前項各号（第七号、第十号及び第十一号を除く。）に掲げる事項は、申込みを受けたときに電子計算機へ入力すること。
ロ
申込み内容を電子計算機へ入力した日付及び時刻が自動的に記録されること。
七
注文・清算分離行為が行われた取引に係る注文である場合には、その旨を表示すること。
八
注文・清算分離行為が行われた取引については、注文執行会員等を所属金融商品取引業者等とする金融商品仲介業者は、新規又は決済の別及び新規、権利行使、転売又は買戻しの別の記載を要しない。
九
注文・清算分離行為が行われた取引については、清算執行会員等を所属金融商品取引業者等とする金融商品仲介業者は、作成することを要しない。
３
前二項の規定にかかわらず、次の各号に掲げる事項については、当該各号に定めるところによることができる。
一
同一日において価格が変動しない投資信託受益証券等に係る第一項各号に掲げる事項
当該事項に代えて、顧客の氏名又は名称、銘柄、売付け又は買付けの別、申込みを受けた数量、約定数量、申込みを受けた日及び約定日を記載すること。
二
第一項第三号ニ（２）、ホ（３）及びト（２）に掲げる事項
金融商品取引所の定める規則により注文時にこれらの事項を指示することが不要とされているものについては、記載を省略すること。
三
前項第六号の規定により電磁的記録により作成されている事項
当該電磁的記録により作成されている事項を電子計算機の映像面へ表示し、又は書面へ出力する場合においては、一覧表により表示し、又は出力すること。
４
前条第一項第二号の投資顧問契約又は投資一任契約の締結の媒介に係る取引記録には、法第二条第八項第十三号に規定する媒介に関し、次に掲げる事項を記載しなければならない。
一
媒介を行った年月日
二
顧客の氏名又は名称
三
媒介の内容
四
媒介に関して受け取る手数料、報酬その他の対価の額
（金融商品仲介業に関する報告書等）
第二百八十四条
法第六十六条の十七第一項の規定により金融商品仲介業者が提出する報告書は、別紙様式第二十六号により作成しなければならない。
２
法第六十六条の十七第二項の規定により金融商品仲介業者は、毎事業年度経過後四月を経過した日から一年間、前項の報告書の写しを金融商品仲介業を行う全ての営業所若しくは事務所に備え置く方法その他の方法により同条第二項の書面を公衆の縦覧に供し、又はインターネットの利用その他の方法により、投資者が常に容易に閲覧することができるよう公表しなければならない。
３
法第六十六条の十七第二項に規定する内閣府令で定めるものは、第一項の報告書に記載されている事項とする。
（説明書類の縦覧）
第二百八十五条
法第六十六条の十八の規定により金融商品仲介業者は、同条の説明書類を、所属金融商品取引業者等の事業年度経過後四月を経過した日から一年間、金融商品仲介業を行う全ての営業所若しくは事務所に備え置いて公衆の縦覧に供し、又はインターネットの利用その他の方法により、投資者が常に容易に閲覧することができるよう公表しなければならない。
第四節　監督
（金融商品仲介業者の廃業等の届出）
第二百八十六条
法第六十六条の十九第一項の規定により届出を行う者は、次の各号に掲げる場合の区分に応じ、当該各号に定める事項を記載した届出書を管轄財務局長等に提出しなければならない。
一
法第六十六条の十九第一項第一号に該当する場合（金融商品仲介業を廃止したときに限る。）
廃止の年月日及び理由
二
法第六十六条の十九第一項第一号に該当する場合（分割により金融商品仲介業に係る事業の全部を承継させたときに限る。）
次に掲げる事項
イ
承継先の商号又は名称
ロ
分割の年月日及び理由
三
法第六十六条の十九第一項第一号に該当する場合（金融商品仲介業の全部を譲渡したときに限る。）
次に掲げる事項
イ
譲渡先の商号、名称又は氏名
ロ
譲渡の年月日及び理由
四
法第六十六条の十九第一項第二号に該当する場合
その旨及び死亡の年月日
五
法第六十六条の十九第一項第三号に該当する場合
次に掲げる事項
イ
合併の相手方の商号又は名称
ロ
合併の年月日及び理由
ハ
合併の方法
六
法第六十六条の十九第一項第四号に該当する場合
次に掲げる事項
イ
破産手続開始の申立てを行った年月日
ロ
破産手続開始の決定を受けた年月日
七
法第六十六条の十九第一項第五号に該当する場合
解散の年月日及び理由
八
法第六十六条の十九第一項第六号に該当する場合
その旨及び登録又は変更登録を受けた年月日
２
法第六十六条の十九第一項の規定により届出を行う者は、前項に規定する事項を記載した届出書に、次の各号に掲げる場合の区分に応じ、当該各号に定める書類を添付しなければならない。
一
法第六十六条の十九第一項第一号又は第二号に該当する場合（第一号に該当する場合にあっては、金融商品仲介業を廃止したときに限る。）
次に掲げる書類
イ
最近の日計表
ロ
顧客に対する債権債務の清算の方法を記載した書面
二
法第六十六条の十九第一項第一号に該当する場合（分割により金融商品仲介業に係る事業の全部を承継させたときに限る。）
次に掲げる書類
イ
新設分割計画又は吸収分割契約の内容及び分割の手続を記載した書面
ロ
顧客に対する債権債務の承継先への引継ぎ方法を記載した書面
三
法第六十六条の十九第一項第一号に該当する場合（金融商品仲介業の全部を譲渡したときに限る。）
次に掲げる書類
イ
事業譲渡契約の内容を記載した書面
ロ
顧客に対する債権債務の譲渡先への引継ぎ方法を記載した書面
四
法第六十六条の十九第一項第三号に該当する場合
次に掲げる書類
イ
合併契約の内容及び合併の手続を記載した書面
ロ
顧客に対する債権債務の合併後存続する法人への承継方法を記載した書面
五
法第六十六条の十九第一項第四号に該当する場合
次に掲げる書類
イ
破産手続開始の決定の裁判書の写し又は破産手続開始の決定の内容を記載した書面
ロ
顧客に対する債権債務の清算の方法を記載した書面
六
法第六十六条の十九第一項第五号に該当する場合
顧客に対する債権債務の清算の方法を記載した書面
七
法第六十六条の十九第一項第六号に該当する場合
金融サービスの提供及び利用環境の整備等に関する法律第十四条第二項（同法第十六条第二項において準用する場合を含む。）の規定による通知に係る書面の写し
第五節　雑則
（外務員登録原簿の記載事項）
第二百八十七条
法第六十六条の二十五において準用する法第六十四条第一項に規定する内閣府令で定める事項は、次に掲げる事項とする。
一
登録申請者の商号、名称又は氏名
二
外務員についての次に掲げる事項
イ
役員（外国法人にあっては、国内における営業所若しくは事務所に駐在する役員（取締役、会計参与、監査役及び執行役又はこれらに類する役職にある者を含む。））又は使用人の別
ロ
法第六十六条の二十五において準用する法第六十四条の五第一項の規定により職務の停止を命ぜられたときは、その処分の日、理由及び期間
（外務員登録原簿を備える場所）
第二百八十八条
法第六十六条の二十五において準用する法第六十四条第一項に規定する内閣府令で定める場所は、財務局又は福岡財務支局（法第六十六条の二十五において準用する法第六十四条の七第一項又は第二項の規定により、登録事務を協会に行わせることとする金融商品仲介業者の外務員に係る登録原簿については、当該協会）とする。
（登録の申請）
第二百八十九条
法第六十六条の二十五において準用する法第六十四条第一項の登録を受けようとする金融商品仲介業者は、別紙様式第二十二号に準じて作成した法第六十六条の二十五において準用する法第六十四条第三項の登録申請書に、当該登録申請書の写し及び法第六十六条の二十五において準用する法第六十四条第四項の規定により当該登録申請書に添付すべき書類を添付して、管轄財務局長等に提出しなければならない。
（登録申請書の記載事項）
第二百九十条
法第六十六条の二十五において準用する法第六十四条第三項第四号に規定する内閣府令で定める事項は、登録の申請に係る外務員についての金融商品取引業を行ったことの有無及び金融商品取引業を行ったことのある者については、その行った期間とする。
（登録申請書の添付書類）
第二百九十一条
法第六十六条の二十五において準用する法第六十四条第四項に規定する内閣府令で定める書類は、次に掲げる書類とする。
一
登録の申請に係る外務員の住民票の抄本又はこれに代わる書面
二
登録の申請に係る外務員の旧氏及び名を当該外務員の氏名に併せて法第六十六条の二十五において準用する法第六十四条第三項の登録申請書に記載した場合において、前号に掲げる書類が当該外務員の旧氏及び名を証するものでないときは、当該旧氏及び名を証する書面
三
登録の申請に係る外務員が法第六十六条の二十五において準用する法第六十四条の二第一項各号のいずれにも該当しない者であることを申請者及び当該外務員が誓約する書面
（登録事項の変更等の届出）
第二百九十二条
法第六十六条の二十五において準用する法第六十四条の四第一号の規定により届出を行う金融商品仲介業者は、別紙様式第二十三号に準じて作成した変更届出書を管轄財務局長等に提出しなければならない。
２
法第六十六条の二十五において準用する法第六十四条の四第二号から第四号までの規定により届出を行う金融商品仲介業者は、次の各号に掲げる場合の区分に応じ、当該各号に定める事項を記載した届出書を管轄財務局長等に提出しなければならない。
一
法第六十六条の二十五において準用する法第六十四条の四第二号に該当する場合
次に掲げる事項
イ
該当することとなった者の氏名
ロ
該当することとなった年月日及び理由
二