natgillin/translations-raw huggingface dataset:
It is important to specify the information that investment firms, market operators and, where required by Directive 2014/65/EU, credit institutions should notify to the competent authorities of their home Member State when they wish to provide investment services or perform investment activities as well as ancillary services in another Member State, in order to establish uniform information requirements and to benefit from the possibility to provide services throughout the Union.
Je dôležité spresniť informácie, ktoré by investičné spoločnosti, organizátori trhu a, ak sa to vyžaduje podľa smernice 2014/65/EÚ, úverové inštitúcie mali oznamovať príslušným orgánom svojho domovského členského štátu, keď chcú poskytovať investičné služby alebo vykonávať investičné činnosti, ako aj vedľajšie služby v inom členskom štáte, s cieľom stanoviť jednotné požiadavky na informácie a využívať možnosť poskytovania služieb v celej Únii.
For the same reasons, it is also important to clarify the information that investment firms or market operators, operating a multilateral trading facility (‘MTF’), or organised trading facility (‘OTF’), should submit when they wish to facilitate, within the territory of another Member State, access to and trading on those systems by remote users, members or participants established in that other Member State.
Tieto informácie by mali zabezpečiť, aby tieto príslušné orgány mohli prijať informované rozhodnutie v súlade so svojimi právomocami a zodpovednosťami.
Competent authorities of home and host Member States should receive updated information in case of any change in the particulars of a passport notification, including any withdrawal or cancellation of the authorisation to provide investment services and activities.
Zmeny názvu, adresy a kontaktných údajov investičných spoločností v domovskom členskom štáte sa majú považovať za relevantné, a preto by sa mali oznámiť ako oznámenie o zmene údajov pobočky alebo ako oznámenie o zmene údajov viazaného sprostredkovateľa.
That information should ensure those competent authorities are able to make an informed decision that is consistent with their powers and responsibilities.
Je dôležité, aby príslušné orgány domovského a hostiteľského členského štátu spolupracovali pri riešení hrozby prania špinavých peňazí.
Changes to the name, address and contact details of investment firms in the home Member State are to be considered relevant and should therefore be notified as a change of branch particulars notification or as a change of tied agent particulars notification.
Toto nariadenie, a najmä oznámenie obchodného plánu investičnej spoločnosti, by malo príslušnému orgánu hostiteľského členského štátu uľahčiť posúdenie primeranosti systémov a kontrol pobočky zriadenej na jeho území zameraných na predchádzanie prania špinavých peňazí a financovania terorizmu vrátane zručností, znalostí a bezúhonnosti úradníka pre oznamovanie prípadov prania špinavých peňazí, ako aj dohľad nad uvedenými systémami a kontrolami.
It is important for competent authorities of the home and host Member State to cooperate in addressing the threat of money laundering.
Ustanovenia tohto nariadenia sú úzko prepojené, keďže sa zaoberajú oznámeniami týkajúcimi sa uplatňovania slobody poskytovať investičné služby a činnosti a uplatňovania slobody usadiť sa, ktoré sa vzťahujú na investičné spoločnosti, organizátorov trhu, a prípadne úverové inštitúcie.
This Regulation, and in particular the communication of the investment firm's programme of operations, should facilitate the assessment and supervision by the competent authority of the host Member State of the adequacy of the systems and controls to prevent money laundering and terrorist financing of a branch established in its territory, including the skill, knowledge and good character of its money laundering reporting officer.
Aby sa zabezpečila súdržnosť medzi uvedenými ustanoveniami, ktoré by mali nadobudnúť účinnosť v rovnakom čase, a aby sa umožnil komplexný prehľad a kompaktný prístup k nim osobami, ktoré podliehajú uvedeným povinnostiam, je žiaduce začleniť všetky regulačné technické predpisy týkajúce sa oznamovania informácií vyžadovaných v hlave II kapitole III smernice 2014/65/EÚ do jedného nariadenia.
The provisions in this Regulation are closely linked, since they deal with notifications related to the exercise of the freedom to provide investment services and activities and the exercise of the right of establishment that apply to investment firms, market operators and, where foreseen, credit institutions.
Z dôvodov konzistentnosti a s cieľom zabezpečiť bezproblémové fungovanie finančných trhov je potrebné, aby sa ustanovenia tohto nariadenia a súvisiace vnútroštátne ustanovenia, ktorými sa transponuje smernica 2014/65/EÚ, uplatňovali od toho istého dátumu.
To ensure coherence between those provisions, which should enter into force at the same time, and to facilitate a comprehensive view and compact access to them by persons subject to those obligations, it is desirable to include all regulatory technical standards for notification of information required by Title II, Chapter III of Directive 2014/65/EU in a single Regulation.
Toto nariadenie vychádza z návrhu regulačných technických predpisov, ktoré orgán ESMA predložil Komisii.
For reasons of consistency and in order to ensure the smooth functioning of the financial markets, it is necessary that the provisions laid down in this Regulation and the related national provisions transposing Directive 2014/65/EU apply from the same date.
V súlade s článkom 10 nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1095/2010 [2] vykonal Európsky orgán pre cenné papiere a trhy (ESMA) otvorené verejné konzultácie k návrhu týchto regulačných technických predpisov, analyzoval možné súvisiace náklady a prínosy a požiadal o stanovisko skupinu zainteresovaných strán v oblasti cenných papierov a trhov zriadenú v súlade s článkom 37 uvedeného nariadenia,
In accordance with Article 10 of Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council [2], the European Securities and Markets Authority (ESMA) has conducted open public consultations on such draft regulatory technical standards, analysed the potential related costs and benefits and requested the opinion of the Securities and Markets Stakeholder Group established in accordance with Article 37 of that Regulation,
Článok 1
Article 1
Toto nariadenie sa uplatňuje na investičné spoločnosti a organizátorov trhu prevádzkujúcich multilaterálny obchodný systém („MTF“) alebo organizovaný obchodný systém („OTF“).
Scope
Toto nariadenie sa uplatňuje aj na úverové inštitúcie, ktorým bolo udelené povolenie podľa smernice Európskeho parlamentu a Rady 2013/36/EÚ [3] a ktoré poskytujú jednu alebo viacero investičných služieb alebo vykonávajú investičné činnosti a chcú využívať viazaných sprostredkovateľov na základe týchto práv:a) sloboda poskytovať investičné služby a činnosti v súlade s článkom 34 ods. 5 smernice 2014/65/EÚ;
This Regulation shall apply to investment firms and market operators operating a multilateral trading facility (‘MTF’) or an organised trading facility (‘OTF’).
právo usadiť sa v súlade s článkom 35 ods. 7 smernice 2014/65/EÚ.
This Regulation shall also apply to credit institutions, authorised under Directive 2013/36/EU of the European Parliament and of the Council [3], which provide one or more investment services or perform investment activities, and wish to use tied agents under the following rights:(a) the right of freedom to provide investment services and activities in accordance with Article 34(5) of Directive 2014/65/EU;
Článok 2
the right of establishment in accordance with Article 35(7) of Directive 2014/65/EU.
Vymedzenie pojmov
Definitions
„pasové oznámenie o investičných službách a činnostiach“ je oznámenie podané v súlade s článkom 34 ods. 2 smernice 2014/65/EÚ alebo v súlade s článkom 34 ods. 5 smernice 2014/65/EÚ;
For the purposes of this Regulation, the following definitions shall apply:
„pasové oznámenie o pobočke“ alebo „pasové oznámenie o viazanom sprostredkovateľovi“ je oznámenie podané v súlade s článkom 35 ods. 2 smernice 2014/65/EÚ alebo v súlade s článkom 35 ods. 7 smernice 2014/65/EÚ;
‘investment services and activities passport notification’ means a notification made in accordance with Article 34(2) of Directive 2014/65/EU, or in accordance with Article 34(5) of Directive 2014/65/EU;
„oznámenie na účely poskytovania mechanizmov na uľahčenie prístupu k MTF alebo OTF“ je oznámenie podané v súlade s článkom 34 ods. 7 smernice 2014/65/EÚ.
‘branch passport notification’ or ‘tied agent passport notification’ means a notification made in accordance with Article 35(2) of Directive 2014/65/EU, or in accordance with Article 35(7) of Directive 2014/65/EU;
„pasové oznámenie“ je pasové oznámenie o investičných službách a činnostiach, pasové oznámenie o pobočke, pasové oznámenie o viazanom sprostredkovateľovi alebo oznámenie na účely poskytovania mechanizmov na uľahčenie prístupu k MTF alebo OTF.
‘notification for the provision of arrangements to facilitate access to an MTF or an OTF’ means a notification made in accordance with Article 34(7) of Directive 2014/65/EU.
Článok 3
‘passport notification’ means an investment services and activities passport notification, a branch passport notification, tied agent passport notification, or a notification for the provision of arrangements to facilitate access to an MTF or an OTF.
Informácie, ktoré sa majú oznámiť na účely pasového oznámenia o investičných službách a činnostiach
Article 3
Investičné spoločnosti zabezpečia, aby pasové oznámenie o investičných službách a činnostiach predložené podľa článku 34 ods. 2 smernice 2014/65/EÚ zahŕňalo tieto informácie:
Information to be notified for the purposes of the investment services and activities passport notification
názov, adresu a kontaktné údaje investičnej spoločnosti spolu s menom príslušnej kontaktnej osoby investičnej spoločnosti;
Investment firms shall ensure that the investment services and activities passport notification submitted pursuant to Article 34(2) of Directive 2014/65/EU includes the following information:
obchodný plán, ktorý zahŕňa tieto položky:
the name, address and contact details of the investment firm along with the name of a specified contact person at the investment firm;
podrobnosti o konkrétnych investičných službách a činnostiach, ako aj o vedľajších službách, ktoré sa majú poskytovať v hostiteľskom členskom štáte, a o finančných nástrojoch, ktoré sa majú použiť a
a programme of operations which includes the following items:
potvrdenie o tom, či investičná spoločnosť chce využívať viazaných sprostredkovateľov usadených v jej domovskom členskom štáte na účely poskytovania služieb v hostiteľskom členskom štáte, a ak áno, mená, adresy, kontaktné údaje týchto viazaných sprostredkovateľov a investičné služby alebo činnosti, vedľajšie služby a finančné nástroje, ktoré majú títo viazaní sprostredkovatelia poskytovať.
details of the particular investment services, activities and ancillary services to be provided in the host Member State and the financial instruments to be used; and
Úverové inštitúcie uvedené v článku 1 ods. 2 písm. a), ktoré predkladajú pasové oznámenie o investičných službách a činnostiach v súlade s článkom 34 ods. 5 smernice 2014/65/EÚ, zabezpečia, aby takéto oznámenie obsahovalo informácie stanovené v odseku 1 písm. a) a písm. b) bode ii).
confirmation as to whether the investment firm wishes to use tied agents, established in its home Member State, to provide services in the host Member State and, if so the name, address, contact details of such tied agents and the investment services or activities, ancillary services and financial instruments to be provided by the latter.
Článok 4
Credit institutions referred to in Article 1(2)(a) submitting an investment services and activities passport notification in accordance with Article 34(5) of Directive 2014/65/EU shall ensure that such notification contains the information set out in points (a) and (b)(ii) of paragraph 1.
Informácie, ktoré sa majú oznámiť v prípade zmeny údajov o investičných službách a činnostiach
Article 4
Investičné spoločnosti a také úverové inštitúcie, ktoré sú uvedené v článku 1 ods. 2 písm. a), zabezpečia, aby oznámenie o zmene údajov podľa článku 34 ods. 4 smernice 2014/65/EÚ obsahovalo podrobnosti o každej zmene informácií obsiahnutých v prvotnom pasovom oznámení o investičných službách a činnostiach.
Information to be notified concerning the change of investment services and activities particulars
Článok 5
Investment firms and such credit institutions as are referred to in Article 1(2)(a) shall ensure that a notification to communicate a change in particulars, pursuant to Article 34(4) of Directive 2014/65/EU, includes details of any change to any of the information contained in the initial investment services and activities passport notification.
Informácie, ktoré sa majú oznámiť na účely mechanizmov na uľahčenie prístupu k MTF alebo OTF
Article 5
Investičné spoločnosti a organizátori trhu predkladajúci oznámenia týkajúce sa mechanizmov na uľahčenie prístupu k MTF alebo OTF podľa článku 34 ods. 7 smernice 2014/65/EÚ zabezpečia, aby takéto oznámenie obsahovalo tieto informácie:
Information to be notified concerning arrangements to facilitate access to an MTF or OTF
názov, adresu a kontaktné údaje investičnej spoločnosti alebo organizátora trhu spolu s menom príslušnej kontaktnej osoby investičnej spoločnosti alebo organizátora trhu;
Investment firms and market operators submitting notifications regarding arrangements to facilitate access to an MTF or OTF pursuant to Article 34(7) of Directive 2014/65/EU shall ensure such notification includes the following information:
krátky opis príslušných mechanizmov, ktoré sa majú zaviesť, a dátum, od ktorého budú tieto mechanizmy poskytované v hostiteľskom členskom štáte;
the name, address and contact details of the investment firm or the market operator, along with the name of a specified contact person at the investment firm or the market operator;
stručný opis obchodného modelu MTF alebo OTF vrátane druhu obchodovaných finančných nástrojov, druhu účastníkov a marketingového prístupu MTF alebo OTF zameraného na používateľov na diaľku, členov alebo účastníkov.
a short description of the appropriate arrangements to be in place and the date from which these arrangements will be provided in the host Member State;
Článok 6
a short description of the business model of the MTF or the OTF, including the type of the financial instruments traded, the type of participants, and the marketing approach of the MTF or OTF to target remote users, members or participants.
Informácie, ktoré sa majú oznámiť v pasovom oznámení o pobočke alebo pasovom oznámení o viazanom sprostredkovateľovi
Article 6
Investičné spoločnosti a také úverové inštitúcie, ktoré sú uvedené v článku 1 ods. 2 písm. b), zabezpečia, aby pasové oznámenie o pobočke alebo pasové oznámenie o viazanom sprostredkovateľovi predložené podľa článku 35 ods. 2 alebo prípadne článku 35 ods. 7 smernice 2014/65/EÚ zahŕňali tieto informácie:
Information to be notified in a branch passport notification or a tied agent passport notification
názov, adresu a kontaktné údaje investičnej spoločnosti alebo úverovej inštitúcie v domovskom členskom štáte a meno príslušnej kontaktnej osoby investičnej spoločnosti alebo úverovej inštitúcie;
Investment firms and such credit institutions as are referred to in Article 1(2)(b) shall ensure that a branch passport notification or a tied agent passport notification submitted pursuant to Article 35(2) or Article 35(7) of Directive 2014/65/EU as applicable, includes the following information:
názov, adresu a kontaktné údaje pobočky alebo meno, adresu a kontaktné údaje viazaného sprostredkovateľa v hostiteľskom členskom štáte, od ktorých možno získať dokumenty;
the name, address and contact details of the investment firm or credit institution in the home Member State, and the name of a specified contact person at the investment firm or credit institution;
mená osôb zodpovedných za riadenie pobočky alebo meno viazaného sprostredkovateľa;
the name, address and contact details in the host Member State of the branch or of the tied agent from which documents may be obtained;
elektronický alebo iný odkaz na umiestnenie verejného registra, v ktorom je viazaný sprostredkovateľ registrovaný a
the name of those persons responsible for the management of the branch or of the tied agent;
obchodný plán.
reference to the location, electronic or otherwise, of the public register where the tied agent is registered; and
Obchodný plán uvedený v ods. 1 písm. e) obsahuje tieto položky:
a programme of operations.
zoznam investičných služieb, činností, vedľajších služieb a finančných nástrojov, ktoré sa majú poskytovať;
The programme of operations referred to in point (e) of paragraph 1 shall comprise the following items:
prehľad, v ktorom sa vysvetľuje, akým spôsobom pobočka alebo viazaný sprostredkovateľ prispejú k stratégii investičnej spoločnosti, úverovej inštitúcie alebo skupiny, a v ktorom sa uvádza, či je investičná spoločnosť členom skupiny a aké budú hlavné funkcie pobočky alebo viazaného sprostredkovateľa;
a list of investment services, activities, ancillary services and financial instruments to be provided;
opis druhu klienta alebo protistrany, s ktorými bude pobočka alebo viazaný sprostredkovateľ obchodovať, a toho, ako investičná spoločnosť alebo úverová inštitúcia bude získavať týchto klientov a protistrany a ako s nimi bude obchodovať;
an overview explaining how the branch or the tied agent will contribute to the investment firm's, credit institution's or group's strategy, and setting out whether the investment firm is a member of a group, and what the main functions of the branch or tied agent will be;
nasledujúce informácie týkajúce sa organizačnej štruktúry pobočky alebo viazaného sprostredkovateľa:
a description of the type of client or counterparty with which the branch or tied agent will be dealing and of how the investment firm or credit institution will obtain and deal with those clients and counterparties;
funkčné, zemepisné a právne línie zodpovednosti, ak je zavedená maticová organizačná štruktúra;
the following information on the organisational structure of the branch or tied agent:
opis spôsobu, akým pobočka alebo viazaný sprostredkovateľ zapadá do podnikovej štruktúry investičnej spoločnosti alebo úverovej inštitúcie, alebo skupiny, ak je investičná spoločnosť alebo úverová inštitúcia členom skupiny;
functional, geographical and legal reporting lines if a matrix management structure is in operation;
pravidlá predkladania správ zo strany pobočky alebo viazaného sprostredkovateľa ústrediu;
description of the manner in which the branch or the tied agent fits into the corporate structure of the investment firm or credit institution, or of the group if the investment firm or credit institution is a member of a group;
podrobnosti o jednotlivcoch, ktorí vykonávajú kľúčové funkcie v pobočke alebo v rámci viazaného sprostredkovateľa, vrátane jednotlivcov zodpovedných za každodenné činnosti pobočky alebo viazaného sprostredkovateľa, dodržiavanie súladu a vybavovanie sťažností;
the rules for reporting by the branch or the tied agent to the head office;
podrobnosti o akýchkoľvek dohodách o externom zabezpečovaní, ktoré sú podstatné pre činnosti pobočky alebo viazaného sprostredkovateľa;
details of individuals performing key functions with the branch or the tied agent, including the individuals responsible for day-to-day branch or tied agent operations, compliance and dealing with complaints;
súhrnné podrobnosti o systémoch a kontrolách, ktoré sa zavedú, vrátane:
details of any outsourcing arrangements critical to the operations of the branch or the tied agent;
mechanizmov, ktoré sa zavedú s cieľom chrániť finančné prostriedky klientov a aktíva zákazníkov;
summary details of the systems and controls that will be put in place, including:
mechanizmov na dodržiavanie pravidiel výkonu činnosti a iných povinností, ktoré patria do pôsobnosti príslušného orgánu hostiteľského členského štátu podľa článku 35 ods. 8 smernice 2014/65/EÚ, a uchovávanie záznamov podľa článku 16 ods. 6 uvedenej smernice;
arrangements that will be put in place to safeguard client money and customer assets;
vnútorných mechanizmov na kontrolu personálu, ktoré zahŕňajú kontroly nad obchodovaním na osobnom účte;
arrangements for the compliance with the rules of conduct of business and other obligations that fall under the responsibility of the competent authority of the host Member State according to Article 35(8) of Directive 2014/65/EU and record keeping under Article 16(6) of that Directive;
mechanizmov na splnenie povinností v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí;
internal arrangements for controls on staff, which shall include controls over personal account dealing;
podrobností o kontrolách dohôd o externom zabezpečovaní a iných dohôd s tretími stranami v súvislosti s investičnými službami alebo činnosťami vykonávanými pobočkou alebo viazaným sprostredkovateľom;
arrangements to comply with anti-money-laundering obligations;
názvu, adresy a kontaktných údajov schváleného systému náhrad, ktorého je investičná spoločnosť alebo úverová inštitúcia členom;
details of controls over outsourcing and other arrangements with third parties in connection with the investment services or activities carried on by the branch or the tied agent;
predpokladané výkazy ziskov a strát a peňažných tokov počas počiatočného obdobia tridsiatich šiestich mesiacov.
the name, address and contact details of the accredited compensation scheme of which the investment firm or credit institution is a member;
Keď sa má pobočka zriadiť v hostiteľskom členskom štáte a má v úmysle využívať viazaných sprostredkovateľov v tomto členskom štáte v súlade s článkom 35 ods. 2 písm. c) smernice 2014/65/EÚ, obchodný plán uvedený v odseku 1 písm. e) zahŕňa aj informácie o totožnosti, adrese a kontaktných údajoch každého takéhoto viazaného sprostredkovateľa.
forecast statements for both profit and loss and cash flow, over an initial 36-month period.
Článok 7
When a branch is to be established in a host Member State and intends to use tied agents in that Member State, in accordance with Article 35(2)(c) of Directive 2014/65/EU, the programme of operations referred to in point (e) of paragraph 1 shall also comprise information regarding the identity, address and contact details of each such tied agent.
Informácie, ktoré sa majú oznámiť v prípade zmeny údajov pobočky alebo viazaného sprostredkovateľa
Article 7
Investičné spoločnosti a také úverové inštitúcie, ktoré sú uvedené v článku 1 ods. 2 písm. b), zabezpečia, aby oznámenie o zmene údajov podľa článku 35 ods. 10 smernice 2014/65/EÚ zahŕňalo podrobnosti o každej zmene informácií obsiahnutých v prvotnom pasovom oznámení o pobočke alebo v pasovom oznámení o viazanom sprostredkovateľovi.
Information to be notified concerning the change of branch or tied agent particulars
Investičné spoločnosti a také úverové inštitúcie, ktoré sú uvedené v článku 1 ods. 2 písm. b), zabezpečia, aby všetky zmeny pasového oznámenia o pobočke alebo pasového oznámenia o viazanom sprostredkovateľovi, ktoré sa týkajú ukončenia prevádzky danej pobočky alebo ukončenia využívania viazaného sprostredkovateľa, obsahovali tieto informácie:
Investment firms and such credit institutions as are referred to in Article 1(2)(b) shall ensure that a notification to communicate a change in particulars, pursuant to Article 35(10) of Directive 2014/65/EU, includes details of any change to any of the information contained in the initial branch passport notification or tied agent passport notification.
meno osoby alebo osôb, ktoré budú zodpovedné za proces ukončovania prevádzky pobočky alebo využívania viazaného sprostredkovateľa;
Investment firms and such credit institutions as are referred to in Article 1(2)(b) shall ensure that any changes to the branch passport notification or tied agent passport notification that relate to the termination of the operation of the branch, or the cessation of the use of a tied agent, shall include the following information:
harmonogram plánovaného ukončenia;