natgillin/translations-raw huggingface dataset:
The fees associated with the services provided by trade repositories are important information for enabling market participants to make an informed choice and should therefore form part of the application for registration as trade repository.
Avgifterna för de tjänster som tillhandahålls av transaktionsregistren är viktig information för att marknadsaktörerna ska kunna fatta välgrundade beslut och bör därför ingå i ansökan om registrering som transaktionsregister.
Given that market participants and regulators rely on the data maintained by trade repositories, strict operational and record-keeping requirements should be clearly distinguishable in a trade repository’s application for registration.
Eftersom marknadsaktörer och regleringsmyndigheter är beroende av transaktionsregistrens uppgifter bör det klart framgå av ett transaktionsregisters ansökan om registrering vilka stränga krav som tillämpas när det gäller operativ verksamhet och dokumentation.
The risk management models associated with the services provided by a trade repository are a necessary item in its application for registration so as to enable market participants to make an informed choice.
Riskhanteringsmodellerna för de tjänster som tillhandahålls av ett transaktionsregister är en punkt som måste ingå i registrets ansökan om registrering för att marknadsaktörerna ska kunna fatta välgrundade beslut.
In order to secure full access to the trade repository, third party service providers are granted non-discriminatory access to information maintained by the trade repository, on the condition that the entity providing the data and the relevant counterparties have provided their consent.
För att säkerställa fullständig tillgång till transaktionsregistret beviljas tredjepartsleverantörer av tjänster icke-diskriminerande tillgång till de uppgifter som registrerats av transaktionsregistret, under förutsättning att den enhet som tillhandahåller uppgifterna och de berörda motparterna har gett sitt medgivande till detta.
An applicant trade repository should therefore provide ESMA with information about its access policies and procedures.
Ett transaktionsregister som inkommer med en ansökan bör därför lämna uppgifter till Esma om sina riktlinjer och rutiner när det gäller dataåtkomst.
In order to carry out its authorisation duties effectively, ESMA should receive all information from trade repositories, related third parties and third parties to whom the trade repositories have outsourced operational functions and activities.
För att Esma ska kunna utföra sina auktoriseringsuppgifter på ett effektivt sätt bör myndigheten få alla uppgifter från transaktionsregister, anknutna tredje parter och tredje parter till vilka transaktionsregistren har utkontrakterat operativa funktioner eller verksamheter.
Such information is necessary to assess or complete the assessment of the application for registration and the documentation therein.
Dessa uppgifter är nödvändiga för att pröva eller slutföra prövningen av ansökan om registrering och bifogade handlingar.
This Regulation is based on the draft regulatory technical standards submitted by ESMA to the Commission.
Denna förordning grundar sig på de förslag till tekniska standarder för tillsyn som Esma har lagt fram för kommissionen.
In accordance with Article 10 of Regulation (EU) No 1095/2010, ESMA has conducted open public consultations on the draft regulatory technical standards, analysed the potential related costs and benefits and requested the opinion of the ESMA Securities and Markets Stakeholder Group established in accordance with Article 37 of that Regulation,
Esma har i enlighet med artikel 10 i förordning (EU) nr 1095/2010 genomfört öppna offentliga samråd om förslagen till tekniska standarder för tillsyn, analyserat potentiella kostnader respektive positiva effekter och begärt in ett yttrande från den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättades i enlighet med artikel 37 i förordning (EU) nr 1095/2010.
Identification, legal status and class of derivatives
Identitet, rättslig ställning och klasser av derivat
An application for registration as a trade repository shall identify the applicant and the activities it intends to carry out which require it to be registered as a trade repository.
Det ska tydligt framgå av ansökan om registrering som transaktionsregister vem som är sökande och vilken den planerade verksamhet är som kräver en registrering som transaktionsregister.
The application for registration as a trade repository shall in particular contain the following information:
Ansökan om registrering som transaktionsregister ska framför allt innehålla följande uppgifter:
the corporate name of the applicant and legal address within the Union;
Sökandens företagsnamn och registrerade adress inom EU.
an excerpt from the relevant commercial or court register, or other forms of certified evidence of the place of incorporation and scope of business activity of the applicant, valid at the application date;
Ett utdrag ur relevant bolags- eller domstolsregister, eller andra handlingar som intygar var det ansökande företaget registrerades och dess verksamhetsinriktning och som är giltiga vid tidpunkten för ansökan.
information on the classes of derivatives for which the applicant wishes to be registered;
Uppgifter om vilka klasser av derivat som sökanden önskar bli registrerad för.
the articles of incorporation and, where relevant, other statutory documentation stating that the applicant is to conduct trade repository services;
Bolagsordning samt, i tillämpliga fall, andra lagstadgade handlingar där det fastställs att sökanden ska bedriva verksamhet som transaktionsregister.
the minutes from the meeting where the board approved the application;
Protokoll från det möte där styrelsen godkände ansökan.
the name and contact details of the person(s) responsible for compliance, or any other staff involved in compliance assessments for the applicant;
Namn och kontaktuppgifter för den eller de personer som är ansvariga för regelefterlevnad eller annan personal som deltar i bedömningen av regelefterlevnad för sökandens räkning.
the programme of operations, including indications of the location of the main business activities;
Verksamhetsplan, inklusive uppgifter om var den huvudsakliga verksamheten är belägen.
the identification of any subsidiaries and, where relevant, the group structure;
Uppgifter om eventuella dotterbolag samt i tillämpliga fall koncernstruktur.
any service, other than the trade repository function, that the applicant intends to provide;
Varje tjänst som sökanden har för avsikt att tillhandahålla utöver funktionen som transaktionsregister.
any information on any pending judicial, administrative, arbitration or any other litigation proceedings irrespective of their type, that the applicant may be party to, particularly as regards tax and insolvency matters and where significant financial or reputational costs may be incurred, or any non-pending proceedings, that may still have any material impact on trade repository costs.
Uppgifter om pågående domstols-, förvaltnings- och skiljedomsförfaranden eller andra rättsliga processer, oavsett slag, som sökanden är part i, framför allt skatte- och insolvensärenden, och som kan ge upphov till betydande ekonomiska kostnader eller skada företagets anseende, samt avslutade rättsliga förfaranden som fortfarande i väsentlig grad kan påverka transaktionsregistrets kostnader.
Upon request by ESMA, the applicants shall also send to it additional information during the examination of the application for registration where such information is needed for the assessment of the applicants’ capacity to comply with the requirements set out in Articles 56 to 59 of Regulation (EU) No 648/2012 and for ESMA to duly interpret and analyse the documentation to be submitted or already submitted.
På Esmas begäran ska sökanden dessutom lämna ytterligare uppgifter i samband med prövningen av ansökan om registrering, om uppgifterna är nödvändiga för att bedöma sökandens förmåga att uppfylla de krav som anges i artiklarna 56–59 i förordning (EU) nr 648/2012 och för att Esma ska kunna tolka och analysera de handlingar som ska lämnas in eller redan har lämnats in.
Where an applicant considers that a requirement of this Regulation is not applicable to it, it shall clearly indicate that requirement in its application and also provide an explanation why such requirement does not apply.
Om sökanden anser att ett krav i denna förordning inte är tillämpligt för denne ska sökanden tydligt ange detta krav i ansökan samt förklara varför det inte är tillämpligt.
Policies and procedures
Riktlinjer och rutiner
Where information regarding policies or procedures is to be provided, an applicant shall ensure that the policies or procedures contain or are accompanied by each of the following items:
Om uppgifter ska lämnas om riktlinjer och rutiner ska sökanden se till att dessa riktlinjer och rutiner omfattar eller åtföljs av följande:
an indication of the person responsible for the approval and maintenance of the policies and procedures;
Uppgift om vem som ansvarar för att godkänna och upprätthålla riktlinjer och rutiner.
a description of how compliance with the policies and procedures will be ensured and monitored, and the person responsible for compliance in that regard;
En beskrivning av kontrollen av att riktlinjer och rutiner följs, samt vem som ansvarar för regelefterlevnaden i detta sammanhang.
a description of the measures to adopt in the event of a breach of policies and procedures;
En beskrivning av de åtgärder som vidtas om riktlinjer och rutiner inte följs.
an indication of the procedure for reporting to ESMA any material breach of policies or procedures which may result in a breach of the conditions for initial registration.
Uppgift om hur väsentliga avsteg från riktlinjer och rutiner som bryter mot villkoren för den ursprungliga registreringen ska rapporteras till Esma.
Ownership of the trade repository
Ägande till transaktionsregistret
An application for registration as a trade repository shall contain:
En ansökan om registrering som transaktionsregister ska innehålla följande:
a list containing the name of each person or entity who directly or indirectly holds 5 % or more of the applicants capital or of its voting rights or whose holding makes it possible to exercise a significant influence over the applicants management;
En förteckning med namn på alla personer eller enheter som direkt eller indirekt äger minst 5 % av sökandens kapital eller har motsvarande andel av rösterna eller som genom sitt ägande kan utöva ett betydande inflytande över sökandens ledning.
a list of any undertakings in which a person referred to in point (a) holds 5 % or more of the capital or voting rights or over whose management they exercise a significant influence.
En förteckning över alla företag där en person som avses i punkt a äger minst 5 % av kapitalet eller har motsvarande andel av rösterna eller genom sitt ägande kan utöva ett betydande inflytande över dess ledning.
Where the applicant has a parent undertaking, it shall:
Om sökanden har ett moderbolag, ska den
identify the legal address;
uppge registrerad adress,
indicate whether the parent undertaking is authorised or registered and subject to supervision, and when this is the case, state any reference number and the name of the responsible supervisory authority.
ange om moderbolaget är auktoriserat eller registrerat och är föremål för tillsyn, samt i så fall ange eventuellt referensnummer och namnet på ansvarig tillsynsmyndighet.
An application for registration as a trade repository shall contain a chart showing the ownership links between the parent undertaking, subsidiaries and any other associated entities or branches.
En ansökan om registrering som transaktionsregister ska innehålla en tablå som visar ägarförhållandena mellan moderbolag, dotterbolag och närstående enheter eller filialer.
The undertakings shown in the chart referred to in paragraph 1 shall be identified by their full name, legal status and legal address.
För de företag som visas i tablån enligt punkt 1 ska fullständigt namn, rättslig ställning och registrerad adress anges.
Organisational structure, governance and compliance
Organisationsstruktur, styrning och regelefterlevnad
An application for registration as a trade repository shall contain the organisational chart detailing the organisational structure of the applicant, including that of any ancillary services.
En ansökan om registrering som transaktionsregister ska innehålla ett organigram som visar sökandens organisationsstruktur, samt verksamhetsanknutna tjänster.
That chart shall include information about the identity of the person responsible for each significant role, including senior management and persons who direct the activities of any branches.
Organigrammet ska innehålla uppgifter om de personer som ansvarar för varje viktig funktion, inklusive den högsta ledningen och personer som leder filialernas verksamhet.
Corporate governance
Organisationsstyrning
An application for registration as a trade repository shall contain information regarding the applicant’s internal corporate governance policies and the procedures and terms of reference which govern its senior management, including the board, its non-executive members and, where established, committees.
En ansökan om registrering som transaktionsregister ska innehålla uppgifter om sökandens interna riktlinjer när det gäller organisationsstyrning, samt rutiner och direktiv som den högsta ledningen, inbegripet styrelsen, ej anställda styrelseledamöter och, i förekommande fall, styrelsekommittéer är skyldiga att följa.
That information shall include a description of the selection process, appointment, performance evaluation and removal of senior management and members of the board.
Dessa uppgifter ska omfatta en beskrivning av urvalsförfarande, utnämning, prestationsbedömning och avsättning av personer i den högsta ledningen och styrelseledamöter.
Where the applicant adheres to a recognised corporate governance code of conduct, the application for registration as a trade repository shall identify the code and provide an explanation for any situations where the applicant deviates from the code.
Om sökanden tillämpar en erkänd uppförandekod för organisationsstyrning ska denna anges i ansökan om registrering som transaktionsregister och en redogörelse ges för situationer där sökanden eventuellt avviker från koden.
Internal controls
Interna kontroller
An application for registration as a trade repository shall contain an overview of the internal controls of the applicant.
En ansökan om registrering som transaktionsregister ska innehålla en sammanfattning av sökandens interna kontroller.
This shall include information regarding its compliance function, review function, risk assessment, internal control mechanisms and arrangements of its internal audit function.
Sammanfattningen ska innehålla uppgifter om sökandens funktion för regelefterlevnad, granskningsfunktion, riskbedömning, interna kontrollmekanismer samt bestämmelser om internrevisionsfunktionen.
The overview shall include information on the following matters:
Sammanfattningen ska innehålla information om följande:
the applicants’ internal control policies and procedures;
Sökandens riktlinjer och rutiner för intern kontroll.
the monitoring and evaluation of the adequacy and effectiveness of the applicant’s systems;
Kontroll och utvärdering av att sökandens system är lämpliga och effektiva.
the control and safeguard for the applicant’s information processing systems;
Kontroll och skydd av sökandens informationsbehandlingssystem.
the internal bodies in charge of the evaluation of the findings.
Interna organ som ansvarar för att utvärdera resultaten.
An application for registration as a trade repository shall contain the following information with respect to the applicant’s internal audit function:
En ansökan om registrering som transaktionsregister ska innehålla följande uppgifter om sökandens internrevisionsfunktion:
an explanation of how its internal audit methodology is developed and applied taking into account the nature of the applicant’s activities, complexities and risks;
En förklaring av hur dess metoder för internrevision utformats och tillämpas med hänsyn till sökandens verksamhet, komplexitet och risker.
a work plan for three years following the date of application.
En arbetsplan för tre år från och med tidpunkten för ansökan.
Regulatory compliance
Regelefterlevnad
An application for registration as a trade repository shall contain the following information regarding an applicant’s policies and procedures for ensuring compliance with Regulation (EU) No 648/2012:
En ansökan om registrering som transaktionsregister ska innehålla följande uppgifter om sökandens riktlinjer och rutiner för att säkerställa efterlevnad av förordning (EU) nr 648/2012:
a description of the roles of the persons responsible for compliance and of any other staff involved in the compliance assessments, including how the independence of the compliance function from the rest of the business will be ensured;
En beskrivning av funktionerna för de personer som är ansvariga för regelefterlevnaden och annan personal som deltar i bedömningen av regelefterlevnad, inklusive hur sökanden säkerställer att funktionen för regelefterlevnad är oberoende i förhållande till övrig verksamhet.
the internal policies and procedures designed to ensure that the applicant, including its managers and employees, comply with all the provisions of Regulation (EU) No 648/2012, including a description of the role of the board and senior management;
Interna riktlinjer och rutiner som har till syfte att säkerställa att sökanden, inklusive dennes chefer och anställda, följer samtliga bestämmelser i förordning (EU) nr 648/2012, inklusive en beskrivning av styrelsens och den högsta ledningens uppgifter.
where available, the most recent internal report prepared by the persons responsible for compliance or any other staff involved in compliance assessments within the applicant.
I förekommande fall, den senaste interna rapport som har utarbetats av personer som är ansvariga för regelefterlevnad eller annan personal som deltar i bedömningen av regelefterlevnad hos sökanden.
Senior management and members of the board
Den högsta ledningen och styrelseledamöter
An application for registration as a trade repository shall contain the following information in respect of each member of the senior management and each member of the board:
En ansökan om registrering som transaktionsregister ska innehålla följande uppgifter om alla personer som ingår i den högsta ledningen samt alla styrelseledamöter:
a copy of the curriculum vitae in order to enable the assessment on the adequate experience and knowledge to adequately perform their responsibilities;
En kopia av meritförteckningen för att möjliggöra en bedömning av om de har tillräcklig erfarenhet och kompetens för att kunna fullgöra sina uppgifter på ett adekvat sätt.
details regarding any criminal convictions in connection with the provision of financial or data services or in relation to acts of fraud or embezzlement, notably via an official certificate if available within the relevant Member State;
Uppgifter om eventuella fällande domar i samband med tillhandahållandet av finansiella eller datarelaterade tjänster eller som avser bedrägeri eller förskingring, framför allt genom ett officiellt intyg om sådant kan inhämtas i den berörda medlemsstaten.
a self-declaration of good repute in relation to the provision of a financial or data service, where each member of the senior management and the board states whether they:
En egen försäkran om gott anseende när det gäller tillhandahållandet av en finansiell eller datarelaterad tjänst, i vilken alla personer som ingår i den högsta ledningen samt alla styrelseledamöter ska ange om de
have been convicted of any criminal offence in connection with the provision of financial or data services or in relation to acts of fraud or embezzlement;
har dömts för brott i samband med tillhandahållandet av finansiella eller datarelaterade tjänster eller som avser bedrägeri eller förskingring,
have been subject to an adverse decision in any proceedings of a disciplinary nature brought by a regulatory authority or government bodies or agencies or are the subject of any such proceedings which are not concluded;
har befunnits ansvariga inom ramen för en tillsynsmyndighets eller ett statligt organs disciplinförfarande eller är föremål för sådana förfaranden som inte har avgjorts,
have been subject to an adverse judicial finding in civil proceedings before a court in connection with the provision of financial or data services, or for impropriety or fraud in the management of a business;
har befunnits ansvariga inom ramen för civilrättsliga förfaranden vid domstol med anledning av tillhandahållandet av finansiella eller datarelaterade tjänster eller för oegentligheter eller bedrägeri i samband med ledningen av ett företag,
have been part of the board or senior management of an undertaking whose registration or authorisation was withdrawn by a regulatory body;
har ingått i styrelsen eller den högsta ledningen i ett företag vars registrering eller auktorisering har återkallats av ett tillsynsorgan,
have been refused the right to carry on activities which require registration or authorisation by a regulatory body;
har vägrats rätt att utöva verksamhet som kräver registrering eller auktorisering av ett tillsynsorgan,
have been part of the board or senior management of an undertaking which has gone into insolvency or liquidation while this person was connected to the undertaking or within a year of the person ceasing to be connected to the undertaking;
har ingått i styrelsen eller den högsta ledningen i ett företag som hamnat på obestånd eller försatts i likvidation medan vederbörande var kopplad till företaget eller högst ett år efter att denne var kopplad till företaget,
have been part of the board or senior management of an undertaking which was subject to an adverse decision or penalty by a regulatory body;
har ingått i styrelsen eller den högsta ledningen i ett företag som har befunnits ansvarigt eller belagts med vite av ett tillsynsorgan,
have been otherwise fined, suspended, disqualified, or been subject to any other sanction in relation to fraud, embezzlement or in connection with the provision of financial or data services, by a government, regulatory or professional body;
på annat sätt har vitesbelagts, suspenderats, olämpligförklarats eller varit föremål för någon annan sanktion som avser bedrägeri eller förskingring eller i samband med tillhandahållandet av finansiella eller datarelaterade tjänster, av ett statligt organ, ett tillsyns- eller ett bransch-or-gan,,
have been disqualified from acting as a director, disqualified from acting in any managerial capacity, dismissed from employment or other appointment in an undertaking as a consequence of misconduct or malpractice;
har olämpligförklarats som direktör eller företagsledare eller har entledigats från anställning eller annan befattning på ett företag till följd av påstått tjänstefel eller försummelse.
a declaration of any potential conflicts of interests that the senior management and the members of the board may have in performing their duties and how these conflicts are managed.
En försäkran om potentiella intressekonflikter hos den högsta ledningen och styrelseledamöterna när de utför sina plikter och hur dessa konflikter hanteras.
Any information received by ESMA under paragraph 1 shall only be used for the purpose of registration and compliance at all times with the conditions for registration of the applicant trade repository.
Den information som Esma tar emot enligt punkt 1 får endast användas med avseende på registrering och regelefterlevnad samt alltid i enlighet med villkoren för registrering av sökandens transaktionsregister.
Staffing and remuneration
Personal och ersättningar
An application for registration as a trade repository shall contain the following policies and procedures:
En ansökan om registrering som transaktionsregister ska innehålla uppgifter om följande riktlinjer och rutiner: