natgillin/translations-raw huggingface dataset:
supplementing Regulation (EU) 2016/1011 of the European Parliament and of the Council with regard to regulatory technical standards specifying further the governance and control requirements for supervised contributors
o dopolnitvi Uredbe (EU) 2016/1011 Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi z regulativnimi tehničnimi standardi, ki podrobneje določajo zahteve glede upravljanja in kontrol za nadzorovane prispevajoče osebe
Having regard to Regulation (EU) 2016/1011 of the European Parliament and of the Council of 8 June 2016 on indices used as benchmarks in financial instruments and financial contracts or to measure the performance of investment funds and amending Directives 2008/48/EC and 2014/17/EU and Regulation (EU) No 596/2014, and in particular the fourth subparagraph of Article 16(5) thereof,
ob upoštevanju Uredbe (EU) 2016/1011 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 8. junija 2016 o indeksih, ki se uporabljajo kot referenčne vrednosti v finančnih instrumentih in finančnih pogodbah ali za merjenje uspešnosti investicijskih skladov, in spremembi direktiv 2008/48/ES in 2014/17/EU ter Uredbe (EU) št. 596/2014 in zlasti četrtega pododstavka člena 16(5) Uredbe,
Article 16 of Regulation (EU) 2016/1011 imposes certain governance and control requirements on supervised contributors, including a requirement to have in place a control framework to ensure the integrity, accuracy and reliability of input data and a requirement to have in place effective systems and controls to ensure the integrity and reliability of all contributions of input data.
V členu 16 Uredbe (EU) 2016/1011 so določene nekatere zahteve glede upravljanja in kontrol za nadzorovane prispevajoče osebe, vključno z zahtevo, da le-ta vzpostavi okvir kontrole, s katerim se zagotovijo celovitost, točnost in zanesljivost vhodnih podatkov, ter učinkovite sisteme in kontrole za zagotavljanje celovitosti in zanesljivosti vseh prispevkov vhodnih podatkov.
Some of these requirements are already addressed in Articles 11 and 15 of Regulation (EU) 2016/1011 and the corresponding delegated regulations.
Nekatere izmed teh zahtev se že obravnavajo v členih 11 in 15 Uredbe (EU) 2016/1011 in povezanih delegiranih uredbah.
However, in certain respects the provision of this Commission Delegated Regulation go beyond those in Articles 11 and 15 of Regulation (EU) 2016/1011 and certain supervised contributors might not be subject to the provisions of Articles 11 and 15 because they are contributing data to benchmarks provided by administrators who are exempted from the scope of Regulation (EU) 2016/1011.
Vendar določbe te delegirane uredbe Komisije v nekaterih vidikih presegajo določbe iz členov 11 in 15 Uredbe (EU) 2016/1011, zato določbe členov 11 in 15 morda ne bodo veljale za nekatere nadzorovane prispevajoče osebe, ker prispevajo podatke za referenčne vrednosti, ki jih pripravijo upravljavci, ki so izvzeti iz področja uporabe Uredbe (EU) 2016/1011.
In order to avoid legal uncertainty, the requirements set forth by this Commission Delegated Regulation are without prejudice to Articles 11 and 15 of Regulation (EU) 2016/1011 and the corresponding delegated regulations and are therefore applicable only to the extent they complement the aforementioned provisions.
Za preprečitev pravne negotovosti zahteve iz te delegirane uredbe Komisije ne posegajo v zahteve iz členov 11 in 15 Uredbe (EU) 2016/1011 ter ustreznih delegiranih uredb, zato se uporabljajo le, če dopolnjujejo zgoraj navedene določbe.
The control framework established by a supervised contributor should include a procedure for detecting and managing breaches of Regulation (EU) 2016/1011 and breaches of the applicable code of conduct, and policies on whistle-blowing, oversight and periodic review of the process for contributing input data.
Okvir kontrole, ki ga vzpostavi nadzorovana prispevajoča oseba, bi moral vključevati postopek za odkrivanje in obravnavanje kršitev Uredbe (EU) 2016/1011 ter kršitev veljavnega kodeksa ravnanja, kot tudi politike glede prijavljanja nepravilnosti, nadzora in rednega pregledovanja postopka za prispevanje vhodnih podatkov.
This is so that supervised contributors can ensure that they are acting lawfully and submitting input data that is accurate and reliable.
Tako lahko nadzorovane prispevajoče osebo zagotovijo, da delujejo v skladu z zakonom in da predložijo vhodne podatke, ki so točni in zanesljivi.
The training that submitters employed by a supervised contributor are required to have pursuant to Article 16(2)(b) of Regulation (EU) 2016/1011 should also include training in how the benchmark is intended to measure the underlying market or economic reality and training in all the elements of the code of conduct applicable to the contribution of input data.
Usposabljanje, ki se ga morajo udeležiti predlagatelji, zaposleni pri nadzorovani prispevajoči osebi, v skladu s členom 16(2)(b) Uredbe (EU) 2016/1011, mora zajemati tudi usposabljanje, kako naj bi referenčna vrednost merila dejansko tržno ali gospodarsko stanje, ter usposabljanje glede vseh elementov kodeksa ravnanja, ki se uporablja za prispevanje vhodnih podatkov.
This is an essential tool in ensuring that submitters act appropriately and in line with the methodology of the benchmark.
To je bistveno orodje za zagotovitev, da predlagatelji ravnajo ustrezno in v skladu z metodologijo referenčne vrednosti.
The measures for the management of conflicts of interest that a supervised contributor is required to have in place pursuant to Article 16(2)(c) of Regulation (EU) 2016/1011 should include measures for the separation of submitters from other employees of the contributor and measures on the contributor's remuneration policy for submitters in order to minimise the incentives on submitters to manipulate the contribution of input data.
Ukrepi za upravljanje navzkrižij interesov, ki jih mora vzpostaviti nadzorovana prispevajoča oseba v skladu s členom 16(2)(c) Uredbe (EU) 2016/1011, bi morali zajemati ukrepe za ločevanje predlagateljev od drugih zaposlenih pri prispevajoči osebi ter ukrepe v zvezi s politiko prispevajoče osebe glede plačil za predlagatelje, da se predlagatelje odvrne od manipuliranja pri prispevanju vhodnih podatkov.
The record-keeping systems that a supervised contributor is required to have in place pursuant to Article 16(2)(d) of Regulation (EU) 2016/1011 should include the requirement to keep records of communications in relation to the provision of input data, including the names of the submitters.
Sistemi vodenja evidenc, ki jih mora vzpostaviti nadzorovana prispevajoča oseba v skladu s členom 16(2)(d) Uredbe (EU) 2016/1011, bi morali zajemati zahtevo po vodenju evidenc komunikacij v zvezi z zagotavljanjem vhodnih podatkov, vključno z imeni predlagateljev.
This is in order to provide an adequate level of transparency.
Namen tega je zagotoviti ustrezno raven preglednosti.
Allowing contributors to use discretion creates a risk that different experts use it differently or that even the same expert uses it differently over time.
S tem, ko se prispevajočim osebam dovoli uporaba diskrecijske pravice, nastane tveganje, da bi različni strokovnjaki to pravico uporabljali različno ali da bi isti strokovnjak skozi čas pravico uporabljal različno.
Discretion also increases the vulnerability of the relevant benchmark to manipulation.
Diskrecijska pravica lahko tudi poveča ranljivost zadevne referenčne vrednosti za manipuliranje.
It is therefore necessary that the policies established pursuant to Article 16(3) of Regulation (EU) 2016/1011 include a framework to ensure consistency in the use of judgement or the exercise of discretion and to reduce the risk of manipulation.
Zato je pomembno, da politike, vzpostavljene v skladu s členom 16(3) Uredbe (EU) 2016/1011, zajemajo okvir za zagotovitev dosledne uporabe presoje ali doslednega uveljavljanja diskrecijske pravice ter za zmanjšanje tveganja manipulacije.
Such a framework should impose an obligation to conduct regular internal reviews of the application of expert judgement.
Takšen okvir bi moral določati obveznost izvajanja rednih notranjih pregledov uporabe strokovne presoje.
It should also identify types of information to be considered or not to be considered in order to frame the margin for discretion appropriately.
Opredeliti mora tudi vrste informacij, ki se upoštevajo oz. ki se ne upoštevajo za ustrezno določitev meja diskrecijske pravice.
This Regulation is based on the draft regulatory technical standards submitted by the European Securities and Markets Authority (ESMA) to the Commission.
Ta uredba temelji na osnutkih regulativnih tehničnih standardov, ki ga je Komisiji predložil Evropski organ za vrednostne papirje in trge (ESMA).
This Regulation does not cover or apply to supervised contributors which contribute data only for non-significant benchmarks.
Ta uredba ne zajema niti se ne uporablja za nadzorovane prispevajoče osebe, ki prispevajo podatke zgolj za nepomembne referenčne vrednosti.
The requirements imposed under this Regulation are without prejudice to those imposed under Articles 11 and 15 of the Regulation (EU) 2016/1011 and the regulatory technical standards adopted under Article 11(5) and Article 15(6) of Regulation (EU) 2016/1011.
Zahteve iz te uredbe ne posegajo v zahteve iz členov 11 in 15 Uredbe (EU) 2016/1011 ter v regulativne tehnične standarde, sprejete v skladu s členom 11(5) in členom 15(6) Uredbe (EU) 2016/1011.
Control framework
Okvir kontrole
The control framework that a supervised contributor is required to have in place pursuant to Article 16(1) of Regulation (EU) 2016/1011 shall include the establishment and maintenance of at least the following controls:
Okvir kontrole, ki ga mora vzpostaviti nadzorovana prispevajoča oseba v skladu s členom 16(1) Uredbe (EU) 2016/1011, zajema vzpostavitev in vzdrževanje vsaj naslednjih kontrol:
an effective oversight mechanism for overseeing the process for contributing input data that includes a risk management system, the identification of senior personnel who are responsible for the data contribution process and the involvement of any compliance and internal audit functions within the contributor's organisation;
učinkovitega nadzornega mehanizma za nadzor postopka za prispevanje vhodnih podatkov, ki vključuje sistem za obvladovanje tveganj, določitev višjega vodstva, ki je odgovorno za postopek prispevanja podatkov, ter sodelovanje funkcije zagotavljanja skladnosti in funkcije notranje revizije znotraj organizacije prispevajoče osebe;
a policy on whistle-blowing, including appropriate safeguards for whistle-blowers;
politike glede prijavljanja nepravilnosti, vključno z ustreznimi zaščitami prijaviteljev nepravilnosti;
a procedure for detecting and managing breaches of Regulation (EU) 2016/1011 and breaches of the applicable code of conduct developed under Article 15 of that Regulation, including a procedure for investigating any detected breach and recording the actions taken as a consequence;
postopka za odkrivanje in obravnavanje kršitev Uredbe (EU) 2016/1011 ter kršitev veljavnega kodeksa ravnanja, pripravljenega na podlagi člena 15 navedene uredbe, vključno s postopkom za preiskovanje kakršnih koli odkritih kršitev in evidentiranje posledično sprejetih ukrepov;
periodic reviews of the process for contributing data, to be conducted at least annually and whenever there is a change in the applicable code of conduct.
rednih pregledov postopka za prispevanje podatkov, ki se izvedejo vsaj enkrat letno in v primeru spremembe veljavnega kodeksa ravnanja.
Controls on submitters
Kontrole predlagateljev
The systems and controls that a supervised contributor is required to have in place pursuant to Article 16(2)(a) of Regulation (EU) 2016/1011 shall include a documented and effective process for contributing data, and shall include at least the following:
Sistemi in kontrole, ki jih mora vzpostaviti nadzorovana prispevajoča oseba v skladu s členom 16(2)(a) Uredbe (EU) 2016/1011, zajemajo dokumentiran in učinkovit postopek za prispevanje podatkov ter vključujejo vsaj naslednje:
a process for the designation of submitters and procedures for making contributions when a submitter is unexpectedly unavailable, including the designation of alternates;
postopek imenovanja predlagateljev in postopke za prispevanje podatkov v primerih, ko predlagatelj nepričakovano ni na voljo, vključno z imenovanjem namestnikov;
procedures and systems for monitoring the data used for the contributions, and the contributions themselves, that are capable of producing alerts in line with parameters predefined by the contributor.
postopke in sisteme za spremljanje podatkov, ki se uporabljajo za prispevke, in prispevkov samih, ki lahko sprožijo opozorila v skladu s parametri, ki jih vnaprej določi prispevajoča oseba.
Without prejudice to any requirement imposed under Article 15 of Regulation (EU) 2016/1011, the contributor shall have regard to the following criteria in determining for the purposes of Article 16(2)(a) of that Regulation whether it is proportionate to have in place a process for sign-off by a natural person holding a position senior to that of the submitter:
Brez poseganja v zahtevo, ki jo določa člen 15 Uredbe (EU) 2016/1011, prispevajoča oseba pri določanju za namene člena 16(2)(a) navedene uredbe, ali je sorazmerno imeti postopek za potrditev s strani fizične osebe, ki ima višji položaj od predlagatelja, upošteva naslednja merila:
the level of discretion involved in the process of contribution;
stopnjo uveljavljene diskrecijske pravice v postopku prispevanja;
the nature, scale and complexity of the supervised contributor's activities;
naravo, obseg in kompleksnost dejavnosti nadzorovane prispevajoče osebe;
whether conflicts of interest may rise between the contribution of input data to the benchmark and any trading or other activities performed by the contributor.
ali lahko pride do navzkrižja interesov med prispevanjem vhodnih podatkov za referenčno vrednost in kakršnimi koli dejavnostmi trgovanja ali drugimi dejavnostmi, ki jih opravlja prispevajoča oseba.
Where the controls put in place by a supervised contributor include a process for sign-off by a natural person holding a position senior to that of the submitter, those controls shall include clear rules about the timing of the sign-off and, if they include the possibility of sign-off after submission of the input data, they shall specify the circumstances in which sign-off after submission is permitted and the maximum time-period within which such sign-off is to occur.
Kadar kontrole, ki jih vzpostavi nadzorovana prispevajoča oseba, vključujejo postopek za potrditev s strani fizične osebe, ki ima višji položaj od predlagatelja, te kontrole vključujejo jasna pravila o časovnem poteku potrditve ter, če vključujejo možnost potrditve po predložitvi vhodnih podatkov, določijo okoliščine, v katerih je dovoljena potrditev po predložitvi ter najdaljše časovno obdobje, znotraj katerega se mora izvesti takšna potrditev.
Training for submitters
Usposabljanje za predlagatelje
The systems and controls that a supervised contributor is required to have in place pursuant to Article 16(2)(b) of Regulation (EU) 2016/1011 shall include training programmes to ensure that each submitter has:
Sistemi in kontrole, ki jih mora imeti nadzorovana prispevajoča oseba v skladu s členom 16(2)(b) Uredbe (EU) 2016/1011, vključujejo programe za usposabljanje za zagotovitev, da ima vsak predlagatelj:
adequate knowledge and experience of how the benchmark is intended to measure the underlying market or economic reality;
zadostno znanje in izkušnje o tem, kako naj bi referenčna vrednost merila dejansko tržno ali gospodarsko stanje;
adequate knowledge of all the elements of the applicable code of conduct developed under Article 15(1) of that Regulation, if any.
zadostno poznavanje vseh elementov veljavnega kodeksa ravnanja, pripravljenega v skladu s členom 15(1) navedene uredbe, če tak kodeks obstaja.
The knowledge of submitters referred to in points (a) and (b) of paragraph 1 and of the requirements of Regulation (EU) 2016/1011 as well as Regulation (EU) No 596/2014 of the European Parliament and of the Council, to the extent applicable to the tasks of the submitters, shall be re-assessed periodically, and in any event at least annually, to verify that it is still appropriate for each of them to act as submitters.
Znanje, ki ga morajo imeti predlagatelji v skladu s točkama (a) in (b) odstavka 1, ter poznavanje zahtev Uredbe (EU) 2016/1011 in Uredbe (EU) št. 596/2014 Evropskega parlamenta in Sveta, če se uporabljajo za naloge predlagateljev, se redno preverjata, in sicer vsaj enkrat na leto, da se ugotovi, ali so predlagatelji še vedno primerni za opravljanje tovrstnega dela.
Paragraph 2 shall not apply in the case of supervised contributors of significant benchmarks.
Odstavek 2 se ne uporablja za nadzorovane prispevajoče osebe pomembnih referenčnih vrednosti.
The measures for the management of conflicts of interest that a supervised contributor is required to have in place pursuant to Article 16(2)(c) of Regulation (EU) 2016/1011 shall include at least the following measures:
Ukrepi za upravljanje navzkrižij interesov, ki jih mora vzpostaviti nadzorovana prispevajoča oseba v skladu s členom 16(2)(c) Uredbe (EU) 2016/1011, bi morali zajemati vsaj naslednje ukrepe:
a register of conflicts of interest, that shall be kept up to date and used to record any conflicts of interest identified and any measures taken to manage them.
register navzkrižij interesov, ki se posodablja in uporablja za beleženje vseh ugotovljenih navzkrižij interesov in vseh ukrepov, sprejetih za njihovo upravljanje.
The register shall be accessible to internal or external auditors;
Register je na voljo notranjim in zunanjim revizorjem;
physical separation of submitters from other employees of the contributor, where such separation is appropriate taking into account the level of discretion involved in the process of contribution, the nature, scale and complexity of the contributor's activities and whether conflicts of interest may arise between the contribution of input data to the benchmark and any trading or other activities performed by the contributor;
fizično ločevanje predlagateljev od drugih zaposlenih pri prispevajoči osebi, kadar je takšno ločevanje primerno ob upoštevanju stopnje diskrecijske pravice, uveljavljene v postopku prispevanja, narave, obsega in kompleksnosti dejavnosti nadzorovane prispevajoče osebe ter ob upoštevanju, ali lahko pride do navzkrižja interesov med prispevanjem vhodnih podatkov za referenčno vrednost in kakršnimi koli dejavnostmi trgovanja ali drugimi dejavnostmi, ki jih opravlja prispevajoča oseba;
appropriate internal oversight procedures including, in a case where there is no organisational or physical separation of employees, rules governing the interaction of submitters with front office employees.
ustrezne notranje postopke nadzora, vključno s pravili, ki urejajo interakcijo predlagateljev z zaposlenimi v enoti za trgovanje, kadar zaposleni niso fizično ali organizacijsko ločeni med seboj.
The measures for the management of conflict of interest shall also include remuneration policies in relation to submitters that ensure that the remuneration of a submitter is not linked to any of the following:
Ukrepi za upravljanje navzkrižij interesov vključujejo tudi politike glede plačil za predlagatelje, ki zagotavljajo, da plačilo predlagateljev ni povezano z naslednjim:
the value of the benchmark;
vrednostjo referenčne vrednosti
the specific values of the submissions made; and
specifičnimi vrednostmi predloženih podatkov; ter
the performance of any specific activity of the supervised contributor that may give rise to a conflict of interest with the contribution of input data to the benchmark.
opravljanjem katere koli specifične dejavnosti nadzorovane prispevajoče osebe, ki bi lahko povzročila navzkrižje interesov s prispevanjem vhodnih podatkov za referenčno vrednost.
The records to be kept pursuant to Article 16(2)(d) of Regulation (EU) 2016/1011 of communications in relation to provision of input data shall include records of the contributions made and the names of the submitters.
Evidence, ki jih je treba v skladu s členom 16(2)(d) Uredbe (EU) 2016/1011 voditi glede komunikacij v zvezi z zagotavljanjem vhodnih podatkov, vključujejo evidence opravljenih prispevkov in imena predlagateljev.
The records to be kept pursuant to Article 16(2)(d) of Regulation (EU) 2016/1011 of the contributor's exposure to financial instruments that use the benchmark as a reference shall include records of the type of activity carried on by the supervised contributor that gives rise to the exposure.
Evidence, ki jih je treba v skladu s členom 16(2)(d) Uredbe (EU) 2016/1011 voditi glede izpostavljenosti prispevajoče osebe finančnim instrumentom, ki se sklicujejo na referenčno vrednost, vključujejo evidence vrste dejavnosti, ki jih opravlja nadzorovana prispevajoča oseba in ki povzročajo tveganje izpostavljenosti.
The records to be kept pursuant to Article 16(2)(e) of Regulation (EU) 2016/1011 of internal and external audits shall include records of the audit brief, the audit report and any actions taken in response to each audit.
Evidence, ki jih je treba v skladu s členom 16(2)(e) Uredbe (EU) 2016/1011 voditi glede notranjih in zunanjih revizij, vključujejo evidence povzetkov revizij, revizijskih poročil in vseh ukrepov, sprejetih v odgovor na posamezno revizijo.
Paragraph 3 shall not apply in the case of supervised contributors of significant benchmarks.
Odstavek 3 se ne uporablja za nadzorovane prispevajoče osebe, ki prispevajo podatke za pomembne referenčne vrednosti.
Expert judgement
Strokovna presoja
The policies that a supervised contributor is required to establish pursuant to Article 16(3) of Regulation (EU) 2016/1011 where the input data relies on expert judgement shall include at least the following elements:
Politike, ki jih mora vzpostaviti nadzorovana prispevajoča oseba v skladu s členom 16(3) Uredbe (EU) 2016/1011, kadar vhodni podatki temeljijo na strokovni presoji, vključujejo vsaj naslednje elemente:
a framework for ensuring consistency between different submitters, and consistency over time, in relation to the use of judgement or the exercise of discretion;
okvir za zagotavljanje skladnosti med različnimi predlagatelji ter doslednosti tekom časa v zvezi z uporabo presoje ali uveljavljenem diskrecijske pravice;
identification of the types of information that can, or cannot, be taken into account in the use of judgement or the exercise of discretion;
opredelitev vrst informacij, ki se lahko oziroma ne smejo upoštevati pri uporabi presoje ali uveljavljanju diskrecijske pravice;
procedures for the review of any use of judgement or exercise of discretion.
postopke za pregled vsake uporabe presoje ali uveljavljanja diskrecijske pravice.