natgillin/translations-raw huggingface dataset:
The credit rating agency infringes Article 6(2), in conjunction with the first paragraph of point 4 of Section B of Annex I, by providing consultancy or advisory services to the rated entity or a related third party regarding the corporate or legal structure, assets, liabilities or activities of that rated entity or related third party.
Ett kreditvärderingsinstitut bryter mot artikel 6.2, jämförd med bilaga I avsnitt B punkt 4 första stycket, om det tillhandahåller konsult- eller rådgivningstjänster till den kreditvärderade enheten eller en anknuten tredje part i fråga om dennas företagsstruktur, juridiska struktur, tillgångar, skulder eller verksamheter.
The credit rating agency infringes Article 6(2), in conjunction with the first part of the third paragraph of point 4 of Section B of Annex I, by not ensuring that the provision of an ancillary service does not present a conflict of interest with its credit rating activity.
Ett kreditvärderingsinstitut bryter mot artikel 6.2, jämförd med bilaga I avsnitt B punkt 4 första delen av det tredje stycket, om det inte säkerställer att tillhandahållandet av verksamhetsanknutna tjänster inte medför intressekonflikter med dess kreditvärderingsverksamhet.
The credit rating agency infringes Article 6(2), in conjunction with point 5 of Section B of Annex I, by not ensuring that rating analysts or persons who approve ratings do not make proposals or recommendations regarding the design of structured finance instruments on which the credit rating agency is expected to issue a credit rating.
Ett kreditvärderingsinstitut bryter mot artikel 6.2, jämförd med bilaga I avsnitt B punkt 5, om det underlåter att säkerställa att kreditvärderingsanalytiker eller personer som godkänner kreditbetyg inte ger förslag eller rekommendationer om utformningen av strukturerade finansiella instrument för vilka institutet förväntas utfärda kreditbetyg.
The credit rating agency infringes Article 6(2), in conjunction with point 6 of Section B of Annex I, by not designing its reporting or communication channels so as to ensure the independence of the persons referred to in point 1 of Section B from the other activities of the credit rating agency carried out on a commercial basis.
Ett kreditvärderingsinstitut bryter mot artikel 6.2, jämförd med bilaga I avsnitt B punkt 6, om det underlåter att utforma sina rapporterings- eller kommunikationsvägar så att de säkerställer att de personer som avses i avsnitt B punkt 1 är oberoende av kreditvärderingsinstitutets övriga verksamhet som sker på affärsmässig basis.
The credit rating agency infringes Article 6(2), in conjunction with the second paragraph of point 8 of Section B of Annex I, by not keeping the records for a term of at least three years once its registration is withdrawn.
Ett kreditvärderingsinstitut bryter mot artikel 6.2, jämförd med bilaga I avsnitt B punkt 8 andra stycket, om det inte bevarar dokumentationen under en period på minst tre år efter det att dess registrering återkallas.
The credit rating agency infringes Article 7(1) by not ensuring that rating analysts, its employees or any other natural person whose services are placed at its disposal or under its control and who are directly involved in credit rating activities have appropriate knowledge and experience for the duties assigned.
Ett kreditvärderingsinstitut bryter mot artikel 7.1 om det underlåter att se till att kreditvärderingsanalytiker, dess anställda eller andra fysiska personer vars tjänster ställts till förfogande för kreditvärderingsinstitutet eller som står under dess kontroll och som direkt medverkar i kreditvärderingsverksamheten har tillfredsställande kunnande och erfarenhet för de uppgifter de tilldelas.
The credit rating agency infringes Article 7(2) by not ensuring that a person referred to in Article 7(1) does not initiate or participate in negotiations regarding fees or payments with any rated entity, related third party or any person directly or indirectly linked to the rated entity by control.
Ett kreditvärderingsinstitut bryter mot artikel 7.2 om det underlåter att se till att en person som avses i artikel 7.1 inte tillåts inleda eller delta i förhandlingar om avgifter eller betalningar med någon kreditvärderad enhet, dess anknutna tredje part eller personer som direkt eller indirekt är knutna till den kreditvärderade enheten genom kontroll.
The credit rating agency infringes Article 7(3), in conjunction with point 3(a) of Section C of Annex I, by not ensuring that a person referred to in point 1 of that Section takes all reasonable measures to protect property or records in possession of the credit rating agency from fraud, theft or misuse, taking into account the nature, scale and complexity of its business and the nature and range of its credit rating activities.
Ett kreditvärderingsinstitut bryter mot artikel 7.3, jämförd med bilaga I avsnitt C punkt 3 a, om det underlåter att se till att en person som avses i punkt 1 i det avsnittet vidtar alla rimliga åtgärder för att skydda egendom eller dokumentation i kreditvärderingsinstitutets ägo från bedrägeri, stöld eller missbruk, med beaktande av dess verksamhets art, omfattning och komplexitet och arten och omfattningen av dess kreditvärderingsverksamhet.
The credit rating agency infringes Article 7(3), in conjunction with point 5 of Section C of Annex I, by imposing negative consequences on a person referred to in point 1 of that Section where that person reports information to the compliance officer to the effect that another person as referred to in point 1 of that Section has engaged in conduct that he or she considers to be illegal.
Ett kreditvärderingsinstitut bryter mot artikel 7.3, jämförd med bilaga I avsnitt C punkt 5, om det åsamkar en person som avses i punkt 1 i det avsnittet negativa följder när denna person rapporterar uppgifter till personen med ansvar för regelefterlevnad om att en annan person som avses i punkt 1 i det avsnittet har begått en handling som han eller hon betraktar som olaglig.
The credit rating agency infringes Article 7(3), in conjunction with point 6 of Section C of Annex I, by not reviewing the relevant work of a rating analyst over two years preceding his or her departure, where the rating analyst terminates his or her employment and joins a rated entity which he or she has been involved in rating or a financial firm, with which he or she has had dealings as part of his or her duties at the credit rating agency.
Ett kreditvärderingsinstitut bryter mot artikel 7.3, jämförd med bilaga I avsnitt C punkt 6, om det inte ser över det arbete som en kreditvärderingsanalytiker utfört med anknytning till enheten i fråga under de två åren innan han eller hon lämnade institutet, om kreditanalytikern avslutar sin anställning och börjar en tjänst på en kreditvärderad enhet vars kreditbetyg han eller hon har medverkat i bedömningen av, eller i ett finansiellt företag med vilket han eller hon har haft kontakter inom ramen för sina uppgifter på kreditvärderingsinstitutet.
The credit rating agency infringes Article 7(3), in conjunction with point 1 of Section C of Annex I, by not ensuring that a person referred to in that point does not buy, sell or engage in a transaction in any financial instrument referred to in that point.
Ett kreditvärderingsinstitut bryter mot artikel 7.3, jämförd med bilaga I avsnitt C punkt 1, om det underlåter att se till att en person som avses i den punkten inte köper, säljer eller inleder en annan transaktion med något finansiellt instrument som avses i den punkten.
The credit rating agency infringes Article 7(3), in conjunction with point 2 of Section C of Annex I, by not ensuring that a person referred to in point 1 of that Section does not participate in or otherwise influence the determination of a credit rating as set out in point 2 of that Section.
Ett kreditvärderingsinstitut bryter mot artikel 7.3, jämförd med bilaga I avsnitt C punkt 2, om det underlåter att se till att en person som avses i punkt 1 i det avsnittet inte deltar i eller på annat sätt påverkar fastställandet av ett kreditbetyg i enlighet med punkt 2 i det avsnittet.
The credit rating agency infringes Article 7(3), in conjunction with points (b), (c) and (d) of point 3 of Section C of Annex I, by not ensuring that a person referred to in point 1 of that Section does not disclose or use or share information, as referred to in those points.
Ett kreditvärderingsinstitut bryter mot artikel 7.3, jämförd med bilaga I avsnitt C punkt 3 b, 3 c och 3 d, om det underlåter att se till att en person som avses i punkt 1 i det avsnittet inte utlämnar, använder eller vidarebefordrar information, i enlighet med dessa punkter.
The credit rating agency infringes Article 7(3), in conjunction with point 4 of Section C of Annex I, by not ensuring that a person referred to in point 1 of that Section does not solicit or accept money, gifts or favours from anyone with whom the credit rating agency does business.
Ett kreditvärderingsinstitut bryter mot artikel 7.3, jämförd med bilaga I avsnitt C punkt 4, om det underlåter att se till att en person som avses i punkt 1 i det avsnittet inte begär eller tar emot pengar, gåvor eller förmåner från någon som omfattas av kreditvärderingsinstitutets affärsverksamhet.
The credit rating agency infringes Article 7(3), in conjunction with point 7 of Section C of Annex I, by not ensuring that a person referred to in point 1 of that Section does not take up a key management position with the rated entity or its related third party within six months of the credit rating.
Ett kreditvärderingsinstitut bryter mot artikel 7.3, jämförd med bilaga I avsnitt C punkt 7, om det underlåter att se till att en person som avses i punkt 1 i det avsnittet inte tillträder någon tjänst i den centrala ledningen för en kreditvärderad enhet eller anknuten tredje part förrän sex månader har gått sedan kreditvärderingen.
The credit rating agency infringes Article 7(4), in conjunction with point (a) of the first paragraph of point 8 of Section C of Annex I, by not ensuring that the lead rating analyst is not involved in credit rating activities related to the same rated entity or its related third parties for a period exceeding four years.
Ett kreditvärderingsinstitut bryter mot artikel 7.4, jämförd med bilaga I avsnitt C punkt 8 första stycket led a, om det underlåter att se till att ledande kreditvärderingsanalytiker inte deltar i kreditvärderingsverksamhet när det gäller samma kreditvärderade enhet eller dess anknutna tredje parter under längre tid än fyra år.
The credit rating agency infringes Article 7(4), in conjunction with point (b) of the first paragraph of point 8 Section C of Annex I, by not ensuring that a rating analyst is not involved in credit rating activities related to the same rated entity or its related third parties for a period exceeding five years.
Ett kreditvärderingsinstitut bryter mot artikel 7.4, jämförd med bilaga I avsnitt C punkt 8 första stycket led b, om det underlåter att se till att en kreditvärderingsanalytiker inte deltar i kreditvärderingsverksamhet när det gäller samma kreditvärderade enhet eller dess anknutna tredje parter under längre tid än fem år.
The credit rating agency infringes Article 7(4), in conjunction with point (c) of the first paragraph of point 8 of Section C of Annex I, by not ensuring that a person approving credit ratings is not involved in credit rating activities related to the same rated entity or its related third parties for a period exceeding seven years.
Ett kreditvärderingsinstitut bryter mot artikel 7.4, jämförd med bilaga I avsnitt C punkt 8 första stycket led c, om det underlåter att se till att en person som godkänner kreditbetyg inte deltar i kreditvärderingsverksamhet när det gäller samma kreditvärderade enhet eller dess anknutna tredje parter under längre tid än sju år.
The credit rating agency infringes Article 7(4), in conjunction with the second paragraph of point 8 of Section C of Annex I, by not ensuring that a person referred to in points (a), (b) and (c) of the first paragraph of that point is not involved in credit rating activities related to the rated entity or related third parties referred to in those points within two years of the end of the periods set out in those points.
Ett kreditvärderingsinstitut bryter mot artikel 7.4, jämförd med bilaga I avsnitt C punkt 8 andra stycket, om det underlåter att se till att en person som anges i leden a, b och c i första stycket i den punkten inte deltar i kreditvärderingsverksamhet som berör den kreditvärderade enheten eller de anknutna tredje parter som avses i dessa led inom två år efter det att de perioder som anges i de leden löpt ut.
The credit rating agency infringes Article 7(5) by introducing compensation or performance evaluation contingent on the amount of revenue that the credit rating agency derives from the rated entities or related third parties.
Ett kreditvärderingsinstitut bryter mot artikel 7.5 om det inför system för bedömning av prestationer eller ersättningsnivåer som är beroende av de intäkter som kreditvärderingsinstitutet får från kreditvärderade enheter eller anknutna tredje parter.
The credit rating agency infringes Article 8(2) by not adopting, implementing or enforcing adequate measures to ensure that the credit ratings it issues are based on a thorough analysis of all the information that is available to it and that is relevant to its analysis according to its rating methodologies.
Ett kreditvärderingsinstitut bryter mot artikel 8.2 om det underlåter att anta, genomföra eller tillämpa lämpliga åtgärder för att se till att de kreditbetyg det utfärdar bygger på en genomgripande analys av all den information som är tillgänglig för institutet och som är relevant för dess analys enligt dess värderingsmetoder.
The credit rating agency infringes Article 8(3) by not using rating methodologies that are rigorous, systematic, continuous and subject to validation based on historical experience, including back-testing.
Ett kreditvärderingsinstitut bryter mot artikel 8.3 om det underlåter att använda värderingsmetoder som är rigorösa, systematiska, konsekventa och som valideras på grundval av historiska erfarenheter, inklusive utfallstest.
The credit rating agency infringes the first subparagraph of Article 8(4) by refusing to issue a credit rating of an entity or a financial instrument because a portion of the entity or the financial instrument had been previously rated by another credit rating agency.
Ett kreditvärderingsinstitut bryter mot artikel 8.4 första stycket om det vägrar att utfärda ett kreditbetyg för en enhet eller ett finansiellt instrument med hänvisning till att en del av enheten eller det finansiella instrumentet tidigare har värderats av ett annat kreditvärderingsinstitut.
The credit rating agency infringes the second subparagraph of Article 8(4) by not recording all instances where in its credit rating process it departs from existing credit ratings prepared by another credit rating agency with respect to underlying assets or structured finance instruments or by not providing a justification for the differing assessment.
Ett kreditvärderingsinstitut bryter mot artikel 8.4 andra stycket om det underlåter att dokumentera alla tillfällen då det under sin kreditvärderingsprocess avviker från befintliga kreditbetyg som utarbetats av ett annat kreditvärderingsinstitut i fråga om underliggande tillgångar eller strukturerade finansiella instrument och om det underlåter att ange motiven till denna avvikande bedömning.
The credit rating agency infringes the first sentence of Article 8(5) by not monitoring its credit ratings or by not reviewing its credit ratings or methodologies on an ongoing basis and at least annually.
Ett kreditvärderingsinstitut bryter mot artikel 8.5 första meningen om det inte bevakar sina kreditbetyg eller inte ser över dem eller sina värderingsmetoder fortlöpande och minst en gång om året.
The credit rating agency infringes the second sentence of Article 8(5) by not establishing internal arrangements to monitor the impact of changes in macroeconomic or financial market conditions on credit ratings.
Ett kreditvärderingsinstitut bryter mot artikel 8.5 andra meningen om det underlåter att upprätta interna rutiner för att bevaka hur kreditbetygen påverkas av ändrade makroekonomiska förhållanden eller av ändrade förhållanden på de finansiella marknaderna.
The credit rating agency infringes point (b) of Article 8(6), where methodologies, models or key rating assumptions used in credit rating activities are changed, by not reviewing the affected credit ratings in accordance with that point, or by not placing those ratings under observation in the meantime.
Ett kreditvärderingsinstitut bryter mot artikel 8.6 b när de metoder, modeller eller grundläggande antaganden som används för kreditvärderingsverksamhet ändras, om det inte ser över de berörda kreditbetygen i enlighet med den punkten, eller inte under tiden håller dessa kreditbetyg under observation.
The credit rating agency infringes point (c) of Article 8(6) by not re-rating a credit rating that has been based on methodologies, models or key rating assumptions that are changed where the overall combined effect of those changes affects that credit rating.
Ett kreditvärderingsinstitut bryter mot artikel 8.6 c om det underlåter att ompröva ett kreditbetyg som bygger på metoder, modeller eller grundläggande antaganden som ändras om den samlade effekten av dessa ändringar påverkar kreditbetyget.
The credit rating agency infringes Article 9 by undertaking the outsourcing of important operational functions in such a way as to impair materially the quality of the credit rating agency's internal control or the ability of ESMA to supervise the credit rating agency's compliance with obligations under this Regulation.
Ett kreditvärderingsinstitut bryter mot artikel 9 om det lägger ut viktiga operativa funktioner på entreprenad på så sätt att det väsentligt försämrar kvaliteten på kreditvärderingsinstitutets interna kontroll eller Esmas möjligheter att övervaka att kreditvärderingsinstitutet fullgör sina skyldigheter enligt denna förordning.
The credit rating agency infringes Article 10(2), in conjunction with the second paragraph of point 4 of Part I of Section D of Annex I, by issuing a credit rating or not withdrawing an existing rating in a case where the lack of reliable data or the complexity of the structure of a new type of financial instrument or the quality of information available is not satisfactory or raises serious questions as to whether the credit rating agency can provide a credible credit rating.
Ett kreditvärderingsinstitut bryter mot artikel 10.2, jämförd med bilaga I avsnitt D del I punkt 4 andra stycket, om det utfärdar ett kreditbetyg eller inte återkallar befintliga kreditbetyg i fall då det råder sådan brist på tillförlitliga uppgifter, då strukturen på ett nytt slags finansiella instrument är så komplex eller då kvaliteten på den tillgängliga informationen är så otillfredsställande att man allvarligt måste ifrågasätta om kreditvärderingsinstitutet förmår att ta fram ett trovärdigt kreditbetyg.
The credit rating agency infringes Article 10(6) by using the name of ESMA or any competent authority in such a way that would indicate or suggest endorsement or approval by ESMA or any competent authority of the credit ratings or any credit rating activities of the credit rating agency.
Ett kreditvärderingsinstitut bryter mot artikel 10.6 om det använder Esmas namn eller någon behörig myndighets namn på ett sätt som anger eller antyder att Esma eller en behörig myndighet stöder eller godkänner kreditvärderingsinstitutets kreditbetyg eller kreditvärderingsverksamhet.
The credit rating agency infringes Article 13 by charging a fee for the information provided in accordance with Articles 8 to 12.
Ett kreditvärderingsinstitut bryter mot artikel 13 om det tar ut en avgift för information som lämnas i enlighet med artiklarna 8–12.
The credit rating agency, where it is a legal person established in the Union, infringes Article 14(1) by not applying for registration for the purposes of Article 2(1).
När ett kreditvärderingsinstitut är en juridisk person som är etablerad inom unionen, bryter det mot artikel 14.1 om det underlåter att ansöka om den registrering som avses i artikel 2.1.
Infringements related to obstacles to the supervisory activities
Överträdelser i samband med hinder för tillsynsverksamheten
The credit rating agency infringes Article 6(2), in conjunction with point 7 of Section B of Annex I, by not arranging for records or audit trails of its credit rating activities as required by those provisions.
Ett kreditvärderingsinstitut bryter mot artikel 6.2, jämförd med bilaga I avsnitt B punkt 7, om det inte ser till att det finns tillfredsställande dokumentation eller verifieringskedjor för dess kreditvärderingsverksamhet i enlighet med dessa bestämmelser.
The credit rating agency infringes Article 6(2), in conjunction with the first paragraph of point 8 of Section B of Annex I, by not keeping the records or audit trails referred to in point 7 of that Section at its premises for at least five years or by not making available those records or audit trails to ESMA upon request.
Ett kreditvärderingsinstitut bryter mot artikel 6.2, jämförd med bilaga I avsnitt B punkt 8 första stycket, om det inte förvarar dokumentation och verifieringskedjor enligt punkt 7 i det avsnittet i dess lokaler under minst fem år eller om det inte gör dem tillgängliga för Esma på begäran.
The credit rating agency infringes Article 6(2), in conjunction with point 9 of Section B of Annex I, by not retaining records which set out the respective rights and obligations of the credit rating agency or the rated entity or its related third parties under an agreement to provide credit rating services for the duration of the relationship with that rated entity or its related third party.
Ett kreditvärderingsinstitut bryter mot artikel 6.2, jämförd med bilaga I avsnitt B punkt 9, om det inte bevarar dokumentation som anger de respektive rättigheterna och skyldigheterna enligt avtal om tillhandahållande av kreditvärderingstjänster för kreditvärderingsinstitutet eller den kreditvärderade enheten eller dess anknutna tredje parter under den tid som relationen med den enheten eller dess anknutna tredje parter varar.
The credit rating agency infringes Article 11(2) by not making available the required information or by not providing that information in the required format as referred to in that paragraph.
Ett kreditvärderingsinstitut bryter mot artikel 11.2 om det inte gör den information som krävs tillgänglig eller inte lämnar denna information i den form som krävs i enlighet med den punkten.
The credit rating agency infringes Article 11(3), in conjunction with point 2 of Part I of Section E of Annex I, by not providing to ESMA a list of its ancillary services.
Ett kreditvärderingsinstitut bryter mot artikel 11.3, jämförd med bilaga I avsnitt E del I punkt 2, om det inte tillhandahåller Esma en förteckning över sina verksamhetsanknutna tjänster.
The credit rating agency infringes the second subparagraph of Article 14(3) by not notifying ESMA of any material changes to the conditions for initial registration in accordance with that subparagraph.
Ett kreditvärderingsinstitut bryter mot artikel 14.3 andra stycket om det inte underrättar Esma om alla väsentliga ändringar av villkoren för den ursprungliga registreringen i enlighet med det stycket.
The credit rating agency infringes Article 23b(1) by providing incorrect or misleading information in response to a simple request for information pursuant to Article 23b(2) or in response to a decision requiring for information pursuant to Article 23b(3).
Ett kreditvärderingsinstitut bryter mot artikel 23b.1 om det lämnar oriktig eller vilseledande information som svar på en enkel begäran om information enligt artikel 23b.2 eller som svar på ett beslut om begäran om information enligt artikel 23b.3.
The credit rating agency infringes point (c) of Article 23c(1) by providing incorrect or misleading answers to questions asked pursuant to that point.
Ett kreditvärderingsinstitut bryter mot artikel 23c.1 c om det lämnar oriktiga eller vilseledande svar på frågor som ställs enligt artikel 23c.1 c.