natgillin/translations-raw huggingface dataset:
criminal records and information on criminal investigations and proceedings relevant civil and administrative cases, and disciplinary actions opened against them (including disqualification as a company director, bankruptcy, insolvency and similar procedures), notably through an official certificate (if and so far as it is available from the relevant Member State or third country), or through another equivalent document; for ongoing investigations, the information may be provided through a declaration of honour;
När det gäller pågående utredningar kan denna information lämnas genom en försäkran på heder och samvete.
information on refusal of registration, authorisation, membership or licence to carry out a trade, business or profession; or the withdrawal, revocation or termination of such a registration, authorisation, membership or licence; or expulsion by a regulatory or government body or by a professional body or association;
Information om avslag på ansökningar om registrering, auktorisation, medlemskap eller tillstånd att utöva ett yrke eller bedriva en näringsverksamhet, alternativt indragning, återkallande eller upphävande av registrering, auktorisation, medlemskap eller tillstånd, alternativt uteslutning efter beslut av ett tillsyns- eller regeringsorgan, en yrkes- eller branschorganisation.
information on dismissal from employment or a position of trust, fiduciary relationship, or similar situation;
Information om entledigande från en tjänst, en förtroendeposition, ett förvaltningsuppdrag eller liknande.
information on whether an assessment of reputation and experience as an acquirer or as a person who directs the business has already been conducted (including the date of the assessment, the identity of that authority and evidence of the outcome of this assessment);
Information om huruvida en bedömning av anseendet och erfarenheten som förvärvare eller som en person som leder verksamheten redan har gjorts (inbegripet datum för bedömningen, vilken myndighet som utförde den och resultatet av bedömningen).
description of any financial and non-financial interests or relationships of the person and his/her close relatives to members of the management body and key function holders in the same institution, the parent institution and subsidiaries and shareholders;
En beskrivning av personens och hans/hennes nära släktingars finansiella och icke-finansiella intressen i, eller relationer till medlemmar i ledningsorganet eller till personer som innehar nyckelfunktioner i, samma institut, moderinstitutet, dotterinstitut, eller aktieägare.
details of the result of any assessment of the suitability of the members of the management body, performed by the applicant itself;
Närmare uppgifter om resultatet av eventuella lämplighetsbedömningar som den sökande själv har gjort av medlemmar i ledningsorganet.
information on the minimum time that will be devoted to the performance of the person's functions within the firm (annual and monthly indications);
Information om hur mycket tid personen åtminstone kommer att avsätta för att fullgöra sitt uppdrag i företaget (per år och månad).
information on human and financial resources devoted to the induction and training of the members (annual indications);
Information om mänskliga och finansiella resurser som avsätts för introduktion och utbildning av medlemmar (per år).
the list of executive and non-executive directorships currently held by the person.
En förteckning över personens nuvarande uppdrag som anställd eller oberoende styrelseledamot.
For the purposes of point (ix) of point (a), financial interests include interests such as credit operations, guarantees and pledge, whereas non-financial interests may include interests such as family or close relationships.
Vid tillämpningen av led a ix ska finansiella intressen vara t.ex. kredittransaktioner, garantier och panter, medan icke-finansiella intressen kan vara familjeförhållanden eller nära relationer.
The staff of the internal management and control bodies.
Personal i interna lednings- och kontrollorgan.
Financial information
Finansiella uppgifter
An applicant seeking authorisation as an investment firm in accordance to Title II of Directive 2014/65/EU shall provide to the competent authority the following information on its financial situation:
En sökande som vill få auktorisation som värdepappersföretag i enlighet med avdelning II i direktiv 2014/65/EU ska till den behöriga myndigheten lämna följande uppgifter om sin finansiella situation:
forecast information at an individual and, where applicable, at consolidated group and sub-consolidated levels, including:
Prognosinformation på individuell nivå och, i tillämpliga fall, grupp- och undergruppsnivå, som omfattar följande:
forecast accounting plans for the first three business years including:
Prognostiserade räkenskapsplaner för de första tre verksamhetsåren, däribland
forecast balance sheets;
prognostiserad balansräkning,
forecast profit and loss accounts or income statements;
prognostiserad resultaträkning.
planning assumptions for the above forecasts as well as explanations of the figures, including expected number and type of customers, expected volume of transactions/orders, expected assets under management;
Planeringsantaganden för ovannämnda prognoser och sifferförklaringar, bl.a. beräknat antal och typer av kunder, beräknad transaktions-/ordervolym, samt beräkning av förvaltade tillgångar.
where applicable, forecast calculations of the firm's capital requirements and liquidity requirements under Regulation (EU) No 575/2013 of the European Parliament and of the Council [5] and forecast solvency ratio for the first year;
I tillämpliga fall prognoskalkyler över företagets kapital- och likviditetskrav enligt Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 [5] och den beräknade solvenskvoten för det första året.
for companies that are already active, statutory financial statements, at an individual and, where applicable, at consolidated group and sub-consolidated levels for the last three financial periods, approved, where the financial statements are audited, by the external auditor, including:
För företag som redan är verksamma, lagstadgat bokslut på individuell nivå och, i tillämpliga fall, på grupp- och undergruppsnivå för de tre senaste räkenskapsperioderna, som om bokslutet revideras ska ha godkänts av den externa revisorn och omfatta
the profit and loss accounts or income statements;
resultaträkning,
the annual reports and financial annexes and any other documents registered with the relevant registry or authority in the particular territory relevant to the company financial statements and, where applicable, a report by the company's auditor of the last three years or since the beginning of the activity;
årsredovisning och bilagor och alla andra handlingar som registreras i relevant register eller hos relevant myndighet inom det särskilda territorium som är relevant för företagets bokslut och, i tillämpliga fall, en revisionsberättelse för de senaste tre åren eller sedan verksamheten inleddes.
an analysis of the scope of consolidated supervision under Regulation (EU) No 575/2013, including details on which group entities will be included in the scope of consolidated supervision requirements post-authorisation and at which level within the group these requirements will apply on a full or sub-consolidated basis.
En analys av omfattningen av grupptillsynen enligt förordning (EU) nr 575/2013 med närmare uppgifter om vilka gruppföretag som kommer att omfattas av grupptillsynskraven efter auktorisationen och på vilken nivå inom gruppen dessa krav kommer att gälla på grupp- eller undergruppsbasis.
Information on the organisation of the firm
Uppgifter om företagets organisation
An applicant seeking authorisation as an investment firm in accordance to Title II of Directive2014/65/EU shall provide to the competent authority the following information on its organisation:
En sökande som vill få auktorisation som värdepappersföretag i enlighet med avdelning II i direktiv 2014/65/EU ska till den behöriga myndigheten lämna följande uppgifter om sin organisation:
a programme of initial operations for the following three years, including information on planned regulated and unregulated activities detailed information on the geographical distribution and activities to be carried out by the investment firm.
En verksamhetsplan för de närmaste tre åren, inbegripet uppgifter om planerad reglerad och oreglerad verksamhet med detaljerad information om geografisk spridning och vilken verksamhet värdepappersföretaget ska bedriva.
Relevant information in the programme of operations shall include:
Relevant information i verksamhetsplanen ska bl.a. vara följande:
the domicile of prospective customers and targeted investors;
Blivande kunders och investerarmålgruppers hemvist.
the marketing and promotional activity and arrangements, including languages of the offering and promotional documents; identification of the Member States where advertisements are most visible and frequent; type of promotional documents (in order to assess where effective marketing will be mostly developed);
Verksamhet och arrangemang som avser marknadsföring och reklam, inbegripet vilka språk som ska användas i prospekt och reklammaterial.
the identity of direct marketers, financial investment advisers and distributors, geographical localisation of their activity;
Fastställande av i vilka medlemsstater reklamen kommer att vara mest synlig och frekvent.
details of the firm's auditors, when available at time of application for authorisation;
Typ av reklammaterial (för att bedöma var den faktiska marknadsföringen främst kommer att äga rum).
the organisational structure and internal control systems of the company, comprising:
Namn på direktmarknadsföringsföretag, placeringsrådgivare och distributörer, samt geografisk plats för deras verksamhet.
the personal details of the heads of internal functions (management and supervisory), including a detailed curriculum vitae, stating relevant education and professional training, professional experience;
Närmare uppgifter om företagets revisorer, om företaget har sådana vid tidpunkten för ansökan om auktorisation.
the description of the resources (in particular human and technical) allocated to the various planned activities;
Företagets organisationsstruktur och internkontrollsystem, bl.a. följande: i) Personlig information om chefer för interna lednings- och tillsynsfunktioner, däribland utförliga meritförteckningar som anger relevant utbildning och yrkesutbildning samt yrkeserfarenhet.
in relation to holding client financial instruments and funds, information, specifying any client asset safeguarding arrangements (in particular, where financial instruments and funds are held in a custodian, the name of the custodian, and related contracts);
Beskrivning av (särskilt mänskliga och tekniska) resurser som ska avsättas för de olika planerade verksamheterna.
an explanation of how the firm will satisfy its prudential and conduct requirements.
När det gäller förvaring av kunders finansiella instrument och medel, information om eventuella arrangemang för att skydda kundtillgångar (om finansiella instrument och medel hålls hos ett depåinstitut, i synnerhet namnet på depåinstitutet och därmed förbundna avtal).
information on the status of the application undertaken by the investment firm to become a member of the investor compensation scheme of the Home Member State or evidence of membership to the investor compensation scheme, where available;
En redogörelse för hur företaget ska uppfylla tillsyns- och uppförandekrav.
a list of the outsourced functions, services or activities (or those intended to be outsourced) and a list of the contracts concluded or foreseen with external providers and resources (in particular, human and technical, and the internal control system) allocated to the control of the outsourced functions, services or activities;
Information om status för värdepappersföretagets ansökan om att bli medlem i hemmedlemsstatens system för ersättning till investerare eller i förekommande fall bevis för medlemskap i detta system.
measures to identify and to prevent or manage conflicts of interest that arise in the course of providing investment and ancillary services and a description of product governance arrangements;
En förteckning över funktioner, tjänster eller verksamhet som har utkontrakterats (eller ska utkontrakteras) och en förteckning över ingångna eller planerade avtal med externa leverantörer och resurser (särskilt mänskliga och tekniska, samt internkontrollsystemet) som har avsatts för kontroll av utkontrakterade funktioner, tjänster och verksamhet.
a description of systems for monitoring the activities of the firm, including back–up systems, where available, and systems and risk controls where the firm wishes to engage in algorithmic trading and/or provide direct electronic access;
Åtgärder för att upptäcka, förhindra och hantera intressekonflikter som uppstår vid tillhandahållandet av investeringstjänster och sidotjänster samt en beskrivning av produktstyrningsarrangemang.
information on the compliance, internal control, and, risk management systems (a monitoring system, internal audits and the advice and assistance functions).
En beskrivning av system för övervakning av företagets verksamhet, i förekommande fall inbegripet reservsystem, samt system och riskkontroller om företaget vill bedriva algoritmisk handel och/eller tillhandahålla direkt elektroniskt tillträde.
details on the systems for assessing and managing the risks of money laundering and terrorist financing;
Information om system för regelefterlevnad, internkontroll och riskhantering (ett övervakningssystem, internrevisioner och rådgivnings- och stödfunktioner).
business continuity plans, including systems and human resources (key personnel);
Närmare uppgifter om system för att bedöma och hantera risken för penningtvätt och finansiering av terrorism.
record management, record-keeping and record retention policies;
Kontinuitetsplaner, inbegripet system och mänskliga resurser (nyckelpersonal).
a description of the firm's manual of procedures.
Policy när det gäller registerhantering, registerföring och arkivering.
Article 7
En beskrivning av företagets metodhandbok.
General requirements
Artikel 7
The information to be provided to the competent authority of the home Member State, as set out in Articles 1 and 6, shall refer to both the head office of the firm and its branches and tied agents.
Allmänna krav
The information to be provided to the competent authority of the home Member State, as set out in Articles 2 to 5, shall refer to the head office of the firm.
Den information som ska lämnas till hemmedlemsstatens behöriga myndighet enligt artiklarna 1 och 6 ska avse både företagets huvudkontor och dess filialer och anknutna ombud.
Article 8
Den information som ska lämnas till hemmedlemsstatens behöriga myndighet enligt artiklarna 2 och 5 ska avse företagets huvudkontor.
Requirements applicable to the management of investment firms that are natural persons or investment firms that are legal persons managed by a single natural person
Artikel 8
The competent authority shall only authorise as investment firm an applicant natural person or a legal person managed by a single natural person where:
Krav gällande ledningen i värdepappersföretag som är fysiska personer eller juridiska personer ledda av en enda fysisk person
the natural person is easily contactable at short notice by the competent authorities;
Nationella behöriga myndigheter ska bara bevilja auktorisation som värdepappersföretag för sökande som är fysiska personer eller juridiska personer som leds av en enda fysisk person under följande förutsättningar:
the natural person has sufficient time dedicated to this function;
De behöriga myndigheterna kan snabbt och enkelt komma i kontakt med den fysiska personen.
the governing bodies or bylaws of the investment firm empower a person to substitute the manager immediately and perform all his duties if the latter is unable to perform them;
Den fysiska personen har avsatt tillräckligt med tid för detta uppdrag.
the person empowered pursuant to the previous point shall be of sufficiently good repute and have sufficient experience to substitute the manager for the time of absence, or until a new manager is appointed, so as to ensure sound and prudent management of the investment firm.
Värdepappersföretagets styrelse eller bolagsordning bemyndigar en person att omedelbart ersätta chefen och utföra alla dennes arbetsuppgifter om den sistnämnde är förhindrad att göra detta själv.
The person empowered for investment firms that are natural persons, shall be also available to assist insolvency practitioners and relevant authorities in the liquidation of the firm.
Den person som bemyndigas enligt föregående led ska vara av tillräckligt god vandel och ha tillräckligt mycket erfarenhet för att ersätta chefen i dennes frånvaro eller tills en ny chef har utsetts på ett sätt som säkerställer en sund och ansvarsfull ledning av värdepappersföretaget.
This person shall have the necessary availability for this function.
Den person som bemyndigas för värdepappersföretag som är fysiska personer ska även vara redo att bistå konkursförvaltare och relevanta myndigheter vid likvidation av företaget.
As part of its authorisation process, an applicant investment firm which is a natural person, or a legal person managed by a single natural person, shall provide to the competent authority the information listed in Article 4(1)(a), (c), (d), (e) and (f) in relation to the person empowered under paragraph 1(d) of this Article.
Personen ska ha den tillgänglighet som krävs för denna funktion.
Article 9
Under auktorisationsprocessen ska ansökande värdepappersföretag som är fysiska personer eller juridiska personer ledda av en enda fysisk person till den behöriga myndigheten lämna de uppgifter som anges i artikel 4.1 a, c, d, e och f avseende den person som bemyndigas enligt punkt 1 d i denna artikel.
Requirements applicable to shareholders and members with qualifying holdings
Artikel 9
The competent authority shall verify that the request of an applicant for authorisation as an investment firm, in accordance to Title II of Directive 2014/65/EU, offers sufficient guarantees for a sound and prudent management of the entity by assessing the suitability of proposed shareholders and members with qualifying holdings, having regard to the likely influence on the investment firm of each proposed shareholder or member with qualifying holdings, against all of the following criteria:
Krav gällande aktieägare och andra delägare med kvalificerade innehav
the reputation and experience of any person who will direct the business of the investment firm;
Den behöriga myndigheten ska kontrollera att det i ett företags ansökan om auktorisation som värdepappersföretag i enlighet med avdelning II i direktiv 2014/65/EU ges tillräckliga garantier för en sund och ansvarsfull ledning av företaget genom att bedöma lämpligheten hos tilltänkta aktieägare och andra delägare med kvalificerade innehav med hänsyn till det inflytande varje tilltänkt aktieägare eller annan delägare med kvalificerat innehav kan ha på värdepappersföretaget, med utgångspunkt i samtliga följande kriterier:
the reputation of the proposed shareholders and members with qualifying holdings;
Anseendet och erfarenheten hos personer som kommer att leda värdepappersföretagets verksamhet.
the financial soundness of the proposed shareholders and members with qualifying holding, in particular in relation to the type of business pursued and envisaged in the investment firm;
Anseendet hos tilltänkta aktieägare och andra delägare med kvalificerade innehav.
whether the investment firm will be able to comply and continue to comply with the prudential requirements set out in Article 15 of Directive 2014/65/EU and, where applicable, Directives 2002/87/EC [6] and 2013/36/EU [7] of the European Parliament and of the Council and in particular, whether the group of which it will become a part has a structure that makes it possible to exercise effective supervision, effectively exchange information among the competent authorities and determine the allocation of responsibilities among the competent authorities;
Den finansiella sundheten hos tilltänkta aktieägare och andra delägare med kvalificerade innehav, i synnerhet i förhållande till den typ av verksamhet som bedrivs och planeras i värdepappersföretaget.
whether there are reasonable grounds to suspect that, in connection with the authorisation of the investment firm, money laundering or terrorist financing within the meaning of Article 1 of Directive 2005/60/EC of the European Parliament and of the Council [8] is being or has been committed or attempted, or that the authorisation of the investment firm could increase the risk thereof.
Om värdepappersföretaget kommer att kunna uppfylla och även fortsättningsvis uppfylla tillsynskraven i artikel 15 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU, och i tillämpliga fall, direktiven 2002/87/EG [6] och 2013/36/EU [7], och särskilt om den företagsgrupp som det kommer att bli en del av har en struktur som möjliggör en effektiv tillsyn, ett effektivt informationsutbyte mellan de behöriga myndigheterna samt fastställer ansvarsfördelningen mellan de behöriga myndigheterna.
Article 10
Om det finns skälig anledning att misstänka att penningtvätt eller finansiering av terrorism i den mening som avses i artikel 1 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2005/60/EG [8] pågår, har genomförts eller har förberetts i samband med auktorisationen av värdepappersföretaget eller att auktorisationen av värdepappersföretaget kan öka riskerna för detta.
Effective exercise of supervisory functions
Artikel 10
A group structure within which the investment firm will operate shall be considered to be an obstacle to the exercise of the supervisory function of the competent authority for the purposes of Article 10(1) and (2) of Directive 2014/65/EU in any of the following cases:
Effektivt utövande av tillsynsfunktioner
it is complex and not sufficiently transparent;
En gruppstruktur inom vilken värdepappersföretaget ska bedriva verksamhet ska vid tillämpningen av artikel 10.1 och 10.2 i direktiv 2014/65/EU anses utgöra ett hinder för den behöriga myndighetens utövande av sina tillsynsfunktioner
it has a geographical location of group entities;
om den är komplex och inte tillräckligt transparent,
it includes activities performed by the group entities that may prevent the competent authority to effectively appraise the suitability of the shareholders or members with qualifying holdings or the influence of close links with the investment firm.
p.g.a. dess gruppföretags geografiska belägenhet,
Article 11
om verksamhet som bedrivs av gruppföretag kan förhindra den behöriga myndigheten från att i praktiken bedöma lämpligheten hos aktieägare eller andra delägare med kvalificerade innehav, eller effekten av nära förbindelser med värdepappersföretaget.
Entry into force and application
Artikel 11
This Regulation shall be binding in its entirety and directly applicable in all Member States.
Den ska tillämpas från och med det datum som anges först i artikel 93.1 andra stycket i direktiv 2014/65/EU.
Directive 95/46/EC of the European Parliament and of the Council of 24 October 1995 on the protection of individuals with regard to the processing of personal data and on the free movement of such data (OJ L 281, 23.11.1995, p.
349.
31).
Europaparlamentets och rådets direktiv 95/46/EG av den 24 oktober 1995 om skydd för enskilda personer med avseende på behandling av personuppgifter och om det fria flödet av sådana uppgifter (EGT L 281, 23.11.1995, s.
Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council of 24 November 2010 establishing a European Supervisory Authority (European Securities and Markets Authority), amending Decision No 716/2009/EC and repealing Commission Decision 2009/77/EC (OJ L 331, 15.12.2010, p.
31).
84).
Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/77/EG (EUT L 331, 15.12.2010, s.