natgillin/translations-raw huggingface dataset:
A credit rating agency shall also provide ESMA with:
Ett kreditvärderingsinstitut ska även lämna följande uppgifter till Esma:
a description of the measures in place to mitigate the risk of over-reliance on individual employees;
En beskrivning av beslutade åtgärder för att begränsa riskerna med alltför stor förlitan på enskilda anställda.
for each class of credit ratings, information on the size and experience of the quantitative teams responsible for developing and reviewing methodologies and models;
Uppgifter per kreditbetygsklass om hur stora och erfarna de grupper är som ansvarar för att utveckla och se över metoder och kvantitetsmodeller.
the name and function of any employee of the credit rating agency who has obligations, either individually or on behalf of the credit rating agency, to any other entity within the group of credit rating agencies;
Namn och funktion för anställda på kreditvärderingsinstitutet som, antingen enskilt eller på dess vägnar, har skyldigheter mot en annan enhet inom gruppen av kreditvärderingsinstitut.
the average annual fixed and variable remuneration of the rating analysts, lead analysts and the compliance officer for each of the preceding three financial years.
Genomsnittlig fast och rörlig lönedel per år för kreditvärderingsanalytiker, ledande kreditvärderingsanalytiker och den ansvarige för regelefterlevnad, under de föregående tre räkenskapsåren.
A credit rating agency shall describe the arrangements in place to ensure that it is informed when a rating analyst terminates his or her employment and joins a rated entity as set out in point 6 of Section C of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009.
Ett kreditvärderingsinstitut ska beskriva gällande arrangemang för säkerställande av att det informeras, om en kreditvärderingsanalytiker avslutar sin anställning och börjar en tjänst på en kreditvärderad enhet som avses i avsnitt C punkt 6 i bilaga I till förordning (EG) nr 1060/2009.
A credit rating agency shall describe the arrangements in place to ensure that the persons referred in point 1 of Section C of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009 are aware of the prohibition established as set out in point 7 of Section C of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009.
Ett kreditvärderingsinstitut ska beskriva gällande arrangemang för säkerställande av att de personer som avses i avsnitt C punkt 1 i bilaga I till förordning (EG) nr 1060/2009 är medvetna om det förbud som föreskrivs i avsnitt C punkt 7 i bilaga I till förordningen.
Fitness and appropriateness
Lämplighet
A credit rating agency shall provide ESMA with the curriculum vitae, including employment history with relevant dates, identification of positions held and a description of the functions occupied, for each of the following:
Ett kreditvärderingsinstitut ska till Esma lämna meritförteckningar för följande personer, inklusive tidigare anställningar med motsvarande datum, uppgifter om tjänst och beskrivning av arbetsuppgifter:
members of senior management;
Högsta ledningspersonal.
A credit rating agency shall provide ESMA with the following information in respect of each member of its senior management:
Ett kreditvärderingsinstitut ska till Esma lämna följande uppgifter om sin högsta ledningspersonal.
a recent criminal-record file from the country of origin of the relevant person, unless the relevant national authorities do not issue such a file;
Aktuellt utdrag ur straffregistret från berörda personers hemland, förutsatt att myndigheterna i det landet lämnar ut sådana uppgifter.
a self-declaration of their good repute including at least the statements set out in Annex VI and signed by the individual.
Egen försäkran om gott anseende, som åtminstone inbegriper de uppgifter som föreskrivs i bilaga VI och är undertecknad av vederbörande.
Issuance and review of credit ratings
Utfärdande och översyn av kreditbetyg
Development, validation, review and disclosure of rating methodologies
Kreditvärderingsmetoders utveckling, validering, översyn och redovisning
A credit rating agency shall provide ESMA, for each class of credit rating, with a high-level description of the range of core models and methodologies used to determine credit ratings.
För varje kreditbetygsklass ska ett kreditvärderingsinstitut förse Esma med en översiktlig beskrivning av de grundläggande modeller och metoder som används för att fastställa kreditbetyg.
A credit rating agency shall provide ESMA with the following information regarding its policies and procedures:
Ett kreditvärderingsinstitut ska till Esma lämna in följande om sin policy och sina förfaranden:
information regarding the development, validation and review of its rating methodologies, including at least the information set out in point 1 of Annex VII;
Uppgifter om sina kreditvärderingsmetoders utveckling, validering och översyn, inklusive åtminstone de uppgifter som anges i punkt 1 i bilaga VII.
information regarding the disclosure of the credit methodologies and descriptions of models and key rating assumptions used in its credit rating activities as set out in point 5 of Part I of Section E of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009.
Uppgifter om redovisningen av de kreditvärderingsmetoder, modellbeskrivningar och grundläggande antagandena som används i dess kreditvärderingsverksamhet och som avses i avsnitt E del I punkt 5 i bilaga I till förordning (EG) nr 1060/2009.
Issuance of credit ratings
Utfärdande av kreditbetyg
A credit rating agency shall provide ESMA with the following information:
Ett kreditvärderingsinstitut ska lämna följande uppgifter till Esma:
the rating nomenclatures used for each class of credit rating;
Kreditvärderingsnomenklatur som används i respektive kreditbetygsklass.
the definition of any rating action and statuses used by the credit rating agency;
Definition av kreditvärderingsåtgärder och kreditvärderingsstatus som kreditvärderingsinstitutet använder.
its policies and procedures regarding the issuance of credit ratings, including at least the information set out in point 2 of Annex VII;
Dess policy och förfaranden när det gäller utfärdandet av kreditbetyg, inklusive åtminstone de uppgifter som anges i punkt 2 i bilaga VII.
the terms of reference of any rating committees;
Eventuella kreditvärderingskommittéers uppdrag.
a description of the arrangements in place for disclosing a rating decision, including at least the information set out in point 3 of Annex VII;
En beskrivning av gällande arrangemang för redovisning av kreditbetyg, inklusive åtminstone de uppgifter som anges i punkt 3 i bilaga VII.
a description of the procedures in place to ensure that a methodology is applied and implemented consistently across classes of credit rating, offices and regions.
En beskrivning av gällande förfaranden för säkerställande av att en metod används och tillämpas konsekvent i alla kreditbetygsklasser, kontor och regioner.
A credit rating agency shall identify any differences between the treatment of unsolicited and solicited ratings in the policies and procedures provided under points (c) and (e) of paragraph 1.
Ett kreditvärderingsinstitut ska uppge eventuella skillnader mellan hanteringen av kreditbetyg som utfärdas på eget initiativ respektive på begäran i policy och förfaranden som lämnas in enligt punkt 1 c och e.
Where the rating process is regularly audited by an independent third party, a credit rating agency shall provide ESMA with the last audit report.
Om en oberoende tredjepart regelbundet utför revision av ett kreditvärderingsinstitut, ska detta förse Esma med den senaste revisionsrapporten.
A credit rating agency shall also provide ESMA with the following information:
Ett kreditvärderingsinstitut ska också lämna följande uppgifter till Esma:
details and criteria for the selection of data providers;
Närmare uppgifter om och kriterier för valet av uppgiftskällor.
details on the reliability of internal and external data input into rating models;
Närmare uppgifter om interna och externa ingångsdatas tillförlitlighet för kreditvärderingsmodeller.
details of the data sources used.
Närmare uppgifter om använda uppgiftskällor.
Monitoring of credit ratings
Bevakning av kreditbetyg
A credit rating agency shall provide ESMA with information regarding its policies and procedures concerning:
Ett kreditvärderingsinstitut ska till Esma lämna uppgifter om sin policy och sina förfaranden för följande:
the monitoring of ratings, identifying any differences between solicited and unsolicited ratings, and including at least the information set out in point 4 of Annex VII;
Bevakning av kreditbetyg, med uppgift om eventuella skillnader mellan kreditbetyg som utfärdas på begäran respektive på eget initiativ, och inklusive åtminstone de uppgifter som anges i punkt 4 i bilaga VII.
the disclosure of the decision to review or change a rating;
Hur beslutet att se över eller ändra ett kreditbetyg meddelas.
the monitoring of the impact of changes in macroeconomic or financial market conditions on credit ratings as described in Article 8(5) of Regulation (EC) No 1060/2009.
Bevakning av hur kreditbetygen påverkas av förändringar i den makroekonomiska utvecklingen eller av ändrade förhållanden på de finansiella marknaderna enligt artikel 8.5 i förordning (EG) nr 1060/2009.
Description of issue and review procedures and methodologies
Beskrivning av förfaranden och metoder för utfärdande och översyn
Credit rating presentation requirements
Krav på presentation av kreditbetyg
A credit rating agency shall provide ESMA with information regarding the following items:
Ett kreditvärderingsinstitut ska till Esma lämna uppgifter om följande:
policies and procedures with respect to the credit rating disclosure requirements laid down in the following provisions of Regulation (EC) No 1060/2009:
Policy och förfaranden när det gäller kraven på redovisning av kreditbetyg enligt följande bestämmelser i förordning (EG) nr 1060/2009:
paragraphs 1, 2 and 5 of Article 10;
Artikel 10.1, 10.2 och 10.5.
Part I of Section D of Annex 1;
Avsnitt D del I i bilaga I.
where the credit rating agency rates structured instruments, policies and procedures with respect to the following provisions of Regulation (EC) No 1060/2009:
Om kreditvärderingsinstitutet kreditvärderar strukturerade instrument, policy och förfaranden när det gäller kraven på redovisning av kreditbetyg enligt följande bestämmelser i förordning (EG) nr 1060/2009:
Article 10(3);
Artikel 10.3.
point 4 of Section B of Annex I;
Avsnitt B punkt 4 i bilaga I.
Part II of Section D of Annex I;
Avsnitt D del II i bilaga I.
samples of typical credit rating reports or other documents demonstrating how the credit rating agency meets or intends to meet these disclosure requirements; and
Ett urval av typiska kreditbetygsrapporter eller andra handlingar som visar hur kreditvärderingsinstitutet uppfyller eller avser att uppfylla dessa krav på redovisning.
samples of typical rating letters for each class of credit rating produced by the credit rating agency.
Ett urval av typiska kreditbetygsbokstäver per klass av kreditbetyg som kreditvärderingsinstitutet tar fram.
A credit rating agency shall provide ESMA with information regarding its policies and procedures with respect to the identification, management and disclosure of conflicts of interest and the rules on rating analysts and other persons directly involved in credit rating activities covering at least the requirements set out in Annex VIII.
Ett kreditvärderingsinstitut ska till Esma lämna uppgifter om sin policy och sina förfaranden när det gäller påvisande, hantering och rapportering av intressekonflikter och reglerna för kreditvärderingsanalytiker och andra personer som är direkt involverade i kreditvärderingsverksamhet och uppgifterna ska åtminstone omfatta kraven enligt bilaga VIII.
A credit rating agency shall describe the process used to ensure that the relevant persons are aware of the policies and procedures referred to in paragraph 1.
Ett kreditvärderingsinstitut ska beskriva förfarandet för att säkerställa att relevanta personer är medvetna om policyn och förfarandena enligt punkt 1.
A credit rating agency shall describe the arrangements in place to ensure that the review function responsible for reviewing the methodologies set out in point 9 of Section A of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009 is independent of the business lines which are responsible for credit rating activities.
Ett kreditvärderingsinstitut ska beskriva gällande arrangemang för säkerställande av att den översynsfunktion som ansvarar för att se över de metoder som anges i avsnitt A punkt 9 i bilaga I till förordning (EG) nr 1060/2009 är oberoende av de affärsområden som ansvarar för kreditvärderingsverksamhet.
A credit rating agency shall describe the controls put in place, including the controls implemented through information systems, in order to comply with the requirements of paragraphs (2) and (3) of Article 7 of Regulation (EC) No 1060/2009 on the negotiation of fees and the rules on persons involved in rating activities.
Ett kreditvärderingsinstitut ska beskriva gällande kontroller, inklusive informationssystemens kontroller, för att följa kraven i artikel 7.2 och 7.3 i förordning (EG) nr 1060/2009 på förhandlingar om avgifter och reglerna om personer som medverkar i kreditvärderingsverksamhet.
A credit rating agency shall describe any other measures and controls put in place to ensure the independence of its rating analysts.
Ett kreditvärderingsinstitut ska beskriva eventuella andra gällande åtgärder och kontroller för att säkerställa sina kreditvärderingsanalytikers oberoende.
Inventory of conflicts of interest
Inventering av intressekonflikter
A credit rating agency shall provide ESMA with an up-to-date inventory of existing and potential conflicts of interest relevant to it.
Ett kreditvärderingsinstitut ska till Esma lämna en aktuell inventering av sina relevanta befintliga och potentiella intressekonflikter.
Where a credit rating agency is part of a group of undertakings, it shall include in the inventory any conflicts of interest arising from other entities which belong to its group of undertakings.
Om ett kreditvärderingsinstitut ingår i en företagsgrupp, ska inventeringen även omfatta intressekonflikter som orsakas av andra enheter i företagsgruppen.
The inventory of existing and potential conflicts of interest shall identify the following potential conflicts of interest:
Inventeringen av befintliga och potentiella intressekonflikter ska påvisa följande potentiella intressekonflikter:
any potential conflicts of interest with related third parties;
Potentiella intressekonflikter med anknutna tredje parter.
any potential conflicts of interest arising from the carrying out of ancillary services and the outsourced rating activities;
Potentiella intressekonflikter till följd av verksamhetsanknutna tjänster och utkontraktering av kreditvärdering.
The inventory referred to in paragraph 1 shall explain how the potential conflicts of interest are to be eliminated or managed and disclosed.
I inventeringen enligt punkt 1 ska det förklaras hur potentiella intressekonflikter ska elimineras eller hanteras och redovisas.
Conflicts of interest with respect to ancillary services
Intressekonflikter med avseende på verksamhetsanknutna tjänster
A credit rating agency shall provide ESMA with a description of the resources, both human and technical, shared by the rating and ancillary services of the credit rating agency or shared with the group of undertakings to which it belongs.
Ett kreditvärderingsinstitut ska till Esma lämna en beskrivning av de personal- och teknikresurser som institutets kreditvärderingstjänster och verksamhetsanknutna tjänster delar eller som delas med den företagsgrupp det tillhör.
A credit rating agency shall describe the arrangements in place to prevent, disclose and mitigate any existing or potential conflicts of interest between the rating business and ancillary services.
Ett kreditvärderingsinstitut ska beskriva gällande arrangemang för att förebygga, redovisa och mildra befintliga eller potentiella intressekonflikter mellan kreditvärderingsverksamheten och verksamhetsanknutna tjänster.
A credit rating agency shall provide ESMA with a copy of the results of any internal assessment performed to identify any existing or potential conflict of interest between the rating business and ancillary services.
Ett kreditvärderingsinstitut ska till Esma lämna en kopia på resultaten av eventuella interna undersökningar för att påvisa befintliga eller potentiella intressekonflikter mellan kreditvärderingsverksamheten och verksamhetsanknutna tjänster.
Programme of operations
Verksamhetsprogram
Information regarding the programme of operations
Uppgifter om verksamhetsprogram
A credit rating agency shall provide ESMA with the annual information described in Annex IX covering a period of three years following the date of registration.
Ett kreditvärderingsinstitut ska till Esma lämna årsuppgifterna enligt bilaga IX i 3 år från och med registreringsdatum.
Use of endorsement
Användning av godkännande
Expected use of endorsement
Förväntad användning av godkännande
Where a credit rating agency intends to endorse credit ratings issued in third countries as set out in Article 4(3) of Regulation (EC) No 1060/2009, it shall provide ESMA with the information set out in Annex XI.
Om ett kreditvärderingsinstitut avser att godkänna kreditbetyg som utfärdats i tredjeland i enlighet med artikel 4.3 i förordning (EG) nr 1060/2009, ska det till Esma lämna uppgifterna enligt bilaga XI.
Outsourcing requirements
Krav vid utkontraktering
Where a credit rating agency outsources any important operational functions, it shall provide ESMA with the following information:
Om ett kreditvärderingsinstitut kontrakterar ut viktiga operativa funktioner, ska det lämna följande uppgifter till Esma:
its policies with respect to outsourcing;
Dess policy för utkontraktering.
an explanation on how it intends to identify, manage and monitor the risks posed by the outsourcing of important operational functions;
En förklaring av hur det avser att påvisa, hantera och övervaka de risker som är förknippade med utkontraktering av viktiga operativa funktioner.
a copy of the outsourcing agreements between the credit rating agency and the entity to which the activities are outsourced;
En kopia på utkontrakteringavtalet mellan kreditvärderingsinstitutet och den enhet som verksamheten lagts ut på.
a copy of any internal or external report on the outsourced activities issued in the past five years.
En kopia på eventuella interna eller externa rapporter om utkontraktering som lagts fram under de senaste 5 åren.
For the purposes of paragraph 1, important operational functions shall comprise rating review, lead analyst, rating methodology development and review, rating approval, internal quality control, data storage, IT systems, IT support and accounting.
För tillämpningen av punkt 1 ska med viktiga operativa funktioner menas översyn av kreditbetyg, ledande analytiker, utveckling och översyn av kreditvärderingsmetoder, godkännande av kreditbetyg, intern kvalitetskontroll, lagring av uppgifter, IT-system, IT-stöd och bokföring.
CERTIFICATION
CERTIFIERING
Application for certification
Ansökan om certifiering
Information for application for certification
Uppgifter för certifieringsansökan
the general information requested in points 1 to 10 of Annex II;
De allmänna uppgifter som avses i punkterna 1–10 i bilaga II.
the information regarding its owners referred to in Article 8;
De uppgifter om dess ägare som avses i artikel 8.
the organisational chart referred to in Article 10;
Det organigram som avses i artikel 10.
details on the arrangements in place to prevent, disclose and mitigate any existing or potential conflicts of interest between the rating business and ancillary services;
Närmare uppgifter om gällande arrangemang för att förebygga, redovisa och mildra befintliga eller potentiella intressekonflikter mellan kreditvärderingsverksamheten och verksamhetsanknutna tjänster.
the information referred to in Article 13 regarding the credit rating agency’s financial resources.
De uppgifter som avses i artikel 13 om kreditvärderingsinstitutets finansiella resurser.
A credit rating agency shall provide ESMA with the following information regarding its business activities:
Ett kreditvärderingsinstitut ska till Esma lämna följande uppgifter om sin affärsverksamhet:
for the preceding three years, the number of employees contracted and involved in the rating and ancillary services both permanent and temporary;
Antalet fast och tillfälligt anställda inom kreditvärderingsverksamhet och verksamhetsanknutna tjänster under de senaste tre åren.
if the applicant has a branch, the number of employees involved in the rating and ancillary business in each branch;
Antalet anställda inom kreditvärderingsverksamhet och verksamhetsanknutna tjänster per filial, om sökande har filialer.
the number of rating analysts contracted to the applicant including, if the credit rating agency has a branch, the number of rating analysts contracted in each branch;
Antalet anställda kreditvärderingsanalytiker och, om sökande har filialer, även antalet anställda kreditvärderingsanalytiker per filial.
if a credit rating agency is planning to establish a new branch, a description of the type of business activities the new branch is expected to conduct, its full name and address and the timeframe for its establishment;
Om ett kreditvärderingsinstitut planerar att inrätta en ny filial, en beskrivning av vilken typ av affärsverksamhet som filialen väntas bedriva samt dess fullständiga namn och adress och när den ska inrättas.
if a credit rating agency is planning to conduct any new ancillary services, a description of the new services and the timeframe for their commencement;
Om ett kreditvärderingsinstitut planerar att tillhandahålla nya verksamhetsanknutna tjänster, en beskrivning av de nya tjänsterna och när de ska börja tillhandahållas.
the revenue generated over the past three years by the credit rating agency from rating and ancillary services as a proportion of total revenue, presented on a financial year basis;
Kreditvärderingsinstitutets från kreditvärdering och verksamhetsanknutna tjänster skapade inkomster under de tre senaste åren, som andel av de totala inkomsterna och redovisat per räkenskapsår.
if the credit rating agency has one or more branches, the revenue generated over the past three years by each branch as a proportion of total revenue, presented on a financial year basis.
Om kreditvärderingsinstitutet har minst en filial, varje filials inkomster under de tre senaste åren, som andel av de totala inkomsterna och redovisat per räkenskapsår.
A credit rating agency shall also provide ESMA with the following information regarding the credit ratings it issues or proposes to issue:
Kreditvärderingsinstitutet ska till Esma också lämna in följande uppgifter om de kreditbetyg det utfärdar eller avser att utfärda:
the class of credit ratings;
Kreditbetygens klass.
details of whether the credit rating agency produces solicited or unsolicited ratings or both;
Närmare uppgifter om huruvida kreditvärderingsinstitutet utfärdar kreditbetyg på begäran och/eller på eget initiativ.
for each class of credit rating, the number of years of experience it has in producing these ratings;
Hur många års erfarenhet det har av respektive kreditbetygsklass.
for each class of credit rating, the current or expected proportion of public ratings and private ratings.
Per kreditbetygsklass den nuvarande eller förväntade andelen offentliga respektive privata kreditbetyg.
The credit rating agency shall indicate whether it currently holds, or expects to apply for, External Credit Assessment Institution (ECAI) status in one or more Member States and, if so, it shall identify the relevant Member State.
Kreditvärderingsinstitutet ska ange om det avser att ansöka om eller har ställning som externt ratinginstitut (ECAI) i en eller flera medlemsstater och ska i så fall ange berörd(a) medlemsstat(er).
General requirements for the application for certification
Allmänna krav på certifieringsansökan