natgillin/translations-raw huggingface dataset:
(Complete this question if you selected as your predominant AIF type ‘private equity fund’ above; please complete for each company over which the AIF has a dominant influence (leave blank if none) as defined in Article 1 of Directive 83/349/EEC)
(Besvara denna fråga om du valde ”Riskkapitalfond” som dominerande AIF-fondstyp ovan; besvara denna fråga för varje företag som AIF-fonden har ett bestämmande inflytande över (om ej relevant, lämna detta fält tomt) i enlighet med artikel 1 i direktiv 83/349/EEG)
% Voting Rights
% rösträtt
Transaction Type
Transaktionstyp
Risk Profile of the AIF
AIF-fondens riskprofil
Market Risk Profile
Marknadsriskprofil
Expected annual investment return/IRR in normal market conditions (in %)
Förväntad årlig investeringsavkastning/internränta under normala marknadsförhållanden (i %)
Net DV01:
Netto DV01:
Net CS01:
Netto CS01:
Counterparty Risk Profile
Motpartens riskprofil
Trading and clearing mechanisms
Handels- och avvecklingsmekanismer
Estimated % (in terms of market value) of securities traded:
Uppskattad andel i % (i marknadsvärde) av värdepapper som handlas:
(leave blank if no securities traded)
(Lämna tomt om ingen handel med värdepapper sker)
On a regulated exchange
På en reglerad börs
Estimated % (in terms of trade volumes) of derivatives that are traded:
Uppskattad andel i % (i handelsvolymer) av derivat som handlas:
(leave blank if no derivatives traded)
(Lämna tomt om ingen handel med derivat sker)
Estimated % (in terms of trade volumes) of derivatives transactions cleared:
Uppskattad andel i % (i handelsvolymer) av derivattransaktioner som avvecklas:
By a CCP
Av en central motpart
Bilaterally
Bilateralt
Estimated % (in terms of market value) of repo trades cleared:
Uppskattad andel i % (i marknadsvärde) av repotransaktioner som avvecklas:
(leave blank if no repos traded)
(Lämna tomt om ingen handel med repor sker)
Tri-party
Med tre parter
Value of collateral and other credit support that the AIF has posted to all counterparties
Värde på säkerheter och annat kreditstöd som AIF-fonden har placerat hos alla motparter
Value of collateral posited in the form of cash and cash equivalents
Värde på säkerheter som placerats i form av likvida tillgångar
Value of collateral posited in the form of other securities (excluding cash and cash equivalents)
Värde på säkerheter som placerats i form av andra värdepapper (exkl. likvida tillgångar)
Value of other collateral and credit support posted (including face amount of letters of credit and similar third party credit support)
Värde på andra säkerheter och annat kreditstöd som har placerats (inkl. nominella belopp för bankkreditiv och liknande kreditstöd från tredje parter)
Of the amount of collateral and other credit support that the reporting fund has posted to counterparties:
Av beloppet för säkerheter och annat kreditstöd som den rapporterande fonden har placerat hos motparter:
what percentage has been re-hypothecated by counterparties?
Hur stor procentandel har återpantsatts av motparterna?
Top Five Counterparty Exposures (excluding CCPs)
De 5 största motpartsexponeringarna (exkl. centrala motparter)
Identify the top five counterparties to which the AIF has the greatest mark-to-market net counterparty credit exposure, measured as a % of the NAV of the AIF
Ange de fem största motparter hos vilka AIF-fonden har den största kreditexponeringen i nettomarknadsvärde, mätt i % av AIF-fondens nettotillgångsvärde (NAV)
Total Exposure
Total exponering
Counterparty 1
Motpart 1
Counterparty 2
Motpart 2
Counterparty 3
Motpart 3
Counterparty 4
Motpart 4
Counterparty 5
Motpart 5
Identify the top five counterparties that have the greatest mark-to-market net counterparty credit exposure to the AIF, measured as a percentage of the NAV of the AIF.
Ange de 5 största motparter som har den största kreditexponeringen i nettomarknadsvärde mot AIF-fonden, mätt i % av AIF-fondens nettotillgångsvärde (NAV)
Direct clearing through central clearing counterparties (CCPs)
Direkt avveckling genom centrala motparter
During the reporting period, did the AIF clear any transactions directly through a CCP?
Avvecklade AIF-fonden några transaktioner direkt genom en central motpart under rapporteringsperioden?
No (if no, skip remainder of the question and go to question 21)
Nej (om nej, besvara inte resten av denna fråga och gå till fråga 21)
If you answered ‘yes’ in 18(a), identify the top three central clearing counterparties (CCPs) in terms of net credit exposure
Om du svarade ja på fråga 18 a, ange de 3 största centrala motparterna räknat i kreditexponering netto
Value held
Värde på innehavet
CCP 1 (leave blank if not applicable)
Central motpart 1 (lämna tomt om ej tillämpligt)
CCP 2 (leave blank if not applicable)
Central motpart 2 (lämna tomt om ej tillämpligt)
CCP 3 (leave blank if not applicable)
Central motpart 3 (lämna tomt om ej tillämpligt)
Liquidity Profile
Likviditetsprofil
Portfolio Liquidity Profile
Portföljens likviditetsprofil
Investor Liquidity Profile
Investerarens likviditetsprofil
Percentage of portfolio capable of being liquidated within:
Procentenhet av portföljen som kan likvideras inom:
1 day or less
1 dag eller mindre
2-7 days
2–7 dagar
8-30 days
8–30 dagar
31-90 days
31–90 dagar
91-180 days
91–180 dagar
181-365 days
181–365 dagar
more than 365 days
mer än 365 dagar
Value of unencumbered cash
Värde på likvida medel som inte är intecknade eller reglerade på annat sätt
Percentage of investor equity that can be redeemed within (as % of AIF’s NAV)
Procentenhet av investerarnas andel av fonden som kan lösas in inom (som % av AIF-fondens NAV)
Investor redemptions
Investerarnas inlösen
Does the AIF provide investors with withdrawal/redemption rights in the ordinary course?
Ger AIF-fonden investerarna rätt till uppsägning/inlösen i den normala handeln?
What is the frequency of investor redemptions (if multiple classes of shares or units, report for the largest share class by NAV)
Vilken frekvens har investerarnas inlösen (om flera andels- eller aktieklasser finns, rapportera den största andels- eller aktieklassen i förhållande till NAV)
Fortnightly
Var fjortonde dag
Annual
Varje år
What is the notice period required by investors for redemptions in days
Hur lång frist (i dagar) har investerarna vid inlösen
(report asset weighted notice period if multiple classes or shares or units)
(rapportera tillgångsviktad frist om det finns flera andels- eller aktieklasser)
What is the investor ‘lock-up’ period in days (report asset weighted notice period if multiple classes or shares or units)
Vilken är investerarnas ”lock-up”-period i dagar (rapportera tillgångsviktad uppsägningstid om det finns flera andels- eller aktieklasser)
Special arrangements and preferential treatment
Specialarrangemang och förmånlig behandling
As at the reporting date, what percentage of the AIFs NAV is subject to the following arrangements:
Vid rapporteringsdatumet, hur stor procentandel av AIF-fondens NAV är föremål för följande arrangemang?
Suspension of dealing
Avbrytande av handel
Other arrangements for managing illiquid assets (please specify)
Andra arrangemang för hantering av illikvida tillgångar (ange vad)
Indicate the percentage of net asset value of AIF’s assets that are currently subject to the special arrangements arising from their illiquid nature under Article 23(4)(a) of the AIFMD including those in question 25(a)?
Ange procentandel av AIF-fondens nettotillgångsvärde som för närvarande är föremål för särskilda ordningar till följd av tillgångarnas illikvida natur i enlighet med artikel 23.4 a i AIFM-direktivet, inklusive dem i fråga 25 a
Special arrangements as a % of NAV
Specialarrangemang i % av NAV
Are there any investors who obtain preferential treatment or the right to preferential treatment (e.g. through a side letter) and therefore are subject to disclosure to the investors in the AIF in accordance with Article 23(1)(j) of the AIFMD?
Finns det några investerare som åtnjuter förmånsbehandling eller rätt till förmånsbehandling (t.ex. genom ett följebrev) och därför omfattas av skyldigheten att informera investerarna i AIF-fonden i enlighet med artikel 23.1 j i AIFM-direktivet?
(Yes or no)
(Ja eller nej)
If ‘yes’ to letter c) then please indicate all relevant preferential treatment:
Om du har svarat ja på fråga c, ange alla relevanta former av förmånsbehandling:
Concerning different disclosure/reporting to investors
Olika informations-/rapporteringskrav avseende investerare
Concerning different investor liquidity terms
Olika likviditetsvillkor för investerare
Concerning different fee terms for investors
Olika avgiftsvillkor för investerare
Preferential treatment other than that specified above
Andra former av förmånsbehandling än dem som anges ovan
Provide the breakdown of the ownership of units in the AIF by investor group (as % of NAV of AIF assets; look-through to the beneficial owners where known or possible)
Gör en uppdelning av äganderätten till AIF-fondens andelar per investerargrupp (i % av AIF-fondens NAV – enligt genomlysningsmetoden anges de verkliga ägarna, om dessa är kända och om det är möjligt)
Financing liquidity
Finansieringslikviditet
Provide the aggregate amount of borrowing by and cash financing available to the AIF (including all drawn and undrawn, committed and uncommitted lines of credit as well as any term financing)
Ange det aggregerade belopp av upplåning och kontantfinansiering som finns tillgängligt för AIF-fonden (inklusive alla utnyttjade och outnyttjade, beviljade och ej beviljade kreditramar samt tidsbegränsad finansiering)
Divide the amount reported in letter a) among the periods specified below depending on the longest period for which the creditor is contractually committed to provide such financing:
Dela upp belopp som anges i led a på de perioder som anges nedan beroende på den längsta period som kreditgivaren ska tillhandahålla sådan finansiering enligt avtal:
longer than 365 days
längre än 365 dagar
Borrowing and Exposure Risk
Upplånings- och exponeringsrisk
Value of borrowings of cash or securities represented by:
Värde på kontantlån eller värdepapperslån som utgörs av:
Unsecured cash borrowing:
Kontantlån utan säkerhet:
Collateralised/secured cash borrowing — Via Prime Broker:
Kontantlån med säkerhet – via prime broker:
Collateralised/secured cash borrowing — Via (reverse) repo:
Kontantlån med säkerhet – via (omvända) repor:
Collateralised/secured cash borrowing — Via Other:
Kontantlån med säkerhet – via annat:
Value of borrowing embedded in financial instruments
Värde på upplåning som är inbäddad i finansiella instrument
Exchange-traded Derivatives:
Börshandlade derivat:
Gross Exposure less margin posted
bruttoexponering minus placerad marginal
OTC Derivatives:
OTC-derivat:
Value of securities borrowed for short positions
Värde på värdepapper som lånats för korta positioner
Gross exposure of financial and, as the case may be, or legal structures controlled by the AIF as defined in Recital 78 of the AIFMD
Bruttoexponering för finansiella och/eller rättsliga strukturer som kontrolleras av AIF-fonden i enlighet med skäl 78 i AIFM-direktivet
Financial and, as the case may be, or legal structure
Finansiell och/eller rättslig struktur
Leverage of the AIF
AIF-fondens finansiella hävstång
as calculated under the Gross Method
beräknad enligt bruttometoden
as calculated under the Commitment Method
beräknad enligt åtagandemetoden
Operational and Other Risk Aspects
Operativa risker och andra riskaspekter
Total number of open positions
Totalt antal öppna positioner
Historical risk profile
Historisk riskprofil
Gross Investment returns or IRR of the AIF over the reporting period (in %, gross of management and performance fees)
AIF-fondens bruttoinvesteringsavkastning eller internränta under rapporteringsperioden (i %, utan avdrag av förvaltningsavgifter och resultatrelaterade avgifter)
1st Month of Reporting Period
Första månaden i rapporteringsperioden
2nd Month of Reporting Period
Andra månaden i rapporteringsperioden
Last Month of Reporting Period
Sista månaden i rapporteringsperioden
Net Investment returns or IRR of the AIF over the reporting period (in %, net of management and performance fees)
AIF-fondens nettoinvesteringsavkastning eller internränta under rapporteringsperioden (i %, med avdrag av förvaltningsavgifter och resultatrelaterade avgifter)
Change in Net Asset Value of the AIF over the reporting period (in %, including the impact of subscriptions and redemptions)
Ändringar i AIF-fondens nettotillgångsvärde under rapporteringsperioden (i %, inklusive effekten av teckningar och inlösen)
Subscriptions over the reporting period
Teckningar under rapporteringsperioden
Redemptions over the reported period
Inlösen under rapporteringsperioden
Results of stress tests
Resultat av stresstester
Please provide the results of the stress tests performed in accordance with point (b) of Article 15(3) of Directive 2011/61/EU[risks associated with each investment position of the AIF and their overall effect on the AIF’s portfolio can be properly identified, measured, managed and monitored on an ongoing basis, including through the use of appropriate stress testing procedures;] (free text)
Ange resultaten av de stresstester som utförts i enlighet med artikel 15.3 b i direktiv 2011/61/EU[Att riskerna i samband med varje enskild placering som ingår i AIF-fonden och deras samlade effekt på AIF-fondportföljen fortlöpande kan identifieras, mätas, hanteras och övervakas korrekt, inbegripet genom användning av lämpliga stresstester.] (fritext)
Please provide the results of the stress tests performed in accordance with the second subparagraph of Article 16(1) of Directive 2011/61/EU.
Ange resultaten av de stresstester som utförts i enlighet med artikel 16.1 andra stycket i direktiv 2011/61/EU.
[AIFMs shall regularly conduct stress tests, under normal and exceptional liquidity conditions, which enable them to assess the liquidity risk of the AIFs and monitor the liquidity risk of the AIFs accordingly.] (free text)
[AIF-förvaltare ska regelbundet genomföra stresstester, under normala och exceptionella likviditetsförhållanden, som gör det möjligt för dem att bedöma AIF-fondens likviditetsrisker och övervaka AIF-fondens likviditetsrisker i enlighet med resultaten av dessa.] (fritext)
AIF-specific information to be made available to the competent authorities
Information om AIF-fonder som ska göras tillgänglig för behöriga myndigheter
(Article 24(4) of Directive 2011/61/EU)
(artikel 24.4 i direktiv 2011/61/EU)
Of the amount of collateral and other credit support that the reporting AIF has posted to counterparties:
Av beloppet för säkerheter och annat kreditstöd som den rapporterande AIF-fonden har placerat hos motparter:
5th largest:
De 5 största källorna till lån av kontanter eller värdepapper (korta positioner): Största: Näst största: Tredje största: Fjärde största: Femte största:
Leverage of the AIF:
AIF-fondens finansiella hävstång:
Gross Method
Bruttometoden
Commitment Method
Åtagandemetoden
If Other please indicate the strategy that best describes the AIF type.
”Annan”: ange den strategi som bäst beskriver typen av AIF-fond.
Similarly, the alpha component of the basket of shares may dominate over the beta component and as such lead to losses at the level of the AIF.
Aktiekorgens alfakomponent kan dominera över betakomponenten och därigenom leda till förluster på AIF-nivå.
It should not be considered as a hedging arrangement as laid down in the criteria related to the commitment method.
Detta bör inte anses vara ett risksäkringsarrangemang enligt åtagandemetodens kriterier.
carries out the same activities for the AIF and for another AIF, a UCITS or client; or
utför samma slags uppgifter för AIF-fonden som för en annan AIF-fond, ett fondföretag eller en kund, eller
Articles 51 to 54 shall apply in relation to new securitisations issued on or after 1 January 2011.
Artiklarna 51–54 ska tillämpas på nya värdepapperiseringar som emitterats från och med den 1 januari 2011.
Articles 51 to 54 shall, after 31 December 2014, apply in relation to existing securitisations where new underlying exposures are added or substituted after that date.
Efter den 31 december 2014 ska artiklarna 51–54 tillämpas på befintliga värdepapperiseringar, om nya underliggande exponeringar läggs till eller ersätts efter det datumet.
the types of tasks delegated in relation to those retained; and
Typer av delegerade uppgifter i förhållande till de uppgifter som ligger kvar.
the total value of assets held by the prime broker for the AIF, where safe-keeping functions are delegated in accordance with Article 21(11) of Directive 2011/61/EU.
Totalt värde på de tillgångar som innehas av prime brokern för AIF-fondens räkning i de fall förvaringsfunktionerna har delegerats i enlighet med artikel 21.11 i direktiv 2011/61/EU.
The value of each of the following:
Värdet på var och en av följande tillgångar:
total secured obligations of the AIF against the prime broker; and
AIF-fondens totala antal säkrade obligationer mot prime brokern.
The AIF or the AIFM acting on behalf of the AIF shall provide the depositary with all information on reserves expressed on the financial statements; and
AIF-fonden eller en AIF-förvaltare som agerar för fondens räkning ska förse förvaringsinstitutet med all information om reservationer mot räkenskaperna,
the law of a third country requires that certain financial instruments be held in custody by a local entity and local entities exist that satisfy the delegation criteria laid down in Article 21(11) of Directive 2011/61/EU; or
Lagstiftningen i ett tredjeland kräver att vissa finansiella instrument depåförvaras av en lokal enhet och det finns lokala enheter som uppfyller delegeringskraven enligt artikel 21.11 i direktiv 2011/61/EU.
‘unrealised gains on investments’, representing gains on the revaluation of investments; and
Orealiserade vinster från investeringar: vinster från omvärdering av investeringar.
information on the main categories of assets in which the AIF invested including the corresponding short market value and long market value, the turnover and performance during the reporting period; and
information om de huvudsakliga tillgångskategorier som AIF-fonden har investerat i, inbegripet motsvarande marknadsvärde för korta och långa positioner, omsättning och resultat under rapporteringsperioden,
Therefore no global exposure is generated; nor does the AIF take on the risks and rewards of the ‘purchased’ securities, i.e. there is no incremental market risk.
Därför skapas ingen global exponering och AIF-fonden tar inte heller på sig riskerna med och avkastningen från de ”köpta” värdepapperen, vilket innebär att ingen inkrementell marknadsrisk uppstår.
durationtarget
durationmål
Net Equity Delta
Nettoaktier delta
The gross method gives the overall exposure of the AIF whereas the commitment method gives insight in the hedging and netting techniques used by the manager; therefore both methods shall be seen in conjunction.
Bruttometoden visar AIF-fondens totala exponering, medan åtagandemetoden ger insikt i de risksäkrings- och nettningstekniker som förvaltaren använder, och därför bör båda metoderna betraktas tillsammans.
They should have appropriate professional expertise and knowledge of the assets in which AIFs are invested. In order to ensure that investment decisions are carried out in compliance with the investment strategy and, where applicable, risk limits of the AIFs managed, AIFMs should establish and implement written policies and procedures on due diligence.
De bör ha lämplig yrkeskompetens och lämpliga kunskaper om de tillgångar som AIF-fonder investeras i. För att se till att investeringsbeslut följer investeringsstrategin och, om så är tillämpligt, riskbegränsningarna för de förvaltade AIF-fonderna, bör AIF-förvaltarna utforma och införa skriftliga riktlinjer och förfaranden för noggrann genomlysning.
where the financial instrument exists but the AIF has definitively lost its right of ownership over it; and where the AIF has the ownership right but can no longer transfer title of or create limited property rights in the financial instrument on a permanent basis.
om det finansiella instrumentet inte längre finns eller aldrig har funnits, om det finansiella instrumentet finns men AIF-fonden definitivt har förlorat äganderätten till det respektive om AIF-fonden har äganderätten men inte längre kan överlåta den eller skapa begränsade äganderätter till det finansiella instrumentet på permanent basis.
the AIFM, where the AIF invests in other collective investment undertakings, monitors the approach adopted by the managers of those other collective investment undertakings to the management of liquidity, including through conducting periodic reviews to monitor changes to the redemption provisions of the underlying collective investment undertakings in which the AIF invests. Subject to Article 16(1) of Directive 2011/61/EU, this obligation shall not apply where the other collective investment undertakings in which the AIF invests are actively traded on a regulated market within the meaning of point (14) of Article 4(1) of Directive 2004/39/EC or an equivalent third country market;
Om AIF-fonden investerar i andra fondföretag, ska AIF-förvaltaren övervaka de likviditetshanteringsmetoder som införts av ledningen för dessa andra fondföretag, inbegripet genom regelbundna översyner för att övervaka ändringar i inlösenreglerna hos de underliggande fondföretag som AIF-fonden investerar i. Om inte annat följer av artikel 16.1 i direktiv 2011/61/EU, ska denna skyldighet inte gälla om de andra fondföretag som AIF-fonden investerar i är aktivt upptagna till handel på en reglerad marknad i den mening som avses i artikel 4.1.14 i direktiv 2004/39/EG eller på en likvärdig tredjelandsmarknad.
× CVderivative
× CVderivat
EU AIFM: yes/no
EU-baserad AIF-förvaltare ja/nej
Side pockets
Sidofickor
Gates
Spärrar
One party to the forward is the buyer (long), who agrees to pay the forward price on the settlement date; the other is the seller (short), who agrees to receive the forward price.
Den ena parten i forwardkontraktet är köparen (lång) som går med på att betala terminspriset på avvecklingsdatumet, den andra parten är säljaren (kort), som går med på att motta terminspriset.
Thus, situations where a financial instrument is only temporarily unavailable or frozen should not count as losses within the meaning of Article 21(12) of Directive 2011/61/EU. In contrast, three types of situations can be identified where the loss should be deemed to be definitive:
Situationer då ett finansiellt instrument endast tillfälligt är fryst eller otillgängligt bör alltså inte anses vara förluster i den mening som avses i artikel 21.12 i direktiv 2011/61/EU.
Exposure is the market value of the shorted securities; additional exposure is created to the extent that the cash received is reinvested.
Exponeringen är marknadsvärdet på de blankade värdepapperen och ytterligare exponering skapas i den mån de mottagna likvida medlen återinvesteras.
ABS
RMBS
RMBS
CMBS
CMBS Agency MBS
Hypoteksbaserade värdepapper emitterade av andra organ
EU AIF: Yes/No
EU-baserad AIF-fond ja/nej
Reasonableness shall be assessed in terms of the existence of an appropriate degree of objectivity. Such checks and controls shall include at least:
Bedömningen av rimligheten ska ha en lämplig objektiv nivå och minst omfatta följande:
a description of the way in which the safe-keeping and oversight function is to be performed depending on the types of assets and the geographical regions in which the AIF plans to invest. With respect to the custody duties this description shall include country lists and procedures for adding and, as the case may be, or withdrawing countries from that list.
En beskrivning av hur förvarings- och kontrollfunktionen ska utövas beroende på typ av tillgång och de geografiska områden som AIF-fonden planerar att investera i. När det gäller depåförvaringsuppgifterna ska beskrivningen innehålla landförteckningar och förfaranden för att lägga till eller stryka länder från den förteckningen.