natgillin/translations-raw huggingface dataset:
the reporting lines between the senior management and the management body;
De styrsystem som avses i första stycket ska vara klart specificerade och väl dokumenterade.
The governance arrangements referred to in the first subparagraph shall be clearly specified and well documented.
En värdepapperscentral ska fastställa och specificera uppgifterna för följande funktioner:
A CSD shall establish and specify the tasks of the following functions:
En riskhanteringsfunktion.
a risk-management function;
En teknikfunktion.
a technology function;
En efterlevnads- och intern kontrollfunktion.
a compliance and internal control function;
En internrevisionsfunktion.
an internal audit function.
Varje funktion ska ha en väldokumenterad beskrivning av sina uppgifter, nödvändig befogenhet, medel, expertis och tillgång till all nödvändig information för att kunna utföra dessa uppgifter.
Each function shall have a well-documented description of its tasks, the necessary authority, resources, expertise and access to all relevant information to carry out those tasks.
Varje funktion verka oberoende av värdepapperscentralens övriga funktioner.
Each function shall operate independently from the other functions of the CSD.
Artikel 48
Article 48
Övervakningskommittéer
Risk monitoring committees
En värdepapperscentral ska inrätta följande kommittéer:
A CSD shall establish the following committees:
En riskkommitté med ansvar för rådgivning till ledningsorganet om värdepapperscentralens övergripande befintliga och framtida risktolerans och riskstrategi.
a risk committee responsible for advising the management body on the CSD's overall current and future risk tolerance and strategy;
En revisionskommitté med ansvar för att ge råd till ledningsorganet om utförandet av värdepapperscentralens internrevisionsfunktion, som den ska övervaka.
an audit committee responsible for advising the management body on the performance of the CSD's internal audit function, which it shall oversee;
En ersättningskommitté med ansvar för att ge råd till ledningsorganet om värdepapperscentralens ersättningspolitik, som den ska övervaka.
a remuneration committee responsible for advising the management body on the CSD's remuneration policy, which it shall oversee.
Varje kommitté ska ledas av en person som har lämplig erfarenhet av denna kommittés behörighetsområde och som är oberoende av de verkställande styrelseledamöterna i värdepapperscentralens ledningsorgan.
Each committee shall be chaired by a person who has appropriate experience in the field of competence of that committee and is independent from the CSD's executive members of the management body.
Majoriteten av medlemmarna i varje kommitté ska inte vara arbetande medlemmar av ledningsorganet.
The majority of members of each committee shall not be executive members of the management board.
Värdepapperscentralen ska fastställa ett tydligt och offentligt mandat och förfaranden för varje kommitté, samt säkerställa deras tillgång till extern expertis.
The CSD shall establish a clear and publicly available mandate and procedures for each committee, and shall ensure their access to external expert advice where necessary.
Artikel 49
Article 49
Nyckelpersonals ansvar i fråga om risker
Responsibilities of key personnel in respect to the risks
En värdepapperscentral ska ha tillräckliga personalresurser för att kunna uppfylla sina skyldigheter.
A CSD shall have adequate staff to meet its obligations.
En värdepapperscentral får inte dela personalresurser med andra koncernenheter, såvida det inte sker enligt villkoren för utkontraktering i artikel 30 i förordning (EU) nr 909/2014.
A CSD shall not share staff with other group entities, unless it does so under the terms of a written outsourcing arrangement in accordance with Article 30 of Regulation (EU) No 909/2014.
Ledningsorganet ska åtminstone ansvara för följande:
The management body shall assume at least the following responsibilities:
Inrätta väldokumenterade riktlinjer, förfaranden och processer som ledningsorganet, den högsta ledningen och kommittéerna ska följa.
establish well-documented policies, procedures and processes by which the management body, senior management and committees shall operate;
Upprätta klara mål och strategier för värdepapperscentralen.
establish clear objectives and strategies for the CSD;
Effektivt övervaka den högsta ledningen.
effectively monitor senior management;
Inrätta en adekvat ersättningspolitik.
establish adequate remuneration policies;
Säkerställa övervakningen av riskhanteringsfunktionen och fatta beslut som rör riskhantering.
ensure the surveillance of the risk-management function and take the decisions related to risk management;
Säkerställa oberoende och tillräckliga resurser för de funktioner som avses i artikel 47.3.
ensure the independence and adequate resources of the functions referred to in Article 47(3);
Övervaka utkontrakteringsarrangemang.
monitor outsourcing arrangements;
Övervaka och säkerställa att alla relevanta reglerings- och tillsynskrav uppfylls.
monitor and ensure compliance with all relevant regulatory and supervisory requirements;
Vara ansvariga inför aktieägare eller andra ägare, anställda, användare och andra berörda parter.
be accountable to shareholders or other owners, employees, users and other relevant stakeholders;
Godkänna internrevisionsplanering och översyner.
approve internal audit planning and review;
Regelbundet se över och uppdatera värdepapperscentralens ledningssystem.
review and update regularly the governance arrangements of the CSD.
Om ledningsorganet eller dess ledamöter delegerar uppgifter ska den behålla ansvaret för beslut som kan påverka värdepapperscentralens smidiga tillhandahållande av tjänster.
Where the management body or its members delegate tasks, they shall retain the responsibility for decisions that may affect the smooth provision of services by the CSD.
Värdepapperscentralens ledningsorgan ska ha det slutliga ansvaret för dess riskhantering.
The CSD's management body shall hold the final responsibility for managing the CSD's risks.
Ledningsorganet ska definiera, fastställa och dokumentera lämplig risktoleransnivå och risktålighet för värdepapperscentralen och för alla de tjänster som den tillhandahåller.
The management body shall define, determine and document an appropriate level of risk tolerance and risk bearing capacity for the CSD and for all the services that the CSD provides.
Ledningsorganet och den verkställande ledningen ska säkerställa att värdepapperscentralens riktlinjer, förfaranden och kontroller är förenliga med dess risktolerans och risktålighet och att dessa riktlinjer, förfaranden och kontroller är förenliga med hur värdepapperscentralen identifierar, rapporterar, övervakar och hantera risker.
The management body and senior management shall ensure that the CSD's policies, procedures and controls are consistent with the CSD's risk tolerance and risk bearing capacity and that these policies, procedures and controls address how the CSD identifies, reports, monitors and manages risks.
Den verkställande ledningen ska åtminstone ansvara för följande:
The senior management shall have at least the following responsibilities:
Säkerställa samstämmighet i värdepapperscentralens verksamhet med dess mål och strategi som fastställts av ledningsorganet.
ensure consistency of the activities of the CSD with the objectives and strategy of the CSD as determined by the management body;
Utforma och införa förfaranden för riskhantering, teknik, regelefterlevnad och interna kontrollförfaranden som främjar värdepapperscentralens mål.
design and establish risk-management, technology, compliance and internal control procedures that promote the objectives of the CSD;
Utföra regelbunden översyn och testning av riskhantering, teknik, regelefterlevnad och interna kontrollförfaranden.
subject the risk-management, technology, compliance and internal control procedures to regular review and testing;
Säkerställa att tillräckliga resurser avsätts för riskhantering, teknik, regelefterlevnad och interna kontrollförfaranden och internrevision.
ensure that sufficient resources are devoted to risk management, technology, compliance and internal control, and internal audit.
Varje värdepapperscentral ska fastställa en tydlig, konsekvent och väl dokumenterad ansvarsfördelning.
A CSD shall establish lines of responsibility that are clear, consistent and well-documented.
Varje värdepapperscentral ska ha tydliga och direkta rapporteringsvägar mellan ledamöterna i dess ledningsorgan och den verkställande ledningen för att säkerställa att den verkställande ledningen kan ställas till svars för sina resultat.
A CSD shall have clear and direct reporting lines between the members of its management body and the senior management in order to ensure that the senior management is accountable for its performance.
Rapporteringsvägarna när det gäller riskhantering, regelefterlevnad och intern kontroll och internrevision ska vara tydliga och skiljas från dem som rör driften av värdepapperscentralen.
The reporting lines for the risk-management function, compliance and internal control function and internal audit function shall be clear and separate from those for the operations of the CSD.
Varje värdepapperscentral ska ha en riskhanteringschef som ska genomföra riskhanteringssystemet, inbegripet de riktlinjer och förfaranden som fastställts av ledningsorganet.
A CSD shall have a chief risk officer who shall implement the risk-management framework including the policies and procedures established by the management body.
Varje värdepapperscentral ska ha en teknisk chef som ska genomföra teknikramverket, inbegripet de riktlinjer och förfaranden som fastställts av ledningsorganet.
A CSD shall have a chief technology officer who shall implement the technology framework including the policies and procedures established by the management body.
Varje värdepapperscentral ska ha en chef för regelefterlevnad som ska genomföra ramverket för efterlevnad och intern kontroll, inbegripet de riktlinjer och förfaranden som fastställts av ledningsorganet.
A CSD shall have a chief compliance officer who shall implement the compliance and internal control framework including the policies and procedures established by the management body.
Varje värdepapperscentral ska se till att de funktioner som riskhanteringschefen, chefen för regelefterlevnad och den tekniske chefen utförs av olika personer, som antingen är anställda av värdepapperscentralen eller av en enhet som tillhör samma koncern som värdepapperscentralen.
A CSD shall ensure that the functions of the chief risk officer, chief compliance officer and chief technology officer are carried out by different individuals, who shall be employees of the CSD or of an entity from the same group as the CSD.
En enda person ska ha ansvaret för var och en av dessa funktioner.
A single individual shall have the responsibility for each of these functions.
Värdepapperscentralen ska införa förfaranden som säkerställer att riskhanteringschefen, den tekniske chefen och chefen för regelefterlevnad har direkt tillgång till ledningsorganet.
The CSD shall establish procedures ensuring that the chief risk officer, the chief technology officer and the chief compliance officer have direct access to the management body.
De personer som utsetts till riskhanteringschef, chef för regelefterlevnad och teknisk chef kan utföra andra uppgifter inom värdepapperscentralen, under förutsättning att särskilda förfaranden inrättas i ledningssystemet för att identifiera och hantera alla de intressekonflikter som kan uppstå till följd av dessa skyldigheter.
Persons appointed as chief risk officer, chief compliance officer or chief technology officer may undertake other duties within the CSD provided that specific procedures are put in place in the governance arrangements to identify and manage any conflict of interest that may arise from those duties.
Artikel 50
Article 50
Intressekonflikter
Conflicts of interest
Varje värdepapperscentral ska inrätta en policy med avseende på intressekonflikter som uppstår eller som påverkar värdepapperscentralen eller dess verksamhet, inbegripet utkontrakteringsarrangemang.
A CSD shall put in place a policy in relation to conflicts of interest arising or affecting the CSD or its activities, including with respect to outsourcing arrangements.
Om en värdepapperscentral ingår i en företagskoncern ska dess organisatoriska administrativa arrangemang beakta de omständigheter som denna värdepapperscentral är eller borde vara medveten om och som kan ge upphov till en intressekonflikt till följd av strukturen och verksamheten i andra företag i samma koncern.
Where a CSD is part of a group of undertakings, its organisational administrative arrangements shall take into account any circumstances, of which the CSD is or should be aware, which may give rise to a conflict of interest arising as a result of the structure and business activities of other undertakings of the same group.
Om en värdepapperscentral delar på funktioner som riskhanteringschef, chef för regelefterlevnad och teknisk chef, eller internrevision med andra enheter i koncernen, ska ledningssystemet säkerställa att relaterade intressekonflikter på koncernnivå hanteras på lämpligt sätt.
Where a CSD shares the functions of chief risk officer, chief compliance officer, chief technology officer, or internal audit with other entities of the group, the governance arrangements shall ensure that related conflicts of interest at group level are appropriately managed.
De organisatoriska och administrativa förfaranden som avses i artikel 26.3 i förordning (EU) nr 909/2014 ska innehålla en beskrivning av de omständigheter som kan ge upphov till en intressekonflikt som innebär en väsentlig risk för skada för en eller flera av värdepapperscentralens användare eller kunder, liksom de förfaranden som ska följas och de åtgärder som ska vidtas för att hantera sådana intressekonflikter.
The organisational and administrative arrangements referred to in Article 26(3) of Regulation (EU) No 909/2014 shall include a description of the circumstances which may give rise to a conflict of interest entailing a material risk of damage to the interests of one or more users of the CSD, or their clients, as well as the procedures to be followed and the measures to be adopted in order to manage those conflicts of interest.
Den beskrivning av omständigheter som avses i punkt 4 ska beakta huruvida en ledamot av ledningsorganet, den verkställande ledningen eller värdepapperscentralens personal, eller någon person som direkt eller indirekt är kopplad till dessa personer eller till en värdepapperscentral
The description of circumstances referred to in paragraph 4 shall take into account whether a member of the management body, senior management or staff of the CSD, or any person directly or indirectly linked to those individuals or to the CSD:
har ett personligt intresse av att använda sig av värdepapperscentralens tjänster, materiel och utrustning för annan kommersiell verksamhet,
has a personal interest in the use of the services, materials and equipment of the CSD for the purposes of another commercial activity;
har ett personligt eller ekonomiskt intresse i en annan enhet som ingår avtal med värdepapperscentralen,
holds a personal or financial interest in another entity that enters into contracts with the CSD;
har ett ägarintresse eller ett enskilt intresse i en annan enhet som tillhandahåller tjänster som värdepapperscentralen utnyttjar, inbegripet varje enhet som denna värdepapperscentral utkontrakterar tjänster eller verksamheter till,
holds a participation or a personal interest in another entity that provides services used by the CSD, including any entity to which the CSD outsources services or activities;
har ett personligt intresse i en enhet som utnyttjar värdepapperscentralens tjänster,
has a personal interest in an entity that uses the service of the CSD;
har förbindelser med en juridisk eller fysisk person med inflytande över den verksamhet som en enhet som tillhandahåller tjänster som värdepapperscentralen använder eller använder tjänster som värdepapperscentralen tillhandahåller,
is related to any legal or natural person that has influence on the operations of any entity that provides the services used by the CSD or uses the services provided by the CSD;
ingår i ledningsorganet eller något annat organ eller kommittéer i en enhet som tillhandahåller de tjänster som värdepapperscentralen använder eller använder tjänster som värdepapperscentralen tillhandahåller.
is member of the management body or any other bodies or committees of any entity that provides the services which are used by the CSD or uses the services provided for the CSD.
Vid tillämpningen av denna punkt ska en direkt eller indirekt koppling till en fysisk person omfatta make eller partner, familjemedlemmar i direkt uppstigande eller nedstigande led till och med andra graden och deras makar eller partner, syskon och deras makar eller partner och andra personer med samma hemvist eller vanliga vistelseort som de anställda, chefer eller medlemmar i ledningsorganet.
For the purposes of this paragraph, a direct or indirect link to a natural person shall comprise the spouse or legal partner, family members in direct ascending or descending line up to the second degree and their spouses or legal partners, the siblings and their spouse or legal partners, and any person having the same domicile or habitual residence as the employees, managers or members of the management body.
En värdepapperscentral ska vidta alla rimliga åtgärder för att undvika att uppgifter i dess system missbrukas och ska förhindra att sådana uppgifter används för annan affärsverksamhet.
A CSD shall take all reasonable steps to prevent any misuse of the information held in its systems and shall prevent the use of that information for other business activities.
En fysisk person som har tillgång till uppgifter som registreras i en värdepapperscentral eller en juridisk person som tillhör samma koncern som värdepapperscentralen ska inte använda uppgifter som registreras hos den värdepapperscentralen för kommersiella ändamål utan skriftligt samtycke från den person som uppgifterna gäller.
A natural person who has access to information recorded in a CSD or a legal person that belongs to the same group as the CSD shall not use information recorded in that CSD for any commercial purposes without prior written consent of the person to whom the information refers.
Artikel 51
Article 51
Revisionsmetoder
Audit methods
En värdepapperscentrals internrevisionsfunktionen ska säkerställa följande:
The internal audit function of a CSD shall ensure the following:
Upprätta, genomföra och upprätthålla en heltäckande revisionsplan för att undersöka och utvärdera lämpligheten och effektiviteten i värdepapperscentralens system, riskhanteringsförfaranden, interna kontrollmekanismer, ersättningspolicy, ledningssystem, verksamheter, inbegripet verksamheter som utkontrakterats.
establish, implement and maintain an all-encompassing audit plan to examine and evaluate the adequacy and effectiveness of the CSD's systems, risk-management processes, internal control mechanisms, remuneration policies, governance arrangements, activities and operations, including outsourced activities;
Se över och rapportera övervakningsplanen till den behöriga myndigheten minst en gång per år.
review and report the audit plan to the competent authority at least annually;
Inrätta en heltäckande riskbaserad revision.
establish a comprehensive risk-based audit;
Utfärda rekommendationer på grundval av det arbete som genomförts enligt a och kontrollera att dessa rekommendationer följs.
issue recommendations based on the result of work carried out in accordance with point (a) and verify compliance with those recommendations;
Rapportera internrevisionsfrågor till ledningsorganet.
report internal audit matters to the management body;
Vara oberoende av den verkställande ledningen och rapportera direkt till ledningsorganet.
be independent from the senior management and report directly to the management body;
Se till att särskilda revisioner kan genomföras med kort varsel på händelsestyrd basis.
ensure that special audits may be performed at short notice on an event-driven basis.
Om värdepapperscentralen ingår i en koncern får internrevisionen utföras på koncernnivå, under förutsättning att följande villkor är uppfyllda:
Where the CSD belongs to a group, the internal audit function may be carried out at group level provided that the following requirements are complied with:
Den är separat och oberoende av koncernens övriga funktioner och verksamhet.
it is separate and independent from other functions and activities of the group;
Den rapporterar direkt till värdepapperscentralens ledningsorgan.
it has a direct reporting line to the management body of the CSD;
Arrangemanget för utövande av internrevisionen får inte hindra utövandet av tillsyns- och övervakningsuppgifter, däribland tillträde på plats för att inhämta relevant information för att fullgöra de uppgifterna.
the arrangement concerning the operation of the internal audit function does not prevent the exercise of supervisory and oversight functions, including on-site access to acquire any relevant information needed to fulfil those functions.
Värdepapperscentralen ska bedöma den interna revisionsfunktionen.
The CSD shall assess the internal audit function.
Internrevisionens bedömningar ska omfatta en pågående övervakning av kvaliteten på den interna revisionsverksamheten och regelbundna översyner genom självbedömningar som utförs av revisionskommittén eller av andra personer inom värdepapperscentralen eller koncernen med tillräckliga kunskaper om internrevisionens arbetssätt.
Internal audit assessments shall include an on-going monitoring of the performance of the internal audit activity and periodic reviews performed through self-assessment carried out by the audit committee or by other persons within the CSD or the group with sufficient knowledge of internal audit practices.
En extern bedömning av internrevisionen ska utföras av en kvalificerad och oberoende utvärderare utanför värdepapperscentralen och dess koncernstruktur minst en gång vart femte år.
An external assessment of the internal audit function shall be conducted by a qualified and independent assessor from outside the CSD and its group structure at least once every five years.
En värdepapperscentrals verksamhet, riskhanteringsförfaranden, interna kontrollmekanismer och bokföring ska vara föremål för regelbunden intern eller extern revision.
A CSD's operations, risk-management processes, internal control mechanisms and records shall be subject to regular internal or external audits.
Revisionens frekvens ska fastställas på grundval av en dokumenterad riskbedömning.
The frequency of the audits shall be determined on the basis of a documented risk assessment.
De revisioner som avses i första stycket ska genomföras åtminstone vartannat år.
Audits referred to in the first subparagraph shall be carried out at least every two years.
En värdepapperscentrals bokslut ska upprättas årligen och revideras av lagstadgade revisorer eller revisionsbyråer som de definieras i direktiv 2006/43/EG.
A CSD's financial statement shall be prepared on an annual basis and be audited by statutory auditors or audit firms approved in accordance with Directive 2006/43/EC.
Artikel 52
Article 52
Delgivande av revisionsresultat till användarkommittén
Sharing audit findings with the user committee
En värdepapperscentral ska delge användarkommittén revisionens resultat i följande fall:
A CSD shall share audit findings with the user committee in any of the following cases:
Om resultaten rör kriterier för att motta emittenter och användare i dess respektive avvecklingssystem för värdepapper som drivs av värdepapperscentralerna.
where the findings relate to the criteria for accepting issuers or users to their respective securities settlement systems operated by the CSDs;
Om resultaten rör andra aspekter av användarkommitténs mandat.
where the findings relate to any other aspect of the user committee's mandate;
Om resultaten kan påverka nivån för tillhandahållandet av tjänster för en värdepapperscentral, inbegripet säkrad driftskontinuitet.