natgillin/translations-raw huggingface dataset:
In urgent cases, the requesting authority may make the request for cooperation or exchange of information verbally provided that subsequent confirmation of the request is made in writing within a reasonable timeframe, unless the requested authority agrees otherwise.
Artikel 3
The requesting authority may attach to the request any document or supporting material deemed necessary to support the request.
Mottagningsbevis
Article 3
Den myndighet som tar emot en begäran om samarbete eller informationsutbyte ska inom tio dagar från det att begäran mottogs av denna myndighets kontaktperson skicka ett mottagningsbevis till den begärande myndigheten genom att fylla i formuläret i bilaga II.
Acknowledgement of receipt
Artikel 4
Within 10 working days of receipt of the request for cooperation or exchange of information by the contact point of the requested authority, that authority shall send an acknowledgement of receipt to the requesting authority, using the form set out in Annex II.
Svar på en begäran om samarbete eller informationsutbyte
Article 4
Den myndighet som tar emot en begäran om samarbete eller informationsutbyte ska lämna sitt svar i pappersform eller på elektronisk väg genom att fylla i formuläret i bilaga III.
Reply to a request for cooperation or exchange of information
Om inte annat anges av den begärande myndigheten ska svaret ställas till denna myndighets kontaktperson.
The requested authority shall respond to a request for cooperation or exchange of information in paper form or by electronic means, using the form set out in Annex III.
Den myndighet som tar emot en begäran om samarbete eller informationsutbyte ska tillmötesgå denna på ett sätt som säkerställer att nödvändiga regleringsåtgärder kan vidtas utan onödigt dröjsmål, varvid hänsyn ska tas till begärans komplexitet och om det är nödvändigt att involvera tredje part eller en annan myndighet.
Unless otherwise specified by the requesting authority, the reply shall be addressed to the contact point of the requesting authority.
Artikel 5
The requested authority shall execute requests for cooperation or exchange of information in a manner which ensures any necessary regulatory action shall proceed without undue delay, taking into account the complexity of the request and the necessity to involve third parties or another authority.
Förfaranden för att skicka och behandla en begäran om samarbete eller informationsutbyte
Article 5
Den begärande myndigheten och den myndighet som tar emot en begäran ska kommunicera med varandra gällande en begäran om samarbete eller informationsutbyte i pappersform eller på elektronisk väg, beroende på vad som är snabbast, och med vederbörlig hänsyn till behov av sekretess, korrespondenstider, hur mycket material som ska kommuniceras och hur lättåtkomlig informationen ska vara för den begärande myndigheten.
Procedures for sending and processing a request for cooperation or exchange of information
Den begärande myndigheten ska i synnerhet svara snabbt om den behöriga myndighet som tar emot en begäran ber om förtydliganden.
The requesting authority and the requested authority shall communicate in relation to the request for cooperation or exchange of information either in paper form or electronically, depending on which of the two is the most expeditious, and taking due account of confidentiality considerations, correspondence times, the volume of material to be communicated and the ease of access to the information by the requesting authority.
Den myndighet som tar emot en begäran ska meddela den begärande myndigheten om den räknar med en försening på mer än fem arbetsdagar efter det beräknade svarsdatum som anges i mottagningsbeviset.
In particular, the requesting authority shall respond promptly to any clarifications asked by the requested authority.
Om den begärande myndigheten har klassificerat sin begäran som brådskande ska den myndighet som tar emot begäran och den begärande myndigheten komma överens om hur ofta den myndighet som tar emot en begäran ska uppdatera den begärande myndigheten om sin behandling av begäran och när den räknar med att kunna lämna sitt svar.
The requested authority shall notify the requesting authority where it anticipates a delay of more than 5 working days beyond the estimated date of response specified in the acknowledgement of receipt.
Den myndighet som tar emot en begäran och den begärande myndigheten ska samarbeta för att hantera eventuella problem som kan uppstå i tillmötesgåendet av en begäran.
Where the request has been qualified by the requesting authority as urgent, the requested authority and the requesting authority shall agree on the frequency with which the requested authority will update the requesting authority on its handling of the request and on the date when it expects to provide a response.
Artikel 6
The requested authority and the requesting authority shall cooperate to resolve any difficulties that may arise in executing a request.
Förfarande för en begäran om att få intervjua en person
Article 6
Om den begärande myndigheten begär att få intervjua en person ska den myndighet som tar emot begäran och den begärande myndigheten, med beaktande av befintliga rättsliga begränsningar och restriktioner och eventuella skillnader i processrättsliga krav, bedöma och ta hänsyn till följande:
Procedure for requests for taking a statement from a person
Rättigheterna för den person eller de personer som ska intervjuas.
If the requesting authority includes within its request the taking of a statement of any person, the requested authority and the requesting authority shall, subject to existing legal limitations or constraints and any differences in procedural requirements, assess and take into account:
Vilken roll personalen hos den myndighet som tar emot begäran och hos den begärande myndigheten ska ha under intervjun.
the rights of the person or persons from which the statements are to be taken;
Om den person som ska intervjuas har rätt till juridiskt ombud och vad ombudets bistånd i så fall ska omfatta under intervjun samt i fråga om eventuell upptagning eller rapportering från intervjun.
the role of the staff of the requested authority and of the requesting authority in the taking of the statement;
Om intervjun ska ske på frivillig eller tvingande basis, om en sådan åtskillnad finns.
whether the person from whom the statement is to be taken has the right to be assisted by a legal representative and, if so, the scope of the representative's assistance during the taking of the statement, including in relation to any records or report of the statement;
Om den person som ska intervjuas på grundval av den information som är tillgänglig vid tidpunkten för begäran är ett vittne eller föremål för utredning.
whether the statement is to be taken on a voluntary or compelled basis where that distinction exists;
Om intervjun på grundval av den information som är tillgänglig vid tidpunkten för begäran kan komma att användas eller är avsedd att användas i ett straffrättsligt förfarande.
whether, based on the information that is available at the time of the request, the person from which the statement is to be taken is a witness or subject of investigation;
Om den redogörelse som lämnas under intervjun är tillåtlig i den begärande myndighetens jurisdiktion.
whether, based on the information that is available at the time of the request, the statement could be, or is intended to be used in criminal proceedings;
Upptagningen av redogörelsen och tillämpliga förfaranden, däribland om den ska utgöras av ett fullständigt eller sammanfattande skriftligt protokoll, av en ljudinspelning eller av en ljud- och videoinspelning.
the admissibility of the statement in the requesting authority's jurisdiction;
Förfaranden för hur de personer som intervjuas ska styrka eller intyga sina redogörelser, bland annat om detta ska ske efter intervjun.
the recording of the statement and the applicable procedures, including whether it will be contemporaneous or summarised written minutes or an audio or audiovisual recording;
Den myndighet som tar emot en begäran och den begärande myndigheten ska säkerställa att det finns arrangemang som gör det möjligt för deras personal att agera effektivt, bland annat för hur de ska komma överens om eventuell ytterligare information som kan vara nödvändig, bland annat följande:
procedures on the certification or confirmation of the statement by the persons providing the statement, including whether that takes place after the statement is taken.
Planering av datum.
The requested authority and the requesting authority shall ensure that arrangements are in place for their staff to proceed efficiently, including arrangements to enable their staff to agree on any additional information that may be necessary, including the following:
Listan över frågor som ska ställas till den som intervjuas och revidering av denna lista.
planning of dates;
Researrangemang, bland annat säkerställande av att den myndighet som tar emot en begäran och den begärande myndigheten kan mötas för att diskutera ärendet innan intervjun äger rum.
the list of questions to be asked of the person from which the statement is to be taken and its review;
Arrangemang för översättning.
travelling arrangements, including ensuring that the requested authority and the requesting authority are able to meet to discuss the matter prior to the taking of the statement;
Artikel 7
translation arrangements.
Förfarande för begäran om kontroll på plats eller utredning
Article 7
Om en begäran görs om en kontroll på plats eller en utredning ska den begärande myndigheten och den myndighet som tar emot en begäran samråda med varandra om det bästa sättet att tillmötesgå begäran om samarbete, varvid hänsyn ska tas till led a, b och c i artikel 80.1 i direktiv 2014/65/EU, bland annat om fördelarna med att göra en gemensam kontroll på plats eller utredning.
Procedure for requests for an on-site verification or investigation
I sitt beslut om det bästa sättet att tillmötesgå en begäran om samarbete ska den begärande myndigheten och den myndighet som tar emot en begäran åtminstone beakta följande:
Where there is a request for carrying out an on-site verification or investigation, the requesting authority and the requested authority shall consult each other on the best way to give useful effect to the request for cooperation taking into account points (a), (b) and (c) of Article 80(1) of Directive 2014/65/EU, including on the merits of conducting a joint on-site verification or joint investigation.
Innehållet i en begäran om samarbete som har mottagits från den begärande myndigheten, däribland sådant som tyder på att en gemensam utredning eller kontroll på plats vore lämplig.
In deciding on the best way to give useful effect to the request for cooperation, the requesting authority and the requested authority shall take into account at least the following:
Om de var för sig genomför egna utredningar av ett ärende med gränsöverskridande implikationer och om det vore mer lämpligt att hantera ärendet genom ett samarbete.
the contents of any request for cooperation received from the requesting authority, including any suggestion on the appropriateness to carry out the investigation or on-site verification jointly;
Den rättsliga och tillsynsmässiga ramen i deras respektive jurisdiktioner så att det säkerställs att båda myndigheterna är väl insatta i potentiella restriktioner och rättsliga begränsningar för sitt agerande och eventuella senare rättsliga förfaranden, inbegripet eventuella frågor rörande ne bis in idem-principen.
whether they are separately conducting their own inquiries into a matter with cross-border implications and whether that matter would be more suitably dealt with by joint collaboration;
Nödvändig ledning av och inriktning för utredningen eller kontrollen på plats.
the legal and regulatory framework in each of their jurisdictions, ensuring that both authorities have a good understanding of the potential constraints and legal limitations on their conduct and on any proceedings that may follow, including any issues relating to the principle of ne bis in idem;
Tilldelningen av resurser och utnämning av personal som ska ansvara för utredningar eller inspektioner på plats.
the management and direction needed for the investigation or on-site inspection;
Möjligheten att upprätta en gemensam handlingsplan och en tidsplan för det arbete som ska utföras av varje myndighet.
the allocation of resources and appointment of staff in charge of carrying out investigation or on-site inspections;
Fastställandet av åtgärder som ska vidtas gemensamt eller enskilt av varje myndighet.
the possibility to establish a joint action plan and timings of work by each authority;
Ömsesidigt utbyte av information som samlas in och rapportering av resultaten av enskilda åtgärder som har vidtagits.
the determination of actions to be taken, jointly or individually, by each authority;
Andra ärendespecifika frågor.
mutual sharing of information gathered and reporting on the outcomes of the individual actions taken;
Om den myndighet som tar emot en begäran själv utför kontrollen på plats eller utredningen ska den hålla den begärande myndigheten informerad om hur dessa aktiviteter fortskrider och i god tid meddela vad som har framkommit.
other case specific issues.
Om den begärande myndigheten och den myndighet som tar emot en begäran beslutar genomföra en gemensam utredning eller kontroll på plats ska de
Where the requested authority carries out the verification or investigation itself, it shall keep the requesting authority informed of the progress of these activities and shall deliver its findings in good time.
stå i kontinuerlig kontakt med varandra för att samordna insamlingen av information och undersökningar,
Where the requesting authority and the requested authority decide to carry out a joint investigation or joint on-site verification, they shall:
ha ett nära samarbete med varandra vid utförandet av den gemensamma utredningen eller kontrollen på plats,
engage in ongoing dialogue to coordinate the information gathering process and the finding of facts;
fastställa exakt vilka rättsliga bestämmelser som ligger till grund för utredningen eller kontrollen på plats,
work closely and cooperate with each other when conducting the joint investigation or joint on-site inspection;
i relevanta fall komma överens om åtminstone följande:
identify the specific legal provisions that form the subject matter of the investigation or on-site inspection;
Upprättande av en gemensam handlingsplan över de åtgärder som ska vidtas med beskrivning av innehåll, typ och tidsplanering, samt ansvarsfördelningen när det gäller resultatet av arbetet, varvid hänsyn ska tas till varje myndighets respektive prioriteringar.
where relevant, agree upon at least the following:
Fastställande och bedömning av eventuella rättsliga begränsningar eller restriktioner och eventuella skillnader i förfaranden när det gäller utredande eller verkställande åtgärder eller andra rättsliga förfaranden, inklusive rättigheterna för en person som är föremål för utredning.
the drawing up of a joint action plan specifying the substance, nature and timing of the actions to be taken, including the allocation of responsibilities in delivering the outcome of the work and taking into account each authority's respective priorities;
Fastställande och bedömning av bestämmelser om juridiska ombuds tystnadsplikt som kan vara av betydelse för utrednings- och verkställighetsförfarandet, inbegripet bestämmelser om självangivelse.
the identification and assessment of any legal limitations or constraints and any differences in procedures with respect to investigative or enforcement action or any other proceedings, including the rights of any person subject to investigation;
Strategi i förhållande till allmänheten och massmedier.
the identification and assessment of specific legal professional privileges that may have an impact on the investigation proceedings as well as the enforcement proceedings, including self-incrimination;
Hur den information som utbyts är avsedd att användas.
the public and press strategy;
Artikel 8
the intended use of information exchanged.
Informationsutbyte utan någon föregående begäran
Article 8
Om en behörig myndighet har information som den bedömer skulle vara användbar för en annan behörig myndighet i fullgörandet av dess skyldigheter enligt direktiv 2014/65/EU eller Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 600/2014 [3] ska den skicka informationen i pappersform eller på elektronisk väg till den andra behöriga myndighetens kontaktperson.
Unsolicited exchanges of information
Genom undantag från punkt 1 får den behöriga myndighet som lämnar informationen, om den anser att den bör lämnas omgående, först lämna informationen muntligen, under förutsättning att den inom en rimlig tidsfrist därefter skickas skriftligen, såvida inte den behöriga myndighet som tar emot begäran samtycker till något annat.
Where a competent authority has information that it believes would assist another competent authority for the purposes of carrying out its duties under Directive 2014/65/EU or Regulation (EU) No 600/2014 of the European Parliament and of the Council [3], it shall transmit that information in paper form or by electronic means to the contact point of the other competent authority.
En myndighet som skickar information utan någon föregående begäran ska göra detta genom att fylla i formuläret i bilaga III och framhålla om det finns särskilda sekretesshänsyn gällande informationen.
By way of derogation from paragraph 1, if the competent authority sending the information believes the information should be sent urgently, it may initially communicate the information verbally provided that subsequent transmission of information is made in writing within a reasonable timeframe, unless the authority receiving the information agrees otherwise.
Artikel 9
An authority that sends information on an unsolicited basis shall do so using the form set out in Annex III, identifying in particular issues relating to the confidentiality of information.
Krav på anmälan till behöriga myndigheter
Article 9
Om en behörig myndighet på en reglerad marknad enligt artikel 80.1 i direktiv 2014/65/EU vänder sig direkt till värdepappersföretag som är fjärrmedlemmar eller fjärrdeltagare på den reglerade marknaden, ska den informera den i hemmedlemsstaten behöriga myndigheten för denna fjärrmedlem eller fjärrdeltagare i pappersform eller på elektronisk väg genom att, omedelbart efter det att den har kontaktat fjärrmedlemmen eller fjärrdeltagaren, fylla i formuläret i bilaga IV till denna förordning, såvida inte myndigheten i fjärrmedlemmens eller fjärrdeltagarens hemmedlemsstat skriftligen har samtyckt till att bli informerad genom något annat kommunikationssätt.
Requirement to notify competent authorities
Om orsaken till att myndigheten vänder sig till fjärrmedlemmen eller fjärrdeltagaren på den reglerade marknaden är brådskande får den behöriga myndigheten för den reglerade marknaden av motiverade skäl ge denna underrättelse muntligen, under förutsättning att begäran inom en rimlig tidsfrist därefter görs skriftligen, såvida inte den myndighet som tar emot begäran samtycker till något annat.
Where, pursuant to Article 80(1) of Directive 2014/65/EU, a competent authority of a regulated market directly addresses investment firms that are remote members or participants of the regulated market, it shall inform the competent authority of the home Member State of the remote member or participant, in paper form or by electronic means, using the form set out in Annex IV to this Regulation, immediately after it has contacted the remote member or participant, unless the authority of the home Member State of the remote member or participant has previously agreed in writing to be informed by other means of communication.
Artikel 10
If the reason for addressing the remote member or participant of the regulated market is urgent, the competent authority of the regulated market may for justified reasons, make the notification verbally provided that subsequent confirmation of the request is made in writing within a reasonable timeframe, unless the requested authority agrees otherwise.
Ikraftträdande och tillämpning
It shall apply from 3 January 2018.
Utfärdad i Bryssel den 7 juni 2017.
Done at Brussels, 7 June 2017.
Jean-Claude Juncker
OJ L 173, 12.6.2014, p. 349.
Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 600/2014 av den 15 maj 2014 om marknader för finansiella instrument och om ändring av förordning (EU) nr 648/2012 (EUT L 173, 12.6.2014, s. 84).
Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council of 24 November 2010 establishing a European Supervisory Authority (European Securities and Markets Authority), amending Decision No 716/2009/EC and repealing Commission Decision 2009/77/EC (OJ L 331, 15.12.2010, p. 84).
BILAGA I
Regulation (EU) No 600/2014 of the European Parliament and of the Council of 15 May 2014 on markets in financial instruments and amending Regulation (EU) No 648/2012 (OJ L 173, 12.6.2014, p. 84).
Formulär för begäran om samarbete och informationsutbyte
ANNEX I
Referensnummer:
Form for a request for cooperation or exchange of information
Datum:
Reference number:
Allmän information
Date:
Medlemsstat:
General information
Begärande myndighet:
Requesting Authority:
(Kontaktpersonens kontaktuppgifter)
Address:
Namn:
(Contact details of the contact point)
Telefon:
Name:
E-post:
Telephone:
Behörig myndighet som begäran riktas till:
Email:
Att. [ange namn]
Requested Authority:
I enlighet med artikel 80/81 (1) i direktiv 2014/65/EU ombeds ni härmed inkomma med synpunkter gällande den fråga/de frågor som beskrivs närmare nedan.
Dear [insert appropriate name]
Vi ber er svara på denna begäran senast [ange preliminärt datum för svar eller, om begäran är brådskande, en tidsfrist för den information som ska lämnas] eller, om detta inte är möjligt, ange när ni tror er kunna ge det bistånd som efterfrågas.
In accordance with Article(s) [80/81 (1)] of Directive 2014/65/EU your input is sought in relation to the matter(s) set out in further detail below.
Ange relevant artikel i direktiv 2014/65/EU.
I would be grateful to receive a response to the above request by [insert indicative date for the reply and in case of an urgent request insert deadline for the information to be provided by] or, if that is not possible, for an indication as to when you anticipate being in a position to provide the assistance which is sought.
Typ av begäran
Please insert relevant Article of Directive 2014/65/EU.
Kryssa i lämplig(a) ruta/rutor
Type of request
Tillsynsverksamhet (lämnande av information, intervju eller annat)
Please tick the appropriate box(es)
Utredning
Supervisory Activities (provision of information, taking of a statement, other)
Kontroll på plats
Investigation
Skäl för begäran
On-site verification
[beskriv vad begäran gäller, varför samarbete eller informationsutbyte begärs, de sakförhållanden som ligger till grund för den utredning som begäran avser och varför samarbete eller informationsutbyte är önskvärt]
Reasons for the request
Med åberopande av
[insert description of the subject matter of the request, the purpose for which the cooperation or exchange of information is sought, facts underlying the investigation which form the basis of the request and explanation for its helpfulness]
Tillsynsverksamhet (lämnande av information, intervju)
Further to
Beskriv utförligt vilken information som efterfrågas och varför den skulle vara till hjälp, och ange vilka personer – om detta är känt – som bedöms ha den information som efterfrågas eller var denna information kan finnas.
[if applicable, insert details of the previous request in order to enable it to be identified]
Om begäran gäller information om en transaktion eller order rörande ett särskilt finansiellt instrument:
Supervisory Activities (provision of information, taking of a statement)
Produkt-id:
Please provide a detailed description of the specific information sought with reasons why that information will be of assistance and, if known, a list of the persons considered possessing the information sought or the places where such information may be obtained.
[beskriv utförligt det finansiella instrumentet, inklusive ISIN-kod]