natgillin/translations-raw huggingface dataset:
ESMA has conducted open public consultations on the draft regulatory technical standards on which this Regulation is based, analysed the potential related costs and benefits and requested the opinion of the Securities and Markets Stakeholder Group established by Article 37 of Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council [6],
Esma har genomfört öppna offentliga samråd om de förslag till tekniska standarder för tillsyn som denna förordning grundas på, gjort en kostnads-nyttoanalys och begärt in ett yttrande från den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 [6].
Data standards and formats for transaction reporting
Datastandarder och format för transaktionsrapportering
A transaction report shall include all details referred to in Table 2 of Annex I that pertain to the financial instruments concerned.
En transaktionsrapport ska omfatta alla närmare uppgifter som avses i tabell 2 i bilaga I som rör de berörda finansiella instrumenten.
All details to be included in transaction reports shall be submitted in accordance with the standards and formats specified in Table 2 of Annex I, in an electronic and machine-readable form and in a common XML template in accordance with the ISO 20022 methodology.
Alla de uppgifter som transaktionsrapporterna ska innehålla ska lämnas in i enlighet med de standarder och format som specificeras i tabell 2 i bilaga I, i elektronisk och maskinläsbar form och i en gemensam XML-mall i enlighet med metoden i ISO 20022.
Meaning of transaction
Innebörden av transaktion
For the purposes of Article 26 of Regulation (EU) No 600/2014, the conclusion of an acquisition or disposal of a financial instrument referred to in Article 26(2) of Regulation (EU) No 600/2014 shall constitute a transaction.
Vid tillämpning av artikel 26 i förordning (EU) nr 600/2014 ska slutförandet av ett förvärv eller en avyttring av ett finansiellt instrument som avses i artikel 26.2 i förordning (EU) nr 600/2014 utgöra en transaktion.
An acquisition referred to in paragraph 1 shall include the following:
Ett förvärv enligt punkt 1 ska innehålla följande:
a purchase of a financial instrument;
Köp av ett finansiellt instrument.
entering into a derivative contract;
Ingående av ett derivatavtal.
an increase in the notional amount of a derivative contract.
En ökning av det nominella värdet av ett derivatavtal.
A disposal referred to in paragraph 1 shall include the following:
En avyttring enligt punkt 1 ska innehålla följande:
sale of a financial instrument;
Försäljning av ett finansiellt instrument.
closing out of a derivative contract;
Avveckling av ett derivatavtal.
a decrease in the notional amount of a derivative contract.
En minskning av det nominella värdet av ett derivatavtal.
For the purposes of Article 26 of Regulation (EU) No 600/2014, transaction shall also include a simultaneous acquisition and disposal of a financial instrument where there is no change in the ownership of that financial instrument but post-trade publication is required under Articles 6, 10, 20 or 21 of Regulation (EU) No 600/2014.
Vid tillämpning av artikel 26 i förordning (EU) nr 600/2014 ska transaktionen även omfatta samtidigt förvärv och avyttring av ett finansiellt instrument där ingen förändring av ägandet till det finansiella instrumentet sker, medan offentliggörande efter handel krävs enligt artiklarna 10, 20 eller 21 i förordning (EU) nr 600/2014.
A transaction for the purposes of Article 26 of Regulation (EU) No 600/2014 shall not include the following:
Vid tillämpning av artikel 26 i förordning (EU) nr 600/2014 ska en transaktion inte innehålla följande:
securities financing transactions as defined in Article 3(11) of Regulation (EU) 2015/2365 of the European Parliament and of the Council [7];
Finansiering av värdepapperstransaktioner enligt definition i artikel 3.11 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 2365/2015 [7].
a contract arising exclusively for clearing or settlement purposes;
Ett avtal som upprättas uteslutande för clearing eller avveckling.
a settlement of mutual obligations between parties where the net obligation is carried forward;
En kvittning av ömsesidiga fordringar mellan parter där en nettofordran överförs i ny räkning.
an acquisition or disposal that is solely a result of custodial activity;
Ett förvärv eller en avyttring som enbart är ett resultat av depåverksamhet.
a post-trade assignment or novation of a derivative contract where one of the parties to the derivative contract is replaced by a third party;
En överlåtelse eller novation av ett derivatavtal där en av parterna till avtalet ersätts av en tredjepart.
a portfolio compression;
En portföljkompression.
the creation or redemption of units of a collective investment undertaking by the administrator of the collective investment undertaking;
Skapande eller inlösen av andelar i ett företag för kollektiva investeringar av förvaltaren av det företaget.
the exercise of a right embedded in a financial instrument, or the conversion of a convertible bond and the resultant transaction in the underlying financial instrument;
Utövande av en rättighet som är inbyggd i ett finansiellt instrument, eller omvandlingen av en konvertibel obligation och den resulterande transaktionen i det underliggande finansiella instrumentet.
the creation, expiration or redemption of a financial instrument as a result of pre-determined contractual terms, or as a result of mandatory events which are beyond the control of the investor where no investment decision by the investor takes place at the point in time of the creation, expiration or redemption of the financial instrument;
Att ett finansiellt instrument skapas, löper ut eller återköps som ett resultat av förhandsbestämda kontraktsvillkor, eller av händelser som ligger utanför investerarens kontroll om inget investeringsbeslut av investeraren äger rum vid den tidpunkt då det finansiella instrumentet skapas, löper ut eller återköps.
a decrease or increase in the notional amount of a derivative contract as a result of pre-determined contractual terms or mandatory events where no investment decision by the investor takes place at the point in time of the change in the notional amount;
En minskning eller en ökning av ett derivatavtals nominella värde som ett resultat av förhandsbestämda kontraktsvillkor eller obligatoriska händelser om inget investeringsbeslut av investeraren äger rum vid den tidpunkt som det nominella värdet ändras.
a change in the composition of an index or a basket that occurs after the execution of a transaction;
En förändring i sammansättningen av ett index eller en korg som uppstår efter det att en transaktion har genomförts.
an acquisition under a dividend re-investment plan;
Ett förvärv enligt en plan för återinvestering av utdelningar.
an acquisition or disposal under an employee share incentive plan, or arising from the administration of an unclaimed asset trust, or of residual fractional share entitlements following corporate events or as part of shareholder reduction programmes where all the following criteria are met:
Ett förvärv eller en avyttring inom ramen för ett aktiesparprogram för anställda, till följd av förvaltning av outtagna vinstutdelningar, överskjutande delrätter efter företagshändelser eller inom ramen för program för att minska aktieägarbasen om alla följande kriterier är uppfyllda:
the dates of acquisition or disposal are pre-determined and published in advance;
Datum för förvärv eller avyttrande är förhandsbestämda och offentliggjorda i förväg.
the investment decision concerning the acquisition or disposal that is taken by the investor amounts to a choice by the investor to enter into the transaction with no ability to unilaterally vary the terms of the transaction;
Investeringsbeslutet för förvärv eller avyttrande som fattas av investeraren innebär ett val från investeraren att ingå transaktionen utan möjlighet att ensidigt ändra transaktionens villkor.
there is a delay of at least ten business days between the investment decision and the moment of execution;
Minst tio affärsdagar skiljer investeringsbeslutet från dess verkställande.
the value of the transaction is capped at the equivalent of EUR 1000 for a one-off transaction for the particular investor in the particular instrument or, where the arrangement results in transactions, the cumulative value of the transaction shall be capped at the equivalent of EUR 500 for the particular investor in the particular instrument per calendar month;
Värdet av transaktionen begränsas till motsvarande 1000 euro för en enstaka transaktion för en enskild investerare i ett visst instrument eller, om arrangemanget leder till transaktioner, det ackumulerade värdet av transaktionen begränsas till motsvarande 500 euro för den enskilde investeraren i ett givet instrument per kalendermånad.
an exchange and tender offer on a bond or other form of securitised debt where the terms and conditions of the offer are pre-determined and published in advance and the investment decision amounts to a choice by the investor to enter into the transaction with no ability to unilaterally vary its terms;
Ett utbyte och tender offer för en obligation eller en annan form av värdepapperiserad skuld om villkoren i erbjudandet är förhandsbestämda och offentliggjorda i förväg och investeringsbeslutet innebär att investeraren väljer att ingå en transaktion utan möjlighet att ensidigt ändra dess villkor.
an acquisition or disposal that is solely a result of a transfer of collateral.
Ett förvärv eller en avyttring som enbart är ett resultat av överföring av säkerhet.
The exclusion provided for in point (a) of the first subparagraph shall not apply to the securities financing transactions to which a member of the European System of Central Banks is a counterparty.
Det undantag som avses i första stycket a ska inte tillämpas på finansiering av värdepapperstransaktioner i vilka en medlem av det europeiska centralbankssystemet är en motpart,
The exclusion provided for in point (i) of the first subparagraph shall not apply to initial public offerings or secondary public offerings or placings, or debt issuance.
Det undantag som avses i första stycket i ska inte tillämpas på börsintroduktioner eller nyemissioner eller emissioner av skuldebrev.
Meaning of execution of a transaction
Innebörd av genomförd transaktion
An investment firm shall be deemed to have executed a transaction within the meaning of Article 2, where it provides any of the following services or performs any of the following activities that result in a transaction:
Ett värdepappersföretag ska anses ha genomfört en transaktion i den mening som avses i artikel 2 om det tillhandahåller någon av följande tjänster eller genomför någon av följande verksamheter som leder till en transaktion:
reception and transmission of orders in relation to one or more financial instruments;
Mottagande och vidarebefordran av order beträffande ett eller flera finansiella instrument.
execution of orders on behalf of clients;
Exekverar order för kunds räkning.
dealing on own account;
Handlar för egen räkning,
making an investment decision in accordance with a discretionary mandate given by a client;
Fattar investeringsbeslut i enlighet med en diskretionär fullmakt från en kund.
transfer of financial instruments to or from accounts.
Överför finansiella instrument till och från konton.
An investment firm shall not be deemed to have executed a transaction where it has transmitted an order in accordance with Article 4.
Ett värdepappersföretag ska inte anses ha genomfört en transaktion om det har vidarebefordrat en order i enlighet med artikel 4.
Transmission of an order
Vidarebefordran av en order
An investment firm transmitting an order pursuant to Article 26(4) of Regulation (EU) No 600/2014 (transmitting firm) shall be deemed to have transmitted that order only if the following conditions are met:
Ett värdepappersföretag som vidarebefordrar en order enligt artikel 26.4 i förordning (EU) nr 600/2014 (det vidarebefordrande företaget) ska anses ha vidarebefordrat den ordern endast om följande villkor är uppfyllda:
the order was received from its client or results from its decision to acquire or dispose of a specific financial instrument in accordance with a discretionary mandate provided to it by one or more clients;
Ordern togs emot från dess kund eller är en följd av dess beslut att förvärva eller avyttra ett specifikt finansiellt instrument i enlighet med en diskretionär fullmakt som härrör från en eller flera kunder.
the transmitting firm has transmitted the order details referred to in paragraph 2 to another investment firm (receiving firm);
Det vidarebefordrande företaget har vidarebefordrat de orderuppgifter som avses i punkt 2 till ett annat värdepappersföretag (mottagande företag).
the receiving firm is subject to Article 26(1) of Regulation (EU) No 600/2014 and agrees either to report the transaction resulting from the order concerned or to transmit the order details in accordance with this Article to another investment firm.
Det mottagande företaget är föremål för artikel 26.1 i förordning (EU) nr 600/2014 och godtar antingen att rapportera den transaktion som är en följd av den berörda ordern eller att vidarebefordra orderuppgifterna i enlighet med denna artikel till ett annat värdepappersföretag.
For the purposes of point (c) of the first subparagraph the agreement shall specify the time limit for the provision of the order details by the transmitting firm to the receiving firm and provide that the receiving firm shall verify whether the order details received contain obvious errors or omissions before submitting a transaction report or transmitting the order in accordance with this Article.
Vid tillämpning av första stycket c ska avtalet specificera tidsfristen inom vilken det vidarebefordrande företaget ska lämna orderuppgifterna till det mottagande företaget och föreskriva att det mottagande företaget ska kontrollera huruvida de mottagna orderuppgifterna innehåller uppenbara fel eller utelämnad information innan det lämnar in en transaktionsrapport eller vidarebefordrar ordern i enlighet med denna artikel.
The following order details shall be transmitted in accordance with paragraph 1, insofar as pertinent to a given order:
Följande orderuppgifter ska vidarebefordras i enlighet med punkt 1, i den utsträckning som de är relevanta för en viss order:
the identification code of the financial instrument;
Det finansiella instrumentets identifieringskod.
whether the order is for the acquisition or disposal of the financial instrument;
Huruvida ordern gäller förvärv eller avyttring av det finansiella instrumentet.
the price and quantity indicated in the order;
Pris och kvantitet som anges i ordern.
the designation and details of the client of the transmitting firm for the purposes of the order;
Beteckning och uppgifter för kunden i det vidarebefordrande företaget för tillämpning av ordern.
the designation and details of the decision maker for the client where the investment decision is made under a power of representation;
Beteckning och uppgifter för kundens beslutsfattare om investeringsbeslutet fattas med fullmakt att företräda kunden.
a designation to identify a short sale;
En beteckning för att identifiera en blankning.
a designation to identify a person or algorithm responsible for the investment decision within the transmitting firm;
En beteckning för att identifiera en person eller en algoritm som bär ansvar för investeringsbeslutet inom det vidarebefordrande företaget.
country of the branch of the investment firm supervising the person responsible for the investment decision and country of the investment firm's branch that received the order from the client or made an investment decision for a client in accordance with a discretionary mandate given to it by the client;
Landet för värdepappersföretagets filial som har övervakningsansvar för den person som är ansvarig för investeringsbeslutet, och landet för värdepappersföretagets filial som mottog ordern från kunden eller fattade ett investeringsbeslut för kunden i enlighet med en diskretionär fullmakt från kunden.
for an order in commodity derivatives, an indication whether the transaction is to reduce risk in an objectively measurable way in accordance with Article 57 of Directive 2014/65/EU;
För en order i råvaruderivat, en angivelse om huruvida transaktionen ska minska risken på ett objektivt mätbart sätt i enlighet med artikel 57 i direktiv 2014/65/EU.
the code identifying the transmitting firm.
Den kod som identifierar det vidarebefordrande företaget.
For the purposes of point (d) of the first subparagraph, where the client is a natural person, the client shall be designated in accordance with Article 6.
Vid tillämpning av första stycket d, om kunden är en fysisk person, ska kunden betecknas i enlighet med artikel 6.
For the purposes of point (j) of the first subparagraph, where the order transmitted was received from a prior firm that did not transmit the order in accordance with the conditions set out in this Article, the code shall be the code identifying the transmitting firm.
Vid tillämpning av första stycket j, om den vidarebefordrade ordern mottogs från ett tidigare företag som inte vidarebefordrade ordern i enlighet med de villkor som anges i denna artikel, ska koden vara den kod som identifierar det vidarebefordrande företaget.
Where the order transmitted was received from a prior transmitting firm in accordance with the conditions set out in this Article, the code provided pursuant to point (j) referred to in the first subparagraph shall be the code identifying the prior transmitting firm.
Om den vidarebefordrade ordern mottogs från ett tidigare vidarebefordrande företag i enlighet med de villkor som anges i denna artikel, ska koden som tillhandahålls enligt j som avses i första stycket vara den kod som identifierar det tidigare vidarebefordrande företaget.
Where there is more than one transmitting firm in relation to a given order, the order details referred to in points (d) to (i) of the first subparagraph of paragraph 2 shall be transmitted in respect of the client of the first transmitting firm.
Om det finns fler än ett vidarebefordrande företag i förhållande en viss order ska de orderuppgifter som avses i punkt 2 första stycket d–i vidarebefordras avseende det första vidarebefordrande företagets kund.
Where the order is aggregated for several clients, information referred to in paragraph 2 shall be transmitted for each client.
Om ordern är aggregerad för flera kunder ska den information som avses i punkt 2 vidarebefordras för varje kund.
Identification of the investment firm executing a transaction
Identifiering av det värdepappersföretag som genomför en transaktion
An investment firm which executes a transaction shall ensure that it is identified with a validated, issued and duly renewed ISO 17442 legal entity identifier code in the transaction report submitted pursuant to Article 26(1) of Regulation (EU) No 600/2014.
Ett värdepappersföretag som genomför en transaktion ska se till att den identifieras med en validerad, utfärdad och i vederbörlig ordning förnyad LEI-kod enligt ISO 17442 i den transaktionsrapport som lämnats in i enlighet med artikel 26.1 förordning (EU) nr 600/2014.
An investment firm which executes a transaction shall ensure that the reference data related to its legal entity identifier is renewed in accordance with the terms of any of the accredited Local Operating Units of the Global Legal Entity Identifier System.
Ett värdepappersföretag som genomför en transaktion ska se till att de referensdata som rör dess LEI-kod förnyas i enlighet med de villkor som ställs av någon av de lokala registerförare (Local Operating Units, LOU) som ingår i det globala LEI- systemet.
Designation to identify natural persons
Beteckning för att identifiera fysiska personer
A natural person shall be identified in a transaction report using the designation resulting from the concatenation of the ISO 3166-1 alpha-2 (2 letter country code) of the nationality of the person, followed by the national client identifier listed in Annex II based on the nationality of the person.
En fysisk person ska identifieras i en transaktionsrapporter baserad på en kombination av ISO 3166-1 alfa-2 (tvåsiffrig landskod) som anger personens nationalitet, följd av den nationella kundidentifieringskoden som anges i bilaga II på grundval av personens nationalitet.
The national client identifier referred to in paragraph 1 shall be assigned in accordance with the priority levels provided in Annex II using the highest priority identifier that a person has regardless of whether that identifier is already known to the investment firm.
Den nationella kundidentifieringskod som avses i punkt 1 ska tilldelas i enlighet med de prioritetsnivåer som anges i bilaga II med den högsta prioritetsidentifiering som en person har, oavsett om denna identifieringskod redan är känd av värdepappersföretaget.
Where a natural person is a national of more than one European Economic Area (EEA) country, the country code of the first nationality when sorted alphabetically by its ISO 3166-1 alpha-2 code and the identifier of that nationality assigned in accordance with paragraph 2 shall be used.
Om en fysisk person är medborgare i mer än ett EES-land ska den landskod som i alfabetisk ordning kommer först enligt ISO 3166-1 alfa-2-koden och identifieringskoden för nationaliteten enligt punkt 2 användas.
Where a natural person has a non-EEA nationality, the highest priority identifier in accordance with the field referring to ‘all other countries’ provided in Annex II shall be used.
Om en fysisk person kommer från ett land utanför EES ska den identifieringskod som har högsta prioritet i det fält som avser ”Alla övriga länder” i bilaga II användas.
Where a natural person has EEA and non-EEA nationality, the country code of the EEA nationality and the highest priority identifier of that nationality assigned in accordance with paragraph 2 shall be used.
Om en fysisk person har medborgarskap både inom och utanför EES ska landskoden för EES-medborgarskap och den identifieringskod som har högsta prioritet för den nationaliteten enligt punkt 2 användas.
Where the identifier assigned in accordance with paragraph 2 refers to CONCAT, the natural person shall be identified by the investment firm using the concatenation of the following elements in the following order:
Om den identifieringskod som tilldelats i enlighet med punkt 2 hänvisar till CONCAT ska den fysiska personen identifieras av värdepappersföretaget genom en kombination av följande uppgifter i följande ordning:
the date of birth of the person in the format YYYYMMDD;
Personens födelsedatum i formatet ÅÅÅÅMMDD.
the five first characters of the first name;
De fem första bokstäverna i förnamnet.
the five first characters of the surname.
De fem första bokstäverna i efternamnet.
For the purposes of paragraph 4, prefixes to names shall be excluded and first names and surnames shorter than five characters shall be appended by ‘#’ so as to ensure that references to names and surnames in accordance with paragraph 4 contain five characters.
Vid tillämpning av punkt 4 ska namnprefix utelämnas och förnamn och efternamn med mindre än fem bokstäver markeras med ”#” för att säkerställa att hänvisningar till för- och efternamn i enlighet med punkt 4 innehåller fem bokstäver.
All characters shall be in upper case.
Alla bokstäver ska vara versaler.
No apostrophes, accents, hyphens, punctuation marks or spaces shall be used.
Inga apostrofer, accenter, bindestreck, skiljetecken eller mellanslag ska användas.
Details of the identity of the client and identifier and details for the decision maker
Närmare uppgifter om kundens identitet och identifieringskod och närmare uppgifter om beslutsfattaren
A transaction report relating to a transaction executed on behalf of a client who is a natural person shall include the full name and date of birth of the client as specified in Fields 9, 10, 11, 18, 19 and 20 of Table 2 of Annex I.
En transaktionsrapport som rör en transaktion genomförd för en kund som är en fysisk person ska omfatta kundens fullständiga namn och födelsedatum enligt anvisningar i fälten 9, 10, 11 18, 19 och 20 i tabell 2 i bilaga I.