代理人等
当該預貯金者の本人確認書類
当該代理人等の本人確認書類
次条第一号
次条第一号及び第二号
提示（同条第二号に掲げる書類の提示にあっては、当該書類の代理人等からの提示に限る。）
提示
当該預貯金者の住所
当該代理人等の住所
第四条の四第一項第三号
預貯金者又はその代理人等
代理人等
当該預貯金者の
当該代理人等の
第二号、第四号
第四号
提示（同条第二号に掲げる書類の提示にあっては、当該書類の代理人等からの提示に限る。）
提示
第四条の四第一項第四号から第六号及び第八号
預貯金者又はその代理人等
代理人等
当該預貯金者の
当該代理人等の
第四条の四第一項第七号
預貯金者又はその代理人等
代理人等
当該預貯金者の
当該代理人等の
当該預貯金者若しくはその代理人等
当該代理人等
預貯金者に
代理人等に
預貯金者（
代理人等（
預貯金者を
代理人等を
当該預貯金者しか
当該代理人等しか
当該預貯金者が
当該代理人等が
預貯金者と
代理人等と
第四条の四第一項第九号
預貯金者又はその代理人等
代理人等
当該預貯金者の
当該代理人等の
当該預貯金者と
当該代理人等と
第四条の四第一項第十号から第十三号まで
預貯金者
代理人等
第四条の四第二項各号列記以外の部分
預貯金者の
代理人等の
当該預貯金者又はその代理人等
当該代理人等
第四条の四第二項第四号
当該預貯金者の
当該代理人等の
第四条の四第二項第五号
当該預貯金者の氏名及び住所
当該代理人等の氏名及び住所
２
金融機関は、第一項の規定により読み替えて準用する第四条の四第一項第二号、第八号又は第九号に掲げる方法により本人確認を行う場合においては、申請等関係文書を書留郵便等により転送不要郵便物等として送付することに代えて、次に掲げる方法のいずれかによることができる。
一
当該金融機関の役職員が、当該本人確認書類又はその写しに記載されている当該代理人等の住所に赴いて当該代理人等に申請等関係文書を交付する方法（次号に規定する場合を除く。）
二
当該金融機関の役職員が、当該代理人等の本人確認書類若しくは補完書類又はその写しに記載されている当該代理人等の住所に赴いて当該代理人等に申請等関係文書を交付する方法（当該本人確認書類若しくは補完書類又はその写しを用いて前項の規定により読み替えて準用する第四条の四第二項の規定により当該代理人等の現在の住所を確認した場合に限る。）
３
第一項の代理人等は、次の各号のいずれかに該当することにより当該預貯金者のために法第三条第二項の申請等の任に当たっていると認められる者に限る。
一
当該代理人等が、当該預貯金者の同居の親族又は法定代理人であること。
二
当該代理人等が、当該預貯金者が作成した委任状その他の当該代理人等が当該預貯金者のために当該法第三条第二項の申請等の任に当たっていることを証する書面を有していること。
三
当該預貯金者に電話をかけることその他これに類する方法により当該代理人等が当該預貯金者のために当該法第三条第二項の申請等の任に当たっていることが確認できること。
四
第一号から第三号までに掲げるもののほか、金融機関が当該預貯金者と当該代理人等との関係を認識していることその他の理由により当該代理人等が当該預貯金者のために当該法第三条第二項の申請等の任に当たっていることが明らかであること。
（本人確認の方法の特例）
第四条の八
金融機関は、本人確認に相当する確認（当該確認について確認記録に相当する記録の作成及び保存をしている場合におけるものに限る。）を行っている預貯金者又は代理人等については、第四条の六に規定する方法に相当する方法により既に当該確認を行っていることを確認するとともに、当該記録を確認記録として保存する方法により本人確認を行うことができる。
２
前条第三項の規定は、前項に規定する方法により代理人等の本人確認を行う場合に準用する。
（確認記録の保存）
第四条の九
金融機関は、確認記録を、法第三条第二項の申請等を受けた日から、七年間保存するものとする。
（確認記録の作成方法）
第四条の十
確認記録の作成方法は、次に掲げる方法とする。
一
確認記録を文書、電磁的記録（電子的方式、磁気的方式その他人の知覚によっては認識することができない方式で作られる記録であって、電子計算機による情報処理の用に供されるものをいう。以下同じ。）又はマイクロフィルムを用いて作成する方法
二
次のイからチまでに掲げる場合の区分に応じ、それぞれ当該イからチまでに定めるもの（以下「添付資料」という。）を文書、電磁的記録又はマイクロフィルム（トに掲げる場合にあっては、電磁的記録に限る。）を用いて確認記録に添付する方法
イ
第四条の四第一項第四号（第四条の七第一項において準用する場合を含む。）に掲げる方法により本人確認を行ったとき
当該送付を受けた本人確認書類若しくは補完書類又はその写し
ロ
第四条の四第一項第五号（第四条の七第一項において準用する場合を含む。）に掲げる方法により本人確認を行ったとき
当該本人確認用画像情報又はその写し
ハ
第四条の四第一項第六号（第四条の七第一項において準用する場合を含む。）に掲げる方法により本人確認を行ったとき
当該本人確認用画像情報並びに当該半導体集積回路に記録された本人特定事項及び写真の情報又はその写し
ニ
第四条の四第一項第七号（第四条の七第一項において準用する場合を含む。）に掲げる方法により本人確認を行ったとき
当該本人確認用画像情報又は当該半導体集積回路に記録された本人特定事項の情報又はその写し
ホ
第四条の四第一項第八号（第四条の七第一項において準用する場合を含む。）に掲げる方法により本人確認を行ったとき
当該本人確認書類若しくはその写し、当該半導体集積回路に記録された本人特定事項の情報又は当該本人確認用画像情報若しくはその写し
ヘ
第四条の四第一項第九号（第四条の七第一項において準用する場合を含む。）に掲げる方法により本人確認を行ったとき
当該本人確認書類の写し又は当該補完書類若しくはその写し
ト
第四条の四第一項第十一号から第十三号まで（これらの規定を第四条の七第一項において準用する場合を含む。）に掲げる方法により本人確認を行ったとき
当該方法により本人確認を行ったことを証するに足りる電磁的記録
チ
本人確認書類若しくは補完書類又はその写しの送付を受けることにより第四条の四第二項（第四条の七第一項において準用する場合を含む。）の規定により預貯金者又は代理人等の現在の住所の確認を行ったとき
当該本人確認書類若しくは補完書類又はその写し
２
前項第二号に掲げる方法において確認記録に添付した添付資料は、当該確認記録の一部とみなす。
（確認記録の記録事項）
第四条の十一
確認記録に記録する事項は、次に掲げる事項とする。
一
本人確認を行った者の氏名その他の当該者を特定するに足りる事項
二
確認記録の作成者の氏名その他の当該者を特定するに足りる事項
三
預貯金者又は代理人等の本人確認のために本人確認書類又は補完書類の提示を受けたときは、当該提示を受けた日付及び時刻（当該提示を受けた本人確認書類又は補完書類の写しを確認記録に添付し、確認記録と共に第四条の九に定める日から七年間保存する場合にあっては、日付に限る。）
四
預貯金者又は代理人等の本人確認のために本人確認書類若しくは補完書類又はその写しの送付を受けたときは、当該送付を受けた日付
五
第四条の四第一項第二号若しくは第八号から第十号まで（これらの規定を第四条の七第一項において準用する場合を含む。）の規定により預貯金者又は代理人等の本人確認を行ったときは、金融機関が申請等関係文書を送付した日付
六
第四条の四第一項第五号（第四条の七第一項において準用する場合を含む。）に掲げる方法により預貯金者又は代理人等の本人確認を行ったときは、金融機関が本人確認用画像情報の送信を受けた日付
七
第四条の四第一項第六号（第四条の七第一項において準用する場合を含む。）に掲げる方法により預貯金者又は代理人等の本人確認を行ったときは、金融機関が本人確認用画像情報の送信を受けた日付並びに半導体集積回路に記録された本人特定事項及び写真の情報の送信を受けた日付
八
第四条の四第一項第七号（第四条の七第一項において準用する場合を含む。）に掲げる方法により預貯金者又は代理人等の本人確認を行ったときは、金融機関が本人確認用画像情報の送信を受けた日付又は半導体集積回路に記録された本人特定事項の情報の送信を受けた日付及び同号イ又はロに掲げる行為を行った日付
九
第四条の四第一項第八号（第四条の七第一項において準用する場合を含む。）に掲げる方法により預貯金者又は代理人等の本人確認を行ったときは、金融機関が本人確認書類の送付又は半導体集積回路に記録された本人特定事項の情報若しくは本人確認用画像情報の送信を受けた日付
十
第四条の四第三項又は第四条の七第二項の規定により預貯金者又は代理人等の本人確認を行ったときは、当該各項に規定する交付を行った日付
十一
本人確認を行った法第三条第二項の申請等の種類
十二
預貯金者又は代理人等の本人確認を行った方法
十三
預貯金者又は代理人等の本人確認のために本人確認書類又は補完書類の提示を受けたときは、当該本人確認書類又は補完書類の名称、記号番号その他の当該本人確認書類又は補完書類を特定するに足りる事項
十四
本人確認書類又は補完書類の提示を受けることにより第四条の四第二項（第四条の七第一項において準用する場合を含む。）の規定により預貯金者又は代理人等の現在の住所の確認を行ったときは、当該本人確認書類又は補完書類の名称、記号番号その他の当該本人確認書類又は補完書類を特定するに足りる事項
十五