natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Details to be reported as financial instrument reference data
FÄLT
FIELD
INNEHÅLL SOM SKA RAPPORTERAS
CONTENT TO BE REPORTED
FORMAT OCH STANDARDER SOM SKA ANVÄNDAS FÖR RAPPORTERING
FORMAT AND STANDARDS TO BE USED FOR REPORTING
Allmänna fält
General Fields
Instrumentets identifieringskod
Instrument identification code
Kod som används för att identifiera det finansiella instrumentet.
Code used to identify the financial instrument.
Instrumentets fullständiga namn
Full name of the financial instrument.
Instrumentets klassificering
Instrument classification
Taxonomi som används för att klassificera det finansiella instrumentet.
Taxonomy used to classify the financial instrument.
En fullständig och korrekt CFI-kod ska tillhandahållas.
A complete and accurate CFI code shall be provided.
Angivelse av råvaru- eller utsläppsrättsderivat
Commodities or emission allowance derivative indicator
Uppgift om huruvida det finansiella instrumentet omfattas av definitionen av råvaruderivat enligt artikel 2.1.30 i förordning (EU) nr 600/2014 eller är ett derivat som avser utsläppsrätter enligt avsnitt C 4 i bilaga I till direktiv 2014/65/EU.
Indication as to whether the financial instrument falls within the definition of commodities derivative under Article 2(1)(30) of Regulation (EU) No 600/2014 or is a derivative relating to emission allowances referred to in Section C(4) of Annex I to Directive 2014/65/EU.
”sant” – Ja
‘true’ – Yes
”falskt” – Nej
‘false’ – No
Fält som rör emittenten
Issuer related fields
Identitetsbeteckning för emittenten eller handelsplatsens operatör
Issuer or operator of the trading venue identifier
LEI för emittenten eller handelsplatsens operatör.
LEI of issuer or trading venue operator.
Fält som rör handelsplatsen
Venue related fields
Handelsplats
Trading venue
Segment-MIC för handelsplatsen eller systematisk internhandlare om sådan finns, i annat fall operativ MIC.
Segment MIC for the trading venue or systematic internaliser, where available, otherwise operating MIC.
Kortnamn för det finansiella instrumentet
Financial instrument short name
Kortnamn för det finansiella instrumentet i enlighet med ISO 18774.
Short name of financial instrument in accordance with ISO 18774.
Ansökan från emittenten om upptagande till handel
Request for admission to trading by issuer
Huruvida emittenten av det finansiella instrumentet har begärt eller godkänt handel eller upptagande till handel av sina finansiella instrument på en handelsplats.
Whether the issuer of the financial instrument has requested or approved the trading or admission to trading of its financial instrument on a trading venue.
”sant” – Ja
‘true’- Yes
Datum för godkännande av upptagande till handel
Date of approval of the admission to trading
Datum och klockslag då emittenten har godkänt upptagande till handel eller handel med sina finansiella instrument på en handelsplats.
Date and time the issuer has approved admission to trading or trading in its financial instruments on a trading venue.
Datum för ansökan om upptagande till handel
Date of request for admission to trading
Datum och klockslag för ansökan om upptagande till handel på handelsplatsen.
Date and time of the request for admission to trading on the trading venue.
Datum för upptagande till handel eller datum för första handel
Date of admission to trading or date of first trade
Datum och klockslag för upptagande till handel på handelsplatsen eller datum och klockslag när instrumentet första handlades eller en handelsorder eller offert först mottogs av handelsplatsen.
Date and time of the admission to trading on the trading venue or the date and time when the instrument was first traded or an order or quote was first received by the trading venue.
Datum för avslutande
Termination date
Om tillgängligt, datum och klockslag då de finansiella instrumenten inte längre handlas eller är upptagna till handel på handelsplatsen.
Where available, the date and time when the financial instrument ceases to be traded or to be admitted to trading on the trading venue.
Fält som rör det teoretiska
Notional related fields
Teoretisk valuta 1
Notional currency 1
Valuta i vilken det teoretiska värdet uttrycks.
Currency in which the notional is denominated.
Vid ränte- eller valutaderivatkontrakt är detta den teoretiska valutan för första ledet eller första valutan i paret.
In the case of an interest rate or currency derivative contract, this will be the notional currency of leg 1 or the currency 1 of the pair.
Vid swapoptioner där den underliggande swappen är i en valuta är detta den teoretiska valutan för den underliggande swappen.
In the case of swaptions where the underlying swap is single-currency, this will be the notional currency of the underlying swap.
För swapoptioner där det underliggande är i flera valutor är detta den teoretiska valutan för första ledet i swappen.
For swaptions where the underlying is multi-currency, this will be the notional currency of leg 1 of the swap.
Fält som rör obligationer och andra former av skuldförbindelser
Bonds or other forms of securitised debt related fields
Totalt utfärdat nominellt belopp
Total issued nominal amount
Totalt utfärdat nominellt belopp i monetärt värde.
Total issued nominal amount in monetary value.
Förfallodag
Maturity date
Förfallodag för det finansiella instrumentet.
Date of maturity of the financial instrument.
Fältet gäller skuldinstrument med angiven förfallodag.
Field applicable to debt instruments with defined maturity.
Valuta för det nominella värdet
Currency of nominal value
Valuta för det nominella värdet av skuldinstrument.
Currency of the nominal value for debt instruments.
Nominellt värde per enhet/minsta handlade värde
Nominal value per unit/minimum traded value
Nominellt värde för varje instrument.
Nominal value of each instrument.
Om detta inte finns tillgängligt ska det minsta handlade värdet fyllas i.
If not available, the minimum traded value shall be populated.
Fast ränta
Fixed rate
Avkastningen i fast ränta för ett skuldinstrument när detta hålls till förfallodatum, uttryckt som en procentandel.
The fixed rate percentage of return on a Debt instrument when held until maturity date, expressed as a percentage.
Uttryckt som ett procenttal (t.ex.
Expressed as a percentage (e.g. 7.0 means 7 % and 0.3 means 0,3 %)
7.0 innebär 7 % och 0.3 innebär 0,3 %)
Identifier of the index/benchmark of a floating rate bond
Identitetsbeteckning för index/referensvärde för en obligation med rörlig ränta
Where an identifier exists.
När en identitetsbeteckning finns.
Name of the index/benchmark of a floating rate bond
Namn på index/referensvärde för en obligation med rörlig ränta
Where no identifier exists, name of the index.
Om ingen identitetsbeteckning finns, namnge indexet.
ALPHANUM-25 – if the index name is not included in the INDEX list
ALPHANUM-25 – om indexnamnet inte finns i förteckningen INDEX
INTEGER-3+‘DAYS’ – days
INTEGER-3+”DAYS” – dagar
INTEGER-3+‘WEEK’ – weeks
INTEGER-3+”WEEK” – veckor
INTEGER-3+‘MNTH’ – months
INTEGER-3+”MNTH” – månader
INTEGER-3+‘YEAR’ – years
INTEGER-3+”YEAR” – år
Number of basis points above or below the index used to calculate a price
Antal baspunkter över eller under det index som används för att beräkna ett pris.
‘SNDB’ – Senior Debt
”SNDB” – Prioriterad fordran
‘MZZD’ – Mezzanine
”MZZD” – Mezzanin
‘SBOD’ – Subordinated Debt
”SBOD”'– Efterställd obligation
‘JUND’ – Junior Debt
”JUND” – Oprioriterad fordran
Derivatives and Securitised Derivatives related fields
Fält gällande derivat och värdepappersderivat
Field applicable to derivatives with a defined expiry date.
Fältet gäller endast derivat med definierad giltighet.
For convertible bonds, the ISIN code of the instrument in which the bond can be converted.
För konvertibla obligationer, ISIN-koden för det instrument till vilket obligationen kan konverteras.
Where the underlying is a stock dividend, then the ISIN code of the related share entitling the underlying dividend.
När det underliggande är en aktieutdelning, ISIN-koden för den relaterade aktie som ger rätt till underliggande utdelning.
For Credit Default Swaps, the ISIN of the reference obligation shall be provided.
Vid kreditswappar ska ISIN-koden för referensfordran anges.
Where the underlying is a basket, include the ISINs of each constituent of the basket that is admitted to trading or is traded on a trading venue.
Om det underliggande är en korg ska ISIN-koderna för varje beståndsdel i korgen som är upptagen till handel eller handlas på en handelsplats anges.
Fields 26 and 27 shall be reported as many times as necessary to list all instruments in the basket.
Fälten 26 och 27 ska rapporteras så många gånger som behövs för att lista alla instrumenten i korgen.
Underlying index name
Namn på underliggande index
In case the underlying is an index, the term of the index.
Om det underliggande är ett index, löptiden för detta.
‘PUTO’ – Put
”PUTO” – Säljoption
‘CALL’ – Call
”CALL” – Köpoption
‘OTHR’ – where it cannot be determined whether it is a call or a put
”OTHR” – då det inte kan fastställas om det är en köp- eller säljoption
Predetermined price at which the holder will have to buy or sell the underlying instrument, or an indication that the price cannot be determined at the time of execution.
Förutbestämt pris till vilket innehavaren måste köpa eller sälja det underliggande instrument, eller en angivelse att priset inte kan fastställas vid verkställandet.
Field applicable to options or warrants, where strike price can be determined at the time of execution.
Fältet gäller optioner eller warranter, när lösenpriset kan fastställas vid tidpunkten för verkställandet.
DECIMAL-18/13 in case the price is expressed as monetary value
DECIMAL-18/13 om priset är uttryckt som penningvärde
DECIMAL-11/10 in case the price is expressed as percentage or yield
DECIMAL-11/10 om priset är uttryckt som procent eller avkastning
DECIMAL-18/17 in case the price is expressed as basis points
DECIMAL-18/17 om priset är uttryckt som räntepunkter
‘PNDG’ in case the price is not available
”PNDG” om priset inte är tillgängligt
Strike price currency
Lösenprisvaluta
Currency of the strike price
Valutan för lösenpriset.
Indication as to whether the option may be exercised only at a fixed date (European and Asian style), a series of pre-specified dates (Bermudan) or at any time during the life of the contract (American style).
Angivelse av om optionen endast får lösas in vid ett bestämt datum (europeiska och asiatiska optioner), vid vissa tidpunkter med bestämda intervall (Bermudaoptioner) eller när som helst under kontraktstiden (amerikanska optioner).
‘EURO’ – European
”EURO” – Europeisk
‘AMER’ – American
”AMER” – Amerikansk
‘ASIA’ – Asian
”ASIA” – Asiatisk
‘BERM’ – Bermudan
”BERM” – Bermudatyp
‘OTHR’ – Any other type
”OTHR” – Alla andra typer
Delivery type
Leveranstyp
‘PHYS’ – Physically Settled
”PHYS” – Fysiskt avvecklad
‘CASH’ – Cash settled
”CASH” – Kontantbetalad
‘OPTL’ – Optional for counterparty or when determined by a third party
”OPTN” – Valfritt för motpart eller när det fastställs av en tredje part
Commodity and emission allowances derivatives
Råvaruderivat och utsläppsrättsderivat
Only values in the ‘Base product’ column of the classification of commodities derivatives table are allowed.
Endast värden i kolumnen ”Basprodukt” i tabellen över klassificering av råvaruderivat tillåts.
Only values in the ‘Sub product’ column of the classification of commodities derivatives table are allowed are allowed.
Enbart värden i kolumnen ”Underprodukt” i tabellen över klassificering av råvaruderivat tillåts.
Only values in the ‘Further sub product’ of the classification of commodities derivatives table are allowed.
Enbart värden i kolumnen ”Ytterligare underprodukt” i tabellen över klassificering av råvaruderivat tillåts.
Transaction type as specified by the trading venue
Transaktionstypen enligt handelsplatsens angivelse.
‘FUTR’ – Futures
”FUTR” – Terminer
‘OPTN’ – Options
”OPTN” – Optioner
‘TAPO’ – TAPOS
”TAPO” – Tapos
‘SWAP’ – SWAPS
”SWAP” – Swappar
‘MINI’ – Minis
”MINI” – Minis
‘OTCT’ – OTC
”OTCT” – OTC
‘ORIT’ – Outright
”ORIT” – Direkt (outright)
‘CRCK’ – Crack
”CRCK” – Crack
‘DIFF’ – Differential
”DIFF” – Differentierade
Final price type
Typ av slutpris
Final price type as specified by the trading venue
Slutpristypen enligt handelsplatsens angivelse.
‘ARGM’ – Argus/McCloskey
”ARGM” – Argus/McCloskey
‘BLTC’ – Baltic
”BLTC” – Baltic
‘EXOF’ – Exchange
”EXOF” – Exchange
‘GBCL’ – GlobalCOAL
”GBCL” – GlobalCOAL
‘IHSM’ – IHS McCloskey
”IHSM” – IHS McCloskey
‘PLAT’ – Platts
”PLAT” – Platts
The fields in this section shall only be populated for instruments that have non-financial instrument of type interest rates as underlying.
Fälten i detta avsnitt ska endast fyllas i för instrument som har icke-finansiella instrument av räntetyp som underliggande.
Name of the reference rate
Namn på referensräntan.
ALPHANUM-25- if the reference rate is not included in the INDEX list
ALPHANUM-25 – om referensräntan inte finns i förteckningen INDEX
IR Term of contract
Kontraktets räntevillkor
Notional currency 2
Teoretisk valuta 2
In the case of multi-currency or cross-currency swaps the currency in which leg 2 of the contract is denominated.
Vid swappar i flera valutor eller valutaränteswappar ska valutan vara den i vilken led 2 av kontraktet uttrycks.
For swaptions where the underlying swap is multi-currency, the currency in which leg 2 of the swap is denominated.
För swapoptioner med en underliggande swap i flera valutor ska valutan vara den i vilken led 2 av swappen uttrycks.
An indication of the fixed rate of leg 1 used, if applicable.
Uppgift om första ledens använda fasta ränta, om tillämpligt.
An indication of the fixed rate of leg 2 used, if applicable
Uppgift om andra ledets använda fasta ränta, om tillämpligt.
ALPHANUM-25 – if the reference rate is not included in the INDEX list
ALPHANUM-25 – om referensräntan inte finns i förteckningen INDEX
IR Term of contract of leg 2
Kontraktets räntevillkor led 2
The fields in this section shall only be populated for instruments that have non-financial instrument of type foreign exchange as underlying.
Fälten i detta avsnitt ska endast fyllas i för instrument som har icke-finansiella instrument av valutatyp som underliggande.
Field shall be populated with the underlying currency 2 of the currency pair (the currency one will be populated in the notional currency 1 field 13).
Fältet ska fyllas i med underliggande valuta 2 i valutaparet (valuta 1 fylls i i fält 13 för teoretisk valuta 1).
Type of underlying currency
Typ av underliggande valuta.
‘FXCR’ – FX Cross Rates
”FXCR” – FX Cross Rates
‘FXEM’ – FX Emerging Markets
”FXEM” – FX Emerging Markets
‘FXMJ’ – FX Majors
”FXMJ” – FX Majors
Commission Delegated Regulation (EU) 2017/583 of 14 July 2016 supplementing Regulation (EU) No 600/2014 of the European Parliament and of the Council with regard to regulatory technical standards on transparency requirements for trading venues and investment firms in respect of bonds, structured finance products, emission allowances and derivatives (see page 229 of this Official Journal).
Kommissionens delegerade förordning (EU) 2017/583 av den 14 juli 2016 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 600/2014 avseende tekniska tillsynsstandarder när det gäller krav på transparens för handelsplatser och värdepappersföretag för obligationer, strukturerade finansiella produkter, utsläppsrätter och derivat (se sidan 229 i detta nummer av EUT).
Commission Delegated Regulation (EU) 2017/586
Kommissionens delegerade förordning (EU) 2017/586
supplementing Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council with regard to regulatory technical standards for the exchange of information between competent authorities when cooperating in supervisory activities, on-the-spot verifications and investigations
om komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU med avseende på tekniska tillsynsstandarder för utbyte av uppgifter mellan behöriga myndigheter när de deltar i samarbete avseende tillsynsverksamhet, kontroller på plats och vid utredningar
Having regard to Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council of 15 May 2014 on markets in financial instrument amending Directive 2002/92/EC and Directive 2011/61/EU [1], and in particular, the third subparagraph of Article 80(3),
med beaktande av Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU av den 15 maj 2014 om marknader för finansiella instrument och om ändring av direktiv 2002/92/EG och av direktiv 2011/61/EU [1], särskilt artikel 80.3 tredje stycket, och
The information to be exchanged in accordance with Directive 2014/65/EU should be of a sufficient scope and nature to allow competent authorities to discharge their supervisory duties and functions effectively.
Den information som ska utbytas i enlighet med direktiv 2014/65/EU bör vara av sådan omfattning och art att den tillåter behöriga myndigheter att utföra sina tillsynsuppgifter och tillsynsfunktioner på ett effektivt sätt.
Consequently, it is necessary for competent authorities to be able to exchange information that enables them to supervise the conduct of natural and legal persons in their respective jurisdictions.
Därför är det nödvändigt att behöriga myndigheter kan utbyta information som gör det möjligt för dem att övervaka den verksamhet som utövas av fysiska och juridiska personer under deras jurisdiktion.
In order for competent authorities to be able to effectively monitor investment firms, market operators and data service providers, it is important for them to exchange relevant information on: general background information and constituting documents (including national incorporation documents, or other documents that provide an insight into the structure and operational activities of an entity); information relating to the authorisation process; information relating to the management bodies of investment firms, including for example information that can verify the suitability of members of the management body such as their work experience (including their curriculum vitae stating relevant education and training, previous professional experience and professional activities or other related functions currently required for the purposes of Directive 2014/65/EU); information on their reputation; information on shareholders and members with qualified holdings such as background corporate information and reputation; information on a firm's authorisation including information on those firms granted or refused authorisation; information on the organisation requirements of regulated markets; information on the authorisation of data service providers; information on waivers granted or refused to categorise clients as ‘professional’; information on sanctions and enforcement action; information on operational activities and relevant conduct and compliance history.
I syfte att möjliggöra för behöriga myndigheter att övervaka värdepappersföretag, marknadsaktörer och leverantörer av datatjänster på ett effektivt sätt är det viktigt att de utbyter uppgifter om allmän bakgrundsinformation och etableringsdokument (inbegripet nationella stiftelseurkunder, eller andra dokument som ger insyn i en enhets struktur och operativa verksamhet), information om förfarandet, information om ledningsorganen för värdepappersföretag, exempelvis information som kan styrka lämpligheten hos medlemmarna i ledningsorganet, t.ex. deras arbetslivserfarenhet (inklusive deras meritförteckning med uppgift om relevant utbildning, yrkeserfarenhet och yrkesverksamhet eller andra tillhörande funktioner som för närvarande krävs i enlighet med direktiv 2014/65/EU), uppgifter om deras anseende, information om aktieägare och medlemmar med kvalificerade innehav såsom bakgrundsinformation om företaget och dess anseende, information om ett företags auktorisation, inklusive information om de företag som beviljats eller vägrats auktorisation, information om organisatoriska krav på reglerade marknader, uppgifter om auktorisation av leverantörer av datatjänster, information om undantag som beviljats eller vägrats för kategorisering av kunder som professionella. information om påföljder och tillsynsåtgärder, information om operativ verksamhet och relevant historik om agerande och efterlevnad av lagstiftningen.
It is important to enable competent authorities to also exchange relevant information for the effective monitoring of credit institutions where they provide investment services or perform investment activities.
Det är viktigt att de behöriga myndigheterna även har möjlighet att utbyta relevant information för att i praktiken övervaka kreditinstitut, när dessa tillhandahåller investeringstjänster eller utför investeringsverksamhet.
In order to discharge their supervisory duties in a comprehensive manner, it is also important that competent authorities be able to exchange relevant information they may hold, including information on investment firms, market operators, data service reporting providers, credit institutions, financial counterparties, members or participants of regulated markets, multilateral trading facilities or persons exempt under Article 2 or 3 of Directive 2014/65/EU.
För att utföra sina tillsynsuppgifter på ett heltäckande sätt är det också viktigt att behöriga myndigheter kan utbyta relevant information som de innehar, bland annat information om värdepappersföretag, marknadsoperatörer, leverantörer av rapportering av datatjänster, kreditinstitut, finansiella motparter, medlemmar av eller deltagare på reglerade marknader, multilaterala handelsplattformar eller personer som är undantagna enligt artikel 2 eller 3 i direktiv 2014/65/EU.
In addition, competent authorities should be able to exchange relevant background information on persons who provide investment services without the required authorisation under Directive 2014/65/EU.
Dessutom bör de behöriga myndigheterna kunna utbyta relevanta uppgifter om personer som tillhandahåller investeringstjänster utan den auktorisation som krävs enligt direktiv 2014/65/EU.
This Regulation is based on the draft regulatory technical standards submitted by European Securities and Markets Authority (ESMA) to the Commission.
Denna förordning grundas på de förslag till tekniska tillsynsstandarder som Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) har överlämnat till kommissionen.
ESMA has requested the opinion of the Securities and Markets Stakeholder Group established in accordance with Article 37 of Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council [2].
Esma har begärt ett yttrande från intressentgruppen för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 [2].
ESMA did not conduct public consultations on these draft regulatory technical standards as these relate to the exchange of information between competent authorities when cooperating in supervisory activities, on-the-spot verifications and investigations and this was considered disproportionate in relation to the scope and impact,
Esma genomförde inga offentliga samråd om dessa förslag till tekniska tillsynsstandarder, eftersom de gäller utbyte av information mellan behöriga myndigheter när de deltar i tillsynsverksamhet, kontroller på plats och utredningar, och detta ansågs oproportionellt i förhållande till omfattningen och konsekvenserna.
The information to be exchanged between the competent authority to whom a request for cooperation is made (requested authority) and the competent authority who makes a request for cooperation (requesting authority) under Article 80 of Directive 2014/65/EU may concern the following entities:
Den information som ska utbytas mellan den behöriga myndighet till vilken en begäran om samarbete ställts (den anmodade myndigheten) och den behöriga myndighet som begär samarbete (den begärande myndigheten) enligt artikel 80 i direktiv 2014/65/EU kan gälla följande enheter:
an investment firm, a market operator or a data reporting service provider authorised in accordance with Directive 2014/65/EU;
Värdepappersföretag, marknadsaktörer eller leverantörer av datarapporteringstjänster som auktoriserats i enlighet med direktiv 2014/65/EU.