natgillin/translations-raw huggingface dataset:
To ensure consistency, all parties to a derivatives contract should be identified by a unique code.
För att säkerställa enhetlighet bör ett derivatkontrakts samtliga parter kunna identifieras med en unik kod.
A global legal entity identifier or an interim entity identifier, to be defined under a governance framework which is compatible with the FSB recommendations on data requirements and is adopted for use in the Union, should be used to identify all financial and non-financial counterparties, brokers, central counterparties, and beneficiaries once available, in particular to ensure consistency with the Committee on Payment and Settlement Systems (CPSS) and International Organisation of Securities Commissions (IOSCO) report on OTC Derivatives Data Reporting and Aggregation Requirements that describes legal entity identifiers as a tool for data aggregation.
För identifiering av alla finansiella och icke-finansiella motparter, mäklare, centrala motparter och förmånstagare så snart de finns tillgängliga, bör en generell identifierare för juridisk person användas – eller en preliminär identifierare som definieras inom förvaltningsramar som är förenliga med FSB:s rekommendationer om uppgiftskrav och godkända för användning inom unionen. Syftet är framför allt en anpassning till den rapport om krav på uppgiftslämning om och aggregering av OTC-derivat som lämnats av CPSS (Committee on Payment and Settlement Systems) och IOSCO (International Organisation of Securities Commissions).
In the case of agency trades, the beneficiaries should be identified as the individual or entity on whose behalf the contract was concluded.
I denna rapport beskrivs identifierare för juridisk person som ett verktyg för sammanställning av uppgifter. Vid handel genom ombud bör förmånstagarna definieras som enskilda eller företag för vars räkning kontraktet ingicks.
The approach used in third countries and also taken by trade repositories themselves as they start their businesses should be taken into account.
Beaktas bör tillvägagångssättet i tredje länder och hos transaktionsregister när de inleder sin verksamhet.
Therefore, to ensure a cost-effective solution for counterparties and to mitigate operational risk for trade repositories, the reporting start date should include phase-in dates for different derivative classes, beginning with the most standardised classes and subsequently extending to the other classes.
För att säkerställa en kostnadseffektiv lösning för motparter och begränsa transaktionsregisters operativa risker, bör rapporteringens startdatum även omfatta infasningsdatum för olika derivatklasser. Detta bör börja med de mest standardiserade tillgångsklasserna och därefter utvidgas till andra tillgångsklasser.
The derivative contracts which were entered into before, on or after the date of entry into force of Regulation (EU) No 648/2012, that are not outstanding on or after the reporting start date, are not of major relevance for regulatory purposes.
Av mindre betydelse för tillsynen är de derivatkontrakt som ingicks före, på eller efter dagen då förordning (EU) nr 648/2012 trädde ikraft och som inte är utestående på eller efter rapporteringens startdag.
They must however be reported under Article 9(1)(a) of Regulation (EU) No 648/2012.
Fortfarande måste de dock rapporteras enligt artikel 9.1 a i förordning (EU) nr 648/2012.
To ensure an efficient and proportionate reporting regime in those cases and taking into account the difficulties in reconstructing data of terminated contracts, a longer deadline should be provided for such reporting.
En längre tidsfrist bör tillåtas för sådan rapportering, för att säkerställa en effektiv och proportionerlig rapporteringsordning i dessa fall och med hänsyn till svårigheterna att rekonstruera uppgifter om avslutade kontrakt.
This Regulation is based on draft implementing technical standards submitted by the European Securities and Markets Authority (hereinafter ESMA) to the Commission.
Denna förordning grundas på förslag till tekniska genomförandestandarder som kommissionen mottagit från Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (nedan kallad Esma).
In accordance with Article 15 of Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council of 24 November 2010 establishing a European Supervisory Authority (European Securities and Markets Authority) [3] ESMA has conducted open public consultations on such draft implementing technical standards, analysed the potential related costs and benefits and requested the opinion of the ESMA Securities and Markets Stakeholder Group established in accordance with Article 37 of that Regulation,
Esma har genomfört ett öppet offentligt samråd om förslagen till tekniska genomförandestandarder och analyserat de möjliga kostnaderna och fördelarna i sammanhanget, i enlighet med artikel 15 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten) [3]. Esma har också begärt ett yttrande från den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i den förordningen.
Format of derivative contract reports
Rapportformat för derivatkontrakt
The information contained in a report under Article 9 of Regulation (EU) No 648/2012 shall be provided in the format specified in the Annex to this Regulation.
Informationen i en rapport enligt artikel 9 i förordning (EU) nr 648/2012 ska lämnas i det format som anges i bilagan till denna förordning.
Frequency of derivative contract reports
Frekvens för rapporter om derivatkontrakt
Identification of counterparties and other entities
Identifiering av motparter och andra enheter
A report shall use a legal entity identifier to identify:
I rapporter ska identifierare (ID) för juridisk person användas för identifiering av följande:
a beneficiary which is a legal person;
En förmånstagare som är juridisk person.
a broking entity;
En mäklare.
a CCP;
En central motpart.
a clearing member which is a legal person;
En clearingmedlem som är juridisk person.
a counterparty which is a legal entity;
En motpart som är juridisk person.
a submitting entity.
En inlämnande enhet.
Where a legal entity identifier is not available, the report shall include an interim entity identifier as defined at the Union level which is:
Om ID för juridisk person inte finns, ska rapporten innehålla ett preliminärt ID som definieras på unionsnivå och är
unique;
unikt,
neutral;
neutralt,
reliable;
tillförlitligt,
open source;
öppet,
scalable;
skalbart,
accessible;
tillgängligt,
available at a reasonable cost basis;
tillgängligt till rimlig kostnad, och
subject to an appropriate governance framework.
omfattas av en lämplig förvaltningsram.
Where neither a legal entity identifier nor an interim entity identifier is available, a report shall use a Business Identifier Code in accordance with ISO 9362 where available.
Om varken ID för juridisk person eller preliminärt ID finns, ska i rapporter en företagsidentifieringskod (BIC) enligt ISO 9362 användas, om sådan finns.
Identification of Derivatives
Identifiering av derivat
A report shall identify a derivative contract using a unique product identifier which is:
I rapporter ska derivatkontrakt identifieras med ett unikt produkt-ID som är
reliable
tillförlitligt,
Where a unique product identifier does not exist, a report shall identify a derivative contract by using the combination of the assigned ISO 6166 ISIN code or Alternative Instrument Identifier code with the corresponding ISO 10962 CFI code.
Om ett unikt produkt-ID inte finns, ska i rapporter ett derivatkontrakt identifieras med en kombination av den tilldelade ISIN-koden enligt ISO 6166 eller alternativa instrumentidentifieraren och motsvarande CFI-kod enligt ISO 10962.
Where the combination referred to in paragraph 2 is not available, the type of derivative shall be identified on the following basis:
Om kombinationen enligt punkt 2 inte finns, ska derivattypen identifieras enligt följande:
the derivative class shall be identified as one of the following:
Som klasser av derivat ska något av följande anges:
commodities;
Råvaruderivat.
credit;
Kreditderivat.
foreign exchange;
Valutaderivat.
equity;
Aktiederivat.
interest rate;
Räntederivat.
other.
Övrigt.
the derivative type shall be identified as one of the following:
Som derivattyper ska något av följande anges:
contracts for difference;
CFD-kontrakt (”contracts for difference”).
forward rate agreements
Ränteterminskontrakt (”forward rate agreements”, FRA).
forwards;
Forwardkontrakt (”forwards”).
futures;
Terminskontrakt (”futures”).
options;
Optioner.
swaps;
Swappar.
in the case of derivatives not falling into a specific derivative class or derivative type, the report shall be made on the basis of the derivative class or derivative type that the counterparties agree the derivative contract most closely resembles.
För derivat som inte tillhör någon särskild klass av derivat eller derivattyp ska rapporten utgå från den klass av derivat eller derivattyp som motparterna gemensamt anser att derivatkontraktet liknar mest.
Reporting start date
Rapporteringens startdatum
Credit derivative and interest rate derivative contracts shall be reported:
Kreditderivat och räntederivat ska rapporteras enligt följande:
by 1 July 2013, where a trade repository for that particular derivative class has been registered under Article 55 of Regulation (EU) No 648/2012 before 1 April 2013;
Senast den 1 juli 2013, om ett transaktionsregister för den aktuella klassen av derivat före den 1 april 2013 har registrerats i enlighet med artikel 55 i förordning (EU) nr 648/2012.
90 days after the registration of a trade repository for a particular derivative class under Article 55 of Regulation (EU) No 648/2012, where there is no trade repository registered for that particular derivative class before or on 1 April 2013,;
90 dagar efter registreringen av ett transaktionsregister för den aktuella klassen av derivat i enlighet med artikel 55 i förordning (EU) nr 648/2012, om senast den 1 april 2013 inget transaktionsregister har registerats för den aktuella klassen av derivat.
by 1 July 2015, where there is no trade repository registered for that particular derivative class under Article 55 of Regulation (EU) No 648/2012 by 1 July 2015.
Senast den 1 juli 2015, om ett transaktionsregister för den aktuella klassen av derivat denna dag ännu inte har registrerats i enlighet med artikel 55 i förordning (EU) nr 648/2012.
The reporting obligation shall commence on this date and contracts shall be reported to ESMA in accordance with Article 9(3) of that Regulation until a trade repository is registered for that particular derivative class.
Rapporteringsskyldigheten ska då gälla från den dagen och kontrakt rapporteras till Esma i enlighet med artikel 9.3 i den förordningen, tills ett transaktionsregister har registerats för den aktuella klassen av derivat.
Derivative contracts not referred to in paragraph 1 shall be reported:
Derivatkontrakt som inte avses i punkt 1 ska rapporteras enligt följande:
by 1 January 2014, where a trade repository for that particular derivative class has been registered under Article 55 of Regulation (EU) No 648/2012 before 1 October 2013;
Senast den 1 januari 2014, om ett transaktionsregister för den aktuella klassen av derivat före den 1 oktober 2013 har registrerats i enlighet med artikel 55 i förordning (EU) nr 648/2012.
90 days after the registration of a trade repository for a particular derivative class under Article 55 of Regulation (EU) No 648/2012, where there is no trade repository registered for that particular derivative class before or on 1 October 2013;
90 dagar efter registreringen av ett transaktionsregister för den aktuella klassen av derivat i enlighet med artikel 55 i förordning (EU) nr 648/2012, om senast den 1 oktober 2013 inget transaktionsregister har registerats för den aktuella klassen av derivat.
Those derivative contracts which were outstanding on 16 August 2012 and are still outstanding on the reporting start date shall be reported to a trade repository within 90 days of the reporting start date for a particular derivative class.
De derivatkontrakt som var utestående den 16 augusti 2012 och fortfarande är utestående vid rapporteringens startdatum ska rapporteras till ett transaktionsregister senast 90 dagar efter rapporteringens startdatum för den aktuella klassen av derivat.
Those derivative contracts which:
De derivatkontrakt som
were entered into before 16 August 2012 and are still outstanding on 16 August 2012: or
ingicks före den 16 augusti 2012 och fortfarande är utestående denna dag, eller
were entered into on or after 16 August 2012,
(å) ingicks den 16 augusti 2012 eller senare
and that are not outstanding on or after the reporting start date shall be reported to a trade repository within 3 years of the reporting start date for a particular derivative class.
och som inte är utestående vid rapporteringens startdatum eller senare ska rapporteras till ett transaktionsregister senast 3 år efter rapporteringens startdatum för den aktuella klassen av derivat.
The reporting start date shall be extended by 180 days for the reporting of information referred to in Article 3 of the delegated act with regard to regulatory technical standards specifying the minimum details of the data to be reported to trade repositories pursuant to Article 9(5) of Regulation (EU) No 648/2012.
Rapporteringens startdatum ska förlängas med 180 dagar för rapportering av uppgifter som avses i artikel 3 i den delegerade akten när det gäller tekniska tillsynsstandarder som närmare reglerar vilka uppgifter som minst ska rapporteras till transaktionsregister enligt artikel 9.5 i förordning (EU) nr 648/2012.
OJ L 201, 27.7.2012.
EUT L 201, 27.7.2012.
OJ L 331, 15.12.2010, p.84.
EUT L 331, 15.12.2010, s. 84.
Counterparty Data
Motpartsuppgifter
Parties to the contract
Kontraktets parter
Reporting timestamp
Rapporteringstillfälle
ISO 8601 date format / UTC time format.
Datumformat enligt ISO 8601 / UTC-tid.
Legal Entity Identifier (LEI) (20 alphanumerical digits), interim entity identifier (20 alphanumerical digits), BIC (11 alphanumerical digits) or a client code (50 alphanumerical digits).
Identifierare (ID) för juridisk person (20 alfanumeriska tecken), preliminärt ID för juridisk person (20 alfanumeriska tecken), BIC-kod (11 alfanumeriska tecken) eller kundkod (50 alfanumeriska tecken).
ID of the other Counterparty
Den andra motpartens ID
Legal Entity Identifier (LEI) (20 alphanumerical digits),
ID för juridisk person (20 alfanumeriska tecken),
interim entity identifier (20 alphanumerical digits),
preliminärt ID för juridisk person (20 alfanumeriska tecken),
BIC (11 alphanumerical digits) or a
Bic-kod (11 alfanumeriska tecken) eller
client code (50 alphanumerical digits).
kundkod (50 alfanumeriska tecken).
Name of the counterparty
Motpartens namn
100 alphanumerical digits or blank in case of coverage by Legal Entity Identifier (LEI).
100 alfanumeriska tecken – lämnas tomt om detta täcks av ID för juridisk person.
Domicile of the counterparty
Motpartens säte
500 alphanumerical digits or blank in case of coverage by Legal Entity Identifier (LEI).
500 alfanumeriska tecken – lämnas tomt om detta täcks av ID för juridisk person.
Corporate sector of the counterparty
Motpartens bransch
Taxonomy:
Taxonomi:
A Assurance undertaking authorised in accordance with Directive 2002/83/EC;
A försäkringsföretag som auktoriserats i enlighet med direktiv 2002/83/EG.
C Credit institution authorised in accordance with Directive 2006/48/EC;
C kreditinstitut som auktoriserats i enlighet med direktiv 2006/48/EG.
F Investment firm in accordance with Directive 2004/39/EC;
F värdepappersföretag i enlighet med direktiv 2004/39/EG.
I Insurance undertaking authorised in accordance with Directive 73/239/EEC;
I försäkringsföretag som auktoriserats i enlighet med direktiv 73/239/EEG.
L Alternative investment fund managed by AIFMs authorised or registered in accordance with Directive 2011/61/EU;
L alternativ investeringsfond förvaltad av en AIF-förvaltare som auktoriserats eller registrerats i enlighet med direktiv 2011/61/EU.
O Institution for occupational retirement provision within the meaning of Article 6(a) of Directive 2003/41/EC;
O tjänstepensionsinstitut i den mening som avses i artikel 6 a i direktiv 2003/41/EG.
R Reinsurance undertaking authorised in accordance with Directive 2005/68/EC;
R återförsäkringsföretag som auktoriserats i enlighet med direktiv 2005/68/EG.
U UCITS and its management company, authorised in accordance with Directive 2009/65/EC; or
U fondföretag och dess förvaltningsbolag som auktoriserats i enlighet med direktiv 2009/65/EG.
blank in case of coverage by Legal Entity Identifier (LEI) or in case of non-financial counterparties.
Lämnas tomt om detta täcks av ID för juridisk person eller vid icke-finansiella motparter.
Financial or non-financial nature of the counterparty
Motpartens finansiella eller icke-finansiella natur
F=Financial Counterparty, N=Non-Financial Counterparty.
F = finansiell motpart, N = icke-finansiell motpart.
Broker ID
Mäklar-ID
BIC (11 alphanumerical digits) or a client code (50 alphanumerical digits).
Bic-kod (11 alfanumeriska tecken) eller kundkod (50 alfanumeriska tecken).
Reporting entity ID
Den rapporterande enhetens ID
Clearing member ID
Clearingmedlems ID
Beneficiary ID
Förmånstagares ID
P=Principal, A=Agent.
P = uppdragsgivare, A = ombud.
Counterparty side
Motparts sida
B=Buyer, S=Seller.
B = köpare, S = säljare.
Trade with non-EEA counterparty
Handel med motpart utanför EES
Y=Yes, N=No.
Y = ja, N = nej.
Directly linked to commercial activity or treasury financing
Direkt kopplat till affärsverksamhet eller likviditetsförvaltning
Clearing threshold
Clearingtröskel
Y=Above, N=Below.
Y = över, N = under.
Mark to market value of contract
Kontraktets uppdaterade marknadsvärde (”mark to market value”)
Up to 20 numerical digits in the format xxxx,yyyyy.
Högst 20 numeriska tecken med formatet xxxx,yyyyy.
Currency of mark to market value of the contract
Kontraktets uppdaterade marknadsvärdes valuta
ISO 4217 Currency Code, 3 alphabetical digits.
Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken.
Valuation date
Värderingsdag
ISO 8601 date format.
Datumformat enligt ISO 8601.
Valuation time
Värderingstidpunkt
UTC time format.
UTC-tid.
Valuation type
Värderingstyp
M=mark to market / O=mark to model.
M = uppdaterat marknadsvärde (”mark to market”) / O = uppdaterat modellberäknat värde (”mark to model”).
Collateralisation
Ställande av säkerhet
U=uncollateralised, PC= partially collateralised, OC=one way collateralised or FC=fully collateralised.
U = utan ställd säkerhet, PC = delsäkerhet ställd, OC = enkel säkerhet ställd, eller FC = hel säkerhet ställd.
Collateral portfolio
Portföljsäkerhet
Collateral portfolio code
Kod för portföljsäkerhet
Up to 10 numerical digits.
Högst 10 numeriska tecken.
Value of the collateral
Ange den ställda säkerhetens totalbelopp.
Specify the value the total amount of collateral posted; up to 20 numerical digits in the format xxxx,yyyyy.
Högst 20 siffror med formatet xxxx,yyyyy.
Currency of the collateral value
Säkerhetsvärdets valuta
Specify the currency of field 25; ISO 4217 Currency Code, 3 alphabetical digits.
Ange valutan i fält 25. Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken.
Common Data
Gemensamma uppgifter
Applicable types of derivative contract
Tillämpliga typer av derivatkontrakt
Section 2a - Contract type
Avsnitt 2a – kontraktstyp
All contracts
Alla kontrakt
Taxonomy used
Använd taxonomi
Identify the taxonomy used:
Ange använd taxonomi:
U Product Identifier [endorsed in Europe]
U produktbeteckning [i Europa godkänd UPI]
E Interim taxonomy
E preliminär taxonomi
Product ID 1
Produkt-ID 1
For taxonomy = U:
För taxonomi = U:
Product Identifier (UPI), to be defined
Produktbeteckning (UPI) som ska fastställas
For taxonomy = I:
För taxonomi = I:
For taxonomy = E:
För taxonomi = E:
Derivative class:
Klass av derivat:
CO Commodity
CO råvara
EQ Equity
EQ aktier
IR Interest Rate
IR ränta
OT Other
OT övrigt
For taxonomy = U
För taxonomi = U:
Blank
(lämnas tomt)
For taxonomy = I
För taxonomi = I:
CFI, 6 characters alphabetical code
CFI-kod, 6 alfabetiska tecken
Derivative type:
Derivattyp:
CD Contracts for difference
CD CFD-kontrakt (”contracts for difference”)
FR Forward rate agreements
FR ränteterminskontrakt (”forward rate agreements”)
FU Futures
FU terminskontrakt (”futures”)
FW Forwards
FW forwardkontrakt (”forwards”)
OP Option
OP optioner
SW Swap
SW swappar
Underlying
Underliggande tillgång
ISIN (12 alphanumerical digits);
ISIN-kod (12 alfanumeriska tecken).
LEI (20 alphanumerical digits);
ID för juridisk person (20 alfanumeriska tecken).
Interim entity identifier (20 alphanumerical digits);
Preliminär företagskod (20 alfanumeriska tecken).
UPI (to be defined);
UPI (ska fastställas).
B Basket;
B korg.
Notional currency 2
Nominell valuta 2
Deliverable currency
Utdelningsvaluta
Section 2b - Details on the transaction
Avsnitt 2b – uppgifter om transaktionen
Trade ID
Order-ID
Up to 52 alphanumerical digits.
Högst 52 alfanumeriska tecken.
An alphanumeric field up to 40 characters
Högst 40 alfanumeriska tecken.
Venue of execution
Handelsplats
ISO 10383 Market Identifier Code (MIC), 4 digits alphabetical.
MIC-kod (”Market Identifier Code”) enligt ISO 10383, 4 alfabetiska tecken.
Where relevant, XOFF for listed derivatives that are traded off-exchange or XXXX for OTC derivatives.
I förekommande fall XOFF för börsnoterade derivat som handlas utanför börser eller XXXX för OTC-derivat.
Compression
Kompression
Y = if the contract results from compression; N= if the contract does not result from compression.
Y = om kontraktet är ett resultat av kompression, N = om kontraktet inte är ett resultat av kompression.
Price / rate
Pris / andel
Price notation
Prisnotering
E.g. ISO 4217 Currency Code, 3 alphabetical digits, percentage.
T.ex. valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken, ev. procentsats.
Notional amount
Nominellt belopp
Up-front payment
Förskottsbetalning
Up to 10 numerical digits in the format xxxx,yyyyy for payments made by the reporting counterparty and in the format xxxx,yyyyy for payments received by the reporting counterparty.
Högst 10 numeriska tecken med formatet xxxx,yyyyy för betalningar som gjorts av den rapporterande motparten och med formatet xxxx,yyyyy för betalningar som den rapporterande motparten erhållit.
Delivery type
Typ av leverans
C=Cash, P=Physical, O=Optional for counterparty.
C = kontant, P = fysisk, O = frivillig för motparten.
Execution timestamp
Genomförandetillfälle
Termination date
Slutdatum
Settlement date
Avvecklingsdag
Master Agreement type
Ramavtalstyp
Free Text, field of up to 50 characters, identifying the name of the Master Agreement used, if any.
Fritext med namnet på det ramavtal som använts (högst 50 tecken).
Master Agreement version
Ramavtalsversion
Year, xxxx.
År XXXX.
Section 2c - Risk mitigation / Reporting
Avsnitt 2c – riskreducering / riskrapportering
Confirmation timestamp
Bekräftelsetillfälle
ISO 8601 date format, UTC time format.
Datumformat enligt ISO 8601 / UTC-tid.
Confirmation means
Bekräftelsesätt
Y=Non-electronically confirmed, N=Non-confirmed, E=Electronically confirmed.
Y = ej elektronisk bekräftelse, N = ej bekräftat, E = elektroniskt.
Section 2d - Clearing
Avsnitt 2d – clearing
Clearing obligation
Clearingkrav
Cleared
Clearat
Clearing timestamp
Clearingtillfälle
CCP ID
Central motparts ID
Legal Entity Identifier (LEI) (20 alphanumerical digits) or, if not available, interim entity identifier (20 alphanumerical digits) or, if not available, BIC (11 alphanumerical digits).
ID för juridisk person (20 alfanumeriska tecken). Om sådant saknas: preliminärt företags-ID (20 alfanumeriska tecken). Om sådant saknas: BIC-kod (11 alfanumeriska tecken).
Intragroup
Koncerninternt
Section 2e - Interest Rates
Avsnitt 2e – räntor
Interest rate derivatives
Räntederivat
Fixed rate of leg 1
Fast ränta led 1
Numerical digits in the format xxxx,yyyyy.
Numeriska tecken med formatet xxxx,yyyyy.
Fixed rate of leg 2
Fast ränta led 2
Fixed rate day count
Period med fast ränta
Actual/365, 30B/360 or Other.
Faktisk/365, 30B/360 eller annat.
Fixed leg payment frequency
Fasta periodens betalningsfrekvens