natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Commission Delegated Regulation (EU) 2017/580 of 24 June 2016 supplementing Regulation (EU) No 600/2014 of the European Parliament and of the Council with regard to regulatory technical standards for the maintenance of relevant data relating to orders in financial instruments (see page 193 of this Official Journal).
Delegované nariadenie Komisie (EÚ) 2017/574 zo 7. júna 2016, ktorým sa dopĺňa smernica Európskeho parlamentu a Rady 2014/65/EÚ, pokiaľ ide o regulačné technické predpisy týkajúce sa úrovne presnosti obchodných hodín (pozri stranu 148 tohto úradného vestníka).
Commission Delegated Regulation (EU) 2017/574 of 7 June 2016 supplementing Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council with regard to regulatory technical standards for the level of accuracy of business clocks (see page 148 of this Official Journal).
PRÍLOHA II
ANNEX II
Národné identifikátory klientov – pre fyzické osoby – ktoré sa majú použiť v správach o transakciách
National client identifiers for natural persons to be used in transaction reports
ISO 3166 – 1
ISO 3166 — 1
Názov krajiny
Country Name
Identifikátor s prioritou č. 1
1st priority identifier
Identifikátor s prioritou č. 2
2nd priority identifier
Identifikátor s prioritou č. 3
3rd priority identifier
Rakúsko
Belgium
Belgické národné číslo
Belgian National Number
Bulharsko
Bulgaria
Bulharské osobné číslo
Bulgarian Personal Number
Číslo cestovného pasu krajiny
National Passport Number
Národné identifikačné číslo
Czech Republic
Číslo pasu
National identification number
Nemecko
Passport Number
Dánsko
Germany
Osobný kód totožnosti
Denmark
10 alfanumerických znakov: DDMMRRXXXX
Personal identity code
Estónsko
10 digits alphanumerical: DDMMYYXXXX
Estónsky osobný identifikačný kód
Estonian Personal Identification Code
Daňové identifikačné číslo
Tax identification number
Francúzsko
France
Národné číslo poistenia pre Spojené kráľovstvo
United Kingdom
Grécko
UK National Insurance number
10 DSS znakov investorského podielu
10 DSS digit investor share
Osobné identifikačné číslo
Personal Identification Number
Írsko
Ireland
Osobný kód totožnosti (Kennitala)
Personal Identity Code (Kennitala)
Daňový kód
Italy
Lichtenštajnsko
Fiscal code
Číslo národného preukazu totožnosti
Liechtenstein
Litva
National Identity Card Number
Osobný kód
Personal code
Lotyšsko
Luxembourg
Národné identifikačné číslo
National Identification Number
Nórsko
Netherlands
nakové osobné identifikačné číslo
National identity card number
Poľsko
Norway
Daňové číslo
11 digit personal id
Portugalsko
Poland
Daňové číslo
Tax Number
Rumunsko
Tax number
Osobné číslo totožnosti
Personal identity number
Osobné číslo
Slovenia
Všetky ostatné krajiny
All other countries
alfa 2
Commission Delegated Regulation (EU) 2017/591
Delegované nariadenie Komisie (EÚ) 2017/591
supplementing Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council with regard to regulatory technical standards for the application of position limits to commodity derivatives
ktorým sa dopĺňa smernica Európskeho parlamentu a Rady 2014/65/EÚ, pokiaľ ide o regulačné technické predpisy na uplatňovanie obmedzení pozícií komoditných derivátov
Having regard to Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council of 15 May 2014 on markets in financial instruments [1], and in particular Article 57(3) and (12) thereof,
so zreteľom na smernicu Európskeho parlamentu a Rady 2014/65/EÚ z 15. mája 2014 o trhoch s finančnými nástrojmi [1], a najmä na jej článok 57 ods. 3 a 12,
In order to ensure a harmonised approach to applying position limits to commodity derivatives in the Union, a methodology should be specified for calculating those limits.
Mala by sa špecifikovať metodika výpočtu obmedzení pozícií komoditných derivátov, aby sa zabezpečil zosúladený prístup k ich uplatňovaniu v Únii.
The methodology should prevent regulatory arbitrage and promote consistency whilst providing competent authorities with sufficient flexibility to take into account the variations among different commodity derivatives markets and the markets in the underlying commodities.
Metodika by mala zabrániť regulačnej arbitráži a podporiť konzistentnosť, ako aj súčasne poskytnúť príslušným orgánom dostatočnú flexibilitu na to, aby zohľadnili rozdiely medzi rôznymi trhmi s komoditnými derivátmi a trhmi s podkladovými komoditami.
The methodology for calculating the limits should allow competent authorities to balance the objectives of setting limits at a level sufficiently low to prevent persons holding positions in those commodity derivatives from abusing or distorting the market against the objectives of supporting orderly pricing and settlement arrangements, developing new commodity derivatives and enabling commodity derivatives to continue to support the functioning of commercial activities in the underlying commodity market.
Metodika výpočtu obmedzení by mala umožniť príslušným orgánom, aby vyvážili ciele stanovenia obmedzení na úrovni, ktorá je dostatočne nízka nato, aby zabránila osobám držiacim pozície v týchto komoditných derivátoch zneužiť alebo narušiť trh, s cieľmi, ktoré podporujú riadnu tvorbu cien a mechanizmus vyrovnania, vývoj nových komoditných derivátov, ako aj umožňujú, aby komoditné deriváty naďalej podporovali fungovanie obchodných činností na trhu s podkladovou komoditou.
In order to clearly identify a limited number of concepts stemming from Directive 2014/65/EU, as well as to specify technical terms necessary for this Regulation, a number of terms should be defined to ensure uniform application.
S cieľom jednoznačne identifikovať obmedzený počet koncepcií vyplývajúcich zo smernice 2014/65/EÚ, ako aj špecifikovať technické pojmy potrebné pre toto nariadenie, malo by sa vymedziť niekoľko pojmov na zabezpečenie jednotného uplatňovania.
Long and short positions in a commodity derivative of market participants should be netted off against each other to determine the effective size of a position a person controls at any point in time.
Dlhé a krátke pozície v komoditnom deriváte účastníkov trhu by mali byť vzájomne započítané s cieľom kedykoľvek určiť efektívnu veľkosť pozície, ktorú osoba kontroluje.
The size of a position held through an option contract should be calculated on a delta equivalent basis.
Veľkosť pozície držanej prostredníctvom opčnej zmluvy by sa mala vypočítať na základe delta ekvivalentu.
As this Regulation applies a different methodology to the calculation of position limits for spot and other months' contracts, such netting should be applied separately to the spot and other months' positions.
Keďže toto nariadenie uplatňuje rozličnú metodiku výpočtu obmedzení pozícií pre kontrakty v spotovom mesiaci a v iných mesiacoch, takéto vzájomné započítavanie by sa malo uplatňovať oddelene pre pozície v spotovom mesiaci a v iných mesiacoch.
Directive 2014/65/EU requires that any positions held by other persons on behalf of a person should be included in the calculation of that person's position limit and for position limits to be applied at both an entity level and at a group level and it is therefore necessary to aggregate positions at a group level.
V smernici 2014/65/EÚ sa vyžaduje, aby všetky pozície, ktoré držia iné osoby v mene osoby, boli zahrnuté do výpočtu obmedzenia pozícií tejto osoby, a aby sa obmedzenia pozícií uplatnili na úrovni subjektu aj na úrovni skupiny, a preto je potrebné agregovať pozície na úrovni skupiny.
It is appropriate to only provide for aggregation at the group level if a parent undertaking can control the use of positions.
Je vhodné stanoviť agregáciu na úrovni skupiny len vtedy, ak materská spoločnosť môže kontrolovať používanie pozícií.
Accordingly, parent undertakings should aggregate positions held by their subsidiaries with any positions that the parent entity holds directly, in addition to the subsidiaries aggregating their own positions.
Preto by materské spoločnosti mali agregovať pozície držané svojimi dcérskymi spoločnosťami so všetkými pozíciami, ktoré materská spoločnosť drží priamo okrem dcérskych spoločností, ktoré agregujú svoje vlastné pozície.
Such aggregation can lead to positions calculated at the level of the parent undertaking which are larger or, due to a netting of long and short positions held by different subsidiaries, lower than at individual subsidiary level.
Takáto agregácia môže viesť k pozíciám vypočítaným na úrovni materskej spoločnosti, ktoré sú väčšie, alebo v dôsledku vzájomného započítania dlhých a krátkych pozícií držaných rôznymi dcérskymi spoločnosťami menšie ako na úrovni jednotlivých dcérskych spoločností.
Positions should not be aggregated at the level of the parent undertaking if the positions are held by collective investment undertakings which hold those positions on behalf of their investors rather than on behalf of their parent undertakings in cases where the parent undertaking cannot control the use of those positions for its own benefit.
Pozície by sa nemali agregovať na úrovni materskej spoločnosti, ak sú tieto pozície držané podnikmi kolektívneho investovania, ktoré držia tieto pozície v mene svojich investorov skôr než v mene svojej materskej spoločnosti, a to v prípadoch, že materská spoločnosť nemôže kontrolovať využívanie týchto pozícií vo svoj prospech.
The concept of the same commodity derivative should establish a demanding threshold to prevent persons from inappropriately netting positions across dissimilar commodity derivatives in order to circumvent and weaken the robustness of the position limit on the principal commodity derivative contract.
Koncept rovnakého komoditného derivátu by mal vytvoriť náročné prahové hodnoty, aby sa zabránilo osobám neprimerane vzájomne započítavať pozície v rámci rozdielnych komoditných derivátov s cieľom obísť a oslabiť odolnosť obmedzenia pozície základného kontraktu na komoditný derivát.
This should not prevent competent authorities from setting similar position limits for similar commodity derivative contracts under the coordination of the European Securities and Markets Authority (ESMA).
Toto by príslušným orgánom nemalo zabraňovať v stanovení podobných obmedzení pozícií pre podobné kontrakty na komoditné deriváty koordinované orgánom ESMA.
Commodity derivatives should only be considered as trading in significant volume on a trading venue if they exceed the liquidity threshold specified in this Regulation for a sufficient period of time.
Komoditné deriváty by sa mali iba vtedy považovať za obchodované vo významnom objeme na obchodnom mieste, ak počas dostatočne dlhého obdobia presahujú prahovú hodnotu pre likviditu stanovenú v tomto nariadení.
Where an over-the-counter (OTC) contract is valued on the same underlying commodity that is deliverable at the same location and with the same contractual conditions and if it is having a highly correlated economic outcome to a contract traded on a trading venue, it should be deemed economically equivalent regardless of small differences in the contractual specifications concerning the lot sizes and the date of delivery.
Ak sa OTC kontrakt oceňuje rovnakou podkladovou komoditou, ktorá je dodateľná na tom istom mieste a za takých istých zmluvných podmienok, a ak má vysoko korelovaný hospodársky výsledok s kontraktom obchodovaným na obchodnom mieste, mal by sa považovať za ekonomicky rovnocenný bez ohľadu na malé rozdiely v zmluvných podmienkach týkajúcich sa veľkosti lotov a dátumu dodania.
Also differences in post trade risk management arrangements, such as clearing arrangements, should not be barriers to declaring such contracts as economically equivalent.
Rozdiely v mechanizmoch riadenia rizík po uzavretí obchodu, ako je napríklad mechanizmus zúčtovania, by nemali byť prekážkou v deklarovaní takýchto kontraktov za ekonomicky rovnocenné.
In order to prevent inappropriate netting of potentially dominant positions traded on a trading venue by the use of bilateral arrangements in OTC contracts and to ensure an efficient operation of the position limits regime in practice it is necessary for commodity derivatives traded OTC to be considered economically equivalent to trading venue contracts only in limited circumstances.
Pre komoditné deriváty obchodované mimo burzy je nevyhnutné, aby sa považovali za ekonomicky rovnocenné s kontraktmi na obchodných miestach len za obmedzených okolností, aby sa predchádzalo neprimeranému vzájomnému započítavaniu potenciálne dominantných pozícií obchodovaných na obchodnom mieste použitím dvojstranných dohôd v OTC kontraktoch a zabezpečilo účinné fungovanie režimu obmedzení pozícií v praxi.
To deter avoidance of position limits and to enhance the integrity of the position limit regime it is necessary that a definition of an economically equivalent OTC contract is narrowly framed so that it does not permit a person to net an OTC position against multiple other positions or to exercise discretion in the choice of positions against which it is netted.
S cieľom predchádzať obmedzeniam pozícií a zlepšiť integritu režimu obmedzení pozícií je potrebné, aby vymedzenie ekonomicky rovnocenného OTC kontraktu bolo úzko vymedzené tak, aby neumožňovalo osobe započítavať čistú mimoburzovú pozíciu voči viacerým iným pozíciám alebo uplatniť voľnú úvahu pri výbere pozícií, voči ktorým je započítavaný.
In order to establish which positions in commodity derivatives are objectively measurable as reducing risks directly relating to commercial activity, certain criteria should be provided, including the use of the accounting definition of a hedging contract based on International Financial Reporting Standards (IFRS) rules.
Aby sa určilo, ktoré pozície v komoditných derivátoch sú objektívne merateľné ako znižujúce riziká priamo súvisiace s obchodnou činnosťou, mali by sa stanoviť určité kritériá vrátane použitia účtovnej definície hedžingovej zmluvy podľa medzinárodných štandardov finančného výkazníctva (IFRS).
That accounting definition should be also available to non-financial entities even though they do not apply IFRS rules at an entity level.
Toto účtovné vymedzenie by malo byť k dispozícii aj nefinančným subjektom, a to napriek tomu, že neuplatňujú pravidlá IFRS na úrovni subjektu.
Additionally, non-financial entities should be able to use risk management techniques to mitigate their overall risks arising from their commercial activity or that of their group, including risks arising from several geographic markets, several products, time horizons or entities (‘macro or portfolio hedging’).
Nefinančné subjekty by okrem toho mali mať možnosť používať metódy riadenia rizík s cieľom zmierniť celkové riziká vyplývajúce z ich obchodnej činnosti alebo celkové riziká ich skupiny vrátane rizík vyplývajúcich z niekoľkých geografických trhov, niekoľkých výrobkov, časových horizontov alebo subjektov („makrohedžing alebo hedžing portfólia“).
When a non-financial entity uses macro or portfolio hedging, it may not be able to establish a one-to-one link between a specific position in a commodity derivative and a specific risk arising from the commercial activity that the commodity derivative is intended to hedge.
Ak nefinančný subjekt používa makrohedžing alebo hedžing portfólia, nemusí byť schopný vytvoriť vzájomný vzťah medzi osobitnou pozíciou v komoditnom deriváte a konkrétnym rizikom vyplývajúcim z obchodnej činnosti, ktorú komoditný derivát má zaistiť.
A non-financial entity may also use a non-equivalent commodity derivative to hedge a specific risk arising from commercial activity where an identical commodity derivative is not available or where a more closely correlated commodity derivative does not have sufficient liquidity (‘proxy hedging’).
Nefinančný subjekt môže takisto používať nerovnocenný komoditný derivát na zaistenie konkrétneho rizika vyplývajúceho z obchodnej činnosti, ak rovnaký komoditný derivát nie je k dispozícii alebo ak užšie korelovaný komoditný derivát nemá dostatočnú likviditu („proxy hedžing“).
In such cases, risk management policies and systems should be able to prevent non-hedging transactions from being categorised as hedging and should be able to provide for a sufficiently disaggregate view of the hedging portfolio so that speculative components are identified and counted towards the position limits.
V takýchto prípadoch politiky a systémy riadenia rizík by mali byť schopné zabrániť tomu, aby nehedžingové transakcie mohli byť zatriedené ako hedžing, a mali by mať možnosť stanoviť dostatočne rozčlenený prehľad hedžingového portfólia tak, aby sa identifikovali špekulatívne prvky a započítali sa do obmedzení pozícií.
Positions should not qualify as reducing risks related to commercial activity solely on the grounds that they have been included as part of a risk-reducing portfolio on an overall basis.
Pozície by sa nemali považovať za pozície znižujúce riziko súvisiace s obchodnou činnosťou iba z dôvodu, že boli zahrnuté ako súčasť portfólia znižujúceho celkovo riziko.
A risk may evolve over time and, in order to adapt to the evolution of the risk, commodity derivatives initially executed for reducing risk related to commercial activity, may have to be offset through the use of additional commodity derivative contracts that close out those commodity derivative contracts that have become unrelated to the commercial risk.
Riziko sa môže priebežne vyvíjať a z hľadiska prispôsobenia sa vývoju rizika komoditné deriváty, ktoré sa pôvodne vykonali na znižovanie rizika súvisiaceho s obchodnou činnosťou, sa možno budú musieť kompenzovať využívaním ďalších kontraktov na komoditné deriváty, ktoré vylučujú tie kontrakty na komoditné deriváty, ktoré už nesúvisia s obchodným rizikom.
Additionally, the evolution of a risk that has been addressed by the entering into of a position in a commodity derivative for the purpose of reducing risk should not subsequently give rise to the re-evaluation of that position as not being a privileged transaction ab initio.
Okrem toho, vývoj rizika, ktorý sa riešil uzavretím pozície v komoditnom deriváte na účely zníženia rizika, by nemal následne viesť k prehodnoteniu tejto pozície ako neprivilegovanej transakcie ab initio.
Non-financial entities should be able to apply for the exemption in relation to hedging of commercial activities before entering into a position.
Nefinančné subjekty by mali mať možnosť požiadať o výnimku v súvislosti s hedžingom obchodných činností pred uzavretím pozície.
The application should give the competent authority a clear and concise overview of the commercial activities of the non-financial entity in respect of an underlying commodity, the associated risks and how commodity derivatives are utilised to mitigate those risks.
Žiadosť by mala poskytnúť príslušnému orgánu jasný a stručný prehľad obchodných činností nefinančného subjektu v súvislosti s podkladovou komoditou, súvisiace riziká a ako sa komoditné deriváty využívajú na zmiernenie týchto rizík.
Position limits apply at all times and should the exemption ultimately not be granted by the competent authority, the non-financial entity should reduce any position in excess of a limit accordingly and may face supervisory measures in respect of a breach of a limit.
Obmedzenia pozícií sa uplatňujú vždy a ak by príslušný orgán v konečnom dôsledku neudelil výnimku, nefinančný subjekt by mal zodpovedajúcim spôsobom znížiť každú pozíciu prekračujúcu obmedzenie, pričom môže čeliť opatreniam dohľadu v súvislosti s nedodržaním obmedzenia.
Non-financial entities should re-assess their activities periodically to ensure that the continued application of the exemption is justified.
Nefinančné subjekty by mali pravidelne prehodnocovať svoje činnosti, aby sa uistili o opodstatnení ďalšieho uplatňovania výnimky.
The spot-month period, which is the time period immediately before delivery at expiry, is specific to each commodity derivative and may not correspond to exactly one month.
Obdobie spotového mesiaca, čo je obdobie bezprostredne pred uplynutím lehoty dodania, je špecifické pre každý komoditný derivát a nemusí zodpovedať presne jednému mesiacu.
Spot month contracts should therefore refer to the contract that is the next contract in that commodity derivative to mature.
Kontrakt v spotovom mesiaci je preto kontrakt na komoditný derivát, ktorý má najbližšiu splatnosť.
Restricting the positions a person may hold in the period during which delivery of the physical commodity is to be made limits the quantity of the underlying deliverable supply each person may make or take delivery of, thereby preventing the accumulation of dominant positions by individuals which may enable them to squeeze the market through restricting access to the commodity.
Obmedzenia pozícií, ktoré osoba môže držať v období, počas ktorého musí dôjsť k dodaniu fyzickej komodity, obmedzujú množstvo podkladovej dodateľnej časti, ktorú môže každá osoba poskytnúť alebo prijať, aby sa predišlo akumulovaniu dominantných pozícií jednotlivcami, ktoré im umožňujú obmedzenie trhu prostredníctvom obmedzenia prístupu ku komodite.
The standard baseline for the spot month position limit for both physically and cash settled commodity derivatives should therefore be computed as a percentage of the deliverable supply estimate.
Jednotný základ obmedzenia pozície v spotovom mesiaci pre fyzicky vyrovnávané a hotovostne vyrovnávané komoditné deriváty by sa preto mal vypočítať ako percentuálny podiel odhadu dodateľnej časti.
Competent authorities should be able to implement a schedule of decreasing position limits ranging from the point in time when a contract becomes a spot month contract until maturity in order to more precisely ensure that position limits are adequately set throughout the spot month period and to ensure orderly settlement.
Príslušné orgány by mali byť schopné vykonávať plán znižovania obmedzení pozícií od okamihu, keď sa kontrakt stane kontraktom v spotovom mesiaci do dátumu splatnosti s cieľom presnejšie zabezpečiť, aby boli obmedzenia pozícií primerane stanovené počas spotového mesiaca a zabezpečiť riadne vyrovnanie.
The other months' position limit is applied across all maturities other than the spot month.
Obmedzenie pozície v iných mesiacoch sa uplatňuje na všetky dátumy splatnosti, ktoré sú iné než spotový mesiac.
The standard baseline for the other months' position limits for both physically and cash settled commodity derivatives should be computed as a percentage of the total open interest.
Jednotný základ obmedzení pozície v iných mesiacoch pre fyzicky vyrovnávané aj hotovostne vyrovnávané komoditné deriváty by sa preto mal vypočítať ako percentuálny podiel odhadu celkového otvoreného záujmu.
The distribution of positions across the other months' of a commodity contract is often concentrated in the months closest to maturity.
Rozdelenie pozícií v ostatných mesiacoch kontraktu o komoditách je často sústredené do najbližších splatných mesiacov.
Therefore total open interest provides a more appropriate baseline for setting position limits than using a figure averaged across all maturities.
Celkový otvorený záujem preto poskytuje vhodnejší základ pre stanovenie obmedzení pozícií ako používanie údaju spriemerovaného počas všetkých období splatnosti.
The standard baseline of 25 % of deliverable supply and of open interest has been set with reference to the experience of other markets and other jurisdictions.
Jednotný základ 25 % dodateľnej časti a otvoreného záujmu bol stanovený na základe skúseností iných trhov a iných jurisdikcií.
The baseline should be adjusted by competent authorities to enable it to be reduced by a maximum of 20 % (or 22,5 % in the case of some agricultural commodity derivatives) and to be increased by a maximum of 10 % (or 15 % in the case of less liquid commodity derivatives) should the characteristics of the market require it, such as an absence of market participants, in order to support the orderly settlement and functioning of the contract and its underlying market.
Základ by mal byť upravený príslušnými orgánmi, aby sa umožnilo znížiť ho maximálne o 20 % (alebo o 22,5 % v prípade niektorých poľnohospodárskych komoditných derivátov) a zvýšiť ho maximálne o 10 % (alebo 15 % v prípade menej likvidných komoditných derivátov), ak by si to vyžadovali charakteristiky trhu, napríklad chýbajúci účastníci trhu, aby sa podporilo riadne vyrovnanie a fungovanie kontraktu a jeho podkladového trhu.