natgillin/translations-raw huggingface dataset:
MMKT (or more granular codes as provided by the CSD) — money-market instruments, other than those mentioned under point (b);
OTHR (eller mer detaljerade koder enligt vad som anges av värdepapperscentralen) – övrigt.
EMAL (or more granular codes as provided by the CSD) — emission allowances;
Per deltagarens registreringsland (ISO 3166 landskod med två tecken)/ registreringskod för emittenten (ISO 3166 landskod med två tecken):
OTHR (or more granular codes as provided by the CSD) — others
Nominellt värde och marknadsvärde av de värdepapper som ursprungligen registrerats i vart och ett de system för avveckling som värdepapperscentralen driver
by country of incorporation of the participant (ISO 3166 2 character country code)/country of incorporation of the issuer (ISO 3166 2 character country code):
Det nominella värdet och marknadsvärdet av de värdepapper som avses i punkt 5 ovan delas upp enligt följande:
Nominal and market value of the securities initially recorded in each securities settlement system operated by the CSD
Per typ av finansiellt instrument,
Nominal and market value of the securities referred to in point 5 above, divided as follows:
Per deltagarens registreringsland,
by types of financial instruments;
För varje typ av finansiellt instrument (som avses i punkt 4)/ registreringsland för deltagaren (ISO 3166 landskod med två tecken)/ registreringskod för emittenten (ISO 3166 landskod med två tecken):
by country of incorporation of the participant;
Totalt antal och värdet av avvecklingsinstruktioner mot betalning plus det totala antalet och marknadsvärdet av avvecklingsinstruktioner för transaktioner utan likvid (FOP – Free of Payment) eller, om dessa uppgifter inte finns tillgängliga, det nominella värdet av de FOP-avvecklingsinstruktioner som verkställts i vart och ett av de system för värdepappersavveckling som värdepapperscentralen driver
For each type of financial instruments (as referred to in point (4)/country of incorporation of the participant (ISO 3166 2 character country code)/country of incorporation of the issuer (ISO 3166 2 character country code):
Antalet avvecklingsinstruktioner som verkställts i vart och ett av de system för värdepappersavveckling som värdepapperscentralen driver:
Total number and value of the settlement instructions against payment plus the total number and market value of the FOP settlement instructions or, if not available, the nominal value of the FOP settlement instructions settled in each securities settlement system operated by the CSD
Upp till 20 numeriska tecken angivna som heltal utan decimaler.
Number of settlement instructions settled in each securities settlement system operated by the CSD:
Värdet av avvecklingsinstruktioner som verkställts i vart och ett av de system för värdepappersavveckling som värdepapperscentralen driver:
Up to 20 numerical characters reported as whole numbers without decimals.
Det totala antalet och värdet av de avvecklingsinstruktioner som avses i punkt 7 delas upp enligt följande:
Value of settlement instructions settled in each securities settlement system operated by the CSD:
Per typ av finansiellt instrument enligt punkt 4.
Total number and value of the settlement instructions referred to in point 7 divided as follows:
Per deltagarens registreringsland.
by types of financial instruments referred to in point 4;
Per emittentens registreringsland.
by country of incorporation of the issuer;
Per typ av avvecklingsinstruktion enligt följande:
by settlement currency;
FOP-avvecklingsinstruktioner som består av avvecklingsinstruktioner som avser leverans utan betalning (Deliver Free of Payment – DFP) och erhållande utan betalning (Receive Free of Payment – RFP).
by type of settlement instructions, as follows:
Avvecklingsinstruktioner som avser leverans mot betalning (Delivery Versus Payment – DVP) och erhållande mot betalning (Receive Versus Payment – RVP).
FOP settlement instructions that consist of deliver free of payment (DFP) and receive free of payment (RFP) settlement instructions;
Avvecklingsinstruktioner som avser leverans med betalning (Delivery With Payment – DWP) och erhållande med betalning (Receive With Payment – RWP).
delivery versus payment (DVP) and receive versus payment (RVP) settlement instructions;
Avvecklingsinstruktioner som avser betalning utan leverans (Payment Free Of Delivery – PFOD).
delivery with payment (DWP) and receive with payment (RWP) settlement instructions;
För avvecklingsinstruktioner som har en kontantdel, enligt huruvida kontantavvecklingen sker enligt artikel 40.1 eller 40.2 i förordning (EU) nr 909/2014.
payment free of delivery (PFOD) settlement instructions.
För varje typ av finansiellt instrument (som avses i punkt 4)/ registreringsland för deltagaren (ISO 3166 landskod med två tecken)/ registreringskod för emittenten (ISO 3166 landskod med två tecken)/ avvecklingsvaluta (ISO 4217 valutakod, 3 alfabetiska tecken)/ typ av avvecklingsinstruktion (DVP/RVP/DFP/RFP/DWP/RWP/PFOD)/avveckling i centralbankspengar (CBM)/pengar från kommersiella banker (COM):
for settlement instructions that have a cash leg, by whether cash settlement is performed in accordance with Article 40(1) of Regulation (EU) No 909/2014 in accordance with Article 40(2) of Regulation (EU) No 909/2014
Antal och värde av de ersättningsköp som avses i artikel 7.3–7.4 i förordning (EU) nr 909/2014
For each type of financial instruments (as referred to in point (4)/country of incorporation of the participant (ISO 3166 2 character country code)/country of incorporation of the issuer (ISO 3166 2 character country code)/settlement currency (ISO 4217 Currency Code, 3 alphabetical digits)/type of settlement instruction (DVP/RVP/DFP/RFP/DWP/RWP/PFOD)/settlement in central bank money (CBM)/commercial bank money (COM):
Antal ersättningsköp:
Number and value of buy-in transactions referred to in Article 7(3) and (4) of Regulation (EU) No 909/2014
Värdet av ersättningsköpen:
Number of buy-in transactions:
Antal och belopp på de sanktioner som avses i artikel 7.2 i förordning (EU) nr 909/2014 per deltagare i värdepapperscentralen
Value of buy-in transactions:
För varje deltagare i värdepapperscentralen:
Number and amount of penalties referred to in Article 7(2) of Regulation (EU) No 909/2014 per CSD participant
Sanktionens storlek:
For each CSD participant:
Antal sanktionsbelopp:
Number of penalties:
Totalt värde av värdepapperslån förvaltade av värdepapperscentralen i dennas egenskap av agent och huvudman beroende på fall, uppdelat på de tre typer av finansiella instrument, som avses i punkt 4
Amount of penalties:
För varje typ av finansiellt instrument (som avses i punkt 4), värdet av värdepapperslånen som förvaltas av:
Total value of securities borrowing and lending operations processed by the CSD acting as an agent and as principal, as the case may be, divided per type of financial instruments referred to in point 4
Värdepapperscentralen i dennas egenskap av agent:
For each type of financial instruments (as referred to in point (4), the value of securities borrowing and lending operations processed by:
Värdepapperscentralen i dennas egenskap av huvudman:
CSD acting as an agent:
Totalt värde av avvecklingsinstruktioner som verkställts via var och en av länkarna mellan värdepapperscentralerna sett ur värdepapperscentralens perspektiv som
CSD acting as principal:
ansökande värdepapperscentral,
Total value of settlement instructions settled via each CSD link from the perspective of the CSD as:
mottagande värdepapperscentral.
requesting CSD;
För varje konstaterad länk:
receiving CSD.
den ansökande värdepapperscentralens perspektiv:
For each identified link:
den mottagande värdepapperscentralens perspektiv:
Requesting CSD perspective:
Värde av garantier och åtaganden som rör värdepapperslån
Receiving CSD perspective:
Värdet av likviditetsförvaltning som omfattar utländsk valuta och överlåtbara värdepapper i samband med förvaltning av deltagarnas positiva kontosaldon inbegripet kategorier hos institutioner vars positiva kontosaldon förvaltas av värdepapperscentralen
Value of guaranties and commitments related to securities borrowing and lending operations
Antal avstämningsproblem som konstaterats till följd av otillbörligt skapande eller annullering av värdepapper, som emitteras och kontoförs av värdepapperscentralen som uppfyllt artikel 65.2 i delegerad förordning (EU) 2017/392
Value of treasury activities involving foreign exchange and transferable securities related to managing participants' long balances including categories of institutions whose long balances are managed by the CSD
Medelvärde, median och typvärde för den tid som gått åt för att avhjälpa ett problem som konstaterats i enlighet med artikel 65.2 i delegerad förordning (EU) 2017/392
Number of reconciliation problems encountered according to undue creation or deletion of securities in the issue maintained by the CSD that met Article 65(2) of Delegated Regulation (EU) 2017/392
Medelvärde: Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler (tidsenhet ska anges, dvs. minuter/timmar/dagar).
Mean, median, and mode for the length of time taken to remedy the error identified according to Article 65(2) of Delegated Regulation (EU) 2017/392
Medianvärde: Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler (tidsenhet ska anges, dvs. minuter/timmar/dagar).
Mean: Up to 20 numerical characters including decimals (specifying whether the time refers to minutes/hours/days).
Typvärde: Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler (tidsenhet ska anges, dvs. minuter/timmar/dagar).
Median: Up to 20 numerical characters including decimals (specifying whether the time refers to minutes/hours/days).
BILAGA III
Mode: Up to 20 numerical characters including decimals (specifying whether the time refers to minutes/hours/days).
Formulär och mallar för samarbete mellan myndigheterna i hemmedlemsstaten och värdmedlemsstaten
ANNEX III
Mall för utbyte av information mellan den behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten och den behöriga myndigheten i den värdmedlemsstat där värdepapperscentralen har en filial
Forms and templates for the cooperation between authorities of the home Member State and of the host Member State
Område
Template for the exchange of information between the competent authority of the home Member State and the competent authority of the host Member State where a CSD has set up a branch
Innehåll
Field
Frekvens
Content
Uppgifter avseende den översyn och utvärdering av värdepapperscentraler som avses i artikel 22.1 i förordning (EU) nr 909/2014
Frequency
Uppgifter som de behöriga myndigheterna i hemmedlemsstaten ska lämna
Details concerning the review and evaluation of the CSD referred to in Article 22(1) of Regulation (EU) No 909/2014
namn
Information to be provided by the competent authority of the home Member State
vid förändringar
name
adress
when changes occur
Förteckning över tjänster som värdepapperscentralen tillhandahåller i enlighet med bilagan till förordning (EU) nr 909/2014
address
lista
List of services that the CSD provides in accordance with the Annex of Regulation (EU) No 909/2014
Ägarstruktur för den koncern som värdepapperscentralen tillhör
Structure and ownership of the group to which the CSD belongs
Värdepappersföretagets kapitalnivå (i tillämpliga fall primärkapital och totalt kapital)
schema
tabell
when significant changes occur
Organisation, värdepapperscentralens ledningsorgan och verkställande ledning (inklusive CV:n)
Level of the capital of the CSD (where relevant, Tier 1 capital and total capital)
beskrivning
table
Förfaranden och arrangemang för styrning
Organisation, management body and senior management of the CSD (including CVs)
vid förändringar som påtagligt påverkar styrningen av värdepapperscentralen
description
Närmare uppgifter om de myndigheter som deltar i översynen/utvärderingen av värdepapperscentralen
Processes and arrangements for governance
namn/funktion
when changes significantly impact the governance of the CSD
förhandsmeddelande om så är möjligt, annars snarast möjligt
Details of the authorities involved in the supervision/oversight of the CSD
Information om alla väsentliga hot mot värdepapperscentralens förmåga att uppfylla kraven i förordning (EU) nr 909/2014, samt relevanta delegerade förordningar och genomförandeförordningar
name/function
förhandsmeddelande om så är möjligt, annars utan onödigt dröjsmål
advance notification, where practicable, or as soon as possible
Sanktioner och exceptionella tillsynsåtgärder som kan påverka värdepapperscentralens filials verksamhet
Information on any material threats to the CSD's ability to comply with Regulation (EU) No 909/2014 and relevant delegated and implementing regulations
Rapport om större driftsproblem eller tillbud och korrigerande åtgärder som vidtagits som kan påverka filialens verksamhet
advance notification, where practicable, or without undue delay
i samband med att det inträffar
Sanctions and exceptional supervisory measures which may impact the activities of the CSD's branch
Svårigheter i värdepapperscentralens verksamhet med potentiella spridningseffekter på filialen
Repo on major problems of performance or incidents and remedial actions taken which may impact the activities of the branch
Beskrivning
when it occurs
snarast möjligt
Difficulties in the CSD's operations that have potentially significant spill-over effects on the branch
Faktorer som tyder på en potentiellt hög risk för spridning från värdepapperscentralens verksamhet till filialen
Description
Utökning av tjänster eller tillbakadragande av auktorisation
as soon as possible
Statistik över antalet anställda
Factors which suggest a potentially high risk of contagion from the operations of the CSD to the branch
årligen
Extension of services or withdrawal of the authorisation
Finansiella uppgifter såsom balans- och resultaträkning
Headcount statistics
Verksamhetens storlek (tillgångar under förvaring, inkomster)
yearly basis
Riskhanteringspolitik
Financial data, such as balance sheet, profit and loss accounts
vid förändringar som påtagligt påverkar värdepapperscentralens styrnings- eller riskhanteringsarbete
Size of the operations (assets under custody, revenues)
Om tillämpligt för filialen, utkontrakteringsavtal avseende de tjänster filialen tillhandahåller
Risk Management Policy
Annan information som behövs för att den behöriga myndigheten ska kunna fullgöra sitt uppdrag
when changes significantly impact the governance or risk management of the CSD
På begäran av den behöriga myndigheten i värdmedlemsstaten
Where relevant for the branch, outsourcing agreements concerning the services provided by the branch
Uppgifter som de behöriga myndigheterna i värdmedlemsstaten ska lämna
Other information for the purpose of fulfilling its mandate
Filialens företagsnamn
Upon the request of the competent authority of the host Member State
Filialens officiella adress
Information to be provided by the competent authority of the host Member State
Förteckning över tjänster som tillhandahålls genom filialen i enlighet med bilagan till förordning (EU) nr 909/2014
Corporate name of the branch
Organisation, filialens verkställande ledning
Legal address of the branch
Förfaranden och arrangemang som är specifika för filialens ledning
List of services provided through the branch in accordance with the Annex of Regulation (EU) No 909/2014
Närmare uppgifter om de myndigheter som deltar i översynen/utvärderingen av värdepapperscentralen
Organisation, senior management of the branch
Uppgifter om alla väsentliga hot mot värdepapperscentralens förmåga att uppfylla kraven i förordning (EU) nr 909/2014, samt relevanta delegerade förordningar och genomförandeförordningar
Processes and arrangements specific to the governance of the branch
Sanktioner och exceptionella tillsynsåtgärder som filialen vidtagit
Details of the authorities involved in the supervision/oversight of the branch
Rapport om större driftsproblem, tillbud och korrigerande åtgärder som har vidtagits
Information on any material threats to the ability of the CSD's branch to comply with Regulation (EU) No 909/2014 and relevant delegated and implementing regulations
Svårigheter i filialens verksamhet med potentiella spridningseffekter på värdepapperscentralen
Sanctions and exceptional supervisory measures applied to the branch
Faktorer som tyder på en potentiellt hög risk för spridning från filialens verksamhet till värdepapperscentralens
Repo on major performance problems or incidents and remedial actions taken
Statistik över antalet anställda vid filialen
Difficulties in the branch's operations that have potentially significant spill-over effects on the CSD
Finansiella uppgifter såsom balans- och resultaträkning avseende filialen
Factors which suggest a potentially high risk of contagion from the operations of the branch to the operations of the CSD
På begäran av den behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten
Headcount statistics of the branch
Mall som ska fyllas i av den behöriga myndighet som genomför inspektioner på platsen av en filial till en värdepapperscentral
Financial data, such as balance sheet, profit and loss accounts concerning the branch
Namn på den behöriga myndighet som begär inspektion på platsen
Upon the request of the competent authority of the home Member State
Namn
Template to be filled in by the competent authority carrying out on-site inspections of a branch of the CSD
Primär och sekundär kontaktperson vid den behöriga myndighet som begär inspektion på platsen
Name of the competent authority requesting the on-site inspection
namn, telefonnummer, e-postadress, befattning
Name
Namn på filialen till värdepapperscentralen där inspektionen på platsen kommer att äga rum
Primary and secondary contact person of the competent authority requesting the on-site inspection
Namn och adress
name, telephone number, email address, role
Namn på den värdepapperscentral som har etablerat filialen
Name of the branch of the CSD where the on-site inspection will take place
Om sådan finns, kontaktpersonen hos den värdepapperscentral eller filial som ansvarar för inspektionen på platsen
name and address
Namn på den andra behöriga myndigheten
Name of the CSD that has established the branch
Primär och sekundär kontaktperson vid den andra behöriga myndigheten
Where available, contact person of the CSD or the branch in charge of the on-site inspection
Planerat datum för inspektionen på platsen
Name of the other competent authority
ÅÅÅÅ/MM/DD–ÅÅÅÅ/MM/DD
Primary and secondary contact person of the other competent authority
Skälet till inspektionen på platsen.
Scheduled date of the on-site inspection
Underliggande handlingar som är avsedda att användas i samband med inspektionen på platsen
Rationale for the on-site inspection
Mall som ska fyllas i av den behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten till följd av en ansökan OM information från den behöriga myndigheten i värdmedlemsstaten
text
Förteckning över tjänster som värdepapperscentralen tillhandahåller i enlighet med bilagan i förordning (EU) nr 909/2014
Underlying documents that are planned to be used in the context of the on-site inspection
Företagsnamn på värdepapperscentralens deltagare, som juridisk person
list of documents
Hemland för värdepapperscentralens deltagare (ISO landskod med två tecken)
Template to be filled in by the competent authority of the home Member State following the request FOR information by the competent authority of the host Member State
LEI-kod för emittenter vars värdepapper registreras centralt eller icke-centralt på värdepapperskonton som förs av värdepapperscentralen
List of services the CSD provides in accordance with the Annex to Regulation (EU) No 909/2014
Hemland för emittenter (ISO landskod med två tecken)
Corporate name of the CSD participants as Legal Entities
ISIN-kod för värdepapper som emitterats enligt lagen i den värdmedlemsstat som ursprungligen registrerats i värdepapperscentralen i hemmedlemsstaten
Home country of the CSD participants (ISO 2-digit country code)
Marknadsvärdet eller om ej tillgängligt, det nominella värdet av värdepapper emitterade av emittenter från värdmedlemsstaten för vilken hemmedlemsstatens värdepapperscentral tillhandahåller de huvudtjänster som avses i punkterna 1 eller 2 i avsnitt A i bilagan till förordning (EU) nr 909/2014
LEI of the issuers whose securities issues are recorded in securities accounts centrally or not centrally maintained by the CSD
diagram
Home country of issuers (ISO 2-digit country)
Marknadsvärdet eller, om detta ej finns tillgängligt, det nominella värdet av värdepapper registrerade på sådana värdepapperskonton som inte förs centralt av värdepapperscentralen i hemmedlemsstaten för deltagare och andra värdepapperskontohavare i värdmedlemsstaten
ISIN code of the issued securities constituted under the law of the host Member State initially recorded in the CSD of the home Member State
Värdet av avvecklingsinstruktioner mot betalning plus marknadsvärdet av avvecklingsinstruktioner utan betalning eller, om ej tillgängligt, det nominella värdet av avvecklingsinstruktioner utan betalning som avvecklats av värdepapperscentralen i hemmedlemsstaten med avseende på transaktioner för värdepapper som emitterats av emittenter från värdmedlemsstaten.
Market value or, if not available, nominal value of securities issued by issuers from the host Member State for which the CSD of the home Member State provides the core services referred to in point 1 or 2 of Section A of the Annex to of Regulation (EU) No 909/2014
Värdet av avvecklingsinstruktioner mot betalning plus marknadsvärdet av avvecklingsinstruktioner utan betalning eller, om ej tillgängligt, det nominella värdet av avvecklingsinstruktioner utan betalning som avvecklats av värdepapperscentralen i hemmedlemsstaten med avseende på transaktioner för värdepapper som emitterats av emittenter från värdmedlemsstaten.
figure
Tabell 4
Market value or, if not available, nominal value of securities recorded in securities accounts not centrally maintained by the CSD of the home Member State for participants and other holders of securities accounts of the host Member State
Mall som ska fyllas i av en behörig myndighet i värdmedlemsstaten som har tydliga och påvisbara belägg för att hävda att en värdepapperscentral som tillhandahåller tjänster inom dess territorium i enlighet med artikel 23 i förordning (EU) nr 909/2014 bryter mot de skyldigheter som följer av bestämmelserna i förordning (EU) nr 909/2014
Value of the settlement instructions against payment plus the market value of the FOP settlement instructions or, if not available, the nominal value of the FOP settlement instructions settled by the CSD of the home Member State in relation to transactions in securities issued by issuers from the host Member State
Namn på den behöriga myndigheten i värdmedlemsstaten
Value of the settlement instructions against payment plus the market value of the FOP settlement instructions or, if not available, the nominal value of the FOP settlement instructions settled by the CSD of the home Member State from participants as well as for other holders of securities accounts of the host Member State
Primär och sekundär kontaktperson vid den behöriga myndighet i värdmedlemsstaten
Table 4
Namn på värdepapperscentralen som tillhandahåller tjänster i värdmedlemsstaten och som anses bryta mot sina skyldigheter
Template to be filled in by the competent authority of the host Member State having clear and demonstrable grounds for believing that a CSD providing services within its territory in accordance with Article 23 of Regulation (EU) No 909/2014 is in breach of the obligations arising from the provisions of Regulation (EU) No 909/2014
Namn på den värdepapperscentral som tillhandahåller tjänster i värdmedlemsstaten och anses bryta mot skyldigheterna
Name of the competent authority of the host Member State
Namn på den behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten
Primary and secondary contact person of the competent authority of the host Member State
Primär och sekundär kontaktperson vid den behöriga myndighet i hemmedlemsstaten
Name of the CSD that provides services in the host Member State considered to be in breach of its obligations
I tillämpliga fall, primär och sekundär kontaktperson vid Esma