natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Therefore, intra-group arrangements concerning allocation of tasks and the provision of ancillary services by different entities within the group of undertakings should be taken into consideration.
Beaktas bör därför arrangemang inom gruppen rörande uppgiftsfördelning och olika företags tillhandahållande av verksamhetsanknutna tjänster.
Although the branches of a credit rating agency established in the Union are not legal persons, those agencies should provide separate information as regards their branches so as to enable ESMA to clearly identify the position of the branches in the organisational structure, assess the fitness and appropriateness of the senior management of the branches and evaluate whether the control mechanisms, compliance and other functions in place, are considered to be robust enough to identify, evaluate and manage the branches’ risks in an appropriate manner.
Även om filialer till i unionen etablerade kreditvärderingsinstitut inte är juridiska personer, bör instituten lämna in separata uppgifter om sina filialer så att Esma klart kan placera in dem i organisationsstrukturen, bedöma om deras högsta ledning är lämplig och om kontrollmekanismer, funktionen för regelefterlevnad och andra funktioner kan anses vara tillräckligt stabila för att påvisa, utvärdera och hantera filialernas risker på lämpligt sätt.
The information requested regarding possible conflicts of interests with ancillary services should refer to all businesses of the credit rating agency which are not part of the rating activities.
Begärd information om möjliga intressekonflikter vid verksamhetsanknutna tjänster bör avse alla delar av kreditvärderingsinstitutets rörelse som inte ingår i institutets kreditvärderingsverksamhet.
In order to enable ESMA to assess whether a third-country regulatory framework for CRAs may be considered ‘as stringent as’ the Union regime in place, a credit rating agency intending to endorse ratings issued in that third country should provide ESMA with detailed information on the third-country regulatory framework and how it compares to the Union regime in place.
För att Esma ska kunna bedöma om ett tredjelands tillsynsregler för kreditvärderingsinstitut kan anses vara ”lika stränga som” unionens gällande system, bör ett kreditvärderingsinstitut som avser att godkänna kreditbetyg utfärdade i detta tredjeland förse Esma med närmare uppgifter om landets tillsynssystem och hur det förhåller sig till unionens.
Where such information is already available to ESMA, from other applications for endorsement, and ESMA takes the view that the third-country regulatory framework may be considered to be as stringent as the Union regime in place, the applicant credit rating agencies should be exempted from submitting this information.
Om Esma redan förfogar över sådana uppgifter från andra ansökningar om godkännande och Esma anser att tredjelandets tillsynsregler kan anses vara ”lika strängа som” unionens gällande system, bör sökande kreditvärderingsinstitut inte behöva lämna in sådana uppgifter.
In any case, the applicant credit rating agencies shall demonstrate that the conduct of credit rating activities by the third-country credit rating agency resulting in the issuing of the credit rating to be endorsed fulfils the requirements under the third-country regime and that there are procedures to monitor the conduct of credit rating activities by the third-country credit rating agency.
Ändå bör sökande kreditvärderingsinstitut visa att tredjelandsinstitutets kreditvärderingsverksamhet som åstadkommit det kreditbetyg som ska godkännas uppfyller tillsynsreglernas krav i det landet och att det finns förfaranden för att övervaka det institutets kreditvärderingsverksamhet.
This Regulation should set out the information that a credit rating agency must provide in its application for certification and for the assessment of its systemic importance to the financial stability or integrity of financial markets referred to in Article 5 of Regulation (EC) No 1060/2009.
I denna förordning bör det föreskrivas vilka uppgifter som kreditvärderingsinstitutet ska tillhandahålla vid ansökan om certifiering och för den bedömning av dess systemvikt för finansmarknadernas finansiella stabilitet eller integritet som avses i artikel 5 i förordning (EG) nr 1060/2009.
The systemic importance of the credit rating agency and its rating activities to the stability of one or more Member States should be measured in this Regulation in terms of the size of its rating activities and interconnectedness of the users of its credit ratings in the Union.
Kreditvärderingsinstitutets och dess kreditvärderingsverksamhets systemvikt för stabiliteten i en eller flera medlemsstater bör i denna förordning mätas med kreditvärderingsverksamhetens volym och med hur förbundna användarna av deras kreditbetyg är med varandra i unionen.
This Regulation is based on the draft regulatory technical standards submitted by ESMA to the Commission pursuant to the procedure laid down in Article 10 of Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council [2].
Denna förordning baseras på det förslag till tekniska tillsynsstandarder som Esma har lämnat till kommissionen i enlighet med det förfarande som föreskrivs i artikel 10 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 [2].
ESMA has conducted open public consultations on the draft regulatory technical standards on which this Regulation is based, analysed the potential related costs and benefits and requested the opinion of the Securities and Markets Stakeholder Group established under Article 37 of Regulation (EU) No 1095/2010,
Esma har genomfört öppna offentliga samråd om det förslag till tekniska tillsynsstandarder som denna förordning baseras på. Den har även analyserat möjliga relaterade kostnader och fördelar samt begärt in ett yttrande av den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i förordning (EU) nr 1095/2010.
This Regulation lays down the rules which determine the information to be provided to ESMA by a credit rating agency in its application for:
I denna förordning föreskrivs regler om de uppgifter som ett kreditvärderingsinstitut ska lämna till Esma i sin ansökan om
registration, as set out in Annex II to Regulation (EC) No 1060/2009; or
registrering i enlighet med bilaga II till förordning (EG) nr 1060/2009, eller
certification and for the assessment of its systemic importance to the financial stability or integrity of financial markets referred to in Article 5 of Regulation (EC) No 1060/2009.
certifiering och för den bedömning av dess systemvikt för finansmarknadernas finansiella stabilitet eller integritet som avses i artikel 5 i förordning (EG) nr 1060/2009.
Format of the application
Ansökans format
An application for registration shall be provided in an instrument which stores information in a way accessible for future reference and which allows the unchanged reproduction of the information stored.
En registreringsansökan ska lämnas med ett verktyg som lagrar information så att den är tillgänglig i framtiden och gör att den lagrade informationen utan förändringar kan reproduceras.
A credit rating agency shall give a unique reference number to each document it submits.
Ett kreditvärderingsinstitut ska förse varje handling det lämnar in med ett unikt referensnummer.
It shall ensure that the information it submits clearly identifies to which specific requirement of this Regulation it refers and in which document that information is provided.
Det ska säkerställa att det i lämnade uppgifter klart anges vilket av förordningens krav som uppgifterna avser och i vilken handling de lämnas.
The credit rating agency shall submit the table set out in Annex I as part of its application to clearly identify the document in which information required under this Regulation is provided.
Kreditvärderingsinstitutet ska som del av sin ansökan lämna in tabellen i bilaga I för att klargöra i vilken handling de uppgifter lämnas som krävs enligt denna förordning.
If a requirement of this Regulation does not apply to a credit rating agency’s application, it shall state this in the table set out in Annex I and provide an explanation.
Om ett krav enligt denna förordning inte är tillämpligt på ett kreditvärderingsinstituts ansökan, ska det ange detta i tabellen i bilaga I och lämna en förklaring.
Where a group of credit rating agencies applies for registration, the application shall clearly identify each credit rating agency to which the information applies.
Om en grupp av kreditvärderingsinstitut ansöker om registrering, ska det i ansökan klart anges vilka kreditvärderingsinstitut som uppgifterna avser.
When the same information applies to more than one credit rating agency within the group of credit rating agencies, for the purpose of filling in the table of Annex I, the same reference number shall be given for the common information.
Vid ifyllnaden av tabellen i bilaga I ska samma referensnummer anges för gemensamma uppgifter, om samma uppgifter är tillämpliga på fler än ett kreditvärderingsinstitut i en grupp av kreditvärderingsinstitut.
Attestation of the accuracy and completeness of the application
Intygande av korrekt och fullständig ansökan
Any information submitted to ESMA during the registration or certification process shall be accompanied by a letter signed by a member of the credit rating agency’s senior management or a representative authorised by the senior management, attesting that the submitted information is accurate and complete to the best of their knowledge, as of the date of that submission.
Uppgifter som lämnas till Esma under registrerings- eller certifieringsförfarandet ska åtföljas av en skrivelse som undertecknats av en ledamot av kreditvärderingsinstitutets högsta ledning, eller en företrädare för denna, och som intygar att de lämnade uppgifterna såvitt de vet är korrekta och fullständiga vid ansökningstillfället.
Any information regarding the number of employees shall be provided on a full time equivalent basis calculated as the total hours worked divided by the maximum number of hours subject to compensation within a working year as defined by the relevant national law.
Uppgifter som lämnas om antalet anställda ska avse heltidsekvivalenter och beräknas som det totala antalet arbetstimmar dividerat med det maximala antalet ersättningstimmar på ett arbetsår som det definieras i relevant nationell lagstiftning.
Class of credit ratings
Kreditbetygsklass
Any information regarding the class of credit ratings shall use the following ratings classes:
Uppgifter om kreditbetygsklass ska utgå från följande kreditbetygsklasser:
corporate ratings:
Kreditbetyg på företag:
financial institution including credit institutions and investment firms;
Finansinstitut, inklusive kreditinstitut och värdepappersföretag.
insurance undertaking;
Försäkringsföretag.
corporate issuer that is not considered a financial institution or an insurance undertaking.
Företagsemittent som inte betraktas som finansinstitut eller försäkringsföretag.
Policies and procedures
Policy och förfaranden
Policies and procedures provided in an application shall contain or be accompanied by:
Policy och förfaranden som uppges i en ansökan ska omfatta eller åtföljas av
an indication of who is responsible for the approval and maintenance of the policies and procedures;
en uppgift om vem som ansvarar för godkännande och upprätthållande av policy och förfaranden,
a description of how compliance with the policies and procedures will be enforced and monitored and who is responsible for this;
en beskrivning av hur efterlevnaden av policy och förfaranden ska efterkommas och övervakas samt vem som ansvarar för detta,
a description of the measures undertaken in the event of a breach of the policies;
en beskrivning av de åtgärder som vidtas vid avsteg från en policy,
an indication of the procedure for reporting to ESMA a material breach of the policy or procedure which may result in a breach of the conditions for initial registration or certification.
en uppgift om hur ett sådant väsentligt avsteg från policy och förfaranden rapporteras till Esma som kan innebära ett brott mot villkoren för den ursprungliga registreringen eller certifieringen.
A credit rating agency may fulfil the obligation to provide information regarding its policies and procedures under this Regulation by submitting a copy of the relevant policies and procedures.
Ett kreditvärderingsinstitut kan uppfylla förordningens uppgiftskrav om institutets policy och förfaranden genom att lämna in en kopia på motsvarande policy och förfaranden.
Identification, legal status and class of credit ratings
Identitet, rättslig ställning och kreditbetygsklasser
A credit rating agency shall provide ESMA with:
Ett kreditvärderingsinstitut ska till Esma lämna följande:
the information listed in Annex II to this Regulation;
De uppgifter som förtecknas i bilaga II till denna förordning.
an excerpt from the relevant commercial or court register, or other form of evidence of the place of incorporation and scope of business activity of the credit rating agency, as of the application date.
Ett utdrag ur relevant handels- eller domstolsregister, eller andra styrkande uppgifter om den plats där kreditvärderingsinstitutet bildades och dess verksamhetsinriktning vid ansökningstillfället.
Owners and parent undertaking of a credit rating agency
Kreditvärderingsinstitutets ägare och moderbolag
a list of each person who directly or indirectly holds 5 % or more of the credit rating agency’s capital or of voting rights or whose holding makes it possible to exercise a significant influence over the management of the credit rating agency;
En förteckning över alla personer som direkt eller indirekt äger minst 5 % av kreditvärderingsinstitutets kapital eller har motsvarande andel av rösterna eller som genom sitt ägande kan utöva ett betydande inflytande över kreditvärderingsinstitutets ledning.
the information set out in points 1 and 2 of Annex III in relation to each such person.
Uppgifter om sådana personer enligt punkterna 1 och 2 i bilaga III.
A credit rating agency shall also provide the following information to ESMA:
Ett kreditvärderingsinstitut ska också lämna följande uppgifter till Esma:
a list of any undertakings in which a person referred to in paragraph 1 holds 5 % or more of the capital or voting rights or over whose management that person exercises a significant influence;
En förteckning över alla företag där en person som avses i punkt 1 äger minst 5 % av kapitalet eller har motsvarande andel av rösterna eller genom sitt ägande kan utöva ett betydande inflytande över dess ledning.
an identification of their business activity referred to in point 3 of Annex III.
Uppgift om alla personers affärsverksamhet enligt bilaga III.3.
Where a credit rating agency has a parent undertaking, it shall:
Om ett kreditvärderingsinstitut har ett moderbolag, ska det
identify the country where the parent undertaking is established;
uppge i vilket land moderbolaget är etablerat, och
indicate whether the parent undertaking is authorised or registered and subject to supervision.
uppge om moderbolaget är auktoriserat eller registrerat och föremål för tillsyn.
Ownership chart
Ägartablå
A credit rating agency shall provide ESMA with a chart showing the ownership links between any parent undertaking, subsidiaries and any other associated entities established in the Union and their branches.
Ett kreditvärderingsinstitut ska till Esma lämna en tablå som visar ägarförhållandena mellan moderbolag, dotterbolag och anknutna enheter som är etablerade i unionen, inklusive dessas filialer.
The undertakings shown in the chart shall be identified by their full name, legal status and address of the registered office and head office.
Företagen i tablån ska anges med fullständigt namn, organisationsform och adress till säte och huvudkontor.
Organisational structure and corporate governance
Organisationsstruktur och bolagsstyrning
A credit rating agency shall provide ESMA with an organisational chart detailing its organisational structure, including a clear identification of significant roles and the identity of the person responsible for each significant role.
Ett kreditvärderingsinstitut ska till Esma lämna ett organigram som visar dess organisationsstruktur, med tydligt angivande av viktiga funktioner och av de personer som ansvarar för varje viktig funktion.
Significant roles shall include at least senior management, persons who direct the activities of the branches and senior rating analysts.
Viktiga funktioner ska åtminstone omfatta den högsta ledningen, personer som leder filialernas verksamhet och ledande kreditvärderingsanalytiker.
Where the credit rating agency conducts ancillary services, the organisational chart shall also detail its organisational structure in respect of those services.
Om kreditvärderingsinstitutet tillhandahåller verksamhetsanknutna tjänster, ska dessas bolagsform också framgå av organigrammet.
A credit rating agency shall provide to ESMA information regarding its policies and procedures in relation to its compliance function as set out in point 5 of Section A of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009, review function as set out in point 9 of Section A of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009 and information regarding its policies and procedures established to meet the requirements set out in points 4 and 10 of Section A of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009.
Ett kreditvärderingsinstitut ska till Esma lämna uppgifter om sin policy och sina förfaranden när det gäller funktionen för regelefterlevnad enligt avsnitt A punkt 5 i bilaga I till förordning (EG) nr 1060/2009, om översynsfunktionen enligt avsnitt A punkt 9 i bilaga I till den förordningen och för att följa kraven i avsnitt A punkterna 4 och 10 i bilaga I till den förordningen.
The information provided under this paragraph shall include the information set out in Annex IV points 1, 3 and 4.
Information som lämnas enligt detta stycke ska innehålla de uppgifter som anges i punkterna 1, 3 och 4 i bilaga IV.
Where the policies and procedures referred to in paragraph 1 are carried out at group of undertakings level, a credit rating agency shall also provide ESMA with the information set out in Annex IV point 2.
Om policy och förfaranden enligt punkt 1 avser en företagsgrupp, ska kreditvärderingsinstitutet till Esma även lämna de uppgifter som anges i punkt 2 i bilaga IV.
A credit rating agency shall also provide ESMA with the information set out in Annex X.
Ett kreditvärderingsinstitut ska till Esma även lämna de uppgifter som anges i bilaga X.
A credit rating agency shall provide ESMA with information regarding its internal corporate governance policies and the procedures and terms of reference which govern its senior management, including the administrative or supervisory board, its independent members and, where established, committees.
Ett kreditvärderingsinstitut ska till Esma lämna uppgifter om sin interna policy för bolagsstyrning och de förfaranden och direktiv som gäller för dess högsta ledning, inklusive bolagsstyrelsen, oberoende ledamöter och eventuellt inrättade kommittéer.
Where a credit rating agency adheres to a recognised corporate governance code of conduct, it shall identify the code and provide an explanation for any situations where it deviates from the code.
Om ett kreditvärderingsinstitut följer en erkänd uppförandekod för bolagsstyrningen, ska det ange denna kod och förklara i vilka situationer det avviker från koden.
A credit rating agency shall provide the information set out in points 1 and 2 of Annex V on the members of its administrative or supervisory board.
Ett kreditvärderingsinstitut ska lämna de uppgifter som anges i punkterna 1 och 2 i bilaga V om styrelseledamöterna.
A credit rating agency shall provide ESMA with a copy of the documents referred to in point 3 of Annex V.
Ett kreditvärderingsinstitut ska till Esma lämna en kopia på de handlingar som avses i punkt 3 i bilaga V.
Financial resources for the performance of credit rating activities
Finansiella resurser för utövandet av kreditvärderingsverksamhet
Financial reports
Årsredovisningar
A credit rating agency shall provide ESMA with a copy of its annual financial reports, including individual and consolidated financial statements where applicable, for the three financial years preceding the date of the submission of its application to the extent available.
Ett kreditvärderingsinstitut ska till Esma lämna en kopia på sina förekommande årsredovisningar, i tillämpliga fall även enskilda och konsoliderade årsredovisningar, för de tre räkenskapsår som föregår ansökningsdatum.
Where the financial statements of the credit rating agency are subject to statutory audit within the meaning given in Article 2(1) of Directive 2006/43/EC of the European Parliament and of the Council of 17 May 2006 on statutory audits of annual accounts and consolidated accounts [3], the financial reports shall include the audit report on the annual and consolidated financial statement.
Årsredovisningarna ska även innehålla revisionsberättelsen om årsredovisningеn och den konsoliderade årsredovisningen, om kreditvärderingsinstitutets årsredovisningar omfattas av lagstadgad revision i den mening som avses i artikel 2.1 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2006/43/EG av den 17 maj 2006 om lagstadgad revision av årsbokslut och sammanställd redovisning [3].
Where the financial reports referred to in paragraph 1 are not available for the requested period of time, a credit rating agency shall provide ESMA with an interim financial report.
Om årsredovisningar enligt punkt 1 inte finns tillgängliga för den begärda tidsperioden, ska ett kreditvärderingsinstitut till Esma lämna en preliminär årsredovisning.
Where the credit rating agency is a subsidiary of a group of undertakings, it shall provide the annual financial reports of the parent undertaking for the three financial years preceding the date of the submission of its application.
Om kreditvärderingsinstitutet är ett dotterbolag till en företagsgrupp, ska det lämna in redovisning för moderbolaget för de tre räkenskapsår som föregår ansökningsdatum.
A credit rating agency shall provide ESMA with a description of the measures it has adopted to ensure sound accounting procedure.
Ett kreditvärderingsinstitut ska till Esma lämna en beskrivning av vilka åtgärder det har antagit för att säkerställa sunda förfaranden för redovisning.
Staffing and compensation
Personal och ersättningar
Staffing policies and procedures
Personalpolitik och förfaranden
A credit rating agency shall provide ESMA with information regarding the following policies and procedures:
Ett kreditvärderingsinstitut ska till Esma lämna uppgifter om följande policy och förfaranden:
reporting to the compliance officer of any situations where one of the persons referred to in point 1 of Section C of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009 considers that any other such person has engaged in conduct that he or she considers illegal, pursuant to the provisions of point 5 of Section C of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009;
Rapportering till den ansvarige för regelefterlevnad om situationer där en person som avses i avsnitt C punkt 1 i bilaga I till förordning (EG) nr 1060/2009 anser att en annan sådan person har begått en handling som denne betraktar som olaglig, enligt avsnitt C punkt 5 i bilaga I till förordning (EG) nr 1060/2009.
the rotation of lead rating analysts, rating analysts and persons approving credit rating;
Arbetsbyte bland ledande kreditvärderingsanalytiker, kreditvärderingsanalytiker och personer som godkänner kreditbetyg.
the compensation and performance evaluation practices for rating analysts, persons approving credit ratings, senior management and the compliance officer;
Ersättningar till och prestationsbedömning av kreditvärderingsanalytiker, personer som godkänner kreditbetyg, den högsta ledningen och den ansvarige för regelefterlevnad.
the training and development relevant to the rating process, including any examination or other type of formal assessment required for the conduct of rating activities.
Utbildning och utveckling med relevans för kreditvärderingsförfarandet, inklusive eventuella prov eller annan typ av formell bedömning som krävs för att utföra kreditvärderingsverksamhet.