不二電機工業株式会社
有価証券報告書－第57期(2014/02/01－2015/01/31)

（１）【コーポレート・ガバナンスの状況】①企業統治の体制の概要等（イ）企業統治の体制の概要及び当該体制を採用する理由当社は、コーポレート・ガバナンスの考え方として、「全てのステークホルダーに対し、効率性及び透明性の高い経営を実現し、かつ健全な企業経営を維持していくことにより、企業価値の最大化を図っていくこと」を基本としております。この基本を忠実に実践する企業統治体制として、取締役会、監査役会、執行役員会等を設置しております。企業が競争力を強め企業価値を高めるためには、経営の重要事項に関しスピーディな意思決定を下し、それを基に行動することが重要であり、重要な案件について、取締役会で十分に議論した上で決定されているか、業績はどうか、法律違反等はないか等、社外取締役、社外監査役を選任し、外部の目を意識した緊張感のある健全な業務執行体制を目指しております。（ロ）業務執行・経営の監視及び内部統制の仕組みは、次のとおりであります。a.取締役、取締役会当社の取締役の員数は現在５名（有価証券報告書提出日現在）で、うち１名は社外取締役であります。取締役会は、定例取締役会を毎月１回開催するほか、必要に応じ臨時取締役会を開催し、出席取締役において議論を尽くして経営上の意思決定を行っております。b.執行役員、執行役員会当社の執行役員の員数は現在４名（有価証券報告書提出日現在）であります。執行役員は、取締役会が決定した経営の基本的な方針、計画及び戦略に沿って業務執行にあたっております。執行役員会は、経営の基本的な方針、計画及び戦略に沿って執行役員が業務執行するにあたり、取締役と執行役員が重要な案件に関する施策を審議するのに、毎月１回開催しております。c.監査役、監査役会当社の監査役の員数は現在３名（有価証券報告書提出日現在）で、うち２名は社外監査役であります。また、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、補欠監査役を２名選任しております。監査役会は、定例監査役会を毎月１回開催し、重要事項の決議、協議及び情報交換等を行い、必要に応じ臨時監査役会を開催することにしております。また、定例の取締役会、執行役員会に出席するほか、製品企画会議等社内の重要会議にも出席しております。d.独立監査人当社は、有限責任監査法人トーマツに会計監査を委嘱しております。有限責任監査法人トーマツは、会計監査人として独立の立場から財務諸表等に関する意見表明をしております。②内部統制システムの整備の状況当社は、内部統制の実効性を確保するためには、法令・社会規範・企業倫理遵守などのコンプライアンスの強化徹底を図り、適正な業務の遂行を確保することが最重要課題であると認識しており、会社法第362条第４項第６号及び第５項の規定に基づき、「内部統制システム構築の基本方針」を当社取締役会において決議しております。（イ）取締役及び使用人の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制a.当社は、事業活動における法令、企業倫理、社内規則等の遵守を確保するため、コンプライアンス規程に基づく行動基準及び行動基準ガイドラインを制定し、役員及び従業員に対するコンプライアンス意識の周知徹底に努める。b.違反行為等の抑止、早期発見を目的に、内部通報手段の一つとして各事業所へ投書箱を設置する。なお、通報者には、通報したことにより不利益を被ることがないことを確保する。c.コンプライアンスにおける活動状況の監視や是正等を目的としたコンプライアンス委員会を定期的に開催する。d.社長直轄の内部監査室を設置し、経営諸活動全般にわたる制度及び業務の遂行状況を法令等遵守、財務報告の信頼性確保と合理性及び効率性の観点から調査を行い、内部管理体制の強化、経営合理化、経営効率化の増進等に資することにより、会社経営の健全性を確保する。e.社会秩序や企業の健全な活動に悪影響を及ぼす反社会的勢力及び団体等に対しては、組織的に毅然とした姿勢でのぞみ、一切の取引を行わない。（ロ）取締役の職務の執行に係る情報の保存及び管理に関する体制取締役は、その職務の執行に関する以下の電磁的記録を含む文書、その他重要な情報を取締役会規程並びに文書管理規程等、社内規程に従い適切に保存及び管理する。a.株主総会議事録b.取締役会議事録c.取締役によるその他重要会議の議事録d.代表取締役社長を決裁者とする稟議書及び付属資料e.取締役を決定者とする決定文書及び付属資料f.会計帳簿、計算書類等財務関連文書g.その他取締役の職務執行に関する重要文書（ハ）損失の危険の管理に関する規程その他の体制a.当社は、企業価値に多大な影響を及ぼすおそれのある事故・災害に関し危機管理規程を定め、対応手順をマニュアル化し、情報の混乱や連絡ミスを防止することによって迅速かつ適切に対応する。b.万一、事故や災害が発生した場合には、危機管理規程に基づき、直ちに危機管理委員会を開催し、被害並びに社会的混乱などの影響を最小化するために、予防対策並びに事後対策を講じる。（ニ）取締役の職務の執行が効率的に行われることを確保するための体制a.取締役会は、取締役会規程及び取締役基本規程に基づき、代表取締役社長及びその他取締役に業務を執行させる。b.取締役会は、執行役員を選任し、取締役会が決定した経営の基本的な方針、計画及び戦略に沿って取締役の業務の一部を執行させることができる。なお、執行役員は、執行役員会規程及び執行役員規程に基づき、業務を執行する。c.取締役会から代表取締役社長、その他取締役及び執行役員に委任された事項は、組織規程、職務分掌規程及び職務権限規程等全社規程に定められた手順に基づき、必要な決定を行う。なお、これら全社規程は、必要に応じ随時見直すべきものとする。（ホ）当社並びにその親会社及び子会社から成る企業集団における業務の適正を確保するための体制当社は、企業集団を構成する親会社並びに子会社を有しておりませんので、該当事項はありません。（ヘ）監査役がその職務を補助すべき使用人を置くことを求めた場合における当該使用人に関する事項a.監査役の監査の実効性の向上並びに監査の職務の円滑化を目的に、監査役の職務を補助すべき使用人として、総務部の人員を通常業務と兼務し必要に応じて配置する。b.前号使用人は、通常業務を行うとともに、必要に応じ監査役の指示に従いその職務を行う。（ト）前号の使用人の取締役からの独立性に関する事項（ヘ）で定める使用人の取締役からの独立性を確保するため、当該使用人の任命、異動、人事評価、懲戒等人事に関する事項の決定については、常勤監査役の同意を得るものとする。（チ）取締役及び使用人が監査役に報告するための体制その他監査役への報告に関する体制a.監査役は、定例の取締役会、執行役員会に出席し、代表取締役社長、その他取締役及び執行役員の業務執行状況の報告を受ける。また、重要な意思決定の過程及び業務執行状況を把握するため、社内の製品企画会議等重要会議への出席も行う。b.監査役は、奇数月開催のコンプライアンス委員会へ出席し、事業活動における法令、企業倫理、社内規則等の遵守状況並びに使用人からの内部告発の有無、その対処についての報告を受ける。c.取締役及び使用人は、監査役より、稟議書等社内の重要書類の閲覧要請があれば、直ちに関係書類及び資料等を提出する。（リ）その他監査役の監査が実効的に行われることを確保するための体制a.取締役は、監査役の職責、心構え、監査体制、監査基準、行動指針等を明確にした監査役監査基準を熟知するとともに、監査役監査の重要性、有用性を充分認識し、また、監査役監査の環境整備を行う。b.監査役が必要と認めたときは、監査の実効性を高めるため、内部監査室と連携する。c.監査役は、効果的かつ効率的に監査を実施するため、会計監査人と情報や意見の交換等緊密に連携する。（ヌ）財務報告の適正性を確保するための体制財務報告の適正性を確保するため、「財務報告に係る内部統制の基本方針」に従い、内部統制システムを構築するとともに、そのシステムが適正に機能することを継続的に評価し、必要な是正を行う。③リスク管理体制の整備の状況当社を取り巻く経営環境の変化に伴い、管理すべきリスクも多様化・複雑化しております。このような状況のもと、リスクを十分認識し経営の健全性維持と収益性・成長性の確保を図るため、リスク管理体制を充実し強化することが重要であると認識しております。当社のリスク管理のうち主要なものは以下のとおりであります。－経営に関するリスク当社は、内部監査室を設置し、経営理念・経営方針並びに職務権限など各種規程に基づく組織運営・業務執行が公正、的確に、かつ効果的に行われているかを随時内部監査しております。－品質・環境に関するリスク認証取得したISO9001、ISO14001の制度に従って、品質管理、環境管理において定期的な社内外の監査を行っております。－法令に関するリスク当社では、重要な法務的課題及びコンプライアンスに係る事象についてコンプライアンス委員会を設置し、必要な検討及び決議を実施しております。また、役員及び従業員に対するコンプライアンス意識の周知徹底にも努めるほか、各事業所への投書箱設置や定期的なコンプライアンス委員会開催により、活動状況等のチェックを行っております。－事故・災害に関するリスク企業価値に多大な影響を及ぼすおそれのある事故・災害に関し危機管理規程を定め、対応手順をマニュアル化し、情報の混乱や連絡ミスを防止することによって迅速かつ適切に対応できるよう努めております。万一、事故や災害が発生した場合には、危機管理規程に基づき、直ちに危機管理委員会を開催し、被害並びに社会的混乱などの影響を最小化するために、予防対策並びに事後対策を講じる体制を整えております。④内部監査及び監査役監査並びに会計監査との連携（イ）内部監査社長直轄の内部監査室を設置し、各部署における内部統制が適切に整備され、かつ有効に運用されていることの確認を行うため、業務監査及び内部統制監査を順次実施しております。また、必要に応じて、リスクの高い特定の業務に絞って監査する場合もあります。当社の内部監査室の員数は現在２名であります。（ロ）監査役監査定例の取締役会、執行役員会に出席するほか、製品企画会議等社内の重要会議への出席、重要書類の閲覧、内部監査室と連携して各部署の監査を行い、監査の実効性を高めております。各監査役は、コーポレート・ガバナンスの一翼を担う独立機関であるとの認識のもと、業務執行全般にわたって監査を実施しております。（ハ）会計監査との連携会計監査人は、監査役及び内部監査室と緊密に連携し、監査計画に基づく効果的かつ効率的な監査を実施しております。また、監査の結果の報告以外に、期中において必要な情報の交換や意見の交換を適宜行っております。⑤会社と会社の社外取締役及び社外監査役の人的関係等当社では、社外取締役及び社外監査役を選任するための独立性に関する基準を特段設けておりませんが、豊富な知識、経験に基づき客観的な視点から当社の経営等に対し、適切に意見を述べて頂ける方を選任しております。当社の社外取締役は１名並びに社外監査役は２名であります。当社の社外取締役及び社外監査役は、当社との間に、人的関係または取引関係その他の利害関係はありません。社外取締役の川瀬辰男氏は、株式会社毎日新聞社大阪本社及び株式会社毎日新聞大阪センターにおける豊富な経験及び幅広い見識等を活かし、社外取締役として職務を適切に遂行して頂けるものと判断しております。社外監査役の川村俊明氏は、弁護士としての専門的な知識や経験に基づき、客観的・中立的立場から経営全般に対し提言を頂くことで、当社のコーポレート・ガバナンスの強化・充実に期待できると判断しております。当社は、川村俊明氏が代表を務める川村法律事務所との間に取引関係がありません。社外監査役の富山竜二氏は、過去に直接会社の経営に関与した経験はありませんが、公認会計士としての専門的な知識や経験を有し、その幅広い見識は、実質的、客観的経営監視が期待でき、今後も当社社外監査役として職務を適切に遂行して頂けるものと判断しております。当社は、富山竜二氏が代表を務める富山竜二公認会計士事務所との間に取引関係がありません。有価証券報告書提出日現在、川瀬辰男氏及び川村俊明氏はそれぞれ当社株式を1,000株保有しており、富山竜二氏は当社株式を保有しておりません。なお、当社は東京証券取引所の定めに基づき、社外取締役川瀬辰男氏、社外監査役川村俊明氏及び富山竜二氏を独立役員として指定し、同取引所に届け出ております。⑥役員の報酬等（イ）提出会社の役員区分ごとの報酬等の総額、報酬等の種類別の総額及び対象となる役員の員数役員区分報酬等の総額（千円）報酬等の種類別の総額（千円）対象となる役員の員数（名）基本報酬ストックオプション賞与役員退職慰労金繰入額取締役（社外取締役を除く。）67,64254,9903,0129,640－3監査役（社外監査役を除く。）11,70010,800－900－1社外役員7,0406,240－800－3（注）取締役及び監査役の報酬限度額は、平成19年４月25日開催の第49回定時株主総会において、それぞれ取締役が年額120百万円以内（ただし、使用人分給与は含まない。）、監査役が年額24百万円以内と決議いただいております。（ロ）提出会社の役員ごとの報酬等の総額報酬等の総額が１億円以上ある者が存在しないため、記載しておりません。（ハ）使用人兼務役員の使用人給与のうち、重要なもの該当事項はありません。（ニ）役員の報酬等の額又はその算定方法の決定に関する方針基本報酬は役職、職責、世間水準及び従業員とのバランス、賞与は業績を勘案し、株主総会で承認された報酬枠の範囲内において、その額及び配分を取締役については取締役会において、監査役については監査役の協議により決定しております。株式報酬型ストックオプションは株主の皆様との利益意識を共有し、中長期的な業績の向上及び企業価値向上と報酬の連動性を高めるため、役職及び職責に応じて株主総会で承認された報酬枠の範囲内において、取締役会により決定しております。なお、基本報酬については、定額制を採用しております。⑦株式の保有状況（イ）保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式銘柄数19銘柄貸借対照表計上額の合計額409,542千円（ロ）保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式の保有区分、銘柄、株式数、貸借対照表計上額及び保有目的前事業年度特定投資株式銘柄株式数（株）貸借対照表計上額（千円）保有目的株式会社京都銀行102,93185,021取引関係維持・強化のため日新電機株式会社118,00064,074情報収集のため東京海上ホールディングス株式会社15,00045,510取引関係維持・強化のためＭＳ＆ＡＤインシュアランスグループホールディングス株式会社17,16741,406取引関係維持・強化のため三井住友トラスト・ホールディングス株式会社30,00014,850取引関係維持・強化のため株式会社三井住友フィナンシャルグループ2,80813,545取引関係維持・強化のため三菱電機株式会社10,00011,780取引関係維持・強化のため東海旅客鉄道株式会社1,00011,320情報収集のため寺崎電気産業株式会社7,7679,981情報収集のため株式会社日立製作所10,0007,920情報収集のため東日本旅客鉄道株式会社1,0007,632情報収集のため富士電機株式会社10,0004,490情報収集のため株式会社東芝10,0004,320情報収集のため西日本旅客鉄道株式会社1,0004,226情報収集のため株式会社明電舎10,0004,160情報収集のため株式会社東光高岳ホールディングス1,0001,818情報収集のため菱電商事株式会社1,6101,170情報収集のため西芝電機株式会社5,2701,001情報収集のため大日本スクリーン製造株式会社2,000980情報収集のため（注）１．上記のうち上位８銘柄は、貸借対照表計上額が当社資本金の100分の１を超えております。２．大日本スクリーン製造株式会社は、平成26年10月１日に「株式会社ＳＣＲＥＥＮホールディングス」に商号を変更しております。当事業年度特定投資株式銘柄株式数（株）貸借対照表計上額（千円）保有目的株式会社京都銀行102,931102,313取引関係維持・強化のため日新電機株式会社118,00083,308情報収集のため東京海上ホールディングス株式会社15,00062,100取引関係維持・強化のためＭＳ＆ＡＤインシュアランスグループホールディングス株式会社17,16749,604取引関係維持・強化のため東海旅客鉄道株式会社1,00020,320情報収集のため三菱電機株式会社10,00013,765取引関係維持・強化のため三井住友トラスト・ホールディングス株式会社30,00012,495取引関係維持・強化のため株式会社三井住友フィナンシャルグループ2,80811,205取引関係維持・強化のため寺崎電気産業株式会社8,30311,376情報収集のため東日本旅客鉄道株式会社1,0009,130情報収集のため株式会社日立製作所10,0008,973情報収集のため西日本旅客鉄道株式会社1,0006,078情報収集のため富士電機株式会社10,0005,080情報収集のため株式会社東芝10,0004,746情報収集のため株式会社明電舎10,0003,540情報収集のため株式会社東光高岳ホールディングス1,0001,755情報収集のため株式会社ＳＣＲＥＥＮホールディングス2,0001,408情報収集のため菱電商事株式会社1,6101,307情報収集のため西芝電機株式会社5,2701,038情報収集のため（注）上記のうち上位９銘柄は、貸借対照表計上額が当社資本金の100分の１を超えております。（ハ）保有目的が純投資目的である投資株式該当事項はありません。⑧会計監査の状況当社は、会社法及び金融商品取引法に基づく会計監査について、有限責任監査法人トーマツと監査契約を締結しております。当事業年度において業務を執行した公認会計士は、下記２名の公認会計士のほか、公認会計士９名及びその他３名の合計12名が補助者として当事業年度の会計監査業務に携わっております。業務を執行した公認会計士の氏名所属する監査法人継続監査年数指定有限責任社員・業務執行社員山田美樹有限責任監査法人トーマツ５年指定有限責任社員・業務執行社員三浦宏和有限責任監査法人トーマツ２年なお、有限責任監査法人トーマツ及び業務執行社員と当社との間には、特別の利害関係はありません。⑨取締役の定数等に関する定款の定め（イ）取締役の定数当社は、取締役の定数について15名以内とする旨を定款に定めております。（ロ）取締役の選任の決議要件当社は、取締役の選任決議について、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の過半数をもって行う旨、また、取締役の選任決議については累積投票によらない旨を定款に定めております。（ハ）取締役の任期当社は、取締役の任期について選任後２年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までとする旨、また、増員または補欠として選任された取締役の任期は、在任取締役の任期の満了する時までとする旨を定款に定めております。⑩株主総会決議事項を取締役会で決議することができる事項（イ）自己株式の取得当社は、会社法第165条第２項の規定により、取締役会の決議により自己の株式を取得することができる旨を定款に定めております。これは、経営環境の変化に対応した機動的な資本政策の遂行を可能とするため、市場取引等により自己の株式を取得することを目的とするものであります。（ロ）中間配当当社は、会社法第454条第５項の規定により、取締役会の決議により毎年７月31日を基準日として中間配当をすることができる旨を定款に定めております。これは、株主への機動的な利益還元を可能とすることを目的とするものであります。⑪株主総会の特別決議要件当社は、会社法第309条第２項に定める株主総会の特別決議の要件について、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の３分の２以上をもって行う旨を定款に定めております。これは、株主総会における特別決議の定足数を緩和することにより、株主総会の円滑な運営を行うことを目的とするものであります。