natgillin/translations-raw huggingface dataset:
An OTC derivative contract concluded between financial counterparties or non-financial counterparties referred to in Article 10 of Regulation (EU) No 648/2012 and which is not cleared by a CCP shall be confirmed, where available via electronic means, as soon as possible and at the latest:
Pogodbo o izvedenem finančnem instrumentu OTC, sklenjeno med finančnimi nasprotnimi strankami ali nefinančnimi nasprotnimi strankami iz člena 10 Uredbe (EU) št. 648/2012, ki je brez kliringa prek CNS, se potrdi, če je to mogoče elektronsko, čim prej in najpozneje:
for credit default swaps and interest rate swaps that are concluded up to and including 28 February 2014, by the end of the second business day following the date of execution of the OTC derivative contract;
za kreditne zamenjave in zamenjave obrestnih mer, sklenjene do vključno 28. februarja 2014, do konca drugega delovnega dneva po datumu izvršitve pogodbe o izvedenih finančnih instrumentih OTC;
for credit default swaps and interest rate swaps that are concluded after 28 February 2014, by the end of the business day following the date of execution of the OTC derivative contract;
za kreditne zamenjave in zamenjave obrestnih mer, sklenjene po 28. februarju 2014, do konca delovnega dneva po datumu izvršitve pogodbe o izvedenih finančnih instrumentih OTC;
for equity swaps, foreign exchange swaps, commodity swaps and all other derivatives not provided for in point (a) that are concluded up to and including 31 August 2013, by the end of the third business day following the date of execution of the derivative contract;
za kapitalske, valutne in blagovne zamenjave ter vse druge izvedene finančne instrumente, ki niso zajeti v točki (a), sklenjene do vključno 31. avgusta 2013, do konca tretjega delovnega dneva po datumu izvršitve pogodbe o izvedenih finančnih instrumentih;
for equity swaps, foreign exchange swaps, commodity swaps and all other derivatives not provided for in point (a) that are concluded after 31 August 2013 up to and including 31 August 2014, by the end of the second business day following the date of execution of the derivative contract;
za kapitalske, valutne in blagovne zamenjave ter vse druge izvedene finančne instrumente, ki niso zajeti v točki (a), sklenjene po 31. avgustu 2013 in do vključno 31. avgusta 2014, do konca drugega delovnega dneva po datumu izvršitve pogodbe o izvedenih finančnih instrumentih;
for equity swaps, foreign exchange swaps, commodity swaps and all other derivatives not provided for in point (a) that are concluded after 31 August 2014, by the end of the business day following the date of execution of the derivative contract.
za kapitalske, valutne in blagovne zamenjave ter vse druge izvedene finančne instrumente, ki niso zajeti v točki (a), sklenjene po 31. avgustu 2014, do konca delovnega dneva po datumu izvršitve pogodbe o izvedenih finančnih instrumentih.
An OTC derivative contract concluded with a non-financial counterparty not referred to in Article 10 of Regulation (EU) No 648/2012, shall be confirmed as soon as possible, where available via electronic means, and at the latest:
Pogodbo o izvedenem finančnem instrumentu OTC, sklenjeno z nefinančno nasprotno stranko, ki ni zajeta v členu 10 Uredbe (EU) št. 648/2012, se potrdi čim prej, če je to mogoče elektronsko, in najpozneje:
for credit default swaps and interest rate swaps that are concluded up to and including 31 August 2013, by the end of the fifth business day following the date of execution of the OTC derivative contract;
za kreditne zamenjave in zamenjave obrestnih mer, sklenjene do vključno 31. avgusta 2013, do konca petega delovnega dneva po datumu izvršitve pogodbe o izvedenih finančnih instrumentih OTC;
for credit default swaps and interest rate swaps that are concluded after 31 August 2013 up to and including 31 August 2014, by the end of the third business day following the date of execution of the OTC derivative contract;
za kreditne zamenjave in zamenjave obrestnih mer, sklenjene po 31. avgustu 2013 in do vključno 31. avgusta 2014, do konca tretjega delovnega dneva po datumu izvršitve pogodbe o izvedenih finančnih instrumentih OTC;
for credit default swaps and interest rate swaps that are concluded after 31 August 2014, by the end of the second business day following the date of execution of the OTC derivative contract;
za kreditne zamenjave in zamenjave obrestnih mer, sklenjene po 31. avgustu 2014, do konca drugega delovnega dneva po datumu izvršitve pogodbe o izvedenih finančnih instrumentih OTC;
for equity swaps, foreign exchange swaps, commodity swaps and all other derivatives not provided for in point (a) that are concluded up to and including 31 August 2013, by the end of the seventh business day following the date of execution of the derivative contract;
za kapitalske, valutne in blagovne zamenjave ter vse druge izvedene finančne instrumente, ki niso zajeti v točki (a), sklenjene do vključno 31. avgusta 2013, do konca sedmega delovnega dneva po datumu izvršitve pogodbe o izvedenih finančnih instrumentih;
for equity swaps, foreign exchange swaps, commodity swaps and all other derivatives not provided for in point (a) that are concluded after 31 August 2013 up to and including 31 August 2014, by the end of the fourth business day following the date of execution of the derivative contract;
za kapitalske, valutne in blagovne zamenjave ter vse druge izvedene finančne instrumente, ki niso zajeti v točki (a), sklenjene po 31. avgustu 2013 in do vključno 31. avgusta 2014, do konca četrtega delovnega dneva po datumu izvršitve pogodbe o izvedenih finančnih instrumentih;
for equity swaps, foreign exchange swaps, commodity swaps and all other derivatives not provided for in point (a) that are concluded after 31 August 2014, by the end of the second business day following the date of execution.
za kapitalske, valutne in blagovne zamenjave ter vse druge izvedene finančne instrumente, ki niso zajeti v točki (a), sklenjene po 31. avgustu 2014, do konca drugega delovnega dneva po datumu izvedbe.
Where a transaction referred to in paragraph 1 or 2 is concluded after 16.00 local time, or with a counterparty located in a different time zone which does not allow confirmation by the set deadline, the confirmation shall take place as soon as possible and, at the latest, one business day following the deadline set in paragraph 1 or 2 as relevant.
Če je transakcija iz odstavka 1 ali 2 sklenjena po 16:00 uri po lokalnem času ali z nasprotno stranko v drugem časovnem območju, kar ne omogoča potrditve do določenega roka, se potrditev izvede čim prej in najpozneje en delovni dan po roku iz odstavka 1 ali 2, kakor je ustrezno.
Financial counterparties shall have the necessary procedure to report on a monthly basis to the competent authority designated in accordance with Article 48 of Directive 2004/39/EC of the European Parliament and of the Council [8] the number of unconfirmed OTC derivative transactions referred to in paragraphs 1 and 2 that have been outstanding for more than five business days.
Finančne nasprotne stranke imajo potreben postopek za mesečno poročanje števila nepotrjenih transakcij z izvedenimi finančnimi instrumenti OTC iz odstavka 1 in 2, ki so odprte več kot pet delovnih dni, pristojnemu organu, imenovanemu v skladu s členom 48 Direktive 2004/39/ES Evropskega parlamenta in Sveta [8].
Portfolio reconciliation
Usklajevanje portfelja
Financial and non-financial counterparties to an OTC derivative contract shall agree in writing or other equivalent electronic means with each of their counterparties on the arrangements under which portfolios shall be reconciled.
Finančne in nefinančne nasprotne stranke v pogodbah o izvedenih finančnih instrumentih OTC se pisno ali prek drugega enakovrednega elektronskega sredstva z vsako od svojih nasprotnih strank dogovorijo o ureditvi, v skladu s katero se usklajujejo portfelji.
Such agreement shall be reached before entering into the OTC derivative contract.
Tak dogovor se sprejme pred sklenitvijo pogodbe o izvedenih finančnih instrumentih OTC.
Portfolio reconciliation shall be performed by the counterparties to the OTC derivative contracts with each other or by a qualified third party duly mandated to this effect by a counterparty.
Usklajevanje portfelja med seboj izvedejo nasprotne stranke v pogodbah o izvedenih finančnih instrumentih OTC ali usposobljena tretja stranka, ki ima za to ustrezno pooblastilo nasprotne stranke.
The portfolio reconciliation shall cover key trade terms that identify each particular OTC derivative contract and shall include at least the valuation attributed to each contract in accordance with Article 11(2) of Regulation (EU) No 648/2012.
Usklajevanje portfelja zajema ključne pogoje trgovanja, ki opredeljujejo vsako posamezno pogodbo o izvedenih finančnih instrumentih OTC, in vključujejo najmanj vrednotenje, pripisano vsaki pogodbi, v skladu s členom 11(2) Uredbe (EU) št. 648/2012.
In order to identify at an early stage any discrepancy in a material term of the OTC derivative contract, including its valuation, the portfolio reconciliation shall be performed:
Da bi se v zgodnji fazi ugotovilo vsako neskladje glede bistvene določbe pogodbe o izvedenih finančnih instrumentih OTC, vključno z njenim vrednotenjem, se usklajevanje portfelja izvede:
for a financial counterparty or a non-financial counterparty referred to in Article 10 of Regulation (EU) No 648/2012:
za finančno nasprotno stranko ali nefinančno nasprotno stranko iz člena 10 Uredbe (EU) št. 648/2012:
each business day when the counterparties have 500 or more OTC derivative contracts outstanding with each other;
vsak delovni dan, če imajo nasprotne stranke druga pri drugi odprtih 500 ali več pogodb o izvedenih finančnih instrumentih OTC;
once per week when the counterparties have between 51 and 499 OTC derivative contracts outstanding with each other at any time during the week;
enkrat tedensko, če imajo nasprotne stranke druga pri drugi kadar koli v tednu odprtih med 51 in 499 pogodb o izvedenih finančnih instrumentih OTC;
once per quarter when the counterparties have 50 or less OTC derivative contracts outstanding with each other at any time during the quarter;
enkrat na četrtletje, če imajo nasprotne stranke druga pri drugi kadar koli v četrtletju odprtih 50 ali manj pogodb o izvedenih finančnih instrumentih OTC;
for a non-financial counterparty not referred to in Article 10 of Regulation (EU) No 648/2012:
za nefinančno nasprotno stranko, ki ni zajeta v členu 10 Uredbe (EU) št. 648/2012:
once per quarter when the counterparties have more than 100 OTC derivative contracts outstanding with each other at any time during the quarter;
enkrat na četrtletje, če imajo nasprotne stranke druga pri drugi kadar koli v četrtletju odprtih več kot 100 pogodb o izvedenih finančnih instrumentih OTC;
once per year when the counterparties have 100 or less OTC derivative contracts outstanding with each other.
enkrat letno, če imajo nasprotne stranke druga pri drugi odprtih 100 ali manj pogodb o izvedenih finančnih instrumentih OTC.
Portfolio compression
Stiskanje portfelja
Financial counterparties and non-financial counterparties with 500 or more OTC derivative contracts outstanding with a counterparty which are not centrally cleared shall have in place procedures to regularly, and at least twice a year, analyse the possibility to conduct a portfolio compression exercise in order to reduce their counterparty credit risk and engage in such a portfolio compression exercise.
Finančne nasprotne stranke ali nefinančne nasprotne stranke, ki imajo pri nasprotni stranki odprtih 500 ali več pogodb o izvedenih finančnih instrumentih OTC brez centralnega kliringa, imajo postopke za redno, tj. najmanj dvakrat letno, analizo možnosti izvedbe stiskanja portfelja, da bi zmanjšale kreditno tveganje nasprotne stranke in izvedle takšno stiskanje portfelja.
Financial counterparties and non-financial counterparties shall ensure that they are able to provide a reasonable and valid explanation to the relevant competent authority for concluding that a portfolio compression exercise is not appropriate.
Finančne nasprotne stranke in nefinančne nasprotne stranke zagotovijo, da lahko ustreznemu pristojnemu organu podajo razumno in veljavno razlago za odločitev, da izvedba stiskanja portfelja ni primerna.
When concluding OTC derivative contracts with each other, financial counterparties and non-financial counterparties shall have agreed detailed procedures and processes in relation to:
Pri sklepanju medsebojnih pogodb o izvedenih finančnih instrumentih OTC se finančne nasprotne stranke in nefinančne nasprotne stranke dogovorijo o podrobnih postopkih in procesih v zvezi z naslednjim:
the identification, recording, and monitoring of disputes relating to the recognition or valuation of the contract and to the exchange of collateral between counterparties.
ugotavljanjem, evidentiranjem ter spremljanjem sporov, ki se nanašajo na priznanje ali vrednotenje pogodbe in izmenjavo zavarovanja med nasprotnimi strankami.
Those procedures shall at least record the length of time for which the dispute remains outstanding, the counterparty and the amount which is disputed;
Ti postopki evidentirajo vsaj čas trajanja spora, nasprotno stranko in znesek, ki je predmet spora;
the resolution of disputes in a timely manner with a specific process for those disputes that are not resolved within five business days.
pravočasnim reševanjem sporov s posebnim postopkom za tiste spore, ki se ne rešijo v petih delovnih dneh.
Financial counterparties shall report to the competent authority designated in accordance with Article 48 of Directive 2004/39/EC any disputes between counterparties relating to an OTC derivative contract, its valuation or the exchange of collateral for an amount or a value higher than EUR 15 million and outstanding for at least 15 business days.
Finančne nasprotne stranke pristojnemu organu, imenovanemu v skladu s členom 48 Direktive 2004/39/ES, poročajo o vseh sporih med nasprotnimi strankami, ki se nanašajo na pogodbo o izvedenem finančnem instrumentu OTC, njeno vrednotenje ali izmenjavo zavarovanja, za znesek ali vrednost, ki presega 15 milijonov EUR, in trajajo najmanj 15 delovnih dni.
(Article 11(14)(b) of Regulation (EU) No 648/2012)
(člen 11(14)(b) Uredbe (EU) št. 648/2012)
Market conditions that prevent marking-to-market
Tržni pogoji, ki preprečijo vrednotenje po tekočih tržnih cenah
Market conditions that prevent marking-to market of an OTC derivative contract shall be considered to occur in either of the following situations:
Tržni pogoji, ki preprečujejo, da se pogodba o izvedenih finančnih instrumentih OTC vrednoti po tekočih tržnih cenah, nastanejo v kateri koli od naslednjih situacij:
when the market is inactive;
kadar je trg nedejaven;
where the range of reasonable fair values estimates is significant and the probabilities of the various estimates cannot reasonably be assessed.
kadar je razpon ocen glede razumnih poštenih vrednosti znaten in verjetnosti različnih ocen ni mogoče razumno oceniti.
A market for an OTC derivative contract shall be considered inactive when quoted prices are not readily and regularly available and those prices available do not represent actual and regularly occurring market transactions on an arm’s length basis.
Trg za pogodbo o izvedenem finančnem instrumentu OTC je nedejaven, ko borzne cene niso enostavno in redno na voljo, tiste cene, ki so na voljo, pa ne predstavljajo dejanskih in rednih tržnih transakcij na strogo poslovni podlagi.
Criteria for using marking-to-model
Merila za uporabo vrednotenja na podlagi notranjega modela
For using marking-to-model, financial and non-financial counterparties shall have a model that:
Za uporabo vrednotenja na podlagi notranjega modela imajo finančne in nefinančne nasprotne stranke model, ki:
incorporates all factors that counterparties would consider in setting a price, including using as much as possible marking-to-market information;
vključuje vse dejavnike, ki bi jih nasprotne stranke upoštevale pri določanju cene, vključno s čim večjo uporabo informacij za vrednotenje po tekočih tržnih cenah;
is consistent with accepted economic methodologies for pricing financial instruments;
je skladen s sprejetimi ekonomskimi metodologijami za oblikovanje cen finančnih instrumentov;
is calibrated and tested for validity using prices from any observable current market transactions in the same financial instrument or based on any available observable market data;
je umerjen in preizkušen za veljavnost z uporabo cen katerih koli opaznejših trenutnih tržnih transakcij z istim finančnim instrumentom ali temelji na katerih koli opaznejših tržnih podatkih, ki so na voljo;
is validated and monitored independently, by another division than the division taking the risk;
je potrjen in se spremlja neodvisno s strani drugega oddelka, kot je oddelek, ki prevzema tveganje;
is duly documented and approved by the board of directors as frequently as necessary, following any material change and at least annually.
je ustrezno dokumentiran in odobren s strani upravnega odbora tako pogosto, kot je to potrebno, po vsaki bistveni spremembi in vsaj enkrat na leto.
This approval may be delegated to a committee.
Ta odobritev se lahko prenese na odbor.
(Article 11(14)(c) of Regulation (EU) No 648/2012)
(člen 11(14)(c) Uredbe (EU) št. 648/2012)
Details of the intragroup transaction notification to the competent authority
Uradno obvestilo pristojnemu organu o podrobnostih transakcije znotraj skupine
The application or notification to the competent authority of the details of the intragroup transaction shall be in writing and shall include:
Vloga ali uradno obvestilo pristojnemu organu o podrobnostih transakcije znotraj skupine se predloži v pisni obliki in vključuje naslednje:
the legal counterparties to the transactions including their identifiers in accordance with Article 3 of Implementing Regulation (EU) No 1247/2012;
pravne nasprotne stranke pri transakcijah, vključno z njihovimi identifikatorji v skladu s členom 3 Izvedbene uredbe (EU) št. 1247/2012;
the corporate relationship between the counterparties;
korporacijski odnos med nasprotnimi strankami;
details of the supporting contractual relationships between the parties;
podrobnosti o podpornih pogodbenih razmerjih med strankami;
the category of intragroup transaction as specified under paragraph 1 and points (a) to (d) of paragraph 2 of Article 3 of Regulation (EU) No 648/2012;
kategorijo transakcije znotraj skupine, kot je opredeljena v odstavku 1 in točkah (a) do (d) odstavka 2 člena 3 Uredbe (EU) št. 648/2012;
details of the transactions for which the counterparty is seeking the exemption, including:
podrobnosti o transakcijah, za katere nasprotna stranka zahteva izvzetje, vključno z naslednjim:
the type of underlyings;
vrsto osnovnih sredstev;
the notional and settlement currencies;
nominalno valuto in valuto poravnave;
the range of contract tenors;
razponom rokov zapadlosti pogodb;
the settlement type;
vrsto poravnave;
the anticipated size, volumes and frequency of OTC derivative contracts per annum.
pričakovano velikostjo, količino in pogostostjo pogodb o izvedenih finančnih instrumentih OTC na leto.
As part of its application or notification to the relevant competent authority, a counterparty shall also submit supporting information evidencing that the conditions of Article 11(6) to (10) of Regulation (EU) No 648/2012 are fulfilled.
Kot del svoje vloge ali uradnega obvestila pristojnemu organu nasprotna stranka predloži tudi dodatne informacije, ki potrjujejo, da so izpolnjeni pogoji iz člena 11(6) do (10) Uredbe (EU) št. 648/2012.
The supporting documents shall include copies of documented risk management procedures, historical transaction information, copies of the relevant contracts between the parties and may include a legal opinion upon request from the competent authority.
Podporni dokumenti vključujejo kopije dokumentiranih postopkov obvladovanja tveganja, informacije o preteklih transakcijah, kopije ustreznih pogodb med strankami in lahko vključujejo pravno mnenje na zahtevo pristojnega organa.
(Article 11(14)(d) of Regulation (EU) No 648/2012)
(člen 11(14)(d) Uredbe (EU) št. 648/2012)
Details of the intragroup transaction notification to ESMA
Uradno obvestilo organu ESMA o podrobnostih transakcije znotraj skupine
The notification by a competent authority of the details of the intragroup transaction shall be submitted to ESMA in writing:
Uradno obvestilo pristojnega organa o podrobnostih transakcije znotraj skupine se organu ESMA predloži v pisni obliki:
within one month of the receipt of the notification with respect to a notification under Article 11(7) or (9) of Regulation (EU) No 648/2012;
v enem mesecu od prejema uradnega obvestila v zvezi z uradnim obvestilom v skladu s členom 11(7) ali (9) Uredbe (EU) št. 648/2012;
within one month from the decision being submitted to the counterparty with respect to a decision of the competent authority under Article 11(6), (8) or (10) of Regulation (EU) No 648/2012.
v enem mesecu od predložitve odločitve nasprotni stranki v zvezi z odločitvijo pristojnega organa v skladu s členom 11(6), (8) ali (10) Uredbe (EU) št. 648/2012.
The notification to ESMA shall include:
Uradno obvestilo organu ESMA vključuje naslednje:
the information listed in Article 18;
informacije, navedene v členu 18;
whether there is a positive or a negative decision;
ali je odločitev pozitivna ali negativna;
in the case of a positive decision:
v primeru pozitivne odločitve:
a summary of the reason for considering that the conditions set in Article 11(6), (7), (8), (9) or (10) of Regulation (EU) No 648/2012 as applicable are fulfilled;
povzetek utemeljitve mnenja, da so pogoji iz člena 11(6), (7), (8), (9) ali (10) Uredbe (EU) št. 648/2012, kakor je ustrezno, izpolnjeni;
whether the exemption is a full exemption or a partial exemption with respect to of a notification related to Article 11(6), (8) or (10) of Regulation (EU) No 648/2012;
ali gre pri izvzetju za izvzetje v celoti ali za delno izvzetje v zvezi z uradnim obvestilom, povezanim s členom 11(6), (8) ali (10) Uredbe (EU) št. 648/2012;
in the case of a negative decision:
v primeru negativne odločitve:
the identification of the conditions of Article 11(6), (7), (8), (9) or (10) of Regulation (EU) No 648/2012 as applicable that are not fulfilled;
navedbo pogojev iz člena 11(6), (7), (8), (9) ali (10) Uredbe (EU) št. 648/2012, kakor je ustrezno, ki niso izpolnjeni;
a summary of the reason for considering that such conditions are not fulfilled.
povzetek utemeljitve mnenja, da taki pogoji niso izpolnjeni.
Information on the intragroup exemption to be publicly disclosed
Informacije o izvzetju znotraj skupine, ki jih je treba javno razkriti
The information on an intragroup exemption to be disclosed publicly shall include:
Informacije o izvzetju znotraj skupine, ki jih je treba javno razkriti, vključujejo naslednje:
the relationship between the counterparties;
razmerje med nasprotnimi strankami;
whether the exemption is a full exemption or a partial exemption;
ali gre pri izvzetju za izvzetje v celoti ali za delno izvzetje;
the notional aggregate amount of the OTC derivative contracts for which the intragroup exemption applies.
nominalni skupni znesek pogodb o izvedenih finančnih instrumentih OTC, za katere se uporablja izvzetje znotraj skupine.
Articles 13, 14 and 15 shall apply six months after the date of entry into force of this Regulation.
Členi 13, 14 in 15 začnejo veljati šest mesecev po datumu začetka veljavnosti te uredbe.
OJ L 352, 21.12.2012, p. 20.
UL L 352, 21.12.2012, str. 20.
Commission Delegated Regulation (EU) No 150/2013
Delegirana uredba Komisije (EU) št. 150/2013
supplementing Regulation (EU) No 648/2012 of the European Parliament and of the Council on OTC derivatives, central counterparties and trade repositories with regard to regulatory technical standards specifying the details of the application for registration as a trade repository
o dopolnitvi Uredbe (EU) št. 648/2012 Evropskega parlamenta in Sveta o izvedenih finančnih instrumentih OTC, centralnih nasprotnih strankah in repozitorijih sklenjenih poslov, kar zadeva regulativne tehnične standarde, ki določajo podrobnosti vloge za registracijo repozitorija sklenjenih poslov