## Pravilnik o sadržaju i načinu vođenja registra fondova

### NN 29/2006 (15.3.2006.), Pravilnik o sadržaju i načinu vođenja registra fondova

# HRVATSKA AGENCIJA ZA NADZOR FINANCIJSKIH USLUGA

**701**

Na temelju odredbe članka 5. stavka 2. Zakona o
investicijskim fondovima (»Narodne novine«, br.
150/05), Uprava Hrvatske agencije za nadzor financijskih usluga je na sjednici
održanoj 9. ožujka 2006. godine, donijela

## PRAVILNIK

### O SADRŽAJU I NAČINU VOĐENJA REGISTRA FONDOVA

I. OPĆE ODREDBE

Članak 1.

Ovim Pravilnikom Hrvatska agencija za nadzor financijskih
usluga (dalje u tekstu: Agencija) sukladno odredbi članka 5. Zakona o
investicijskim fondovima vodi sljedeće registre investicijskih fondova:

a) Registar otvorenih investicijskih fondova,

b) Registar zatvorenih investicijskih fondova,

c) Registar Umirovljeničkog fonda,

d) Registar Fonda hrvatskih branitelja iz
Domovinskog rata i članova njihovih obitelji.

II. REGISTAR OTVORENIH
INVESTICIJSKIH FONDOVA

Članak 2.

U registru otvorenih investicijskih fondova
Agencije vode se sljedeći podaci:

1. Identifikacijski broj otvorenog fonda koji se
sastoji iz tri dijela:

– oznake vrste otvorenog fonda,

– oznake načina ulaganja,

– rednog broja upisa u registar.

2. Naziv otvorenog fonda

3. Vrsta otvorenog fonda:

– s javnom ponudom (oznaka JP),

– s privatnom ponudom (oznaka PP),

– rizični (oznaka RPP).

4. Način ulaganja otvorenog fonda:

– novčani (oznaka N),

– dionički (oznaka D),

– obveznički (oznaka
O),

– mješoviti (oznaka M).

5. Datum rješenja o odobrenju osnivanja
otvorenog fonda

6. Podaci o društvu za upravljanje
investicijskim fondovima:

– tvrtka društva za upravljanje investicijskim
fondovima,

– matični broj subjekta (MBS),

– matični broj (MB),

– adresa i komunikacija,

– članovi Uprave društva za upravljanje
investicijskim fondovima,

– datum rješenja o odobrenju za poslovanje
društva za uprav­ljanje investicijskim fondovima.

III. REGISTAR ZATVORENIH
INVESTICIJSKIH FONDOVA

Članak 3.

U registru zatvorenih investicijskih fondova
Agencije vode se sljedeći podaci:

1. Identifikacijski broj zatvorenog fonda koji
se sastoji iz dva dijela:

– oznake načina ulaganja,

– rednog broja upisa u registar.

2. Tvrtka zatvorenog fonda:

– matični broj subjekta (MBS),

– matični broj (MB),

– adresa i komunikacija,

– temeljni kapital zatvorenog fonda,

– nominalna vrijednost dionice zatvorenog fonda.

3. Način ulaganja zatvorenog fonda:

– u neuvrštene vrijednosne papire (oznaka NVP),

– nekretninski (oznaka
NEK),

– obični (oznaka ZJP).

4. Datum rješenja o odobrenju osnivanja
zatvorenog fonda

5. Podaci o društvu za upravljanje
investicijskim fondovima:

– tvrtka društva za upravljanje investicijskim
fondovima,

– matični broj subjekta (MBS),

– matični broj (MB),

– adresa i komunikacija,

– članovi Uprave društva za upravljanje investicijskim
fondovima,

– datum rješenja o odobrenju za poslovanje
društva za uprav­ljanje investicijskim fondovima.

IV. REGISTAR
UMIROVLJENIČKOG FONDA

Članak 4.

U registru Umirovljeničkog fonda Agencije vode
se sljedeći podaci:

1. Identifikacijski broj (oznaka UFO1)

2. Naziv fonda

3. Podaci o društvu za upravljanje
investicijskim fondovima:

– tvrtka društva za upravljanje investicijskim
fondovima,

– matični broj subjekta (MBS),

– matični broj (MB),

– adresa i komunikacija,

– članovi Uprave društva za upravljanje
investicijskim fondovima,

– datum rješenja o odobrenju za poslovanje
društva za uprav­ljanje investicijskim fondovima.

V. Registar Fonda hrvatskih branitelja iz
Domovinskog rata i članova njihovih obitelji

Članak 5.

U registru Fonda hrvatskih branitelja iz
Domovinskog rata i članova njihovih obitelji Agencije vode se sljedeći podaci:

1. Identifikacijski broj (oznaka FHB1)

2. Naziv fonda

3. Podaci o društvu za upravljanje
investicijskim fondovima:

– tvrtka društva za upravljanje investicijskim
fondovima,

– matični broj subjekta (MBS),

– matični broj (MB),

– adresa i komunikacija,

– članovi Uprave društva za upravljanje
investicijskim fondovima,

– datum rješenja o odobrenju za poslovanje
društva za uprav­ljanje investicijskim fondovima.

VI. NAČIN DODJELJIVANJA
IDENTIFIKACIJSKOG BROJA

Članak 6.

Agencija će kronološkim redoslijedom osnivanja
svakom fondu prilikom upisa u registre iz članaka 2. do 5. ovoga Pravilnika
dodijeliti jedinstven, nepromjenjiv i neponovljiv identifikacijski broj.

Članak 7.

Ovaj Pravilnik stupa na snagu osmog dana od dana
objave u »Narodnim novinama«.

Klasa: 011-01/06-01/10

Urbroj: 326-01-06-1

Zagreb, 9. ožujka 2006.

Predsjednik Uprave

**Ante Samodol**, v. r.

Pravilnik, NN 29/2006-701