### NN 152/2024 (24.12.2024.), Zakon o izmjenama i dopunama Zakona o alternativnim investicijskim fondovima

HRVATSKI SABOR

2511

Na temelju članka 89. Ustava Republike Hrvatske, donosim

ODLUKU

O PROGLAŠENJU ZAKONA O IZMJENAMA I DOPUNAMA ZAKONA O ALTERNATIVNIM INVESTICIJSKIM FONDOVIMA

Proglašavam Zakon o izmjenama i dopunama Zakona o alternativnim investicijskim fondovima, koji je Hrvatski sabor donio na sjednici 13. prosinca 2024.

Klasa: 011-02/24-02/96

Urbroj: 71-10-01/1-24-2

Zagreb, 17. prosinca 2024.

Predsjednik
 Republike Hrvatske
 Zoran Milanović, v. r.

ZAKON

O IZMJENAMA I DOPUNAMA ZAKONA O ALTERNATIVNIM INVESTICIJSKIM FONDOVIMA

Članak 1.

U Zakonu o alternativnim investicijskim fondovima (»Narodne novine«, br. 21/18., 126/19., 110/21. i 83/23.) u članku 2. stavku 1. točka 1. mijenja se i glasi:

»1. Direktiva 2011/61/EU Europskog parlamenta i Vijeća od 8. lipnja 2011. o upraviteljima alternativnih investicijskih fondova i o izmjeni direktiva 2003/41/EZ i 2009/65/EZ te uredbi (EZ) br. 1060/2009 i (EU) br. 1095/2010 (Tekst značajan za EGP) (SL L 174, 1. 7. 2011.), kako je posljednji put izmijenjena Direktivom (EU) 2022/2556 Europskog parlamenta i Vijeća od 14. prosinca 2022. o izmjeni direktiva 2009/65/EZ, 2009/138/EZ, 2011/61/EU, 2013/36/EU, 2014/59/EU, 2014/65/EU, (EU) 2015/2366 i (EU) 2016/2341 u pogledu digitalne operativne otpornosti za financijski sektor (Tekst značajan za EGP) (SL L 333, 27. 12. 2022.) (u daljnjem tekstu: Direktiva 2011/61/EU)«.

Članak 2.

U članku 4. točka 57. mijenja se i glasi:

»57. sekuritizacijski subjekt posebne namjene je sekuritizacijski subjekt kako je definiran člankom 2. točkom 2. Uredbe (EU) 2017/2402 Europskog parlamenta i Vijeća od 12. prosinca 2017. o utvrđivanju općeg okvira za sekuritizaciju i o uspostavi specifičnog okvira za jednostavnu, transparentnu i standardiziranu sekuritizaciju te o izmjeni direktiva 2009/65/EZ, 2009/138/EZ i 2011/61/EU te uredaba (EZ) br. 1060/2009 i (EU) br. 648/2012 (SL L 347, 28. 12. 2017.) (u daljnjem tekstu: Uredba (EU) 2017/2402)«.

U točki 63. u uvodnoj rečenici riječi: »podnositelja zahtjeva za izdavanje odobrenja« zamjenjuju se riječju: »kandidata«.

Točka 69. mijenja se i glasi:

»69. sekuritizacija je sekuritizacija kako je definirana člankom 2. točkom 1. Uredbe (EU) 2017/2402«.

U točki 70. riječi: »točkom 5. podtočkom b.« zamjenjuju se riječima »točkom 13.«.

U točki 72. riječ: »značajne« zamjenjuje se riječju: »značajke«.

U točki 75. na kraju rečenice briše se točka i dodaju se točke 76. i 77. koje glase:

»76. digitalna operativna otpornost je kako je definirana člankom 3. točkom 1. Uredbe (EU) 2022/2554 Europskog parlamenta i Vijeća od 14. prosinca 2022. o digitalnoj operativnoj otpornosti za financijski sektor i izmjeni uredbi (EZ) br. 1060/2009, (EU) br. 648/2012, (EU) br. 600/2014, (EU) br. 909/2014 i (EU) 2016/1011 (Tekst značajan za EGP) (SL L 333, 27. 12. 2022.) (u daljnjem tekstu: Uredba (EU) 2022/2554)

77. mrežni i informacijski sustav znači mrežni i informacijski sustav definiran člankom 3. točkom 2. Uredbe (EU) 2022/2554.«.

Članak 3.

U članku 12. ispred riječi: »Djelatnosti UAIF-a« dodaje se oznaka stavka: »(1)«.

Iza stavka 1. dodaju se stavci 2. do 5. koji glase:

»(2) Iznimno od odredbi stavka 1. ovoga članka, djelatnosti UAIF-a iz članka 11. stavka 1. točke 1. ovoga Zakona u Republici Hrvatskoj može obavljati UAIF iz treće države koji u skladu s odredbama ovoga Zakona osnuje podružnicu u Republici Hrvatskoj.

(3) UAIF iz treće države koji na području Republike Hrvatske putem podružnice obavlja poslove upravljanja AIF-om na temelju odobrenja iz članka 136.a ovoga Zakona dužan je u dijelu poslovanja na području Republike Hrvatske poslovati u skladu sa zahtjevima iz ovoga Zakona, propisa donesenih na temelju ovoga Zakona odnosno drugih propisa kojima se uređuje poslovanje UAIF-a.

(4) Iznimno od stavka 3. ovoga članka, na UAIF iz treće države koji putem podružnice obavlja poslove upravljanja AIF-om na temelju odobrenja Agencije, u dijelu poslovanja koje obavlja na području Republike Hrvatske, ne primjenjuju se odredbe:

– članka 11. stavka 1. točke 2. i stavka 2. ovoga Zakona jer ne može obavljati pomoćne i dodatne djelatnosti

– članaka 22. do 26. ovoga Zakona koji propisuju zahtjeve za temeljni, regulatorni i dodatni kapital UAIF-a

– članka 31. ovoga Zakona koji propisuje uvjete za imatelja kvalificiranog udjela

– članaka 38. i 39. ovoga Zakona koji propisuju statusne promjene UAIF-a

– članaka 40. do 52. ovoga Zakona koji predviđaju organe UAIF-a

– članka 69. ovoga Zakona jer se na financijsko izvještavanje UAIF-a iz treće države ne primjenjuju propisi kojima se uređuje računovodstvo u Republici Hrvatskoj i Međunarodni standardi financijskog izvještavanja

– članka 70. stavaka 3. do 7. ovoga Zakona koji propisuju reviziju izvještaja UAIF-a

– članaka 71. do 75. ovoga Zakona koji propisuju delegiranje poslova UAIF-a

– članka 91. stavka 1. točke 7. ovoga Zakona koji predviđa zaduživanje osobe za održavanje kontakata s Agencijom radi provedbe izvješćivanja i drugih korespondentnih aktivnosti zahtijevanih odredbama ovoga Zakona i

– članka 151. ovoga Zakona jer ne može udjele AIF-ova kojima upravlja distribuirati malim ulagateljima u Republici Hrvatskoj.

(5) Agencija će pravilnikom detaljnije propisati zahtjeve iz članka 136.a ovoga Zakona za podružnicu UAIF-a iz treće države koja na području Republike Hrvatske obavlja poslove upravljanja AIF-om te strukturu, sadržaj, način i rokove dostave izvještaja koje je podružnica UAIF-a obvezna sastavljati za potrebe Agencije.«.

Članak 4.

U članku 16. stavku 5. iza točke 6. dodaje se nova točka 7. koja glasi:

»7. članak 53. stavak 1. točka 5. ovoga Zakona u dijelu koji se odnosi na mjere i postupke u pogledu mrežnih i informacijskih sustava koji su uspostavljeni i kojima se upravlja u skladu s Uredbom (EU) 2022/2554«.

Dosadašnje točke 7. do 16. postaju točke 8. do 17.

Iza stavka 9. dodaje se stavak 10. koji glasi:

»(10) Agencija pravilnikom detaljnije propisuje mjere i postupke koje je mali UAIF dužan uspostaviti u pogledu mrežnih i informacijskih sustava kojima upravlja u svrhu postizanja digitalne operativne otpornosti.«.

Članak 5.

U članku 17. stavku 3. iza točke 5. dodaje se nova točka 6. koja glasi:

»6. članak 53. stavak 1. točka 5. ovoga Zakona u dijelu koji se odnosi na mjere i postupke u pogledu mrežnih i informacijskih sustava koji su uspostavljeni i kojima se upravlja u skladu s Uredbom (EU) 2022/2554«.

Dosadašnje točke 6. do 8. postaju točke 7. do 9.

Iza stavka 6. dodaje se stavak 7. koji glasi:

»(7) Agencija pravilnikom detaljnije propisuje mjere i postupke koje je srednji UAIF dužan uspostaviti u pogledu mrežnih i informacijskih sustava kojima upravlja u svrhu postizanja digitalne operativne otpornosti.«.

Članak 6.

U članku 19. stavak 4. mijenja se i glasi:

»(4) Agencija će u slučajevima iz stavaka 1., 2. i 3. ovoga članka donijeti rješenje o ukidanju rješenja kojim je izdano odobrenje za rad malog odnosno srednjeg UAIF-a te kojim se izdaje odobrenje za rad velikog UAIF-a.«.

Članak 7.

U članku 22. stavku 5. riječi: »temeljnih uloga« zamjenjuju se riječima: »poslovnih udjela«.

Članak 8.

U članku 30. iza stavka 4. dodaje se stavak 5. koji glasi:

»(5) U slučajevima iz stavka 4. ovoga članka primjenjuje se rok iz stavaka 2. i 3. ovoga članka.«.

Članak 9.

Članak 37. mijenja se i glasi:

»(1) Odobrenje za rad UAIF-a izdano u skladu s ovim Zakonom prestaje važiti:

1. u slučaju dobrovoljnog prestanka obavljanja djelatnosti u skladu s odredbama članaka 81. i 82. ovoga Zakona, prijenosom upravljanja AIF-ova na drugi UAIF ili dovršetkom likvidacije AIF-ova kojima UAIF upravlja

2. danom otvaranja stečajnog postupka nad UAIF-om

3. zaključenjem postupka likvidacije UAIF-a i/ili

4. kada UAIF prenositelj po provedenom prijenosu upravljanja AIF-om primjenjujući odredbe zakona kojim se uređuje osnivanje i rad otvorenih investicijskih fondova s javnom ponudom na temelju članka 79. stavka 1. ili 2. ovoga Zakona Agenciji dostavi odgovarajuću propisanu obavijest, a UAIF prenositelj ne upravlja drugim AIF-om.

(2) Agencija će rješenjem ukinuti zakonito rješenje kojim je izdano odobrenje za rad UAIF-u:

1. ako UAIF ne započne obavljati djelatnost upravljanja AIF-om u roku od jedne godine od dana izdavanja odobrenja za rad, istekom navedenoga roka

2. ako UAIF uzastopno tijekom šest mjeseci ne obavlja onu djelatnost za koju je odobrenje za rad izdano, istekom navedenoga roka, u odnosu na predmetnu djelatnost

3. ako UAIF Agenciji dostavi obavijest u pisanom obliku da više ne namjerava obavljati koju od djelatnosti iz članka 11. stavka 1. ovoga Zakona, u skladu s odredbom članka 81. ovoga Zakona, a pri tome više ne obavlja predmetnu djelatnost u skladu s člankom 82. stavkom 4. ovoga Zakona ili više ne obavlja pomoćnu djelatnost u odnosu na sve relevantne djelatnosti.

(3) Agencija može ukinuti zakonito rješenje kojim je dano odobrenje za rad UAIF-u ako je UAIF-u blokiran račun duže od 30 dana te je dovedena u pitanje njegova likvidnost ili solventnost.

(4) Ako nastupi razlog iz stavka 1. ovoga članka, Agencija donosi rješenje kojim se ukida odobrenje za rad, a u slučajevima iz stavka 1. točaka 2. i 3. ovoga članka i ostala rješenja izdana UAIF-u na temelju odredbi ovoga Zakona od dana nastupanja okolnosti iz stavka 1. ovoga članka.

(5) O prestanku važenja odnosno ukidanju odobrenja za rad Agencija obavještava depozitara i nadležni trgovački sud, a prema potrebi i operatera Fonda za zaštitu ulagatelja i/ili druge institucije.«.

Članak 10.

U članku 45. stavku 6. riječi: »stavka 7.« zamjenjuju se riječima: »stavka 10.«.

U stavku 10. riječi: »društva za upravljanje« zamjenjuju se riječju: »UIAF-a«, a riječ: »suglasnost« zamjenjuje se riječju: »odobrenje«.

Članak 11.

U članku 50. stavku 2. riječi: »odredbom članka 40. stavka 2.« zamjenjuju se riječju: »odredbama«.

Članak 12.

U članku 53. stavku 1. u uvodnoj rečenici iza riječi: »ustrojiti« dodaju se riječi: »u svakom trenutku«.

U točki 5. iza riječi: »podataka« stavlja se zarez i dodaju riječi: »uključujući i u pogledu mrežnih i informacijskih sustava koje je uspostavio i kojima upravlja u skladu s pravilima za postizanje digitalne operativne otpornosti u smislu Uredbe (EU) 2022/2554«.

Članak 13.

Članak 81. mijenja se i glasi:

»(1) UAIF može prestati obavljati svoju registriranu djelatnost tako da glavna skupština odnosno skupština UAIF-a donese odluku o prestanku obavljanja djelatnosti te najkasnije u roku od pet dana od donošenja takve odluke o tome obavijesti depozitare AIF-ova, nadzorne odbore AIF-ova kojima upravlja te Agenciju.

(2) Uz dostavljenu obavijest iz stavka 1. ovoga članka UAIF je dužan dostaviti Agenciji odluku o dobrovoljnom prestanku obavljanja djelatnosti, informacije i dokumentaciju o poduzetim radnjama vezano za prestanak obavljanja predmetne/predmetnih djelatnosti, a za pomoćne djelatnosti iz članka 11. stavka 1. točke 2. ovoga Zakona i dokaze iz kojih proizlazi da su obavljene sve radnje za prestanak obavljanja predmetne/predmetnih djelatnosti.

(3) Prilikom donošenja odluke o dobrovoljnom prestanku obavljanja registrirane djelatnosti UAIF je dužan pridržavati se odredbi članka 14. ovoga Zakona.«.

Članak 14.

U članku 82. stavku 3. riječi: »Prijenosom upravljanja AIF-ovima na drugi UAIF odnosno dovršetkom postupka likvidacije AIF-ova« zamjenjuju se riječima: »U slučaju iz stavka 1. ovoga članka odnosno dovršetkom postupka likvidacije AIF-ova iz stavka 2. ovoga članka«.

Iza stavka 3. dodaje se stavak 4. koji glasi:

»(4) Ako UAIF nema AIF-ova pod upravljanjem u trenutku donošenja odluke o prestanku obavljanja djelatnosti, Agencija će rješenjem ukinuti zakonito rješenje kojim je UAIF-u izdano odobrenje za rad.«.

Članak 15.

Naslov iznad članka 99.a mijenja se i glasi: »Zatvoreni AIF osnovan u obliku komanditnog društva«.

Članak 16.

U članku 100. stavku 1. iza riječi: »Zatvoreni AIF s pravnom osobnošću« dodaju se riječi: »osnovan kao dioničko društvo ili društvo s ograničenom odgovornošću«.

U stavku 4. riječi: »osnovanog u obliku komanditnog društva« brišu se.

Članak 17.

Naslov iznad članka 101. mijenja se i glasi: »Uprava odnosno komplementar zatvorenog AIF-a s unutarnjim upravljanjem«.

Članak 18.

U članku 106. stavku 4. riječi: »člankom 210.« zamjenjuju se riječima: »člankom 210.a«.

Članak 19.

U članku 108. stavku 2. u uvodnoj rečenici riječi: »članaka 209., 209.a, 210. i 210.a« zamjenjuju se riječima: »članaka 209. i 209.a«.

Članak 20.

U članku 119.a stavku 5. riječi: »iz članaka 118. i 119. i članka 142. ovoga Zakona« zamjenjuju se riječima: »iz članaka 118., 119., 125.a, 125.b i 142. ovoga Zakona«.

Članak 21.

Iza članka 125. dodaju se naslovi iznad članaka i članci 125.a do 125.e koji glase:

»Trgovanje udjelima AIF-a iz treće države u Republici Hrvatskoj bez europske putovnice

Članak 125.a

(1) UAIF iz Republike Hrvatske i/ili druge države članice može profesionalnim ulagateljima u Republici Hrvatskoj distribuirati udjele AIF-ova iz treće države kojima upravlja i udjele napajajućeg AIF-a iz Republike Hrvatske ili druge države članice koji ne ispunjava uvjete iz članka 118. stavka 2. ovoga Zakona, uz uvjet da:

a) se pridržava svih zahtjeva iz ovoga Zakona u dijelu obavljanja poslova u Republici Hrvatskoj, osim zahtjeva iz dijela jedanaestog ovoga Zakona kojim se uređuje obavljanje poslova depozitara

b) primjenjuje druge relevantne propise koji radi zaštite javnog interesa uređuju prava potrošača i sprječavanje pranja novca i financiranje terorizma, a na snazi su u Republici Hrvatskoj

c) su uspostavljeni odgovarajući postupci suradnje u skladu s međunarodnim standardima između Agencije i, ako se radi o UAIF-u iz druge države članice, nadležnog tijela matične države članice UAIF-a i nadzornih tijela treće države u kojoj je osnovan AIF, radi nadzora sistemskih rizika i kako bi se minimalno osigurala učinkovita razmjena informacija na temelju kojih Agencija može izvršavati svoje zadaće u skladu s odredbama ovoga Zakona

d) treća država u kojoj je osnovan AIF nije identificirana kao visokorizična treća država u skladu s Delegiranom uredbom Komisije (EU) 2016/1675 od 14. srpnja 2016. o dopuni Direktive (EU) 2015/849 Europskog parlamenta i Vijeća utvrđivanjem visokorizičnih trećih zemalja sa strateškim nedostacima (Tekst značajan za EGP) (SL L 254, 20. 9. 2016.) (u daljnjem tekstu: Delegirana uredba (EU) 2016/1675)

e) Republika Hrvatska s trećom državom u kojoj je osnovan AIF ima sklopljen sporazum koji je u potpunosti u skladu sa standardima utvrđenim u članku 26. Model-konvencije OECD-a o porezu na dohodak i imovinu te koji osigurava djelotvornu razmjenu podataka u poreznim stvarima, uključujući, ako postoje, multilateralne porezne sporazume i treća država nije navedena na popisu u Dodatku I. Zaključka Vijeća o revidiranoj EU listi nekooperativnih jurisdikcija za porezna pitanja.

(2) UAIF iz stavka 1. ovoga članka mora imenovati jednog ili više subjekata koji će obavljati poslove iz članka 189. ovoga Zakona u skladu s odredbama članaka 190. do 192. ovoga Zakona te o tome bez odgode obavijestiti Agenciju i nadzorno tijelo treće države u kojoj je AIF osnovan. Sam UAIF ne može obavljati poslove iz članka 189. ovoga Zakona.

(3) UAIF iz stavka 1. ovoga članka koji namjerava profesionalnim ulagateljima na području Republike Hrvatske distribuirati udjele AIF-a iz treće države kojim upravlja, dužan je za svaki takav AIF Agenciji dostaviti obavijest o namjeri distribucije AIF-a iz treće države.

(4) Obavijest iz stavka 3. ovoga članka sadržava sljedeće podatke:

a) opće podatke o UAIF-u

b) naznaku i opis AIF-a iz treće države čijim udjelima UAIF namjerava trgovati u Republici Hrvatskoj

c) pravila AIF-a odnosno dokument o osnivanju AIF-a

d) podatke o subjektima koji će obavljati poslove iz članka 189. ovoga Zakona

e) izjavu UAIF-a o točnosti dostavljenih podataka

f) informacije o uspostavljenim mehanizmima za sprječavanje distribucije udjela AIF-a malim ulagateljima, uključujući i slučajeve kad se UAIF oslanja na aktivnosti nezavisnih subjekata za pružanje investicijskih usluga u vezi s AIF-om

g) sve potrebne podatke koji su Agenciji potrebni vezano za izdavanje računa ili za obavještavanje o primjenjivim regulatornim naknadama ili pristojbama.

(5) Uz obavijest iz stavka 3. ovoga članka UAIF iz druge države članice koji namjerava profesionalnim ulagateljima na području Republike Hrvatske distribuirati udjele AIF-a iz treće države kojim upravlja dužan je Agenciji dostaviti potvrdu nadležnog tijela matične države članice da je usklađen s odredbama propisa te države kojima se u njezin pravni poredak prenose odredbe Direktive 2011/61/EZ, osim onih iz dijela VI., i delegiranih akata donesenih na temelju Direktive 2011/61/EZ.

(6) Obavijest iz stavka 3. ovoga članka i dokumentacija dostavljena uz obavijest, kao i potvrda i stavka 5. ovoga članka dostavljaju se na hrvatskom ili engleskom jeziku.

(7) Agencija će pravilnikom detaljnije propisati sadržaj te način dostave obavijesti iz stavka 3. ovoga članka i potvrde iz stavka 5. ovoga članka.

Postupanje Agencije po zaprimanju obavijesti o namjeri distribucije AIF-a iz treće države

Članak 125.b

(1) Agencija provjerava formalnu potpunost obavijesti iz članka 125.a stavka 3. ovoga Zakona, ne ulazeći u provjeru točnosti njezinog sadržaja.

(2) Agencija će u roku od dva mjeseca od zaprimanja uredne dokumentacije iz članka 125.a stavaka 4. i 5. ovoga Zakona obavijestiti UAIF iz članka 125.a stavka 1. ovoga Zakona može li na području Republike Hrvatske započeti distribuciju udjela AIF-a navedenog u obavijesti.

(3) UAIF iz članka 125.a stavka 1. ovoga Zakona može u Republici Hrvatskoj započeti s distribucijom udjelima AIF-a iz treće države od dana zaprimanja obavijesti Agencije iz stavka 2. ovoga članka.

(4) U slučaju značajne promjene bilo kojih podataka dostavljenih u skladu s člankom 125.a stavkom 4. ovoga Zakona UAIF je dužan Agenciji dostaviti pisanu obavijest o namjeravanoj promjeni najmanje mjesec dana prije njezina provođenja odnosno odmah nakon što se neplanirana promjena dogodila.

(5) Ako bi namjeravana promjena dovela do toga da upravljanje AIF-om iz treće države od strane UAIF-a ili sam UAIF ne bi više bio usklađen s odredbama ovoga Zakona odnosno propisa kojima se u pravni poredak matične države članice UAIF-a prenose odredbe Direktive 2011/61/EZ, Agencija će zabraniti provođenje namjeravane promjene.

(6) Ako je suprotno stavcima 4. i 5. ovoga članka namjeravana promjena provedena odnosno ako se dogodila neplanirana promjena zbog koje upravljanje AIF-om iz treće države od strane UAIF-a ili sam UAIF više nije usklađen s odredbama ovoga Zakona odnosno propisa kojima se u pravni poredak matične države članice UAIF-a prenose odredbe Direktive 2011/61/EZ, Agencija će poduzeti odgovarajuće mjere u skladu s dijelom četrnaestim ovoga Zakona, uključujući, kada je to potrebno, i zabranu trgovanja udjelima AIF-a iz treće države.

Povlačenje obavijesti o trgovanju udjelima AIF-a iz treće države bez europske putovnice

Članak 125.c

(1) UAIF iz članka 125.a stavka 1. ovoga Zakona može povući obavijest iz članka 125.a stavka 3. ovoga Zakona o namjeri trgovanja udjelima AIF-a iz treće države u Republici Hrvatskoj u odnosu na sve ili dio AIF-ova iz treće države kojima trguje u Republici Hrvatskoj ako su ispunjeni svi sljedeći uvjeti:

a) da je UAIF, osim za zatvorene AIF-ove i Europske fondove za dugoročna ulaganja kako su definirani Uredbom (EU) 2015/760 Europskog parlamenta i Vijeća od 29. travnja 2015. o europskim fondovima za dugoročna ulaganja (Tekst značajan za EGP) (SL L 123, 19. 5. 2015.) (u daljnjem tekstu: Uredba (EU) 2015/760), dao opću ponudu za otkup ili isplatu svih udjela AIF-a iz treće države na koji se odnosi povlačenje obavijesti koje drže ulagatelji u Republici Hrvatskoj, bez odbitka ili naplate naknada za otkup ili isplatu udjela

b) da je ponuda iz točke a) ovoga stavka javno dostupna najmanje 30 radnih dana te da ju je UAIF, izravno ili preko financijskih posrednika, pojedinačno uputio svim ulagateljima u Republici Hrvatskoj, a čiji mu je identitet poznat

c) da je UAIF na javno dostupnom mediju, koji je uobičajen za oglašavanje AIF-ova i prikladan za tipičnog ulagatelja u AIF, što uključuje i elektronička sredstva, objavio namjeru povlačenja obavijesti iz članka 125.a stavka 3. ovoga Zakona i naveo AIF iz treće države u odnosu na koji se obavijest povlači

d) da je UAIF izmijenio ili raskinuo ugovore s financijskim posrednicima ili trećim osobama koje obavljaju distribuciju udjela AIF-a u odnosu na koji je obavijest povučena, a kako bi se spriječilo njihovo novo, daljnje, izravno ili neizravno distribuiranje. Izmjene ili raskid ugovora primjenjuju se od dana povlačenja obavijesti iz članka 125.a stavka 3. ovoga Zakona.

(2) Od dana povlačenja obavijesti iz članka 125.a stavka 3. ovoga Zakona UAIF iz članka 125.a stavka 1. ovoga Zakona dužan je u Republici Hrvatskoj prestati s novom ili daljnjom, izravnom ili neizravnom distribucijom udjela AIF-a u odnosu na koji je povučena obavijest.

(3) U razdoblju od 36 mjeseci od dana povlačenja obavijesti o namjeri trgovanja u Republici Hrvatskoj UAIF-u iz članka 125.a stavka 1. ovoga Zakona zabranjeno je provoditi predmarketinške aktivnosti u odnosu na udjele AIF-a za koji je obavijest povučena, kao i u odnosu na usporedivu investicijsku strategiju ili ideju.

(4) UAIF iz stavka 1. ovoga članka dužan je ulagateljima u Republici Hrvatskoj koji ostanu imatelji udjela AIF-a u odnosu na koji je obavijest o namjeri trgovanja udjelima AIF-a iz treće države u Republici Hrvatskoj povučena osigurati svu dokumentaciju i informacije koje osigurava ulagateljima tog AIF-a u matičnoj državi članici UAIF-a.

(5) UAIF može dokumente iz stavka 4. ovoga članka ulagateljima u Republici Hrvatskoj osigurati upotrebom elektroničkih ili drugih sredstava komunikacije na daljinu.

(6) Kada su u Republici Hrvatskoj ostali imatelji udjela AIF-a u odnosu na koji je UAIF povukao obavijest o namjeri trgovanja u Republici Hrvatskoj, Agencija će nad tim UAIF-om imati ista prava i obveze kao što ima nad UAIF-im iz druge države članice kojemu je država članica domaćin u skladu s člankom 265. stavkom 1. i člankom 267. ovoga Zakona.

(7) Neovisno o drugim nadzornim aktivnostima i ovlastima koje ima prema odredbama ovoga Zakona, od dana zaprimanja obavijesti o povlačenju obavijesti iz članka 125.a stavka 3. ovoga Zakona Agencija neće od UAIF-a koji je povukao obavijesti o namjeri trgovanja u Republici Hrvatskoj tražiti usklađenost s odredbama ovoga Zakona i drugim propisima kojima se uređuju zahtjevi o trgovanju AIF-ovima, a koji su objavljeni na internetskim stranicama Agencije u skladu s člankom 5. Uredbe (EU) 2019/1156.

Zabrana distribuiranja udjela AIF-a iz treće države bez europske putovnice

Članak 125.d

(1) Agencija će UAIF-u iz Republike Hrvatske i/ili druge države članice zabraniti distribuiranje udjela AIF-a iz treće države ako:

a) UAIF nije dostavio obavijest i potvrdu iz članka 125.a stavaka 3., 4. i 5. ovoga Zakona, na način propisan pravilnikom iz članka 125.a stavka 7. ovoga Zakona

b) UAIF prestane ispunjavati neki od uvjeta iz članka 125.a stavka 1. ovoga Zakona

c) je distribuiranje udjela AIF-a iz treće države uključivalo ozbiljno kršenje zakonskih odredbi

d) je zahtjev ulagatelja utvrđen ili dosuđen pravomoćnom presudom ili sudskom nagodbom protiv AIF-a iz treće države ili UAIF-a koji njime upravlja nije ispunjen

e) obveze UAIF-a predviđene ovim Zakonom nisu ispunjene ili

f) je nadležno tijelo AIF-a iz treće države UAIF-u oduzelo odobrenje za upravljanje AIF-om iz treće države.

(2) Ako je Agencija UAIF-u iz članka 125.a stavka 1. ovoga Zakona zabranila početak ili nastavak distribuiranja udjela AIF-ova iz treće države, mora proteći razdoblje od najmanje godinu dana od datuma zabrane prije nego što UAIF može ponovno Agenciji dostaviti obavijest iz članka 125.a stavka 3. ovoga Zakona u odnosu na udjele AIF-a za koji je zabrana izrečena.

Primjena odredbi na napajajući AIF

Članak 125.e

Na napajajući AIF iz članka 125.a stavka 1. ovoga Zakona na odgovarajući se način primjenjuju odredbe članaka 125.a do 125.d ovoga Zakona.«.

Članak 22.

Iza poglavlja IV. dodaje se poglavlje IV.a s člancima 136.a do 136.d i naslovima iznad njih koji glase:

»POGLAVLJE IV.a
 IZDAVANJE ODOBRENJA ZA RAD PODRUŽNICI UAIF-a IZ TREĆE DRŽAVE KOJI NAMJERAVA UPRAVLJATI AIF-om U REPUBLICI HRVATSKOJ BEZ EUROPSKE PUTOVNICE

Obavljanje djelatnosti UAIF-a iz treće države u Republici Hrvatskoj bez europske putovnice putem podružnice

Članak 136.a

(1) UAIF iz treće države može na području Republike Hrvatske obavljati poslove upravljanja AIF-om iz članka 11. stavka 1. točke 1. ovoga Zakona samo preko podružnice osnovane u Republici Hrvatskoj, za koju dobije odobrenje za rad od Agencije.

(2) Agencija će izdati odobrenje za rad podružnice iz stavka 1. ovoga članka ako su ispunjeni sljedeći uvjeti:

1. obavljanje djelatnosti za koje se traži odobrenje za rad podliježe odobrenju i nadzoru u trećoj državi u kojoj je UAIF registriran te je UAIF dokazao da mu je takvo odobrenje za rad u trećoj državi kao državi sjedišta izdano, pri čemu Agencija uzima u obzir svaku preporuku FATF-e u smislu borbe protiv pranja novca i financiranja terorizma

2. Agencija s nadležnim tijelom treće države ima sklopljen sporazum o suradnji koji uključuje odredbe o razmjeni podataka za potrebe zaštite ulagatelja i potencijalnih ulagatelja AIF-ova

3. UAIF se obvezuje da će u Republici Hrvatskoj imati otvorene račune specifične za djelatnost koju obavlja i svu evidenciju o obavljenim poslovima

4. imenovana je najmanje jedna osoba za upravljanje podružnicom UAIF-a za koju je potrebno odobrenje Agencije za upravljanje podružnicom u skladu s člankom 136.d ovoga Zakona

5. UAIF u svojoj matičnoj državi ima odgovarajući iznos temeljnog kapitala koji je ekvivalentan iznosu iz članka 22. ovoga Zakona

6. UAIF u Republici Hrvatskoj posjeduje likvidnu imovinu ili imovinu koja se lako može pretvoriti u novac u kratkom roku i koja ne smije biti namijenjena špekulativnom trgovanju u iznosu jednakom najmanje jednoj polovini zahtijevanog minimalnog potrebnog regulatornog kapitala određenog u članku 26. stavku 2. ovoga Zakona

7. jedna četvrtina imovine iz točke 6. ovoga stavka uložena je u novac na novčanom računu ili depozite kod Hrvatske narodne banke, središnje banke druge države članice ili kreditne institucije koja ima registrirano sjedište u Republici Hrvatskoj ili drugoj državi članici, pod uvjetom da su depoziti povratni na zahtjev te da dospijevaju za najviše 12 mjeseci, kao i uz uvjet da su provođenje nadzora nad tom kreditnom institucijom i razina zaštite deponenata istovjetni onima propisanima zakonom kojim se uređuje poslovanje kreditnih institucija

8. UAIF se obvezuje da će održavati potrebni kapital podružnice iz točaka 6. i 7. ovoga stavka

9. Republika Hrvatska s trećom državom ima sklopljen sporazum koji je u potpunosti u skladu sa standardima utvrđenim u članku 26. Model-konvencije OECD-a o porezu na dohodak i imovinu te koji osigurava djelotvornu razmjenu podataka u poreznim stvarima, uključujući, ako postoje, multilateralne porezne sporazume i

10. UAIF iz treće države u mogućnosti je dokazati da podružnica ima ustrojene sve mehanizme koji osiguravaju da će biti ispunjeni svi uvjeti iz ovoga Zakona za obavljanje poslova za koje joj se izdaje odobrenje za rad.

(3) UAIF iz treće države uz zahtjev za odobrenje za rad podružnice iz stavka 1. ovoga članka podnosi Agenciji sljedeće podatke i dokaze:

1. naziv tijela nadležnog za nadzor u svojoj matičnoj državi

2. sve relevantne pojedinosti o UAIF-u koje uključuju naziv, pravni oblik, sjedište i adresu, članove upravljačkog i nadzornog tijela, ako je to primjenjivo, članove UAIF-a i imatelje kvalificiranog udjela s naznakom njihovih udjela u UAIF-u te informacijom jesu li oni povezane osobe UAIF-a

3. izvod iz sudskog odnosno drugog odgovarajućeg registra države sjedišta UAIF-a

4. osnivački akt UAIF-a

5. izvod iz sudskog odnosno drugog odgovarajućeg registra države sjedišta za pravne osobe koje imaju više od 20 % udjela u UAIF-u

6. akt o osnivanju podružnice u Republici Hrvatskoj i izvadak iz sudskog registra

7. revidirane financijske izvještaje UAIF-a za posljednje tri godine

8. organizacijsku strukturu i poslovni plan podružnice UAIF-a za sljedećih pet godina rada na teritoriju Republike Hrvatske, s detaljnim opisom poslova koje UAIF putem podružnice namjerava obavljati u Republici Hrvatskoj, uključujući opis svih izdvajanja važnih poslovnih procesa trećim osobama

9. opis sustava upravljanja rizicima koji uključuju i upravljanje rizikom pranja novca i financiranja terorizma

10. imena osoba odgovornih za upravljanje podružnicom s izjavama da pristaju obavljati tu dužnost i da nema okolnosti koje bi bile protivne odredbama članaka 42. i 43. ovoga Zakona i pravilnika iz članka 42. stavka 10. ovoga Zakona, kao i opis njihovih kvalifikacija i prethodne profesionalne djelatnosti

11. izjavu o tome da će podružnica, u sjedištu podružnice, voditi i čuvati svu dokumentaciju koja se odnosi na poslovanje podružnice

12. dokaze o ispunjenju uvjeta iz stavka 2. točaka 5. i 6. ovoga članka te izjavu o namjeri ispunjavanja obveze iz stavka 2. točke 7. ovoga članka.

(4) Agencija će izdati odobrenje za rad podružnice ako na temelju podataka kojima raspolaže i dokumentacije priložene uz zahtjev za izdavanje odobrenja ocijeni da je podružnica osposobljena za poslovanje u skladu s odredbama ovoga Zakona.

(5) Prije izdavanja odobrenja za rad podružnici UAIF-a iz treće države Agencija može konzultirati nadležno tijelo države sjedišta UAIF-a.

(6) Agencija ne smije nametati dodatne zahtjeve vezano za organizaciju i poslovanje podružnice i ne smije stavljati UAIF-a iz treće države u povoljniji položaj u odnosu na UAIF-ove iz Republike Hrvatske i Europske unije.

(7) Agencija će o zahtjevu za odobrenje za rad podružnice iz stavka 1. ovoga članka odlučiti u roku od šest mjeseci od podnošenja urednog zahtjeva.

(8) Ako nije drugačije propisano, na izdavanje i ukidanje odobrenja za rad podružnice UAIF-a iz treće države na odgovarajući se način primjenjuju odredbe o izdavanju i ukidanju odobrenja za rad UAIF-u.

(9) Agencija će pravilnikom detaljnije urediti sadržaj poslovnog plana podružnice UAIF-a iz stavka 3. točke 8. ovoga članka i drugu dokumentaciju i informacije koje se moraju priložiti uz zahtjev za izdavanje odobrenja za rad podružnice UAIF-a iz treće države.

Odbijanje zahtjeva za izdavanje odobrenja za rad podružnice UAIF-a iz treće države

Članak 136.b

Agencija će rješenjem odbiti zahtjev za izdavanje odobrenja za rad podružnice iz članka 136.a stavka 1. ovoga Zakona ako:

1. nisu ispunjeni uvjeti iz članka 136.a stavka 2. ovoga Zakona ili

2. s obzirom na propise treće države u kojoj UAIF ima sjedište te na praksu pri provedbi tih propisa, postoji vjerojatnost da bi bilo otežano obavljanje nadzora nad podružnicom u skladu s odredbama ovoga Zakona.

Ukidanje odobrenja za rad podružnice UAIF-a iz treće države

Članak 136.c

(1) Agencija će rješenjem ukinuti zakonito rješenje kojim je izdano odobrenje za rad iz članka 136.a ovoga Zakona:

1. ako podružnica ne započne s radom u roku od 12 mjeseci od izdavanja odobrenja za rad ili tijekom šest mjeseci uzastopno ne obavlja djelatnost UAIF-a

2. ako podružnica ili UAIF iz treće države više ne ispunjava uvjete na temelju kojih je izdano odobrenje za rad

3. ako nastupe pravne posljedice prijenosa poslova upravljanja AIF-om na drugi UAIF

4. u slučaju dobrovoljnog prestanka obavljanja djelatnosti, prijenosom upravljanja AIF-a na drugi UAIF ili dovršetkom likvidacije AIF-ova kojima upravlja

5. ako je podružnici UAIF-a duže od 30 dana blokiran račun u Republici Hrvatskoj, koji je otvoren u skladu s člankom 136.a stavkom 2. točkom 3. ovoga Zakona, te je dovedena u pitanje likvidnost i solventnost poslovanja podružnice ili

6. ako je nadležno tijelo treće države UAIF-u oduzelo odgovarajuće odobrenje.

(2) Agencija može rješenjem ukinuti rješenje kojim je izdano odobrenje za rad iz članka 136.a ovoga Zakona:

1. ako u slučaju provedene obnove postupka utvrdi da je odobrenje za rad izdano na temelju neistinitih, netočnih ili prešućenih podataka ili podataka koji dovode u zabludu odnosno na koji drugi prijevaran način

2. ako Agencija ocijeni da se poslovanje podružnice UAIF-a ne vodi s pažnjom dobrog stručnjaka i u skladu s dobrom poslovnom praksom

3. ako podružnica UAIF-a ne štiti interese ulagatelja AIF-a na odgovarajući način

4. ako je podružnica UAIF-a ili UAIF teže ili sustavno kršio odredbe ovoga Zakona ili propisa donesenih na temelju ovoga Zakona

5. ako UAIF u Republici Hrvatskoj ne održava potrebni kapital iz članka 136.a stavka 2. točaka 6. i 7. ovoga Zakona.

(3) Agencija će o ukidanju odobrenja za rad iz stavaka 1. i 2. ovoga članka izvijestiti nadležno tijelo treće države i nadležni trgovački sud.

Odobrenje za upravljanje podružnicom

Članak 136.d

(1) Podružnicom UAIF-a iz treće države na području Republike Hrvatske može upravljati osoba koja je dobila odobrenje Agencije za upravljanje podružnicom.

(2) Na uvjete koje mora ispunjavati osoba iz stavka 1. ovoga članka te na izdavanje, odbijanje izdavanja i ukidanje odobrenja na odgovarajući način se primjenjuju odredbe članaka 42., 43. i 45. do 48. ovoga Zakona.«.

Članak 23.

Iza poglavlja V. dodaje se poglavlje V.a s člancima 139.a do 139.e i naslovima iznad njih koji glase:

»POGLAVLJE V.a
 TRGOVANJE UDJELIMA AIF-ova KOJIM UPRAVLJA UAIF IZ TREĆE DRŽAVE BEZ EUROPSKE PUTOVNICE

Uvjeti za trgovanje udjelima AIF-ova kojima upravlja UAIF iz treće države na području Republike Hrvatske bez europske putovnice

Članak 139.a

(1) UAIF iz treće države može profesionalnim ulagateljima u Republici Hrvatskoj distribuirati udjele AIF-ova kojima upravlja, uz uvjet da:

a) se pridržava svih zahtjeva iz ovoga Zakona i propisa donesenih na temelju ovoga Zakona u dijelu obavljanja poslovanja u Republici Hrvatskoj

b) primjenjuje druge relevantne propise koji radi zaštite javnog interesa uređuju prava potrošača i sprječavanje pranja novca i financiranje terorizma, a na snazi su u Republici Hrvatskoj

c) su uspostavljeni odgovarajući postupci suradnje u skladu s međunarodnim standardima između Agencije i, ako se radi o AIF-u iz druge države članice, nadležnog tijela matične države članice AIF-a i nadzornih tijela treće države u kojoj je osnovan UAIF, radi nadzora sistemskih rizika i kako bi se minimalno osigurala učinkovita razmjena informacija na temelju kojih Agencija može izvršavati svoje zadaće u skladu s odredbama ovoga Zakona

d) treća država u kojoj je osnovan UAIF nije identificirana kao visokorizična treća država u skladu s Delegiranom uredbom (EU) 2016/1675

e) Republika Hrvatska s trećom državom u kojoj je osnovan UAIF ima sklopljen sporazum koji je u potpunosti u skladu sa standardima utvrđenim u članku 26. Model-konvencije OECD-a o porezu na dohodak i imovinu te koji osigurava djelotvornu razmjenu podataka u poreznim stvarima, uključujući, ako postoje, multilateralne porezne sporazume, i treća država nije navedena na popisu u Dodatku I. Zaključka Vijeća o revidiranoj EU listi nekooperativnih jurisdikcija za porezna pitanja

f) zakoni i drugi propisi treće države koji se odnose na UAIF iz treće države ili poteškoće u provođenju tih zakona i drugih propisa onemogućavaju učinkovito izvršavanje nadzornih ovlasti Agencije.

(2) UAIF iz treće države koji namjerava profesionalnim ulagateljima u Republici Hrvatskoj distribuirati udjele AIF-ova kojima upravlja dužan je imenovati pravnog zastupnika iz Republike Hrvatske koji će biti osoba za kontakt tog UAIF-a u Republici Hrvatskoj i zadužen je za svaku službenu korespondenciju između Agencije i UAIF-a te ulagatelja iz Republike Hrvatske u AIF kojim upravlja UAIF iz treće države i UAIF-a iz treće države.

(3) Pravni zastupnik zajedno s UAIF-om iz treće države obavlja funkciju praćenja usklađenosti s relevantnim propisima vezano za upravljanje i trgovanje udjelima relevantnog AIF-a.

(4) Iznimno od stavka 2. ovoga članka, UAIF iz treće države koji namjerava profesionalnim ulagateljima u Republici Hrvatskoj distribuirati udjele AIF-ova kojima upravlja preko podružnice osnovane u Republici Hrvatskoj nije dužan imenovati pravnog zastupnika u Republici Hrvatskoj.

Dostava obavijesti UAIF-a iz treće države o namjeri distribucije

Članak 139.b

(1) UAIF iz članka 139.a stavka 1. ovoga Zakona koji namjerava profesionalnim ulagateljima na području Republike Hrvatske distribuirati udjele AIF-a kojim upravlja, dužan je za svaki takav AIF Agenciji dostaviti obavijest.

(2) Obavijest iz stavka 1. ovoga članka sadržava sljedeće podatke:

a) program planiranih aktivnosti koje UAIF namjerava obavljati, uključujući naznaku i opis AIF-a čijim udjelima UAIF namjerava trgovati, te podatak u kojoj je državi AIF osnovan

b) pravila AIF-a odnosno dokument o osnivanju AIF-a

c) naznaku depozitara AIF-a

d) podatak u kojoj je državi osnovan glavni AIF, ako je AIF napajajući AIF

e) sve dodatne informacije iz članka 23. stavka 1. Direktive 2011/61/EU, a koje nisu obuhvaćene točkama a) do d) ovoga stavka

f) informacije o uspostavljenim mehanizmima za sprječavanje distribucije udjela AIF-a malim ulagateljima, uključujući i slučajeve kad se UAIF oslanja na aktivnosti nezavisnih subjekata za pružanje investicijskih usluga u vezi s AIF-om.

(3) Uz obavijest iz stavka 1. ovoga članka UAIF iz treće države dužan je dostaviti i sljedeće podatke:

a) podatke o pravnom zastupniku: ime i prezime i adresu

b) potvrdu da je pravni zastupnik u mogućnosti ispunjavati uvjete iz ovoga Zakona koji se na njega primjenjuju, da zastupa UAIF iz treće države pred sudom i izvan njega, da nastupa kao osoba za kontakt prema Agenciji i ulagateljima u AIF-ove koji su predmet obavijesti

c) izjavu da pravni zastupnik može adekvatno obavljati funkciju praćenja usklađenosti s relevantnim propisima u skladu s ovim Zakonom

d) izjavu UAIF-a iz treće države da se obvezuje ispunjavati uvjete propisane ovim Zakonom i propisima donesenima na temelju ovoga Zakona za cijelo vrijeme trgovanja AIF-ovima u Republici Hrvatskoj.

(4) Obavijest iz stavka 1. ovoga članka i dokumentacija iz stavaka 2. i 3. ovoga članka dostavljena uz obavijest dostavljaju se na hrvatskom ili engleskom jeziku.

(5) Agencija će pravilnikom detaljnije propisati sadržaj te način dostave obavijesti iz stavka 1. ovoga članka i dokumentacije iz stavaka 2. i 3. ovoga članka.

Postupanje Agencije po zaprimanju obavijesti o namjeri distribucije

Članak 139.c

(1) Agencija provjerava formalnu potpunost obavijesti iz članka 139.b stavka 1. ovoga Zakona, ne ulazeći u provjeru točnosti njezina sadržaja.

(2) Agencija će u roku od četiri mjeseca od zaprimanja uredne dokumentacije iz članka 139.b stavaka 2. i 3. ovoga Zakona obavijestiti UAIF iz članka 139.a stavka 1. ovoga Zakona može li na području Republike Hrvatske započeti distribuciju udjela AIF-a navedenog u obavijesti.

(3) UAIF iz članka 139.a stavka 1. ovoga Zakona može u Republici Hrvatskoj započeti s distribucijom udjelima AIF-a kojim upravlja od dana zaprimanja obavijesti Agencije iz stavka 2. ovoga članka.

(4) U slučaju značajne promjene bilo kojih podataka dostavljenih u skladu s člankom 139.b stavcima 2. i 3. ovoga Zakona UAIF iz treće države dužan je Agenciji dostaviti pisanu obavijest o namjeravanoj promjeni najmanje mjesec dana prije njezina provođenja odnosno odmah nakon što se neplanirana promjena dogodila.

(5) Ako bi namjeravana promjena dovela do toga da upravljanje AIF-om od strane UAIF-a iz treće države ili sam UAIF ne bi više bio usklađen s odredbama ovoga Zakona, Agencija će zabraniti provođenje namjeravane promjene.

(6) Ako je protivno stavcima 4. i 5. ovoga članka namjeravana promjena provedena odnosno ako se dogodila neplanirana promjena zbog koje upravljanje AIF-om od strane UAIF-a iz treće države ili sam UAIF više nije usklađen s odredbama ovoga Zakona, Agencija će poduzeti odgovarajuće mjere u skladu s dijelom četrnaestim ovoga Zakona, uključujući, kada je to potrebno, i zabranu trgovanja udjelima AIF-a kojim upravlja UAIF iz treće države.

Povlačenje obavijesti o trgovanju udjelima AIF-a kojim upravlja UAIF iz treće države bez europske putovnice

Članak 139.d

(1) UAIF iz članka 139.a stavka 1. ovoga Zakona može povući obavijest o namjeri trgovanja udjelima AIF-a u Republici Hrvatskoj u odnosu na sve ili dio AIF-ova kojima trguje u Republici Hrvatskoj ako su ispunjeni svi sljedeći uvjeti:

a) da je UAIF, osim za zatvorene AIF-ove i Europske fondove za dugoročna ulaganja kako su definirani Uredbom (EU) 2015/760, dao opću ponudu za otkup ili isplatu svih udjela AIF-a na koji se odnosi povlačenje obavijesti koje drže ulagatelji u Republici Hrvatskoj, bez odbitka ili naplate naknada za otkup ili isplatu udjela

b) da je ponuda iz točke a) ovoga stavka javno dostupna najmanje 30 radnih dana te da ju je UAIF, izravno ili preko financijskih posrednika, pojedinačno uputio svim ulagateljima u Republici Hrvatskoj, a čiji mu je identitet poznat

c) da je UAIF na javno dostupnom mediju, koji je uobičajen za oglašavanje AIF-ova i prikladan za tipičnog ulagatelja u AIF, što uključuje i elektronička sredstva, objavio namjeru povlačenja obavijesti iz članka 139.b stavka 1. ovoga Zakona i naveo AIF u odnosu na koji se obavijest povlači

d) da je UAIF izmijenio ili raskinuo ugovore s financijskim posrednicima ili trećim osobama koje obavljaju distribuciju udjela AIF-a u odnosu na koji je obavijest povučena, a kako bi se spriječilo njihovo novo, daljnje, izravno ili neizravno distribuiranje. Izmjene ili raskid ugovora primjenjuju se od dana povlačenja obavijesti iz članka 139.b stavka 1. ovoga Zakona.

(2) Od dana povlačenja obavijesti iz članka 139.b stavka 1. ovoga Zakona UAIF iz stavka 1. ovoga članka dužan je u Republici Hrvatskoj prestati s novom ili daljnjom, izravnom ili neizravnom distribucijom udjela AIF-a u odnosu na koji je povučena obavijest.

(3) UAIF iz stavka 1. ovoga članka dužan je ulagateljima u Republici Hrvatskoj koji ostanu imatelji udjela AIF-a u odnosu na koji je obavijest povučena osigurati svu dokumentaciju i informacije koje osigurava ulagateljima tog AIF-a u državi sjedišta UAIF-a.

(4) UAIF može dokumente iz stavka 3. ovoga članka ulagateljima u Republici Hrvatskoj osigurati upotrebom elektroničkih ili drugih sredstava komunikacije na daljinu.

(5) Kada su u Republici Hrvatskoj ostali imatelji udjela AIF-a u odnosu na koji je UAIF povukao obavijest o namjeri trgovanja u Republici Hrvatskoj, Agencija će nad tim UAIF-om imati ista prava i obveze kao što ima nad UAIF-im iz treće države u skladu s člancima 269.a i 269.b ovoga Zakona.

(6) Neovisno o drugim nadzornim aktivnostima i ovlastima koje ima prema odredbama ovoga Zakona, od dana zaprimanja obavijesti o povlačenju obavijesti iz članka 139.b stavka 1. ovoga Zakona, Agencija neće od UAIF-a iz treće države koji je povukao obavijesti o namjeri trgovanja u Republici Hrvatskoj tražiti usklađenost s odredbama ovoga Zakona i drugim propisima kojima se uređuju zahtjevi o trgovanju AIF-ovima, a koji su objavljeni na internetskim stranicama Agencije.

Zabrana trgovanja udjelima AIF-ova kojima upravlja UAIF iz treće države bez europske putovnice

Članak 139.e

(1) Agencija će UAIF-u iz treće države zabraniti trgovanje udjelima AIF-a ako:

a) UAIF nije dostavio obavijest i dokumentaciju iz članka 139.b stavaka 2. i 3. ovoga Zakona, na način propisan pravilnikom iz članka 139.b stavka 5. ovoga Zakona

b) UAIF prekrši obvezu iz članka 139.b stavka 3. točke d) ovoga Zakona

c) UAIF prestane ispunjavati neki od uvjeta iz članka 139.a stavka 1. ovoga Zakona

d) je trgovanje udjelima AIF-om uključivalo ozbiljno kršenje zakonskih odredbi

e) zahtjev ulagatelja utvrđen ili dosuđen pravomoćnom presudom ili sudskom nagodbom protiv AIF-a iz treće države ili UAIF-a koji njime upravlja nije ispunjen

f) obveze UAIF-a predviđene ovim Zakonom nisu ispunjene ili

g) je nadležno tijelo UAIF-a iz treće države ili AIF-a kojim upravlja UAIF-u ili AIF-u oduzelo odobrenje za rad.

(2) U slučaju iz stavka 1. ovog članka UAIF iz treće države ne može prije isteka roka od 12 mjeseci od dana donošenja rješenja kojim se zabranjuje trgovanje udjelima AIF-a ponovno Agenciji dostaviti obavijest iz članka 139.b stavka 1. ovoga Zakona u odnosu na udjele AIF-a za kojeg je zabrana izrečena.«.

Članak 24.

U članku 144. stavku 1. riječi: »stavka 2.« brišu se.

Članak 25.

U članku 164. stavak 1. mijenja se i glasi:

»(1) UAIF je dužan:

1. za svaki AIF s privatnom ponudom kojim upravlja usvojiti pravila AIF-a u skladu s odredbama poglavlja II. ovoga dijela Zakona te, kada se udjeli tih AIF-ova nude kvalificiranim ulagateljima, ključne podatke za ulagatelje u skladu s Uredbom (EU) br. 1286/2014 Europskog parlamenta i Vijeća od 26. studenoga 2014. o dokumentima s ključnim informacijama za upakirane investicijske proizvode za male ulagatelje i investicijske osigurateljne proizvode (PRIIP-ovi) (Tekst značajan za EGP) (SL L 352. 9. 12. 2014.) (u daljnjem tekstu: Uredba (EU) br. 1286/2014)

2. za AIF bez pravne osobnosti čiji se udjeli nude javnom ponudom usvojiti i objaviti prospekt, pravila i ključne podatke za ulagatelje u skladu s odredbama zakona kojim se uređuje osnivanje i rad otvorenih investicijskih fondova s javnom ponudom odnosno Uredbom (EU) br. 1286/2014

3. za zatvoreni AIF osnovan u obliku dioničkog društva čiji se udjeli nude javnom ponudom usvojiti i objaviti pravila u skladu s odredbama poglavlja II. ovoga dijela Zakona, ključne podatke za ulagatelje u skladu s Uredbom (EU) br. 1286/2014 te prospekt u skladu s odredbama zakona kojim se uređuje tržište kapitala

4. za svaki AIF usvojiti i objaviti polugodišnje i revidirane godišnje izvještaje prema odredbama poglavlja III. ovoga dijela Zakona i

5. u vezi s poslovanjem AIF-a redovito obavještavati ulagatelje o drugim objavama propisanima odredbama poglavlja III. ovoga dijela Zakona.«.

Članak 26.

U članku 175. iza stavka 4. dodaje se stavak 5. koji glasi:

»(5) Za svaki Europski dugoročni investicijski fond (ELTIF) iz Republike Hrvatske kojim upravlja, UAIF je dužan Agenciji dostaviti prospekt minimalno deset dana prije početka distribucije udjela ELTIF-a, a njegove izmjene najkasnije u roku od pet dana od provedene izmjene.«.

Članak 27.

Članak 186. mijenja se i glasi:

»(1) UAIF je dužan za svaki AIF kojim upravlja izabrati depozitara u skladu s odredbama ovoga Zakona te s njim sklopiti pisani ugovor o obavljanju poslova depozitara određenih ovim Zakonom, koji mora biti u skladu s člankom 83. Delegirane uredbe 231/2013.

(2) AIF može imati samo jednog depozitara.

(3) Depozitar AIF-a osnovanog u Republici Hrvatskoj mora biti osnovan ili imati podružnicu u Republici Hrvatskoj.

(4) U Republici Hrvatskoj depozitar može biti:

1. kreditna institucija sa sjedištem u Republici Hrvatskoj, koja ima odobrenje sukladno zakonu kojim se uređuje osnivanje i poslovanje kreditnih institucija za obavljanje poslova pohrane i administriranja financijskih instrumenata za račun klijenta, uključujući i poslove skrbništva i s tim povezane usluge, kao na primjer upravljanje novčanim sredstvima odnosno instrumentima osiguranja ili

2. podružnica kreditne institucije iz druge države članice, osnovana u Republici Hrvatskoj u skladu s odredbama zakona kojim se uređuje osnivanje i rad kreditnih institucija, koja ima odobrenje nadležnog tijela te države članice za obavljanje poslova pohrane i administriranja financijskih instrumenata za račun klijenta, uključujući i poslove skrbništva i s tim povezane usluge, kao na primjer upravljanje novčanim sredstvima odnosno instrumentima osiguranja ili

3. podružnica kreditne institucije iz treće države, osnovana u Republici Hrvatskoj u skladu s odredbama zakona kojim se uređuje osnivanje i poslovanje kreditnih institucija, koja ima odobrenje Hrvatske narodne banke za obavljanje poslova pohrane i administriranja financijskih instrumenata za račun klijenta, uključujući i poslove skrbništva i s tim povezane usluge, kao na primjer upravljanje novčanim sredstvima odnosno instrumentima osiguranja ili

4. investicijsko društvo sa sjedištem u Republici Hrvatskoj, koje ima minimalni temeljni kapital od 750.000,00 eura i podliježe zahtjevima u vezi s adekvatnosti kapitala u skladu sa zakonom kojim se uređuje tržište kapitala te u skladu s Uredbom (EU) 2019/2033, te koje ima odobrenje Agencije za obavljanje poslova skrbništva i s tim povezanih usluga, kao na primjer upravljanje novčanim sredstvima odnosno instrumentima osiguranja ili

5. podružnica investicijskog društva iz druge države članice, osnovana u Republici Hrvatskoj u skladu s odredbama zakona kojim se uređuje osnivanje i poslovanje investicijskih društava, koja ima minimalni temeljni kapital od 750.000,00 eura i podliježe zahtjevima u vezi s adekvatnosti kapitala u skladu sa zakonom kojim se uređuje tržište kapitala te u skladu s Uredbom (EU) 2019/2033 te koje ima odobrenje nadležnog tijela matične države članice za obavljanje poslova skrbništva i s tim povezanih usluga, kao na primjer upravljanje novčanim sredstvima odnosno instrumentima osiguranja i odobrenje za obavljanje poslova depozitara u skladu s propisom kojim su u nacionalno zakonodavstvo matične države članice investicijskog društva prenesene odredbe Direktive 2009/65/EZ Europskog parlamenta i Vijeća od 13. srpnja 2009. o usklađivanju zakona i drugih propisa u odnosu na subjekte za zajednička ulaganja u prenosive vrijednosne papire (UCITS) (preinačena) (Tekst značajan za EGP) (SL L 302, 17. 11. 2009.) ili

6. podružnica investicijskog društva iz treće države, osnovana u Republici Hrvatskoj u skladu s odredbama zakona kojim se uređuje osnivanje i poslovanje investicijskih društava, koja ima minimalni inicijalni kapital od 750.000,00 eura i podliježe zahtjevima u vezi s adekvatnosti kapitala u skladu sa zakonom kojim se uređuje tržište kapitala te u skladu s Uredbom (EU) 2019/2033, te koje ima odobrenje Agencije za obavljanje poslova skrbništva i s tim povezanih usluga, kao na primjer upravljanje novčanim sredstvima odnosno instrumentima osiguranja.

(5) Depozitar iz stavka 4. točaka 2., 3., 5. i 6. ovoga članka dužan je ustrojiti adekvatnu organizacijsku strukturu i uspostaviti sustav upravljanja podružnicom koji će osigurati da se poslovi depozitara obavljaju samostalno u podružnici neovisno od sjedišta kreditne institucije odnosno investicijskog društva.

(6) Depozitar mora trajno ispunjavati sve organizacijske zahtjeve i uvjete potrebne za obavljanje poslova depozitara prema odredbama ovoga Zakona.

(7) Upravitelji depozitara AIF-a moraju imati odgovarajuće iskustvo. Upraviteljima depozitara smatraju se osobe odgovorne za poslovanje organizacijske jedinice koja obavlja poslove depozitara unutar subjekta iz stavka 4. ovoga članka ili osobe koje mogu utjecati na poslovnu politiku subjekta iz stavka 4. ovoga članka, u dijelu obavljanja poslova depozitara.

(8) Kako bi se izbjegao sukob interesa između depozitara, UAIF-a i/ili AIF-a i/ili ulagatelja AIF-a:

a) niti jedan subjekt ne smije djelovati i kao UAIF i kao depozitar i

b) glavni broker koji djeluje kao druga ugovorna strana AIF-a ne smije djelovati kao depozitar tog AIF-a ako nije funkcionalno i hijerarhijski razdvojio obavljanje poslova depozitara od poslova glavnog brokera te ako moguće sukobe interesa primjereno prepoznaje, njima upravlja, prati ih i objavljuje ulagateljima u AIF.

(9) Delegiranje skrbničkih poslova depozitara glavnom brokeru iz stavka 8. točke b) ovoga članka dozvoljeno je ako su ispunjeni odgovarajući uvjeti za delegiranje u skladu s odredbama ovoga Zakona.

(10) Na ugovor iz stavka 1. ovoga članka sklopljen između depozitara i UAIF-a primjenjuje se pravo matične države članice AIF-a.

(11) Agencija pravilnikom detaljnije propisuje uvjete za upravitelje depozitara iz stavka 7. ovoga članka.«.

Članak 28.

Iza članka 186. dodaju se naslovi iznad članaka i članci 186.a do 186.d koji glase:

»Odobrenje za rad investicijskom društvu za obavljanje poslova depozitara AIF-a čiji se udjeli distribuiraju malim ulagateljima

Članak 186.a

(1) Zahtjev za izdavanje odobrenja investicijskom društvu za obavljanje poslova depozitara AIF-a čiji se udjeli distribuiraju malim ulagateljima podnosi se Agenciji sa sadržajem koji pravilnikom iz stavka 8. ovoga članka propisuje Agencija.

(2) Agencija izdaje odobrenje investicijskom društvu za obavljanje poslova depozitara AIF-a čiji se udjeli distribuiraju malim ulagateljima na temelju zahtjeva iz stavka 1. ovoga članka.

(3) Agencija će izdati odobrenje investicijskom društvu za obavljanje poslova depozitara AIF-a čiji se udjeli distribuiraju malim ulagateljima ako su ispunjeni svi sljedeći uvjeti:

1. uvjeti iz članka 186. stavka 4. ovoga Zakona koji se odnose na potrebni temeljni kapital, regulatorni kapital i vrstu usluga koje je investicijsko društvo ovlašteno obavljati u skladu s odredbama zakona kojim se uređuje tržište kapitala

2. uvjeti koji se odnose na dodatne organizacijske i tehničke zahtjeve iz članka 186.d ovoga Zakona i pravilnika iz članka 188. stavka 5. ovoga Zakona

3. upravitelji depozitara AIF-a u smislu članka 186. stavka 7. ovoga Zakona imaju dobar ugled i odgovarajuće iskustvo u odnosu na AIF za koji se obavljaju poslovi depozitara

4. ustrojeni su svi mehanizmi koji osiguravaju da će biti ispunjeni uvjeti iz ovoga Zakona koji se odnose na obveze i poslove depozitara koji su propisani ovim zakonom, kao i Delegiranom uredbom Komisije (EU) br. 231/2013

5. iz programa aktivnosti depozitara iz stavka 6. ovoga članka, kao i drugih podataka iz zahtjeva iz stavka 1. ovoga članka, Agencija može utvrditi da su svi uvjeti propisani ovim Zakonom ispunjeni

6. uvjeti propisani zakonom kojim se uređuje tržište kapitala vezano uz obavljanje dodatnih djelatnosti koje prema ocjeni Agencije ne utječu negativno na obavljanje investicijskih usluga i aktivnosti.

(4) Uz zahtjev iz stavka 1. ovoga članka investicijsko društvo Agenciji podnosi i zahtjev za izdavanje odobrenja za obavljanje dodatnih djelatnosti investicijskog društva sukladno zakonu kojim se uređuje tržište kapitala.

(5) Agencija će o zahtjevima iz stavaka 1. i 4. ovoga članka odlučivati istodobno.

(6) Program aktivnosti depozitara mora obuhvaćati najmanje sljedeće cjeline:

a) detaljan opis aktivnosti za koje se traži odobrenje

b) detaljan opis ljudskih resursa koji će biti posvećeni poslovima depozitara

c) podatke o dobrom ugledu i odgovarajućem iskustvu upravitelja depozitara AIF-a

d) potvrdu investicijskog društva o kontinuiranom ispunjavanju uvjeta za rad koji su propisani zakonom kojim se uređuje tržište kapitala, uključujući i onih koji se odnose na primjerenost članova uprave, nadzornog odbora i imatelja kvalificiranih udjela, kao i važeći podatak o svim članovima upravljačkog tijela te imateljima kvalificiranih udjela

e) detaljan opis uspostavljenog prikladnog sustava za prikupljanje svih podataka o AIF-ovima za koje će se obavljati usluge depozitara te relevantnih podataka o UAIF-u, a koji su prijeko potrebni za obavljanje poslova depozitara

f) detaljan opis načina obavljanja kontrolnih poslova iz članka 190. ovoga Zakona

g) detaljan opis načina obavljanja poslova praćenje tijeka novca AIF-a iz članka 191. ovoga Zakona

h) detaljan opis načina obavljanja poslova pohrane i vođenja imovine AIF-a iz članaka 192. i 193. ovoga Zakona

i) detaljan opis poslova koji su delegirani trećim osobama, sukladno članku 194. ovoga Zakona

j) detaljan opis mehanizama interne kontrole

k) podatak o broju AIF-ova i UAIF-ova kojima planiraju pružati usluge depozitara

l) podatak o broju UCITS fondova i društava za upravljanje UCITS fondovima kojima planiraju pružati usluge depozitara ili se one već pružaju sukladno zakonu kojim se uređuje osnivanje i poslovanje UCITS fondova.

(7) Odobrenje investicijskom društvu za obavljanje poslova depozitara vrijedi za obavljanje djelatnosti na području Republike Hrvatske te se na njega ne odnose prava prekograničnog pružanja usluga sukladno zakonu kojim se uređuje tržište kapitala.

(8) Agencija pravilnikom detaljnije uređuje sadržaj zahtjeva iz stavka 1. ovoga članka, pobliže određuje uvjete za izdavanje odobrenja i kriterije za procjenu ispunjavanja tih uvjeta te sadržaj programa aktivnosti depozitara iz stavka 3. točke 5. ovoga članka.

Rokovi za odlučivanje o zahtjevu, odbijanje zahtjeva

Članak 186.b

(1) O zahtjevu iz članka 186.a stavka 1. ovoga Zakona Agencija će odlučiti u roku od 60 dana od dana zaprimanja urednog zahtjeva.

(2) Zahtjev iz stavka 1. ovoga članka je uredan ako sadrži sve podatke potrebne za odlučivanje propisane člankom 186.a ovoga Zakona i pravilnikom iz članka 186.a stavka 8. ovoga Zakona.

(3) Agencija će rješenjem odbiti zahtjev za izdavanje odobrenja investicijskom društvu za obavljanje poslova depozitara AIF-a čiji se udjeli distribuiraju malim ulagateljima ako nisu ispunjeni uvjeti iz članka 186.a stavka 3. ovoga Zakona ili ako nisu ispunjeni uvjeti propisani zakonom kojim se uređuje tržište kapitala vezano za obavljanje dodatnih djelatnosti koje prema ocjeni Agencije ne utječu negativno na obavljanje investicijskih usluga i aktivnosti.

Ukidanje odobrenja investicijskom društvu za obavljanje poslova depozitara AIF-a čiji se udjeli distribuiraju malim ulagateljima

Članak 186.c

Agencija će rješenjem ukinuti odobrenje investicijskom društvu za obavljanje poslova depozitara izdano u skladu s člankom 186.a ovoga Zakona u sljedećim slučajevima:

1. ako u slučaju provedene obnove postupka utvrdi da je odobrenje izdano na temelju neistinitih ili netočnih podataka ili izjava bitnih za donošenje tog rješenja

2. ako depozitar prestane ispunjavati uvjete pod kojima je odobrenje izdano

3. ako Agencija utvrdi da depozitar ne ispunjava svoje dužnosti u skladu s preuzetim obvezama i/ili odredbama ovoga Zakona, osobito u odnosu na delegirane poslove

4. ako postoje okolnosti koje dovode u sumnju sposobnost depozitara za uredno, pravodobno i kvalitetno ispunjenje dužnosti u skladu s preuzetim obvezama odnosno odredbama ovoga Zakona

5. ako depozitar sustavno i/ili teško krši odredbe ovoga Zakona ili pravila AIF-a ili

6. kada Agencija opravdano sumnja da UAIF i depozitar djeluju u dosluhu na štetu interesa ulagatelja u AIF.

Organizacijski i tehnički zahtjevi

Članak 186.d

Investicijsko društvo koje obavlja poslove depozitara mora zadovoljavati sljedeće organizacijske i tehničke zahtjeve:

a) imati potrebnu infrastrukturu za pohranu imovine AIF-a za koji će obavljati poslove depozitara

b) uspostaviti adekvatne administrativne i računovodstvene postupke, mehanizme unutarnje kontrole, djelotvorne postupke procjene rizika te djelotvorne mehanizme nadzora i zaštite sustava za obradu podataka, a vezano za obavljanje poslova depozitara

c) uspostaviti i provoditi djelotvorne organizacijske i upravljačke sustave u svrhu poduzimanja svih razumnih mjera usmjerenih na sprečavanje sukoba interesa, a koji mogu proizaći iz obavljanja poslova depozitara

d) osigurati vođenje evidencija za sve usluge, djelatnosti i transakcije koje obavlja u sklopu obavljanja poslova depozitara

e) poduzimati razumne mjere za osiguranje kontinuiteta i pravilnosti u obavljanju poslova depozitara upotrebom primjerenih i proporcionalnih sustava, resursa i postupaka

f) upravitelji depozitara moraju imati adekvatna znanja, vještine i iskustvo vezano za obavljanje poslova depozitara, a kako bi mogli razumjeti glavne rizike koji proizlaze iz obavljanja poslova depozitara.«.

Članak 29.

U članku 187. stavak 1. mijenja se i glasi:

»(1) Depozitar AIF-a osnovanog u Republici Hrvatskoj isključivo može biti depozitar iz članka 186. stavka 4. ovoga Zakona, s time da depozitar iz članka 186. stavka 4. točke 6. ovoga Zakona ne može biti depozitar AIF-a iz članka 151. ovoga Zakona čiji se udjeli nude malim ulagateljima.«.

Članak 30.

U članku 197. stavku 4. iza riječi: »posljedica« dodaju se riječi: »nepažnje ili namjernog«.

Članak 31.

U članku 207.a stavku 1. točki 2. riječ: »ili« briše se.

Točka 3. mijenja se i glasi:

»3. kada je depozitar kreditna institucija, donošenjem rješenja kojim se ukida odobrenje za rad kreditnoj instituciji od strane nadležnog tijela koje je to odobrenje izdalo«.

Iza točke 3. dodaju se točke 4. i 5. koje glase:

»4. kada je depozitar investicijsko društvo, ako Agencija donese rješenje kojim se ukida odobrenje za rad tog investicijskog društva ili ukida odobrenje za pružanje pomoćne usluge pohrane i administriranja financijskih instrumenata za račun klijenta u skladu s odredbama zakona kojim se uređuje tržište kapitala ili

5. kada je depozitar investicijsko društvo, ako Agencija donese rješenje kojim se ukida odobrenje za rad tog investicijskog društva za obavljanje poslova depozitara izdano u skladu s člankom 186.a ovoga Zakona.«.

Članak 32.

U članku 209. stavak 3. mijenja se i glasi:

»(3) Izdavanjem odobrenja za osnivanje i upravljanje AIF-om s javnom ponudom smatra se da je Agencija izdala i odobrenje na pravila i prospekt AIF-a te na izbor depozitara za AIF.«.

Članak 33.

U članku 209.a iza stavka 4. dodaje se novi stavak 5. koji glasi:

»(5) Kada zahtjev iz stavka 1. ovoga članka podnosi UAIF iz druge države članice ili UAIF iz treće države, Agencija će, za potrebe provjere usklađenosti poslovanja UAIF-a iz druge države članice ili UAIF-a iz treće države na području Republike Hrvatske, od nadležnoga tijela matične države članice UAIF-a odnosno referentne države članice UAIF-a tražiti dodatne informacije o tome odnosi li se odobrenje koje UAIF ima za obavljanje poslova upravljanja AIF-ovima i na vrstu AIF-ova na koji se odnosi zahtjev za izdavanje odobrenja.«.

Dosadašnji stavci 5. i 6. postaju stavci 6. i 7.

Članak 34.

U članku 211. stavku 1. točka 3. mijenja se i glasi:

»3. pravila i prospekt AIF-a s javnom ponudom nisu u skladu s odredbama zakona kojim se uređuje osnivanje i rad otvorenih investicijskih fondova s javnom ponudom odnosno pravila AIF-a s privatnom ponudom formalno ne sadrže odredbe propisane kao obvezne odredbama ovoga Zakona i propisa donesenih na temelju ovoga Zakona i drugih propisa u nadležnosti Agencije«.

U točki 6. riječi: »s privatnom ponudom« brišu se.

Članak 35.

U članku 232. stavku 6. iza točke 7. dodaje se nova točka 8. koja glasi:

»8. UAIF-ovi iz treće države koji profesionalnim ulagateljima u Republici Hrvatskoj izravno distribuiraju udjele AIF-ova kojima upravljaju, u dijelu obavljanja poslova u Republici Hrvatskoj«.

Dosadašnje točke 8. do 11. postaju točke 9. do 12.

Članak 36.

U članku 261. stavku 4. riječi: »kreditnom institucijom koja pruža« zamjenjuju se riječima: »subjektima iz članka 186. stavka 4. ovoga Zakona koji pružaju«.

Iza stavka 6. dodaje se stavak 7. koji glasi:

»(7) Kada poslove depozitara obavljaju subjekti iz članka 186. stavka 4. točaka 2. i 3. te 5. i 6. ovoga Zakona, Agencija je nadležna i za nadzor nad raspodjelom poslova depozitara između podružnice i sjedišta depozitara, a kako bi se izbjeglo moguće zaobilaženje zahtjeva za osnivanjem depozitara u matičnoj državi članici AIF-a, u skladu s člankom 186. stavkom 3. ovoga Zakona.«.

Članak 37.

Naslov iznad članka 262. mijenja se i glasi: »Nadzorne mjere i posebne nadzorne mjere koje Agencija može izreći depozitaru«.

Članak 38.

Iza članka 262. dodaju se naslovi iznad članaka i članci 262.a i 262.b koji glase:

»Izricanje posebnih nadzornih mjera depozitaru

Članak 262.a

(1) Agencija može rješenjem izreći sljedeće posebne nadzorne mjere:

1. naložiti depozitaru da uspostavi, provodi ili poboljša organizacijske, tehničke, kadrovske ili druge uvjete za obavljanje poslova depozitara propisane ovim Zakonom i podzakonskim propisima i/ili drugim relevantnim propisima

2. naložiti depozitaru poboljšanje politika i procesa upravljanja rizicima ili obavljanja poslova depozitara

3. naložiti depozitaru da u daljnjem poslovanju smanjuje rizike koji su povezani s poslovanjem depozitara

4. naložiti depozitaru da promjeni, smanji ili prestane obavljati određenu aktivnost za koju Agencija utvrdi da je prouzročila znatne gubitke ili da predstavlja veliki rizik za obavljanje poslova depozitara

5. naložiti da depozitar suspendira jednu ili više osoba s posebnim pravima ili odgovornostima ili

6. naložiti depozitaru druge razmjerne mjere koje su potrebne da bi depozitar poslovalo u skladu s odredbama ovoga Zakona i propisima donesenim na temelju ovoga Zakona ili na temelju drugih zakona kojima se uređuje poslovanje depozitara i propisa donesenih na temelju njih.

(2) Agencija je ovlaštena depozitaru izreći posebne nadzorne mjere iz stavka 1. ovoga članka:

1. ako depozitar nije postupio u skladu s rješenjem kojim Agencija nalaže mjere za otklanjanje nezakonitosti i nepravilnosti iz članka 262. ovoga Zakona

2. ako nije uspostavio, ne provodi ili redovito ne održava organizacijske, tehničke, kadrovske ili druge uvjete za obavljanje poslova depozitara propisane ovim Zakonom i podzakonskim propisima i/ili drugim relevantnim propisima

3. u drugim slučajevima kada Agencija utvrdi kršenje odredbi ovoga Zakona i/ili relevantnih propisa, a takva mjera je potrebna kako bi se takvo kršenje obustavilo i/ili uspostavilo zakonito postupanje i/ili osiguralo poštivanje odredbi ovoga Zakona i/ili drugih relevantnih propisa.

(3) Agencija će rješenjem iz stavka 1. ovoga članka odrediti primjeren rok za poduzimanje mjera iz stavka 1. ovoga članka.

(4) Depozitar je dužan Agenciji dostaviti izvještaj o provedbi naloženih mjera iz stavka 1. ovoga članka, na koji se na odgovarajući način primjenjuju odredbe članka 252. i članka 253. stavaka 1., 2. i 3. ovoga Zakona.

Neposredno rješavanje

Članak 262.b

Ako je donošenje mjera iz članka 262.a ovoga Zakona potrebno radi zaštite ulagatelja i/ili javnog interesa, a radi se o mjerama koje se ne mogu odgađati te su činjenice na kojima se mjera temelji utvrđene ili su barem učinjene vjerojatnim, Agencija može o njima neposredno riješiti.«.

Članak 39.

U članku 265. iza stavka 2. dodaje se stavak 3. koji glasi:

»(3) Agencija je nadležna za nadzor UAIF-a iz druge države članice koji profesionalnim ulagateljima u Republici Hrvatskoj distribuira udjele AIF-ova iz treće države kojima upravlja, u dijelu ispunjavanja zahtjeva koji se odnose na obavljanje poslova u Republici Hrvatskoj te u odnosu na obvezu postupanja u skladu s člankom 125.a stavkom 1. točkom b) ovoga Zakona.«.

Članak 40.

U članku 269. stavku 4. riječi: »UCITS fondom« zamjenjuju se riječju: »AIF-om«.

Iza stavka 4. dodaje se stavak 5. koji glasi:

»(5) Nadzor nad poslovanjem podružnice UAIF-a iz treće države osnovane u Republici Hrvatskoj Agencija obavlja na način i u opsegu obavljanja nadzora nad UAIF-om sa sjedištem u Republici Hrvatskoj.«.

Članak 41.

Iza članka 269. dodaju se naslovi iznad članaka i članci 269.a i 269.b koji glase:

»Nadležnost Agencije za nadzor nad poslovanjem UAIF-a iz treće države koji u Republici Hrvatskoj izravno trguje udjelima AIF-ova kojima upravlja

Članak 269.a

(1) Agencija je nadležna za nadzor UAIF-a iz treće države koji u Republici Hrvatskoj profesionalnim ulagateljima distribuira udjele AIF-a kojim upravlja, u dijelu koji se odnosi na zahtjeve koje je dužan ispunjavati u skladu s odredbama ovoga Zakona i propisa donesenih na temelju ovoga Zakona.

(2) Agencija je nadležna za nadzor UAIF-a iz treće države koji profesionalnim ulagateljima u Republici Hrvatskoj nudi udjele AIF-a kojim upravlja u odnosu na obvezu postupanja u skladu s člankom 139.a stavkom 1. točkom b) ovoga Zakona.

Ovlasti Agencije u obavljanju nadzora nad poslovanjem UAIF-a iz treće države koji u Republici Hrvatskoj izravno trguje udjelima AIF-ova kojima upravlja

Članak 269.b

(1) UAIF iz treće države koji u Republici Hrvatskoj profesionalnim ulagateljima distribuira udjele AIF-a kojim upravlja dužan je na zahtjev Agencije dostaviti svu dokumentaciju ili informacije koje su Agenciji potrebne za nadzor usklađenosti UAIF-a s odredbama ovoga Zakona za čiji je nadzor Agencija nadležna.

(2) Ako Agencija utvrdi da UAIF iz treće države, koji u Republici Hrvatskoj profesionalnim ulagateljima distribuira udjele AIF-a kojim upravlja, krši odredbe ovoga Zakona za čiji je nadzor Agencija nadležna, rješenjem će naložiti prestanak postupanja koje predstavlja povredu odredbi ovoga Zakona te će o tome bez odgode obavijestiti nadležno tijelo države sjedišta UAIF-a iz treće države.

(3) Ako UAIF iz treće države, koji u Republici Hrvatskoj profesionalnim ulagateljima distribuira udjele AIF-a kojim upravlja, protivno stavku 1. ovoga članka odbije Agenciji dostaviti traženu dokumentaciju i informacije ili ako UAIF ne postupi u skladu s rješenjem iz stavka 2. ovoga članka, Agencija će o tome obavijestiti nadležno tijelo države sjedišta UAIF-a iz treće države.

(4) Ako unatoč mjerama koje poduzme nadležno tijelo države sjedišta UAIF-a iz treće države u skladu sa stavkom 4. ovoga članka ili ako se te mjere pokažu neprimjerenima ili ako propisi države sjedišta UAIF-a ne predviđaju takve mjere, UAIF iz treće države i dalje odbija Agenciji dostaviti dokumentaciju i informacije ili ustraje u kršenju odredbi ovoga Zakona, Agencija može, nakon što obavijesti nadležno tijelo države sjedišta UAIF-a, naložiti nadzorne mjere u okviru svojih ovlasti kako bi spriječila ili sankcionirala daljnje nezakonitosti i/ili nepravilnosti i, u mjeri u kojoj je to potrebno, spriječila UAIF da inicira bilo kakve daljnje transakcije na području Republike Hrvatske.

(5) Ako Agencija ima osnovane sumnje da UAIF iz treće države krši propise za čiji nadzor Agencija nije nadležna, o tome će obavijestiti nadležno tijelo države sjedišta UAIF-a.

(6) Ako unatoč mjerama koje je poduzelo nadležno tijelo države sjedišta UAIF-a iz treće države ili zbog toga što se te mjere pokažu neprimjerenima ili iz razloga što nadležno tijelo države sjedišta UAIF-a iz treće države nije poduzelo potrebne mjere unutar razumnog roka, UAIF iz treće države ustraje u postupanju koje evidentno šteti interesima ulagatelja dotičnog AIF-a, financijskoj stabilnosti ili integritetu tržišta u Republici Hrvatskoj, Agencija može radi zaštite interesa ulagatelja u AIF, zaštite financijske stabilnosti ili integriteta tržišta, nakon što obavijesti nadležno tijelo države sjedišta UAIF-a iz treće države, naložiti nadzorne mjere u okviru svojih ovlasti, uključujući i mogućnost sprječavanja UAIF-a iz treće države u daljnjem trgovanju udjelima tog AIF-a u Republici Hrvatskoj.«.

Članak 42.

U članku 283. stavku 1. u uvodnoj rečenici iza riječi: »UAIF« dodaju se riječi: »odnosno podružnica UAIF-a iz treće zemlje«.

Iza točke 3. dodaje se točka 3.a koja glasi:

»3.a kao UAIF iz treće države u dijelu poslovanja na području Republike Hrvatske ne posluje u skladu s odredbom članka 12. stavka 3. ovoga Zakona«.

Iza točke 41. dodaju se točke 41.a do 41.h koje glase:

»41.a trguje udjelima AIF-a iz treće države u Republici Hrvatskoj protivno odredbama članka 125.a stavka 1. ovoga Zakona

41.b kao UAIF iz druge države članice trguje udjelima AIF-a iz treće države u Republici Hrvatskoj protivno odredbama članka 125.a stavka 1. ovoga Zakona

41.c ne imenuje jednog ili više subjekata koji će obavljati poslove iz članka 189. ovoga Zakona u skladu s odredbama članaka 190. do 192. ovoga Zakona ili o tome ne obavijesti Agenciju i nadzorno tijelo treće države u kojoj je AIF osnovan, u skladu s odredbom članka 125.a stavka 2. ovoga Zakona

41.d kao UIAF iz druge države članice koji trguje udjelima AIF-a iz treće države u Republici Hrvatskoj ne imenuje jednog ili više subjekata koji će obavljati poslove iz članka 189. ovoga Zakona u skladu s odredbama članaka 190. do 192. ovoga Zakona i o tome ne obavijesti Agenciju, u skladu s odredbom članka 125.a stavka 2. ovoga Zakona

41.e protivno odredbi članka 125.b stavka 3. ovoga Zakona započne distribuciju AIF-a iz treće države kojim upravlja, prije dostavljanja obavijesti Agenciji o namjeri distribucije AIF-a iz treće države

41.f kao UAIF iz druge države članice protivno odredbi članka 125.a stavka 3. ovoga Zakona u Republici Hrvatskoj započne distribuciju AIF-a iz treće države kojim upravlja, prije dostavljanja obavijesti Agenciji o namjeri distribucije AIF-a iz treće države

41.g protivno odredbi članka 125.b stavka 4. ovoga Zakona u slučaju značajne promjene bilo kojih podataka dostavljenih u skladu s člankom 125.a stavkom 4. ovoga Zakona ne dostavi Agenciji pisanu obavijest o namjeravanoj promjeni najmanje mjesec dana prije njezina provođenja odnosno odmah nakon što se neplanirana promjena dogodila

41.h kao UAIF iz druge države članice ne dostavi u skladu s odredbom članka 125.b stavka 4. ovoga Zakona Agenciji pisanu obavijest o namjeravanoj promjeni«.

Iza točke 56. dodaje se točka 56.a koja glasi:

»56.a kao UAIF iz treće države na području Republike Hrvatske upravlja AIF-om iz Republike Hrvatske protivno odredbi članka 136.a stavka 1. ovoga Zakona«.

Iza točke 58. dodaju se točke 58.a do 58.d koje glase:

»58.a kao UAIF iz treće države ulagateljima u Republici Hrvatskoj distribuira udjele AIF-a kojim upravlja protivno odredbama članka 139.a stavka 1. ovoga Zakona

58.b kao UAIF iz treće države koji u Republici Hrvatskoj distribuira udjele AIF-a kojim upravlja ne imenuje pravnog zastupnika u Republici Hrvatskoj u skladu s odredbom članka 139.a stavka 2. ovoga Zakona

58.c kao UIAF iz treće države ulagateljima u Republici Hrvatskoj distribuira udjele AIF-a kojim upravlja, a nije za takav AIF dostavio obavijest Agenciji u skladu članka 139.c stavka 3. ovoga Zakona

58.d kao UIAF iz treće države ne dostavi Agenciji pisanu obavijest o namjeravanoj promjeni najmanje mjesec dana prije njezina provođenja odnosno odmah nakon što se neplanirana promjena dogodila, u skladu s odredbom članka 139.c stavka 4. ovoga Zakona«.

Iza stavka 2. dodaje se stavak 3. koji glasi:

»(3) Novčanom kaznom u iznosu od 2650,00 do 6630,00 eura kaznit će se za prekršaj iz stavka 1. ovoga članka i odgovorna osoba u podružnici UAIF-a iz treće države osnovane u Republici Hrvatskoj.«.

Članak 43.

U članku 284. stavku 1. iza točke 17. dodaju se točke 17.a i 17.b koje glase:

»17.a Agenciji ne dostavi odluku o dobrovoljnom prestanku obavljanja djelatnosti u skladu s odredbom članka 81. stavka 2. ovoga Zakona

17.b se prilikom donošenja odluke o dobrovoljnom prestanku obavljanja registrirane djelatnosti društvo za upravljanje ne pridržava odredbi članka 14. ovoga Zakona, u skladu s odredbom članka 81. stavka 3. ovoga Zakona«.

Iza točke 27. dodaju se točke 27.a do 27.g koje glase:

»27.a nije prestao s izravnom ili neizravnom distribucijom udjela AIF-a koji je naveden u članku 125.c stavku 1. točki c) ovoga Zakona, suprotno obvezi propisanoj odredbom članka 125.c stavka 2. ovoga Zakona

27.b kao UAIF iz druge države članice nije u Republici Hrvatskoj prestao s izravnom ili neizravnom distribucijom udjela AIF-suprotno obvezi propisanoj odredbom članka 125.c stavka 2. ovoga Zakona

27.c protivno odredbi članka 125.c stavka 3. ovoga Zakona u roku od 36 mjeseci od dana povlačenja obavijesti iz članka 125.c stavka 1. ovoga Zakona provede predmarketinške aktivnosti u odnosu na udjele AIF-a koji je naveden u članku 125.c stavku 1. točki c) ovoga Zakona ili u odnosu na usporedivu investicijsku strategiju ili ideju

27.d nije u skladu s odredbom članka 125.c stavka 4. ovoga Zakona osigurao ulagateljima u Republici Hrvatskoj koji ostanu imatelji udjela AIF-a navedenog u stavku 1. točki c) istoga članka svu dokumentaciju i informacije koje osigurava ulagateljima tog AIF-a u matičnoj državi članici UAIF-a

27.e kao UAIF iz druge države članice nije u skladu s odredbom članka 125.c stavka 4. ovoga Zakona osigurao ulagateljima u Republici Hrvatskoj koji ostanu imatelji udjela AIF-a iz stavka 1. točke c) istoga članka svu dokumentaciju i informacije koje osigurava ulagateljima tog AIF-a u matičnoj državi članici UAIF-a

27.f kao UAIF iz treće države nije prestao s novom ili daljnjom, izravnom ili neizravnom distribucijom udjela AIF-a iz članka 139.d stavka 1. točke c) ovoga Zakona, suprotno obvezi propisanoj odredbom članka 139.d stavka 2. ovoga Zakona

27.g kao UAIF iz treće države nije u skladu s odredbom članka 139.d stavka 4. ovoga Zakona osigurao ulagateljima u Republici Hrvatskoj koji ostanu imatelji udjela AIF-a iz u stavka 1. točke c) istoga članka svu dokumentaciju i informacije koje osigurava ulagateljima tog AIF-a u državi sjedišta UAIF-a«.

Točka 41. mijenja se i glasi:

»41. u državi članici domaćinu profesionalnim ulagateljima distribuira udjele AIF-a kojim upravlja protivno odredbama članka 119. stavka 3. ili 9. ovoga Zakona«.

U točki 42. riječi: »članka 156. stavka 1.« zamjenjuju se riječima: »članka 119. stavka 15.«.

U točki 43. riječi: »stavka 2.« brišu se.

U točki 44. riječi: »stavka 4.« zamjenjuje se riječima: »stavka 3.«.

PRIJELAZNE I ZAVRŠNE ODREDBE

Članak 44.

(1) Agencija će u roku od 12 mjeseci od dana stupanja na snagu ovoga Zakona uskladiti s odredbama ovoga Zakona:

– Pravilnik o obavljanju poslova depozitara AIF-a (»Narodne novine«, br. 25/19., 139/20. i 100/22.)

– Pravilnik o izdavanju odobrenja za rad UAIF-a (»Narodne novine«, br. 136/20. i 100/22.) i

– Pravilnik o dodatnim organizacijskim zahtjevima društava za upravljanje alternativnim investicijskim fondovima (»Narodne novine«, br. 25/19.).

(2) Agencija će u roku od 12 mjeseci od dana stupanja na snagu ovoga Zakona donijeti pravilnike iz članka 125.a koji je dodan člankom 21. ovoga Zakona i iz članka 139.b koji je dodan člankom 23. ovoga Zakona.

Članak 45.

Postupci započeti prije stupanja na snagu ovoga Zakona dovršit će se prema odredbama Zakona o alternativnim investicijskim fondovima (»Narodne novine«, br. 21/18., 126/19., 110/21. i 83/23.).

Članak 46.

Ovaj Zakon stupa na snagu osmoga dana od dana objave u »Narodnim novinama«, osim članka 12. koji stupa na snagu 17. siječnja 2025.

Klasa: 022-02/24-01/90

Zagreb, 13. prosinca 2024.

HRVATSKI SABOR

Predsjednik
 Hrvatskoga sabora
 Gordan Jandroković, v. r.