natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Depozitár nesmie delegovať svoje funkcie v takom rozsahu, aby sa stal len schránkovou spoločnosťou.
A depositary shall not delegate its functions to the extent that it becomes a letter-box entity.
Depozitári musia využiť primeranú zručnosť, starostlivosť a svedomitosť pri výbere, ustanovení, pravidelnom preskúmavaní a nepretržitom dohľade nad každou treťou stranou, na ktorú delegovali časť svojich úloh a svojich činností v súvislosti s delegovanými úlohami.
Depositaries shall exercise due skill, care and diligence in the selection, appointment, periodic review and ongoing supervision of any third party to whom they have delegated part of their tasks and of its arrangements in respect of the matters delegated to it .
Depozitár je zodpovedný voči správcovi AIF a investorom AIF za všetky straty, ktoré utrpia v dôsledku úmyselného alebo nedbanlivého nesplnenia jeho povinností podľa tejto smernice alebo v dôsledku ich nesprávneho plnenia s výnimkou prípadu, ak takáto strata vznikne pôsobením vyššej moci.
The depositary shall be liable to the AIFM and the investors of the AIF for any losses suffered by them as a result of its intentional or negligent failure to perform , or improper performance of, its obligations pursuant to this Directive except where such loss arises as a result of force majeure.
V prípade straty finančných nástrojov, ktoré má depozitár v úschove, sa depozitár môže zbaviť tejto zodpovednosti, len ak dokáže, že strata bola spôsobená vonkajšou udalosťou, ktorá nebola predvídateľná, a že depozitár nemohol zabrániť strate, ktorá nastala.
In case of any loss of financial instruments which the depositary safe-keeps, the depositary may discharge itself of its liability only if it can prove that the loss has been caused by an external event, that it was not foreseeable and that the depositary could not have avoided the loss which has occurred.
Skutočnosť, že depozitár jednorazovo delegoval výkon časti svojich úloh na tretiu stranu disponujúcu povolením, napríklad na subdepozitára alebo ďalšieho uschovávateľa, nemá vplyv na zodpovednosť depozitára voči správcovi AIF a investorom.
The depositary's liability towards AIFM and investors shall not be affected by the fact that it has chosen to undertake a single delegation to an authorised third party, such as a subdepositary or a sub-custodian, of a part of its tasks.
V prípade akejkoľvek straty finančných nástrojov, ktoré má depozitár v úschove, je preto prvou povinnosťou depozitára vrátiť aktíva do AIF bez zbytočného odkladu a bez toho, aby boli dotknuté vnútroštátne právne predpisy.
Therefore, in the event of any loss of financial instruments which the depositary safe-keeps, as a primary obligation, without prejudice to national law, the depositary shall return the assets to the AIF without undue delay.
Táto požiadavka platí bez toho, aby bolo dotknuté súdne konanie.
This requirement shall apply without prejudice to legal proceedings.
Zodpovednosť voči investorom AIF môže byť uplatnená buď priamo, alebo nepriamo prostredníctvom správcu AIF. ▌
Liability to AIF investors may be invoked either directly or indirectly through the AIFM. ▌
Výnimkou z odseku 5 je, že ak depozitárovi bránia právne predpisy krajiny, v ktorej správca AIF koná v mene AIF, alebo mu vo vykonávaní jeho úschovnej funkcie bránia nepredvídateľné vonkajšie udalosti, depozitár sa môže zbaviť zodpovednosti pokiaľ ide o jeho povinnosti, vrátane straty z finančných nástrojov, ak vie preukázať, že vykonal svoje povinnosti hĺbkovej analýzy tak, ako je uvedené v odseku 4a.
By way of exception to paragraph 5, where a depositary is legally prevented by the law of the country where the AIFM invests on behalf of the AIF or unable to exercise custodial functions due to an unforeseeable external event to exercise its custodial functions, the depositary may discharge its liability, including for loss of financial instruments, if it can prove that it has performed its due diligence duties as referred to in paragraph 4a.
Takéto zbavenie zodpovednosti sa môže uskutočniť len raz: neexistuje reťazový prevod zodpovednosti.
Such discharge of liability may occur only once: there shall be no chain of liability.
Zodpovednosť voči správcom AIF a investorom sa môže preniesť na tretiu stranu disponujúcu povolením, ktorá bola poverená výkonom jeho uschovávateľských úloh prostredníctvom písomnej zmluvy medzi depozitárom a treťou stranou.
Liability towards the AIFM and investors may be transferred to an authorised third party that has been entrusted to carry out its custodial tasks by written contract between the depositary and the third party.
Zmluva medzi správcom AIF a depozitárom vy musí stanoviť, že správca AIF bude informovaný o akejkoľvek zmluve medzi depozitárom a treťou stranou prv, než nadobudne účinnosť.
The contract between the AIFM and the depositary shall provide that the AIFM be informed of any contract between the depositary and a third party before it comes into effect.
Pred investovaním do AIF investori musia byť tiež informovaní o zmluve a o spoločnej zodpovednosti medzi zúčastnenými stranami.
Before they invest in the AIF, investors shall also be informed of such a contract and of the shared responsibility between the parties involved.
Ak sa na depozitára z tretej krajiny vzťahujú rozhodnutia prijaté podľa odseku 3c, zmluva, ako je uvedené v druhom pododseku, sa nevyžaduje.
Where a third-country depositary is the subject of the decisions taken pursuant to paragraph 3c, a contract, as referred to in the second subparagraph, shall not be required.
Výnimkou z odseku 5 je, že ak zmluva medzi depozitárom a primárnym sprostredkovateľom alebo ďalším uschovávateľom povoľuje prevod a opätovné použitie aktív v súlade s pravidlami AIF alebo zakladajúcimi dokumentmi, depozitár sa môže zbaviť zodpovednosti pokiaľ ide o jeho povinnosti, ak vie preukázať, že vykonal svoje povinnosti hĺbkovej analýzy tak, ako je uvedené v odseku 4a.
By way of exception to paragraph 5, where the contract between the depositary and a prime broker or a sub-custodian allows for the transfer and reuse of assets in compliance with the AIF rules or instruments of incorporation, the depositary may discharge its own liability if it can prove that it has performed its due diligence duties as referred to in paragraph 4a.
Zmluva medzi správcom AIF a depozitárom musí stanoviť, že správca AIF bude informovaný o ustanovení, ktoré umožňuje prenos a opätovné použitie aktív v súlade s pravidlami AIF, pred uplatnením tejto zmluvy.
The contract between the AIFM and the depositary shall provide that the AIFM be informed of a provision allowing the transfer and reuse of assets in accordance with the rules of the AIF before its implementation.
Pred investovaním do AIF musia byť investori oboznámení s touto doložkou a dostať aktuálne informácie o identite tretej strany.
Before they invest in the AIF, investors shall be informed of that clause and updated about the identity of the third party.
Investori musia byť najmä informovaní o každom prenose zodpovednosti na tretiu stranu, ku ktorému mohlo dôjsť, vrátane prípadu straty finančných nástrojov.
In particular, investors shall be informed of any transfer of liability to the third party that may exist, including in the event of loss of financial instruments.
V takom prípade musí byť lehota na vrátenie v súlade s podmienkami zmluvy medzi depozitárom a treťou stranou.
In that case, the delay for restitution shall be in accordance with the terms of the contract between the depositary and the third party.
Depozitár na požiadanie sprístupní príslušným orgánom vo svojom domovskom členskom štáte všetky informácie, ktoré získal pri výkone svojich povinností a ktoré môžu byť potrebné na dohľad príslušných orgánov nad správcom AIF.
The depositary shall make available on request to the competent authorities of its home Member State all information which it has obtained while undertaking its duties and that may be necessary for the competent authorities to supervise the AIFM.
Ak domovský členský štát správcu AIF je iný ako domovský členský štát depozitára, príslušné orgány v domovskom členskom štáte depozitára sa podelia o prijaté informácie bez zbytočného odkladu s príslušnými orgánmi v domovskom členskom štáte správcu AIF.
If the home Member State of the AIFM is different from that of the depositary, the competent authorities of the home Member State of the depositary shall share the information received without delay with the competent authorities of the home Member State of the AIFM.
Komisia prijme delegované akty v súlade s článkami 49a, 49b a 49c, ktoré bližšie stanovia podstatné úlohy a zodpovednosti depozitára, ako aj podmienky, za ktorých depozitár AIF môže delegovať niektorú zo svojich funkcií na tretiu stranu.
The Commission shall adopt delegated acts in accordance with Articles 49a, 49b and 49c further specifying the duties and responsibilities of depositaries and the conditions under which an AIF depositary may delegate some of its functions to a third party.
ODDIEL 4: Delegovanie funkcií
SECTION 4: DELEGATION OF AIFM FUNCTIONS
Správca AIF, ktorý má v úmysle delegovať na tretie strany úlohu vykonávať v jeho mene jednu alebo viac funkcií, musí v prípade každého delegovania vopred informovať príslušné orgány domovského členského štátu.
AIFM which intend to delegate to third parties the task of carrying out on their behalf one or more of their functions shall inform the competent authorities of the home Member State in advance for each delegation.
Príslušné orgány môžu takéto delegovanie odmietnuť v lehote jedného mesiaca.
The competent authorities may reject such delegation within one month.
Musia byť splnené tieto podmienky:
The following conditions shall be complied with:
a) tretia strana musí byť dôveryhodná a osoby, ktoré fyzicky vykonávajú podnikateľskú činnosť, musia mať dostatočne dobrú povesť a dostatočné skúsenosti;
(a) the third party must be creditworthy and the persons who effectively conduct the business must be of sufficiently good repute and sufficiently experienced;
b) ak sa delegovanie týka správy portfólií alebo riadenia rizík alebo riadenia likvidity , tretia strana musí mať takisto povolenie ako správca AIF na správu AIF toho istého druhu;
(b) where the delegation concerns the portfolio management or the risk management or liquidity management , the third party must also be authorised as an AIFM to manage an AIF of the same type;
c) delegovanie nesmie brániť účinnému dohľadu nad správcom AIF, a najmä nesmie brániť správcovi AIF konať v najlepšom záujme svojich investorov, ani brániť správe AIF, ktorá je v takomto záujme;
(c) the delegation must not prevent the effectiveness of supervision of the AIFM, and in particular it must not prevent the AIFM from acting, or the AIF from being managed, in the best interests of its investors;
d) správca AIF musí byť schopný preukázať, že tretia strana má odbornú spôsobilosť a je schopná vykonávať príslušné funkcie, že bola vybraná s odbornou starostlivosťou a že správca AIF je schopný kedykoľvek účinne monitorovať delegovanú činnosť, dať kedykoľvek ďalšie pokyny tretej strane a s okamžitou účinnosťou zrušiť delegovanie, ak je to v záujme investorov.
(d) the AIFM must be able to demonstrate that the third party is qualified and capable of undertaking the functions in question, that it was selected with due care and that the AIFM is in a position to monitor effectively at any time the delegated activity, to give at any time further instructions to the third party and to withdraw the delegation with immediate effect where this is in the interest of investors;
da) správca AIF musí informovať investorov, ktoré funkcie boli delegované a na koho;
(da) the AIFM must inform investors of which functions have been delegated and to whom;
Správca AIF musí byť schopný kedykoľvek dať podrobnejšie pokyny podniku, na ktorý sú funkcie delegované, a s okamžitou účinnosťou zrušiť jeho mandát, ak je to v záujme investorov.
AIFM shall be able to give further instructions to the undertaking to which functions are delegated at any time and shall be able to withdraw the mandate with immediate effect where such withdrawal is in the best interests of investors.
Delegovanie sa nemôže udeliť depozitárovi, odhadcovi ani žiadnemu inému podniku, ktorého záujmy môžu byť v rozpore so záujmami AIF alebo jeho investorov.
No delegation shall be given to the depositary, the valuator, or to any other undertaking whose interests may conflict with those of the AIF or its investors.
Správca AIF priebežne skúma služby poskytované každou treťou stranou.
▌ AIFM shall review the services provided by each third party on an ongoing basis.
2. ▌ zodpovednosť správcu AIF nesmie byť ovplyvnená skutočnosťou , že správca AIF delegoval funkcie na tretiu stranu, a správca AIF nesmie delegovať svoje funkcie v takom rozsahu, že ho už v podstate nemožno považovať za správcu AIF alebo že sa stane schránkovou spoločnosťou.
2. ▌ The liability of AIFM shall not be affected by the fact that they have delegated functions to a third party, nor shall the AIFM delegate its functions to the extent that, in essence, it can no longer be considered to be the manager of the AIF or to the extent that it becomes a letter-box entity.
Tretia strana nesmie ďalej delegovať žiadne funkcie na ňu delegované.
The third party may not sub-delegate any of the functions delegated to it.
Požiadavky transparentnosti
Transparency requirements
Výročná správa
Annual report
Výročná správa sa pre investorov a príslušné orgány sprístupní najneskôr do štyroch mesiacov po skončení finančného roka alebo, ak sa takéto informácie požadujú od tretích strán, napríklad audit podkladových investícií AIF, najneskôr do šiestich mesiacov po skončení finančného roka .
The annual report shall be made available to investors and the competent authorities no later than four months following the end of the financial year, or, in circumstances where information is required from third parties, such as the audit of any underlying investments of the AIF, no later than six months following the end of the financial year .
Výročná správa obsahuje minimálne:
The annual report shall at least contain the following:
a) súvahu alebo bilančný výkaz aktív a pasív;
(a) a balance-sheet or a statement of assets and liabilities;
b) výkaz príjmov a výdavkov za finančný rok;
(b) an income and expenditure account for the financial year;
c) správu o činnosti za finančný rok;
(c) a report on the activities of the financial year;
ca) informácie uvedené v článku 20 v rozsahu, v akom sa zmenili v priebehu finančného roka, na ktorý sa vzťahuje táto správa;
(ca) the information listed in Article 20, to the extent it has changed during the financial year covered by the report;
cb) sumy týkajúce sa odmeňovania rozdelené na fixné a pohyblivé sumy, ktoré vypláca správca AIF a prípadne AIF.
(cb) the amounts of remuneration, split into fixed and variable remuneration, paid by the AIFM and, where relevant, by the AIF .
Audítorská správa vrátane akýchkoľvek výhrad sa uvádza v úplnom znení vo výročnej správe.
The auditor's report, including any qualifications, shall be reproduced in full in the annual report.
Komisia prijme delegované akty v súlade s článkami 49a, 49b a 49c , v ktorých bližšie vymedzí obsah a formu výročnej správy.
The Commission shall adopt delegated acts in accordance with Articles 49a, 49b and 49c further specifying the content and format of the annual report.
Tieto akty sa upravujú vhodným a primeraným spôsobom podľa druhu správcu AIF, na ktorého sa vzťahujú , a podľa AIF, na ktorý sa vzťahuje správa.
Those acts shall be appropriate and proportionate and shall be adapted to the type of AIFM to which they apply and the AIF to which the report relates .
Článok 20 Poskytovanie informácií investorom
Article 20 Disclosure to investors
Správcovia AIF zabezpečia, aby investori AIF dostali skôr, ako investujú do AIF, tieto informácie a takisto informácie o akýchkoľvek ich zmenách:
AIFM shall ensure that AIF investors receive the following information before they invest in the AIF, as well as any changes thereof:
a) opis investičnej stratégie a cieľov AIF, druh aktív, do ktorých môže AIF investovať, metód, ktoré môže využívať, všetkých súvisiacich rizík, prípadne akéhokoľvek opätovného použitia aktív, opatrení týkajúcich sa prevodu a úschovy, akýchkoľvek uplatniteľných investičných obmedzení, okolností, za ktorých môže AIF využívať pákový efekt, povolených druhov a zdrojov pákového efektu, maximálneho rozsahu pákového efektu, súvisiacich rizík a akýchkoľvek obmedzení využívania pákového efektu , ako aj celkového objemu pákového efektu, a to pravidelne ;
(a) a description of the investment strategy and objectives of the AIF, the type of assets which the AIF can invest in and of the techniques it may employ and of all associated risks, of any asset re-use and transfer arrangements and of custody arrangements if appropriate, any applicable investment restrictions, the circumstances in which the AIF may use leverage, the types and sources of leverage permitted , the maximum level of leverage and the associated risks and of any restrictions to the use of leverage as well as the total amount of leverage, on a periodic basis ;
aa) informácie o sídle podkladových fondov, ak je takýto AIF fondom fondov;
(aa) information about where the underlying funds are established if such AIF is a fund of funds;
ab) informácie o sídle hlavného fondu;
(ab) information about where the master fund is established;
b) opis postupov, ktorými môže AIF zmeniť svoju investičnú stratégiu alebo investičnú politiku, alebo oboje;
(b) a description of the procedures by which the AIF may change its investment strategy or investment policy, or both;
c) opis právnych dôsledkov zmluvného vzťahu uzavretého na účel investovania vrátane informácií o jurisdikcii, uplatniteľnom práve a o existencii alebo neexistencii určitých právnych nástrojov ustanovených na uznávanie a presadzovanie rozsudkov na území, na ktorom je fond usadený;
(c) a description of the legal implications of the contractual relationship entered into for the purpose of investment, including information on jurisdiction, applicable law and on the existence, or not, of any legal instruments providing for the recognition and enforcement of judgments on the territory where the fund is established ;
d) totožnosť depozitára AIF, jeho odhadcu, audítora a iných poskytovateľov služieb, opis ich povinností a práv investorov, ak by nastalo akékoľvek zlyhanie;
(d) the identity of the AIF's depositary, valuator, auditor and any other service providers and a description of their duties and the investors' rights should any failure arise;
e) opis každej delegovanej riadiacej funkcie , funkcie oceňovania alebo depozitárnej úlohy , totožnosť tretej strany, na ktorú bola daná funkcia alebo úloha delegovaná , vrátane ďalších uschovávateľov AIF a jeho primárnych sprostredkovateľov, opis ich povinností a zodpovednosti a opis reziduálnych rizík, ktorým môžu byť investori vystavení za výnimočných okolností spojených s nepredvídateľnými udalosťami mimo kontroly depozitára a správcu AIF ;
(e) a description of any delegated management or valuation function or depositary task and the identity of the third party to whom that function or task has been delegated , including AIF's sub-custodians and prime brokers , a description of their duties and responsibilities and a description of residual risks that investors may be exposed to in exceptional circumstances related to unforeseeable events out of the control of the depositary and of the AIFM ;
f) opis postupu AIF na oceňovanie a tam, kde to prichádza do úvahy, modelov tvorby cien pre oceňovanie aktív, vrátane metód používaných pri oceňovaní ťažko oceniteľných aktív;
(f) a description of the AIF's valuation procedure and, where applicable, of the pricing models for valuing assets, including the methods used in valuing hard-to-value assets;
g) opis riadenia rizika likvidity AIF vrátane práv na spätné vyplatenie za bežných, ako aj výnimočných okolností, existujúceho dohovoru o spätnom vyplatení s investormi, a ako správca AIF zabezpečuje spravodlivé zaobchádzanie s investormi;
(g) a description of the AIF's liquidity risk management, including the redemption rights both in normal and exceptional circumstances, existing redemption arrangements with investors, and how the AIFM ensures a fair treatment of investors;
h) opis všetkých poplatkov, nákladov a výdavkov, ktoré priamo alebo nepriamo znášajú investori, a ich maximálnej výšky;
(h) a description of all fees, charges and expenses and of the maximum amounts thereof which are directly or indirectly borne by investors;
i) vždy, keď investor získa preferenčné zaobchádzanie alebo právo získať preferenčné zaobchádzanie, totožnosť investora a opis tohto preferenčného zaobchádzania a informáciu, či existuje akákoľvek spojitosť medzi správcom AIF a daným investorom ;
(i) whenever an investor obtains a preferential treatment or the right to obtain preferential treatment, the identity of the investor and a description of that preferential treatment, and whether there is any connection between the AIFM and that investor;
j) najnovšiu výročnú správu ;
(j) the latest annual report;
ja) opis doterajšej výkonnosti AIF od jeho založenia až po najnovšie hodnotenie;
(ja) a description of the past performance of the AIF from its inception to the most recent assessment;
jb) informácie o vzájomnom vzťahu uplatneného investičného prístupu k tradičným investičným stratégiám (napríklad cenné papiere alebo obligácie);
(jb) information about the correlation of the applied investment approach vis-à-vis traditional investment strategies (such as stocks or bonds);
jc) každú úpravu režimu zodpovednosti stanoveného v článku 17 ods.5 ako výsledok zmluvnej dohody medzi správcom AIF a depozitárom;
(jc) any modification of the liability regime stated in Article 17(5) as a result of a contractual arrangement between the AIFM and the depositary;
jd) podrobný opis zdroja, splatnosti a výšky finančných prostriedkov získaných AIF vrátane priameho alebo nepriameho podielu zo strany správcu AIF, ktorý spravuje AIF, a jeho predstaviteľov, riaditeľov a zamestnancov.
(jd) a detailed description of the source, maturity and amount of funds raised by the AIF, including the share directly or indirectly contributed by the AIFM managing the AIF and its representatives, directors and employees.
Za každý AIF, ktorý správca AIF spravuje, poskytuje správca AIF pravidelne investorom informácie o:
For each AIF an AIFM manages, it shall periodically disclose to investors:
a) percente aktív AIF, na ktoré sa vzťahuje osobitný režim vyplývajúci z ich nelikvidnej povahy;
(a) the percentage of the AIF's assets which are subject to special arrangements arising from their illiquid nature;
b) každom novom mechanizme riadenia likvidity AIF;
(b) any new arrangements for managing the liquidity of the AIF;
c) aktuálnom rizikovom profile AIF a systémoch riadenia rizík, ktoré správca AIF používa na riadenie týchto rizík.
(c) the current risk profile of the AIF and the risk management systems employed by the AIFM to manage these risks.
Článok 21 Povinnosť podávať správy príslušným orgánom
Article 21 Reporting obligations to competent authorities
Správca AIF pravidelne podáva príslušným orgánom svojho domovského členského štátu správy za každý AIF, ktorý spravuje, o hlavných trhoch, na ktorých obchoduje, a nástrojoch, s ktorými obchoduje.
AIFM shall regularly report to the competent authorities of its home Member State on the principal markets and instruments in which it trades on behalf of each of the AIF it manages.
Poskytuje informácie o hlavných nástrojoch, s ktorými obchoduje, trhoch, ktorých je členom alebo na ktorých aktívne obchoduje, a o hlavných expozíciách a najdôležitejších koncentráciách každého AIF, ktorý spravuje.
It shall provide information on the main instruments in which it is trading, markets of which it is a member or where it actively trades, and on the principal exposures and most important concentrations of each of the AIF it manages.
Za každý AIF, ktorý správca AIF spravuje, pravidelne nahlasuje príslušným orgánom svojho domovského členského štátu:
For each AIF an AIFM manages, it shall periodically report the following to the competent authorities of its home Member State: