natgillin/translations-raw huggingface dataset:
NCBs shall report statistical information on IF assets and liabilities in accordance with Part 17 of Annex II for each of the following sub-sectors, which are classified by nature of investment: equity funds, bond funds, mixed funds, real estate funds, hedge funds, and other funds.
Stockuppgifter vid månadsslut och månadsvisa flödesjusteringar ska krävas in för börshandlade fonder uppdelade efter syntetiska och fysiska börshandlade fonder så snart Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) har angett en lämplig definition för denna uppdelning.
Each of these sub-sectors shall be further broken down into open-end funds and closed-end funds, i.e. by type of IF.
ECB ska regelbundet kontrollera om det finns en sådan definition samt när så är lämpligt utfärda den rapporteringsordning som krävs.
For the purpose of IFs broken down by nature of investment, investment funds mainly investing in investment funds’ shares or units (i.e. funds of funds) shall be classified under the category of funds in which they primarily invest.
De nationella centralbankerna ska till ECB rapportera månatliga och kvartalsvisa uppgifter avseende investeringsfonder före stängningsdags den tjugoåttonde arbetsdagen efter utgången av den månad/det kvartal som uppgifterna avser.
These requirements shall cover end-month and end-quarter stocks, monthly and quarterly flow adjustments as well as monthly information on new issuance/sale and redemptions of investment fund shares/units.
Följande allmänna regler ska gälla för revideringar av månadsvisa och kvartalsvisa uppgifter:
All end-month stocks and monthly flow adjustments shall also be reported for the sub-sector exchange-traded funds (ETFs), as an ‘of-which’ position of ‘total funds’.
Revideringarna ska genomföras så att de månadsvisa och kvartalsvisa uppgifterna stämmer överens.
To the extent that data are available, including on a best estimate basis, end-quarter stocks and quarterly flow adjustments shall also be reported for the sub-sector private equity funds (including venture capital funds) as an ‘of which’ position of ‘total funds’.
Under de reguljära produktionsperioderna, dvs. från den tjugoåttonde arbetsdagen efter utgången av referensmånaden/referenskvartalet till den dag då uppgifterna sänds tillbaka till de nationella centralbankerna, får de nationella centralbankerna revidera de uppgifter som avser det föregående referenskvartalet, de två månaderna som föregår kvartalet samt även månaderna efter det föregående referenskvartalet.
Where security-by-security (s-b-s) stock information is available, revaluation adjustments may be derived in accordance with a common Eurosystem method, i.e. the flow-derivation method referred to in Part 4 of Annex IV.
Om uppgifter om uppdelningar saknas ska skattningar göras utifrån relationstal för den delsektor som investeringsfonden tillhör; om t.ex. en öppen obligationsfond räknas som ”tail” och endast uppgifter om av investeringsfonden utgivna aktier/andelar samlas in, ska den uppdelning som saknas härledas med hjälp av strukturen på kategorin öppna obligationsfonder.
Bearer shares
Ingen av investeringsfondernas delsektorer (t.ex. öppna fastighetsfonder, slutna fastighetsfonder etc.) exkluderas helt.
If the data on bearer shares reported by IFs, MFIs and/or OFIs in accordance with Annex I to Regulation (EU) No 1073/2013 (ECB/2013/38) are incomplete or not yet available, NCBs shall provide data on bearer shares on a best estimate basis by reference to the geographical and sectoral breakdown in Table 1 of Part 17 of Annex II.
Enligt artikel 8.2 i förordning (EU) nr 1073/2013 (ECB/2013/38) får undantag beviljas för sådana investeringsfonder som på grund av nationella redovisningsregler värderar sina tillgångar mer sällan än kvartalsvis.
Split of the counterpart sector ‘insurance corporations and pension funds’ into two counterpart sectors: ‘insurance corporations’ and ‘pension funds’
Trots att sådana undantag existerar ska de månads- och kvartalsvisa uppgifterna om investeringsfonder som de nationella centralbankerna rapporterar till ECB alltid inkludera uppgifter avseende dessa investeringsfonder.
To the extent that data are available, including on a best estimate basis, and not deemed insignificant, NCBs shall report separate information on the counterpart sectors insurance corporations and pension funds on a quarterly basis, in accordance with Table 1 of Part 17 of Annex II.
Härledning av aggregerade uppgifter
ETFs broken down into synthetic and physical ETFs
De nationella centralbankerna ska härleda aggregerade kvartalsvisa uppgifter om tillgångar och skulder i delsektorerna för investeringsfonderna enligt tabell 1 i bilaga II del 17 i enlighet med följande:
End-month stocks and monthly flow adjustments shall be required for ETFs broken down into synthetic and physical ETFs as soon as a suitable definition for this breakdown is available from the European Securities and Markets Authority (ESMA).
För värdepapper med offentligt tillgängliga identifieringskoder ska de nationella centralbankerna sammanlänka den information som tillhandahålls värdepapper för värdepapper med den information som härleds från den centrala värdepappersdatabasen (CSDB) som huvudsaklig referensdatabas.
The ECB shall check regularly for such a definition and, when appropriate, issue the required reporting schemes.
Den sammanlänkade informationen värdepapper för värdepapper ska användas för att beräkna värdet på tillgångar och skulder i euro samt härleda nödvändiga uppdelningar för varje individuellt värdepapper i investeringsfonden.
NCBs shall report to the ECB the monthly and quarterly IF data by close of business on the 28th working day following the end of the month/quarter to which the data relate.
Om identifieringskoderna inte finns i CSDB, eller om den information som behövs för att sammanställa tillgångar och skulder enligt tabell 1 i bilaga II del 17 inte kan erhållas från CSDB, ska den nationella centralbanken skatta de uppgifter som saknas.
The following general rules shall apply to the revisions of monthly and quarterly data:
De nationella centralbankerna får också samla in uppgifter värdepapper för värdepapper om sådana värdepapper som saknar offentligt tillgängliga identifieringskoder genom att använda egna interna identifieringskoder.
the revisions shall be undertaken so that the monthly and quarterly data are consistent with each other;
De nationella centralbankerna ska aggregera uppgifterna om de värdepapper som härletts under a) och lägga dem till den information som rapporteras för värdepapper som saknar offentligt tillgängliga identifieringskoder för att ta fram aggregat för i) skuldebrev uppdelade efter löptid, valuta och motpart, ii) ägarandelar och aktier/andelar i investeringsfonder, uppdelade efter instrument och motpart samt iii) summa utgivna aktier/andelar i investeringsfonder.
during the regular production periods, i.e. from the 28th working day following the end of the reference month/quarter to the day the data are disseminated back to the NCBs, NCBs may revise the data referring to the previous reference quarter, to the two months preceding it, and to the months following the previous reference quarter;
De nationella centralbankerna ska härleda nödvändig statistisk information om investeringsfondernas tillgångar och skulder genom att sammanföra uppgifterna om de värdepapper som härletts under b) och de tillgångar och skulder för andra än värdepapper som insamlats från enskilda inhemska investeringsfonder.
outside the regular production periods, NCBs may also revise data referring to reference periods prior to the two months preceding the previous reference quarter, inter alia, in the case of mistakes, reclassifications or improved reporting procedures.
De nationella centralbankerna ska aggregera tillgångar och skulder hos alla investeringsfonder med hemvist i en medlemsstat som tillhör samma delsektor.
Derogations and grossing-up
Detta ska även gälla om de nationella centralbankerna månadsvis samlar in uppgifter om investeringsfonders tillgångar och skulder i enlighet med artikel 5.2 i förordning (EU) nr 1073/2013 (ECB/2013/38).
To ensure the quality of the euro area IF statistics, where NCBs grant derogations to the smallest IFs in accordance with Article 8(1) of Regulation (EU) No 1073/2013 (ECB/2013/38) they shall gross up to 100 % coverage for these IFs in the compilation of the monthly and quarterly IF data reported to the ECB.
Skattning av månadsvisa uppgifter
for missing breakdowns data, estimates shall be derived by applying ratios based on the corresponding investment fund sub-sector, e.g. if an open-end bond fund falls within the tail and only data on investment fund shares/units issued are collected, the missing breakdowns shall be derived by applying the structure of the open-end bond funds category;
I enlighet med artikel 5.1 b i förordning (EU) nr 1073/2013 (ECB/2013/38) ska de nationella centralbankerna månadsvis insamla uppgifter om av investeringsfonderna utgivna aktier/andelar.
no investment fund sub-sector, e.g. open-end real-estate funds, closed-end real estate funds, etc., is completely excluded.
Under referensmånader som inte är den sista månaden i kvartalet ska de nationella centralbankerna skatta månadsvisa uppgifter för investeringsfonders tillgångar och skulder andra än utgivna aktier/andelar i investeringsfonder, baserat på de insamlade månads- och kvartalsvisa uppgifterna, om inte uppgifter samlas in månadsvis i enlighet med artikel 5.2 i förordning (EU) nr 1073/2013 (ECB/2013/38).
In accordance with Article 8(2) of Regulation (EU) No 1073/2013 (ECB/2013/38), derogations may be granted to IFs that due to national accounting rules value their assets at a frequency lower than quarterly.
I möjligaste mån ska de nationella centralbankerna göra skattningar för varje enskild investeringsfond.
Notwithstanding such derogations, the monthly and quarterly IF data reported by NCBs to the ECB shall always include data relating to these IFs.
Alternativt kan de nationella centralbankerna göra skattningar efter olika delsektorer för investeringsfonder eller uppmana ECB att göra skattningarna.
Derivation of aggregated data
I det senare fallet får ECB begära ytterligare information som t.ex. uppgifter fond för fond eller värdepapper för värdepapper.
NCBs shall derive the aggregated data on quarterly assets and liabilities of the IF sub-sectors in line with Table 1 of Part 17 of Annex II as follows.
Värderings- och redovisningsreglerna i förordning (EU) nr 1073/2013 (ECB/2013/38) ska också gälla när de nationella centralbankerna rapporterar uppgifter om investeringsfonder till ECB.
For securities with publicly available identification codes, the NCBs shall map the information provided on an s-b-s basis to the information derived from the Centralised Securities Database (CSDB) as a main reference database.
För poster som är föremål för upplupen ränta ska dock följande regler tillämpas:
The mapped s-b-s information shall be used to compile the value of assets and liabilities in euro and to derive the necessary breakdowns for each individual security of the IF.
”Skuldebrev” omfattar upplupen ränta.
If the security identifiers are not found in the CSDB, or the information necessary to compile the assets and liabilities in line with Table 1 of Part 17 of Annex II is not available from the CSDB, the NCBs shall estimate the missing data.
”Inlåning och lånefordringar” samt ”inlåning och lån som har erhållits” exkluderar upplupen ränta som återfinns under övriga tillgångar/skulder.
NCBs may also collect s-b-s information on securities without publicly available identification codes by using NCB internal security identifiers.
Därutöver ska de nationella centralbankerna förse ECB med förklaringar till justeringar för omklassificering.
NCBs shall aggregate the data on securities derived under (a) and add them to the information reported for securities without publicly available identification codes to produce aggregates for: (i) debt securities broken down by maturity, currency and counterparty; (ii) equity and investment fund shares, broken down by instrument and counterparty; and (iii) total IF shares/units issued.
De nationella centralbankerna ska också tillhandahålla förklaringar avseende sådana revideringar som framgår av artikel 19.3 c.
NCBs shall derive the required statistical information on the IF assets and liabilities by adding the data on securities derived under (b) and the assets and liabilities other than securities collected from resident individual IFs.
Grupprapportering
NCBs shall aggregate the assets and liabilities of all IFs resident in a Member State and belonging to the same sub-sector.
Enligt artikel 4.3 i förordning (EU) nr 1073/2013 (ECB/2013/38) får de nationella centralbankerna tillåta att investeringsfonder rapporterar sina tillgångar och skulder som en grupp, förutsatt att detta leder till resultat som liknar rapportering fond för fond.
The above shall also apply when NCBs collect data on IF assets and liabilities on a monthly basis in accordance with Article 5(2) of Regulation (EU) No 1073/2013 (ECB/2013/38).
Investeringsfonder som rapporterar som grupp ska tillhöra samma delsektor, t.ex. slutna fastighetsfonder eller öppna fastighetsfonder.
Estimation of monthly data
Artikel 20
In accordance with Article 5(1)(b) of Regulation (EU) No 1073/2013 (ECB/2013/38), NCBs shall collect data on IF shares/units issued on a monthly basis.
Statistik över centrala motparters tillgångar och skulder
For reference months that are not end-quarter months, NCBs shall estimate the monthly data on IF assets and liabilities other than investment fund shares/units issued based on the collected monthly and quarterly data unless data are collected on a monthly basis as set out in Article 5(2) of Regulation (EU) No 1073/2013 (ECB/2013/38).
De nationella centralbankerna ska sammanställa och rapportera separat aggregerad statistik över FVC:s tillgångar och skulder i enlighet med bilaga II del 18.
Where possible, NCBs shall make estimates at individual fund level.
Uppgifter ska lämnas för följande fyra undergrupper: a) FVC som deltar i traditionell värdepapperisering, b) FVC som deltar i syntetisk värdepapperisering, c) FVC som deltar i försäkringsrelaterad värdepapperisering samt d) övriga FVC.
Alternatively, an NCB may make estimates by IF sub-sector or may request the ECB to make the estimates.
Dessa krav gäller för uppgifter om utestående belopp, finansiella transaktioner och av- och nedskrivningar som tillhandahålls kvartalsvis.
In the latter case the ECB may request additional information such as fund-by-fund or s-b-s data.
De nationella centralbankerna ska överlämna uppgifter om avskrivningar/nedskrivningar till ECB efter bästa förmåga.
The valuation and/or accounting rules in Regulation (EU) No 1073/2013 (ECB/2013/38) shall also apply when the NCBs report IF data to the ECB.
De nationella centralbankerna ska till ECB kvartalsvis rapportera uppgifter om FVC:s utestående belopp, finansiella transaktioner och av- och nedskrivningar per stängningsdags den tjugoåttonde arbetsdagen efter utgången av det kvartal som uppgifterna avser.
However, for items subject to accrued interest the following rules shall apply:
Följande allmänna regler ska gälla för revideringar av kvartalsvisa uppgifter:
‘debt securities’ include accrued interest;
Under de reguljära produktionsperioderna, dvs. från den tjugoåttonde arbetsdagen efter utgången av referenskvartalet till dagen före den dag då uppgifterna sänds tillbaka till de nationella centralbankerna, får de nationella centralbankerna revidera de uppgifter som avser föregående referenskvartal.
‘deposit and loan claims’ and ‘deposits and loans received’ exclude accrued interest which is recorded under remaining assets/liabilities.
Utanför de reguljära produktionsperioderna får de nationella centralbankerna även revidera uppgifter som avser referensperioder som föregår det föregående referenskvartalet, t.ex. vid fel, omklassificeringar eller förbättrade rapporteringsförfaranden.
In addition, the NCBs shall provide the ECB with explanatory notes concerning reclassification adjustments.
Revidering av uppgifter som rapporteras enligt förordning (EU) nr 1071/2013 (ECB/2013/33) som rör lån som härrör från och administreras av MFI i euroområdet ska i förekommande fall inkluderas i FVC-statistiken i enlighet med punkterna a och b ovan.
NCBs shall also provide explanatory notes concerning the revisions mentioned in Article 19(3)(c).
Sammanställningsmetoder
Group reporting
För att uppfylla de rapporteringskrav om statistiska uppgifter som FVC är befriade från enligt artikel 5.1 c i förordning (EU) nr 1075/2013 (ECB/2013/40), ska de nationella centralbankerna efter samråd med ECB, med beaktande av förutsättningarna på de relevanta marknaderna och förekomsten av andra statistiska, offentliga eller tillsynsrelaterade uppgifter, besluta om det mest ändamålsenliga sättet för att sammanställa uppgifter över FVC:s tillgångar och skulder.
In accordance with Article 4(3) of Regulation (EU) No 1073/2013 (ECB/2013/38), NCBs may allow IFs to report their assets and liabilities as a group, provided that this leads to results that are similar to fund-by-fund reporting.
Uppgiftskällor och kvalitetsstandarder
IFs which report as a group shall belong to the same sub-sector; for example, closed-end real estate funds or open-end real estate funds.
Om nationella centralbanker härleder uppgifter om FVC:s tillgångar och skulder från andra statistiska datakällor, från offentliga källor som t.ex. säljprospekt eller rapporter till investerarna, eller från tillsynskällor, ska de kvalitetsstandarder som beskrivs nedan följas.
Article 20
Uppgifter som identifieras som huvudserier i del 18 i bilaga II till denna riktlinje ska omfattas av höga kvalitetskrav, jämförbara med uppgifter som rapporteras direkt av FVC enligt bilaga I till förordning (EU) nr 1075/2013 (ECB/2013/40).
Statistics on the assets and liabilities of FVCs
Uppgifter som identifieras som icke-huvudserier i del 18 i bilaga II till denna riktlinje får skattas enligt lägre kvalitetskrav, t.ex. med hjälp av interpoleringar och extrapoleringar, om uppgifter samlas in från offentliga eller tillsynsrelaterade källor mer sällan än kvartalsvis eller senare än den tjugoåttonde arbetsdagen efter referensperiodens utgång.
NCBs shall compile and report separate aggregated statistical information on FVCs’ assets and liabilities in accordance with Part 18 of Annex II.
Om uppgifter inte rapporteras direkt av FVC enligt artikel 5.1 c i förordning (EU) nr 1075/2013 (ECB/2013/40), ska uppgifternas kvalitet kontrolleras av den nationella centralbanken utifrån den information som framgår av årsredovisningen.
Data shall be submitted for the following four sub-categories: (a) FVCs engaged in traditional securitisation; (b) FVCs engaged in synthetic securitisation; (c) FVCs engaged in insurance-linked securitisation; and (d) other FVCs.
De nationella centralbankerna ska lämna resultatet av kvalitetskontrollen till ECB före september månads utgång varje år eller snarast möjligt när nationell lagstiftning och administrativ praxis i den medlemsstat där FVC har hemvist tillåter.
These requirements shall cover data on outstanding amounts, financial transactions and write-offs/write-downs provided on a quarterly basis.
Om kontroller mellan de kvartalsvis härledda uppgifterna och uppgifterna i årsredovisningen visar att de höga kvalitetskraven ej uppnås ska den nationella centralbanken vidta de åtgärder som är nödvändiga för att uppgifterna ska uppnå de ställda kvalitetskraven, inklusive eventuell direktrapportering av uppgifterna enligt förordning (EU) nr 1075/2013 (ECB/2013/40).
NCBs may submit to the ECB the required data on write-offs/write-downs on a best efforts basis.
Om nationella centralbanker härleder uppgifter om FVC:s tillgångar och skulder från tillsynskällor ska de säkerställa att dessa källor i tillräcklig utsträckning överensstämmer med de statistiska koncept och definitioner som rapporteringskraven för FVC är uppbyggda kring.
NCBs shall report to the ECB the data on FVCs’ outstanding amounts, financial transactions and write-offs/write-downs on a quarterly basis by close of business on the 28th working day following the end of the quarter to which the data relate.
Detsamma gäller för uppgifter som härleds från andra statistikkällor.
The following general rules shall apply to the revision of quarterly data:
Om CSDB eller någon annan värdepappersdatabas används som källa för uppgifter om emissioner av FVC:s skuldebrev ska de nationella centralbankerna övervaka uppgifternas täckning och kvalitet på årsbasis.
during the regular production periods, i.e. from the 28th working day following the end of the reference quarter to the day preceding the day the data are disseminated back to the NCBs, NCBs may revise the data referring to the previous reference quarter;
De nationella centralbankerna ska lämna resultatet av kvalitetskontrollerna till ECB före februari månads utgång, med uppgifterna per slutet av december föregående år som referens.
outside the regular production periods, NCBs may also revise data referring to reference periods prior to the previous reference quarter, inter alia, in the case of errors, reclassifications or improved reporting procedures;
Om indikatorerna för täckning och kvalitet visar att de höga kvalitetskraven ej uppnås, ska den nationella centralbanken vidta nödvändiga åtgärder så att de ställda kvalitetskraven uppnås, inklusive eventuell direktinsamling av uppgifterna enligt förordning (EU) nr 1075/2013 (ECB/2013/40).
revisions to data reported under Regulation (EU) No 1071/2013 (ECB/2013/33) on loans originated and serviced by euro area MFIs shall be included, where relevant, in the FVC statistics in accordance with paragraphs (a) and (b).
Lån som härrör från och administreras av MFI i euroområdet samt gränsöverskridande informationsutbyte
Compilation approaches
Varje nationell centralbank ska utbyta uppgifter om värdepapperiserade lån som härrör från och administreras av inhemska MFI för FVC med hemvist i andra medlemsstater i euroområdet genom att aggregera de administrerade lånen separat för varje medlemsstat där FVC har hemvist, i enlighet med artikel 6 i förordning (EU) nr 1071/2013 (ECB/2013/33) och tabell 3 i del 18 i bilaga II till denna riktlinje.
In order to meet the statistical reporting requirements from which FVCs are exempt under Article 5(1)(c) of Regulation (EU) No 1075/2013 (ECB/2013/40) the NCBs, after consulting the ECB, shall decide on the most appropriate way to compile data on FVCs’ assets and liabilities, depending on the organisation of the relevant markets and the availability of other relevant statistical, public or supervisory information.
ECB ska, i enlighet med tillämpliga rättsakter om sekretessregler, tillhandahålla den tekniska infrastrukturen för detta informationsutbyte över nationsgränserna.
Data sources and data quality standards
De nationella centralbankerna ska överföra dessa uppgifter till ECB senast den tjugotredje arbetsdagen efter utgången av det kvartal som uppgifterna avser.
If NCBs derive data on FVCs’ assets and liabilities from other statistical data sources, from public sources such as pre-sale reports or investor reports, or from supervisory data sources, the data quality standards described below shall apply.
ECB ska vidarebefordra dessa uppgifter till de berörda nationella centralbankerna senast den tjugofjärde arbetsdagen efter utgången av det kvartal som uppgifterna avser.
Data which are identified as anchor series in Part 18 of Annex II to this Guideline shall be subject to high quality standards, comparable to those for data directly reported by FVCs in accordance with Annex I to Regulation (EU) No 1075/2013 (ECB/2013/40).
Nationella centralbanker som deltar i informationsutbytet om existerande värdepapperiseringar ska lösa alla öppna frågor och samordningsfrågor bilateralt och vid behov utbyta nödvändig information.