English: Item Column 1    Provision of Proceeds of Crime (Money Laundering) and Terrorist Financing Act Column 2   Provision of Proceeds of Crime (Money Laundering) and Terrorist Financing Regulations Column 3         Short-form Description Column 4         Classification of Violation 73.1 9.3(1) 59(5)(a) and 67.2(3) Failure of a money services business to take reasonable measures within the prescribed period to determine whether a person who initiates an electronic funds transfer of $100,000 or more is a politically exposed foreign person minor 73.11 9.3(1) 59(5)(b) and 67.2(3) Failure of a money services business to take reasonable measures within the prescribed period to determine whether a person who is the beneficiary of an electronic funds transfer of $100,000 or more is a politically exposed foreign person minor 73.12 6.1 59.1(a), 64(1) and 64(2)(e) Failure of an accountant or accounting firm to ascertain in the prescribed manner and within the prescribed period the identity of every person who conducts a prescribed transaction minor 73.13 6.1 59.1(b), 65(1) and 65(2)(e) Failure of an accountant or accounting firm to confirm in the prescribed manner and within the prescribed period the existence of, and prescribed information in respect of, every corporation on whose behalf a prescribed transaction is conducted minor 73.14 6.1 59.1(c), 66(1) and 66(2)(e) Failure of an accountant or accounting firm to confirm in the prescribed manner and within the prescribed period the existence of every entity, other than a corporation, on whose behalf a prescribed transaction is conducted minor 73.15 6.1 59.2(1)(a), 64(1) and 64(2)(e) Failure of a real estate broker or sales representative to ascertain in the prescribed manner and within the prescribed period the identity of every person who conducts a prescribed transaction minor 73.16 6.1 59.2(1)(b), 65(1) and 65(2)(e) Failure of a real estate broker or sales representative to confirm in the prescribed manner and within the prescribed period the existence of, and prescribed information in respect of, every corporation on whose behalf a prescribed transaction is conducted minor 73.17 6.1 59.2(1)(c), 66(1) and 66(2)(e) Failure of a real estate broker or sales representative to confirm in the prescribed manner and within the prescribed period the existence of every entity, other than a corporation, on whose behalf a prescribed transaction is conducted minor 73.18 6.1 59.2(3) Failure of a real estate broker or sales representative that represents a party to a prescribed transaction to ascertain the identity or confirm the existence of parties that are not represented by a real estate broker or sales representative minor 73.19 6.1 59.3(a), 64(1) and 64(2)(b) Failure of a British Columbia notary public or notary corporation to ascertain in the prescribed manner and within the prescribed period the identity of every person who conducts a prescribed transaction minor 73.2 6.1 59.3(b), 65(1) and 65(2)(e) Failure of a British Columbia notary public or notary corporation to confirm in the prescribed manner and within the prescribed period the existence of, and prescribed information in respect of, every corporation on whose behalf a prescribed transaction is conducted minor 73.21 6.1 59.3(c), 66(1) and 66(2)(e) Failure of a British Columbia notary public or notary corporation to confirm in the prescribed manner and within the prescribed period the existence of every entity, other than a corporation, on whose behalf a prescribed transaction is conducted minor 73.22 6.1 59.4(1)(a), 64(1) and 64(2)(b) Failure of a legal counsel or a legal firm to ascertain in the prescribed manner and within the prescribed period the identity of every person who conducts a prescribed transaction minor 73.23 6.1 59.4(1)(b), 65(1) and 65(2)(e) Failure of a legal counsel or a legal firm to confirm in the prescribed manner and within the prescribed period the existence of, and prescribed information in respect of, every corporation on whose behalf a prescribed transaction is conducted minor 73.24 6.1 59.4(1)(c), 66(1) and 66(2)(e) Failure of a legal counsel or a legal firm to confirm in the prescribed manner and within the prescribed period the existence of every entity, other than a corporation, on whose behalf a prescribed transaction is conducted minor 73.25 6.1 59.5(a), 64(1) and 64(2)(b) Failure of a real estate developer to ascertain in the prescribed manner and within the prescribed period the identity of a person who conducts a prescribed transaction minor 73.26 6.1 59.5(b), 65(1) and 65(2)(e) Failure of a real estate developer to confirm in the prescribed manner and within the prescribed period the existence of, and the prescribed information in respect of, corporations on whose behalf a prescribed transaction is conducted minor 73.27 6.1 59.5(c), 66(1) and 66(2)(e) Failure of a real estate developer to confirm in the prescribed manner and within the prescribed period the existence of every entity, other than a corporation, on whose behalf a prescribed transaction is conducted minor 21.
French: Article Colonne 1    Disposition de la Loi sur le recyclage des produits de la criminalité  et le financement des activités terroristes Colonne 2   Disposition du Règlement sur le recyclage des produits de la criminalité  et le financement des activités terroristes Colonne 3         Description abrégée Colonne 4         Nature de la violation 73.1 9.3(1) 59(5)a) et 67.2(3) Fait, pour toute entreprise de transfert de fonds ou de vente de titres négociables, de ne pas prendre, dans le délai réglementaire, des mesures raisonnables pour établir si la personne qui est à l’origine d’un télévirement de 100 000 $ ou plus est un étranger politiquement vulnérable Mineure 73.11 9.3(1) 59(5)b) et 67.2(3) Fait, pour toute entreprise de transfert de fonds ou de vente de titres négociables, de ne pas prendre, dans le délai réglementaire, des mesures raisonnables pour établir si le bénéficiaire d’un télévirement de 100 000 $ ou plus est un étranger politiquement vulnérable Mineure 73.12 6.1 59.1a), 64(1) et 64(2)e) Fait, pour tout comptable ou tout cabinet d’expertise comptable, de ne pas vérifier, de la manière et dans le délai réglementaires, l’identité de toute personne qui effectue l’opération visée Mineure 73.13 6.1 59.1b), 65(1) et 65(2)e) Fait, pour tout comptable ou tout cabinet d’expertise comptable, de ne pas vérifier, de la manière et dans le délai réglementaires, l’existence de toute personne morale pour le compte de laquelle l’opération visée est effectuée, ainsi que les renseignements réglementaires concernant la personne morale Mineure 73.14 6.1 59.1c), 66(1) et 66(2)e) Fait, pour tout comptable ou tout cabinet d’expertise comptable, de ne pas vérifier, de la manière et dans le délai réglementaires, l’existence de toute entité autre qu’une personne morale pour le compte de laquelle l’opération visée est effectuée Mineure 73.15 6.1 59.2(1)a), 64(1) et 64(2)e) Fait, pour tout courtier ou agent immobilier, de ne pas vérifier, de la manière et dans le délai réglementaires, l’identité de toute personne qui effectue l’opération visée Mineure 73.16 6.1 59.2(1)b), 65(1) et 65(2)e) Fait, pour tout courtier ou agent immobilier, de ne pas vérifier, de la manière et dans le délai réglementaires, l’existence de toute personne morale pour le compte de laquelle l’opération visée est effectuée, ainsi que les renseignements réglementaires Mineure 73.17 6.1 59.2(1)c), 66(1) et 66(2)e) Fait, pour tout courtier ou agent immobilier, de ne pas vérifier, de la manière et dans le délai réglementaires, l’existence de toute entité autre qu’une personne morale pour le compte de laquelle l’opération visée est effectuée Mineure 73.18 6.1 59.2(3) Fait, pour un courtier ou un agent immobilier représentant une partie à l’opération visée qui est effectuée, de ne pas vérifier l’identité ou l’existence, selon le cas, des parties qui ne sont pas représentées par un courtier ou un agent immobilier Mineure 73.19 6.1 59.3a), 64(1) et 64(2)b) Fait, pour tout notaire public de la Colombie-Britannique ou toute société de notaires de la Colombie-Britannique, de ne pas vérifier, de la manière et dans le délai réglementaires, l’identité de toute personne qui effectue avec lui une opération visée Mineure 73.2 6.1 59.3b), 65(1) et 65(2)e) Fait, pour tout notaire public de la Colombie-Britannique ou toute société de notaires de la Colombie-Britannique, de ne pas vérifier, de la manière et dans le délai réglementaires, l’existence de toute personne morale pour le compte de laquelle l’opération visée est effectuée, ainsi que les renseignements réglementaires Mineure 73.21 6.1 59.3c), 66(1) et 66(2)e) Fait, pour tout notaire public de la Colombie-Britannique ou toute société de notaires de la Colombie-Britannique, de ne pas vérifier, de la manière et dans le délai réglementaires, l’existence de toute entité autre qu’une personne morale pour le compte de laquelle l’opération visée est effectuée Mineure 73.22 6.1 59.4(1)a),  64(1) et  64(2)b) Fait, pour tout conseiller juridique ou cabinet d’avocats, de ne pas vérifier, de la manière et dans le délai réglementaires, l’identité de toute personne qui effectue avec lui l’opération visée Mineure 73.23 6.1 59.4(1)b),  65(1) et  65(2)e) Fait, pour tout conseiller juridique ou cabinet d’avocats, de ne pas vérifier, de la manière et dans le délai réglementaires, l’existence de toute personne morale pour le compte de laquelle l’opération visée est effectuée, ainsi que les renseignements réglementaires Mineure 73.24 6.1 59.4(1)c),  66(1) et  66(2)e) Fait, pour tout conseiller juridique ou cabinet d’avocats, de ne pas vérifier, de la manière et dans le délai réglementaires, l’existence de toute entité autre qu’une personne morale pour le compte de laquelle l’opération visée est effectuée Mineure 73.25 6.1 59.5a), 64(1) et 64(2)b) Fait, pour tout promoteur immobilier, de ne pas vérifier, de la manière et dans le délai réglementaires, l’identité de toute personne qui effectue l’opération visée Mineure 73.26 6.1 59.5b), 65(1) et 65(2)e) Fait, pour tout promoteur immobilier, de ne pas vérifier, de la manière et dans le délai réglementaires, l’existence de toute personne morale pour le compte de laquelle l’opération visée est effectuée, ainsi que les renseignements réglementaires Mineure 73.27 6.1 59.5c), 66(1) et 66(2)e) Fait, pour tout promoteur immobilier, de ne pas vérifier, de la manière et dans le délai réglementaires, l’existence de toute entité autre qu’une personne morale pour le compte de laquelle l’opération visée est effectuée Mineure 21.