natgillin/translations-raw huggingface dataset:
To strengthen the depositaries' standing in relation to third parties to whom the custody of assets is delegated, that relationship should be documented by a written delegation contract.
För att stärka förvaringsinstitutens ställning gentemot tredje part till vilken depåförvaringen av tillgångar delegeras bör detta förhållande dokumenteras genom ett skriftligt avtal.
That contract should allow the depositary to take all the necessary steps ensuring that the assets kept in custody are properly safeguarded and that the third party complies at all times with the delegation contract and the requirements of Directive 2011/61/EU and Delegated Regulation (EU) No 231/2013.
Avtalet bör göra det möjligt för förvaringsinstitutet att vidta alla nödvändiga åtgärder för att säkerställa att de tillgångar som depåförvaras är tillräckligt skyddade och att den tredje parten vid alla tidpunkter uppfyller delegeringsavtalet och kraven i direktiv 2011/61/EU och delegerad förordning (EU) nr 231/2013.
Furthermore, the depositary and the third party should formally agree whether the third party is allowed to further delegate the custody functions.
Dessutom bör förvaringsinstitutet och den tredje parten formellt enas om huruvida den tredje parten har rätt att vidaredelegera förvaringsfunktionerna.
In that instance, the arrangement or contract between the delegating third party and the third party to whom the custody functions are further delegated should be subject to rights and obligations which are equivalent to those established between the depositary and the delegating third party.
I detta fall bör arrangemanget eller avtalet mellan den delgerande tredje parten och den tredje part till vilken förvaringsfunktionerna vidaredelegeras föreskriva rättigheter och skyldigheter som är likvärdiga med dem som upprättats mellan förvaringsinstitutet och den delegerande tredje parten.
In order to enable the depositary to fulfil its functions it is necessary to strengthen depositaries' oversight over the third parties, regardless of whether they are located inside or outside the Union.
För att göra det möjligt för förvaringsinstitutet att fullgöra sina uppgifter är det nödvändigt att stärka förvaringsinstituts tillsyn över tredje parter, oberoende av om de är belägna inom eller utanför unionen.
It should be required that depositaries verify whether financial instruments of AIFs are correctly recorded in the books of a third party and that the records kept are sufficiently accurate in order to be able to identify the nature, location and ownership of the assets held in custody.
Förvaringsinstitut bör vara skyldiga att kontrollera om AIF-fonders finansiella instrument registreras korrekt i bokföringen hos en tredje part och att uppgifterna är tillräckligt exakta för att göra det möjligt att identifiera de depåförvarade tillgångarnas typ, lokalisering och ägandeskap.
To facilitate effective fulfilment of the depositaries' duties, third parties should provide them with a statement on any change affecting the assets held in custody for the depositaries' AIF clients.
För att förvaringsinstituten lättare ska kunna fullgöra dessa uppgifter bör tredje parter tillhandahålla en rapport som redogör för varje ändring som rör de tillgångar som depåförvaras för förvaringsinstitutets AIF-fondkunders räkning.
As part of the depositaries' obligations to exercise care and diligence in cases of delegation of the custody functions, before delegating this function to a third party located outside of the Union, the depositary should receive an independent legal opinion assessing the insolvency law of the third country where that third party is located this includes an evaluation of the level of protection afforded by segregated financial instruments accounts in that jurisdiction.
Som en del av förvaringsinstitutens skyldigheter att iaktta aktsamhet och omsorg i samband med delegering av depåförvaringsfunktioner, bör ett institut, innan det delegerar denna funktion till en tredje part som är belägen utanför unionen, hämta in ett oberoende juridiskt yttrande med en bedömning av insolvenslagstiftningen i det tredjeland där tredje parten är belägen, som innefattar en utvärdering av den skyddsnivå som uppnås med åtskilda konton för finansiella instrument i den jurisdiktionen.
The opinion provided for each jurisdiction by relevant industry federations or by law firms for the benefit of several depositaries should be acceptable.
Ett yttrande som tillhandahålls för varje jurisdiktion av de berörda branschorgaisationerna eller av advokatbyråer för flera olika förvaringsinstituts räkning bör kunna godtas.
Furthermore, the depositary should ensure that the third party located outside the Union informs it of any change in circumstances or in that third country's insolvency law that may affect the status of the assets of the depositary's AIF clients.
Dessutom bör förvaringsinstitutet säkerställa att en tredje part som är belägen utanför unionen informerar institutet om alla förändrade omständigheter eller ändringar i det tredje landets insolvenslagstiftning som kan inverka på statusen för de tillgångar som institutet håller för AIF-fondkunders räkning.
In order to allow depositaries time to adapt to the new requirements contained in this Regulation, the starting date of application of this Regulation should be deferred for eighteen months after publication in the Official Journal of the European Union.
För att ge förvaringsinstitut tid att anpassa sig till de nya kraven i denna förordning, bör dess första tillämpningsdag skjutas upp till arton månader efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.
The measures introduced by this Regulation are in accordance with the opinion of the European Securities and Markets Authority.
De åtgärder som föreskrivs i denna förordning är förenliga med yttrandet från Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten.
The measures introduced by this Regulation are in accordance with the opinion of the expert group of the European Securities Committee.
De åtgärder som införs genom denna förordning är förenliga med yttrandet från expertgruppen för europeiska värdepapperskommittén.
Delegated Regulation (EU) No 231/2013 should therefore be amended accordingly,
Delegerad förordning (EU) nr 231/2013 bör därför ändras i enlighet med detta.
Delegated Regulation (EU) No 231/2013 is amended as follows:
Delegerad förordning (EU) nr 231/2013 ska ändras på följande sätt:
reconciliations are conducted as often as necessary between the depositary's internal accounts and records and those of any third party to whom custody functions are delegated in accordance with Article 21(11) of Directive 2011/61/EU.’;
Det ska stämma av sina interna räkenskaper och uppgifter mot motsvarande uppgifter för den tredje part till vilken depåförvaringsfunktioner delegerats i enlighet med artikel 21.11 i direktiv 2011/61/EU så ofta som det behövs.”
‘In relation to point (c) of the first subparagraph, the frequency of the reconciliations shall be determined on the basis of the following:
”Vid tillämpning av led c i första stycket ska följande användas som grund för att fastställa hur ofta avstämningar ska göras:
the normal trading activity of the AIF;
AIF-fondens normala handelsverksamhet.
any trade occurring outside the normal trading activity;
Handel som sker utanför den normala handelsverksamheten.
any trade occurring on behalf of any other client whose assets are held by the third party in the same financial instruments account as the assets of the AIF.’;
Handel som sker på uppdrag av någon annan kund vars tillgångar hålls av tredje part på samma konto för finansiella instrument som AIF-fondens tillgångar.”
Where a depositary has delegated its custody functions to a third party in accordance with Article 21(11) of Directive 2011/61/EU, it shall remain subject to the requirements of points (a) to (e) of paragraph 1 of this Article.
Ett förvaringsinstitut som har delegerat depåförvaringsfunktionerna till en tredje part i enlighet med artikel 21.11 i direktiv 2011/61/EU ska fortfarande omfattas av kraven i punkt 1 a–e i denna artikel.
It shall also ensure that the third party complies with the requirements of points (b) to (g) of paragraph 1 and segregation obligations laid down in Article 99.’;
Förvaringsinstitutet ska också se till att den tredje parten uppfyller kraven i punkt 1 b–g samt de skyldigheter för åtskilda konton som anges i artikel 99.”
in Article 98, the following paragraph 2a is inserted:
I artikel 98 ska följande punkt införas som punkt 2a:
A contract, by which the depositary appoints a third party to hold assets of that depositary's AIF clients in custody, shall contain at least the following provisions:
Ett avtal genom vilket förvaringsinstitutet utser en tredje part till att depåförvara förvaringsinstitutets AIF-fondkunders tillgångar ska minst innehålla följande:
a guarantee of the depositary's right to information, inspection, and access to the relevant records and accounts of the third party holding assets in custody to enable the depositary to fulfil its oversight and due diligence obligations and in particular allow the depositary to:
En garanti för förvaringsinstitutets rätt till information, inspektion och tillgång till relevanta uppgifter och konton hos den tredje part som depåförvarar tillgångarna, för att göra det möjligt för förvaringsinstitutet att utöva sina skyldigheter avseende tillsyn och aktsamhet och omsorg, och i synnerhet för att göra det möjligt för förvaringsinstitutet att
identify all entities within the custody chain;
identifiera alla enheter i depåförvaringskedjan,
verify that the quantity of the identified financial instruments recorded in the financial instruments accounts opened in the depositary's books in the name of the AIF or in the name of the AIFM, acting on behalf of the AIF, matches the quantity of the identified financial instruments held in custody by the third party for that AIF as recorded in the financial instruments account opened in the third party's books;
kontrollera att kvantiteten av identifierade finansiella instrument som registrerats på det konto för finansiella instrument som öppnats i förvaringsinstitutets bokföring i AIF-fondens namn eller i AIF-förvaltarens namn för AIF-fondens räkning, motsvarar kvantiteten av de identifierade finansiella instrument som depåförvaras av tredje part för denna AIF-fond enligt vad som registrerats på det konto för finansiella instrument som öppnats i den tredje partens bokföring,
verify that the quantity of the identified financial instruments, which are registered and held in a financial instruments account opened at the issuer's Central Securities Depository (CSD) or its agent, in the name of the third party on behalf of its clients, matches the quantity of the identified financial instruments recorded in the financial instruments accounts opened in the depositary's books in the name of each of its AIF clients or in the name of the AIFM acting on behalf of the AIF;
kontrollera att kvantiteten av identifierade finansiella instrument som är registrerade och hålls på ett konto för finansiella instrument som öppnats vid emittentens värdepapperscentral, eller dess ombud, i den tredje partens namn för dess kunders räkning, motsvarar kvantiteten av identifierade finansiella instrument som registrerats på de konton för finansiella instrument som öppnats i förvaringsinstitutets bokföring i var och en av dess AIF-fondkunders namn eller i den AIF-förvaltares namn som agerar för AIF-fondens räkning.
details of equivalent rights and obligations agreed between the third party and another third party, in the event of a further delegation of custody functions.’;
Uppgifter om likvärdiga rättigheter och skyldigheter som överenskommits mellan den tredje parten och en annan tredje part, i händelse av vidare delegering av depåförvaringsfunktioner.”
Article 99 is amended as follows:
Artikel 99 ska ändras på följande sätt:
Where safekeeping functions have been delegated wholly or partly to a third party, a depositary shall ensure that the third party, to whom safe-keeping functions are delegated pursuant to Article 21(11) of Directive 2011/61/EU, acts in accordance with the segregation obligation laid down in point (iii) of Article 21(11)(d) of that Directive by ensuring and verifying that the third party:
Om förvaringsfunktioner helt eller delvis har delegerats till en tredje part, ska förvaringsinstitutet säkerställa att den tredje part till vilken förvaringen av tillgångar har delegerats i enlighet med artikel 21.11 i direktiv 2011/61/EU fullgör skyldigheten att hålla tillgångar åtskilda enligt artikel 21.11 d iii i det direktivet genom att säkerställa och kontrollera att den tredje parten gör följande:
correctly records all identified financial instruments in the financial instruments account, which is opened in the third party's books, in order to hold in custody the financial instruments for the depositary's clients, which excludes proprietary financial instruments of the depositary and of the third party and of the third party's other clients, to enable the depositary to match the quantity of the identified financial instruments recorded in the accounts opened in the depositary's books in the name of each of its AIF clients or in the name of the AIFM acting on behalf of the AIF;
Korrekt registrerar alla identifierade finansiella instrument på kontot för finansiella instrument, som öppnats i den tredje partens bokföring för att depåförvara finansiella instrument för förvaringsinstitutets kunder, vilket utesluter förvaringsinstitutets och den tredje partens egna finansiella instrument och finansiella instrument som tillhör den tredje partens andra kunder, för att göra det möjligt för förvaringsinstitutet att stämma av kvantiteten av de identifierade finansiella instrument som registrerats på konton som öppnats i förvaringsinstitutets bokföring i var och en av dess AIF-fondkunders namn eller i den AIF-förvaltares namn som agerar för AIF-fondens räkning.
keeps all necessary records and financial instruments accounts to enable the depositary at any time and without delay to distinguish assets of the depositary's clients from the third party own assets, assets of the third party's other clients and assets held for the depositary for its own account;
Har alla nödvändiga uppgifter och konton för finansiella instrument för att förvaringsinstitutet när som helst och utan dröjsmål ska kunna särskilja förvaringsinstitutets kunders tillgångar från den tredje parten egna tillgångar, den tredje partens andra kunders tillgångar och tillgångar som hålls för förvaringsinstitutet för dess egen räkning.
maintains records and financial instruments accounts in a way that ensures their accuracy, and in particular their correspondence to the assets kept safe for the depositary's AIF clients and on the basis of which the depositary can at any time establish the precise nature, location and ownership status of those assets;
Upprätthåller uppgifter och konton för finansiella instrument på ett sådant sätt att det säkerställs att de är korrekta, och särskilt att de överensstämmer med de tillgångar som förvaras för förvaringsinstitutets AIF-fondkunders räkning och är sådana att förvaringsinstitutet när som helst kan fastställa exakt typ, lokalisering och ägandeskap för tillgångarna.
provides the depositary with a statement, on a regular basis and in any case whenever a change in circumstances occurs, detailing the assets of the depositary's AIF clients;
Regelbundet, och under alla omständigheter vid varje ändring av något förhållande, lämnar en rapport till förvaringsinstitutet, med en redogörelse för de tillgångar som tillhör förvaringsinstitutets AIF-fondkunder.
conducts reconciliations, as often as necessary, between its financial instruments accounts and internal records and those of the third party to whom it has delegated safe-keeping functions in accordance with Article 21(11) of Directive 2011/61/EU.
Gör avstämningar mellan sina egna konton för finansiella instrument och interna uppgifter och motsvarande uppgifter för den tredje part till vilken det har delegerat depåförvaringsfunktioner i enlighet med artikel 21.11 i direktiv 2011/61/EU, så ofta som det behövs.
The frequency of the reconciliation shall be determined in accordance with Article 89(1);
Hur ofta avstämningen ska göras ska fastställas i enlighet med artikel 89.1.
introduces adequate organisational arrangements to minimise the risk of loss or diminution of financial instruments or of rights in connection with those financial instruments as a result of misuse of the financial instruments, fraud poor administration, inadequate record-keeping or negligence;
Inför lämpliga organisatoriska åtgärder för att minimera riskerna för förlust eller värdeminskning av finansiella instrument eller av rättigheter som är förenade med dessa instrument, till följd av missbruk av instrumenten, bedrägerier, bristfällig förvaltning, bristande dokumentation eller försumlighet.
where the third party is an entity referred to in points (a), (b) and (c) of Article 18(1) of Directive 2006/73/EC, which is subject to effective prudential regulation and supervision that has the same effect as Union law and is effectively enforced, the depositary shall take the necessary steps to ensure that the AIF's cash is held in an account or accounts in accordance with Article 21(7) of Directive 2011/61/EU.’;
Om den tredje parten är en enhet av samma slag som de enheter som avses i artikel 18.1 a, b och c i direktiv 2006/73/EG och omfattas av effektiv stabilitetstillsyn och övervakning som har samma verkan som unionsrätten och som genomdrivs effektivt, ska förvaringsinstitutet vidta nödvändiga åtgärder för att se till att AIF-fondens likvida medel hålls på konton i enlighet med artikel 21.7 i direktiv 2011/61/EU.”
Where a depositary delegates its custody functions to a third party located in a third country in accordance with Article 21(11) of Directive 2011/61/EU, in addition to the requirements of paragraph 1 of this Article, the depositary shall ensure the following:
Om förvaringsinstitutet delegerar sina förvaringsfunktioner till en tredje part som är belägen i ett tredje land i enlighet med artikel 21.11 i direktiv 2011/61/EU ska det, utöver kraven i punkt 1 i denna artikel, säkerställa att följande krav uppfylls:
the depositary receives legal advice from an independent natural or legal person confirming that the applicable insolvency law recognises the following:
Förvaringsinstitutet erhåller juridisk rådgivning från en oberoende fysisk eller juridisk person som bekräftar att den tillämpliga insolvenslagstiftningen erkänner följande:
the segregation of the assets of the depositary's clients from the third party's own assets, from the assets of the third party's other clients and from the assets held by the third party for the depositary's own account;
Att förvaringsinstitutets kunders tillgångar är åtskilda från den tredje partens egna tillgångar, från den tredje partens andra kunders tillgångar och från tillgångar som hålls av den tredje parten för förvaringsinstitutets egen räkning.
the assets of the depositary's AIF clients do not form part of the third party's estate in case of insolvency;
Att förvaringsinstitutets AIF-fondkunders tillgångar inte ingår i den tredje partens egendom i fall av obestånd.
the assets of the depositary's AIF clients are unavailable for distribution among, or realisation for the benefit of, creditors of the third party to whom custody functions have been delegated in accordance with Article 21(11) of Directive 2011/61/EU;
Att förvaringsinstitutets AIF-fondkunders tillgångar inte är tillgängliga för utdelning bland, eller realisering till förmån för, fordringsägarna till den tredje part till vilken förvaringsfunktioner har delegerats i enlighet med artikel 21.11 i direktiv 2011/61/EU.
the third party takes the following steps:
Den tredje parten vidtar följande åtgärder:
it ensures that the conditions laid down in point (a) are met when concluding the delegation agreement with the depositary and on an ongoing basis for the entire duration of the delegation;
Säkerställer att villkoren i led a är uppfyllda vid ingående av delegeringsavtalet med förvaringsinstitutet samt fortlöpande under hela varaktigheten för delegeringen.
it immediately informs the depositary whenever any of the conditions referred to in point (i) are no longer met;
Omedelbart underrättar förvaringsinstitutet närhelst något av de villkor som avses i led i inte längre är uppfyllt.
it informs the depositary about any changes to applicable insolvency law and its effective application.’;
Underrättar förvaringsinstitutet om alla ändringar av tillämplig insolvenslagstiftning och dess konkreta tillämpning.”
‘Paragraphs 1, 2 and 2a shall apply mutatis mutandis when the third party, to whom safe-keeping functions are delegated in accordance with Article 21(11) of Directive 2011/61/EU, has decided to delegate all or part of its safe-keeping functions to another third party pursuant to the third subparagraph of Article 21(11) of Directive 2011/61/EU.’
”Punkterna 1, 2 och 2a ska gälla i tillämpliga delar när den tredje part till vilken förvaringen av tillgångar har delegerats i enlighet med artikel 21.11 i direktiv 2011/61/EU har beslutat att delegera hela eller delar av sina förvaringsfunktioner till en annan tredje part i enlighet med artikel 21.11 tredje stycket i direktiv 2011/61/EU.”
It shall apply from 1 April 2020.
Den ska tillämpas från och med den 1 april 2020..
Commission Delegated Regulation (EU) No 231/2013 of 19 December 2012 supplementing Directive 2011/61/EU of the European Parliament and of the Council with regard to exemptions, general operating conditions, depositaries, leverage, transparency and supervision (OJ L 83, 22.3.2013, p. 1).
Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 231/2013 av den 19 december 2012 om komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv 2011/61/EU vad gäller undantag, allmänna verksamhetsvillkor, förvaringsinstitut, finansiell hävstång, öppenhet och tillsyn (EUT L 83, 22.3.2013, s. 1).
Opinion of ESMA, 20.7.2017, 34 45 277.
Esmas yttrande, 20.7.2017, 34 45 277.
Commission Delegated Regulation (EU) 2018/1619
Kommissionens delegerade förordning (EU) 2018/1619
amending Delegated Regulation (EU) 2016/438 as regards safe-keeping duties of depositaries
om ändring av delegerad förordning (EU) 2016/438 vad gäller förvaringsinstituts förvaringsuppgifter
Having regard to Directive 2009/65/EC of the European Parliament and of the Council of 13 July 2009 on the coordination of laws, regulations and administrative provisions relating to undertakings for collective investment in transferable securities (UCITS), and in particular Article 26b thereof,
med beaktande av Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/65/EG av den 13 juli 2009 om samordning av lagar och andra författningar som avser företag för kollektiva investeringar i överlåtbara värdepapper (fondföretag), särskilt artikel 26b, och
As a result of differing national securities and insolvency laws, which are not harmonised at the Union level, there is a divergence in the level of protection for financial instruments held in custody for undertakings for collective investment in transferable securities (‘UCITS’) clients from insolvency risks.
Till följd av olika nationella regler för värdepapper och insolvens, som inte är harmoniserade på unionsnivå, finns det skillnader i nivån på skyddet mot risken för insolvens för finansiella instrument som depåförvaras för kunder som är företag för kollektiva investeringar i överlåtbara värdepapper (fondföretag).
In seeking to ensure strong client asset protection as provided for under Directive 2009/65/EC, while accommodating more robust national law requirements in relation to those non-harmonised areas, it is necessary to clarify the obligations relating to the safe-keeping of assets laid down in the Directive 2009/65/EC.
För att säkerställa ett högt skydd för kunders tillgångar i enlighet med direktiv 2009/65/EG, och samtidigt ge utrymme för strängare nationella krav på de områden som inte är harmoniserade, är det nödvändigt att klargöra de skyldigheter avseende förvaring av tillgångar som fastställs i direktiv 2009/65/EG.