natgillin/translations-raw huggingface dataset:
An applicant seeking authorisation as an investment firm in accordance to Title II of Directive 2014/65/EU shall provide to the competent authority the following information on its financial situation:
predpokladaných účtovných plánov na prvé tri účtovné roky vrátane:
forecast information at an individual and, where applicable, at consolidated group and sub-consolidated levels, including:
predpokladaných súvah;
forecast accounting plans for the first three business years including:
predpokladaných výkazov ziskov a strát;
forecast balance sheets;
plánovaných predpokladov pre uvedené prognózy, ako aj vysvetlenie číselných údajov vrátane očakávaného počtu a druhu zákazníkov, očakávaného objemu transakcií/pokynov, očakávaného objemu spravovaných aktív;
forecast profit and loss accounts or income statements;
prípadných prognóz výpočtov kapitálových požiadaviek a požiadaviek na likviditu danej spoločnosti podľa nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 575/2013 [5] a prognózy miery platobnej schopnosti na prvý rok;
planning assumptions for the above forecasts as well as explanations of the figures, including expected number and type of customers, expected volume of transactions/orders, expected assets under management;
pre už aktívne spoločnosti štatutárne finančné výkazy na individuálnej úrovni a prípadne na konsolidovanej úrovni za skupinu a na subkonsolidovanej úrovni za posledné tri účtovné obdobia schválené externým audítorom, ak sú finančné výkazy predmetom auditu, vrátane:
where applicable, forecast calculations of the firm's capital requirements and liquidity requirements under Regulation (EU) No 575/2013 of the European Parliament and of the Council [5] and forecast solvency ratio for the first year;
súvahy
for companies that are already active, statutory financial statements, at an individual and, where applicable, at consolidated group and sub-consolidated levels for the last three financial periods, approved, where the financial statements are audited, by the external auditor, including:
výkazov ziskov a strát;
the balance sheet;
výročných správ a finančných príloh a akýchkoľvek ďalších dokumentov zaregistrovaných v príslušnom registri alebo v rámci orgánu na konkrétnom území, ktoré sú relevantné pre finančné výkazy danej spoločnosti a prípadne vrátane správy audítora spoločnosti za posledné tri roky alebo od začiatku činnosti;
the profit and loss accounts or income statements;
analýzu rámca konsolidovaného dohľadu podľa nariadenia (EÚ) č. 575/2013 vrátane údajov o tom, ktoré subjekty skupiny budú po udelení povolenia zahrnuté do rámca konsolidovaného dohľadu a na akej úrovni v rámci skupiny sa tieto požiadavky budú uplatňovať v plnom rozsahu alebo na subkonsolidovanom základe.
the annual reports and financial annexes and any other documents registered with the relevant registry or authority in the particular territory relevant to the company financial statements and, where applicable, a report by the company's auditor of the last three years or since the beginning of the activity;
Článok 6
an analysis of the scope of consolidated supervision under Regulation (EU) No 575/2013, including details on which group entities will be included in the scope of consolidated supervision requirements post-authorisation and at which level within the group these requirements will apply on a full or sub-consolidated basis.
Informácie o organizácii spoločnosti
Article 6
Žiadateľ uchádzajúci sa o povolenie ako investičná spoločnosť v súlade s hlavou II smernice 2014/65/EÚ predkladá príslušnému orgánu tieto informácie o svojej organizácii:
Information on the organisation of the firm
plán počiatočných obchodných činností na nasledujúce tri roky vrátane informácií o plánovaných regulovaných a neregulovaných činnostiach, podrobných informácií o geografickom rozložení a činnostiach, ktoré má investičná spoločnosť vykonávať.
An applicant seeking authorisation as an investment firm in accordance to Title II of Directive2014/65/EU shall provide to the competent authority the following information on its organisation:
Relevantné informácie v obchodnom pláne zahŕňajú:
a programme of initial operations for the following three years, including information on planned regulated and unregulated activities detailed information on the geographical distribution and activities to be carried out by the investment firm.
sídlo potenciálnych zákazníkov a cieľových investorov;
Relevant information in the programme of operations shall include:
marketingové a propagačné činnosti a opatrenia, vrátane jazykov ponukových a propagačných materiálov; určenie členských štátov, v ktorých je reklama najviditeľnejšia a najfrekventovanejšia; druh propagačných materiálov (na účely posúdenia toho, kde sa účinný marketing najviac rozvinie);
the domicile of prospective customers and targeted investors;
totožnosť priamych predajcov, finančných investičných poradcov a distribútorov a geografické umiestnenie ich činnosti;
the marketing and promotional activity and arrangements, including languages of the offering and promotional documents; identification of the Member States where advertisements are most visible and frequent; type of promotional documents (in order to assess where effective marketing will be mostly developed);
údaje o audítoroch spoločnosti, ak sú dostupné v čase podania žiadosti o povolenie;
the identity of direct marketers, financial investment advisers and distributors, geographical localisation of their activity;
organizačnú štruktúru a systémy vnútornej kontroly spoločnosti vrátane:
details of the firm's auditors, when available at time of application for authorisation;
údajov o osobách zodpovedných za interné funkcie (v oblastiach riadenia a dohľadu) vrátane podrobného životopisu uvádzajúceho relevantné vzdelanie a odbornú prípravu, ako aj odborné skúsenosti;
the organisational structure and internal control systems of the company, comprising:
opisu zdrojov (najmä ľudských a technických) pridelených na rôzne plánované činnosti;
the personal details of the heads of internal functions (management and supervisory), including a detailed curriculum vitae, stating relevant education and professional training, professional experience;
vo vzťahu k držbe finančných nástrojov a finančných prostriedkov klientov, informácií o akýchkoľvek opatreniach na ochranu aktív klientov (najmä v prípadoch, keď sú finančné nástroje a finančné prostriedky držané v depozitári, názov depozitára a súvisiace zmluvy);
the description of the resources (in particular human and technical) allocated to the various planned activities;
vysvetlenia spôsobu, akým bude spoločnosť plniť prudenciálne požiadavky a požiadavky na výkon činnosti, ktoré sa na ňu vzťahujú.
in relation to holding client financial instruments and funds, information, specifying any client asset safeguarding arrangements (in particular, where financial instruments and funds are held in a custodian, the name of the custodian, and related contracts);
informácie o stave žiadosti podanej investičnou spoločnosťou o členstvo v systéme náhrad pre investorov domovského členského štátu alebo dôkaz o členstve v systéme náhrad pre investorov, ak je k dispozícii;
an explanation of how the firm will satisfy its prudential and conduct requirements.
zoznam funkcií, služieb alebo činností, ktoré sú externe zabezpečované (alebo ktoré sa majú externe zabezpečovať) a zoznam zmlúv uzavretých (alebo ktorých uzavretie sa plánuje) s externými poskytovateľmi a informácie o zdrojoch (najmä ľudských a technických a o systéme vnútornej kontroly) pridelených na kontrolu externe zabezpečovaných funkcií, služieb alebo činností;
information on the status of the application undertaken by the investment firm to become a member of the investor compensation scheme of the Home Member State or evidence of membership to the investor compensation scheme, where available;
opatrenia na identifikáciu, prevenciu a riadenie konfliktov záujmov, ktoré vznikajú v priebehu poskytovania investičných a doplnkových služieb a opis mechanizmov riadenia produktov;
a list of the outsourced functions, services or activities (or those intended to be outsourced) and a list of the contracts concluded or foreseen with external providers and resources (in particular, human and technical, and the internal control system) allocated to the control of the outsourced functions, services or activities;
opis systémov na monitorovanie činností spoločnosti vrátane prípadných záložných systémov a kontrol systémov a rizík, ak spoločnosť plánuje vykonávať algoritmické obchodovanie a/alebo poskytovať priamy elektronický prístup;
measures to identify and to prevent or manage conflicts of interest that arise in the course of providing investment and ancillary services and a description of product governance arrangements;
informácie o dodržiavaní súladu, vnútornej kontrole a systémoch riadenia rizík (systém monitorovania, interné audity a funkcie poradenstva a pomoci).
a description of systems for monitoring the activities of the firm, including back–up systems, where available, and systems and risk controls where the firm wishes to engage in algorithmic trading and/or provide direct electronic access;
údaje o systémoch na posudzovanie a riadenie rizík prania špinavých peňazí a financovania terorizmu;
information on the compliance, internal control, and, risk management systems (a monitoring system, internal audits and the advice and assistance functions).
plány zabezpečenia kontinuity ekonomickej činnosti vrátane systémov a ľudských zdrojov (kľúčový personál);
details on the systems for assessing and managing the risks of money laundering and terrorist financing;
postupy riadenia záznamov, ich vedenia a uchovávania;
business continuity plans, including systems and human resources (key personnel);
opis manuálu postupov spoločnosti.
record management, record-keeping and record retention policies;
Článok 7
a description of the firm's manual of procedures.
Všeobecné požiadavky
Article 7
Informácie, ktoré sa majú poskytnúť príslušnému orgánu domovského členského štátu, ako sa uvádza v článkoch 1 a 6, sa vzťahujú na ústredie spoločnosti, ako aj na jej pobočky a viazaných sprostredkovateľov.
General requirements
Informácie, ktoré sa majú poskytnúť príslušnému orgánu domovského členského štátu, ako sa uvádza v článkoch 2 až 5, sa vzťahujú na ústredie spoločnosti.
The information to be provided to the competent authority of the home Member State, as set out in Articles 1 and 6, shall refer to both the head office of the firm and its branches and tied agents.
Článok 8
The information to be provided to the competent authority of the home Member State, as set out in Articles 2 to 5, shall refer to the head office of the firm.
Požiadavky na riadenie investičných spoločností, ktoré sú fyzickými osobami, alebo na investičné spoločnosti, ktoré sú právnickými osobami riadenými jedinou fyzickou osobou
Article 8
Príslušný orgán ako investičnú spoločnosť povolí fyzickú alebo právnickú osobu riadenú jedinou fyzickou osobou len v týchto prípadoch:
Requirements applicable to the management of investment firms that are natural persons or investment firms that are legal persons managed by a single natural person
fyzická osoba je ľahko a rýchlo dosiahnuteľná pre príslušné orgány;
The competent authority shall only authorise as investment firm an applicant natural person or a legal person managed by a single natural person where:
fyzická osoba má na výkon tejto funkcie dostatočný čas;
the natural person is easily contactable at short notice by the competent authorities;
riadiace orgány alebo stanovy investičnej spoločnosti splnomocňujú určitú osobu, aby bezodkladne zastúpila riadiaceho pracovníka vo všetkých jeho funkciách, ak ich nebude schopný vykonávať;
the natural person has sufficient time dedicated to this function;
osoba splnomocnená podľa predchádzajúceho písmena musí mať dostatočne dobré meno a dostatočné skúsenosti na to, aby riadiaceho pracovníka nahradila počas jeho neprítomnosti, alebo až do menovania nového riadiaceho pracovníka s cieľom zabezpečiť spoľahlivé a obozretné riadenie investičnej spoločnosti.
the governing bodies or bylaws of the investment firm empower a person to substitute the manager immediately and perform all his duties if the latter is unable to perform them;
Osoba splnomocnená pre investičné spoločnosti, ktoré sú fyzickými osobami, musí byť tiež k dispozícii, aby bola správcom konkurznej podstaty a príslušným orgánom nápomocná pri likvidácii spoločnosti.
the person empowered pursuant to the previous point shall be of sufficiently good repute and have sufficient experience to substitute the manager for the time of absence, or until a new manager is appointed, so as to ensure sound and prudent management of the investment firm.
Táto osoba musí byť pre túto funkciu k dispozícii v potrebnom rozsahu.
The person empowered for investment firms that are natural persons, shall be also available to assist insolvency practitioners and relevant authorities in the liquidation of the firm.
Investičná spoločnosť žiadajúca o povolenie, ktorá je fyzickou osobou alebo právnickou osobou riadenou jedinou fyzickou osobou, predloží v rámci svojho postupu udeľovania povolenia príslušnému orgánu vo vzťahu k osobe splnomocnenej podľa tohto článku odseku 1 písm. d) informácie uvedené v článku 4 ods. 1 písm. a), c), d), e) a f).
This person shall have the necessary availability for this function.
Článok 9
As part of its authorisation process, an applicant investment firm which is a natural person, or a legal person managed by a single natural person, shall provide to the competent authority the information listed in Article 4(1)(a), (c), (d), (e) and (f) in relation to the person empowered under paragraph 1(d) of this Article.
Požiadavky týkajúce sa akcionárov a členov s kvalifikovanou účasťou
Article 9
Príslušný orgán overuje, či žiadosť žiadateľa uchádzajúceho sa o povolenie ako investičná spoločnosť v súlade s hlavou II smernice 2014/65/EÚ poskytuje dostatočné záruky spoľahlivého a obozretného riadenia daného subjektu tým, že posúdi vhodnosť navrhovaných akcionárov a spoločníkov s kvalifikovanou účasťou so zreteľom na pravdepodobný vplyv každého navrhovaného akcionára alebo spoločníka s kvalifikovanou účasťou na investičnú spoločnosť na základe všetkých týchto kritérií:
Requirements applicable to shareholders and members with qualifying holdings
dobré meno a skúsenosti osoby, ktorá bude riadiť ekonomickú činnosť investičnej spoločnosti;
The competent authority shall verify that the request of an applicant for authorisation as an investment firm, in accordance to Title II of Directive 2014/65/EU, offers sufficient guarantees for a sound and prudent management of the entity by assessing the suitability of proposed shareholders and members with qualifying holdings, having regard to the likely influence on the investment firm of each proposed shareholder or member with qualifying holdings, against all of the following criteria:
dobré meno navrhovaných akcionárov a spoločníkov s kvalifikovanou účasťou;
the reputation and experience of any person who will direct the business of the investment firm;
finančné zdravie navrhovaných akcionárov a spoločníkov s kvalifikovanou účasťou, najmä v súvislosti s druhom vykonávanej a plánovanej ekonomickej činnosti v investičnej spoločnosti;
the reputation of the proposed shareholders and members with qualifying holdings;
či investičná spoločnosť bude schopná plniť prudenciálne požiadavky stanovené v článku 15 smernice 2014/65/EÚ a prípadne v smerniciach Európskeho parlamentu a Rady 2002/87/ES [6] a 2013/36/EÚ [7], a či bude schopná v ich plnení pokračovať, a najmä či má skupina, ktorej súčasťou sa stane, štruktúru, ktorá umožňuje vykonávať účinný dohľad, účinne vymieňať informácie medzi príslušnými orgánmi a určiť rozdelenie zodpovednosti medzi príslušné orgány;
the financial soundness of the proposed shareholders and members with qualifying holding, in particular in relation to the type of business pursued and envisaged in the investment firm;
či existujú primerané dôvody na podozrenie, že v súvislosti s povolením investičnej spoločnosti sa pácha alebo bolo spáchané pranie špinavých peňazí a financovanie terorizmu, alebo došlo k pokusu o pranie špinavých peňazí a financovanie terorizmu v zmysle článku 1 smernice Európskeho parlamentu a Rady 2005/60/ES [8], alebo že by povolenie investičnej spoločnosti mohlo zvýšiť riziko takéhoto konania.
whether the investment firm will be able to comply and continue to comply with the prudential requirements set out in Article 15 of Directive 2014/65/EU and, where applicable, Directives 2002/87/EC [6] and 2013/36/EU [7] of the European Parliament and of the Council and in particular, whether the group of which it will become a part has a structure that makes it possible to exercise effective supervision, effectively exchange information among the competent authorities and determine the allocation of responsibilities among the competent authorities;
Článok 10
whether there are reasonable grounds to suspect that, in connection with the authorisation of the investment firm, money laundering or terrorist financing within the meaning of Article 1 of Directive 2005/60/EC of the European Parliament and of the Council [8] is being or has been committed or attempted, or that the authorisation of the investment firm could increase the risk thereof.
Účinný výkon funkcií dohľadu
Article 10
Štruktúra skupiny, v rámci ktorej bude investičná spoločnosť fungovať, sa považuje za prekážku výkonu funkcie dohľadu príslušného orgánu na účely článku 10 ods. 1 a 2 smernice 2014/65/EÚ v ktoromkoľvek z týchto prípadov:
Effective exercise of supervisory functions
je zložitá a nie je dostatočne transparentná;
A group structure within which the investment firm will operate shall be considered to be an obstacle to the exercise of the supervisory function of the competent authority for the purposes of Article 10(1) and (2) of Directive 2014/65/EU in any of the following cases:
subjekty skupiny sú geograficky rozmiestnené;
it is complex and not sufficiently transparent;
zahŕňa činnosti vykonávané subjektmi skupiny, ktoré môžu príslušnému orgánu brániť v účinnom posúdení vhodnosti akcionárov alebo spoločníkov s kvalifikovanou účasťou alebo vplyvu úzkeho prepojenia s investičnou spoločnosťou.
it has a geographical location of group entities;
Článok 11
it includes activities performed by the group entities that may prevent the competent authority to effectively appraise the suitability of the shareholders or members with qualifying holdings or the influence of close links with the investment firm.
Nadobudnutie účinnosti a uplatňovanie
Entry into force and application
Uplatňuje sa od dátumu, ktorý je uvedený ako prvý v článku 93 ods. 1 druhom pododseku smernice 65/2014/EÚ.
For the Commission
Ú. v. EÚ L 173, 12.6.2014, s. 349.
The President
Smernica Európskeho parlamentu a Rady 95/46/ES z 24. októbra 1995 o ochrane fyzických osôb pri spracovaní osobných údajov a voľnom pohybe týchto údajov (Ú. v.
OJ L 173, 12.6.2014, p.
ES L 281, 23.11.1995, s.
349.
31).
Directive 95/46/EC of the European Parliament and of the Council of 24 October 1995 on the protection of individuals with regard to the processing of personal data and on the free movement of such data (OJ L 281, 23.11.1995, p.
Nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1095/2010 z 24. novembra 2010, ktorým sa zriaďuje Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre cenné papiere a trhy) a ktorým sa mení a dopĺňa rozhodnutie č. 716/2009/ES a zrušuje rozhodnutie Komisie 2009/77/ES (Ú. v.
31).
EÚ L 331, 15.12.2010, s. 84).
Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council of 24 November 2010 establishing a European Supervisory Authority (European Securities and Markets Authority), amending Decision No 716/2009/EC and repealing Commission Decision 2009/77/EC (OJ L 331, 15.12.2010, p.
Pozri stranu 32 tohto úradného vestníka.
84).
Nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 575/2013 z 26. júna 2013 o prudenciálnych požiadavkách na úverové inštitúcie a investičné spoločnosti a o zmene nariadenia (EÚ) č. 648/2012 (Ú. v.
See page 32 of this Official Journal.
EÚ L 176, 27.6.2013, s.
1).
Smernica Európskeho parlamentu a Rady 2002/87/ES zo 16. decembra 2002 o doplnkovom dohľade nad úverovými inštitúciami, poisťovňami a investičnými spoločnosťami vo finančnom konglomeráte, ktorou sa menia a dopĺňajú smernice Rady 73/239/EHS, 79/267/EHS, 92/49/EHS, 92/96/EHS, 93/6/EHS a 93/22/EHS a smernice Európskeho parlamentu a Rady 98/78/ES a 2000/12/ES (Ú. v.
Commission Implementing Regulation (EU) 2017/1944
Vykonávacie nariadenie Komisie (EÚ) 2017/1944
laying down implementing technical standards with regard to standard forms, templates and procedures for the consultation process between relevant competent authorities in relation to the notification of a proposed acquisition of a qualifying holding in an investment firm in accordance with Directives 2004/39/EC and 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council
ktorým sa stanovujú vykonávacie technické predpisy, pokiaľ ide o štandardné formuláre, vzory a postupy pre konzultačný proces medzi dotknutými príslušnými orgánmi v súvislosti s oznámením navrhovaného nadobudnutia kvalifikovanej účasti v investičnej spoločnosti v súlade so smernicami Európskeho parlamentu a Rady 2004/39/ES a 2014/65/EÚ
Having regard to Directive 2004/39/EC of the European Parliament and of the Council of 21 April 2004 on markets in financial instruments amending Council Directives 85/611/EEC and 93/6/EEC and Directive 2000/12/EC of the European Parliament and of the Council and repealing Council Directive 93/22/EEC [1], and in particular the sixth subparagraph of Article 10a(8) thereof,
so zreteľom na smernicu Európskeho parlamentu a Rady 2004/39/ES z 21. apríla 2004 o trhoch s finančnými nástrojmi, o zmene a doplnení smerníc Rady 85/611/EHS a 93/6/EHS a smernice Európskeho parlamentu a Rady 2000/12/ES a o zrušení smernice Rady 93/22/EHS [1], a najmä na jej článok 10a ods. 8 šiesty pododsek,
Having regard to Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council of 15 May 2014 on markets in financial instruments and amending Directive 2002/92/EC and Directive 2011/61/EU [2], and in particular Article 12(9) thereof,
so zreteľom na smernicu Európskeho parlamentu a Rady 2014/65/EÚ z 15. mája 2014 o trhoch s finančnými nástrojmi, ktorou sa mení smernica Európskeho parlamentu a Rady 2002/92/ES a smernica 2011/61/EÚ [2], a najmä na jej článok 12 ods. 9,
It is appropriate to set out common standard forms, templates and procedures to ensure the accurate assessment by Member States' competent authorities of notifications of proposed acquisitions or increases of qualifying holdings in an investment firm.
Je vhodné stanoviť spoločné štandardné formuláre, vzory a postupy, ktorými sa zabezpečí, aby príslušné orgány členských štátov mohli presne posúdiť oznámenia o navrhovaných nadobudnutiach alebo zvýšení kvalifikovanej účasti v investičnej spoločnosti.
In those cases, the relevant competent authorities should consult and provide each other with any essential or relevant information.
V takých prípadoch by mali dotknuté príslušné orgány navzájom konzultovať a poskytovať všetky dôležité alebo relevantné informácie.
To facilitate the cooperation between them and ensure efficiency in their exchange of information, competent authorities designated in accordance with Article 48 of Directive 2004/39/EC should designate contact persons specifically for the purpose of the consultation process provided for in Article 10(4) of Directive 2004/39/EC and a centralised list of those contact persons should be maintained by the European Securities and Markets Authority (ESMA).
Na uľahčenie spolupráce medzi nimi a s cieľom zabezpečiť efektívnosť pri výmene informácií by príslušné orgány určené v súlade s článkom 48 smernice 2004/39/ES mali určiť kontaktné osoby osobitne na účely konzultačného procesu stanoveného v článku 10 ods. 4 smernice 2004/39/ES a centralizovaný zoznam týchto kontaktných osôb by mal viesť Európsky orgán pre cenné papiere a trhy (ESMA).