natgillin/translations-raw huggingface dataset:
OM = omnibus account
Evidence neuspešnih poravnav in ukrepov, ki so jih CDD in njeni udeleženci sprejeli za povečanje učinkovitosti poravnav, v skladu z delegiranimi akti, ki jih je Komisija sprejela na podlagi regulativnih tehničnih standardov iz členov 6(5) in 7(15) Uredbe (EU) št. 909/2014
End of day balances of securities accounts for each ISIN
Evidence o pomožnih storitvah
Files, documents
Pomožne storitve v skladu z Uredbo (EU) št. 909/2014
For each securities account and ISIN, the number of securities subject to settlement restrictions, type of restriction and, where relevant, the identity of the beneficiary of the restriction at the end of day
Vrste evidenc
Records of settlement fails, as well as of the measures adopted by the CSD and its participants to improve settlement efficiency, in accordance with the delegated acts adopted by the Commission on the basis of regulatory technical standards referred to in Articles 6(5) and 7(15) of Regulation (EU) No 909/2014
Organizacija mehanizma za posojanje vrednostnih papirjev v vlogi posrednika med udeleženci v sistemu poravnave vrednostnih papirjev
Ancillary services records
identifikacija strani izročiteljic/prejemnic;
Ancillary Services under Regulation (EU) No 909/2014
podrobnosti v zvezi z vsakim poslom posojanja/izposojanja, vključno z obsegom in vrednostjo posojenih ali izposojenih vrednostnih papirjev ter kodo ISIN;
Types of records
namen vsakega posla posojanja/izposojanja vrednostnih papirjev;
Organising a securities lending mechanism, as agent among participants of a securities settlement system
vrste zavarovanja;
Identification of delivering/receiving parties,
vrednotenje zavarovanja
Details regarding each securities lending/borrowing operation, including volume and value of securities lent or borrowed, ISIN,
Zagotavljanje storitev upravljanja zavarovanja v vlogi posrednika za udeležence v sistemu poravnave vrednostnih papirjev
Purpose of each securities lending/borrowing operations,
podrobnosti v zvezi z vsakim poslom, vključno z obsegom in vrednostjo vrednostnih papirjev ter kodo ISIN;
Types of collateral,
vrste uporabljenega zavarovanja;
Collateral valuation.
namen uporabe zavarovanja;
Providing collateral management services, as agent for participants in a securities settlement system
Usklajevanje nalogov za poravnavo, usmerjanje navodil, potrjevanje poslov, preverjanje poslov
Details regarding each operation, including volume and value of securities, ISIN,
identifikacija subjektov, za katere CDD opravlja storitve;
Types of collateral used,
vrste poslov;
Purpose of the use of collateral,
podrobnosti v zvezi z vsakim poslom, vključno z obsegom in vrednostjo vrednostnih papirjev, za katere se opravljajo storitve, ter kodo ISIN
Settlement matching, instruction routing, trade confirmation, trade verification
Storitve, povezane z registri delničarjev
Identification of the entities for which the CSD provides services,
vrste storitev;
Types of operations,
Podpora obdelave korporacijskih dejanj, vključno z davki, splošnimi sestanki in informacijskimi storitvami
Details regarding each operation, including volume and value of securities serviced, ISIN.
podrobnosti v zvezi z vsakim poslom, vključno z obsegom in vrednostjo vrednostnih papirjev/denarnih sredstev, za katere se opravljajo storitve, upravičenci posla ter kodo ISIN
Services related to shareholders' registers
Storitve novih izdaj, vključno z alokacijo in upravljanjem kod ISIN ter podobnih kod
Types of services,
identifikacija subjektov, za katere CDD opravlja storitve;
Supporting the processing of corporate actions, including tax, general meetings and information services
podrobnosti v zvezi z vsakim poslom, vključno s kodo ISIN
Details regarding each operation, including volume and value of securities/cash serviced, beneficiaries of the operation, ISIN.
Usmerjanje in obdelava navodil, pobiranje in obdelava provizij ter poročanje v zvezi s tem
New issue services, including allocation and management of ISIN codes and similar codes
podrobnosti v zvezi z vsakim poslom, vključno z obsegom in vrednostjo vrednostnih papirjev/denarnih sredstev, za katere se opravljajo storitve, upravičenci postopka, kodo ISIN in namenom posla
Identification of the entities for which the CSD provides the services,
Vzpostavljanje povezav med CDD, zagotavljanje, vodenje ali upravljanje računov vrednostnih papirjev v zvezi s storitvami poravnave, upravljanjem zavarovanja in drugimi pomožnimi storitvami
Details regarding each operation, including ISIN.
podrobnosti o povezavah med CDD, vključno z identifikacijo CDD;
Instruction routing and processing, fee collection and processing and related reporting
vrste storitev
Details regarding each operation, including volume and value of securities/cash serviced, beneficiaries of the operation, ISIN, purpose of the operation.
Zagotavljanje splošnih storitev upravljanja zavarovanja v vlogi posrednika
Establishing CSD links, providing, maintaining or operating securities accounts in relation to the settlement service, collateral management, other ancillary services
podrobnosti v zvezi z vsakim poslom, vključno z obsegom in vrednostjo vrednostnih papirjev, za katere se opravljajo storitve, ter kodo ISIN;
Details regarding the CSD links, including identification of CSDs,
namen uporabe zavarovanja;
Types of services.
Zagotavljanje obveznega poročanja
Providing general collateral management services as an agent
identifikacija subjektov, za katere CDD opravlja storitve poročanja;
Details regarding each operation, including volume and value of securities serviced, ISIN,
podrobnosti v zvezi s predloženimi podatki, vključno s pravno podlago in namenom
Purpose of collateral use,
Zagotavljanje informacij, podatkov in statističnih podatkov tržnim/statističnim uradom ali drugim vladnim ali medvladnim subjektom
Providing regulatory reporting
Zagotavljanje storitev IT
Identification of the entities for which the CSD provides reporting services,
podrobnosti v zvezi s storitvami IT
Details regarding the data provided, including the legal basis and the purpose.
Zagotavljanje gotovinskih računov udeležencem v sistemih poravnave vrednostnih papirjev in imetnikom računov vrednostnih papirjev ter sprejemanje njihovih vlog v smislu točke 1 Priloge I k Direktivi 2013/36/EU Evropskega parlamenta in Sveta [1]
Providing information, data and statistics to market/census bureaus or other governmental or inter-governmental entities
podrobnosti o gotovinskih računih;
Providing IT services
valuta;
Details regarding the IT services.
zneski vlog;
Providing cash accounts to, and accepting deposits from, participants in a securities settlement system and holders of securities accounts, within the meaning of point 1 of Annex I of Directive 2013/36/EU of the European Parliament and of the Council [1]
stanje gotovinskih računov ob koncu dneva, ki ga navede CDD ali imenovana kreditna institucija (za vsako valuto)
Cash accounts details,
Zagotavljanje denarnih kreditov za vračilo najpozneje naslednji delovni dan, posojanja denarnih sredstev za vnaprejšnje financiranje korporacijskih dejanj in posojanja vrednostnih papirjev imetnikom računov vrednostnih papirjev v smislu točke 2 Priloge I k Direktivi 2013/36/EU
Currency,
Vrste storitev
Deposits amounts,
podrobnosti v zvezi z vsakim poslom, vključno z obsegom in vrednostjo vrednostnih papirjev/denarnih sredstev, za katere se opravljajo storitve, ter kodo ISIN;
End of day balances of the cash accounts provided by the CSD or the designated credit institution (for each currency)
vrednotenje zavarovanja;
Providing cash credit for reimbursement no later than the following business day, cash lending to pre-finance corporate actions and lending securities to holders of securities accounts, within the meaning of point 2 of Annex I to Directive 2013/36/EU
namen poslov;
Types of services
informacije o morebitnim incidentih v zvezi s takimi storitvami in popravnimi ukrepi, vključno z nadaljnjim spremljanjem
Details regarding each operation, including volume and value of securities/cash serviced, ISIN,
Plačilne storitve v zvezi z obdelavo denarnih in deviznih poslov v smislu točke 4 Priloge I k Direktivi 2013/36/EU
Collateral valuation,
podrobnosti v zvezi z vsakim poslom, vključno s količino denarnih sredstev in namenom posla
Purpose of operations,
Izdajanje garancij in drugih jamstev ter prevzemanje obveznosti v zvezi s posojanjem in izposojanjem vrednostnih papirjev v smislu točke 6 Priloge I k Direktivi 2013/36/EU
Information about any incidents in relation to such services and remedial actions, including follow-up.
podrobnosti v zvezi z vsakim poslom, vključno z obsegom in vrednostjo vrednostnih papirjev/denarnih sredstev ter namenom posla
Payment services involving processing of cash and foreign exchange transactions, within the meaning of point 4 of Annex I to Directive 2013/36/EU
Zakladniški posli v zvezi s tujo valuto in prenosljivimi vrednostnimi papirji, povezani z upravljanjem dolgoročnih bilanc udeležencev, v smislu točk 7(b) in (e) Priloge I k Direktivi 2013/36/EU
Details regarding each operation, including volume of cash, and purpose of operation.
Poslovne evidence
Guarantees and commitments related to securities lending and borrowing, within the meaning of point 6 of Annex I to Directive 2013/36/EU
Postavka
Details regarding each operation, including volume and value of securities/cash, and purpose of operation.
Organizacijske sheme
Treasury activities involving foreign exchange and transferable securities related to managing participants' long balances, within the meaning of points 7(b) and (e) of Annex I to Directive 2013/36/EU
Sheme
Business records
Upravljalni organ, višje vodstvo, ustrezni odbori, operativne enote in vse druge enote ali oddelki CDD
Item
Identiteta delničarjev ali oseb (fizičnih ali pravnih), ki neposredno ali posredno nadzirajo upravljanje CDD ali imajo deleže v kapitalu CDD in zneski teh deležev
Organisational charts
S: delničar/M: član
Charts
D: neposredni/I: posredni
Management body, senior management, relevant committees, operational units and all other units or divisions of the CSD
N: fizična oseba/L: pravna oseba
Identities of the shareholders or persons (natural or legal persons), that exercise direct or indirect control over the management of the CSD or that hold participations in the capital of the CSD and the amounts of those holdings
Znesek deleža: do 20 števk, vključno z decimalkami.
S = Shareholder/M = Member
Delničarji ali osebe, ki izvajajo neposredni ali posredni nadzor nad upravljanjem CDD ali imajo deleže v kapitalu CDD (dodajo se polja za vsakega ustreznega delničarja/osebo)
D = Direct/I = Indirect
Deleži CDD v kapitalu drugih pravnih oseb
N = Natural person/L = Legal person
Opredelitev vsake pravne osebe (dodajo se polja za vsako pravno osebo)
Amount of the holding = Up to 20 numerical characters including decimals.
Dokumenti, s katerimi se potrjujejo politike, postopki in procesi, ki se zahtevajo v skladu z organizacijskimi zahtevami CDD in v zvezi s storitvami, ki jih opravlja CDD
Shareholders or persons that exercise direct or indirect control over the management of the CSD or hold participations in the capital of the CSD (fields to be added for each of the relevant shareholder/person)
Zapisniki sestankov upravljalnega organa ter sej odborov višjega vodstva in drugih odborov CDD
CSD participations in the capital of other legal entities
Zapisniki sestankov odborov uporabnikov
Identification of each legal entity (fields to be added for each legal entity)
Zapisniki sestankov skupin za posvetovanje, sestavljenih iz udeležencev in strank, če obstajajo
Documents attesting the policies, procedures and processes required under the CSD's organisational requirements and in relation to the services provided by the CSD
Poročila o notranji in zunanji reviziji, o upravljanju tveganj, o varovanju zakonitosti poslovanja in notranjem nadzoru, vključno z odzivi višjega vodstva na taka poročila
Minutes of management body meetings and of meetings of senior management committees and other committees of the CSD
Vse pogodbe o zunanjem izvajanju
Minutes of the meetings of user committee(s)
Politika neprekinjenega poslovanja in načrt za sanacijo po nesreči
Minutes of the meetings with consultation groups composed of participants and clients, if any
Evidence o vseh sredstvih in obveznostih ter kapitalskih računih CDD
Internal and external audit reports, risk management reports, compliance and internal control reports, including responses from senior management to such reports
Evidence o vseh stroških in prihodkih, vključno s stroški in prihodki, ki se obračunavajo ločeno v skladu s členom 34(6) Uredbe (EU) št. 909/2014
All outsourcing contracts
Prejete uradne pritožbe
Business continuity policy and disaster recovery plan
Za vsako uradno pritožbo naslednje informacije: ime in naslov pritožnika, datum prejema pritožbe, imena vseh oseb, navedenih v pritožbi, opis narave pritožbe, vsebina pritožbe in odločitev o pritožbi, datum rešitve pritožbe.
Records reflecting all assets and liabilities and capital accounts of the CSD
Informacije o morebitni prekinitvi ali motnjah opravljanja storitev
Records reflecting all costs and revenues, including costs and revenues which are accounted separately in accordance with Article 34(6) of Regulation (EU) No 909/2014
Evidence o morebitnih prekinitvah ali motnjah opravljanja storitev, vključno s podrobnim poročilom o času, učinkih take prekinitve ali motenj in sprejetih popravnih ukrepih
Formal complaints received
Evidence rezultatov preizkušanj za nazaj in stresnih testov, izvedenih za CDD, ki opravljajo pomožne bančne storitve
For each formal complaint: information on complainant's name and address; date of receiving the complaint; names of all persons identified in the complaint; description of the nature of the complaint; content and outcome of the complaint; date when the complaint was resolved.
Pisna korespondenca s pristojnim organom, ESMA in ustreznimi organi
Information on any interruption or dysfunction of services
Pravna mnenja, prejeta v skladu z ustreznimi določbami o organizacijskih zahtevah iz poglavja VII Delegirane uredbe (EU) 2017/392
Records of any interruption or dysfunction of services, including a detailed report on the timing, effects of such interruption or dysfunction and remedial actions taken
Pravna dokumentacija v zvezi s povezavami, vzpostavljenimi med CDD, v skladu s poglavjem XII Delegirane uredbe (EU) 2017/392
Records of the results of the back and stress tests performed for the CSDs providing banking-type ancillary services
Tarife in provizije, ki se uporabljajo za različne storitve, vključno z morebitnimi popusti ali rabati
Written communications with the competent authority, ESMA and relevant authorities
Direktiva 2013/36/EU Evropskega parlamenta in Sveta z dne 26. junija 2013 o dostopu do dejavnosti kreditnih institucij in bonitetnem nadzoru kreditnih institucij in investicijskih podjetij, spremembi Direktive 2002/87/ES in razveljavitvi direktiv 2006/48/ES in 2006/49/ES (UL L 176, 27.6.2013, str.
Legal opinions received in accordance with the relevant provisions on organisational requirements provided in Chapter VII of Delegated Regulation (EU) 2017/392
338).
Legal documentation regarding CSD link arrangements in accordance with Chapter XII of Delegated Regulation (EU) 2017/392
PRILOGA V
Tariffs and fees applied to the different services, including any discount or rebate
Obrazci in predloge za postopke dostopa
Directive 2013/36/EU of the European Parliament and of the Council of 26 June 2013 on access to the activity of credit institutions and the prudential supervision of credit institutions and investment firms, amending Directive 2002/87/EC and repealing Directives 2006/48/EC and 2006/49/EC (OJ L 176, 27.6.2013, p.
Predloga za zahtevo za vzpostavitev povezave med CDD ali za zahtevo za dostop med CDD in CNS ali mestom trgovanja
338).
I. Splošne informacije
ANNEX V
Pošiljatelj: stran, ki je predložila zahtevo
Forms and templates for access procedures
Naslovnik: stran prejemnica
Template for the request to establish a CSD link or for the request for access between a CSD and a CCP or a trading venue
Datum zahteve za dostop
I. General information
Referenčna številka, ki jo je dodelila stran, ki je predložila zahtevo
Sender: requesting party
Identifikacija strani, ki je predložila zahtevo
Addressee: receiving party
Popolno ime (firma) strani, ki je predložila zahtevo
Date of request for access
Matična država
Reference number given by the requesting party
Uradni naslov
Identification of requesting party
Ime in kontaktni podatki osebe, odgovorne za zahtevo (ime, funkcija, telefonska številka, e-poštni naslov)
Country of origin
Telefon
Legal address
E-naslov
LEI
Storitve, ki so predmet zahteve
Name and contact details of the person responsible for the request (name, function, phone number, email address)
Opis storitev
Function
Identifikacija organov
Phone
Ime in kontaktni podatki pristojnega organa strani, ki je predložila zahtevo
Email
Ime in kontaktni podatki ustreznega organa iz točke (a) člena 12(1) Uredbe (EU) št. 909/2014
Services that form the object of the request
V. Morebitne druge ustrezne informacije in/ali dokumenti
Description of services
Predloga za odgovor, s katerim se odobri dostop na podlagi zahteve za vzpostavitev povezave med CDD ali zahteve za dostop med CDD in CNS ali mestom trgovanja
Identification of authorities
Pošiljatelj: stran prejemnica
Name and contact details of the competent authority of the requesting party
Naslovnik: stran, ki je predložila zahtevo
Name and contact details of the relevant authority referred to in point (a) of Article 12(1) of Regulation (EU) No 909/2014
Datum prejema zahteve za dostop
V. Any other relevant information and/or documents
Referenčna številka, ki jo je dodelila stran prejemnica
Template for the response granting access following a request to establish a CSD link or a request for access between a CSD and a CCP or a trading venue
Identifikacija CDD prejemnice
Sender: receiving party
Popolno ime (firma) strani prejemnice
Addressee: requesting party
Ime in kontaktni podatki osebe, odgovorne za preučitev zahteve (ime, funkcija, telefonska številka, e-poštni naslov)
Date of receipt of the request for access
Identifikacija strani, ki je predložila zahtevo
Reference number given by the receiving party
Popolno ime (firma) strani, ki je predložila zahtevo
Identification of the receiving CSD
Dostop odobren
Corporate name of receiving party
Ime in kontaktni podatki pristojnega organa strani prejemnice (glavna kontaktna oseba, ime, funkcija, telefonska številka, e-poštni naslov)
Name and contact details of the person responsible for the assessment of the request (name, function, phone number, email address)
Ime in kontaktni podatki ustreznega organa iz točke (a) člena 12(1) Uredbe (EU) št. 909/2014 (glavna kontaktna oseba, ime, funkcija, telefonska številka, e-poštni naslov)
Identification of the requesting party
Predloga za zavrnitev dostopa do CDD
Corporate name of the requesting party
Pošiljatelj: CDD prejemnica
Access granted
Referenčna številka, ki jo je dodelila CDD prejemnica
Name and contact details of the competent authority of the receiving party (main liaison, name, function, phone number, email address)
Popolno ime (firma) CDD prejemnice
Name and contact details of the relevant authority referred to in point (a) of Article 12(1) of Regulation (EU) No 909/2014 (main liaison, name, function, phone number, email address)
Ime in kontaktni podatki osebe, odgovorne za preučitev zahteve za dostop
Template for the refusal of access to a CSD
Ime in kontaktni podatki osebe, odgovorne za zahtevo za dostop
Sender: receiving CSD
Analiza tveganj zahteve za dostop
Reference number given by the receiving CSD
Pravna tveganja, ki izhajajo iz opravljanja storitev
Corporate name of receiving CSD
Finančna tveganja, ki izhajajo iz opravljanja storitev
Name and contact details of the person responsible for the assessment of the request for access
Operativna tveganja, ki izhajajo iz opravljanja storitev
Name and contact details of the person responsible for the request for access
V. Rezultat analize tveganj
Risk analysis of the request for access
Dostop bi vplival na profil tveganja CDD
Legal risks resulting from the provision of services
Dostop bi vplival na nemoteno in pravilno delovanje finančnih trgov
Financial risks resulting from the provision of services
Dostop bi povzročil sistemsko tveganje
Operational risks resulting from the provision of services
V primeru zavrnitve dostopa povzetek razlogov za zavrnitev
V. Outcome of the risk analysis
Rok za pritožbo strani, ki je predložila zahtevo, pri pristojnem organu CDD prejemnice
Access would affect the risk profile of the CSD
Ime in kontaktni podatki pristojnega organa CDD prejemnice
Access would affect the smooth and orderly functioning of the financial markets
Morebitne druge ustrezne informacije in/ali dokumenti
Access would cause systemic risk
Predloga za zavrnitev dostopa do podatkov o poslih CNS ali mesta trgovanja
In case of refusal of access, a summary of the reasons for such a refusal
Naslovnik: CDD, ki je predložila zahtevo
Deadline for complaint by the requesting party to the competent authority of the receiving CSD
Referenčna številka, ki jo je dodelila CDD, ki je predložila zahtevo
Name and contact details of the competent authority of the receiving CSD
Identifikacija strani prejemnice
Any other relevant information and/or documents
Ime in kontaktni podatki osebe, odgovorne za preučitev zahteve za dostop (ime, funkcija, telefonska številka, e-poštni naslov)
Template for the refusal of access to the transaction feeds of a CCP or a trading venue
Identifikacija CDD, ki je predložila zahtevo
Addressee: requesting CSD
Popolno ime (firma) CDD, ki je predložila zahtevo
Reference number given by the requesting CSD
Ime in kontaktni podatki osebe, odgovorne za zahtevo za dostop (ime, funkcija, telefonska številka, e-poštni naslov)
Identification of the receiving party
Tveganja, ki izhajajo iz opravljanja storitev
Name and contact details of the person responsible for the assessment of the request for access (name, function, phone number, email address)
Povzetek razlogov za zavrnitev
Identification of the requesting CSD
Rok za pritožbo CDD, ki je vložila zahtevo, pri pristojnem organu strani prejemnice
Corporate name of the requesting CSD
Preglednica 5
Name and contact details of the person responsible for the request for access (name, function, phone number, email address)
Predloga za pritožbo zoper zavrnitev dostopa do CDD
Risks resulting from the provision of services
Naslovnik: pristojni organ CDD prejemnice
A summary of the reasons for such a refusal
Datum prejema zahteve za dostop
Deadline for complaint by the requesting CSD to the competent authority of the receiving party
Popolno ime (firma) CDD prejemnice
Table 5
Pripombe strani, ki je predložila zahtevo, v zvezi z oceno tveganja zahteve za dostop, ki jo je izvedla CDD prejemnica, in razlogi za zavrnitev dostopa
Template for the complaint for refusal of access to a CSD
Pripombe strani, ki je predložila zahtevo, glede pravnih tveganj, ki izhajajo iz opravljanja storitev
Addressee: competent authority of receiving CSD
Pripombe strani, ki je predložila zahtevo, glede finančnih tveganj, ki izhajajo iz opravljanja storitev
Date of receipt of request for access
Pripombe strani, ki je predložila zahtevo, glede operativnih tveganj, ki izhajajo iz opravljanja storitev
Corporate name of the receiving CSD
Pripombe strani, ki je predložila zahtevo, glede zavrnitve opravljanja storitev iz točke (1) oddelka A Priloge k Uredbi (EU) št. 909/2014 v zvezi s posebno izdajo vrednostnih papirjev
Comments of the requesting party in relation to the risk assessment of the request for access conducted by the receiving CSD and the reasons for refusal of access
Pripombe strani, ki je predložila zahtevo, glede razlogov strani prejemnice za zavrnitev dostopa
Comments of the requesting party on the legal risks resulting from the provision of services
Morebitne ustrezne dodatne informacije
Comments of the requesting party on the financial risks resulting from the provision of services
V. Priloge