フタバ産業株式会社
有価証券報告書－第100期(2013/04/01－2014/03/31)

(1)【コーポレート・ガバナンスの状況】①企業統治の体制１コーポレート・ガバナンスに関する基本的な考え方当社は、経営理念として以下のとおり策定し、実践しております。「私たちは、１.お客様に信頼され、なくてはならない会社２．共に働く仲間が、生きがいと誇りを持てる会社３．地域社会から広く支持され、愛される会社であるよう、たゆまぬ努力を続けます。」この経営理念のもと、コーポレート・ガバナンスの目的を「健全で強い企業を作るために、企業内外の多様なステークホルダーの視点から経営者を規律づけること」ととらえております。法令や社会的規範を遵守した事業活動の遂行と経営の透明性向上を確保するため、コーポレート・ガバナンスが有効に機能する組織体制を構築・改善していくことが重要であると認識しており、①経営のスピード化・戦略性の向上、②企業行動の透明性の確保、③ディスクロージャーとアカウンタビリティの充実を重点に引続き体制の整備・充実に努めてまいります。２コーポレート・ガバナンス体制の概要及び当該体制を採用する理由当社の経営組織、コーポレート・ガバナンス体制は以下のとおりであります。当社は監査役会設置会社であり、会計監査人設置会社であります。当社の監査役会は、常勤監査役１名と非常勤の社外監査役３名の計４名で構成されております。社外監査役３名のうち１名は、当社の業務とは全く異なる業界出身者であり、当社の主要取引先とも利害関係を有しません。また、当社への勤務経験、経営者との公私にわたる利害関係もなく、充分な独立性が保たれており、この１名の社外監査役を独立役員として確保しております。上記の様な社外監査役１名と主要取引先出身の社外監査役２名、当社の業務を熟知した当社出身の常勤監査役１名からなる監査役会による監査が行われており、経営の監視機能は充分に機能する体制にあると考えております。当社は、社外取締役を１名選任しております。この１名は、経営者としての豊富な経験と高い見識があり、当社に的確な助言を提供しております。また、取引所が規定する独立性に関する判断基準についても抵触しておらず、充分な独立性が保たれているため、この社外取締役を独立役員として選任しております。当社は、業務執行等の最高決定機関である取締役会を取締役９名で構成し、毎月１回開催するとともに、必要に応じて臨時取締役会を開催しております。法定事項及び重要事項を付議し、また経営戦略の決定、業務執行の監督を行っております。また業務執行にあたっては、常勤取締役８名と上席執行役員５名で構成する経営会議を毎月２回開催し、取締役会上程事項とその他重要事項や個別案件を協議することにより、的確かつ迅速な経営判断ができる体制を構築しております。なお、上記構成員に加え取締役会には監査役４名、上席執行役員５名および常勤顧問が出席しており、経営会議には常勤監査役１名および常勤顧問が出席しております。会社の機関として、株主総会、取締役会、監査役会、会計監査人などの法律上の機能に加え、以下の委員会を設置し内部統制の充実を図っております。ⅰコンプライアンス委員会当委員会は、社長を委員長とし、総本部長、本部長で構成されております。経営理念、企業憲章、行動憲章を周知徹底し、コンプライアンス向上を図ることを目的とし、企業倫理及びコンプライアンスに関する重要事項の審議と方針の決定を行っております。なお、コンプライアンス委員会には常勤監査役１名が出席しております。ⅱ適時開示情報管理委員会当委員会は、適時開示情報管理責任者を委員長とし、経理部長、法務・知財部長、総務・広報課長及び委員会で委員として適当と判断された者で構成されます。株主をはじめとする外部のステークホルダーの方々に対して適時に適切な会社情報を開示することを目的とし、社内における重要情報等の収集・管理及び開示手続における適正性を確保するための審議と方針の決定を行っております。ⅲ内部統制委員会当委員会は、経営会議の承認を得た委員長、副委員長、委員で構成されております。内部統制活動を継続的に維持・推進するため、内部統制の整備と運用およびリスク管理に関する重要事項の審議と方針の決定を行っております。３内部統制システムの整備の状況、リスク管理体制の整備状況当社の内部統制に対する基本的な姿勢は、業務を適正に遂行するため、取締役自らが率先垂範して法令及び企業倫理を遵守し、取締役の言動を通じて社員への浸透を図っております。また、業務の執行に際しては、問題発見と改善の仕組みを業務執行プロセスに組み込むと共に、それを実践する人材育成と組織づくりに取組んでおり、以下の内部統制の仕組みを整備しております。ⅰ取締役の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制ａ「企業憲章」、「行動憲章」及び「コンプライアンス規程」を定め、法令及び定款に適合する企業の姿勢を共有するとともに、役員研修等の場において、取締役が法令及び定款等に則って行動するよう徹底しております。ｂ業務執行にあたっては、取締役会及び組織横断的な各種機能会議体で総合的に検討したうえで意思決定を行っております。ｃ取締役会、経営会議等意思決定の過程においては、会議体としての実質をうるために互いの領域に閉じこもることなく緊密に意見交換し、必要に応じて互いに忠告もする積極的で活発かつ開かれた情報交流の下で適正な意思決定を行っております。ⅱ取締役の職務の執行に係る情報の保存及び管理に関する体制ａ取締役会議事録・経営会議議事録等、取締役の職務の執行に係る文書・情報(電磁的記録を含む)は、関係規程並びに法令に基づき各担当部門で適切に保存及び管理しております。ⅲ損失の危険の管理に関する規程その他の体制ａ予算制度等により資金を適切に管理するとともに、稟議制度により組織横断的な牽制に基づいて業務執行を行っております。重要案件については、取締役会等への付議基準を定めた規程に基づき、適切に付議しております。ｂ資金の流れや管理の体制を文書化する等、適切な財務報告の実施に取組み、適時適切な情報開示を実施しております。ｃ安全、品質、コンプライアンス、その他各種リスクに対する委員会の設置、点検活動を行う等の管理を行っております。ｄ災害等の発生に備えてマニュアルの整備や訓練を行うほか、必要に応じてリスク分散措置及び保険付保等を行っております。ⅳ取締役の職務の執行が効率的に行われることを確保するための体制ａビジョン、中期の経営方針及び年度毎の会社方針を基に組織の各段階で方針を具体化し、一貫した方針管理を行っております。ｂ組織・業務分掌規程及び職務権限規程に基づき部門の業務・役割と責任を明確にするとともに、執行役員及び機能担当部長に業務執行権限を与えて機動的な意思決定を図ることにより、取締役の職務の効率性の確保に努めております。ⅴ使用人の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制ａ「企業憲章」、「行動憲章」及び「コンプライアンス規程」を定め、階層別研修等の場において全社員が法令及び定款等に則って行動するよう徹底しております。ｂ各部門の業務の実態を把握し、これを検証及び評価することにより、それらの適正を確保するための内部監査制度を設け、各部門から独立した「監査室」が監査を行い、その監査結果を適宜、取締役会に報告しております。ｃ内部通報制度として「フタバヘルプライン」を設け、監査室と外部弁護士を相談・通報の窓口として自浄作用を発揮し、コンプライアンス違反を未然に防ぐ体制を整備しております。ⅵ企業集団における業務の適正を確保するための体制ａグループ全体で、経営理念、ビジョンを共有し、グループの意思統一を図り、フタバ行動指針に従って行動するよう徹底しております。ｂ子会社の業務の適正確保のため、適任取締役の子会社非常勤取締役就任などにより指導及びチェックを行い、子会社の情報収集及び提供を充実しております。ｃ定期的に子会社との会議を行い、意見交換や情報交換により連携を深め、子会社の業務の適正と適法性を確認しております。ⅶ監査役がその職務を補助すべき使用人を置くことを求めた場合における当該使用人に関する事項ａ監査役の職務を補助する使用人を置いております。ⅷ前号の使用人の取締役からの独立性に関する事項ａ監査役は、監査役の職務を補助する使用人の人事・組織については事前に同意することにより、独立性を確保しております。ⅸ取締役及び使用人が監査役に報告するための体制その他の監査役への報告に関する体制ａ取締役及び社員は、監査役からの求めに応じて、法定事項に加え内部監査結果・内部通報情報・リスク管理に関する重要な事項を報告しております。また、会社に著しい損害を及ぼすおそれのある事実を発見したときは、直ちに監査役に報告しております。ⅹその他監査役の監査が実効的に行われることを確保するための体制ａ監査役は、取締役会・経営会議ほか重要な会議への出席、重要文書の閲覧等、経営状況を適宜把握できる体制としております。ｂ監査役が、代表取締役、会計監査人、内部監査部門と定期的に意見交換する体制を確保しております。②内部監査及び監査役監査当社の内部監査を担当する専任組織である監査室は、様々な実務経験を積み、当社の業務執行についての知見を有した７名で構成されております。その中には、経理部門にて財務・会計の実務を担当した人材も加わっており、財務・会計に関する知見は担保されております。監査室は、内部監査規程に基づき監査計画を作成し、内部統制の有効性等の監査を行い、その結果は、取締役社長へ報告されております。監査役は、取締役会をはじめとするその他の重要な会議へ出席しております。取締役等からその職務の執行状況について報告を求めたり、各部門への聴取、往査等の方法により、業務及び財産の状況を調査するとともに、内部統制システムの整備と運用の状況を監査しております。また社外監査役の１名は、金融機関出身者であり、財務・会計の知見については、長年の職歴と、マネジメント経験により充分に担保されております。また監査役と監査室は月に１回連絡会を開催し、内部監査計画及び結果について情報を共有化し効率的で有効な監査を実施しております。③社外取締役及び社外監査役当社は社外取締役を１名選任しております。社外取締役である木下潔氏は、平成９年６月までトヨタ自動車㈱の業務執行者であり、同年以降平成12年６月まで、同社の常勤監査役でした。また、平成16年６月に㈱東海理化電機製作所の代表取締役社長、平成22年６月に同社代表取締役会長を歴任され、平成25年６月から同社相談役に就任しております。なお、㈱東海理化電機製作所と当社との間に取引実績、資本関係はございません。同氏は、主要株主でもあるトヨタ自動車㈱の業務執行者ではありましたが、同社の保有する株式の比率が12.2％にとどまり、在籍期間中、当社に直接関与する部門に所属した事実はなく、退職後約17年経過していることから、同氏が同社の利益を顧慮して取締役会における発言等を行うことは考えられず、利益相反の生じる恐れはないと判断し、独立役員として指定しております。また、経営の意思決定機能と業務執行を管理監督する取締役会にて監査役４名中３名を社外監査役とすることで経営の監視機能を強化しております。社外監査役である高江暁氏はトヨタ自動車㈱の常務役員であります。同社と当社の間には自動車部品の販売等の取引関係及び当社議決権12.2％を所有する資本関係があります。同社との取引は定常的なものであり、社外監査役個人が直接利害関係を有するものではありません。社外監査役である本村博志氏は大手銀行取締役退任後、平成16年６月より当社監査役に就任しております。同氏は当社への勤務経験、主要取引先との利害関係、経営者との公私にわたる利害関係もなく、証券取引所が定める独立性に関する判断基準にも抵触しておらず、独立役員として選任されております。社外監査役である清水良二氏は当社取引先でもある豊田通商㈱取締役退任後、平成23年６月より当社監査役に就任しております。同氏は当社への勤務経験、主要取引先との利害関係、経営者との公私にわたる利害関係もありません。当社は、社外取締役及び社外監査役を選任するための独立性に関する基準又は方針として明確に定めたものはありませんが、選任にあたっては、一般株主と利益相反が生じるおそれがなく、他社の経営者として豊富な経験を有し、なおかつ中立的、客観的な視点で適切な職務を遂行できる十分な独立性が確保できることを前提に判断しております。社外取締役及び社外監査役は、それぞれの専門分野はもとより外部からの視点により取締役会の意思決定に適正性を確保するための助言、提言を行っております。また、社外監査役は子会社等へ出向き、現地現物での監査を行い、適宜取締役会にて報告を行っており、経営の監視体制は充分に機能していると考えております。④役員の報酬等イ提出会社の役員区分ごとの報酬等の総額、報酬等の種類別の総額及び対象となる役員の員数役員区分報酬等の総額(百万円)報酬等の種類別の総額(百万円)対象となる役員の員数(名)基本報酬ストックオプション賞与退職慰労金取締役(社外取締役を除く)281205―502510監査役(社外監査役を除く)2525―――1社外役員1919―――3(注)報酬等の額には使用人兼務取締役３名に対する使用人給与(賞与を含む)13百万円は含まれておりません。ロ提出会社の役員ごとの連結報酬等の総額等報酬等の総額が１億円以上である者が存在しないため、記載しておりません。ハ役員の報酬等の額又はその算定方法の決定に関する方針当社の取締役及び監査役の報酬は、株主総会の決議により定められた報酬総額の上限額の範囲内において決定いたします。取締役の報酬等は、当社グループの業績向上への意欲を高め、中長期的な企業価値増大に寄与する報酬体系としており、各取締役の職位、職責等を勘案して、取締役会の授権を受けた代表取締役が当社の定める一定の基準に基づき決定しております。監査役の報酬等は、監査役会の協議により決定しております。役員賞与(社外取締役及び監査役を除く)については、業績、経営環境、その他の諸般の事情等を勘案し、また、退職慰労金(社外取締役及び監査役を除く)については、基本報酬及び在籍年数等に基づき、それぞれ定時株主総会の決議を経て、支給することができるとしております。⑤株式の保有状況イ保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式銘柄数41銘柄貸借対照表計上額の合計額8,663百万円ロ保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式の銘柄、保有区分、株式数、貸借対照表計上額及び保有目的（前事業年度）特定投資株式銘柄株式数(株)貸借対照表計上額(百万円)保有目的トヨタ自動車㈱1,296,4096,300営業取引関係強化本田技研工業㈱1,320,0004,692営業取引関係強化豊田合成㈱528,6161,154営業取引関係強化スズキ㈱273,000576営業取引関係強化㈱神戸製鋼所3,620,000394仕入先取引関係強化豊田通商㈱100,000243仕入先取引関係強化ダイハツ工業㈱115,000224営業取引関係強化㈱三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループ359,352200資金調達円滑化㈱三井住友フィナンシャル・グループ44,743168資金調達円滑化㈱マキタ39,000166地元企業との関係強化㈱名古屋銀行294,040125資金調達円滑化日新製鋼ホールディングス㈱150,000111仕入先取引関係強化㈱みずほフィナンシャルグループ502,23999資金調達円滑化ＭＳ＆ＡＤインシュアランス㈱36,22574金融・保険取引関係強化丸紅㈱94,34566仕入先取引関係強化中央発條㈱195,38863仕入先取引関係強化㈱オリバー35,80544地元企業との関係強化三井住友トラスト・ホールディングス㈱65,73529資金調達円滑化大豊工業㈱20,00024地元企業との関係強化㈱愛知銀行3,92721資金調達円滑化三菱重工業㈱30,93716営業取引関係強化富士精工㈱51,81711地元企業との関係強化三菱自動車工業㈱100,0009営業取引関係強化東洋証券㈱10,5004資金調達円滑化共和レザー㈱1,0000地元企業との関係強化みなし保有株式銘柄株式数(株)貸借対照表計上額(百万円)権限の内容トヨタ自動車㈱600,0002,916議決権行使権限等(注)貸借対照表計上額の上位銘柄を選定する段階で、特定投資株式とみなし保有株式を合算しておりません。（当事業年度）特定投資株式銘柄株式数(株)貸借対照表計上額(百万円)保有目的トヨタ自動車㈱946,4095,513営業取引関係強化スズキ㈱273,000735営業取引関係強化㈱神戸製鋼所3,620,000495仕入先取引関係強化豊田通商㈱100,000262仕入先取引関係強化㈱マキタ39,000221地元企業との関係強化ダイハツ工業㈱115,000209営業取引関係強化㈱三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループ359,352203資金調達円滑化㈱三井住友フィナンシャル・グループ44,743197資金調達円滑化日新製鋼ホールディングス㈱150,000132仕入先取引関係強化㈱名古屋銀行294,040118資金調達円滑化㈱みずほフィナンシャルグループ502,239102資金調達円滑化ＭＳ＆ＡＤインシュアランス㈱36,22585金融・保険取引関係強化丸紅㈱94,34565仕入先取引関係強化中央発條㈱195,38858仕入先取引関係強化㈱オリバー35,80543地元企業との関係強化三井住友トラスト・ホールディングス㈱65,73530資金調達円滑化㈱愛知銀行3,92720資金調達円滑化大豊工業㈱20,00019地元企業との関係強化三菱重工業㈱30,93718営業取引関係強化富士精工㈱51,81713地元企業との関係強化三菱自動車工業㈱10,00010営業取引関係強化東洋証券㈱10,5003資金調達円滑化共和レザー㈱1,0000地元企業との関係強化みなし保有株式銘柄株式数(株)貸借対照表計上額(百万円)権限の内容トヨタ自動車㈱950,0005,534議決権行使権限等豊田合成㈱264,300523議決権行使権限等(注)貸借対照表計上額の上位銘柄を選定する段階で、特定投資株式とみなし保有株式を合算しておりません。ハ保有目的が純投資目的である投資株式該当事項はありません。⑥会計監査の状況監査役と会計監査人は、毎月１回定期的な会合を行い、また必要に応じて随時会合を実施しております。それぞれの監査方針、監査計画、監査実施内容等について意見交換を行っております。監査役は、会計監査人の監査及び取締役会への報告の際に随時立会いを行い、連携して業務を遂行しております。また、当社の内部監査を担当する監査室は会計監査人と定期的な会合を行い、情報を交換することで相互の監査効率の向上に努めております。会計監査業務を執行した監査法人及び公認会計士は下記のとおりであります。会計監査人有限責任監査法人トーマツ監査従事者指定有限責任社員３名（髙橋寿佳氏、山崎裕司氏、矢野直氏）公認会計士11名、その他15名⑦取締役の定数取締役の定数は15名以内と定款で定めております。⑧取締役の選任の決議要件取締役の選任決議は株主総会において議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の過半数をもって行う旨及び選任決議は、累積投票によらない旨を定款に定めております。⑨取締役及び監査役の責任免除当社は、取締役及び監査役が職務を遂行するにあたり、期待される役割を十分に発揮できるよう、会社法第426条第１項の規定により、任務を怠ったことによる取締役(取締役であった者を含む。)及び監査役(監査役であった者を含む。)の損害賠償責任を、法令の限度において、取締役会の決議によって免除できる旨を定款で定めております。また、当社は、会社法第427条第１項に基づき、社外監査役全員との間において、会社法第423条第1項の損害賠償責任を限定する契約を締結しており、当該契約に基づく損害賠償の限度額は法令が規定する最低責任限度額としております。⑩株主総会の特別決議要件当社は、会社法第309条第２項に定める株主総会の特別決議要件について、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の３分の２以上をもって行う旨を定款に定めております。これは株主総会における特別決議の定足数を緩和することにより、株主総会の円滑な運営を目的とするものであります。⑪剰余金の配当等の決定機関当社は、剰余金の配当等会社法第459条第１項各号に定める事項について、法令に別段の定めがある場合を除き、株主総会の決議によらず取締役会の決議により定める旨を定款に定めております。これは、剰余金の配当等を取締役会の権限とすることにより、株主への機動的な利益還元を行うことを目的とするものであります。⑫中間配当当社は、会社法第454条第５項の規定により、取締役会の決議によって毎年９月30日を基準日として、中間配当を行うことができる旨を定款にに定めております。これは、剰余金の配当等を取締役会の権限とすることにより、株主への機動的な利益還元を行うことを目的とするものであります。