natgillin/translations-raw huggingface dataset:
To avoid duplicate reporting and to reduce the reporting burden, where one counterparty or CCP reports on behalf of both counterparties, the counterparty or CCP should be able to send one report to the trade repository containing the relevant information.
För att undvika dubbelrapportering och minska rapporteringsbördan om en motpart eller central motpart rapporterar för bägge motparter, bör motparten eller den centrala motparten kunna sända en rapport med den relevanta informationen till transaktionsregistret.
Valuation of derivative contracts is essential to allow regulators to fulfil their mandates, in particular when it comes to financial stability.
Värdering av derivatkontrakt är viktig för att tillsynsorganen ska kunna fullgöra sina uppdrag, särskilt när det gäller den finansiella stabiliteten.
The mark to market or mark to model value of a contract indicates the sign and size of the exposures related to that contract, and complements the information on the original value specified in the contract.
Ett kontrakts uppdaterade marknadsvärde eller modellberäknade värde indikerar dess exponerings storlek och tecken och kompletterar kontraktets uppgifter om det ursprungliga värdet.
Gathering information on the collateral pertaining to a particular contract is essential to ensuring the proper monitoring of exposures.
Insamling av uppgifter om ett visst kontrakts säkerheter är avgörande för att trygga korrekt övervakning av exponeringar.
To enable this, counterparties that collateralise their transactions should report such collateralisation details on a transaction level basis.
För att möjliggöra detta bör motparter som ställer säkerheter för sina transaktioner rapportera in uppgifter om dessa på transaktionsnivå.
Where collateral is calculated on the basis of net positions resulting from a set of contracts, and is therefore not posted on a transaction level basis but on a portfolio basis, counterparties should be able to report the portfolio using a unique code or numbering system as determined by the counterparty.
Om säkerheter beräknas på grundval av nettopositioner för ett antal kontrakt och därför inte ställs på transaktionsnivå utan på portföljbasis, bör motparter kunna rapportera portföljen med en unik kod eller ett numreringssystem som motparten fastställt.
That unique code should identify the specific portfolio over which the collateral is exchanged where the counterparty has more than one portfolio and should also ensure that a derivative contract can be linked to a particular portfolio over which collateral is being held.
Denna unika kod bör identifiera just den portfölj för vilken säkerheten ställs – om motparten har mer än en portfölj – och den bör också säkerställa att ett derivatkontrakt kan knytas till en viss portfölj för vilken säkerhet ställs.
This Regulation is based on the draft regulatory technical standards submitted by the European Securities and Markets Authority (ESMA) to the Commission and it reflects the relevance of the role of trade repositories to improve transparency of markets towards the public and regulators, the data to be reported to, collected by and made available by trade repositories depending on derivative class and the nature of the trade.
Denna förordning grundar sig på det förslag till genomförandestandarder som Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) lämnat till kommissionen. Den avspeglar transaktionsregisters viktiga roll för allmänhetens och tillsynsorganens förbättrade insyn i marknaderna, samt de uppgifter som ska rapporteras till, insamlas av och tillhandahållas av transaktionsregister, alltefter derivattyp och typen av handel.
ESMA has consulted the relevant authorities and the members of the European System of Central Banks (ESCB) before submitting the draft regulatory technical standards on which this Regulation is based.
Esma har samrått med berörda myndigheter och Europeiska centralbankssystemets medlemmar (ECBS), innan den lade fram det förslag till genomförandestandarder som denna förordning grundas på.
In accordance with Article 10 of Regulation (EU) No 1095/2010, of the European Parliament and of the Council of 24 November 2010 establishing a European Supervisory Authority (European Securities and Markets Authority) [3], ESMA has also conducted open public consultations on such draft regulatory technical standards, analysed the potential related costs and benefits and requested the opinion of the ESMA Securities and Markets Stakeholder Group established in accordance with Article 37 of that Regulation,
Esma har genomfört ett öppet offentligt samråd om förslaget till tekniska genomförandestandarder i enlighet med artikel 10 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten) [3]. Den har också analyserat de möjliga kostnaderna och fördelarna i sammanhanget och har begärt ett yttrande från den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i den förordningen.
Details to set out in reports pursuant to Article 9(1) and (3) of Regulation (EU) No 648/2012
Uppgifter som ska anges i rapporter enligt artikel 9.1 och 9.3 i förordning (EU) nr 648/2012
Reports to a trade repository shall include:
Rapporter till ett transaktionsregister ska omfatta följande:
the details set out in Table 1 of the Annex which contains information relating to the counterparties to a contract;
De uppgifter som anges i tabell 1 i bilagan som innehåller information om ett kontrakts motparter.
the information set out in Table 2 of the Annex which contains details pertaining to the derivative contract concluded between the two counterparties.
Informationen i tabell 2 i bilagan som innehåller uppgifter om derivatkontrakt som ingåtts mellan två motparter.
For the purposes of paragraph 1, conclusion of a contract shall mean ‘execution of a transaction’ as referred to in Article 25(3) of Directive 2004/39/EC of the European Parliament and of the Council [4].
Vid tillämpningen av punkt 1 ska med kontraktsslutande menas utförande av en transaktion enligt artikel 25.3 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2004/39/EG [4].
Where one report is made on behalf of both counterparties, it shall contain the information set out in Table 1 of the Annex in relation to each of the counterparties.
Om en rapport har sammanställts för bägge motparter, ska den för varje motpart innehålla den information som anges i tabell 1 i bilagan.
The information set out in Table 2 of the Annex shall be submitted only once.
Informationen som förtecknas i tabell 2 i bilagan ska endast lämnas en gång.
Where one report is made on behalf of both counterparties it shall indicate this fact, as set out in field 9 of Table 1 of the Annex.
Om en rapport har sammanställts för bägge motparter, ska detta anges i fält 9 i tabell 1 i bilagan.
Where one counterparty reports the details of a contract to a trade repository on behalf of the other counterparty, or a third entity reports a contract to a trade repository on behalf of one or both counterparties, the details reported shall include the full set of details that would have been reported had the contracts been reported to the trade repository by each counterparty separately.
Om en motpart rapporterar kontraktsuppgifter till ett transaktionsregister för den andra motpartens räkning, eller en tredje enhet rapporterar ett kontrakt till ett transaktionsregister för en eller båda motparters räkning, ska de inrapporterade uppgifterna innehålla alla uppgifter som skulle ha rapporterats, om motparterna var för sig hade rapporterat kontrakten till transaktionsregistret.
Where a derivative contract includes features typical of more than one underlying asset as specified in Table 2 of the Annex, a report shall indicate the asset class that the counterparties agree the contract most closely resembles before the report is sent to a trade repository.
Om ett derivatkontrakt inbegriper särdrag som är typiska för mer än en underliggande tillgång som anges i tabell 2 i bilagan, ska det i en rapport anges vilken tillgångsklass som motparterna anser kontraktet mest liknar, innan rapporten skickas till ett transaktionsregister.
Cleared trades
Clearade transaktioner
Where an existing contract is subsequently cleared by a CCP, clearing should be reported as a modification of the existing contract.
Om ett befintligt kontrakt sedan clearas via en central motpart, ska clearingen rapporteras som en ändring av det befintliga kontraktet.
Where a contract is concluded in a trading venue and cleared by a CCP such that a counterparty is not aware of the identity of the other counterparty, the reporting counterparty shall identify that CCP as its counterparty.
Om ett kontrakts ingås på en handelsplats och clearas via en central motpart, så att en motpart inte känner till den andra motparten, ska den rapporterande motparten uppge den centrala motparten som sin motpart.
Reporting of exposures
Rapportering av exponeringar
The data on collateral required under Table 1 of the Annex shall include all posted collateral.
Uppgifter om säkerheter som krävs enligt tabell 1 i bilagan ska omfatta alla ställda säkerheter.
Where a counterparty does not collateralise on a transaction level basis, counterparties shall report to a trade repository collateral posted on a portfolio basis.
Om en motpart inte ställer säkerheter på transaktionsnivå, ska motparterna till ett transaktionsregister rapportera säkerheter som ställts på portföljbasis.
Where the collateral related to a contract is reported on a portfolio basis, the reporting counterparty shall report to the trade repository a code identifying the portfolio of collateral posted to the other counterparty related to the reported contract.
Om säkerheten för ett kontrakt redovisas på portföljbasis, ska den rapporterande motparten till transaktionsregistret rapportera in en kod som identifierar portföljen i den säkerhet som ställts till den andra motpart som är knuten till det rapporterade kontraktet.
Non-financial counterparties other than those referred to in Article 10 of Regulation (EU) No 648/2012 shall not be required to report collateral, mark to market, or mark to model valuations of the contracts referred to in Table 1 of the Annex.
Andra icke-finansiella motparter än de som anges i artikel 10 i förordning (EU) nr 648/2012 ska inte vara skyldiga att rapportera säkerheter, det uppdaterade marknadsvärdet eller modellberäknade värdet för kontrakt som avses i tabell 1 i bilagan.
For contracts cleared by a CCP, mark to market valuations shall only be provided by the CCP.
För kontrakt som clearas via en central motpart ska endast denna tillhandahålla marknadsvärdet.
Modifications to the data registered in trade repositories shall be kept in a log identifying the person or persons that requested the modification, including the trade repository itself if applicable, the reason or reasons for such modification, a date and timestamp and a clear description of the changes, including the old and new contents of the relevant data as set out in fields 58 and 59 of Table 2 of the Annex.
Ändring av uppgifter i transaktionsregister ska sparas i en journal med uppgift om den eller de personer som begärt ändringen, inklusive transaktionsregister självt i förekommande fall, skälet eller skälen till sådan ändring, datum och tidpunkt och en klar beskrivning av ändringen, inklusive de relevanta uppgifternas gamla och nya innehåll enligt fälten 58 och 59 i tabell 2 i bilagan.
Details to be reported
Uppgifter som ska rapporteras in
Reporting timestamp
Rapporteringens tidsuppgift
Date and time of reporting to the trade repository.
Datum och tidpunkt för rapportering till transaktionsregistret.
Unique code identifying the reporting counterparty.
Unik kod som anger den rapporterande motparten.
In case of an individual, a client code shall be used.
Om denne är en enskild person, ska en kundkod användas.
ID of the other counterparty
Den andra motpartens ID
Unique code identifying the other counterparty of the contract.
Unik kod för kontraktets andra motpart.
This field shall be filled from the perspective of the reporting counterparty.
Fältet ska fyllas i av den rapporterande motparten.
Corporate name of the reporting counterparty.
Den rapporterande motpartens företagsnamn.
This field can be left blank in case the counterparty ID already contains this information.
Fältet kan lämnas tomt, om motpartens ID redan innehåller denna information.
Information on the registered office, consisting of full address, city and country of the reporting counterparty.
Upplysningar om den rapporterande motpartens säte, bestående av fullständig adress, ort och land.
Nature of the reporting counterparty’s company activities (bank, insurance company, etc.).
Den rapporterande motpartens typ av verksamhet (bank, försäkringsbolag osv.).
Indicate if the reporting counterparty is a financial or non-financial counterparty in accordance with points 8 and 9 of Article 2 of Regulation (EU) No 648/2012.
Ange om den rapporterande motparten är finansiell eller icke-finansiell motpart enligt artikel 2.8 och 2.9 i förordning (EU) nr 648/2012.
In case a broker acts as intermediary for the reporting counterparty without becoming a counterparty, the reporting counterparty shall identify this broker by a unique code.
Om en mäklare fungerar som mellanhand för den rapporterande motparten men utan att bli motpart, ska den rapporterande motparten ange mäklaren med en unik kod.
In case the reporting counterparty has delegated the submission of the report to a third party or to the other counterparty, this entity has to be identified in this field by a unique code.
Om den rapporterande motparten har delegerat rapportlämningen till en tredje part eller till den andra motparten, ska denna enhet anges i detta fält med en unik kod.
Otherwise this field shall be left blank.
Annars ska fältet lämnas tomt.
In case of an individual, a client code shall be used, as assigned by the legal entity used by the individual counterparty to execute the trade.
Gäller det en enskild person, ska en kundkod användas som bestäms av den rättsliga enhet som den enskilda motparten anlitar för att genomföra transaktionen.
The party subject to the rights and obligations arising from the contract.
Den part som omfattas av de rättigheter och skyldigheter som följer av kontraktet.
Where the transaction is executed via a structure, such as a trust or fund, representing a number of beneficiaries, the beneficiary should be identified as that structure.
Om transaktionen genomförs via en struktur, exempelvis en stiftelse eller fond som företräder ett flertal förmånstagare, ska denna anges som förmånstagare.
If the beneficiary of the contract is not a counterparty to this contract, the reporting counterparty has to identify this beneficiary by a unique code or, in case of individuals, by a client code as assigned by the legal entity used by the individual.
Om kontraktets förmånstagare inte är en motpart i detta, ska den rapporterande motparten ange denna förmånstagare med en unik kod eller, om det gäller enskilda personer, med en kundkod som bestäms av den rättsliga enhet som den enskilde anlitar.
Identifies whether the reporting counterparty has concluded the contract as principal on own account (on own behalf or behalf of a client) or as agent for the account of and on behalf of a client.
Ange om den rapporterande motparten har ingått kontraktet för egen del (för egen eller för kunds räkning) eller som ombud för en klient eller för dennes räkning.
Identifies whether the contract was a buy or a sell.
Ange om kontraktet avser köp eller försäljning.
In the case of an interest rate derivative contract, the buy side will represent the payer of leg 1 and the sell side will be the payer of leg 2.
Vid räntederivatkontrakt kommer köparsidan att företräda betalaren i led 1 och säljarsidan företräda betalaren i led 2.
Contract with non-EEA counterparty
Kontrakt med motparter utanför EES
Indicates whether the other counterparty is domiciled outside the EEA.
Ange om den andra motparten har sitt säte utanför EES.
Information on whether the contract is objectively measurable as directly linked to the reporting counterparty’s commercial or treasury financing activity, as referred to in Article 10(3) of Regulation (EU) No 648/2012.
Information om huruvida kontraktet på ett objektivt mätbart sätt är direkt kopplat till den rapporterande motpartens affärsverksamhet eller likviditetsförvaltning som avses i artikel 10.3 i förordning (EU) nr 648/2012.
This field shall be left blank in case the reporting counterparty is a financial counterparty, as referred to in point 8 of Article 2 Regulation (EU) No 648/2012.
Detta fält ska lämnas tomt, om den rapporterande motparten är en finansiell motpart enligt artikel 2.8 i förordning (EU) nr 648/2012.
Information on whether the reporting counterparty is above the clearing threshold as referred to in Article 10(2) of Regulation (EU) No 648/2012.
Information om huruvida den rapporterande motparten överskrider den clearingtröskel som avses i artikel 10.2 i förordning (EU) nr 648/2012.
Mark to market value of contract
Kontraktets marknadsvärde
Mark to market valuation of the contract, or mark to model valuation where applicable under Article 11(2) of Regulation (EU) No 648/2012.
Kontraktets uppdaterade marknadsvärde eller modellberäknade värde, där så är tillämpligt enligt artikel 11.2 i förordning (EU) nr 648/2012.
The currency used for the mark to market valuation of the contract, or mark to model valuation where applicable under Article 11(2) of Regulation (EU) No 648/2012.
Den valuta som används för kontraktets uppdaterade marknadsvärde eller modellberäknade värde, där så är tillämpligt enligt artikel 11.2 i förordning (EU) nr 648/2012.
Date of the last mark to market or mark to model valuation.
Dagen för den senaste uppdateringen av marknadsvärdet eller det modellberäknade värdet.
Time of the last mark to market or mark to model valuation.
Tidpunkt för den senaste uppdateringen av marknadsvärdet eller det modellberäknade värdet.
Indicate whether valuation was performed mark to market or mark to model.
Ange om värderingen gjorts genom uppdatering av marknadsvärdet eller det modellberäknade värdet.
Whether collateralisation was performed.
Om säkerhet ställts.
Collateral portfolio
Säkerhetsportfölj
Whether the collateralisation was performed on a portfolio basis.
Om säkerheten ställts på portföljbasis.
Portfolio means the collateral calculated on the basis of net positions resulting from a set of contracts, rather than per trade.
Med portfölj menas att säkerheten beräknats på nettopositioner för en uppsättning kontrakt snarare än per transaktion.
Collateral portfolio code
Säkerhets portföljkod
If collateral is reported on a portfolio basis, the portfolio should be identified by a unique code determined by the reporting counterparty.
Om säkerheten rapporteras på portföljbasis, ska portföljen identifieras med en unik kod som fastställts av den rapporterande motparten.
Value of the collateral
Säkerhetens värde
Value of the collateral posted by the reporting counterparty to the other counterparty.
Värdet på de säkerheter som den rapporterande motparten ställt till den andra motparten.
Where collateral is posted on a portfolio basis, this field should include the value of all collateral posted for the portfolio.
Om säkerheter ställts på portföljbasis, ska detta fält innehålla värdet av alla säkerheter som ställts för portföljen.
Specify the value of the collateral for field 25.
Ange säkerhetens värde för fält 25.
Section 2a —
Avsnitt 2a –
Contract type
kontraktstyp
The contract shall be identified by using a product identifier.
Kontraktet ska identifieras med hjälp av ett produkt-ID.
The underlying shall be identified by using a unique identifier for this underlying.
Underliggande tillgång ska identifieras med hjälp av ett unikt ID.
In case of baskets or indices, an indication for this basket or index shall be used where a unique identifier does not exist.
Vid korgar eller index, ska en uppgift om korg eller index användas om ett unikt ID saknas.
The currency of the notional amount.
Det nominella beloppets valuta.
In the case of an interest rate derivative contract, this will be the notional currency of leg 1.
Vid räntederivatkontrakt ska detta vara den nominella valutan för led 1.
In the case of an interest rate derivative contract, this will be the notional currency of leg 2.
Vid räntederivatkontrakt ska detta vara den nominella valutan för led 2.
The currency to be delivered.
Valutan som ska levereras.
Section 2b —
Avsnitt 2b –
Details on the transaction
uppgifter om transaktionen
A Unique Trade ID agreed at the European level, which is provided by the reporting counterparty.
Ett unikt handels-ID som godkänts på europeisk nivå och som den rapporterande motparten ska uppge.
If there is no unique trade ID in place, a unique code should be generated and agreed with the other counterparty.
Om ett handels-ID saknas, ska en unik kod tas fram och bestämmas med den andra motparten.
A unique identification number for the transaction provided by the reporting entity or a third party reporting on its behalf.
Ett unikt ID för transaktionen som den rapporterande enheten ska tillhandahålla – eller en tredje part som rapporterar för dess räkning.
The venue of execution shall be identified by a unique code for this venue.
Handelsplats ska identifieras med en unik kod för denna.
In case of a contract concluded OTC, it has to be identified whether the respective instrument is admitted to trading but traded OTC or not admitted to trading and traded OTC.
Om ett kontrakt ingåtts OTC, ska det anges om respektive instrument tagits upp till handel men handlats OTC eller inte tagits upp till handel men handlats OTC.
Identify whether the contract results from a compression exercise.
Ange om kontraktet är resultatet av en kompression.
Price/rate
Pris / sats
The price per derivative excluding, where applicable, commission and accrued interest.
Priset per derivat, exklusive kommission och upplupen ränta (i tillämpliga fall).
The manner in which the price is expressed.
Hur priset är angivet.
Original value of the contract.
Kontraktets ursprungliga värde.
The number of units of the financial instrument which are contained in a trading lot; for example, the number of derivatives represented by one contract.
Antalet enheter av det finansiella instrumentet som ingår i en handelspost, exempelvis antalet derivat som ingår i ett kontrakt.
Number of contracts included in the report, where more than one derivative contract is reported.
Antal kontrakt som rapporten omfattar, om fler än ett derivatkontrakt rapporteras.
Amount of any up-front payment the reporting counterparty made or received.
Eventuell förskottsbetalning som den rapporterande motparten gjort eller mottagit.
Indicates whether the contract is settled physically or in cash.
Ange om kontraktet avvecklas fysiskt eller kontant.
Execution timestamp
Tidpunkt för utförandet
As defined in Article 1(2).
I enlighet med definitionen i artikel 1.2.
Date when obligations under the contract come into effect.
Dag då kontraktets skyldigheter träder i kraft.
Original date of expiry of the reported contract.
Det rapporterade kontraktets ursprungliga förfallodag.
An early termination shall not be reported in this field.
Hävande i förtid ska inte rapporteras i detta fält.
Termination date of the reported contract.
Dag då det rapporterade kontraktet löper ut.
If not different from maturity date, this field shall be left blank.
Om denna dag inte skiljer sig från förfallodagen, ska fältet lämnas tomt.
Date of Settlement
Avvecklingstidpunkt
Date of settlement of the underlying.
Det underliggande instrumentets avvecklingstidpunkt.
If more than one, further fields may be used (e.g. 23A, 23B, 23C, etc.).
Om fler än en, kan ytterligare fält användas (exempelvis 23a, 23b, 23c …).