株式会社ニチリョク
有価証券報告書－第49期(2014/04/01－2015/03/31)

（１）【コーポレート・ガバナンスの状況】１）企業統治の体制①企業統治の体制の概要当社は監査役設置会社であり、取締役会、監査役会の各機関があります。取締役会は、社外取締役１名を含む８名で構成されており、毎月１回開催する他、必要に応じ適宜臨時に開催しており、重要事項は全て審議し決議すると共に、取締役の業務執行の監督を行っております。監査役会は、社外監査役２名を含む３名で構成されており、毎月１回開催されております。また、監査役は毎回取締役会に出席し、取締役の業務執行に関する監査を行っております。執行役員会は、取締役、監査役、執行役員及び各部長により構成されており、的確な経営判断と業務執行の意思統一のため毎月１回開催し、取締役会の決議事項、その他重要事項について実務的な観点から十分な議論と事前審議を行っております。②会社の機関・内部統制の関係は、以下の図式のとおりとなります。③企業統治の体制を採用する理由監査役３名の内２名は社外監査役であり、毎回取締役会に出席し、客観的立場から取締役の業務執行を監視する体制となっております。これにより、経営の監視・監査体制が機能するため、現状の体制を採用しております。２）内部統制システムの整備の状況内部統制システムの整備の状況につきましては、リスク管理規定・危機管理規定・ホットライン規定（社内通報制度）・内部情報管理・内部者取引規制規定及び内部監査規定を制定し、運用を行っております。その他法令順守等に関しては、顧問弁護士等の専門家に相談し、助言を受けております。３）リスク管理体制の整備の状況リスク管理体制の整備及びコンプライアンス機能の強化を図るため、リスク管理規定に基づき、社長が委員長のコンプライアンス委員会を設置しております。コンプライアンス委員会は、各部署に関わるリスク管理の運用とコンプライアンスの取組みを統括し、取締役への周知徹底や社員への教育等を行っております。また、法令違反その他コンプライアンスに関する事実についての社内報告体制として、ホットライン規定を定め、適切な運用を行っております。その他不測の事態が発生した場合は、危機管理規定に基づき社長を本部長とした対策本部を設置し、迅速な対応を行い、損害の拡大を防止し、これを最小限にとどめる体制を整えております。４）責任限定契約の内容の概要当社の社外取締役及び社外監査役は、会社法第427条の規定に基づき、同法第423条第１項の損害賠償責任を限定する契約を締結しております。当該契約に基づく損害賠償責任の限度額は、法令が定める額であります。なお、当該責任限定が認められるものは、当該社外取締役又は社外監査役が責任の原因となった職務の執行について、善意で且つ重大な過失が無い場合に限られます。５）内部監査及び監査役監査の状況内部監査につきましては、会社における不祥事等のリスクを未然に防止するため、社長直轄の内部監査室を設置しており、３名で構成されております。業務全般の妥当性や有効性、法令遵守状況等について内部監査を実施し、業務改善に向けた助言・勧告を行っております。監査役は、常勤監査役１名、非常勤監査役２名で構成されており、取締役会に出席し経営全般に対して客観的且つ公正な意見を述べると共に、取締役の業務執行の適法性を監査しております。監査役と会計監査人は、必要に応じ情報交換や意見交換を行い、監査の実効性と効率性の向上に努めております。監査役は、代表取締役と定期的な意見交換会を開催しており、加えて内部監査室と連携し、適切な意思疎通並びに効果的な監査業務の執行を図っております。なお、常勤監査役宮﨑芳光は、金融機関を経て昭和61年８月当社に入社し、営業部門をはじめとして業務部長、総務部長を歴任し当社業務フローに精通しており、当社コーポレート・ガバナンス体制の要であります。６）社外取締役及び社外監査役当社の社外取締役は１名、社外監査役は２名であります。社外取締役及び社外監査役は当社との間に、人的関係、資本関係、取引関係及びその他利害関係はありません。社外取締役には当社の経営に対して有益な監督・助言を行う役割を、社外監査役には当社の経営監視機能を果たす役割を期待しております。社外取締役宮下繁明は、小売業経営者としての長期にわたる豊かな経験と幅広い見識に基づき、主に当社の経営に対して有益な助言や指摘を行っております。同氏は企業経営者でありますが、当社と当該企業との間において特別な利害関係はありません。社外監査役三堀清は、弁護士として、主に法的面において当社のコンプライアンス維持に係る助言や提言を行っております。同氏は法律事務所長でありますが、当社と当該法律事務所との間において特別な利害関係はありません。社外監査役藤原道夫は、公認会計士として、会計分野の豊かな経験と高度な専門知識から、主に当社の監査体制の強化や指摘を行っております。同氏は公認会計士事務所長でありますが、当社と当該公認会計事務所との間において特別な利害関係はありません。なお、当社は、社外取締役及び社外監査役を選任するための独立性に関する基準及び方針は明確に定めておりませんが、その選任にあたっては、一般株主と利益相反が生じる恐れのない様、東京証券取引所の「独立性に関する判断基準」等を参考にしております。７）役員報酬等①役員報酬の内容役員区分ごとの報酬等の総額、報酬等の種類別の総額及び対象となる役員の員数役員区分報酬等の総額（千円）報酬等の種類別の総額（千円）対象となる役員の員数（人）基本報酬賞与退職慰労金取締役（社外取締役を除く。）100,83083,190－17,6409監査役（社外監査役を除く。）7,8007,200－6001社外役員4,7644,589－1754（注）１．取締役の報酬限度額は、平成11年６月24日開催の第33回定時株主総会において年額150,000千円以内と決議いただいております。２．監査役の報酬限度額は、平成７年６月30日開催の第29回定時株主総会において年額50,000千円以内と決議いただいております。②役員の報酬等の額又はその算定方法の決定に関する方針当社役員の報酬等の額又はその算定方法については、各役職の重要度及び業績への貢献度を勘案して定めております。８）株式保有状況①投資株式のうち保有目的が純投資目的以外の目的であるものの銘柄数及び貸借対照表計上額の合計額２銘柄353,752千円②保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式の保有区分、銘柄、株式数、貸借対照表計上額及び保有目的前事業年度特定投資株式銘柄株式数（株）貸借対照表計上額（千円）保有目的株式会社サン・ライフ360,000344,520業務・資本提携当事業年度特定投資株式銘柄株式数（株）貸借対照表計上額（千円）保有目的株式会社サン・ライフ360,000352,800業務・資本提携９）会計監査の状況当社の会計監査業務を執行した公認会計士の氏名等は、以下のとおりであります。業務を執行した公認会計士の氏名所属する監査法人名監査業務に係る補助者の構成業務執行社員関谷靖夫業務執行社員野田裕一新日本有限責任監査法人公認会計士４名その他12名10）取締役の定数当社の取締役は、10名以内とする旨を定款に定めております。11）取締役の選任及び解任の決議要件当社は、取締役の選任決議について、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の過半数をもって行う旨を定款に定めております。また、解任決議について、議決権を行使することが出来る株主の議決権の過半数を有する株主が出席し、その議決権の３分の２以上をもって行う旨を定款に定めております。12）自己株式の取得当社は、機動的な資本政策の遂行を可能にするため、会社法第165条第２項の規定により、取締役会の決議により自己の株式を取得できる旨を定款に定めております。13）取締役及び監査役の責任免除当社は、会社法第426条第１項の規定により、任務を怠ったことによる取締役(取締役であった者を含む。)及び監査役(監査役であった者を含む。)の損害賠償責任を、法令の限度において取締役会の決議によって免除することができる旨を定款に定めております。これは、取締役及び監査役が期待される役割を十分に発揮することを目的とするものです。14）中間配当当社は、株主への機動的な利益還元を行うため、会社法第454条第５項により、取締役会の決議により中間配当を実施することができる旨を定款に定めております。15）株主総会の特別決議要件当社は、会社法第309条第２項に定める決議は、定款に別段の定めがある場合を除き、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の３分の２以上をもって行う旨を定款に定めております。これは、株主総会の特別決議の定足数を緩和することにより、株主総会を円滑に運営することを目的とするものです。