natgillin/translations-raw huggingface dataset:
the firm's arrangements comply with the record keeping requirements irrespective of the technology used.
Databehandling eller annan effektiv behandling av uppgifterna ska vara möjlig, om dataanalys inte kan göras på ett smidigt sätt på grund av uppgifternas mängd och typ.
Investment firms shall keep at least the records identified in Annex I to this Regulation depending upon the nature of their activities.
Företagets arrangemang ska uppfylla dokumenteringskraven oavsett vilken teknik som används.
The list of records identified in Annex I to this Regulation is without prejudice to any other record-keeping obligations arising from other legislation.
Värdepappersföretag ska bevara minst de uppgifter som anges i bilaga I till denna förordning, beroende på deras verksamhets karaktär.
Investment firms shall also keep records of any policies and procedures they are required to maintain pursuant to Directive 2014/65/EU, Regulation (EU) No 600/2014, Directive 2014/57/EU and Regulation (EU) No 596/2014 and their respective implementing measures in writing.
Förteckningen över uppgifter i bilaga I till denna förordning påverkar inte andra dokumenteringsskyldigheter som följer av annan lagstiftning.
Competent authorities may require investment firms to keep additional records to the list identified in Annex I to this Regulation.
Värdepappersföretag ska också dokumentera eventuella riktlinjer och rutiner som de är skyldiga att bevara skriftligen enligt direktiv 2014/65/EU, förordning (EU) nr 600/2014, direktiv 2014/57/EU och förordning (EU) nr 596/2014 och deras respektive tillämpningsföreskrifter.
Article 73
De behöriga myndigheterna får kräva att värdepappersföretagen bevarar ytterligare uppgifter än de som förtecknas i bilaga I till denna förordning.
Record keeping of rights and obligations of the investment firm and the client
Artikel 73
(Article 25(5) of Directive 2014/65/EU)
Dokumentering av värdepappersföretagets och kundens rättigheter och skyldigheter
Records which set out the respective rights and obligations of the investment firm and the client under an agreement to provide services, or the terms on which the firm provides services to the client, shall be retained for at least the duration of the relationship with the client.
(Artikel 25.5 i direktiv 2014/65/EU)
Article 74
Uppgifter om värdepappersföretagets och kundens rättigheter och skyldigheter inom ramen för avtal om att tillhandahålla tjänster, eller uppgifter om de villkor som företaget tillämpar för att tillhandahålla kunden tjänster, ska bevaras minst under den tidsperiod som kundrelationen varar.
Record keeping of client orders and decision to deal
Artikel 74
An investment firm shall, in relation to every initial order received from a client and in relation to every initial decision to deal taken, immediately record and keep at the disposal of the competent authority at least the details set out in Section 1 of Annex IV to this Regulation to the extent they are applicable to the order or decision to deal in question.
Dokumentering av kundorder eller beslut att handla
Where the details set out in Section 1 of Annex IV to this Regulation are also prescribed under Articles 25 and 26 of Regulation (EU) No 600/2014, these details should be maintained in a consistent way and according to the same standards prescribed under Articles 25 and 26 of Regulation (EU) No 600/2014.
Värdepappersföretag ska, för varje ursprunglig order som mottagits från en kund, och för varje ursprungligt beslut att handla, omedelbart registrera och hålla tillgängliga för den behöriga myndigheten minst de uppgifter som anges i avsnitt 1 i bilaga IV till denna förordning, i den utsträckning de är tillämpliga på ordern eller beslutet att handla.
Article 75
Om de uppgifter som anges i avsnitt 1 i bilaga IV till denna förordning även föreskrivs i artiklarna 25 och 26 i förordning (EU) nr 600/2014 ska de registreras på ett konsekvent sätt och i enlighet med samma normer som föreskrivs i artiklarna 25 och 26 i förordning (EU) nr 600/2014.
Record keeping of transactions and order processing
Artikel 75
Investment firms shall, immediately after receiving a client order or making a decision to deal to the extent they are applicable to the order or decision to deal in question, record and keep at the disposal of the competent authority at least the details set out in Section 2 of Annex IV.
Dokumentering av transaktioner och orderhantering
Where the details set out in Section 2 of Annex IV are also prescribed under Articles 25 and 26 of Regulation (EU) No 600/2014, they shall be maintained in a consistent way and according to the same standards prescribed under Articles 25 and 26 of Regulation (EU) No 600/2014.
Värdepappersföretag ska, omedelbart efter att ha mottagit en kundorder eller fattat beslut om att handla, registrera och hålla tillgängliga för den behöriga myndigheten minst de uppgifter som anges i avsnitt 2 i bilaga IV i den utsträckning de är tillämpliga på ordern eller beslutet att handla.
Article 76
Om de uppgifter som anges i avsnitt 2 i bilaga IV även föreskrivs i artiklarna 25 och 26 i förordning (EU) nr 600/2014 ska de registreras på ett konsekvent sätt och i enlighet med samma normer som föreskrivs i artiklarna 25 och 26 i förordning (EU) nr 600/2014.
Recording of telephone conversations or electronic communications
Artikel 76
(Article 16(7) of Directive 2014/65/EU)
Inspelning av telefonsamtal eller bevarande av elektronisk kommunikation
Investment firms shall establish, implement and maintain an effective recording of telephone conversations and electronic communications policy, set out in writing, and appropriate to the size and organisation of the firm, and the nature, scale and complexity of its business.
(Artikel 16.7 i direktiv 2014/65/EU)
The policy shall include the following content:
Värdepappersföretagen ska införa, genomföra och upprätthålla effektiva riktlinjer för inspelning av telefonsamtal och bevarande av elektronisk information som fastställts skriftligt och är lämpliga med avseende på företagets storlek och organisation samt med avseende på verksamhetens art, omfattning och komplexitet.
the identification of the telephone conversations and electronic communications, including relevant internal telephone conversations and electronic communications, that are subject to the recording requirements in accordance with Article 16(7) of Directive 2014/65/EU; and
Riktlinjerna ska omfatta följande:
the specification of the procedures to be followed and measures to be adopted to ensure the firm's compliance with the third and eighth subparagraphs of Article 16(7) of Directive 2014/65/EU where exceptional circumstances arise and the firm is unable to record the conversation/communication on devices issued, accepted or permitted by the firm.
Identifiering av telefonsamtal och elektronisk kommunikation, inklusive relevanta interna telefonsamtal och intern elektronisk kommunikation som omfattas av dokumenteringskraven i artikel 16.7 i direktiv 2014/65/EU.
Evidence of such circumstances shall be retained and shall be accessible to competent authorities.
Specificering av vilka rutiner som ska följas och åtgärder som ska vidtas för att säkerställa att företaget uppfyller artikel 16.7 tredje och åttonde styckena i direktiv 2014/65/EU vid särskilda omständigheter då värdepappersföretaget inte kan dokumentera samtalet/meddelandet med hjälp av utrustning som företaget tillhandahåller, godkänner eller tillåter.
Investment firms shall ensure that the management body has effective oversight and control over the policies and procedures relating to the firm's recording of telephone conversations and electronic communications.
Bevis på sådana omständigheter ska sparas och finnas tillgängliga för behöriga myndigheter.
Investment firms shall ensure that the arrangements to comply with recording requirements are technology-neutral.
Värdepappersföretag ska säkerställa att ledningsorganet har effektiv tillsyn och kontroll över riktlinjer och rutiner för företagets inspelningar av telefonsamtal och bevarande av elektronisk kommunikation.
Firms shall periodically evaluate the effectiveness of the firm's policies and procedures and adopt any such alternative or additional measures and procedures as are necessary and appropriate.
Värdepappersföretag ska säkerställa att de arrangemang som görs för att uppfylla dokumenteringskraven är teknikneutrala.
At a minimum, such adoption of alternative or additional measures shall occur when a new medium of communication is accepted or permitted for use by the firm.
Företagen ska regelbundet utvärdera effektiviteten hos sina riktlinjer och rutiner och införa alternativa eller kompletterande åtgärder och rutiner där detta krävs och är lämpligt.
Investment firms shall keep and regularly update a record of those individuals who have firm devices or privately owned devices that have been approved for use by the firm.
Som ett minimum ska sådana alternativa eller kompletterande åtgärder införas när företaget godtar eller tillåter ett nytt kommunikationsmedium.
Investment firms shall educate and train employees in procedures governing the requirements in Article 16(7) of Directive 2014/65/EU.
Värdepappersföretag ska föra regelbundet uppdaterade register över de personer som har företagsutrustning eller privatägd utrustning som har godkänts för användning av företaget.
To monitor compliance with the recording and record-keeping requirements in accordance with Article 16(7) of Directive 2014/65/EU, investment firms shall periodically monitor the records of transactions and orders subject to these requirements, including relevant conversations.
Värdepappersföretag ska ge personalen utbildning och praktik i de rutiner som gäller i samband med kraven i artikel 16.7 i direktiv 2014/65/EU.
Such monitoring shall be risk based and proportionate.
För att övervaka efterlevnaden av kraven på inspelning, bevarande och dokumentering i artikel 16.7 i direktiv 2014/65/EU ska värdepappersföretag regelbundet kontrollera register över transaktioner och order som omfattas av dessa krav, inklusive relevanta samtal.
Investment firms shall demonstrate the policies, procedures and management oversight of the recording rules to the relevant competent authorities upon request.
Kontrollerna ska vara riskbaserade och proportionerliga.
Before investment firms provide investment services and activities relating to the reception, transmission and execution of orders to new and existing clients, firms shall inform the client of the following:
Värdepappersföretag ska på begäran visa upp riktlinjer, rutiner och ledningens tillsyn av dokumenteringsreglerna för de behöriga myndigheterna.
that the conversations and communications are being recorded; and
Innan värdepappersföretag tillhandahåller investeringstjänster och bedriver verksamhet för nya och befintliga kunders räkning som rör mottagande, vidarebefordran och utförande av order, ska de informera kunden om följande:
that a copy of the recording of such conversations with the client and communications with the client will be available on request for a period of five years and, where requested by the competent authority, for a period of up to seven years.
Att samtal spelas in och kommunikation bevaras.
The information referred to in the first sub-paragraph shall be presented in the same language(s) as that used to provide investment services to clients.
Att kopior av inspelade samtal och bevarad kommunikation med kunden kommer att finnas tillgängliga på begäran under en period på fem år och, om den behöriga myndigheten begär det, under en period på upp till sju år.
Investment firms shall record in a durable medium all relevant information related to relevant face-to-face conversations with clients.
Den information som avses i första stycket ska ges på samma språk som det eller de språk som används för att tillhandahålla investeringstjänster till kunderna.
The information recorded shall include at least the following:
Värdepappersföretag ska på ett varaktigt medium dokumentera all relevant information om relevanta samtal vid personliga möten med kunderna.
date and time of meetings;
Informationen ska åtminstone innehålla
location of meetings;
datum och klockslag för möten,
identity of the attendees;
mötesplats,
initiator of the meetings; and
deltagarnas identitet,
relevant information about the client order including the price, volume, type of order and when it shall be transmitted or executed.
mötesinbjudare,
Records shall be stored in a durable medium, which allows them to be replayed or copied and must be retained in a format that does not allow the original record to be altered or deleted.
relevant information om kundordern, däribland pris, volym, ordertyp och uppgift om när den ska vidarebefordras eller utföras.
Records shall be stored in a medium so that they are readily accessible and available to clients on request.
Dokumentationen ska förvaras på ett varaktigt medium som möjliggör uppspelning eller kopiering, och den måste bevaras i ett format som inte tillåter att originaldokumentation ändras eller raderas.
Firms shall ensure the quality, accuracy and completeness of the records of all telephone recordings and electronic communications.
Dokumentationen ska förvaras på ett medium som gör att kunderna på begäran kan tillgå den på ett smidigt sätt.
The period of time for the retention of a record shall begin on the date when the record is created.
Företagen ska säkerställa kvalitet, tillförlitlighet och fullständighet för alla inspelade telefonsamtal och all bevarad elektronisk kommunikation.
SECTION 9
Den period under vilken dokumentation ska bevaras ska börja löpa från och med den dag då dokumentationen skapades.
SME growth markets
AVSNITT 9
Article 77
Tillväxtmarknader för små och medelstora företag
Qualification as an SME
Artikel 77
(Article 4(1)(13) of Directive 2014/65/EU)
Kvalificering som små och medelstora företag
An issuer whose shares have been admitted to trading for less than three years shall be deemed an SME for the purpose of point (a) of Article 33(3) of Directive 2014/65/EU where its market capitalisation is below EUR 200 million based on any of the following:
(Artikel 4.1.13 i direktiv 2014/65/EU)
the closing share price of the first day of trading, if its shares have been admitted to trading for less than one year;
Emittenter vilkas aktier är upptagna till handel sedan mindre än tre år ska anses vara små och medelstora företag i den mening som avses i artikel 33.3 a i direktiv 2014/65/EU när deras börsvärde är lägre än 200 miljoner euro grundat på något av följande:
the last closing share price of the first year of trading, if its shares have been admitted to trading for more than one year but less than two years;
Sista aktiekurs på den första handelsdagen, om aktierna är upptagna till handel sedan mindre än ett år.
the average of the last closing share prices of each of the first two years of trading, if its shares have been admitted to trading for more than two years but less than three years.
Sista aktiekurs för det första handelsåret, om aktierna är upptagna till handel sedan mer än ett år men mindre än två år.
An issuer which has no equity instrument traded on any trading venue shall be deemed an SME for the purpose of Article 4(1)(13) of Directive 2014/65/EU if, according to its last annual or consolidated accounts, it meets at least two of the following three criteria: an average number of employees during the financial year of less than 250, a total balance sheet not exceeding EUR 43000000 and an annual net turnover not exceeding EUR 50000000.
Medelvärdet av sista aktiekurs för vart och ett av de två första handelsåren, om aktierna är upptagna till handel sedan mer än två år men mindre än tre år.
Article 78
Emittenter som inte har några aktieinstrument som handlas på någon handelsplats ska anses vara små och medelstora företag enligt artikel 4.1.13 i direktiv 2014/65/EU om de, enligt senaste årsbokslut eller sammanställda redovisning, uppfyller minst två av följande tre kriterier: ett genomsnittligt antal anställda under räkenskapsåret under 250, en balansomslutning som inte överstiger 43000000 euro och en årlig nettoomsättning som inte överstiger 50000000 euro
Registration as an SME growth market
Artikel 78
(Article 33(3) of Directive 2014/65/EU)
Registrering som tillväxtmarknad för små och medelstora företag
When determining whether at least 50 % of the issuers admitted to trading on an MTF are SMEs for the purposes of registration as an SME growth market in accordance with point (a) of Article 33(3) of Directive 2014/65/EU, the competent authority of the home Member State of the operator of an MTF shall calculate the average ratio of SMEs over the total number of issuers whose financial instruments are admitted to trading on that market.
(Artikel 33.3 i direktiv 2014/65/EU)
The average ratio shall be calculated on 31 December of the previous calendar year as the average of the twelve end-of-month ratios of that calendar year.
När det, för registrering som en tillväxtmarknad för små och medelstora företag i enlighet med artikel 33.3 a i direktiv 2014/65/EU, fastställs om minst 50 % av de emittenter vilkas värdepapper är upptagna till handel på en MTF-plattform är små och medelstora företag, ska den behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten för den som driver en MTF-plattform beräkna den genomsnittliga andelen små och medelstora företag av det totala antalet emittenter vilkas finansiella instrument är upptagna till handel på denna marknad.
Without prejudice to the other conditions for registration specified in points (b) to (g) of Article 33(3) of Directive 2014/65/EU, the competent authority shall register as an SME growth market an applicant with no previous operating history and, after three calendar years have elapsed, shall verify that it complies with the minimum proportion of SMEs, as determined in accordance with the first subparagraph.
Den genomsnittliga andelen ska beräknas den 31 december föregående kalenderår som genomsnittet av andelarna vid slutet av de tolv månaderna under det kalenderåret.
With regard to the criteria laid out in points (b), (c), (d) and (f) of Article 33(3) of Directive 2014/65/EU, the competent authority of the home Member State of the operator of an MTF shall not register the MTF as an SME growth market unless it is satisfied that the MTF:
Utan att det påverkar andra villkor för registrering som anges i artikel 33.3 b–g i direktiv 2014/65/EU, ska den behöriga myndigheten som tillväxtmarknad för små och medelstora företag registrera sökande utan tidigare verksamhetsbakgrund och, efter utgången av tre år, kontrollera att kravet på en lägsta andel små och medelstora företag, fastställd i enlighet med första stycket, uppfylls.
has established and applies rules providing for objective and transparent criteria for the initial and ongoing admission to trading of issuers on its venue;
Med beaktande av kriterierna i artikel 33.3 b, c, d och f i direktiv 2014/65/EU får den behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten för den som driver en MTF-plattform inte registrera MTF-plattformen som en tillväxtmarknad för små och medelstora företag om den inte anser att MTF-plattformen uppfyller följande:
has an operating model which is appropriate for the performance of its functions and ensures the maintenance of fair and orderly trading in the financial instruments admitted to trading on its venue;
Den har upprättat och tillämpar regler som ställer krav på objektiva och öppna kriterier för första och fortlöpande upptagande av emittenter till handel på handelsplatsen.
has established and applies rules that require an issuer seeking admission of its financial instruments to trading on the MTF, to publish, in cases where Directive 2003/71/EC does not apply, an appropriate admission document, drawn up under the responsibility of the issuer and clearly stating whether or not it has been approved or reviewed and by whom;
Den har en verksamhetsmodell som är lämplig för att fullgöra uppgifterna och som säkerställer att rättvis och ordnad handel upprätthålls för finansiella instrument upptagna till handel på handelsplatsen.
has established and applies rules that define the minimum content of the admission document referred to under point (c), in such a way that sufficient information is provided to investors to enable them to make an informed assessment of the financial position and prospects of the issuer, and the rights attaching to its securities;
Den har upprättat och tillämpar regler som kräver att emittenter som ansöker om upptagande av sina finansiella instrument till handel på MTF-plattformen, i fall där direktiv 2003/71/EG inte är tillämpligt, offentliggör ett lämpligt upptagandedokument, som upprättats under emittentens ansvar och där det tydligt anges om det har godkänts eller granskats eller inte, och av vem.
requires the issuer to state, in the admission document referred to under point (c), whether or not, in its opinion, its working capital is sufficient for its present requirements or, if not, how it proposes to provide the additional working capital needed;
Den har upprättat och tillämpar regler som definierar det obligatoriska innehållet i det upptagandedokument som avses i led c, så att tillräcklig information ges för att investerare ska kunna göra en välgrundad bedömning av emittentens finansiella ställning och framtidsutsikter och de rättigheter som är följer med värdepapperen.
has made arrangements for the admission document referred to under point (c) to be subject to an appropriate review of its completeness, consistency and comprehensibility;
Den kräver att emittenten, i det upptagandedokument som avses i led c, anger om den anser att rörelsekapitalet är tillräckligt för de aktuella behoven eller inte, och om så inte är fallet, redogör för hur man avser att anskaffa det ytterligare rörelsekapital som behövs.
requires the issuers whose securities are traded on its venue to publish annual financial reports within 6 months after the end of each financial year, and half yearly financial reports within 4 months after the end of the first 6 months of each financial year;
Den har ordnat med ett lämpligt arrangemang för granskning av det upptagandedokument som avses i led c för att se till att det är fullständigt, konsekvent och begripligt.
ensures dissemination to the public of prospectuses drawn up in accordance with Directive 2003/71/EC, admission documents referred to under point (c), financial reports referred to under point (g) and information defined in Article 7(1) of Regulation (EU) No 596/2014 publicly disclosed by the issuers whose securities are traded on its venue, by publishing them on its website, or providing thereon a direct link to the page of the website of the issuers where such documents, reports and information are published;
Den kräver att emittenter vilkas värdepapper handlas på handelsplatsen offentliggör finansiella årsrapporter inom sex månader efter utgången av varje räkenskapsår och finansiella halvårsrapporter inom fyra månader efter utgången av de första sex månaderna av varje räkenskapsår.
ensures that the regulatory information referred to under point (h) and direct links remain available on its website for a period of at least five years.
Den säkerställer spridning till allmänheten av prospekt upprättade i enlighet med direktiv 2003/71/EG, upptagandedokument enligt led c, finansiella rapporter enligt led g och den information som anges i artikel 7.1 i förordning (EU) nr 596/2014, som offentliggörs av emittenter vilkas värdepapper är föremål för handel på handelsplatsen, genom att offentliggöra dem på sin webbplats, eller genom att lägga upp en direkt länk till emittentens webbsida där sådana dokument, rapporter och upplysningar offentliggörs.
Article 79
Den garanterar att den tillsynsinformation som avses i led h och de direkta länkarna är tillgängliga på webbplatsen under minst fem år.
Deregistration as an SME growth market
Artikel 79