承継した者及び重要な使用人が法第二十九条の四第一項第二号ロに該当しない旨の官公署の証明書又はこれに代わる書面
ヘ
承継した者及び重要な使用人が法第二十九条の四第一項第二号イ又はハからリまで及び暴力団員等のいずれにも該当しない者であることを当該承継した者及び重要な使用人が誓約する書面
三
法第六十三条第一項第一号に掲げる行為に係る業務を行う場合には、次に掲げる書類
イ
当該行為に係る出資対象事業持分を有することとなる適格機関投資家の全てが投資事業有限責任組合である場合には、次に掲げる事項を証する書面
（１）
投資事業有限責任組合契約に基づき当該投資事業有限責任組合契約の相手方のために運用を行う金銭その他の財産の総額
（２）
当該適格機関投資家の借入金の額
ロ
次に掲げる事項を証する書面
（１）
当該行為に係る出資対象事業持分を有することとなる者が出資又は拠出をする金銭その他の財産の総額
（２）
当該行為に係る出資対象事業持分を有することとなる者のうち、第二百三十四条の二第一項第二号に掲げる者が出資又は拠出をする金銭その他の財産の総額
四
法第六十三条第一項第二号に掲げる行為に係る業務を行う場合には、次に掲げる書類
イ
当該行為に係る出資対象事業持分を有する適格機関投資家の全てが投資事業有限責任組合である場合には、次に掲げる事項を証する書面
（１）
投資事業有限責任組合契約に基づき当該投資事業有限責任組合契約の相手方のために運用を行う金銭その他の財産の総額
（２）
当該適格機関投資家の借入金の額
ロ
次に掲げる事項を証する書面
（１）
当該行為に係る出資対象事業持分を有する者が出資又は拠出をする金銭その他の財産の総額
（２）
当該行為に係る出資対象事業持分を有する者のうち、第二百三十四条の二第二項第二号に掲げる者が出資又は拠出をする金銭その他の財産の総額
３
第一項の届出書及び前項各号に掲げる書類は、英語で記載することができる。
（特例業務届出者が廃業等の届出を行う場合）
第二百四十一条の二
法第六十三条の二第三項第三号に規定する内閣府令で定める場合は、次に掲げる場合とする。
一
第百九十九条第二号イ又は法第二十九条の四第一項第一号イ（法又は金融サービスの提供及び利用環境の整備等に関する法律に相当する外国の法令の規定に係る部分に限る。）若しくはハ若しくは第三号（同項第二号イ及び重要な使用人に係る部分を除く。）に該当することとなった場合
二
役員又は重要な使用人が第百九十九条第二号イ又はロに該当することとなった事実を知った場合
三
定款を変更した場合
四
役職員に法令等に反する行為（適格機関投資家等特例業務以外の業務に係るものにあっては、当該特例業務届出者の業務の運営又は財産の状況に重大な影響を及ぼすおそれのあるものに限る。以下この号及び次号並びに次条第一項第六号及び第七号において「事故等」という。）があったことを知った場合（事故等が第百十八条第一号イからニまで若しくは第二号イ若しくはロに掲げる行為又は同号ハに掲げる行為（法令に違反する行為を除く。）であって、過失による場合を除く。次号において同じ。）
五
前号の事故等の詳細が判明した場合
六
訴訟若しくは調停（適格機関投資家等特例業務以外の業務に係るものにあっては、当該特例業務届出者の業務の運営又は財産の状況に重大な影響を及ぼすおそれがあるものに限る。）の当事者となった場合又は当該訴訟若しくは調停が終結した場合
七
外国法人又は外国に住所を有する個人にあっては、法に相当する外国の法令に基づく行政官庁の不利益処分を受けた場合（法第二十九条の四第一項第一号イに該当する場合を除く。）
（特例業務届出者の廃業等の届出）
第二百四十二条
法第六十三条の二第三項の規定により届出を行う特例業務届出者は、次の各号に掲げる場合の区分に応じ、当該各号に定める事項を記載した届出書を特例業務届出所管金融庁長官等に提出しなければならない。
一
法第六十三条の二第三項第一号に該当する場合
休止の期間又は再開の年月日及び休止又は再開の理由
二
法第六十三条の二第三項第二号に該当する場合
廃止の年月日及び理由
三
前条第一号に該当する場合
次のイからハまでに掲げる場合の区分に応じ、当該イからハまでに掲げる事項
イ
法第二十九条の四第一項第一号イ（法又は金融サービスの提供及び利用環境の整備等に関する法律に相当する外国の法令の規定に係る部分に限る。）に該当することとなった場合にあっては、次に掲げる事項
（１）
法若しくは金融サービスの提供及び利用環境の整備等に関する法律に相当する外国の法令の規定により当該特例業務届出者が当該外国において受けている登録等又は法若しくは金融サービスの提供及び利用環境の整備等に関する法律に相当する外国の法令の規定により当該特例業務届出者が当該外国において行った法第六十三条第二項、第六十三条の三第一項、第六十三条の九第一項若しくは第六十三条の十一第一項の規定による届出と同種類の届出の内容
（２）
当該登録等又は届出の年月日
（３）
当該登録等を取り消され、又は当該届出に係る業務の廃止を命ぜられた年月日及び理由
（４）
当該登録等を取り消され、又は当該届出に係る業務の廃止を命ぜられた業務の内容
ロ
法第二十九条の四第一項第一号ハに該当することとなった場合にあっては、次に掲げる事項
（１）
違反した法令の規定
（２）
刑の確定した年月日及び罰金の額
ハ
第百九十九条第二号イ又は法第二十九条の四第一項第三号（同項第二号イ及び重要な使用人に係る部分を除く。）に該当することとなった場合にあっては、次に掲げる事項
（１）
該当することとなった者の氏名
（２）
当該者が第百九十九条第二号イに該当することとなった場合にあっては、該当することとなった年月日及び理由
（３）
当該者が法第二十九条の四第一項第二号ロに該当することとなった場合にあっては、破産手続開始の決定を受けた年月日
（４）
当該者が法第二十九条の四第一項第二号ハ又はリに該当することとなった場合にあっては、刑の確定した年月日及び刑の種類
（５）
当該者が法第二十九条の四第一項第二号ニ又はホに該当することとなった場合にあっては、取り消され、又は命ぜられた年月日及び理由
（６）
当該者が法第二十九条の四第一項第二号ヘ又はトに該当することとなった場合にあっては、行政手続法第十五条の規定による通知があった年月日及びその理由並びに法第五十条の二第一項、第六十条の七（法第六十条の十四第二項において準用する場合を含む。次号において同じ。）、第六十三条の二第二項、第三項（法第六十三条の三第二項において準用する場合を含む。次号において同じ。）若しくは第四項、第六十三条の十第二項、第三項（法第六十三条の十一第二項において準用する場合を含む。次号において同じ。）若しくは第四項、第六十六条の十九第一項、第六十六条の四十第一項若しくは第六十六条の六十一第一項又は金融サービスの提供及び利用環境の整備等に関する法律第十六条第三項の規定による届出をした年月日及びその理由
（７）
当該者が法第二十九条の四第一項第二号チに該当することとなった場合にあっては、解任又は解職を命ぜられた年月日及び理由
四
前条第二号に該当する場合
次に掲げる事項
イ
第百九十九条第二号イ又はロに該当することとなった役員又は重要な使用人の氏名又は名称
ロ
当該役員又は重要な使用人が第百九十九条第二号イに該当することとなった場合にあっては、該当することとなった年月日及び理由
ハ
当該役員又は重要な使用人が法第二十九条の四第一項第二号ロに該当することとなった場合にあっては、破産手続開始の決定を受けた年月日
ニ
当該役員又は重要な使用人が法第二十九条の四第一項第二号ハ又はリに該当することとなった場合にあっては、刑の確定した年月日及び刑の種類
ホ
当該役員又は重要な使用人が法第二十九条の四第一項第二号ニ又はホに該当することとなった場合にあっては、取り消され、又は命ぜられた年月日及び理由
ヘ
当該役員又は重要な使用人が法第二十九条の四第一項第二号ヘ又はトに該当することとなった場合にあっては、行政手続法第十五条の規定による通知があった年月日及びその理由並びに法第五十条の二第一項、第六十条の七、第六十三条の二第二項から第四項まで、第六十三条の十第二項から第四項まで、第六十六条の十九第一項、第六十六条の四十第一項若しくは第六十六条の六十一第一項又は金融サービスの提供及び利用環境の整備等に関する法律第十六条第三項の規定による届出をした年月日及びその理由
ト
当該役員又は重要な使用人が法第二十九条の四第一項第二号チに該当することとなった場合にあっては、解任又は解職を命ぜられた年月日及び理由
五
前条第三号に該当する場合
次に掲げる事項
イ
変更の内容及び理由
ロ
変更の年月日
六
前条第四号に該当する場合
次に掲げる事項
イ
事故等が発生した営業所又は事務所の名称
ロ
事故等を惹起した役職員の氏名又は名称及び役職名
ハ
事故等の概要
七
前条第五号に該当する場合
次に掲げる事項
イ
事故等が発生した営業所又は事務所の名称
ロ
事故等を惹起した役職員の氏名又は名称及び役職名
ハ
事故等の詳細
ニ
社内処分を行った場合はその内容
八
前条第六号に該当する場合
次のイ及びロに掲げる場合の区分に応じ、当該イ及びロに掲げる事項
イ
訴訟又は調停の当事者となった場合にあっては、次に掲げる事項
（１）
訴訟又は調停の当事者の氏名又は名称及び住所
（２）
訴訟の提起又は調停の申立てが行われた年月日
（３）
管轄裁判所名
（４）
事件の内容
ロ
訴訟又は調停が終結した場合にあっては、次に掲げる事項
（１）
訴訟又は調停の当事者の氏名又は名称及び住所