株式会社トーエネック
有価証券報告書－第97期(2014/04/01－2015/03/31)

(1)【コーポレート・ガバナンスの状況】①企業統治の体制当社は、「創造と挑戦を軸に事業を展開し、社会・顧客の信用を得て、個性あふれるエクセレントカンパニー」をめざすことを掲げた経営理念のもと、経営の効率性・企業の透明性を高めることにより、コーポレート・ガバナンスの強化に努め、以下の体制を整備している。コーポレート・ガバナンス体制図平成27年6月26日現在イ企業統治の体制の概要当社は、監査役制度を採用している。取締役会は、原則として月１回開催し、法令・定款所定の決議事項及び経営上重要な事項を決定するとともに、取締役の職務執行の監督を行っている。また、監督機能の強化を図るため、社外取締役を導入しており、取締役10名のうち1名が社外取締役で構成されている。監査役会は監査役4名（うち3名は社外監査役）で構成されている。監査役は、株主の負託を受けた独立の機関として、監査役会で監査計画を策定し、取締役の職務の執行を監査している。その方法は、取締役会や経営会議等の重要な会議体への出席、取締役等からの報告聴取、重要書類の閲覧等により実施している。各部門の業務執行体制に対して、経営上の根幹にかかわる業務執行の審議を行うとともに、業務執行の状況等の報告を受ける「経営会議」を設置し、原則として月１回以上開催している。さらに、経営の意思決定・監督と執行の分離及び迅速な業務執行を図るため執行役員制度を導入している。また、財務報告に係る内部統制の整備・運用状況等を審議し、財務報告に係る内部統制を効率的に運用するための「財務報告に係る内部統制委員会」、コンプライアンスリスクの予防体制の強化・充実を図るための「コンプライアンス推進委員会」を設置している。管理部門には、内部監査体制をつかさどる部署として経営考査室、顧問弁護士から法的指導を受けて法務全般を担当する法務室、会計監査人との対応を図る経理部を置き、企業の透明性とコンプライアンスの確保に努めている。内部統制システムに関しては、当社の基本方針として「会社の業務の適正を確保するための体制」を定め、経営管理に関する体制、リスク管理に関する体制、コンプライアンスに関する体制、監査に関する体制及び企業グループの業務の適正を確保するための体制を整備している。以上の体制によって、経営の公正・透明性は十分に確保されていると考えている。ロ責任限定契約の内容の概要当社は、会社法第427条第1項及び定款の規定により、取締役（業務執行取締役等である者を除く。）及び監査役との間に、任務を怠ったことによる損害賠償責任を限定する契約を締結している。当該契約に基づく責任の限度額は、法令に定める額としている。②内部監査及び監査役監査イ内部監査及び監査役監査の状況内部監査については、業務執行部門から独立した社長直属の経営考査室（7名）が専任部署として、定型業務及び特命事項の考査を実施している。考査の結果については、社長に報告するとともに、関係部門に助言・勧告を行い、継続的に改善を促している。監査役監査については、社内監査役1名、社外監査役3名の計4名に監査役直属の監査役室の使用人（4名）を加え、取締役の職務執行の適法性・適正性を監査している。なお、社外監査役のうち1名は、公認会計士であり、財務及び会計に関する高度な知見を有している。ロ内部監査、監査役監査及び会計監査の相互連携並びに内部統制部門との関係内部監査、監査役監査及び会計監査の相互連携については、監査役が経営考査室及び会計監査人から監査テーマ、監査計画、監査報告の説明を受け、情報の共有化を図っている。また、監査役が内部監査や会計監査の一部に立ち会い、往査での指摘事項等についてフォローを行うなど、相互に緊密な連携を維持し、それぞれが監査している。内部統制部門は、経営考査室、監査役、会計監査人と報告・連携に努め、内部統制の維持向上を図っている。③社外取締役及び社外監査役当社の社外取締役は1名、社外監査役は3名である。社外取締役佐藤則夫は、株式会社豊田自動織機、株式会社アイチコーポレーションの出身者である。株式会社豊田自動織機は、屋内線工事等の取引先であるが、取引高は僅少である。当社は同社株式を保有している。また、株式会社アイチコーポレーションは、車両修理等の取引があるが、取引高は僅少である。社外監査役原田正人は、中部電力株式会社の出身者である。同社は、当社議決権数の52.11％を保有する親会社であり、配電設備工事等の主要取引先である。また、当社は、同社から取締役5名（同社出身者を含む。）及び出向者54名（平成27年3月31日現在）を受け入れている。社外監査役志賀慶章及び社外監査役杉田勝彦は、当社との間に特別の利害関係はない。なお、社外取締役及び社外監査役を選任するための当社からの独立性に関する基準又は方針については特に定めていないが、社外取締役及び社外監査役は、客観的・中立的な立場で適切に経営の監督機能及び監査機能を果たし、経営の公正・透明性を高める役割を担っている。④役員の報酬等イ提出会社の役員区分ごとの報酬等の総額、報酬等の種類別の総額及び対象となる役員の員数役員区分報酬等の総額（百万円）報酬等の種類別の総額（百万円）対象となる役員の員数（人）基本報酬賞与取締役（社外取締役を除く。）141141―14監査役（社外監査役を除く。）1616―1社外役員2525―3ロ提出会社の役員ごとの連結報酬等の総額等連結報酬等の総額が１億円以上である者が存在しないため、記載していない。ハ使用人兼務役員の使用人給与のうち重要なもの該当事項なし。ニ役員の報酬等の額又はその算定方法の決定に関する方針の内容及び決定方法役員の報酬等の額又はその算定方法の決定に関する方針は定めていないが、各取締役に対しては、株主総会決議に基づく報酬限度額の範囲内で、職責に応じた報酬を支給している。各監査役に対しては、株主総会決議に基づく報酬限度額の範囲内で報酬を支給している。⑤株式の保有状況イ保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式銘柄数139銘柄貸借対照表計上額の合計額11,572百万円ロ保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式の保有区分、銘柄、株式数、貸借対照表計上額及び保有目的（前事業年度）特定投資株式銘柄株式数(株)貸借対照表計上額(百万円)保有目的ＫＤＤＩ㈱300,8001,797企業との取引維持・拡大を期待しての政策保有トヨタ自動車㈱172,1971,003〃㈱マキタ152,001861〃本田技研工業㈱200,000726〃オリンパス㈱169,300556〃オーエスジー㈱247,363442〃野村ホールディングス㈱374,526247〃東海旅客鉄道㈱20,000241〃㈱三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループ425,144241〃住友電気工業㈱133,379204〃第一生命保険㈱115,100172〃アサヒグループホールディングス㈱50,000144〃㈱三井住友フィナンシャルグループ31,881140〃サッポロホールディングス㈱300,000121〃㈱大林組202,625117〃イオン㈱100,190116〃㈱八十二銀行180,850106〃㈱大和証券グループ本社115,120103〃㈱バロー74,01695〃㈱明電舎200,00091〃日東電工㈱16,30080〃ＮＴＮ㈱187,24265〃パナソニック㈱50,73059〃㈱豊田自動織機10,50052〃日本トムソン㈱97,05849〃東海東京フィナンシャル・ホールディングス㈱52,50045〃㈱十六銀行110,00039〃千代田化工建設㈱26,73635〃新日鐵住金㈱124,00034〃特種東海製紙㈱150,00034〃みなし保有株式該当事項なし。（当事業年度）特定投資株式銘柄株式数(株)貸借対照表計上額(百万円)保有目的ＫＤＤＩ㈱300,8002,454企業との取引維持・拡大を期待しての政策保有トヨタ自動車㈱172,1971,443〃㈱マキタ152,001948〃本田技研工業㈱200,000780〃オリンパス㈱169,300755〃オーエスジー㈱247,363578〃東海旅客鉄道㈱20,000434〃㈱三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループ425,144316〃野村ホールディングス㈱374,526264〃住友電気工業㈱133,379210〃第一生命保険㈱115,100200〃㈱バロー74,016192〃アサヒグループホールディングス㈱50,000190〃㈱大林組202,625158〃㈱八十二銀行180,850153〃㈱三井住友フィナンシャルグループ31,881146〃サッポロホールディングス㈱300,000142〃イオン㈱100,190132〃日東電工㈱16,300130〃ＮＴＮ㈱187,242119〃㈱大和証券グループ本社115,120108〃パナソニック㈱50,73080〃㈱明電舎200,00077〃㈱豊田自動織機10,50072〃日本トムソン㈱102,08960〃㈱フジミインコーポレーテッド24,20050〃東海東京フィナンシャル・ホールディングス㈱52,50048〃㈱十六銀行110,00048〃日精樹脂工業㈱33,52544〃清水建設㈱52,50042〃みなし保有株式該当事項なし。ハ保有目的が純投資目的である投資株式該当事項なし。⑥会計監査の状況会計監査業務を執行した公認会計士の氏名は、次のとおりである。会計監査業務を執行した公認会計士の氏名所属する監査法人名指定有限責任社員業務執行社員柴田光明有限責任あずさ監査法人指定有限責任社員業務執行社員中村哲也有限責任あずさ監査法人また、会計監査業務に係る補助者は、公認会計士12名、その他10名である。⑦取締役の定数当社の取締役は、15名以内とする旨を定款で定めている。⑧取締役の選任の決議要件当社は、取締役の選任決議について、議決権を行使することができる株主の議決権の3分の1以上を有する株主が出席し、その議決権の過半数をもって行う旨定款に定めている。また、取締役の選任決議は、累積投票によらないものとする旨も定款に定めている。⑨株主総会決議事項を取締役会で決議することができる事項イ自己の株式の取得の決定機関当社は、機動的な経営の遂行を可能とするため、会社法第165条第2項の規定により、取締役会の決議によって自己の株式を取得することができる旨定款に定めている。ロ中間配当の決定機関当社は、株主への機動的な利益還元を行うため、取締役会の決議によって、毎年9月30日を基準日として中間配当をすることができる旨定款に定めている。ハ取締役及び監査役の責任免除当社は、取締役及び監査役が期待される役割を十分に発揮できるようにするため、会社法第426条第1項の規定により、任務を怠ったことによる取締役及び監査役（取締役及び監査役であった者を含む。）の損害賠償責任を、法令の限度において、取締役会の決議をもって免除することができる旨定款に定めている。⑩株主総会の特別決議要件当社は、会社法第309条第2項に定める株主総会の特別決議について、議決権を行使することができる株主の議決権の3分の1以上を有する株主が出席し、その議決権の3分の2以上をもって行う旨定款に定めている。これは、株主総会を円滑に運営することを目的とするものである。