natgillin/translations-raw huggingface dataset:
The tolerance level shall represent the maximum difference between the settlement amounts in two corresponding settlement instructions that would still allow matching.
Centrálne depozitáre cenných papierov zriadia bilaterálny nástroj na zrušenie, ktorý účastníkom umožňuje obojstranne rušiť spárované pokyny na vyrovnanie, ktoré tvoria súčasť tej istej transakcie.
For settlement instructions in EUR, the tolerance level per settlement instruction shall be EUR 2 for settlement amounts of up to EUR 100000 and EUR 25 for settlement amounts of more than EUR 100000.
Mechanizmus pozastavenia a uvoľnenia
For settlement instructions in other currencies, the tolerance level per settlement instruction shall be of equivalent amounts based on the official exchange rate of the ECB, where available.
Centrálne depozitáre cenných papierov zriadia mechanizmus pozastavenia a uvoľnenia, ktorý pozostáva z oboch týchto mechanizmov:
Cancellation facility
mechanizmu uvoľnenia, ktorý umožňuje účastníkovi, ktorý pokyn na vyrovnanie zadal, uvoľniť nevybavené pokyny na vyrovnanie, ktoré boli zablokované, na účely vyrovnania.
CSDs shall set up a bilateral cancellation facility that enables participants to bilaterally cancel matched settlement instructions that form part of the same transaction.
Recyklácia pokynov
Hold and release mechanism
Čiastočné vyrovnanie
CSDs shall set up a hold and release mechanism that consists of both of the following:
Centrálne depozitáre cenných papierov umožňujú čiastočné vyrovnanie pokynov na vyrovnanie.
a hold mechanism that allows pending settlement instructions to be blocked by the instructing participant for the purpose of settlement;
Ďalšie nástroje a informácie
a release mechanism that allows pending settlement instructions that have been blocked by the instructing participant to be released for the purpose of settlement.
Centrálne depozitáre cenných papierov ponúkajú účastníkom možnosť byť informovaný o nevybavených pokynoch na vyrovnanie ich protistrán, a to buď do jednej hodiny od prvého neúspešného pokusu o spárovanie uvedeného pokynu, alebo bezprostredne po takomto neúspešnom pokuse, ak k uvedenému pokusu došlo v rámci päťhodinovej lehoty pred uzávierkou určeného dátumu vyrovnania alebo po určenom dátume vyrovnania.
Recycling
nevybavených pokynoch na vyrovnanie, ktoré ešte možno vyrovnať k určenému dátumu;
CSDs shall recycle settlement instructions that have resulted in a settlement fail until they have been settled or bilaterally cancelled.
zlyhaných pokynoch na vyrovnanie, ktoré už nemožno vyrovnať k určenému dátumu;
Partial settlement
čiastočne vyrovnaných pokynoch na vyrovnanie vrátane vyrovnanej i nevyrovnanej časti finančných nástrojov alebo peňažných prostriedkov;
CSDs shall allow for the partial settlement of settlement instructions.
zrušených pokynoch na vyrovnanie vrátane informácie o tom, či uvedené pokyny zrušil systém alebo účastník.
Additional facilities and information
či pokyn na vyrovnanie bol spárovaný;
CSDs shall offer participants the possibility to be informed about a pending settlement instruction of their counterparties, either within one hour after the first unsuccessful attempt to match that instruction, or immediately after such an unsuccessful attempt where that attempt has been made within the five-hour period before the cut-off of the intended settlement date or after the intended settlement date.
či pokyn na vyrovnanie ešte možno čiastočne vyrovnať;
CSDs shall provide participants with access to real-time information on the status of their settlement instructions in the securities settlement system, including information on:
či je pokyn na vyrovnanie pozastavený;
pending settlement instructions that can still be settled on the intended settlement date;
dôvody, pre ktoré sú pokyny nevybavené alebo zlyhávajú.
failed settlement instructions that can no longer be settled on the intended settlement date;
Centrálne depozitáre cenných papierov ponúkajú účastníkom buď hrubé vyrovnanie v reálnom čase každý pracovný deň počas celého dňa alebo minimálne tri šarže vyrovnania za jeden pracovný deň.
fully-settled settlement instructions;
Uvedené tri šarže vyrovnania musia byť počas pracovného dňa rozložené v nadväznosti na potreby trhu, a to na základe požiadavky výboru používateľov centrálneho depozitára cenných papierov.
partially-settled settlement instructions, including both the settled and unsettled parts of either financial instruments or cash;
Odchýlky od určitých ustanovení s cieľom predchádzať zlyhaniam vyrovnania
cancelled settlement instructions, including information about whether those instructions have been cancelled by the system or by the participant.
Články 8 a 10 sa neuplatňujú, ak systém vyrovnania transakcií s cennými papiermi, ktorý prevádzkuje centrálny depozitár cenných papierov, spĺňa tieto podmienky:
The real-time information referred to in paragraph 2 shall include the following:
hodnota zlyhaní vyrovnania nepresahuje 2,5 miliardy EUR ročne;
whether the settlement instruction has been matched;
miera zlyhaní vyrovnania buď na základe počtu pokynov na vyrovnanie alebo na základe hodnoty pokynov na vyrovnanie je nižšia než 0,5 % ročne.
whether the settlement instruction can still be partially settled;
Miera zlyhaní vyrovnania na základe počtu pokynov na vyrovnanie sa vypočítava tak, že sa počet zlyhaní vyrovnania vydelí počtom pokynov na vyrovnanie, ktorý bol počas príslušného obdobia zadaný do systému vyrovnania transakcií s cennými papiermi.
whether the settlement instruction is on hold;
Miera zlyhaní vyrovnania na základe hodnoty pokynov na vyrovnanie sa vypočítava tak, že sa hodnota zlyhaní vyrovnania v EUR vydelí hodnotou pokynov na vyrovnanie, ktorá bola počas príslušného obdobia zadaná do systému vyrovnania transakcií s cennými papiermi.
the reasons why instructions are pending or failing.
Centrálne depozitáre cenných papierov každoročne do 20. januára posudzujú, či sú splnené podmienky uvedené v odseku 1, a o výsledku uvedeného posúdenia informujú príslušný orgán v súlade s prílohou II.
CSDs shall offer participants either real-time gross settlement throughout each business day or a minimum of three settlement batches per business day.
Ak sa posúdením potvrdí, že aspoň jedna z podmienok uvedených v odseku 1 sa už neuplatňuje, centrálne depozitáre cenných papierov uplatnia články 8 a 10 do jedného roka odo dňa, keď boli informované podľa prvého pododseku.
The three settlement batches shall be spread across the business day in accordance with market needs, based on a request by the user committee of the CSD.
Opatrenia na riešenie zlyhaní vyrovnania
Derogation from certain measures to prevent settlement fails
Monitorovanie zlyhaní vyrovnania
Articles 8 and 10 shall not apply where the securities settlement system operated by a CSD meets the following conditions:
Podrobné údaje o systéme monitorovania zlyhaní vyrovnania
the value of settlement fails does not exceed EUR 2,5 billion per year;
Centrálne depozitáre cenných papierov zriadia systém, ktorý im umožní monitorovať počet a hodnotu zlyhaní vyrovnania ku každému určenému dátumu vyrovnania vrátane dĺžky každého zlyhania vyrovnania vyjadrenej v pracovných dňoch.
the rate of settlement fails, based either on the number of settlement instructions or on the value of settlement instructions, is lower than 0,5 % per year.
V uvedenom systéme sa pre každé zlyhanie vyrovnania zhromažďujú tieto informácie:
The rate of settlement fails based on the number of settlement instructions shall be calculated by dividing the number of settlement fails by the number of settlement instructions entered into the securities settlement system during the relevant period.
dôvod zlyhania vyrovnania na základe informácií, ktoré má centrálny depozitár cenných papierov k dispozícii;
The rate of settlement fails based on the value of settlement instructions shall be calculated by dividing the value in EUR of settlement fails by the value of settlement instructions entered into the securities settlement system during the relevant period.
akékoľvek obmedzenia vyrovnania, ako napríklad rezervácia, blokovanie alebo účelové viazanie finančných nástrojov alebo peňažných prostriedkov, v dôsledku ktorých uvedené finančné nástroje alebo peňažné prostriedky nie sú dispozícii na vyrovnanie;
By 20 January of each year, CSDs shall assess whether the conditions referred to in paragraph 1 are met and shall notify the competent authority of the results of that assessment in accordance with Annex II.
druh finančného nástroja, ktorý bol ovplyvnený zlyhaním vyrovnania, v rámci týchto kategórií:
Where the assessment confirms that at least one of the conditions referred to in paragraph 1 no longer applies, CSDs shall apply Article 8 and Article 10 within one year from the date of the notification referred to in the first subparagraph.
prevoditeľné cenné papiere v zmysle článku 4 ods. 1 bodu 44 písm. a) smernice 2014/65/EÚ;
Measures to address settlement fails
prevoditeľné cenné papiere v zmysle článku 4 ods. 1 bodu 44 písm. b) smernice 2014/65/EÚ iné než štátny dlhový nástroj uvedený v bode ii);
Section I
prevoditeľné cenné papiere v zmysle článku 4 ods. 1 bodu 44 písm. c) smernice 2014/65/EÚ;
Monitoring settlement fails
fondy obchodované na burze (ETF);
Details of the system monitoring settlement fails
nástroje peňažného trhu iné než štátne dlhové nástroje uvedené v bode ii),
CSDs shall establish a system that enables them to monitor the number and value of settlement fails for every intended settlement date, including the length of each settlement fail expressed in business days.
emisné kvóty;
That system shall, for each settlement fail, collect the following information:
iné finančné nástroje;
the reason for the settlement fail, based on the information available to the CSD;
druh transakcie, ktorý bol ovplyvnený zlyhaním vyrovnania, v rámci týchto kategórií:
any settlement restrictions such as the reservation, blocking or earmarking of financial instruments or cash that make those financial instruments or cash unavailable for settlement;
nákup alebo predaj finančných nástrojov;
the type of financial instrument, within the following categories, affected by the settlement fail:
iné transakcie, ktoré možno identifikovať podrobnejšími kódmi ISO, ktoré poskytne centrálny depozitár cenných papierov;
transferable securities as defined in point (a) of Article 4(1)(44) of Directive 2014/65/EU;
miesto obchodovania a zúčtovania ovplyvnených finančných nástrojov, ak je to vhodné;
sovereign debt as defined in Article 4(1)(61) of Directive 2014/65/EU;
druh pokynu na vyrovnanie, ktorý bol ovplyvnený zlyhaním vyrovnania, v rámci týchto kategórií:
transferable securities as defined in point (b) of Article 4(1)(44) of Directive 2014/65/EU, other than sovereign debt referred to in point (ii);
pokyn na vyrovnanie v rámci centrálneho depozitára cenných papierov, ak zlyhávajúca i prijímajúca strana sú obe účastníkmi toho istého systému vyrovnania transakcií s cennými papiermi, alebo
transferable securities as defined in point (c) of Article 4(1)(44) of Directive 2014/65/EU;
pokyn na vyrovnanie medzi viacerými centrálnymi depozitármi cenných papierov, ak zlyhávajúca a prijímajúca strana sú účastníkmi dvoch rôznych systémov vyrovnania transakcií s cennými papiermi alebo ak jedným z účastníkov je centrálny depozitár cenných papierov;
exchange-traded funds (ETFs);
pokyny na vyrovnanie bez zaplatenia (FoP), ktoré pozostávajú z pokynov na vyrovnanie s dodaním bez zaplatenia (DFP) a pokynov na vyrovnanie s prijatím bez zaplatenia (RFP);
units in collective investment undertakings, other than ETFs;
pokyny na vyrovnanie s dodaním proti zaplateniu (DVP) a pokyny na vyrovnanie s prijatím proti zaplateniu (RVP);
money-market instruments, other than sovereign debt referred to in point (ii);
pokyny na vyrovnanie s dodaním s platbou (DWP) a pokyny na vyrovnanie s prijatím s platbou (RWP), alebo
emission allowances;
pokyny na vyrovnanie so zaplatením bez dodania (PFOD), ktoré pozostávajú z pokynov na vyrovnanie s odpísaním platby bez dodania (DPFOD) a z pokynov na vyrovnanie s pripísaním platby bez dodania (CPFOD).
other financial instruments;
druh účtov cenných papierov súvisiacich so zlyhaním vyrovnania vrátane:
the type of transaction, within the following categories, affected by the settlement fail:
vlastného účtu účastníka;
purchase or sale of financial instruments;
individuálneho účtu klienta účastníka;
other transactions, which can be identified by more granular ISO codes as provided by the CSD;
súhrnného účtu klienta účastníka;
the place of trading and of clearing of the affected financial instruments, where applicable;
meny, v ktorej sú denominované pokyny na vyrovnanie.
the type of settlement instruction, within the following categories, affected by the settlement fail:
V snahe analyzovať hlavné dôvody zlyhaní vyrovnania centrálne depozitáre cenných papierov dohodnú pracovné podmienky s tými účastníkmi podľa políčok 17 a 18 tabuľky 1 v prílohe I, ktorí majú najväčší vplyv na ich systémy vyrovnania transakcií s cennými papiermi a, ak je to vhodné, s príslušnými centrálnymi protistranami a obchodnými miestami.
an intra-CSD settlement instruction, where the failing and the receiving parties are both participants in the same securities settlement system; or
Ohlasovanie zlyhaní vyrovnania
a cross-CSD settlement instruction, where the failing and the receiving parties are participants in two different securities settlement systems or one of the participants is a CSD;
Centrálne depozitáre cenných papierov zasielajú informácie uvedené v prílohe I príslušnému orgánu a dotknutým orgánom každý mesiac, a to do konca pracovnej doby piateho pracovného dňa nasledujúceho mesiaca.
FoP settlement instructions that consist of deliver free of payment (‘DFP’) and receive free of payment (‘RFP’) settlement instructions;
Uvedené informácie zahŕňajú príslušné hodnoty v eurách.
delivery versus payment (‘DVP’) and receive versus payment (‘RVP’) settlement instructions;
Akýkoľvek prepočet hodnoty na euro prebieha pomocou oficiálneho výmenného kurzu ECB v posledný deň vykazovacieho obdobia, ak je uvedený oficiálny výmenný kurz ECB k dispozícii.
delivery with payment (‘DWP’) and receive with payment (‘RWP’) settlement instructions; or
Ak o to požiada príslušný orgán, centrálne depozitáre cenných papierov zasielajú správy častejšie a poskytujú dodatočné informácie o zlyhaniach vyrovnania.
payment free of delivery (‘PFOD’) settlement instructions that consist of debiting payment free of delivery (‘DPFOD’) and crediting payment free of delivery (‘CPFOD’) settlement instructions;
Centrálne depozitáre cenných papierov každoročne do 20, januára ohlasujú príslušnému orgánu a dotknutým orgánom informácie uvedené v prílohe II vrátane opatrení, ktoré centrálne depozitáre cenných papierov a ich účastníci plánujú prijať alebo ktoré prijali s cieľom zlepšiť efektívnosť vyrovnania systémov vyrovnania transakcií s cennými papiermi, ktoré prevádzkujú.
the type of securities accounts connected to the settlement fail, including:
Centrálne depozitáre cenných papierov pravidelne monitorujú uplatňovanie opatrení uvedených v prvom pododseku a poskytujú príslušnému orgánu a dotknutým orgánom na požiadanie akékoľvek relevantné zistenia, ktoré z takéhoto monitorovania vyplynuli.
a participant's own account;
Informácie uvedené v odsekoch 1 a 2 sa poskytujú v strojovo čitateľnom formáte.
a participant's client individual account;
Hodnota pokynov na vyrovnanie uvedená v prílohách I až III sa vypočítava takto:
a participant's client's omnibus account;
v prípade pokynov na vyrovnanie proti zaplateniu výška vyrovnania peňažnej časti;
the currency in which the settlement instructions are denominated.
v prípade pokynov na vyrovnanie FoP trhová hodnota finančných nástrojov uvedených v článku 32 ods. 3 alebo, ak nie sú k dispozícii, nominálna hodnota finančných nástrojov.
CSDs shall establish working arrangements with the participants referred to in fields 17 and 18 of Table 1 in Annex I which have the most significant impact on their securities settlement systems and, where applicable, with relevant CCPs and trading venues to analyse the main reasons for the settlement fails.
Zverejňovanie zlyhaní vyrovnania
Reporting settlement fails
Informácie uvedené v prvom pododseku sa uverejňujú každoročne a v jazyku, ktorý je obvyklý v oblasti medzinárodných financií, pričom musia byť strojovo čitateľné.
CSDs shall communicate the information referred to in Annex I to the competent authority and the relevant authorities on a monthly basis and by close of business on the fifth business day of the following month.
Oddiel 2
That information shall include the relevant values in EUR.
Peňažné sankcie
Any value conversion into EUR shall be carried out using the official exchange rate of the ECB of the last day of the reporting period where that official exchange rate of the ECB is available.
Výpočet a uplatňovanie peňažných sankcií
CSDs shall report more frequently and provide additional information on settlement fails if so requested by the competent authority.
Centrálne depozitáre cenných papierov vypočítavajú a uplatňujú peňažné sankcie uvedené v článku 7 ods. 2 nariadenia (EÚ) č. 909/2014 za každý pokyn na vyrovnanie, ktorého vyrovnanie zlyhá.
By 20 January of each year, CSDs shall report to the competent authority and the relevant authorities the information referred to in Annex II, including the measures planned or taken by CSDs and their participants to improve the settlement efficiency of the security settlement systems it operates.
Výpočet uvedený v prvom pododseku zahŕňa aj pokyny na vyrovnanie, ktoré účastník pozastavil.
CSDs shall regularly monitor the application of the measures referred to in the first subparagraph and shall provide the competent authority and the relevant authorities, upon request, with any relevant findings resulting from such monitoring.
Ak sa v súlade s článkom 5 ods. 2 vyžaduje spárovanie, peňažné sankcie sa uplatňujú len na spárované pokyny na vyrovnanie.
The information referred to in paragraphs 1 and 2 shall be provided in a machine-readable format.
Peňažné sankcie sa vypočítavajú a uplatňujú ku koncu každého pracovného dňa, v ktorom vyrovnanie určitého pokynu na vyrovnanie zlyhá.
The value of settlement instructions referred to in Annexes I to III shall be calculated as follows:
Ak bol pokyn na vyrovnanie zadaný do systému vyrovnania transakcií s cennými papiermi alebo spárovaný po určenom dátume vyrovnania, peňažné sankcie sa vypočítavajú a uplatňujú od určeného dátumu vyrovnania.
in the case of settlement instructions against payment, the settlement amount of the cash leg;
Ak sa do systému vyrovnania transakcií s cennými papiermi zadajú nové pokyny na vyrovnanie pre akékoľvek nedodané finančné nástroje v súlade s článkom 27 ods. 10, článkom 29 ods. 11 alebo článkom 31 ods. 11, peňažné sankcie sa uplatňujú na nové pokyny na vyrovnanie odo dňa, keď sú uvedené pokyny zadané do systému vyrovnania transakcií s cennými papiermi.
in the case of FoP settlement instructions, the market value of the financial instruments referred to in Article 32(3) or, where not available, the nominal value of the financial instruments.
Ak boli pokyny na vyrovnanie spárované po určenom dátume vyrovnania, peňažné sankcie za obdobie medzi určeným dátumom vyrovnania a pracovným dňom predchádzajúcim dňu, v ktorom došlo k spárovaniu, uhrádza účastník, ktorý ako posledný zadal alebo zmenil príslušný pokyn na vyrovnanie v systéme vyrovnania transakcií s cennými papiermi.
Public disclosure on settlement fails
Výber a distribúcia peňažných sankcií
CSDs shall publish the information set out in Annex III for the securities settlement system it operates on their website for free, including the relevant values in EUR.
Centrálne depozitáre cenných papierov účtujú a vyberajú minimálne raz mesačne čistú sumu peňažných sankcií, ktoré má zaplatiť každý zlyhávajúci účastník.
The information referred to in the first subparagraph shall be published annually and in a language customary in the sphere of international finance and shall be machine-readable.
Peňažné sankcie sa vkladajú na osobitný hotovostný účet.
Section 2
Centrálne depozitáre cenných papierov čistú sumu peňažných sankcií uvedenú v odseku 1 distribuujú minimálne raz mesačne prijímajúcim účastníkom, ktorí boli ovplyvnení zlyhaniami vyrovnania.
Cash penalties
Náklady na sankčný mechanizmus
Calculation and application of cash penalties
Centrálne depozitáre cenných papierov zverejňujú pre účastníkov podrobné údaje o výške nákladov uvedených v odseku 1.
The cash penalties referred to in Article 7(2) of Regulation (EU) No 909/2014 shall be calculated and applied by CSDs for each settlement instruction that fails to settle.
Centrálne depozitáre cenných papierov účtujú účastníkom náklady za sankčný mechanizmus oddelene.
The calculation referred to in the first subparagraph shall include settlement instructions that have been put on hold by a participant.
Uvedené náklady sa nesmú účtovať na základe hrubej výšky sankcií uplatňovaných na každého účastníka.
Where matching is required pursuant to Article 5(2), cash penalties shall only be applied to matched settlement instructions.
Sankčný mechanizmus, ak je účastník centrálnou protistranou
Cash penalties shall be calculated and applied at the end of each business day where the settlement instruction fails to settle.
Ak je zlyhávajúci alebo prijímajúci účastník centrálnou protistranou, centrálne depozitáre cenných papierov zabezpečia, aby:
Where a settlement instruction has been entered into the securities settlement system or has been matched after the intended settlement date, cash penalties shall be calculated and applied as from the intended settlement date.
centrálne protistrany dostali k dispozícii výpočet peňažných sankcií za zlyhané pokyny na vyrovnanie, ktoré uvedené centrálne protistrany predložili;
Where new settlement instructions are entered into the securities settlement system for any non-delivered financial instruments in accordance with Article 27(10), Article 29(11) or Article 31(11), cash penalties shall apply to the new settlement instructions from the day those instructions are entered into the securities settlement system.
centrálne protistrany vybrali peňažné sankcie uvedené v písmene a) od zúčtovacích členov, ktorí spôsobili zlyhania vyrovnania;
Where settlement instructions have been matched after the intended settlement date, cash penalties for the period between the intended settlement date and the business day prior to the day on which matching has taken place shall be paid by the last participant who has entered or modified the relevant settlement instruction in the securities settlement system.
centrálne protistrany distribuovali peňažné sankcie uvedené v písmene b) zúčtovacím členom, ktorí sú ovplyvnení zlyhaniami vyrovnania;
CSDs shall provide each relevant participant with the details of the calculation of the penalties for each failed settlement instruction on a daily basis, including details on the account to which each failed settlement instruction refers.
centrálne protistrany každý mesiac hlásili centrálnemu depozitáru cenných papierov sankcie, ktoré vybrali a distribuovali.
Collection and distribution of cash penalties
Centrálne depozitáre cenných papierov, ktoré využívajú spoločnú infraštruktúru vyrovnania vrátane prípadov, keď sú niektoré ich služby alebo činnosti zabezpečované externe, ako sa uvádza v článku 30 ods. 5 nariadenia (EÚ) č. 909/2014, spoločne vypracúvajú sankčný mechanizmus uvedený v článku 7 ods. 2 nariadenia (EÚ) č. 909/2014 a spoločne riadia spôsoby výpočtu, uplatňovania, výberu a distribúcie peňažných sankcií v súlade s týmto nariadením.
CSDs shall charge and collect on at least a monthly basis the net amount of cash penalties to be paid by each failing participant.
Podrobné údaje o postupe odkupu
Cash penalties shall be deposited into a dedicated cash account.
Pododdiel 1
CSDs shall distribute on at least a monthly basis the net amount of cash penalties referred to in paragraph 1 to receiving participants affected by settlement fails.
Odkup nie je možný
Costs of the penalty mechanism
príslušné finančné nástroje už neexistujú;