natgillin/translations-raw huggingface dataset:
The internal audit function shall have the necessary access to information in order to review all of the CCP’s activities and operations, processes and systems, including outsourced activities.
Funktionen för internrevision ska ha tillgång till den information som behövs för att granska den centrala motpartens hela verksamhet, processer och system, inbegripet utkontrakterad verksamhet.
Internal audit assessments shall be based on a comprehensive audit plan that shall be reviewed and reported to the competent authority at least on an annual basis.
Internrevisionens bedömningar ska göras enligt en övergripande revisionsplan som åtminstone en gång om året ska granskas och lämnas till den behöriga myndigheten.
The CCP shall ensure that special audits may be performed on an event-driven basis at short notice.
Den centrala motparten ska se till att särskilda revisioner kan genomföras på händelsestyrd basis och med kort varsel.
Audit planning and review shall be approved by the board.
Revisionsplaner och granskningar ska godkännas av styrelsen.
A CCP’s clearing operations, risk management processes, internal control mechanisms and accounts shall be subject to independent audit.
Centrala motparters clearingverksamhet, riskhanteringsprocesser, interna kontrollmekanismer och bokföring ska vara föremål för oberoende revisioner.
Independent audits shall be performed, at a least, on an annual basis.
Oberoende revisioner ska genomföras minst en gång om året.
RECORD KEEPING
REGISTERHÅLLNING
(Article 29 of Regulation (EU) No 648/2012)
(Artikel 29 i förordning (EU) nr 648/2012)
A CCP shall keep records in a durable medium that allows information to be provided to the competent authorities, ESMA and relevant European System of Central Banks (ESCB) members, and in such a form and manner that the following conditions are met:
Centrala motparter ska spara uppgifter på ett varaktigt medium så att information kan lämnas till de behöriga myndigheterna, Esma och relevanta ECBS-medlemmar i en form och på ett sätt som uppfyller följande villkor:
each key stage of the processing by the CCP may be reconstituted;
Varje viktigt steg i den centrala motpartens hantering kan rekonstrueras.
the original content of a record before any corrections or other amendments may be recorded, traced and retrieved;
Det är möjligt att dokumentera, spåra och återställa det ursprungliga innehållet före eventuella korrigeringar eller andra ändringar.
measures to prevent unauthorised alteration of records are in place;
Genom fastställda åtgärder förhindras otillåtna uppgiftsändringar.
security and confidentiality of the data recorded are ensured through appropriate measures;
Genom fastställda åtgärder tryggas uppgifternas säkerhet och sekretess.
a mechanism for identifying and correcting errors is incorporated in the record keeping system;
I registerhållningssystemet ingår en funktion för att upptäcka och korrigera fel.
the timely recovery of the records in the case of a system failure is ensured within the record keeping system.
I registerhållningssystemet kan uppgifterna i tid återställas i händelse av systemavbrott.
Where records or information are less than six months old, they shall be provided to the authorities listed in paragraph 1 as soon as possible and at the latest by the end of the following business day following a request from the relevant authority.
Uppgifter eller information som är mindre än sex månader gammal ska på begäran överlämnas till de myndigheter som förtecknas i punkt 1 så snabbt som möjligt och senast vid stängning påföljande bankdag.
Where records or information are older than six months, shall be provided to the authorities listed in paragraph 1 as soon as possible and within five business days following a request from the relevant authority.
Uppgifter eller information som är mer än sex månader gammal ska på begäran överlämnas till de myndigheter som förtecknas i punkt 1 så snabbt som möjligt och senast inom fem bankdagar.
Where the records processed by the CCP contain personal data CCPs shall have regard to their obligations under Directive 95/46/EC of the European Parliament and of the Council [6] and Regulation (EC) No 45/2001 of the European Parliament and of the Council [7].
Om uppgifterna innehåller personuppgifter, ska centrala motparter när de behandlar dessa beakta sina skyldigheter enligt Europaparlamentets och rådets direktiv 95/46/EG [6] och Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 45/2001 [7].
Where a CCP maintains records outside the Union, it shall ensure that the competent authority, ESMA and the relevant members of the ESCB are able to access the records to the same extent and within the same periods as if they were maintained within the Union.
Om centrala motparter förvarar uppgifter utanför unionen, ska de se till att den behöriga myndigheten, Esma och relevanta ECBS-medlemmar har tillgång till dem i samma utsträckning och inom samma tidsfrister som om de förvarades inom unionen.
Each CCP shall name the relevant persons who can, within the delay established in paragraphs 2 and 3 for the provision of the relevant records, explain the content of its records to the competent authorities.
Varje central motpart ska ange relevanta personer som inom de tidsfrister som fastställs i punkterna 2 och 3 för tillhandahållande av relevanta uppgifter kan förklara dessa innehåll för de behöriga myndigheterna.
All records required to be kept by a CCP under this Regulation shall be open to inspection by the competent authority.
Alla uppgifter som centrala motparter är skyldiga att spara enligt denna förordning ska kunna kontrolleras av den behöriga myndigheten.
A CCP shall provide the competent authority with a direct data feed to the records required under Articles 13 and 14, when requested.
Centrala motparter ska på begäran ge behöriga myndigheter en direkt datamatning av de uppgifter som krävs enligt artiklarna 13 och 14.
Transaction records
Transaktionsuppgifter
A CCP shall maintain records of all transactions in all contracts it clears and shall ensure that its records include all information necessary to conduct a comprehensive and accurate reconstruction of the clearing process for each contract and that each record on each transaction is uniquely identifiable and searchable at least by all fields concerning the CCP, interoperable CCP, clearing member, client, if known to the CCP, and financial instrument.
Centrala motparter ska spara uppgifter om alla transaktioner i alla kontrakt som den clearar och se till att den innehåller all information som krävs för att göra en utförlig och korrekt rekonstruktion av clearingprocessen för varje kontrakt, och att dokumentationen om varje enskild transaktion är unikt identifierbar och sökbar, åtminstone i alla fält som rör den centrala motparten, centrala motparter med vilka det finns en samverkansöverenskommelse, clearingmedlemmar, kunder (om de är kända för den centrala motparten) och finansiella instrument.
In relation to every transaction received for clearing, a CCP shall, immediately upon receiving the relevant information, make and keep updated a record of the following details:
Omedelbart efter mottagandet av relevant information ska centrala motparter för varje enskild transaktion som mottas för clearing registrera och uppdatera följande uppgifter:
the price, rate or spread and quantity;
Pris, ränta eller spread, och kvantitet.
the clearing capacity, which identifies whether the transaction was a buy or sale from the perspective of the CCP recording;
Clearingkapacitet, vilket anger om transaktionen var en köp- eller säljtransaktion ur den centrala motpartens perspektiv.
the instrument identification;
Identifiering av instrumentet.
the identification of the clearing member;
Identifiering av clearingmedlem.
the identification of the venue where the contract was concluded;
Identifiering av den plats där kontraktet ingicks.
the date and time of interposition of the CCP;
Dag och tidpunkt då den centrala motparten trädde in som mellanhand.
the date and time of termination of the contract;
Dag och tidpunkt då kontraktet löper ut.
the terms and modality of settlement;
Villkor och förfarande för avveckling
the date and time of settlement or of buy-in of the transaction and to the extent they are applicable of the following details:
Dag och tidpunkt för avveckling eller köp av transaktionen och i tillämpliga fall även följande uppgifter:
the day and the time at which the contract was originally concluded;
Dag och tidpunkt då kontraktet ursprungligen ingicks.
the original terms and parties of the contract;
Kontraktets ursprungliga villkor och parter.
the identification of the interoperable CCP clearing one leg of the transaction, where applicable;
I förekommande fall uppgift om vilken central motpart som clearar ett transaktionsled.
the identity of the client, including any indirect client, where known to the CCP, and in case of a give-up, the identification of the party that transferred the contract.
Uppgift om kunden, och eventuell indirekt kund, om den är känd för den centrala motparten och, om det är fråga om ett give up-avtal, uppgift om vilken part som har överlåtit kontraktet.
A CCP shall maintain records of positions held by each clearing member.
Centrala motparter ska spara uppgifter om varje clearingmedlems positioner.
Separate records shall be held for each account kept in accordance with Article 39 of Regulation (EU) No 648/2012 and the CCP shall ensure that its records include all information necessary to conduct a comprehensive and accurate reconstruction of the transactions that established the position and that each record is identifiable and searchable at least by all fields concerning the CCP, interoperable CCP, clearing member, client, if known to the CCP, and financial instrument.
Separata uppgifter ska sparas för varje konto i enlighet med artikel 39 i förordning (EU) nr 648/2012 och centrala motparter ska se till att uppgifterna innehåller all information som behövs för att göra en uttömmande och korrekt rekonstruktion av de transaktioner som ledde till positionen och att uppgifterna om varje enskild transaktion är unikt identifierbara och sökbara, åtminstone i alla fält som rör den centrala motparten, centrala motparter med vilka det finns en samverkansöverenskommelse, clearingmedlemmar, kunder (om de är kända för den centrala motparten) samt finansiella instrument.
At the end of each business day a CCP shall make a record in relation to each position including the following details, to the extent they are linked to the position in question:
Centrala motparter ska vid stängningsdags varje bankdag dokumentera varje position genom att registrera följande uppgifter, i den mån de är tillämpliga på positionen i fråga:
the identification of the clearing member, of the client, if known to the CCP, and of any interoperable CCP maintaining such position, where applicable;
Uppgift om clearingmedlemmen, kunden (om denne är känd för den centrala motparten) och, i förekommande fall, om central motpart med vilken det finns en samverkansöverenskommelse.
the sign of the position;
Tecken för positionen.
the daily calculation of the value of the position with records of the prices at which the contracts are valued, and of any other relevant information.
Daglig beräkning av positionens värde med uppgift om de priser till vilka kontrakten värderas, samt övrig relevant information.
A CCP shall make, and keep updated, a record of the amounts of margins, default fund contributions and other financial resources referred to in Article 43 of Regulation (EU) No 648/2012, called by the CCP and the corresponding amount actually posted by the clearing member at the end of day and changes to that amount that may occur intraday, with respect to each single clearing member and client account if known to the CCP.
Centrala motparter ska spara och uppdatera uppgifter om beloppen för marginalsäkerheter, bidrag till obeståndsfonder och de andra finansiella medel som avses i artikel 43 i förordning (EU) nr 648/2012 som krävs av centrala motparter, och motsvarande belopp som clearingmedlemmen faktiskt bokför vid dagens slut och förändringar av detta belopp som kan ske över dagen, per clearingmedlem och kund (om denna är känd för den centrala motparten).
Business records
Uppgifter om verksamheten
A CCP shall maintain adequate and orderly records of activities related to its business and internal organisation.
Centrala motparter ska spara adekvata och väl ordnade uppgifter om aktiviteter som har anknytning till deras verksamhet och interna organisation.
The records referred to in paragraph 1 shall be made each time a material change in the relevant documents occurs and shall include at least:
Uppgifterna som avses i punkt 1 ska registreras varje gång en väsentlig ändring görs i relevanta handlingar och åtminstone innefatta följande:
the organisational charts for the board and relevant committees, clearing unit, risk management unit, and all other relevant units or divisions;
Organisationsschema över styrelsen och relevanta kommittéer, clearingenhet, riskhanteringsenhet och alla andra relevanta enheter eller avdelningar.
the identities of the shareholders or members, whether direct or indirect, natural or legal persons, that have qualifying holdings and the amounts of those holdings;
Namn på direkta eller indirekta aktieägare eller medlemmar, såväl fysiska som juridiska personer, som har kvalificerade innehav samt värdet av dessa innehav.
the documents attesting the policies, procedures and processes required under Chapter III and Article 29;
Dokument som redovisar de riktlinjer, rutiner och förfaranden som krävs enligt kapitel III och artikel 29.
the minutes of board meetings and, if applicable, of meetings of sub-committees of the board and of senior management committees;
Protokoll från styrelsemöten och, i förekommande fall, från möten i styrelsekommittéer och den högsta ledningens kommittéer.
the minutes of meetings of the risk committee;
Protokoll från riskkommitténs möten.
the minutes of consultation groups with clearing members and clients, if any;
Protokoll från eventuella samrådsgrupper med clearingmedlemmar och kunder.
internal and external audit reports, risk management reports, compliance reports, and reports by consultant companies, including management responses;
Interna och externa revisionsapporter, riskhanteringsrapporter, rapporter om regelefterlevnad och konsultrapporter, samt ledningens åtgärder till följd av dessa.
the business continuity policy and disaster recovery plan, required under Article 17;
Riktlinjerna för kontinuerlig verksamhet och katastrofplanen som krävs i artikel 17.
the liquidity plan and the daily liquidity reports, required under Article 32;
Likviditetsplan och dagliga likviditetsrapporter som krävs enligt artikel 32.
records reflecting all assets and liabilities and capital accounts as required under Article 16 of Regulation (EU) No 648/2012;
Uppgifter om alla tillgångar, skulder och kapitalkonton som krävs enligt artikel 16 i förordning (EU) nr 648/2012.
complaints received, with information on the complainant’s name, address, and account number; the date the complaint was received; the name of all persons identified in the complaint; a description of the nature of the complaint; the disposition of the complaint, and the date the complaint was resolved;
Mottagna klagomål, med uppgift om den klagandes namn, adress och kontonummer, den dag klagomålet mottogs, namn på alla personer som förekommer i klagomålet, en beskrivning av klagomålets karaktär, klagomålets uppställning och den dag behandlingen av klagomålet avslutades.
records of any interruption of services or dysfunction, including a detailed report on the timing, effects and remedial actions;
Dokumentation över eventuella avbrott i verksamheten eller funktionsfel, inbegripet en utförlig rapport om tidpunkt, effekter och korrigerande åtgärder.
records of the results of the back and stress tests performed;
Uppgifter om resultaten av utfalls- och stresstester.
written communications with competent authorities, ESMA and the relevant members of the ESCB;
Skriftlig kommunikation med behöriga myndigheter, Esma och relevanta ECBS-medlemmar.
legal opinions received in accordance with Chapter III;
Juridiska utlåtanden som mottagits i enlighet med kapitel III.
where applicable, documentation regarding interoperability arrangements with other CCPs;
I förekommande fall uppgifter om samverkansöverenskommelser med andra centrala motparter.
the information under Article 10(1)(b)(vii) and (1)(d);
Information enligt artikel 10.1 b vii och 10.1 d.
the relevant documents describing the development of new business initiatives.
Relevanta handlingar som beskriver utvecklingen av nya affärsinitiativ.
Records of data reported to a trade repository
Uppgifter som rapporteras till transaktionsregister
A CCP shall identify and retain all information and data required to be reported in accordance with Article 9 of Regulation (EU) No 648/2012, along with a record of the date and time the transaction is reported.
Centrala motparter ska spåra och spara all information som ska rapporteras enligt artikel 9 i förordning (EU) nr 648/2012, med uppgift om vilken dag och tid transaktionen rapporterades.
BUSINESS CONTINUITY
KONTINUERLIG VERKSAMHET
(Article 34 of Regulation (EU) No 648/2012)
(Artikel 34 i förordning (EU) nr 648/2012)
Strategy and policy
Strategi och politik
A CCP shall have a business continuity policy and a disaster recovery plan which are approved by the board.
Centrala motparter ska ha riktlinjer för kontinuerlig verksamhet och en katastrofplan som har godkänts av styrelsen.
The business continuity policy and the disaster recovery plan shall be subject to independent reviews which are reported to the board.
Riktlinjerna för kontinuerlig verksamhet och katastrofplanen ska vara föremål för oberoende granskningar som rapporteras till styrelsen.
The business continuity policy shall identify all critical business functions and related systems, and include the CCP’s strategy, policy, and objectives to ensure the continuity of these functions and systems.
I riktlinjerna för kontinuerlig verksamhet ska alla kritiska affärsfunktioner och anknutna system kartläggas, samt den centrala motpartens strategi, politik och mål för att säkerställa dessa funktioners och systems kontinuerliga drift.
The business continuity policy shall take into account external links and interdependencies within the financial infrastructure including trading venues cleared by the CCP, securities settlement and payment systems and credit institutions used by the CCP or a linked CCP.
Riktlinjerna för kontinuerlig verksamhet ska beakta externa kopplingar och inbördes beroenden inom den finansiella infrastrukturen, inbegripet handelsplatser där den centrala motparten utför clearing, värdepappersavvecklings- och betalningssystem och kreditinstitut som används av den centrala motparten eller anknutna centrala motparter.
It shall also take into account critical functions or services which have been outsourced to third-party providers.
De ska även beakta kritiska funktioner eller tjänster som har utkontrakterats till tredjepartsleverantörer.
The business continuity policy and disaster recovery plan shall contain clearly defined and documented arrangements for use in the event of a business continuity emergency, disaster or crisis which are designed to ensure a minimum service level of critical functions.
Kontinuitetsriktlinjerna och katastrofplanen ska innehålla klart definierade och dokumenterade arrangemang som ska användas vid en nödsituation, katastrof eller kris som påverkar driftkontinuiteten, för att säkerställa en lägsta servicenivå för kritiska funktioner.
The disaster recovery plan shall identify and include recovery point objectives and recovery time objectives for critical functions and determine the most suitable recovery strategy for each of these functions.
I katastrofplanen ska fastställas mål för återställningspunkt och återställningstid för kritiska funktioner, samt den mest lämpade återställningsstrategin för var och en av dessa funktioner.
Such arrangements shall be designed to ensure that in extreme scenarios critical functions are completed on time and that agreed service levels are met.
Dessa arrangemang ska syfta till att kritiska funktioner i extrema scenarier kan slutföras i tid och på ett sätt som uppnår avtalad servicenivå.
A CCP’s business continuity policy shall identify the maximum acceptable time for which critical functions and systems may be unusable.
Centrala motparters kontinuitetsriktlinjer ska ange hur länge kritiska funktioner och system maximalt får vara ur funktion.
The maximum recovery time for the CCP’s critical functions to be included in the business continuity policy shall not be higher than two hours.
Den maximala återställningstiden för centrala motparters kritiska funktioner som ska anges i kontinuitetsriktlinjerna får inte vara längre än två timmar.
End of day procedures and payments shall be completed on the required time and day in all circumstances.
Förfaranden och betalningar vid dagens slut ska under alla omständigheter fullföljas på utsatt tid och dag.
A CCP shall take into account the potential overall impact on market efficiency in determining the recovery times for each function.
Centrala motparter ska vid fastställandet av återställningstid för varje funktion ta hänsyn till den potentiella samlade inverkan på marknadens effektivitet.
Business impact analysis
Verksamhetsanalys
A CCP shall conduct a business impact analysis which is designed to identify the business functions which are critical to ensure the services of the CCP.
Centrala motparter ska göra en verksamhetsanalys för att kartlägga vilka affärsfunktioner som är kritiska för att den centrala motparten ska kunna tillhandahålla sina tjänster.
The criticality of these functions to other institutions and functions in the financial infrastructure shall be part of the analysis.
Analysen ska även handla om hur kritiska dessa funktioner är för andra institut och för den finansiella infrastrukturens funktion.
A CCP shall use scenario based risk analysis which is designed to identify how various scenarios affect the risks to its critical business functions.
Centrala motparter ska använda en scenariobaserad riskanalys som syftar till att fastställa hur olika scenarier påverkar riskerna för dess kritiska affärsfunktioner.
In assessing risks, a CCP shall take into account dependencies on external providers, including utilities services.
När de bedömer risker, ska centrala motparter ta hänsyn till beroenden av externa leverantörer, t.ex. samhällsnyttiga företag.
A CCP shall take action to manage such dependencies through appropriate contractual and organisational arrangements.
Centrala motparter ska vidta åtgärder för att hantera sådana beroenden genom att upprätta lämpliga avtalsrelaterade och organisatoriska arrangemang.
Business impact analysis and scenario analysis shall be kept up to date, shall be reviewed at least on an annual basis and following an incident or significant organisational changes.
Verksamhets- och scenarioanalyserna ska hållas uppdaterade och granskas minst en gång om året eller efter en incident eller betydande organisationsförändringar.
The analyses shall take into account all relevant developments, including market and technology developments.
Analyserna ska beakta all relevant utveckling, inbegripet marknadsutveckling och teknisk utveckling.
Disaster recovery
Katastrofåterställning
A CCP shall have in place arrangements to ensure continuity of its critical functions based on disaster scenarios.
Centrala motparter ska på grundval av olika katastrofscenarier ha arrangemang för att säkra deras kritiska funktioners kontinuitet.
These arrangements shall at least address the availability of adequate human resources, the maximum downtime of critical functions, and fail over and recovery to a secondary site.
Arrangemangen ska åtminstone beröra tillgång till tillräcklig personal, maximal längd för avbrott i kritiska funktioner, omkoppling och återställning till reservplats.