natgillin/translations-raw huggingface dataset:
More broadly, in view of ongoing financial innovation giving rise to new types of derivative contracts, it is important to ensure that any new types of derivatives contracts that do not fall within an existing classification can nevertheless be reported.
Keď sa dve protistrany nedokážu dohodnúť na tom, ktorá z nich by mala vytvoriť jednoznačný obchodný identifikátor v rámci poskytnutého harmonogramu ohlasovania, tak nebude možná správna identifikácia a spojenie dvoch ohlásení týkajúcich sa tej istej transakcie.
Therefore, it is appropriate to maintain the category ‘other’ in the classification of types of derivatives contracts.
Preto treba stanoviť kritériá pre vytváranie jednoznačných obchodných identifikátorov, aby sa zabránilo dvojitému započítaniu tej istej transakcie.
Where two counterparties cannot agree on which of them should generate a unique trade identifier within the reporting timeline provided, the correct identification and association of the two reports pertaining to the same transaction may not be possible.
Protistrany môžu čeliť značným ťažkostiam pri získavaní všetkých relevantných informácií týkajúcich sa obchodov, ktoré boli ukončené pred začiatočným dátumom pre ohlasovanie.
It is therefore necessary to establish criteria for the generation of unique trade identifiers so as to avoid counting the same transaction twice.
Vzhľadom na z toho vyplývajúcu zložitosť ohlasovania ukončených obchodov a skutočnosť, že takéto obchody nezvyšujú systémové riziko, by sa obdobie na ohlasovanie ukončených obchodov malo predĺžiť z 3 na 5 rokov od dátumu začiatku ohlasovania.
Counterparties may face significant difficulty in obtaining all of the relevant information with regard to trades that were terminated before the commencement date for reporting.
S cieľom zabezpečiť úplnú harmonizáciu údajov ohlasovaných archívom obchodných údajov, a tým umožniť jednotný výklad a zlučovanie, by sa mali objasniť normy a formáty, ktoré sa majú používať v hláseniach obchodov.
Given the resulting complexity of reporting terminated trades and the fact that such trades do not increase systemic risk, the period for reporting terminated trades should be extended from 3 years to 5 years from the commencement date for reporting.
Je takisto vhodné zmeniť požiadavky na ohlasovanie, pokiaľ ide o formáty údajov.
In order to ensure full harmonisation of the data reported to trade repositories and therefore enable its consistent interpretation and aggregation, the standards and formats to be used in trade reports should be clarified.
Protistranám a archívom obchodných údajov by sa preto mal poskytnúť dostatočný čas na prijatie všetkých potrebných opatrení na nastolenie súladu so zmenenými požiadavkami.
It is also appropriate to amend the reporting requirements with respect to data formats.
Vykonávacie nariadenie (EÚ) č. 1247/2012 by sa preto malo zodpovedajúcim spôsobom zmeniť.
Counterparties and trade repositories should therefore be granted sufficient time to take all necessary action to comply with the amended requirements.
Toto nariadenie vychádza z návrhu vykonávacích technických predpisov, ktoré Európsky orgán pre cenné papiere a trhy (ESMA) predložil Komisii.
Implementing Regulation (EU) No 1247/2012 should therefore be amended accordingly.
Orgán ESMA v súlade s článkom 15 nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1095/2010 [4] uskutočnil otvorené verejné konzultácie o týchto návrhoch vykonávacích technických predpisov, vykonal analýzu potenciálnych súvisiacich nákladov a prínosov a vyžiadal si stanovisko skupiny zainteresovaných strán v oblasti cenných papierov a trhov zriadenej v súlade s článkom 37 uvedeného nariadenia,
This Regulation is based on draft implementing technical standards submitted by the European Securities and Markets Authority (ESMA) to the Commission.
PRIJALA TOTO NARIADENIE:
In accordance with Article 15 of Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council [4], ESMA has conducted open public consultations on such draft implementing technical standards, analysed the potential related costs and benefits and requested the opinion of the Securities and Markets Stakeholder Group referred to in Article 37 of that Regulation,
Článok 1
HAS ADOPTED THIS REGULATION:
Vykonávacie nariadenie (EÚ) č. 1247/2012 sa mení takto:
Implementing Regulation (EU) No 1247/2012 is amended as follows:
„Článok 3
Article 3 is replaced by the following:
Identifikácia protistrán a ostatných subjektov
‘Article 3
V ohlásení sa použije identifikátor právneho subjektu na identifikáciu:
Identification of counterparties and other entities
príjemcu, ktorý je právnym subjektom;
A report shall use a legal entity identifier to identify:
sprostredkujúceho subjektu;
a beneficiary which is a legal entity;
centrálnej protistrany;
a broking entity;
zúčtovacieho člena;
a CCP;
protistrany, ktorá je právnym subjektom;
a clearing member;
predkladajúceho subjektu.“
a counterparty which is a legal entity;
Vkladajú sa tieto články 3a a 3b:
a submitting entity.’;
„Článok 3a
the following Articles 3a and 3b are inserted:
Strana protistrany
‘Article 3a
Strana protistrany zmluvy o derivátoch uvedená v poli 14 tabuľky 1 prílohy sa určuje v súlade s odsekmi 2 až 10.
Counterparty side
V prípade opcií a swapcií je kupujúcim protistrana, ktorá má právo na uplatnenie opcie, a predávajúcim je protistrana, ktorá predáva opciu a dostáva prémiu.
The counterparty side to the derivative contract referred to in field 14 of Table 1 of the Annex shall be determined in accordance with paragraphs 2 to 10.
V prípade futurít a forwardov iných ako futurít a forwardov týkajúcich sa mien je kupujúcim protistrana, ktorá kupuje nástroj, a predávajúcim je protistrana, ktorá nástroj predáva.
In the case of options and swaptions, the counterparty that holds the right to exercise the option shall be identified as the buyer and the counterparty that sells the option and receives a premium shall be identified as the seller.
V prípade swapov týkajúcich sa cenných papierov je kupujúcim protistrana, ktorá nesie riziko súvisiace s pohybmi ceny podkladového aktíva a dostáva sumu zaistenia, a predávajúcim je protistrana, ktorá platí sumu zaistenia.
In the case of futures and forwards other than futures and forwards relating to currencies, the counterparty buying the instrument shall be identified as the buyer and the counterparty selling the instrument shall be identified as the seller.
V prípade swapov týkajúcich sa úrokových sadzieb alebo ukazovateľov inflácie je kupujúcim protistrana, ktorá platí fixnú sadzbu, a predávajúcim je protistrana, ktorá dostáva pevnú sadzbu.
In the case of swaps related to securities, the counterparty that bears the risk of price movement of the underlying security and receives the security amount shall be identified as the buyer and the counterparty that pays the security amount shall be identified as the seller.
V prípade bázických swapov je kupujúcim protistrana, ktorá platí rozpätie, a predávajúcim je protistrana, ktorá dostáva rozpätie.
In the case of swaps related to interest rates or inflation indices, the counterparty paying the fixed rate shall be identified as the buyer and the counterparty receiving the fixed rate shall be identified as the seller.
V prípade krížových menových swapov a swapov a forwardov týkajúcich sa mien je kupujúcim protistrana, ktorá dostáva menu, ktorá je pri abecednom zoradení podľa normy Medzinárodnej organizácia pre normalizáciu (norma ISO 4217) uvedená ako prvá, a predávajúcim je protistrana, ktorá poskytuje túto menu.
In the case of basis swaps, the counterparty that pays the spread shall be identified as the buyer and the counterparty that receives the spread shall be identified as the seller.
V prípade swapov týkajúcich sa dividend je kupujúcim protistrana, ktorá dostáva ekvivalentnú platbu skutočných dividend, a predávajúcim je protistrana, ktorá platí dividendu a dostáva pevnú sadzbu.
In the case of cross-currency swaps and swaps and forwards related to currencies, the counterparty receiving the currency which appears first when sorted alphabetically by International Organization for Standardization (ISO 4217) standard shall be identified as the buyer and the counterparty delivering that currency shall be identified as the seller.
V prípade derivátových nástrojov na presun kreditného rizika, okrem opcií a swapcií, je kupujúcim protistrana, ktorá kupuje zabezpečenie, a predávajúcim je protistrana, ktorá predáva zabezpečenie.
In the case of swaps related to dividends, the counterparty receiving the equivalent actual dividend payments shall be identified as the buyer and the counterparty paying the dividend and receiving the fixed rate shall be identified as the seller.
V prípade zmlúv o derivátoch týkajúcich sa komodít je kupujúcim protistrana, ktorá dostáva komoditu uvedenú v ohlásení, a predávajúcim je protistrana, ktorá poskytuje túto komoditu.
With the exception of options and swaptions, in the case of derivative instruments for the transfer of credit risk, the counterparty buying the protection shall be identified as the buyer and the counterparty selling the protection shall be identified as the seller.
V prípade forwardov na úrokovú mieru je kupujúcim protistrana, ktorá platí fixnú sadzbu, a predávajúcim je protistrana, ktorá dostáva pevnú sadzbu.
In the case of derivative contracts relating to commodities, the counterparty that receives the commodity specified in the report shall be identified as the buyer and the counterparty that delivers the commodity shall be identified as the seller.
Článok 3b
In the case of forward-rate agreements, the counterparty paying the fixed rate shall be identified as the buyer and the counterparty receiving the fixed rate shall be identified as the seller.
Zabezpečenie kolaterálom
Article 3b
Typ zabezpečenia kolaterálom zmluvy o derivátoch uvedený v poli 21 tabuľky 1 prílohy identifikuje ohlasujúca protistrana v súlade s odsekmi 2 až 5.
Collateralisation
Keď medzi protistranami neexistuje dohoda o kolateráli alebo keď sa v dohode o kolateráli medzi protistranami stanovuje, že ohlasujúca protistrana neposkytuje ani počiatočnú maržu, ani variačnú maržu v súvislosti so zmluvou o derivátoch, je typ zabezpečenia kolaterálom danej zmluvy o derivátoch identifikovaný ako nezabezpečený kolaterálom.
The type of collateralisation of the derivative contract referred to in Field 21 of Table 1 of the Annex shall be identified by the reporting counterparty in accordance with paragraphs 2 to 5.
Keď sa v dohode o kolateráli medzi protistranami stanovuje, že ohlasujúca protistrana poskytuje iba pravidelné variačné marže v súvislosti so zmluvou o derivátoch, je typ zabezpečenia kolaterálom danej zmluvy o derivátoch identifikovaný ako čiastočne zabezpečený kolaterálom.
Where no collateral agreement exists between the counterparties or where the collateral agreement between the counterparties stipulates that the reporting counterparty does not post neither initial margin nor variation margin with respect to the derivative contract, the type of collateralisation of the derivative contract shall be identified as uncollateralised;
Keď sa v dohode o kolateráli medzi protistranami stanovuje, že ohlasujúca protistrana poskytuje počiatočnú maržu a pravidelne poskytuje variačné marže a že druhá protistrana buď poskytuje iba variačné marže alebo neposkytuje žiadne marže v súvislosti so zmluvou o derivátoch, je typ zabezpečenia kolaterálom danej zmluvy o derivátoch identifikovaný ako zabezpečený kolaterálom jednou stranou.
Where the collateral agreement between the counterparties stipulates that the reporting counterparty only posts regularly variation margins with respect to the derivative contract, the type of collateralisation of the derivative contract shall be identified as partially collateralised;
Keď sa v dohode o kolateráli medzi protistranami stanovuje, že obe protistrany poskytujú počiatočnú maržu a pravidelne poskytujú variačné marže v súvislosti so zmluvou o derivátoch, je typ zabezpečenia kolaterálom danej zmluvy o derivátoch identifikovaný ako plne zabezpečený kolaterálom.“
Where the collateral agreement between the counterparties stipulates that the reporting counterparty posts the initial margin and regularly posts variation margins and that the other counterparty either posts only variation margins or does not post any margins with respect to the derivative contract, the type of collateralisation of the derivative contract shall be identified as one-way collateralised;
Článok 4 sa nahrádza takto:
Where the collateral agreement between the counterparties stipulates that both counterparties post initial margin and regularly post variation margins with respect to the derivative contract, the type of collateralisation of the derivative contract shall be identified as fully collateralised’;
„Článok 4
Article 4 is replaced by the following:
Špecifikácia, identifikácia a klasifikácia derivátov
‘Article 4
V ohlásení sa derivát špecifikuje na základe typu zmluvy a triedy aktív v súlade s odsekmi 2 a 3.
Specification, identification, and classification of derivatives
Derivát sa špecifikuje v poli 1 tabuľky 2 prílohy ako jeden z týchto typov zmlúv:
A report shall specify a derivative on the basis of contract type and asset class in accordance with paragraphs 2 and 3.
finančná rozdielová zmluva;
The derivative shall be specified in Field 1 of Table 2 of the Annex as one of the following contract types:
dohoda o forwardovej úrokovej miere;
financial contract for difference;
forward;
forward rate agreement;
futurita;
forward;
opcia;
future;
stávka na finančné rozpätie;
spreadbet;
swapcia;
swap;
iné.
swaption;
Derivát sa špecifikuje v poli 2 tabuľky 2 prílohy ako jedna z týchto tried aktív:
other.
komodity a emisné kvóty;
The derivative shall be specified in Field 2 of Table 2 of the Annex as one of the following asset classes:
úver;
commodities and emission allowances;
mena;
credit;
akcia;
currency;
úroková sadzba.
equity;
Keď deriváty nespadajú do žiadnej z tried aktív uvedených v odseku 3, protistrany určia v ohlásení triedu aktív najviac podobnú derivátu.
interest rate.
Obe protistrany určia tú istú triedu aktív.
Where derivatives do not fall within one of the asset classes specified in paragraph 3, the counterparties shall specify in the report the asset class most closely resembling the derivative.
Derivát sa identifikuje v poli 6 tabuľky 2 prílohy, pričom sa použije, ak je k dispozícii:
Both counterparties shall specify the same asset class.
medzinárodné identifikačné číslo cenných papierov (ISIN) podľa normy ISO 6166 alebo alternatívny identifikátor nástroja (AII), ak sú k dispozícii, a to do dňa začiatku uplatňovania delegovaného aktu prijatého Komisiou podľa článku 27 ods. 3 nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 600/2014.
The derivative shall be identified in Field 6 of Table 2 of the Annex using the following, where available:
kód ISIN od dátumu začiatku uplatňovania delegovaného aktu prijatého Komisiou podľa článku 27 ods. 3 nariadenia (EÚ) č. 600/2014.
an ISO 6166 International Securities Identification Number (ISIN) code or an Alternative Instrument Identifier code (AII), as applicable, until the date of application of the delegated act adopted by the Commission pursuant to Article 27(3) of Regulation (EU) No 600/2014 of the European Parliament and of the Council;
Keď sa použije kód AII, použije sa úplný AII kód.
an ISIN from the date of application of the delegated act adopted by the Commission pursuant to Article 27(3) of Regulation (EU) No 600/2014.
Úplný AII kód uvedený v odseku 5 je výsledkom zreťazenia týchto šiestich prvkov:
Where an AII code is used, the complete AII code shall be used.
identifikačný kód trhu (MIC) podľa normy ISO 10383 obchodného miesta, na ktorom sa obchoduje s derivátom, stanovený použitím 4 alfanumerických znakov;
The complete AII code referred to in paragraph 5 shall be the result of the concatenation of the following six elements:
kód, ktorý je pridelený obchodnému miestu, jednoznačne spojený s konkrétnym podkladovým finančným nástrojom a typom vyrovnania, ako aj inými vlastnosťami zmluvy, vyjadrený použitím najviac 12 alfanumerických znakov;
ISO 10383 Market Identifier Code (MIC) of the trading venue where the derivative is traded, specified using 4 alphanumeric characters;
jeden znak určujúci, či je nástroj opcia alebo futurita, špecifikovaný ako „O“, ak ide o opciu, a ako „F“, ak ide o futuritu;
Code, which is assigned by the trading venue, uniquely associated with a particular underlying instrument and settlement type and other characteristics of the contract, specified using up to 12 alphanumeric characters;
jeden znak určujúci, či je nástroj predajná opcia alebo kúpna opcia, špecifikovaný ako „P“, ak ide o predajnú opciu, a ako „C“, ak ide o kúpnu opciu; keď je nástroj v súlade s písmenom c) identifikovaný ako futurita, tak je špecifikovaný ako „F“;
single character identifying whether the instrument is an option or a future, specified as “O” where it is an option and as “F” where it is a future;
dátum uplatnenia alebo dátum splatnosti zmluvy o derivátoch špecifikovaný podľa štandardu normy ISO 8601 (RRRR-MM-DD);
single character identifying whether the option is a put or a call, specified as “P” where it is a put option and as “C” where it is a call option; where the instrument has been identified as a future in accordance with point (c), it shall be specified as “F”;
realizačná cena opcie špecifikovaná použitím najviac 19 znakov vrátane najviac piatich desatinných miest bez núl na začiatku alebo núl na konci.
exercise date or maturity date of a derivative contract specified in ISO 8601 YYYY-MM-DD standard;
Ako oddeľovač desatinných miest sa použije desatinná bodka.
the strike price of an option, specified using up to 19 digits including up to five decimals without any leading or trailing zeros.
Záporné hodnoty nie sú povolené.
A decimal point shall be used as the decimal separator.
Ak je nástrojom futurita, realizačná cena sa vyplní nulou.
Negative values are not allowed.
Derivát sa uvádza v poli 4 tabuľky 2 prílohy, pričom sa použije kód výrobkov podľa normy ISO 10692 na klasifikáciu finančných nástrojov (CFI) identifikovaných kódom ISIN podľa normy ISO 6166 alebo kódom AII.
Where the instrument is a future, the strike price shall be populated with zero.
Deriváty, pre ktoré nie je k dispozícii kód ISIN podľa normy ISO 6166 alebo kód AII, sa označujú určeným kódom.
The derivative shall be classified in Field 4 of Table 2 of the Annex using an ISO 10692 Classification of Financial Instrument (CFI) code for products identified through an ISO 6166 ISIN code or an AII code.
Tento kód je:
Derivatives for which an ISO 6166 ISIN code or an AII code are not available shall be classified by means of a designated code.
jedinečný;
That code shall be:
neutrálny;
unique;
spoľahlivý;
neutral;
otvorený zdroj;
reliable;
škálovateľný;
open source;
prístupný;
scalable;
k dispozícii za primerané náklady;
accessible;
podlieha primeranému rámcu riadenia.
available at a reasonable cost basis;
Pokiaľ kód uvedený v odseku 8 schválil orgán ESMA, deriváty, pre ktoré nie je k dispozícii kód ISIN podľa normy ISO 6166 alebo kód AII, sa klasifikujú použitím kódu CFI podľa normy ISO 10692.
subject to an appropriate governance framework.
Vkladajú sa tieto články 4a a 4b:
Until the code referred to in paragraph 8 is endorsed by ESMA, derivatives for which an ISO 6166 ISIN code or an AII code are not available shall be classified using an ISO 10692 CFI code.
„Článok 4a
the following Articles 4a and 4b are inserted:
Jedinečný obchodný identifikátor
‘Article 4a
Ohlásenie je identifikované buď pomocou globálneho jedinečného obchodného identifikátora, ktorý schválil orgán ESMA, alebo, ak tento neexistuje, jedinečného obchodného identifikátora, na ktorom sa dohodli protistrany.
Unique Trade Identifier
Keď sa protistrany nedohodnú na subjekte zodpovednom za vytvorenie jedinečného obchodného identifikátora, ktorý má byť pridelený ohláseniu, protistrany určia subjekt zodpovedný za vytvorenie jedinečného obchodného identifikátora, a to v súlade s týmito ustanoveniami:
A report shall be identified through either a global unique trade identifier endorsed by ESMA or, in the absence thereof, a unique trade identifier agreed by the counterparties.
pre centrálne vykonané a zúčtované obchody jedinečný obchodný identifikátor vytvorí pre zúčtovacieho člena centrálna protistrana v bode zúčtovania.
Where counterparties fail to agree on the entity responsible for generating the unique trade identifier to be assigned to the report, the counterparties shall determine the entity responsible for generating a unique trade identifier in accordance with the following:
Ďalší jedinečný obchodný identifikátor vytvorí zúčtovací člen pre svoju protistranu;
for centrally-executed and cleared trades, the unique trade identifier shall be generated at the point of clearing by the central counterparty (CCP) for the clearing member.
pre centrálne vykonané, ale centrálne nezúčtované obchody jedinečný obchodný identifikátor vytvorí obchodné miesto vykonania pre svojho člena;
Another unique trade identifier shall be generated by the clearing member for its counterparty;
pre centrálne potvrdené a zúčtované obchody jedinečný obchodný identifikátor vytvorí pre zúčtovacieho člena centrálna protistrana v bode zúčtovania.
for centrally-executed but not centrally-cleared trades, the unique trade identifier shall be generated by the trading venue of execution for its member;
pre obchody, ktoré boli centrálne potvrdené elektronickými prostriedkami, ale neboli centrálne zúčtované, jedinečný obchodný identifikátor vytvorí platforma potvrdenia obchodu v bode potvrdenia;
for centrally-confirmed and cleared trades, the unique trade identifier shall be generated at the point of clearing by the CCP for the clearing member.
pre všetky obchody iné ako tie, ktoré sú uvedené písmenách a) až d), sa uplatňujú tieto ustanovenia:
for trades that were centrally-confirmed by electronic means but were not centrally-cleared, the unique trade identifier shall be generated by the trade confirmation platform at the point of confirmation;
keď finančné protistrany obchodujú s nefinančnými protistranami, tak jedinečný obchodný identifikátor vytvoria finančné protistrany;
for all trades other than those referred to in points (a) to (d), the following shall apply:
keď nefinančné protistrany, ktoré sa nachádzajú nad zúčtovacou prahovou hodnotou, obchodujú s nefinančnými protistranami, ktoré sa nachádzajú pod zúčtovacou prahovou hodnotou, tak jedinečný obchodný identifikátor vytvoria nefinančné protistrany, ktoré sa nachádzajú nad zúčtovacou prahovou hodnotou;
where financial counterparties trade with non-financial counterparties, the financial counterparties shall generate the unique trade identifier;
pre všetky obchody iné ako tie, ktoré sú uvedené v bodoch i) a ii), jedinečný obchodný identifikátor vytvorí predávajúci.
where non-financial counterparties above the clearing threshold trade with non-financial counterparties below the clearing threshold, those non-financial counterparties above the clearing threshold shall generate the unique trade identifier;
Protistrana vytvárajúca jedinečný obchodný identifikátor oznámi tento jedinečný obchodný identifikátor druhej protistrane včas, aby si táto mohla splniť svoju ohlasovaciu povinnosť.
for all trades other than those referred to in points (i) and (ii), the seller shall generate the unique trade identifier.
Článok 4b
The counterparty generating the unique trade identifier shall communicate that unique trade identifier to the other counterparty in a timely manner so that the latter is able to meet its reporting obligation.
Miesto vykonania
Article 4b
Miesto vykonania zmluvy o derivátoch sa identifikuje v poli 15 tabuľky 2 prílohy takto:
Venue of execution
do dátumu začiatku uplatňovania delegovaného aktu prijatého Komisiou podľa článku 27 ods. 3 nariadenia (EÚ) č. 600/2014:
The venue of execution of the derivative contract shall be identified in Field 15 of Table 2 of the Annex as follows:
pre miesto vykonania v Únii identifikačným kódom trhu (MIC) podľa normy ISO 10383 uverejneným na webovom sídle orgánu ESMA v registri zriadenom na základe informácií poskytnutých príslušnými orgánmi podľa článku 13 ods. 2 nariadenia Komisie (ES) č. 1287/2006;