natgillin/translations-raw huggingface dataset:
The administrator should therefore be satisfied that the internal oversight and verification procedures of a contributor include the establishment, maintenance and operation of a conflict of interest policy and the establishment and maintenance of a whistle-blowing procedure.
Upravljavec bi se zato moral prepričati, da postopki notranjega nadzora in preverjanja prispevajoče osebe vključujejo vzpostavitev, vzdrževanje in izvajanje politike navzkrižja interesov ter vzpostavitev in vzdrževanje postopka za prijavljanje nepravilnosti.
This Regulation applies to administrators of critical and significant benchmarks.
Ta uredba se uporablja za upravljavce ključnih in pomembnih referenčnih vrednosti.
In accordance with the principle of proportionality, it avoids putting an excessive burden on administrators of significant benchmarks by allowing these administrators to choose to apply the conflict of interest requirements solely for actual or potential conflicts of interest that are or would be material.
V skladu z načelom sorazmernosti se izogiba nalaganju pretiranega bremena upravljavcem pomembnih referenčnih vrednosti, tako da tem upravljavcem omogoča, da se odločijo za uporabo zahtev glede navzkrižja interesov samo za dejanska ali potencialna navzkrižja interesov, ki so ali bi bila lahko pomembna.
In addition, administrators should be afforded additional discretion in how they ensure internal oversight and verification procedures at contributor level.
Poleg tega bi bilo treba upravljavcem zagotoviti dodatno diskrecijsko pravico pri tem, kako zagotavljajo postopke notranjega nadzora in preverjanja na ravni prispevajoče osebe.
In particular, they should be allowed to relax certain requirements for those procedures, having regard to the nature, scale and complexity of the contributor's organisation.
Zlasti bi jim moralo biti omogočeno, da sprostijo nekatere zahteve za te postopke, ob upoštevanju narave, obsega in zapletenosti organizacije prispevajoče osebe.
This Regulation should therefore start to apply two months after it enters into force.
Ta uredba bi se zato morala začeti uporabljati dva meseca po njenem začetku veljavnosti.
ESMA has conducted open public consultations on the draft regulatory technical standards on which this Regulation is based, analysed the potential related costs and benefits and requested the opinion of the Securities and Markets Stakeholder Group established by Article 37 of Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council,
ESMA je o osnutkih regulativnih tehničnih standardov, na katerem temelji ta uredba, opravila javna posvetovanja, analizirala morebitne povezane stroške in koristi ter zaprosila za mnenje interesno skupino za vrednostne papirje in trge, ustanovljeno v skladu s členom 37 Uredbe (EU) št. 1095/2010 Evropskega parlamenta in Sveta –
This Regulation does not cover or apply to administrators of non-significant benchmarks.
Ta uredba ne zajema upravljavcev nepomembnih referenčnih vrednosti oziroma se ne uporablja zanje.
Ensuring appropriate and verifiable input data
Zagotavljanje primernih in preverljivih vhodnih podatkov
The administrator of a benchmark shall ensure that it has available to it all information necessary to enable it to check the following matters in relation to any input data that it uses for the benchmark, insofar as these matters are applicable to the input data in question:
Upravljavec referenčne vrednosti zagotovi, da ima na voljo vse informacije, ki jih potrebuje za preverjanje naslednjih zadev v zvezi z vsemi vhodnimi podatki, ki jih uporablja za referenčno vrednost, če se te zadeve uporabljajo za zadevne vhodne podatke:
whether the submitter is authorised to contribute the input data on behalf of the contributor in accordance with any requirement for authorisation under Article 15(2)(b) of Regulation (EU) 2016/1011;
ali ima predlagatelj dovoljenje, da prispeva vhodne podatke v imenu prispevajoče osebe v skladu s katero koli zahtevo za dovoljenje iz člena 15(2)(b) Uredbe (EU) 2016/1011;
whether the input data is provided by the contributor, or selected from a source specified by the administrator, within the time-period prescribed by the administrator;
ali vhodne podatke zagotovi prispevajoča oseba ali se izberejo iz vira, ki ga določi upravljavec, v časovnem obdobju, ki ga določi upravljavec;
whether the input data is provided by the contributor in a format specified by the administrator;
ali prispevajoča oseba zagotavlja vhodne podatke v obliki, ki jo določi upravljavec;
whether the source of the input data is one of the sources listed Article 3(1)(24) of Regulation (EU) 2016/1011;
ali je vir vhodnih podatkov eden od virov iz člena 3(1)(24) Uredbe (EU) 2016/1011;
whether the source of the input data is reliable;
ali je vir vhodnih podatkov zanesljiv;
whether the input data meets the requirements set out in the methodology of the benchmark, in particular the requirements on the currency or unit of measurement, the tenor, and the types of counterparties;
ali vhodni podatki izpolnjujejo zahteve, določene v metodologiji določanja referenčnih vrednosti, zlasti zahteve glede valute ali merske enote, zapadlosti in vrste nasprotnih strank;
whether any relevant thresholds for the quantity of the input data and any relevant standards for the quality of the input data are met in accordance with the methodology;
ali so v skladu z metodologijo izpolnjeni vsi ustrezni pragovi za količino vhodnih podatkov in vsi ustrezni standardi za kakovost vhodnih podatkov;
whether the priority of use of different types of input data is applied in accordance with the methodology;
ali se prednostni vrstni red uporabe različnih vrst vhodnih podatkov uporablja v skladu z metodologijo;
whether any discretion or judgement exercised in contributing the input data is exercised in accordance with the clear rules set out in the methodology and with the policies required to be established by the code of conduct for the benchmark.
ali se katera koli diskrecijska pravica ali presoja, ki se izvaja pri prispevanju vhodnih podatkov, izvaja v skladu z jasnimi pravili, določenimi v metodologiji, in politikami, ki jih je treba določiti s kodeksom ravnanja za referenčno vrednost.
Administrators shall conduct the checks listed in paragraph 1 on a regular basis.
Upravljavci redno izvajajo preverjanja, navedena v odstavku 1.
Administrators of critical benchmarks shall conduct the checks listed in points (a), (b), (c) and (d) of paragraph 1 prior to any publication of the benchmark or any instance when the benchmark is made available to the public.
Upravljavci ključnih referenčnih vrednosti pred kakršno koli objavo referenčne vrednosti ali pred tem, ko je referenčna vrednost dana na voljo javnosti, opravijo preverjanja iz točk (a), (b), (c) in (d) odstavka 1.
Internal oversight and verification procedures of a contributor
Postopki notranjega nadzora in preverjanja prispevajoče osebe
The internal oversight and verification procedures of a contributor that the administrator has to ensure are in place in compliance with Article 11(3)(b) of Regulation (EU) 2016/1011 shall include at least the following:
Postopki notranjega nadzora in preverjanja prispevajoče osebe, ki jih mora zagotoviti upravljavec v skladu s členom 11(3)(b) Uredbe (EU) 2016/1011, vključujejo vsaj naslednje:
establishment and maintenance of an internal function to serve as the first level of control for the contribution of input data and to be responsible for carrying out the following duties:
vzpostavitev in vzdrževanje notranje funkcije, ki bo služila kot prva raven nadzora za prispevanje vhodnih podatkov in bo odgovorna za izvajanje naslednjih nalog:
undertaking an effective check of input data prior to its contribution, including ensuring compliance with any requirement for the validation of input data to which the contributor is subject pursuant to Article 15(2)(d)(iii) of Regulation (EU) 2016/1011, and reviewing input data prior to its contribution with respect to its integrity and accuracy;
izvajanje učinkovitega preverjanja vhodnih podatkov pred prispevanjem teh podatkov, vključno z zagotavljanjem skladnosti z zahtevami za potrjevanje vhodnih podatkov, ki veljajo za prispevajočo osebo v skladu s členom 15(2)(d)(iii) Uredbe (EU) 2016/1011, in za pregledovanje vhodnih podatkov pred prispevanjem teh podatkov, kar zadeva njihovo celovitost in točnost;
checking that the submitter is authorised to contribute input data on behalf of the contributor in accordance with any requirement imposed under Article 15(2)(b) of Regulation (EU) 2016/1011;
preverjanje, ali ima predlagatelj dovoljenje za prispevanje vhodnih podatkov v imenu prispevajoče osebe v skladu s katero koli zahtevo iz člena 15(2)(b) Uredbe (EU) 2016/1011;
ensuring that access to contributions of input data is restricted to persons involved in the contribution process, except where access is necessary for audit purposes, investigation purposes or purposes required by law;
zagotavljanje, da je dostop do prispevkov vhodnih podatkov omejen na osebe, vključene v postopek prispevanja, razen kadar je dostop potreben za namene revizije, preiskave ali za namene, ki jih zahteva zakonodaja.
establishment and maintenance of an internal function to serve as the second level of control for the contribution of input data and to be responsible for carrying out the following duties:
vzpostavitev in vzdrževanje notranje funkcije, ki bo služila kot druga raven nadzora za prispevanje vhodnih podatkov in bo odgovorna za izvajanje naslednjih nalog:
conducting a review of input data after its contribution, independent of the review carried out by the first level control function, in order to confirm the integrity and accuracy of the contribution;
izvajanje pregleda vhodnih podatkov po prispevanju teh podatkov, ne glede na pregled, ki ga izvede funkcija prve ravni nadzora, da potrdi celovitost in točnost prispevka;
establishing and maintaining a whistle-blowing procedure that includes appropriate safeguards for whistle-blowers;
vzpostavitev in vzdrževanje postopka za prijavljanje nepravilnosti, ki vključuje ustrezne zaščitne ukrepe za prijavitelje nepravilnosti;
establishing and maintaining procedures for the internal reporting of any attempted or actual manipulation of the input data, for any failure to comply with the contributor's own benchmark-related policies and for the investigation of such events as soon as they become apparent;
vzpostavitev in vzdrževanje postopkov za notranje poročanje o dejanski manipulaciji vhodnih podatkov ali poskusu manipulacije, za kakršno koli neizpolnjevanje politik, ki jih je prispevajoča oseba sama določila v zvezi z referenčnimi vrednostmi, in za preiskavo takih dogodkov takoj, ko postanejo očitni;
establishing and maintaining internal reporting procedures for reporting any operational problems in the contribution process as soon as they arise;
vzpostavitev in vzdrževanje postopkov notranjega poročanja za poročanje o morebitnih operativnih težavah v postopku prispevanja takoj, ko se pojavijo;
ensuring regular presence in person of a staff member from the second level control function in the office area where the front office function is based;
zagotavljanje redne osebne prisotnosti uslužbenca funkcije druge ravni nadzora v pisarniškem prostoru, kjer se nahaja enota za trgovanje;
maintaining oversight of relevant communications between front office function staff directly involved in contributing input data and also of relevant communications between such staff and other internal functions or external bodies;
vzdrževanje nadzora nad zadevnimi komunikacijami med uslužbenci enote za trgovanje, ki so neposredno vključeni v prispevanje vhodnih podatkov, in tudi nad zadevnimi komunikacijami med takimi uslužbenci in drugimi notranjimi funkcijami ali zunanjimi organi;
establishing, maintaining and operating a conflict of interest policy that ensures:
vzpostavljanje, vzdrževanje in izvajanje politike navzkrižja interesov, ki zagotavlja:
the identification and disclosure to the administrator of actual or potential conflicts of interest concerning any of the contributor's front office function staff who are involved in the contribution process,
prepoznavanje in razkrivanje dejanskih ali potencialnih navzkrižij interesov v zvezi s katerim koli uslužbencem enote za trgovanje prispevajoče osebe, ki je udeležen v postopku prispevanja podatkov,
the absence of any direct or indirect link between the remuneration of a submitter and the value of the benchmark, the value of specific submissions made or the performance of any activity carried on by the contributor that might give rise to a conflict of interest related to the contribution of input data to the benchmark,
odsotnost kakršne koli neposredne ali posredne povezave med plačilom predlagatelja in vrednostjo referenčne vrednosti, vrednostjo posebnih predloženih podatkov ali rezultatom katere koli dejavnosti prispevajoče osebe, ki bi lahko povzročila navzkrižje interesov v zvezi s prispevanjem vhodnih podatkov k referenčni vrednosti,
a clear segregation of duties between front office function staff involved in contributing input data and other front office function staff,
jasno ločitev nalog uslužbencev enote za trgovanje, vključenih v prispevanje vhodnih podatkov, od nalog drugih uslužbencev enote za trgovanje,
a physical separation between front office function staff involved in contributing input data and other front office function staff,
fizično ločitev uslužbencev enote za trgovanje, vključenih v prispevanje vhodnih podatkov, od drugih uslužbencev enote za trgovanje,
effective controls over the exchange of information between front office function staff and other staff of the contributor involved in activities that may create a risk of conflicts of interest, insofar as the information being exchanged is information that may affect the input data contributed,
učinkovit nadzor nad izmenjavo informacij med uslužbenci enote za trgovanje in drugimi uslužbenci prispevajoče osebe, ki so vključeni v dejavnosti, ki lahko povzročijo tveganje navzkrižja interesov, če so informacije, ki se izmenjujejo, informacije, ki lahko vplivajo na vhodne podatke, ki se prispevajo,
the existence of contingency provisions in case of temporary disruption of the controls regarding the exchange of information referred to in the fifth indent,
obstoj določb za nepredvidene dogodke v primeru začasnih prekinitev nadzora v zvezi z izmenjavo informacij iz pete alinee,
the taking of measures to prevent any person from exercising inappropriate influence over the way in which front office function staff involved in contributing input data carry out their activities;
sprejetje ukrepov, s katerimi se prepreči, da bi katera koli oseba izvajala neustrezen vpliv na način, kako uslužbenci enote za trgovanje, vključeni v prispevanje vhodnih podatkov, opravljajo svoje dejavnosti;
establishment and maintenance of an internal function, independent from the first and second level control functions, to serve as the third level of control for the contribution of input data and to be responsible for performing checks, on a regular basis, on the controls exercised by the other two control functions;
vzpostavitev in vzdrževanje notranje funkcije, ki je neodvisna od funkcij prve in druge ravni nadzora, da služi kot tretja raven nadzora za prispevanje vhodnih podatkov in je odgovorna za izvajanje rednih pregledov nadzora, ki ga izvajata drugi dve nadzorni funkciji;
procedures governing:
postopki, ki urejajo:
the means of cooperation and flow of information between the three control functions required by points (a), (b) and (c) of this paragraph;
načine sodelovanje in pretok informacij med tremi nadzornimi funkcijami, zahtevanimi v točkah (a), (b) in (c) tega odstavka;
regular reporting to the senior management of the contributor on the duties carried out by those three control functions;
redno poročanje višjemu vodstvu prispevajoče osebe o nalogah, ki jih izvajajo te tri nadzorne funkcije;
communication to the administrator, upon request, of information requested by the administrator relating to the contributor's internal oversight and verification procedures.
sporočanje informacij upravljavcu na zahtevo, ki jih ta zahteva v zvezi s postopki prispevajoče osebe glede notranjega nadzora in preverjanja.
The administrator may choose to waive any of the requirements specified in point (b)(v) or in the third, fourth or sixth indents of point (b)(vii) of paragraph 1, having regard to the following matters:
Upravljavec se lahko odloči za opustitev katere koli zahteve iz točke (b)(v) ali tretje, četrte ali šeste alinee točke (b)(vii) odstavka 1 ob upoštevanju naslednjih zadev:
the nature, scale and complexity of the activities of the contributor;
narave, obsega in zapletenosti dejavnosti prispevajoče osebe;
the likelihood of a conflict of interest arising between the contribution of input data to the benchmark and trading activity or other activities performed by the contributor;
verjetnosti, da pride do navzkrižja interesov med prispevkom vhodnih podatkov k referenčni vrednosti in trgovinsko dejavnostjo ali drugimi dejavnostmi, ki jih izvaja prispevajoča oseba;
the level of discretion involved in the process of contribution.
ravni uveljavljene diskrecijske pravice v postopku prispevanja.
Having regard primarily to the small size of a contributor's organisation and also to the matters listed in points (a), (b) and (c) of paragraph 2, the administrator may permit the contributor to have in place a simpler organisational control structure than the one required by paragraph 1.
Ob upoštevanju zlasti majhne velikosti organizacije prispevajoče osebe in tudi zadev, navedenih v točkah (a), (b) in (c) odstavka 2, lahko upravljavec dovoli, da ima prispevajoča oseba vzpostavljeno preprostejšo organizacijsko strukturo nadzora, kot jo zahteva odstavek 1.
The simpler control structure shall, however, ensure that all the duties listed in points (a), (b) and (c) of that paragraph 1 are performed, except for any duties in respect of which a waiver is granted under paragraph 2.
Preprostejša struktura nadzora pa zagotavlja, da se izvedejo vse naloge iz točk (a), (b) in (c) navedenega odstavka 1, razen nalog, v zvezi s katerimi se odobri opustitev v skladu z odstavkom 2.
Points (i) and (ii) of point (d) of paragraph 1 shall be applied in a manner reflecting the simpler control structure.
Točki (i) in (ii) točke (d) odstavka 1 se uporabljata na način, ki odraža preprostejšo strukturo nadzora.
An administrator of a significant benchmark may choose to apply the requirements specified in paragraph 1(b)(vii) in relation solely to actual or potential conflicts of interest that are or would be material conflicts of interest.
Upravljavec pomembne referenčne vrednosti se lahko odloči, da bo uporabil zahteve iz odstavka 1(b)(vii) samo v zvezi z dejanskimi ali možnimi nasprotji interesov, ki so ali bi bila lahko pomembna navzkrižja interesov.
Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council of 24 November 2010 establishing a European Supervisory Authority (European Securities and Markets Authority), amending Decision No 716/2009/EC and repealing Commission Decision 2009/77/EC (OJ L 331, 15.12.2010, p. 84).
Uredba (EU) št. 1095/2010 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 24. novembra 2010 o ustanovitvi Evropskega nadzornega organa (Evropski organ za vrednostne papirje in trge) in o spremembi Sklepa št. 716/2009/ES ter razveljavitvi Sklepa Komisije 2009/77/ES (UL L 331, 15.12.2010, str. 84).
supplementing Regulation (EU) 2016/1011 of the European Parliament and of the Council with regard to regulatory technical standards specifying further the elements of the code of conduct to be developed by administrators of benchmarks that are based on input data from contributors
o dopolnitvi Uredbe (EU) 2016/1011 Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi z regulativnimi tehničnimi standardi, ki podrobneje določajo elemente kodeksa ravnanja, ki ga morajo pripraviti upravljavci referenčnih vrednosti, ki temeljijo na prispevanih vhodnih podatkih
Having regard to Regulation (EU) 2016/1011 of the European Parliament and of the Council of 8 June 2016 on indices used as benchmarks in financial instruments and financial contracts or to measure the performance of investment funds and amending Directives 2008/48/EC and 2014/17/EU and Regulation (EU) No 596/2014, and in particular the fourth subparagraph of Article 15(6) thereof,
ob upoštevanju Uredbe (EU) 2016/1011 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 8. junija 2016 o indeksih, ki se uporabljajo kot referenčne vrednosti v finančnih instrumentih in finančnih pogodbah ali za merjenje uspešnosti investicijskih skladov, in spremembi direktiv 2008/48/ES in 2014/17/EU ter Uredbe (EU) št. 596/2014 in zlasti četrtega pododstavka člena 15(6) Uredbe,
Article 15 of Regulation (EU) 2016/1011 requires the administrator of a benchmark that is based on input data from contributors to develop a code of conduct for that benchmark clearly specifying the contributors' responsibilities with respect to the contribution of input data.
V členu 15 Uredbe (EU) 2016/1011 se zahteva, da upravljavec referenčne vrednosti, ki temelji na vhodnih podatkih prispevajočih oseb, pripravi kodeks ravnanja za vsako referenčno vrednost z jasno navedbo odgovornosti prispevajočih oseb glede prispevka vhodnih podatkov.
If an administrator provides a family of benchmarks consisting of more than one benchmark based on input data from contributors, a single code of conduct may be developed for the family of benchmarks.
Če upravljavec pripravi skupino referenčnih vrednosti, ki jo sestavlja več kot ena referenčna vrednost in temelji na vhodnih podatkih prispevajočih oseb, lahko za skupino referenčnih vrednosti pripravi en sam kodeks ravnanja.
Paragraph 2 of Article 15 of that Regulation lists elements that must be included, as a minimum, in each code of conduct developed under that Article.
V odstavku 2 člena 15 navedene uredbe so našteti elementi, ki morajo biti nujno vključeni v vsak kodeks ravnanja, ki se pripravi v skladu z navedenim členom.
No code of conduct is required if the benchmark is a regulated-data benchmark as defined in Article 3(1)(24) of that Regulation.
Kodeks ravnanja ni potreben, če je referenčna vrednost referenčna vrednost reguliranih podatkov, kot je opredeljena v členu 3(1)(24) navedene uredbe.
In order to ensure that the benchmark is determined correctly, it is crucial that the input data provided by contributors has all the features required by the methodology and is complete.
Za pravilno določitev referenčnega merila je bistveno, da imajo vhodni podatki, ki jih predložijo prispevajoče osebe, vse značilnosti, ki jih zahteva metodologija, in da so popolni.
The code of conduct should therefore describe those features in sufficient detail and specify what data has to be taken into account by the contributor, what data the contributor may exclude and how the contributor is to transmit the input data to the administrator.
Zato bi morale biti v kodeksu ravnanja te značilnosti dovolj podrobno opisane, prav tako bi moralo biti določeno, katere podatke mora prispevajoča oseba upoštevati, katere podatke lahko izključi ter kako vhodne podatke posreduje upravljavcu.
A key factor in ensuring the integrity of a benchmark based on input data contributions is that the persons appointed by a contributor to submit the input data have the correct knowledge, skills, training and experience to perform the role.
Ključni dejavnik za zagotovitev celovitosti referenčne vrednosti na podlagi prispevanih vhodnih podatkih, je, da imajo osebe, ki jih imenuje prispevajoča oseba za predložitev vhodnih podatkov, ustrezno znanje, sposobnosti in izkušnje ter so ustrezno usposobljene za opravljanje te vloge.
The code of conduct should therefore contain provision requiring each contributor to undertake a number of checks in respect of those who are to become submitters, prior to authorising them as submitters.
Kodeks ravnanja bi zato moral vsebovati določbo, ki zahteva, da vsaka prispevajoča oseba opravi vrsto preverjanj potencialnih predlagateljev, preden jih odobri za predlagatelje.
The reliability of a benchmark depends to a large extent on the correctness of its input data.
Zanesljivost referenčne vrednosti je v veliki meri odvisna od točnosti vhodnih podatkov.