natgillin/translations-raw huggingface dataset:
The receiving trading venue member shall notify the results of the buy-in to the failing trading venue member and to the relevant CSD at the latest on the last business day of the period determined in accordance with Article 37.
pre finančné nástroje uvedené v článku 3 ods. 1 nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 600/2014 prijaté na obchodovanie na obchodnom mieste v Únii je to hodnota určená na základe záverečnej ceny najvýznamnejšieho trhu z hľadiska likvidity, ako je uvedené v článku 4 ods. 6 písm. b) uvedeného nariadenia;
Where the execution of the buy-in is deferred, the receiving trading venue member shall notify the results of that deferred buy-in to the failing trading venue member and to the relevant CSD at the latest on the last business day of the deferral period referred to in Article 38.
pre finančné nástroje, ktoré sú prijaté na obchodovanie na obchodnom mieste v Únii, iné ako tie, ktoré sú uvedené v písmene a), je to hodnota určená na základe záverečnej ceny obchodného miesta v Únii s najvyšším obratom;
The receiving trading venue member shall accept and pay for the bought-in financial instruments referred to in paragraphs 5 and 8.
pre finančné nástroje iné ako tie, ktoré sú uvedené v písmenách a) a b), je to hodnota určená na základe ceny vypočítanej vopred určenou metodikou schválenou príslušným orgánom centrálneho depozitára cenných papierov, ktorá sa vzťahuje na kritériá týkajúce sa trhových údajov vrátane trhových cien dostupných na obchodných miestach alebo v investičných spoločnostiach.
The receiving and the failing trading venue members shall ensure that the following is carried out at the end of each business day on which the receiving trading venue member receives the instruments referred to in paragraphs 5 and 8:
Trhová hodnota uvedená v odseku 1 a zložka odzrkadľujúca variabilitu výmenných kurzov, nároky spoločností a vzniknutý úrok uvedené v odseku 2 sa pre zúčtovacích členov, členov obchodného miesta a obchodné strany zverejňujú v podrobnom členení.
the new settlement instructions are entered into the securities settlement system for any non-delivered financial instruments and the CSD receives the information necessary to identify such new settlement instructions accordingly.
Platba náhrady v hotovosti
The failing trading venue member shall pay the cash compensation referred to in paragraphs 6 and 9 in accordance with Article 33(2).
Pri transakciách, ktoré zúčtováva centrálna protistrana, centrálna protistrana náhradu v hotovosti vyberá od zlyhávajúcich zúčtovacích členov a platí ju prijímajúcim zúčtovacím členom.
The failing and receiving trading venue members shall ensure that the relevant settlement instructions relating to the settlement fail are cancelled upon payment of the cash compensation referred to in paragraphs 6 and 9 or at the latest on the second business day after the notification of the amount of cash compensation.
Ak transakcie neboli zúčtované centrálnou protistranou, no boli vykonané na obchodnom mieste, zlyhávajúci členovia obchodného miesta zaplatia náhradu v hotovosti prijímajúcim členom obchodného miesta.
Buy-in process for transactions not cleared by a CCP and not executed on a trading venue
Platba nákladov na odkup
For transactions not cleared by a CCP and not executed on a trading venue, receiving participants, through their clients, shall inform receiving trading parties of any settlement fails without undue delay.
Platba cenového rozdielu
On the business day following the expiry of the extension period, receiving trading parties shall verify whether a buy-in is possible in accordance with Article 21.
Ak je cena finančných nástrojov uvedená v článku 5 ods. 1 nariadenia (EÚ) č. 909/2014, dohodnutá v čase obchodu, nižšia než cena, ktorá sa reálne zaplatila za uvedené finančné nástroje podľa článku 27 ods. 10, článku 29 ods. 10 a článku 31 ods. 10, zlyhávajúci zúčtovací členovia, zlyhávajúci členovia obchodného miesta alebo zlyhávajúce obchodné strany zaplatia cenový rozdiel centrálnej protistrane, prijímajúcim členom obchodného miesta alebo prijímajúcim obchodným stranám, podľa konkrétneho prípadu.
Where buy-in is not possible pursuant to Article 21, receiving trading parties shall notify the failing trading party of the results of the verification and the cash compensation amount calculated in accordance with Article 32.
Ak transakcie zúčtováva centrálna protistrana, cenový rozdiel uvedený v prvom pododseku od zlyhávajúcich zúčtovacích členov vyberá centrálna protistrana a zaplatí ho prijímajúcim zúčtovacím členom.
Where the buy-in is possible, Article 31 shall apply.
Ak je cena akcií dohodnutá v čase obchodu vyššia než cena, ktorá sa reálne zaplatila za uvedené akcie podľa článku 27 ods. 10, článku 29 ods. 10 a článku 31 ods. 10, príslušný rozdiel uvedený v článku 7 ods. 6 nariadenia (EÚ) č. 909/2014 sa považuje za zaplatený.
Where the buy-in is possible, the receiving trading party shall appoint a buy-in agent on the business day following the expiry of the extension period and notify the failing trading party thereof.
Predĺžené lehoty
Upon receipt of the notification referred to in paragraph 1, the failing trading party shall ensure that any relevant settlement instruction relating to the settlement fail is put on hold.
V súlade s článkom 7 ods. 4 písm. a) nariadenia (EÚ) č. 909/2014 sa predĺžená lehota pre finančné nástroje uvedená v článku 5 ods. 1 nariadenia (EÚ) č. 909/2014 predĺži zo štyroch na sedem pracovných dní pre všetky finančné nástroje iné než akcie, pre ktoré existuje likvidný trh podľa článku 2 ods. 1 bodu 17 písm. b) nariadenia (EÚ) č. 600/2014.
Upon receipt of the notification referred to in paragraph 1, the failing trading party may only deliver the financial instruments to the buy-in agent where the buy-in agent gives its prior consent.
Časové lehoty dodania finančných nástrojov
Prior to the receipt of the notification referred to in paragraph 1, the failing trading party may still deliver the financial instruments directly to the receiving trading party.
V nadväznosti na postup odkupu sa finančné nástroje uvedené v článku 5 ods. 1 prvom pododseku nariadenia (EÚ) č. 909/2014 dodávajú prijímajúcim účastníkom, ktorí konajú v mene centrálnej protistrany, prijímajúcich zúčtovacích členov, členov obchodného miesta alebo obchodných strán, a to v rámci týchto časových lehôt:
The receiving trading party shall notify the results of the buy-in to the failing trading party at the latest on the last business day of the applicable period determined in accordance with Article 37.
štyri pracovné dni po predĺženej lehote uvedenej v článku 36 pre akcie, pre ktoré existuje likvidný trh;
The receiving trading party shall ensure that the relevant CSD receives the information notified without undue delay.
sedem pracovných dní po predĺženej lehote uvedenej v článku 36 pre finančné nástroje iné než akcie, pre ktoré existuje likvidný trh;
Where the buy-in fails in part or in full, the notification referred to in paragraph 4 shall include the cash compensation amount calculated in accordance with Article 32, unless that notification specifies that the execution of the buy-in is deferred.
sedem pracovných dní po predĺženej lehote uvedenej v článku 7 ods. 3 druhom pododseku nariadenia (EÚ) č. 909/2014 pre finančné nástroje, s ktorými sa obchoduje na rastových trhoch MSP;
Where the execution of the buy-in is deferred, the receiving trading party shall notify the results of that deferred buy-in to the failing trading party at the latest on the last business day of the deferral period referred to in Article 38.
ak sa s akciami uvedenými v písmene a) obchoduje na rastových trhoch MSP, uplatňuje sa písmeno c).
The receiving trading party shall accept and pay for the bought-in financial instruments referred to in paragraphs 5 and 8.
Trvanie odloženia vykonania odkupu
The receiving and the failing trading parties shall ensure that the following is carried out at the end of each business day on which the receiving trading party receives the instruments referred to in paragraphs 5 and 8:
Ak centrálna protistrana, prijímajúci člen obchodného miesta alebo prijímajúca obchodná strana odloží vykonanie odkupu, trvanie lehoty odkladu uvedeného v článku 7 ods. 7 nariadenia (EÚ) č. 909/2014 sa určuje v súlade s časovými lehotami uvedenými v článku 37.
The failing trading party shall pay the cash compensation referred to in paragraphs 6 and 9 in accordance with Article 33(3).
Systematické zlyhanie dodania
The failing and receiving trading parties shall ensure that the relevant settlement instructions relating to the settlement fail are cancelled upon payment of the cash compensation referred to in paragraphs 6 and 9 or at the latest on the second business day after the notification of the amount of that cash compensation.
Neustále a systematické zlyhávanie pri dodávaní cenných papierov
Calculation and payment of the cash compensation, of the buy-in costs and related price difference
Relevantný počet dní sa pre každého účastníka určuje ako 10 % počtu dní pôsobenia uvedeného účastníka v systéme vyrovnania transakcií s cennými papiermi v priebehu predchádzajúcich 12 mesiacov.
Calculation of the cash compensation
Informácie o vyrovnaní
The cash compensation to be paid pursuant to Article 7(7) of Regulation (EU) No 909/2014 shall be calculated in either of the following ways:
Informácie o vyrovnaní pre centrálne protistrany a obchodné miesta
for settlement instructions against payment, the difference between the market value of the relevant financial instruments on the business day before the payment of the cash compensation and the settlement amount included in the failed settlement instruction where that settlement amount is lower than that market value;
Informácie o vyrovnaní uvedené v článku 7 ods. 10 druhom pododseku nariadenia (EÚ) č. 909/2014 musia obsahovať identifikáciu príslušných transakcií, účastníkov a príslušné pokyny na vyrovnanie.
for settlement instructions free of payment, the difference between the market value of the relevant financial instruments on the business day before the payment of the cash compensation and the market value of those financial instruments on the day of their trade, where the market value of those financial instruments on the day of their trade is lower than on the business day before the payment of the cash compensation.
Uvedené informácie musia vychádzať z informácií, ktoré sú obsiahnuté v systéme vyrovnania transakcií s cennými papiermi, ktorý prevádzkuje centrálny depozitár cenných papierov.
Where not already included in the market value of the financial instrument, the cash compensation to be paid pursuant to Article 7(7) of Regulation (EU) No 909/2014 shall include a component reflecting exchange rates variation, as well as corporate entitlements and accrued interest.
Informácie o vyrovnaní pri neexistencii priamych údajov o transakcii z obchodného miesta
The market value referred to in paragraph 1 shall be determined as follows:
Pri transakciách, ktoré sú vykonávané na obchodnom mieste a ktoré nezúčtováva centrálna protistrana, a ak neexistujú priame údaje o transakcii pochádzajúce z obchodného miesta a smerujúce do centrálneho depozitára cenných papierov, účastníci vo svojich pokynoch na vyrovnanie identifikujú obchodné miesto a príslušné transakcie.
for financial instruments referred to in Article 3(1) of Regulation (EU) No 600/2014 of the European Parliament and of the Council admitted to trading on a trading venue within the Union, the value determined on the basis of the closing price of the most relevant market in terms of liquidity referred to in Article 4(6)(b) of that Regulation;
Pri neexistencii takýchto informácií centrálne depozitáre cenných papierov príslušné transakcie považujú za transakcie, ktoré neboli vykonané na obchodnom mieste.
for financial instruments admitted to trading on a trading venue within the Union other than those referred to in point (a), the value determined on the basis of the closing price of the trading venue within the Union with the highest turnover;
Záverečné ustanovenia
for financial instruments other than those referred to in points (a), and (b), the value determined on the basis of a price calculated using a pre-determined methodology approved by the competent authority of the CSD that refers to criteria related to market data, including market prices available across trading venues or investment firms.
Toto nariadenie nadobúda účinnosť 24 mesiacov po jeho uverejnení v Úradnom vestníku Európskej únie.
The market value referred to in paragraph 1 and the component reflecting exchange rates variation, corporate entitlements and accrued interest, referred to in paragraph 2, shall be disclosed to clearing members, trading venue members and trading parties in a detailed breakdown.
Toto nariadenie je záväzné v celom rozsahu a priamo uplatniteľné vo všetkých členských štátoch.
Payment of the cash compensation
Za Komisiu
For transactions cleared by a CCP, the CCP shall collect the cash compensation from the failing clearing members and pay the cash compensation to the receiving clearing members.
predseda
Where transactions have not been cleared by a CCP but executed on a trading venue, the failing trading venue members shall pay the cash compensation to the receiving trading venue members.
Ú. v. EÚ L 257, 28.8.2014, s. 1.
Where transactions have not been cleared by a CCP and have not been executed on a trading venue, the failing trading parties shall pay the cash compensation to the receiving trading parties.
Delegované nariadenie Komisie (EÚ) 2017/389 z 11. novembra 2016, ktorým sa dopĺňa nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 909/2014, pokiaľ ide o parametre na výpočet peňažných sankcií za zlyhania vyrovnania a činnosti centrálnych depozitárov cenných papierov v hostiteľských členských štátoch (Ú. v. EÚ L 65, 10.3.2017, s.1).
Payment of the costs of the buy-in
Nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 648/2012 zo 4. júla 2012 o mimoburzových derivátoch, centrálnych protistranách a archívoch obchodných údajov (Ú. v. EÚ L 201, 27.7.2012, s. 1).
The amounts referred to in Article 7(8) of Regulation (EU) No 909/2014 shall be paid by the failing clearing members, failing trading venue members or failing trading parties, as applicable.
Smernica Európskeho parlamentu a Rady 2014/65/EÚ z 15. mája 2014 o trhoch s finančnými nástrojmi, ktorou sa mení smernica 2002/92/ES a smernica 2011/61/EÚ (Ú. v. EÚ L 173, 12.6.2014, s. 349).
Payment of the price difference
Nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 600/2014 z 15. mája 2014 o trhoch s finančnými nástrojmi, ktorým sa mení nariadenie (EÚ) č. 648/2012 (Ú. v. EÚ L 173, 12.6.2014, s. 84).
Where the price of financial instruments referred to in Article 5(1) of Regulation (EU) No 909/2014 agreed at the time of the trade is lower than the price effectively paid for those financial instruments pursuant to Articles 27(10), 29(10), and 31(10), the failing clearing members, failing trading venue members or failing trading parties shall pay the price difference to the CCP, receiving trading venue members or receiving trading parties, as applicable.
PRÍLOHA I
Where transactions are cleared by a CCP, the price difference referred to in the first subparagraph shall be collected from failing clearing members by the CCP and paid to the receiving clearing members.
Tabuľka 1
Where the price of the shares agreed at the time of the trade is higher than the price effectively paid for those shares pursuant to Article 27(10), Article 29(10) and Article 31(10), the corresponding difference referred to in Article 7(6) of Regulation (EU) No 909/2014 shall be deemed paid.
Všeobecné informácie o zlyhaniach vyrovnania, ktoré majú centrálne depozitáre cenných papierov každý mesiac ohlasovať príslušným orgánom a dotknutým orgánom
Timeframes for buy-in process
Formát
Extension periods
2-miestny kód krajiny podľa ISO 3166
In accordance with point (a) of Article 7(4) of Regulation (EU) No 909/2014, the extension period for the financial instruments referred to in Article 5(1) of Regulation (EU) No 909/2014 shall be increased from four to seven business days for all financial instruments other than shares that have a liquid market as referred to in point (b) of Article 2(1)(17) of Regulation (EU) No 600/2014.
Systém vyrovnania transakcií s cennými papiermi, ktorý prevádzkuje centrálny depozitár cenných papierov
Timeframes for the delivery of financial instruments
Časová pečiatka ohlásenia (centrálneho depozitára cenných papierov príslušnému/dotknutému orgánu)
Following the buy-in process, the financial instruments referred to in the first subparagraph of Article 5(1) of Regulation (EU) No 909/2014 shall be delivered to the receiving participants which are acting on behalf of the CCP, the receiving clearing members, the trading venue members or the trading parties, within the following timeframes:
Dátum v časovom formáte UTC RRRR-MM-DDThh:mm:ssZ podľa ISO 8601
four business days after the extension period referred to in Article 36 for shares that have a liquid market;
Dátum vo formáte RRRR-MM-DD-RRRR-MM-DD podľa ISO 8601
seven business days after the extension period referred to in Article 36 for financial instruments other than shares that have a liquid market;
Identifikátor právneho subjektu centrálneho depozitára cenných papierov
seven business days after the extension period referred to in the second subparagraph of Article 7(3) of Regulation (EU) No 909/2014 for financial instruments traded on SME growth markets;
Identifikátor právneho subjektu (LEI): dvadsaťmiestny alfanumerický kód podľa ISO 17442
where shares referred to in point (a) are traded on SME growth markets, point (c) shall apply.
Obchodný názov centrálneho depozitára cenných papierov
Duration of deferral of the execution of a buy-in
Funkcia osoby zodpovednej za správu zasielanú centrálnemu depozitáru cenných papierov
Where the CCP, the receiving trading venue member or the receiving trading party defers the execution of the buy-in, the duration of the deferral period referred to in Article 7(7) of Regulation (EU) No 909/2014 shall be determined in accordance with the timeframes referred to in Article 37.
Telefónne číslo osoby zodpovednej za správu zasielanú centrálnemu depozitáru cenných papierov
Systematic delivery failure
Telefónne číslo sa musí zadávať s prístupovým kódom krajiny a miestnym prístupovým kódom.
Consistent and systematic failure to deliver securities
Emailová adresa osoby zodpovednej za správu zasielanú centrálnemu depozitáru cenných papierov
A participant shall be considered as consistently and systematically failing to deliver in a security settlement system, as referred to in Article 7(9) of Regulation (EU) No 909/2014, where its rate of settlement efficiency, determined by reference to the number or to the value of settlement instructions, is at least 15 % lower than the rate of settlement efficiency of that securities settlement system, during at least a relevant number of days over the 12 previous months.
Emailové adresy sa musia zadávať v súlade so štandardným formátom emailových adries.
The relevant number of days shall be determined for each participant as 10 % of the number of days of activity of that participant in the security settlement system over the 12 previous months.
Počet pokynov na vyrovnanie počas obdobia, na ktoré sa vzťahuje správa.
When calculating a participant's rate of settlement efficiency, exclusive reference shall be made to settlement fails caused by that participant.
Najviac 20 číselných znakov vykázaných ako celé čísla bez desatinných miest.
Settlement information
Miera zlyhaní vyrovnania na základe objemu (počet zlyhaní vyrovnania/počet pokynov na vyrovnanie počas obdobia, na ktoré sa vzťahuje správa)
Settlement information for CCPs and trading venues
Percentuálna hodnota zaokrúhlená na 2 desatinné miesta.
The settlement information referred to in the second subparagraph of Article 7(10) of Regulation (EU) No 909/2014 shall include the identification of the relevant transactions, of the participants and of the relevant settlement instructions.
Miera zlyhaní vyrovnania na základe hodnoty (EUR) (hodnota zlyhaní vyrovnania/hodnota pokynov na vyrovnanie počas obdobia, na ktoré sa vzťahuje správa)
That information shall be based on the information in the securities settlement system the CSD operates.
Hodnota pokynov na vyrovnanie (EUR) počas obdobia, na ktoré sa vzťahuje správa.
Settlement information in the absence of direct transaction feed from the trading venue
Vyplnený by mal byť aspoň jeden znak pred desatinnou čiarkou a jeden znak po nej.
For transactions executed on a trading venue which are not cleared by a CCP, and in the absence of a direct transaction feed from the trading venue to the CSD, participants shall identify the trading venue and the transactions in their settlement instructions.
Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak.
In the absence of such information, CSDs shall consider the transactions as not having been executed on a trading venue.
Hodnota zlyhaní vyrovnania (EUR) počas obdobia, na ktoré sa vzťahuje správa.
Final provisions
Za každého účastníka identifikovaného na základe LEI
This Regulation shall enter into force 24 months following the day of its publication in the Official Journal of the European Union.
Celkový počet pokynov na vyrovnanie na jedného účastníka
This Regulation shall be binding in its entirety and directly applicable in all Member States.
Počet zlyhaní vyrovnania na jedného účastníka
Done at Brussels, 25 May 2018.
Percentuálny podiel zlyhaní vyrovnania
For the Commission
Percentuálna hodnota zaokrúhlená na 2 desatinné miesta
The President
Celková hodnota (EUR) pokynov na vyrovnanie na jedného účastníka
OJ L 257, 28.8.2014, p. 1.
Hodnota (EUR) zlyhaní vyrovnania na jedného účastníka
Commission Delegated Regulation (EU) 2017/389 of 11 November 2016 supplementing Regulation (EU) No 909/2014 of the European Parliament and of the Council as regards the parameters for the calculation of cash penalties for settlement fails and the operations of CSDs in host Member States (OJ L 65, 10.3.2017, p. 1).
Miera zlyhaní vyrovnania
Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council of 24 November 2010 establishing a European Supervisory Authority (European Securities and Markets Authority), amending Decision No 716/2009/EC and repealing Commission Decision 2009/77/EC (OJ L 331, 15.12.2010, p. 84).
10 účastníkov s najvyššou mierou zlyhaní vyrovnania počas obdobia, na ktoré sa vzťahuje správa [na základe hodnoty (EUR) pokynov na vyrovnanie]
Regulation (EU) No 648/2012 of the European Parliament and of the Council of 4 July 2012 on OTC derivatives, central counterparties and trade repositories (OJ L 201, 27.7.2012, p. 1).
Za každého účastníka identifikovaného na základe LEI:
Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council of 15 May 2014 on markets in financial instruments and amending Directive 2002/92/EC and Directive 2011/61/EU (OJ L 173, 12.6.2014, p. 349).
Celkový počet pokynov na vyrovnanie na jedného účastníka
Directive 98/26/EC of the European Parliament and of the Council of 19 May 1998 on settlement finality in payment and securities settlement systems (OJ L 166, 11.6.1998, p. 45).
Počet pokynov na vyrovnanie na jednu menu, v ktorej sú denominované pokyny na vyrovnanie, počas obdobia, na ktoré sa vzťahuje správa
Regulation (EU) No 600/2014 of the European Parliament and of the Council of 15 May 2014 on markets in financial instruments and amending Regulation (EU) No 648/2012 (OJ L 173, 12.6.2014, p. 84).
Pre každý trojmiestny kód meny podľa ISO 4217 sa objem vyjadruje maximálne 20-miestnym číselným kódom, ktorý sa uvádza ako celé čísla bez desatinných miest.
ANNEX I
Počet zlyhaní vyrovnania na jednu menu, v ktorej sú denominované pokyny na vyrovnanie, počas obdobia, na ktoré sa vzťahuje správa
Table 1
Miera zlyhaní vyrovnania na jednu menu, v ktorej sú denominované pokyny na vyrovnanie, na základe objemu (počet zlyhaní vyrovnania/počet pokynov na vyrovnanie na jednu menu počas obdobia, na ktoré sa vzťahuje správa)