natgillin/translations-raw huggingface dataset:
The depositary shall ensure that duties laid down in paragraphs 1 and 2 shall apply mutatis mutandis when the third party, to whom safekeeping functions are delegated pursuant to Article 22a of Directive 2009/65/EC, has decided to sub-delegate all or part of its safekeeping functions to another third party pursuant to the third subparagraph of Article 22a(3) of Directive 2009/65/EC.
STRATA FINANČNÝCH NÁSTROJOV A ZBAVENIE ZODPOVEDNOSTI
CHAPTER 3
(článok 24 ods. 1 smernice 2009/65/ES)
LOSS OF FINANCIAL INSTRUMENTS AND LIABILITY DISCHARGE
Článok 18
(Article 24(1) of Directive 2009/65/EC)
Strata finančného nástroja držaného v depozitárskej úschove
Article 18
Za stratu finančného nástroja držaného v depozitárskej úschove v zmysle článku 24 ods. 1 druhého pododseku smernice 2009/65/ES sa považuje situácia, keď je v súvislosti s finančným nástrojom, ktorý drží v depozitárskej úschove depozitár alebo tretia strana, na ktorú bola delegovaná úschova finančných nástrojov v súlade s článkom 22a smernice 2009/65/ES, splnená niektorá z týchto podmienok:
Loss of a financial instrument held in custody
je preukázané, že uvedené vlastnícke právo PKIPCP je neplatné, pretože zaniklo alebo nikdy neexistovalo;
The loss of a financial instrument held in custody within the meaning of the second subparagraph of Article 24(1) of Directive 2009/65/EC shall be deemed to have taken place where, in relation to a financial instrument held in custody by the depositary or by a third party to whom the safekeeping of financial instruments has been delegated in accordance with Article 22a of Directive 2009/65/EC, any of the following conditions is met:
PKIPCP bol s konečnou platnosťou zbavený svojho vlastníckeho práva na finančný nástroj;
a stated right of ownership of the UCITS is demonstrated not to be valid because it either ceased to exist or never existed;
PKIPCP s konečnou platnosťou nie je schopný priamo ani nepriamo odpredať finančný nástroj.
the UCITS has been definitively deprived of its right of ownership over the financial instrument;
Po tom, ako správcovská alebo investičná spoločnosť skonštatuje stratu finančného nástroja, sa uplatňuje zdokumentovaný postup, ktorý je ľahko dostupný príslušným orgánom.
the UCITS is definitively unable to directly or indirectly dispose of the financial instrument.
Keď sa skonštatuje strata, ihneď sa oznámi investorom na trvalom médiu.
The ascertainment by the management or the investment company of the loss of a financial instrument shall follow a documented process readily available to the competent authorities.
Finančný nástroj držaný v depozitárskej úschove sa v zmysle článku 24 ods. 1 druhého pododseku smernice 2009/65/ES nepovažuje za stratený, ak je PKIPCP s konečnou platnosťou zbavený svojho vlastníckeho práva v súvislosti s daným nástrojom, ale tento nástroj je nahradený iným finančným nástrojom alebo nástrojmi alebo konvertovaný na iný finančný nástroj alebo nástroje.
Once a loss is ascertained, it shall be notified immediately to investors in a durable medium.
V prípade platobnej neschopnosti tretej strany, na ktorú bola delegovaná úschova finančných nástrojov v súlade s článkom 22a smernice 2009/65/ES, konštatuje správcovská spoločnosť alebo investičná spoločnosť stratu finančného nástroja držaného v depozitárskej úschove ihneď potom, ako je s istotou splnená jedna z podmienok uvedených v odseku 1.
A financial instrument held in custody shall not be deemed to be lost within the meaning of the second subparagraph of Article 24(1) of Directive 2009/65/EC where an UCITS is definitively deprived of its right of ownership in respect of a particular instrument, as long as that instrument is substituted by or converted into another financial instrument or instruments.
To, či je splnená niektorá z podmienok stanovených v odseku 1, je isté najneskôr na konci konkurzného konania.
In the event of insolvency of the third party to whom the safekeeping of financial instruments has been delegated in accordance with Article 22a of Directive 2009/65/EC, the loss of a financial instrument held in custody shall be ascertained by the management company or the investment company as soon as one of the conditions listed in paragraph 1 is met with certainty.
Správcovská spoločnosť alebo investičná spoločnosť a depozitár dôsledne monitorujú konkurzné konania, aby určili, či sú skutočne stratené všetky alebo niektoré finančné nástroje zverené tretej strane, na ktorú bola delegovaná úschova finančných nástrojov v súlade s článkom 22a smernice 2009/65/ES.
There shall be certainty as to whether any of the conditions set out in paragraph 1 is fulfilled at the latest at the end of the insolvency proceedings.
Strata finančného nástroja držaného v depozitárskej úschove sa konštatuje bez ohľadu na to, či sú podmienky stanovené v odseku 1 výsledkom podvodu, nedbanlivosti alebo iného úmyselného alebo neúmyselného správania.
The management company or the investment company and the depositary shall monitor closely the insolvency proceedings to determine whether all or some of the financial instruments entrusted to the third party to whom the safekeeping of financial instruments has been delegated in accordance with Article 22a of Directive 2009/65/EC are effectively lost.
Článok 19
A loss of a financial instrument held in custody shall be ascertained irrespective of whether the conditions set out in paragraph 1 are the result of fraud, negligence or other intentional or non-intentional behaviour.
Zbavenie zodpovednosti
Article 19
Depozitár nenesie zodpovednosť podľa článku 24 ods. 1 druhého pododseku smernice 2009/65/ES za predpokladu, že vie dokázať, že sú splnené všetky tieto podmienky:
Liability discharge
udalosť, ktorá viedla k strate, nie je výsledkom konania alebo opomenutia depozitára alebo tretej strany, na ktorú bola delegovaná úschova finančných nástrojov držaných v depozitárskej úschove v súlade s článkom 22 ods. 5 písm. a) smernice 2009/65/ES;
A depositary's liability under the second subparagraph of Article 24(1) of Directive 2009/65/EC shall not be triggered provided the depositary can prove that all the following conditions are met:
depozitár nemohol primerane zabrániť vzniku udalosti, ktorá viedla k strate, napriek tomu, že prijal všetky náležité opatrenia starostlivého depozitára, ktoré sú bežné v odvetvovej praxi;
the event which led to the loss is not the result of any act or omission of the depositary or of a third party to whom the safekeeping of financial instruments held in custody in accordance with point (a) of Article 22(5) of Directive 2009/65/EC has been delegated;
depozitár nemohol zabrániť strate napriek tomu, že prísne a dôkladne dodržiaval zásadu náležitej starostlivosti doloženú:
the depositary could not have reasonably prevented the occurrence of the event which led to the loss despite adopting all precautions incumbent on a diligent depositary as reflected in common industry practice;
zavedením, vykonávaním, uplatňovaním a udržiavaním štruktúr a postupov a zabezpečením odborných znalostí, ktoré sú náležité a primerané povahe a zložitosti aktív PKIPCP, s cieľom včas identifikovať a priebežne monitorovať vonkajšie udalosti, ktoré môžu viesť k strate finančného nástroja držaného v depozitárskej úschove;
the depositary could not have prevented the loss despite rigorous and comprehensive due diligence as documented by:
priebežným posudzovaním toho, či akákoľvek z udalostí identifikovaných v bode i) predstavuje významné riziko straty finančného nástroja držaného v depozitárskej úschove;
establishing, implementing, applying and maintaining structures and procedures and insuring expertise that are adequate and proportionate to the nature and complexity of the assets of the UCITS in order to identify in a timely manner and monitor on an ongoing basis external events which may result in loss of a financial instrument held in custody;
informovaním správcovskej spoločnosti alebo investičnej spoločnosti o zistených významných rizikách a prijatím prípadných primeraných opatrení s cieľom zabrániť strate finančných nástrojov držaných v depozitárskej úschove alebo zmierniť túto stratu v prípade, že boli zistené skutočné alebo potenciálne vonkajšie udalosti, o ktorých sa predpokladá, že predstavujú významné riziko straty finančného nástroja držaného v depozitárskej úschove.
assessing on an ongoing basis whether any of the events identified under point (i) presents a significant risk of loss of a financial instrument held in custody;
Požiadavky uvedené v odseku 1 písm. a) a b) možno považovať za splnené za týchto okolností:
informing the management company or the investment company of the significant risks identified and taking appropriate actions, if any, to prevent or mitigate the loss of financial instruments held in custody, where actual or potential external events have been identified which are believed to present a significant risk of loss of a financial instrument held in custody.
prírodné udalosti mimo ľudskej kontroly alebo vplyvu;
The requirements referred to in points (a) and (b) of paragraph 1 may be deemed to be fulfilled in the following circumstances:
prijatie zákona, vyhlášky, nariadenia, rozhodnutia alebo príkazu akoukoľvek vládou alebo vládnym orgánom vrátane súdu alebo tribunálu, ktoré ovplyvní finančné nástroje držané v depozitárskej úschove;
natural events beyond human control or influence;
vojna, nepokoje alebo iné veľké prevraty.
the adoption of any law, decree, regulation, decision or order by any government or governmental body, including any court or tribunal, which impacts the financial instruments held in custody;
Požiadavky uvedené v odseku 1 písm. a) a b) sa nepovažujú za splnené v prípadoch, ako napríklad účtovná chyba, prevádzkové zlyhanie, podvod, neuplatnenie požiadaviek na oddelenie aktív na úrovni depozitára alebo tretej strany, na ktorú bola úschova finančných nástrojov držaných v depozitárskej úschove delegovaná v súlade s článkom 22 ods. 5 písm. a) smernice 2009/65/ES.
war, riots or other major upheavals.
KAPITOLA 4
The requirements referred to in points (a) and (b) of paragraph 1 shall not be deemed to be fulfilled in cases such as an accounting error, operational failure, fraud, failure to apply the segregation requirements at the level of the depositary or a third party to whom the safekeeping of financial instruments held in custody in accordance with point (a) of Article 22(5) of Directive 2009/65/EC has been delegated.
POŽIADAVKY NA NEZÁVISLOSŤ A ZÁVEREČNÉ USTANOVENIA
CHAPTER 4
(článok 25 smernice 2009/65/ES)
INDEPENDENCE REQUIREMENTS AND FINAL PROVISIONS
Článok 20
(Article 25 of Directive 2009/65/EC)
Riadiaci orgán
Article 20
Na účely tejto kapitoly zahŕňa „riadiaci orgán správcovskej spoločnosti“ riadiaci orgán správcovskej spoločnosti alebo riadiaci orgán investičnej spoločnosti.
Management body
Článok 21
For the purposes of this Chapter 'management body of the management company' shall include the management body of the management company or the management body of the investment company.
Spoločné riadenie
Article 21
Správcovská spoločnosť alebo investičná spoločnosť a depozitár musia vždy spĺňať všetky tieto požiadavky:
Common management
žiadna osoba nesmie byť zároveň členom riadiaceho orgánu správcovskej spoločnosti a členom riadiaceho orgánu depozitára;
The management company or the investment company and the depositary shall at all times comply with all of the following requirements:
žiadna osoba nesmie byť zároveň členom riadiaceho orgánu správcovskej spoločnosti a zamestnancom depozitára;
no person may at the same time be both a member of the management body of the management company and a member of the management body of the depositary;
žiadna osoba nesmie byť zároveň členom riadiaceho orgánu depozitára a zamestnancom správcovskej spoločnosti alebo investičnej spoločnosti;
no person may at the same time be both a member of the management body of the management company and an employee of the depositary;
keď riadiaci orgán správcovskej spoločnosti nie je zodpovedný za funkcie dohľadu v rámci spoločnosti, nie viac ako jedna tretina členov jeho orgánu zodpovedného za funkcie dohľadu pozostáva z členov, ktorí sú zároveň členmi riadiaceho orgánu, orgánu zodpovedného za funkcie dohľadu alebo zamestnancami depozitára;
no person may at the same time be both a member of the management body of the depositary and an employee of the management company or the investment company;
keď riadiaci orgán depozitára nie je zodpovedný za funkcie dohľadu v rámci depozitára, nie viac ako jedna tretina členov jeho orgánu zodpovedného za funkcie dohľadu pozostáva z členov, ktorí sú zároveň členmi riadiaceho orgánu správcovskej spoločnosti alebo orgánu zodpovedného za funkcie dohľadu správcovskej spoločnosti alebo investičnej spoločnosti alebo zamestnancami správcovskej spoločnosti alebo investičnej spoločnosti.
where the management body of the management company is not in charge of the supervisory functions within the company, no more than one third of the members of its body in charge of the supervisory functions shall consist of members who are at the same time members of the management body, the body in charge of the supervisory functions or employees of the depositary;
Článok 22
where the management body of the depositary is not in charge of the supervisory functions within the depositary, no more than one third of the members of its body in charge of the supervisory functions shall consist of members who are at the same time members of the management body of the management company, or the body in charge of the supervisory functions of the management company or of the investment company or employees of the management company or of the investment company.
Vymenovanie depozitára a delegovanie úschovy
Article 22
Správcovská spoločnosť alebo investičná spoločnosť musí mať zavedený rozhodovací proces pre výber a vymenovanie depozitára, ktorý sa zakladá na objektívnych vopred určených kritériách a spĺňa výlučný záujem PKIPCP a investorov PKIPCP.
Appointment of depositary and delegation of safekeeping
Ak správcovská spoločnosť alebo investičná spoločnosť vymenuje depozitára, s ktorým je previazaná alebo skupinovo previazaná, musí uchovávať listinné dôkazy o:
The management company or the investment company shall have in place a decision-making process for choosing and appointing the depositary, which shall be based on objective pre-defined criteria and meet the sole interest of the UCITS and the investors of the UCITS.
posúdení porovnávania prínosov vymenovania depozitára s väzbou alebo skupinovou väzbou s prínosmi vymenovania depozitára bez väzby alebo skupinovej väzby so správcovskou spoločnosťou alebo investičnou spoločnosťou, pričom zohľadňuje aspoň náklady, odborné znalosti, finančné postavenie a kvalitu služieb poskytovaných všetkými posudzovanými depozitármi;
Where the management company or the investment company appoints a depositary to which it has a link or a group link, it shall keep documentary evidence of the following:
správe, ktorá vychádza z posúdenia uvedeného v písmene a), v ktorej sa opisuje spôsob, akým vymenovanie spĺňa objektívne vopred určené kritériá uvedené v odseku 1, ako aj výlučný záujem PKIPCP a investorov PKIPCP.
an assessment comparing the merits of appointing a depositary with a link or a group link with the merits of appointing a depositary which has no link or no group link with the management company or the investment company, taking into account at least the costs, the expertise, financial standing and the quality of services provided by all depositaries assessed;
Správcovská spoločnosť alebo investičná spoločnosť musí preukázať príslušnému orgánu domovského členského štátu PKIPCP, že je presvedčená o vymenovaní depozitára a že dané vymenovanie je vo výlučnom záujme PKIPCP a investorov PKIPCP.
a report, based on the assessment referred to in point (a), describing the way in which the appointment meets the objective pre-defined criteria referred to in paragraph 1 and is made in the sole interest of the UCITS and the investors of the UCITS.
Správcovská spoločnosť alebo investičná spoločnosť sprístupní listinné dôkazy uvedené v odseku 1 príslušnému orgánu domovského členského štátu PKIPCP.
The management company or the investment company shall demonstrate to the competent authority of the UCITS home Member State that it is satisfied with the appointment of the depositary and that the appointment is in the sole interest of the UCITS and the investors of the UCITS.
Správcovská spoločnosť alebo investičná spoločnosť na požiadanie odôvodní investorom PKIPCP výber depozitára.
The management company or the investment company shall make the documentary evidence referred to in paragraph 1 available to the competent authority of the UCITS home Member State.
Depozitár musí mať zavedený rozhodovací proces pre výber tretích strán, na ktoré môže delegovať funkcie úschovy v súlade s článkom 22a smernice 2009/65/ES, ktorý sa zakladá na objektívnych vopred určených kritériách a spĺňa výlučný záujem PKIPCP a investorov PKIPCP.
The management company or the investment company shall justify to investors of the UCITS, upon request, the choice of the depositary.
Článok 23
The depositary shall have in place a decision-making process for choosing third parties to whom it may delegate the safekeeping functions in accordance with Article 22a of Directive 2009/65/EC, which shall be based on objective pre-defined criteria and meet the sole interest of the UCITS and the investors of the UCITS.
Konflikty záujmov
Article 23
Ak medzi správcovskou spoločnosťou alebo investičnou spoločnosťou a depozitárom existuje väzba alebo skupinová väzba, musia zaviesť politiky a postupy, ktorými sa zabezpečí, že:
Conflicts of interest
určia všetky konflikty záujmov vyplývajúce z takejto väzby;
Where a link or a group link exists between them, the management company or the investment company and the depositary, shall put in place policies and procedures ensuring that they:
prijmú všetky primerané opatrenia na zabránenie takýmto konfliktom záujmov.
identify all conflicts of interest arising from that link;
Ak sa konfliktu záujmov uvedenému v prvom pododseku nedá zabrániť, správcovská spoločnosť alebo investičná spoločnosť a depozitár riadia, monitorujú a zverejňujú takýto konflikt záujmov s cieľom zabrániť nepriaznivým účinkom na záujmy PKIPCP a investorov PKIPCP.
take all reasonable steps to avoid those conflicts of interest.
Článok 24
Where a conflict of interest referred to in the first subparagraph cannot be avoided, the management company or the investment company and the depositary shall manage, monitor and disclose that conflict of interest in order to prevent adverse effects on the interests of the UCITS and of the investors of the UCITS.
Nezávislosť správnych rád a funkcií dohľadu
Article 24
Ak medzi správcovskou spoločnosťou alebo investičnou spoločnosťou a depozitárom existuje skupinová väzba, musia zabezpečiť, aby:
Independence of management boards and supervisory functions
keď riadiaci orgán správcovskej spoločnosti a riadiaci orgán depozitára sú zodpovední aj za funkcie dohľadu v rámci príslušných spoločností, musí byť aspoň jedna tretina členov alebo dve osoby, podľa toho, čo je nižšie, v riadiacom orgáne správcovskej spoločnosti a riadiacom orgáne depozitára nezávislá;
Where a group link exists between them, the management company or the investment company and the depositary shall ensure that:
keď riadiaci orgán správcovskej spoločnosti a riadiaci orgán depozitára nie sú zodpovedné za funkcie dohľadu v rámci príslušnej spoločnosti, musí byť aspoň jedna tretina členov alebo dve osoby, podľa toho, čo je nižšie, v orgáne zodpovednom za funkcie dohľadu v rámci správcovskej spoločnosti a depozitára, nezávislá.
where the management body of the management company and the management body of the depositary are also in charge of the supervisory functions within the respective companies, at least one third of the members or two persons, whichever is lower, on the management body of the management company and on the management body of the depositary shall be independent;
Na účely prvého odseku sa členovia riadiaceho orgánu správcovskej spoločnosti, členovia riadiaceho orgánu depozitára alebo členovia orgánu zodpovedného za funkcie dohľadu uvedených spoločností považujú za nezávislých, pokiaľ nie sú členmi riadiaceho orgánu alebo orgánu zodpovedného za funkcie dohľadu, ani zamestnancami žiadnych iných podnikov, medzi ktorými existuje väzba alebo skupinová väzba, a nemajú žiadny obchodný, rodinný ani iný vzťah so správcovskou spoločnosťou alebo investičnou spoločnosťou, depozitárom a akýmkoľvek iným podnikom v rámci skupiny, ktorý by zapríčinil taký konflikt záujmov, ktorý by ovplyvnil ich rozhodovanie.
where the management body of the management company and the management body of the depositary are not in charge of the supervisory functions within the respective companies, at least one third of the members or two persons, whichever is lower, on the body in charge of the supervisory functions within the management company and within the depositary shall be independent.
Článok 25
For the purposes of the first paragraph, members of the management body of the management company, members of the management body of the depositary or members of the body in charge of the supervisory functions of the above companies shall be deemed independent as long as they are neither members of the management body or the body in charge of the supervisory functions nor employees of any of the other undertakings between which a group link exists and are free of any business, family or other relationship with the management company or the investment company, the depositary and any other undertaking within the group that gives rise to a conflict of interest such as to impair their judgment.
Nadobudnutie účinnosti a uplatňovanie
Article 25
Toto nariadenie nadobúda účinnosť dvadsiatym dňom po jeho uverejnení v Úradnom vestníku Európskej únie.
Entry into force and application
Toto nariadenie sa uplatňuje od 13. októbra 2016.
It shall apply from 13 October 2016.
V Bruseli 17. decembra 2015
For the Commission
Ú. v. EÚ L 302, 17.11.2009, s. 32.
The President
Smernica Európskeho parlamentu a Rady 2014/91/EÚ z 23. júla 2014, ktorou sa mení smernica 2009/65/ES o koordinácii zákonov, iných právnych predpisov a správnych opatrení týkajúcich sa podnikov kolektívneho investovania do prevoditeľných cenných papierov (PKIPCP), pokiaľ ide o funkcie depozitára, politiky odmeňovania a sankcie (Ú. v. EÚ L 257, 28.8.2014, s. 186).
OJ L 302, 17.11.2009, p. 32.
Smernica Európskeho parlamentu a Rady 2013/34/EÚ z 26. júna 2013 o ročných účtovných závierkach, konsolidovaných účtovných závierkach a súvisiacich správach určitých druhov podnikov, ktorou sa mení smernica Európskeho parlamentu a Rady 2006/43/ES a zrušujú smernice Rady 78/660/EHS a 83/349/EHS (Ú. v. EÚ L 182, 29.6.2013, s. 19).
Directive 2014/91/EU of the European Parliament and of the Council of 23 July 2014 amending Directive 2009/65/EC on the coordination of laws, regulations and administrative provisions relating to undertakings for collective investment in transferable securities (UCITS) as regards depositary functions, remuneration policies and sanctions (OJ L 257, 28.8.2014, p. 186).
Nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (ES) č. 1606/2002 z 19. júla 2002 o uplatňovaní medzinárodných účtovných noriem (Ú. v. ES L 243, 11.9.2002, s. 1).
Directive 2013/34/EU of the European Parliament and of the Council of 26 June 2013 on the annual financial statements, consolidated financial statements and related reports of certain types of undertakings, amending Directive 2006/43/EC of the European Parliament and of the Council and repealing Council Directives 78/660/EEC and 83/349/EEC (OJ L 182, 29.6.2013, p. 19).
Smernica Európskeho parlamentu a Rady 2013/36/EÚ z 26. júna 2013 o prístupe k činnosti úverových inštitúcií a prudenciálnom dohľade nad úverovými inštitúciami a investičnými spoločnosťami, o zmene smernice 2002/87/ES a o zrušení smerníc 2006/48/ES a 2006/49/ES (Ú. v. EÚ L 176, 27.6.2013, s. 338).