natgillin/translations-raw huggingface dataset:
A credit rating agency shall ensure that its application complies with Articles 2 to 6 regarding the format of its application, the attestation of its accuracy, the class of credit ratings, number of employees and the policies and procedures provided to ESMA.
Ett kreditvärderingsinstitut ska säkerställa att dess ansökan följer artiklarna 2–6 när det gäller ansökans format, intygandet av att den är korrekt, kreditbetygsklasser, antal anställda samt policy och förfaranden som lämnats till Esma.
Systemic importance
Systemvikt
A credit rating agency shall provide ESMA with the information set out in Annex XII regarding the systemic importance of its credit ratings and credit rating activities to the financial stability or integrity of the financial markets of one or more Member States.
Ett kreditvärderingsinstitut ska till Esma lämna de uppgifter som anges i bilaga XII om dess kreditbetygs och kreditvärderingsverksamhets systemvikt för finansmarknadernas stabilitet eller integritet i en eller flera medlemsstater.
DOCUMENT REFERENCES
REFERENSER TILL DOKUMENT
(Article 2)
(Artikel 2)
Article of, or Annex to, this Regulation
Artikel eller bilaga i denna förordning
Credit rating agency reference number
Kreditvärderingsinstitutets referensnummer
Title of the document
Dokumentets titel
Chapter or section or page of the document where the information is provided or reason why the information is not provided
Kapitel, avsnitt eller sida i dokumentet där uppgifterna återfinns eller skälet till att uppgifterna inte lämnas
GENERAL INFORMATION
ALLMÄNNA UPPGIFTER
Full name
Fullständigt namn
Country of establishment
Etableringsland
Address of registered office
Sätesadress
Legal status
Bolagsform
With respect to the contact person(s) for the purpose of the application:
Kontaktperson(er) för ansökan:
name;
Namn
title;
[Befattning]
address;
Adress
e-mail address;
e-postadress
telephone number.
Telefonnummer
With respect to the Compliance Officer:
Ansvarig för regelefterlevnad:
Description of the business activities the credit rating agency conducts, including ancillary services, and if it has one or several branches or subsidiaries, the business conducted by each branch or subsidiary
Beskrivning av kreditvärderingsinstitutets affärsverksamhet, inklusive verksamhetsanknutna tjänster och varje filials eller dotterbolags affärsverksamhet.
Identification of the class of credit ratings according to the categories specified in Article 5 for which the credit rating agency applies to be registered
Uppgift om vilken kreditbetygsklass enligt kategorierna i artikel 5 som kreditvärderingsinstitutet ansöker om att bli registrerat för.
Identification of the regulated markets where the credit rating agency is listed, if applicable
Uppgift om på vilka reglerade marknader som kreditvärderingsinstitutet är börsnoterat, i tillämpliga fall.
Financial reports:
Årsredovisningar:
indication on whether the credit rating agency is an audited entity;
Uppgift om huruvida kreditvärderingsinstitutet revisorsgranskas.
if the credit rating agency is audited, name of the external auditor and national registration number of the external auditor;
Om kreditvärderingsinstitut revisorsgranskas, namnet på den externe revisorn och dennes nationella registreringsnummer.
date of the financial year end.
Räkenskapsårets slut.
Number of employees (excluding employees located in branches) as at the date of application and as at the close of each of the three most recent financial years, reported in the following categories:
Antalet anställda (exklusive anställda på filialer) vid ansökningstillfället och vid utgången av de tre senaste räkenskapsåren, rapporterat enligt följande kategorier:
temporary employees;
Tillfälligt anställda
permanent employees with under five years’ service;
Fast anställda med kortare anställningstid än fem år
permanent employees with five years’ or more service.
Fast anställda med minst fem års anställning
If a credit rating agency has branches, with respect to each branch:
Om kreditvärderingsinstitutet har filialer, följande uppgifter om varje filial:
full name;
Fullständigt namn
legal status;
Bolagsform
address; and
Adress
number of temporary employees and of permanent employees.
Antalet fast respektive tillfälligt anställda
List of countries from which the credit rating agency intends to endorse credit ratings
Förteckning över länder som kreditvärderingsinstitutet avser att godkänna kreditbetyg från.
INFORMATION TO BE PRESENTED WITH REGARD TO THE OWNERSHIP STRUCTURE
UPPGIFTER SOM SKA LÄMNAS OM ÄGARSTRUKTUREN
Identification of the credit rating agency owners referred to in Article 8(1) with the following level of detail:
Uppgifter om kreditvärderingsinstitutets ägare enligt artikel 8.1 och på följande detaljnivå:
Percentage of capital
Andel av kapitalet
Nature of the holding: direct or indirect
Typ av ägande: direkt eller indirekt
Percentage of voting rights
Procentandel av rösterna
Description of the business activities of the credit rating agency owners referred to in Article 8(1):
Beskrivning av affärsverksamheten för de ägare av kreditvärderingsinstitutet som avses i artikel 8.1:
Identification of the business activities of the companies in which the owners referred to in Article 8(1) have an interest according to Article 8(2):
Uppgifter om affärsverksamheten på de företag där de ägare som avses i artikel 8.1 har intressen enligt artikel 8.2:
Companies in which the owner has an interest according to Article 8(2)
Företag där ägaren har intressen enligt artikel 8.2
Identification of the owners of the parent undertaking referred to in Article 8(3):
Uppgift om ägarna av moderbolaget enligt artikel 8.3:
A credit rating agency shall provide the following information regarding policies and procedures referred to in Article 11(1):
Ett kreditvärderingsinstitutet ska lämna in följande uppgifter om den policy eller de förfaranden som avses i artikel 11.1:
a description of the roles and responsibilities of the employees;
En beskrivning av de anställdas uppgifter och ansvarsområden.
a description of the mechanisms to monitor the effectiveness of the policy or procedure;
En beskrivning av mekanismerna för att övervaka policyns och förfarandets ändamålsenlighet.
the number of employees and the ratio of temporary to permanent employees;
Antalet anställda, andelarna fast respektive tillfälligt anställda.
information on the reporting lines and the frequency of reporting; and
Uppgifter om rapporteringsvägar och rapporteringsfrekvens.
a description of the interaction between the relevant function and employees directly involved in the rating process and between that function and any other functions.
En beskrivning av samspelet mellan en relevant funktion och i kreditvärderingen direkt engagerade anställda samt mellan den funktionen och andra funktioner.
Where the arrangements referred to in point 1 of this Annex are carried out at group of undertakings level, a credit rating agency shall provide ESMA with a copy of relevant service level agreements that it has entered into, or proposes to enter into, with other group members, and the following information:
Om arrangemangen enligt punkt 1 i denna bilaga genomförs på företagsgruppsnivå, ska ett kreditvärderingsinstitut till Esma lämna en kopia på relevanta tjänsteavtal som det har ingått, eller avser att ingå, med andra bolag i gruppen, samt följande uppgifter:
a description of the relevant tasks carried out by each group undertaking, including undertakings located in third countries;
En beskrivning av de relevanta uppgifter som respektive bolag i gruppen utför, inklusive företag i tredjeland.
a clear identification of the undertaking involved in performing the task, specifying its location;
Entydig uppgift om det företag som utför uppgiften, med specificering av var det är lokaliserat.
information on the reporting lines and frequency of reporting of each entity involved and on the way information is collected from each entity; and
Uppgifter om varje engagerad enhets rapporteringsvägar och rapporteringsfrekvens och om hur varje enhet får information.
information on any dedicated resources located in the Union.
Uppgifter om eventuella öronmärkta resurser inom unionen.
In the case of human resources, a credit rating agency shall specify the time devoted to the function on the basis of full time equivalence.
För personal ska ett kreditvärderingsinstitut uppge tidsförbrukningen per funktion i heltidsekvivalenter.
With respect to the compliance function, a credit rating agency shall provide the following information:
När det gäller funktionen för regelefterlevnad, ska ett kreditvärderingsinstitut lämna in följande uppgifter:
the policies and procedures on the reporting of information as described in point 5 of Section C of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009;
Policy och förfaranden för uppgiftsrapportering i enlighet med avsnitt C punkt 5 i bilaga I till förordning (EG) nr 1060/2009.
a description on how it ensures the independence of the compliance function;
En beskrivning av hur det säkerställer att funktionen för regelefterlevnad är oberoende.
the most recent report of the compliance officer;
Den senaste rapporten från den ansvarige för regelefterlevnad.
a work plan for the next three years.
En arbetsplan för de närmaste tre åren.
With respect to the internal audit function carrying out the tasks described in point 10 of Section A of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009, a credit rating agency shall provide the following information:
När det gäller funktionen internrevision som utför de uppgifter som anges i avsnitt A punkt 10 i bilaga I till förordning (EG) nr 1060/2009, ska ett kreditvärderingsinstitut lämna in följande uppgifter:
an explanation of how its internal audit methodology is developed and applied in accordance with the special features of its activities and their extent, complexity and risks;
En förklaring av hur dess metoder för internrevision utformats och tillämpas i enlighet med verksamhetens särdrag och dess omfattning, komplexitet och risker.
INFORMATION TO BE PRESENTED WITH REGARD TO CORPORATE GOVERNANCE
UPPGIFTER SOM SKA LÄMNAS OM BOLAGSSTYRNING
Identification of the members of the administrative or supervisory board and other committees as established in Article 12(3):
Uppgifter om ledamöterna i styrelsen och andra kommittéer i enlighet med artikel 12.3:
Body of other undertakings where the person is a member and position
Organ på andra företag där personen är ledamot och dennes befattning
Identification of the member
Ledamot
Experience in structured finance instruments (YES/NO) and if YES, provide justification
Erfarenhet av strukturerade finansiella instrument (JA/NEJ) och om JA även belägg
A credit rating agency shall provide to ESMA a copy of the following documents as established in Article 12(4):
Ett kreditvärderingsinstitut ska till Esma lämna en kopia på följande handlingar i enlighet med artikel 12.4:
the last three sets of minutes of the meetings of the administrative and supervisory board;
Protokoll från de tre senaste styrelsemötena.
the most recent minutes of the meetings of any other committees, such as the remuneration or strategy committees; and
Protokoll från det senaste mötet i andra kommittéer, som löne- eller strategikommittén.
the last three opinions or reports presented to the administrative or supervisory board by the independent members.
De tre senaste yttranden eller rapporter som de oberoende ledamöterna lämnat till styrelsen.
SELF DECLARATION
EGEN FÖRSÄKRAN
In the self-declaration to be provided under Article 15(2)(b), each member of the senior management shall state whether the relevant person falls under any of the following categories:
I den egna försäkran som ska lämnas i enlighet med artikel 15.2 b ska alla i den högsta ledningen uppge om de ingår i någon av följande kategorier:
has been convicted of any criminal offence;
Har dömts för brott.
has been subject to or has been notified of any proceedings of a disciplinary nature brought by a regulatory body or of a criminal nature;
Har varit föremål för eller kallats till ett tillsynsorgans disciplinförfarande eller straffrättsliga förfarande.
has been subject to any adverse finding in civil proceedings in connection with the provision of financial services, misconduct, fraud or the management of a legal entity;
Har befunnits ansvarig inom ramen för civilrättsliga förfaranden som inletts med anledning av tillhandahållandet av finansiella tjänster, tjänstefel, bedrägeri eller ledningen av en juridisk person.
has to his or her knowledge been subject to any existing or previous investigation by any regulatory authority or government bodies or agencies;
Är eller har veterligen varit föremål för utredning av en tillsynsmyndighet eller ett statligt organ.
has been involved with an undertaking whose registration or authorisation was withdrawn by a regulatory body;
Har varit engagerad i ett företag vars registrering eller auktorisering har återkallats av ett tillsynsorgan.
has been refused the right to carry on activities which require registration or authorisation by a regulatory body;
Har vägrats rätten att utöva verksamhet som kräver registrering eller auktorisering av ett tillsynsorgan.
has been involved in the management of an undertaking which has gone into insolvency, liquidation or administration while this person was connected to the undertaking or within a year of the person ceasing to be connected to the undertaking;
Har varit engagerad i ledningen av ett företag som hamnat på obestånd, försatts i likvidation eller ställts under förvaltning medan vederbörande var kopplad till företaget eller högst ett år efter att denne var kopplad till företaget.
has been involved with an undertaking which was investigated or suspended by a regulatory body and which resulted in an enforcement action;
Har varit engagerad i ett företag som ett tillsynsorgan granskat eller suspenderat med en tvångsåtgärd som följd.
has been investigated, suspended or sanctioned by a regulatory body;
Har granskats, suspenderats eller sanktionerats av ett tillsynsorgan.
has been disqualified from acting as a director, disqualified from acting in any managerial capacity, dismissed from employment or other appointment in an undertaking as a consequence of allegations of misconduct or malpractice.
Har olämpligförklarats som direktör eller företagsledare eller har entledigats från anställning eller annat engagemang på ett företag till följd av påstått tjänstefel eller försummelse.
ISSUANCE AND REVIEW OF CREDIT RATINGS
UTFÄRDANDE OCH ÖVERSYN AV KREDITBETYG
(Articles 16, 17 and 18)
(Artiklarna 16, 17 och 18)
The information regarding the policies and procedures referred to in Article 16(2)(a) regarding the development, validation and review of the CRA’s rating methodologies shall include:
Uppgifter ska omfatta följande när det gäller policy och förfaranden enligt artikel 16.2 a för kreditvärderingsmetoders utveckling, validering och översyn på kreditvärderingsinstitutet:
the responsibilities and process for rating methodology development and sign off, including details on the composition of the rating methodology committees and the procedures for members’ selection;
Ansvaret och förfarandet för kreditvärderingsmetodernas utveckling och godkännande, inklusive sammansättningen av kommittéerna för kreditvärderingsmetoder och hur deras ledamöter utses.
the responsibilities and process for rating methodology, including:
Ansvaret och förfarandet för kreditvärderingsmetoderna, inklusive följande:
the verification and validation of a rating methodology;
Kontroll och validering av en kreditvärderingsmetod.
the validation of the rating methodology based on historical data, including how the results of the back-testing are taken into account.
Validering av kreditvärderingsmetoder baserad på historiska uppgifter, inklusive hur resultaten av utfallstest beaktas.
In addition, the credit rating agency shall also include the results of such validation/back-testing for the past three years, where quantitative data is available;
Dessutom ska kreditvärderingsinstitutet bifoga resultaten av sådana valideringar/utfallstester för de tre senaste åren, om kvantitativa uppgifter finns tillgängliga.
the reporting of the outcome of the rating methodology review; and
Rapportering av resultaten av översynen av kreditvärderingsmetoder.
the implementation of a change in methodology, model or key rating assumptions.
Genomförande av förändringar av metoder, modeller eller grundläggande antaganden.
The information regarding the policies and procedures referred to in Article 17(1)(c) regarding the issuance of credit ratings shall include:
Uppgifterna om policy och förfaranden enligt artikel 17.1 c för utfärdandet av kreditbetyg ska omfatta följande:
the sequence of steps followed for the production of ratings; the process for reviewing the documentation of issuers or securities to be rated.
Arbetsgången för framtagning av kreditbetyg. Översynsförfarandet för dokumentation om emittenter eller värdepapper som ska kreditvärderas.
This shall include any benchmark used to facilitate the review;
Detta ska även omfatta eventuella riktmärken för att underlätta översynen.
an assessment of the minimum information requirements to initiate and maintain a rating, including both public and non-public information;
En bedömning av de lägsta informationsbehoven för att ta fram och vidhålla ett kreditbetyg, inklusive både offentlig och icke-offentlig information.
the controls mechanisms for the issuance of credit ratings, including the involvement of the issuer/arranger/investor/servicer within this process;
Kontrollmekanismer för utfärdandet av kreditbetyg, inklusive emittenters/arrangörers/investerares/serviceföretags deltagande i denna process.
the process for collation, analysis and assessment of the information used to determine a rating, including, where applicable, reliance on analysis by another credit rating agency or other third parties;
Förfarandet för sammanställning, analys och bedömning av de uppgifter som används för att fastställa ett kreditbetyg, i tillämpliga fall även uppgifter om utnyttjandet av annat kreditvärderingsinstituts eller andra tredjeparters analyser.
the role and responsibilities of rating analysts, as well as the process and procedures for their selection on specific securities;
Kreditvärderingsanalytikers roll och ansvarsområden, samt hur de väljs ut för specifika värdepapper.
the rating approval process, including the identification of the role and responsibilities of the persons approving the ratings as well as the process and procedures for their selection;
Godkännandeförfarandet för kreditbetyg, inklusive uppgifter om vilken roll och vilket ansvarsområde de personer har som godkänner kreditbetygen samt hur de väljs ut.
where a credit rating agency has established rating committees, the role and responsibilities of rating committee chairs, as well as the skills required and the process and procedures for their nomination; and
Om ett kreditvärderingsinstitut inrättat kreditvärderingskommittéer, vilken roll och vilket ansvarsområde dessas ordförande har, samt erfordrad kompetens och hur de väljs ut.
the minimum qualifications of the persons involved in the rating decision.
Minimimeriter för de personer som deltar i beslut om kreditbetyg.
The information regarding the policies and procedures referred to in Article 17(1)(e) regarding the disclosure of a rating decision shall include the following:
Uppgifterna om policy och förfaranden enligt artikel 17.1 e för redovisning av beslut om kreditbetyg ska omfatta följande:
the process for notifying the rated entity of the principal grounds on which the rating is based at least 12 hours before publication of the credit rating;
Förfarandet för att underrätta den kreditvärderade enheten om de viktigaste grunderna för kreditbetyget senast tolv timmar innan kreditbetyget offentliggörs.
a rating appeal process, if a credit rating agency has implemented it; and
Ett överklagandeförfarande, om ett kreditvärderingsinstitut infört ett sådant.
the processes for determining which key elements underlying the credit rating shall be included in the press release or reports.
Förfarandena för att välja vilka av kreditbetygets viktigaste grunder som ska redovisas i pressmeddelanden eller rapporter.
The information regarding the policies and procedures referred to in Article 18(a) regarding the monitoring of ratings shall include:
Uppgifterna om policy och förfaranden enligt artikel 18 a för bevakning av kreditbetyg ska omfatta följande:
the monitoring process, including the role and responsibilities of rating committees, where applicable, and a description of the rating approval processes;
Bevakningsförfarandet, inklusive kreditvärderingskommittéers roll och ansvarsområde i tillämpliga fall, samt en beskrivning av godkännandeförfarandet för kreditbetyg.
the role and responsibilities of rating analysts;
Kreditvärderingsanalytikers roll och ansvarsområde.
the process for collation, analysis and assessment of the information used to monitor a rating, including, where applicable, reliance on analysis by another credit rating agency or other third parties;
Förfarandet för sammanställning, analys och bedömning av de uppgifter som används för att bevaka ett kreditbetyg, i tillämpliga fall även uppgifter om utnyttjandet av annat kreditvärderingsinstituts eller andra tredjeparters analyser.
the process, including the overview of the factors considered, and the responsibilities for deciding when a rating should be formally reviewed, including rating actions;
Förfarandet (inklusive översynen av beaktade faktorer) och ansvaret för beslut om när ett kreditbetyg formellt bör ses över, inklusive kreditvärderingsåtgärder.
the process and the responsibilities for deciding when a rating should be formally suspended or withdrawn;
Förfarandet och ansvaret för beslut om när ett kreditbetyg formellt bör upphävas eller återkallas.
the processes and controls with respect to credit rating reviews required by paragraphs (a) to (c) of Article 8(6) of Regulation (EC) No 1060/2009; and
Förfarandena och kontrollerna för översyn av kreditbetyg enligt artikel 8.6 a–c i förordning (EG) nr 1060/2009.
the policies, procedures and controls for the involvement of the issuer or arranger within the process.
Policy, förfaranden och kontroller för emittenters eller arrangörers deltagande i denna process.
(Article 20)
(Artikel 20)
The information on the policies and procedures established in Article 20(1) regarding the identification, management and disclosure of conflicts of interest and the rules on rating analysts and other persons directly involved in credit rating activities shall cover:
Följande ska ingå i uppgifterna om policy och förfaranden enligt artikel 20.1 när det gäller påvisande, hantering och rapportering av intressekonflikter och reglerna för kreditvärderingsanalytiker och andra personer som är direkt involverade i kreditvärderingsverksamhet:
the identification, prevention, disclosure and mitigation of conflicts of interests arising from the issuing of credit ratings or the provision of ancillary services as set out in point 1 of Section B of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009;
Påvisande, förebyggande, rapportering och mildrande av intressekonflikter till följd av utfärdandet av kreditbetyg eller tillhandahållandet av verksamhetsanknutna tjänster, i enlighet med avsnitt B punkt 1 i bilaga I till förordning (EG) nr 1060/2009.
the segregation from the rating process of discussions related to fees received from rated entities and related third parties as set out in Article 7(2) of Regulation (EC) No 1060/2009;
Skiljandet av kreditvärderingen från diskussioner om avgifter som ska betalas av kreditvärderade enheter och anknutna tredje parter i enlighet med artikel 7.2 i förordning (EG) nr 1060/2009.