natgillin/translations-raw huggingface dataset:
This Regulation shall be binding in its entirety and directly applicable in all Member States.
počet a veľkosť klientov spoločnosti, a najmä DEA klientov spoločnosti;
Done at Brussels, 19 July 2016.
počet kolokačných webových sídiel alebo webových sídiel s tzv. proximity hosting, s ktorými je spoločnosť prepojená;
For the Commission
veľkosť priechodnosti infraštruktúry prepojenia spoločnosti;
The President
počet zúčtovacích členov alebo členstiev spoločnosti ako centrálnych protistrán;
OJ L 173, 12.6.2014, p. 349.
veľkosť spoločnosti pokiaľ ide o počet obchodníkov a zamestnancov front-office, middle-office a back-office, zamestnaných na báze ekvivalentu plného pracovného času;
Regulation (EU) No 596/2014 of the European Parliament and of the Council of 16 April 2014 on market abuse (market abuse regulation) and repealing Directive 2003/6/EC of the European Parliament and of the Council and Commission Directives 2003/124/EC, 2003/125/EC and 2004/72/EC (OJ L 173, 12.6.2014, p.
počet prevádzok spoločnosti;
1).
počet krajín a regiónov, v ktorých spoločnosť vykonáva obchodné činnosti;
Regulation (EU) No 600/2014 of the European Parliament and of the Council of 15 May 2014 on markets in financial instruments and amending Regulation (EU) No 648/2012 (OJ L 173, 12.6.2014, p. 84).
ročné príjmy a zisky spoločnosti.
Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council of 24 November 2010 establishing a European Supervisory Authority (European Securities and Markets Authority), amending Decision No 716/2009/EC and repealing Commission Decision 2009/77/EC (OJ L 331, 15.12.2010, p. 84).
Pri posudzovaní zložitosti svojej obchodnej činnosti musí investičná spoločnosť podľa potreby zohľadniť:
Commission Delegated Regulation (EU) 2017/565 of 25 April 2016 supplementing Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council as regards organisational requirements and operating conditions for investment firms and defined terms for the purposes of that Directive (see page 1 of this Official Journal).
povahu stratégií vykonávaných spoločnosťou alebo jej klientmi, pokiaľ sú tieto stratégie spoločnosti známe, a najmä, či tieto stratégie predpokladajú algoritmy, ktoré spúšťajú pokyny súvisiace s korelovanými nástrojmi alebo na viacerých obchodných miestach alebo zdrojoch likvidity;
ANNEX I
algoritmy spoločnosti, pokiaľ ide kódovanie, vstupy, od ktorých algoritmy závisia, vzájomné závislosti a výnimky z pravidla obsiahnuté v algoritmoch, alebo iné;
Criteria to be considered in the investment firm's self-assessment as referred to in Article 9(1)
obchodné systémy spoločnosti, pokiaľ ide o rôznorodosť používaných obchodných systémov, ako aj rozsah, v akom spoločnosť kontroluje, upravuje, testuje a preskúmava svoje obchodné systémy;
When considering the nature of its business, an investment firm shall consider the following, where applicable:
štruktúru spoločnosti, pokiaľ ide o vlastníctvo a riadenie, ako aj jej organizačnú, prevádzkovú, technickú, fyzickú alebo zemepisnú štruktúru;
the regulatory status of the firm and, where applicable, of its DEA clients, including the regulatory requirements to which it is subject as an investment firm under Directive 2014/65/EU, and other relevant regulatory requirements;
rôznorodosť riešení prepojenia, technológií alebo zúčtovania spoločnosti;
the firm's roles in the market, including whether it is a market maker and whether it executes orders for clients or rather only trades on its own account;
rôznorodosť fyzických infraštruktúr obchodovania spoločnosti;
the level of automation of trading and of other processes or activities of the firm;
úroveň využívania externých zdrojov vykonaného alebo ponúkaného spoločnosťou, a najmä či spoločnosť obstaráva kľúčové funkcie z externých zdrojov;
the types and regulatory status of the instruments, products and asset classes that the firm trades in;
poskytovanie alebo používanie DEA spoločnosťou, či už ide o DMA alebo sponzorovaný prístup, ako aj podmienky, za ktorých sa DEA ponúka klientom; a
the types of strategies the firm employs and the risks contained in these strategies for the firm's own risk management and for the fair and orderly functioning of the markets; the firm shall consider in particular the nature of these strategies, such as market making or arbitrage, and whether those strategies are long-term, short-term, directional, or non-directional;
rýchlosť obchodovania spoločnosťou alebo jej klientmi.
the latency sensitivity of the firm's strategies and trading activities;
PRÍLOHA II
the type and regulatory status of trading venues and other liquidity pools accessed and in particular whether the trading activity on those trading venues and other liquidity pools are lit, dark or over-the-counter trading;
Obsah a formát záznamov o pokynoch podľa článku 28
the connectivity solutions of the firm and whether it accesses trading venues as a member, as a DEA client or as a DEA provider;
Tabuľka 1
the extent to which the firm relies on third parties for the development and maintenance of its algorithms or trading systems and whether these algorithms or trading systems are self-developed, co-developed with a third party, or purchased from, or outsourced to, a third party;
Vysvetlivky k tabuľkám 2 a 3
the firm's ownership and governance structure, how it is structured organisationally and operationally, and whether it is a partnership, subsidiary, publicly traded company, or otherwise;
TYP ÚDAJOV
the firm's risk management, compliance, audit structure and organisation;
VYMEDZENIE
the date of establishment of the firm and level of experience and competency of its personnel and whether it is recently established.
Až n alfanumerických znakov
When considering the scale of its business, an investment firm shall consider the following, where applicable:
Voľné textové pole.
the number of algorithms and strategies running in parallel;
3 alfanumerické znaky
the number of individual instruments, products, and asset classes traded;
iestny kód meny podľa ISO 4217 pre kódy mien
the number of trading desks operated and individual trading identifiers of the natural persons and algorithms responsible for order execution used;
Formát dátumu a času podľa ISO 8601
the messaging volume capacities and in particular the number of orders submitted, adjusted, cancelled and executed;
Dátum a čas v tomto formáte:
the monetary value of its gross and net positions intraday and overnight;
„YYYY“ je rok;
the number of markets accessed either as a member or participant or via DEA;
„MM“ je mesiac;
the number and size of the firm's clients and notably the firm's DEA clients;
„DD“ je deň;
the number of co-location or proximity hosting sites to which the firm has connectivity;
„T“ – znamená, že sa používa písmeno „T“
the throughput size of connectivity infrastructure of the firm;
„hh“ je hodina;
the number of clearing members or CCP memberships of the firm;
„mm“ je minúta;
the firm's size in terms of number of traders and front-office, middle-office and back-office staff employed as full-time equivalent;
dddddd“ je sekunda a zlomok sekundy;
the number of the firm's physical locations;
Z je čas UTC.
the number of countries and regions in which the firm is undertaking trading activities;
Dátumy a časy sa uvádzajú v UTC.
the firm's annual earnings and profits.
Desatinné číslo zložené spolu až z n číslic, z ktorých až m číslic môžu byť zlomkové číslice
When considering the complexity of its business, an investment firm shall consider the following, where applicable:
Numerické pole pre kladné aj záporné hodnoty.
the nature of the strategies carried out by the firm or by its clients, to the extent that these strategies are known by the firm and, in particular, whether these strategies imply algorithms initiating orders related to correlated instruments or on several trading venues or liquidity pools;
Oddeľovač desatinných miest je „.“ (Bodka);
the firm's algorithms, in terms of coding, inputs upon which the algorithms are reliant, interdependencies, and the rule exceptions contained in the algorithms, or otherwise;
Pred záporné čísla sa dáva „-“ (mínus);
the firm's trading systems in terms of diversity of trading systems employed, and the extent to which the firm has control over setting, adjusting, testing, and reviewing its trading systems;
Hodnoty sú zaokrúhlené, nie skrátené.
the structure of the firm in terms of ownership and governance and its organisational, operational, technical, physical, or geographical set up;
Celé číslo v celkovom rozsahu až n číslic.
the diversity of the firm's connectivity, technology or clearing solutions;
Numerické pole pre kladné aj záporné hodnoty celých čísel.
the diversity of the firm's physical trading infrastructures;
12 alfanumerických znakov
the level of outsourcing undertaken or offered by the firm and in particular where key functions are being outsourced;
Kód ISIN podľa vymedzenia v ISO 6166.
the firm's provision or usage of DEA, whether it is DMA or sponsored access, and the conditions under which DEA is offered to clients; and,
20 alfanumerických znakov
the speed of trading by the firm or its clients.
Identifikátor právneho subjektu podľa vymedzenia v ISO 17442.
ANNEX II
4 alfanumerické znaky
Content and format of order records as referred to in Article 28
Identifikátor trhu podľa vymedzenia v ISO 10383.
Legend for Tables 2 and 3
Identifikátor je stanovený v článku 6 a v PRÍLOHE II k [RTP 22 o povinnostiach týkajúcich sa predkladania správ o transakciách podľa článku 26 nariadenia (EÚ) č. 600/2014].
SYMBOL
Tabuľka 2
DATA TYPE
Informácie týkajúce sa každého počiatočného rozhodnutia uskutočniť obchod a objednávok prichádzajúcich od zákazníkov
DEFINITION
Pole
Up to n alphanumerical characters
Opis
Free text field.
Štandardy a formát
3 alphanumerical characters
Meno(-á) klienta
3 letter currency code, as defined by ISO 4217 currency codes
Úplné meno(-á) klienta.
ISO 8601 date and time format
Keď existuje viac ako jedno meno, všetky mená musia byť zahrnuté v tomto poli a oddelené čiarkou.
Date and time in the following format:
Toto pole sa ponechá prázdne v prípade, ak ho obsahuje identifikátor právneho subjektu (LEI).
‘YYYY’ is the year;
Priezvisko(-á) klienta
‘MM’ is the month;
Úplné priezvisko(-á) klienta.
‘DD’ is the day;
Keď existuje viac ako jedno priezvisko, všetky priezviská musia byť zahrnuté v tomto poli a byť oddelené čiarkou.
‘T’ — means that the letter ‘T’ shall be used
Toto pole sa ponechá prázdne v prípade, ak ho obsahuje LEI
‘hh’ is the hour;
Identifikačný kód klienta
‘mm’ is the minute;
Kód používaný na identifikáciu klienta investičnej spoločnosti.
‘ss.dddddd’ is the second and its fraction of a second;
V prípade, že existuje DEA, použije sa kód používateľa DEA.
Z is UTC time.
Keď je klientom právnická osoba, použije sa kód LEI klienta.
Dates and times shall be reported in UTC.
Keď klientom nie je právnická osoba, použije sa NATIONAL_ID.
Decimal number of up to n digits in total of which up to m digits can be fraction digits
Toto pole sa ponechá prázdne, iba ak investičná spoločnosť nemá žiadneho klienta.
Numerical field for both positive and negative values.
„AGGR“ – súhrnné pokyny
decimal separator is ‘.’ (full stop);
„PNAL“ – čakajúce alokácie
negative numbers are prefixed with ‘–’ (minus);
Meno(-á) osoby konajúcej v mene klienta
values are rounded and not truncated.
Toto pole obsahuje úplné meno(-á) osoby konajúcej v mene klienta.
Integer number of up to n digits in total
Keď existuje viac ako jedno meno, všetky mená musia byť zahrnuté v tomto poli a oddelené čiarkou.
Numerical field for both positive and negative integer values.
Priezvisko(-á) osoby konajúcej v mene klienta
12 alphanumerical characters
Toto pole obsahuje úplné priezvisko(-á) osoby konajúcej v mene klienta.
ISIN code as defined in ISO 6166.
Keď existuje viac ako jedno priezvisko, všetky priezviská musia byť zahrnuté v tomto poli a oddelené čiarkou.
20 alphanumerical characters
Investičné rozhodnutie v rámci spoločnosti
Legal entity identifier as defined in ISO 17442.
Kód používaný na identifikáciu tej osoby alebo algoritmu investičnej spoločnosti, ktoré zodpovedajú za investičné rozhodnutie v súlade s článkom 8 delegovaného nariadenia Komisie (EÚ) 2017/590 [2].
4 alphanumerical characters
Keď bola za investičné rozhodnutie zodpovedná fyzická osoba, tak osoba, ktorá bola zodpovedná alebo mala primárnu zodpovednosť za investičné rozhodnutie, je identifikovaná pomocou NATIONAL_ID.
Market identifier as defined in ISO 10383.
Ak bol za investičné rozhodnutie zodpovedný algoritmus, pole sa vyplní v súlade s článkom 8 delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/590.
35 alphanumerical characters
Toto pole sa ponechá prázdne, keď investičné rozhodnutie nebolo vykonané osobou ani algoritmom investičnej spoločnosti.
The identifier is that set out in Article 6 and ANNEX II to [RTS 22 on transaction reporting obligations under Article 26 of Regulation (EU) No 600/2014].
NATIONAL_ID – fyzické osoby
Table 2
ALPHANUM-50 – algoritmy
Information relating to every initial decision to deal and incoming orders from clients
Určenie počiatočného pokynu
Field
Kód používaný na identifikáciu pokynu, ktorý bol prijatý od klienta alebo generovaný investičnou spoločnosťou pred vydaním platobného rozkazu a postúpením obchodnému miestu alebo investičnej spoločnosti.
Description
Ukazovateľ kúpa-predaj
Standards and Format
Vyjadruje, či ide o pokyn na kúpu alebo predaj.
Client first name(s)
V prípade opcií a swapcií je kupujúcim protistrana, ktorá má právo uplatniť opciu, a predávajúcim je protistrana, ktorá opciu predáva a dostáva prémiu.
Full first name(s) of the client.
V prípade iných futures a forwardov, než sú futures a forwardy týkajúce sa mien, je kupujúcim protistrana kupujúca nástroj a predávajúcim je protistrana predávajúca nástroj.
Where there is more than one first name, all names shall be included in this field and be separated by a comma.
V prípade swapov týkajúcich sa cenných papierov je kupujúcim protistrana, ktorá preberá riziko pohybu ceny podkladového cenného papiera a dostáva sumu zaistenia.
This field shall be left blank in case of coverage by the Legal Entity Identifier (LEI).
Predávajúcim je protistrana, ktorá zaplatí sumu zaistenia.
Client surname(s)
V prípade swapov týkajúcich sa úrokových sadzieb alebo indexov inflácie je kupujúcim protistrana, ktorá zaplatí pevnú úrokovú sadzbu.
Full surname(s) of the client.
Predávajúcim je protistrana, ktorá prijíma pevnú úrokovú sadzbu.
Where there is more than one surname, all surnames shall be included in this field and be separated by a comma.
V prípade bázických swapov (float-to-float úrokových swapov) je kupujúcim protistrana, ktorá zaplatí rozpätie (spread), a predávajúcim protistrana, ktorá rozpätie prijíma.
This field shall be left blank in case of coverage by the LEI
V prípade swapov a forwardov týkajúcich sa mien a krížových menových swapov je kupujúcim protistrana prijímajúca menu, ktorá je pri abecednom zoradení podľa normy ISO 4217 prvá, a predávajúcim je protistrana, ktorá túto menu dodáva.
Client identification code
V prípade swapov týkajúcich sa dividend je kupujúcim protistrana prijímajúca ekvivalentnú platbu skutočných dividend.
Code used to identify the client of the investment firm.
Predávajúcim je protistrana vyplácajúca dividendy a prijímajúca pevnú úrokovú sadzbu.
In case there is DEA, the code of the DEA user shall be used.
V prípade derivátových nástrojov na prenos kreditného rizika, okrem opcií a swapcií, je kupujúcim protistrana kupujúca ochranu.
Where the client is not a legal entity, the NATIONAL_ID shall be used.
V prípade derivátových kontraktov týkajúcich sa komodít alebo emisných kvót je kupujúcim protistrana, ktorá prijíma komoditu alebo emisnú kvótu uvedenú v správe, a predávajúcim je protistrana dodávajúca túto komoditu alebo emisnú kvótu.
In the case of aggregated orders, the flag AGGR as specified in Article 2(3) of Commission Delegated Regulation (EU) 2017/580 [1] shall be used.
V prípade dohôd o budúcich úrokových sadzbách je kupujúcim protistrana, ktorá platí pevnú úrokovú sadzbu a predávajúcim je protistrana prijímajúca pevnú úrokovú sadzbu.
In the case of pending allocations, the flag PNAL as specified in Article 2(2) of Delegated Regulation (EU) 2017/580 shall be used.
V prípade zvýšenia nominálnej hodnoty je kupujúcim rovnaký subjekt ako nadobúdateľ finančného nástroja v pôvodnej transakcii a predávajúcim je rovnaký subjekt ako scudziteľ finančného nástroja v pôvodnej transakcii.
This field shall be left blank only if the investment firm has no client.
V prípade zníženia nominálnej hodnoty je kupujúcim rovnaký subjekt ako scudziteľ finančného nástroja v pôvodnej transakcii a predávajúcim je rovnaký subjekt ako nadobúdateľ finančného nástroja v pôvodnej transakcii.
‘AGGR’ — aggregated orders
„BUYI“ – kúpa
‘PNAL’ — pending allocations
„SELL“ – predaj
Name(s) of person acting on behalf of the client
Identifikačný kód finančného nástroja
This field shall contain the full first name(s) of the person acting on behalf of the client.
Jedinečný a jednoznačný identifikátor finančného nástroja
Where there is more than one first name, all names shall be included in this field separated by a comma.
Cena
Surname(s) of person acting on behalf of the client
Limitná cena pokynu nezahŕňajúca, ak je to použiteľné, províziu a vzniknutý úrok.
This field shall contain the full surname(s) of the person acting on behalf of the client.
V prípade stop pokynov ide o stop cenu za pokyn.
In case there is more than one surname, all surnames shall be included in this field separated by a comma.
V prípade opčných kontraktov cena predstavuje prémiu derivátového kontraktu pripadajúcu na podkladové aktívum alebo indexový bod.
Investment decision within firm
V prípade stávok na rozpätie (spread bets) cena predstavuje referenčnú cenu priameho podkladového nástroja.
Code used to identify the person or the algorithm within the investment firm who is responsible for the investment decision in accordance with Article 8 of Commission Delegated Regulation (EU) 2017/590 [2].
V prípade swapov na úverové zlyhanie cena predstavuje kupón v bázických bodoch.
Where a natural person was responsible for the investment decision the person who was responsible or had primary responsibility for the investment decision shall be identified with the NATIONAL_ID.
Keď je cena uvedená v peňažnom vyjadrení, uvedie sa v hlavnej menovej jednotke.
Where an algorithm was responsible for the investment decision the field shall be populated as set out in Article 8 of Delegated Regulation (EU) 2017/590.
Keď je cena nepoužiteľná, v tomto poli sa uvedie „NOAP“.
This field shall be left blank where the investment decision was not made by a person or an algorithm within the investment firm.
Keď je cena momentálne nedostupná, ale očakáva sa jej oznámenie, vyplní sa „PNDG“.
NATIONAL_ID — Natural persons
Ak je dohodnutá cena nula, použije sa nulová cena.
ALPHANUM-50 — Algorithms
Hodnoty nie sú podľa možnosti zaokrúhlené ani skrátené.
Initial order designation
DECIMAL-18/13 v prípade, že je cena vyjadrená ako peňažná hodnota.
Code used to identify the order that was received from the client or generated by the investment firm before the order is processed and submitted to the trading venue or investment firm.
DECIMAL-11/10 v prípade, že je cena vyjadrená ako percentuálny podiel alebo výnos.
Buy-Sell indicator
DECIMAL-18/17 v prípade ceny, ktorá je vyjadrená v bázických bodoch.
To show if the order is to buy or sell.
„PNDG“ v prípade, že cena nie je k dispozícii.
In case of options and swaptions, the buyer shall be the counterparty that holds the right to exercise the option and the seller shall be the counterparty that sells the option and receives a premium.
„NOAP“ v prípade, že cena nie je použiteľná.
In case of futures and forwards other than futures and forwards relating to currencies, the buyer shall be the counterparty buying the instrument and the seller the counterparty selling the instrument.
Označenie ceny
In case of swaps relating to securities, the buyer shall be the counterparty that gets the risk of price movement of the underlying security and receives the security amount.
Udáva, či sú cena a realizačná cena vyjadrené v peňažnej hodnote, v percentuálnej hodnote, vo výnosoch alebo v bázických bodoch.
The seller shall be the counterparty paying the security amount.
„MONE“ – peňažná hodnota
In case of swaps related to interest rates or inflation indices, the buyer shall be the counterparty paying the fixed rate.
„PERC“ – percentuálna hodnota
The seller shall be the counterparty receiving the fixed rate.
„YIEL“ – výnos
In case of basis swaps (float-to-float interest rate swaps), the buyer shall be the counterparty that pays the spread and the seller the counterparty that receives the spread.
„BAPO“ – bázické body
In case of swaps and forwards related to currencies and of cross currency swaps, the buyer shall be the counterparty receiving the currency which is first when sorted alphabetically by ISO 4217 standard and the seller shall be the counterparty delivering this currency.
Cenový multiplikátor
In case of swaps related to dividends, the buyer shall be the counterparty receiving the equivalent actual dividend payments.
Počet jednotiek podkladových nástrojov, ktorý predstavuje jedna zmluva o derivátoch.
The seller is the counterparty paying the dividend and receiving the fixed rate.
Peňažná hodnota krytá jedným swapovým kontraktom, keď sa v poli týkajúcom sa množstva udáva počet swapových kontraktov v transakcii.
In case of derivative instruments for the transfer of credit risk except options and swaptions, the buyer shall be the counterparty buying the protection.
V prípade futurít alebo opcií na indexe suma za jeden indexový bod.
The seller is the counterparty selling the protection.
V prípade stávok na finančné rozpätie pohyb ceny podkladového nástroja, z ktorého stávka na finančné rozpätie vychádza.
In case of derivative contracts related to commodities or emission allowances, the buyer shall be the counterparty that receives the commodity or emission allowance specified in the report and the seller the counterparty delivering this commodity or emission allowance.
Informácie uvedené v tomto poli musia byť v súlade s hodnotami uvedenými v poliach 10 a 26.
In case of forward rate agreements, the buyer shall be the counterparty paying the fixed rate and the seller the counterparty receiving the fixed rate.
ak sa nederivátové finančné nástroje neobchodujú prostredníctvom kontraktov.
For an increase in notional the buyer shall be the same as the acquirer of the financial instrument in the original transaction and the seller shall be the same as the disposer of the financial instrument in the original transaction.
Mena, v ktorej je vyjadrená cena
For a decrease in notional the buyer shall be the same as the disposer of the financial instrument in the original transaction and the seller shall be the same as the acquirer of the financial instrument in the original transaction.
Mena, v ktorej je vyjadrená cena pri finančnom nástroji týkajúcom sa daného pokynu (uplatniteľné v prípade ceny vyjadrenej ako peňažná hodnota).
‘BUYI’ — buy
Mena 2. časti
‘SELL’ — sell
V prípade multimenových alebo krížových menových swapov mena 2. časti je mena, v ktorej je denominovaná 2. časť kontraktu.
Financial instrument identification code
V prípade swapcií, ktorých podkladový swap je multimenový, mena 2. časti je mena, v ktorej je denominovaná 2. časť swapu.
Unique and unambiguous identifier of the financial instrument
Toto pole sa používa len v prípade úrokových a menových derivátových kontraktov.
Price
Kód podkladového nástroja
Limit price of the order excluding, where applicable, commission and accrued interest.
Kód ISIN podkladového nástroja.
For stop orders, this shall be the stop price for the order.
Pri ADR, GDR a podobných nástrojoch: ISIN finančného nástroja, na ktorom sú tieto nástroje založené.
Where there are option contracts, the price shall be the premium of the derivative contract per underlying or index point.
V prípade konvertibilných dlhopisov: ISIN nástroja, za ktorý sa dlhopis môže vymeniť.