natgillin/translations-raw huggingface dataset:
The applicant CSD shall provide the competent authority with a description of the risk-management and control systems as well as the IT tools put in place by the applicant CSD to manage business risks in accordance with Article 44 of Regulation (EU) No 909/2014.
CDD vložnica pristojnemu organu zagotovi opis sistemov za upravljanje in nadzor tveganj ter informacijskotehnoloških orodij, ki jih uporablja za upravljanje poslovnih tveganj v skladu s členom 44 Uredbe (EU) št. 909/2014.
Where the applicant CSD has obtained a risk rating from a third party, it shall provide it to the competent authority including any relevant information supporting that risk rating.
Če je CDD vložnica pridobila oceno tveganja od tretje osebe, je posreduje pristojnemu organu skupaj z vsemi relevantnimi informacijami, ki podpirajo navedeno oceno tveganja.
Operational risks
Operativna tveganja
An application for authorisation shall include information that demonstrates the applicant CSD is compliant with the requirements for the management of operational risks in accordance with Article 45 of Regulation (EU) No 909/2014 and Chapter X of this Regulation.
Vloga za dovoljenje vključuje informacije, ki dokazujejo, da CDD vložnica izpolnjuje zahteve glede upravljanja operativnih tveganj v skladu s členom 45 Uredbe (EU) št. 909/2014 in poglavjem X te uredbe.
An application for authorisation shall also contain the following information concerning the list of services referred to in point (p) of Article 4(2) of this Regulation:
Vloga za dovoljenje vsebuje tudi naslednje informacije o seznamu storitev iz točke (p) člena 4(2) te uredbe:
a copy of the outsourcing agreements;
kopije pogodb o zunanjem izvajanju;
the methods used to monitor the service level of the outsourced services and activities.
metode, ki se uporabljajo za spremljanje ravni storitev pri storitvah in dejavnostih, oddanih v zunanje izvajanje.
An application for authorisation shall include evidence demonstrating that:
Vloga za dovoljenje vključuje dokazila, da:
the applicant CSD holds its financial assets in accordance with Article 46(1), (2) and (5) of Regulation (EU) No 909/2014 and Chapter XI of this Regulation.
CDD vložnica svoja finančna sredstva poseduje v skladu s členom 46(1), (2) in (5) Uredbe (EU) št. 909/2014 in poglavjem XI te uredbe;
the investments of the applicant CSD are compliant with Article 46(3) of Regulation (EU) No 909/2014 and Chapter XI of this Regulation.
naložbe CDD vložnice izpolnjujejo zahteve iz člena 46(3) Uredbe (EU) št. 909/2014 in poglavja XI te uredbe.
An application for authorisation shall include the following information concerning the capital requirements:
Vloga za dovoljenje vsebuje naslednje informacije v zvezi s kapitalskimi zahtevami:
information demonstrating that the capital of the applicant CSD, including retained earnings and reserves of the applicant CSD, meets the requirements of Article 47 of Regulation (EU) No 909/2014;
informacije, ki dokazujejo, da kapital CDD vložnice, skupaj z zadržanim dobičkom in rezervami CDD vložnice, izpolnjuje zahteve iz člena 47 Uredbe (EU) št. 909/2014;
the plan referred to in Article 47(2) of Regulation (EU) No 909/2014 and any updates to that plan, and evidence of its approval by the management body or an appropriate committee of the management body of the applicant CSD.
načrt iz člena 47(2) Uredbe (EU) št. 909/2014 in kakršne koli posodobitve tega načrta ter dokazilo, da ga je potrdil upravljalni organ ali ustrezen odbor upravljalnega organa CDD vložnice.
CSD links
Povezave med CDD
Where the applicant CSD has established or intends to establish CSD links, the application for authorisation shall contain the following information:
Če ima CDD vložnica vzpostavljene povezave med CDD ali jih namerava vzpostaviti, vloga za dovoljenje vsebuje naslednje informacije:
a description of the CSD links accompanied by assessments of potential sources of risks arising from those link arrangements by the applicant CSD;
opis povezav med CDD, ki so mu priložene ocene potencialnih virov tveganj, ki izhajajo iz teh povezav, s strani CDD vložnice;
the expected or actual settlement volumes and values of the settlement performed within the CSD links;
pričakovane ali dejanske obsege in vrednosti poravnav, izvedenih v okviru povezav med CDD;
the procedures concerning the identification, assessment, monitoring and management of all potential sources of risk for the applicant CSD and for its participants arising from the link arrangement and the appropriate measures put in place to mitigate them;
postopke v zvezi z opredelitvijo, ocenjevanjem, spremljanjem in upravljanjem vseh možnih virov tveganja za CDD vložnico in njene udeležence, ki izhajajo iz povezave, in ustrezne ukrepe, vzpostavljene za njihovo zmanjševanje;
an assessment of the applicability of insolvency laws applicable to the operation of a CSD link and their implications for the applicant CSD;
oceno uporabnosti veljavne insolvenčne zakonodaje v zvezi z delovanjem povezave med CDD in njenih posledic za CDD vložnico;
other relevant information requested by the competent authority for assessing the compliance of CSD links with the requirements provided in Article 48 of Regulation (EU) No 909/2014 and Chapter XII of this Regulation.
druge relevantne informacije, ki jih pristojni organ zahteva za oceno, ali so povezave med CDD skladne z zahtevami iz člena 48 Uredbe (EU) št. 909/2014 in poglavja XII te uredbe.
Access to CSDs
Dostop do CDD
An application for authorisation shall include a description of the procedures for dealing with the following requests for access:
Vloga za dovoljenje vključuje opis postopkov za obravnavo naslednjih zahtev za dostop:
from legal persons intending to become participants in accordance with Article 33 of Regulation (EU) No 909/2014 and Chapter XIII of this Regulation;
pravnih oseb, ki nameravajo postati udeleženci v skladu s členom 33 Uredbe (EU) št. 909/2014 in poglavjem XIII te uredbe;
from issuers in accordance with Article 49 of Regulation (EU) No 909/2014 and Chapter XIII of this Regulation;
izdajateljev v skladu s členom 49 Uredbe (EU) št. 909/2014 in poglavjem XIII te uredbe;
from other CSDs in accordance with Article 52 of Regulation (EU) No 909/2014 and Chapter XIII of this Regulation;
drugih CDD v skladu s členom 52 Uredbe (EU) št. 909/2014 in poglavjem XIII te uredbe;
from other market infrastructures in accordance with Article 53 of Regulation (EU) No 909/2014 and Chapter XIII of this Regulation.
drugih tržnih infrastruktur v skladu s členom 53 Uredbe (EU) št. 909/2014 in poglavjem XIII te uredbe.
Request for additional information
Zahtevek za dodatne informacije
The competent authority may request from the applicant CSD any additional information necessary for assessing whether, at the time of granting the authorisation, the applicant CSD complies with the requirements of Regulation (EU) No 909/2014.
Pristojni organ lahko od CDD vložnice zahteva vse dodatne informacije, ki so potrebne za presojo, ali CDD vložnica v času izdaje dovoljenja izpolnjuje zahteve iz Uredbe (EU) št. 909/2014.
PARTICIPATION OF CSDs IN CERTAIN ENTITIES
UDELEŽBE CDD V DOLOČENIH SUBJEKTIH
(Article 18(3) of Regulation (EU) No 909/2014)
(člen 18(3) Uredbe (EU) št. 909/2014)
Article 39
Člen 39
Criteria for participation of a CSD
Merila za udeležbe CDD
In granting the approval for a CSD's participation in a legal person which does not provide the services set out in Sections A and B of the Annex to Regulation (EU) No 909/2014, the competent authority shall take into account the following criteria:
Pristojni organ pri odobritvi udeležbe CDD v pravni osebi, ki ne opravlja storitev iz oddelkov A in B Priloge k Uredbi (EU) št. 909/2014, upošteva naslednja merila:
the extent of the financial liabilities assumed by the CSD as a result of that participation;
obseg finančnih obveznosti, ki jih CDD prevzame zaradi te udeležbe;
whether the CSD holds sufficient financial resources that fulfil the criteria referred to in Article 46 of Regulation (EU) No 909/2014 to cover the risks resulting from the following:
ali ima CDD zadostna finančna sredstva, ki izpolnjujejo merila iz člena 46 Uredbe (EU) št. 909/2014, za kritje tveganj, ki izhajajo iz naslednjega:
the guarantees given by the CSD to that legal person;
garancij, ki jih CDD da navedeni pravni osebi;
any contingent obligations undertaken by the CSD in favour of that legal person;
vseh pogojnih obveznosti, ki jih je prevzela CDD v korist navedene pravne osebe;
any loss sharing agreements or recovery mechanism of that legal person;
kakršnih koli sporazumov o delitvi izgub ali mehanizmov za sanacijo navedene tretje osebe;
whether the legal person in which the CSD holds a participation provides services that are complementary to the core services offered by the CSD, as referred to in Article 18(4) of Regulation (EU) No 909/2014, such as:
ali pravna oseba, v kateri ima CDD udeležbo, opravlja storitve, ki dopolnjujejo osnovne storitve, ki jih opravlja CDD, kot je navedeno v členu 18(4) Uredbe (EU) št. 909/2014, kot so:
a CCP authorised or recognised under Regulation (EU) No 648/2012; or
storitve centralne nasprotne stranke (v nadaljnjem besedilu: CNS), ki ima dovoljenje ali je priznana v skladu z Uredbo (EU) št. 648/2012, ali
a trading venue as defined in point (42) of Article 2(1) of Regulation (EU) No 909/2014;
storitve mesta trgovanja, kot je opredeljeno v točki 42 člena 2(1) Uredbe (EU) št. 909/2014;
whether the participation of the CSD results in the control by the CSD over the legal person as defined in point (21) of Article 2(1) of Regulation (EU) No 909/2014;
ali udeležba CDD privede do obvladovanja pravne osebe s strani CDD, kot je opredeljeno v točki 21 člena 2(1) Uredbe (EU) št. 909/2014;
the CSD's analysis of the risks arising from that participation, including any analysis approved by an internal or external auditor, demonstrating that all risks resulting from the participation are adequately managed.
analizo CDD glede tveganj, ki izhajajo iz navedene udeležbe, vključno z vsemi analizami, ki jih je potrdil notranji ali zunanji revizor, s katero je dokazano, da se vsa tveganja v zvezi z udeležbo ustrezno upravljajo.
Competent authorities shall take into account, in particular, the following aspects of the CSD's analysis:
Pristojni organi zlasti upoštevajo naslednje vidike analize CDD:
the strategic justification for the participation, which takes into account the interests of the users of the CSD, including issuers, participants and their clients;
strateško utemeljitev za udeležbo, pri kateri so upoštevani interesi uporabnikov CDD, vključno z izdajatelji, udeleženci in njihovimi strankami;
the financial risks and liabilities resulting from a participation of the CSD.
finančna tveganja in obveznosti, ki izhajajo iz udeležbe CDD.
REVIEW AND EVALUATION
PREGLED IN OCENA
(Article 22 of Regulation (EU) No 909/2014)
(člen 22 Uredbe (EU) št. 909/2014)
Article 40
Člen 40
Information to be provided to the competent authority
Informacije, ki se zagotovijo pristojnemu organu
For the purposes of this Chapter, a ‘review period’ as defined in point (a) of Article 1 shall include the period between the first authorisation granted to a CSD in accordance with Article 17(1) of Regulation (EU) No 909/2014 and the first review and evaluation referred to in Article 22(1) of that Regulation
Za namene tega poglavja „obdobje pregleda“, kot je opredeljeno v točki (a) člena 1, zajema obdobje med prvo izdajo dovoljenja CDD v skladu s členom 17(1) Uredbe (EU) št. 909/2014 in prvim pregledom in oceno iz člena 22(1) navedene uredbe.
For the purposes of the review and evaluation referred to in Article 22(1) of Regulation (EU) No 909/2014, a CSD shall provide the following information to its competent authority:
CDD za namene pregleda in ocene iz člena 22(1) Uredbe (EU) št. 909/2014 svojemu pristojnemu organi zagotovi naslednje informacije:
the information referred to in Articles 41 and 42;
informacije iz členov 41 in 42;
a report on the CSD's activities and the substantive changes referred to in Article 16(4) of Regulation (EU) No 909/2014 made during the review period and all related documents;
poročilo o dejavnostih CDD in o bistvenih spremembah iz člena 16(4) Uredbe (EU) št. 909/2014, do katerih je prišlo v obdobju pregleda, ter vse povezane dokumente;
any additional information requested by the competent authority that is necessary for assessing the compliance of the CSD and its activities with Regulation (EU) No 909/2014 during the review period.
vse dodatne informacije, ki jih zahteva pristojni organ, potrebne za oceno skladnosti CDD in njenih dejavnosti z Uredbo (EU) št. 909/2014 v obdobju pregleda.
The report referred to under point (b) of paragraph 2 shall include a declaration by a CSD of an overall compliance with the provisions of Regulation (EU) No 909/2014 during the review period.
Poročilo iz točke (b) odstavka 2 vključuje izjavo CDD o splošni skladnosti z določbami Uredbe (EU) št. 909/2014 v obdobju pregleda.
Article 41
Člen 41
Periodic information relevant for the reviews
Periodične informacije, pomembne za preglede
For each review period, the CSD shall provide the competent authority with the following information:
CDD za vsako obdobje pregleda pristojnemu organu zagotovi naslednje informacije:
a complete set of the latest audited financial statements of the CSD, including those consolidated at group level;
celoten sklop zadnjih revidiranih računovodskih izkazov CDD, vključno s tistimi, ki se konsolidirajo na ravni skupine;
a summarised version of the most recent interim financial statements of the CSD;
povzeto različico zadnjih medletnih računovodskih izkazov CDD;
any decisions of the management body following the advice of the user committee, as well as any decisions where the management body has decided not to follow the advice of the user committee;
vse odločitve upravljalnega organa na podlagi mnenja odbora uporabnikov in vse odločitve, pri katerih upravljalni organ ni upošteval mnenja odbora uporabnikov;
information on any pending civil, administrative or any other judicial or extrajudicial proceedings involving the CSD, in particular in relation to matters concerning tax and insolvency, or matters that may cause financial or reputational costs for the CSD;
informacije o vseh odprtih civilnih, upravnih oziroma vseh drugih sodnih ali izvensodnih postopkih, v katere je vključena CDD, zlasti v zvezi z zadevami, ki se nanašajo na davke in insolventnost, ali zadevami, ki lahko povzročijo finančne stroške ali škodijo ugledu CDD;
information on any pending civil, administrative or any other judicial or extrajudicial, proceedings involving a member of the management body or a member of the senior management that may have an negative impact on the CSD;
informacije o vseh odprtih civilnih, upravnih oziroma vseh drugih sodnih ali izvensodnih postopkih, v katere je vključen član upravljalnega organa ali član višjega vodstva, ki lahko negativno vplivajo na CDD;
any final decisions resulting from the proceedings referred to in points (d) and (e);
vse končne odločitve v zvezi s postopki iz točk (d) in (e);
a copy of the results of business continuity stress tests or similar exercises performed during the review period;
kopijo rezultatov stresnih testov v zvezi z neprekinjenim poslovanjem ali podobnih preizkusov v obdobju pregleda;
a report on the operational incidents that occurred during the review period and affected the smooth provision of any core services, the measures taken to address them and the results thereof;
poročilo o operativnih incidentih, do katerih je prišlo v obdobju pregleda in ki so vplivali na nemoteno opravljanje katere koli osnovne storitve, o ukrepih za njihovo obravnavo in o rezultatih teh ukrepov;
a report on the performance of the securities settlement system, including an assessment of the system's availability during the review period, measured on a daily basis as the percentage of time the system is operational and functioning according to the agreed parameters;
poročilo o delovanju sistema poravnave vrednostnih papirjev, vključno z oceno razpoložljivosti sistema v obdobju pregleda, ki se meri dnevno kot odstotek časa, ko je sistem operativen in deluje v skladu z dogovorjenimi parametri;
a summary of the types of manual intervention performed by the CSD;
povzetek vrst ročnih posegov, ki jih izvaja CDD;
information concerning the identification of the CSD's critical operations, any substantive changes to its recovery plan, the results of stress scenarios, the recovery triggers and the recovery tools of the CSD;
informacije o kritičnih dejavnostih CDD, vseh bistvenih spremembah njenega načrta za sanacijo, rezultatih scenarijev stresnih situacij, dogodkih, ki sprožijo sanacijo, in orodjih za sanacijo CDD;
information on any formal complaints received by the CSD during the review period including information on the following elements:
informacije o vseh uradnih pritožbah, ki jih je CDD prejela v obdobju pregleda, vključno z informacijami o naslednjih elementih:
the nature of the complaint;
vrsto pritožbe;
how the complaint was handled, including the outcome of the complaint;
kako je bila pritožba obravnavana, vključno z izidom pritožbe;
the date when the treatment of the complaint ended;
datum, na katerega se je zaključila obravnava pritožbe;
information concerning the cases where the CSD denied access to its services to any existing or potential participant, any issuer, another CSD or another market infrastructure in accordance with Articles 33(3), 49(3), 52(2) and 53(3) of Regulation (EU) No 909/2014;
informacije o primerih, v katerih je CDD zavrnila dostop do svojih storitev kateremu koli obstoječemu ali potencialnemu izdajatelju, kateremu koli izdajatelju, drugi CDD ali drugi tržni infrastrukturi v skladu s členom 33(3), členom 49(3), členom 52(2) in členom 53(3) Uredbe (EU) št. 909/2014;
a report on changes affecting any CSD links established by the CSD, including changes to the mechanisms and procedures used for the settlement in those CSD links;
poročilo o spremembah, ki vplivajo na katero koli povezavo med CDD, ki jo je vzpostavila CDD, vključno s spremembami mehanizmov in postopkov, uporabljenih za poravnavo pri teh povezavah med CDD;
information concerning all cases of identified conflicts of interests that materialised during the review period, including the description of how they were managed;
informacije o vseh primerih ugotovljenih navzkrižij interesov, do katerih je prišlo v obdobju pregleda, vključno z opisom, kako so se ti primeri obvladovali;
information concerning internal controls and audits performed by the CSD during the review period;
informacije o notranjih kontrolah in revizijah, ki jih je CDD izvedla v obdobju pregleda;
information concerning any identified infringement of Regulation (EU) No 909/2014, including those identified through the reporting channel referred to in Article 26(5) of Regulation (EU) No 909/2014;
informacije v zvezi z morebitnimi ugotovljenimi kršitvami Uredbe (EU) št. 909/2014, vključno s kršitvami, ugotovljenimi prek kanala poročanja iz člena 26(5) Uredbe (EU) št. 909/2014;
detailed information concerning any disciplinary actions taken by the CSD, including any cases of suspension of participants in accordance with Article 7(9) of Regulation (EU) No 909/2014 with a specification of the period of suspension and the reason for suspension;
podrobne informacije v zvezi z morebitnimi disciplinskimi ukrepi, ki jih je sprejela CDD, vključno z morebitnimi primeri izključitve udeležencev v skladu s členom 7(9) Uredbe (EU) št. 909/2014, z navedbo obdobja izključitve in razloga zanjo;
the general business strategy of the CSD covering a period of at least three years after the last review and evaluation and a detailed business plan for the services provided by the CSD covering at least a period of one year after the last review and evaluation.
splošno poslovno strategijo CDD, ki zajema obdobje najmanj treh let po zadnjem pregledu in oceni, ter podroben poslovni načrt za storitve, ki jih opravlja CDD, ki zajema obdobje najmanj enega leta po zadnjem pregledu in oceni.
Article 42
Člen 42
Statistical data to be delivered for each review and evaluation
Statistični podatki, ki se morajo zagotoviti za vsak pregled in oceno
For each review period, the CSD shall provide the competent authority with the following statistical data:
CDD za vsako obdobje pregleda pristojnemu organu zagotovi naslednje statistične podatke:
a list of the participants of each securities settlement system operated by the CSD, specifying their country of incorporation;
seznam udeležencev v vsakem sistemu poravnave vrednostnih papirjev, ki ga upravlja CDD, vključno z informacijami o državi njihovega sedeža;
a list of issuers and a list of securities issues recorded in securities accounts centrally and not centrally maintained in each securities settlement system operated by the CSD, specifying the country of incorporation of the issuers and the identification of the issuers to whom the CSD provides the services referred to in points (1) and (2) of Section A of the Annex to Regulation (EU) No 909/2014;
seznam izdajateljev in seznam izdaj vrednostnih papirjev, evidentiranih na računih vrednostnih papirjev, ki se centralno in necentralno vodijo v vsakem sistemu poravnave vrednostnih papirjev, ki ga upravlja CDD, na katerem so navedene države sedeža izdajateljev in identiteta izdajateljev, za katere CDD opravlja storitve iz točke 1 ali 2 oddelka A Priloge k Uredbi (EU) št. 909/2014;
the total market value and nominal value of the securities recorded in securities accounts centrally and not centrally maintained in each securities settlement system operated by the CSD;
skupno tržno vrednost in nominalno vrednost vrednostnih papirjev, evidentirano na računih vrednostnih papirjev, ki se centralno ali necentralno vodijo v vsakem sistemu poravnave vrednostnih papirjev, ki ga upravlja CDD;
the nominal and market value of the securities referred to in point (c) specified as follows:
nominalno in tržno vrednost vrednostnih papirjev iz točke (c), razvrščeno, kot sledi:
by each of the following types of financial instruments:
po vsaki od naslednjih vrst finančnih instrumentov:
transferable securities referred to in point (a) of Article 4(1)(44) of Directive 2014/65/EU,
prenosljivi vrednostni papirji iz točke (a) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU,
sovereign debt referred to in Article 4(1)(61) of Directive 2014/65/EU,
državni vrednostni papirji iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU,
transferable securities referred to in point (b) of Article 4(1)(44) of Directive 2014/65/EU, other than sovereign debt referred to in Article 4(1)(61) of Directive 2014/65/EU,
prenosljivi vrednostni papirji iz točke (b) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU razen državnih vrednostnih papirjev iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU,
transferable securities referred to in point (c) of Article 4(1)(44) of Directive 2014/65/EU,
prenosljivi vrednostni papirji iz točke (c) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU,
exchange-traded funds as defined in point (46) of Article 4(1) of Directive 2014/65/UE (ETF),
investicijski skladi, s katerimi se trguje na borzi, kot so opredeljeni v členu 4(1)(46) Direktive 2014/65/EU (v nadaljnjem besedilu: ETF),
units in collective investment undertakings, other than ETFs,
enote v kolektivnih naložbenih podjemih, razen ETF,
money-market instruments, other than sovereign debt referred to in Article 4(1)(61) of Directive 2014/65/EU,
instrumenti denarnega trga razen državnih vrednostnih papirjev iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU,
emission allowances,
pravice do emisije,
other financial instruments;
drugi finančni instrumenti;
by country of incorporation of the participant;
po državi sedeža udeleženca;
by country of incorporation of the issuer;
po državi sedeža izdajatelja;
the nominal and market value of the securities initially recorded in each securities settlement system operated by the CSD;
nominalno in tržno vrednost vrednostnih papirjev, prvotno evidentirano v vsakem sistemu poravnave vrednostnih papirjev, ki ga upravlja CDD;
the nominal and market value of the securities referred to in point (e) specified as follows:
nominalno in tržno vrednost vrednostnih papirjev iz točke (e), razvrščeno, kot sledi: