## Pravilnik o sadržaju zahtjeva za izdavanje i postupku izdavanja dozvola ovlaštenim društvima i osobama ovlaštenim za obavljanje poslova s vrijednosnim papirima

### NN 143/2002 (3.12.2002.), Pravilnik o sadržaju zahtjeva za izdavanje i postupku izdavanja dozvola ovlaštenim društvima i osobama ovlaštenim za obavljanje poslova s vrijednosnim papirima

# Komisija za vrijednosne papire Republike Hrvatske

2309

Temeljem odredbi članka 42.
stavka 2. Zakona o tržištu vrijednosnih papira (»Narodne novine« broj 84/02),
Komisija za vrijednosne papire Republike Hrvatske na sjednici održanoj 28.
studenoga 2002. godine donosi

## PRAVILNIK

### O SADRŽAJU ZAHTJEVA ZA IZDAVANJE I POSTUPKU IZDAVANJA DOZVOLA OVLAŠTENIM DRUŠTVIMA I OSOBAMA OVLAŠTENIM ZA OBAVLJANJE POSLOVA S VRIJEDNOSNIM PAPIRIMA

Članak 1.

Ovim Pravilnikom propisuje se sadržaj
zahtjeva za izdavanje i postupak izdavanja dozvole:

1.
brokerskom društvu i banci za obavljanje poslova s vrijednosnim papirima,

2.
fizičkoj osobi – zaposleniku ovlaštenog društva za obav­ljanje poslova trgovine
s vrijednosnim papirima,

3.
fizičkoj osobi – zaposleniku ovlaštenog društva za obav­ljanje poslova
savjetovanja prilikom investiranja u vrijednosne papire.

ZAHTJEV
OVLAŠTENOG DRUŠTVA

Članak 2.

1) Zahtjev za izdavanje dozvole iz
članka 1. (dalje: zahtjev) pod­nosi se Komisiji za vrijednosne papire Republike
Hrvatske (dalje: Komisija), isključivo na propisanim obrascima, ispisan
elektronički, uredno, čitljivo i bez prepravljanja, sa svim propisanim
prilozima. Obrazac zahtjeva mora biti u cijelosti popunjen.

2)
Ovlašteno društvo podnosi zahtjev na obrascu: »Zahtjev za izdavanje dozvole
ovlaštenom društvu za obavljanje poslova s vrijednosnim papirima« (obrazac
IDD-1), koji je sastavni dio ovoga Pravilnika.

3)
Zahtjev potpisuju osnivači odnosno članovi uprave ovlaš­tenog društva, a
potpisi moraju biti ovjereni od strane javnog bilježnika. Na zahtjev je obvezno
otisnuti pečat ovlaštenog društva.

PRILOZI UZ ZAHTJEV OVLAŠTENOG
DRUŠTVA

Članak 3.

1) Ovlašteno društvo je obvezno
zahtjevu priložiti izvornik ili ovjerenu presliku:

1. statuta društva, odnosno
društvenog ugovora ili izjave o osnivanju društva s ograničenom odgovornošću,
sa svim izmjenama tih akata,

2. izvoda iz sudskog registra,
ne starijeg od 15 dana (kada je društvo već upisano u sudski registar),

3. dokaza da je na neodređeno
vrijeme ovlašteno društvo zaposlilo najmanje jednog brokera i/ili
investicijskog savjetnika,

4. dokaza o plaćenoj
administrativnoj pristojbi i naknadi.

2) Banka je, uz priloge iz
stavka 1. ovog članka, obvezna zahtjevu priložiti izvornik ili ovjerenu
presliku:

1. odobrenja za rad banke
izdanog od Hrvatske narodne banke,

2. dokaza o ispunjavanju uvjeta
iz članka 39. stavka 1. Zakona.

3) Brokersko društvo je, uz
priloge iz stavka 1. ovog članka, obvezna zahtjevu priložiti izvornik ili
ovjerenu presliku:

1. dokaza o uplati temeljnog
kapitala u novcu,

2. izjave svakog člana ili
dioničara da nema udjele ili dionice u drugom brokerskom društvu.

4) Inozemno brokersko društvo
koje osnuje podružnicu u Republici Hrvatskoj treba, uz priloge iz stavka 1.,
priložiti i:

1. prijevod i izvornik
ovlaštenja za obavljanje poslova s vrijednosnim papirima u zemlji svog
sjedišta,

2. prijevod i izvornik potvrde o
dostavi obavijesti o osnivanju podružnice u Republici Hrvatskoj, dostavljenom
inozemnom tijelu za regulaciju.

ZAHTJEV ZA IZDAVANJE DOZVOLE
BROKERU I INVESTICIJSKOM SAVJETNIKU

Članak 4.

1) Fizička osoba podnosi zahtjev
na obrascu: »Zahtjev za izdavanje dozvole ovlaštenoj osobi za obavljanje
poslova s vrijednosnim papirima« (obrazac IDBIS-1), koji je sastavni dio ovog
Pravilnika.

2)
Potpis osobe koja podnosi zahtjev mora biti ovjeren od strane javnog
bilježnika.

3)
Zahtjev treba biti ovjeren pečatom i potpisan od osoba ovlaštenih za zastupanje
ovlaštenog društva kod kojeg je osoba koja podnosi zahtjev u radnom odnosu i
obavlja poslove s vrijednosnim papirima, čime ovlašteno društvo potvrđuje
istinitost i točnost podataka o radnom odnosu koji su navedeni u zahtjevu.

Članak
5.

Fizička
osoba je obvezna zahtjevu priložiti izvornik ili ovje­renu presliku:

1.
uvjerenja nadležnog tijela o tome da nije podignuta optužnica koja je postala
pravomoćna, te da nije pravomoćno osu­đen za kaznena djela protiv sigurnosti
platnog prometa i poslovanja, vjerodostojnosti isprava ili kaznenih djela iz
ovoga Zakona, da mu nije izrečena niti traje sigurnosna mjera zabrane
obavljanja zanimanja koje je u potpunosti ili djelomično obu­hvaćeno predmetom
poslovanja brokerskog društva, a za strance izvornik i prijevod uvjerenja
nadležnog tijela zemlje čiji je državljanin,

2.
svjedodžbe o položenom ispitu za obavljanje poslova brokera ili investicijskog
savjetnika,

3.
dokaz o stručnoj spremi podnositelja, a za stranu ispravu i prijevod te isprave
s ovjerom javnog bilježnika u Republici Hrvatskoj ili diplomatskog
predstavništva Republike Hrvatske u toj zemlji da je ispravu preveo i prijevod
potpisao ovlašteni sud­ski tumač za hrvatski odnosno taj strani jezik,

4.
domovnice, a za stranu fizičku osobu putovnice,

5.
radne knjižice,

6.
dokaza o plaćenoj administrativnoj pristojbi i naknadi

7.
dokaza o ispunjavanju uvjeta sukladno propisima o zapoš­ljavanju stranaca.

POSTUPANJE KOMISIJE

Članak 6.

1) U slučaju zaprimanja
nepotpunog, neurednog ili zahtjeva s formalnim nedostatkom, Komisija će pozvati
podnositelja da u razumnom roku koji odredi Komisija otkloni nedostatke. To se
može priopćiti podnositelju zahtjeva pismeno, telefonski, a i us­me­no ako se
podnositelj zatekne u prostorijama Komisije. O učinjenom priopćenju odgovorna
osoba Komisije će sastaviti zabilješku u spisu.

2)
Ako podnositelj otkloni nedostatke u roku određenom od strane Komisije, smatrat
će se da je zahtjev u pogledu roka za podnošenje zahtjeva bio uredan od
početka.

3)
Ako podnositelj ne otkloni nedostatke u ostavljenom roku, smatrat će se da je
odustao od zahtjeva.

DOZVOLA OVLAŠTENOM DRUŠTVU

Članak 7.

Ako su ispunjeni svi propisani
uvjeti, Komisija će ovla­š­tenom društvu izdati dozvolu za obavljanje pojedinih
poslova s vrijednosnim papirima.

Članak 8.

1)
Ovlašteno društvo je obvezno neprekidno, u svakom trenutku, ispunjavati uvjete
određene Zakonom i Pravilnikom.

2)
Ovlašteno društvo obvezno je u roku od osam dana izvijestiti Komisiju o svakoj
promjeni podataka navedenih u zahtjevu za izdavanje dozvole ovlaštenom društvu,
brokeru ili investicijskom savjetniku.

DOZVOLA BROKERU I INVESTICIJSKOM SAVJETNIKU

Članak 9.

Ako su ispunjeni svi propisani
uvjeti Komisija će izdati dozvolu brokeru da kao zaposlenik ovlaštenog društva
obavlja poslove trgovine s vrijednosnim papirima, odnosno investicijskom
savjetniku da kao zaposlenik ovlaštenog društva obavlja poslove savjetovanja
prilikom investiranja u vrijednosne papire.

Članak
10.

1)
Broker i investicijski savjetnik obvezni su kontinuirano obavljati poslove
sukladno Zakonu i aktima Komisije.

2)
Broker i investicijski savjetnik obvezni su najkasnije u roku od osam dana
izvijestiti Komisiju o svakoj promjeni podataka navedenih u zahtjevu.

ZAVRŠNE ODREDBE

Članak 11.

Stupanjem na snagu ovoga Pravilnika
prestaje važiti Pravilnik o uvjetima i postupku izdavanja dozvola društvu za
poslovanje vrijednosnim papirima i ovlaštenom posredniku za obavljanje poslova
trgovine vrijednosnim papirima (»Narodne novine« broj 56/97 i 67/97).

Članak 12.

Ovaj Pravilnik stupa na snagu
danom objave u Narodnim novinama.

Klasa: 450-08/02-01/887
Urbroj: 567-03/02-1

Predsjednik
Komisije **Miljenko Fičor,** v. r.

[IDD-1]

ZAHTJEV ZA IZDAVANJE DOZVOLE
OVLAŠTENOM DRUŠTVU ZA OBAVLJANJE POSLOVA S VRIJEDNOSNIM PAPIRIMA

•   Uputa

     Molimo
da se zahtjev ispuni isključivo na računalu i ispiše na pisaču, uredno,
čitljivo i bez naknadnog prepravljanja. U protivnom, isti se neće razmatrati.

•   U ovom
zahtjevu sljedeći izrazi imaju značenje:

     Društvo – banka ili brokersko društvo koje
je podnijelo ovaj zahtjev.

     Komisija – Komisija za vrijednosne papire
Republike Hrvat­ske.

     Zakon – Zakon o tržištu vrijednosnih papira
(Narodne novine broj 84/02)

1.  Poslovi iz članka 34. Zakona za koje Društvo podnosi zahtjev:

1.
   Kupnja i prodaja vrijednosnih papira po
nalogu nalogo­davca (u svoje ime i za račun nalogodavca)

     2.    Trgovina
u spekulacijske svrhe - kupnja i prodaja vrijednosnih papira u svoje ime i za
svoj račun

     3.    Upravljanje portfeljem vrijednosnih papira
za račun nalogodavca – vlasnika portfelja

     4.    Poslovi posebne burzovne trgovine

     5.    Poslovi agenta izdanja

     6.    Pokroviteljstvo izdanja

     7.    Investicijsko
savjetovanje

     8.    Poslovi
skrbništva nad vrijednosnim papirima

2.  Podaci o Društvu:

                   Naziv
tvrtke:

Adresa na kojoj
se posluje:

Adresa za
dostavu pošte:

                  Broj
telefona:

                  Broj
telefaxa:

         Elektronička
pošta:

              Internet
stranice:

              Broj
zaposlenih:

Statistički
broj Društva dodijeljen od Državnog Zavoda za statistiku (za društvo koje već
ima dozvolu za obavljanje pojedinih poslova s vrijednosnim papirima):

Broj
rješenja o registraciji kod Trgovačkog suda ( za društvo koje već ima dozvolu
za obavljanje pojedinih poslova s vrijednosnim papirima):

Matični
broj subjekta MBS (za društvo koje već ima dozvolu za obavljanje pojedinih
poslova s vrijednosnim papirima):

Ime
i prezime, funkcija zaposlene osobe zadužene i ovlaštene za sve kontakte između
Komisije i Društva:

**3. Podaci o podružnici:**

Adresa
na kojoj se posluje:

                  Broj
telefona:

                  Broj
telefaxa:

         Elektronička
pošta:

              Broj
zaposlenih:

4.  Oblik društva:

                             Dioničko
društvo:

Društvo
s ograničenom odgovornošću:

                              Datum
osnivanja:

5.  Popis osnivača Društva:

    Ime i prezime          Adresa            MBS

   Tvrtka društva  Ulica, grad, država

1.

**6.** Navedite sve članove uprave, nadzornog odbora, (uključujući
svaku osobu koja, bez obzira na svoje zvanje obavlja izvršne dužnosti ili je
zadužena za određivanje politike Društva), njihovo zvanje, broj redovnih
dionica odnosno udjela Društva te postotak glasova koji im pripada.

    Ime i prezime         Funkcija   Broj dionica
i %

                                                       glasova

1.

**7.**  Navedite zaposlenika(e) s položenim ispitom za
obavljanje poslova brokera i investicijskog savjetnika koga(je) Društvo
prijavljuje:

    Ime i prezime          Adresa     Datum i
mjesto

                                               stjecanja
dozvole

                                           ovlaštenog
posrednika

1.

**8.**  Navedite sve dioničare/članove koji posjeduju
više od 5% redovitih dionica/uloga Društva sukladno sljedećoj tabeli: *(Ako društvo posjeduje vrijednosne papire s
pravom glasa osim redovitih dionica, navedite na posebnom prilogu vlasnike koji
posjeduju više od 5% takvih vrijednosnih papira te ga priložite prijavi)*

    Ime i prezime      Broj dionica Postotak
udjela

    Naziv tvrtke

1.

9.  Naziv burze ili uređenog javnog tržišta kojeg je Društvo član

Naziv burze ili uređenog      Datum ulaska u članstvo

javnog tržišta

1.

***Da/Ne pitanja:***

Ako je odgovor na bilo koje od
sljedećih pitanja »da«, molimo da iznesete detaljno objašnjenje odgovora na
posebnom dodatku te ga priložite ovom zahtjevu, uključujući imena, prezimena i
adrese svake fizičke ili tvrtku pravne osobe, uz detaljan opis njihove
povezanosti s društvom.

if !supportEmptyParas endif

|  |  |  |
| --- | --- | --- |
| if !supportEmptyParas endif | **DA** | **NE** |
| **10.**Da li Društvo u trenutku popunjavanja ovog   zahtjeva obavlja poslove s vrijednosnim papirima,   propisane člankom 34. Zakona?  **11.**Da li Društvo obavlja neku drugu djelatnost koja   nije vezana za vrijednosne papire?  **12.**Da li određena osoba čije ime nije navedeno pod   točkom 8. izravno ili neizravno kontrolira   upravljanje Društvom, putem ugovora ili na neki   drugi način?  **13.**Da li je u posljednjih pet godina bilo koja osoba   navedena pod točkama 5., 6., i 7. bila kažnjavana   (od strane hrvatskog ili stranog suda) za počinjena:      I.  kaznena djela normirana Kaznenim zakonom           u Glavi XXI – Kaznena djela protiv sigurnosti           platnog prometa i poslovanja, Glavi XXIII –   Kaznena djela protiv vjerodostojnosti isprava, a   koja uključuju:           a.  krivotvorenje novca           b. krivotvorenje vrijednosnih papira           c.  krivotvorenje znakova za vrijednost  if !supportListsd.   endifizradba, nabavljanje, posjedovanje, prodaja   ili davanja na uporabu sredstava za   krivotvorenje  if !supportListse.   endif  krivotvorenje znakova za obilježavanje robe,   mjera i utega           f.  prikrivanje protuzakonito dobivenog novca           g.  povreda ravnopravnosti u obavljanju   gospodarske djelatnosti           h.  pogodovanje vjerovnika           i.   zlouporaba u postupku stečaja           j.  zlouporaba u postupku prisilne nagodbe ili   stečaja           k. obmanjivanje kupaca           l.   povreda prava industrijskog vlasništva i   neovlaštena uporaba tuđe tvrtke           m. utaja poreza i drugih davanja           n.  povreda obveze vođenja trgovačkih i   poslovnih knjiga           o. stvaranje monopolističkog položaja na   tržištu           p. nelojalna konkurencija u vanjskotrgovinskom poslovanju           q. nedozvoljena trgovina zlatom           r.  nesavjesno gospodarsko poslovanje           s.  zlouporaba ovlasti u gospodarskom   poslovanju           t.  prijevara u gospodarskom poslovanju           u.  sklapanje štetnog ugovora           v.  izdavanje i neovlašteno pribavljanje poslovne   tajne           w. nedozvoljena proizvodnja           x.  nedozvoljena trgovina           y.  izbjegavanje carinskog nadzora  if !supportListsz.    endifkrivotvorenje isprava  if !supportListsaa.   endifkrivotvorenje službene isprave           bb. posebni slučajevi krivotvorenja isprave           cc. izradba, nabavljanje, posjedovanje, prodaja   ili davanje na uporabu sredstava za   krivotvorenje isprava           dd. ovjerovljavanje neistinitog sadržaja      II. kaznena djela normirana u Zakonu o tržištu   vrijednosnih papira koja uključuju:           a.  neovlašteno korištenje i odavanje povlaštenih informacija           b. manipuliranje cijenama i širenje neistinitih   informacija           c.  navođenje neistinitih podataka u prospektu   i njegova nedopuštena distribucija           d. nedopušteno uvrštenje vrijednosnih papira           e.  prikrivanje vlasništva           f.  nedopuštena trgovina vrijednosnim papirima  **14.**   Da li je osoba navedena pod točkom 5., 6., i 7. pod      zabranom obavljanja zanimanja koje je u potpunosti      obuhvaćeno predmetom poslovanja brokerskog     društva?  **15.** Da li je otvoren stečajni postupak nad društvom?  if !supportLists**16.** endifDa li se protiv osoba navedenih pod točkama 5., 6.,   i 7. trenutno vodi bilo kakav sudski postupak?  *(ako »da«, navesti kakav i kod kojeg suda, te   oznaku i broj predmeta)*  **17.**Da li Društvo obavlja bilo kakvo drugo poslovanje   s nekom drugom fizičkom ili pravnom osobom,   sukladno čemu takva osoba zadržava određene   račune ili evidencije Društva, ili vrijednosne papire   ili sredstva Društva? *Ako je odgovor potvrdan,   navedite ime te osobe, adresu i odgovarajuće   brojeve računa (u pogledu bilo kojeg kunskog ili   deviznog računa)*  **18.**Da li bilo koji vlasnik dionica/udjela Društva,  prema saznanju potpisnika prijave, ima izravno   ili neizravno udjele ili dionice u više društava za   poslovanje vrijednosnim papirima?  **19.**Da li Društvo ima izravno ili neizravno udjele ili   dionice u drugim društvima ovlaštenim za promet   vrijednosnim papirima?  **20.**Da li je bilo koja osoba, po saznanju potpisnika   prijave, uposlena u više društava za poslovanje   vrijednosnim papirima ili je član nadzornog odbora   ili uprave u više društava za poslovanje vrijednosnim papirima?  **21.**Navedite račune koje društvo ima otvorene:  if !supportEmptyParas endif  if !supportEmptyParas endif | if !supportEmptyParas endif | if !supportEmptyParas endif |

if !supportEmptyParas endif

                              Račun za redovno  Račun

                              poslovanje             nalogodavca

                 Banka:

                Telefon:

                Adresa:

Broj kunskog računa:

Broj deviznog računa:

**22.** Da li Društvo ima nekretnine u vlasništvu?

Adresa:

Opis:

**23.** Da li
Društvo ima nekretnina u posjedu?

Adresa:

Opis:

POTREBNA DOKUMENTACIJA

    1) Ovlašteno društvo je obvezno zahtjevu priložiti
izvornik ili ovjerenu presliku:

         1. statuta društva, odnosno društvenog ugovora ili
izjave o osnivanju društva s ograničenom odgovornošću, sa svim izmjenama tih
akata,

         2. izvoda iz sudskog registra, ne starijeg od 15
dana (kada je društvo već upisano u sudski registar),

         3. dokaza da je na neodređeno vrijeme ovlašteno
društvo zaposlilo najmanje jednog brokera i/ili investicijskog savjetnika,

         4. dokaza o plaćenoj administrativnoj pristojbi i
naknadi,

    2) Banka
je, uz priloge iz stavka 1. ovog članka, obvezna zahtjevu priložiti izvornik ili
ovjerenu presliku:

         1. odobrenja za rad banke izdanog od Hrvatske
narodne banke

         2. dokaza o ispunjavanju uvjeta iz članka 39.
stavka 1.     Zakona,

    3) Brokersko
društvo je, uz priloge iz stavka 1. ovog članka, obvezna zahtjevu priložiti
izvornik ili ovjerenu presliku:

         1. dokaza o uplati temeljnog kapitala u novcu,

         2. izjave svakog člana ili dioničara da nema
udjele ili dionice u drugom brokerskom društvu.

    4) Inozemno
brokersko društvo koje osnuje podružnicu u Republici Hrvatskoj treba, uz
priloge iz stavka 1., priložiti i:

         1. prijevod
i izvornik ovlaštenja za obavljanje poslova s vrijednosnim papirima u zemlji
svog sjedišta,

         2. prijevod
i izvornik potvrde o dostavi obavijesti o osnivanju podružnice u Republici Hrvatskoj,
dostav­ljenom inozemnom tijelu za regulaciju.

OBVEZE DRUŠTVA

1)  Društvo je obvezno neprekidno, u svakom
trenutku, ispunjavati uvjete propisane Zakonom i aktima Komisije za izdavanje
dozvole ovlaštenom društvu za obavljanje poslova s vrijednosnima papirima.

2)  Ispunjavanjem i potpisivanjem ovog zahtjeva,
Društvo pri­hva­­ća navedene obveze.

IZMJENE

Društvo koje je podnijelo
zahtjev za izdavanje dozvole dužno je unijeti u obrazac sve promjene vezane za
adresu, broj telefona, telefax, kontakt osobu, članove uprave, šefove odjela,
brokera(e), investicijskog(e) savjetnika(e) ili dioničare s više od 5% dionica
Društva, promjene članstva burze ili izmjene odgovora na pitanja od 13-21, u
roku od 8 dana nakon što je došlo do određene promjene (ili ako dođe do izmjene
odgovora osoba navedenih pod točkom 5., 6., 7. i 8. (uprave, šefova odjela,
većinskih dioničara, itd.). Svaka osoba navedena pod tim točkama dužna je
izvijestiti Društvo o obavljanju bilo koje djelatnosti koja bi dovela do
promjene odgovora na »da« u pitanjima pod 13., 14., 16. i 17. (u pogledu
kažnjavanja osoba navedenih pod točkama 5., 6., 7. i 8.), a Društvo je dužno
izvijestiti Komisiju o pojavi određenih promjena nakon što je utvrdilo njihovo
nastajanje.

POTPISNA STRANICA

•   Društvo izjavljuje da je ovaj zahtjev
ispunjen i potpisan od strane osoba ovlaštenih za zastupanje Društva. Potpisnik
i Društvo jamče istinitost i vjerodostojnost navedenih podataka i izjava,
uključujući podatke navedene u prilozima ovom zahtjevu, koji se smatraju sastavnim
dijelom ovog zahtjeva. Potpisnik i Društvo nadalje jamče da svi podaci
prethodno dostavljeni nisu promijenjeni te da su istiniti i vjerodostojni.

•   Potpisnici ovog zahtjeva
izjavljuju da su isti pročitali u cije­losti, u potpunosti ga razumjeli, iznijeli
gore navedene podatke sukladno svim svojim osobnim i stručnim saznanjima i
informacijama kojima raspolažu te u potpunosti jamče pod kaznenom i
materijalnom odgovornošću za istinitost istih.

*•**Potpisnici
ovog zahtjeva izjavljuju da su upoznati sa činjenicom da navođenjem podataka
koji ne odgovaraju stvarnom stanju stvari, čine kazneno djelo.*

Naziv Društva:                                    Datum:

Zahtjev ispunio:

       Ime i
prezime, funkcija    Vlastoručni potpis

Ovaj zahtjev mora biti potpisan od strane svih **osnivača**odnosno **članova uprave:**

Ime i prezime                         Vlastoručni potpis

                                               Pečat
Društva:

[IDBIS-1]

ZAHTJEV ZA IZDAVANJE DOZVOLE
OVLAŠTENOJ OSOBI ZA OBAVLJANJE POSLOVA S VRIJEDNOSNIM PAPIRIMA

ZAHTJEV ZA IZDAVANJE DOZVOLE ZA:

BROKERA U TRGOVINI S VRIJEDNOSNIM PAPIRIMA

INVESTICIJSKOG SAVJETNIKA PRILIKOM INVESTI­RA­NJA U
VRIJEDNOSNE PAPIRE

•   Uputa

     Molimo da se zahtjev ispuni isključivo na
računalu i ispiše na pisaču, uredno, čitljivo i bez naknadnog prepravljanja. U
protivnom, isti se neće razmatrati.

•   U ovom zahtjevu
sljedeći izrazi imaju značenje:

     Podnositelj – fizička osoba koja podnosi
ovaj zahtjev Komi­sija – Komisija za vrijednosne papire Republike Hrvatske

     Pravilnik – Pravilnik o sadržaju zahtjeva
za izdavanje i postupku izdavanja dozvola ovlaštenim društvima i osobama
ovlaštenim za obavljanje poslova s vrijednosnim papirima

**Podaci o Podnositelju**

**Osobni podaci:**

                                           Ime:

                                     Prezime:

                                      Adresa:

                                          Spol:

                             Državljanstvo:

Podaci iz osobne iskaznice:

                                     Broj OI:

                        Datum
izdavanja:

                        Mjesto
izdavanja

                           Broj
putovnice:

**Kontakt podaci:**

                        Telefon
na poslu:

         Adresa
elektroničke pošte:

**Podaci o obrazovanju:**

                  Stupanj
obrazovanja:

                  Obrazovna
institucija:

                        Godina
stjecanja:

                                       Zvanje:

                       Akademska
titula:

        Područje
znanstvenog rada:

Naziv magistarskog rada ili disertacije:

**Stručni ispit:**

       Datum
stjecanja svjedodžbe:

Organizator odnosno izdavač svjedodžbe:

**Podaci o zaposlenju:**

                               Naziv
tvrtke:

                                      Adresa:

                                      Telefon:

                                           Fax:

                                       E-mail:

                             Web
stranice:

                 Funkcija
koju obnaša:

                  Poslovi
koje obavlja:

 Navesti
društvo(a) gdje je podnositelj do sada radio i na kojim poslovima:

        Razdoblje        Naziv društva     Poslovi

1.

Da
li je Podnositelj ikad iz bilo kojeg razloga bio isključen iz trgovanja na
tržištu na kojem je radio:

DA

NE

ako
DA, navedite:

                      Gdje:

  U kojem
razdoblju:

   Razlog
isključenja:

Da li je u posljednjih pet
godina Podnositelj kažnjavan (od strane hrvatskog ili stranog suda) za
počinjena djela normirana u Glavi XXI – Kaznena djela protiv sigurnosti platnog
prometa i poslovanja i kaznena djela protiv vjerodostojnosti isprava normirana
u Glavi XXIII – Kaznena djela protiv vjerodostojnosti isprava Kaznenog zakona
Republike Hrvatske koja uključuju:

if !supportEmptyParas endif

|  |  |  |
| --- | --- | --- |
| if !supportEmptyParas endif | **DA** | **NE** |
| a.  krivotvorenje novca           b. krivotvorenje vrijednosnih papira           c.  krivotvorenje znakova za vrijednost           d. izradba, nabavljanje, posjedovanje, prodaja ili davanja na uporabu sredstava za krivotvorenje           e.  krivotvorenje znakova za obilježavanje robe,               mjera i utega           f.  prikrivanje protuzakonito dobivenog novca           g.  povreda ravnopravnosti u obavljanju   gospodarske djelatnosti           h.  pogodovanje vjerovnika           i.   zloupotreba stečaja           j.  zlouporaba u postupku prisilne nagodbe ili   stečaja           k. obmanjivanje kupaca           l.   povreda prava industrijskog vlasništva i   neovlaštena uporaba tuđe tvrtke           m. utaja poreza i drugih davanja           n.  povreda obveze vođenja trgovačkih i poslovnih knjiga           o. stvaranje monopolističkog položaja na tržištu          p. nelojalna konkurencija u vanjskotrgovinskom poslovanju  q.        nedozvoljena trgovina zlatom           r.  nesavjesno gospodarsko poslovanje           s.  zlouporaba ovlasti u gospodarskom poslovanju           t.  prijevara u gospodarskom poslovanju           u.  sklapanje štetnog ugovora           v. izdavanje i neovlašteno pribavljanje poslovne   tajne  w.        nedozvoljena proizvodnja           x.  nedozvoljena trgovina           y.  izbjegavanje carinskog nadzora           z.  krivotvorenje isprave           aa.krivotvorenje službene isprave           bb.posebni slučajevi krivotvorenja isprave           cc.izradba, nabavljanje, posjedovanje, prodaja ili   davanje na uporabu sredstava za krivotvorenje isprava           dd.ovjerovljavanje neistinitog sadržaja      II. kaznena djela normirana u Zakonu o tržištu   vrijednosnih papira koja uključuju           a.  Neovlašteno korištenje i odavanje povlaštenih informacija          b.Manipuliranje cijenama i širenje neistinitih  informacija           c. navođenje neistinitih podataka u prospektu i   njegova nedopuštena distribucija           d. nedopušteno uvrštenje vrijednosnih papira           e.  prikrivanje vlasništva           f. nedopuštena trgovina vrijednosnim papirima | if !supportEmptyParas endif | if !supportEmptyParas endif |

if !supportEmptyParas endif

if !supportEmptyParas endif

*Ako je odgovor na bilo koje od
pitanja »DA«, molimo da iznesete detaljno objašnjenje odgovora na posebnom
prilogu ovom zahtjevu.*

U slučaju da Podnositelj nema
žiroračun otvoren u drugoj banci osim banke navedene u ovoj točki zahtjeva,
dužan je o promjeni stanja izvijestiti Komisiju u roku 7 dana od izvršene
promjene.

POTREBNA DOKUMENTACIJA

*Zahtjevu je potrebno priložiti jedan primjerak
sljedećih dokumenata (ovjerenih preslika):*

    1.  presliku domovnice, a strani državljanin
prilaže presliku putovnice,

    2.  dokaz
o plaćenoj administrativnoj pristojbi u iznosu od XX kuna u korist Državnog
proračuna Republike Hrvat­ske, broj 1001005-1863000160,

    3.  dokaz
o plaćenoj naknadi u korist Komisije za vrijednosne papire Republike Hrvatske
kod Hrvatske poštanske banke broj: 2390001-1100024342 i to:

         § u iznosu od XX kuna naknade za izdavanje dozvole
brokeru

         § u iznosu od XX kuna naknade za izdavanje dozvole
investicijskom savjetniku

    4.  svjedodžbu
o položenom ispitu za obavljanje poslova brokera odnosno investicijskog savjetnika

    5.  dokaz
o stručnoj spremi Podnositelja, a za stranu ispravu i prijevod te isprave s
ovjerom javnog bilježnika u RH ili diplomatskog predstavništva RH u toj zemlji
da je ispravu preveo i prijevod potpisao ovlašteni sudski tumač za hrvat­ski
odnosno taj strani jezik,

    6.  presliku
radne knjižice

    7.  uvjerenja
nadležnog tijela o tome da nije podignuta optužnica koja je postala pravomoćna,
te da nije pravomoćno osuđen za kaznena djela protiv sigurnosti platnog prometa
i poslovanja, vjerodostojnosti isprava ili kaznenih djela iz ovoga Zakona, da
mu nije izrečena niti traje sigurnosna mjera zabrane obavljanja zanimanja koje
je u potpunosti ili djelomično obuhvaćeno predmetom poslovanja brokerskog
društva, a za strance izvornik i prijevod uvjerenja nadležnog tijela zemlje
čiji je državljanin.

OBVEZE PODNOSITELJA

1)  Broker i investicijski savjetnik obvezni su
neprekidno, u svakom trenutku, ispunjavati uvjete propisane Zakonom i aktima
Komisije za izdavanje dozvole brokeru/investicijskom savjetniku za obavljanje
poslova s vrijednosnim papirima.

2)  Ispunjavanjem i potpisivanjem ovog zahtjeva
potpisnik prihvaća navedene obveze.

Potpisnik ovog zahtjeva izjavljuje da je isti pročitao
u cijelosti, u potpunosti ga razumio, dao gore navedene podatke sukladno svim
svojim osobnim i stručnim saznanjima i informacijama kojima raspolažu te u
potpunosti jamči pod kaznenom i materijalnom odgovornošću za istinitost istih.

*Potpisnik ovog zahtjeva
izjavljuje da je upoznat sa činjenicom da navođenjem podataka koji ne odgovaraju
stvarnom stanju stvari čini kazneno djelo.*

Potpis Podnositelja:

Potpis Podnositelja na ovom
zahtjevu mora biti ovjeren od strane javnog bilježnika.

Naziv
društva:                            Datum:

Ovaj zahtjev obvezno potpisuju i
pečatiraju osobe ovlaštene za zastupanje društva s kojim je broker i
investicijski savjetnik u radnom odnosu na poslovima s vrijednosnim papirima,
čime društvo potvrđuje istinitost i točnost navedenih podataka o radnom odnosu:

Ime
i prezime                 Vlastoručni
potpis

Mjesto:                                   M. P.

Datum:

if !supportEmptyParas endif

Pravilnik, NN 143/2002-2309
Opći uvjeti korištenjaZaštita privatnosti[Pristup podatcima](/data_access_hr.aspx)[ELI](/about_eli_hr.aspx)

©2026. g. Narodne novine d.d.

, izrada [Novena d.o.o.](http://novena.hr/)