natgillin/translations-raw huggingface dataset:
The relevant NCB shall notify the heads of reporting groups of the Governing Council’s decision pursuant to paragraph 4 and of their obligations under this Regulation.
Za vodjo poročevalske skupine, ki je uradno obveščen v skladu z odstavkom 5, veljajo obveznosti iz te uredbe, dokler ga zadevna NCB uradno ne obvesti o nasprotnem.
Without prejudice to Article 10, heads of reporting groups which are notified in accordance with paragraph 5 after the first reporting under this Regulation has started shall start reporting data no later than six months after the date of the notification.
Člen 3
A head of a reporting group notified in accordance with paragraph 5 shall inform the relevant NCB of changes to its name or legal form, of mergers or restructurings, and of any other event or circumstances affecting its reporting obligations within 14 days of the occurrence of such event or circumstances.
Zahteve za statistično poročanje
A head of a reporting group notified in accordance with paragraph 5 shall remain subject to the obligations set out in this Regulation until it is notified by the relevant NCB to the contrary.
MFI, investicijski skladi, DPFS in skrbniki zagotovijo svojim zadevnim NCB podatke po posameznih vrednostnih papirjih o stanjih ob koncu četrtletja ali ob koncu meseca ter, v skladu z odstavkom 5, o finančnih transakcijah za referenčni mesec ali četrtletje z lastnimi imetji vrednostnih papirjev s kodo ISIN ali statistične informacije, potrebne za izpeljavo takih transakcij, v skladu z delom 2 Priloge I. Ti podatki se poročajo četrtletno ali mesečno v skladu z navodili za poročanje, ki jih opredelijo zadevne NCB.
Article 3
Skrbnik obvesti zadevno NCB o izvajanju dejavnosti skrbništva v enem tednu od dneva, na katerega začne opravljati dejavnosti skrbništva, ne glede na to, ali pričakuje, da bodo zanj veljale predpisane obveznosti poročanja po tej uredbi, razen če je skrbnik o tem obvestil druge pristojne organe.
Statistical reporting requirements
Skrbniki četrtletno ali mesečno zagotovijo zadevni NCB v skladu z navodili za poročanje, ki jih opredelijo zadevne NCB, podatke po posameznih vrednostnih papirjih o stanjih ob koncu četrtletja ali ob koncu meseca in, v skladu z odstavkom 5, o finančnih transakcijah za referenčno četrtletje ali mesec z naslednjimi vrednostnimi papirji s kodo ISIN:
MFIs, IFs, FVCs and custodians shall provide to their relevant NCB security-by-security data on end-of-quarter or end-of-month positions and, in accordance with paragraph 5, financial transactions over the reference month or quarter, or the statistical information needed to derive such transactions, on own holdings of securities with an ISIN code, in accordance with Part 2 of Annex I. Such data shall be reported on a quarterly or monthly basis in accordance with the reporting instructions defined by the relevant NCBs.
vrednostni papirji, ki jih imajo v skrbništvu v imenu rezidenčnih vlagateljev, ki ne poročajo o lastnih imetjih po odstavku 1, v skladu z delom 3 Priloge I;
A custodian shall inform the relevant NCB of the conduct of custodian activities within one week from the date on which it starts custodian activities, irrespective of whether it expects to be subject to regular reporting obligations under this Regulation, unless a custodian has informed other competent authorities thereof.
vrednostni papirji, ki jih imajo v skrbništvu v imenu nefinančnih vlagateljev, ki so rezidenti drugih držav članic euroobmočja, v skladu z delom 4 Priloge I;
Custodians shall provide to the relevant NCB on a quarterly or monthly basis, in accordance with the reporting instructions defined by the relevant NCBs, security-by-security data on end-of-quarter or end-of-month positions and, in accordance with paragraph 5, financial transactions over the reference quarter or month, on the following securities with an ISIN code:
vrednostni papirji, izdani s strani subjektov euroobmočja, ki jih imajo v skrbništvu v imenu vlagateljev, ki so rezidenti držav članic zunaj euroobmočja, in vlagateljev, ki so rezidenti držav zunaj Unije, v skladu z delom 5 Priloge I.
securities they hold in custody on behalf of resident investors that do not report their own holdings pursuant to paragraph 1, in accordance with Part 3 of Annex I;
Vodje poročevalskih skupin četrtletno zagotovijo zadevni NCB podatke po posameznih vrednostnih papirjih o stanjih ob koncu četrtletja glede vrednostnih papirjev s kodo ISIN, ki jih imajo njihove skupine, vključno z nerezidenčnimi subjekti.
securities they hold in custody on behalf of non-financial investors resident in other euro area Member States, in accordance with Part 4 of Annex I;
Ti podatki se poročajo na podlagi bruto portfelja skupine, ne da bi se v imetjih skupine neto izravnali vrednostni papirji, ki so jih izdali subjekti iste skupine.
securities issued by euro area entities they hold in custody on behalf of investors resident in non-euro area Member States and of investors resident outside the Union, in accordance with Part 5 of Annex I.
V skladu z navodili zadevne NCB vodje poročevalskih skupin poročajo podatke o imetjih vrednostnih papirjev na podlagi enega izmed treh pristopov, določenih v delu 6 Priloge I.
Heads of reporting groups shall provide to the relevant NCB on a quarterly basis security-by-security data on end-of-quarter positions of securities with an ISIN code which are held by their group, including non-resident entities.
Zahteve za poročanje po tej uredbi, vključno z odstopanji od teh zahtev, ne posegajo v zahteve za poročanje, določene v (a) Uredbi (ES) št. 25/2009 (ECB/2008/32); (b) Uredbi (ES) št. 958/2007 (ECB/2007/8); in (c) Uredbi (ES) št. 24/2009 (ECB/2008/30).
Such data shall be reported on the basis of the group’s gross portfolio, without netting out from the group holdings the securities issued by entities of the same group.
Dejanske poročevalske enote poročajo v skladu z navodili zadevne NCB bodisi (a) podatke po posameznih vrednostnih papirjih o mesečnih ali četrtletnih finančnih transakcijah in, kadar tako zahteva zadevna NCB, druge spremembe obsega; bodisi (b) statistične informacije, potrebne za izpeljavo finančnih transakcij, na podlagi enega izmed pristopov, določenih v delu 1 Priloge I. Nadaljnje zahteve in smernice v zvezi z zbiranjem transakcij so določene v delu 3 Priloge II.
In accordance with the instructions of the relevant NCB, the heads of reporting groups shall report data on holdings of securities on the basis of one of the three approaches specified in Part 6 of Annex I.
Dejanske poročevalske enote, če tako naroči zadevna NCB, četrtletno ali mesečno poročajo podatke o stanjih ob koncu četrtletja ali ob koncu meseca in, v skladu z odstavkom 5, statistične informacije za referenčno četrtletje ali mesec o imetjih vrednostnih papirjev brez kode ISIN, v skladu z delom 7 Priloge I. Ta odstavek se ne uporablja za dejanske poročevalske enote, ki jim je odobreno odstopanje po členu 4.
The reporting requirements under this Regulation, including derogations therefrom, shall be without prejudice to the reporting requirements set out in (a) Regulation (EC) No 25/2009 (ECB/2008/32); (b) Regulation (EC) No 958/2007 (ECB/2007/8); and (c) Regulation (EC) No 24/2009 (ECB/2008/30).
Podatki po posameznih vrednostnih papirjih o stanjih ob koncu četrtletja ali ob koncu meseca in, v skladu z odstavkom 5, statistične informacije za referenčno četrtletje ali mesec se poročajo v skladu z deli 1, 2 in 4 Priloge II ter računovodskimi pravili iz člena 5.
The actual reporting agents shall, in accordance with instructions by the relevant NCB, report either (a) security-by-security data on monthly or quarterly financial transactions and, where requested by the relevant NCB, other changes in volume; or (b) the statistical information needed to derive financial transactions on the basis of one of the approaches specified in Part 1 of Annex I. Further requirements and guidelines regarding the compilation of transactions are laid down in Part 3 of Annex II.
Člen 4
The actual reporting agents shall, if instructed by the relevant NCB, report on a quarterly or monthly basis data on end-of-quarter or end-of-month positions and, in accordance with paragraph 5, statistical information over the reference quarter or month, on holdings of securities without an ISIN code, in accordance with Part 7 of Annex I. This paragraph shall not apply to actual reporting agents that are granted derogations under Article 4.
Odstopanja
Security-by-security data on end-of-quarter or end-of-month positions and, in accordance with paragraph 5, statistical information over the reference quarter or month, shall be reported in accordance with Parts 1, 2 and 4 of Annex II, and with the accounting rules referred to in Article 5.
Na podlagi diskrecijske pravice vsake zadevne NCB se lahko dejanskim poročevalskim enotam odobrijo naslednja odstopanja:
Article 4
v državah članicah euroobmočja s skupnim imetjem vrednostnih papirjev s kodo ISIN v imetništvu rezidenčnih vlagateljev, ki po tržni vrednosti znaša 40 milijard EUR ali manj:
Derogations
NCB lahko MFI, investicijskim skladom, DPFS ali skrbnikom odobrijo odstopanja od zahtev za poročanje iz člena 3(1), pod pogojem, da v obliki stanj skupni prispevek izvzetih MFI, investicijskih skladov, DPFS in skrbnikov k nacionalnim imetjem MFI, investicijskih skladov, DPFS oziroma skrbnikov ne preseže 40 %.
At the discretion of each relevant NCB, the following derogations may be granted to the actual reporting agents:
DPFS, ki ne poročajo podatkov po posameznih vrednostnih papirjih v skladu z Uredbo (ES) št. 24/2009 (ECB/2008/30), imajo pravico, da v skladu z navodili svojih zadevnih NCB presežejo ta prag v prvih dveh letih po začetku poročanja po tej uredbi;
in euro area Member States with total holdings of securities with an ISIN code by resident investors which at market value are lower than or equal to EUR 40 billion:
NCB lahko skrbnikom odobrijo odstopanja od zahtev za poročanje iz člena 3(2)(a), pod pogojem, da v obliki stanj skupni prispevek izvzetih skrbnikov k nacionalni vrednosti vrednostnih papirjev, ki so v skrbništvu, ne preseže 40 %;
NCBs may grant derogations to MFIs, IFs, FVCs and custodians from the reporting requirements set out in Article 3(1), provided that in terms of positions the combined contribution of exempted MFIs, IFs, FVCs and custodians to the national holdings of MFIs, IFs, FVCs and custodians, respectively, does not exceed 40 %.
v državah članicah euroobmočja s skupnim imetjem vrednostnih papirjev s kodo ISIN v imetništvu rezidenčnih vlagateljev, ki po tržni vrednosti znaša več kot 40 milijard EUR:
FVCs that do not report security-by-security data in accordance with Regulation (EC) No 24/2009 (ECB/2008/30) shall have the right, in accordance with the instructions of their relevant NCBs, to exceed this threshold for the first two years after the start of reporting under this Regulation;
NCB lahko MFI, investicijskim skladom, DPFS ali skrbnikom odobrijo odstopanja od zahtev za poročanje iz člena 3(1), pod pogojem, da v obliki stanj skupni prispevek izvzetih MFI, investicijskih skladov, DPFS in skrbnikov k nacionalnim imetjem MFI, investicijskih skladov, DPFS oziroma skrbnikov ne preseže 5 %;
NCBs may grant derogations to custodians from the reporting requirements set out in Article 3(2)(a), provided that in terms of positions the combined contribution of exempted custodians to the national amount of securities held in custody does not exceed 40 %;
NCB lahko skrbnikom odobrijo odstopanja od zahtev za poročanje iz člena 3(2)(a), pod pogojem, da v obliki stanj skupni prispevek izvzetih skrbnikov k nacionalni vrednosti vrednostnih papirjev, ki so v skrbništvu, ne preseže 5 %;
in euro area Member States with total holdings of securities with an ISIN code by resident investors which at market value are higher than EUR 40 billion:
NCB se posvetujejo z ECB o uporabi informacij za ugotavljanje skupnih imetij vrednostnih papirjev po tržni vrednosti, ki so potrebna za odobritev odstopanj po tem odstavku.
NCBs may grant derogations to MFIs, IFs, FVCs and custodians from the reporting requirements set out in Article 3(1), provided that in terms of positions the combined contribution of exempted MFIs, IFs, FVCs and custodians to the national holdings of MFIs, IFs, FVCs and custodians, respectively does not exceed 5 %;
NCB se lahko odločijo, da kreditnim institucijam odobrijo odstopanja od zahtev za poročanje iz člena 3(1), kot sledi:
NCBs may grant derogations to custodians from the reporting requirements set out in Article 3(2)(a), provided that in terms of positions the combined contribution of exempted custodians to the national amount of securities held in custody does not exceed 5 %;
NCB lahko v celoti ali delno izvzamejo kreditne institucije iz zahtev za poročanje, pod pogojem, da skupni prispevek k celotni vrednosti vrednostnih papirjev, ki jih imajo kreditne institucije, v zadevni državi članici euroobmočja v obliki stanj ne preseže 5 %;
NCBs shall consult the ECB on the use of information to identify total holdings of securities at market value necessary to grant derogations under this paragraph.
ta prag se lahko zviša na 15 % v prvih dveh letih po začetku poročanja po tej uredbi;
NCBs may choose to grant derogations to CIs from the reporting requirements set out in Article 3(1) as follows:
prag iz točk (a) in (b) se izračuna na podlagi skupnega imetja vrednostnih papirjev za zadevno državo članico po upoštevanju vseh odstopanj po odstavku 1.
NCBs may fully or partly exempt CIs from reporting requirements, provided that the combined contribution to the total amount of securities held by CIs in the relevant euro area Member State in terms of positions does not exceed 5 %;
NCB se lahko odločijo, da vsem SDT odobrijo odstopanja od zahtev za poročanje iz člena 3(1), pod pogojem, da njihovo skupno imetje vrednostnih papirjev s kodo ISIN predstavlja manj kot 2 % vrednostnih papirjev, ki jih imajo SDT euroobmočja.
this threshold may however be raised to 15 % for the first two years after the start of reporting under this Regulation;
Ta prag 2 % se izračuna na podlagi skupnega imetja vrednostnih papirjev, ki jih imajo SDT, v zadevni državi članici, po upoštevanju vseh odstopanj po odstavku 1.
the thresholds referred to in points (a) and (b) shall be calculated on the basis of total holdings of securities for the relevant Member State after applying any derogations under paragraph 1.
NCB se lahko odločijo, da vsem DPFS odobrijo odstopanja od zahtev za poročanje iz člena 3(1), pod pogojem, da njihovo skupno imetje vrednostnih papirjev s kodo ISIN predstavlja manj kot 2 % vrednostnih papirjev, ki jih imajo DPFS euroobmočja.
NCBs may choose to grant derogations to all MMFs from the reporting requirements set out in Article 3(1), provided that their total holdings of securities with an ISIN code account for less than 2 % of securities held by euro area MMFs.
Ta prag 2 % se izračuna na podlagi skupnega imetja vrednostnih papirjev, ki jih imajo DPFS, v zadevni državi članici, po upoštevanju vseh odstopanj po odstavku 1.
This 2 % threshold shall be calculated on the basis of total holdings of securities by MMFs in the relevant Member State, after applying any derogations under paragraph 1.
NCB se lahko odločijo, da skrbnikom odobrijo naslednja odstopanja:
NCBs may choose to grant derogations to all FVCs from the reporting requirements set out in Article 3(1), provided that their total holdings of securities with an ISIN code account for less than 2 % of securities held by euro area FVCs.
NCB lahko v celoti ali delno izvzamejo skrbnike iz zahtev za poročanje iz člena 3(2)(a), pod pogojem, da se lahko podatki iz člena 3(2)(a) izpeljejo iz drugih statističnih ali nadzornih podatkovnih virov, v skladu z minimalnimi statističnimi standardi, določenimi v Prilogi III.
This 2 % threshold shall be calculated on the basis of total holdings of securities by FVCs in the relevant Member State, after applying any derogations under paragraph 1.
Poleg tega velja naslednje:
NCBs may choose to grant the following derogations to custodians:
v državah članicah, za katere se uporabljajo odstopanja po odstavku 1(a) in v katerih podatke iz člena 3(2)(a) neposredno poročajo vlagatelji, ti podatki zajemajo po posameznih vrednostnih papirjih najmanj 60 % vrednosti vrednostnih papirjev iz člena 3(2)(a);
NCBs may fully or partly exempt custodians from the reporting requirements set out in Article 3(2)(a), provided that the data referred to in Article 3(2)(a) can be derived from other statistical or supervisory data sources, in accordance with the minimum statistical standards specified in Annex III.
v državah članicah, za katere se uporabljajo odstopanja po odstavku 1(b) in v katerih podatke iz člena 3(2)(a) neposredno poročajo vlagatelji, ti podatki zajemajo po posameznih vrednostnih papirjih najmanj 75 % vrednosti vrednostnih papirjev iz člena 3(2)(a).
In addition the following applies:
NCB lahko delno ali v celoti izvzamejo iz zahtev za poročanje iz člena 3(2)(b) in (c) skrbnike, pri katerih skupna vrednost vrednostnih papirjev, ki jih imajo v imenu vseh nerezidenčnih vlagateljev, znaša manj kot 10 milijard EUR.
in Member States for which the derogations under paragraph 1(a) apply, and in which the data referred to in Article 3(2)(a) are directly reported by investors, such data shall cover as a minimum on a security-by-security basis 60 % of the amount of securities referred to in Article 3(2)(a);
NCB se lahko odločijo, da vodjem poročevalskih skupin odobrijo odstopanja od zahtev za poročanje iz člena 3(3), kot sledi:
in Member States for which the derogations under paragraph 1(b) apply, and in which the data referred to in Article 3(2)(a) are directly reported by investors, such data shall cover as a minimum on a security-by-security basis 75 % of the amount of securities referred to in Article 3(2)(a).
NCB lahko vodjem poročevalskih skupin dovolijo, da poročajo po posameznih vrednostnih papirjih statistične informacije, ki zajemajo 95 % vrednosti vrednostnih papirjev s kodo ISIN, ki jih ima njihova skupina, v skladu z zahtevami iz te uredbe, pod pogojem, da preostalih 5 % vrednostnih papirjev, ki jih ima skupina, ne izda en sam izdajatelj;
NCBs may partially or fully exempt from the reporting requirements set out in Article 3(2)(b) and (c) custodians holding a total amount of securities on behalf of all non-resident investors below EUR 10 billion.
NCB lahko od vodij poročevalskih skupin zahtevajo, da jim zagotovijo nadaljnje informacije o vrsti vrednostnih papirjev, izvzetih iz poročanja po točki (a).
NCBs may choose to grant derogations to heads of reporting groups from the reporting requirements set out in Article 3(3) as follows:
NCB se lahko odločijo za odobritev odstopanj od zahtev za poročanje po tej uredbi, če dejanske poročevalske enote poročajo iste podatke po Uredbi (ES) št. 25/2009 (ECB/2008/32), Uredbi (ES) št. 958/2007 (ECB/2007/8) ali Uredbi (ES) št. 24/2009 (ECB/2008/30) ali če lahko NCB kako drugače izpeljejo iste podatke, v skladu z minimalnimi statističnimi standardi, določenimi v Prilogi III.
NCBs may allow heads of reporting groups to report on a security-by-security basis statistical information covering 95 % of the amount of securities with an ISIN code held by their group, in accordance with the requirements of this Regulation, provided that the remaining 5 % of securities held by the group are not issued by one single issuer;
V zvezi z dejanskimi poročevalskimi enotami, za katere se uporablja odstopanje iz odstavkov 1, 2, 3 ali 4, NCB še naprej zbirajo letne podatke o vrednosti vrednostnih papirjev, ki jih imajo ali so v skrbništvu, v skladu z zahtevami iz člena 3(1), bodisi agregirano bodisi po posameznih vrednostnih papirjih.
NCBs may request heads of reporting groups to provide further information on the type of securities excluded from reporting under point (a).
NCB preverijo izpolnjevanje pogojev iz odstavkov 1 do 7, kot je primerno, za namene odobritve, obnovitve ali po potrebi preklica katerega koli odstopanja z učinkom od začetka vsakega koledarskega leta.
NCBs may choose to grant derogations from the reporting requirements under this Regulation if the actual reporting agents report the same data under Regulation (EC) No 25/2009 (ECB/2008/32), Regulation (EC) No 958/2007 (ECB/2007/8), or Regulation (EC) No 24/2009 (ECB/2008/30), or if NCBs can otherwise derive the same data, in accordance with the minimum statistical standards specified in Annex III.
Zadevna NCB prekliče vsa odstopanja, odobrena skrbnikom po odstavku5(a), če ji podatki iz drugih statističnih ali nadzornih podatkovnih virov, ki izpolnjujejo minimalne statistične standarde, določene v Prilogi IIII, niso bili pravočasno na voljo za tri zaporedna obdobja poročanja, ne glede na to, ali so bili za to odgovorni skrbniki.
With regard to actual reporting agents for which a derogation referred to in paragraphs 1, 2, 3 or 4 applies, NCBs shall continue to collect data on an annual basis on the amount of securities they hold or keep in custody in accordance with the requirements set out in Article 3(1), either on an aggregated or on a security-by-security basis.
Skrbniki začnejo poročati podatke, kot je določeno v členu 3(2), najpozneje tri mesece od dneva, na katerega jih zadevna NCB uradno obvesti o preklicu odstopanja.
NCBs shall check the fulfilment of the conditions set out in paragraphs 1 to 7, as applicable, for the purposes of granting, renewing or withdrawing, if necessary, any derogation with effect from the start of each calendar year.
NCB se lahko odločijo, da naslovijo priložnostne zahteve za poročanje na dejanske poročevalske enote, ki so jim odobrena odstopanja po tem členu, glede na raven razčlenitve, ki je po njihovem mnenju potrebna.
The relevant NCB shall withdraw any derogations granted to custodians under paragraph 5(a) if data from other statistical or supervisory data sources that fulfil the minimum statistical standards specified in Annex III have not been made available in time to it for three consecutive reporting periods, irrespective of whether there is fault on the part of custodians.
Dejanske poročevalske enote poročajo priložnostno zahtevane informacije v 15 delovnih dneh od zahteve zadevne NCB.
Custodians shall start reporting data, as set out in Article 3(2), not later than three months from the date on which the relevant NCB notifies them that the derogation has been withdrawn.
Dejanske poročevalske enote se lahko odločijo, da ne bodo izkoristile odstopanj, ki so jih odobrile NCB, in bodo namesto tega izpolnile vse zahteve za poročanje.
NCBs may choose to address ad hoc reporting requirements to actual reporting agents that have been granted derogations under this Article, according to the level of detail deemed necessary by them.
Dejanska poročevalska enota, ki ne uporabi odstopanj, odobrenih s strani zadevne NCB, mora pred poznejšo uporabo teh odstopanj pridobiti soglasje NCB.
Actual reporting agents shall report the information requested on an ad hoc basis within 15 working days of a request made by the relevant NCB.
Člen 5
The actual reporting agents may choose not to make use of derogations granted by the NCBs and to fulfil full reporting requirements instead.
Računovodska pravila
An actual reporting agent not using the derogations granted by a relevant NCB shall obtain that NCB’s consent prior to subsequently using them.
Razen če je v tej uredbi drugače določeno, so računovodska pravila, ki jih morajo upoštevati dejanske poročevalske enote za namene poročanja po tej uredbi, določena v nacionalnem predpisu, ki prenaša Direktivo Sveta 86/635/EGS z dne 8. decembra 1986 o letnih računovodskih izkazih in konsolidiranih računovodskih izkazih bank in drugih finančnih institucij [12], ali, če se ta ne uporablja, v katerih koli drugih nacionalnih ali mednarodnih standardih, ki se uporabljajo za dejanske enote poročanja.
Article 5
Brez poseganja v nacionalne računovodske prakse se o imetjih vrednostnih papirjev poroča po nominalni vrednosti ali kot število delnic.
Accounting rules
Lahko se poročajo tudi tržne vrednosti, kot je navedeno v delu 4 Priloge II.