natgillin/translations-raw huggingface dataset:
ESMA has conducted open public consultations on the draft regulatory technical standards on which this Regulation is based, analysed the potential related costs and benefits and requested the opinion of the Securities and Markets Stakeholder Group established by Article 37 of Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council [6],
Orgán ESMA uskutočnil otvorené verejné konzultácie k návrhu regulačných technických predpisov, z ktorých toto nariadenie vychádza, analyzoval možné súvisiace náklady a prínosy a požiadal o stanovisko skupinu zainteresovaných strán v oblasti cenných papierov a trhov zriadenú v súlade s článkom 37 nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1095/2010 [6],
Data standards and formats for transaction reporting
Normy a formáty údajov pre oznamovanie transakcií
A transaction report shall include all details referred to in Table 2 of Annex I that pertain to the financial instruments concerned.
Správa o transakcii musí obsahovať všetky údaje uvedené v tabuľke 2 prílohy I, ktoré sa týkajú dotknutých finančných nástrojov.
All details to be included in transaction reports shall be submitted in accordance with the standards and formats specified in Table 2 of Annex I, in an electronic and machine-readable form and in a common XML template in accordance with the ISO 20022 methodology.
Všetky údaje, ktoré sa majú uviesť v správach o transakciách, sa predkladajú v súlade s normami a formátmi uvedenými v tabuľke 2 prílohy I v elektronickej a strojovo čitateľnej podobe a podľa spoločného vzoru XML v súlade s metodikou ISO 20022.
Meaning of transaction
Význam transakcie
For the purposes of Article 26 of Regulation (EU) No 600/2014, the conclusion of an acquisition or disposal of a financial instrument referred to in Article 26(2) of Regulation (EU) No 600/2014 shall constitute a transaction.
Na účely článku 26 nariadenia (EÚ) č. 600/2014 predstavuje transakciu nadobudnutie alebo scudzenie finančného nástroja uvedeného v článku 26 ods. 2 nariadenia (EÚ) č. 600/2014.
An acquisition referred to in paragraph 1 shall include the following:
Nadobudnutie uvedené v odseku 1 zahŕňa:
a purchase of a financial instrument;
nákup finančného nástroja;
entering into a derivative contract;
uzavretie derivátového kontraktu;
an increase in the notional amount of a derivative contract.
zvýšenie pomyselnej hodnoty derivátového kontraktu.
A disposal referred to in paragraph 1 shall include the following:
Scudzenie uvedené v odseku 1 zahŕňa:
sale of a financial instrument;
predaj finančného nástroja;
closing out of a derivative contract;
zatvorenie derivátového kontraktu;
a decrease in the notional amount of a derivative contract.
zníženie pomyselnej hodnoty derivátového kontraktu.
For the purposes of Article 26 of Regulation (EU) No 600/2014, transaction shall also include a simultaneous acquisition and disposal of a financial instrument where there is no change in the ownership of that financial instrument but post-trade publication is required under Articles 6, 10, 20 or 21 of Regulation (EU) No 600/2014.
Na účely článku 26 nariadenia (EÚ) č. 600/2014 transakcia zahŕňa aj súčasné nadobudnutie a scudzenie finančného nástroja, ak nedôjde k žiadnej zmene vlastníctva daného finančného nástroja, ale podľa článkov 6, 10, 20 alebo 21 nariadenia (EÚ) č. 600/2014 sa vyžaduje poobchodné zverejnenie.
A transaction for the purposes of Article 26 of Regulation (EU) No 600/2014 shall not include the following:
Transakcia na účely článku 26 nariadenia (EÚ) č. 600/2014 nezahŕňa:
securities financing transactions as defined in Article 3(11) of Regulation (EU) 2015/2365 of the European Parliament and of the Council [7];
transakcie financovania prostredníctvom cenných papierov podľa vymedzenia v článku 3 bode 11 nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2015/2365 [7];
a contract arising exclusively for clearing or settlement purposes;
kontrakt výhradne na účely zúčtovania alebo vyrovnania;
a settlement of mutual obligations between parties where the net obligation is carried forward;
vyrovnanie vzájomných záväzkov medzi stranami, ak sa čistý záväzok prenáša do ďalšieho obdobia;
an acquisition or disposal that is solely a result of custodial activity;
nadobudnutie alebo scudzenie, ktoré je výhradne výsledkom činnosti v rámci úschovy;
a post-trade assignment or novation of a derivative contract where one of the parties to the derivative contract is replaced by a third party;
poobchodné postúpenie alebo nováciu derivátového kontraktu, ak jednu zo strán derivátového kontraktu nahradí tretia strana;
a portfolio compression;
kompresiu portfólia;
the creation or redemption of units of a collective investment undertaking by the administrator of the collective investment undertaking;
vytvorenie alebo vyplatenie podielových listov podniku kolektívneho investovania prostredníctvom správcu podniku kolektívneho investovania;
the exercise of a right embedded in a financial instrument, or the conversion of a convertible bond and the resultant transaction in the underlying financial instrument;
výkon práva vloženého do finančného nástroja alebo konverziu konvertibilného dlhopisu a výslednú transakciu s podkladovým finančným nástrojom;
the creation, expiration or redemption of a financial instrument as a result of pre-determined contractual terms, or as a result of mandatory events which are beyond the control of the investor where no investment decision by the investor takes place at the point in time of the creation, expiration or redemption of the financial instrument;
vytvorenie, ukončenie platnosti alebo vyplatenie finančného nástroja v dôsledku vopred stanovených zmluvných podmienok alebo v dôsledku povinných udalostí, ktoré sú mimo kontroly investora, ak investor v okamihu vytvorenia, skončenia platnosti alebo vyplatenia finančného nástroja neprijme žiadne investičné rozhodnutie;
a decrease or increase in the notional amount of a derivative contract as a result of pre-determined contractual terms or mandatory events where no investment decision by the investor takes place at the point in time of the change in the notional amount;
zníženie alebo zvýšenie pomyselnej hodnoty derivátového kontraktu v dôsledku vopred stanovených zmluvných podmienok alebo povinných udalostí, ak investor v okamihu zmeny pomyselnej hodnoty neprijme žiadne investičné rozhodnutie;
a change in the composition of an index or a basket that occurs after the execution of a transaction;
zmenu zloženia indexu alebo koša, ku ktorej dôjde po vykonaní transakcie;
an acquisition under a dividend re-investment plan;
nadobudnutie na základe plánu reinvestovania dividend;
an acquisition or disposal under an employee share incentive plan, or arising from the administration of an unclaimed asset trust, or of residual fractional share entitlements following corporate events or as part of shareholder reduction programmes where all the following criteria are met:
nadobudnutie alebo scudzenie na základe programu motivácie vo forme zamestnaneckých akcií alebo v dôsledku správy nenárokovaných aktív v truste alebo nárokov na zvyškové zlomkové akcie na základe podnikových udalostí či ako súčasť programov znižovania akcionárov, ak sú splnené všetky tieto kritériá:
the dates of acquisition or disposal are pre-determined and published in advance;
dátumy nadobudnutia alebo scudzenia sú vopred stanovené a zverejnené v predstihu;
the investment decision concerning the acquisition or disposal that is taken by the investor amounts to a choice by the investor to enter into the transaction with no ability to unilaterally vary the terms of the transaction;
investičné rozhodnutie týkajúce sa nadobudnutia alebo scudzenia, ktoré prijal investor, predstavuje voľbu investora uzatvoriť transakciu bez toho, aby mohol jednostranne meniť podmienky transakcie;
there is a delay of at least ten business days between the investment decision and the moment of execution;
medzi investičným rozhodnutím a okamihom vykonania existuje oneskorenie najmenej desať pracovných dní;
the value of the transaction is capped at the equivalent of EUR 1000 for a one-off transaction for the particular investor in the particular instrument or, where the arrangement results in transactions, the cumulative value of the transaction shall be capped at the equivalent of EUR 500 for the particular investor in the particular instrument per calendar month;
hodnota transakcie je v prípade jednorazovej transakcie konkrétneho investora v konkrétnom nástroji obmedzená ekvivalentom 1000 EUR alebo, ak dojednanie vedie k transakciám, kumulatívna hodnota transakcie konkrétneho investora v konkrétnom nástroji je obmedzená ekvivalentom 500 EUR za kalendárny mesiac;
an exchange and tender offer on a bond or other form of securitised debt where the terms and conditions of the offer are pre-determined and published in advance and the investment decision amounts to a choice by the investor to enter into the transaction with no ability to unilaterally vary its terms;
ponuku na výmenu a odkúpenie dlhopisu alebo inej formy dlhového cenného papiera, ak sú podmienky ponuky vopred stanovené a zverejnené v predstihu a investičné rozhodnutie predstavuje voľbu investora uzatvoriť transakciu bez toho, aby mohol jednostranne meniť jej podmienky.
an acquisition or disposal that is solely a result of a transfer of collateral.
nadobudnutie alebo scudzenie, ktoré je výhradne výsledkom prevodu kolaterálu.
The exclusion provided for in point (a) of the first subparagraph shall not apply to the securities financing transactions to which a member of the European System of Central Banks is a counterparty.
Vylúčenie stanovené v prvom pododseku písm. a) sa nevzťahuje na transakcie financovania prostredníctvom cenných papierov, v ktorých je protistranou člen Európskeho systému centrálnych bánk.
The exclusion provided for in point (i) of the first subparagraph shall not apply to initial public offerings or secondary public offerings or placings, or debt issuance.
Vylúčenie stanovené v prvom pododseku písm. i) sa nevzťahuje na prvotné verejné ponuky akcií alebo sekundárne verejné ponuky akcií či umiestnenia alebo emisiu dlhopisov.
Meaning of execution of a transaction
Význam vykonania transakcie
An investment firm shall be deemed to have executed a transaction within the meaning of Article 2, where it provides any of the following services or performs any of the following activities that result in a transaction:
Investičná spoločnosť sa považuje za spoločnosť, ktorá vykonala transakciu v zmysle článku 2, ak poskytuje ktorúkoľvek z nasledujúcich služieb či vykonáva ktorúkoľvek z nasledujúcich činností, ktoré vedú k transakcii:
reception and transmission of orders in relation to one or more financial instruments;
prijímanie a postupovanie pokynov vo vzťahu k jednému alebo viacerým finančným nástrojom,
execution of orders on behalf of clients;
vykonávanie pokynov v mene klientov;
dealing on own account;
obchodovanie na vlastný účet;
making an investment decision in accordance with a discretionary mandate given by a client;
prijímanie investičného rozhodnutia v súlade s mandátom na voľné uváženie, ktorý jej udelil klient;
transfer of financial instruments to or from accounts.
prevod finančných nástrojov na účty alebo z účtov.
An investment firm shall not be deemed to have executed a transaction where it has transmitted an order in accordance with Article 4.
Investičná spoločnosť sa nepovažuje za spoločnosť, ktorá vykonala transakciu, ak postúpila pokyn v súlade s článkom 4.
Transmission of an order
Postúpenie pokynu
An investment firm transmitting an order pursuant to Article 26(4) of Regulation (EU) No 600/2014 (transmitting firm) shall be deemed to have transmitted that order only if the following conditions are met:
Investičná spoločnosť postupujúca pokyn podľa článku 26 ods. 4 nariadenia (EÚ) č. 600/2014 (postupujúca spoločnosť) sa považuje za spoločnosť, ktorá postúpila tento pokyn, iba ak sú splnené tieto podmienky:
the order was received from its client or results from its decision to acquire or dispose of a specific financial instrument in accordance with a discretionary mandate provided to it by one or more clients;
pokyn bol prijatý od jej klienta alebo vyplýva z jej rozhodnutia nadobudnúť alebo scudziť konkrétny finančný nástroj v súlade s mandátom na voľné uváženie, ktorý jej udelil jeden alebo viacerí klienti;
the transmitting firm has transmitted the order details referred to in paragraph 2 to another investment firm (receiving firm);
postupujúca spoločnosť postúpila údaje o pokyne uvedené v odseku 2 inej investičnej spoločnosti (prijímajúca spoločnosť);
the receiving firm is subject to Article 26(1) of Regulation (EU) No 600/2014 and agrees either to report the transaction resulting from the order concerned or to transmit the order details in accordance with this Article to another investment firm.
na prijímajúcu spoločnosť sa vzťahuje článok 26 ods. 1 nariadenia (EÚ) č. 600/2014 a dohodne sa buď na oznámení transakcie vyplývajúcej z dotknutého pokynu, alebo na postúpení údajov o pokyne v súlade s týmto článkom inej investičnej spoločnosti.
For the purposes of point (c) of the first subparagraph the agreement shall specify the time limit for the provision of the order details by the transmitting firm to the receiving firm and provide that the receiving firm shall verify whether the order details received contain obvious errors or omissions before submitting a transaction report or transmitting the order in accordance with this Article.
Na účely prvého pododseku písm. c) sa v dohode musí určiť lehota na poskytnutie údajov o pokyne postupujúcou spoločnosťou prijímajúcej spoločnosti a stanoviť, že prijímajúca spoločnosť pred predložením správy o transakcii alebo postúpením pokynu v súlade s týmto článkom overí, či prijaté údaje o pokyne neobsahujú zrejmé chyby alebo neúplnosti.
The following order details shall be transmitted in accordance with paragraph 1, insofar as pertinent to a given order:
V súlade s odsekom 1 sa, pokiaľ je to v súvislosti s daným pokynom relevantné, postupujú tieto údaje o pokyne:
the identification code of the financial instrument;
identifikačný kód finančného nástroja;
whether the order is for the acquisition or disposal of the financial instrument;
údaj o tom, či sa pokyn týka nadobudnutia alebo scudzenia finančného nástroja;
the price and quantity indicated in the order;
cena a množstvo uvedené v pokyne;
the designation and details of the client of the transmitting firm for the purposes of the order;
označenie a údaje klienta postupujúcej spoločnosti na účely pokynu;
the designation and details of the decision maker for the client where the investment decision is made under a power of representation;
označenie a údaje subjektu s rozhodovacou právomocou vo vzťahu ku klientovi, ak je investičné rozhodnutie prijaté na základe právomoci na zastupovanie;
a designation to identify a short sale;
označenie na identifikáciu predaja nakrátko;
a designation to identify a person or algorithm responsible for the investment decision within the transmitting firm;
označenie na identifikáciu osoby alebo algoritmu zodpovedných za investičné rozhodnutie v rámci postupujúcej spoločnosti;
country of the branch of the investment firm supervising the person responsible for the investment decision and country of the investment firm's branch that received the order from the client or made an investment decision for a client in accordance with a discretionary mandate given to it by the client;
krajina pobočky investičnej spoločnosti, ktorá vykonáva dohľad nad osobou zodpovednou za investičné rozhodnutie, a krajina pobočky investičnej spoločnosti, ktorá prijala pokyn od klienta alebo prijala investičné rozhodnutie pre klienta v súlade s mandátom na voľné uváženie, ktorý jej klient udelil;
for an order in commodity derivatives, an indication whether the transaction is to reduce risk in an objectively measurable way in accordance with Article 57 of Directive 2014/65/EU;
v prípade pokynu súvisiaceho s komoditnými derivátmi údaj o tom, či sa má transakciou znížiť riziko objektívne merateľným spôsobom v súlade s článkom 57 smernice 2014/65/EÚ;
the code identifying the transmitting firm.
kód identifikujúci postupujúcu spoločnosť.
For the purposes of point (d) of the first subparagraph, where the client is a natural person, the client shall be designated in accordance with Article 6.
Na účely prvého pododseku písm. d) sa v prípade, ak je klient fyzickou osobou, tento klient označí v súlade s článkom 6.
For the purposes of point (j) of the first subparagraph, where the order transmitted was received from a prior firm that did not transmit the order in accordance with the conditions set out in this Article, the code shall be the code identifying the transmitting firm.
Na účely prvého pododseku písm. j), ak bol postúpený pokyn prijatý od predchádzajúcej spoločnosti, ktorá pokyn nepostúpila v súlade s podmienkami stanovenými v tomto článku, kódom je kód identifikujúci postupujúcu spoločnosť.
Where the order transmitted was received from a prior transmitting firm in accordance with the conditions set out in this Article, the code provided pursuant to point (j) referred to in the first subparagraph shall be the code identifying the prior transmitting firm.
Ak bol postúpený pokyn prijatý od predchádzajúcej postupujúcej spoločnosti v súlade s podmienkami stanovenými v tomto článku, poskytnutým kódom podľa písmena j) uvedeného v prvom pododseku je kód identifikujúci predchádzajúcu postupujúcu spoločnosť.
Where there is more than one transmitting firm in relation to a given order, the order details referred to in points (d) to (i) of the first subparagraph of paragraph 2 shall be transmitted in respect of the client of the first transmitting firm.
Ak v súvislosti s daným pokynom existuje viac ako jedna postupujúca spoločnosť, údaje o pokyne uvedené v odseku 2 prvom pododseku písm. d) až i) sa postupujú s ohľadom na klienta prvej postupujúcej spoločnosti.
Where the order is aggregated for several clients, information referred to in paragraph 2 shall be transmitted for each client.
Ak ide o súhrnný pokyn pre niekoľko klientov, informácie uvedené v odseku 2 sa postupujú za každého klienta.
Identification of the investment firm executing a transaction
Identifikácia investičnej spoločnosti vykonávajúcej transakciu
An investment firm which executes a transaction shall ensure that it is identified with a validated, issued and duly renewed ISO 17442 legal entity identifier code in the transaction report submitted pursuant to Article 26(1) of Regulation (EU) No 600/2014.
Investičná spoločnosť, ktorá vykonáva transakciu, zabezpečí, aby v správe o transakcii predloženej podľa článku 26 ods. 1 nariadenia (EÚ) č. 600/2014 bola identifikovaná overeným, vydaným a riadne obnoveným identifikátorom právnickej osoby podľa ISO 17442.
An investment firm which executes a transaction shall ensure that the reference data related to its legal entity identifier is renewed in accordance with the terms of any of the accredited Local Operating Units of the Global Legal Entity Identifier System.
Investičná spoločnosť, ktorá vykonáva transakciu, zabezpečí, aby boli referenčné údaje týkajúce sa jej identifikátora právnickej osoby obnovené v súlade s podmienkami ktorejkoľvek z akreditovaných miestnych operačných jednotiek systému globálnych identifikátorov právnickej osoby.
Designation to identify natural persons
Označenie na identifikáciu fyzických osôb
A natural person shall be identified in a transaction report using the designation resulting from the concatenation of the ISO 3166-1 alpha-2 (2 letter country code) of the nationality of the person, followed by the national client identifier listed in Annex II based on the nationality of the person.
Fyzická osoba je v správe o transakcii identifikovaná pomocou označenia, ktoré vznikne zreťazením kódu ISO 3166-1 alfa-2 (dvojmiestny kód krajiny) štátnej príslušnosti osoby, za ktorým nasleduje národný identifikátor klienta uvedený v prílohe II podľa štátnej príslušnosti osoby.
The national client identifier referred to in paragraph 1 shall be assigned in accordance with the priority levels provided in Annex II using the highest priority identifier that a person has regardless of whether that identifier is already known to the investment firm.
Národný identifikátor klienta uvedený v odseku 1 sa priraďuje v súlade s úrovňami priority uvedenými v prílohe II pomocou identifikátora s najvyššou prioritou, ktorý daná osoba má, bez ohľadu na to, či je tento identifikátor investičnej spoločnosti už známy.
Where a natural person is a national of more than one European Economic Area (EEA) country, the country code of the first nationality when sorted alphabetically by its ISO 3166-1 alpha-2 code and the identifier of that nationality assigned in accordance with paragraph 2 shall be used.
Ak je fyzická osoba štátnym príslušníkom viac ako jednej krajiny Európskeho hospodárskeho priestoru (EHP), použije sa kód krajiny prvej štátnej príslušnosti v abecednom poradí podľa kódu ISO 3166-1 alfa-2 a identifikátor tejto štátnej príslušnosti priradený v súlade s odsekom 2.
Where a natural person has a non-EEA nationality, the highest priority identifier in accordance with the field referring to ‘all other countries’ provided in Annex II shall be used.
Ak má fyzická osoba štátnu príslušnosť krajiny, ktorá nie je členom EHP, použije sa identifikátor s najvyššou prioritou v súlade s poľom odkazujúcim na „všetky ostatné krajiny“ uvedeným v prílohe II.
Where a natural person has EEA and non-EEA nationality, the country code of the EEA nationality and the highest priority identifier of that nationality assigned in accordance with paragraph 2 shall be used.
Ak má fyzická osoba štátnu príslušnosť krajiny, ktorá je členom EHP, aj krajiny, ktorá nie je členom EHP, použije sa kód krajiny podľa štátnej príslušnosti krajiny, ktorá je členom EHP, a identifikátor s najvyššou prioritou tejto štátnej príslušnosti priradený v súlade s odsekom 2.
Where the identifier assigned in accordance with paragraph 2 refers to CONCAT, the natural person shall be identified by the investment firm using the concatenation of the following elements in the following order:
Ak identifikátor priradený v súlade s odsekom 2 odkazuje na CONCAT, investičná spoločnosť identifikuje fyzickú osobu pomocou zreťazenia týchto prvkov v tomto poradí:
the date of birth of the person in the format YYYYMMDD;
dátum narodenia osoby vo formáte RRRRMMDD;
the five first characters of the first name;
prvých päť znakov mena;
the five first characters of the surname.
prvých päť znakov priezviska.
For the purposes of paragraph 4, prefixes to names shall be excluded and first names and surnames shorter than five characters shall be appended by ‘#’ so as to ensure that references to names and surnames in accordance with paragraph 4 contain five characters.
Na účely odseku 4 sú predpony mien vylúčené a k menám a priezviskám kratším ako päť znakov sa pripojí znak „#“, aby sa zabezpečilo, že odkazy na mená a priezviská v súlade s odsekom 4 obsahujú päť znakov.
All characters shall be in upper case.
Všetky znaky musia byť uvedené veľkými písmenami.
No apostrophes, accents, hyphens, punctuation marks or spaces shall be used.
Nepoužívajú sa apostrofy, diakritika, pomlčky, interpunkčné znamienka ani medzery.
Details of the identity of the client and identifier and details for the decision maker
Údaje o totožnosti klienta a identifikátor a údaje subjektu s rozhodovacou právomocou
A transaction report relating to a transaction executed on behalf of a client who is a natural person shall include the full name and date of birth of the client as specified in Fields 9, 10, 11, 18, 19 and 20 of Table 2 of Annex I.
Správa o transakcii týkajúca sa transakcie vykonanej v mene klienta, ktorý je fyzickou osobou, musí obsahovať úplné meno a dátum narodenia klienta, ako sa uvádza v poliach 9, 10, 11, 18, 19 a 20 tabuľky 2 prílohy I.