住民票の抄本（本籍の記載のあるものに限る。）又はこれに代わる書面
（ｉｉｉ）
旧氏及び名を、氏名に併せて法第百六条の十一第一項の認可申請書に記載した場合において、（ｉｉ）に掲げる書類が当該旧氏及び名を証するものでないときは、当該旧氏及び名を証する書面
（ｉｖ）
法第八十二条第二項第三号イからヘまで又は法第百五条の二において準用する法第九十八条第四項第一号のいずれにも該当しない者であることを当該取締役及び監査役が誓約する書面
（２）
会計参与設置会社にあっては、会計参与に関する次に掲げる書類
（ｉ）
履歴書（会計参与が法人であるときは、当該会計参与の沿革を記載した書面）
（ｉｉ）
住民票の抄本（本籍の記載のあるものに限り、会計参与が法人であるときは、当該会計参与の登記事項証明書）又はこれに代わる書面
（ｉｉｉ）
旧氏及び名を、氏名に併せて法第百六条の十一第一項の認可申請書に記載した場合において、（ｉｉ）に掲げる書類が当該旧氏及び名を証するものでないときは、当該旧氏及び名を証する書面
（ｉｖ）
法第八十二条第二項第三号イからヘまで又は法第百五条の二において準用する法第九十八条第四項第一号のいずれにも該当しない者であることを当該会計参与が誓約する書面
（３）
株主となる者の氏名、住所又は居所、国籍及び職業（株主となる者が法人その他の団体であるときは、その商号又は名称、本店又は主たる事務所の所在の場所及びその行っている事業の内容）並びにその保有する議決権の数を記載した書類
（４）
その設立が創立総会の決議を要するものである場合には、これに関する創立総会の議事録（株式移転、合併又は分割により設立される場合にあっては、これに関する株主総会の議事録）その他必要な手続があったことを証する書面
（５）
本店の所在の場所を記載した書類
（６）
業務の内容を記載した書類
（７）
資本金の額その他の当該設立後における財産の状況を知ることができる書類
（８）
当該設立会社が行う子会社となる株式会社金融商品取引所の経営管理に係る体制を記載した書類
（９）
株式会社金融商品取引所の業務に関する知識及び経験を有する従業員の確保の状況を記載した書類
ハ
子会社となる株式会社金融商品取引所に関する次に掲げる書類
（１）
商号及び本店の所在の場所を記載した書類
（２）
取締役及び監査役の役職名及び氏名を記載した書類
（３）
会計参与設置会社にあっては、会計参与の名称又は氏名を記載した書類
（４）
最終の貸借対照表、損益計算書及び株主資本等変動計算書その他当該株式会社金融商品取引所の最近における業務、財産及び収支の状況を知ることができる書類
ニ
その設立後三事業年度における設立会社及びその子会社である株式会社金融商品取引所の収支の見込みを記載した書類
ホ
その他法第百六条の十二第一項の規定による審査をするため参考となるべき事項を記載した書類
（金融商品取引所持株会社の認可の予備審査）
第五十八条
法第百六条の十第一項の認可を受けようとする者は、前条第二項各号に掲げる場合の区分に応じ、同条第一項の認可申請書及び同条第二項各号に掲げる書類に準じた書類を金融庁長官を経由して内閣総理大臣に提出して予備審査を求めることができる。
（特定持株会社に係る認可申請）
第五十九条
法第百六条の十第三項ただし書の認可を受けようとする特定持株会社（同項に規定する特定持株会社をいう。）は、認可申請書に次に掲げる書類を添付し、金融庁長官を経由して内閣総理大臣に提出しなければならない。
一
株式会社金融商品取引所を子会社とする理由を記載した書面
二
第五十七条第二項第一号ロ、ハ及びホに掲げる書類
三
法第百六条の十第三項ただし書の認可後三事業年度における当該特定持株会社及びその子会社である株式会社金融商品取引所の収支の見込みを記載した書類
（金融商品取引所持株会社の特定保有者の届出に関する事項等）
第六十条
第四十四条の規定は法第百六条の十四第三項に規定する内閣府令で定める事項について、第四十五条の規定は法第百六条の十五の規定により対象議決権保有届出書を提出する者及び同項に規定する内閣府令で定める事項について、第五十五条の規定は法第百六条の十七第一項の認可を受けようとする者について、それぞれ準用する。
２
第五十四条（第二項第一号イ（１０）及び（１２）を除く。）の規定は、法第百六条の十七第一項の認可を受けようとする者について準用する。
この場合において、同号イ（１３）中「外国金融商品取引市場開設者、外国金融商品取引市場開設者持株会社、外国商品市場開設者又は外国商品市場開設者持株会社」とあるのは「外国金融商品取引市場開設者又は外国商品市場開設者」と、「認可金融商品取引業協会、金融商品取引所、金融商品取引所持株会社、商品取引所又は商品取引所持株会社」とあるのは「認可金融商品取引業協会、金融商品取引所又は商品取引所」と読み替えるものとする。
（金融商品取引所持株会社による金融商品取引所持株会社グループの経営管理の内容等）
第六十条の二
法第百六条の二十三第四項第一号に規定する内閣府令で定めるものは、次に掲げるものとする。
一
金融商品取引所持株会社グループに属する金融商品取引所に係る自主規制業務の適正な実施を確保するための体制の整備に係る方針
二
金融商品取引所持株会社グループの業務に係る損失の危険の管理に係る方針
三
災害その他の事象が発生した場合における金融商品取引所持株会社グループの危機管理に係る体制の整備に係る方針
２
法第百六条の二十三第四項第三号に規定する内閣府令で定める体制は、当該金融商品取引所持株会社における当該金融商品取引所持株会社グループに属する会社の役員及び従業員の職務の執行が法令に適合することを確保するための体制とする。
（金融商品取引所持株会社の子会社に係る認可申請等）
第六十一条
法第百六条の二十四第一項ただし書の認可を受けようとする金融商品取引所持株会社は、認可申請書に次に掲げる書類を添付して金融庁長官に提出しなければならない。
一
当該認可に係る会社を子会社とする理由を記載した書面
二
当該金融商品取引所持株会社及びその子会社に関する次に掲げる書類
イ
当該金融商品取引所持株会社及びその子会社の業務及び財産の状況を連結して記載した最終の貸借対照表、損益計算書及び剰余金計算書又は株主資本等変動計算書その他これらの最近における業務、財産及び損益の状況を知ることができる書類
ロ
当該認可後三事業年度における当該金融商品取引所持株会社及びその子会社（当該認可に係る子会社となる会社を含む。）の収支の見込みを記載した書類
ハ
当該金融商品取引所持株会社が行う子会社（当該認可に係る子会社となる会社を含む。）の経営管理に係る体制を記載した書類
三
当該認可に係る子会社となる会社に関する次に掲げる書類
イ
商号及び本店の所在の場所を記載した書面
ロ
業務の内容を記載した書類
ハ
取締役及び監査役の氏名及び役職名を記載した書面
ニ
会計参与設置会社にあっては、会計参与の氏名又は名称を記載した書面
ホ
定款
ヘ
登記事項証明書
ト
最終の貸借対照表、損益計算書及び株主資本等変動計算書その他最近における業務、財産及び損益の状況を知ることができる書類
四
その他参考となるべき事項を記載した書類
２
法第百六条の二十四第四項の承認を受けようとする金融商品取引所持株会社は、承認申請書に次に掲げる書類を添付して金融庁長官に提出しなければならない。
一
当該承認に係る外国会社を引き続き子会社とする理由を記載した書面
二
当該承認に係る外国会社の議決権の保有に関する方針を記載した書面
三
当該承認に係る外国会社に関する前項第三号イからトまでに掲げる書類
四
その他参考となるべき事項を記載した書類
３
第十条の二の規定は、法第百六条の二十四第一項ただし書の認可を受けようとする金融商品取引所持株会社について準用する。
第七節　取引所金融商品市場における有価証券の売買等
（清算参加者が行うことができる取引）
第六十二条
法第百十一条第二項に規定する内閣府令で定める取引は、金融商品取引所の会員等から有価証券等清算取次ぎの委託を受けて行う当該金融商品取引所が開設する取引所金融商品市場における有価証券の売買又は市場デリバティブ取引（登録金融機関から委託を受けて行う場合は、登録金融機関業務に係るものに限る。）とする。
（認可を要する業務規程に係る事項）
第六十三条
法第百十七条第一項各号に掲げる事項については、その細則を業務規程以外の規則に委ねる場合においても、当該規則の変更について法第百四十九条第一項の認可を受けなければならない。
２
次に掲げる事項については、業務規程又はその細則を委ねた規則において定めなければならない。
一
法第百五十六条の二十四第一項に規定する信用取引及び金融商品取引所の会員等が当該金融商品取引所が開設する取引所金融商品市場における有価証券の売買の決済のために証券金融会社から当該金融商品取引所の決済機構を利用して金銭又は有価証券の貸付けを受ける取引に関する事項
二
金融商品等（商品又は商品に係る金融指標若しくはオプションを除く。）の上場及び上場廃止に関する事項
三
上場する有価証券の発行者が行う当該発行者に係る情報の開示に関する事項
四
清算基金（売買の決済の履行を担保するために、会員等が金融商品取引所に預託する基金をいう。）に関する事項
五
商品関連市場デリバティブ取引に関する事項として次に掲げる事項
イ
商品又は商品に係る金融指標若しくはオプションの上場及び上場廃止に関する事項
ロ
相場の変動又は決済を結了していない取引の数量の制限に関する事項
ハ
商品の格付の方法、格付表その他の格付に関する事項