natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Commission Delegated Regulation (EU) 2017/575 of 8 June 2016 supplementing Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council on markets in financial instruments with regard to regulatory technical standards concerning the data to be published by execution venues on the quality of execution of transactions (see page 152 of this Official Journal).
Realtidsövervakning
Regulation (EU) No 236/2012 of the European Parliament and of the Council of 14 March 2012 on short selling and certain aspects of credit default swaps (OJ L 86, 24.3.2012, p. 1).
Artikel 17
An investment firm should be able to withdraw all or some of its orders where this becomes necessary (‘kill functionality’).
Kontroller efter handel
For such a withdrawal to be effective, an investment firm should always be in a position to know which trading algorithms, traders or clients are responsible for an order.
Artikel 18
Article 1
Säkerhet och begränsningar av tillträde
General organisational requirements
Artikel 19
Article 2
Allmänna bestämmelser om DEA
Role of the compliance function
Artikel 20
Article 3
Kontroller av DEA-leverantörer
Staffing
Artikel 21
Article 4
Specifikationer för DEA-leverantörers system
IT outsourcing and procurement
Artikel 22
Article 5
Due diligence-granskning av blivande DEA-kunder
General methodology
Artikel 23
Article 6
Regelbunden granskning av DEA-kunder
Conformance testing
Artikel 24
Article 7
System och kontroller i värdepappersföretag som agerar som allmänna clearingmedlemmar
Testing environments
Artikel 25
Article 8
Due diligence-granskning av blivande clearingkunder
Controlled deployment of algorithms
Artikel 26
Article 9
Positionslimiter
Annual self-assessment and validation
Artikel 27
Article 10
Offentliggörande av information om de tjänster som tillhandahålls
Stress testing
Artikel 28
Article 11
Orderregisters innehåll och format
Management of material changes
Artikel 29
Article 12
Ikraftträdande och tillämpning
Kill functionality
ÅÅÅÅ-MM-DDThh:mm:ss.ddddddZ.
Article 13
När det är fråga om ackumulerade order används flaggan AGGR i enlighet med artikel 2.3 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2017/580 [1].
Automated surveillance system to detect market manipulation
När det är fråga om tilldelningar under behandling anges flaggan PNAL i enlighet med artikel 2.2 i delegerad förordning (EU) 2017/580.
Article 14
”true”
Business continuity arrangements
Ordförande
Article 15
”false”
Commission Delegated Regulation (EU) 2017/590
Kommissionens delegerade förordning (EU) 2017/590
supplementing Regulation (EU) No 600/2014 of the European Parliament and of the Council with regard to regulatory technical standards for the reporting of transactions to competent authorities
om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 600/2014 avseende tekniska tillsynsstandarder för rapportering av transaktioner till behöriga myndigheter
Having regard to Regulation (EU) No 600/2014 of the European Parliament and of the Council of 15 May 2014 on markets in financial instruments and amending Regulation (EU) No 648/2012 [1], and in particular the third subparagraph of Article 26(9) thereof,
med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 600/2014 av den 15 maj 2014 om marknader för finansiella instrument och om ändring av förordning (EU) nr 648/2012 [1], särskilt artikel 26.9 tredje stycket, och
For the purposes of effective data analysis by competent authorities, there should be consistency in the standards and formats used when reporting transactions.
För att möjliggöra en effektiv dataanalys av behöriga myndigheter bör enhetliga standarder och format användas vid rapportering av transaktioner.
Given market practices, supervisory experience and market developments, the meaning of a transaction for reporting purposes should be broad.
Givet marknadspraxis, erfarenhet från tillsyn och marknadsutveckling bör innebörden av transaktion i samband med rapportering vara bred.
It should cover purchases and sales of reportable instruments as well as other cases of acquisition or disposal of reportable instruments, as these may also give rise to market abuse concerns.
Den bör omfatta köp och försäljning av rapporteringspliktiga instrument liksom andra typer av förvärv eller avyttring av rapporteringspliktiga instrument, eftersom även dessa också kan ge upphov till problem med marknadsmissbruk.
Furthermore, changes to notional amount may give rise to concerns about possible market abuse as they are similar in nature to additional purchase or sale transactions.
Även ändringar av det nominella värdet kan ge upphov till problem med potentiellt marknadsmissbruk, eftersom de liknar ytterligare köp- eller säljtransaktioner.
In order for competent authorities to distinguish those changes from other purchases or sales, information on those changes should be specifically reported in transaction reports.
För att behöriga myndigheter ska kunna skilja sådana ändringar från andra köp eller försäljningar bör information om dessa ändringar specifikt rapporteras i transaktionsrapporter.
The concept of a transaction should not include acts or events which do not need to be reported to competent authorities for market surveillance purposes.
Begreppet transaktion bör inte omfatta handlingar eller händelser som inte ska rapporteras till behöriga myndigheter vad för marknadsövervakningsändamål.
In order to ensure that information on such acts and events is not included in transaction reports, they should be specifically excluded from the meaning of a transaction.
För att säkerställa att information om sådana handlingar eller händelser inte inkluderas i transaktionsrapporter bör de uttryckligen undantas från definitionen av transaktion.
In order to clarify which investment firms are required to report transactions, the activities or services which lead to a transaction should be specified.
För att klargöra vilka värdepappersföretag som är skyldiga att rapportera transaktioner bör den verksamhet eller de tjänster som leder till en transaktion specificeras.
Accordingly, an investment firm should be considered to be executing a transaction where it performs a service or activity referred to in points 1, 2 and 3 of Section A of Annex I to Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council [2], makes the investment decision in accordance with a discretionary mandate given by a client, or transfers financial instruments to or from accounts, provided that in each case such services or activities have resulted in a transaction.
Ett värdepappersföretag bör därför anses genomföra en transaktion när det genomför en tjänst eller verksamhet som avses i punkterna 1, 2 och 3 i avsnitt A i bilaga I till Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU [2], fattar investeringsbeslutet i enlighet med en diskretionär fullmakt från en kund, eller överför finansiella instrument till och från konton, förutsatt att i varje enskilt fall sådana tjänster eller sådan verksamhet i varje enskilt fall har resulterat i en transaktion.
However, in accordance with Article 26(4) of Regulation (EU) No 600/2014, investment firms which are considered to have transmitted orders which result in transactions should not be considered as having executed those transactions.
I enlighet med artikel 26.4 i förordning (EU) nr 600/2014 ska dock värdepappersföretag som anses ha vidarebefordrat order som resulterar i transaktioner inte anses ha genomfört dessa transaktioner.
In order to avoid non-reporting or double reporting by investment firms that transmit orders to each other, the investment firm that intends to transmit the order should agree with the firm receiving the order whether the receiving firm will report all the details of the resulting transaction or transmit the order onwards to another investment firm.
För att undvika att order som värdepappersföretag vidarebefordrar inte rapporteras alls eller rapporteras två gånger, bör det värdepappersföretag som avser vidarebefordra ordern komma överens med det mottagande företaget överenskomma om huruvida det mottagande företaget ska rapportera all information om den resulterande transaktionen, eller vidarebefordra ordern till ett annat värdepappersföretag.
In the absence of an agreement, the order should be deemed not transmitted and each investment firm should submit its own transaction report containing [all] the details that pertain to the transaction that each investment firm is reporting.
Utan en överenskommelse bör ordern anses vara ej vidarebefordrad och varje värdepappersföretag bör lämna sin egen transaktionsrapport med [alla] närmare uppgifter om transaktionen som varje värdepappersföretag rapporterar.
Moreover, the details relating to the order to be transmitted between firms should be specified in order to ensure that the competent authorities receive information that is relevant, accurate and complete.
De uppgifter rörande ordern som ska vidarebefordras mellan företag bör dessutom anges närmare för att säkerställa att behöriga myndigheter får relevant, exakt och fullständig information.
In order to ensure certain and efficient identification of investment firms responsible for execution of transactions, those firms should ensure that they are identified in the transaction report submitted pursuant to their transaction reporting obligation using validated, issued and duly renewed legal entity identifiers (LEIs).
För att säkerställa säker och effektiv identifiering av de värdepappersföretag som ansvarar för transaktionernas genomförande bör dessa företag säkerställa att de identifieras i den transaktionsrapport som inlämnas i enlighet med deras rapporteringsskyldighet med hjälp av validerade, utfärdade och i vederbörlig ordning förnyade LEI-koder.
In order to ensure consistent and robust identification of natural persons referred to in transaction reports, they should be identified by a concatenation of the country of their nationality followed by identifiers assigned by the country of nationality of those persons.
För att säkerställa enhetlig och tillförlitlig identifiering av de fysiska personer som avses i transaktionsrapporterna bör de identifieras genom en kombination av det land i vilket de är medborgare, följt av de identifieringskoder som de har tilldelats av detta land.
Where those identifiers are not available, natural persons should be identified by identifiers created from a concatenation of their date of birth and name.
Om sådana identifieringskoder inte är tillgängliga bör fysiska personer identifieras genom identifieringskoder som skapas av en kombination av deras födelsedatum och namn.
In order to facilitate market surveillance, client identification should be consistent, unique and robust.
För att underlätta marknadsövervakning bör identifieringen av kunder vara konsekvent, unik och tillförlitlig.
Transaction reports should therefore include the full name and date of birth of clients that are natural persons and should identify clients that are legal entities by their LEIs.
Transaktionsrapporter bör därför inbegripa kundernas namn och födelsedatum för fysiska personer, samt identifiera kunder som är juridiska personer genom deras LEI-koder.
Persons or computer algorithms which make investment decisions may be responsible for market abuse.
Personer eller datoriserade algoritmer som fattar investeringsbeslut kan göra sig skyldiga till marknadsmissbruk.
Therefore, in order to ensure effective market surveillance, where investment decisions are made by a person other than the client or by a computer algorithm, the person or algorithm should be identified in the transaction report using unique, robust and consistent identifiers.
För att säkerställa en effektiv marknadsövervakning när investeringsbeslut fattas av någon annan person än kunden eller av en algoritm, bör personen eller algoritmen därför identifieras i transaktionsrapporten med hjälp av unika, tillförlitliga och enhetliga identifieringskoder.
Where more than one person in an investment firm makes the investment decision, the person taking the primary responsibility for the decision should be identified in the report.
Om mer än en person i ett värdepappersföretag fattar ett investeringsbeslut ska den person som bär det primära beslutsansvaret identifieras i rapporten.
The persons or computer algorithms responsible for determining the venue to access or an investment firm to which the orders are to be transmitted or any other conditions related to the execution of the order may thereby be responsible for market abuse.
De personer eller datoralgoritmer som ansvarar för att besluta vilken handelsplats som ska användas eller till vilket värdepappersföretag en order ska vidarebefordras eller varje annat villkor som rör genomförande av ordern, kan därmed göra sig skyldiga till marknadsmissbruk.
Therefore, in order to ensure effective market surveillance, a person or computer algorithm within the investment firm that is responsible for such activities should be identified in the transaction report.
För att säkerställa en effektiv marknadsövervakning bör en person eller en algoritm i värdepappersföretaget som är ansvarig för sådan verksamhet därför identifieras i transaktionsrapporten.
Where both a person and computer algorithm are involved, or more than one person or algorithm is involved, the investment firm should determine, on a consistent basis following predetermined criteria, which person or algorithm is primarily responsible for those activities.
Om både en person och en algoritm är inblandade, eller mer än en person eller en algoritm är inblandade, bör värdepappersföretaget, på enhetlig basis och enligt fördefinierade kriterier, fastställa vilken person eller algoritm som bär huvudansvaret för denna verksamhet.
In order to enable effective market monitoring, transaction reports should include exact information on any change in the position of an investment firm or its client resulting from a reportable transaction at the time such transaction took place.
För att möjliggöra en effektiv marknadsövervakning bör transaktionsrapporter omfatta exakt information om varje förändring i ett värdepappersföretags eller dess kunds position som beror på en rapporteringspliktig transaktion vid den tidpunkt då transaktionen ägde rum.
Investment firms should therefore report related fields in an individual transaction report consistently and should report a transaction or different legs of a transaction in such manner that their reports, collectively, provide a clear overall picture which accurately reflects changes in position.
Värdepappersföretags rapportering i fält rörande detta i enskilda transaktionsrapporter bör därför vara enhetlig och rapportera en transaktion eller olika delar av en transaktion på ett sådant sätt att deras rapporter sammantaget ger en klar och övergripande bild som korrekt återspeglar förändringar i positionen.
Short Sale transactions should be specifically flagged as such regardless of whether these transactions constitute a full or partial short sale transaction.
Blankningstransaktioner bör specifikt flaggas som sådana, oavsett om de helt eller delvis utgör blankningstransaktioner.
Effective market surveillance in the case of a transaction in a combination of financial instruments presents particular challenges for market surveillance.
Transaktioner i en kombination av finansiella instrument innebär särskilda utmaningar för marknadsövervakningen.
The competent authority needs to have the global view and needs to be able to see separately the transaction in respect of each financial instrument that is part of a transaction in which more than one financial instrument is involved.
Den behöriga myndigheten måste ha en samlad överblick och kunna se de enskilda transaktioner i varje finansiellt instrument som ingår i en transaktion som omfattar mer än ett finansiellt instrument.
Therefore, investment firms which execute transactions in a combination of financial instruments should report the transaction for each financial instrument separately and link those reports by an identifier that is unique at the level of the firm to the group of transaction reports related to that execution.
Värdepappersföretag som genomför transaktioner med en kombination av finansiella instrument bör rapportera transaktionen för varje finansiellt instrument separat och sammanlänka dessa rapporter med en identifierare som är unik på företagsnivå till den grupp av transaktionsrapporter som rör det genomförandet.
In order to safeguard the effectiveness of market abuse surveillance of legal persons, Member States should ensure that LEIs are developed, attributed and maintained in accordance with internationally established principles to ensure legal persons are consistently and uniquely identified.
För att säkerställa en effektiv övervakning av juridiska personers marknadsmissbruk bör medlemsstaterna se till att LEI-koder tas fram, tilldelas och upprätthålls i enlighet med internationellt etablerade principer för att säkerställa att juridiska personer har en enhetlig och unik identifiering.
Investment firms should obtain LEIs from their clients before providing services which would trigger reporting obligations in respect of transactions carried out on behalf of those clients and use those LEIs in their transaction reports.
Värdepappersföretag bör få LEI-koder från sina kunder innan de tillhandahåller tjänster som skulle utlösa rapporteringsskyldigheter för transaktioner som genomförs för dessa kunders räkning, samt använda dessa LEI-koder i sina transaktionsrapporter.
In order to ensure efficient and effective market monitoring, transaction reports should be submitted only once and to a single competent authority that can route them to other relevant competent authorities.
För att säkerställa en effektiv och ändamålsenlig marknadsövervakning bör transaktionsrapporter inlämnas endast en gång och till en enda behörig myndighet som kan vidarebefordra dem till andra relevanta behöriga myndigheter.
Therefore, where an investment firm executes a transaction, it should submit the report to the competent authority of the home Member State of the investment firm irrespective of whether or not a branch is involved, or whether the reporting firm executed the transaction through a branch in another Member State.
När ett värdepappersföretag genomför en transaktion bör det därför lämna in en rapport till den behöriga myndigheten i värdepappersföretagets hemmedlemsstat, oavsett om en filial är inblandad eller om det rapporteringsskyldiga företaget genomförde transaktionen genom en filial i en annan medlemsstat.
Moreover, where a transaction is executed wholly or partly through a branch of an investment firm located in another Member State, the report should be submitted only once to the competent authority of the home Member State of the investment firm unless otherwise agreed by the competent authorities of the home and the host Member State.
Om en transaktion genomförs helt eller delvis genom en filial till ett värdepappersföretag med säte i en annan medlemsstat, bör rapporten lämnas in endast en gång till den behöriga myndigheten i värdepappersföretagets hemmedlemsstat, om inget annat överenskommits mellan behöriga myndigheter i hemmedlemsstaten och värdmedlemsstaten.
In order to ensure that competent authorities of host Member State can supervise the services provided by branches within their territory, they need to receive transaction reports on the activities of branches.
För att säkerställa att behöriga myndigheter i värdmedlemsstaten kan övervaka de tjänster som tillhandahålls av filialer inom deras territorium behöver de få transaktionsrapporter om filialernas verksamhet.
For this reason, and to allow for the transaction reports to be routed to all the relevant competent authorities for the branches that take part in those transactions, it is necessary to include granular data on branch activity in the reports.
Av denna anledning och för att transaktionsrapporterna ska kunna vidarebefordras till alla relevanta behöriga myndigheter för de filialer som deltar i dessa transaktioner, är det nödvändigt att inkludera granulära uppgifter om filialers verksamhet i rapporterna.
Complete and accurate transaction reporting data is essential to market abuse surveillance.
Fullständiga och exakta rapporteringsuppgifter om transaktioner är grundläggande för övervakning av marknadsmissbruk.
Trading venues and investment firms should therefore have methods and arrangements to ensure that complete and accurate transaction reports are submitted to competent authorities.
Handelsplatser och värdepappersföretag bör därför förfoga över metoder och arrangemang för att säkerställa att fullständiga och korrekta transaktionsrapporter lämnas in till behöriga myndigheter.
ARMs should not be covered by this regulation since they are subject to own specific regime specified in the Commission Delegated Regulation (EU) 2017/571 [3] and have analogous requirements to ensure the data completeness and accuracy.
Godkända rapporteringsmekanismer bör inte omfattas av denna förordning eftersom de är föremål för en egen specifik ordning som anges i kommissionens delegerade förordning (EU) 2017/571 [3] och är underställda analoga krav för att säkerställa att uppgifterna är fullständiga och korrekta.
In order to be able to track the cancellations or corrections, the investment firm should retain the details of the corrections and cancellations provided to it by the ARM in the case where the ARM, in accordance with instructions from the investment firm, cancels or corrects a transaction report submitted on behalf of an investment firm.
För att kunna följa annulleringar eller rättelser bör värdepappersföretaget behålla närmare uppgifter om rättelser och annulleringar som det får från den godkända rapporteringsmekanismen om denna, i enlighet med värdepappersföretagets instruktioner, annullerar eller rättar en transaktionsrapport som inlämnats för ett värdepappersföretags räkning.
Determination of the most relevant market in terms of liquidity enables the routing of transaction reports to other competent authorities and enables investors to identify the competent authorities to whom they must report their short positions pursuant to Articles 5, 7 and 8 of Regulation (EU) No 236/2012 of the European Parliament and of the Council [4].
Fastställande av den mest relevanta marknaden i termer av likviditet gör det möjligt att vidarebefordra transaktionsrapporter till andra behöriga myndigheter och låter investerare identifiera de behöriga myndigheter till vilka de måste rapportera sina korta positioner i enlighet med artiklarna 5, 7 och 8 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 236/2012 [4].
The rules for determining the relevant competent authority under Directive 2004/39/EC of the European Parliament and of the Council [5] have worked effectively for most financial instruments and should therefore remain unchanged.
Reglerna för fastställande av relevant behörig myndighet enligt Europaparlamentets och rådets direktiv 2004/39/EG [5] har fungerat effektivt för flertalet finansiella instrument och bör därför vara oförändrade.
However, new rules should be introduced specifically for those instruments which are not covered by Directive 2004/39/EC, namely for debt instruments issued by a third-country entity, emission allowances and for derivatives for which the immediate underlying has no global identifier, or is a basket or a non-EEA index.
Nya regler bör dock införas särskilt för de instrument som inte omfattas av direktiv 2004/39/EG, nämligen skuldinstrument emitterade av en enhet i tredjeland, utsläppsrättigheter och derivat för vilka den omedelbart underliggande tillgången inte har en övergripande identifieringskod, eller är en korg eller ett index utanför EES.