natgillin/translations-raw huggingface dataset:
The use of an LEI is already required under Commission Implementing Regulation (EU) No 1247/2012 [2] and it should be required for the purposes of the record keeping by CSDs.
LEI-kod.
The use of proprietary formats by CSDs should be limited to internal processes, but for reporting purposes and for providing information to competent authorities any internal code should be appropriately converted into a globally accepted standard such as LEI.
Kontoinnehavare som inte är deltagare i de värdepappersavvecklingssystem som drivs av värdepapperscentraler, exempelvis i fråga om system med direkta värdepappersinnehav och kunder till deltagare i värdepappersavvecklingssystem som drivs av värdepapperscentraler, bör även fortsättningsvis tillåtas identifieras genom eventuella nationella identifierare.
Account holders that are not participants in the securities settlement systems operated by CSDs, for instance in the case of direct securities holding systems, and clients of participants in the securities settlement systems operated by CSDs should be allowed to continue to be identified by national identifiers where available.
För att säkerställa ett harmoniserat förfarande för klagomål som gäller deltagares och emittenters tillträde till värdepapperscentraler, värdepapperscentralers tillträde till varandra samt värdepapperscentralers tillträde till en annan marknadsinfrastruktur och vice versa bör standardformulär och mallar användas för att närmare ange de identifierade riskerna och bedömningen av de identifierade riskerna som motiverar att tillträde nekas.
In order to ensure a harmonised approach regarding the processing of complaints concerning the access of participants to CSDs, the access of issuers to CSDs, the access between CSDs, and the access between a CSD and another market infrastructure, standard forms and templates should be used, specifying the identified risks and the assessment of the identified risks that justify a refusal of access.
För att underlätta det samråd mellan en värdepapperscentrals behöriga myndighet och andra myndigheter som avses i förordning (EU) nr 909/2014 innan auktorisation att tillhandahålla anknutna banktjänster beviljas eller avslås måste en effektiv och strukturerad samrådsprocess upprättas.
In order to facilitate the consultation by the competent authority of a CSD with other authorities involved referred to in Regulation (EU) No 909/2014 prior to granting or refusing authorisation to provide banking-type ancillary services, it is necessary to provide for an effective and structured process for consultation.
För att göra det lättare för berörda myndigheter att samarbeta utan onödigt dröjsmål, och för var och en av dem att inkomma med ett motiverat yttrande avseende ansökan, bör de dokument och de uppgifter som bifogas en ansökan organiseras enligt gemensamma mallar.
To facilitate the timely cooperation of the authorities concerned and allow each of them to provide a reasoned opinion concerning the application, the documents and data attached to an application should be organised according to common templates.
I syfte att säkerställa rättslig säkerhet och en enhetlig tillämpning av lagen bör vissa krav i denna förordning som rör avvecklingsdisciplinåtgärder börja tillämpas samma dag dessa åtgärder träder i kraft.
With a view to ensuring legal certainty and a consistent application of the law, certain requirements provided for in this Regulation concerning settlement discipline measures should start to apply from the date of entry into force of those measures.
Denna förordning grundar sig på de förslag till tekniska genomförandestandarder som inlämnats till kommissionen av Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma).
This Regulation is based on the draft implementing technical standards submitted by the European Securities and Markets Authority (ESMA) to the Commission.
Esma har i enlighet med förordning (EU) nr 909/2014 haft ett nära samarbete med medlemmarna i Europeiska centralbankssystemet (ECBS) vid utarbetandet av det förslag till tekniska genomförandestandarder som den här förordningen bygger på.
In accordance with Regulation (EU) No 909/2014, in developing the draft implementing technical standards on which this Regulation is based, ESMA has worked in close cooperation with the members of the European System of Central Banks (ESCB).
Esma har i enlighet med artikel 15 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 [3] genomfört öppna offentliga samråd innan det förslag till tekniska genomförandestandarder som den här förordningen bygger på lämnats in, gjort en kostnads- nyttoanalys samt begärt in ett yttrande från den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i förordning (EU) nr 1095/2010.
In accordance with Article 15 of Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council [3], ESMA has conducted open public consultations before submitting the draft implementing technical standards on which this Regulation is based, analysed the potential related costs and benefits and requested the opinion of the Securities and Markets Stakeholder Group established in accordance with Article 37 of Regulation (EU) No 1095/2010,
HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.
CHAPTER I
AUKTORISATION AV VÄRDEPAPPERSCENTRALER
CSD AUTHORISATION
(Artikel 17.10 i förordning (EU) nr 909/2014)
(Article 17(10) of Regulation (EU) No 909/2014)
Artikel 1
Article 1
Standardformulär, mallar och förfaranden för ansökan
Standard forms, templates and procedures for application
En värdepapperscentral som ansöker om auktorisation i enlighet med artikel 17 i förordning (EU) nr 909/2014 (nedan kallad ansökande värdepapperscentral) ska lämna in sin ansökan på ett varaktigt medium enligt artikel 1 g i kommissionens delegerade förordning (EU) 2017/392 [4] genom att fylla i standardformuläret och de mallarna i bilaga I.
A central securities depository applying for authorisation in accordance with Article 17 of Regulation (EU) No 909/2014 (‘applicant CSD’) shall submit its application in a durable medium as defined in point (g) of Article 1 of Commission Delegated Regulation (EU) 2017/392 [4], filling in the standard form and templates set out in Annex I.
Den ansökande värdepapperscentralen ska överlämna en förteckning till den behöriga myndigheten över alla dokument som lämnats i in samband med dess ansökan om auktorisation, vilken ska innehålla följande information:
The applicant CSD shall provide the competent authority with a list of all documents submitted as part of its application for authorisation which identifies the following information:
Ett unikt referensnummer för varje dokument.
the unique reference number of each document;
Titeln på varje dokument.
the title of each document;
Kapitel, avsnitt eller sida i varje dokument där den relevanta informationen finns.
the chapter, section or page of each document where the relevant information is provided.
All information ska lämnas på det språk som den behöriga myndigheten anger.
All information shall be submitted in the language indicated by the competent authority.
Den behöriga myndigheten får begära att värdepapperscentralen lämnar samma information på ett språk som är brukligt inom internationella finanskretsar.
The competent authority may request the CSD to submit the same information in a language customary in the sphere of international finance.
En ansökande värdepapperscentral som har någon av de relationer som avses i artikel 17.6 i förordning (EU) nr 909/2014 ska överlämna en förteckning till den behöriga myndigheten över de behöriga myndigheter med vilka samråd kommer att ske, inbegripet kontaktpersoner vid dessa myndigheter.
An applicant CSD maintaining any of the relationships referred to in Article 17(6) of Regulation (EU) No 909/2014 shall provide the competent authority with the list of competent authorities to be consulted, including contact persons from those authorities.
KAPITEL II
CHAPTER II
ÖVERSYN OCH UTVÄRDERING
REVIEW AND EVALUATION
(Artikel 22.11 i förordning (EU) nr 909/2014)
(Article 22(11) of Regulation (EU) No 909/2014)
Artikel 2
Article 2
Standardformulär och mallar för tillhandahållandet av information
Standard forms and templates for the provision of information
Värdepapperscentralen ska lämna den information som avses i artikel 40 i delegerad förordning (EU) 2017/392 på ett varaktigt medium.
The CSD shall provide the information referred to in Article 40 of Delegated Regulation (EU) 2017/392 in a durable medium.
Värdepapperscentralen ska lämna informationen i standardformulären och mallarna i bilaga II och, i förekommande fall, i tabell 2 i bilaga I. Om mallen i tabell 2 i bilaga I används ska en extra kolumn infogas för närmare uppgifter om kapitel, avsnitt eller sida i det dokument där ändringar har gjorts under översynsperioden samt en kolumn för eventuella förklaringar av de ändringar som har gjorts under översynsprioden.
Information provided by a CSD shall be submitted in the standard form and templates provided in Annex II and, where relevant, the template of Table 2 in Annex I. Where the template set out in Table 2 of Annex I is used, it shall have an additional column specifying the chapter, section or page of the document where changes were introduced during the review period and another additional column to include any explanations in relation to the changes introduced during the review period.
Artikel 3
Article 3
Förfarande för tillhandahållandet av information
Procedure for the provision of information
Den behöriga myndigheten ska meddela värdepapperscentralen följande:
The competent authority shall communicate to the CSD the following information:
Hur ofta och hur djupgående översynen och utvärderingen ska genomföras, enligt artikel 22.4 i förordning (EU) nr 909/2014.
the frequency and the depth of the review and evaluation as referred to in Article 22(4) of Regulation (EU) No 909/2014;
Start- och slutdatum för översynsperioden, enligt artikel 40 i delegerad förordning (EU) 2017/392.
the commencement and end dates of the review period referred to in Article 40 of Delegated Regulation (EU) 2017/392.
Det språk på vilket informationen ska lämnas.
the language in which all information shall be submitted.
Den behöriga myndigheten ska utan onödigt dröjsmål meddela värdepapperscentralen eventuella ändringar av den information som avses i första stycket, inbegripet begäran om att viss information ska lämnas in oftare.
The competent authority shall communicate to the CSD any changes to the information referred to in the first subparagraph, including the request for a more frequent submission of specific information, without undue delay.
Värdepapperscentralen ska lämna den information som avses i artikel 40.2 i delegerad förordning (EU) 2017/392 inom två månader efter översynsperiodens slut.
The CSD shall provide the information referred to in Article 40(2) of Delegated Regulation (EU) 2017/392 within two months following the end of the review period.
Artikel 4
Article 4
Information till de myndigheter som avses i artikel 22.7 i förordning (EU) nr 909/2014
Provision of information to the authorities referred to in Article 22(7) of Regulation (EU) No 909/2014
Efter avslutad översyn och utvärdering ska den behöriga myndigheten inom tre arbetsdagar meddela de resultat som anges i artikel 44 i delegerad förordning (EU) 2017/392 till de myndigheter som avses i artikel 22.7 i förordning (EU) nr 909/2014.
Upon completion of the review and evaluation, the competent authority shall communicate within three working days to the authorities referred to in Article 22(7) of Regulation (EU) No 909/2014 its results as specified in Article 44 of Delegated Regulation (EU) 2017/392.
Om utvärderingen och översynen föranleder korrigerande åtgärder eller sanktioner ska den behöriga myndigheten informera de myndigheter som avses i punkt 1 senast tre arbetsdagar efter det att åtgärder vidtogs.
Where the review and evaluation gives rise to remedial action or a penalty, the competent authority shall inform the authorities referred to in paragraph 1 within three working days after that measure is taken.
De myndigheter som avses i punkt 1 ska komma överens om arbetsspråket för informationsutbytet, men om ingen överenskommelse har ingåtts ska arbetsspråket vara ett språk som är brukligt inom internationella finanskretsar.
The authorities referred to in paragraph 1 shall agree on the working language for the exchange of information and, where there is no agreement, the working language shall be a language customary in the sphere of international finance.
Artikel 5
Article 5
Informationsutbyte mellan behöriga myndigheter
Exchange of information between competent authorities
I sin tillsyn av en värdepapperscentral som har de relationer som avses i artikel 17.6 a–c i förordning (EU) nr 909/2014 ska den behöriga myndigheten före varje utvärdering och översyn uppdatera den förteckning som avses i artikel 1.4 i den här förordningen över andra behöriga myndigheter som ska delta i översynen och utvärderingen, inbegripet kontaktpersoner vid dessa myndigheter, och skicka förteckningen till dessa myndigheter.
Prior to every review and evaluation, when supervising a CSD which maintains the relationships referred to in points (a), (b) and (c) of Article 17(6) of Regulation (EU) No 909/2014, the competent authority shall update the list referred to in Article 1(4) of this Regulation regarding other competent authorities to be involved in the review and evaluation, including contact persons from those authorities, and shall share that list with all those authorities.
Den behöriga myndigheten ska lämna den information som avses i artikel 45.1 i delegerad förordning (EU) 2017/392 till de behöriga myndigheter som finns uppförda på den förteckning som avses i punkt 1, inom 30 arbetsdagar från det att informationen blev tillgänglig.
The competent authority shall provide the information referred to in Article 45(1) of Delegated Regulation (EU) 2017/392 to the competent authorities included in the list referred to in paragraph 1 within 30 working days from the date of availability of that information.
De behöriga myndigheter som finns uppförda på den förteckning som avses i punkt 1 ska inom 30 arbetsdagar från den tidsfrist som fastställs i punkt 2 skicka sina bedömningar av informationen till den behöriga myndighet som lämnade den.
Within 30 working days from the time-limit referred to in paragraph 2, the competent authorities included in the list referred to in paragraph 1 shall send to the competent authority that provided the information their assessment thereof.
Inom tre arbetsdagar efter det att den översyn och utvärdering som avses i artikel 22.1 i förordning (EU) nr 909/2014 har avslutats, vilket den behöriga myndigheten ska meddela de behöriga myndigheter som finns uppförda på den förteckning som avses i punkt 1, ska den behöriga myndigheten meddela de behöriga myndigheter som finns uppförda på den förteckning som avses i punkt 1 de resultat som anges i artikel 45.2 i delegerad förordning (EU) 2017/392.
Within 3 working days from the completion of the review and evaluation referred to in Article 22(1) of Regulation (EU) No 909/2014, as notified by the competent authority to the competent authorities included in the list referred to in paragraph 1, the competent authority shall communicate to the competent authorities included in the list referred to in paragraph 1 its results as specified under Article 45(2) of Delegated Regulation (EU) 2017/392.
De myndigheter som avses i punkterna 1–4 ska komma överens arbetsspråket för informationsutbytet, men om ingen överenskommelse har ingåtts ska arbetsspråket vara ett språk som är brukligt inom internationella finanskretsar.
The authorities referred to in paragraphs 1 to 4 shall agree on the working language for the exchange of information and, where there is no agreement, the working language shall be a language customary in the sphere of international finance.
KAPITEL III
CHAPTER III
SAMARBETSARRANGEMANG
COOPERATION ARRANGEMENTS
(Artikel 24.8 i förordning (EU) nr 909/2014)
(Article 24(8) of Regulation (EU) No 909/2014)
Artikel 6
Article 6
Allmänna krav för samarbetsarrangemang
General requirements for cooperation arrangements
Den behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten och den behöriga myndigheten i värdmedlemsstaten ska komma överens om arbetsspråket för sitt samarbete, men om ingen överenskommelse föreligger ska arbetsspråket vara ett språk som är brukligt inom internationella finanskretsar.
The competent authority of the home Member State and the competent authority of the host Member State shall agree on the working language of their cooperation activities and, where there is no agreement, the working language shall be a language customary in the sphere of international finance.
Varje behörig myndighet ska utse en primär och en sekundär kontaktperson och lämna dessa personers kontaktuppgifter till övriga behöriga myndigheter.
Each competent authority shall designate and share with the other competent authorities contact details of one primary and one secondary contact persons and any changes thereto.
Artikel 7
Article 7
Tillsyn av en filial
Supervision of a branch
Om en värdepapperscentral som är auktoriserad i en medlemsstat har etablerat en filial i en annan medlemsstat ska den behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten och den behöriga myndigheten i värdmedlemsstaten använda formuläret och mallen i tabell 1 i bilaga III för informationsutbyte.
Where a CSD authorised in one Member State has set up a branch in another Member State, the competent authority of the home Member State and the competent authority of the host Member State shall use the form and template set out in Table 1 of Annex III for the exchange of information.
Om en behörig myndighet begär kompletterande information från en annan behörig myndighet ska den till den andra behöriga myndigheten ange vad i värdepapperscentralens verksamhet som motiverar en sådan begäran.
Where a competent authority requests supplementary information from another competent authority, it shall indicate to the other competent authority the activities of the CSD that justify such request.
Artikel 8
Article 8
Inspektioner på plats på filialer
On-site-inspections in the branch
Innan sådana inspektioner på plats som avses i artikel 24.1 i förordning (EU) nr 909/2014 genomförs ska de behöriga myndigheterna i hemmedlemsstaten och i värdmedlemsstaten komma överens om villkoren för inspektionen och vad den ska omfatta, vilket inbegriper följande:
Before carrying out on-site inspections referred to in paragraph 1 of Article 24 of Regulation (EU) No 909/2014, the competent authorities of the home and host Member States shall reach a common understanding on the terms and scope of the on-site inspection, including the following:
Roller och ansvarsområden.
the respective roles and responsibilities;
Skäl till att en inspektion på plats genomförs.
the reasons for the on-site inspection.
De behöriga myndigheterna i hem- och värdmedlemsstaterna ska informera varandra om en inspektion på plats på en värdepapperscentrals filial i en värdmedlemsstat, i enlighet med punkt 1 och genom att använda mallen i tabell 2 i bilaga III.
The competent authorities of the home and host Member States shall inform each other of an on-site inspection of the branch of a CSD in a host Member State in accordance with paragraph 1 using the template set out in Table 2 of Annex III.
Artikel 9
Article 9
Informationsutbyte om en värdepapperscentrals verksamhet i värdmedlemsstaten
Exchange of information on the CSD's activities in the host Member State
Den begäran om information som avses i artikel 24.3 i förordning (EU) nr 909/2014 ska skickas per post eller e-post till hemmedlemsstatens behöriga myndighet och innehålla en förklaring av informationens relevans för värdepapperscentralens verksamhet i värdmedlemsstaten.
The request for information referred to in Article 24(3) of Regulation (EU) No 909/2014 shall be addressed by letter or email to the competent authority of the home Member State and shall include an explanation of the relevance of that information to the activities of that CSD in the host Member State.
Den behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten ska utan onödigt dröjsmål lämna de upplysningar som avses i artikel 24.3 i förordning (EU) nr 909/2014 per post eller e-post genom att använda mallen i tabell 3 i bilaga III.
The competent authority of the home Member State shall, without undue delay, communicate the information referred to in Article 24(3) of Regulation (EU) No 909/2014 by letter or email using the template in Table 3 of Annex III.
Artikel 10
Article 10
Värdepapperscentraler som underlåter att fullgöra sina skyldigheter
CSD breach of obligations
Vid tillämpning av artikel 24.5 första stycket i förordning (EU) nr 909/2014 ska den behöriga myndigheten i värdmedlemsstaten underrätta den behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten samt Esma om sina iakttagelser om en värdepappercentrals överträdelse, genom att använda mallen i tabell 4 i bilaga III.
For the purpose of the first subparagraph of Article 24(5) of Regulation (EU) No 909/2014, the competent authority of the host Member State shall refer its findings on a CSD's breaches to the competent authority of the home Member State and to ESMA using the template set out in Table 4 of Annex III.
Den behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten ska granska de iakttagelser som lämnats av den behöriga myndigheten i värdmedlemsstaten och informera den sistnämnda myndigheten om vilka åtgärder den avser att vidta mot de överträdelser som konstaterats.
The competent authority of the home Member State shall review the findings submitted by the competent authority of the host Member State and shall inform that authority of the measures it intends to take to address the breaches identified.
Om ärendet hänskjuts till Esma i enlighet med artikel 24.5 tredje stycket i förordning (EU) nr 909/2014 ska den hänskjutande behöriga myndigheten förse Esma med all relevant information.
Where the matter is referred to ESMA in accordance with the third subparagraph of Article 24(5) of Regulation (EU) No 909/2014, the referring competent authority shall provide ESMA with all relevant information.
KAPITEL IV
CHAPTER IV
REGISTERFÖRING
RECORD KEEPING
(Artikel 29.4 i förordning (EU) nr 909/2014)
(Article 29(4) of Regulation (EU) No 909/2014)
Artikel 11
Article 11
Format för registeruppgifter
Format of records
En värdepapperscentral ska bevara de registeruppgifter som avses i artikel 54 i delegerad förordning (EU) 2017/392 avseende alla transaktioner, avvecklingsinstruktioner och order som rör avvecklingsrestriktioner som den förmedlar, i det format som fastställs i tabell 1 i bilaga IV till den här förordningen.
A CSD shall retain the records referred to in Article 54 of Delegated Regulation (EU) 2017/392, for all transactions, settlement instructions and orders concerning settlement restrictions that it processes, in the format set out in Table 1 in Annex IV to this Regulation.
En värdepapperscentral ska bevara de registeruppgifter som avses i artikel 55 i delegerad förordning (EU) 2017/392 avseende positioner på värdepapperscentralens alla värdepapperskonton, i det format som fastställs i tabell 2 i bilaga IV.
A CSD shall retain the records referred to in Article 55 of Delegated Regulation (EU) 2017/392, for the positions corresponding to all the securities accounts that it maintains in the format set out in Table 2 in Annex IV.
En värdepapperscentral ska bevara de registeruppgifter som avses i artikel 56.1 i delegerad förordning (EU) 2017/392 avseende de anslutna tjänster som den tillhandahåller, i det format som fastställs tabell 3 i bilaga IV.
A CSD shall retain the records referred to in Article 56(1) of Delegated Regulation (EU) 2017/392 for the ancillary services that it provides in the format set out in Table 3 in Annex IV.
En värdepapperscentral ska bevara de registeruppgifter som avses i artikel 57 i delegerad förordning (EU) 2017/392 för verksamhet som har anknytning till dess verksamhet och interna organisation, i det format som fastställs i tabell 4 i bilaga IV.