natgillin/translations-raw huggingface dataset:
where the findings may impact the level of provision of services by a CSD, including ensuring business continuity.
Medlemmar i användarkommittén ska inte förses med information som kan ge dem en konkurrensfördel.
Members of the user committee shall not be provided with information that may place those members at a competitive advantage.
KAPITEL VIII
CHAPTER VIII
REGISTERFÖRING
RECORD-KEEPING
(Artikel 29.3 i förordning (EU) nr 909/2014)
(Article 29(3) of Regulation (EU) No 909/2014)
Artikel 53
Article 53
Allmänna krav
General requirements
En värdepapperscentral ska vid alla tidpunkter föra fullständiga och noggranna register över all sin verksamhet enligt denna förordning, inbegripet under avbrott i driften när riktlinjerna för driftskontinuitet och planer för katastrofberedskap aktiveras.
A CSD shall maintain full and accurate records of all its activities as specified in this Regulation at all times, including during disruption events when the business continuity policy and disaster recovery plans are activated.
Dessa register ska vara lätt åtkomliga.
Those records shall be readily accessible.
De register som hålls av en värdepapperscentral ska beräknas separat för varje enskild tjänst som tillhandahålls av värdepapperscentralen i enlighet med förordning (EU) nr 909/2014.
The records kept by a CSD shall cover separately each individual service provided by the CSD in accordance with Regulation (EU) No 909/2014.
Varje viktigt steg i värdepapperscentralens registerhantering kan rekonstrueras.
each key stage of the processing of records by the CSD may be reconstituted;
Åtgärder vidtas för att garantera säkerheten och sekretessen för registrerade uppgifter.
the original content of a record before any corrections or other amendments may be recorded, traced and retrieved;
I registerföringssystemet ingår en funktion för att upptäcka och korrigera fel.
measures are put in place to prevent unauthorised alteration of records;
I registerföringssystemet kan uppgifterna i tid återställas i händelse av systemavbrott.
measures are put in place to ensure the security and confidentiality of the data recorded;
Artikel 54
a mechanism for identifying and correcting errors is incorporated in the record-keeping system;
Register för transaktioner/avvecklingsinstruktioner (flöde)
the timely recovery of the records in the case of a system failure is ensured within the record-keeping system.
En värdepapperscentral ska bevara registeruppgifter för alla transaktioner, avvecklingsinstruktioner och order som rör avvecklingsrestriktioner som den behandlar, och se till att den registrerar all nödvändig information för att korrekt identifiera dessa.
Article 54
När det gäller avvecklingsinstruktioner och order som rör mottagna avvecklingsrestriktioner, ska värdepapperscentralen, omedelbart efter mottagandet av relevant information, hålla och uppdatera följande uppgifter beroende på om avvecklingsinstruktionen eller avvecklingsrestriktionen omfattar värdepapper eller enbart kontanter eller både värdepapper och kontanter:
Transaction/settlement instruction (Flow) records
Typ av avvecklingsinstruktioner som avses i artikel 42.1 h v.
A CSD shall maintain records of all transactions, settlement instructions and orders concerning settlement restrictions that it processes and it shall ensure that its records include all necessary information to accurately identify them.
Typ av transaktion, enligt följande:
In relation to every settlement instruction and order concerning settlement restrictions received, a CSD shall, immediately upon receiving the relevant information, make and keep updated a record of the following details, depending on whether the settlement instruction or settlement restrictions covers securities or cash only, or both securities and cash:
Köp eller försäljning av värdepapper.
type of settlement instruction as referred to in point (h)(v) of Article 42(1);
Transaktioner som avser hantering av säkerheter.
type of transaction, as follows:
Värdepappersutlåning/värdepapperslån.
purchase or sale of securities;
Repor.
collateral management operations;
Övriga.
securities lending/borrowing operations;
Deltagarens unika instruktionsreferens.
repurchase transactions;
Handelsdag.
others;
Avsedd avvecklingsdag.
unique instruction reference of the participant;
Tidsuppgift för avvecklingen.
trade date;
Tidsuppgift för avvecklingsinstruktionens registrering i systemet för värdepappersavveckling.
intended settlement date;
Tidsuppgift när avvecklingsinstruktionen blev oåterkallelig.
settlement timestamp;
Matchad tidsuppgift i händelse av matchade avvecklingsinstruktioner.
timestamp of the moment of entry of the settlement instruction into the securities settlement system;
Identifierare för värdepapperskonto.
timestamp of the moment of irrevocability of the settlement instruction;
Identifierare för likvidkonton.
matching timestamp in case of matched settlement instructions;
Identifierare för avvecklingsbank.
securities account identifier;
Identifierare för den deltagare som ger instruktionen.
cash account identifier;
Identifierare för motparten till den deltagare som ger instruktionen.
settlement bank identifier;
Identifierare för den instruerande deltagarens kund, om denna är känd för värdepapperscentralen.
identifier of the instructing participant;
Identifierare för kunden till den instruerande deltagarens motpart, om denna är känd för värdepapperscentralen.
identifier of the instructing participant's counterpart;
Identifierare för värdepapper.
identifier of the instructing participant's client, where known to the CSD;
Avräkningsvaluta.
identifier of the client of the instructing participant's counterpart, where known to the CSD;
Kontant avvecklingsbelopp.
securities identifier;
Kvantitet eller nominellt värde av värdepapper.
settlement currency;
Avvecklingsinstruktionens status, inklusive:
settlement cash amount;
I avvaktan på instruktioner för avvecklingar som fortfarande kan genomföras på avsedd avvecklingsdag.
quantity or nominal amount of securities;
Instruktioner för uteblivna avvecklingar som inte längre kan genomföras på avsedd avvecklingsdag.
status of the settlement instruction covering:
Fullt genomförda avvecklingsinstruktioner.
pending instructions which can still settle on the intended settlement date;
Delvis genomförda avvecklingsinstruktioner, inbegripet den fasta delen och de delar som saknas för finansiella instrument eller likvida medel.
failed settlement instructions which cannot settle anymore on the intended settlement date;
Annullerade avvecklingsinstruktioner, inbegripet information om huruvida minskningen sker genom systemet eller genom deltagaren.
fully settled settlement instructions;
För varje typ av avvecklingsinstruktioner som avses i första stycket ska följande uppgifter registreras:
partially settled settlement instructions, including the settled part and the missing part of either financial instruments or cash;
Huruvida en instruktion är matchad eller inte.
cancelled settlement instructions, including information whether it is cancelled by the system or by the participant.
Huruvida en instruktion kan avvecklas partiellt.
For each of the categories of settlement instructions referred to in the first subparagraph, the following information shall be recorded:
Huruvida en instruktion är i vänteläge.
whether an instruction is matched or not matched;
Där tillämpligt, av vilka skäl en instruktion är i vänteläge eller ej verkställd.
whether an instruction can settle partially;
Handelsplats.
whether an instruction is on hold;
I tillämpliga fall, clearingplats.
where relevant, what the reasons are for instruction being pending or failing
Om en ersättningsköpsprocess inleds i enlighet med artikel 7.3 i förordning (EU) nr 909/2014, närmare uppgifter om:
place of trading;
De slutgiltiga resultaten av ersättningsköpsprocessen senast på den sista handelsdagen i uppskjutandeperioden, inbegripet antalet och värdet av de finansiella instrument om ersättningsköpet är helt eller delvis framgångsrikt.
if applicable, place of clearing;
Betalning av kontantersättning, inbegripet beloppet av kontantersättningen, om ersättningsköpet inte är möjligt, misslyckas eller är delvis framgångsrikt.
where a buy-in process is initiated in accordance with Article 7(3) of Regulation (EU) No 909/2014, details regarding:
Annullering av den ursprungliga avvecklingsinstruktionen.
the final results of the buy-in process on the last business day of the deferral period at the latest, including the number and value of the financial instruments where the buy-in is partially or fully successful;
För varje utebliven avveckling, beloppet av de sanktionsavgifter som avses i artikel 7.2 i förordning (EU) nr 909/2014.
the payment of cash compensation, including the amount of the cash compensation, where the buy-in is not possible, fails or is partially successful;
Artikel 55
the cancellation of the initial settlement instruction;
Positionsregistrering (aktier)
for each settlement fail, the amount of the penalties referred to in Article 7(2) of Regulation (EU) No 909/2014.
En värdepapperscentral ska föra register över de positioner som motsvarar alla värdepapperskonton som den förvaltar.
Article 55
Separata register ska hållas för varje konto i enlighet med artikel 38 i förordning (EU) nr 909/2014.
Position (Stock) records
En värdepapperscentral ska föra register över följande uppgifter:
A CSD shall keep records of positions corresponding to all securities accounts that it maintains.
Identifierare för varje emittent till vilka värdepapperscentralen erbjuder den huvudtjänst som avses i punkterna 1 och 2 i avsnitt A i bilagan till förordning (EU) nr 909/2014.
Separate records shall be held for each account kept in accordance with Article 38 of Regulation (EU) No 909/2014.
Identifierare för varje enskild värdepappersemission för vilken värdepapperscentralen erbjuder de huvudtjänster som avses i punkt 1 eller 2 i del A i bilagan till förordning (EU) nr 909/2014, den lag enligt vilken de värdepapper som värdepapperscentralen registrerat är upprättade och det land där emittenten av varje enskild emission är registrerad.
A CSD shall keep records of the following information:
Identifierare för varje enskild värdepappersemission som registrerats på värdepapperskonton som inte kontoförs centralt av värdepapperscentralen, den lag enligt vilken de värdepapper som värdepapperscentralen registrerar är upprättade och det land där emittenten av varje enskild emission är registrerad.
identifier of each issuer for which the CSD provides the core service referred to in point 1 or 2 of Section A of the Annex to Regulation (EU) No 909/2014;
Identifierare för den emitterande värdepapperscentralen eller den berörda enheten i tredjelandet som fyller likartade funktioner som den emitterande värdepapperscentralen för varje värdepappersemission som avses i led c.
identifier of each securities issue for which the CSD provides the core services referred to in point 1 or 2 of Section A of the Annex to of Regulation (EU) No 909/2014, the law under which the securities recorded by the CSD are constituted and the country of incorporation of the issuers of each securities issue;
Identifierare för emittenters värdepapperskonton för emitterande värdepapperscentraler.
identifier of each securities issue recorded in securities accounts not centrally maintained by the CSD, the law under which the securities recorded by the CSD are constituted and the country of incorporation of the issuers of each securities issue;
Identifierare för likvidkonton för emitterande värdepapperscentraler.
identifier of the issuer CSD or of the relevant third country entity performing similar functions to an issuer CSD for each securities issue referred to in point (c);
Identifierare för avvecklande banker som används av varje emittent för emitterande värdepapperscentraler.
issuers' securities accounts identifiers, in the case of issuer CSDs;
Identifierare för deltagare.
issuers' cash accounts identifiers, in the case of issuer CSDs;
Deltagarnas ursprungsland.
identifiers of settlement banks used by each issuer, in the case of issuer CSDs;
Identifierare för deltagarnas värdepapperskonton.
participants' identifiers;
Identifierare för deltagarnas likviditetskonton.
participants' country of incorporation;
Identifierare för avvecklingsbanker som används av varje deltagare.
participants' securities accounts identifiers;
Land där de avvecklingsbanker som varje deltagare använder är registrerade.
participants' cash accounts identifiers;
I slutet av varje bankdag ska en värdepapperscentral registrera följande uppgifter för varje position i den utsträckning som de är relevanta för positionen:
identifiers of settlement banks used by each participant;
Identifierare för deltagarna och övriga kontoinnehavare.
country of incorporation of settlement banks used by each participant.
Typ av värdepapperskonton beroende på om ett värdepapperskonto tillhör en deltagare (”deltagares konto”), en av dess kunder (”individuellt segregerade konton”) eller flera av sina kunder (”segregering av samlade kundkonton”).
At the end of each business day, a CSD shall record for each position the following details to the extent that they are relevant for the position:
För identifierare av varje enskild värdepappersemission (ISIN-kod), saldon vid dagens slut för värdepapperskonton som innefattar antalet värdepapper.
identifiers of participants and of other account holders;
För varje värdepapperskonto och ISIN-kod enligt led c, antalet värdepapper som omfattas av avvecklingsrestriktioner, typ av restriktion och identiteten på den part som berörs av restriktionen vid dagens slut.
type of securities accounts according to whether a securities account belongs to a participant (‘participant's own account’), to one of its clients (‘individual client segregation’) or to several of its clients (‘omnibus client segregation’);
En värdepapperscentral ska föra register över uteblivna avvecklingar och de åtgärder som värdepapperscentralen och dess deltagare har vidtagit för att förhindra och hantera uteblivna avvecklingar i enlighet med artiklarna 6 och 7 i förordning (EU) nr 909/2014.
for each securities issue identifier (ISIN), end-of-day balances of securities accounts covering the number of securities;
Artikel 56
for each securities account and ISIN under point (c), the number of securities subject to settlement restrictions, type of the restrictions and the identity of the beneficiary of restrictions at the end of day.
Register över anknutna tjänster
A CSD shall keep records of settlement fails and the measures adopted by the CSD and its participants to prevent and address settlement fails in accordance with Articles 6 and 7of Regulation (EU) No 909/2014.
En värdepapperscentral ska förvara de register som anges i bilaga II till denna förordning för var och en av de anknutna tjänster som tillhandahålls av en värdepapperscentral i enlighet med avsnitten B och C i bilagan till förordning (EU) nr 909/2014 inbegripet saldon vid dagens slut för de likviditetskonton som tillhandahålls av värdepapperscentralen eller av ett utsett kreditinstitut för varje valuta.
Article 56
Om en värdepapperscentral tillhandahåller anknutna tjänster som inte uttryckligen anges i avsnitten B och C i bilagan till förordning (EU) nr 909/2014 ska den föra lämpliga register över dessa tjänster.
Ancillary Services Records
Artikel 57
A CSD shall keep the types of records specified in Annex II to this Regulation for each of the ancillary services provided by a CSD in accordance with Sections B and C of the Annex to Regulation (EU) No 909/2014, including the end-of-day balances of the cash accounts provided by the CSD or the designated credit institution for each currency.
Uppgifter om verksamheten
Where a CSD provides ancillary services other than those explicitly mentioned in Sections B or C of the Annex to Regulation (EU) No 909/2014, it shall keep adequate records of those services.
En värdepapperscentral ska föra adekvata och välordnade register om verksamhet som har anknytning till dess affärsområde och interna organisation.
Article 57
De uppgifter som avses i punkt 1 ska återspegla varje innehållsmässig förändring i de handlingar som innehas av värdepapperscentralen och omfatta följande:
Business Records
Organogram för ledningsorganet, den verkställande ledningen, relevanta kommittéer, operativa enheter och alla andra enheter eller avdelningar vid värdepapperscentralen.
A CSD shall maintain adequate and orderly records of activities related to its business and internal organisation.
Identifieringsuppgifter om aktieägare (fysiska eller juridiska personer) som utövar direkt eller indirekt kontroll över förvaltningen av värdepapperscentralen eller har ägarintressen i värdepapperscentralen, samt värdet av sådana innehav.
The records referred to in paragraph 1 shall reflect any substantive changes in the documents held by the CSD and shall include the following:
Värdepapperscentralens ägarintressen i andra juridiska personer.
the organisational charts for the management body, senior management, relevant committees, operational units and all other units or divisions of the CSD;
Handlingar som styrker de riktlinjer, förfaranden och processer som krävs enligt värdepapperscentralens organisatoriska krav och i förhållande till de tjänster som tillhandahålls av värdepapperscentralen.
the identities of the shareholders, whether natural or legal persons, that exercise direct or indirect control over the management of the CSD or that have participations in the capital of the CSD and the amounts of those holdings;
Protokoll från ledningsorganets möten, möten i den verkställande ledningens kommittéer och möten i andra kommittéer.
participations of the CSD in the capital of other legal entities;
Protokoll från användarkommittéernas möten.
the documents attesting the policies, procedures and processes required under the CSD's organisational requirements and in relation to the services provided by the CSD;
Protokoll från eventuella samrådsgrupper med deltagare och kunder.
the minutes of management body meetings and of meetings of senior management committees and other committees;
Interna och externa revisionsapporter, riskhanteringsrapporter, rapporter om regelefterlevnad och interna kontrollrapporter, inbegripet svar på sådana rapporter från den verkställande ledningen.
the minutes of meetings of the user committees;
Alla uppdragsavtal.
the minutes of consultation groups with participants and clients, if any;
Plan för driftskontinuitet och katastrofberedskap.
internal and external audit reports, risk-management reports, internal control and compliance reports, including responses from the senior management to the reports;
Registeruppgifter som återspeglar alla värdepapperscentralens tillgångar, skulder och eget kapital.
all outsourcing contracts;
Registeruppgifter som återspeglar alla kostnader och inkomster, inbegripet kostnader och inkomster som bokförts separat i enlighet med artikel 34.6 i förordning (EU) nr 909/2014.
business continuity policy and disaster recovery plan;
Formella klagomål som mottagits samt uppgifter om den klagandes namn och adress.
records reflecting all assets, liabilities and capital accounts of the CSD;
Datum då klagomålet mottogs.
records reflecting all costs and revenues, including costs and revenues which are accounted separately in accordance with Article 34(6) of Regulation (EU) No 909/2014;
Namn på alla personer som anges i klagomålet.
formal complaints received, including information on the complainant's name and address; the date when the complaint was received; the name of all persons identified in the complaint; a description of the nature and content of the complaint; and the date when the complaint was resolved;
Beskrivning av klagomålets art och innehåll.
records of any interruption of services or dysfunction, including a detailed report on the timing, effects and remedial actions of that interruption or dysfunction;
Datum då klagomålet hanterades.
records of the results of the back and stress tests performed by the CSDs providing banking-type ancillary services;
Registeruppgifter om eventuella avbrott eller funktionsstörningar avseende tjänster, inbegripet en detaljerad rapport om tidpunkt för, följder av och avhjälpande åtgärder som vidtagits mot sådana avbrott eller funktionsstörningar.
written communications with the competent authority, ESMA and relevant authorities;
Registeruppgifter om resultaten av sådana back- och stresstester som genomförts av värdepapperscentralen som tillhandahåller anknutna banktjänster.
legal opinions received in accordance with the relevant provisions on organisational requirements in accordance with Chapter VII of this Regulation;
Skriftlig kommunikation med behörig myndighet, Esma och relevanta myndigheter.
documentation regarding link arrangements in accordance with Chapter XII of this Regulation;
Rättsliga utlåtanden mottagna i enlighet med relevanta bestämmelser om organisatoriska krav enligt kapitel VII i denna förordning.
tariffs and fees applied to the different services, including any discount or rebate.
Dokumentation avseende länkar mellan värdepapperscentraler enligt kapitel XII i denna förordning.
Article 58
Tariffer och avgifter som tillämpas på olika tjänster, inbegripet eventuella prisnedsättningar och rabatter.
Additional records
Artikel 58
A CSD shall keep the additional records requested by the competent authority for the purpose of enabling the competent authority to monitor compliance of the CSD with Regulation (EU) No 909/2014.
Ytterligare registeruppgifter
CHAPTER IX
En värdepapperscentral ska bevara de ytterligare registeruppgifter som begärs av den behöriga myndigheten för att göra det möjligt för den behöriga myndigheten att kontrollera att värdepapperscentralen följer förordning (EU) nr 909/2014.
RECONCILIATION MEASURES
KAPITEL IX
(Article 37(4) of Regulation (EU) No 909/2014)
AVSTÄMNINGSÅTGÄRDER
Article 59
(Artikel 37.4 i förordning (EU) nr 909/2014)
General reconciliation measures
Artikel 59
A CSD shall perform the reconciliation measures referred to in Article 37(1) of Regulation (EU) No 909/2014 for each securities issue recorded in securities accounts centrally and not centrally maintained by the CSD.
Allmänna avstämningsåtgärder
The CSD shall compare the previous end-of-day balance with all the settlements processed during the day and the current end-of-day balance for each securities issue and securities account centrally or not centrally maintained by the CSD.
En värdepapperscentral ska genomföra de avstämningsåtgärder som avses i artikel 37.1 i förordning (EU) nr 909/2014 för varje enskild värdepappersemission som registrerats på värdepapperskonton som kontoförs centralt och icke centralt av värdepapperscentralen.
A CSD shall use double-entry accounting, according to which for each credit entry made on a securities account maintained by the CSD, centrally or not centrally, there is a corresponding debit entry on another securities account maintained by the same CSD.
Värdepapperscentralen ska jämföra det föregående saldot vid dagens slut med alla de avvecklingar som hanterats under dagen och det aktuella saldot vid dagens slut för varje enskild värdepappersemission och värdepapperskonto som kontoförs centralt eller inte centralt av värdepapperscentralen.
The audits referred to in Article 26(6) of Regulation (EU) No 909/2014 shall ensure that the records of a CSD related to securities issues are accurate, and that its reconciliation measures referred to in Article 37(1) of Regulation (EU) No 909/2014 and the measures concerning cooperation and exchanges of information with third parties related to reconciliation referred to in Article 37(2) of Regulation (EU) No 909/2014 are adequate.
En värdepapperscentral ska använda dubbel bokföring i vilken varje kreditering på värdepapperskonton som kontoförs av värdepapperscentralen centralt eller icke centralt motsvaras av en debitering på ett annat värdepapperskonto som kontoförs av samma värdepapperscentral.