## Zakon o izmjenama i dopunama Zakona o investicijskim fondovima

### NN 114/2001 (20.12.2001.), Zakon o izmjenama i dopunama Zakona o investicijskim fondovima

# HRVATSKI SABOR

1881

Na teme­lju članka
88. Ustava Republike Hrvatske, donosim

## ODLUKU

### O PROGLAŠENJU ZAKONA O IZMJENAMA I DOPUNAMA ZAKONA O INVESTICIJSKIM FONDOVIMA

Proglašavam Zakon o
izmjenama i dopunama Zakona o investicijskim fondovima, koji je donio Hrvatski
sabor na sjednici 7. prosinca 2001.

Broj:
01-081-01-3879/2
Zagreb, 13. prosinca 2001.

Predsjednik
Republike Hrvatske
**Stjepan Mesić,** v. r.

## ZAKON

### O IZMJENAMA I DOPUNAMA ZAKONA O INVESTICIJSKIM FONDOVIMA

Članak 1.

U Zakonu o
investicijskim fondovima (»Narodne novine«, br. 107/95.) u članku 8. stavak 4.
briše se.

Dosadaš­nji stavak 5.
postaje stavak 4.

Članak 2.

Članak 9. mije­nja se
i glasi:

»(1) Vrijednosni
papiri investicijskog fonda sastoje se is-
k­ljučivo od:

1. vrijednosnih
papira koji su uvršteni na službenu (redovitu) kotaciju za prodaju na burzi
vrijednosnih papira u Republici Hrvat­skoj ili burzama i drugim organiziranim
tržištima država članica Europske unije te drugih država OECD-a,

2. vrijednosnih
papira koji su uvršteni za prodaju na drugim burzama u službenu (redovitu)
kotaciju izvan država navedenih u točki 1. ovoga stavka, ako je izbor drugih
burzi predviđen prospektom ili statutom fonda,

3. vrijednosnih
papira iz novih emisija ako emisijski uvjeti sadrže obvezu podnoše­nja zahtjeva
na službenu (redovitu) kotaciju za prodaju na nekoj burzi u zem­ljama iz točke
1. i 2. ovoga stavka. Ako uvršte­nje takvih vrijednosnih papira ne uslijedi u
roku od jedne godine nakon emisije, primjenjuje se stavak 2. ovoga članka.

(2) Vrijednosni
papiri zatvorenoga investicijskog fonda mogu se sastojati i od vrijednosnih
papira koji se prodaju ili su izloženi na prodaju, u nekoj od država iz stavka
1. točke 1. ovoga članka, na burzi ili na uređenom tržištu koje je otvoreno za
javnost i koje propisno funkcionira (organizirano tržište).

(3) Vrijednosni
papiri, koji nisu uvršteni na službenu (redovitu) kotaciju za prodaju na nekoj
burzi vrijednosnih papira ili se ne prodaju na nekom drugom organiziranom
tržištu mogu se stjecati do 10% vrijednosti imovine fonda.

(4) Dužničke
vrijednosne papire koje izdaje Republika Hrvat­ska, jedinice lokalne uprave i
jedinice područne (re­gionalne) samouprave, a koji nisu uvršteni na službenu
(redovitu) kotaciju za prodaju na burzi vrijednosnih papira ili se ne prodaju
na nekom drugom organiziranom tržištu fond može stjecati bez ograniče­nja.«

Članak 3.

Iza članka 9. dodaje
se članak 9.a koji glasi:

»Članak 9.a

Za zatvorene
investicijske fondove koji su osnovani kao privatizacijski investicijski fondovi,
Komisija je ovlaštena propisati pravila vezana uz uvršte­nje vrijednosnih
papira iz portfe­lja fonda na službenu (redovitu) kotaciju za prodaju na burzi
vrijednosnih papira u Republici Hrvatskoj ili burzama i drugim organiziranim
tržištima država članica Europske unije te drugih država OECD-a.«

Članak 4.

U članku 10. stavku
1. u drugoj rečenici riječi: »Hrvatske države i«, brišu se, u stavcima 2. i 3.
ispred riječi: »investicijski fond« dodaju se riječi: »otvoreni«, a iza stavka
4. dodaju se stavci 5., 6. i 7., koji glase:

»(5) U depozitnoj
banci dopušteno je držati najviše do 50% novčanih sredstava.

(6) Dužničke
vrijednosne papire koje izdaje Republika Hrvat­ska ili za koje garantira
Republika Hrvatska fond smije stjecati bez ograniče­nja.

(7) Ograniče­nje iz
stavka 4. ovoga članka ne odnosi se na investicijski fond čija je djelatnost
raspolaga­nje novčanim depozitima.«

Članak 5.

Iza članka 10. dodaje
se članak 10.a koji glasi:

»Članak 10.a

»(1) Fondovi ne smiju
stjecati:

1. vrijednosne papire
koje je izdao član ili dioničar društva koji ima više od 10% udjela u tom
društvu.

2. vrijednosne papire
izdavate­lja s kojim je taj član ili dioničar društva povezan na način da ima
više od 10% udjela u tom izdavate­lju.

3. vrijednosne papire
izdavate­lja koji ima više od 10% udjela u članku ili dioničaru društva.

(2) Ograniče­nja iz
stavka 1. ovoga članka ne odnose se na vrijednosne papire uvrštene u službenu
(redovitu) kotaciju burze.«

Članak 6.

U članku 11. iza
stavka 4. dodaje se stavak 5. koji glasi:

»(5) Komisija je
ovlaštena propisati uvjete stjeca­nja nekretnina.«

Članak 7.

U članku 14. stavak
1. mije­nja se i glasi:

»(1) Vrijednost
imovine fonda izračunava i utvrđuje društvo za uprav­lja­nje investicijskim
fondovima. Za otvoreni fond vrijednost imovine fonda izračunava se svakog
burzovnog dana na te­me­lju tečajnih vrijednosti ­nje­govih vrijednosnih papira
i depozita u financijskim institucijama te drugih imovinskih vrijednosti uz
odbitak obveza. Za zatvoreni fond vrijednost imovine fonda izra­ču­­nava se
jednom mjesečno na teme­lju tečajnih vrijednosti nje- govih vrijednosnih papira
i depozita u financijskim institucijama te drugih imovinskih vrijednosti uz
odbitak obveza. Društvo za uprav­lja­nje utvrđuje vrijednost vrijednosnih
papira koji nisu uvršteni za prodaju na burzi. Metode procjene i utvrđiva­nja
vrijednosti moraju biti u skladu s međunarodnim računovodstvenim standardima.
Za poslove procjene i utvrđiva­nja vrijednosti imovine fonda društvo za uprav­lja­nje
investicijskim fondovima može koristiti usluge drugih stručnih institucija i
savjetnika.«

Stavak 2. briše se.

Dosadaš­nji stavak 3.
postaje stavak 2.

Članak 8.

U članku 18. stavku
1. točka 3. mije­nja se i glasi:

»3. da odredbe
statuta društva odnosno društvenog ugovora društva koje se odnose na predmet
poslova­nja sadrže isk­ljučivo djelatnost osniva­nja i uprav­lja­nja
investicijskim fondovima.«

Iza stavka 3. dodaje
se stavak 4. koji glasi:

»(4) Društvu za uprav­lja­nje
fondovima koje u roku od jedne go­dine od izdava­nja odobre­nja za uprav­lja­nje
fondovima ne osnuje fond, prestaje vrijediti odobre­nje za poslova­nje.«

Članak 9.

Iza članka 18. dodaje
se članak 18.a koji glasi:

»Članak 18.a

Društvo koje podnosi
zahtjev za odobre­nje iz članka 18. stavka 1. ovoga Zakona dužno je prilikom
podnoše­nja zahtjeva Komisiji dostaviti podatke o strukturi vlasništva svojih
dioničara ili članova društva koji imaju više od 10% udjela ili dionica u
društvu.«

Članak 10.

Članak 24. se briše.

Članak 11.

U članku 25. stavci
2. i 3. mije­njaju se i glase:

»(2) Društvo za uprav­lja­nje
fondovima smije stjecati dionice zatvorenoga investicijskog fonda kojim uprav­lja,
samo u razdob­lju od 30 dana nakon javne objave redovitih financijskih izvješća
sukladno ovom Zakonu.

(3) Iznimno od
odredbe stavka 2. ovoga članka društvo smije stjecati dionice zatvorenoga
investicijskog fonda kojim uprav­lja, na teme­lju odluke glavne skupštine fonda
o poveća­nju teme­ljnog kapitala.«

Članak 12.

Iza članka 25. dodaje
se članak 25.a koji glasi:

»Članak 25.a

Dioničar ili član
društva za uprav­lja­nje fondovima smije steći dokumente o udjelu u otvorenom
fondu kojim to društvo uprav­lja samo pri osniva­nju otvorenog fonda.«

Članak 13.

U članku 26. stavku
2. riječi »2%« zamje­njuju se riječima »3,5%«.

Iza stavka 2. dodaje
se stavak 3. koji glasi:

»(3) Ako je uplata
novčanih sredstava ulagate­lja za kupovinu udjela otvorenoga investicijskog
fonda dogovorena obročno za više­godiš­nji period, može se za pokriće troškova
izdava­nja dokumenata o udjelu iz stavka 1. točke 6. ovoga članka, uzeti
najviše 25% od dogovorene prvogodiš­nje jednokratne uplate, a ostatak troškova
do punog iznosa troškova izdava­nja obračunatih na dogovorenu (plansku) sumu,
ravnomjerno rasporediti na preostali broj obročnih uplata. Ukupni troškovi
obračunati na ovaj način ne smiju iznositi više od postotka navedenog u
prethodnom stavku.«

Članak 14.

Iza članka 26. dodaju
se članci 26.a, 26.b, 26.c i 26.d koji glase:

»Članak 26.a

(1) Društvo koje
obračunava unaprijed dio troškova za pokriće troškova izdava­nja dokumenata o
udjelu sukladno članku 26. stavku 3. ovoga Zakona dužno je samostalno
organizirati prodaju udjela fonda.

(2) Društvo ne može
povjeriti poslove prodaje udjela fonda drugim pravnim osobama.

(3) Sve poruke koje
namjerava uputiti javnosti u svezi s prodajom udjela na način iz članka 26.
stavka 3. ovoga Zakona, putem radija, televizije, tiska, telefona, elektroničke
pošte, letaka ili u drugom obliku koji je namije­njen potencijalnom imate­lju
udjela u otvorenom fondu, društvo mora prethodno podnijeti Komisiji na odobre­nje.

(4) Komisija će
zabraniti objav­ljiva­nje ako ocijeni da poruka:

1. sadrži neistinite
ili netočne tvrd­nje koje bi mogle biti značajne ulagate­ljima.

2. ispušta,
prešućuje, odnosno ne sadrži či­njenice koje bi s obzirom na svoj sadržaj
trebala sadržavati i koje bi mogle biti značajne ulagate­ljima, ili

3. obma­njuje ulagate­lja
ili ih dovodi u zabludu.

(5) Ako u roku od
sedam radnih dana Komisija ne zabrani objav­ljiva­nje, društvo smije objaviti
poruku.

Članak 26.b

Ako društvo za
prodaju udjela fonda ovlasti fizičke osobe, one ne smiju:

1. izdavati dokumente
o udjelu,

2. prikup­ljati
novčana sredstva od potencijalnih ulagate­lja u otvoreni fond,

3. ništa naplaćivati
od potencijalnog ulagača,

4. postav­ljati bilo
kakve uvjete vezane na kup­nju dokumenta o udjelu u otvoreni fond.

Članak 26.c

Društvo koje
obračunava troškove na način iz članka 26. stavka 3. ovoga Zakona mora u
prospektu jasno upozoriti vlasnika dokumenta o udjelu o načinu obračuna troškova.

Članak 26.d

Iznimno od odredbe
članka 14. stavka 1. ovoga Zakona društva koja obračunavaju troškove izdava­nja
dokumenata na način iz članka 26. stavka 3. ovoga Zakona dužna su izračunava­nje
vrijednosti imovine fonda svakodnevno prepustiti depozitnoj banci.«

Članak 15.

Iza članka 27. dodaje
se naslov i članak 27.a koji glase:

»OGRANIČENJA ULAGANJA

Članak 27.a

(1) Iznimno od
odredbe članka 8. stavka 3. točke 1. ovoga Zakona otvoreni fond ne smije
stjecati nekretnine.

(2) Ako otvoreni fond
stekne nekretnine u stečajnom ili ovršnom postupku, dužan je o tome odmah
obavijestiti Komisiju i otuđiti nekretninu u roku od jedne godine.«

Članak 16.

U članku 36. stavku
4. točki 1. i 2. broj: »1.000.000« zamje­njuje se brojem: »5.000.000«.

Članak 17.

U članku 42. stavku
1. broj: »4.000.000« zamje­njuje se brojem: »5.000.000«.

U stavku 2. riječ:
»pojednostav­ljenim« briše se, a riječi: »349. do 351.« zamje­njuju se riječima
»342. do 354.«.

Članak 18.

U članku 50. stavku
2. riječi: »i štedionice« brišu se.

Članak 19.

U članku 51. stavku
1. točki 3. riječi: »utvrđuje vrijednost« zamje­njuju se riječima: »nadzire
utvrđiva­nje vrijednosti«.

Članak 20.

U članku 53. stavak
2. mije­nja se i glasi:

»(2) Komisija je
ovlaštena bez ograniče­nja pre­gledavati poslovne k­njige i svu dokumentaciju
investicijskog fonda i društva za uprav­lja­nje investicijskim fondovima.«

Članak 21.

U članku 54. iza
stavka 1. dodaje se novi stavak 2. koji glasi:

»(2) Rješe­njem iz
stavka 1. ovog članka Komisija može privremeno, do ispravka nepravilnosti,
izreći društvu i mjeru zabrane raspolaga­nja imovinom fonda.«

Dosadaš­nji stavak 2.
postaje stavak 3.

Članak 22.

Iza članka 54. dodaje
se članak 54.a koji glasi:

»Članak 54.a

Komisija može društvu
oduzeti odobre­nje za uprav­lja­nje fondom ako društvo postupi protivno
odredbama članka 26.a – 26.d ovoga Zakona.«

Članak 23.

U članku 55. stavku
1. točki 5., iza zareza na kraju rečenice dodaje se tekst: »kao i popis ­njihovih
dioničara ili članova društva koji posjeduju više od 10% dionica odnosno poslovnih
udjela u tim društvima«.

Članak 24.

U članku 56. stavku
1. točka 3. briše se.

Iza točke 4. dodaju
se točke 4.a, 4.b. i 4.c koje glase:

»4.a ako za fond
stječe vrijednosne papire protivno odredbama članka 9., ovoga Zakona,

4.b ako postupi
protivno pravilima koje je propisala Komisija teme­ljem članka 9a. ovoga
Zakona,

4.c ako drži novčana
sredstva protivno odredbi članka 10. stavka 5. ovoga Zakona.«

Iza točke 7. dodaju se točke 7.a i 7.b koje glase:

»7.a ako postupi protivno odredbi članka 10.a ovoga Zakona,

7.b ako postupi protivno odredbi članka 26.a ovoga
Zakona.«

Iza točke 8. dodaje se točka 8.a koja glasi:

»8.a ako za otvoreni fond stječe nekretnine protivno
odredbi članka 27.a ovoga Zakona.«

Iza točke 14. dodaje se točka 14.a koja glasi:

»14.a ako protivno članku 53. ovoga Zakona onemogućava­njem
pristupa poslovnim prostorijama, predočava­njem poslovnih ­knjiga i
dokumentacije ili na drugi način Komisiji onemogući nad­zor.«

Članak 25.

(1) Društva za uprav­lja­nje investicijskim fondovima
obvezna su svoje vrijednosne papire uskladiti s odredbama članka 9. stavka 3.
ovoga Zakona u roku od šest mjeseci od dana primjene ovoga Zakona.

(2) Društva za uprav­lja­nje investicijskim fondovima
obavezna su deponirati novčana sredstva sukladno odredbi članka 10. stavka 5.
ovoga Zakona u roku od šest mjeseci od dana primjene ovoga Zakona.

(3) Društva za uprav­lja­nje investicijskim fondovima
čije odredbe statuta, odnosno društvenog ugovora sadrže djelatnosti koje nisu u
skladu s odredbom članka 18. stavka 1. točke 3. ovoga Zakona obvezna su
uskladiti svoje poslova­nje u roku od šest mjeseci od dana primjene ovoga
Zakona.

(4) Društva za uprav­lja­nje fondovima koja su do dana
stupa­nja na snagu ovoga Zakona dobila odobre­nje za poslova­nje od Komisije,
obvezna su osnovati fond sukladno odredbi članka 18. stavka 4. ovoga Zakona
najkasnije u roku od jedne godine od dana primjene ovoga Zakona.

(5) Društva za uprav­lja­nje investicijskim fondovima
obvezna su uskladiti imovinu fonda sukladno odredbi članka 10.a ovoga Zakona u
roku od jedne godine od dana primjene ovoga Zakona.

(6) Društva za uprav­lja­nje investicijskim fondovima
čija depozitna banka ne ispu­njava uvjete propisane člankom 50. stavkom 2.
ovoga Zakona obvezna su uskladiti se u roku od jedne godine od dana primjene
ovoga Zakona.

(7) Društva za uprav­lja­nje fondovima dužna su
uskladiti svoje poslova­nje, a sukladno izmjenama članka 36. stavka 4., točke
1. i 2. te članka 42. stavka 1. ovoga Zakona u roku od jedne godine od dana
primjene ovog Zakona.

Članak 26.

Ovaj Zakon stupa na snagu osmoga dana od dana objave u
»Narodnim novinama« a primje­njuje se od 1. siječ­nja 2002.

Klasa: 402-09/01-01/01
Zagreb, 7. prosinca 2001.

HRVATSKI  SABOR

Predsjednik
Hrvatskoga sabora
**Zlatko Tomčić,** v. r.

Zakon, NN 114/2001-1881