natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Total number and value of the settlement instructions referred to in point 7 divided as follows:
Najviac 20 číselných znakov vykázaných ako celé čísla bez desatinných miest.
by types of financial instruments referred to in point 4;
Hodnota pokynov na vyrovnanie vyrovnaných v každom systéme vyrovnania transakcií s cennými papiermi, ktorý prevádzkuje centrálny depozitár:
by country of the incorporation of the participant;
Celkový počet a hodnota pokynov na vyrovnanie uvedených v bode 7 sú rozdelené takto:
by country of incorporation of the issuer;
podľa druhov finančných nástrojov uvedených v bode 4;
by settlement currency;
podľa krajiny založenia účastníka;
by type of settlement instructions, as follows:
podľa krajiny založenia emitenta;
FOP settlement instructions that consist of deliver free of payment (DFP) and receive free of payment (RFP) settlement instructions;
podľa meny vyrovnania;
delivery versus payment (DVP) and receive versus payment (RVP) settlement instructions;
podľa typu pokynov na vyrovnanie takto:
delivery with payment (DWP) and receive with payment (RWP) settlement instructions;
pokyny na vyrovnanie bez zaplatenia (FOP), ktoré tvoria pokyny na vyrovnanie s dodaním bez zaplatenia (DFP) a pokyny na vyrovnanie s prijatím bez zaplatenia;
payment free of delivery (PFOD) settlement instructions.
pokyny na vyrovnanie s dodaním proti zaplateniu (DVP) a pokyny na vyrovnanie s prijatím proti zaplateniu (RVP);
for settlement instructions that have a cash leg, by whether cash settlement is performed in accordance with Article 40(1) of Regulation (EU) No 909/2014 in accordance with Article 40(2) of Regulation (EU) No 909/2014
pokyny na vyrovnanie s dodaním s platbou (DWP) a pokyny na vyrovnanie s prijatím s platbou (RWP);
For each type of financial instruments (as referred to in point (4)/country of incorporation of the participant (ISO 3166 2 character country code)/country of incorporation of the issuer (ISO 3166 2 character country code)/settlement currency (ISO 4217 Currency Code, 3 alphabetical digits)/type of settlement instruction (DVP/RVP/DFP/RFP/DWP/RWP/PFOD)/settlement in central bank money (CBM)/commercial bank money (COM):
pokyny na vyrovnanie so zaplatením bez dodania (PFOD);
Number and value of buy-in transactions referred to in Article 7(3) and (4) of Regulation (EU) No 909/2014
v prípade pokynov na vyrovnanie, ktoré majú peňažnú časť, podľa toho, či je finančné vyrovnanie vykonané v súlade s článkom 40 ods. 1 nariadenia (EÚ) č. 909/2014 v súlade s článkom 40 ods. 2 nariadenia (EÚ) č. 909/2014
Number of buy-in transactions:
Pre každý typ finančných nástrojov (ako sú uvedené v bode 4)/krajina založenia účastníka (2-miestny kód krajiny v súlade s normou ISO 3166)/krajina založenia emitenta (2-miestny kód krajiny v súlade s normou ISO 3166)/mena vyrovnania (kód meny v súlade s normou ISO 4217, 3 alfabetické znaky)/typ pokynu na vyrovnanie (DVP/RVP/DFP/RFP/DWP/RWP/PFOD)/vyrovnanie v peniazoch centrálnej banky (CBM)/vyrovnanie v peniazoch obchodnej banky (COM):
Value of buy-in transactions:
Počet a hodnota transakcií odkupu uvedených v článku 7 ods. 3 a 4 nariadenia (EÚ) č. 909/2014
Number and amount of penalties referred to in Article 7(2) of Regulation (EU) No 909/2014 per CSD participant
Počet transakcií odkupu:
For each CSD participant:
Hodnota transakcií odkupu:
Number of penalties:
Počet a hodnota sankcií uvedených v článku 7 ods. 2 nariadenia (EÚ) č. 909/2014 na účastníka centrálneho depozitára
Amount of penalties:
Pre každého účastníka centrálneho depozitára:
Total value of securities borrowing and lending operations processed by the CSD acting as an agent and as principal, as the case may be, divided per type of financial instruments referred to in point 4
Počet sankcií:
For each type of financial instruments (as referred to in point (4), the value of securities borrowing and lending operations processed by:
Výška sankcií:
CSD acting as an agent:
Celková hodnota operácií vypožičiavania a požičiavania cenných papierov, ktoré centrálny depozitár spracoval vo funkcii sprostredkovateľa alebo prípadne na vlastný účet, rozdelená podľa typu finančných nástrojov uvedených v bode 4
CSD acting as principal:
Pre každý typ finančných nástrojov (ako sú uvedené v bode 4), hodnota operácií vypožičiavania a požičiavania cenných papierov spracovaných:
Total value of settlement instructions settled via each CSD link from the perspective of the CSD as:
centrálnym depozitárom, ktorý koná ako sprostredkovateľ:
requesting CSD;
centrálnym depozitárom, ktorý koná na vlastný účet:
receiving CSD.
Celková hodnota pokynov na vyrovnanie vyrovnaných prostredníctvom každého prepojenia centrálnych depozitárov z pohľadu centrálneho depozitára ako:
For each identified link:
žiadajúceho centrálneho depozitára;
Requesting CSD perspective:
prijímajúceho centrálneho depozitára.
Receiving CSD perspective:
Pre každé identifikované prepojenie:
Value of guaranties and commitments related to securities borrowing and lending operations
z pohľadu žiadajúceho centrálneho depozitára:
Value of treasury activities involving foreign exchange and transferable securities related to managing participants' long balances including categories of institutions whose long balances are managed by the CSD
z pohľadu prijímajúceho centrálneho depozitára:
Number of reconciliation problems encountered according to undue creation or deletion of securities in the issue maintained by the CSD that met Article 65(2) of Delegated Regulation (EU) 2017/392
Hodnota záruk a záväzkov súvisiacich s operáciami vypožičiavania a požičiavania cenných papierov
Mean, median, and mode for the length of time taken to remedy the error identified according to Article 65(2) of Delegated Regulation (EU) 2017/392
Hodnota činností treasury zahŕňajúcich devízové transakcie a prevoditeľné cenné papiere súvisiace s riadením dlhých pozícií účastníkov vrátane kategórií inštitúcií, ktorých dlhé pozície riadi centrálny depozitár
Mean: Up to 20 numerical characters including decimals (specifying whether the time refers to minutes/hours/days).
Počet problémov odsúhlasovania, s ktorými sa centrálny depozitár stretol, podľa neoprávneného vytvorenia alebo vymazania cenných papierov v emisii vedených centrálnym depozitárom, ktoré boli v súlade s článkom 65 ods. 2 delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392
Median: Up to 20 numerical characters including decimals (specifying whether the time refers to minutes/hours/days).
Priemer, medián a modus pre dĺžku času potrebného na nápravu chyby identifikovanej podľa článku 65 ods. 2 delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392
Mode: Up to 20 numerical characters including decimals (specifying whether the time refers to minutes/hours/days).
Priemer: Najviac 20 číselných znakov vrátane desatinných miest (s uvedením, či čas odkazuje na minúty/hodiny/dni).
ANNEX III
Medián Najviac 20 číselných znakov vrátane desatinných miest (s uvedením, či čas odkazuje na minúty/hodiny/dni).
Forms and templates for the cooperation between authorities of the home Member State and of the host Member State
Modus Najviac 20 číselných znakov vrátane desatinných miest (s uvedením, či čas odkazuje na minúty/hodiny/dni).
Template for the exchange of information between the competent authority of the home Member State and the competent authority of the host Member State where a CSD has set up a branch
PRÍLOHA III
Field
Formuláre a vzory na spoluprácu medzi orgánmi domovského členského štátu a hostiteľského členského štátu
Content
Vzor na výmenu informácií medzi príslušným orgánom domovského členského štátu a príslušným orgánom hostiteľského členského štátu, v ktorom centrálny depozitár zriadil pobočku
Frequency
Pole
Details concerning the review and evaluation of the CSD referred to in Article 22(1) of Regulation (EU) No 909/2014
Obsah
Information to be provided by the competent authority of the home Member State
Periodicita
name
Údaje týkajúce sa preskúmania a hodnotenia centrálneho depozitára podľa článku 22 ods. 1 nariadenia (EÚ) č. 909/2014
when changes occur
Informácie, ktoré má poskytnúť príslušný orgán domovského členského štátu
address
Názov
List of services that the CSD provides in accordance with the Annex of Regulation (EU) No 909/2014
Keď dôjde k zmene
list
Adresa
Structure and ownership of the group to which the CSD belongs
Zoznam služieb, ktoré centrálny depozitár poskytuje v súlade s prílohou k nariadeniu (EÚ) č. 909/2014
schema
Zoznam
when significant changes occur
Štruktúra a vlastníctvo skupiny, do ktorej patrí centrálny depozitár
Level of the capital of the CSD (where relevant, Tier 1 capital and total capital)
Schéma
table
Keď dôjde k významným zmenám
Organisation, management body and senior management of the CSD (including CVs)
Úroveň kapitálu centrálneho depozitára (prípadne kapitálu Tier 1 a celkového kapitálu)
description
Tabuľka
Processes and arrangements for governance
Organizácia, riadiaci orgán a vrcholový manažment centrálneho depozitára (vrátane životopisov)
when changes significantly impact the governance of the CSD
Opis
Details of the authorities involved in the supervision/oversight of the CSD
Postupy a opatrenia pre správu a riadenie
name/function
Keď zmeny majú významný vplyv na správu a riadenie centrálneho depozitára
advance notification, where practicable, or as soon as possible
Údaje o orgánoch zapojených do dohľadu/dozoru nad centrálnym depozitárom
Information on any material threats to the CSD's ability to comply with Regulation (EU) No 909/2014 and relevant delegated and implementing regulations
Názov/funkcia
advance notification, where practicable, or without undue delay
Oznámenie vopred, ak je to možné, alebo čo najskôr
Sanctions and exceptional supervisory measures which may impact the activities of the CSD's branch
Informácie o akýchkoľvek závažných ohrozeniach schopnosti centrálneho depozitára dodržiavať súlad s nariadením (EÚ) č. 909/2014 a príslušnými delegovanými a vykonávacími nariadeniami
Repo on major problems of performance or incidents and remedial actions taken which may impact the activities of the branch
Oznámenie vopred, ak je to možné, alebo bez zbytočného odkladu
when it occurs
Sankcie a výnimočné opatrenia dohľadu, ktoré môžu ovplyvniť činnosti pobočky centrálneho depozitára
Difficulties in the CSD's operations that have potentially significant spill-over effects on the branch
Správy o hlavných problémoch výkonnosti alebo udalostiach a prijatých nápravných opatreniach, ktoré môžu ovplyvniť činnosti pobočky
Description
Keď k tomu dôjde
as soon as possible
Ťažkosti pri činnostiach centrálneho depozitára, ktoré majú za následok možné významné účinky presahovania na pobočku
Factors which suggest a potentially high risk of contagion from the operations of the CSD to the branch
Opis
Extension of services or withdrawal of the authorisation
Čo najskôr
Headcount statistics
Faktory, ktoré naznačujú možné vysoké riziko nákazy z činností centrálneho depozitára na pobočku
yearly basis
Rozšírenie služieb alebo odňatie povolenia
Financial data, such as balance sheet, profit and loss accounts
Štatistika počtu zamestnancov
Size of the operations (assets under custody, revenues)
Ročne
Risk Management Policy
Finančné údaje, ako napríklad súvaha, výkazy ziskov a strát
when changes significantly impact the governance or risk management of the CSD
Veľkosť operácií (aktíva v úschove, výnosy)
Where relevant for the branch, outsourcing agreements concerning the services provided by the branch
Politika riadenia rizík
Other information for the purpose of fulfilling its mandate
Keď zmeny majú významný vplyv na správu a riadenie alebo riadenie rizík centrálneho depozitára
Upon the request of the competent authority of the host Member State
Prípadne pre pobočku, dohody o externom zabezpečovaní činností týkajúce sa služieb poskytovaných pobočkou
Information to be provided by the competent authority of the host Member State
Ďalšie informácie na účely plnenia svojho mandátu
Corporate name of the branch
Na žiadosť príslušného orgánu hostiteľského členského štátu
Legal address of the branch
Informácie, ktoré má poskytnúť príslušný orgán hostiteľského členského štátu
List of services provided through the branch in accordance with the Annex of Regulation (EU) No 909/2014
Obchodný názov pobočky
Organisation, senior management of the branch
Adresa sídla pobočky
Processes and arrangements specific to the governance of the branch
Zoznam služieb, ktoré pobočka poskytuje v súlade s prílohou k nariadeniu (EÚ) č. 909/2014
Details of the authorities involved in the supervision/oversight of the branch
Organizácia, vrcholový manažment pobočky
Information on any material threats to the ability of the CSD's branch to comply with Regulation (EU) No 909/2014 and relevant delegated and implementing regulations
Procesy a opatrenia špecifické pre správu a riadenie pobočky
Sanctions and exceptional supervisory measures applied to the branch
Údaje o orgánoch zapojených do dohľadu/dozoru nad pobočkou
Repo on major performance problems or incidents and remedial actions taken
Informácie o akýchkoľvek závažných ohrozeniach schopnosti pobočky centrálneho depozitára dodržiavať súlad s nariadením (EÚ) č. 909/2014 a príslušnými delegovanými a vykonávacími nariadeniami
Difficulties in the branch's operations that have potentially significant spill-over effects on the CSD
Sankcie a výnimočné opatrenia dohľadu uplatňované na pobočku
Factors which suggest a potentially high risk of contagion from the operations of the branch to the operations of the CSD
Správy o hlavných problémoch výkonnosti alebo udalostiach, ako aj o prijatých nápravných opatreniach
Headcount statistics of the branch
Ťažkosti pri činnostiach pobočky, ktoré majú za následok možné významné účinky presahovania na centrálny depozitár
Financial data, such as balance sheet, profit and loss accounts concerning the branch
Faktory, ktoré naznačujú možné vysoké riziko nákazy z činností pobočky na činnosti centrálneho depozitára
Upon the request of the competent authority of the home Member State
Štatistika počtu zamestnancov pobočky
Template to be filled in by the competent authority carrying out on-site inspections of a branch of the CSD
Finančné údaje, ako napríklad súvaha, výkazy ziskov a strát týkajúce sa pobočky
Name of the competent authority requesting the on-site inspection
Na žiadosť príslušného orgánu domovského členského štátu
Name
Vzor, ktorý má vyplniť príslušný orgán, ktorý vykonáva kontroly na mieste v pobočke centrálneho depozitára
Primary and secondary contact person of the competent authority requesting the on-site inspection
Názov príslušného orgánu, ktorý požiadal o kontrolu na mieste
name, telephone number, email address, role
Meno
Name of the branch of the CSD where the on-site inspection will take place
Hlavná a vedľajšia kontaktná osoba príslušného orgánu, ktorý požiadal o kontrolu na mieste
name and address
Meno, telefónne číslo, e-mailová adresa, postavenie
Name of the CSD that has established the branch
Názov pobočky centrálneho depozitára, kde sa uskutoční kontrola na mieste
Where available, contact person of the CSD or the branch in charge of the on-site inspection
Názov a adresa
Name of the other competent authority
Názov centrálneho depozitára, ktorý zriadil pobočku
Primary and secondary contact person of the other competent authority
Prípadne kontaktná osoba centrálneho depozitára alebo pobočky zodpovedná za kontrolu na mieste
Scheduled date of the on-site inspection
Názov ďalšieho príslušného orgánu
Rationale for the on-site inspection
Plánovaný dátum kontroly na mieste
text
RRRR/MM/DD – RRRR/MM/DD
Underlying documents that are planned to be used in the context of the on-site inspection
Odôvodnenie pre kontrolu na mieste
list of documents
Podkladové dokumenty, ktoré sa majú použiť v rámci kontroly na mieste
Template to be filled in by the competent authority of the home Member State following the request FOR information by the competent authority of the host Member State
Zoznam dokumentov
List of services the CSD provides in accordance with the Annex to Regulation (EU) No 909/2014
Vzor, ktorý má vyplniť príslušný orgán domovského členského štátu na základe žiadosti o informácie zo strany príslušného orgánu hostiteľského členského štátu
Corporate name of the CSD participants as Legal Entities
Zoznam služieb, ktoré centrálny depozitár poskytuje v súlade s prílohou k nariadeniu (EÚ) č. 909/2014
Home country of the CSD participants (ISO 2-digit country code)
Obchodný názov účastníkov centrálneho depozitára ako právnické osoby
LEI of the issuers whose securities issues are recorded in securities accounts centrally or not centrally maintained by the CSD
Domovská krajina účastníkov centrálneho depozitára (2-miestny kód krajiny v súlade s normou ISO)
Home country of issuers (ISO 2-digit country)
Identifikátor právneho subjektu emitentov, ktorých cenné papiere sú zaznamenané na účtoch cenných papierov, ktoré centrálny depozitár vedie centrálne alebo necentrálne
ISIN code of the issued securities constituted under the law of the host Member State initially recorded in the CSD of the home Member State
Domovská krajina emitentov (2-miestny kód krajiny v súlade s normou ISO)
Market value or, if not available, nominal value of securities issued by issuers from the host Member State for which the CSD of the home Member State provides the core services referred to in point 1 or 2 of Section A of the Annex to of Regulation (EU) No 909/2014
Kód ISIN emitovaných cenných papierov vydaných podľa práva hostiteľského členského štátu pôvodne zaznamenaných v centrálnom depozitári domovského členského štátu
figure
Trhová hodnota, alebo, ak nie je k dispozícii, nominálna hodnota cenných papierov emitovaných emitentmi z hostiteľského členského štátu, pre ktoré centrálny depozitár domovského členského štátu poskytuje hlavné služby uvedené v oddiele A bode 1 alebo 2 prílohy k nariadeniu (EÚ) č. 909/2014
Market value or, if not available, nominal value of securities recorded in securities accounts not centrally maintained by the CSD of the home Member State for participants and other holders of securities accounts of the host Member State
Číselný údaj
Value of the settlement instructions against payment plus the market value of the FOP settlement instructions or, if not available, the nominal value of the FOP settlement instructions settled by the CSD of the home Member State in relation to transactions in securities issued by issuers from the host Member State
Trhová hodnota, alebo, ak nie je k dispozícii, nominálna hodnota cenných papierov zaznamenaných na účtoch cenných papierov, ktoré centrálny depozitár domovského členského štátu vedie necentrálne pre účastníkov a iných držiteľov účtov cenných papierov hostiteľského členského štátu
Value of the settlement instructions against payment plus the market value of the FOP settlement instructions or, if not available, the nominal value of the FOP settlement instructions settled by the CSD of the home Member State from participants as well as for other holders of securities accounts of the host Member State
Hodnota pokynov na vyrovnanie proti zaplateniu plus trhová hodnota pokynov na vyrovnanie bez zaplatenia (FOP) alebo, ak nie je k dispozícii, nominálna hodnota pokynov na vyrovnanie bez zaplatenia (FOP) vyrovnaných centrálnym depozitárom domovského členského štátu v súvislosti s transakciami s cennými papiermi emitovanými emitentmi z hostiteľského členského štátu
Table 4
Hodnota pokynov na vyrovnanie proti zaplateniu plus trhová hodnota pokynov na vyrovnanie bez zaplatenia (FOP) alebo, ak nie je k dispozícii, nominálna hodnota pokynov na vyrovnanie bez zaplatenia (FOP) vyrovnaných centrálnym depozitárom domovského členského štátu od účastníkov, ako aj iných držiteľov účtov cenných papierov domovského členského štátu
Template to be filled in by the competent authority of the host Member State having clear and demonstrable grounds for believing that a CSD providing services within its territory in accordance with Article 23 of Regulation (EU) No 909/2014 is in breach of the obligations arising from the provisions of Regulation (EU) No 909/2014
Tabuľka 4
Name of the competent authority of the host Member State
Vzor, ktorý má vyplniť príslušný orgán hostiteľského členského štátu, ktorý má jasné a preukázateľné dôvody domnievať sa, že centrálny depozitár, ktorý poskytuje služby na svojom území v súlade s článkom 23 nariadenia (EÚ) č. 909/2014, porušuje povinnosti vyplývajúce z ustanovení nariadenia (EÚ) č. 909/2014
Primary and secondary contact person of the competent authority of the host Member State
Názov príslušného orgánu hostiteľského členského štátu
Name of the CSD that provides services in the host Member State considered to be in breach of its obligations
Hlavná a vedľajšia kontaktná osoba príslušného orgánu hostiteľského členského štátu
Contact person of the CSD that provides services in the host Member State considered to be in breach of its obligations
Názov centrálneho depozitára poskytujúceho služby v hostiteľskom členskom štáte, o ktorom sa predpokladá, že porušuje svoje povinnosti
Name of the competent authority of the home Member State
Kontaktná osoba centrálneho depozitára poskytujúceho služby v hostiteľskom členskom štáte, o ktorom sa predpokladá, že porušuje svoje povinnosti
Primary and secondary contact person of the competent authority of the home Member State
Názov príslušného orgánu domovského členského štátu
Where relevant, primary and secondary contact person of ESMA
Hlavná a vedľajšia kontaktná osoba príslušného orgánu domovského členského štátu
Description of the grounds for believing that the CSD established in the home Member State providing services in the territory of the host Member State according to Article 23 of Regulation (EU) No 909/2014 is in breach of the obligations arising from the provisions of Regulation (EU) No 909/2014
Prípadne hlavná a vedľajšia kontaktná osoba orgánu ESMA
ANNEX IV
Opis dôvodov pre domnienku, že centrálny depozitár zriadený v domovskom členskom štáte, ktorý poskytuje služby na území hostiteľského členského štátu podľa článku 23 nariadenia (EÚ) č. 909/2014, porušuje povinnosti vyplývajúce z ustanovení nariadenia (EÚ) č. 909/2014
Format of CSD records
PRÍLOHA IV
Transaction/Settlement instructions (flow) records
Formát záznamov centrálneho depozitára
Settlement instruction type
Záznamy o (toku) transakcií/pokynov na vyrovnanie
DFP — deliver free of payment settlement instructions;
Typ pokynov na vyrovnanie
RFP — receive free of payment settlement instructions;
DFP – pokyny na vyrovnanie s dodaním bez zaplatenia;
DVP — delivery versus payment settlement instructions and
RFP – pokyny na vyrovnanie s prijatím bez zaplatenia;
RVP — receive versus payment settlement instructions;
DVP – pokyny na vyrovnanie s dodaním proti zaplateniu;
DWP — delivery with payment settlement instructions;
RVP – pokyny na vyrovnanie s prijatím proti zaplateniu;
RWP — receive with payment settlement instructions;
DWP – pokyny na vyrovnanie s dodaním so zaplatením;
PFOD — payment free of delivery settlement instructions.
RWP – pokyny na vyrovnanie s prijatím so zaplatením;
Transaction type
PFOD – pokyny na vyrovnanie so zaplatením bez dodania.
TRAD — purchase or sale of securities;
Typ transakcie
COLI/COLO/CNCB — collateral management operations;
TRAD – nákup alebo predaj cenných papierov;
SECL/SECB — securities lending/borrowing operations;
COLI/COLO/CNCB – operácie riadenia zábezpeky;
REPU/RVPO/TRPO/TRVO/BSBK/SBBK — repurchase transactions;
SECL/SECB – operácie požičiavania/vypožičiavania cenných papierov;
OTHR (or more granular codes as provided by the CSD) — others.
REPU/RVPO/TRPO/TRVO/BSBK/SBBK – repo transakcie;
Unique Instruction Reference of the participant
OTHR (alebo podrobnejšie kódy, ktoré poskytol centrálny depozitár) – iné.
Unique instruction reference of the participant according to the CSD's rules
Jedinečná referencia pokynu účastníka
Trade date
Jedinečná referencia pokynu účastníka podľa pravidiel centrálneho depozitára
Intended Settlement Date
Deň uzavretia obchodu
Settlement timestamp
Určený dátum vyrovnania
ISO 8601 date in the UTC time format YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ
Časová pečiatka vyrovnania
Timestamp of the moment of entry of the settlement instruction into the securities settlement system
Dátum v časovom formáte UTC RRRR-MM-DDThh:mm:ssZ v súlade s normou ISO 8601