（法令違反等事実発見への対応）
第百九十三条の三
公認会計士又は監査法人が、前条第一項の監査証明を行うに当たつて、特定発行者における法令に違反する事実その他の財務計算に関する書類の適正性の確保に影響を及ぼすおそれがある事実（次項第一号において「法令違反等事実」という。）を発見したときは、当該事実の内容及び当該事実に係る法令違反の是正その他の適切な措置をとるべき旨を、遅滞なく、内閣府令で定めるところにより、当該特定発行者に書面又は電子情報処理組織を使用する方法その他の情報通信の技術を利用する方法であつて内閣府令で定めるものにより通知しなければならない。
２
前項の規定による通知を行つた公認会計士又は監査法人は、当該通知を行つた日から政令で定める期間が経過した日後なお次に掲げる事項の全てがあると認める場合において、第一号に規定する重大な影響を防止するために必要があると認めるときは、内閣府令で定めるところにより、当該事項に関する意見を内閣総理大臣に申し出なければならない。
この場合において、当該公認会計士又は監査法人は、あらかじめ、内閣総理大臣に申出をする旨を当該特定発行者に書面又は電子情報処理組織を使用する方法その他の情報通信の技術を利用する方法であつて内閣府令で定めるものにより通知しなければならない。
一
法令違反等事実が、特定発行者の財務計算に関する書類の適正性の確保に重大な影響を及ぼすおそれがあること。
二
前項の規定による通知を受けた特定発行者が、同項に規定する適切な措置をとらないこと。
３
前項の規定による申出を行つた公認会計士又は監査法人は、当該特定発行者に対して当該申出を行つた旨及びその内容を書面又は電子情報処理組織を使用する方法その他の情報通信の技術を利用する方法であつて内閣府令で定めるものにより通知しなければならない。
（議決権の代理行使の勧誘の禁止）
第百九十四条
何人も、政令で定めるところに違反して、金融商品取引所に上場されている株式の発行会社の株式につき、自己又は第三者に議決権の行使を代理させることを勧誘してはならない。
（外国金融商品市場における取引に対する本法の適用）
第百九十四条の二
外国金融商品市場において行われる有価証券の売買又は外国市場デリバティブ取引の委託の媒介、取次ぎ又は代理に対しこの法律の規定を適用する場合における技術的読替えその他外国金融商品市場において行われるこれらの取引に対するこの法律の規定の適用に関し必要な事項は、政令で定める。
（財務大臣への協議）
第百九十四条の三
内閣総理大臣は、金融商品取引業者（第二十八条第一項に規定する第一種金融商品取引業を行う者に限る。）、登録金融機関、取引所取引許可業者、電子店頭デリバティブ取引等許可業者、認可金融商品取引業協会、金融商品取引所、外国金融商品取引所、金融商品取引清算機関、外国金融商品取引清算機関又は証券金融会社に対し次に掲げる処分をすることが有価証券の流通又は市場デリバティブ取引に重大な影響を与えるおそれがあると認めるときは、あらかじめ、有価証券の流通又は市場デリバティブ取引の円滑を図るために必要な措置に関し、財務大臣に協議しなければならない。
一
第五十二条第一項、第五十二条の二第一項又は第五十三条第二項の規定による業務の全部又は一部の停止の命令
二
第五十二条第一項又は第五十三条第三項の規定による第二十九条の登録の取消し
三
第五十二条の二第一項の規定による第三十三条の二の登録の取消し
三の二
第五十七条の六第一項又は第五十七条の二十第二項の規定による業務の全部又は一部の停止の命令
三の三
第五十七条の六第三項の規定による第二十九条の登録の取消し
四
第六十条の八第一項（第六十条の十四第二項において準用する場合を含む。）の規定による業務の全部又は一部の停止の命令
五
第六十条の八第一項の規定による第六十条第一項の許可の取消し又は第六十条の十四第二項において準用する第六十条の八第一項の規定による第六十条の十四第一項の許可の取消し
六
第六十七条の六又は第七十四条第一項の規定による第六十七条の二第二項の認可の取消し
七
第七十四条第一項の規定による業務の全部又は一部の停止の命令
八
第百四十八条又は第百五十二条第一項第一号の規定による第八十条第一項の免許の取消し
九
第百五十二条第一項第一号の規定による業務の全部又は一部の停止の命令
十
第百五十二条第一項第二号の規定による命令
十一
第百五十五条の六又は第百五十五条の十第一項の規定による第百五十五条第一項の認可の取消し
十二
第百五十五条の十第一項の規定による外国市場取引の全部又は一部の停止の命令
十三
第百五十六条の十七第一項若しくは第二項の規定による第百五十六条の二の免許の取消し又は第百五十六条の十七第二項若しくは第百五十六条の二十第一項の規定による第百五十六条の十九第一項の承認の取消し
十四
第百五十六条の十七第二項の規定による業務の全部又は一部の停止の命令
十四の二
第百五十六条の二十の十四第一項又は第二項の規定による第百五十六条の二十の二の免許の取消し
十四の三
第百五十六条の二十の十四第二項の規定による業務の全部又は一部の停止の命令
十四の四
第百五十六条の二十の二十又は第百五十六条の二十の二十二の規定による第百五十六条の二十の十六第一項の認可の取消し
十四の五
第百五十六条の二十の二十二の規定による業務の全部又は一部の停止の命令
十五
第百五十六条の二十六において準用する第百四十八条又は第百五十六条の三十二第一項の規定による第百五十六条の二十四第一項の免許の取消し
十六
第百五十六条の三十二第一項の規定による業務の全部又は一部の停止の命令
（財務大臣への通知）
第百九十四条の四
内閣総理大臣は、次に掲げる処分をしたときは、速やかに、その旨を財務大臣に通知するものとする。
ただし、第七十九条の五十三第三項の規定により財務大臣に通知したときは、この限りでない。
一
第二十九条若しくは第三十三条の二の規定による登録（第二十九条の登録においては、当該登録を受けた金融商品取引業者が第一種金融商品取引業（第二十八条第一項に規定する第一種金融商品取引業をいう。以下この号において同じ。）を行うものに限る。）又は第三十一条第四項の規定による変更登録（第一種金融商品取引業を行う者以外の者が第一種金融商品取引業を行う者とする旨の変更登録及び第一種金融商品取引業を行う者が第一種金融商品取引業以外の業務のみを行う旨の変更登録に限る。）
二
第三十条第一項の規定による認可
三
第五十二条第一項、第五十二条の二第一項又は第五十三条第一項若しくは第二項の規定による命令
四
第五十二条第一項若しくは第四項、第五十三条第三項又は第五十四条の規定による第二十九条の登録の取消し
五
第五十二条の二第一項若しくは第三項又は第五十四条の規定による第三十三条の二の登録の取消し
六
第五十二条第一項の規定による第三十条第一項の認可の取消し
六の二
第五十七条の六第一項、第五十七条の二十第二項又は第五十七条の二十一第四項の規定による命令（第五十七条の二十第二項の規定による命令においては、対象特別金融商品取引業者に係るものに限る。）
六の三
第五十七条の六第三項の規定による第二十九条の登録の取消し
六の四
第五十七条の十二第一項の規定による指定
六の五
第五十七条の十二第五項の規定による同条第一項の指定の解除
六の六
第五十七条の二十第一項若しくは第二項又は第五十七条の二十一第一項若しくは第二項の規定による命令（第五十七条の二十第二項の規定による命令においては、指定親会社に係るものに限る。）
七
第六十条第一項又は第六十条の十四第一項の規定による許可
八
第六十条の八第一項（第六十条の十四第二項において準用する場合を含む。）の規定による命令
九
第六十条の八第一項若しくは第六十条の九第一項の規定による第六十条第一項の許可の取消し又は第六十条の十四第二項において準用する第六十条の八第一項若しくは第六十条の九第一項の規定による第六十条の十四第一項の許可の取消し
十
第六十七条の二第二項の規定による認可
十一
第六十七条の六又は第七十四条第一項の規定による第六十七条の二第二項の認可の取消し
十二
第六十七条の八第二項の規定による同条第一項第十三号に掲げる事項に係る定款の変更の認可（店頭売買有価証券市場を開設又は閉鎖する場合に係るものに限る。）
十三
第七十四条第一項の規定による業務の全部若しくは一部の停止、業務の方法の変更又は業務の一部の禁止の命令
十四
第七十七条の六第二項の規定による認可
十五
第八十条第一項の規定による免許
十六
第百六条の三第一項の規定による認可
十七
第百六条の七第一項（同条第四項において準用する場合を含む。）の規定による命令
十八
第百六条の七第一項の規定による第百六条の三第一項の認可の取消し
十九
第百六条の十第一項又は第三項ただし書の規定による認可
二十
第百六条の十七第一項の規定による認可
二十一
第百六条の二十一第一項（同条第四項において準用する場合を含む。）の規定による命令
二十二
第百六条の二十一第一項の規定による第百六条の十七第一項の認可の取消し
二十三
第百六条の二十六の規定による第百六条の十第一項又は第三項ただし書の認可の取消し
二十四
第百六条の二十八第一項（第百九条において準用する場合を含む。）の規定による命令
二十五
第百六条の二十八第一項の規定による第百六条の十第一項又は第三項ただし書の認可の取消し
二十六
第百三十五条第一項の規定による認可
二十七
第百四十条第一項の規定による認可
二十八
第百四十八条又は第百五十二条第一項第一号の規定による第八十条第一項の免許の取消し
二十九