natgillin/translations-raw huggingface dataset:
To ensure proportionate treatment, where the management company or the investment company and depositary belong to the same group, at least one third of the members or two persons on the bodies in charge of the supervisory functions or on the management bodies which are also in charge of the supervisory functions, whichever is lower, should be independent.
S cieľom umožniť príslušným orgánom, PKIPCP a depozitárom, aby sa prispôsobili novým ustanoveniam v tomto nariadení tak, aby sa tieto ustanovenia mohli uplatňovať efektívnym a účinným spôsobom, je vhodné odložiť dátum začiatku uplatňovania tohto nariadenia o šesť mesiacov od jeho nadobudnutia účinnosti,
As regards corporate governance, the specific features of both one-tier system, where a company is governed by one corporate body that undertakes both the management and supervisory functions, and two-tier system, where the board of directors and the supervisory board exist side by side, should be reflected.
Opatrenia uvedené v tomto nariadení sú v súlade so stanoviskom Európskeho výboru pre cenné papiere,
In order to allow competent authorities, UCITS and depositaries to adapt to the new provisions contained in this Regulation so that those provisions can be applied in an efficient and effective manner, it is appropriate to defer the date of application of this Regulation by 6 months from its date of entry into force.
PRIJALA TOTO NARIADENIE:
The measures provided for in this Regulation are in accordance with the opinion of the expert group of the European Securities Committee,
KAPITOLA 1
HAS ADOPTED THIS REGULATION:
VYMEDZENIE POJMOV A PODROBNOSTI PÍSOMNEJ DOHODY
CHAPTER 1
(článok 22 ods. 2 smernice 2009/65/ES)
DEFINITIONS AND DETAILS OF THE WRITTEN CONTRACT
Článok 1
(Article 22(2) of Directive 2009/65/EC)
Vymedzenie pojmov
Article 1
Na účely tohto nariadenia sa uplatňuje toto vymedzenie pojmov:
Definitions
„väzba“ je situáciou, keď sú dve alebo viac fyzických alebo právnických osôb previazané prostredníctvom priameho alebo nepriameho podielu v podniku, ktorý predstavuje 10 % alebo viac kapitálu alebo hlasovacích práv alebo ktorý umožňuje vykonávať významný vplyv na riadenie podniku, v ktorom tento podiel existuje;
For the purpose of this Regulation, the following definitions shall apply:
„skupinová väzba“ je situáciou, keď dva alebo viac podnikov alebo subjektov patrí do rovnakej skupiny v zmysle článku 2 bodu 11 smernice Euurópskeho parlamentu a Rady 2013/34/EÚ [3] alebo medzinárodných účtovných štandardov prijatých v súlade s nariadením Európskeho parlamentu a Rady (ES) č. 1606/2002 [4].
‘link’ means a situation in which two and more natural or legal persons are either linked by a direct or indirect holding in an undertaking which represents 10 % or more of the capital or of the voting rights or which makes it possible to exercise a significant influence over the management of the undertaking in which that holding subsists;
Článok 2
‘group link’ means a situation in which two or more undertakings or entities belong to the same group within the meaning of Article 2(11) of Directive 2013/34/EU of the European Parliament and of the Council [3] or international accounting standards adopted in accordance with Regulation (EC) No 1606/2002 of the European Parliament and of the Council [4].
Dohoda o vymenovaní depozitára
Article 2
Dohoda, v ktorej sa preukazuje vymenovanie depozitára v súlade s článkom 22 ods. 2 smernice 2009/65/ES, sa vypracúva medzi depozitárom na jednej strane a investičnou spoločnosťou alebo správcovskou spoločnosť na strane druhej pre každý spoločný fond, ktorý spravuje správcovská spoločnosť.
Contract for the appointment of a depositary
Zmluva musí zahŕňať aspoň tieto prvky:
The contract evidencing the appointment of the depositary in accordance with Article 22(2) of Directive 2009/65/EC shall be drawn up between, on the one hand, the depositary and, on the other hand, the investment company or the management company for each of the common funds that the management company manages.
opis služieb, ktoré má depozitár poskytovať, a postupov, ktoré má depozitár prijať pre každý druh aktív, do ktorých môže PKIPCP investovať a ktoré sa zveria depozitárovi;
The contract shall include at least the following elements:
opis spôsobu, akým sa majú vykonávať funkcie úschovy a dohľadu v závislosti od druhu aktív a geografických regiónov, do ktorých PKIPCP plánuje investovať, a pokiaľ ide o povinnosti v oblasti úschovy aj zoznamy krajín a postupy na doplnenie krajín do zoznamov alebo ich vyčiarknutie zo zoznamov.
a description of the services to be provided by the depositary and the procedures to be adopted by the depositary for each type of assets in which the UCITS may invest and which are entrusted to the depositary;
Tieto informácie musia byť v súlade s informáciami uvedenými v štatúte, zakladajúcich dokumentoch a ponukových materiáloch PKIPCP týkajúcimi sa aktív, do ktorých môže PKIPCP investovať;
a description of the way in which the safekeeping and oversight functions are to be performed depending on the types of assets and the geographical regions in which the UCITS plans to invest, including in respect to the safekeeping duties, country lists and procedures for adding or withdrawing countries from the lists.
obdobie platnosti a podmienky týkajúce sa zmeny a vypovedania dohody vrátane situácií, ktoré by mohli viesť k vypovedaniu zmluvy, a podrobností týkajúcich sa postupu vypovedania dohody a postupov, na základe ktorých depozitár zasiela všetky príslušné informácie svojmu nástupcovi;
This shall be consistent with the information provided in the UCITS rules, instruments of incorporation and offering documents regarding the assets in which the UCITS may invest;
povinnosti týkajúce sa zachovávania dôvernosti, ktoré sa vzťahujú na zmluvné strany v súlade s príslušnými zákonmi a inými právnymi predpismi.
the period of validity and the conditions for amendment and termination of the contract, including the situations which could lead to the termination of the contract and details regarding the termination procedure and the procedures by which the depositary send all relevant information to its successor;
Týmito povinnosťami sa nesmie brániť príslušným orgánom v prístupe k príslušným dokumentom a informáciám;
the confidentiality obligations applicable to the parties in accordance with relevant laws and regulations.
prostriedky a postupy, na základe ktorých depozitár postupuje správcovskej spoločnosti alebo investičnej spoločnosti všetky príslušné informácie, ktoré potrebuje na vykonávanie jej povinností, vrátane uplatňovania akýchkoľvek práv súvisiacich s aktívami, a na to, aby umožnil správcovskej spoločnosti alebo investičnej spoločnosti včasný a presný prehľad o účtoch PKIPCP;
Those obligations shall not impair the ability of competent authorities to have access to the relevant documents and information;
prostriedky a postupy, na základe ktorých správcovská spoločnosť alebo investičná spoločnosť postupuje všetky príslušné informácie alebo na základe ktorých zabezpečuje, aby mal depozitár prístup ku všetkým informáciám, ktoré potrebuje na plnenie svojich povinností, vrátane postupov, ktorými sa zabezpečí, že depozitár dostane informácie od iných strán vymenovaných správcovskou spoločnosťou alebo investičnou spoločnosťou;
the means and procedures by which the depositary transmits to the management company or the investment company all relevant information that it needs in order to perform its duties, including the exercise of any rights attached to assets, and to allow the management company or the investment company to have a timely and accurate overview of the accounts of the UCITS;
postupy, ktoré sa majú dodržiavať, keď sa uvažuje o zmene štatútu, zakladajúcich dokumentov alebo ponukových materiálov PKIPCP, pričom sa uvedie podrobný opis situácií, v ktorých má byť depozitár informovaný alebo v ktorých je potrebný predchádzajúci súhlas depozitára na to, aby sa prikročilo k zmene;
the means and procedures by which the management company or the investment company transmits all relevant information or ensures the depositary has access to all the information it needs to fulfil its duties, including the procedures ensuring that the depositary will receive information from other parties appointed by the management company or the investment company;
všetky potrebné informácie týkajúce sa predaja, upísania, vyplatenia, emisie, zrušenia a spätného odkúpenia podielových listov PKIPCP, ktoré sa musia vymeniť medzi investičnou spoločnosťou alebo správcovskou spoločnosťou alebo treťou stranou konajúcou v mene PKIPCP na jednej strane a depozitárom na strane druhej;
the procedures to be followed when an amendment to the UCITS rules, instruments of incorporation or offering documents is being considered, detailing the situations in which the depositary is to be informed, or where the prior agreement of the depositary is needed to proceed with the amendment;
všetky potrebné informácie týkajúce vykonávania povinností depozitára, ktoré sa musia vymeniť medzi investičnou spoločnosťou alebo správcovskou spoločnosťou alebo treťou stranou konajúcou v mene PKIPCP a depozitárom;
all necessary information that needs to be exchanged between the investment company or the management company, or a third party acting on behalf of the UCITS on the one hand, and the depositary, on the other hand, related to the sale, subscription, redemption, issue, cancellation and re-purchase of units of the UCITS;
záväzok pravidelne poskytovať údaje o akejkoľvek vymenovanej tretej strane a na požiadanie informácie o kritériách použitých na výber tretej strany a o plánovaných krokoch na monitorovanie činností vykonaných vybranou treťou stranou v prípade, ak zmluvné strany plánujú vymenovať tretie strany na vykonávanie častí ich príslušných povinností;
all necessary information that needs to be exchanged between the investment company or the management company, or a third party acting on behalf of the UCITS and the depositary related to the performance of the depositary's duties;
informácie o úlohách a zodpovednostiach zmluvných strán so zreteľom na povinnosti týkajúce sa predchádzania praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu;
where parties to the contract envisage appointing third parties to carry out parts of their respective duties, a commitment to provide, on a regular basis, details of any third party appointed and, upon request, information on the criteria used to select the third party and the steps envisaged to monitor the activities carried out by the selected third party;
informácie o všetkých peňažných účtoch otvorených v mene investičnej spoločnosti alebo správcovskej spoločnosti konajúcej v mene PKIPCP a postupy, ktorými sa zabezpečuje, že depozitár bude informovaný, keď bude otvorený akýkoľvek nový účet;
information on the tasks and responsibilities of the parties to the contract in respect of obligations relating to the prevention of money laundering and the financing of terrorism;
podrobnosti týkajúce sa eskalačných postupov depozitára vrátane identifikácie osôb, ktoré má depozitár kontaktovať v rámci správcovskej spoločnosti alebo investičnej spoločnosti, keď spustí takýto postup;
information on all cash accounts opened in the name of the investment company or of the management company acting on behalf of the UCITS and the procedures ensuring that the depositary will be informed when any new account is opened;
záväzok depozitára oznámiť, že oddelenie aktív už nie je dostatočné na zabezpečenie ochrany pred platobnou neschopnosťou tretej strany, na ktorú boli delegované funkcie úschovy v súlade s článkom 22a smernice 2009/65/EÚ v konkrétnej jurisdikcii;
details regarding the depositary's escalation procedures, including the identification of the persons to be contacted within the management company or the investment company by the depositary when it launches such a procedure;
postupy, ktorými sa zabezpečí, že depozitár je vzhľadom na svoje povinnosti schopný preskúmať konanie správcovskej spoločnosti alebo investičnej spoločnosti a posúdiť kvalitu prijatých informácií aj prostredníctvom prístupu k účtovným knihám správcovskej spoločnosti alebo investičnej spoločnosti a prostredníctvom návštev na mieste;
a commitment by the depositary to notify that the segregation of assets is no longer sufficient to ensure protection from insolvency of a third party, to whom safekeeping has been delegated in accordance with Article 22a of Directive 2009/65/EC in a specific jurisdiction;
postupy, ktorými sa zabezpečí, že správcovská spoločnosť alebo investičná spoločnosť sú schopné preskúmať výkon depozitára so zreteľom na povinnosti depozitára.
the procedures ensuring that the depositary, in respect of its duties, has the ability to enquire into the conduct of the management company or the investment company and to assess the quality of information received, including by way of having access to the books of the management company or the investment company and by way of on-site visits;
Podrobnosti o prostriedkoch a postupoch uvedených v písmenách a) až p) sú opísané v zmluve, ktorou sa vymenúva depozitár, a v akejkoľvek následnej zmene zmluvy.
the procedures ensuring that the management company or the investment company are enabled to review the performance of the depositary in respect of the depositary's duties.
Zmluvné strany sa môžu dohodnúť na elektronickom zasielaní všetkých alebo niektorých informácií, ktoré si vymieňajú, za predpokladu, že sa zabezpečí riadne zaznamenávanie týchto informácií.
The details of the means and procedures set out in points (a) to (p) shall be described in the contract appointing the depositary and any subsequent amendment to the contract.
Ak sa vo vnútroštátnych právnych predpisoch nestanovuje inak, neexistuje povinnosť uzavrieť špecifickú písomnú dohodu pre každý spoločný fond.
The parties may agree to transmit all or part of the information that flows between them electronically provided that proper recording of such information is ensured.
Správcovská spoločnosť a depozitár môžu uzavrieť jedno zmluvné dojednanie, v ktorej sú uvedené spoločné fondy spravované danou správcovskou spoločnosťou, na ktoré sa zmluva vzťahuje.
Unless otherwise provided by national law, there shall be no obligation to enter into a specific written contract for each common fund.
V dohode, ktorou sa dokladuje vymenovanie depozitára, a v akejkoľvek následnej dohode sa uvádzajú právne predpisy, podľa ktorých sa riadi táto zmluva.
The management company and the depositary may enter into a single contract agreement listing the common funds managed by that management company to which the contract applies.
KAPITOLA 2
The contract evidencing the appointment of the depositary and any subsequent agreement shall indicate the law applicable to the contract.
FUNKCIE DEPOZITÁRA, POVINNOSTI NÁLEŽITEJ STAROSTLIVOSTI, POVINNOSŤ ODDELENIA AKTÍV A OCHRANA V PRÍPADE PLATOBNEJ NESCHOPNOSTI
CHAPTER 2
(článok 22 ods. 3, 4 a 5 a článok 22a ods. 2 písm. c) a d) smernice 2009/65/ES)
DEPOSITARY FUNCTIONS, DUE DILIGENCE DUTIES, SEGREGATION OBLIGATION AND INSOLVENCY PROTECTION
Článok 3
(Article 22(3), (4) and (5) and Article 22a(2)(c) and (d) of Directive 2009/65/EC)
Povinnosti týkajúce sa dohľadu – všeobecné požiadavky
Article 3
Depozitár posudzuje v čase svojho vymenovania riziká spojené s povahou, rozsahom a zložitosťou investičnej politiky a stratégie PKIPCP a s organizáciou správcovskej spoločnosti alebo investičnej spoločnosti.
Oversight duties — general requirements
Na základe tohto posúdenia depozitár vypracúva postupy dohľadu, ktoré sú vhodné pre PKIPCP a aktíva, do ktorých investuje, a ktoré sa potom vykonávajú a uplatňujú.
At the time of its appointment, a depositary shall assess the risks associated with the nature, scale and complexity of the investment policy and strategy of the UCITS' and with the organisation of the management company or the investment company.
Tieto postupy sa pravidelne aktualizujú.
On the basis of that assessment, the depositary shall devise oversight procedures which are appropriate to the UCITS and the assets in which it invests and which are then implemented and applied.
Depozitár pri výkone svojich povinností týkajúcich sa dohľadu podľa článku 22 ods. 3 smernice 2009/65/ES vykonáva kontroly ex post a overenia procesov a postupov, za ktoré nesie zodpovednosť správcovská spoločnosť alebo investičná spoločnosť alebo vymenovaná tretia strana.
Those procedures shall be regularly updated.
Depozitár za všetkých okolností zabezpečuje, aby existoval primeraný postup overovania a porovnania zhody, ktorý sa vykonáva, uplatňuje a často preskúmava.
In performing its oversight duties under Article 22(3) of Directive 2009/65/EC, a depositary shall perform ex post controls and verifications of processes and procedures that are under the responsibility of the management company or the investment company or an appointed third party.
Správcovská spoločnosť alebo investičná spoločnosť zabezpečuje, aby všetky pokyny týkajúce sa aktív a operácií PKIPCP sa zasielali depozitárovi, aby depozitár mohol vykonávať svoj vlastný postup overovania alebo porovnania zhody.
The depositary shall in all circumstances ensure that an appropriate verification and reconciliation procedure exists which is implemented and applied and frequently reviewed.
Depozitár musí zaviesť jasný a komplexný eskalačný postup na riešenie situácií v prípade, ak sa zistia potenciálne nezrovnalosti počas výkonu svojich povinností dohľadu, ktorého podrobnosti sa na požiadanie sprístupnia príslušným orgánom správcovskej spoločnosti alebo investičnej spoločnosti.
The management company or the investment company shall ensure that all instructions related to the UCITS' assets and operations are sent to the depositary, so that the depositary is able to perform its own verification or reconciliation procedure.
Správcovská spoločnosť alebo investičná spoločnosť poskytuje depozitárovi pri začatí výkonu jeho povinností a potom priebežne všetky príslušné informácie, ktoré depozitár potrebuje na plnenie svojich povinností podľa článku 22 ods. 3 smernice 2009/65/ES vrátane informácií, ktoré majú depozitárovi poskytovať tretie strany.
A depositary shall establish a clear and comprehensive escalation procedure to deal with situations where potential discrepancies are detected in the course of its oversight duties, the details of which shall be made available to the competent authorities of the management company or the investment company upon request.
Správcovská spoločnosť alebo investičná spoločnosť zabezpečuje najmä to, aby mal depozitár prístup k účtovným knihám a mohol vykonávať návštevy na mieste v priestoroch správcovskej spoločnosti alebo investičnej spoločnosti a priestoroch akéhokoľvek poskytovateľa služby vymenovaného správcovskou spoločnosťou alebo investičnou spoločnosťou alebo aby mohol preskúmať správy a vyhlásenia o uznaných externých osvedčeniach od kvalifikovaných nezávislých audítorov alebo iných expertov s cieľom zabezpečiť primeranosť a náležitosť zavedených postupov.
The management company or the investment company shall provide the depositary, upon commencement of its duties and on an ongoing basis thereafter, with all the relevant information it needs in order to comply with its obligations pursuant to Article 22(3) of Directive 2009/65/EC including information to be provided to the depositary by third parties.
Článok 4
The management company or the investment company shall particularly ensure that the depositary is able to have access to the books and perform on-site visits on premises of the management company or the investment company and of any service provider appointed by the management company or the investment company, or to review reports and statements of recognised external certifications by qualified independent auditors or other experts in order to ensure the adequacy and relevance of the procedures in place.
Povinnosti týkajúce sa upisovania a vyplácania
Article 4
Má sa za to, že depozitár spĺňa požiadavky stanovené v článku 22 ods. 3 písm. a) smernice 2009/65/ES, keď zabezpečí, že správcovská spoločnosť alebo investičná spoločnosť zaviedla, vykonáva a uplatňuje primeraný a konzistentný postup na:
Duties regarding subscription and redemptions
porovnanie zhody príkazov na upísanie s výnosmi z upísania a počtu emitovaných podielových listov s výnosmi z upísania prijatými PKIPCP;
A depositary shall be deemed to comply with the requirements set out in point (a) of Article 22(3) of Directive 2009/65/EC where it ensures that the management company or the investment company has established, implements and applies an appropriate and consistent procedure to:
porovnanie zhody príkazov na vyplatenie s uhradenými vyplateniami a počtu zrušených podielových listov s vyplateniami uhradenými PKIPCP;
reconcile the subscription orders with the subscription proceeds, and the number of units issued with the subscription proceeds received by the UCITS;
pravidelné overovanie toho, či je postup porovnania zhody vhodný.
reconcile the redemption orders with the redemptions paid, and the number of units cancelled with the redemptions paid by the UCITS;
Depozitár na účely písmen a), b) a c) pravidelne kontroluje najmä súlad celkového počtu podielových listov na účtoch PKIPCP s celkovým počtom podielových listov v obehu, ktoré sa objavujú v registri PKIPCP.
verify on a regular basis that the reconciliation procedure is appropriate.
Depozitár zabezpečuje a pravidelne kontroluje, že postupy týkajúce sa predaja, emisie, spätného odkúpenia, vyplácania a zrušenia podielových listov PKIPCP sú v súlade s platnými vnútroštátnymi právnymi predpismi a so štatútom alebo zakladajúcimi dokumentmi PKIPCP, a overuje, či sa tieto postupy účinne vykonávajú.
For the purpose of points (a), (b) and (c), the depositary shall in particular regularly check that there is consistency between the total number of units in the UCITS' accounts and the total number of outstanding units that appear in the UCITS' register.
Periodicita kontrol zo strany depozitára musí byť v súlade s tokom upisovania a vyplácania.
A depositary shall ensure and regularly check that the procedures regarding the sale, issue, repurchase, redemption and cancellation of units of the UCITS comply with the applicable national law and with the UCITS rules or instruments of incorporation and verify that those procedures are effectively implemented.
Článok 5
The frequency of the depositary's checks shall be consistent with the flow of subscriptions and redemptions.
Povinnosti týkajúce sa oceňovania podielových listov
Article 5
Má sa za to, že depozitár spĺňa požiadavky stanovené v článku 22 ods. 3 písm. b) smernice 2009/65/ES, keď zavedie postupy na:
Duties regarding the valuation of units
priebežné overovanie toho, či sú zavedené a uplatňované vhodné a konzistentné postupy na oceňovanie aktív PKIPCP v súlade s platnými vnútroštátnymi právnymi predpismi stanovenými v článku 85 smernice 2009/65/ES a so štatútom alebo zakladajúcimi dokumentmi PKIPCP;
A depositary shall be deemed to comply with the requirements set out in point (b) of Article 22(3) of Directive 2009/65/EC where it puts in place procedures to:
zabezpečenie toho, aby sa politiky a postupy oceňovania účinne vykonávali a pravidelne preskúmavali.
verify on an ongoing basis that appropriate and consistent procedures are established and applied for the valuation of the assets of the UCITS in compliance with the applicable national law as laid down in Article 85 of Directive 2009/65/EC and with the UCITS rules or instruments of incorporation;
Depozitár vykonáva overovania uvedené v odseku 1 s periodicitou konzistentnou s periodicitou politiky oceňovania PKIPCP, ako je vymedzené vo vnútroštátnych právnych predpisoch prijatých v súlade s článkom 85 smernice 2009/65/ES a so štatútom alebo zakladajúcimi dokumentmi PKIPCP.
ensure that the valuation policies and procedures are effectively implemented and periodically reviewed.
Keď sa depozitár domnieva, že výpočet hodnoty podielových listov PKIPCP nebol vykonaný v súlade s príslušnými právnymi predpismi alebo štatútom PKIPCP alebo so zakladajúcimi dokumentmi, oznámi to správcovskej spoločnosti alebo investičnej spoločnosti a zabezpečí, aby sa včas prijali nápravné opatrenia v najlepšom záujme investorov do PKIPCP.