natgillin/translations-raw huggingface dataset:
the segregation of the assets of the depositary's clients from the third party's own assets, from the assets of the third party's other clients and from the assets held by the third party for the depositary's own account;
oddelenie aktív klientov depozitára od vlastných aktív tretej strany, od aktív iných klientov tretej strany a od aktív v držbe tretej strany na vlastný účet depozitára;
the assets of the depositary's AIF clients do not form part of the third party's estate in case of insolvency;
aktíva klientov AIF daného depozitára nie sú súčasťou majetku tretej strany v prípade platobnej neschopnosti;
the assets of the depositary's AIF clients are unavailable for distribution among, or realisation for the benefit of, creditors of the third party to whom custody functions have been delegated in accordance with Article 21(11) of Directive 2011/61/EU;
aktíva klientov AIF daného depozitára nie je možné rozdeliť medzi veriteľov tretej strany ani ich speňažiť v prospech veriteľov tretej strany, na ktorú boli delegované funkcie úschovy (custody) v súlade s článkom 21 ods. 11 smernice 2011/61/EÚ;
the third party takes the following steps:
tretia strana podniká tieto kroky:
it ensures that the conditions laid down in point (a) are met when concluding the delegation agreement with the depositary and on an ongoing basis for the entire duration of the delegation;
zabezpečuje splnenie podmienok stanovených v písmene a) pri uzatváraní dohody o delegovaní s depozitárom a priebežne počas celého trvania delegovania;
it immediately informs the depositary whenever any of the conditions referred to in point (i) are no longer met;
okamžite informuje depozitára, keď niektorá z podmienok uvedených v bode i) už nie je splnená;
it informs the depositary about any changes to applicable insolvency law and its effective application.’;
informuje depozitára o všetkých zmenách platných právnych predpisov o platobnej neschopnosti a ich účinnom uplatňovaní.“
‘Paragraphs 1, 2 and 2a shall apply mutatis mutandis when the third party, to whom safe-keeping functions are delegated in accordance with Article 21(11) of Directive 2011/61/EU, has decided to delegate all or part of its safe-keeping functions to another third party pursuant to the third subparagraph of Article 21(11) of Directive 2011/61/EU.’
„Odseky 1, 2 a 2a sa primerane uplatňujú v prípade, že sa tretia strana, na ktorú sa delegovali funkcie úschovy (safe-keeping) v súlade s článkom 21 ods. 11 smernice 2011/61/EÚ, rozhodla delegovať všetky alebo niektoré svoje funkcie úschovy (safe-keeping) na ďalšiu tretiu stranu podľa článku 21 ods. 11 tretieho pododseku smernice 2011/61/EÚ.“
Commission Delegated Regulation (EU) No 231/2013 of 19 December 2012 supplementing Directive 2011/61/EU of the European Parliament and of the Council with regard to exemptions, general operating conditions, depositaries, leverage, transparency and supervision (OJ L 83, 22.3.2013, p. 1).
Delegované nariadenie Komisie (EÚ) č. 231/2013 z 19. decembra 2012, ktorým sa dopĺňa smernica Európskeho parlamentu a Rady 2011/61/EÚ, pokiaľ ide o výnimky, všeobecné podmienky výkonu činnosti, depozitárov, pákový efekt, transparentnosť a dohľad (Ú. v. EÚ L 83, 22.3.2013, s. 1).
Opinion of ESMA, 20.7.2017, 34 45 277.
Stanovisko orgánu ESMA, 20.7.2017, 34-45-277.
Commission Delegated Regulation (EU) 2018/1619
Delegované nariadenie Komisie (EÚ) 2018/1619
amending Delegated Regulation (EU) 2016/438 as regards safe-keeping duties of depositaries
ktorým sa mení delegované nariadenie (EÚ) 2016/438, pokiaľ ide o povinnosti depozitárov v oblasti úschovy (safe-keeping)
Having regard to Directive 2009/65/EC of the European Parliament and of the Council of 13 July 2009 on the coordination of laws, regulations and administrative provisions relating to undertakings for collective investment in transferable securities (UCITS), and in particular Article 26b thereof,
so zreteľom na smernicu Európskeho parlamentu a Rady 2009/65/ES z 13. júla 2009 o koordinácii zákonov, iných právnych predpisov a správnych opatrení týkajúcich sa podnikov kolektívneho investovania do prevoditeľných cenných papierov (PKIPCP), a najmä na jej článok 26b,
As a result of differing national securities and insolvency laws, which are not harmonised at the Union level, there is a divergence in the level of protection for financial instruments held in custody for undertakings for collective investment in transferable securities (‘UCITS’) clients from insolvency risks.
V dôsledku rozdielnych vnútroštátnych právnych predpisov o cenných papieroch a platobnej neschopnosti, ktoré nie sú harmonizované na úrovni Únie, existuje rozdielnosť v úrovni ochrany finančných nástrojov držaných v depozitárskej úschove [v smernici 2009/65/ES úschova (custody)] pre klientov podnikov kolektívneho investovania do prevoditeľných cenných papierov („PKIPCP“) od rizík platobnej neschopnosti.
In seeking to ensure strong client asset protection as provided for under Directive 2009/65/EC, while accommodating more robust national law requirements in relation to those non-harmonised areas, it is necessary to clarify the obligations relating to the safe-keeping of assets laid down in the Directive 2009/65/EC.
V snahe zabezpečiť silnú ochranu aktív klienta, ako sa stanovuje v smernici 2009/65/ES, a zároveň v súvislosti s týmito neharmonizovanými oblasťami zohľadňovať prísnejšie vnútroštátne právne predpisy treba objasniť povinnosti týkajúce sa úschovy (safe-keeping) aktív stanovené v smernici 2009/65/ES.
Currently, competent authorities and industry apply the asset segregation requirements laid down in Commission Delegated Regulation (EU) 2016/438 differently.
Príslušné orgány a odvetvie v súčasnosti uplatňujú požiadavky na oddelenie aktív stanovené v delegovanom nariadení Komisie (EÚ) 2016/438 rôzne.
While depositaries, which are at the first level in a custody chain, have the obligation to provide an individual account to hold financial instruments for each UCITS client, it is necessary to clarify that where the custody function is delegated to a third party, the latter should be able to hold assets of one depositary's clients, including the assets for UCITS and Alternative Investment Funds (‘AIFs’), in an omnibus account.
Zatiaľ čo depozitári, ktorí sú na prvej úrovni v reťazci úschovy, majú povinnosť poskytovať na držbu finančných nástrojov pre každého klienta PKIPCP osobitný účet, treba objasniť, že ak je funkcia depozitárskej úschovy delegovaná na tretiu stranu, táto tretia strana by mala byť schopná držať aktíva klientov jedného depozitára vrátane aktív pre PKIPCP a alternatívne investičné fondy („AIF“) na súhrnnom účte.
Correspondingly, in cases where custody function is further delegated, the sub-custodian should be able to hold assets of the delegating custodian's clients in an omnibus account.
Podobne v prípadoch, keď sa funkcia depozitárskej úschovy ďalej deleguje, by mal poverený uschovávateľ byť schopný držať aktíva klientov delegujúceho uschovávateľa na súhrnnom účte.
In order to minimise the risk of loss of assets held in omnibus financial instruments accounts provided by third parties, to whom the custody function has been delegated, the frequency of reconciliations between the financial securities accounts and the records of the depositary of a UCITS client and the third party or between the third parties, where the custody function has been delegated further down the custody chain, should ensure a timely transmission of the relevant information to the depositary.
V záujme minimalizovania rizika straty aktív držaných na súhrnných účtoch finančných nástrojov, ktoré poskytujú tretie strany, na ktoré bola delegovaná funkcia depozitárskej úschovy, by frekvencia porovnania zhody medzi účtami finančných cenných papierov a evidenciou depozitára klienta PKIPCP a účtami a evidenciou tretej strany alebo medzi tretími stranami, keď bola funkcia depozitárskej úschovy ďalej delegovaná v rámci reťazca úschovy, mala zabezpečiť včasné zasielanie relevantných informácií depozitárovi.
Moreover, the frequency of those reconciliations should depend on any movement in that omnibus account, including transactions relating to the assets belonging to other clients of the depositary that are kept in the same omnibus account as the UCITS' assets.
Frekvencia týchto porovnaní zhody by mala okrem toho závisieť od akéhokoľvek pohybu na danom súhrnnom účte vrátane transakcií týkajúcich sa aktív patriacich iným klientom depozitára, ktoré sú držané na tom istom súhrnnom účte ako aktíva PKIPCP.
The depositary should be able to continue to carry out its duties effectively where the custody of assets belonging to its UCITS clients is delegated to a third party.
Depozitár by mal byť schopný naďalej účinne vykonávať svoje povinnosti, aj keď je depozitárska úschova aktív patriacich jeho klientom PKIPCP delegovaná na tretiu stranu.
It is therefore necessary to require that the depositary maintains a record in the financial instruments account it has opened in the name of a UCITS or in the name of the management company acting on behalf of the UCITS showing that the assets kept in custody by a third party belong to that particular UCITS.
Je preto nevyhnutné vyžadovať, aby depozitár na svojom účte finančných nástrojov otvorenom v mene PKIPCP alebo v mene správcovskej spoločnosti konajúcej v mene PKIPCP viedol evidenciu, ktorou preukazuje, že aktíva držané v depozitárskej úschove treťou stranou patria danému konkrétnemu PKIPCP.
To strengthen the depositaries' standing in relation to third parties to whom the custody of assets is delegated, that relationship should be documented by a written delegation contract.
Na posilnenie postavenia depozitárov vo vzťahu k tretím stranám, na ktoré je depozitárska úschova aktív delegovaná, by sa tento vzťah mal zdokumentovať prostredníctvom písomnej zmluvy o delegovaní.
That contract should allow the depositary to take all the necessary steps for ensuring that the assets kept in custody are properly safeguarded and the third party complies at all times with the delegation contract and the requirements of Directive 2009/65/EC and Delegated Regulation (EU) 2016/438.
Takáto zmluva by mala depozitárovi umožňovať prijať všetky potrebné kroky na zabezpečenie toho, aby aktíva držané v depozitárskej úschove boli riadne chránené a aby tretia strana nepretržite spĺňala zmluvu o delegovaní, ako aj požiadavky smernice 2009/65/ES a delegovaného nariadenia (EÚ) 2016/438.
Furthermore, the depositary and the third party should formally agree whether the third party is allowed to further delegate the custody functions.
Depozitár a tretia strana by navyše mali formálne odsúhlasiť, či tretia strana smie ďalej delegovať funkcie depozitárskej úschovy.
In that instance, the contract between the delegating third party and the third party to whom the custody functions are further delegated should be subject to the rights and obligations which are equivalent to those established between the depositary and the delegating third party.
V tomto prípade by sa na zmluvu medzi delegujúcou treťou stranou a treťou stranou, na ktorú sa ďalej delegujú funkcie depozitárskej úschovy, mali vzťahovať práva a povinnosti, ktoré sú rovnocenné s právami a povinnosťami stanovenými medzi depozitárom a delegujúcou treťou stranou.
In order to enable the depositary to fulfil its functions it is necessary to strengthen depositaries' oversight over third parties, regardless of whether they are located inside or outside the Union.
S cieľom umožniť depozitárovi plniť jeho funkcie je nevyhnutné posilniť dohľad depozitárov nad tretími stranami bez ohľadu na to, či sa nachádzajú v Únii alebo mimo nej.
It should be required that depositaries verify whether financial instruments of UCITS are correctly recorded in the books of those third parties.
Malo by sa vyžadovať, aby depozitári overovali, či sú finančné nástroje PKIPCP správne vedené v účtovných knihách uvedených tretích strán.
The records kept by third parties should be sufficiently accurate in order to be able to identify the nature, location and ownership of the asset.
Evidencia, ktorú vedú tretie strany, by mala byť dostatočne presná na to, aby sa v nej mohla identifikovať povaha, umiestnenie a vlastníctvo aktíva.
To facilitate effective fulfilment of the depositaries' duties, third parties should provide them with a statement on any change affecting the assets held in custody for depositaries' UCITS clients.
S cieľom uľahčiť účinné plnenie povinností depozitárov by im tretie strany mali poskytovať oznámenie o akejkoľvek zmene ovplyvňujúcej aktíva držané v depozitárskej úschove pre klientov PKIPCP daných depozitárov.
In order to improve the clarity and legal certainty of Delegated Regulation (EU) 2016/438, it is necessary to amend certain internal references which are incorrect.
V záujme zvýšenia zrozumiteľnosti a právnej istoty delegovaného nariadenia (EÚ) 2016/438 je nevyhnutné zmeniť určité interné odkazy, ktoré sú nesprávne.
Delegated Regulation (EU) 2016/438 should therefore be amended accordingly.
Delegované nariadenie (EÚ) 2016/438 by sa preto malo zodpovedajúcim spôsobom zmeniť.
In order to allow depositaries time to adapt to these new requirements, the date of application should be deferred for 18 months after publication of this Regulation in the Official Journal of the European Union.
Na to, aby sa depozitárom poskytol čas na prispôsobenie sa týmto novým požiadavkám, by sa dátum začiatku uplatňovania tohto nariadenia mal odložiť o osemnásť mesiacov po uverejnení tohto nariadenia v Úradnom vestníku Európskej únie.
Delegated Regulation (EU) 2016/438 should therefore be amended accordingly,
Delegované nariadenie (EÚ) 2016/438 by sa preto malo zodpovedajúcim spôsobom zmeniť,
Delegated Regulation (EU) 2016/438 is amended as follows:
Delegované nariadenie (EÚ) 2016/438 sa mení takto:
reconciliations are conducted as frequently as necessary between the depositary's internal accounts and records and those of any third party to whom safekeeping has been delegated in accordance with Article 22a of Directive 2009/65/EC.’;
sa tak často, ako je to potrebné, vykonávali porovnania zhody medzi internými účtami a evidenciou depozitára a internými účtami a evidenciou tretej strany, na ktorú boli delegované funkcie úschovy v súlade s článkom 22a smernice 2009/65/ES.“;
the normal trading activity of the UCITS;
bežnej obchodnej činnosť PKIPCP;
any trade occurring on behalf of any other client whose assets are held by the third party in the same financial instruments account as the assets of the UCITS.’;
každého obchodu, ktorý sa uskutoční v mene akéhokoľvek iného klienta, ktorého aktíva má v držbe tretia strana na tom istom účte finančných nástrojov ako aktíva PKIPCP.“;
Where a depositary has delegated its safekeeping functions, with regard to assets held in custody, to a third party in accordance with Article 22a of Directive 2009/65/EC, it shall remain subject to the requirements of points (a) to (e) of paragraph 1.
Keď depozitár delegoval funkcie úschovy (safekeeping) s ohľadom na aktíva držané v depozitárskej úschove na tretiu stranu v súlade s článkom 22a smernice 2009/65/ES, naďalej podlieha požiadavkám uvedeným odseku 1 písm. a) až e).
The depositary shall also ensure that the third party complies with the requirements of points (b) to (g) of paragraph 1;’;
Depozitár takisto zabezpečuje, aby tretia strana spĺňala požiadavky uvedené v odseku 1 písm. b) až g).“;
in Article 15, the following paragraph 2a is inserted:
V článku 15 sa vkladá tento odsek 2a:
A contract by which the depositary appoints a third party to hold assets of that depositary's UCITS clients in custody, shall contain at least the following provisions:
Zmluva, ktorou depozitár vymenuje tretiu stranu, aby držala v depozitárskej úschove aktíva klientov PKIPCP daného depozitára, musí obsahovať aspoň tieto ustanovenia:
a guarantee of the depositary's right to information, inspection, and access to the relevant records and financial instruments accounts of the third party holding assets in custody to enable the depositary to fulfil its oversight and due diligence obligations and in particular allow the depositary to:
záruku práva depozitára na informácie, inšpekciu a prístup k príslušnej evidencii a účtom finančných nástrojov tretej strany, ktorá drží aktíva v depozitárskej úschove, s cieľom umožniť depozitárovi plniť si povinnosti v oblasti dohľadu a náležitej starostlivosti, a najmä umožniť depozitárovi:
verify that the quantity of the identified financial instruments recorded in the financial instruments accounts opened in the depositary's books in the name of the UCITS or in the name of the management company acting on behalf of the UCITS matches the quantity of the identified financial instruments held in custody by the third party for that UCITS as recorded in the financial instruments account opened in the third party's books;
overiť, či je množstvo identifikovaných finančných nástrojov, ktoré sú vedené na účtoch finančných nástrojov otvorených v účtovných knihách depozitára v mene PKIPCP alebo v mene správcovskej spoločnosti konajúcej v mene PKIPCP, zhodné s množstvom identifikovaných finančných nástrojov držaných v depozitárskej úschove treťou stranou pre uvedený PKIPCP, ako je vedené na účte finančných nástrojov otvorenom v účtovných knihách tretej strany;
verify that the quantity of the identified financial instruments, which are registered and held in a financial instruments account opened at the issuer's Central Securities Depository (‘CSD’) or its agent, in the name of the third party on behalf of its clients, matches the quantity of the identified financial instruments recorded in the financial instruments accounts opened in the depositary's books in the name of each of its UCITS clients or in the name of the management company acting on behalf of the UCITS;
overiť, či je množstvo identifikovaných finančných nástrojov, ktoré sú registrované a držané na účte finančných nástrojov otvorenom v centrálnom depozitári cenných papierov emitenta alebo jeho zástupcu v mene tretej strany v prospech jeho klientov, zhodné s množstvom identifikovaných finančných nástrojov vedených na účtoch finančných nástrojov otvorených v účtovných knihách depozitára v mene každého z jeho klientov PKIPCP alebo v mene správcovskej spoločnosti konajúcej v mene PKIPCP;
details of equivalent rights and obligations agreed between the third party and another third party, in the event of a further delegation of custody functions.’;
podrobnosti o rovnocenných právach a povinnostiach dohodnutých medzi treťou stranou a inou treťou stranou v prípade ďalšieho delegovania funkcií depozitárskej úschovy.“;
in Article 16, paragraph 1 is replaced by the following:
V článku 16 sa odsek 1 nahrádza takto:
Where safekeeping functions have been delegated wholly or partly to a third party, a depositary shall ensure that the third party to whom safekeeping functions are delegated pursuant to Article 22a of Directive 2009/65/EC acts in accordance with the segregation obligation laid down in point (c) of Article 22a(3) of that Directive by ensuring and verifying that the third party:
Keď boli funkcie úschovy (safekeeping) úplne alebo čiastočne delegované na tretiu stranu, depozitár zabezpečuje, aby daná tretia strana, na ktorú boli delegované funkcie úschovy (safekeeping) podľa článku 22a smernice 2009/65/ES, konala v súlade s povinnosťou oddelenia aktív stanovenou v článku 22a ods. 3 písm. c) uvedenej smernice, a to tak, že overuje, či tretia strana:
correctly records all identified financial instruments in the financial instruments account, which is opened in the third party's books, in order to hold in custody the financial instruments for the depositary's clients, which excludes proprietary financial instruments of the depositary and of the third party and of the third party's other clients, to enable the depositary to match the quantity of the identified financial instruments recorded in the accounts opened in the depositary's books in the name of each of its UCITS clients or in the name of the management company acting on behalf of the UCITS;
správne vedie záznamy o všetkých identifikovaných finančných nástrojoch na účte finančných nástrojov, ktorý je otvorený v účtovných knihách tretej strany, s cieľom držať v depozitárskej úschove finančné nástroje pre klientov depozitára, z ktorého sú vyňaté výhradné finančné nástroje depozitára a tretej strany a ostatných klientov tretej strany, aby depozitár mohol dorovnať množstvo identifikovaných finančných nástrojov vedených na účtoch otvorených v účtovných knihách depozitára v mene každého z jeho klientov PKIPCP alebo v mene správcovskej spoločnosti konajúcej v mene PKIPCP;
keeps all necessary records and financial instruments accounts to enable the depositary at any time and without delay to distinguish assets of the depositary's clients from the third party own assets, assets of the third party's other clients and assets held for the depositary for its own account;
vedie všetku evidenciu a účty finančných nástrojov potrebné na to, aby depozitárovi umožnili kedykoľvek a bezodkladne rozlíšiť aktíva klientov depozitára od vlastných aktív tretej strany, aktív ostatných klientov tretej strany a aktív držaných u depozitára na jeho vlastný účet;
maintains records and financial securities accounts in a way that ensures their accuracy, and in particular their correspondence to the assets kept safe for the depositary's UCITS clients and on the basis of which the depositary can at any time establish the precise nature, location and ownership status of those assets;
vedie evidenciu a účty finančných cenných papierov spôsobom, ktorý zabezpečuje ich presnosť, a najmä ich súlad s aktívami uschovanými (kept safe) pre klientov PKIPCP daného depozitára, a na základe ktorých môže depozitár kedykoľvek stanoviť presnú povahu, umiestnenie a stav vlastníctva týchto aktív;
provides the depositary with a statement, on a regular basis and whenever a change in circumstances occurs, detailing the assets of the depositary's UCITS clients;
pravidelne a vždy, keď nastane zmena okolností, poskytuje depozitárovi oznámenie s podrobným uvedením aktív klientov PKIPCP daného depozitára;
conducts reconciliations, as often as necessary, between its financial instruments accounts and internal records and those of the third party to whom it has delegated custody functions in accordance with point (c) of Article 22a(3) of Directive 2009/65/EC.
tak často, ako to je potrebné, vykonáva porovnanie zhody medzi svojimi účtami finančných nástrojov a internou evidenciou a účtami finančných nástrojov a internou evidenciou tretej strany, na ktorú delegovala funkcie depozitárskej úschovy v súlade s článkom 22a ods. 3 písm. c) smernice 2009/65/ES.
The frequency of the reconciliation shall be determined in accordance with Article 13(1);
Frekvencia porovnania zhody sa určuje v súlade s článkom 13 ods. 1;
introduces adequate organisational arrangements to minimise the risk of loss or diminution of financial instruments or of rights in connection with those financial instruments as a result of misuse of the financial instruments, fraud, poor administration, inadequate record-keeping or negligence;
zavádza primerané organizačné opatrenia na minimalizovanie rizika straty alebo zníženia hodnoty finančných nástrojov alebo práv spojených s týmito finančnými nástrojmi v dôsledku zneužitia finančných nástrojov, podvodu, nedostatočnej správy, neprimeraného vedenia evidencie alebo nedbanlivosti;