アメリカ合衆国連邦裁判所

アメリカ合衆国連邦裁判所は、アメリカ合衆国における連邦政府の司法府であり、合衆国憲法と法律の下で組織された裁判所のシステムである。最高裁判所と各種の下級裁判所から成る。

各州の設置・運営する州裁判所やコロンビア特別区政府と同様に連邦議会が設置するコロンビア特別区裁判所とは別の機関で、独立した制度を構成している。具体的には、州裁判所は主に州法に関する事件を、連邦裁判所は主に連邦法に関する事件を管轄している。

1. 役割と司法権の独立
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連邦最高裁とその下に設置される下級裁判所は、合衆国憲法3条によってアメリカ合衆国の司法権を与えられた組織である。公平かつ公正に事実認定及び法の解釈を行い、法的な紛争を解決することを責務としており、特に合衆国憲法によって与えられた権利と自由を守るという役割を持つことから、「憲法の番人」と呼ばれる。

合衆国憲法は三権分立の制度をとっており、立法権を担う連邦議会、行政権を担う大統領、司法府である連邦裁判所がそれぞれ独立性を有するとともに、相互に監視・牽制しあうチェック・アンド・バランスのシステムが成立している。

連邦議会は、憲法3条に基づく下級裁判所を設置し、裁判所の管轄権を規定し、各裁判所の裁判官の定数を定める権限、大統領の指名した連邦裁判官候補者を上院が承認する権限、連邦裁判所の予算の承認権を有する。また、大統領は、連邦裁判官候補者を指名し、上院の承認の下に任命する権限を持つ。そのほか、連邦裁判所は、刑事事件の訴追や民事事件での連邦政府の代表を行う司法省、法廷警備や裁判官の警護を行う連邦保安官、連邦裁判所に建物を提供する連邦調達庁  など、各種の行政機関と密接な関係を持っている。

しかし、同時に、司法には市民の自由を守るという使命があることから、裁判の遂行がこれらの政治権力によって歪められないよう、司法権の独立を保障するための憲法の規定が設けられている。第1に、憲法3条に基づいて任命された連邦裁判官は、終身の任期を保障されており、反逆罪、収賄罪その他の重罪・軽罪により連邦議会の弾劾を受け、有罪の裁判を受けた場合以外は罷免されることがない。第2に、憲法3条の裁判官は、在職中、報酬を減額されることはない。

一方、連邦裁判所は、1803年のマーベリー対マディソン事件判決以来確立した違憲審査権の行使を通じて、連邦議会の制定した法律や行政府の行為に対する統制を行っている。

州との関係では、連邦最高裁は州裁判所からの上訴管轄権を有するとともに、州法に対しても合衆国憲法に反しないかの違憲審査権を行使し得るとの判例が確立している。また、州法が連邦法と抵触する場合には、連邦法が国の最高法規  であると定める合衆国憲法6条2項によって、州の法律は無効とされる。したがって、連邦裁判所は、州政府の立法や行政について、合衆国憲法や連邦法の観点から統制を行う役割を有しているといえる。一方で、ほとんどすべての事件について一般的な事物管轄を有する州裁判所と異なり、連邦裁判所の事物管轄権は一部の事件に限られており、また、契約法、不法行為法など、州法の規律する広い領域については、連邦裁判所は州法に従うべきものとされている。

2. 沿革
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アメリカ独立後、連合規約の時代には、アメリカ連合は、捕獲審検所を設けることができるほか、邦間の境界争いについてアドホックに裁判機関を設けることができたが、常設の通常裁判所は持たなかった。

1788年に発効した合衆国憲法では、合衆国の司法権は、一つの最高裁判所及び連邦議会が設置する下級裁判所に帰属することが定められた。しかし、合衆国憲法制定の過程では、一審の裁判は州裁判所で行うべきであって憲法で連邦下級裁判所を設けることは州の裁判権に対する無用の干渉であるという意見が多数を占めた結果、憲法には連邦下級裁判所を設立することが「できる」との規定を置くにとどまり、実際にこれを設立するか、設立するとすればどのような構造のものかは、未解決の問題として残されていた。また、憲法で認められた連邦裁判所の管轄権のうちどの範囲まで法律で与えるかも、未解決であった。

この問題を決着すべく連邦議会が制定したのが、1789年の裁判所法  であった。同法は、最高裁判所を1名の長官と5名の陪席判事によって構成されることとし、同時に、下級裁判所として地方裁判所  と巡回裁判所  を設置した。地方裁判所は一審裁判所であり、当時の11州を13の地区  に分け、各地区に一つずつ置かれた。各地方裁判所に、1名の地方裁判所判事  が置かれた。巡回裁判所は、合衆国を三つの巡回区  に分けて各巡回区に一つずつ置かれるもので、地方裁判所からの上訴事件を扱うほか一定の事件について一審管轄権を有していた。巡回裁判所には専属の裁判官がおらず、最高裁の6名の裁判官が2名ずつ3巡回区に分かれ、最高裁の開廷期外に馬車や馬で各地を巡回して現地の地裁判事とともに3名で裁判を行った。このように下級裁判所を相当数設置することにしながらも、これらの下級裁判所には、憲法で許容されていたはずの連邦問題事件の管轄権は与えられず、地方裁判所は主に海事事件を、巡回裁判所は主に州籍相違事件を一審として取り扱った。

1801年裁判所法で六つの巡回区ができ、その後合衆国の領土が拡大するにつれ、巡回区の数及びそこを巡回するための最高裁裁判官の数も増加した。1869年、連邦裁判所に係属する事件数の急増に応じて、連邦議会は当時あった九つの巡回区に巡回区判事の職を新設し、巡回区判事、最高裁裁判官又は地方裁判所判事、あるいはその組み合わせにより巡回区の裁判を行うことができるようにした。1891年に巡回控訴裁判所が設けられると、上訴管轄権は巡回控訴裁判所に移管されるとともに巡回区判事も同裁判所に割り当てられ、巡回裁判所は地方裁判所と並ぶ一審裁判所としてしばらく存続した後、1911年に廃止された。

一方、1891年に新設されて上訴管轄権を引き継いだ巡回控訴裁判所は、連邦最高裁の上訴事件処理の負担を減らすために設けられたものであり、当時九つの巡回区に一つずつ置かれた。1925年裁判所法及びそれに続く立法で、巡回控訴裁判所の上訴管轄権は拡大し、連邦の行政委員会の判断に対する上訴も取り扱うようになった。1929年には第10巡回区が設けられ、1948年に巡回控訴裁判所は現在の控訴裁判所へと名前を変えた。さらに1980年には第11巡回区が設けられ、1982年には連邦巡回区控訴裁判所が設けられた。

3. 管轄
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連邦政府は合衆国憲法に定められた権限のみを行使し得る政府であることから、連邦裁判所が事物管轄  を有する事件、すなわち連邦裁判所が取り扱うことのできる事件の種類も、合衆国憲法に定められたものに限られる。

合衆国憲法3条2節1項には、連邦裁判所の取り扱うことのできる事件として次のものが限定列挙されている。

合衆国憲法、連邦法及び合衆国の条約の下に発生するすべての事件
大使その他の外交使節及び領事に関するすべての事件
海事事件
合衆国が当事者である争訟
州の間の争訟
州と他州の市民との間の争訟 ただし、一州の市民が原告となり、他州を被告とする訴訟は、憲法修正11条により連邦裁判所の管轄から外されている。
異なる州の市民の間の争訟、及び州と外国との間の争訟
異なる諸州の付与に基づく土地の権利を主張する一州の市民間の争訟

3.1. 専属管轄
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このうち、連邦裁判所に専属管轄  がある、すなわち連邦裁判所のみで取り扱うことができ、州裁判所に管轄がないものは、主に次のような事件である。

海事事件
憲法上の連邦問題事件のうち
倒産事件
特許権、種苗法、著作権、半導体集積回路の回路配置利用権、意匠権、商標権、不正競争に関する訴訟
連邦法違反の刑事事件
合衆国が被告となる不法行為法上の訴訟
外交使節又は領事を被告とする訴訟

3.2. 競合管轄
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上記の専属管轄事件を除くと、連邦裁判所の管轄する事件はすべて州裁判所にも管轄がある。現在、連邦裁判所の事件の多くを占めるのが、連邦問題事件と州籍相違事件である。

3.2.1. 連邦問題管轄
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合衆国憲法は、同憲法、連邦法及び条約の下に発生するすべての事件、すなわち連邦問題  を含む事件について連邦裁判所の管轄を認めている。その一部は前述のとおり専属管轄が認められているが、その他の連邦問題事件については、連邦裁判所に州裁判所との競合管轄が与えられている。すなわち、法律  では、「合衆国の憲法、連邦法又は条約の下に発生するすべての民事訴訟」について連邦地裁に一審管轄権が認められている。

§1331にいう「下に発生する」とは、原告の請求自体に連邦法上の根拠があることが必要であり、被告からの抗弁に連邦法上の根拠があっても、同条に基づく管轄は与えられないと解釈されている。

3.2.2. 州籍相違管轄
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合衆国憲法及は、異なる州の市民の間の争訟、及び州の市民と、外国又はその市民・臣民との間の争訟、すなわち州籍相違事件  に連邦裁判所の管轄を認めている。これを受けて、法律  では、次の四つの場合であって、訴額が7万5000ドルを超える民事訴訟について、連邦地裁の一審管轄権を認めている。

異なる州の市民間の訴訟
州の市民と、外国の市民又は臣民との訴訟
異なる州の市民間の訴訟で、外国の市民又は臣民もまた当事者となっているもの
外国が原告で、一つ又は複数の州の市民が当事者となった訴訟ここにいう市民籍  とは、自然人の場合はその本居  をいうとされ、会社の場合は設立州と主たる事業地の双方に市民籍が認められる。州籍相違管轄は、他州の市民に対して州裁判所が不公平な扱いをするおそれがあることから設けられたと考えられている。

3.3. 州裁判所の管轄権との関係
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連邦裁判所とは別に、50州も、それぞれ裁判所のシステムを有している。連邦裁判所と同様、一審裁判所 、中間上訴裁判所 、最上級裁判所という構造をとっているところが多い。

連邦裁判所が限られた事物管轄しか持たないのに対し、州裁判所は一般的な事物管轄を有する。契約や不法行為に関する訴訟、離婚や子の養育に関する訴訟、遺言や相続の事件、不動産に関する事件、少年事件、大半の刑事事件、交通違反など、大半の事件は州裁判所のみに管轄がある。

そして、前述のとおり、連邦裁判所が事物管轄権を有する事件であっても、それが専属管轄である事件はごく一部であり、大半の事件については州裁判所にも競合的に管轄権がある。したがって、原告は、連邦問題事件や州籍相違事件について、連邦裁判所と州裁判所のいずれかを選択して提訴することができる。

原告が連邦裁判所に民事訴訟を提起した場合に、連邦裁判所は、連邦の事物管轄がないと判断したときは、事件を却下  する。

一方、原告が州裁判所に民事訴訟を提起した場合であって、連邦地方裁判所に一審管轄権があるときは、被告は、当該州裁判所の所在地を管轄する連邦地裁に事件を移管  することを選択することができる。

4. 組織
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4.1. 最高裁判所
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合衆国最高裁判所は、連邦裁判所における最上級裁判所であり、主に連邦控訴裁判所及び州裁判所からの裁量上訴を取り扱う。

連邦最高裁の裁判官は、長官と8名の陪席判事  の合計9名から成り、定足数は6名である。

控訴裁判所の判断について、当事者は、裁量上訴の申立て  をすることができるが、それが許可された場合に限り、事件が連邦最高裁の審理の対象となる。州の最上級裁判所の裁判に対しては、条約又は連邦法の有効性が問題になっている場合、連邦法の有効性が合衆国憲法、条約若しくは連邦法との抵触を理由に問題になっている場合、又は合衆国憲法、条約若しくは連邦法等の下における権利、特権、免責が主張されている場合であって、裁量上訴が許可されたときに限り、事件が連邦最高裁の審理の対象となる。裁量上訴の許可には、少なくとも4名の最高裁裁判官の合意が必要であり、控訴裁判所レベルで判例が分かれている場合や、重要な憲法上・連邦法上の問題を含む場合に限って許可されるのが通例である。例年、口頭弁論を伴う裁量上訴が許可されるのは約100件であり、そのうち正式な判決理由が書かれるのは80件ないし90件である。これに加え、口頭弁論を伴わない簡略な手続で決定がされる事件が50件ないし60件ある。従来は連邦最高裁への権利上訴  の制度もあったが、1988年にごく例外的な場合を除き廃止された。

また、連邦最高裁が一審管轄権を有する場合として、州間の訴訟については専属的な一審管轄権を、外国の外交使節又は領事が当事者である訴訟、合衆国と州との間の訴訟、州が原告で他州の市民又は外国人が被告の訴訟については競合的な一審管轄権を有する。

連邦最高裁の判例は連邦下級裁判所と州裁判所の双方を拘束する力を持っている。また、前述のとおり、連邦最高裁は連邦法及び州法の双方について、合衆国憲法に違反しないかを判断することができる違憲審査権を有することが判例上確立している。

公式判例集は//United States Reports//であり、連邦最高裁の判例を編纂した民間の判例集としては、ウェストロー社の//Supreme Court Reporter// 、レクシス社の//United States Supreme Court Reports, Lawyer's Edition//  が利用されている。

4.2. 下級裁判所
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最高裁判所の下に、連邦議会の権限によって、下級裁判所が設置される。

通常の事件を取り扱う一審裁判所が地方裁判所であり、地方裁判所からの上訴事件を取り扱うのが控訴裁判所である。そのほか、特別な事件を取り扱う裁判所として、倒産裁判所、国際通商裁判所、連邦請求裁判所がある。

各裁判所には首席裁判官  が置かれる。首席裁判官は、事件の審理を担当するとともに、裁判所の運営についての行政的責任を負う。通常、その裁判所で最も長く勤務している裁判官が首席裁判官となり、最大7年間務める。裁判所の運営の監督、効率性の向上、一般社会への説明責任などの面で統率をとる役割がある。重要な問題については、首席裁判官のリーダーシップの下、裁判所の全裁判官によって決定が行われる。

4.2.1. 控訴裁判所
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合衆国控訴裁判所  は、地方裁判所からの上訴事件を取り扱う連邦裁判所である。前述のとおり、1891年に巡回控訴裁判所  として設立され、1948年に現在の名称に変更されたことから、現在でもサーキット・コート  と呼ばれることがある。

後述のとおり、アメリカ全土が第1巡回区から第11巡回区まで及びD.C.巡回区の全12巡回区  に分かれているほか、全国を管轄区域として特別の事件を扱う連邦巡回区  が設けられている。そして、各巡回区に一つずつ控訴裁判所が設置されている。

各巡回区ごとに大統領から任命される巡回区判事  が職務を行うが、連邦最高裁判事が巡回区の裁判官  としての職務を割り当てられる場合もある。通常、3人の合議体で裁判を行うが、極めて重要な事件の場合は、3人の合議体の判断を再審査するために、その巡回区の裁判官全員による大法廷 で 審理が行われることがある。

地方裁判所のした裁判に対しては、控訴裁判所への上訴権があり、原則として連邦巡回区以外の控訴裁判所がそれらの上訴事件を管轄する。一方、連邦巡回区控訴裁判所は、特許権に関する事件や合衆国政府に対する訴訟についての地方裁判所からの上訴、連邦請求裁判所や国際通商裁判所からの上訴、一定の行政委員会からの上訴を管轄する。

控訴裁判所は法律審であるから、新たな証拠を取り調べることはせず、一審の事実認定を前提に判断を行い、更なる事実認定が必要な場合は地方裁判所又は行政委員会に差し戻す。

控訴裁判所の判例は、公式判例集//Federal Reporter//に登載される。

4.2.2. 地方裁判所
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合衆国地方裁判所は、連邦裁判所における主たる一審裁判所  である。

地方裁判所は、地区  という地理的単位ごとに設置されている。アメリカの50州は、1州で1地区を構成する州と、複数の地区に分かれている州があり、全部で89の地区に分かれている。ワシントンD.C.及びプエルトリコは、それぞれ一つの地区を構成する。合衆国地方裁判所と類似の組織として、海外領土に置かれているグアム地方裁判所、バージン諸島地方裁判所、合衆国北マリアナ諸島地方裁判所があり、これらを併せると全米で94の地方裁判所がある。ただし、最後の三つの裁判所は合衆国憲法1条に基づいて連邦議会が設置するもので、憲法3条に基づいて設置される合衆国地方裁判所とは異なる組織である。

各地区ごとに大統領から任命される地方裁判所判事  が、職務を行う。一審の手続は1人の裁判官によって行われ、事実審理はその裁判官又は陪審によって行われる。

地方裁判所の判例は、公式判例集//Federal Supplement//に登載される。

4.2.3. 倒産裁判所
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各地方裁判所に、その一部門として倒産裁判所が置かれる。これは、倒産事件を取り扱う倒産裁判所判事で構成される裁判所である。

連邦倒産法の下で発生するすべての事件は、地方裁判所に一審の専属管轄が与えられるが、地方裁判所が、所属の倒産裁判所判事に倒産事件及び手続を委託  することが認められており、実際、どの地方裁判所でも、すべての倒産事件及び手続を倒産裁判所判事に委託する旨の規程を置いている。もっとも、最終的な判断権は憲法3条裁判官である地裁判事にあるというのが建前であるから、地方裁判所は理由を示して倒産裁判所判事への事件又は手続の委託を撤回する権限が与えられている。

4.2.4. 国際通商裁判所
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国際通商裁判所は、国際貿易及び関税問題に関する事件を取り扱う特別の一審裁判所である。合衆国憲法3条に基づいて設立されている裁判所である。9人の裁判官で構成され、裁判官は上院の助言と同意の下、大統領から任命される。所在地はニューヨークである。

1926年に設立された合衆国関税裁判所  が1980年関税裁判所法によって改組されたものである。国際貿易に関する法律の下で発生した合衆国又はその職員・機関に対する訴訟は同裁判所が専属的に管轄する。

4.2.5. 連邦請求裁判所
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合衆国連邦請求裁判所