法第二条第二十一項第三号に掲げる取引（これに類似する外国市場デリバティブ取引を含む。）、同条第二十二項第三号及び第四号に掲げる取引並びに選択権付債券売買
オプションの対価の額又は選択権料
ハ
法第二条第二十一項第四号に掲げる取引（これに類似する外国市場デリバティブ取引を含む。）、同項第四号の二に掲げる取引及び同条第二十二項第五号に掲げる取引
約定した金融商品の利率等又は金融指標
ニ
法第二条第二十一項第五号に掲げる取引（これに類似する外国市場デリバティブ取引を含む。）及び同条第二十二項第六号に掲げる取引
当事者があらかじめ定めた事由が発生した場合に金銭を受領する権利の対価の額
２
前項の注文伝票は、次に掲げるところにより作成しなければならない。
一
顧客からの注文の場合は当該注文を受けたときに、自己の取引の発注の場合は当該発注を行うときに、速やかに作成すること。
ただし、銘柄の異なる複数の有価証券に係る注文を一度に受けた場合その他注文を受けたときに速やかに作成することが困難な場合については、この限りでない。
二
取引が不成立の場合には、その旨を表示すること。
三
注文伝票を電磁的記録により作成する場合は、前項各号に掲げる事項のほか、次に掲げるところにより作成すること。
イ
前項各号（第七号、第十号及び第十一号を除く。）に掲げる事項は、注文を受けたとき（自己の取引の発注の場合にあっては、発注を行うときまで）に電子計算機へ入力すること。
ロ
顧客の注文又は自己の発注の内容を電子計算機へ入力した日付及び時刻が自動的に記録されること。
四
注文伝票の保存は次に掲げるところにより行うこと。
イ
顧客の注文と自己の発注とに分け、日付順につづり込んで保存すること。
ロ
現先取引に係るものについては、別つづりとして保存すること。
ただし、取引量の少ない営業所又は事務所については、この限りでない。
ハ
私設取引システム運営業務に係るものについては、判別できるようにして保存すること。
ニ
電子取引基盤運営業務に係るものについては、判別できるようにして保存すること。
五
注文・清算分離行為が行われた取引に係る注文である場合には、その旨を表示すること。
六
注文・清算分離行為が行われた取引については、注文執行会員等は、新規又は決済の別及び新規、権利行使、転売又は買戻しの別の記載を要しない。
七
注文・清算分離行為が行われた取引については、清算執行会員等は、作成することを要しない。
八
金融商品取引所の定める規則により当該金融商品取引所の開設する取引所金融商品市場において特定の銘柄の有価証券又は市場デリバティブ取引に係る金融商品若しくは金融指標につき恒常的に売付け又は買付けの気配を提示する会員等が、当該気配として行う注文については、作成することを要しない。
九
認可金融商品取引業協会の定める規則により当該認可金融商品取引業協会の開設する店頭売買有価証券市場において特定の銘柄の有価証券につき恒常的に売付け又は買付けの気配を提示する当該認可金融商品取引業協会の会員が、当該気配として行う注文については、作成することを要しない。
３
前二項の規定にかかわらず、次の各号に掲げる事項については、当該各号に定めるところによることができる。
一
国債の入札前取引に係る第一項第四号及び第十一号に掲げる事項
同項第四号及び第十一号に掲げる事項に代えて、国債の入札前取引である旨、償還予定日及び約定利回りを記載すること。
二
現先取引に係る第一項各号に掲げる事項
同一顧客のスタート分の取引とエンド分の取引を一枚の注文伝票に記載すること。
三
同一日において価格が変動しない投資信託受益証券等（投資信託若しくは外国投資信託の受益証券、投資証券又は外国投資証券で投資証券に類する証券をいう。第二百八十一条第六号を除き、以下同じ。）に係る第一項各号に掲げる事項
当該各号に掲げる事項に代えて、顧客の氏名又は名称、銘柄、売付け又は買付けの別、受注数量、約定数量、受注日及び約定日を記載すること。
四
第一項第二号に掲げる事項
第百十条第一項第五号又は第六号の規定により契約締結時交付書面の交付を要しない顧客の場合であって、当該顧客と当該顧客の資産に係る運用指図者が異なるときは、運用指図者から受注した売買取引について当該運用指図者を第一項第二号に掲げる顧客とすること。
この場合においては、その旨を注文伝票に表示しなければならない。
五
第一項第三号ニ（２）、ホ（３）及びト（２）に掲げる事項
金融商品取引所の定める規則により注文時にこれらの事項を指示することが不要とされているものについては、記載を省略すること。
六
前項第三号の規定により電磁的記録により作成されている事項
当該電磁的記録により作成されている事項を電子計算機の映像面へ表示し、又は書面へ出力する場合においては、一覧表により表示し、又は出力すること。
４
高速取引行為に関する第一項の注文伝票については、第二項第三号及び第四号並びに前項第六号の規定は適用せず、第三百三十八条第六項及び第七項の規定を準用する。
この場合において、同項中「次に掲げるところにより」とあるのは、「高速取引行為に関するものであることが判別できるようにし、かつ、次に掲げるところにより」と読み替えるものとする。
５
第一項及び第三項の規定によるもののほか、社内取引システムを使用して行う第七十条の二第七項に規定する取次ぎ（取引所金融商品市場等（取引所金融商品市場又は令第二十六条の二の二第七項に規定する私設取引システムをいう。第三号において同じ。）における価格（価格に相当する事項を含む。以下この項において同じ。）と比較して当該価格と同一又はそれよりも有利な価格で行うことを主たる目的としないものを除く。）に関する第一項の注文伝票には、次に掲げる事項を記載しなければならない。
一
当該社内取引システムの名称
二
当該社内取引システムにおいて決定された価格及びその時刻
三
当該社内取引システムの使用に際して比較した取引所金融商品市場等及び社内取引システムにおける価格並びにその時刻
６
第二項及び第三項の規定によるもののほか、前項に規定する取次ぎに関する第一項の注文伝票は、当該取次ぎに関するものであることが判別できるようにしなければならない。
（決済措置の確認に係る記録）
第百五十八条の二
第百五十七条第一項第三号の二の決済措置の確認に係る記録には、令第二十六条の二の二第一項又は第二項（これらの規定を同条第六項及び第七項において準用する場合を含む。）の規定により確認した内容に関し、次に掲げる事項を記載しなければならない。
一
顧客の氏名又は名称
二
確認年月日
三
決済措置に係る有価証券の調達先
四
令第二十六条の二の二第一項又は第二項（これらの規定を同条第六項及び第七項において準用する場合を含む。）の規定により確認した決済措置の内容
（決済措置適用除外取引の確認に係る記録）
第百五十八条の三
第百五十七条第一項第三号の三の決済措置適用除外取引の確認に係る記録には、受託した有価証券（令第二十六条の二の二第一項（同条第六項及び第七項において準用する場合を含む。）に規定する金融庁長官が指定する有価証券に限る。）の空売りが取引等規制府令第九条の三第一項第二十号から第三十六号まで、第二項第七号から第九号まで又は第三項第七号から第十号までに掲げる取引として行うものであることを確認する場合における当該空売りの内容に関し、次に掲げる事項を記載しなければならない。
一
顧客の氏名又は名称
二
確認年月日
三
取引の具体的な内容
（第百十七条第一項第二十四号の五の確認に係る記録）
第百五十八条の四
第百五十七条第一項第三号の四の第百十七条第一項第二十四号の五の確認に係る記録には、同号の確認をした内容に関し、次に掲げる事項を記載しなければならない。
一
顧客の氏名又は名称
二
確認年月日
三
有価証券の管理の方法
（取引日記帳）
第百五十九条
第百五十七条第一項第四号の取引日記帳には、法第二条第八項第一号から第五号（同条第二十七項第二号に該当するものを除く。）まで、第八号及び第九号に掲げる行為（媒介又は代理に係るものを除く。）並びに商品関連市場デリバティブ取引に関し、次に掲げる事項を記載しなければならない。
一
約定年月日
二
委託者である顧客の氏名又は名称
三
売付け若しくは買付けの別又は募集若しくは売出しの取扱い若しくは私募若しくは特定投資家向け売付け勧誘等の取扱い若しくは解約若しくは払戻しの別
四
銘柄
五
数量（数量がない場合にあっては、件数又は数量に準ずるもの）
六
約定価格又は単価及び金額
七
受渡年月日
八
相手方の氏名又は名称（有価証券の売買その他の取引等を取引所金融商品市場又は店頭売買有価証券市場によらないでする場合に限る。）
九
現先取引については、次に掲げる事項
イ
現先取引である旨
ロ
スタート分の取引又はエンド分の取引の別
ハ
委託現先又は自己現先の別
十
法第二条第二十一項第一号及び第二号並びに第二十二項第一号及び第二号に掲げる取引については、次に掲げる事項
イ
自己又は委託の別（法第二条第二十一項第一号及び第二号に掲げる取引については、委託先物か自己先物かの別）
ロ
限月又は受渡年月日
ハ
新規、決済又は解除の別
ニ
商品有価証券以外の有価証券に係る法第二条第二十一項第一号及び第二号に掲げる取引については、その旨
十一
法第二条第二十一項第三号並びに第二十二項第三号及び第四号に掲げる取引並びに選択権付債券売買については、次に掲げる事項
イ
自己又は委託の別
ロ
権利行使期間及び権利行使価格
ハ
プット又はコールの別
ニ
新規、権利行使、転売、買戻し又は相殺の別
ホ
限月
ヘ