении задатка для участия в аукционе;

выписка из единого государственного реестра юридических лиц - для юридических лиц, выписка из единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей - для индивидуальных предпринимателей и др. документы.

Прием заявок на участие в аукционе прекращается не ранее чем за пять дней до дня проведения аукциона. Один заявитель вправе подать только одну заявку на участие в аукционе. Победителем аукциона признается участник аукциона, предложивший наибольшую цену за право на заключение договора.

 Информация о результатах аукциона опубликовывается организатором аукциона в печатных изданиях, в которых было опубликовано извещение о проведении аукциона, и размещается на официальном сайте в сети "Интернет".

Договор заключается на условиях, указанных в извещении о проведении аукциона, по цене, предложенной победителем аукциона. 

Аукционы на право пользования участками недр проводятся в порядке, установленном статьей 13.1 Закона Российской Федерации «О недрах». Принятие решений о проведении конкурсов или аукционов на право пользования участками недр, о составе и порядке работы конкурсных или аукционных комиссий и определение порядка и условий проведения таких конкурсов или аукционов относительно каждого участка недр или группы участков недр осуществляются:

Правительством РФ относительно участков недр федерального значения;

органом государственной власти соответствующего субъекта Российской Федерации относительно участков недр, содержащих месторождения общераспространенных полезных ископаемых, или участков недр местного значения;

федеральным органом управления государственным фондом недр или его территориальными органами относительно участков недр.

Основным критерием выявления победителя при проведении аукциона на право пользования участком недр является размер разового платежа за право пользования участком недр. Порядок и условия проведения аукциона на право пользования участком недр для заключения соглашения о разделе продукции определяются в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Аукционы являются также способом приватизации государственного и муниципального имущества, а также способом размещения государственных сберегательных облигаций. Размещение облигаций осуществляется Агентом от имени и по поручению Эмитента на аукционе, проводимом Организатором торговли. Эмитент вправе проводить следующие виды аукционов по размещению Облигаций: аукцион с размещением по различным ценам; аукцион с размещением по единой цене. Выпуск может быть разделен на транши. Эмитент вправе также устанавливать для выпуска Облигаций размер лота, т.е. количество Облигаций, которому должен быть кратен объем заявки Инвестора на участие в аукционе в дату начала размещения или дополнительной продаже Облигаций. Регламент проведения аукциона, содержащий информацию о времени передачи заявок на аукцион от Агента Эмитенту и ввода цены отсечения, устанавливается Агентом по согласованию с Эмитентом. Выпуск облигаций считается состоявшимся, если на аукционе в день начала размещения выпуска (дополнительного выпуска) размещено не менее 20 (двадцати) процентов Облигаций от объявленного объема эмиссии данного выпуска. В случае разделения выпуска на транши Эмитент должен разместить на аукционе не менее 20 (двадцати) процентов от объема транша. Выписка Депозитария по счету депо Инвестора является подтверждением права собственности (иного вещного права), права доверительного управления Инвестора на Облигации. Отчеты об итогах размещения Облигаций на аукционе в дату начала размещения и при дополнительной продаже, содержащие информацию о цене отсечения и/или средневзвешенной цене, доходность по итогам размещения, количество размещенных Облигаций, сумма привлеченных денежных средств при размещении Облигаций публикуются на официальных сайтах Эмитента и Агента в сети Интернет.

Статьей 4 Федерального закона Российской Федерации «О передаче прав на единые технологии» установлено, что по результатам проведения аукционов на право заключения договоров о передаче прав на единые технологии осуществляется передача прав на единые технологии. Организаторами открытых или закрытых аукционов на право заключения договоров о передаче прав на единые технологии являются лица, осуществляющие от имени Российской Федерации или субъекта Российской Федерации распоряжение правами на единые технологии, либо специализированные организации, действующие на основании договоров с лицами, осуществляющими от имени Российской Федерации или субъекта Российской Федерации распоряжение правами на единые технологии. Победителем конкурса на право заключения договора об отчуждении права на единую технологию или лицензионного договора признается лицо, предложившее лучшие условия практического применения (использования, внедрения) единой технологии на территории Российской Федерации, в том числе лучшие планируемые экономические или иные показатели практического применения единой технологии. Победителем аукциона на право заключения договоров о передаче прав на единые технологии признается лицо, предложившее наиболее высокое вознаграждение за отчуждаемое право на единую технологию по договору о его отчуждении или наиболее высокое вознаграждение по лицензионному договору с соблюдением условий, установленных статьей 6 Федерального закона «О передаче прав на единые технологии».

Порядок проведения аукционов на право заключения договоров о передаче прав на единые технологии установлен статьей 6 Федерального закона «О передаче прав на единые технологии». Организатор открытого аукциона на право заключения договоров о передаче прав на единые технологии размещает извещение о проведении открытого аукциона на сайте. Организатор закрытого аукциона на право заключения договоров о передаче прав на единые технологии направляет приглашения принять участие в закрытом аукционе заранее определенным лицам, в том числе исполнителю. Участником открытого аукциона может быть любое лицо, участником закрытого аукциона - только лицо, специально приглашенное для участия в аукционе, за исключением лиц, в отношении которых начата процедура ликвидации или банкротства, и лиц, деятельность которых на дату подачи заявок на участие в аукционе приостановлена в порядке, установленном законодательством Российской Федерации. Аукцион проводится путем повышения начального (минимального) размера вознаграждения за отчуждение права на единую технологию по договору о его отчуждении или повышения начального (минимального) размера вознаграждения по лицензионному договору, указанного в извещении о проведении открытого аукциона или в приглашении принять участие в закрытом аукционе, на "шаг аукциона". "Шаг аукциона" устанавливается в размере, указанном в извещении о проведении открытого аукциона или в приглашении принять участие в закрытом аукционе, но не более чем пять процентов от начального (минимального) размера вознаграждения, указанного в извещении о проведении открытого аукциона или в приглашении принять участие в закрытом аукционе. Если после троекратного объявления аукционистом последнего предложенного размера вознаграждения за отчуждение права на единую технологию по договору о его отчуждении или последнего предложенного размера вознаграждения по лицензионному договору ни один из участников аукциона не заявил о своем намерении предложить более высокий размер вознаграждения, участник аукциона, сделавший последнее предложение о размере такого вознаграждения, признается победителем аукциона при условии, что исполнитель не воспользовался своим преимущественным правом в соответствии с частью 3 статьи 7 Федерального закона «О передаче прав на единые технологии». Сведения о победителе аукциона или о лице, с которым заключается договор об отчуждении права на единую технологию или лицензионный договор, объявляются по завершении аукциона и при проведении открытого аукциона также размещаются на сайте не позднее дня, следующего за днем подведения итогов аукциона. Исполнитель пользуется предусмотренным статьей 7 Федерального закона «О передаче прав на единые технологии» преимущественным правом, если он является участником аукциона. Организатор аукциона обязан направить исполнителю приглашение принять участие в конкурсе или аукционе независимо от того, открытым или закрытым является конкурс или аукцион. Исполнитель признается победителем аукциона, если после троекратного объявления аукционистом последнего предложенного размера вознаграждения за отчуждение права на единую технологию по договору о его отчуждении или последнего предложенного размера вознаграждения по лицензионному договору он заявил о своем намерении уплатить такой размер вознаграждения и при этом никакой другой участник аукциона не заявил о своем намерении предложить более высокий размер вознаграждения.

Таким образом, в Российской Федерации существует хорошо отлаженный механизм проведения аукционов, строго регламентированный положениями нормативных правовых актов Российской Федерации. 



2.3. Правовая основа и порядок проведения в Российской Федерации 

открытых аукционов в электронной форме (Интернет-аукционов)



Под открытым аукционом в электронной форме понимается открытый аукцион, проведение которого обеспечивается оператором электронной площадки на сайте в сети Интернет. Под электронной площадкой понимается сайт в сети Интернет, на котором проводятся открытые аукционы в электронной форме. 

Правовую основу проведения в Российской Федерации открытых аукционов в электронной форме составляет, прежде всего, Постановление Правительства РФ от 17 марта 2008 г. № 179, положения которого устанавливают порядок пользования сайтами в сети Интернет, на которых осуществляется проведение открытых аукционов в электронной форме, и требования к технологическим, программным, лингвистическим, правовым и организационным средствам обеспечения пользования указанными сайтами, а также к системам, обеспечивающим проведение открытых аукционов.

Открытые аукционы проводятся в электронной форме путем использования средств программного и технологического обеспечения.

Проведение открытых аукционов осуществляется заказчиком, который вправе привлечь для проведения открытого аукциона на основе контракта оператора, владеющего средствами программного и технологического обеспечения и сайтом. 

Оператором электронной площадки является юридическое лицо независимо от его организационно-правовой формы, формы собственности, места нахождения и места происхождения капитала или физическое лицо в качестве индивидуального предпринимателя, государственная регистрация которых осуществлена в установленном порядке на территории Российской Федерации, которые владеют электронной площадкой, необходимыми для ее функционирования программно-аппаратными средствами и обеспечивают проведение открытых аукционов в электронной форме в соответствии с законодательством Российской Федерации. Оператор электронной площадки осуществляет ведение реестра участников размещения заказа, получивших аккредитацию на электронной площадке.

Извещение о проведении открытого аукциона в электронной форме размещается заказчиком на официальном сайте не менее чем за двадцать дней до даты окончания подачи заявок на участие в открытом аукционе в электронной форме. В случае если начальная (максимальная) цена контракта (цена лота) не превышает три миллиона рублей, заказчик вправе разместить извещение о проведении открытого аукциона в электронной форме на официальном сайте не менее чем за семь дней до даты окончания подачи заявок на участие в открытом аукционе в электронной форме. В извещении о проведении открытого аукциона в электронной форме указываются:

форма торгов (открытый аукцион в электронной форме);

адрес электронной площадки в сети "Интернет";

наименование, место нахождения, почтовый адрес, адрес электронной почты, номера контактных телефонов заказчика;

предмет контракта с указанием количества поставляемого товара;

место поставки товара, выполнения работ, оказания услуг;

начальная (максимальная) цена контракта (цена лота);

дата и время окончания срока подачи заявок на участие в открытом аукционе в электронной форме;

дата окончания срока рассмотрения заявок на участие в открытом аукционе в электронной форме;

дата проведения открытого аукциона в электронной форме. 

На сайтах в обязательном порядке размещаются:

информация о проведении открытого аукциона, предусмотренная законодательством Российской Федерации;

информация об операторе (официальное наименование, адрес места нахождения, контактный телефон, факс, адрес электронной почты);

регламент проведения открытого аукциона, утвержденный оператором, в том числе порядок регистрации участников и регламентные технологические перерывы;

извещения о проведении открытого аукциона и протоколы его проведения, идентичные извещениям и протоколам, размещаемым заказчиком на соответствующем официальном сайте в сети Интернет для размещения информации. Указанные извещения могут быть организованы в виде ссылки на этот официальный сайт в сети Интернет;

график работы сайта при проведении открытого аукциона;

информация о размещении заказов.

Информация о размещении заказов должна быть круглосуточно доступна пользователям сайтов для ознакомления без взимания платы и иных ограничений.

В момент регистрации участника открытого аукциона ему присваивается кодовый номер, под которым такой участник подает предложения о цене контракта при проведении открытого аукциона.

Система, обеспечивающая проведение открытого аукциона, должна осуществлять:

бесперебойную работу по проведению открытого аукциона;

подачу участником открытого аукциона при проведении такого аукциона предложений о цене контракта через защищенное соединение;

разграничение прав пользователей системы.

Порядок проведения открытого аукциона в электронной форме заключается в следующем. 

Открытый аукцион в электронной форме проводится на электронной площадке в день, указанный в извещении о проведении открытого аукциона в электронной форме. Время начала проведения открытого аукциона устанавливается оператором электронной площадки. Днем проведения открытого аукциона в электронной форме является рабочий день, следующий после истечения двух дней со дня окончания срока рассмотрения первых частей заявок на участие в открытом аукционе в электронной форме.

Открытый аукцион в электронной форме проводится путем снижения начальной (максимальной) цены контракта, указанной в извещении о проведении открытого аукциона в электронной форме. "Шаг аукциона" составляет от 0,5 процента до одного процента начальной (максимальной) цены контракта (цены лота). При проведении открытого аукциона в электронной форме участники открытого аукциона подают предложения о цене контракта, предусматривающие снижение текущего минимального предложения о цене контракта на величину в пределах "шага аукциона". При проведении открытого аукциона в электронной форме любой участник открытого аукциона также вправе подать предложение о цене контракта независимо от "шага аукциона".

При проведении открытого аукциона в электронной форме участники открытого аукциона подают предложения о цене контракта с учетом следующих требований:

1) участник открытого аукциона не вправе подавать предложение о цене контракта, равное предложению или большее чем предложение о цене контракта, которые поданы таким участником открытого аукциона ранее, а также предложение о цене контракта, равное нулю;

2) участник открытого аукциона не вправе подавать предложение о цене контракта ниже чем текущее минимальное предложение о цене контракта, сниженного на "шаг аукциона";

3) участник открытого аукциона не вправе подавать предложение о цене контракта ниже чем текущее минимальное предложение о цене контракта в случае, если такое предложение о цене контракта подано этим же участником открытого аукциона.

 От начала проведения открытого аукциона в электронной форме на электронной площадке до истечения срока подачи предложений о цене контракта должны быть указаны в обязательном порядке все предложения о цене контракта и время их поступления, а также время, оставшееся до истечения срока подачи предложений о цене контракта.

При проведении открытого аукциона в электронной форме устанавливается время приема предложений участников открытого аукциона о цене контракта, составляющее десять минут от начала проведения открытого аукциона до истечения срока подачи предложений о цене контракта, а также десять минут после поступления последнего предложения о цене контракта. Если в течение указанного времени ни одного предложения о более низкой цене контракта не поступило, открытый аукцион автоматически, при помощи программных и технических средств, обеспечивающих его проведение, завершается.

В течение десяти минут с момента завершения любой участник открытого аукциона вправе подать предложение о цене контракта независимо от "шага аукциона".

Оператор электронной площадки обязан обеспечивать при проведении открытого аукциона в электронной форме конфиденциальность данных об участниках открытого аукциона. Во время проведения открытого аукциона в электронной форме оператор электронной площадки обязан отклонить предложение о цене контракта в момент его поступления, если оно не соответствует установленным требованиям.

В случае если была предложена цена контракта, равная цене, предложенной другим участником открытого аукциона в электронной форме, лучшим признается предложение о цене контракта, поступившее ранее других предложений. Оператор электронной площадки обязан обеспечить непрерывность проведения открытого аукциона в электронной форме, надежность функционирования программных и технических средств, используемых для проведения открытого аукциона, равный доступ участников открытого аукциона к участию в нем, независимо от времени окончания открытого аукциона. 

По результатам открытого аукциона в электронной форме не ранее чем через десять дней со дня размещения на официальном сайте протокола подведения итогов открытого аукциона в электронной форме с победителем заключается контракт. 

При проведении открытого аукциона система должна осуществлять для участника открытого аукциона визуализацию:

лучшего (наименьшего из поступивших) предложения о цене контракта в конкретный момент времени со ссылкой на кодовый номер сделавшего его участника открытого аукциона;

размера достигнутой скидки от начальной цены контракта;

предпоследнего предложения о цене контракта со ссылкой на кодовый номер сделавшего его участника открытого аукциона;

времени, оставшегося до истечения времени подачи предложений о цене контракта;

последнего из предложений каждого участника открытого аукциона о цене контракта - каждому такому участнику.

Система должна иметь технологическую возможность регламентной приостановки открытого аукциона и его возобновления. При приостановлении открытого аукциона система должна блокировать ввод ценовых предложений участниками, а также обеспечить сохранность информации приостановленного открытого аукциона. Приостановка открытого аукциона не должна превышать 24 часа. Информация о дате и времени возобновления приостановленного открытого аукциона должна быть размещена на сайте непосредственно после приостановки открытого аукциона.

Система должна предоставлять возможность участникам открытого аукциона подавать предложения о цене контракта с точностью до 1 копейки. Округление при дробных значениях производится по математическим правилам округления.

Система должна формировать для каждого участника открытого аукциона уведомление о принятии введенного им в систему предложения о цене контракта, которое должно содержать цену и время регистрации системой этого предложения о цене контракта. Время регистрации предложения о цене контракта определяется как время получения системой предложения о цене контракта.

 Система не должна принимать предложения о цене контракта, равные и превышающие начальную (максимальную) цену контракта, а также превышающее лучшее (наименьшее из поступивших) предложение о цене контракта в конкретный момент времени.



На основании изложенного можно заключить, что в мировой практике аукционы получили наибольшее распространение в международной торговле. Большинство товаров, реализующихся через международные аукционы, - это сырьевые товары: сельскохозяйственные и лесные товары. Организация и техника проведения международных аукционов имеют свои особенности, которые определяются характером товара. В Российской Федерации аукционные торги применяются не только в отношении товаров, но и в отношении продажи прав. В российском законодательстве, подзаконных актах и приказах профильных министерств и агентств закреплены общие понятия об аукционах и все дополнительные параметры, в числе которых способы их претворения в жизнь. Широкое распространение в России получили Интернет-аукционы – открытые аукционы в электронной форме.

3. Зарубежный и российский опыт использования лесных аукционов

3.1. Зарубежный опыт использования лесных аукционов



Аукционные процедуры весьма широко используются за рубежом. 

Так, в Великобритании Лесная комиссия организует конкурсное предоставление прав пользования участками лесного фонда с помощью публичных аукционов. Информация об аукционах содержится на сайтах представителя Лесной комиссии, она размещается за 6 недель до проведения аукциона. Кроме того, компаниям, которые могут быть заинтересованы в участии, рассылаются материалы об объекте аукциона. Аукционы открыты для посещения. Лесная комиссия оставляет за собой право изменять заранее оговоренный порядок выставления лотов на торги (в этом случае публикуется соответствующее объявление). Стандартным условием является наличие резервной цены. Лесная комиссия делает одну ставку в каждом аукционе (скрытая резервная цена) и может устанавливать начальную цену торгов (ниже резервной цены). После вскрытия конвертов с заявлениями, в которых зафиксированы ставки, выявляется участник, предложивший наивысшую ставку. Она сравнивается с резервной ценой продавца, которую участники не знали, когда делали свои ставки. Если максимальная из предложенных ставок выше резервной цены, то заключается договор по цене, равной ставке выигравшего участника. Если она меньше резервной цены, то между выигравшим участником и представителем Лесной комиссии ведутся переговоры, в процессе которых либо принимают компромиссное решение, либо аукцион объявляют несостоявшимся.

В США используются одновременно и открытые и закрытые аукционы. Выбор способа проведения торгов и другие аспекты аукционной процедуры определяется спецификой территорий. Именно поэтому лесные аукционы в США представляют собой один из уникальных случаев, когда можно на эмпирических данных сравнить несколько форматов аукционов.

Во Франции владельцы леса и управляющие государственными лесами устраивают аукционы ежегодно. На них продается примерно половина всего леса, который используется в национальной лесной промышленности. Как правило, лес на небольших участках продают на аукционе с одним платежом (lump-sun auction), где итоговый платок зависит не от того, какой объем древесины можно заготовить на этом участке, а от того, сколько всего леса здесь находится. Перед торгами продавец сообщает информацию об объеме леса на торгуемом участке. Каждый продавец имеет возможность осуществить собственную независимую оценку своего участка. Как правило, лес продается либо на закрытом аукционе первой цены, либо на открытом возрастающем аукционе. Резервная цена продавца не раскрывается до окончания торгов.

В Норвегии, Финляндии, Германии, Швеции аукционы не являются типичным способом предоставления прав пользования участками лесного фонда и продажи древесины. В этих странах цены на лес определяются на основе соглашений между крупными покупателями и крупными продавцами.

В развивающихся странах Центральной Африки, Латинской Америки и Юго-Восточной Азии аукцион, как механизм предоставления прав лесопользования (обычно в виде концессий), становится все более распространенным18. Аукционы и закрытые тендеры применялись для распределения концессий в Венесуэле, некоторых штатах Малайзии, а также во многих африканских странах, таких, как Кот-д'Ивуар и Конго. В Гондурасе аукционы использовались для продажи краткосрочных прав пользования.

Камерун начал применять аукционные механизмы в 1996 г. Первые шаги были не очень успешными, главным образом из-за путаницы с условиями продажи, недоверия частных компаний к органам государственного управления, непонятности и недостаточной формализации аукционных процедур. Впоследствии в них были внесены изменения. 

В Перу планируется с помощью аукционов выбирать частные компании, которые будут работать на 20 концессионных участках (2,18 млн гектаров леса) в Биабо (около Амазонки). Для разработки аукционов, системы управления, мониторинга и контроля приглашены специалисты Мирового банка, а также Всемирного лесного фонда. 

Бразилия начала применять аукционы для предоставления прав лесопользования в конце прошлого века. Первый аукцион на право концессии состоялся в регионе Тапайос. Он был неудачным, поскольку в нем приняла участие только одна компания с очень низкой ставкой21.

Лесные аукционы представляют собой образец прозрачного и эффективного институционального механизма, однако ни в одной стране мира этот механизм не застрахован от коррупции. Для предотвращения коррупционных сделок как в развитых, так и в развивающихся странах часто прибегают к помощи независимой экспертизы.





Заключение



На основании изложенного в курсовой работе можно заключить, что аукцион - это способ продажи некоторых товаров по ценам, устанавливаемым покупателями в результате торгов. Организаторами товарных аукционов могут быть отдельные крупные торговые компании, союзы или ассоциации продавцов или специальные аукционные брокерские фирмы. В качестве продавцов и покупателей на аукционах могут выступать как юридические, так и физические лица. Различают следующие основные типы аукционов: открытые аукционы второй цены (английский); открытые аукционы первой цены (голландский); закрытые аукционы первой и второй цены. В зависимости от технологии проведения выделяют: аукцион с повышением цены (согласный аукцион); аукцион с понижением цены; аукцион «втемную». В зависимости от значимости аукционов применяются два вида торгов: устные торги и совместные торги (сочетание устных торгов и письменных заявок). Различают следующие стадии проведения аукционов: подготовка аукциона; осмотр товаров; аукционный    торг; оформление; исполнение аукционной сделки.

В мировой практике аукционы получили наибольшее распространение в международной торговле. Большинство товаров, реализующихся через международные аукционы, - это сырьевые товары: сельскохозяйственные и лесные товары. Организация и техника проведения международных аукционов имеют свои особенности, которые определяются характером товара. В Российской Федерации аукционные торги применяются не только в отношении товаров, но и в отношении продажи прав. В российском законодательстве, подзаконных актах и приказах профильных министерств и агентств закреплены общие понятия об аукционах и все дополнительные параметры, в числе которых способы их претворения в жизнь. Для успешного участия в аукционной торговле необходимо иметь как можно больше информации о товаре и правилах организации аукционов, поэтому широкое распространение в России получили Интернет-аукционы – открытые аукционы в электронной форме. Аукционы в Российской Федерации являются перспективной формой осуществления продажи, в том числе права на заключение договора аренды лесного участка, находящегося в государственной или муниципальной собственности, либо права на заключение договора купли-продажи лесных насаждений, что подтверждает и мировая практика лесопользования.

Значение аукционной торговли состоит в том, что она создает значительные удобства для поставщиков и покупателей, сосредоточивая большие массы товаров и привлекая многих покупателей.

Список использованной литературы



О договорах международной купли-продажи товаров: Конвенция Организации Объединенных наций от11 апреля 1980 г.

Градостроительный кодекс Российской Федерации. Ч.1. М., 2005 г. 180 с.

Лесной кодекс Российской Федерации. Ч.1. М., 2006 г. 150 с.

О приватизации государственного и муниципального имуществ: Федеральный закон от 21 декабря 2001 года № 178-ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации.

О связи: Федеральный закон Российской Федерации от 7 июля 2003 года № 126-ФЗ // Российская газета. № 135. 10.07.2003.

Об основах государственного регулирования внешнеторговой деятельности: Федеральный закон Российской Федерации от 8 декабря 2003 года № 164-ФЗ // Российская газета. № 254. 18.12.2003.

О рыболовстве и сохранении водных биологических ресурсов: Федеральный закон Российской Федерации от 20 декабря 2004 года № 166-ФЗ // Российская газета. № 284. 23.12.2004.

О размещении заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных и муниципальных нужд: Федеральный закон Российской Федерации от 21 июля 2005 года № 94-ФЗ // Российская газета. № 163. 28.07.2005.

О передаче прав на единые технологии: Федеральный закон РФ от 25 декабря 2008 года № 284-ФЗ // Собрание законодательства РФ. 2008. № 52 (ч.1). Ст. 6239.

О недрах: Закон РФ от 21 февраля 1992 года № 2395-1 // Собрание законодательства Российской Федерации. 1995. № 10. Ст. 823.

О порядке проведения конкурсов и аукционов по продаже квот при введении количественных ограничений и лицензировании экспорта и импорта товаров (работ, услуг) в РФ: Постановление Правительства РФ от 31 октября 1996 г. № 1299 // Российская газета. № 221. 19.11.1996.

Об утверждении Положения о пользовании сайтами в сети Интернет, на которых осуществляется проведение открытых аукционов в электронной форме, и требованиях к технологическим, программным, лингвистическим, правовым и организационным средствам обеспечения пользования указанными сайтами, а также к системам, обеспечивающим проведение открытых аукционов в электронной форм: Постановление Правительства РФ от 17 марта 2008 г. № 179  // Собрание законодательства Российской Федерации. 2008. № 12. Ст. 1139.

Об утверждении Перечня товаров (работ, слуг), размещение заказов на поставки (выполнение, оказание) которых осуществляется путем проведения аукционов: Распоряжение Правительства Российской Федерации от 27 февраля 2008 г. № 236 // Российская Бизнес-газета. 12.03.2008. № 9.

Об утверждении Положения об обслуживании государственных сберегательных облигаций: Приказ Министерства финансов Российской Федерации от 10 января 2006 г. № 1н // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 2006. № 9.

Л.Е. Стровский Внешнеэкономическая деятельность предприятия / Л.Е. Стровский, С.К. Казанцев, Е.А. Паршин.// ЮНИТИ. 2008. 823 с.

Герчикова И.Н. Международное коммерческое дело / М.: ЮНИТИ, 2008. 498 с.

Зверев Ю.М. Мировая экономика и международные экономические отношения / Калининград, 2008.  82 с. 

Иващенко А.А. Товарная биржа (за кулисами биржевой торговли) // Международные отношения. М. 2008. 305 с.

Манаков А. Лесной фонд: анализ механизмов предоставления прав пользования // Вопросы экономики. 2006. № 9. С. 57-70.

Моисеева Н.К. Управление маркетингом: теория, практика, информационные технологии / Моисеева Н.К., Конышева М.В // Финансы и статистика, 2008. 304 с.

В.А. Шульги Национальная экономика // РАЕН. М. 2008. 592 с.

 И.П. Фаминского Основы внешнеэкономических знаний // Международные отношения, 2004. 422 с.

Памбухчиянц О.В. Организация коммерческой деятельности // Издательско-торговая корпорация «Дашков и Ко», 2007. 442 с.

Панкратов Ф.Г. Коммерческая деятельность // Издательско-торговая корпорация «Дашков и Ко», 2009. 598 с.

Прокушев Е.Ф. Внешнеэкономическая деятельность // ИВЦ «Маркетинг», 2007. 453 с.

Теория и практика проведения аукционов. СПб.: Питер, 2008. 235 с.

Уилсон Дж. Международная торговля в малом бизнесе: Пер. с англ. / Под ред. Л.Е. Стровского. М.: ЮНИТИ, 2003. 367 с.

Фомичев В.И. Международная торговля // ИНФРА. М, 2008. 543 с.

Шутов И.В. Без открытых лесных аукционов нельзя войти в цивилизованный лесной рынок // Лесное хозяйство. 2007. № 5. С.6-7.

Яковлев А.В. Способы продвижения в сети Интернет // Маркетинг в России и за рубежом. 2006. № 3(53). С.70-75. 

2