natgillin/translations-raw huggingface dataset:
an originator or sponsor has failed to meet the requirements provided for in Article 27(4); or
För att undvika perioder av utbrett finansiellt nödläge ska ESRB löpande övervaka utvecklingen på värdepapperiseringsmarknaderna i syfte att bidra till att förhindra eller begränsa systemrisker för den finansiella stabiliteten i unionen till följd av utvecklingen inom det finansiella systemet och med beaktande av den makroekonomiska utvecklingen.
a third party authorised pursuant to Article 28 has failed to notify material changes to the information provided in accordance with Article 28(1), or any other changes that could reasonably be considered to affect the assessment of its competent authority.
I syfte att lyfta fram risker för den finansiella stabiliteten ska ESRB – när ESRB anser det nödvändigt eller åtminstone vart tredje år – i samarbete med EBA offentliggöra en rapport om hur den finansiella stabiliteten påverkas av värdepapperiseringsmarknaden.
Member States shall also ensure that administrative sanctions and/or remedial measures are effectively implemented.
Om väsentliga risker upptäcks ska ESRB, i enlighet med artikel 16 i förordning (EU) nr 1092/2010, till kommissionen, de europeiska tillsynsmyndigheterna och medlemsstaterna utfärda varningar och vid behov rekommendationer om korrigerande åtgärder med anledning av dessa risker, inklusive om huruvida det är lämpligt att ändra nivåerna för bibehållande av risk eller att vidta andra makrotillsynsåtgärder.
Those sanctions and measures shall be effective, proportionate and dissuasive.
Kommissionen, de europeiska tillsynsmyndigheterna och medlemsstaterna ska i enlighet med artikel 17 i förordning (EU) nr 1092/2010 underrätta ESRB, Europaparlamentet och rådet om vilka åtgärder som vidtagits med anledning av rekommendationen och lämna godtagbara skäl för passivitet inom tre månader från den dag då rekommendationen översändes till mottagarna.
Member States shall confer on competent authorities the power to apply at least the following sanctions and measures in the event of the infringements referred to in paragraph 1:
Artikel 32
a public statement which indicates the identity of the natural or legal person and the nature of the infringement in accordance with Article 37;
Administrativa sanktioner och avhjälpande åtgärder
an order requiring the natural or legal person to cease the conduct and to desist from a repetition of that conduct;
Utan att det påverkar medlemsstaternas rätt att föreskriva och tillämpa straffrättsliga påföljder enligt artikel 34, ska medlemsstaterna fastställa regler om lämpliga administrativa sanktioner vid oaktsamma eller uppsåtliga överträdelser och avhjälpande åtgärder som är tillämpliga åtminstone på situationer där
a temporary ban preventing any member of the originator’s, sponsor’s or SSPE’s management body or any other natural person held responsible for the infringement from exercising management functions in such undertakings;
en originator, ett medverkande institut eller en ursprunglig långivare inte uppfyller de krav som anges i artikel 6,
in the case of an infringement as referred to in point (e) or (f) of the first subparagraph of paragraph 1 of this Article a temporary ban preventing the originator and sponsor from notifying under Article 27(1) that a securitisation meets the requirements set out in Articles 19 to 22 or Articles 23 to 26;
en originator, ett medverkande institut eller ett specialföretag för värdepapperisering inte uppfyller de krav som anges i artikel 7,
in the case of a natural person, maximum administrative pecuniary sanctions of at least EUR 5000000 or, in the Member States whose currency is not the euro, the corresponding value in the national currency on 17 January 2018;
en originator, ett medverkande institut eller en ursprunglig långivare inte uppfyller de kriterier som anges i artikel 9,
in the case of a legal person, maximum administrative pecuniary sanctions of at least EUR 5000000, or in the Member States whose currency is not the euro, the corresponding value in the national currency on 17 January 2018 or of up to 10 % of the total annual net turnover of the legal person according to the last available accounts approved by the management body; where the legal person is a parent undertaking or a subsidiary of the parent undertaking which has to prepare consolidated financial accounts in accordance with Directive 2013/34/EU of the European Parliament and of the Council [35], the relevant total annual net turnover shall be the total net annual turnover or the corresponding type of income in accordance with the relevant accounting legislative acts according to the last available consolidated accounts approved by the management body of the ultimate parent undertaking;
en originator, ett medverkande institut eller ett specialföretag för värdepapperisering inte uppfyller de krav som anges i artikel 18,
maximum administrative pecuniary sanctions of at least twice the amount of the benefit derived from the infringement where that benefit can be determined, even if that exceeds the maximum amounts in points (e) and (f);
en värdepapperisering betecknas som en STS-värdepapperisering och en originator, ett medverkande institut eller ett specialföretag för denna värdepapperisering inte uppfyller kraven i artiklarna 19–22 eller 23–26,
in the case of an infringement as referred to in point (h) of the first subparagraph of paragraph 1 of this Article, a temporary withdrawal of the authorisation referred to in Article 28 for the third party authorised to check the compliance of a securitisation with Articles 19 to 22 or Articles 23 to 26.
en originator eller ett medverkande institut lämnar en vilseledande anmälan enligt artikel 27.1,
Where the provisions referred to in the first paragraph apply to legal persons, Member States shall confer on competent authorities the power to apply the administrative sanctions and remedial measures set out in paragraph 2, subject to the conditions provided for in national law, to members of the management body, and to other individuals who under national law are responsible for the infringement.
en originator eller ett medverkande institut inte uppfyller kraven i artikel 27.4, eller
Member States shall ensure that any decision imposing administrative sanctions or remedial measures set out in paragraph 2 is properly reasoned and is subject to a right of appeal.
en tredje part som beviljats tillstånd enligt artikel 28 inte har underrättat om väsentliga ändringar av den information som tillhandahållits i enlighet med artikel 28.1, eller om eventuella andra ändringar som rimligen kan anses påverka den behöriga myndighetens bedömning.
Article 33
Medlemsstaterna ska också säkerställa att administrativa sanktioner och/eller avhjälpande åtgärder genomförs på ett verkningsfullt sätt.
Exercise of the power to impose administrative sanctions and remedial measures
Dessa sanktioner och åtgärder ska vara effektiva, proportionella och avskräckande.
Competent authorities shall exercise the powers to impose administrative sanctions and remedial measures referred to in Article 32 in accordance with their national legal frameworks, as appropriate:
Medlemsstaterna ska ge behöriga myndigheter befogenhet att tillämpa åtminstone följande sanktioner och åtgärder vid sådana överträdelser som avses i punkt 1:
directly;
En offentlig förklaring som anger vilken fysisk eller juridisk person som gjort sig skyldig till överträdelsen samt överträdelsens art i enlighet med artikel 37.
in collaboration with other authorities;
Ett beslut innehållande krav på att den fysiska eller juridiska personen ska upphöra med sitt agerande och inte upprepa detta.
under their responsibility by delegation to other authorities;
Ett tillfälligt förbud för en medlem i ledningsorganet för originatorn, det medverkande institutet eller specialföretaget för värdepapperisering, eller någon annan fysisk person som hålls ansvarig för överträdelsen, att utöva ledningsfunktioner i dessa företag.
by application to the competent judicial authorities.
När det gäller sådana överträdelser som avses i punkt 1 första stycket e eller f i denna artikel, ett tillfälligt förbud som hindrar originatorn och det medverkande institutet från att enligt artikel 27.1 anmäla att en värdepapperisering uppfyller de krav som anges i artiklarna 19–22 eller 23–26.
Competent authorities, when determining the type and level of an administrative sanction or remedial measure imposed under Article 32, shall take into account the extent to which the infringement is intentional or results from negligence and all other relevant circumstances, including, where appropriate:
För en fysisk person, maximala administrativa sanktionsavgifter på minst 5000000 EUR eller, i medlemsstater som inte har euron som valuta, motsvarande värde i nationell valuta den 17 januari 2018.
the materiality, gravity and the duration of the infringement;
För en juridisk person, maximala administrativa sanktionsavgifter på minst 5000000 EUR eller, i medlemsstater som inte har euron som valuta, motsvarande värde i nationell valuta den 17 januari 2018 eller högst 10 % av den juridiska personens totala årliga nettoomsättning enligt de senast tillgängliga räkenskaper som godkänts av ledningsorganet; om den juridiska personen är ett moderbolag eller ett dotterbolag till det moderbolag som ska upprätta en koncernredovisning enligt Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/34/EU [35], ska den relevanta totala årsomsättningen vara den totala årsomsättningen eller motsvarande typ av inkomst enligt relevanta lagstiftningsakter om redovisning i den senast tillgängliga koncernredovisning som godkänts av ledningsorganet för det yttersta moderbolaget.
the degree of responsibility of the natural or legal person responsible for the infringement;
Maximala administrativa sanktionsavgifter till ett belopp motsvarande minst två gånger den vinst som härrör från överträdelsen, om en sådan vinst kan fastställas, även om detta belopp överstiger de maximala beloppen i leden e och f.
the financial strength of the responsible natural or legal person;
När det gäller en sådan överträdelse som avses i punkt 1 första stycket h i denna artikel, tillfällig återkallelse av det tillstånd som avses i artikel 28 för den tredje part som fått tillstånd att bedöma om en värdepapperisering uppfyller kraven i artiklarna 19–22 eller 23–26.
the importance of profits gained or losses avoided by the responsible natural or legal person, insofar as they can be determined;
Om de bestämmelser som avses i punkt 1 tillämpas på en juridisk person ska medlemsstaterna ge de behöriga myndigheterna befogenhet att tillämpa de administrativa sanktioner och avhjälpande åtgärder som avses i punkt 2, på de villkor som anges i nationell rätt, på medlemmarna i ledningsorganet och andra personer som enligt nationell rätt är ansvariga för överträdelsen.
the losses for third parties caused by the infringement, insofar as they can be determined;
Medlemsstaterna ska säkerställa att alla beslut genom vilka de administrativa sanktioner eller avhjälpande åtgärder som avses i punkt 2 påförs är motiverade på lämpligt sätt och kan överklagas.
the level of cooperation of the responsible natural or legal person with the competent authority, without prejudice to the need to ensure disgorgement of profits gained or losses avoided by that person;
Artikel 33
previous infringements by the responsible natural or legal person.
Utövande av befogenheten att tillämpa administrativa sanktioner och avhjälpande åtgärder
Article 34
De behöriga myndigheterna ska utöva sina befogenheter att tillämpa de administrativa sanktioner och avhjälpande åtgärder som avses i artikel 32 i enlighet med sina nationella rättsliga ramar, beroende på vad som är lämpligt
Criminal sanctions
direkt,
Where Member States have chosen, in accordance with paragraph 1 of this Article, to lay down criminal sanctions for the infringement referred to in Article 32(1), they shall ensure that appropriate measures are in place so that competent authorities have all the necessary powers to liaise with judicial, prosecuting, or criminal justice authorities within their jurisdiction to receive specific information related to criminal investigations or proceedings commenced for the infringements referred to in Article 32(1), and to provide the same information to other competent authorities as well as ESMA, the EBA and EIOPA to fulfil their obligation to cooperate for the purposes of this Regulation.
på eget ansvar genom delegering till andra myndigheter,
Article 35
genom ansökan till de behöriga rättsliga myndigheterna.
Notification duties
De behöriga myndigheterna ska, när de fastställer typ och nivå för en administrativ sanktion eller avhjälpande åtgärd som tillämpas enligt artikel 32, ta hänsyn till huruvida överträdelsen är uppsåtlig eller beror på oaktsamhet och alla övriga relevanta omständigheter, i lämpliga fall inbegripet följande:
Member States shall notify the laws, regulations and administrative provisions implementing this Chapter, including any relevant criminal law provisions, to the Commission, ESMA, the EBA and EIOPA by 18 January 2019.
Överträdelsens väsentlighet, allvar och varaktighet.
Member States shall notify the Commission, ESMA, the EBA and EIOPA without undue delay of any subsequent amendments thereto.
Graden av ansvar hos den fysiska eller juridiska person som gjort sig skyldig till överträdelsen.
Article 36
Den ansvariga fysiska eller juridiska personens finansiella styrka.
Cooperation between competent authorities and the ESAs
Storleken på den vinst som den ansvariga fysiska eller juridiska personen gjort eller den förlust som undvikits, i den mån de kan fastställas.
The competent authorities referred to in Article 29 and ESMA, the EBA and EIOPA shall cooperate closely with each other and exchange information to carry out their duties pursuant to Article 30 to 34.
De förluster för tredje parter som överträdelsen orsakat, i den mån de kan fastställas.
Competent authorities shall closely coordinate their supervision in order to identify and remedy infringements of this Regulation, develop and promote best practices, facilitate collaboration, foster consistency of interpretation and provide cross-jurisdictional assessments in the event of any disagreements.
Graden av den ansvariga fysiska eller juridiska personens vilja att samarbeta med den behöriga myndigheten, utan att det påverkar behovet av att säkerställa återbetalning av de vinster som personen erhållit eller förluster som denne undvikit.
A specific securitisation committee shall be established within the framework of the Joint Committee of the European Supervisory Authorities, within which competent authorities shall closely cooperate, in order to carry out their duties pursuant to Articles 30 to 34.
Den ansvariga fysiska eller juridiska personens tidigare överträdelser.
Where a competent authority finds that one or more of the requirements under Articles 6 to 27 have been infringed or has reason to believe so, it shall inform the competent authority of the entity or entities suspected of such infringement of its findings in a sufficiently detailed manner.
Artikel 34
The competent authorities concerned shall closely coordinate their supervision in order to ensure consistent decisions.
Straffrättsliga påföljder
Where the infringement referred to in paragraph 4 of this Article concerns, in particular, an incorrect or misleading notification pursuant to Article 27(1), the competent authority finding that infringement shall notify without delay, the competent authority of the entity designated as the first contact point under Article 27(1) of its findings.
Medlemsstaterna får besluta att inte fastställa regler för administrativa sanktioner eller avhjälpande åtgärder för överträdelser som omfattas av straffrättsliga påföljder i deras nationella rätt.
The competent authority of the entity designated as the first contact point under Article 27(1) shall in turn inform ESMA, the EBA and EIOPA and shall follow the procedure provided for in paragraph 6 of this Article.
Om medlemsstaterna i enlighet med punkt 1 i denna artikel har valt att fastställa straffrättsliga påföljder för de överträdelser som avses i artikel 32.1, ska de säkerställa att lämpliga åtgärder vidtagits så att de behöriga myndigheterna har alla nödvändiga befogenheter för att upprätthålla kontakter med rättsliga myndigheter, åklagarmyndigheter eller straffrättsliga myndigheter inom sin jurisdiktion för att få särskild information om brottsutredningar eller förfaranden som inletts för de överträdelser som avses i artikel 32.1, och tillhandahålla andra behöriga myndigheter samt Esma, EBA och Eiopa samma information så att de kan fullgöra sin skyldighet att samarbeta vid tillämpning av denna förordning.
Upon receipt of the information referred to in paragraph 4, the competent authority of the entity suspected of the infringement shall take within 15 working days any necessary action to address the infringement identified and notify the other competent authorities involved, in particular those of the originator, sponsor and SSPE and the competent authorities of the holder of a securitisation position, when known.
Artikel 35
When a competent authority disagrees with another competent authority regarding the procedure or content of its action or inaction, it shall notify all other competent authorities involved about its disagreement without undue delay.
Underrättelseskyldigheter
If that disagreement is not resolved within three months of the date on which all competent authorities involved are notified, the matter shall be referred to ESMA in accordance with Article 19 and, where applicable, Article 20 of Regulation (EU) No 1095/2010.
Artikel 36
The conciliation period referred to in Article 19(2) of Regulation (EU) No 1095/2010 shall be one month.
Samarbete mellan behöriga myndigheter och de europeiska tillsynsmyndigheterna
Where the competent authorities concerned fail to reach an agreement within the conciliation phase referred to in the first subparagraph, ESMA shall take the decision referred to in Article 19(3) of Regulation (EU) No 1095/2010 within one month.
De behöriga myndigheter som avses i artikel 29 och Esma, EBA och Eiopa ska samarbeta nära med varandra och utbyta information för att utföra sina uppgifter enligt artiklarna 30–34.
During the procedure set out in this Article, a securitisation appearing on the list maintained by ESMA pursuant to Article 27 of this Regulation shall continue to be considered as STS pursuant to Chapter 4 of this Regulation and shall be kept on such list.
De behöriga myndigheterna ska nära samordna sin tillsyn i syfte att identifiera och avhjälpa överträdelser av denna förordning, utarbeta och främja bästa praxis, underlätta samarbete, främja konsekvens i tolkningen och vid eventuell oenighet genomföra bedömningar över jurisdiktionsgränserna.
Where the competent authorities concerned agree that the infringement is related to non-compliance with Article 18 in good faith, they may decide to grant the originator, sponsor and SSPE a period of up to three months to remedy the identified infringement, starting from the day the originator, sponsor and SSPE were informed of the infringement by the competent authority.
En särskild värdepapperiseringskommitté ska inrättas inom ramen för den gemensamma kommittén för de europeiska tillsynsmyndigheterna, inom vilken de behöriga myndigheterna ska bedriva ett nära samarbete för att uppfylla sina skyldigheter enligt artiklarna 30–34.
During this period, a securitisation appearing on the list maintained by ESMA pursuant to Article 27 shall continue to be considered as STS pursuant to Chapter 4 and shall be kept on such list.
Om en behörig myndighet anser att ett eller flera krav enligt artiklarna 6–27 har åsidosatts eller har anledning att tro detta, ska den på ett tillräckligt detaljerat sätt underrätta den behöriga myndigheten för den eller de enheter som misstänks för sådana överträdelser om sina iakttagelser.
Where one or more of the competent authorities involved is of the opinion that the infringement is not appropriately remedied within the period set out in third subparagraph, first subparagraph shall apply.
De berörda behöriga myndigheterna ska nära samordna sin tillsynsverksamhet för att säkerställa konsekventa beslut.
Three years from the date of application of this Regulation, ESMA shall conduct a peer review in accordance with Article 30 of Regulation (EU) No 1095/2010 on the implementation of the criteria provided for in Articles 19 to 26 of this Regulation.
Särskilt om en överträdelse som avses i punkt 4 i denna artikel rör en felaktig eller vilseledande anmälan enligt artikel 27.1, ska den behöriga myndighet som konstaterat överträdelsen utan dröjsmål underrätta den behöriga myndigheten för den enhet som har utsetts till första kontaktpunkt enligt artikel 27.1 om sina iakttagelser.
ESMA shall, in close cooperation with the EBA and EIOPA, develop draft regulatory technical standards to specify the general cooperation obligation and the information to be exchanged under paragraph 1 and the notification obligations pursuant to paragraphs 4 and 5.
Den behöriga myndigheten för den enhet som har utsetts till första kontaktpunkt enligt artikel 27.1 ska i sin tur underrätta Esma, EBA och Eiopa och ska följa förfarandet som anges i punkt 6 i den här artikeln.
ESMA shall, in close cooperation with the EBA and EIOPA, submit those draft regulatory technical standards to the Commission by 18 January 2019.
När den behöriga myndigheten för den enhet som misstänks för överträdelsen har mottagit de uppgifter som avses i punkt 4 ska den inom 15 arbetsdagar vidta de åtgärder som är nödvändiga för att åtgärda den konstaterade överträdelsen och underrätta övriga berörda behöriga myndigheter, särskilt de myndigheter som är behöriga för originatorn, det medverkande institutet och specialföretaget för värdepapperisering och de myndigheter som är behöriga för innehavaren av värdepapperiseringspositionen, om dessa är kända.
Article 37
Om en behörig myndighet har invändningar mot en annan behörig myndighet med avseende på förfarandet eller innehållet i dess åtgärder eller på grund av att den avstått från att vidta åtgärder ska den utan onödigt dröjsmål underrätta alla andra berörda behöriga myndigheter om sina invändningar.
Publication of administrative sanctions
Om ingen överenskommelse har nåtts inom tre månader från den dag då alla berörda behöriga myndigheter underrättades ska ärendet hänskjutas till Esma i enlighet med artikel 19 och, i tillämpliga fall, artikel 20 i förordning (EU) nr 1095/2010.
Member States shall ensure that competent authorities publish on their official websites, without undue delay and as a minimum, any decision imposing an administrative sanction against which there is no appeal and which is imposed for infringement of Article 6, 7, 9 or 27(1) after the addressee of the sanction has been notified of that decision.
Den förlikningsperiod som avses i artikel 19.2 i förordning (EU) nr 1095/2010 ska vara en månad.
The publication referred to in paragraph 1 shall include information on the type and nature of the infringement and the identity of the persons responsible and the sanctions imposed.
Om de berörda behöriga myndigheterna inte lyckas nå en överenskommelse under det förlikningsskede som avses i första stycket ska Esma inom en månad fatta ett beslut i enlighet med artikel 19.3 i förordning (EU) nr 1095/2010.
Where the publication of the identity, in the case of legal persons, or of the identity and personal data, in the case of natural persons is considered by the competent authority to be disproportionate following a case-by-case assessment, or where the competent authority considers that the publication jeopardises the stability of financial markets or an on-going criminal investigation, or where the publication would cause, insofar as it can be determined, disproportionate damages to the person involved, Member States shall ensure that competent authorities either:
Under det förfarande som anges i den här artikeln ska en värdepapperisering som förekommer på den förteckning som förs av Esma enligt artikel 27 i den här förordningen fortsätta att betraktas som en STS-värdepapperisering enligt kapitel 4 i den här förordningen och ska kvarstå på förteckningen.