法第五十七条の十八第二項の規定により届出を行う者は、次の各号に掲げる場合の区分に応じ、当該各号に定める事項を記載した届出書を金融庁長官に提出しなければならない。
一
法第五十七条の十八第二項第一号に該当する場合
その旨及び親会社でなくなった年月日
二
法第五十七条の十八第二項第二号に該当する場合
次に掲げる事項
イ
合併の相手方の商号又は名称
ロ
合併の年月日及び理由
ハ
合併の方法
三
法第五十七条の十八第二項第三号に該当する場合
次に掲げる事項
イ
破産手続開始の申立てが行われた年月日
ロ
破産手続開始の決定を受けた年月日
四
法第五十七条の十八第二項第四号に該当する場合
解散の年月日及び理由
２
前項の届出書には、次の各号に掲げる場合の区分に該当する場合には、当該各号に定める書類を添付しなければならない。
一
法第五十七条の十八第二項第二号に該当する場合
合併契約の内容及び合併の手続を記載した書面
二
法第五十七条の十八第二項第三号に該当する場合
破産手続開始の決定の裁判書の写し又は破産手続開始の決定の内容を記載した書面
（監督処分の公告）
第二百八条の三十四
法第五十七条の二十二の規定による公告は、官報により行うものとする。
第三款　雑則
第二百八条の三十五
第三十六条から第三十八条までの規定は、法第五十七条の二十六第一項において法第三十二条第一項及び第二項の規定を準用する場合について準用する。
第五節　外国業者に関する特例
第一款　外国証券業者
（外国証券業者に係る特定投資家向け有価証券の売買等の制限の例外）
第二百八条の三十六
令第十七条の三に規定する投資者の保護に欠けるおそれが少ない場合として内閣府令で定める場合は、第百二十五条の三各号に掲げる場合とする。
（有価証券の売買等の相手方とできる金融機関の範囲）
第二百九条
令第十七条の三第一号ロに規定する金融機関のうち内閣府令で定めるものは、次に掲げる金融機関（第八号に掲げる金融機関のうち農業協同組合については、適格機関投資家に該当するものに限る。）とする。
一
銀行
二
保険会社
三
信用金庫及び信用金庫連合会
四
労働金庫及び労働金庫連合会
五
農林中央金庫
六
株式会社商工組合中央金庫
七
信用協同組合及び信用協同組合連合会（中小企業等協同組合法第九条の九第一項第一号の事業を行う協同組合連合会をいう。）
八
業として貯金の受入れをすることができる農業協同組合及び農業協同組合連合会
第二百十条
令第十七条の三第一号ニに規定する金融機関のうち内閣府令で定めるものは、前条各号に掲げる金融機関とする。
第二百十一条
令第十七条の三第一号ホに規定する金融機関のうち内閣府令で定めるものは、銀行とする。
（顧客の計算において行うことができる有価証券の売買等）
第二百十二条
令第十七条の三第一号ホに規定する内閣府令で定めるものは、銀行が、顧客たる外国証券業者の書面による注文を受けてその計算で国内において行う有価証券の売買又は法第二十八条第八項第三号若しくは第五号に掲げる行為とする。
（外国証券業者が行うことのできる有価証券に関連する行為）
第二百十三条
令第十七条の三第二号イに規定する内閣府令で定めるものは、次に掲げるものとする。
一
有価証券の売買
二
有価証券の売買又は法第二十八条第八項第五号に掲げる取引の媒介、取次ぎ又は代理
三
外国金融商品市場における有価証券の売買又は法第二十八条第八項第五号に掲げる取引の委託の媒介、取次ぎ又は代理
２
令第十七条の三第二号ロに規定する内閣府令で定めるものは、有価証券の売買又は法第二十八条第八項第五号に掲げる取引とする。
（引受業務のうちの協議についての届出事項）
第二百十四条
令第十七条の三第三号に規定する協議（以下この項及び第三項において「協議」という。）を国内において行おうとする外国証券業者は、あらかじめ、次に掲げる事項（外国証券業者が個人である場合には、第三号及び第四号に掲げる事項を除く。）を記載した届出書を金融庁長官に提出しなければならない。
一
商号又は氏名
二
本店又は主たる事務所の所在の場所
三
資本金の額又は出資の総額
四
代表権を有する役員の役職名及び氏名
五
当該協議を行う者の氏名及び国内の住所又は居所その他の連絡場所
六
当該協議に係る有価証券に関し予定されている次の事項
イ
発行者又は所有者
ロ
種類
ハ
数量及び金額
ニ
発行又は売出しの場所及び年月日
ホ
他の引受幹事金融商品取引業者（法第五十九条の二第一項第六号ヘに規定する引受幹事金融商品取引業者をいう。）
２
前項の届出書には、次に掲げる書類を添付しなければならない。
一
業務の内容を記載した書類（当該書類が前項に規定する届出の日前一年以内に添付して届け出られたものと同一内容のものである場合には、当該添付して届け出た年月日及び当該添付した書類を参照すべき旨を記載した書類）
二
最近一年間に外国において行った有価証券の引受けの業務の概要を記載した書類
３
第一項に規定する届出は、外国において発行される国債証券若しくは政府が元本の償還及び利息の支払について保証している社債券その他の債券に係る協議を行う場合については、要しないものとする。
第二款　引受業務の一部の許可
（引受業務と同種類の業務を行っているとみなされる者）
第二百十五条
令第十七条の六第二項第五号に規定する内閣府令で定める者は、令第十五条の十六第一項各号に掲げる者その他これらの者に類するものとして金融庁長官が指定する者とする。
（許可の取消しの公告）
第二百十六条
法第五十九条の五第三項の規定による許可の取消しの公告は、官報により行うものとする。
（外国証券業者の引受業務に係る禁止行為）
第二百十七条
法第五十九条の六において準用する法第三十八条第九号に規定する内閣府令で定める行為は、引受業務（法第五十九条第一項に規定する引受業務をいう。）に関して、虚偽の表示をし、又は重要な事項につき誤解を生ぜしめるべき表示をする行為とする。
第三款　取引所取引業務の許可
（許可の申請）
第二百十八条
法第六十条第一項の許可を受けようとする者は、別紙様式第十八号により作成した法第六十条の二第一項の許可申請書に、当該許可申請書の写し及び同条第三項の規定により当該許可申請書に添付すべき書類を添付して、金融庁長官に提出しなければならない。
（許可申請書の記載事項）
第二百十九条
法第六十条の二第一項第十一号に規定する内閣府令で定める事項は、取引所取引（法第六十条第一項に規定する取引所取引をいう。以下同じ。）と同種類の取引に係る業務を開始した日とする。
（業務の内容及び方法）
第二百二十条
法第六十条の二第三項第二号に規定する内閣府令で定めるものは、次に掲げるものとする。
一
業務運営に関する基本原則
二
業務執行の方法
三
業務分掌の方法
四
業として行う取引所取引の種類
五
苦情の解決のための体制
六
我が国の金融商品取引法令（法第五条第八項に規定する金融商品取引法令をいう。第二百三十二条の四第六号において同じ。）に関する知識を有する役員及び使用人の確保の状況並びに当該役員及び使用人の配置の状況
七
取引所取引業務（法第六十条第一項に規定する取引所取引業務をいう。以下同じ。）として高速取引行為を行う場合には、次に掲げる事項
イ
取引戦略ごとに、当該取引戦略の概要（次に掲げる事項を含む。）
（１）
取引戦略の類型
（２）
高速取引行為に係る金融商品取引所等の名称又は商号
（３）
高速取引行為の対象とする有価証券又は市場デリバティブ取引の種類
ロ
高速取引行為に係る業務に関し、法令等を遵守させるための指導に関する業務を統括する者の氏名及び役職名
ハ
高速取引行為に係る業務を管理する責任者の氏名及び役職名
ニ
高速取引行為に係る電子情報処理組織その他の設備の概要、設置場所及び保守の方法
ホ
高速取引行為に係る電子情報処理組織その他の設備の管理を十分に行うための措置の内容
（許可申請書の添付書類）
第二百二十一条
法第六十条の二第三項第六号に規定する内閣府令で定める書類は、次に掲げる書類とする。
一
取引所取引業務の開始を決議した役員会等（役員会その他これに類する機関をいう。第二百三十二条の五第一号において同じ。）の議事録
二
本店又は取引所取引店（法第六十条の二第一項第三号に規定する取引所取引店をいう。以下同じ。）が所在する全ての国において登録等（法第五十九条の五第一項第二号に規定する登録等をいう。第二百三十二条の五第二号において同じ。）を受けていることを証する書面
三
全ての取引所取引店において、取引所取引と同種類の取引に係る業務を三年以上継続して行っていること、又は令第十七条の八第二項に定める場合に該当することを証する書面
四
純財産額を算出した書面
五
役員、取引所取引店所在国における代表者（法第六十条の二第一項第三号に規定する取引所取引店所在国における代表者をいう。以下同じ。）及び国内における代表者（以下この款において「役員等」という。）の履歴書（役員が法人であるときは、当該役員の沿革を記載した書面）
六
役員等の住民票の抄本（役員が法人であるときは、当該役員の登記事項証明書）又はこれに代わる書面
七
役員等の旧氏及び名を当該役員等の氏名に併せて法第六十条の二第一項の許可申請書に記載した場合において、前号に掲げる書類が当該役員等の旧氏及び名を証するものでないときは、当該旧氏及び名を証する書面
八
役員等が法第二十九条の四第一項第二号ロに該当しない旨の官公署の証明書又はこれに代わる書面
九
役員等が法第二十九条の四第一項第二号イ又はハからリまでのいずれにも該当しない者であることを当該役員等が誓約する書面
十