natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Factors which suggest a potentially high risk of contagion from the operations of the branch to the operations of the CSD
Računovodski podatki, kot so bilanca stanja in izkazi poslovnega izida, ki se nanašajo na podružnico
Headcount statistics of the branch
na zahtevo pristojnega organa matične države članice
Financial data, such as balance sheet, profit and loss accounts concerning the branch
Predloga, ki jo izpolni pristojni organ, ki izvaja inšpekcijske preglede podružnice CDD na kraju samem
Upon the request of the competent authority of the home Member State
Ime pristojnega organa, ki zahteva inšpekcijski pregled na kraju samem
Template to be filled in by the competent authority carrying out on-site inspections of a branch of the CSD
Ime
Name of the competent authority requesting the on-site inspection
Glavna in nadomestna kontaktna oseba pristojnega organa, ki zahteva inšpekcijski pregled na kraju samem
Name
ime, telefonska številka, e-poštni naslov, funkcija
Primary and secondary contact person of the competent authority requesting the on-site inspection
Ime podružnice CDD, kjer bo izveden inšpekcijski pregled na kraju samem
name, telephone number, email address, role
ime in naslov
Name of the branch of the CSD where the on-site inspection will take place
Ime CDD, ki je ustanovila podružnico
name and address
Kadar je znano, kontaktna oseba CDD ali njene podružnice, odgovorna za inšpekcijski pregled na kraju samem
Name of the CSD that has established the branch
Ime drugega pristojnega organa
Where available, contact person of the CSD or the branch in charge of the on-site inspection
Glavna in nadomestna kontaktna oseba drugega pristojnega organa
Name of the other competent authority
Predvideni datum inšpekcijskega pregleda na kraju samem
Primary and secondary contact person of the other competent authority
LLLL/MM/DD–LLLL/MM/DD
Scheduled date of the on-site inspection
Razlog za inšpekcijski pregled na kraju samem
YYYY/MM/DD — YYYY/MM/DD
besedilo
Rationale for the on-site inspection
Osnovni dokumenti, predvideni za uporabo v okviru inšpekcijskega pregleda na kraju samem
text
seznam dokumentov
Underlying documents that are planned to be used in the context of the on-site inspection
Predloga, ki jo izpolni pristojni organ matične države članice na podlagi zahteve pristojnega organa države članice gostiteljice za informacije
list of documents
Seznam storitev, ki jih opravlja CDD v skladu s Prilogo k Uredbi (EU) št. 909/2014
Template to be filled in by the competent authority of the home Member State following the request FOR information by the competent authority of the host Member State
Popolno ime (firma) podjetja udeležencev CDD
List of services the CSD provides in accordance with the Annex to Regulation (EU) No 909/2014
Matična država udeležencev CDD (dvomestna koda države po standardu ISO)
Corporate name of the CSD participants as Legal Entities
LEI izdajateljev, katerih izdaje vrednostnih papirjev so evidentirane na računih vrednostnih papirjev, ki jih centralno ali necentralno vodi CDD
Home country of the CSD participants (ISO 2-digit country code)
Matična država izdajateljev (dvomestna koda države po standardu ISO)
LEI of the issuers whose securities issues are recorded in securities accounts centrally or not centrally maintained by the CSD
Koda ISIN izdanih vrednostnih papirjev, ustvarjenih v skladu s pravom države članice gostiteljice, ki so bili prvotno evidentirani v CDD matične države članice
Home country of issuers (ISO 2-digit country)
Tržna vrednost ali, če tržna vrednost ni na voljo, nominalna vrednost vrednostnih papirjev, ki so jih izdali izdajatelji iz države članice gostiteljice, za katere CDD matične države članice opravlja osnovne storitve iz točke 1 ali 2 oddelka A Priloge k Uredbi (EU) št. 909/2014
ISIN code of the issued securities constituted under the law of the host Member State initially recorded in the CSD of the home Member State
številka
Market value or, if not available, nominal value of securities issued by issuers from the host Member State for which the CSD of the home Member State provides the core services referred to in point 1 or 2 of Section A of the Annex to of Regulation (EU) No 909/2014
Tržna vrednost ali, če tržna vrednost ni na voljo, nominalna vrednost vrednostnih papirjev, evidentiranih na računih vrednostnih papirjev, ki jih CDD matične države članice ne vodi centralno za udeležence in druge imetnike računov vrednostnih papirjev države članice gostiteljice
figure
Vrednost navodil za poravnavo proti plačilu in tržna vrednost navodil za poravnavo brez sočasnega plačila ali, če tržna vrednost ni na voljo, nominalna vrednost navodil za poravnavo brez sočasnega plačila, ki jih je poravnala CDD matične države članice v zvezi s posli z vrednostnimi papirji, ki so jih izdali izdajatelji iz države članice gostiteljice
Market value or, if not available, nominal value of securities recorded in securities accounts not centrally maintained by the CSD of the home Member State for participants and other holders of securities accounts of the host Member State
Vrednost navodil za poravnavo proti plačilu in tržna vrednost navodil za poravnavo brez sočasnega plačila ali, če tržna vrednost ni na voljo, nominalna vrednost navodil za poravnavo brez sočasnega plačila, prejetih od udeležencev in drugih imetnikov računov vrednostnih papirjev v državi članici gostiteljici, ki jih je poravnala CDD matične države članice
Value of the settlement instructions against payment plus the market value of the FOP settlement instructions or, if not available, the nominal value of the FOP settlement instructions settled by the CSD of the home Member State in relation to transactions in securities issued by issuers from the host Member State
Preglednica 4
Value of the settlement instructions against payment plus the market value of the FOP settlement instructions or, if not available, the nominal value of the FOP settlement instructions settled by the CSD of the home Member State from participants as well as for other holders of securities accounts of the host Member State
Predloga, ki jo izpolni pristojni organ države članice gostiteljice, ki ima jasne in dokazljive razloge za prepričanje, da CDD, ki opravlja storitve na njenem ozemlju v skladu s členom 23 Uredbe (EU) št. 909/2014, ne izpolnjuje obveznosti, ki izhajajo iz določb Uredbe (EU) št. 909/2014
Table 4
Ime pristojnega organa države članice gostiteljice
Template to be filled in by the competent authority of the host Member State having clear and demonstrable grounds for believing that a CSD providing services within its territory in accordance with Article 23 of Regulation (EU) No 909/2014 is in breach of the obligations arising from the provisions of Regulation (EU) No 909/2014
Glavna in nadomestna kontaktna oseba pristojnega organa države članice gostiteljice
Name of the competent authority of the host Member State
Ime CDD, ki opravlja storitve v državi članici gostiteljici in za katero se šteje, da ne izpolnjuje svojih obveznosti
Primary and secondary contact person of the competent authority of the host Member State
Kontaktna oseba CDD, ki opravlja storitve v državi članici gostiteljici in za katero se šteje, da ne izpolnjuje svojih obveznosti
Name of the CSD that provides services in the host Member State considered to be in breach of its obligations
Ime pristojnega organa matične države članice
Contact person of the CSD that provides services in the host Member State considered to be in breach of its obligations
Glavna in nadomestna kontaktna oseba pristojnega organa matične države članice
Name of the competent authority of the home Member State
Kadar je ustrezno, glavna in nadomestna kontaktna oseba organa ESMA
Primary and secondary contact person of the competent authority of the home Member State
Opis razlogov za prepričanje, da CDD, ustanovljena v matični državi članici, ki opravlja storitve na ozemlju države članice gostiteljice v skladu s členom 23 Uredbe (EU) št. 909/2014, ne izpolnjuje obveznosti, ki izhajajo iz določb Uredbe (EU) št. 909/2014
Where relevant, primary and secondary contact person of ESMA
PRILOGA IV
Description of the grounds for believing that the CSD established in the home Member State providing services in the territory of the host Member State according to Article 23 of Regulation (EU) No 909/2014 is in breach of the obligations arising from the provisions of Regulation (EU) No 909/2014
Oblika evidenc CDD
ANNEX IV
Evidence o poslih/navodilih za poravnavo (evidence o tokovih)
Format of CSD records
Vrsta navodil za poravnavo
Transaction/Settlement instructions (flow) records
DFP – navodila za poravnavo po načelu dostava brez plačila;
Settlement instruction type
RFP – navodila za poravnavo po načelu prejem brez plačila;
DFP — deliver free of payment settlement instructions;
DVP – navodila za poravnavo po načelu dostava proti plačilu;
RFP — receive free of payment settlement instructions;
RVP – navodila za poravnavo po načelu prejem proti plačilu;
DVP — delivery versus payment settlement instructions and
DWP – navodila za poravnavo po načelu dostava s plačilom;
RVP — receive versus payment settlement instructions;
RWP – navodila za poravnavo po načelu prejem s plačilom;
DWP — delivery with payment settlement instructions;
PFOD – navodila za poravnavo po načelu plačilo brez dostave
RWP — receive with payment settlement instructions;
Vrsta posla
PFOD — payment free of delivery settlement instructions.
TRAD – nakup ali prodaja vrednostnih papirjev;
Transaction type
COLI/COLO/CNCB – posli upravljanja zavarovanja;
TRAD — purchase or sale of securities;
SECL/SECB – posli posojanja/izposojanja vrednostnih papirjev;
COLI/COLO/CNCB — collateral management operations;
REPU/RVPO/TRPO/TRVO/BSBK/SBBK – posli začasne prodaje/začasnega nakupa;
SECL/SECB — securities lending/borrowing operations;
OTHR (ali bolj razčlenjene kode, kot jih določi CDD) – drugo
REPU/RVPO/TRPO/TRVO/BSBK/SBBK — repurchase transactions;
Edinstveni sklic navodila udeleženca
OTHR (or more granular codes as provided by the CSD) — others.
Edinstveni sklic navodila udeleženca v skladu s pravili CDD
Unique Instruction Reference of the participant
Datum sklenitve posla
Unique instruction reference of the participant according to the CSD's rules
Načrtovani datum poravnave
Trade date
Časovni žig poravnave
Intended Settlement Date
Datum po standardu ISO 8601 v obliki zapisa časa UTC LLLL-MM-DDTuu:mm:ssZ
Settlement timestamp
Časovni žig trenutka vnosa navodil za poravnavo v sistem poravnave vrednostnih papirjev
ISO 8601 date in the UTC time format YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ
Časovni žig trenutka nepreklicnosti navodil za poravnavo
Timestamp of the moment of entry of the settlement instruction into the securities settlement system
Časovni žig uskladitve, kjer je primerno
Timestamp of the moment of irrevocability of the settlement instruction
Identifikator računa vrednostnih papirjev
Matching timestamp, where applicable
Edinstveni identifikator računa vrednostnih papirjev, ki ga določi CDD
Securities account identifier
Identifikator gotovinskega računa
Unique securities account identifier provided by the CSD
Edinstveni identifikator gotovinskega računa, ki ga določi centralna banka ali CDD, ki ima dovoljenje v skladu s točko (a) člena 54(2) Uredbe (EU) št. 909/2014, ali imenovana kreditna institucija iz točke (b) člena 54(2) Uredbe (EU) št. 909/2014
Cash account identifier
Identifikator poravnalne banke
Unique cash account identifier provided by the central bank or the CSD authorised in accordance with point (a) of Article 54(2) of Regulation (EU) No 909/2014 or a designated credit institution referred to in point (b) of Article 54(2) of Regulation (EU) No 909/2014
estna alfanumerična koda identifikatorja pravnih subjektov (LEI) po standardu ISO 17442 ali bančna identifikacijska koda (BIC) z obveznostjo pretvorbe v LEI za namene poročanja organom
Settlement bank identifier
Identifikator udeleženca, ki izda navodilo
ISO 17442 Legal Entity Identifier (LEI) 20 alphanumerical character code, or Bank Identifier Code (BIC) with the obligation to convert to LEI for the purposes of reporting to authorities
Identifikator nasprotne stranke udeleženca, ki izda navodilo
Identifier of the instructing participant
estna alfanumerična koda identifikatorja pravnih subjektov (LEI) po standardu ISO 17442 ali bančna identifikacijska koda (BIC) (z obveznostjo pretvorbe v LEI za namene poročanja organom)
Identifier of the instructing participant's counterparty
Identifikator stranke udeleženca, ki izda navodilo, če je znana CDD
ISO 17442 Legal Entity Identifier (LEI) 20 alphanumerical character code, or Bank Identifier Code (BIC) (with the obligation to convert to LEI for the purposes of reporting to authorities)
estna alfanumerična koda identifikatorja pravnih subjektov (LEI) po standardu ISO 17442 ali bančna identifikacijska koda (BIC) ali druga razpoložljiva oblika identifikacije za pravne osebe
Identifier of the instructing participant's client, where known to the CSD
Kadar je na voljo, nacionalni identifikator za fizične osebe (50 alfanumeričnih znakov), s katerim je mogoča edinstvena identifikacija fizičnih oseb na nacionalni ravni
ISO 17442 Legal Entity Identifier (LEI) 20 alphanumerical character code, or Bank Identifier Code (BIC) or other available form of identification for legal persons
Identifikator stranke nasprotne stranke udeleženca, ki izda navodilo, če je znana CDD
Where available national identifier for natural persons (50 alphanumerical digits) which allows the unique identification of the natural person at a national level
Kadar je na voljo, nacionalni identifikator za fizične osebe (50 alfanumeričnih znakov), s katerim je mogoča edinstvena identifikacija fizičnih oseb na nacionalni ravni
Identifier of the client of the instructing participant's counterparty, where known to the CSD
Identifikatorji vrednostnih papirjev
Where available, national identifier for natural persons (50 alphanumerical digits) which allows the unique identification of the natural person at a national level
estna alfanumerična koda ISIN po standardu ISO 6166
Securities identifiers
Valuta poravnave
ISO 6166 ISIN 12 character alphanumerical code
Trimestna koda valute po standardu ISO 4217
Settlement currency
Denarni znesek poravnave
ISO 4217 Currency Code, 3 alphabetical digits
Minus, če je naveden, se ne šteje za števko.
Settlement cash amount
Količina ali nominalni znesek vrednostnih papirjev
The negative symbol, if populated, is not counted as a numerical character
Do 20 števk, navedenih kot celo število brez decimalnih mest.
Quantity or nominal amount of securities
Status navodil za poravnavo
Up to 20 numerical characters reported as whole numbers without decimals
PEND – navodilo čaka na izvršitev (poravnava na predvideni datum poravnave je še vedno mogoča)
Status of settlement instructions
PENF – neizvršeno navodilo (poravnava na predvideni datum poravnave ni več mogoča)
PEND — Pending instruction (settlement at the ISD is still possible)
SETT – polna poravnava
PENF — Failing instruction (settlement at the ISD is no longer possible)
PAIN – delno poravnano
SETT — Full settlement
CANS – sistem je preklical navodilo
PAIN — Partially settled
CANI – udeleženec je preklical navodilo
CANS — Instruction cancelled by the system
Preostali del vrednostnih papirjev za poravnavo (če je status navodil PAIN)
CANI — Instruction cancelled by the participant
Informacije o preostalem znesku XXX vrednostnih papirjev v primerjavi z zneskom denarnih sredstev YYY, ki naj bi bil izročen
Remaining part of securities to be settled (if Status of the instruction is PAIN)
Status uskladitve
Information on the remaining XXX amount of securities against YYY cash to be delivered
MACH, če so usklajena, ali
Matching status
NMAT, če navodila niso usklajena
MACH if matched or
Status zadržanja navodil
NMAT if the instruction is not matched
Možne vrednosti:
Hold status of the instruction
PREA [navodilo zadržano]
Possible values:
CSDH [navodilo zadržala CDD]
PREA [Your InstructionOnHold]
CVAL [čaka se validacija CDD]
CSDH [CSD Hold]
CDLR [pogojna dostava, čaka se sprostitev]
CVAL [CSDValidation]
BLANK, če niso zadržana
CDLR [ConditionalDeliveryAwaitingRelease]
Zavrnitev delne poravnave
BLANK if not on hold
NPAR, če je aktivirana zavrnitev delne poravnave
Opt-out of partial settlement
BLANK, če je delna poravnava dovoljena
NPAR if opt-out of partial settlement is activated
Kode razlogov za neporavnana navodila (če je status navodil PEND ali PENF)
BLANK if partial settlement is allowed
BLOC – račun blokiran
Reason codes for not settled instructions (if Status of the instruction is PEND or PENF)
CDLR – pogojna dostava, čaka se sprostitev
BLOC AccountBlocked
CLAC – nezadostna količina finančnih instrumentov pri nasprotni stranki
CDLR ConditionalDeliveryAwaitingRelease
CMON – nezadostna denarna sredstva pri nasprotni stranki
CLAC CounterpartyInsufficientSecurities
CSDH – navodilo zadržala CDD
CMON CounterpartyInsufficientMoney
CVAL – čaka se validacija CDD
CSDH CSDHold
FUTU – čaka se na datum poravnave
CVAL CSDValidation
INBC – prejeta nepopolna navodila
FUTU AwaitingSettlementDate
LACK – nezadostni finančni instrumenti na računu
INBC IncompleteNumberCount
LATE – navodilo prejeto po tržnem roku
LACK LackOfSecurities
LINK – čaka se na povezano navodilo
LATE MarketDeadlineMissed
MONY – nezadostna denarna sredstva
LINK PendingLinkedInstruction
OTHR – drugo
MONY InsufficientMoney
PART – posel se bo poravnal po delih
OTHR Other
PRCY – navodilo nasprotne stranke je zadržano
PART TradeSettlesInPartials
PREA – navodilo zadržano
PRCY CounterpartyInstructionOnHold
SBLO – vrednostni papirji blokirani
PREA YourInstructionOnHold
CONF – čaka se potrditev
SBLO SecuritiesBlocked
CDAC – pogojna dostava, čaka se preklic
CONF AwaitingConfirmation
Kraj trgovanja
CDAC ConditionalDeliveryAwaitingCancellation
Navedba MIC (identifikacijska koda trga po standardu ISO) (ISO 10383), če navodila izhajajo iz posla, sklenjenega na mestu trgovanja, ali prazno polje za posle izven organiziranega trga vrednostnih papirjev
Place of trading
Če je ustrezno, mesto kliringa
Populated by the MIC (ISO Market Identification Code) (ISO 10383) if the instruction is resulting from a trade concluded on a trading venue or blank for OTC transactions
estna alfanumerična koda identifikatorja pravnih subjektov (LEI) po standardu ISO 17442 za CNS, ki opravi kliring posla, ali bančna identifikacijska koda (BIC) CNS z obveznostjo pretvorbe v LEI za namene poročanja organom
If applicable, place of clearing
Če je začet postopek kritnega nakupa za posel, naslednji podrobnosti o:
ISO 17442 Legal Entity Identifier (LEI) 20 alphanumerical character code of the CCP clearing the transaction, or Bank Identifier Code (BIC) of the CCP with the obligation to convert to LEI for the purposes of reporting to authorities
končnih rezultatih postopka kritnega nakupa (vključno s številom in vrednostjo finančnih instrumentov, pridobljenih s kritnim nakupom, če je kritni nakup uspešen);
Where a buy-in process is initiated for a transaction, the following details regarding:
kadar je ustrezno, plačilu denarnega nadomestila (vključno z zneskom denarnega nadomestila);
the final results of the buy-in process (including the number and value of the bought-in financial instruments if the buy-in is successful);
kadar je ustrezno, preklicu prvotnega navodila za poravnavo.
if applicable, payment of cash compensation (including the amount of the cash compensation);
Kritni nakup začet: D/N
if applicable, cancellation of the initial settlement instruction.
Kritni nakup uspel: D/N/del
Buy-in initiated: Y/N
Število finančnih instrumentov, pridobljenih s kritnim nakupom:
Buy-in successful: Y/N/P
Vrednost finančnih instrumentov, pridobljenih s kritnim nakupom:
Number of bought-in financial instruments:
Plačilo denarnega nadomestila: D/N
Payment of cash compensation: Y/N
Za vsako navodilo za poravnavo, ki se ne poravna na predvideni datum poravnave, znesek kazni iz člena 7(2) Uredbe (EU) št. 909/2014
Amount of the cash compensation: Up to 20 numerical characters including decimals.
Evidence o pozicijah (evidence o vrednostnih papirjih)
For each settlement instruction that fails to settle on ISD, the amount of the penalties referred to in Article 7(2) of Regulation (EU) No 909/2014
estna alfanumerična koda identifikatorja pravnih subjektov (LEI) po standardu ISO 17442 ali bančna identifikacijska koda (BIC) za pravne osebe z obveznostjo pretvorbe v LEI za namene poročanja organom
Amount of penalties: Up to 20 numerical characters including decimals.
Identifikator vsake izdaje vrednostnih papirjev, za katero CDD opravi osnovno storitev iz točke 1 ali 2 oddelka A Priloge k Uredbi (EU) št. 909/2014
Position (stock) records
Identifikator vsake izdaje vrednostnih papirjev, evidentirane na računih vrednostnih papirjev, ki jih CDD ne vodi centralno
Identifiers of issuers for which the CSD provides the core service referred to in point 1 or 2 of Section A of the Annex to Regulation (EU) No 909/2014
Identifikator izdajateljske CDD ali ustreznega subjekta tretje države, ki opravlja podobne funkcije kot izdajateljska CDD, za vsako izdajo vrednostnih papirjev iz točke 3
ISO 17442 Legal Entity Identifier (LEI) 20 alphanumerical character code, or Bank Identifier Code (BIC) for legal persons with the obligation to convert to LEI for the purposes of reporting to authorities
Za vsako izdajo vrednostnih papirjev iz točk 2 in 3, zakonodaja, v skladu s katero so izdani vrednostni papirji, ki jih evidentira CDD
Identifier of each securities issue for which the CSD provides the core service referred to in point 1 or 2 of Section A of the Annex to Regulation (EU) No 909/2014
Država sedeža izdajateljev vsake izdaje vrednostnih papirjev iz točk 2 in 3
Identifier of each securities issue recorded in securities accounts not centrally maintained by the CSD
Identifikatorji računov vrednostnih papirjev izdajateljev v primeru izdajateljskih CDD
Identifier of the issuer CSD or of the relevant third country entity performing similar functions to an issuer CSD for each securities issue referred to in point 3
Edinstveni identifikator računa vrednostnih papirjev, ki ga določi izdajateljska CDD
For each securities issue referred to in points 2 and 3, the law under which the securities recorded by the CSD are constituted
Identifikatorji gotovinskih računov izdajateljev v primeru izdajateljskih CDD
Country of incorporation of the issuers of each securities issue referred to in points 2 and 3
Mednarodna številka bančnega računa (IBAN)
Issuers' securities accounts identifiers, in the case of issuer CSDs
Identifikatorji poravnalnih bank, ki jih uporablja vsak izdajatelj, v primeru izdajateljskih CDD
Unique securities account identifier provided by the issuer CSD
Identifikatorji udeležencev
Issuers' cash accounts identifiers, in the case of issuer CSDs
Država sedeža udeležencev
International Bank Account Number (IBAN)
Identifikatorji računov vrednostnih papirjev udeležencev
Identifiers of settlement banks used by each issuer, in the case of issuer CSDs
Identifikatorji gotovinskih računov udeležencev
Participants' identifiers
Edinstveni identifikator gotovinskega računa, ki ga določi centralna banka
Participants' country of incorporation
Identifikatorji poravnalnih bank, ki jih uporablja posamezen udeleženec
Participants' securities accounts identifiers
Država sedeža poravnalnih bank, ki jih uporablja posamezen udeleženec
Participants' cash accounts identifiers
Vrsta računa vrednostnih papirjev:
Unique cash account identifier provided by the central bank
lastni račun udeleženca CDD;
Identifiers of settlement banks used by the each participant
posamezni račun stranke udeleženca CDD;
Country of incorporation of settlement banks used by each participant
zbirni račun strank udeleženca CDD.
Type of securities accounts:
OW: lastni račun
CSD participant's own account;
IS: posamično ločeni račun
CSD participant's client individual account;
OM: zbirni račun
CSD participant's clients omnibus account.
Stanje računov vrednostnih papirjev ob koncu dneva za vsako kodo ISIN
OW = own account
Datoteke, dokumenti
IS = individually segregated account
Za vsak račun vrednostnih papirjev in kodo ISIN število vrednostnih papirjev, za katere se uporabljajo omejitve poravnave, vrsta omejitve in, če je ustrezno, identiteta subjekta, za katerega se uporablja omejitev, ob koncu dneva