natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Legal or statutory minimum deposits with the central credit institution and other statutory or contractually available liquid funding from the central credit institution or institutions that are members of the network referred to in Article 113(7), or eligible for the waiver provided in Article 10, to the extent that this funding is not collateralised by liquid assets, if the credit institution belongs to a network in accordance with legal or statutory provisions.
TILLGÅNGAR SOM UPPFYLLER KRAVEN I ARTIKEL 416.1 b OCH d, MEN SOM INTE UPPFYLLER KRAVEN I ARTIKEL 417 b ELLER c I FÖRORDNING (EU) NR 575/2013
Annex III, Point 10 REGULATION (EU) NO 575/2013
Tillgångar som inte rättsligt och i praktiken lätt och snabbt när som helst under de närmaste 30 dagarna likvideras genom direkt försäljning eller via en enkel repa på en godkänd repomarknad
This item to be included only to the extent not reported under reporting item 1.6.
Dessa poster ska rapporteras här, i lämplig underkategori.
Annex III, Point 11 REGULATION (EU) NO 575/2013
Här ska endast sådana kontanta medel rapporteras som inte uppfyller minst ett av villkoren i artikel 416.3 c, d och e och som därför inte kan rapporteras under rapporteringspost 1.1.
Annex III, Point 12 REGULATION (EU) NO 575/2013
Här ska endast sådana exponeringar rapporteras som inte uppfyller minst ett av villkoren i artikel 416.3 c, d och e och som därför inte kan rapporteras under rapporteringspost 1.3.
4 ASSETS WHICH DO NOT MEET THE REQUIREMENTS OF ARTICLE 416 REGULATION (EU) NO 575/2013 but still meet the requirements of Article 417 (b) and (c ) REGULATION (EU) NO 575/2013
Värdepapper som har 0 % riskvikt och som utgör fordringar på eller som garanteras av den nationella regeringen i en medlemsstat eller ett tredjeland enligt bilaga III punkt 3.
Financial corporate bonds
rättsliga eller lagstadgade minimiinsättningar hos det centrala kreditinstitutet och annan lagstadgad eller på avtalsmässig grund tillgänglig likvid finansiering från det centrala kreditinstitutet eller de centrala kreditinstituten som är medlemmar i det nätverk som avses i artikel 113.7 eller omfattas av det undantag som fastställs i artikel 10, i den mån som denna finansiering inte är säkerställd genom likvida tillgångar, om kreditinstitutet ingår i ett nätverk i enlighet med rättsliga eller lagstadgade bestämmelser
Article 416 (2) of REGULATION (EU) NO 575/2013 Bonds issued by an investment firm, insurance undertaking, financial holding company, a mixed financial holding company or any other entity that performs one or more of the activities listed in Annex I to Directive 2013/36/EU.
Dessa poster ska rapporteras här, i lämplig underkategori i mallen för likvida tillgångar.
Those items shall be reported according to their credit quality as per Article 120(1) of REGULATION (EU) NO 575/2013
värdepapper med bakomliggande tillgångar som inte redan har rapporterats i 1.6.6
Article 416 (3)(b) of REGULATION (EU) NO 575/2013
värdepapper med privata hypotekslån som säkerhet (RMBS) som inte redan har rapporterats i 1.6.7
unsecured credit institution issuances REGULATION (EU) NO 575/2013
fonder baserade på de tillgångar som rapporteras i 1.6.13.6–1.6.13.10
Article 416(4)(b) of REGULATION (EU) NO 575/2013
Finansiella produkter som överensstämmer med sharialagstiftning som ett alternativ till tillgångar som är kvalificerade som likvida tillgångar i enlighet med artikel 416, för användning av banker som uppfyller kraven i sharialagstiftning i enlighet med artikel 509.2 i
Those items shall be reported according to their credit quality as per Chapter 5, Title 2 of Part III and Article 125 of REGULATION (EU) NO 575/2013
Artikel 509.2 i i förordning (EU) nr 575/2013
Article 509(3)(a) of REGULATION (EU) NO 575/2013
outnyttjade kredit- och likviditetsfaciliteter och eventuella andra förpliktelser från enheter inom samma koncern i enlighet med artikel 425.4
Articles 416(4)(a) and 509(3)(c) of REGULATION (EU) NO 575/2013
Artikel 425.4 i förordning (EU) nr 575/2013
gold not reported above under 3.1.2
Det totala beloppet för outnyttjade kredit- och likviditetsfaciliteter och eventuella andra förpliktelser från enheter inom samma koncern för vilka den behöriga myndigheten har gett tillstånd att tillämpa ett högre inflöde från fall till fall ska rapporteras i följande underkategorier enligt följande:
Article 509(3)(c) of REGULATION (EU) NO 575/2013
där samtliga villkor i artikel 425.4 a, b och c är uppfyllda
funds based on the assets reported in 4.6 - 4.10
Artikel 425.4 a, b och c i förordning (EU) nr 575/2013
Article 509(3)(b) of REGULATION (EU) NO 575/2013
Det totala beloppet för fordringar för vilka den behöriga myndigheten har gett tillstånd att tillämpa ett högre inflöde från fall till fall och där samtliga villkor i artikel 425.4 a, b och c är uppfyllda.
Article 416(4)(c) of REGULATION (EU) NO 575/2013
där de behöriga myndigheterna har bortsett från artikel 425.4 d, och samtliga villkor i artikel 425.4 a, b och c är uppfyllda för behandling inom en koncern enligt artikel 20.1 b när det gäller institut som inte omfattas av undantaget i artikel 8, outnyttjade kredit- och likviditetsfaciliteter och eventuella andra förpliktelser från enheter inom samma koncern i enlighet med artikel 425.5
5 Treatment for jurisdictions with insufficient HQLA
Artikel 425.4 a, b, c och d i förordning (EU) nr 575/2013
Article 419(2) of REGULATION (EU) NO 575/2013
Det totala beloppet för fordringar för vilka den behöriga myndigheten har gett tillstånd att tillämpa ett högre inflöde från fall till fall och där samtliga villkor i artikel 425.4 a, b och c är uppfyllda för behandling inom en koncern enligt artikel 20.1 b när det gäller institut som inte omfattas av undantaget i artikel 8 och där man har bortsett från villkoret i artikel 425.4 d.
Article 419(2)(a) of REGULATION (EU) NO 575/2013
Artikel 425.3 i förordning (EU) nr 575/2013
Total amount of assets held pursuant to derogation A
Nettobeloppet för fordringar som förväntas inom 30-dagarsperioden till följd av de avtal som förtecknas i bilaga II.
Article 419(2)(b) of REGULATION (EU) NO 575/2013
vara netto efter säkerhet som ska tas emot och som kan klassificeras som likvida tillgångar enligt artikel 416,
Total amount of undrawn credit line held pursuant to derogation B
Artikel 425.7 i förordning (EU) nr 575/2013
6 Reporting of Shar'iah compliant assets as an alternative assets under 509(2)(i)
Det totala beloppet för alla eventuella fordringar på tillgångar som är kvalificerade som likvida tillgångar enligt artikel 416 som inte avspeglas i den tillgångens marknadsvärde.
Article 509(2)(i) of REGULATION (EU) NO 575/2013 of REGULATION (EU) NO 575/2013
Det totala beloppet för alla övriga inflöden av fordringar som inte har rapporterats i posterna 1.1–1.8.
REPORTING ON LIQUIDITY (PART 2 of 5: OUTFLOWS)
Totala inflöden som undantas till följd av tak
Outflows
De totala fordringar som undantas till följd av ett inflödestak som fastställts till 75 % av likviditetsutflödena i enlighet med artikel 425.1 i förordning (EU) nr 575/2013.
This is a summary template which contains information about liquidity outflows measured over the next 30 days, for the purpose of monitoring the liquidity coverage requirement as specified in Article 412 of the REGULATION (EU) NO 575/2013.
Detta kommer att behöva kontrolleras i förhållande till de totala utflöden som beräknats genom mallen för utflöden.
Items which do not need to be completed by institutions are coloured grey.
3 inflöden som undantas till följd av tak
In accordance with Article 420 REGULATION (EU) NO 575/2013, this section covers reporting requirements on retail deposits (Article 421), other deposits and liabilities (Article 422), additional outflows (Article 423) and outflows from credit and liquidity facilities (Article 424).
fordringar på låntagare och investerare i obligationer säkerställda med panträtt
In accordance with Article 421(5) of the REGULATION (EU) NO 575/2013, institutions may exclude from the calculation of outflows certain clearly circumscribed categories of retail deposits.
Artikel 425.1 i förordning (EU) nr 575/2013
For completeness, the reporting of these deposits is requested in item 1.1.6 of the template.
Obligationer säkerställda med panträtt som finansieras genom sådana obligationer som är kvalificerade för den behandling som anges i artikel 129.4, 129.5 eller 129.6 enligt definitionen i artikel 52.4 i direktiv 2009/65/EG.
Outflows sub template
Insättningar som är kvalificerade för den behandling som anges i artikel 113.6 eller 113.7
Articles 421 to 424 of REGULATION (EU) NO 575/2013.
Det totala beloppet för inflöden som är insättningar hos andra institut som är kvalificerade för den behandling som anges i artikel 113.6 och 113.7 och som därför undantas från taket för inflöden.
Liabilities reported in this section have been explicitly identified as a potential source of liquidity outflows, over the next 30 days, for reporting purposes.
Inflöden från en enhet inom en koncern som har godkänts av den behöriga myndigheten
Retail deposits
RAPPORTERING OM LIKVIDITET (DEL 4 av 5: SWAPPAR)
Article 421 of REGULATION (EU) NO 575/2013
Detta är en sammanfattande mall som inbegriper information som ska möjliggöra för EBA att bedöma om utlåning mot säkerhet och swappar har kvittats på ett korrekt sätt i fall där de likvida tillgångar som avses i artikel 416.1 a, b och c har erhållits mot säkerhet som inte är kvalificerad enligt artikel 416.1 a, b och c.
Total liability of retail deposits as defined in Article 411(2), including sight deposits and fixed term deposits, of REGULATION (EU) NO 575/2013 shall be reported in column 020.
Undermall för swappar
The resulting outflow after having applied the relevant outflow rate shall be reported in column 030.
i.
The following subcategories shall be reported:
Instruktioner för särskilda rader
Covered by a Deposit Guarantee Scheme according to Directive 94/19/EC or an equivalent deposit guarantee scheme in a third country
Swappar
Article 421(1) of REGULATION (EU) NO 575/2013
Artikel 415.1 andra stycket i förordning (EU) nr 575/2013.
Article 421(1)(a) of REGULATION (EU) NO 575/2013
Instituten ska rapportera varje swapp där de likvida tillgångar som avses i artikel 416.1 a, b eller c har erhållits mot säkerhet som inte är kvalificerad enligt artikel 416.1 a, b och c.
Of the retail deposits covered by a Deposit Guarantee Scheme according to Directive 94/19/EC or an equivalent deposit guarantee scheme in a third country reported in item 1.1.1, that which is part of an established relationship making withdrawal highly unlikely.
Tillgångar som inte är kvalificerade enligt artikel 416.1a, b och c i förordning (EU) nr 575/2013 betecknas som ”övriga tillgångar” i denna mall.
Retail deposits which are both part of an established relationship making withdrawal highly unlikely and held in transactional accounts, including accounts to which salaries are regularly credited, shall instead be reported in item 1.1.1.2.
Swappar som löper ut inom 30 dagar ska rapporteras i kolumnerna 010 och 020.
Article 421(1)(b) of REGULATION (EU) NO 575/2013
I kolumn 010 ska det teoretiska beloppet rapporteras.
Of the retail deposits covered by a Deposit Guarantee Scheme according to Directive 94/19/EC or an equivalent deposit guarantee scheme in a third country reported in item 1.1.1, that which is held in transactional accounts, including accounts to which salaries are regularly credited, making withdrawal highly unlikely.
I kolumn 020 ska marknadsvärdet rapporteras.
Article 421(2) of REGULATION (EU) NO 575/2013
Swappar som löper ut inom mer än 30 dagar ska rapporteras i kolumnerna 030 och 040.
Of the retail deposits covered by a Deposit Guarantee Scheme according to Directive 94/19/EC or an equivalent deposit guarantee scheme in a third country, those other deposits which do not qualify to be reported in items 1.1.1.1 or 1.1.1.2.
I kolumn 030 ska det teoretiska beloppet rapporteras.
Retail deposits not covered by a Deposit Guarantee Scheme according to Directive 94/19/EC or an equivalent deposit guarantee scheme in a third country.
I kolumn 040 ska marknadsvärdet rapporteras.
deposits subject to higher outflows than specified in Article 421(1) or 421(2)
Artikel 416.1 a i förordning (EU) nr 575/2013
Article 421(3) of REGULATION (EU) NO 575/2013
Artikel 416.1 b i förordning (EU) nr 575/2013
Retail deposits subject to higher outflows than those specified in Article 421(1) or 421(2) of REGULATION (EU) NO 575/2013REGULATION (EU) NO 575/2013 shall be reported in the following subcategories:
Artikel 416.1 c i förordning (EU) nr 575/2013
deposits subject to higher outflow rate - Category 1 – medium risk of outflow
Artikel 416.1 c i i förordning (EU) nr 575/2013.
Retail deposits identified by institutions to be allocated to category 1.
Artikel 416.1 c ii i förordning (EU) nr 575/2013.
deposits subject to higher outflow rate - Category 2 – high risk of outflow
Artikel 416.1 c iii i förordning (EU) nr 575/2013.
Retail deposits identified by institutions to be allocated to category 2.
Artikel 416.1 c iv i förordning (EU) nr 575/2013
deposits subject to higher outflow rate – Category 3 - very high risk of outflow
RAPPORTERING OM LIKVIDITET (DEL 5 av 5: STABIL FINANSIERING)
Retail deposits identified by institutions to be allocated to category 3.
Poster som ger stabil finansiering
Article 421(4) of REGULATION (EU) NO 575/2013
Detta är en sammanfattande mall som innehåller information om poster som ger stabil finansiering.
Retail deposits taken in third countries subject to outflows in that third country which are higher than those specified in Article 421(1) or (2) of REGULATION (EU) NO 575/2013.
Poster som inte behöver anges av instituten är markerade med grått.
100 1.1.6 deposits exempted from the calculation of outflows where the conditions of Art. 421(5) (a) and (b) have been met
Här ska den samlade kapitalbas och de samlade skulder som uppges i ett instituts balansräkning rapporteras.
Article 421 (5) of REGULATION (EU) NO 575/2013 Retail deposits exempted from the calculation of outflows, as referred to in Article 421 (5) of REGULATION (EU) NO 575/2013.
Dessa båda kategoriers totalbelopp ska därför återspegla storleken på institutens samlade tillgångar.
Article 422 REGULATION (EU) NO 575/2013
I enlighet med artikel 427.2 i förordning (EU) nr 575/2013 ska skulder rapporteras i fem olika kategorier enligt följande:
Total outflows on other liabilities due over the next 30 days shall be reported in the following subcategories as follows:
Skulder ska rapporteras i kolumn F i relevant kategori, om tidigaste förfallodag och det tidigaste datum då de enligt avtal kan krävas bli betalda är inom tre månader från rapporteringsdatum.
Liabilities reported in this section shall only consist of general obligations other than retail deposits defined in Article 411(2) (which shall instead be reported in item 1.1. above).
Här ska all avistainlåning rapporteras.
Liabilities reported here shall fall due over the next 30 days, have an earliest possible contractual maturity date within the next 30 days or have an undefined maturity date.
Skulder ska rapporteras i kolumn G i relevant kategori, om tidigaste förfallodag och det tidigaste datum då de enligt avtal kan krävas bli betalda är mellan tre och sex månader från rapporteringsdatum.
This includes both (i) liabilities with options that are exercisable at the investor's discretion and (ii) liabilities with options exercisable at the institution's discretion where the institution's ability not to exercise the option is limited for reputational reasons.
Skulder ska rapporteras i kolumn H i relevant kategori, om tidigaste förfallodag och det tidigaste datum då de enligt avtal kan krävas bli betalda är mellan sex och nio månader från rapporteringsdatum.
In particular, where the market expects certain liabilities to be redeemed within the next 30 days, before their legal final maturity date, such liabilities shall be included in the appropriate subcategory.
Skulder ska rapporteras i kolumn I i relevant kategori, om tidigaste förfallodag och det tidigaste datum då de enligt avtal kan krävas bli betalda är mellan nio och tolv månader från rapporteringsdatum.
Article 422(1) of REGULATION (EU) NO 575/2013
Skulder ska rapporteras i kolumn J i relevant kategori, om tidigaste förfallodag och det tidigaste datum då de enligt avtal kan krävas bli betalda är mer än ett år från rapporteringsdatum.
Total amount of liabilities due over the next 30 days resulting from the institution's own operating expenses.
Instituten ska förutsätta att investerare så tidigt som möjligt återinlöser en köpoption.
Examples include office and utilities expenses, accounting expenses, salary and wages etc and any other costs incurred by the operation of the institution's own activities.
För finansiering med optioner som institutet fritt kan utnyttja ska hänsyn tas till anseendeaspekter som kan begränsa institutets möjligheter att utnyttja optionen.
liabilities resulting from secured lending and capital market driven transactions as defined in Article 192
Särskilt om marknaden förväntar sig att vissa skulder ska återinlösas före den rättsligt sett slutliga förfallodagen, ska instituten förutsätta ett sådant agerande.
Article 422(2) of REGULATION (EU) NO 575/2013
När det gäller inlåning från allmänheten som rapporteras i avsnitt 1.2, ska löptiden i mallen för likviditetstäckning baseras på samma antaganden som används i mallen för tillgänglig stabil finansiering.
For the following subcategories, institutions shall identify the amount of outflows relating to secured lending and capital market driven transactions over the next 30 days, the market value of the corresponding assets which collateralise the transactions and the value of these assets according to Article 418 REGULATION (EU) NO 575/2013.
1 POSTER SOM GER STABIL FINANSIERING
In accordance with Article 192:
Artikel 427 i förordning (EU) nr 575/2013.
‘secured lending transaction’ means any transaction giving rise to an exposure secured by collateral which does not include a provision conferring upon the institution the right to receive margin at least daily;
Kapitalbasens totalbelopp ska rapporteras i kolumn J för följande underkategorier:
‘capital market-driven transaction’ means any transaction giving rise to an exposure secured by collateral which includes a provision conferring upon the institution the right to receive margin at least daily.
[Anmärkning: Med undantag för post 1.1.3 gäller att instrument som annars skulle vara kvalificerade som ”kapitalbas” men som inte längre motsvarar definitionen, t.ex. instrument som inte längre är kvalificerade på grund av sin löptid, i stället ska rapporteras i tillämplig underkategori i avsnitt 1.2 ”Skulder exklusive kapitalbas”.]
Therefore, any transaction in which the institution has received a collateralised loan in cash, such as repurchase transactions as defined in Article 4 (83) of REGULATION (EU) NO 575/2013, expiring within 30 days shall be reported in this section.
Kapitalbasens delkomponenter efter genomförda avdrag består av summan av primärkapital och supplementärt kapital som anges i artiklarna 25 och 71 i förordning (EU) nr 575/2013 och därtill hörande delar.
Institutions shall report the market value of the assets securing the secured lending and capital market driven transactions in column 010.
Primärkapitalinstrument
Institutions shall report these transactions in one of seven categories:
Totalbeloppet för primärkapital som anges i artikel 25 i förordning (EU) nr 575/2013.
Category one: where the counterparty is not a central bank and the assets securing the transaction are of extremely high liquidity and credit quality, the amount due shall be reported in column 020 and the value according to Article 418 REGULATION (EU) NO 575/2013 of the asset securing the transaction shall be reported in column 030.
Supplementärkapital
Category two: where the counterparty is not a central bank and the assets securing the transaction are of high liquidity and credit quality, the amount due shall be reported in column 040 and the value according to Article 418 REGULATION (EU) NO 575/2013 of the asset securing the transaction shall be reported in column 050.
Artikel 427.1 a ii i förordning (EU) nr 575/2013.
Category three: where the counterparty is not a central bank and the assets securing the transaction are of other liquidity and credit quality, the amount due shall be reported in column 060.
Totalbeloppet för supplementärt kapital som anges i artikel 71 i förordning (EU) nr 575/2013.
Category four: where the counterparty is a central bank and the assets securing the transaction are of extremely high liquidity and credit quality, the amount due shall be reported in column 070 the value according to Article 418 REGULATION (EU) NO 575/2013 of the asset securing the transaction shall be reported in column 080.
Andra preferensaktier och kapitalinstrument utöver tillåtet supplementärkapitalbelopp med en effektiv löptid på ett år eller mer
Category five: where the counterparty is a central bank and the assets securing the transaction are of high liquidity and credit quality, the amount due shall be reported in column 090 the value according to Article 418 REGULATION (EU) NO 575/2013 of the asset securing the transaction shall be reported in column 100.
Artikel 427.1 a iii i förordning (EU) nr 575/2013.
Category six: where the counterparty is a central bank and the assets securing the transaction are of other liquidity and credit quality, the amount due shall be reported in column 110.
Andra preferensaktier och kapitalinstrument utöver tillåtet supplementärkapitalbelopp med en effektiv löptid på ett år eller mer.
Category seven: Where the counterparty is the central government, a public sector entity of the member state in which the credit institution has been authorised or has established a branch, or a multilateral development bank, the amount due shall be reported in column 120.
Skulder exklusive kapitalbas
Institutions shall allocate transactions by identifying the liquidity and credit quality of the assets securing the transaction using the same criteria as applied for the purpose of reporting assets in template 1.1 ‘Assets’.
Artikel 427.1 b i förordning (EU) nr 575/2013.
I.e. in accordance with Article 416(1) of REGULATION (EU) NO 575/2013, pending a uniform definition in accordance with Article 460 REGULATION (EU) NO 575/2013 of extremely high and high liquidity and credit quality, institutions shall identify themselves in a given currency transferable assets that are respectively of high or extremely high liquidity and credit quality.
Totalbeloppet för skulder exklusive kapitalbas ska rapporteras i kolumnerna 010–050 efter tidigaste förfallodag och det tidigaste datum då de enligt avtal kan krävas bli betalda, i relevant underkategori enligt följande:
If the institution has deposited both ‘extremely high’, ‘high’ and ‘other’ liquidity and credit quality assets in a collateral pool and no assets are specifically assigned as collateral for the secured lending and capital market driven transaction, the institution shall assume that the assets with the lowest liquidity and credit quality are assigned first, i.e. assets with ‘other liquidity and credit quality’ shall be assigned first.
Artikel 427.1 bi–ii i förordning (EU) nr 575/2013.
Only once all those assets are fully assigned, shall assets of ‘high liquidity and credit quality’ be assigned.
Totalbeloppet för inlåning från allmänheten ska rapporteras i kolumnerna 010–050 efter tidigaste förfallodag och det tidigaste datum då de enligt avtal kan krävas bli betalda, i relevant underkategori enligt följande:
Only once all those assets are assigned too, shall ‘extremely high liquidity and credit quality’ be assigned.
i den mening som avses i artikel 421.1
Collateral swaps where the institution simultaneously borrows collateral and lends collateral (in the form of assets other than cash), shall be reported as follows:
Artikel 427.1 b i i förordning (EU) nr 575/2013.