ये जुर्माने जिन गलतियों में लगाए गए उनमें बिना पंजीकरण के पोर्टफोलियो प्रबंधन सेवाएं देना, निवेशकों की शिकायतों का समाधान नहीं करना और निवेशकों से अवैध रूप से धन जुटाने जैसे नियमों के उल्लंघन शामिल हैं। इनमें कुछ जुर्माने तो 1998 से लंबित हैं। कई मामले अदालतों में हैं तो कुछ दूसरे मंचों पर लंबित हैं।