natgillin/translations-raw huggingface dataset:
identifier of each issuer for which the CSD provides the core service referred to in point 1 or 2 of Section A of the Annex to Regulation (EU) No 909/2014;
identifikator vsakega izdajatelja, za katerega CDD opravlja osnovno storitev iz točke 1 ali 2 oddelka A Priloge k Uredbi (EU) št. 909/2014;
identifier of each securities issue for which the CSD provides the core services referred to in point 1 or 2 of Section A of the Annex to of Regulation (EU) No 909/2014, the law under which the securities recorded by the CSD are constituted and the country of incorporation of the issuers of each securities issue;
identifikator vsake izdaje vrednostnih papirjev, za katero CDD opravi osnovno storitev iz točke 1 ali 2 oddelka A Priloge k Uredbi (EU) št. 909/2014, pravo, v skladu s katerim so izdani vrednostni papirji, evidentirani pri CDD, in državo sedeža izdajateljev vsake izdaje vrednostnih papirjev;
identifier of each securities issue recorded in securities accounts not centrally maintained by the CSD, the law under which the securities recorded by the CSD are constituted and the country of incorporation of the issuers of each securities issue;
identifikator vsake izdaje vrednostnih papirjev, evidentirane na računih vrednostnih papirjev, ki jih CDD ne vodi centralno, pravo, v skladu s katerim so izdani vrednostni papirji, evidentirani pri CDD, in državo sedeža izdajateljev vsake izdaje vrednostnih papirjev;
identifier of the issuer CSD or of the relevant third country entity performing similar functions to an issuer CSD for each securities issue referred to in point (c);
identifikator izdajateljske CDD ali ustreznega subjekta tretje države, ki opravlja podobne funkcije kot izdajateljska CDD, za vsako izdajo vrednostnih papirjev iz točke (c);
issuers' securities accounts identifiers, in the case of issuer CSDs;
identifikatorje računov vrednostnih papirjev izdajateljev v primeru izdajateljske CDD;
issuers' cash accounts identifiers, in the case of issuer CSDs;
identifikatorje gotovinskih računov izdajateljev v primeru izdajateljske CDD;
identifiers of settlement banks used by each issuer, in the case of issuer CSDs;
identifikatorje poravnalnih bank, ki jih uporablja vsak izdajatelj, v primeru izdajateljskih CDD;
participants' identifiers;
identifikatorje udeležencev;
participants' country of incorporation;
državo sedeža udeležencev;
participants' securities accounts identifiers;
identifikatorje računov vrednostnih papirjev udeležencev;
participants' cash accounts identifiers;
identifikatorje gotovinskih računov udeležencev;
identifiers of settlement banks used by each participant;
identifikatorje poravnalnih bank, ki jih uporablja posamezen udeleženec;
country of incorporation of settlement banks used by each participant.
državo sedeža poravnalnih bank, ki jih uporablja posamezen udeleženec.
At the end of each business day, a CSD shall record for each position the following details to the extent that they are relevant for the position:
CDD ob koncu vsakega delovnega dne v zvezi z vsako pozicijo evidentira naslednje podrobnosti, če so relevantne za pozicijo:
identifiers of participants and of other account holders;
identifikatorje udeležencev in drugih imetnikov računov;
type of securities accounts according to whether a securities account belongs to a participant (‘participant's own account’), to one of its clients (‘individual client segregation’) or to several of its clients (‘omnibus client segregation’);
vrsto računov vrednostnih papirjev glede na to, ali račun vrednostnih papirjev pripada udeležencu (lastni račun udeleženca), eni (ločevanje za posamezno stranko) ali več od njegovih strank (ločevanje zbirnih računov za stranke);
for each securities issue identifier (ISIN), end-of-day balances of securities accounts covering the number of securities;
za vsak identifikator izdaje vrednostnih papirjev (v nadaljnjem besedilu: koda ISIN) stanja ob koncu dneva na računih vrednostnih papirjev, ki zajemajo kodo vrednostnih papirjev;
for each securities account and ISIN under point (c), the number of securities subject to settlement restrictions, type of the restrictions and the identity of the beneficiary of restrictions at the end of day.
za vsak račun vrednostnih papirjev in kodo ISIN iz točke (c) število vrednostnih papirjev, za katere se uporabljajo omejitve poravnave, vrsta omejitve in identiteta subjekta, za katerega se uporablja omejitev, ob koncu dneva.
A CSD shall keep records of settlement fails and the measures adopted by the CSD and its participants to prevent and address settlement fails in accordance with Articles 6 and 7of Regulation (EU) No 909/2014.
CDD vodi evidence neuspešnih poravnav in ukrepov, ki so jih sprejeli CDD in udeleženci, za preprečevanje in obravnavo neuspešnih poravnav v skladu s členoma 6 in 7 Uredbe (EU) št. 909/2014.
Article 56
Člen 56
Ancillary Services Records
Evidence o pomožnih storitvah
A CSD shall keep the types of records specified in Annex II to this Regulation for each of the ancillary services provided by a CSD in accordance with Sections B and C of the Annex to Regulation (EU) No 909/2014, including the end-of-day balances of the cash accounts provided by the CSD or the designated credit institution for each currency.
CDD vodi vrste evidenc iz Priloge II k tej uredbi za vsako od pomožnih storitev, ki jih opravlja v skladu z oddelkoma B in C Priloge k Uredbi (EU) št. 909/2014, vključno s stanji na gotovinskih računih ob koncu dne, ki jih zagotovi CDD ali imenovana kreditna institucija za vsako valuto.
Where a CSD provides ancillary services other than those explicitly mentioned in Sections B or C of the Annex to Regulation (EU) No 909/2014, it shall keep adequate records of those services.
Če CDD opravlja pomožne storitve, ki se razlikujejo od tistih, ki so izrecno omenjene v oddelku B ali C Priloge k Uredbi (EU) št. 909/2014, vodi ustrezne evidence teh storitev.
Article 57
Člen 57
Business Records
Poslovne evidence
A CSD shall maintain adequate and orderly records of activities related to its business and internal organisation.
CDD vodi ustrezne in urejene evidence dejavnosti v zvezi s svojim poslovanjem in notranjo organizacijo.
The records referred to in paragraph 1 shall reflect any substantive changes in the documents held by the CSD and shall include the following:
Evidence iz odstavka 1 odražajo vse bistvene spremembe dokumentov CDD in zajemajo naslednje:
the organisational charts for the management body, senior management, relevant committees, operational units and all other units or divisions of the CSD;
organizacijske sheme za upravljalni organ, višje vodstvo, ustrezne odbore, operativne enote in vse druge enote ali oddelke CDD;
the identities of the shareholders, whether natural or legal persons, that exercise direct or indirect control over the management of the CSD or that have participations in the capital of the CSD and the amounts of those holdings;
identiteto delničarjev, ne glede na to, ali so fizične ali pravne osebe, ki neposredno ali posredno nadzirajo upravljanje CDD ali imajo deleže v kapitalu CDD in zneske teh deležev;
participations of the CSD in the capital of other legal entities;
deleže CDD v kapitalu drugih pravnih oseb;
the documents attesting the policies, procedures and processes required under the CSD's organisational requirements and in relation to the services provided by the CSD;
dokumente, s katerimi se potrjujejo politike, postopki in procesi, ki se zahtevajo v skladu z organizacijskimi zahtevami CDD in v zvezi s storitvami, ki jih opravlja CDD;
the minutes of management body meetings and of meetings of senior management committees and other committees;
zapisnike sestankov upravljalnega organa ter sej odborov višjega vodstva in drugih odborov;
the minutes of meetings of the user committees;
zapisnike sestankov odborov uporabnikov;
the minutes of consultation groups with participants and clients, if any;
zapisnike sestankov skupin za posvetovanje z udeleženci in strankami, če obstajajo;
internal and external audit reports, risk-management reports, internal control and compliance reports, including responses from the senior management to the reports;
poročila o notranji in zunanji reviziji, o upravljanju tveganj, o varovanju zakonitosti poslovanja in notranjem nadzoru, vključno z odzivi višjega vodstva na taka poročila;
all outsourcing contracts;
vse pogodbe o zunanjem izvajanju;
business continuity policy and disaster recovery plan;
politiko neprekinjenega poslovanja in načrt za sanacijo po nesreči;
records reflecting all assets, liabilities and capital accounts of the CSD;
evidence o vseh sredstvih in obveznostih ter kapitalskih računih CDD;
records reflecting all costs and revenues, including costs and revenues which are accounted separately in accordance with Article 34(6) of Regulation (EU) No 909/2014;
evidence o vseh stroških in prihodkih, vključno s stroški in prihodki, ki se obračunavajo ločeno v skladu s členom 34(6) Uredbe (EU) št. 909/2014;
formal complaints received, including information on the complainant's name and address; the date when the complaint was received; the name of all persons identified in the complaint; a description of the nature and content of the complaint; and the date when the complaint was resolved;
prejete uradne pritožbe, vključno z informacijami o imenu in naslovu pritožnika; datum prejema pritožbe; imena vseh oseb, navedenih v pritožbi; opis narave in vsebine pritožbe; datum rešitve pritožbe;
records of any interruption of services or dysfunction, including a detailed report on the timing, effects and remedial actions of that interruption or dysfunction;
evidence o morebitnih prekinitvah ali motnjah opravljanja storitev, vključno s podrobnim poročilom o času, učinkih take prekinitve ali motenj in popravnih ukrepih v zvezi z njimi;
records of the results of the back and stress tests performed by the CSDs providing banking-type ancillary services;
evidence rezultatov preizkušanj za nazaj in stresnih testov, ki so jih izvedle CDD, ki opravljajo pomožne bančne storitve;
written communications with the competent authority, ESMA and relevant authorities;
pisno korespondenco s pristojnim organom, ESMA in ustreznimi organi;
legal opinions received in accordance with the relevant provisions on organisational requirements in accordance with Chapter VII of this Regulation;
pravna mnenja, prejeta v skladu z ustreznimi določbami o organizacijskih zahtevah iz poglavja VII te uredbe;
documentation regarding link arrangements in accordance with Chapter XII of this Regulation;
dokumentacijo v zvezi s povezavami vzpostavljenimi v skladu s poglavjem XII te uredbe;
tariffs and fees applied to the different services, including any discount or rebate.
tarife in provizije, ki se uporabljajo za različne storitve, vključno z morebitnimi popusti ali rabati.
Article 58
Člen 58
Additional records
Dodatne evidence
A CSD shall keep the additional records requested by the competent authority for the purpose of enabling the competent authority to monitor compliance of the CSD with Regulation (EU) No 909/2014.
CDD vodi dodatne evidence, ki jih zahteva pristojni organ, ki slednjemu omogočajo spremljanje skladnosti CDD z Uredbo (EU) št. 909/2014.
RECONCILIATION MEASURES
UKREPI USKLAJEVANJA
(Article 37(4) of Regulation (EU) No 909/2014)
(člen 37(4) Uredbe (EU) št. 909/2014)
Article 59
Člen 59
General reconciliation measures
Splošni ukrepi usklajevanja
A CSD shall perform the reconciliation measures referred to in Article 37(1) of Regulation (EU) No 909/2014 for each securities issue recorded in securities accounts centrally and not centrally maintained by the CSD.
CDD izvaja ukrepe usklajevanja iz člena 37(1) Uredbe (EU) št. 909/2014 za vsako izdajo vrednostnih papirjev, evidentirano na računih vrednostnih papirjev, ki jih centralno in necentralno vodi CDD.
The CSD shall compare the previous end-of-day balance with all the settlements processed during the day and the current end-of-day balance for each securities issue and securities account centrally or not centrally maintained by the CSD.
CDD primerja stanje ob koncu prejšnjega dne z vsemi poravnavami, obdelanimi med dnevom, in s trenutnim stanjem ob koncu dne za vsako izdajo vrednostnih papirjev in račun vrednostnih papirjev, ki ga centralno ali necentralno vodi CDD.
A CSD shall use double-entry accounting, according to which for each credit entry made on a securities account maintained by the CSD, centrally or not centrally, there is a corresponding debit entry on another securities account maintained by the same CSD.
CDD uporablja dvostavno knjigovodstvo, na podlagi katerega se za vsak vnos v dobro na računu vrednostnih papirjev, ki ga centralno ali necentralno vodi CDD, evidentira ustrezen vnos v breme na drugem računu vrednostnih papirjev, ki ga vodi ista CDD.
The audits referred to in Article 26(6) of Regulation (EU) No 909/2014 shall ensure that the records of a CSD related to securities issues are accurate, and that its reconciliation measures referred to in Article 37(1) of Regulation (EU) No 909/2014 and the measures concerning cooperation and exchanges of information with third parties related to reconciliation referred to in Article 37(2) of Regulation (EU) No 909/2014 are adequate.
Revizije iz člena 26(6) Uredbe (EU) št. 909/2014 zagotovijo, da so evidence CDD v zvezi z izdajami vrednostnih papirjev točne in da so njeni ukrepi usklajevanja iz člena 37(1) Uredbe (EU) št. 909/2014 ter ukrepi glede sodelovanja in izmenjave informacij s tretjimi osebami v zvezi z usklajevanjem iz člena 37(2) Uredbe (EU) št. 909/2014 zadostni.
Where the reconciliation process concerns securities subject to immobilisation, a CSD shall put in place adequate measures to protect the physical securities from theft, fraud, and destruction.
Če se postopek usklajevanja nanaša na vrednostne papirje, za katere se uporablja imobilizacija, CDD vzpostavi ustrezne ukrepe za zaščito fizičnih vrednostnih papirjev pred krajo, goljufijo in uničenjem.
Those measures shall at least include the use of vaults whose design and location ensure a high level of protection against floods, earthquakes, fire and other disasters.
Navedeni ukrepi vključujejo vsaj uporabo sefov, ki so oblikovani tako in se nahajajo na takem mestu, da zagotavljajo visoko raven zaščite pred poplavami, potresi, požari in drugimi katastrofami.
Audits referred to in Article 26(6) of Regulation (EU) No 909/2014 with respect to the vaults, including physical inspections, shall be performed at least annually.
Revizije iz člena 26(6) Uredbe (EU) št. 909/2014 v zvezi s sefi, vključno s fizično inšpekcijo, se izvajajo vsaj vsako leto.
The CSD shall share the results of those audit controls with the competent authority.
CDD delijo rezultate teh revizij s pristojnim organom.
Article 60
Člen 60
Reconciliation measures for corporate actions
Ukrepi usklajevanja za korporacijska dejanja
A CSD shall not determine the entitlements to the proceeds of a corporate action on stock that would change the balance of securities accounts maintained by the CSD until the reconciliation measures specified in Article 59 and in Articles 61, 62 and 63 are completed.
CDD ne določi upravičenj do prihodkov iz naslova korporacijskega dejanja v zvezi z vrednostnimi papirji, ki bi spremenilo stanja na računih vrednostnih papirjev, ki jih vodi CDD, dokler niso zaključeni ukrepi usklajevanja iz člena 59 ter členov 61, 62 in 63.
When a corporate action has been processed, a CSD shall ensure that all securities accounts maintained by the CSD, centrally or not centrally, are updated.
Ko je korporacijsko dejanje obdelano, CDD zagotovi, da so vsi računi vrednostnih papirjev, ki jih centralno ali necentralno vodi CDD, posodobljeni.
Article 61
Člen 61
Reconciliation measures for the registrar model
Ukrepi usklajevanja za model registratorja
Where a registrar, issuance agent, or other similar entity is involved in the reconciliation process for a certain securities issue in accordance with Article 37(2) of Regulation (EU) No 909/2014, and maintains records of securities which are also recorded in the CSD, the measures to be taken by the CSD and that entity to ensure the overall integrity of the issue shall include a daily reconciliation of the total balance recorded on the securities accounts maintained by the CSD with the corresponding records of securities maintained by that entity.
Če je v postopek usklajevanja za določeno izdajo vrednostnih papirjev v skladu s členom 37(2) Uredbe (EU) št. 909/2014 vključen registrator, posrednik za izdajo ali podoben subjekt in ta vodi evidence vrednostnih papirjev, ki so evidentirani tudi pri CDD, ukrepi, ki jih morata sprejeti CDD in navedeni subjekt za zagotovitev splošne celote (integritete) izdaje, vključujejo dnevno usklajevanje skupnega stanja, evidentiranega na računih vrednostnih papirjev, ki jih vodi CDD, z ustreznimi evidencami vrednostnih papirjev, ki jih vodi navedeni subjekt.
The CSD and that entity shall also conduct:
CDD in navedeni subjekt izvajata tudi:
where the securities have been transferred during a given business day, an end-of-day reconciliation of the balance of each securities account maintained by the CSD with the balance of the corresponding record of securities maintained by that entity;
če so se vrednostni papirji prenesli v danem delovnem dnevu, uskladitev ob koncu delovnega dne stanja vsakega računa vrednostnih papirjev, ki ga vodi CDD, s stanjem v ustreznih evidencah vrednostnih papirjev, ki jih vodi navedeni subjekt;
at least once every two weeks, a full reconciliation of all balances in a securities issue with all balances on the corresponding record of securities maintained by that entity.
vsaj enkrat vsaka dva tedna polno uskladitev vseh stanj v izdaji vrednostnih papirjev z vsemi stanji v ustreznih evidencah vrednostnih papirjev, ki jih vodi navedeni subjekt.
Article 62
Člen 62
Reconciliation measures for the transfer agent model
Ukrepi usklajevanja za model posrednika za prenos
Where a fund manager, transfer agent or other similar entity is responsible for the reconciliation process for an account that maintains a part of a securities issue recorded in a CSD, the measures to be taken by the CSD and that entity to ensure the integrity of this part of the issue shall include a daily reconciliation of the total balance of the securities accounts maintained by the CSD with that entity's records of securities maintained by the CSD, including the aggregated opening and closing balances.
Če je za postopek usklajevanja za račun, ki ima del izdaje vrednostnih papirjev evidentiran pri CDD, odgovoren upravitelj sklada, posrednik za prenos ali podoben subjekt, ukrepi, ki jih morata sprejeti CDD in navedeni subjekt za zagotovitev celote tega dela izdaje, vključujejo dnevno usklajevanje skupnega stanja na računih vrednostnih papirjev, ki jih vodi CDD, z evidencami navedenega subjekta v zvezi z vrednostnimi papirji, ki jih vodi CDD, vključno z združenimi začetnimi in končnimi stanji.
Where the CSD maintains its accounts in that entity's register through a third party which is not a CSD, the CSD shall require the third party to inform that entity that it is acting on behalf of the CSD and to set up equivalent cooperation and information exchange measures with that entity to ensure that the requirements under this Article are met.
Če CDD vodi svoje račune v registru navedenega subjekta prek tretje osebe, ki ni CDD, CDD od tretje osebe zahteva, da obvesti navedeni subjekt, da deluje v imenu CDD, in da vzpostavi enakovredne ukrepe za sodelovanje in izmenjavo informacij z navedenim subjektom za zagotovitev, da so izpolnjene zahteve iz tega člena.
Article 63
Člen 63
Reconciliation measures for the common depository model
Ukrepi usklajevanja za model skupnega depoja
Where CSDs that have established an interoperable link use a common depository or any other similar entity, each CSD shall reconcile on a daily basis the total balance per securities issue recorded on the securities accounts it maintains, other than for other CSDs in the interoperable link, with the corresponding records of securities that the common depository or the other similar entity maintains for that CSD.
Če CDD, ki so vzpostavile interoperabilno povezavo, uporabljajo skupni depo ali drug podoben subjekt, vsaka CDD dnevno uskladi skupno stanje po posameznih izdajah vrednostnih papirjev, evidentiranih na računih vrednostnih papirjev, ki jih vodi, razen tistih za drugo CDD v interoperabilni povezavi, z ustreznimi evidencami vrednostnih papirjev, ki jih skupni depo ali drug podoben subjekt vodi za to CDD.
Where a common depository or any other similar entity is responsible for the overall integrity of a certain securities issue, the common depository or the other similar entity shall conduct a daily comparison of the total balance per securities issue against the balances in the securities accounts it maintains for each CSD.
Če je za splošno celoto določene izdaje vrednostnih papirjev odgovoren skupni depo ali kateri koli drug podoben subjekt, ta izvaja dnevno primerjavo skupnega stanja po posameznih izdajah vrednostnih papirjev s stanji na računih vrednostnih papirjev, ki jih vodi za vsako CDD.
Where the reconciliation process concerns securities subject to immobilisation, the CSDs shall ensure that the common depository or the other entity meets the requirements set out in Article 59(3).
Če se postopek usklajevanja nanaša na vrednostne papirje, za katere se uporablja imobilizacija, CDD zagotovi, da skupni depo ali drugi subjekt izpolnjuje zahteve iz člena 59(3).
Article 64
Člen 64
Additional measures where other entities are involved in the reconciliation process
Dodatni ukrepi, kadar so v postopek usklajevanja vključeni drugi subjekti
A CSD shall review at least annually its cooperation and information exchange measures with other entities referred to in Articles 61, 62 and 63.
CDD vsaj vsako leto pregleda svoje ukrepe za sodelovanje in izmenjavo informacij z drugimi subjekti iz členov 61, 62 in 63.
This review may be conducted in parallel with a review of the CSD link arrangements.
Ta pregled se lahko izvede hkrati s pregledom povezav med CDD.
When required by the competent authority, the CSD shall implement other cooperation and information exchange measures in addition to those specified in this Regulation.
Kadar to zahteva pristojni organ, CDD poleg ukrepov iz te uredbe izvaja druge ukrepe za sodelovanje in izmenjavo informacij.
When a CSD establishes links, they shall comply with the additional requirements provided in Article 86.
Če CDD vzpostavi povezave, te izpolnjujejo dodatne zahteve iz člena 86.
A CSD shall require its participants to reconcile their records with the information received from that CSD on a daily basis.
CDD od svojih udeležencev zahteva, da dnevno uskladijo svoje evidence z informacijami, ki jih prejemajo od CDD.
For the purposes of paragraph 3, the CSD shall provide participants on a daily basis the following information specified for each securities account and for each securities issue:
CDD za namene odstavka 3 udeležencem dnevno zagotavlja naslednje informacije za vsak račun vrednostnih papirjev in za vsako izdajo vrednostnih papirjev:
the aggregated balance of a securities account at the beginning of the respective business day;
združeno stanje računov vrednostnih papirjev na začetku zadevnega delovnega dne;
the individual transfers of securities in or from a securities account during the respective business day;
posamezni prenosi vrednostnih papirjev na račun vrednostnih papirjev ali z njega v zadevnem delovnem dnevu;
the aggregated balance of a securities account at the end of the respective business day.
združeno stanje računov vrednostnih papirjev ob koncu zadevnega delovnega dne.
The CSD shall provide the information referred to in the first subparagraph at the request of other holders of securities accounts maintained by the CSD, centrally or not centrally, where that information is necessary for the reconciliation of those holders' records with the records of the CSD.
CDD zagotovi informacije iz prvega pododstavka na zahtevo drugih imetnikov računov vrednostnih papirjev, ki jih centralno ali necentralno vodi CDD, če so informacije potrebne za uskladitev evidenc teh imetnikov z evidencami CDD.