## Rješenje kojim se Nikoli Mikši oduzima odobrenje za rad investicijskog savjetnika

### NN 135/2009 (11.11.2009.), Rješenje kojim se Nikoli Mikši oduzima odobrenje za rad investicijskog savjetnika

HRVATSKA AGENCIJA ZA NADZOR FINANCIJSKIH USLUGA

3294

Na temelju odredbi članka 15. točka 4. alineja 1. i članka 8. stavak 1. Zakona o Hrvatskoj agenciji za nadzor financijskih usluga (»Narodne novine« br. 140/05), članka 27. stavak 1. točka 4. Zakona o tržištu kapitala (»Narodne novine« broj 88/08, 146/08 i 74/09), Uprava Hrvatske agencije za nadzor financijskih usluga, po službenoj dužnosti, u predmetu oduzimanja odobrenja Nikoli Mikši iz Zagreba, Posilovićeva 14, za rad investicijskog savjetnika, na sjednici održanoj 5. studenoga 2009. godine donijela je

RJEŠENJE

1. Nikoli Mikši iz Zagreba, Posilovićeva 14, oduzima se odobrenje za rad investicijskog savjetnika.

2. Ovo rješenje upisuje se u Registar investicijskih savjetnika, koji vodi Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga, pod rednim brojem 137.

3. Ovo rješenje objavit će se u »Narodnim novinama«.

Obrazloženje

Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga (dalje: Agencija) pokrenula je po službenoj dužnosti, 30. listopada 2009. godine, sukladno odredbi članka 123. Zakona o općem upravnom postupku (»Narodne novine« broj 53/91 i 103/96) i članka 541. Zakona o tržištu kapitala (»Narodne novine« broj 88/08, 146/08 i 74/09; dalje u tekstu: Zakon), upravni postupak nadzora u predmetu oduzimanja odobrenja, Nikoli Mikši iz Zagreba, Posilovićeva 14, za rad investicijskog savjetnika.

Nakon izvršenog uvida u predmete Agencije klasa: UP/I-451-04/07-08/64 i klasa: 451-04/09-17/61, utvrđeno je sljedeće:

Rješenjem Agencije, klasa: UP/I-451-04/07-08/64, urbroj: 326-111/08-3 od 7. veljače 2008. godine, Nikoli Mikši iz Zagreba, Posilovićeva 14, zaposleniku kreditne institucije Privredna banka Zagreb d.d., Zagreb, Račkoga 6, (dalje u tekstu: Banka), izdana je na neodređeno vrijeme dozvola za obavljanje poslova investicijskog savjetnika.

U predmetu Agencije klasa: 451-04/09-17/61, dana 28. listopada 2009. godine zaprimljena je zajednička obavijest Banke i Nikole Mikše, kojom se Agencija obavještava da je Nikola Mikša s danom 1. rujna 2009. godine prestao obavljati poslove investicijskog savjetnika, radi prelaska u drugi organizacijski dio unutar Banke.

Sukladno odredbi članka 24. stavak 2. Zakona, investicijski savjetnik je zaposlenik investicijskog društva koji na temelju odobrenja Agencije obavlja poslove sadržane u investicijskim uslugama iz članka 5. stavka 1. točke 1., 2., 4. i 5. Zakona, odnosno zaposlenik društva za upravljanje otvorenim investicijskim fondovima s javnom ponudom koji na temelju odobrenja Agencije obavlja poslove sadržane u investicijskim uslugama iz članka 5. stavka 1. točke 4. i 5. Zakona.

Odredbom članka 27. stavak 1. točka 4. Zakona propisano je da će Agencija investicijskom savjetniku, ako prestane ispunjavati uvjete na temelju kojih je izdano odobrenje za rad, a u roku koji mu odredi Agencija, ne ispuni te uvjete.

S obzirom na to da je iz zaprimljene obavijesti razvidno da Nikola Mikša više ne ispunjava uvjete na temelju kojih mu je izdano odobrenje za rad, valjalo je, sukladno odredbi članka 27. stavak 1. točka 4. Zakona, riješiti kao u izreci ovog rješenja, dakle oduzeti mu odobrenje za rad investicijskog savjetnika i provesti upis oduzimanja odobrenja u Registar investicijskih savjetnika koji vodi Agencija, s danom upisa 5. studenoga 2009. godine, pod rednim brojem 137.

Sukladno odredbi članka 8. stavak 3. Zakona o Hrvatskoj agenciji za nadzor financijskih usluga (»Narodne novine« broj 140/05) ovo rješenje objavit će se u »Narodnim novinama«.

UPUTA O PRAVNOM LIJEKU

Protiv ovog rješenja žalba nije dopuštena, ali se protiv istoga može pokrenuti upravni spor podnošenjem tužbe Upravnom sudu Republike Hrvatske u roku od 30 dana od dana primitka ovog rješenja.

Klasa: UP/I-451-04/09-08/26

Urbroj: 326-111/09-2

Zagreb, 6. studenoga 2009.

Član Uprave
Željko Kopčić, v. r.

Rješenje, NN 135/2009-3294