natgillin/translations-raw huggingface dataset:
The identification code shall be unique per order book, per trading day and per financial instrument.
Operatörer av handelsplatser ska upprätthålla en individuell identifieringskod för varje order enligt vad som anges i fält 20 i tabell 2 i bilagan.
It shall apply from the receipt of the order by the operator of the trading venue until the removal of the order from the order book.
Identifieringskoden ska vara unik för varje orderbok, handelsdag och finansiellt instrument.
The identification code shall also apply to rejected orders irrespective of the ground for their rejection.
Den ska gälla från det att operatören av handelsplatsen mottagit ordern fram till dess att ordern tagits bort från orderboken.
The operator of the trading venue shall maintain the relevant details of strategy orders with implied functionality (SOIF) that are disseminated to the public as specified in the Annex.
Identifieringskoden ska även tillämpas för avvisade order oavsett orsaken till deras avvisning.
Field 33 of Table 2 of the Annex shall include a statement that the order is an implicit order.
Operatören av handelsplatsen ska bevara relevanta uppgifter om strategiorder med implicit funktion (strategy order with implied functionality, SOIF) som sprids till allmänheten såsom anges i bilagan.
Upon execution of a SOIF, its details shall be maintained by the operator of the trading venue as specified in the Annex.
I fält 33 i tabell 2 i bilagan ska det anges att ordern är en implicit order.
Upon execution of a SOIF, a strategy linked order identification code shall be indicated using the same identification code for all orders connected to the particular strategy.
Efter det att en SOIF har genomförts ska uppgifterna om den registreras av operatören av handelsplatsen i enlighet med bilagan.
The strategy linked order identification code shall be as specified in field 46 of Table 2 of the Annex.
Efter det att en SOIF har genomförts ska en kod för strategirelaterad orderidentifiering anges med hjälp av samma identifieringskod för samtliga order som är kopplade till den särskilda strategin.
Orders submitted to a trading venue allowing for a routing strategy shall be identified by that trading venue as ‘routed’ as specified in field 33 of Table 2 of the Annex when they are routed to another trading venue.
Koden för strategirelaterad orderidentifiering ska anges i enlighet med fält 46 i tabell 2 i bilagan.
Orders submitted to a trading venue allowing for a routing strategy shall retain the same identification code for their lifetime, regardless of whether any remaining quantity is re-posted on the order book of entry.
Order som överförts till en handelsplats som tillåter en dirigeringsstrategi ska identifieras av den handelsplatsen som ”dirigerad” enligt fält 33 i tabell 2 i bilagan när de dirigeras till en annan handelsplats.
Article 8
Order som överförts till en handelsplats som tillåter en dirigeringsstrategi ska behålla samma identifieringskod under sin livstid, oavsett om någon återstående kvantitet sätts tillbaka i orderboken.
Events affecting the orders in financial instruments
Artikel 8
Operators of trading venues shall maintain a record of the details referred to in field 21 of Table 2 of the Annex in relation to the new orders.
Händelser som påverkar order som avser finansiella instrument
Article 9
Operatörer av handelsplatser ska föra register över de uppgifter som avses i fält 21 i tabell 2 i bilagan avseende de nya orderna.
Type of order in financial instruments
Artikel 9
Operators of trading venues shall maintain a record of the order type for each order received using their own classification as specified in field 22 of Table 2 of the Annex.
Typ av order som avser finansiella instrument
Operators of trading venues shall classify each received order either as a limit order or as a stop order as specified in field 23 of Table 2 of the Annex.
Operatörer av handelsplatser ska föra register över ordertypen för varje order som mottagits genom att använda sin egen klassificering enligt vad som anges i fält 22 i tabell 2 i bilagan.
Article 10
Operatörer av handelsplatser ska klassificera varje mottagen order antingen som en limitorder eller som en stopporder i enlighet med fält 23 i tabell 2 i bilagan.
Prices relating to orders
Artikel 10
Operators of trading venues shall maintain a record of all price related details referred to in Section I of Table 2 of the Annex insofar as they pertain to the orders.
Priser avseende order
Article 11
Operatörer av handelsplatser ska föra register över alla prisrelaterade uppgifter som avses i avsnitt I i tabell 2 i bilagan i den mån de gäller orderna.
Order instructions
Artikel 11
Operators of trading venues shall maintain records of all order instructions received for each order as specified in Section J of Table 2 of the Annex.
Orderinstruktioner
Article 12
Operatörer av handelsplatser ska föra register över samtliga orderinstruktioner som tagits emot för varje order enligt vad som anges i avsnitt J i tabell 2 i bilagan.
Trading venue transaction identification code
Artikel 12
Operators of trading venues shall maintain an individual transaction identification code for each transaction resulting from the full or partial execution of an order as specified in field 48 of Table 2 of the Annex.
Identifikationskod för handelsplatstransaktioner
Article 13
Operatörer av handelsplatser ska upprätthålla en individuell identifieringskod för varje transaktion som följer av ett fullständigt eller partiellt genomförande av en order enligt vad som anges i fält 48 i tabell 2 i bilagan.
Trading phases and indicative auction price and volume
Artikel 13
Operators of trading venues shall maintain a record of the order details as specified in Section K of Table 2 of the Annex.
Handelsfaser och preliminära auktionspris och auktionsvolymer
Where competent authorities request details referred to in Section K pursuant to Article 1, the details referred to in fields 9 and 15 to 18 of Table 2 of the Annex shall also be considered as details pertaining to the order concerned by that request.
Operatörer av handelsplatser ska föra register över de orderuppgifter som anges i avsnitt K i tabell 2 i bilagan.
Article 14
Om behöriga myndigheter begär sådana detaljerade uppgifter som avses i avsnitt K i enlighet med artikel 1 ska de uppgifter som avses i fälten 9 och 15–18 i tabell 2 i bilagan också betraktas som uppgifter som gäller den order som berörs av begäran.
Done at Brussels, 24 June 2016.
Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.
For the Commission
Utfärdad i Bryssel den 24 juni 2016.
Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council of 15 May 2014 on markets in financial instruments and amending Directive 2002/92/EC and Directive 2011/61/EU (OJ L 173, 12.6.2014, p. 349).
Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/77/EG (EUT L 331, 15.12.2010, s. 84).
Commission Delegated Regulation (EU) 2017/574 of 7 June 2016 supplementing Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council with regard to regulatory technical standards for the level of accuracy of business clocks (see page 148 of this Official Journal).
Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU av den 15 maj 2014 om marknader för finansiella instrument och om ändring av direktiv 2002/92/EG och av direktiv 2011/61/EU (EUT L 173, 12.6.2014, s. 349).
ANNEX
Kommissionens delegerade förordning (EU) 2017/574 av den 7 juni 2016 om komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU avseende tekniska standarder för tillsyn när det gäller noggrannhetsnivån för klockor (se sidan 148 i detta nummer av EUT).
Legend for Table 2
Tabell 1
DATA TYPE
DATATYP
Up to n alphanumerical characters
Fritt textfält
Free text field.
3 alfanumeriska tecken
3 alphanumerical characters
Valutakod med 3 bokstäver enligt ISO 4217 valutakoder
3 letter currency code, as defined by ISO 4217 currency codes
Datum- och tidformat enligt ISO 8601
ISO 8601 date and time format
Datum och tid anges i följande format:
Date and time in the following format:
”ÅÅÅÅ” är år
‘YYYY’ is the year;
”MM” är månad
‘MM’ is the month;
”DD” är dag
‘DD’ is the day;
”T” – betyder att bokstaven T ska användas
‘T’ — means that the letter ‘T’ shall be used
”hh” är timme
‘hh’ is the hour;
”mm” är minut
‘mm’ is the minute;
”ss.dddddd” är sekund och dess fraktion av sekund
‘ss.dddddd’ is the second and its fraction of a second;
Z är UTC-tid
Z is UTC time.
Datum och tid ska rapporteras i UTC
Dates and times shall be reported in UTC.
Datumformatet i ISO 8601
ISO 8601 date format
Datum ska formateras i följande format:
Dates shall be formatted by the following format:
ÅÅÅÅ-MM-DD
YYYY-MM-DD.
Decimaltal med upp till n siffror totalt där upp till m siffror kan vara decimaler
Decimal number of up to n digits in total of which up to m digits can be fraction digits
Numeriska fält för både positiva och negativa värden
Numerical field for both positive and negative values.
decimalseparator är ”.” (punkt)
decimal separator is ‘.’ (full stop);
negativa nummer föregås av ”–” (minus)
negative numbers are prefixed with ‘-’ (minus);
värdena är avrundade och inte avkortade
values are rounded and not truncated.
Heltal på upp till n siffror totalt
Integer number of up to n digits in total
Numeriska fält för både positiva och negativa heltal
Numerical field for both positive and negative integer values.
12 alfanumeriska tecken
12 alphanumerical characters
ISIN-kod i enlighet med definitionen i ISO 6166
ISIN code as defined in ISO 6166
20 alfanumeriska tecken
20 alphanumerical characters
Identitetsbeteckning för juridisk person i enlighet med definitionen i ISO 17442
Legal entity identifier as defined in ISO 17442
4 alfanumeriska tecken
4 alphanumerical characters
Identitetsbeteckning för marknad i enlighet med definitionen i ISO 10383
Market identifier as defined in ISO 10383
35 alfanumeriska tecken
35 alphanumerical characters
Identitetsbeteckning i enlighet med den som anges i artikel 6 och bilaga II till kommissionens delegerade förordning (EU) 2017/590 [1]
The identifier is that set out in Article 6 and Annex II to Commission Delegated Regulation (EU) 2017/590 [1].
Tabell 2
Table 2
Orderuppgifter
Details of orders
Fält
Field
Innehållet i orderuppgifter som ska hållas tillgängliga för den behöriga myndigheten
Content of the order details to be maintained at the disposal of the competent authority
Standarder och format för de orderuppgifter som ska användas när relevanta orderdata på begäran tillhandahålls till den behöriga myndigheten
Standards and formats of the order details to be used when providing the relevant order data to competent authority upon request
Avsnitt A – Identifiering av de relevanta parterna
Section A — Identification of the relevant parties
Identifiering av enheten som lämnade in ordern
Identification of the entity which submitted the order
Identitet för medlemmen eller deltagaren på handelsplatsen.
The identity of the member or participant of the trading venue.
Vid direkt elektronisk åtkomst (DEA) ska identiteten vara DEA-leverantörens identitet.
In case of Direct Electronic Access (DEA) the identity shall be the one of the DEA provider.
Direkt elektronisk åtkomst (DEA)
Direct Electronic Access (DEA)
”true” vid de tillfällen ordern överlämnades till handelsplatsen med hjälp av DEA enligt definitionen i artikel 4.1.41 i direktiv 2014/65/EU.
‘true’ where the order was submitted to the trading venue using DEA as defined in Article 4(1)(41) of Directive 2014/65/EU.
”false” vid de tillfällen ordern inte överlämnades till handelsplatsen med hjälp av DEA enligt definitionen i artikel 4.1.41 i direktiv 2014/65/EU.
‘false’ where the order was not submitted to the trading venue using DEA as defined in Article 4(1)(41) of Directive 2014/65/EU.
Identifieringskod för kund
Client identification code
Om kunden är en juridisk person ska kundens LEI-kod användas.
Where the client is a legal entity, the LEI code of the client shall be used.
Om det gäller väntande tilldelningar ska flaggan PNAL användas, i enlighet med artikel 2.2 i denna förordning.
Where the client is not a legal entity, the NATIONAL_ID shall be used.
Detta fält ska endast lämnas tomt om medlemmen eller deltagaren på handelsplatsen inte har någon kund.
In case of aggregated orders, the flag AGGR as specified in Article 2(3) of this Regulation.
”AGGR” – ackumulerad order
In case of pending allocations, the flag PNAL as specified in Article 2(2) of this Regulation.
”PNAL” – väntande tilldelning
This field shall be left blank only if the member or participant of the trading venue has no client.
Investeringsbeslut inom firman
‘AGGR’ — aggregated orders
Kod för identifiering av den person eller algoritm vid medlemmen eller deltagaren på handelsplatsen som ansvarar för investeringsbeslutet enligt artikel 8 i den delegerade förordningen (EU) 2017/590.
‘PNAL’ — pending allocations
Om en fysisk person vid medlemmen eller deltagaren på handelsplatsen är ansvarig för investeringsbeslutet ska den person som är ansvarig eller har huvudansvaret för investeringsbeslutet identifieras med NATIONAL_ID
Investment decision within firm
Om en algoritm var ansvarig för investeringsbeslutet ska fältet fyllas i enligt vad som anges i artikel 8 i den delegerade förordningen (EU) 2017/590.
Code used to identify the person or the algorithm within the member or participant of the trading venue who is responsible for the investment decision in accordance with Article 8 of Delegated Regulation (EU) 2017/590.
Detta fält ska lämnas tomt när investeringsbeslutet inte har gjorts av en person eller algoritm inom medlemmen eller deltagaren på handelsplatsen.
Where a natural persons within the member or participant of the trading venue is responsible for the investment decision the person who is responsible or has primary responsibility for the investment decision shall be identified with the NATIONAL_ID
NATIONAL_ID – Fysisk person
Where an algorithm was responsible for the investment decision the field shall be populated as set out in Article 8 of Delegated Regulation (EU) 2017/590.
ALPHANUM-50 – Algoritmer
This field shall be left blank when the investment decision was not made by a person or algorithm within the member or participant of the trading venue.
Genomförande inom firma
NATIONAL_ID — Natural persons
Kod för identifiering av den person eller algoritm vid medlemmen eller deltagaren på handelsplatsen som ansvarar för genomförandet av den transaktion som följer av order enligt artikel 9 i den delegerade förordningen (EU) 2017/590.
ALPHANUM-50 — Algorithms
Om en fysisk person är ansvarig för transaktionens genomförande ska personen i fråga identifieras med NATIONAL_ID
Execution within firm
Om en algoritm är ansvarig för genomförandet av transaktionen ska fältet fyllas i enligt artikel 9 i den delegerade förordningen (EU) 2017/590.
Code used to identify the person or algorithm within the member or participant of the trading venue who is responsible for the execution of the transaction resulting from the order in accordance with Article 9 of Delegated Regulation (EU) 2017/590.
Om mer än en person eller en kombination av personer och algoritmer är involverade i transaktionens genomförande ska handelsplatsens medlem eller deltagare eller kund avgöra den aktör eller algoritm som har huvudansvaret i enlighet med artikel 9.4 i den delegerade förordningen (EU) 2017/590 och fylla i detta fält med denna aktörs eller algoritms identitet.
Where a natural person is responsible for the execution of the transaction, the person shall be identified by NATIONAL_ID
Icke-verkställande mäklare
Where an algorithm is responsible for the execution of the transaction, this field shall be populated in accordance with Article 9 of Delegated Regulation (EU) 2017/590.
I enlighet med artikel 2 d.
Where more than one person or a combination of persons and algorithms are involved in the execution of the transaction, the member or participant or client of the trading venue shall determine the trader or algorithm primarily responsible as specified in Article 9(4) of Delegated Regulation (EU) 2017/590 and populate this field with the identity of that trader or algorithm.
Detta fält ska lämnas tomt när det inte är relevant.
Non-executing broker
Avsnitt B – Handelskapacitet och likviditet
In accordance with Article 2(d).
Handelskapacitet
This field shall be left blank when not relevant.
Anger om orderns inlämnande är ett resultat av att medlemmen eller deltagaren på handelsplatsen utför matchad principalhandel i enlighet med artikel 4.38 i direktiv 2014/65/EU eller handel för egen räkning i enlighet med artikel 4.6 i direktiv 2014/65/EU.
Section B — Trading capacity and liquidity provision
Om orderns inlämnade inte är ett resultat av att handelsplatsens medlem eller deltagare utför matchad principalhandel eller handel för egen räkning ska fältet visa att transaktionen genomfördes på annat sätt.
Trading capacity
”DEAL” – Handel för egen räkning
Indicates whether the order submission results from the member or, participant of the trading venue is carrying out matched principal trading under Article 4(38) of Directive 2014/65/EU, or dealing on its own account under Article 4(6) of Directive 2014/65/EU.
”MTCH” – Matchad principalhandel
Where the order submission does not result from the member or participant of the trading venue carrying out matched principal trading or dealing on its own account, the field shall indicate that the transaction was carried out under any other capacity.
”AOTC” – Annan behörighet
‘DEAL’ — Dealing on own account
Tillhandahållande av likviditet
‘MTCH’ — Matched principal
Anger om en order lämnas in till en handelsplats som en del i en marknadsgarantstrategi i enlighet med artiklarna 17 och 48 i direktiv 2014/65/EU eller som en del i annan verksamhet i enlighet med artikel 3 i denna förordning.
‘AOTC’ — Any other capacity
Avsnitt C – Datum och tid
Liquidity provision activity
Datum och tid
Indicates whether an order is submitted to a trading venue as part of a market-making strategy pursuant to Articles 17 and 48 of Directive 2014/65/EU, or is submitted as part of another activity in accordance with Article 3 of this Regulation.
Datum och tid för varje händelse anges i avsnitt [G] och [K].
Section C — Date and time
Antalet siffror efter ”sekunder” ska bestämmas i enlighet med artikel 2 i den delegerade förordningen (EU) 2017/574
Date and Time
Avsnitt D – Giltighetsperiod och orderbegränsningar
The date and time for each event listed in Section [G] and [K].
Giltighetsperiod
The number of digits after the ‘seconds’ shall be determined in accordance with Article 2 of the Commission Delegated Regulation (EU) 2017/574.
Giltig under dagen (Good-For-Day): ordern annulleras i slutet av den handelsdag då den fördes in i orderboken.
Section D — Validity period and order restrictions
”DAVY” – Giltig under dagen
Validity period
Giltig till annullerad (Good-Till-Cancelled): ordern kommer att förbli aktiv i orderboken och genomförbar fram till att den faktiskt annulleras.
Good-For-Day: the order expires at the end of the trading day on which it was entered in the order book.
”GTCV” – Giltig till annullerad
‘DAVY’ — Good-For-Day
Giltig till tidpunkt (Good-Till-Time): ordern annulleras senast vid en förutbestämd tidpunkt inom den aktuella börsdagen.
Good-Till-Cancelled: the order will remain active in the order book and be executable until it is actually cancelled.
”GTTV” – Giltig till tidpunkt
‘GTCV’ — Good-Till-Cancelled
Giltig till datum (Good-Till-Date): ordern annulleras i slutet av ett specificerat datum.
Good-Till-Time: the order expires at the latest at a pre-determined time within the current trading session.
”GTDV” – Giltig till datum
‘GTTV’ — Good-Till-Time
Giltig till specificerad tidpunkt och datum (Good-Till-Specified-Date-and-Time): ordern annulleras vid en specificerad tidpunkt och ett specificerat datum.
Good-Till-Date: the order expires at the end of a specified date.
”GTSV” – Giltig till specificerad tidpunkt och datum
‘GTDV’ — Good-Till-Date
Giltig efter tidpunkt (Good-After-Time): ordern är endast aktiv efter en förutbestämd tidpunkt inom den aktuella börsdagen.
Good-Till-Specified Date and Time: the order expires at a specified date and time.
”GATV” – Giltig efter tidpunkt
‘GTSV’ — Good-Till-Specified Date and Time
Giltig efter datum (Good-After-Date): ordern är endast aktiv från och med början av ett förutbestämt datum.
Good After Time: the order is only active after a pre-determined time within the current trading session.
”GADV” – Giltig efter datum
‘GATV’ — Good After Time
Giltig efter specificerad tidpunkt och datum (Good-After-Specified-Date-and-Time): ordern är endast aktiv från och med början av en förutbestämd tidpunkt och ett förutbestämt datum.
Good After Date: the order is only active from the beginning of a pre-determined date.
”GASV” – Giltig efter specificerad tidpunkt och datum
‘GADV’ — Good After Date
Genomför genast eller annullera (Immediate-Or-Cancel): en order som genomförs när den förs in i orderboken (i den kvantitet som kan genomföras) och som inte förblir i orderboken för den eventuella återstående kvantitet som inte har genomförts.
Good After Specified Date and Time: the order is only active from a pre-determined time on a pre-determined date.
”IOCV” – Genomför genast eller annullera
‘GASV’ — Good After Specified Date and Time
Allt eller makulera (Fill-Or-Kill): en order som genomförs när den förs in i orderboken så länge den kan genomföras helt.
Immediate-Or-Cancel: an order which is executed upon its entering into the order book (for the quantity that can be executed) and which does not remain in the order book for the remaining quantity (if any) that has not been executed.
Om den endast delvis kan genomföras kommer den omedelbart att avvisas och kan alltså inte genomföras.
‘IOCV’ — Immediate-Or-Cancel
”FOKV”– Allt eller makulera
Fill-Or-Kill: an order which is executed upon its entering into the order book provided that it can be fully filled: in the event the order can only be partially executed, then it is automatically rejected and cannot therefore be executed.
ALPHANUM-4 tecken som inte redan används för handelsplatsens egen klassificering.
‘FOKV’ — Fill-Or-Kill
Annat: alla andra angivelser som är unika för specifika affärsmodeller, handelsplattformar eller system.
ALPHANUM-4 characters not already in use for the trading venue's own classification.
Orderrestriktioner
Other: any additional indications that are unique for specific business models, trading platforms or systems.
Giltig för crossing session till slutpris (Good For Closing Price Crossing Session): när en order är kvalificerad för en crossing session till slutpris.
Order restriction
”SESR” – Giltig för crossing session till slutpris
Good For Closing Price Crossing Session: where an order qualifies for the closing price crossing session.
Giltig för auktion (Valid For Auction): ordern är bara aktiv och kan endast genomföras under auktionsfaser (som kan vara fördefinierade av medlemmen eller deltagaren på handelsplatsen som lämnat in ordern, t.ex. öppnings- och/eller stängningsauktioner och/eller intradagsauktioner).
‘SESR’ — Good For Closing Price Crossing Session
”VFAR” – Giltig för auktion
Valid For Auction: the order is only active and can only be executed at auction phases (which can be pre-defined by the member or, participant of the trading venue who submitted the order, e.g. opening and/closing auctions and/or intraday auction).
Endast giltig för kontinuerlig handel (Valid For Continuous Trading only): ordern är endast aktiv under kontinuerlig handel.
‘VFAR’ — Valid For Auction
”VFCR” – Endast giltig för kontinuerlig handel
Valid For Continuous Trading only: the order is only active during continuous trading.
Detta fält ska fyllas i med flera flaggor, åtskilda med kommatecken om flera typer är tillämpliga.
‘VFCR’ — Valid For Continuous Trading only
Giltighetsperiod och tidpunkt