外国法人に係る主要株主に準ずる者が法第二十九条の四第一項第五号ヘに該当することとなった事実を知った場合にあっては、次に掲げる事項
（１）
該当することとなった主要株主に準ずる者の商号、名称又は氏名
（２）
当該主要株主について行われていた確認の内容及び確認が行われていないことを知った年月日及び理由
二十一
第百九十九条第十一号ニ又は前条第九号に該当する場合
次のイ及びロに掲げる場合の区分に応じ、当該イ及びロに掲げる事項
イ
金融商品仲介業者が訴訟又は調停の当事者となったことを知った場合にあっては、次に掲げる事項
（１）
当該金融商品仲介業者の商号、名称又は氏名
（２）
訴訟又は調停の当事者の氏名又は名称及び住所
（３）
訴訟の提起又は調停の申立てが行われた年月日
（４）
管轄裁判所名
（５）
事件の内容
ロ
金融商品仲介業者が当事者となった訴訟又は調停が終結したことを知った場合にあっては、次に掲げる事項
（１）
当該金融商品仲介業者の商号、名称又は氏名
（２）
訴訟又は調停の当事者の氏名又は名称及び住所
（３）
訴訟又は調停が終結した年月日
（４）
判決又は和解の内容
二十二
第百九十九条第十一号ト又は前条第十号に該当する場合
次のイ及びロに掲げる場合の区分に応じ、当該イ及びロに掲げる事項
イ
金融商品仲介業者に業務の委託を行った場合にあっては、次に掲げる事項
（１）
当該金融商品仲介業者の商号、名称又は氏名
（２）
当該金融商品仲介業者の本店等の所在地
ロ
金融商品仲介業者に業務の委託を行わなくなった場合にあっては、次に掲げる事項
（１）
当該金融商品仲介業者の商号、名称又は氏名
（２）
業務の委託を行わなくなった理由
二十三
第百九十九条第十一号チに該当する場合
次のイ及びロに掲げる場合の区分に応じ、当該イ及びロに掲げる事項
イ
駐在員事務所を設置した場合にあっては、次に掲げる事項
（１）
当該駐在員事務所の名称及び所在地
（２）
設置の年月日及び理由
（３）
当該駐在員事務所の組織及び人員配置
（４）
現地における手続の概要
ロ
駐在員事務所を廃止した場合にあっては、次に掲げる事項
（１）
当該駐在員事務所の名称及び所在地
（２）
廃止の年月日及び理由
二十四
第百九十九条第十二号イ又は第十三号ハに該当する場合
次のイ及びロに掲げる場合の区分に応じ、当該イ及びロに掲げる事項
イ
劣後特約付借入金を借り入れた場合又は子法人等が劣後特約付借入金を借り入れたことを知った場合にあっては、次に掲げる事項
（１）
借入先及び借入れの理由
（２）
借入金額（外貨建てである場合は、当該借入金額及びその円換算額）並びに現在及び借入後の借入残高
（３）
借入日、利率及び弁済期限
ロ
劣後特約付社債を発行した場合又は子法人等が劣後特約付社債を発行したことを知った場合にあっては、次に掲げる事項
（１）
発行の方法及び理由
（２）
発行総額（外貨建てである場合は、当該発行総額及びその円換算額）並びに現在及び発行後の発行残高
（３）
発行日、利率及び償還期限
二十五
第百九十九条第十二号ロ又は第十三号ニに該当する場合
次に掲げる事項
イ
弁済又は償還をした金額及び年月日
ロ
弁済又は償還をした後の残高
二十六
第百九十九条第十四号又は前条第十一号に該当する場合
次に掲げる事項
イ
業務を開始した営業所又は事務所の名称
ロ
開始の年月日
二十七
第百九十九条第十五号に該当する場合
次のイ及びロに掲げる場合の区分に応じ、当該イ及びロに掲げる事項
イ
法第六十六条の五十三第六号ロに該当することとなった場合にあっては、国内における代理人を定めていない者に該当した年月日
ロ
法第六十六条の五十三第七号に該当することとなった場合にあっては、純財産額が令第十八条の四の十に定める金額に満たなくなった年月日及び理由
（届出書に添付すべき書類）
第二百二条
法第五十条第一項の規定により届出を行う金融商品取引業者等（第三号において「届出者」という。）は、前条に規定する事項を記載した届出書に、次の各号に掲げる場合の区分に該当する場合には、当該各号に定める書類を添付しなければならない。
一
法第五十条第一項第一号に該当する場合（業務を休止した場合に限る。）
休止期間中における顧客勘定の処理の方法を記載した書面
二
法第五十条第一項第二号に該当する場合
廃止した業務に係る顧客勘定の処理の方法を記載した書面
三
法第五十条第一項第三号に該当する場合
次のイからハまでに掲げる場合の区分に応じ、当該イからハまでに掲げる書類
イ
他の法人と合併した場合にあっては、次に掲げる書類
（１）
合併契約の内容及び合併の手続を記載した書面
（２）
当事者の最近の貸借対照表（関連する注記を含む。以下この条において同じ。）
（３）
合併後の純財産額（届出者が第一種金融商品取引業を行う者（第一種少額電子募集取扱業者を除く。）である場合にあっては、純財産額及び自己資本規制比率。ロ（３）及びハ（３）において同じ。）を記載した書面
（４）
顧客勘定の処理方法を記載した書面
ロ
分割により他の法人の事業の全部又は一部を承継した場合にあっては、次に掲げる書類
（１）
吸収分割契約の内容及び分割の手続を記載した書面
（２）
当事者の最近の貸借対照表
（３）
分割後の純財産額を記載した書面
ハ
他の法人から事業の全部又は一部を譲り受けた場合にあっては、次に掲げる書類
（１）
事業の譲受けの契約の内容及び事業の譲受けの手続を記載した書面
（２）
当事者の最近の貸借対照表
（３）
事業の譲受け後の純財産額を記載した書面
四
法第五十条第一項第五号に該当する場合（総株主等の議決権の過半数を保有している銀行等について当該銀行等が合併し、解散し、又は業務の全部を廃止した場合に限る。）
次に掲げる書類
イ
最近の日計表（合併の場合にあっては、当事者の最近の貸借対照表及び合併に係る契約書の写し）
ロ
解散又は廃止の場合は、清算の方法及び手続を記載した書類
五
法第五十条第一項第六号に該当する場合
次に掲げる書類
イ
議決権を保有する法人その他の団体の業務の概要を記載した書類
ロ
議決権を保有する法人その他の団体及びその主要株主の保有する議決権の総数を記載した書類
六
法第五十条第一項第七号に該当する場合
次に掲げる書類
イ
破産手続開始、再生手続開始又は更生手続開始の申立てに係る書面の写し
ロ
最近の日計表
七
第百九十九条第一号に該当する場合
次のイからニまでに掲げる場合の区分に応じ、当該イからニまでに掲げる書類
イ
金融商品取引業者が法第二十九条の四第一項第一号イ（法又は金融サービスの提供及び利用環境の整備等に関する法律に相当する外国の法令の規定に係る部分に限る。）に該当することとなった場合又は登録金融機関が法第三十三条の五第一項第一号（法又は金融サービスの提供及び利用環境の整備等に関する法律に相当する外国の法令の規定に係る部分に限る。）に該当することとなった場合にあっては、次に掲げる書類
（１）
取消し又は廃止を命ずる書面の写し又はこれに代わる書面
（２）
当該外国の法令及びその訳文
ロ
金融商品取引業者が法第二十九条の四第一項第一号ハに該当することとなった場合又は登録金融機関が法第三十三条の五第一項第二号に該当することとなった場合にあっては、確定判決の判決書の写し又は確定判決の内容を記載した書面
ハ
金融商品取引業者が法第二十九条の四第一項第三号（同項第二号イ及び重要な使用人に係る部分を除く。）に該当することとなった場合にあっては、次に掲げる書類
（１）
当該金融商品取引業者が法第二十九条の四第一項第二号ロに該当することとなった場合にあっては、破産手続開始の決定の裁判書の写し又は破産手続開始の決定の内容を記載した書面
（２）
当該金融商品取引業者が法第二十九条の四第一項第二号ハ又はリに該当することとなった場合にあっては、確定判決の判決書の写し又は確定判決の内容を記載した書面
（３）
当該金融商品取引業者が法第二十九条の四第一項第二号ニ又はホに該当することとなった場合で、外国において取り消され、又は命ぜられた場合にあっては、取消し又は廃止を命ずる書面の写し又はこれに代わる書面並びに取消し又は廃止の根拠となる外国の法令及びその訳文
ニ
金融商品取引業者が法第二十九条の四第一項第四号イに該当することとなった場合にあっては、登記事項証明書又はこれに代わる書面
八
第百九十九条第二号（ロに係る部分に限る。）に該当する場合
次に掲げる書類
イ
役員又は重要な使用人が法第二十九条の四第一項第二号ロに該当することとなった場合にあっては、破産手続開始の決定の裁判書の写し又は破産手続開始の決定の内容を記載した書面
ロ
役員又は重要な使用人が法第二十九条の四第一項第二号ハ又はリに該当することとなった場合にあっては、確定判決の判決書の写し又は確定判決の内容を記載した書面
ハ
役員又は重要な使用人が法第二十九条の四第一項第二号ニ又はホに該当することとなった場合で、外国において取り消され、又は命ぜられた場合にあっては、取消し又は廃止の根拠となる外国の法令及びその訳文
九
第百九十九条第三号又は第二百条第四号に該当する場合
次に掲げる書類
イ
該当することとなった又は該当しなくなった親法人等又は子法人等の業務の概要を記載した書類
ロ
金融商品取引業者等と親法人等又は子法人等の関係を示す書類
十
第百九十九条第四号又は第二百条第五号に該当する場合
次に掲げる書類
イ
該当することとなった又は該当しないこととなった持株会社の概要を記載した書類
ロ
金融商品取引業者等と持株会社の関係を示す書類
十一
第百九十九条第五号又は第二百条第二号に該当する場合