natgillin/translations-raw huggingface dataset:
ESMA has conducted an open public consultation on the draft regulatory technical standards on which this Regulation is based, analysed the potential related costs and benefits and requested the opinion of the Securities and Markets Stakeholder Group established in accordance with Article 37 of Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council [5].
Esma har anordnat ett öppet offentligt samråd om det förslag till tekniska tillsynsstandarder som den här förordningen bygger på, analyserat möjliga kostnader och fördelar samt begärt in synpunkter från den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 [5].
Article 12(8) of that Directive replaces Article 10a(8) of Directive 2004/39/EC and contains empowerments to ESMA for the development of regulatory technical standards which are identical to those provided for under Article 10a(8) of Directive 2004/39/EC.
HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.
In accordance with Article 94(1) of Directive 2014/65/EU, Directive 2004/39/EC will be repealed with effect from 3 January 2018.
Syfte
The adoption of the technical standards by the Commission in accordance with Article 10a(8) of Directive 2004/39/EC should also be considered in compliance with Article 12(8) of Directive 2014/65/EU with the consequence that the technical standard will continue to apply after 3 January 2018 without the need for further amendment,
I denna förordning fastställs regler om vilken information som en tilltänkt förvärvare ska inkludera i anmälan av ett tilltänkt förvärv till de behöriga myndigheterna för det värdepappersföretag i vilket förvärvaren avser att förvärva eller öka ett kvalificerat innehav (nedan kallat målenheten), inför bedömningen av det tilltänkta förvärvet.
Article 1
Information som ska lämnas av den tilltänkta förvärvaren
Subject matter
Den tilltänkta förvärvaren ska förse målenhetens behöriga myndighet med den information som fastställs i artiklarna 3–12, enligt vad som är tillämpligt beroende på om informationen rör en fysisk person, en juridisk person eller en trust.
This Regulation sets out rules on the information to be included by a proposed acquirer in the notification of a proposed acquisition to the competent authorities of the investment firm in which the acquirer is seeking to acquire or increase a qualifying holding (‘target entity’) for the assessment of the proposed acquisition.
Artikel 3
Article 2
Allmän information om den tilltänkta förvärvarens identitet
Information to be provided by the proposed acquirer
Om den tilltänkta förvärvaren är en fysisk person ska den tilltänkta förvärvaren förse målenhetens behöriga myndighet med följande identifieringsuppgifter:
A proposed acquirer shall provide to the competent authority of the target entity the information set out in Articles 3 to 12, where applicable, depending on whether the information relates to a natural person or a legal person or a trust.
Personuppgifter, inbegripet den berörda personens namn, födelseort och födelsedatum, adress och kontaktuppgifter samt personligt nationellt identifikationsnummer (i förekommande fall).
Article 3
En detaljerad meritförteckning eller motsvarande dokument, som anger relevant utbildning och fortbildning, tidigare yrkeserfarenhet och eventuell yrkesverksamhet eller andra relevanta funktioner som för närvarande utförs.
General information relating to the identity of the proposed acquirer
Om den tilltänkta förvärvaren är en juridisk person ska den tilltänkta förvärvaren förse målenhetens behöriga myndighet med följande uppgifter:
Where the proposed acquirer is a natural person, the proposed acquirer shall provide the competent authority of the target entity with the following identification information:
Handlingar som styrker företagets namn och huvudkontorets registrerade adress, och postadress (om annan), samt kontaktuppgifter och nationellt identifikationsnummer (i förekommande fall).
personal details including the person's name, date and place of birth, address, and contact details and, where available, the personal national identification number;
Registrering av juridisk form i enlighet med relevant nationell lagstiftning.
a detailed curriculum vitae or equivalent document, stating relevant education and training, previous professional experience, and any professional activities or other relevant functions currently performed.
En aktuell översikt över den juridiska personens entreprenörsverksamhet.
Where the proposed acquirer is a legal person, it shall provide the competent authority of the target entity with the following information:
En fullständig förteckning över de personer som i praktiken leder verksamheten, deras namn, födelsedatum och födelseort, adress, kontaktuppgifter, nationellt identifikationsnummer (i förekommande fall), detaljerade meritförteckningar med uppgifter om relevant utbildning och fortbildning, tidigare yrkeserfarenhet samt yrkesverksamhet eller andra relevanta funktioner som för närvarande utförs.
documents certifying the business name and registered address of its head office, and postal address if different, contact details and, where available, its national identification number;
Identiteten på alla personer som kan betraktas som faktiska ägare av den juridiska personen, deras namn, födelsedatum och födelseort, adress, kontaktuppgifter och nationellt identifikationsnummer (i förekommande fall).
registration of legal form in accordance with relevant national legislation;
Om den tilltänkta förvärvaren är eller är avsedd att bli en trust ska den tilltänkta förvärvaren tillhandahålla målenhetens behöriga myndighet följande uppgifter:
an up-to-date overview of the entrepreneurial business of the legal person;
Identiteten på alla förvaltare som förvaltar tillgångar enligt trustens stadgar.
a complete list of persons who effectively direct the business, their name, date and place of birth, address, contact details, their national identification number where available, their detailed curriculum vitae stating relevant education and training, their previous professional experience, and their professional activities or other relevant functions currently performed;
Identiteten på alla personer som är faktiska ägare av trustens tillgångar och deras respektive andelar med avseende på fördelningen av inkomster.
the identity of all persons who may be considered to be beneficial owners of the legal person, their name, date and place of birth, address, contact details, and, where available, their national identification number.
Identiteten på alla personer som är instiftare av trusten.
Where the proposed acquirer is or is intended to be a trust, the proposed acquirer shall provide the competent authority of the target entity with the following information:
Artikel 4
the identity of all trustees who manage assets under the terms of the trust document;
Ytterligare information om den tilltänkta förvärvaren är en fysisk person
the identity of all persons who are beneficial owners of the trust assets and their respective shares in the distribution of income;
En tilltänkt förvärvare som är en fysisk person ska även förse målenhetens behöriga myndighet med följande information:
the identity of all persons who are settlors of the trust.
När det gäller den tilltänkta förvärvaren och varje företag som styrts eller kontrollerats av den tilltänkta förvärvaren under de senaste tio åren:
Article 4
Kriminalregisteruppgifter eller uppgifter om brottsutredningar eller straffrättsliga förfaranden, relevanta civilrättsliga eller förvaltningsrättsliga ärenden och disciplinära åtgärder, inklusive förbud att agera som styrelseledamot, eller konkurs, insolvens eller liknande förfaranden, i första hand i form av ett officiellt intyg, eller genom någon annan likvärdig handling,
Additional information relating to the proposed acquirer that is a natural person
Information om pågående utredningar, verkställighetsförfaranden, sanktioner eller andra verkställighetsbeslut mot den tilltänkta förvärvaren, vilken kan tillhandahållas genom en försäkran på heder och samvete.
The proposed acquirer that is a natural person shall also provide the competent authority of the target entity with the following:
Avslag på ansökan om registrering, auktorisering, medlemskap eller tillstånd att bedriva handel, affärsverksamhet eller yrkesverksamhet, alternativt indragning, återkallande eller upphävande av registrering, auktorisation, medlemskap eller tillstånd, alternativt uteslutning efter beslut av ett tillsyns- eller regeringsorgan eller en yrkes- eller branschorganisation.
in respect of the proposed acquirer and of any undertaking directed or controlled by the proposed acquirer, over the past 10 years:
Skiljande från en anställning, förtroendeställning, förtroenderelation eller liknande situation.
criminal records, or criminal investigations or proceedings, relevant civil and administrative cases, and disciplinary actions, including disqualification as a company director or bankruptcy, insolvency or similar procedures, notably through an official certificate or through another equivalent document;
Information om huruvida en bedömning av förvärvarens anseende redan har utförts av en annan tillsynsmyndighet, vilken myndighet som i så fall har utfört bedömningen samt resultatet av bedömningen.
information on open investigations, enforcement proceedings, sanctions, or other enforcement decisions against the proposed acquirer, which may be provided through a declaration of honour;
Information om den tilltänkta förvärvarens aktuella finansiella situation, inklusive uppgifter om inkomstkällor, tillgångar och skulder samt säkerheter och garantier som beviljats eller tagits emot.
refusal of registration, authorisation, membership or licence to carry out trade, business or a profession; or the withdrawal, revocation or termination of such a registration, authorisation, membership or licence; or expulsion by a regulatory or government body or a professional body or association;
En beskrivning av den tilltänkta förvärvarens affärsverksamhet.
dismissal from employment or a position of trust, fiduciary relationship, or similar situation;
Finansiell information inklusive kreditbetyg och offentligt tillgängliga rapporter om de företag som kontrolleras eller styrs av den tilltänkta förvärvaren och, i tillämpliga fall, om den tilltänkta förvärvaren.
information as to whether an assessment of reputation of the acquirer has already been conducted by another supervisory authority, the identity of that authority, and evidence of the outcome of the assessment;
En beskrivning av den tilltänkta förvärvarens finansiella och icke-finansiella intressen eller förbindelser med följande kategorier av personer:
information regarding the current financial position of the proposed acquirer, including details concerning sources of revenues, assets and liabilities, pledges and guarantees, granted or received;
Alla andra befintliga aktieägare i målenheten.
a description of the business activities of the proposed acquirer;
Varje person som har rätt att utnyttja målenhetens rösträtter i ett eller flera av följande fall:
financial information including credit ratings and publicly available reports on the undertakings controlled or directed by the proposed acquirer and, if applicable, on the proposed acquirer;
Om rösträtterna innehas av en tredjepart med vilken personen eller enheten har ingått ett avtal som förpliktar dem att inta en bestående gemensam hållning gällande förvaltningen av målenheten i fråga på grundval av ett samordnat utnyttjande av de berörda rösträtterna.
a description of the financial and non-financial interests or relationships of the proposed acquirer with:
Om rösträtterna innehas av tredjepart enligt ett avtal med personen eller enheten vilket föreskriver tidsbegränsad överföring av rösträtterna mot ersättning.
any other current shareholder of the target entity;
Om rösträtterna är kopplade till aktier som ställts som säkerhet hos personen eller enheten, under förutsättning att denna kontrollerar rösträtterna samt har förklarat sin avsikt att utnyttja dem.
any person entitled to exercise voting rights of the target entity in any one or more of the following cases:
Om rösträtterna är kopplade till aktier för vilka personen eller enheten har livslång dispositionsrätt.
voting rights held by a third party with whom that person or entity has concluded an agreement, which obliges them to adopt, by concerted exercise of the voting rights they hold, a lasting common policy towards the management of the target entity in question,
Om rösträtterna innehas eller får utövas, i den mening som avses i de fyra första punkterna i led f ii, av ett företag som står under ägarkontroll av personen eller enheten.
voting rights held by a third party under an agreement concluded with that person or entity providing for the temporary transfer for consideration of the voting rights in question,
Om rösträtterna är kopplade till aktier som deponerats hos personen eller enheten och denna i avsaknad av särskilda instruktioner från aktieägarna kan utnyttja rösträtterna efter eget gottfinnande.
voting rights attaching to shares which are lodged as collateral with that person or entity, provided the person or entity controls the voting rights and declares its intention of exercising them,
Om rösträtterna innehas av tredjepart i eget namn men för personens eller enhetens räkning.
voting rights attaching to shares in which that person or entity has a life interest,
Om rösträtterna kan utnyttjas efter eget gottfinnande av personen eller enheten i egenskap av fullmaktsinnehavare i avsaknad av särskilda instruktioner från aktieägarna.
voting rights which are held, or may be exercised within the meaning of the first four items of point (f)(ii), by an undertaking controlled by that person or entity,
Varje medlem av förvaltnings-, lednings- eller tillsynsorganet, i enlighet med relevant nationell lagstiftning, eller av den högsta ledningen i målenheten.
voting rights attaching to shares deposited with that person or entity which the person or entity can exercise at its discretion in the absence of specific instructions from the shareholders,
Målenheten själv och den grupp den ingår i.
voting rights held by a third party in its own name on behalf of that person or entity,
Information om andra av den tilltänkta förvärvarens intressen eller verksamheter som kan stå i konflikt med målenhetens, och möjliga lösningar för att hantera dessa intressekonflikter.
voting rights which that person or entity may exercise as a proxy where the person or entity can exercise the voting rights at its discretion in the absence of specific instructions from the shareholders;
Vid tillämpningen av led f ska krediter, garantier och säkerheter anses utgöra en del av de finansiella intressena, medan familjerelationer eller nära förbindelser ska anses utgöra en del av de icke-finansiella intressena.
any member of the administrative, management or supervisory body, in accordance with relevant national legislation, or of the senior management of the target entity;
Artikel 5
the target entity itself and its group;
Ytterligare information om den tilltänkta förvärvaren är en juridisk person
information on any other interests or activities of the proposed acquirer that may be in conflict with those of the target entity and possible solutions for managing those conflicts of interest.
En tilltänkt förvärvare som är en juridisk person ska även förse målenhetens behöriga myndighet med följande information:
For the purposes of point (f), credit operations, guarantees and pledges shall be deemed to be part of the financial interests, whereas family or close relationships shall be deemed to be part of the non-financial interests.
Information om den tilltänkta förvärvaren, personer som i praktiken leder den tilltänkta förvärvarens verksamhet, varje företag som står under den tilltänkta förvärvarens kontroll samt eventuella aktieägare som utövar betydande inflytande på den tilltänkta förvärvaren som anges i led e.
Article 5
Denna information ska inbegripa följande:
Additional information relating to the proposed acquirer that is a legal person
Avslag på ansökan om registrering, auktorisering, medlemskap eller tillstånd att bedriva handel, affärsverksamhet eller yrkesverksamhet, alternativt indragning, återkallande eller upphävande av registrering, auktorisation, medlemskap eller tillstånd, alternativt uteslutning efter beslut av ett tillsyns- eller regeringsorgan eller en yrkes- eller branschorganisation.
That information shall include the following:
En beskrivning av finansiella och icke-finansiella intressen eller förbindelser som den tilltänkta förvärvaren eller, i förekommande fall, den grupp till vilken den tilltänkta förvärvaren hör, liksom de personer som i praktiken leder verksamheten har tillsammans med följande personer:
criminal records, criminal investigations or proceedings, relevant civil and administrative cases, or disciplinary actions, including disqualification as company director or bankruptcy, insolvency or similar procedures, through an official certificate or through another equivalent document;
Alla andra befintliga aktieägare i målenheten.
refusal of registration, authorisation, membership, or licence to carry out a trade, business or profession; or the withdrawal, revocation or termination of such a registration, authorisation, membership or licence; or expulsion by a regulatory or government body or by a professional body or association;
Varje person som har rätt att utnyttja målenhetens rösträtter i ett något av följande fall eller en kombination av dessa:
dismissal from employment or a position of trust, fiduciary relationship, or similar situation of any person who effectively directs the business of the proposed acquirer and of any shareholder exerting significant influence on the proposed acquirer;
Om rösträtterna innehas eller får utövas, i den mening som avses i de fyra första punkterna i led c ii, av ett företag som står under ägarkontroll av personen eller enheten.
information as to whether an assessment of reputation of the acquirer or of the person who directs the business of the acquirer has already been conducted by another supervisory authority, the identity of that authority and evidence of the outcome of the assessment;
Varje medlem av förvaltnings-, lednings- eller tillsynsorganet eller av den högsta ledningen i målenheten.
a description of financial interests, and non-financial interests or relationships of the proposed acquirer, or, where applicable, the group to which the proposed acquirer belongs, as well as the persons who effectively direct its business with:
Målenheten själv och den grupp den ingår i.
any other current shareholders of the target entity;
Information om andra av den tilltänkta förvärvarens intressen eller verksamheter som kan stå i konflikt med målenhetens, och möjliga lösningar för att hantera dessa intressekonflikter.
any person entitled to exercise voting rights of the target entity in any of the following cases or a combination of them:
Den tilltänkta förvärvarens aktieägarstruktur, med namnen på alla aktieägare som utövar betydande inflytande och deras respektive andelar av kapitalet och rösträtterna, inklusive uppgifter om eventuella aktieägaravtal.
voting rights which are held, or may be exercised within the meaning of the first four items of point (c)(ii), by an undertaking controlled by that person or entity,
Om den tilltänkta förvärvaren är en del av en grupp, i egenskap av dotterföretag eller moderföretag, en detaljerad organisationsplan över hela företagsstrukturen samt information om andelen kapital och rösträtter för aktieägare med betydande inflytande över gruppens enheter, och om de verksamheter som för närvarande bedrivs av gruppens enheter.
any member of the administrative, management or supervisory body, or of the senior management of the target entity;
Om den tilltänkta förvärvaren tillhör en grupp, i egenskap av dotterföretag eller moderföretag, information om förhållandet mellan de finansiella och de icke-finansiella enheterna i gruppen.
the target entity itself and the group to which it belongs;
Uppgifter om eventuella kreditinstitut, livförsäkrings-, försäkrings- eller återförsäkringsföretag, företag för kollektiva investeringar och deras förvaltare, eller värdepappersföretag inom gruppen, samt namnen på relevanta tillsynsmyndigheter.
information on any other interests or activities of the proposed acquirer that may be in conflict with those of the target entity and possible solutions for managing those conflicts of interest;
Lagstadgade finansiella rapporter, på individuell nivå och i förekommande fall på gruppnivå och undergruppnivå, för de tre senaste räkenskapsperioderna.
the shareholding structure of the proposed acquirer, with the identity of all shareholders exerting significant influence and their respective share of capital and voting rights including information on any shareholders agreements;
Om dessa finansiella rapporter granskas externt ska den tilltänkta förvärvaren tillhandahålla dem i den form de har godkänts av den externa revisorn.
if the proposed acquirer is part of a group, as a subsidiary or as the parent undertaking, a detailed organisational chart of the entire corporate structure and information on the share of capital and voting rights of shareholders with significant influence of the entities of the group and on the activities currently performed by the entities of the group;
De lagstadgade finansiella rapporterna ska omfatta följande:
if the proposed acquirer is part of a group as a subsidiary or as the parent company, information on the relationships between the financial and the non-financial entities of the group;
Balansräkning.
identification of any credit institution; assurance, insurance or re-insurance undertaking; collective investment undertakings and their managers or investment firm within the group, and the names of the relevant supervisory authorities;
Resultaträkning.
statutory financial statements, at an individual and, where available, at consolidated and sub-consolidated group levels,, for the last three financial periods.
Årsberättelse och finansiella bilagor och eventuella andra handlingar som registreras vid registreringskontoret eller myndigheten i fråga i det särskilda område som är relevant för den tilltänkta förvärvaren.
Where those financial statements are audited externally, the proposed acquirer shall provide them approved by the external auditor.
I förekommande fall, uppgifter om den tilltänkta förvärvarens kreditvärdering och den samlade kreditvärderingen för den tilltänkta förvärvarens grupp.
The statutory financial statements shall include:
Vid tillämpningen av led c ska krediter, garantier och säkerheter anses utgöra en del av de finansiella intressena, medan familjerelationer eller nära förbindelser ska anses utgöra en del av de icke-finansiella intressena.
the balance sheet;
Vid tillämpningen av led i, om den tilltänkta förvärvaren är en nybildad enhet, ska förvärvaren i stället för de lagstadgade finansiella rapporterna förse målenhetens behöriga myndighet med preliminära balansräkningar och resultaträkningar för de tre första räkenskapsåren, inbegripet uppgifter om de antaganden som gjorts.
the profit and loss accounts or income statement;
Om den tilltänkta förvärvaren är en juridisk person med registrerat huvudkontor i ett tredjeland ska den tilltänkta förvärvaren förse målenhetens behöriga myndighet med följande ytterligare information:
the annual reports and financial annexes and any other documents registered with the relevant registry or authority in the particular territory relevant to the proposed acquirer;
Ett bevis på god vandel eller motsvarande dokument från de relevanta utländska behöriga myndigheterna med avseende på den tilltänkta förvärvaren.
where available, information about the credit rating of the proposed acquirer and the overall rating of its group.
En försäkran från de relevanta utländska behöriga myndigheterna om att det inte finns några hinder eller begränsningar när det gäller att tillhandahålla den information som behövs för att utöva tillsyn över målenheten.