natgillin/translations-raw huggingface dataset:
An investment firm that engages in a high-frequency algorithmic trading technique shall update the information referred to in paragraph 1 in the standards and formats specified in the fourth column of tables 2 and 3 of Annex II.
Ett värdepappersföretag ska i förekommande fall ta hänsyn till följande i sin bedömning av verksamhetens omfattning:
Article 29 Entry into force and application
Antal enskilda instrument, produkter och tillgångsklasser som handlas.
This Regulation shall enter into force on the twentieth day following that of its publication in the Official Journal of the European Union.
Antal handlarbord och individuella handelskoder för de fysiska personer och algoritmer som ansvarar för orderexekvering.
It shall apply from 3 January 2018.
Meddelandevolymkapacitet, särskilt antalet order som läggs, justeras, annulleras och exekveras.
This Regulation shall be binding in its entirety and directly applicable in all Member States.
Monetärt värde av företagets brutto- och nettopositioner intradag och över natten.
Done at Brussels, 19 July 2016.
Antal marknader som företaget har tillträde till som medlem eller deltagare, eller via DEA.
For the Commission
Antal kunder och deras storlek, i synnerhet företagets DEA-kunder.
The President
Antal samlokaliserings- eller närvärdskapsplatser som företaget är uppkopplat mot.
OJ L 173, 12.6.2014, p. 349.
Genomloppskapacitet hos företagets konnektivitetsinfrastruktur.
Regulation (EU) No 596/2014 of the European Parliament and of the Council of 16 April 2014 on market abuse (market abuse regulation) and repealing Directive 2003/6/EC of the European Parliament and of the Council and Commission Directives 2003/124/EC, 2003/125/EC and 2004/72/EC (OJ L 173, 12.6.2014, p.
Antal clearingmedlemmar eller företagets medlemskap i centrala motparter.
1).
Företagets storlek i termer av handlare och personal i front office-, middle office- och back office-funktioner räknat i heltidsekvivalenter.
Regulation (EU) No 600/2014 of the European Parliament and of the Council of 15 May 2014 on markets in financial instruments and amending Regulation (EU) No 648/2012 (OJ L 173, 12.6.2014, p. 84).
Antal fysiska platser där företaget har verksamhet.
Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council of 24 November 2010 establishing a European Supervisory Authority (European Securities and Markets Authority), amending Decision No 716/2009/EC and repealing Commission Decision 2009/77/EC (OJ L 331, 15.12.2010, p. 84).
Antal länder och regioner i vilka företaget bedriver handelsverksamhet.
Commission Delegated Regulation (EU) 2017/565 of 25 April 2016 supplementing Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council as regards organisational requirements and operating conditions for investment firms and defined terms for the purposes of that Directive (see page 1 of this Official Journal).
Företagets årliga resultat och vinst.
ANNEX I
Ett värdepappersföretag ska i förekommande fall ta hänsyn till följande i sin bedömning av verksamhetens komplexitet:
Criteria to be considered in the investment firm's self-assessment as referred to in Article 9(1)
Typ av strategier som tillämpas av företaget, eller av dess kunder om dessa strategier är kända för företaget, i synnerhet om dessa strategier innebär att algoritmer initierar order som gäller korrelerade instrument eller avser flera handelsplatser eller likviditetspooler.
When considering the nature of its business, an investment firm shall consider the following, where applicable:
Företagets algoritmer, i termer av kodning, indata som algoritmerna är beroende av, inbördes beroenden och regelundantag som ingår i algoritmerna, eller annat.
the regulatory status of the firm and, where applicable, of its DEA clients, including the regulatory requirements to which it is subject as an investment firm under Directive 2014/65/EU, and other relevant regulatory requirements;
Företagets handelssystem, dvs. olika handelssystem som används och om företaget har kontroll över inställning, justering, testning och översyn av sina handelssystem.
the firm's roles in the market, including whether it is a market maker and whether it executes orders for clients or rather only trades on its own account;
Företagets ägar- och styrningsstruktur och dess organisatoriska, operativa, tekniska, fysiska eller geografiska struktur.
the level of automation of trading and of other processes or activities of the firm;
Företagets olika konnektivitets-, teknik- eller clearinglösningar.
the types and regulatory status of the instruments, products and asset classes that the firm trades in;
Företagets olika fysiska handelsinfrastrukturer.
the types of strategies the firm employs and the risks contained in these strategies for the firm's own risk management and for the fair and orderly functioning of the markets; the firm shall consider in particular the nature of these strategies, such as market making or arbitrage, and whether those strategies are long-term, short-term, directional, or non-directional;
Utkontraktering som företaget gör eller erbjuder, i synnerhet av nyckelfunktioner.
the latency sensitivity of the firm's strategies and trading activities;
Företagets tillhandahållande eller användning av DEA, vare sig det handlar om direkt marknadstillträde eller sponsrat tillträde, och på vilka villkor DEA erbjuds kunder.
the type and regulatory status of trading venues and other liquidity pools accessed and in particular whether the trading activity on those trading venues and other liquidity pools are lit, dark or over-the-counter trading;
Hastigheten i företagets eller dess kunders handel.
the connectivity solutions of the firm and whether it accesses trading venues as a member, as a DEA client or as a DEA provider;
BILAGA II
the extent to which the firm relies on third parties for the development and maintenance of its algorithms or trading systems and whether these algorithms or trading systems are self-developed, co-developed with a third party, or purchased from, or outsourced to, a third party;
Innehåll och format för de orderregister som avses i artikel 28
the firm's ownership and governance structure, how it is structured organisationally and operationally, and whether it is a partnership, subsidiary, publicly traded company, or otherwise;
Tabell 1
the firm's risk management, compliance, audit structure and organisation;
Teckenförklaring till tabellerna 2 och 3
the date of establishment of the firm and level of experience and competency of its personnel and whether it is recently established.
Datatyp
When considering the scale of its business, an investment firm shall consider the following, where applicable:
Högst n alfanumeriska tecken
the number of algorithms and strategies running in parallel;
Fritextfält.
the number of individual instruments, products, and asset classes traded;
3 alfanumeriska tecken
the number of trading desks operated and individual trading identifiers of the natural persons and algorithms responsible for order execution used;
Valutakod med 3 bokstäver enligt ISO 4217
the messaging volume capacities and in particular the number of orders submitted, adjusted, cancelled and executed;
Datum- och tidformat enligt ISO 8601
the monetary value of its gross and net positions intraday and overnight;
Datum och tid anges i följande format:
the number of markets accessed either as a member or participant or via DEA;
”ÅÅÅÅ” är år,
the number and size of the firm's clients and notably the firm's DEA clients;
”MM” är månad,
the number of co-location or proximity hosting sites to which the firm has connectivity;
”DD” är dag,
the throughput size of connectivity infrastructure of the firm;
”T” – betyder att bokstaven T ska användas,
the number of clearing members or CCP memberships of the firm;
”hh” är timme,
the firm's size in terms of number of traders and front-office, middle-office and back-office staff employed as full-time equivalent;
”mm” är minut,
the number of the firm's physical locations;
”ss.dddddd” är sekund och bråkdel av en sekund,
the number of countries and regions in which the firm is undertaking trading activities;
Z är UTC-tid.
the firm's annual earnings and profits.
Datum och tid ska rapporteras i UTC.
When considering the complexity of its business, an investment firm shall consider the following, where applicable:
Decimaltal med högst n siffror totalt, varav högst m siffror kan vara decimaler
the nature of the strategies carried out by the firm or by its clients, to the extent that these strategies are known by the firm and, in particular, whether these strategies imply algorithms initiating orders related to correlated instruments or on several trading venues or liquidity pools;
Sifferfält för både positiva och negativa värden.
the firm's algorithms, in terms of coding, inputs upon which the algorithms are reliant, interdependencies, and the rule exceptions contained in the algorithms, or otherwise;
Decimaltecknet är '.' (punkt).
the firm's trading systems in terms of diversity of trading systems employed, and the extent to which the firm has control over setting, adjusting, testing, and reviewing its trading systems;
Negativa siffror föregås av ”–” (minus)
the structure of the firm in terms of ownership and governance and its organisational, operational, technical, physical, or geographical set up;
Avrundade, ej trunkerade värden.
the diversity of the firm's connectivity, technology or clearing solutions;
Heltal på högst n siffror totalt
the diversity of the firm's physical trading infrastructures;
Sifferfält för både positiva och negativa heltal.
the level of outsourcing undertaken or offered by the firm and in particular where key functions are being outsourced;
12 alfanumeriska tecken
the firm's provision or usage of DEA, whether it is DMA or sponsored access, and the conditions under which DEA is offered to clients; and,
ISIN-kod enligt ISO 6166
the speed of trading by the firm or its clients.
20 alfanumeriska tecken
ANNEX II
LEI-kod enligt ISO 17442
Content and format of order records as referred to in Article 28
4 alfanumeriska tecken
Legend for Tables 2 and 3
35 alfanumeriska tecken
DATA TYPE
Tabell 2
DEFINITION
Information om varje initialt beslut om handel och inkommande kundorder
Up to n alphanumerical characters
Fält
Free text field.
Beskrivning
3 alphanumerical characters
Standarder och format
3 letter currency code, as defined by ISO 4217 currency codes
Kundens förnamn
ISO 8601 date and time format
Kundens fullständiga förnamn.
Date and time in the following format:
Om kunden har mer än ett förnamn ska alla namn anges i detta fält, åtskilda med komma.
‘YYYY’ is the year;
Fältet ska inte fyllas i om det finns en LEI-kod.
‘MM’ is the month;
Kundens efternamn
‘DD’ is the day;
Kundens fullständiga efternamn.
‘T’ — means that the letter ‘T’ shall be used
Om kunden har mer än ett efternamn ska alla namn anges i detta fält, åtskilda med komma.
‘hh’ is the hour;
Fältet ska inte fyllas i om det finns en LEI-kod.
‘mm’ is the minute;
Kundidentifieringskod
‘ss.dddddd’ is the second and its fraction of a second;
Kod som används för att identifiera värdepappersföretagets kund.
Z is UTC time.
När det är fråga om DEA anges DEA-användarens kod.
Dates and times shall be reported in UTC.
Om kunden är en juridisk person anges kundens LEI-kod.
Decimal number of up to n digits in total of which up to m digits can be fraction digits
Om kunden inte är en juridisk person anges NATIONAL_ID.
Numerical field for both positive and negative values.
Detta fält ska endast lämnas tomt om värdepappersföretaget inte har någon kund.
decimal separator is ‘.’ (full stop);
”AGGR” – ackumulerade order
negative numbers are prefixed with ‘–’ (minus);
”PNAL” – tilldelningar under behandling
values are rounded and not truncated.
Förnamn på den person som agerar för kundens räkning
Integer number of up to n digits in total
I detta fält ska anges förnamn på den person som agerar för kundens räkning.
Numerical field for both positive and negative integer values.
Om personen har flera förnamn ska alla namn anges i detta fält, åtskilda med komma.
12 alphanumerical characters
Efternamn på den person som agerar för kundens räkning
ISIN code as defined in ISO 6166.
I detta fält ska anges efternamn på den person som agerar för kundens räkning.
20 alphanumerical characters
Om personen har flera efternamn ska alla namn anges i detta fält, åtskilda med komma.
Legal entity identifier as defined in ISO 17442.
Investeringsbeslut inom firman
4 alphanumerical characters
Kod som används för att identifiera den person eller algoritm inom värdepappersföretaget som ansvarar för investeringsbeslutet enligt artikel 8 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2017/590 [2].
Market identifier as defined in ISO 10383.
Om en fysisk person var ansvarig för investeringsbeslutet ska den person som var ansvarig eller hade huvudansvaret för investeringsbeslutet identifieras med NATIONAL_ID.
35 alphanumerical characters
Om en algoritm var ansvarig för investeringsbeslutet ska fältet fyllas i enligt artikel 8 i delegerad förordning (EU) 2017/590.
The identifier is that set out in Article 6 and ANNEX II to [RTS 22 on transaction reporting obligations under Article 26 of Regulation (EU) No 600/2014].
Detta fält ska lämnas tomt om investeringsbeslutet inte fattades av en person eller algoritm inom värdepappersföretaget.
Table 2
NATIONAL_ID – fysiska personer
Information relating to every initial decision to deal and incoming orders from clients
ALPHANUM-50 – algoritmer
Field
Ursprunglig orderbeteckning
Description
Kod som används för att identifiera den order som mottogs från kunden eller genererades av värdepappersföretaget innan orden behandlas och skickas till handelsplatsen eller värdepappersföretaget.
Standards and Format
Köp/sälj-indikator
Client first name(s)
För att visa om ordern är att köpa eller sälja.
Full first name(s) of the client.
När det gäller optioner och swaptioner ska köparen vara den motpart som har rätt att utnyttja optionen och säljaren den motpart som säljer optionen och får en premie.
Where there is more than one first name, all names shall be included in this field and be separated by a comma.
När det gäller andra terminer än valutaterminer ska köparen vara den motpart som köper instrumentet och säljaren den motpart som säljer instrumentet.
This field shall be left blank in case of coverage by the Legal Entity Identifier (LEI).
När det gäller swappar som rör värdepapper ska köparen vara den motpart som tar på sig risken för prisrörelser i det underliggande värdepappret och får värdepappersbeloppet.
Client surname(s)
Säljaren ska vara den motpart som betalar värdepappersbeloppet.
Full surname(s) of the client.
När det gäller swappar som rör räntor eller inflationsindex ska köparen vara den motpart som betalar den fasta räntan.
Where there is more than one surname, all surnames shall be included in this field and be separated by a comma.
Säljaren ska vara den motpart som får den fasta räntan.
This field shall be left blank in case of coverage by the LEI
När det gäller basswappar (float-to-float-ränteswappar) ska köparen vara den motpart som betalar spreaden och säljaren den motpart som erhåller spreaden.
Client identification code
När det gäller swappar och terminer kopplade till valutor och CCY-swappar (cross-currency swaps) ska köparen vara den motpart som får den valuta som är först i alfabetisk ordning enligt ISO 4217-standarden, och säljaren ska vara den motpart som levererar denna valuta.
Code used to identify the client of the investment firm.
När det gäller swappar kopplade till utdelning ska köparen vara den motpart som får den motsvarande faktiska utdelningen.
In case there is DEA, the code of the DEA user shall be used.
Säljare ska vara den motpart som betalar utdelningen och får den fasta räntan.
Where the client is not a legal entity, the NATIONAL_ID shall be used.
Säljaren ska vara den motpart som säljer skyddet.
In the case of aggregated orders, the flag AGGR as specified in Article 2(3) of Commission Delegated Regulation (EU) 2017/580 [1] shall be used.
När det gäller derivatkontrakt kopplade till råvaror eller utsläppsrätter ska köparen vara den motpart som får den råvara eller utsläppsrätt som specificeras i rapporten och säljaren vara den motpart som levererar denna råvara eller utsläppsrätt.
In the case of pending allocations, the flag PNAL as specified in Article 2(2) of Delegated Regulation (EU) 2017/580 shall be used.
När det gäller ränteterminer ska köparen vara den motpart som betalar den fasta räntan och säljaren den motpart som får den fasta räntan.
This field shall be left blank only if the investment firm has no client.
För en ökning av det nominella värdet ska köparen vara den som förvärvade det finansiella instrumentet i den ursprungliga transaktionen och säljaren den som sålde det finansiella instrumentet i den ursprungliga transaktionen.
‘AGGR’ — aggregated orders
För en sänkning av det nominella värdet ska köparen vara den som sålde det finansiella instrumentet i den ursprungliga transaktionen och säljaren den som förvärvade det finansiella instrumentet i den ursprungliga transaktionen.
‘PNAL’ — pending allocations
”BUYI” – köp
Name(s) of person acting on behalf of the client
”SELL” – sälj
This field shall contain the full first name(s) of the person acting on behalf of the client.
Identifieringskod för finansiella instrument
Where there is more than one first name, all names shall be included in this field separated by a comma.
Unik och entydig identifikation för det finansiella instrumentet
Surname(s) of person acting on behalf of the client
Pris
This field shall contain the full surname(s) of the person acting on behalf of the client.
Limitpris för ordern, i förekommande fall exklusive provision och upplupen ränta.
In case there is more than one surname, all surnames shall be included in this field separated by a comma.
För stopporder ska detta vara ordens stoppris.
Investment decision within firm
När det gäller optionskontrakt ska priset vara premien i derivatavtalet per underliggande tillgång eller indexpunkt.
Code used to identify the person or the algorithm within the investment firm who is responsible for the investment decision in accordance with Article 8 of Commission Delegated Regulation (EU) 2017/590 [2].
När det gäller spreadbetting ska priset vara referenspriset på det direkt underliggande instrumentet.
Where a natural person was responsible for the investment decision the person who was responsible or had primary responsibility for the investment decision shall be identified with the NATIONAL_ID.
För kreditswappar (CDS) ska priset vara kupongen i punkter.
Where an algorithm was responsible for the investment decision the field shall be populated as set out in Article 8 of Delegated Regulation (EU) 2017/590.
Om priset rapporteras i monetära termer ska det anges i huvudvalutan.
This field shall be left blank where the investment decision was not made by a person or an algorithm within the investment firm.
Om pris inte är tillämpligt ska värdet ”NOAP” anges i detta fält.
NATIONAL_ID — Natural persons
Om pris ännu inte är tillgängligt ska värdet ”PNDG” anges.
ALPHANUM-50 — Algorithms
Om det överenskomna priset är noll ska ett pris på noll anges.
Initial order designation
Värden ska i tillämpliga fall inte avrundas eller trunkeras.
Code used to identify the order that was received from the client or generated by the investment firm before the order is processed and submitted to the trading venue or investment firm.
DECIMAL-18/13 om priset uttrycks som ett monetärt värde.
Buy-Sell indicator
DECIMAL-11/10 om priset uttrycks i procent eller avkastning.
To show if the order is to buy or sell.
DECIMAL-18/17 om priset uttrycks i punkter.
In case of options and swaptions, the buyer shall be the counterparty that holds the right to exercise the option and the seller shall be the counterparty that sells the option and receives a premium.
”PNDG” om pris inte är tillgängligt.
In case of futures and forwards other than futures and forwards relating to currencies, the buyer shall be the counterparty buying the instrument and the seller the counterparty selling the instrument.
”NOAP” om pris inte är tillämpligt.
In case of swaps relating to securities, the buyer shall be the counterparty that gets the risk of price movement of the underlying security and receives the security amount.
Prisnotering
The seller shall be the counterparty paying the security amount.
Anger om priset uttrycks som ett monetärt värde, i procent, avkastning eller punkter.
In case of swaps related to interest rates or inflation indices, the buyer shall be the counterparty paying the fixed rate.
”MONE” – monetärt värde
The seller shall be the counterparty receiving the fixed rate.
”PERC” – procent
In case of basis swaps (float-to-float interest rate swaps), the buyer shall be the counterparty that pays the spread and the seller the counterparty that receives the spread.
”YIEL” – avkastning
In case of swaps and forwards related to currencies and of cross currency swaps, the buyer shall be the counterparty receiving the currency which is first when sorted alphabetically by ISO 4217 standard and the seller shall be the counterparty delivering this currency.
”BAPO” – punkter
In case of swaps related to dividends, the buyer shall be the counterparty receiving the equivalent actual dividend payments.
Prismultiplikator
The seller is the counterparty paying the dividend and receiving the fixed rate.
Antal enheter av det underliggande instrumentet som representeras av ett enda derivatkontrakt.
In case of derivative instruments for the transfer of credit risk except options and swaptions, the buyer shall be the counterparty buying the protection.
Monetärt värde som omfattas av ett enda swapavtal, där kvantitetsfältet anger antalet swapavtal i transaktionen.
The seller is the counterparty selling the protection.
För ett futurekontrakt eller en option på ett index, beloppet per indexpunkt.
In case of derivative contracts related to commodities or emission allowances, the buyer shall be the counterparty that receives the commodity or emission allowance specified in the report and the seller the counterparty delivering this commodity or emission allowance.
För spreadbets, prisrörligheten i det underliggande instrument på vilket spreadbetinstrumentet är baserat.
In case of forward rate agreements, the buyer shall be the counterparty paying the fixed rate and the seller the counterparty receiving the fixed rate.
De uppgifter som lämnas i detta fält ska överensstämma med de värden som anges i fälten 10 och 26.
For an increase in notional the buyer shall be the same as the acquirer of the financial instrument in the original transaction and the seller shall be the same as the disposer of the financial instrument in the original transaction.
Om andra finansiella instrument än derivat inte handlas genom kontrakt.
For a decrease in notional the buyer shall be the same as the disposer of the financial instrument in the original transaction and the seller shall be the same as the acquirer of the financial instrument in the original transaction.
Prisvaluta
‘BUYI’ — buy
Den valuta som priset på det finansiella instrument som ordern gäller är uttryckt i (gäller om priset är uttryckt som ett monetärt värde).
‘SELL’ — sell
Valuta i ben 2
Financial instrument identification code
När det rör sig om valutaswappar (flera valutor eller CCY-swappar) ska valutan i ben 2 vara den valuta som ben 2 av avtalet är denominerad i.
Unique and unambiguous identifier of the financial instrument
För swaptioner där den underliggande swappen är i flera valutor ska valutan i ben 2 vara den valuta som ben 2 av swappen är denominerad i.
Price
Detta fält gäller endast ränte- och valutaderivatavtal
Limit price of the order excluding, where applicable, commission and accrued interest.
Kod för underliggande instrument
For stop orders, this shall be the stop price for the order.
ISIN-kod för det underliggande instrumentet.
Where there are option contracts, the price shall be the premium of the derivative contract per underlying or index point.
För ADR, GDR och liknande instrument, ISIN för det finansiella instrument på vilket dessa instrument baseras.