日東富士製粉株式会社
有価証券報告書－第116期(2013/04/01－2014/03/31)

(1)【コーポレート・ガバナンスの状況】①企業統治の体制ア．企業統治の体制の概要当社のコーポレート・ガバナンスに関する基本的な考え方は、経営環境の変化に迅速に対応できる効率的な組織体制を構築するとともに、公正で透明性の高い健全な企業経営に努めることです。当社の取締役会は当事業年度末(平成26年３月31日)現在、社長以下６名の取締役(うち社外取締役１名)で構成され、原則月１回開催され、経営戦略の策定ならびに業務執行状況の監督に関し、迅速かつ実質的な機能を発揮しております。当社は、経営の意思決定と業務執行を分離し、機動的かつ効率的な経営体制の強化を目的に執行役員制度を平成20年６月より導入しております。当社は、経営の業務執行状況の監督・管理を適切に行うために監査役制度を採用しております。また、取締役会のほか執行役員、監査役も出席する経営会議の審議を通して経営・業務執行の意思決定を行うことにより、透明性や適法性を確保しております。当社が当該企業統治の体制を採用する理由は、冒頭に記載したコーポレート・ガバナンスに関する基本的な考え方を実現するためであります。イ．内部統制システムの整備の状況ａ取締役及び使用人の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制当社は、役職員が法令・定款及び社会規範を遵守した行動をとる様、「役職員行動規範」を定めております。コンプライアンス担当取締役を任命し、コンプライアンス関連の体制整備（研修、ガイドラインの制定ほか）を行います。また、各事業部門の長、総務部長及び業務監査室長をコンプライアンス委員とするコンプライアンス委員会を設置し、コンプライアンス担当取締役がその委員長を務めております。法令上及び定款上疑義のある行為等について、従業員が直接情報提供を行う手段として、コンプライアンス委員会等への報告・相談ラインを設置しております。ｂ取締役の職務の執行に係る情報の保存及び管理に関する体制当社は、取締役会をはじめとする重要な会議の意思決定に係る記録や、各取締役が職務権限に基づいて決裁した文書等、取締役の職務の執行に係る情報を適正に記録し、法令等に基づき、定められた期間保存しております。また、取締役及び監査役は、これらの文書等を必要に応じて閲覧・入手できる体制になっております。ｃ取締役の職務の執行が効率的に行われることを確保するための体制当社は、取締役及び従業員が共有する全社的な目標を定め、業務担当取締役はその目標達成のために各部門の具体的目標及び効率的な達成の方法を策定します。当社は、取締役会等が定期的に進捗状況をチェックし、改善を促すことができるように全社的な業務の効率化を実現するシステムとなっております。ｄ財務報告の信頼性と適正性を確保するための体制について当社は、財務報告の信頼性と適正性を確保するため、金融商品取引法の定めに従い有効かつ正当な評価ができるよう内部統制システムを構築し、適切な運用に努めます。ｅ当社及び子会社から成る企業集団における業務の適正を確保するための体制当社は、グループ会社の主管者を定め、取締役や監査役の派遣等を通じて連携を取り、グループ会社の業務執行状況を随時確認しております。ｆ監査役がその補助すべき使用人を置くことを求めた場合における当該使用人に関する体制監査役は、監査役の職務の補助を必要とする場合は、業務監査室担当取締役に業務監査室の人員の派遣を臨時で要請できるものとします。ｇ前項の使用人の取締役からの独立性に関する事項監査役より、監査業務の補助の指示を受けた従業員は、その指示に関して、取締役等の指揮命令を受けないこととします。ｈ取締役及び使用人が監査役に報告するための体制その他監査役への報告に関する体制監査役は、取締役会のほか、常務会、経営会議、コンプライアンス委員会等に出席し、重要な報告を受け、意見を表明できる体制としております。また、法令上及び定款上疑義のある行為等について、従業員が直接情報提供を行う手段としての報告・相談ラインの相手先の一つとして、監査役を設定しております。ｉその他監査役の監査が実効的に行われることを確保するための体制監査役は、取締役、従業員、会計監査人と相互の意思疎通を図るため、それぞれ随時意見交換会をもつこととしております。また、「内部監査規定」において、業務監査室は監査役及び会計監査人と密接な連携を保つよう努めなければならない旨を定め、監査役の監査の実効性確保を図っております。ｊ反社会的勢力排除に向けた基本的な考え方とその整備状況当社は、「役職員行動規範」に基づき反社会的勢力及びこれらと関係のある個人・団体に対して、一切の交流・取引を行わないこと、要求を断固拒否することを方針とし、警察等の外部機関や関連団体・関連企業と協力して、情報を収集し反社会的勢力の排除のため社内体制の整備を推進します。ウ．リスク管理体制の整備の状況当社は、コンプライアンス、環境、災害、品質、情報セキュリティ等に係るリスクについては、それぞれの担当部署において、規則・ガイドラインの制定、研修の実施、マニュアルの作成・配付等を行うものとしております。組織横断的リスクの対応を一段と強化するため「リスク管理委員会」を設置しております。また、リスクに対する実際の行動・シミュレーション実施を行うため、リスクに応じた分科会を設置しております。②内部監査及び監査役監査の状況当社の内部監査の体制は、社長直属の機関として業務監査室(人員５名)が設置されており、当社及びグループ会社について、業務の遂行状況や内部統制の状況について監査し、改善の勧告、改善案の提示や実施状況の確認等随時必要な内部監査を実施しております。当社は、監査役会制度を採用しており、監査役会は当事業年度末(平成26年３月31日)現在、監査役５名(うち社外監査役３名)で構成され、毎月の取締役会に出席し、また、会計監査人から監査計画及び監査結果の報告を受けるなど、会計監査人と連携を図り、経営の業務執行状況の監督・管理を適切に行える体制となっております。③社外取締役及び社外監査役当社の社外取締役及び社外監査役は、当事業年度末(平成26年３月31日)現在、社外取締役１名、社外監査役３名のうち２名が、三菱商事株式会社の社員であります。同社は当社の親会社であり、社外取締役個人及び社外監査役個人と当社との間には、特筆すべき利害関係はありません。また社外監査役３名のうち上記２名以外の１名は、帝京大学経済学部教授であり、東京証券取引所が指定を義務付ける独立役員であります。当社は社外取締役及び社外監査役を選任するための独立性に関する基準又は方針は特に定めておりませんが、選任にあたっては、一般株主と利益相反が生じるおそれがないことを基本としております。当社が社外取締役及び社外監査役を選任している理由は、上記の基本を踏まえ、社外からの視点でガバナンスを適切に働かせることと、商社での豊富な経験や財務及び経理の知見に基づいた経営全般への助言を受けるためであります。社外取締役は当社の取締役会に出席し、また、社外監査役は当社の取締役会及び監査役会に出席し、適正な企業活動への助言を行っております。なお、当社は社外取締役及び各社外監査役との間で会社法第427条第１項に定める責任限定契約を締結しております。当該契約に基づく責任の限度額は、法令が定める最低責任限度額であります。④役員報酬等ア．役員区分ごとの報酬等の総額、報酬等の種類別の総額及び対象となる役員の員数役員区分報酬等の総額(百万円)報酬等の種類別総額(百万円)対象となる役員の員数(名)報酬賞与引当額退職慰労金引当額取締役(社外取締役を除く)1489235195監査役(社外監査役を除く)2421―24社外役員44――5イ．役員報酬等の決定方針当社の役員報酬及び賞与の額は、株主総会により決議された範囲内とし、その算定方法は定めておりません。また、役員退職慰労金については、役員退職慰労金規程を定めております。⑤株式の保有状況ア．投資株式のうち保有目的が純投資目的以外の目的であるものの銘柄数及び貸借対照表計上額の合計額銘柄数39銘柄貸借対照表計上額の合計額4,772百万円イ．保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式の銘柄、株式数、貸借対照表計上額及び保有目的(前事業年度）特定投資株式銘柄株式数(株)貸借対照表計上額(百万円)保有目的日清食品ホールディングス㈱538,6392,361取引関係の維持・発展のため㈱幸楽苑445,830546取引関係の維持・発展のため㈱中村屋1,132,436477取引関係の維持・発展のため鳥越製粉㈱184,464116取引関係の維持・発展のためはごろもフーズ㈱87,96395取引関係の維持・発展のため東洋水産㈱33,01995取引関係の維持・発展のため山崎製パン㈱55,00070取引関係の維持・発展のため森永製菓㈱308,36363取引関係の維持・発展のため㈱ドトール・日レスホールディングス29,04040取引関係の維持・発展のためハウス食品㈱23,97239取引関係の維持・発展のため日本ケンタッキー・フライド・チキン㈱13,20027取引関係の維持・発展のため㈱ブルボン20,38626取引関係の維持・発展のため㈱グルメ杵屋19,80012取引関係の維持・発展のためユアサ・フナショク㈱57,85212取引関係の維持・発展のため㈱不二家59,35511取引関係の維持・発展のため㈱良品計画1,39310取引関係の維持・発展のため正栄食品工業㈱13,31110取引関係の維持・発展のためユタカフーズ㈱4,6807取引関係の維持・発展のため㈱永谷園7,3576取引関係の維持・発展のためレオン自動機㈱12,4212取引関係の維持・発展のため伊藤忠食品㈱1000取引関係の維持・発展のため(当事業年度）特定投資株式銘柄株式数(株)貸借対照表計上額(百万円)保有目的日清食品ホールディングス㈱538,6392,507取引関係の維持・発展のため㈱幸楽苑445,830582取引関係の維持・発展のため㈱中村屋1,135,873461取引関係の維持・発展のため鳥越製粉㈱184,464131取引関係の維持・発展のため東洋水産㈱33,019113取引関係の維持・発展のためはごろもフーズ㈱93,14499取引関係の維持・発展のため森永製菓㈱311,33370取引関係の維持・発展のため山崎製パン㈱55,00067取引関係の維持・発展のため㈱ドトール・日レスホールディングス29,04052取引関係の維持・発展のためハウス食品グループ本社㈱23,97241取引関係の維持・発展のため日本ケンタッキー・フライド・チキン㈱13,20027取引関係の維持・発展のため㈱ブルボン21,58823取引関係の維持・発展のため㈱良品計画1,53115取引関係の維持・発展のためユアサ・フナショク㈱57,85214取引関係の維持・発展のため㈱グルメ杵屋19,80014取引関係の維持・発展のため㈱不二家62,78312取引関係の維持・発展のため正栄食品工業㈱13,31110取引関係の維持・発展のためユタカフーズ㈱4,6808取引関係の維持・発展のため㈱永谷園7,3577取引関係の維持・発展のためレオン自動機㈱12,4216取引関係の維持・発展のため伊藤忠食品㈱1000取引関係の維持・発展のためウ．保有目的が純投資目的である投資株式該当事項はありません。⑥会計監査の状況会計監査は有限責任監査法人トーマツと監査契約を締結し、正しい経営情報を提供し、公正不偏の立場から監査が実施される環境を整備しております。業務を執行した公認会計士は次のとおりであります。・業務を執行した公認会計士の氏名、所属する監査法人名公認会計士の氏名等所属する監査法人名業務執行社員杉本茂次有限責任監査法人トーマツ山口更織・監査業務に係る補助者の構成公認会計士４名その他８名⑦取締役の定数当社の取締役は、８名以内とする旨定款に定めております。⑧取締役の選任の決議要件株主総会における取締役の選任決議は、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その過半数をもって行う旨、また、累積投票によらない旨定款に定めております。⑨自己株式の取得当社は、会社法第165条第２項の規定により、取締役会の決議によって市場取引等により自己の株式を取得することができる旨を定款に定めております。これは、経営環境の変化に応じ機動的な資本政策が遂行できるようにするためであります。⑩中間配当の実施当社は、取締役会の決議によって、毎年９月30日を基準日として中間配当をすることができる旨を定款に定めております。これは、経営環境の変化に応じ機動的な配当政策が遂行できるようにするためであります。⑪取締役及び監査役の損害賠償責任の免除当社は、会社法第426条第１項の規定により、任務を怠ったことによる取締役（取締役であったものを含む。）及び監査役（監査役であったものを含む。）の損害賠償責任を、法令の限度において、取締役会の決議によって免除することができる旨を定款に定めております。これは、取締役及び監査役が、職務の遂行にあたり、期待される役割を十分に発揮できるようにするためであります。⑫株主総会の特別決議要件当社は、会社法第309条第２項に定める決議について、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の３分の２以上をもって行う旨を定款に定めております。これは、株主総会における特別決議の定足数を緩和することにより、株主総会の円滑な運営を行うためであります。