natgillin/translations-raw huggingface dataset:
The Column structure of this template is built to accommodate the different caps on inflows applicable pursuant to Article 33 of Commission Delegated Regulation (EU) 2015/61.
Beslutsträd för likviditetstäckningskvotens inflöden i enlighet med artikel 32, 33 och 34 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2015/61
In this regard, the template is based on three sets of Columns, one set for each cap treatment (75 % cap, 90 % cap, and exempted from the cap).
Beslutsträdet påverkar inte rapporteringen av memorandumposter.
Credit institutions reporting on a consolidated basis may use more than one such set of Columns if different entities under the same consolidation qualify for different cap treatments.
Beslutsträdet är en del av instruktionerna som specificerar hur kriterierna ska rangordnas vid indelningen av varje rapporterad post för att rapporteringen ska vara enhetlig och jämförbar.
In accordance with Article 2(3)(c) of Commission Delegated Regulation (EU) 2015/61 regarding consolidation, liquidity inflows in a subsidiary undertaking in a third country which are subject under the national law of that third country to lower rates than those specified in Title III of the regulation shall be subject to consolidation in accordance with the lower rates specified in the national law of the third country.
Det räcker inte att enbart gå igenom beslutsträdet, kreditinstituten ska alltid följa även övriga instruktioner.
Commission Delegated Regulation (EU) 2015/61 only refers to rates and haircuts, and the word “weight” in the template just refers to these in the appropriate context.
Beslutsträd för raderna i mall C 74.00 i bilaga XXIV
The word “weighted” in this Annex shall be understood as a general term for indicating the amount calculated after the application of the respective haircuts, rates and any other relevant additional instructions (e.g. in the case of secured lending and funding).
Inflöde som uppfyller de operativa kriterierna i art.
Some “memorandum items” are included in the associated templates to these instructions.
32, till exempel följande:
These items provide necessary information to allow the competent authority to complete an adequate assessment of credit institutions' compliance with the liquidity requirements.
Exponeringen har inte förfallit (art.
Specific remarks regarding secured lending and capital market-driven transactions
32.1).
The template categories collateralizsed flows by the quality of the underlying asset or HQLA eligibility.
Kreditinstitutet har ingen anledning att förvänta sig bristande uppfyllelse inom 30 kalenderdagar (art.
A separate template is provided for collateral swaps — C 75.00 of ANNEX XXIV.
32.1).
Collateral swaps, which are collateral-versus-collateral transactions shall not be reported on the inflow template (C 74.00 of ANNEX XXIV) which only covers cash-versus-collateral transactions.
Kreditinstituten ska inte beakta inflöden från nyingångna skyldigheter (art.
In the case of a significant currency return, the reported balances shall comprise only those which are denominated in the significant currency to ensure that currency gaps are correctly reflected.
32.7).
Reverse repo transactions reported in the same item shall be summed (positives and negatives).
26).
If the total is positive then this shall be reported on the inflow template.
Kreditinstituten ska inte beakta inflöden från någon av de likvida tillgångar som avses i avdelning II, förutom förfallna inbetalningar för tillgångarna som inte återspeglas i tillgångarnas marknadsvärde (art.
If the total is negative then this shall be reported on the outflow template.
32.6).
Level 2A assets shall be reported in the corresponding Level 2A asset row, even if the Alternative Liquidity Approach under Article 19 of Commission Delegated Regulation (EU) 2015/61 is being followed.
Rad 250, ID 1.1.11
Credit institutions shall report inflows stemming from forward starting repos that start within the 30 day horizon and mature beyond the 30 day horizon.
Inflöden från utlåning mot säkerhet och kapitalmarknadsdrivna transaktioner med undantag för derivat (art.
The inflow to be received shall be reported in C 74.00;
32.3 b–c och e–f)
r260 (“other inflows”), net of the market value of the asset to be delivered to the counterparty after the application of the related LCR haircut.
Fordringar från värdepapper som förfaller inom 30 dagar (32.2 a i)
If the asset is not a “liquid asset”, the inflow to be received shall be reported in full.
Rad 190, ID 1.1.5
In the case of a repo, the inflow to be received shall be reported in C 74.00;
Rad 180, ID 1.1.4
If the amount to be received is lower than the market value of the asset (after LCR haircut) to be lent as collateral, the difference shall be reported as an outflow in C.73.00.
Tillgångar med obestämt slutdatum för avtalet (art.
The asset to be pledged as collateral shall be reported in C 72.00 where the institution holds the asset in its book at the reference date and it fulfills the related conditions.
32.3 i)
In the case of a reverse repo, where the market value of the asset to be received as collateral after the application of the related LCR haircut (if the asset qualifies as liquid asset) is larger than the cash amount to be lent, the difference is to be reported as an inflow in C 74.00;
Ränta och minimibetalningar från tillgångar med obestämt slutdatum för avtalet som förfaller och som omfattas av ett faktiskt kontantinflöde inom de närmaste 30 dagarna
r260 (“other inflows”).
Rad 200, ID 1.1.6
For collateral swaps, where the net effect of the initial swap of assets (taking into account LCR haircuts) gives rise to an inflow this inflow shall be reported C 74.00;
Fordringar från positioner i större aktieindexinstrument förutsatt att det inte sker någon dubbelräkning med likvida tillgångar (art.
Forward repos, forward reverse repos and forward collateral swaps that start and mature within the LCR's 30 day horizon do not have any impact on a bank's LCR and can be ignored.
32.2 b)
Decision tree on LCR inflows in accordance with Article 32, Article 33 and Article 34 of Commission Delegated Regulation (EU) 2015/61
Rad 210, ID 1.1.7
The decision tree is without prejudice to the reporting of the memorandum items.
Inflöden från outnyttjade kredit- eller likviditetsfaciliteter och alla andra slags åtaganden från centralbanker, förutsatt att det inte sker någon dubbelräkning med likvida tillgångar (art.
The decision tree is part of the instructions to specify prioritisation assessment criteria for the assignment of each reported item in order to secure homogenous and comparable reporting.
32.3 g)
Going through the decision tree alone is not sufficient — credit institutions shall comply with the rest of the instructions at all times.
Rad 220, ID 1.1.8
For the sake of simplicity, the decision tree ignores totals and subtotals;
Inflöden från utsläpp av balans i åtskilda konton i enlighet med regleringskrav för skydd av tillgångar inom kundhandel (art.
this however does not necessarily imply that they shall not also be reported.
32.4)
Decision tree on rows in template C 74.00 of ANNEX XXIV
Rad 230, ID 1.1.9
Inflow meeting the operational criteria as specified in Article 32, such as:
Kontantinflöden från derivat netto per motpart och säkerheter (art. 32.5)
Exposure is not past due (Article 32(1))
Rad 240, ID 1.1.10
Credit institution has no reason to expect non-performance within 30 calendar days (Article 32(1))
Inflöden knutna till utflöden i enlighet med åtaganden om subventionerade lån som avses i art.
Credit institutions shall not take into account inflows from any new obligation entered into (Article 32(7))
31.9 (art.
No inflows shall be reported in case inflows are already netted against outflows (Article 26)
32.3 a)
Credit institutions shall not take into account any inflows from any of the liquid assets referred to in Title II other than payments due on the assets that are not reflected in the market value of the asset (Article 32(6))
Rad 170, ID 1.1.3
No Reporting
Fordringar på centralbanker och finansiella kunder (art.
Forward transaction that start prior to and mature after the 30-day horizon
32.2 a)
Row 260, ID 1.1.12.
Fordringar på icke-finansiella kunder (med undantag för centralbanker) som inte motsvarar återbetalning av kapital (art.
Inflows from undrawn credit or liquidity facilities provided by members of a group or an institutional protection scheme where the competent authority has granted permission to apply a higher inflow rate (Article 34)
32.2)
Row 250, ID 1.1.11.
Rad 040, ID 1.1.1.1
Inflows from secured lending and capital markets-driven transactions with the exception of derivatives (Article 32(3)(b)-(c);(e)-(f))
Andra fordringar på icke-finansiella kunder (med undantag för centralbanker) (art.
Monies due from securities maturing within 30 days (Article 32(2)(a)(i))
32.3 a)
Row 190, ID 1.1.5.
Icke-professionella kunder
Inflows from trade financing transactions (Article 32(2)(a)(ii))
Rad 060, ID 1.1.1.2.1
Row 180, ID 1.1.4.
Icke-finansiella företag
Assets with an undefined contractual end date (Article 32(3)(i))
Rad 070, ID 1.1.1.2.2 Nr
Interest and minimum payments from assets with an undefined contractual end date that are contractually due and that are subject to an actual cash inflow within the next 30 days
Rad 120, ID 1.1.2.1.1
Row 200, ID 1.1.6.
Rad 130, ID 1.1.2.1.2
Monies due from positions in major index equity instruments provided that there is no double counting with liquid assets (Article 32(2)(b))
Fordringar på centralbanker (art.
Row 210, ID 1.1.7.
32.2 a)
Inflows from undrawn credit or liquidity facilities and any other commitments provided by central banks provided that there is no double counting with liquid assets (Article 32(3)(g))
Rad 150, ID 1.1.2.2.1
Row 220, ID 1.1.8.
Rad 160, ID 1.1.2.2.2
Inflows from the release of balances held in segregated accounts in accordance with regulatory requirements for the protection of customer trading assets (Article 32(4))
Likviditetsswap (art.
Monies due from central banks and financial customers (Article 32(2)(a))
Rad 310, ID 1.2.1.3
Monies due from non-financial customers (except for central banks) not corresponding to principal repayment (Article 32(2))
Rad 320, ID 1.2.1.4
Row 040, ID 1.1.1.1.
Rad 330, ID 1.2.1.5
Other monies due from non-financial customers (except for central banks) (Article 32(3)(a))
Rad 340, ID 1.2.1.6
Retail customers
Rad 350, ID 1.2.1.7 27 Säkerhet som inte klassificeras som likvid tillgång (art.
Row 060, ID 1.1.1.2.1.
32.3 b)
Row 080, ID 1.1.1.2.3.
Beslutsträd för kolumnerna i mall C 74.00 i bilaga XXIV
Row 090, ID 1.1.1.2.4.
Inflöden som ska rapporteras på raderna 010–430 i mall C 74.00 i bilaga XXIV i enlighet med art.
Inflows from financial customers being classified as operational deposits (Article 32(3)(d))
32, art.
Credit institution is able to establish a corresponding symmetrical inflow rate (Article 32(3)(d))
33 och art.
Row 120, ID 1.1.2.1.1.
34 och i enlighet med den klassifikation som anges i avsnitt 1 (’Beslutsträd för raderna i mall C 74.00’)
Row 130, ID 1.1.2.1.2.
Partiellt undantag från det övre taket för inflöden (art.
Monies due from central banks (Article 32(2)(a))
33.2–33.5)
Row 150, ID 1.1.2.2.1.
Partiellt undantag från det övre taket för inflöden (art.
Row 160, ID 1.1.2.2.2.
33.2–33.5)
Collateral Swap Transaction (Article 32(3)(e))
En del av inflödena undantas från det övre taket för inflöden
Collateral qualifies as a liquid asset (Article 32(3)(b))
En del av inflödena undantas från det övre taket för inflöden på 75 % och omfattas av ett övre tak för inflöden på 90 % (art.
Secured funding transaction secured by (Article 32(3)(b))
33.4 och 33.5)
Collateral is used to cover short positions
Inflöde som omfattas av ett övre tak för inflöden på 75 % (art.
Row 360, ID 1.2.2.
33.1)
Row 290, ID 1.2.1.1.
Inflöde som omfattas av ett övre tak för inflöden på 75 % (art.
Row 300, ID 1.2.1.2.
33.1)
Row 310, ID 1.2.1.3.
Fordringar/högsta belopp som kan utnyttjas
Row 320, ID 1.2.1.4.
Kolumn 010
Row 330, ID 1.2.1.5.
Kolumn 080
Row 340, ID 1.2.1.6.
Kolumn 140
Row 350, ID 1.2.1.7.
Inflöde som omfattas av ett övre tak för inflöden på 90 % (art.
Collateral that does not qualify as a liquid asset (Article 32(3)(b))
33.4 och 33.5)
Row 380, ID 1.2.3.1.
Inflöde som omfattas av ett tak på 90 % (art.
Row 390, ID 1.2.3.2.
33.4 och 33.5)
Row 400, ID 1.2.3.3.
Kolumn 020
Decision tree on columns in template C 74.00 of ANNEX XXIV
Kolumn 090
Inflow to be reported in rows 010-430 of template C 74.00 of ANNEX XXIV in accordance with Article 32, Article 33 and Article 34 and in accordance with the classification as specified in section 1 ('Decision tree on rows in template C 74.00')
Kolumn 150
Partial exemption from the cap on inflows (Article 33(2)-(5))
Fullständigt undantag från det övre taket för inflöden (art.
Partial exemption from the cap on inflows (Article 33(2)-(5))
33.2–33.3)
Part of inflows exempted from the cap on inflows
Kolumn 030
Part of inflows not exempted from the cap on inflows
Kolumn 100
Part of the inflows exempted from the 75 % cap on inflows subject to 90 % cap on inflows (Article 33(4) and Article 33(5))
Kolumn 160
Inflow subject to the 75 % cap on inflows (Article 33(1))
Utlåning mot säkerhet när säkerheten klassificeras som likvid tillgång
Inflow subject to the 75 % cap on inflows (Article 33(1))
Fordringar
Monies due/maximum amount that can be drawn
Kolumn 040
Column 010
Kolumn 110
Column 080
Kolumn 050
Column 140
Kolumn 120
Inflow subject to the 90 % cap on inflows (Article 33(4) and Article 33(5))
Kolumn 060
Inflow subject to the 90 % cap on inflows (Article 33(4) and Article 33(5))
Kolumn 130
Column 020
Undermall för inflöden
Column 090
Belopp – omfattas av ett övre tak för inflöden på 75 %
Column 150
Artiklarna 32, 33 och 34 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2015/61
Inflows that are fully exempted from the cap on inflows (Article 33(2)-(3))
För raderna 040,060-090,120-130,150-260,290-360,380-400,440-450 och 470-520 ska kreditinstituten i kolumn 010 rapportera totalt belopp för tillgångar/fordringar/högsta belopp som kan utnyttjas och som omfattas av ett övre tak för inflöden på 75 % enligt artikel 33.1 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2015/61 och de relevanta instruktioner som ingår här.
Column 030
När en behörig myndighet har godkänt ett partiellt undantag från det övre taket för inflöden i enlighet med artikel 33.2 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2015/61 ska den del av beloppet som omfattas av undantaget rapporteras i kolumn 020 eller 030, och den del av beloppet som inte omfattas av undantaget ska rapporteras i kolumn 010.
Column 100
Belopp – omfattas av ett övre tak för inflöden på 90 %
Column 160
För raderna 040,060-090,120-130,150-260,290-360,380-400,440-450 och 470-520 ska kreditinstituten i kolumn 020 rapportera totalt belopp för tillgångar/fordringar/högsta belopp som kan utnyttjas och som omfattas av ett övre tak för inflöden på 90 % enligt artiklarna 33.4 och 33.5 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2015/61 och de relevanta instruktioner som ingår här.
Secured funding transaction where the collateral qualify as a liquid asset
Marknadsvärde på mottagen säkerhet – omfattas av ett övre tak för inflöden på 75 %
Monies due
För raderna 290-350 och för rad 490 ska kreditinstitut i kolumn 040 rapportera marknadsvärdet på säkerhet som mottagits i utlåning mot säkerhet och kapitalmarknadsdrivna transaktioner som omfattas av ett övre tak för inflöden på 75 % enligt artikel 33.1 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2015/61.
Column 050
För raderna 290-350 och för rad 490 ska kreditinstitut i kolumn 050 rapportera marknadsvärdet på säkerhet som mottagits i utlåning mot säkerhet och kapitalmarknadsdrivna transaktioner som omfattas av ett övre tak för inflöden på 90 % enligt artiklarna 33.4 och 33.5 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2015/61.
Column 120
Marknadsvärde på mottagen säkerhet – undantas från det övre taket för inflöden
Column 060
För raderna 290-350 och för rad 490 ska kreditinstitut i kolumn 060 rapportera marknadsvärdet på säkerhet som mottagits i utlåning mot säkerhet och kapitalmarknadsdrivna transaktioner som undantas helt från det övre taket för inflöden enligt artiklarna 33.2, 33.3 och 33.5 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2015/61.
Column 130
Standardvikterna i kolumn 070 är de som anges som standard i kommissionens delegerade förordning (EU) 2015/61 och de ges här endast i informationssyfte.
Inflows sub template
Tillämplig vikt – omfattas av ett övre tak för inflöden på 75 %
Amount — Subject to the 75 % cap on inflows
Tillämplig vikt är den som avses i artiklarna 32–34 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2015/61.
Article 32, Article 33 and Article 34 of Commission Delegated Regulation (EU) 2015/61
Tillämpliga vikter kan leda till vägda genomsnittliga värden och ska rapporteras i decimaler (t.ex.
For rows 040,060-090,120-130,150-260,290-360,380-400,440-450 and 470-520, credit institutions shall report in Column 010 the total amount of assets/monies due/maximum amounts that can be drawn that are subject to the 75 % cap on inflows as specified in Article 33(1) of Commission Delegated Regulation (EU) 2015/61 and following the relevant instructions included here.
1,00 för en tillämplig vikt på 100 procent, eller 0,50 för en tillämplig vikt på 50 procent).
Where a competent authority has approved a partial exemption from the cap on inflows in accordance with Article 33(2) of Commission Delegated Regulation (EU) 2015/61, the part of the amount subject to the exemption shall be reported in Column 020 or 030 and the part of the amount not subject to the exemption shall be reported in Column 010.
För raderna 040,060-090,120-130,150-260,450,470-480 och 500-510 ska kreditinstituten i kolumn 080 rapportera genomsnittsvikten som tillämpas på tillgångar/fordringar/högsta belopp som kan utnyttjas och som omfattas av ett övre tak för inflöden på 75 % enligt artikel 33.1 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2015/61.
Amount — Subject to the 90 % cap on inflows
För raderna 060–090 och 170 ska den tillämpliga vikten i kolumn 080 rapporteras som kvoten av kolumn 140 till kolumn 010.
For rows 040,060-090,120-130,150-260,290-360,380-400,440-450 and 470-520, credit institutions shall report in Column 020 the total amount of assets/monies due/maximum amounts that can be drawn that are subject to the 90 % cap on inflows as specified in Article 33(4) and Article 33(5) of Commission Delegated Regulation (EU) 2015/61 and following the relevant instructions included here.
För raderna 290-350, 380–400 och för rad 490 ska kreditinstitut i kolumn 080 rapportera genomsnittsvikten som tillämpas på marknadsvärdet på säkerhet som mottagits i utlåning mot säkerhet och kapitalmarknadsdrivna transaktioner när transaktionen för utlåning mot säkerhet omfattas av ett övre tak för inflöden på 75 % enligt artikel 33.1 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2015/61.
Amount — Exempted from the cap on inflows
Tillämplig vikt – omfattas av ett övre tak för inflöden på 90 %
For rows 040,060-090,120-130,150-260,290-360,380-400,440-450 and 470-520, credit institutions shall report in Column 030 the total amount of assets/monies due/maximum amounts that can be drawn that are fully exempted from the cap on inflows as specified in Article 33(2), Article 33(3) and Article 33(5) of Commission Delegated Regulation (EU) 2015/61 and following the relevant instructions included here.
För raderna 040,060-090,120-130,150-260,450,470-480 och 500-510 ska kreditinstituten i kolumn 090 rapportera genomsnittsvikten som tillämpas på tillgångar/fordringar/högsta belopp som kan utnyttjas och som omfattas av ett övre tak för inflöden på 90 % enligt artiklarna 33.4 och 33.5 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2015/61.
Market value of collateral received — Subject to the 75 % cap on inflows
För raderna 060–090 och 170 ska den tillämpliga vikten i kolumn 090 rapporteras som kvoten av kolumn 150 till kolumn 020.
For rows 290-350 and for row 490, credit institutions shall report in Column 040 the market value of collateral received in secured lending and capital market-driven transactions that are subject to the 75 % cap on inflows as specified in Article 33(1) of Commission Delegated Regulation (EU) 2015/61.
För raderna 290-350, 380–400 och för rad 490 ska kreditinstitut i kolumn 090 rapportera genomsnittsvikten som tillämpas på marknadsvärdet på säkerhet som mottagits i utlåning mot säkerhet och kapitalmarknadsdrivna transaktioner när transaktionen för utlåning mot säkerhet omfattas av ett övre tak för inflöden på 90 % enligt artiklarna 33.4 och 33.5 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2015/61.
Where a competent authority has approved a partial exemption from the cap on inflows in accordance with Article 33(2) of Commission Delegated Regulation (EU) 2015/61, the market value of collateral received in secured lending and capital market-driven transactions subject to the exemption shall be reported in Column 050 or 060 and the market value of collateral received in secured lending and capital market-driven transactions not subject to the exemption shall be reported in Column 040.
Tillämplig vikt – undantas från det övre taket för inflöden
Market value of collateral received — Subject to the 90 % cap on inflows
För raderna 040,060-090,120-130,150-260,450,470-480 och 500-510 ska kreditinstituten i kolumn 100 rapportera genomsnittsvikten som tillämpas på tillgångar/fordringar/högsta belopp som kan utnyttjas och som undantas från det övre taket för inflöden enligt artiklarna 33.2, 33.3 och 33.5 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2015/61.
For rows 290-350 and for row 490, credit institutions shall report in Column 050 the market value of collateral received in secured lending and capital market-driven transactions that are subject to the 90 % cap on inflows as specified in Article 33(4) and Article 33(5) of Commission Delegated Regulation (EU) 2015/61.
För raderna 060–090 och 170 ska den tillämpliga vikten i kolumn 100 rapporteras som kvoten av kolumn 160 till kolumn 030.
Market value of collateral received — Exempted from the cap on inflows
För raderna 290-350, 380–400 och för rad 490 ska kreditinstitut i kolumn 100 rapportera genomsnittsvikten som tillämpas på marknadsvärdet på säkerhet som mottagits i utlåning mot säkerhet och kapitalmarknadsdrivna transaktioner när transaktionen för utlåning mot säkerhet undantas från det övre taket för inflöden enligt artiklarna 33.2, 33.3 och 33.5 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2015/61.
For rows 290-350 and for row 490, credit institutions shall report in Column 060 the market value of collateral received in secured lending and capital market-driven transactions that are fully exempted from the cap on inflows as specified in Article 33(2), Article 33(3) and Article 33(5) of Commission Delegated Regulation (EU) 2015/61.
Marknadsvärde på mottagen säkerhet enligt artikel 9 – omfattas av ett övre tak för inflöden på 75 %
The standard weights in Column 070 are those specified in the Commission Delegated Regulation (EU) 2015/61 by default and are provided for information only.
För raderna 290-350 och för rad 490 ska kreditinstitut i kolumn 110 rapportera marknadsvärdet på säkerhet som mottagits enligt artikel 9 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2015/61 i utlåning mot säkerhet och kapitalmarknadsdrivna transaktioner som omfattas av ett övre tak för inflöden på 75 % enligt artikel 33.1 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2015/61.
Applicable Weight- Subject to the 75 % cap on inflows
När en behörig myndighet har godkänt ett partiellt undantag från det övre taket för inflöden i enlighet med artikel 33.2 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2015/61 ska marknadsvärdet på säkerhet som mottagits enligt artikel 9 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2015/61 i utlåning mot säkerhet och kapitalmarknadsdrivna transaktioner som omfattas av undantaget rapporteras i kolumn 120 eller 130, och marknadsvärdet på säkerhet som mottagits enligt artikel 9 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2015/61 i utlåning mot säkerhet och kapitalmarknadsdrivna transaktioner som inte omfattas av undantaget ska rapporteras i kolumn 110.