natgillin/translations-raw huggingface dataset:
See page 32 of this Official Journal.
84).
Regulation (EU) No 575/2013 of the European Parliament and of the Council of 26 June 2013 on prudential requirements for credit institutions and investment firms and amending Regulation (EU) No 648/2012 (OJ L 176, 27.6.2013, p.
Se sidan 32 i detta nummera av EUT.
1).
Europaparlamentets och rådets direktiv 2002/87/EG av den 16 december 2002 om extra tillsyn över kreditinstitut, försäkringsföretag och värdepappersföretag i ett finansiellt konglomerat och om ändring av rådets direktiv 73/239/EEG, 79/267/EEG, 92/49/EEG, 92/96/EEG, 93/6/EEG och 93/22/EEG samt Europaparlamentets och rådets direktiv 98/78/EG och 2000/12/EG (EUT L 35, 11.2.2003, s. 1).
Commission Implementing Regulation (EU) 2017/1944
Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2017/1944
laying down implementing technical standards with regard to standard forms, templates and procedures for the consultation process between relevant competent authorities in relation to the notification of a proposed acquisition of a qualifying holding in an investment firm in accordance with Directives 2004/39/EC and 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council
om tekniska standarder för genomförande rörande standardformulär, mallar och förfaranden för det samråd mellan de relevanta behöriga myndigheterna i samband med meddelandet av ett föreslaget förvärv av ett kvalificerat innehav i ett värdepappersföretag i enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 2004/39/EG och 2014/65/EU (Text av betydelse för EES)
Having regard to the Treaty on the Functioning of the European Union,
med beaktande av Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU av den 15 maj 2014 om marknader för finansiella instrument och om ändring av direktiv 2002/92/EG och direktiv 2011/61/EU [2], särskilt artikel 12.9, och
Having regard to Directive 2004/39/EC of the European Parliament and of the Council of 21 April 2004 on markets in financial instruments amending Council Directives 85/611/EEC and 93/6/EEC and Directive 2000/12/EC of the European Parliament and of the Council and repealing Council Directive 93/22/EEC [1], and in particular the sixth subparagraph of Article 10a(8) thereof,
av följande skäl:
Having regard to Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council of 15 May 2014 on markets in financial instruments and amending Directive 2002/92/EC and Directive 2011/61/EU [2], and in particular Article 12(9) thereof,
Det är lämpligt att fastställa gemensamma standardformulär, mallar och förfaranden för medlemsstaternas behöriga myndigheters korrekta bedömning av anmälningar av föreslagna förvärv eller ökningar i kvalificerade innehav i ett värdepappersföretag.
Whereas:
I dessa fall ska de behöriga myndigheterna samråda och förse varandra med all väsentlig eller relevant information.
It is appropriate to set out common standard forms, templates and procedures to ensure the accurate assessment by Member States' competent authorities of notifications of proposed acquisitions or increases of qualifying holdings in an investment firm.
För att underlätta samarbetet dem emellan och säkerställa effektiviteten i deras informationsutbyte bör de behöriga myndigheter som utsetts i enlighet med artikel 48 i direktiv 2004/39/EG utse kontaktpersoner särskilt för den samrådsprocess som avses i artikel 10.4 i det direktivet och en central förteckning över de kontaktpersonerna bör upprätthållas av Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma).
In those cases, the relevant competent authorities should consult and provide each other with any essential or relevant information.
Samrådsförfaranden med tydliga tidsgränser bör inrättas för att säkerställa ett snabbt och effektivt samarbete mellan behöriga myndigheter.
To facilitate the cooperation between them and ensure efficiency in their exchange of information, competent authorities designated in accordance with Article 48 of Directive 2004/39/EC should designate contact persons specifically for the purpose of the consultation process provided for in Article 10(4) of Directive 2004/39/EC and a centralised list of those contact persons should be maintained by the European Securities and Markets Authority (ESMA).
Ett tydligt samarbetsförfarande bör inbegripa en preliminär underrättelse som den begärande myndigheten ska sända till den anmodade myndigheten, för att informera den anmodade myndigheten om den pågående bedömningen.
Consultation procedures containing clear timing constraints should be set up in order to ensure the timely and efficient cooperation between competent authorities.
Förfarandena bör också syfta till att säkerställa att behöriga myndigheter samarbetar och arbetar för att förbättra processen genom att främja utbyte av feedback om de erhållna uppgifternas kvalitet och relevans.
A clear cooperation procedure should include a preliminary notice to be sent by the requesting authority to the requested authority, to inform the requested authority of the ongoing assessment.
Varje utbyte eller överföring av information mellan behöriga myndigheter, andra myndigheter, organ eller personer bör ske i överensstämmelse med de bestämmelser om skydd av personuppgifter som fastställs i Europaparlamentets och rådets direktiv 95/46/EG [3].
The procedures should also aim at ensuring that competent authorities cooperate and work towards the improvement of the process by promoting the exchange of feedback on the quality and relevance of the information received.
Europaparlamentets och rådets direktiv (EG) nr 45/2001 [4] är tillämpligt på Esmas behandling av personuppgifter vid tillämpningen av denna förordning.
Any exchange or transmission of information between competent authorities, other authorities, bodies or persons should be in accordance with the rules on personal data as laid down in Directive 95/46/EC of the European Parliament and of the Council [3].
Denna förordning grundar sig på det förslag till tekniska genomförandestandarder som Esma har lagt fram för kommissionen.
Regulation (EC) No 45/2001 of the European Parliament and of the Council [4] applies to the processing of personal data by ESMA in the application of this Regulation.
Esma genomförde inget offentligt samråd och inte heller någon analys av de möjliga kostnaderna och fördelarna med att införa standardformulär, mallar och förfaranden för samrådet mellan de relevanta behöriga myndigheterna, eftersom detta ansågs oproportionerlig i förhållande till åtgärdernas omfattning och verkningar.
This Regulation is based on the draft implementing technical standards submitted by ESMA to the Commission.
Dessutom är innehållet i artikel 10b.4 och artikel 10.4 i direktiv 2004/39/EG också identiskt med innehållet i artikel 13.4 respektive artikel 11.2 i direktiv 2014/65/EU.
ESMA did not publicly consult or analyse the potential related costs and benefits of introducing the standard forms, templates and procedures for the consultation process between relevant competent authorities, as this was considered disproportionate in relation to their scope and impact.
HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.
Article 12(9) of Directive 2014/65/EU replaces Article 10a(8) of Directive 2004/39/EC and contains empowerments to ESMA for the development of implementing technical standards which are identical to those provided for under Article 10a(8) of Directive 2004/39/EC.
Syfte
In accordance with Article 94(1) of Directive 2014/65/EU, Directive 2004/39/EC will be repealed with effect from 3 January 2017.
Artikel 2
The adoption of the technical standards by the Commission in accordance with Article 10a(8) of Directive 2004/39/EC should also be considered in compliance with Article 12(8) of Directive 2014/65/EU with the consequence that the technical standard will continue to apply after 3 January 2018 without the need for further amendment,
Utsedda kontaktpersoner
HAS ADOPTED THIS REGULATION:
Behöriga myndigheter som utsetts i enlighet med artikel 48 i direktiv 2004/39/EG ska utse kontaktpersoner för kommunikation vid tillämpningen av denna förordning och ska underrätta Esma om dessa personer.
Article 1
Esma ska upprätthålla och uppdatera förteckningen över de utsedda kontaktpersonerna som ska användas av de behöriga myndigheter som avses i punkt 1.
This Regulation lays down the standard forms, templates and procedures for the exchange of information during the consultation process between the competent authority of the target entity (the ‘requesting authority’), and the competent authority of the proposed acquirer or of an authorised entity which is either a subsidiary of or controlled by the proposed acquirer (the ‘requested authority’).
Preliminär anmälan
Article 2
Den begärande myndigheten ska sända en preliminär anmälan till den anmodade myndigheten inom tre arbetsdagar från mottagandet av en anmälan från den tilltänkte förvärvaren i enlighet med artikel 10.3 i direktiv 2004/39/EG.
Designated contact persons
Den begärande myndigheten ska översända den preliminära anmälan genom att fylla i den blankett som anges i bilaga I och ska inkludera alla uppgifter som där anges.
Competent authorities designated in accordance with Article 48 of Directive 2004/39/EC shall designate contact persons for communication for the purposes of this Regulation and shall notify ESMA of those persons.
Artikel 4
ESMA shall maintain and update the list of the designated contact persons for the use of the competent authorities as referred to in paragraph 1.
Samrådsmeddelande
Article 3
Den begärande myndigheten ska skicka en inbjudan till samråd till den anmodade myndigheten så snart som möjligt efter mottagandet av en anmälan från den tilltänkte förvärvaren i enlighet med artikel 10.3 i direktiv 2004/39/EG och senast 20 arbetsdagar efter mottagandet av en sådan anmälan.
Preliminary notice
Den begärande myndigheten ska skicka den inbjudan till samråd som avses i punkt 1 skriftligen via post, fax eller säkra elektroniska medel, och adressera den till den utsedda kontaktpersonen på den anmodade myndigheten, såvida inte annat anges av den anmodade myndigheten i sitt svar på den preliminära anmälan som avses i artikel 3.
A requesting authority shall send a preliminary notice to the requested authority within three working days of the receipt of a notification by the proposed acquirer in accordance with Article 10(3) of Directive 2004/39/EC.
Den begärande myndigheten ska skicka inbjudan till samråd som avses i punkt 1 genom att fylla i den mall som anges i bilaga II, och särskilt identifiera frågor som rör konfidentialiteten i de uppgifter den begärande myndigheten kan erhålla, och närmare specificera de relevanta uppgifter som den begärande myndigheten begär från den anmodade myndigheten.
The requesting authority shall send the preliminary notice by completing the template set out in Annex I and shall include all the information set out therein.
Artikel 5
Article 4
Mottagningsbevis för ett samrådsmeddelande
Consultation notice
Den anmodade myndigheten ska sända ett mottagningsbevis för en inbjudan till samråd inom två arbetsdagar efter mottagandet, inklusive eventuella tillkommande kontaktuppgifter för den utsedda kontaktpersonen och, om möjligt, ett beräknat svarsdatum.
The requesting authority shall send a consultation notice to the requested authority as soon as possible after receipt of a notification by the proposed acquirer in accordance with Article 10(3) of Directive 2004/39/EC and not later than 20 working days after receipt of such notification.
Artikel 6
The requesting authority shall send the consultation notice referred to in paragraph 1 in writing by post, facsimile or secure electronic means, and address it to the designated contact person of the requested authority unless otherwise specified by the requested authority in its reply to the preliminary notice referred to in Article 3.
Svar från en anmodad myndighet
The requesting authority shall send the consultation notice referred to in paragraph 1 by completing the template set out in Annex II, identifying in particular issues relating to the confidentiality of information that may be obtained by the requesting authority, and specifying details of the relevant information that the requesting authority asks from the requested authority.
Ett svar på en inbjudan till samråd ska sändas skriftligen via post, fax eller säkra elektroniska medel.
Article 5
Begäran ska adresseras till den utsedda kontaktpersonen om inget annat anges av den ansökande myndigheten.
Acknowledgement of receipt of a consultation notice
Den anmodade myndigheten ska snarast möjligt och senast 20 arbetsdagar efter mottagandet av inbjudan till samråd tillhandahålla den begärande myndigheten följande information:
The requested authority shall send an acknowledgement of receipt of a consultation notice, within two working days of receiving it, including any additional contact details of its designated contact person and, where possible, an estimated date of response.
De relevanta uppgifter som begärs i inbjudan till samråd, inklusive eventuella synpunkter eller förbehåll i samband med den tilltänkte förvärvarens förvärv,
Article 6
på eget initiativ, varje annan väsentlig information som kan påverka bedömningen.
Response from a requested authority
Om den anmodade myndigheten inte kan hålla den tidsfrist som anges i punkt 2 ska den informera den sökande myndigheten om detta och ange skälen till förseningen samt ett planerat svarsdatum.
A response to a consultation notice shall be made in writing by post, facsimile or secure electronic means.
Den anmodade myndigheten ska regelbundet lämna återkoppling om de framsteg som gjorts för att tillhandahålla den begärda informationen.
It shall be addressed to the designated contact persons unless otherwise specified by the requesting authority.
För tillhandahållande av uppgifter i enlighet med punkt 2 ska den anmodade myndigheten använda mallen i bilaga III.
The requested authority shall provide the requesting authority with the following information as soon as possible and not later than 20 working days of receipt of the consultation notice:
Artikel 7
the relevant information requested in the consultation notice, including any views or reservations in relation to the acquisition by the proposed acquirer;
Förfaranden för samråd
any other essential information that may influence the assessment, on its own initiative.
Den begärande myndigheten och den anmodade myndigheten ska meddela varandra i samband med en inbjudan till samråd och svaret på den genom att använda det snabbast kommunikationssättet bland dem som anges i artiklarna 4.2 och 6.1, med vederbörlig hänsyn till tystnadsplikt, korrespondenstider, volymen material att meddela och att informationen är lättillgänglig för den ansökande myndigheten.
Where the requested authority is not able to meet the time limit set out in paragraph 2, it shall inform the requesting authority of this circumstance, indicating the reasons for the delay and an estimated date of response.
Den begärande myndigheten ska omgående besvara alla eventuella förtydliganden som begärts av den anmodade myndigheten.
The requested authority shall provide regular feedback on the progress made to provide the information requested.
Om den begärda informationen innehas eller kan innehas av en annan myndighet i samma medlemsstat än den anmodade myndigheten, ska den anmodade myndigheten samla in uppgifterna utan dröjsmål och översända dem till den begärande myndigheten i enlighet med artikel 6.
In providing information in accordance with paragraph 2, the requested authority shall use the template set out in Annex III.
Den anmodade myndigheten och den begärande myndigheten ska samarbeta för att lösa alla eventuella problem som kan uppstå vid verkställandet av en begäran, inklusive lösa alla eventuella kostnadsfrågor om kostnaderna för att tillhandahålla bistånd beräknas vara orimliga för den anmodade myndigheten.
Article 7
Om ny information eller behov av ytterligare information uppstår under bedömningsperioden ska den begärande myndigheten och den anmodade myndigheten samarbeta för att se till att all ytterligare relevant information utväxlas i enlighet med denna förordning.
Procedures for consultation
Genom undantag från artiklarna 4.2 och 6.1 får informationen, i de fall information utväxlas inom de senaste 15 arbetsdagar före utgången av den bedömningsperiod som avses i artikel 10a.1 andra stycket i direktiv 2004/39/EG, lämnas muntligen.
The requesting authority and the requested authority shall communicate in relation to a consultation notice and the response using the most expedient means from among those set out in Article 4(2) and Article 6(1), taking due account of confidentiality considerations, correspondence times, the volume of material to be communicated and the ease of access to the information by the requesting authority.
I dessa fall ska informationen därefter bekräftas i enlighet med artiklarna 4.2 och 6.1, såvida inte de berörda behöriga myndigheterna kommer överens om något annat.
The requesting authority shall respond promptly to any clarifications requested by the requested authority.
Den anmodade myndigheten och den begärande myndigheten ska ge återkoppling till varandra om resultatet av bedömningen beträffande vilken samrådet ägde rum och, i förekommande fall, om nyttan av information eller annat stöd som erhållits eller eventuella svårigheter som konstaterats när det gäller att tillhandahålla sådant bistånd eller sådan information.
Where the information requested is or may be held by an authority of the same Member State other than the requested authority, the requested authority shall collect the information promptly and transmit it to the requesting authority in accordance with Article 6.
Artikel 8
The requested authority and the requesting authority shall cooperate to resolve any difficulties that may arise in executing a request, including resolving any cost issues if the costs of providing assistance are estimated to be excessive for the requested authority.
Ikraftträdande
Where new information or a need for further information arises during the assessment period, the requesting authority and the requested authority shall cooperate to ensure that all additional relevant information is exchanged in accordance with this Regulation.
Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.
By way of derogation from Article 4(2) and Article 6(1), where information is being exchanged within the last 15 working days before the end of the assessment period referred to in the second subparagraph of Article 10a(1) of Directive 2004/39/EC, it may be provided verbally.
Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.
In those cases, that information shall subsequently be confirmed in accordance with Article 4(2) and Article 6(1) unless the competent authorities involved agree otherwise.
Utfärdad i Bryssel den 13 juni 2017.
The requested authority and the requesting authority shall provide feedback to each other on the outcome of the assessment in relation to which the consultation occurred and, where appropriate, on the usefulness of information or other assistance received or any problems encountered in providing such assistance or information.
På kommissionens vägnar
Entry into force
EUT L 145, 30.4.2004, s. 1.
This Regulation shall enter into force on the twentieth day following that of its publication in the Official Journal of the European Union.
EUT L 173, 12.6.2014, s. 349.
Done at Brussels, 13 June 2017.
Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 45/2001 av den 18 december 2000 om skydd för enskilda då gemenskapsinstitutionerna och gemenskapsorganen behandlar personuppgifter och om den fria rörligheten för sådana uppgifter (EGT L 8, 12.1.2001, s. 1).
The President
Preliminär blankett för anmälan
OJ L 145, 30.4.2004, p. 1.
[Artikel 3 i kommissionens genomförandeförordning (EU) 2017/1944]
OJ L 173, 12.6.2014, p. 349.
Referensnummer:
Directive 95/46/EC of the European Parliament and of the Council of 24 October 1995 on the protection of individuals with regard to the processing of personal data and on the free movement of such data (OJ L 281, 23.11.1995, p. 31).
Datum:
Regulation (EC) No 45/2001 of the European Parliament and of the Council of 18 December 2000 on the protection of individuals with regard to the processing of personal data by the Community institutions and bodies and on the free movement of such data (OJ L 8, 12.1.2001, p. 1).
Allmän information
ANNEX I
Medlemsstat:
Preliminary notice template
Begärande myndighet:
(Article 3 of Commission Implementing Regulation (EU) 2017/1944)
Registrerad adress:
Reference number:
(Kontaktuppgifter för utsedd kontaktperson)
Date:
Namn:
General information
Tfn (växel):
Member State:
E-post:
Requesting Authority:
Anmodad myndighet:
Legal address:
Att. [ange namn]
(Contact details of the designated contact person)
I enlighet med artikel 3 i kommissionens genomförandeförordning (EU) 2017/1944 av den 13 juni 2017 om tekniska standarder för genomförande rörande standardformulär, mallar och förfaranden för det samråd mellan de relevanta behöriga myndigheterna i samband med anmälan av ett föreslaget förvärv av ett kvalificerat innehav i ett värdepappersföretag i enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 2004/39/EG och 2014/65/EU har en preliminär anmälan gjorts med avseende på de förhållanden som beskrivs mer detaljerat nedan.
Name:
Information om det tilltänkta förvärvet
Telephone:
Den tilltänkte köparens identitet:
Email:
[För fysiska personer, inkludera den information som avses i artikel 3.1 a i kommissionens delegerade förordning (EU) 2017/1946 av den 11 juli 2017 om komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv 2004/39/EG och 2014/65/EU med avseende på tekniska standarder för tillsyn för en uttömmande förteckning över information förvärvare foga till anmälan av ett tilltänkt förvärv av ett kvalificerat innehav i ett värdepappersföretag; för juridiska personer, inkludera den information som avses i artikel 3.2 a i delegerad förordning (EU) 2017/1946]
Requested Authority:
Namn på relevant behörig(a) enhet(er) i den anmodade myndighetens medlemsstat och anknytningen till den föreslagna förvärvaren:
Dear [insert appropriate name]
[Om den tilltänkta förvärvaren är en sådan reglerad enhet som avses i artikel 10.4 a i direktiv 2004/39/EG räcker det med namn på den tilltänkta förvärvaren, aktieägaren eller medlemmen.
In accordance with Article 3 of Commission Implementing Regulation (EU) 2017/1944 of 13 June 2017 laying down implementing technical standards with regard to standard forms, templates and procedures for the consultation process between relevant competent authorities in relation to the notification of a proposed acquisition of a qualifying holding in an investment firm in accordance with Directives 2004/39/EC and 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council, a preliminary notice is made in relation to the matters set out in further detail below.
Om den tilltänkta förvärvaren omfattas av någon av de kategorier som definieras i artikel 10.4 b eller c i direktiv 2004/39/EG krävs även en redogörelse av förhållandet mellan den tilltänkta förvärvaren, aktieägaren eller medlemmen och den relevanta reglerade enheten i den anmodade myndighetens hemmedlemsstat]
Information on the proposed acquisition
Identifiering av målenheten.
Identity of the proposed acquirer:
[infoga här den information som avses i artikel 7 a i kommissionens delegerade förordning (EU) 2017/1946 av den 11 juli 2017 om komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv 2004/39/EG och 2014/65/EU med avseende på tekniska standarder för tillsyn för en uttömmande förteckning över information som tilltänkta förvärvare ska foga till anmälan av ett tilltänkt förvärv av ett kvalificerat innehav i ett värdepappersföretag]