株式会社ヤマト
有価証券報告書－第75期(平成31年3月21日－令和2年3月20日)

(1)【コーポレート・ガバナンスの概要】①コーポレート・ガバナンスに関する基本的な考え方（本報告書提出日現在）当社グループは、企業理念に基づき持続的な成長と中長期的な企業価値の向上に資するため、基本方針を定め、コーポレート・ガバナンスの充実を図ります。基本理念・当社グループは、常に業界最高の「技術とものづくり」の力を追求し、お客様価値の高い製品・サービスの提供を通して、地域社会の発展に貢献する。経営理念社是・自然と調和し、豊かな地域社会づくりに貢献する・変化に対応し、創造と革新に挑戦する・人間性を尊重し、活力ある人づくりの経営に徹する社訓・創意工夫につとめ、責任をもって計画的に仕事をする・安全を第一とし、施工品質の向上につとめる・顧客のニーズを先取りし、新たな需要を創り出す基本的な経営スタンス・受託者責任・説明責任を認識し、経営の公平性・透明性を実現する。・長期経営ビジョンを掲げ、事業活動を通してＥＳＧ（環境、社会、統治）問題に積極的に取り組む。・すべてのステークホルダーと積極的に対話し、強固な信頼関係を構築する。②企業統治の体制の概要及び当該体制を採用する理由イ企業統治の体制の概要当社は、監査役制度を採用しています。監査役会は３名で構成されており、うち２名が社外監査役であります。また、取締役は10名(社外取締役は２名）であり、取締役会は原則として月１回開催して、経営の方針、法令で定められた事項や経営に関する重要な事項を決定するとともに、業務執行状況を監督する機関と位置づけ運用を図っています。そのほか、取締役、監査役及び主要な役職者で構成する「業務執行会議」を設置し、毎月定期的に開催しています。「業務執行会議」は、取締役会において決定された経営方針に基づいて、諸施策を迅速に審議、実施する機関として、経営活動を強力に推進することを目的として開催しています。なお、当社は、経営環境の変化に対応できる効率的かつ迅速な経営体制を構築し、コーポレート・ガバナンスのより一層の強化を図るため、執行役員制度を導入しています。上記の体制の構成員の氏名は下図の通りです。役職名氏名取締役会業務執行会議※監査役会代表取締役会長新井孝雄◎〇代表取締役社長執行役員町田豊○○取締役専務執行役員吉井誠○◎取締役常務執行役員片沼聡○○取締役常務執行役員北村誠○○取締役執行役員齋藤利明○○取締役執行役員藤井政宏○○取締役執行役員鳥居博恭○○社外取締役石田哲博○社外取締役河本榮一○常勤監査役横堀元久○○◎社外監査役石田修○〇社外監査役金井祐二〇〇常務執行役員木村哲夫○執行役員石井清隆○執行役員武藤勝彦○執行役員麻野直樹○執行役員原哲也○執行役員佐藤邦昭○執行役員狩野憲治○執行役員登丸晃司○〇…設置機関の構成員、◎…設置機関の長※上図のほか議長が必要と認めた部門長５名（計22名）概念図は次のとおりであります。ロ当該企業統治の体制を採用する理由当社は、監査役による監査機能の強化と監査の実効性を高めること及び独立性を有する社外取締役を選任することによる経営監督機能の強化並びに執行役員制度による意思決定の迅速性と的確性を高めるために上記体制を採用しています。③企業統治に関するその他の事項イ内部統制システムの整備の状況a業務の適正を確保するための体制当社は、会社法及び会社法施行規則に定める「業務の適正を確保するための体制」の一部改定について、2015年４月28日開催の取締役会において決議しており、その概要は以下のとおりであります。・取締役・使用人の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制１)当社は、法令、定款、社会規範遵守はもとよりコンプライアンス規範、ヤマト行動基準に基づくコンプライアンスの組織体制、規程を整備する。２)取締役は、率先してコンプライアンスの充実強化に努め、取締役会の構成員として経営に関する重要事項及び業務執行状況を取締役会に報告する。３)取締役会をコンプライアンスの最高責任機関とし、取締役会より委任を受けたコンプライアンス委員会は、コンプライアンス行動計画の内容、コンプライアンスに関する重要事項を協議・検討する。４)総務部にコンプライアンス統括室を置き、コンプライアンスに関する事項を横断的に管理統括する。５)内部監査室は、法令、定款及び諸規程等への準拠性、管理の妥当性、有効性の検証を目的として監査を実施する。６)役職員が法令違反行為等について直接、報告、相談、通報できるコンプライアンス・ホットラインを設置する。７)役職員に対しコンプライアンスの啓発活動、研修を定期的に実施し、コンプライアンス遵守の周知徹底を図る。８)これらの活動は、コンプライアンス委員会を通じ、定期的に取締役会及び監査役会に報告される。・取締役の職務の執行に係る情報の保存及び管理に関する体制１)法令及び文書管理規程に基づき、取締役の職務の執行に係る情報を文書又は電磁的媒体に適正に保存、記録、管理する。２)取締役は、常時、これらの文書等を閲覧できるものとする。３)情報セキュリティポリシーに基づき、情報セキュリティの維持、向上、並びに情報資産のリスク防止対策を確立し、その施策を推進する。・損失の危険の管理に関する規程その他の体制１)取締役、部門長及びグループ会社取締役で構成する業務執行会議においてリスク管理に関する情報を共有し、グループ全体でリスクの把握に努める。２)不測の事態に備え冷静かつ適正に対処、解決すべく危機管理規程を整備する。・取締役の職務の執行が効率的に行われることを確保するための体制１)取締役会は、経営方針その他業務執行に関する重要な事項を審議決定する。２)取締役会で付議すべき事項、報告事項を具体的に定める取締役会規則に基づいて、取締役会の迅速かつ適切な意思決定を図る。・当社及び子会社から成る企業集団における業務の適正を確保するための体制１)経営理念、基本方針をグループ全体に適用し、当社グループすべての役職員に周知徹底する。２)内部統制の基本方針に基づき子会社の遵守体制整備の指導及び支援を行うとともに、企業集団としてのコンプライアンス体制を構築する。３)子会社の事業運営に関する重要事項については、当社取締役会への付議事項、報告事項を定め、加えて事前協議等が行われる体制を構築する。４)各子会社は、業績、財務状況については定期的に、その他重要事項はその都度報告する。５)内部監査室は、子会社の監査を実施し、子会社の適正な業務執行を監視する。・監査役がその職務を補助すべき使用人を置くことを求めた場合における当該使用人に関する事項並びにその使用人の取締役からの独立性に関する事項１)監査役がその職務を補助すべき使用人を置くことを求めた場合その期間において、その使用人を置くことができる。２)監査役を補助すべき使用人は、その他の業務を兼務しない。３)監査役を補助すべき使用人は、取締役の指揮命令を受けない。・当社及び子会社の取締役及び使用人が監査役に報告するための体制その他の監査役への報告に関する体制１)取締役は、監査役から会社経営及び事業運営上の重要事項並びに業務執行に関する事項について報告を求められたときは、適切な報告を行う。２)役職員は、取締役の職務の執行に関する不正行為を発見した場合、監査役に報告する。・前号の報告をした者が当該報告をしたことを理由として不利な取扱いを受けないことを確保するための体制１)監査役への報告を行った役職員に対し、当該報告を行ったことを理由として不利な取扱いを行うことを禁止し、その旨を役職員全員に周知徹底する。・監査役の職務の執行について生ずる費用の前払又は償還の手続その他の当該職務の執行について生ずる費用又は債務の処理に係る方針に関する事項１)監査役がその職務の執行について会社法第388条に基づく費用の前払等の請求をしたときは、当該請求に係る費用又は債務が当該監査役の職務の執行に必要でないと認められた場合を除き、当該費用又は債務を処理する。・その他監査役の監査が実効的に行われることを確保するための体制１)監査役会と代表取締役との間の定期的な意見交換会を設定する。２)監査役がその職務の執行につき調査を行う場合は、役職員、関係部署はこれに協力する。３)監査役は、会計監査人及びグループ各社の監査役と緊密に連携を保ち、会計監査人から監査結果について報告を受け、監査役相互間で、意見交換、協議を行う。４)監査役会の重要情報収集並びに監査機能を確保するため、監査役は取締役会及び業務執行会議に出席する。b財務報告の信頼性を確保するための整備状況全社的な内部統制、決算財務報告プロセスや購買・販売の基幹業務プロセスについて分析及び文書化の整備を行っています。また、毎年モニタリングを実施し、業務の改善等に取り組んでいます。cＩＴガバナンスの整備状況当社が保有する情報資産の機密性、完全性、可用性を適切に確保するため、情報資産やその取り扱い、情報セキュリティの基本的な考え方、ルール、手続きを定めており、情報資産の管理徹底を図れるよう取り組んでいます。ロリスク管理体制の整備の状況当社は、潜在するリスクや将来発生が予想されるリスクに対して、危機管理規程等を整備しており、役職員が参照する各種のマニュアル、ガイドライン等を作成し社内に周知徹底しており、所管部門を中心にリスクの予防対策を行っています。特に突発的なリスクに対しては、緊急時のリスクマニュアルにより、取締役や従業員の役割と行動基準を明確にして緊急時の対応を行っています。また、コンプライアンス体制の強化・推進を目的として、「コンプライアンス委員会」を設置し、全役職員が守るべき「ヤマト行動基準」を制定しています。総務部にはコンプライアンス統括室を設置し、コンプライアンスに関わる全ての事項を管理・統括しています。コンプライアンス統括室内に、従業員等から直接報告・相談できる「コンプライアンス・ホットライン」を設け、役職員の法令違反等の未然防止、早期発見に努めています。なお、「コンプライアンス・ホットライン」については、経営陣から独立した常勤監査役への窓口も設置しています。ハ取締役の定数当社の取締役は、12名以内とする旨を定款に定めています。ニ取締役の選任の決議要件当社の取締役の選任決議は、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、出席した当該株主の議決権の過半数をもって行う旨を定款に定めています。また、取締役の選任決議は、累積投票によらない旨も定款に定めています。ホ取締役会で決議することができる株主総会決議事項a自己株式の取得当社は、機動的な資本政策を遂行するため、会社法第165条第２項の規定により、取締役会の決議によって市場取引等により、自己の株式を取得することができる旨を定款に定めています。b中間配当当社は、株主に対する機動的な利益の還元を行うため、会社法第454条第５項の規定により、取締役会の決議によって、毎年９月20日を基準日として中間配当を行うことができる旨を定款に定めています。