登録の申請に係る外務員の旧氏及び名を当該外務員の氏名に併せて法第六十四条第三項の登録申請書に記載した場合において、前号に掲げる書類が当該外務員の旧氏及び名を証するものでないときは、当該旧氏及び名を証する書面
三
登録の申請に係る外務員が法第六十四条の二第一項各号のいずれにも該当しない者であることを申請者及び当該外務員が誓約する書面
（登録事項の変更等の届出）
第二百五十二条
法第六十四条の四第一号の規定により届出を行う金融商品取引業者等は、別紙様式第二十三号により作成した変更届出書を管轄財務局長等に提出しなければならない。
２
法第六十四条の四第二号から第四号までの規定により届出を行う金融商品取引業者等は、次の各号に掲げる場合の区分に応じ、当該各号に定める事項を記載した届出書を管轄財務局長等に提出しなければならない。
一
法第六十四条の四第二号に該当する場合
次に掲げる事項
イ
該当することとなった者の氏名
ロ
該当することとなった年月日及び理由
二
法第六十四条の四第三号に該当する場合（法第二十九条の四第一項第二号ロに該当することとなった場合に限る。）
次に掲げる事項
イ
該当することとなった者の氏名
ロ
破産手続開始の決定を受けた年月日
三
法第六十四条の四第三号に該当する場合（法第二十九条の四第一項第二号ハ又はリに該当することとなった場合に限る。）
次に掲げる事項
イ
該当することとなった者の氏名
ロ
刑の確定した年月日及び刑の種類
四
法第六十四条の四第三号に該当する場合（法第二十九条の四第一項第二号ニ又はホに該当することとなった場合に限る。）
次に掲げる事項
イ
該当することとなった者の氏名
ロ
取り消され、又は命ぜられた年月日及び理由
五
法第六十四条の四第三号に該当する場合（法第二十九条の四第一項第二号ヘ又はトに該当することとなった場合に限る。）
次に掲げる事項
イ
該当することとなった者の氏名
ロ
行政手続法第十五条の規定による通知があった年月日及びその理由並びに法第五十条の二第一項、第六十条の七（法第六十条の十四第二項において準用する場合を含む。）、第六十三条の二第二項、第三項（法第六十三条の三第二項において準用する場合を含む。）若しくは第四項、第六十三条の十第二項、第三項（法第六十三条の十一第二項において準用する場合を含む。）若しくは第四項、第六十六条の十九第一項、第六十六条の四十第一項若しくは第六十六条の六十一第一項又は金融サービスの提供及び利用環境の整備等に関する法律第十六条第三項の規定による届出をした年月日及びその理由
六
法第六十四条の四第三号に該当する場合（法第二十九条の四第一項第二号チに該当することとなった場合に限る。）
次に掲げる事項
イ
該当することとなった者の氏名
ロ
解任又は解職を命ぜられた年月日及び理由
七
法第六十四条の四第四号に該当する場合
次に掲げる事項
イ
職務を行わないこととなった者の氏名
ロ
外務員の職務を行わないこととなった理由
３
法第六十四条の四第二号から第四号までの規定により届出を行う金融商品取引業者等は、次の各号に掲げる場合の区分に該当する場合には、前項に規定する事項を記載した届出書に、当該各号に定める書類を添付しなければならない。
一
法第六十四条の四第三号に該当する場合（法第二十九条の四第一項第二号ロに該当することとなった場合に限る。）
破産手続開始の決定の裁判書の写し又は破産手続開始の決定の内容を記載した書面
二
法第六十四条の四第三号に該当する場合（法第二十九条の四第一項第二号ハ又はリに該当することとなった場合に限る。）
確定判決の判決書の写し又は確定判決の内容を記載した書面
三
法第六十四条の四第三号に該当する場合（法第二十九条の四第一項第二号ニ又はホの規定に該当することとなった場合で、外国において取り消され、又は命ぜられた場合に限る。）
取消し又は廃止を命ずる書類の写し又はこれに代わる書面並びに取消し又は廃止の根拠となる外国の法令及びその訳文
４
法第六十四条の四第二号に規定する内閣府令で定める場合は、精神の機能の障害を有する状態となり外務員の職務の継続が著しく困難となった場合とする。
（外務員が退職する際の届出）
第二百五十三条
法第六十四条の四第四号の規定により届出を行おうとする金融商品取引業者等は、当該外務員に法第六十四条の五第一項第二号に該当する事実がある場合には、当該届出の前に法第五十条第一項の規定に基づき、当該事実の詳細を記載した書面を管轄財務局長等に届け出なければならない。
（協会の外務員登録事務）
第二百五十四条
法第六十四条の七第一項及び第二項の規定に基づき、次に掲げる登録に関する事務であって、協会に所属する金融商品取引業者等の外務員に係るものを当該協会に、協会に所属しない金融商品取引業者等に係るものを同項の規定により金融庁長官が定める協会に行わせるものとする。
一
法第六十四条第三項の規定による登録申請書の受理
二
法第六十四条第五項の規定による登録
三
法第六十四条第六項、第六十四条の二第三項及び第六十四条の五第三項の規定による通知
四
法第六十四条の二第一項の規定による登録の拒否
五
法第六十四条の二第二項の規定による審問
六
法第六十四条の四の規定による届出の受理
七
法第六十四条の五第一項の規定による登録の取消し及び職務の停止の命令
八
法第六十四条の五第二項の規定による聴聞
九
法第六十四条の六の規定による登録の抹消
（財務局長等への届出）
第二百五十五条
法第六十四条の七第五項の規定により届出を行う協会は、次に掲げる事項を記載した届出書を、登録事務に係る外務員の所属する金融商品取引業者等の本店等の所在地を管轄する財務局長（当該所在地が福岡財務支局の管轄区域内にある場合にあっては福岡財務支局長、国内に営業所又は事務所を有しない場合にあっては関東財務局長）に提出しなければならない。
一
登録事務に係る外務員の所属する金融商品取引業者等の商号、名称又は氏名
二
登録事務に係る外務員の氏名及び生年月日
三
処理した登録事務の内容及び処理した年月日
四
前号の登録事務の内容が職務の停止の命令又は登録の抹消である場合には、その理由
（登録手数料の額）
第二百五十六条
令第十七条の十五第一項に規定する内閣府令で定める額は、千円とする。
第三章　金融商品仲介業者
第一節　総則
（登録の申請）
第二百五十七条
法第六十六条の登録を受けようとする者は、別紙様式第二十四号により作成した法第六十六条の二第一項の登録申請書に、当該登録申請書の写し及び同条第二項又は第三項の規定により当該登録申請書に添付すべき書類又は電磁的記録を添付して、その者の本店等の所在地を管轄する財務局長（当該所在地が福岡財務支局の管轄区域内にある場合にあっては福岡財務支局長、国内に営業所又は事務所を有しない場合にあっては関東財務局長）に提出しなければならない。
（登録申請書の記載事項）
第二百五十八条
法第六十六条の二第一項第六号に規定する内閣府令で定める事項は、次に掲げる事項とする。
一
個人である場合において、他の会社の常務に従事しているときは、当該他の会社の商号及び事業の種類
二
法人である場合において、その役員が他の会社の常務に従事し、又は事業を行っているときは、当該役員の氏名並びに当該他の会社の商号及び事業の種類又は行っている事業の種類
三
所属金融商品取引業者等が二以上あるときは、登録申請者の事故（法第六十六条の十五において準用する法第三十九条第三項に規定する事故をいう。以下この号、第二百七十七条から第二百七十九条まで及び第二百八十一条第十二号ハにおいて同じ。）につき、当該事故による損失の補てんを行う所属金融商品取引業者等の商号又は名称
四
本店等の名称及び所在地
（業務の内容及び方法）
第二百五十九条
法第六十六条の二第二項第二号に規定する内閣府令で定めるものは、次に掲げるものとする。
一
業務の内容及び方法
二
法人であるときは、業務分掌の方法
（登録申請書の添付書類）
第二百六十条
法第六十六条の二第二項第四号に規定する内閣府令で定める書類は、次に掲げる書類とする。
一
法人であるときは、次に掲げる書類
イ
役員の履歴書（役員が法人であるときは、当該役員の沿革を記載した書面）
ロ
役員の住民票の抄本（役員が法人であるときは、当該役員の登記事項証明書）又はこれに代わる書面
ハ
役員の旧氏及び名を当該役員の氏名に併せて法第六十六条の二第一項の登録申請書に記載した場合において、ロに掲げる書類が当該役員の旧氏及び名を証するものでないときは、当該旧氏及び名を証する書面
ニ
役員が法第二十九条の四第一項第二号ロに該当しない旨の官公署の証明書又はこれに代わる書面
ホ
役員が法第二十九条の四第一項第二号イ又はハからリまでのいずれにも該当しない者であることを当該役員が誓約する書面
二
個人であるときは、次に掲げる書類
イ
履歴書
ロ
住民票の抄本又はこれに代わる書面
ハ
旧氏及び名を、氏名に併せて法第六十六条の二第一項の登録申請書に記載した場合において、ロに掲げる書類が当該旧氏及び名を証するものでないときは、当該旧氏及び名を証する書面
ニ
法第二十九条の四第一項第二号ロに該当しない旨の官公署の証明書又はこれに代わる書面
三
所属金融商品取引業者等との間の金融商品仲介業に係る業務の委託契約に係る契約書の写し
四
第二百五十八条第三号に掲げる事項に係る契約書の写し
（電磁的記録）
第二百六十一条
法第六十六条の二第三項に規定する内閣府令で定めるものは、電磁的記録媒体をもって調製するファイルに情報を記録したものとする。
（金融商品仲介業者登録簿の縦覧）
第二百六十二条