東洋埠頭株式会社
有価証券報告書－第108期(平成30年4月1日－平成31年3月31日)

（１）【コーポレート・ガバナンスの概要】①コーポレート・ガバナンスに関する基本的な考え方当社のコーポレート・ガバナンスに関する基本的な考え方は、社会的責任を果たし、継続的な成長、発展を目指すために、コーポレート・ガバナンスを充実させることが重要な経営上の課題であることを認識し、諸策を講じている。②企業統治の体制の概要及び当該体制を採用する理由・当社は、監査役制度を採用している。物流専業者という事業の性格及び規模から取締役は社外取締役２名を含む８名とし、監査役は常勤監査役１名、社外監査役２名の計３名で構成しており、迅速な経営判断と相互監視及び適正な監査を行う体制を敷いている。・当社は、業務執行の責任体制を明確化し、迅速、且つ効率的な業務執行を図るため、執行役員制度を導入している。・当社は、経営に関する迅速な意思の決定、情報交換等を行うため、取締役会、監査役会のほか、経営会議、執行役員会及び全国支店長会議を定期的に開催している。経営会議は、業務執行上の重要事項について協議している。執行役員会は、経営方針の徹底、業務遂行状況の確認、情報交換等を行っている。・コーポレート・ガバナンスを図表で表すと次のとおりである（構成員の氏名については、後記記載の役員一覧を参照）。（会社の機関・内部統制関係図）③企業統治に関するその他の事項当社は「経営理念」を経営の拠りどころとし、日常の行動においては「行動の指針」を実践し、健全な姿で持続的に発展していく会社を目指している。そのために、内部統制システム構築の基本方針を次のとおりとした。一．当社の取締役の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制ア．コンプライアンス全体を統括する組織として、社長を委員長とする「コンプライアンス委員会」を設置し、コンプライアンスを最重要課題の一つとして職務の執行に当たるよう教育、指導を徹底する。イ．コンプライアンス委員会の活動については、取締役会、監査役会に報告する。ウ．コンプライアンス委員会に下部組織を設置し、当社のコンプライアンスについて教育、指導を推進する。二．当社の取締役の職務の執行に係る情報の保存及び管理に関する体制取締役会、経営会議、執行役員会等の議事録及び職務執行に関する重要な稟議書等の文書は、法令及び当社の文書規程に基づいて管理、保存する。三．当社の損失の危険の管理に関する規程その他の体制ア．事業上のあらゆるリスクに対処し、リスク全般を統括する組織として、社長を委員長とする「リスク管理委員会」を設置し、予防対策及び有事の対策を講じる。イ．リスク管理委員会に下部組織を設置し、迅速に当社のリスクを把握して、対策等を講じる。ウ．特に人命尊重、安全の確保には重点を置き、「全社ゼロ災推進本部」「支店ゼロ災推進本部」を設置し、ゼロ災活動を強化する。四．当社の取締役の職務の執行が効率的に行われることを確保するための体制ア．当社は、経営の効率化を図り、コーポレート・ガバナンスを強化するため、執行役員制度を導入している。取締役会は迅速な意思決定と経営の監督を掌ることとし、取締役会の決定に基づき執行役員が業務執行を迅速且つ効率的に行っていく。イ．毎月定例の取締役会のほか、必要に応じて取締役会を開催して迅速に意思決定し、機動的に業務を執行する体制とする。ウ．経営会議を定期的に開催して、業務執行上の重要課題について掘り下げて議論し、戦略を練る。エ．執行役員会及び全国支店長会議を定期的に開催し、業務執行状況を確認するとともに経営方針の徹底を図る。五．当社の使用人の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制ア．使用人の職務の執行に当たっては、会社職制規程、職務分掌規程に従って責任体制、担当範囲を明確にする。イ．内部監査として業務監査部が定期的に業務監査を実施し、各業務の適法性について監査する。ウ．コンプライアンス委員会が、随時コンプライアンスについて教育、広報を行う。エ．「行動の指針」を実践し、関係法令、社会のルールを遵守することを徹底する。六．当社グループにおける業務の適正を確保するための体制ア．当社のコンプライアンス委員会が当社グループのコンプライアンスを統括し、推進していくとともに、子会社各社にコンプライアンス推進責任者を置き、子会社各社のコンプライアンスを推進する。イ．子会社各社の経営については、その自主性を尊重しつつ担当執行役員が管理を行い、重要案件については事前協議を実施する。また、定期的に関係会社社長会を開催し、業務執行状況の報告を求める。ウ．当社のリスク管理委員会が当社グループのリスク管理体制を推進していくとともに、子会社各社にリスク管理推進責任者を置き、子会社各社のリスク管理を推進する。エ．当社の業務監査部が定期的に子会社各社の業務監査を実施し、適法性について監査する。オ．当社の監査役と子会社各社の監査役が当社グループの業務の適正を図るための連携を図る。カ．子会社各社の重要事項に関しては、社内規程に従い、当社の取締役会又は社長が承認する。七．監査役がその職務を補助すべき使用人を置くことを求めた場合における当該使用人に関する事項監査役から補助すべき使用人を必要とする旨申し出があった場合は、監査役と協議して補助すべき使用人を業務監査部の要員の中から選任する。八．監査役を補助すべき使用人の取締役からの独立性及び当該使用人に対する指示の実効性の確保に関する事項ア．監査役を補助すべき使用人の人事異動、人事考課等は、監査役と協議して行う。イ．当該使用人は監査役の指揮命令に従う。九．当社グループの取締役及び使用人が監査役に報告をするための体制その他の監査役への報告に関する体制ア．当社グループの取締役は、会社に著しい損害を及ぼすおそれのある事実があることを発見したときは、法令及び社内規程に定める方法等に従い、直ちに監査役に報告する。イ．当社グループの取締役又は使用人は、業務執行に関する重要事項について監査役に報告する。ウ．上記ア．イ．の報告をした者に対して、当該報告をしたことを理由として不利益な取扱いをしない。エ．当社の業務監査部は、当社グループの業務監査の結果を監査役に報告する。オ．当社グループの監査役はグループ監査役会議を開催し、情報を共有する。十．その他監査役の監査が実効的に行われることを確保するための体制ア．監査役は、当社グループの主要な稟議書及び業務執行に関する重要な文書を閲覧し、必要に応じて取締役又は使用人から説明を求めることができる。イ．常勤監査役は取締役会のほか経営会議、執行役員会及び全国支店長会議をはじめ重要な会議に出席する。ウ．監査役は、会計監査人から会計監査の内容について説明を受けるとともに、情報の交換を行い連携を図る。エ．監査役は、業務監査部及び子会社の監査役と連携を図りながら監査を行う。オ．監査役会は、定期的に社長と面談し、意見の交換を行う。カ．当社は、監査役の職務の執行に係る費用等について、当該監査役の職務の執行に必要でないことを証明した場合を除き、速やかにこれを支払う。十一．反社会的勢力排除に関する事項当社グループは、企業の社会的責任を十分認識し、社会の秩序や安全に脅威を与える反社会的勢力及び団体に対しては、法令に則し毅然とした態度で対応する。十二．責任限定契約当社と社外取締役及び社外監査役は、会社法第427条第１項の規定による責任限定契約を締結している。その契約の内容の概要は次のとおりである。・社外取締役又は社外監査役が任務を怠ったことによって当社に損害賠償責任を負う場合は、法令が規定する最低責任限度額を限度として、その責任を負う。・上記の責任限定が認められるのは、当該社外取締役または社外監査役が責任の原因となった職務の遂行について善意かつ重大な過失がないときに限るものとする。十三．取締役の定員当社は、「当会社に、取締役10名以内を置く。」旨定款に定めている。十四．取締役の選任の決議要件当社は、取締役の選任決議について、「議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の過半数をもってこれを行う。」旨定款に定めている。十五．株主総会の特別決議要件当社は、会社法第309条第２項の定めによる株主総会の特別決議要件について、「議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の３分の２以上をもってこれを行う。」旨定款に定めている。これは、株主総会における特別決議の定足数を緩和することにより、株主総会の円滑な運営を行うことを目的とするものである。