natgillin/translations-raw huggingface dataset:
These rights shall in particular be exercised by the NCBs when an institution included in the actual reporting population does not fulfil the minimum standards for transmission, accuracy, conceptual compliance and revisions specified in Annex IV.
NCB uresničujejo te pravice zlasti, kadar institucija, ki je vključena v dejansko poročevalsko populacijo, ne izpolnjuje minimalnih standardov za prenos, točnost, vsebinsko skladnost in popravke, določenih v Prilogi IV.
First reporting
Prvo poročanje
First reporting shall begin with monthly and quarterly data for December 2008.
Prvo poročanje se začne z mesečnimi in četrtletnimi podatki za december 2008.
Done at Frankfurt am Main, 27 July 2007.
V Frankfurtu na Majni, 27. julija 2007
Reporting approach
Pristop poročanja
The ECB must produce, on a regular basis, the aggregated amount of assets and liabilities for the IFs from all the participating Member States, viewed as one economic territory, in terms of stocks and transactions.
ECB mora redno predložiti agregirani znesek sredstev in obveznosti za investicijske sklade iz vseh sodelujočih držav članic, ki se štejejo kot eno gospodarsko ozemlje, v obliki stanj in transakcij.
The actual reporting population must provide the statistical information in accordance with one of the following two reporting approaches:
Dejanska poročevalska populacija mora zagotoviti statistične informacije v skladu z enim od naslednjih dveh pristopov poročanja.
combined approach — this consists in providing:
Združen pristop: ta obsega zagotavljanje:
on a quarterly basis: (i) security-by-security (s-b-s) information for securities with publicly available identification codes held by IFs; (ii) aggregated information broken down by instrument/maturity categories, currencies and counterparties, for assets and liabilities other than securities and for securities without publicly available identification codes; and (iii) either s-b-s or aggregated information on holders of IF shares/units issued, as further specified in Part 2 of this Annex.
četrtletno: (i) informacij po posameznih vrednostnih papirjih za vrednostne papirje z javno dostopnimi identifikacijskimi kodami, ki jih imajo investicijski skladi; (ii) agregiranih informacij, razčlenjenih po kategorijah instrumentov/zapadlosti, valutah in nasprotnih strankah, za sredstva in obveznosti, ki niso vrednostni papirji, ter za vrednostne papirje brez javno dostopnih identifikacijskih kod; in (iii) bodisi informacij po posameznih vrednostnih papirjih bodisi agregiranih informacij o imetnikih izdanih delnic/enot investicijskih skladov, kakor je podrobneje določeno v delu 2 te priloge.
The relevant NCB may require reporting agents to report s-b-s information for securities without publicly available identification codes or item-by-item information for assets and liabilities other than securities; and
Zadevna NCB lahko od poročevalskih enot zahteva, da poročajo informacije po posameznih vrednostnih papirjih za vrednostne papirje brez javno dostopnih identifikacijskih kod ali informacije po posameznih postavkah za sredstva in obveznosti, ki niso vrednostni papirji, in
on a monthly basis, s-b-s information separately identifying all shares/units issued by IFs.
mesečno, informacij po posameznih vrednostnih papirjih, ki ločeno izkazujejo vse delnice/enote, ki jih izdajo investicijski skladi.
As laid down in Table 2, in addition to the data in respect of the fields that are required to be reported in the context of s-b-s reporting in order to derive aggregated information on securities, the relevant NCB may decide also to collect data on transactions on an s-b-s basis.
Kakor je določeno v tabeli 2, se lahko zadevna NCB odloči, da bo poleg podatkov v zvezi s polji, ki se z namenom izpeljave agregiranih informacij o vrednostnih papirjih poročajo v kontekstu poročanja po posameznih vrednostnih papirjih, zbirala podatke o transakcijah na podlagi posameznih vrednostnih papirjev.
The aggregated data must be provided in terms of stocks and, in accordance with the relevant NCB’s instructions, in terms of either: (i) revaluations due to price and exchange rate changes; or (ii) transactions.
Agregirani podatki se morajo zagotoviti v obliki stanj in, v skladu z navodili zadevne NCB, v obliki bodisi: (i) prevrednotenj zaradi cenovnih in tečajnih sprememb; bodisi (ii) transakcij.
Subject to obtaining the relevant NCB’s prior approval, reporting agents which provide the required quarterly data on an s-b-s basis may choose to report the required monthly data on an aggregated basis, instead of providing s-b-s information.
Po pridobitvi predhodne odobritve zadevne NCB se lahko poročevalske enote, ki zagotavljajo zahtevane četrtletne podatke na podlagi posameznih vrednostnih papirjev, odločijo, da bodo, namesto zagotavljanja informacij po posameznih vrednostnih papirjih, zahtevane mesečne podatke poročale na agregirani podlagi.
aggregated approach — this consists in providing:
Agregiran pristop: ta obsega zagotavljanje:
on a quarterly basis, a full set of aggregated information broken down by instrument/maturity categories, currencies and counterparties relating to the assets and liabilities of IFs; and
četrtletno, popolnega niza agregiranih informacij, razčlenjenih po kategorijah instrumentov/zapadlosti, valutah in nasprotnih strankah, v zvezi s sredstvi in obveznostmi investicijskih skladov, in
on a monthly basis, aggregated information relating to the shares/units issued by IFs.
mesečno, agregiranih informacij v zvezi z delnicami/enotami, ki jih izdajo investicijski skladi.
The quarterly and monthly information must be reported in terms of stocks and, in accordance with the relevant NCB’s instructions, in terms of either: (i) revaluations due to price and exchange rate changes; or (ii) transactions.
Četrtletne in mesečne informacije se morajo poročati v obliki stanj in, v skladu z navodili zadevne NCB, v obliki bodisi: (i) prevrednotenj zaradi cenovnih in tečajnih sprememb; bodisi (ii) transakcij.
The information to be provided to the NCB on an s-b-s basis under the combined approach is specified in Table 2.
Informacije, ki jih je treba zagotoviti NCB na podlagi posameznih vrednostnih papirjev po združenem pristopu, so navedene v tabeli 2.
The aggregated quarterly reporting requirements for stocks are specified in Table 1 and those for revaluations due to price and exchange rate changes or transactions are specified in Table 3.
Zahteve za agregirano četrtletno poročanje v zvezi s stanji so navedene v tabeli 1, tiste v zvezi s prevrednotenji zaradi cenovnih in tečajnih sprememb ali v zvezi s transakcijami pa so navedene v tabeli 3.
The aggregated monthly reporting requirements for stocks and revaluations due to price and exchange rate changes or transactions are specified in Table 4.
Zahteve za agregirano mesečno poročanje v zvezi s stanji in prevrednotenji zaradi cenovnih in tečajnih sprememb ali v zvezi s transakcijami so navedene v tabeli 4.
Residency and economic sector of the holders of IF shares/units
Rezidenčnost in gospodarski sektor imetnikov delnic/enot investicijskih skladov
Reporting agents report, on a quarterly basis, data on the residency of the holders of IF shares/units issued by IFs of the participating Member States in accordance with the domestic/other participating Member States/rest of the world breakdown.
Poročevalske enote četrtletno poročajo podatke o rezidenčnosti imetnikov delnic/enot investicijskih skladov, ki jih izdajo investicijski skladi sodelujočih držav članic, v skladu z razčlenitvijo domači/druge sodelujoče države članice/ostali svet.
The domestic and other participating Member States counterparties are further broken down by sector.
Domače nasprotne stranke in nasprotne stranke sodelujočih držav članic so nadalje razčlenjene po sektorjih.
As regards registered shares/units, issuing IFs, or the persons legally representing them, report data on the residency and sector breakdown of the holders of their shares/units issued.
V zvezi z registriranimi delnicami/enotami investicijski skladi izdajatelji ali osebe, ki jih zastopajo po zakonu, poročajo podatke o rezidenčnosti in sektorski razčlenitvi imetnikov njihovih izdanih delnic/enot.
If an issuing IF is not in a position directly to identify the residency and sector of the holder, it reports the relevant data on the basis of available information.
Če investicijski sklad izdajatelj ne more neposredno ugotoviti rezidenčnosti in sektorja imetnika, poroča ustrezne podatke na podlagi razpoložljivih informacij.
As regards bearer shares/units, reporting agents report data on the residency and sector breakdown of the holders of IF shares/units in accordance with the approach decided by the relevant NCB.
V zvezi s prinosniškimi delnicami/enotami poročevalske enote poročajo podatke o rezidenčnosti in sektorski razčlenitvi imetnikov delnic/enot investicijskih skladov v skladu s pristopom, za katerega se odloči zadevna NCB.
This requirement is limited to one or a combination of the following options, to be selected having regard to the organisation of the relevant markets and the national legal arrangements in the Member State in question.
Ta zahteva je omejena na eno od naslednjih možnosti ali na kombinacijo teh možnosti, ki se izberejo ob upoštevanju organiziranosti upoštevnih trgov in nacionalnih pravnih ureditev v zadevni državi članici.
This requirement will be periodically monitored by the NCB.
NCB bo to zahtevo periodično spremljala.
Issuing IFs:
Investicijski skladi izdajatelji:
Issuing IFs, or the persons legally representing them, or the entities referred to in Article 2(2) of this Regulation, report data on the residency and sector breakdown of the holders of their shares/units issued.
Investicijski skladi izdajatelji ali osebe, ki jih zastopajo po zakonu, ali subjekti, navedeni v členu 2(2) te uredbe, poročajo podatke o rezidenčnosti in sektorski razčlenitvi imetnikov njihovih izdanih delnic/enot.
Such information may come from the agent distributing the shares/units or from any other entity involved in the issue, buy-back or transfer of the shares/units.
Take informacije lahko zagotovi zastopnik za razdeljevanje delnic/enot ali kateri koli drugi subjekt, udeležen pri izdaji, odkupu ali prenosu delnic/enot.
MFIs and OFIs as custodians of IF shares/units:
MFI in DFP kot skrbniki delnic/enot investicijskih skladov:
As reporting agents, MFIs and OFIs acting as custodians of IF shares/units report data on the residency and sector breakdown of the holders of shares/units issued by resident IFs and held in custody on behalf of the holder or of another intermediary also acting as a custodian.
Kot poročevalske enote poročajo MFI in DFP, ki so v vlogi skrbnikov delnic/enot investicijskih skladov, podatke o rezidenčnosti in sektorski razčlenitvi imetnikov delnic/enot, ki jih izdajo investicijski skladi rezidenti in so v skrbništvu v imenu imetnika ali drugega posrednika, ki je prav tako v vlogi skrbnika.
This option is applicable if: (i) the custodian distinguishes IF shares/units kept in custody on behalf of holders from those kept on behalf of other custodians; and (ii) most of the IF shares/units are in the custody of domestic resident institutions that are classified as financial intermediaries (MFIs or OFIs).
Ta možnost se uporablja, če: (i) skrbnik razlikuje delnice/enote investicijskih skladov, ki so v skrbništvu v imenu imetnikov, od tistih, ki so v skrbništvu v imenu drugih skrbnikov; in (ii) je večina delnic/enot investicijskih skladov v skrbništvu domačih rezidenčnih institucij, ki so razvrščene med finančne posrednike (MFI ali DFP).
MFIs and OFIs as reporters of transactions of residents with non-residents involving shares/units of a resident IF:
MFI in DFP kot poročevalci transakcij, ki jih rezidenti opravijo z nerezidenti in vključujejo delnice/enote rezidenčnega investicijskega sklada:
As reporting agents, MFIs and OFIs acting as reporters of transactions of residents with non-residents involving shares/units of a resident IF report data on the residency and sector breakdown of the holders of shares/units issued by resident IFs, which they trade on behalf of the holder or another intermediary also involved in the transaction.
Kot poročevalske enote poročajo MFI in DFP, ki so v vlogi poročevalcev transakcij, ki jih opravijo rezidenti z nerezidenti in vključujejo delnice/enote rezidenčnega investicijskega sklada, podatke o rezidenčnosti in sektorski razčlenitvi imetnikov delnic/enot, ki jih izdajo rezidenčni investicijski skladi in s katerimi trgujejo v imenu imetnika ali drugega posrednika, prav tako udeleženega pri transakciji.
This option is applicable if: (i) the reporting coverage is comprehensive, i.e. it covers substantially all of the transactions carried out by the reporting agents; (ii) accurate data on purchases and sales with non-residents of the participating Member States are provided; (iii) differences between issuing value and redemption value, excluding fees, of the same shares/units are minimal; and (iv) the amount of shares/units held by non-residents of the participating Member States issued by resident IFs is low.
Ta možnost se uporablja, če: (i) je zajetje poročanja izčrpno, tj. če vsebinsko zajema vse transakcije, ki jih opravijo poročevalske enote; (ii) če se zagotovijo točni podatki o nakupih in prodajah z nerezidenti sodelujočih držav članic; (iii) če so razlike med vrednostjo ob izdaji in odkupno vrednostjo enakih delnic/enot, brez provizij, minimalne; in (iv) če je delež, ki ga imajo nerezidenti sodelujočih držav članic, teh delnic/enot, ki jih izda rezidenčni investicijski sklad, majhen.
If options (a) to (c) do not apply, the reporting agents, including MFIs and OFIs that are not IFs, report the relevant data on the basis of available information.
Če se možnosti (a) do (c) ne uporabljajo, poročajo poročevalske enote, vključno z MFI in DFP, ki niso investicijski skladi, ustrezne podatke na podlagi razpoložljivih informacij.
If registered shares/units or bearer shares/units are issued for the first time or if market developments require a change of option or combination of options, NCBs may grant derogations for one year in respect of the requirements set out in paragraphs 2 and 3.
Če se registrirane delnice/enote ali prinosniške delnice/enote izdajo prvič ali če razvoj trga zahteva spremembo možnosti ali kombinacijo možnosti, lahko NCB v zvezi z zahtevami, določenimi v odstavkih 2 in 3, odobrijo odstopanja za eno leto.
Reporting tables
Tabele za poročanje
Data required to be provided on a quarterly basis
Podatki, ki jih je treba zagotoviti četrtletno
IFs following the aggregated approach report all cells, including black and grey.
Investicijski skladi, ki uporabljajo agregiran pristop, poročajo vsa polja, vključno s črnimi in sivimi.
IFs following the combined approach report: (i) the black cells; (ii) the information requested in Table 2 for those securities that are collected on an s-b-s basis; and (iii) the grey cells for those securities that are not collected on an s-b-s basis.
Investicijski skladi, ki uporabljajo združen pristop, poročajo: (i) črna polja; (ii) informacije, zahtevane v tabeli 2, za tiste vrednostne papirje, ki se zbirajo na podlagi posameznih vrednostnih papirjev; in (iii) siva polja za tiste vrednostne papirje, ki se ne zbirajo na podlagi posameznih vrednostnih papirjev.
Domestic (total)
Domači (skupaj)
Other participating Member States (total)
Druge sodelujoče države članice (skupaj)
RoW (total)
Ostali svet (skupaj)
Non-MFIs — Total
Ne-MFI–skupaj
of which non-participating Member States
od tega nesodelujoče države članice
of which US
od tega Združene države
of which Japan
od tega Japonska
Other financial intermediaries and financial auxiliaires (S. 123 and S. 124)
Drugi finančni posredniki + izvajalci pomožnih finančnih dejavnosti (S. 123 + S. 124)
Insurance corporations and pension funds (S. 125)
Zavarovalne družbe in pokojninski skladi (S. 125)
Households and non-profit institutions serving households (S. 14 and S. 15)
Gospodinjstva + nepridobitni izvajlci storitev za gospodinjstva (S. 14 + S. 15)
Other financial intermediaries and financial auxiliaries (S. 123 and S. 124)
Drugi finančni posredniki + izvajalci pomožnih finančnih dejavnosti (S. 123 + S. 124)
Deposit and loan claims
Terjatve iz naslova vlog in posojil
up to one year
do 1 leta
over one year and up to two years
nad 1 letom in do 2 let
over two years
nad 2 letoma
Total currencies
Skupaj valute
over one year
do 1 leta
of which quoted shares, enxcluding IF and MMF shares/units
od tega delnice, ki kotirajo na borzi, razen delnic/enot investicijskih skladov in SDT
of which IF and MMF shares/units
od tega delnice/enote investicijskih skladov in SDT
Non-financial assets (including fixed assets)
Nefinančna sredstva (vključno z osnovnimi sredstvi)
Loans and deposits received
Prejeta posojila in vloge
IF shares/unites [1]
Delnice/enote investicijskih skladov [1]
Financial derivates
Izvedeni finančni instrumenti
Required security-by-security information
Zahtevane informacije po posameznih vrednostnih papirjih
When the combined approach is used, data for the fields in the table below must be reported for each security classified under the security categories ‘securities other than shares’, ‘shares and other equity’ and ‘investment fund shares/units issued’ according to the following rules:
Pri uporabi združenega pristopa se morajo podatki za polja v spodnji tabeli poročati za vsak vrednostni papir, ki je razvrščen v kategorije vrednostnih papirjev „vrednostni papirji razen delnic“, „delnice in drugi lastniški kapital“ ter „izdane delnice/enote investicijskih skladov“, v skladu z naslednjimi pravili.
data for field 1 must be reported;
Poročati se morajo podatki za polje 1.
in the event that the relevant NCB does not directly collect s-b-s information on transactions, data for two out of the three fields 2, 3 and 4 must be reported (i.e. fields 2 and 3; fields 2 and 4; or fields 3 and 4);
V primeru, da zadevna NCB ne zbira informacij o transakcijah po posameznih vrednostnih papirjih neposredno, se morajo poročati podatki za dve od treh polj 2, 3 in 4 (tj. polji 2 in 3; polji 2 in 4; ali polji 3 in 4).
in the event that the relevant NCB directly collects s-b-s information on transactions, data for the following fields must also be reported:
V primeru, da zadevna NCB zbira informacije o transakcijah po posameznih vrednostnih papirjih neposredno, se morajo poročati tudi podatki za naslednja polja:
field 5; or fields 6 and 7; and
polje 5; ali polji 6 in 7; ter
field 4; or fields 2 and 3.
polje 4; ali polji 2 in 3.
the relevant NCB may also require reporting agents to report data for field 8;
Zadevna NCB lahko od poročevalskih enot zahteva, da poročajo podatke za polje 8.
the relevant NCB may choose only to collect data for field 2 in cases (b) and (c)(ii) above.
Zadevna NCB se lahko odloči, da bo v primerih (b) in (c)(ii) zgoraj zbirala samo podatke za polje 2.
If so, the NCB must check, and inform the ECB, at least once a year that the quality of the aggregated data reported by the NCB, including the frequency and size of revisions, is unaffected.
V tem primeru mora NCB najmanj enkrat na leto preveriti in obvestiti ECB, da se ne vpliva na kakovost agregiranih podatkov, ki jih poroča NCB, vključno s frekvenco in obsegom popravkov.
Security identifier code
Identifikacijska koda vrednostnega papirja
Number of units or aggregated nominal amount
Število enot ali agregirani nominalni znesek
Total amount
Skupni znesek
Securities purchased (assets) or issued (liabilities)
Kupljeni (sredstva) ali izdani (obveznosti) vrednostni papirji
Securities sold (assets) or redeemed (liabilities)
Prodani (sredstva) ali odkupljeni (obveznosti) vrednostni papirji
Currency of recording of the security
Valuta beleženja vrednostnega papirja
The NCBs may extend these requirements to the black and grey cells that do not contain the word ‘MINIMUM’
NCB lahko te zahteve razširjo na črna in siva polja, ki ne vsebujejo besede „NAJMANJ“.
IFs following the combined approach report: (i) the black cells marked ‘MINIMUM’; (ii) the grey cells marked ‘MINIMUM’ for those securities that are not collected on an s-b-s basis; and (iii) in the event that the relevant NCB collects s-b-s information on transactions directly, the information requested in Table 2 for those securities that are collected on an s-b-s basis.
Investicijski skladi, ki uporabljajo združen pristop, poročajo: (i) Črna polja, označena z „NAJMANJ“; (ii) siva polja, označena z „NAJMANJ“ za tiste vrednostne papirje, ki se ne zbirajo na podlagi posameznih vrednostnih papirjev; in (iii) v primeru, da zadevna NCB zbira informacije o transakcijah po posameznih vrednostnih papirjih neposredno, informacije, zahtevane v tabeli 2, za tiste vrednostne papirje, ki se zbirajo na podlagi posameznih vrednostnih papirjev.
The NCBs may extend these requirements to: (i) the black cells that do not contain the word ‘MINIMUM’; and (ii) the grey cells that do not contain the word ‘MINIMUM’ for those securities that are not collected on an s-b-s basis.
NCB lahko te zahteve razširjo na: (i) črna polja, ki ne vsebujejo besede „NAJMANJ“; in (ii) siva polja, ki ne vsebujejo besede „NAJMANJ“, za tiste vrednostne papirje, ki se ne zbirajo na podlagi posameznih vrednostnih papirjev.
IF shares/unites [2]
Delnice/enote investicijskih skladov [2]
Stocks, Revaluation adjustments or transactions
Stanja; Prevrednotovalni popravki ali transakcije
Data required to be provided on a monthly basis
Podatki, ki jih je traba zagotoviti mesečno
IF shares/units
Delnice/enote investicijskih skladov
If the reporting agent is not in a position to identify directly the residency and sector of the holder, it reports the relevant data on the basis of available information.
Če poročevalska enota ne more neposredno ugotoviti rezidenčnosti in sektorja imetnika, poroča ustezne podatke na podlagi raspoložljivih informacij.
In the of bearer share, the information may be collected from MFIs or OFIs, other than investment funds (as specified in Article 2(2) and paragraph 3 in Part 2 of Annex I to this Regulation).
V primeru „prinosniških delnic“ se lahko informacije zbirajo od MFI ali DFP, ki niso investicijski skladi (kakor je določeno v členu 2(2) in odstavku 3 v delu 2 Priloge I k tej uredbi).
In the case of bearer shares, the information may be collected from MFIs or OFIs, other than investement funds (as specified in Article 2(2) and paragraph 3 in Part 2 of Annex I to this Regulation).
V primeru „prinosniških delnic“ se lahko informacije zbirajo od MFI ali DFP, ki niso investicijski skladi (kakor je določeno v členu 2(2) in odstevku 3 v delu 2 Priloge I k tej uredbi).
The NCBs may exempt IFs from reporting this item, if the quarterly stocks listed in Table 1 represent less than 5 % of IF shares/unites issued.
NCB lahko izvzamejo investicijske sklade iz zahteve za poročanje te postavke, če četrtletna stanja, našteta v tabeli 1, predstavljajo manj kakor 5 % izdanih delnic/enot investicijskih skladov.
Definitions of instrument categories
Opredelitev kategorij instrumentov
This table provides a detailed standard description of the instrument categories, which NCBs transpose into categories applicable at the national level in accordance with this Regulation [1].
Ta tabela zagotavlja podroben standardni opis kategorij instrumentov, ki jih NCB pretvorijo v kategorije, ki se uporabljajo na nacionalni ravni v skladu s to uredbo [1].
The definitions refer to the European system of national and regional accounts in the Community (the ESA 95).
Opredelitve pojmov se sklicujejo na Evropski sistem nacionalnih in regionalnih računov v Skupnosti (ESR 95).
Definitions of instrument categories of the IF’s assets and liabilities
Opredelitev kategorij instrumentov sredstev in obveznosti investicijskega sklada
Deposits and loan claims
Terjatve iz naslova vlog in posojil
For the purposes of the reporting scheme, this consists of funds lent by IFs to borrowers, which are not evidenced by documents or are represented by a single document (even if it has become negotiable).
Za namene sistema poročanja ta kategorija vsebuje sredstva, ki jih investicijski skladi posodijo posojilojemalcem in ki niso evidentirana v dokumentih ali so predstavljena z enim samim dokumentom (tudi če je ta postal tržen).
It includes assets in the form of deposits:
Ta kategorija vključuje sredstva v obliki vlog: