natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Effective date
Kommissionens delegerade förordning (EU) 2017/571 av den 2 juni 2016 om komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU avseende tekniska tillsynsstandarder när det gäller auktorisation, organisatoriska krav och publicering av transaktioner för leverantörer av datarapporteringstjänster (EUT L 187, 31.3.2017, s.
126).
Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU av den 15 maj 2014 om marknader för finansiella instrument och om ändring av direktiv 2002/92/EG och av direktiv 2011/61/EU (EUT L 173, 12.6.2014, s.
349).
BILAGA III
ANNEX III
Ansökningsformulär för ändringar som rör medlemmarna i ledningsorganet
Application form for changes to the membership of the management body
Namn på leverantören av datarapporteringstjänster:
Name of the data reporting services provider:
(Kontaktuppgifter för utsedd kontaktperson hos leverantören av datarapporteringstjänster)
(Contact details of the designated contact person at the data reporting services provider)
Fullständigt namn:
Full name:
Behörig myndighet:
Competent Authority:
I enlighet med artikel 4 i kommissionens genomförandeförordning (EU) 2017/1110 (1) bifogas härmed underrättelsen om ändringar som rör medlemmarna i ledningsorganet.
In accordance with Article 4 of the Commission Implementing Regulation (EU) 2017/1110 (1) please find attached the notification on changes to the membership of the management body.
Person hos leverantören av datarapporteringstjänster som upprättat underrättelsen:
Person at the data reporting services provider in charge of preparing the notification:
Underskrift:
Signed:
Uppgift om medlem(mar) som lämnar ledningsorganet
Information on member(s) leaving the management body
Datum då medlemmen lämnar ledningsorganet:
Effective date of departure from management body
Skäl till att medlemmen lämnar ledningsorganet:
Information on new member(s) of the management body
Kontaktuppgifter (telefonnummer och e-postadress):
Self-declaration of good repute and authorisation to the competent authority to make enquiries under Article 4(e) of Delegated Regulation (EU) 2017/571 (2)
Bifoga till ansökan ett utdrag ur belastningsregistret ELLER en egen försäkran om god vandel och tillstånd för den behöriga myndigheten att göra kontroller i enlighet med artikel 4 d i delegerad förordning (EU) 2017/571:
Additional information relevant for the assessment that the member is of sufficiently good repute, possesses sufficient knowledge, skills and experience and commits sufficient time to perform the duties referred to in Article 63(3) of Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council (3) Effective date
Fullständig uppdaterad förteckning över medlemmarna i ledningsorganet
Criminal records attached to this application OR self-declaration of good repute and authorisation to the competent authority to make enquiries under Article 4(d) of Delegated Regulation (EU) 2017/571
Namn
Additional information relevant for the assessment that the member is of sufficiently good repute, possesses sufficient knowledge, skills and experience and commits sufficient time to perform the duties referred to in Article 63(3) of Directive 2014/65/EU.
Från:
Effective date
Andra uppgifter som är relevanta för bedömningen av om medlemmen är av tillräckligt god vandel, har tillräckliga kunskaper, färdigheter och erfarenheter och avsätter tillräckligt med tid för att kunna fullgöra sina plikter i enlighet med artikel 63.3 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU (3)
Complete updated list of members of the management body:
Ytterligare uppgifter som är relevanta för bedömningen av att medlemmen har tillräckligt god vandel, tillräckliga kunskaper, färdigheter och erfarenheter och avsätter tillräckligt med tid för att kunna fullgöra de plikter som avses i artikel 63.3 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU (3)
Name
Ytterligare uppgifter som är relevanta för bedömningen av att medlemmen har tillräckligt god vandel, tillräckliga kunskaper, färdigheter och erfarenheter och avsätter tillräckligt med tid för att kunna fullgöra de plikter som avses i artikel 63.3 i direktiv 2014/65/EU:
Commission Implementing Regulation (EU) 2017/1111
Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2017/1111
laying down implementing technical standards with regard to procedures and forms for submitting information on sanctions and measures in accordance with Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council
om fastställande av tekniska genomförandestandarder vad gäller förfaranden och former för att lämna information om sanktioner och åtgärder i enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU
Having regard to Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council of 15 May 2014 on markets in financial instruments and amending Directive 2002/92/EC and Directive 2011/61/EU [1], and in particular Article 71(7) thereof,
med beaktade av Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU av den 15 maj 2014 om marknader för finansiella instrument och om ändring av direktiv 2002/92/EG och av direktiv 2011/61/EU [1], särskilt artikel 71.7, och
It is appropriate to set out common procedures and forms for competent authorities to submit information to the European Securities and Markets Authority (ESMA) on sanctions and measures referred to in Article 71 of Directive 2014/65/EU.
Det är lämpligt att fastställa gemensamma förfaranden och former för hur behöriga myndigheter ska lämna den information om sanktioner och åtgärder som avses i artikel 71 i direktiv 2014/65/EU till Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma).
In order to facilitate the communication between competent authorities and ESMA and avoid unnecessary delays or failed submissions, each competent authority should designate a contact point specifically for the purpose of communication on sanctions and measures.
För att underlätta kommunikationen mellan behöriga myndigheter och Esma och undvika onödiga förseningar eller fel i överföringen av information bör varje behörig myndighet utse en särskild kontaktpunkt för kommunikation avseende sanktioner och åtgärder.
To ensure that all required information concerning sanctions and measures imposed by competent authorities is correctly identified and registered by ESMA, competent authorities should provide detailed and harmonised information using specific forms to that purpose.
För att säkerställa att all nödvändig information om sanktioner och åtgärder som beslutats av behöriga myndigheter identifieras och registreras korrekt av Esma bör behöriga myndigheter lämna detaljerad och standardiserad information i särskilda formulär.
With a view to including meaningful information in the annual report on sanctions and measures to be published by ESMA in accordance with Article 71 of Directive 2014/65/EU, competent authorities should report the information by using specific forms clearly indicating the provisions of Directive 2014/65/EU, as transposed in their national legislation, that were infringed.
För att informationen i den årliga rapport om sanktioner och åtgärder som ska offentliggöras av Esma i enlighet med artikel 71 i direktiv 2014/65/EU ska vara meningsfull bör behöriga myndigheter rapportera in uppgifter i särskilda formulär och tydligt ange vilka bestämmelser i direktiv 2014/65/EG, såsom det har införlivats i deras nationella lagstiftning, som har överträtts.
This Regulation is based on the draft implementing technical standards submitted by ESMA to the Commission.
Denna förordning grundar sig på det förslag till tekniska genomförandestandarder som Esma har överlämnat till kommissionen.
ESMA did not conduct open public consultations on the draft implementing technical standards on which this Regulation is based, nor did it analyse potential related costs and benefits of introducing the standard forms and procedures for the relevant competent authorities, as this would have been disproportionate in relation to their scope and impact, taking into account that the addressees of the implementing technical standards would only be the national competent authorities of the Member States and not market participants.
Esma har inte genomfört några öppna offentliga samråd om det förslag till tekniska genomförandestandarder som denna förordning grundar sig på eller gjort någon kostnads-nyttoanalys av införandet av standardiserade former och förfaranden, eftersom detta inte skulle ha stått i proportion till deras tillämpningsområde och konsekvenser, då de tekniska genomförandestandarderna endast riktar sig till medlemsstaternas nationella behöriga myndigheter och inte till marknadsdeltagarna.
ESMA has requested the opinion of the Securities and Markets Stakeholder Group established in accordance with Article 37 of Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council [2],
Esma har begärt in ett yttrande från den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 [2].
Each competent authority shall designate a single contact point for sending communications on any issue relating to the submission of information in accordance with Articles 2 to 6.
Varje behörig myndighet ska utse en enda kontaktpunkt för kommunikation i alla frågor som rör lämnandet av information i enlighet med artiklarna 2–6.
Competent authorities shall notify the European Securities and Markets Authority (ESMA) of the contact points designated in accordance with the first subparagraph.
De behöriga myndigheterna ska underrätta Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) om den kontaktpunkt som utsetts i enlighet med första stycket.
ESMA shall designate a contact point for receiving the communications referred to in paragraph 1.
Esma ska utse en kontaktpunkt för den kommunikation som avses i punkt 1.
ESMA shall publish the contact point referred to in paragraph 2 on its website.
Esma ska offentliggöra den kontaktpunkt som avses i punkt 2 på sin webbplats.
Reporting procedure and forms
Förfaranden och former för inrapportering
Competent authorities shall submit to ESMA the information referred to in the second subparagraph of Article 71(3) and Article 71(5) of Directive 2014/65/EU using the interfaces provided by the information technology system set up by ESMA to manage the receipt, storage, publication and exchange of that information.
De behöriga myndigheterna ska till Esma lämna den information som avses i artikel 71.3 andra stycket och artikel 71.5 i direktiv 2014/65/EU genom att använda gränssnitten i det it-system som Esma inrättat för att ta emot, lagra, offentliggöra och utbyta sådan information.
The information referred to in paragraph 1 shall be submitted to ESMA in a report file in the form set out in Annex I to this Regulation.
Den information som avses i punkt 1 ska lämnas till Esma i en rapportfil enligt formuläret bilaga I till denna förordning.
Invalidating and updating of reports
Ogiltigförklarande och uppdatering av rapporter
Where a competent authority wishes to invalidate an existing report file it has previously submitted to ESMA in accordance with Article 2, it shall cancel the existing report and send a new report file.
Om en behörig myndighet vill ogiltigförklara en befintlig rapportfil som redan har lämnats till Esma i enlighet med artikel 2 ska den annullera den befintliga rapporten och skicka en ny rapportfil.
Where a competent authority wishes to update an existing report file it has previously submitted to ESMA in accordance with Article 2, it shall resubmit the report file with the updated information.
Om en behörig myndighet vill uppdatera en befintlig rapportfil som redan har lämnats till Esma i enlighet med artikel 2 ska den skicka in en ny rapportfil med den uppdaterade informationen.
Timeline
Tidsram
Competent authorities shall notify ESMA of an administrative sanction imposed but not published, including any appeal in relation thereto and the outcome thereof, by sending the report file within 10 working days at the latest after the decision not to publish the sanction has been taken.
De behöriga myndigheterna ska informera Esma om administrativa sanktioner som beslutats men inte offentliggjorts – och om eventuella överklaganden och resultatet av dessa – genom att skicka en rapportfil inom tio arbetsdagar från det att beslutet att inte offentliggöra sanktionen har fattats.
Competent authorities shall notify ESMA of any information, including the final judgement, in relation to any criminal sanction by sending the report within 10 working days at the latest after it has received that information.
De behöriga myndigheterna ska informera Esma om eventuella straffrättsliga påföljder, inbegripet slutlig dom, genom att skicka en rapportfil inom tio arbetsdagar från det att de mottagit informationen.
Annual submission of aggregated information on sanctions and measures
Årlig inrapportering av aggregerad information om sanktioner och åtgärder
Competent authorities shall provide ESMA with the information referred to in the first subparagraph of Article 71(4) of Directive 2014/65/EU by filling in the form set out in Annex II to this Regulation.
De behöriga myndigheterna ska lämna den information som avses i artikel 71.4 första stycket i direktiv 2014/65/EU till Esma genom att fylla i formuläret i bilaga II till denna förordning.
That form shall include the information on all sanctions and measures imposed by the competent authority, as referred to in Article 71 of Directive 2014/65/EU, during the previous calendar year.
Formuläret ska innehålla den information om alla sanktioner och åtgärder som avses i artikel 71 i direktiv 2014/65/EU som beslutats av de behöriga myndigheterna under det föregående kalenderåret.
The form referred to in the first subparagraph shall be completed electronically and sent to ESMA by email by 31 March of each year at the latest.
Formuläret i första stycket ska fyllas i elektroniskt och sändas till Esma via e-post senast den 31 mars varje år.
Annual submission of anonymised and aggregated data on criminal investigations and sanctions
Årlig inrapportering av anonyma uppgifter i aggregerad form om brottsutredningar och straffrättsliga påföljder
Where Member States have in accordance with Article 70 of Directive 2014/65/EU laid down criminal sanctions for the infringements referred to in that Article, competent authorities shall provide ESMA with the data referred to in the second subparagraph of Article 71(4) of Directive 2014/65/EU by filling in the form set out in Annex III to this Regulation.
Om medlemsstater i enlighet med artikel 70 i direktiv 2014/65/EU har fastställt straffrättsliga påföljder för de överträdelser som avses i den artikeln ska de behöriga myndigheterna lämna de uppgifter som avses i artikel 71.4 andra stycket i direktiv 2014/65/EU till Esma genom att fylla i formuläret i bilaga III i denna förordning.
That form shall include data on all criminal investigations undertaken and criminal sanctions imposed for infringements referred to in the second subparagraph of Article 71(4) of Directive 2014/65/EU by the competent authority during the previous calendar year.
Formuläret ska innehålla information om alla brottsutredningar och straffrättsliga påföljder som beslutats under det föregående kalenderåret rörande de överträdelser som avses i artikel 71.4 andra stycket i direktiv 2014/65/EU.
Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council of 24 November 2010 establishing a European Supervisory Authority (European Securities and Markets Authority), amending Decision No 716/2009/EC and repealing Commission Decision 2009/77/EC (OJ L 331, 15.12.2010, p. 84).
Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska värdepappers-och marknadsmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/77/EG (EUT L 331, 15.12.2010, s. 84).
Form for submitting information under the second subparagraph of Article 71(3) and Article 71(5) of Directive 2014/65/EU
Formulär för information som ska lämnas enligt artikel 71.3 andra stycket och artikel 71.5 i direktiv 2014/65/EU
Information under the second subparagraph of Article 71(3) and Article 71(5) of Directive 2014/65/EU:
Information enligt artikel 71.3 andra stycket och artikel 71.5 i direktiv 2014/65/EU:
Type
Typ av uppgift
Sanction identifier
Identifieringskod för sanktion
The identification code attributed by the competent authority for the purpose of the submission of the sanction or measure
Den identifieringskod som den behöriga myndigheten använder vid inrapportering av sanktionen eller åtgärden
The acronym of the Union legislative act under which the sanction or measure has been imposed
Förkortning för den EU-rättsakt som ligger till grund för sanktionen eller åtgärden
The acronym of the Member State of the competent authority submitting the sanction or measure
Förkortning för den medlemsstat vars behöriga myndighet inrapporterar sanktionen eller åtgärden
Entity identifier
Identifieringskod för enhet
The identification code used to uniquely identify an entity on which sanction or measure has been imposed
Den unika identifieringskoden för en enhet som är föremål för sanktioner eller åtgärder
Mandatory (only for sanctions or measures imposed on investment firms)
Obligatorisk (endast för sanktioner eller åtgärder som avser värdepappersföretag)
Nature of sanction
Sanktionens art
Information on whether the sanction notified is a criminal sanction or an administrative sanction
Information om huruvida den meddelade sanktionen är en straffrättslig påföljd eller en administrativ sanktion
Mandatory (only for sanctions)
Obligatorisk (endast för sanktioner)
Authority key
Myndighetskod
The identifier of the authority submitting the sanction or measure
Identifieringskod för den myndighet som inrapporterar sanktionen eller åtgärden
Entity's legal framework
Rättslig ram för enheten
The acronym of the Union legislative act that applies to the entity on which the sanction or measure has been imposed
Förkortning för den EU-rättsakt som tillämplig på den enhet som är föremål för sanktionen eller åtgärden
Entity's full name
Enhetens fullständiga namn
Full name of the entity on which the sanction or measure has been imposed
Fullständigt namn på den enhet som är föremål för sanktionen eller åtgärden
Mandatory (for legal persons only)
Obligatorisk (endast för juridiska personer)
Person's full name
Fullständigt namn
Full name of the natural persons on whom the sanction or measure has been imposed
Fullständigt namn på den som är föremål för sanktionen eller åtgärden
Mandatory (for natural persons only)
Obligatorisk (endast för fysiska personer)
Sanctioning competent authority
Sanktionerande behörig myndighet
The acronym of the competent authority that has imposed the sanction or measure
Förkortning för den behöriga myndighet som har beslutat om sanktionen eller åtgärden
Content of the sanction/measure
Sanktionens/åtgärdens innehåll
Text of the sanction or measure and text of any relevant information related to the sanction or measure (including any appeal in relation thereto, the outcome thereof and final judgements in relation to criminal sanction imposed) — in the main language
Sanktions- eller åtgärdsbeslutets ordalydelse och all relevant information om sanktionen eller åtgärden (inbegripet överklaganden, resultatet av dessa och slutliga domar gällande straffrättsliga påföljder) – på huvudspråket
Text of the sanction or measure and text of any relevant information related to the sanction or measure (including any appeal in relation thereto, the outcome thereof and final judgements in relation to criminal sanction imposed) — in other language
Sanktions- eller åtgärdsbeslutets ordalydelse och all relevant information om sanktionen eller åtgärden (inbegripet överklaganden, resultatet därav och slutliga domar gällande straffrättsliga påföljder) – på annat språk
The date on which the sanction or measure was imposed by the competent authority
Den tidpunkt då den behöriga myndigheten påförde sanktionen eller införde åtgärden
Expiration date
Upphörandetidpunkt
Date on which the effects of the measure or sanction ends
Den tidpunkt då åtgärden eller sanktionen upphör att gälla
Public
Offentliggörande
Information on whether the sanction or measure has been published by the competent authority
Information om huruvida sanktionen eller åtgärden har offentliggjorts av den behöriga myndigheten
Form for submitting aggregated information on all sanctions and measures imposed by competent authorities
Formulär för inrapportering av aggregerad information om sanktioner och åtgärder som beslutats av de behöriga myndigheterna
Aggregated information on all sanctions and measures imposed by [name of the competent authority] in [year] under Article … of …
Aggregerad information om alla sanktioner och åtgärder som beslutats av [den behöriga myndighetens namn] [år] enligt artikel … i …
(Contact details of the designated contact person)
(Kontaktuppgifter för utsedd kontaktperson)
Dear [insert appropriate name]
I enlighet med artikel 71.4 första stycket i direktiv 2014/65/EU översänds härmed aggregerad information om alla sanktioner och åtgärder som beslutats av [den behöriga myndighetens namn] [år]:
In accordance with the first subparagraph of Article 71(4) of Directive 2014/65/EU I wish to provide you with aggregated information regarding all sanctions and measures imposed by [name of the competent authority] in [year]:
Ange värde i euro eller i nationell valuta.
Please insert value in euro or in national currency.
Om sanktionen i fråga inte endast gäller överträdelser av den relevanta artikeln i direktiv 2014/65/EU eller i förordning (EU) nr 600/2014 utan även av andra bestämmelser, ange ”AGGREGERAD SIFFRA” för varje värde.
If the relevant sanction refers not only to breaches relating to the relevant article of Directive 2014/65/EU or of Regulation (EU) No 600/2014, but also to other provisions, add the mention ‘AGGREGATED FIGURE’ to each value.
Eftersom beslutade sanktioner/åtgärder kan grunda sig på mer än en rättslig bestämmelse kan det hända att summan av olika rader (antal sanktioner eller åtgärder/avgifternas värde) inte överensstämmer med det totala antalet sanktioner/åtgärder eller det totala värdet av påförda avgifter.
As sanctions/measures imposed may be based on more than one legislative provision, the sum of the different lines (number of sanctions or measures/value of fines) may not correspond to the total number of sanctions/measures or to the total value of fines imposed.
Med vänlig hälsning
Yours sincerely,
[underskrift]
[signature]
Artiklar i direktiv 2014/65/EU, som införlivats genom nationella bestämmelser, eller i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 600/2014 (1), som har överträtts
Articles of Directive 2014/65/EU transposed by the national provisions, or of Regulation (EU) No 600/2014 of the European Parliament and of the Council (1), which were infringed
Antal sanktioner/åtgärder som beslutats under rapporteringsperioden
Number of sanctions/measures imposed in the reporting period
Värde av administrativa avgifter som påförts under rapporteringsperioden
Value of administrative fines imposed in the reporting period
[Artikelnummer, punkt, stycke]
[number of the article, paragraph, subparagraph]
[antal sanktioner/åtgärder]
[number of sanctions/measures]
[avgifternas värde (1)]
[value of fines (1)]
Sanktioner/åtgärder totalt
Total sanctions/measures
[totalt antal sanktioner/åtgärder (2)]
[total number of sanctions/measures (2)]
[avgifternas totala värde (1)]
[total value of fines (1) (2)]
Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 600/2014 av den 15 maj 2014 om marknader för finansiella instrument och om ändring av förordning (EU) nr 648/2012 (EUT L 173, 12.6.2014, s.
84).
BILAGA III
ANNEX III
Formulär för inrapportering av anonyma och aggregerade uppgifter om alla brottsutredningar som inleddes och alla straffrättsliga påföljder som beslutades
Form for submitting anonymised and aggregated data on all criminal investigations undertaken and criminal sanctions imposed
Anonyma och aggregerade uppgifter om alla brottsutredningar som inletts och alla straffrättsliga påföljder som beslutats [år] enligt artikel … i …