natgillin/translations-raw huggingface dataset:
The organisational and administrative arrangements referred to in Article 26(3) of Regulation (EU) No 909/2014 shall include a description of the circumstances which may give rise to a conflict of interest entailing a material risk of damage to the interests of one or more users of the CSD, or their clients, as well as the procedures to be followed and the measures to be adopted in order to manage those conflicts of interest.
Organizačný a administratívny rámec uvedený v článku 26 ods. 3 nariadenia (EÚ) č. 909/2014 zahŕňa opis okolností, z ktorých môže vzniknúť konflikt záujmov znamenajúci podstatné riziko škôd pre záujmy jedného alebo viacerých používateľov centrálneho depozitára alebo ich klientov, ako aj postupy, ktoré sa dodržiavajú, a opatrenia, ktoré sa prijmú na riadenie týchto konfliktov záujmov.
The description of circumstances referred to in paragraph 4 shall take into account whether a member of the management body, senior management or staff of the CSD, or any person directly or indirectly linked to those individuals or to the CSD:
V opise okolností uvedenom v odseku 4 sa zohľadňuje, či člen riadiaceho orgánu, vrcholového manažmentu alebo personálu centrálneho depozitára alebo akákoľvek osoba priamo alebo nepriamo spojená s týmito osobami alebo s centrálnym depozitárom:
has a personal interest in the use of the services, materials and equipment of the CSD for the purposes of another commercial activity;
má osobný záujem na využívaní služieb, materiálu a vybavenia centrálneho depozitára na účely inej obchodnej činnosti;
holds a personal or financial interest in another entity that enters into contracts with the CSD;
má osobný alebo finančný záujem v inom subjekte, ktorý uzatvorí zmluvy s centrálnym depozitárom;
holds a participation or a personal interest in another entity that provides services used by the CSD, including any entity to which the CSD outsources services or activities;
má majetkovú účasť alebo osobný záujem v inom subjekte, ktorý poskytuje služby využívané centrálnym depozitárom vrátane akéhokoľvek subjektu, ktorému centrálny depozitár zverí zabezpečovanie služieb alebo činností;
has a personal interest in an entity that uses the service of the CSD;
má osobný záujem v subjekte, ktorý využíva služby centrálneho depozitára;
is related to any legal or natural person that has influence on the operations of any entity that provides the services used by the CSD or uses the services provided by the CSD;
je vo vzťahu s akoukoľvek právnickou alebo fyzickou osobou, ktorá má vplyv na činnosť subjektu, ktorý poskytuje služby využívané centrálnym depozitárom alebo využíva služby poskytované centrálnym depozitárom;
is member of the management body or any other bodies or committees of any entity that provides the services which are used by the CSD or uses the services provided for the CSD.
je členom riadiaceho orgánu alebo iných orgánov alebo výborov subjektu, ktorý poskytuje služby využívané centrálnym depozitárom alebo využíva služby poskytované centrálnym depozitárom.
For the purposes of this paragraph, a direct or indirect link to a natural person shall comprise the spouse or legal partner, family members in direct ascending or descending line up to the second degree and their spouses or legal partners, the siblings and their spouse or legal partners, and any person having the same domicile or habitual residence as the employees, managers or members of the management body.
Na účely tohto odseku priame alebo nepriame spojenie s fyzickou osobou zahŕňa manžela/manželku alebo zákonného partnera, členov rodiny vo vzostupnej alebo v zostupnej línii až po druhý stupeň a ich manželov/manželky alebo zákonných partnerov, súrodencov a ich manželov/manželky alebo zákonných partnerov a akúkoľvek osobu, ktorá má rovnaký domicil alebo obvyklý pobyt ako zamestnanci, manažéri alebo členovia riadiaceho orgánu.
A CSD shall take all reasonable steps to prevent any misuse of the information held in its systems and shall prevent the use of that information for other business activities.
Centrálny depozitár prijme všetky primerané kroky na zabránenie zneužitiu informácií uchovávaných vo svojich systémoch a zabráni využívaniu týchto informácií na iné obchodné činnosti.
A natural person who has access to information recorded in a CSD or a legal person that belongs to the same group as the CSD shall not use information recorded in that CSD for any commercial purposes without prior written consent of the person to whom the information refers.
Fyzická osoba, ktorá má prístup k informáciám zaznamenaným v centrálnom depozitári, alebo právnická osoba, ktorá patrí do rovnakej skupiny ako centrálny depozitár, nevyužíva informácie zaznamenané v tomto centrálnom depozitári na obchodné účely bez predchádzajúceho písomného súhlasu osoby, ktorej sa informácie týkajú.
Audit methods
Metódy auditu
The internal audit function of a CSD shall ensure the following:
Funkcia vnútorného auditu centrálneho depozitára zabezpečuje:
establish, implement and maintain an all-encompassing audit plan to examine and evaluate the adequacy and effectiveness of the CSD's systems, risk-management processes, internal control mechanisms, remuneration policies, governance arrangements, activities and operations, including outsourced activities;
zriadenie, vykonávanie a udržiavanie všezahŕňajúceho plánu auditu na preskúmanie a hodnotenie primeranosti a efektívnosti systémov, procesov riadenia rizík, mechanizmov vnútornej kontroly, politík odmeňovania, systémov správy a riadenia, činností a operácií centrálneho depozitára vrátane externe zabezpečovaných činností;
review and report the audit plan to the competent authority at least annually;
preskúmanie plánu auditu a podávanie správ o ňom príslušnému orgánu najmenej raz ročne;
establish a comprehensive risk-based audit;
zriadenie komplexného auditu založeného na rizikách;
issue recommendations based on the result of work carried out in accordance with point (a) and verify compliance with those recommendations;
vydávanie odporúčaní na základe výsledku práce vykonanej v súlade s písmenom a) a overovanie dodržiavania súladu s týmito odporúčaniami;
report internal audit matters to the management body;
podávanie správ o záležitostiach vnútorného auditu riadiacemu orgánu;
be independent from the senior management and report directly to the management body;
nezávislosť od vrcholového manažmentu a podávanie správ priamo riadiacemu orgánu;
ensure that special audits may be performed at short notice on an event-driven basis.
možnosť vykonať špeciálne audity v krátkom čase na základe udalostí.
Where the CSD belongs to a group, the internal audit function may be carried out at group level provided that the following requirements are complied with:
Keď centrálny depozitár patrí do skupiny, funkcia vnútorného auditu sa môže vykonávať na úrovni skupiny, pokiaľ sú splnené tieto požiadavky:
it is separate and independent from other functions and activities of the group;
je oddelená a nezávislá od iných funkcií a činností skupiny;
it has a direct reporting line to the management body of the CSD;
má priamu hierarchickú líniu voči riadiacemu orgánu centrálneho depozitára;
the arrangement concerning the operation of the internal audit function does not prevent the exercise of supervisory and oversight functions, including on-site access to acquire any relevant information needed to fulfil those functions.
úprava týkajúca sa činnosti funkcie vnútorného auditu nebráni vykonávaniu funkcií v oblasti dohľadu a dozoru vrátane prístupu na miesto s cieľom získať všetky relevantné informácie potrebné pre plnenie týchto funkcií.
The CSD shall assess the internal audit function.
Centrálny depozitár posudzuje funkciu vnútorného auditu.
Internal audit assessments shall include an on-going monitoring of the performance of the internal audit activity and periodic reviews performed through self-assessment carried out by the audit committee or by other persons within the CSD or the group with sufficient knowledge of internal audit practices.
Posúdenia vnútorného auditu zahŕňajú priebežné monitorovanie výsledkov činnosti vnútorného auditu a pravidelné preskúmania vykonávané vlastným posúdením, ktoré vykonáva audítorský výbor alebo iné osoby v centrálnom depozitári alebo v skupine s dostatočnými znalosťami o postupoch vnútorného auditu.
An external assessment of the internal audit function shall be conducted by a qualified and independent assessor from outside the CSD and its group structure at least once every five years.
Externé posúdenie funkcie vnútorného auditu vykonáva kvalifikovaný a nezávislý posudzovateľ mimo centrálneho depozitára a jeho skupinovej štruktúry najmenej raz za päť rokov.
A CSD's operations, risk-management processes, internal control mechanisms and records shall be subject to regular internal or external audits.
Operácie, procesy riadenia rizík, mechanizmy vnútornej kontroly a záznamy centrálneho depozitára podliehajú pravidelným vnútorným alebo externým auditom.
The frequency of the audits shall be determined on the basis of a documented risk assessment.
Frekvencia auditov sa určuje na základe zdokumentovaného posúdenia rizík.
Audits referred to in the first subparagraph shall be carried out at least every two years.
Audity uvedené v prvom pododseku sa vykonávajú najmenej každé dva roky.
A CSD's financial statement shall be prepared on an annual basis and be audited by statutory auditors or audit firms approved in accordance with Directive 2006/43/EC.
Účtovné závierky centrálneho depozitára sa vypracúvajú ročne a sú predmetom auditu štatutárnymi audítormi alebo audítorskými spoločnosťami schválenými podľa smernice 2006/43/ES.
Sharing audit findings with the user committee
Poskytnutie zistení auditu výboru používateľov
A CSD shall share audit findings with the user committee in any of the following cases:
Centrálny depozitár poskytne zistenia auditu výboru používateľov v týchto prípadoch:
where the findings relate to the criteria for accepting issuers or users to their respective securities settlement systems operated by the CSDs;
keď sa zistenia týkajú kritérií na prijatie emitentov alebo používateľov do ich príslušných systémov vyrovnania transakcií s cennými papiermi, ktoré prevádzkujú centrálne depozitáre;
where the findings relate to any other aspect of the user committee's mandate;
keď sa zistenia týkajú akéhokoľvek iného aspektu mandátu výboru používateľov;
where the findings may impact the level of provision of services by a CSD, including ensuring business continuity.
keď zistenia môžu ovplyvniť úroveň poskytovania služieb centrálnym depozitárom vrátane zabezpečenia kontinuity činnosti.
Members of the user committee shall not be provided with information that may place those members at a competitive advantage.
Členovia výboru používateľov nedostávajú informácie, ktoré môžu týmto členom poskytnúť konkurenčnú výhodu.
(Article 29(3) of Regulation (EU) No 909/2014)
[článok 29 ods. 3 nariadenia (EÚ) č. 909/2014]
A CSD shall maintain full and accurate records of all its activities as specified in this Regulation at all times, including during disruption events when the business continuity policy and disaster recovery plans are activated.
Centrálny depozitár vedie úplné a správne záznamy o všetkých svojich činnostiach, ako sa uvádza v tomto nariadení, vždy, aj počas narúšajúcich udalostí, keď sa aktivujú politika pre kontinuitu činnosti a plány obnovy po katastrofe.
Those records shall be readily accessible.
Tieto záznamy sú ľahko prístupné.
The records kept by a CSD shall cover separately each individual service provided by the CSD in accordance with Regulation (EU) No 909/2014.
Záznamy, ktoré vedie centrálny depozitár, pokrývajú oddelene každú jednotlivú službu, ktorú centrálny depozitár poskytuje, v súlade s nariadením (EÚ) č. 909/2014.
A CSD shall keep records in a durable medium that allows information to be provided to the authorities referred to in Article 29(2) of Regulation (EU) No 909/2014.
Centrálny depozitár vedie záznamy na trvanlivom nosiči, ktorý umožňuje poskytovanie informácií orgánom uvedeným v článku 29 ods. 2 nariadenia (EÚ) č. 909/2014.
The record-keeping system shall ensure that all of the following conditions are met:
Systém vedenia záznamov zabezpečuje splnenie týchto podmienok:
each key stage of the processing of records by the CSD may be reconstituted;
každú kľúčovú fázu spracovania záznamov centrálnym depozitárom možno rekonštruovať;
the original content of a record before any corrections or other amendments may be recorded, traced and retrieved;
možno zaznamenať, vystopovať a obnoviť pôvodný obsah záznamu pred vykonaním akýchkoľvek opráv alebo iných zmien;
measures are put in place to prevent unauthorised alteration of records;
sú zriadené opatrenia na zamedzenie neoprávnenej úprave záznamov;
measures are put in place to ensure the security and confidentiality of the data recorded;
sú zriadené opatrenia na zabezpečenie bezpečnosti a dôvernosti zaznamenaných údajov;
a mechanism for identifying and correcting errors is incorporated in the record-keeping system;
v systéme na vedenie záznamov je začlenený mechanizmus na zisťovanie a nápravu chýb;
the timely recovery of the records in the case of a system failure is ensured within the record-keeping system.
v systéme na vedenie záznamov je zabezpečené včasné obnovenie záznamov v prípade zlyhania systému.
Transaction/settlement instruction (Flow) records
Záznamy o toku transakcií/pokynov na vyrovnanie
A CSD shall maintain records of all transactions, settlement instructions and orders concerning settlement restrictions that it processes and it shall ensure that its records include all necessary information to accurately identify them.
Centrálny depozitár vedie záznamy o všetkých transakciách, pokynoch na vyrovnanie a príkazoch týkajúcich sa obmedzení vyrovnania, ktoré spracúva, a zabezpečuje, aby jeho záznamy zahŕňali všetky informácie potrebné na ich správnu identifikáciu.
In relation to every settlement instruction and order concerning settlement restrictions received, a CSD shall, immediately upon receiving the relevant information, make and keep updated a record of the following details, depending on whether the settlement instruction or settlement restrictions covers securities or cash only, or both securities and cash:
Centrálny depozitár pre každý prijatý pokyn na vyrovnanie a príkaz týkajúci sa obmedzenia vyrovnania okamžite po prijatí relevantnej informácie urobí a vedie aktualizovaný záznam týchto údajov v závislosti od toho, či sa pokyn na vyrovnanie alebo obmedzenie vyrovnania týka len cenných papierov alebo len peňažných prostriedkov alebo či sa týka obidvoch, cenných papierov aj peňažných prostriedkov:
type of settlement instruction as referred to in point (h)(v) of Article 42(1);
typ pokynu na vyrovnanie, ako sa uvádza v článku 42 ods. 1 písm. h) bode v);
type of transaction, as follows:
typ transakcie takto:
purchase or sale of securities;
nákup alebo predaj cenných papierov;
collateral management operations;
operácie riadenia zábezpeky;
securities lending/borrowing operations;
operácie požičiavania/vypožičiavania cenných papierov;
others;
iné;
unique instruction reference of the participant;
jedinečná referencia pokynu účastníka;
trade date;
deň uzavretia obchodu;
intended settlement date;
určený dátum vyrovnania;
settlement timestamp;
časová pečiatka vyrovnania;
timestamp of the moment of entry of the settlement instruction into the securities settlement system;
časová pečiatka okamihu vstupu pokynu na vyrovnanie do systému vyrovnania transakcií s cennými papiermi;
timestamp of the moment of irrevocability of the settlement instruction;
časová pečiatka okamihu neodvolateľnosti pokynu na vyrovnanie;
matching timestamp in case of matched settlement instructions;
časová pečiatka spárovania v prípade pokynov na párované vyrovnanie;
securities account identifier;
identifikátor účtu cenných papierov;
cash account identifier;
identifikátor peňažného účtu;
settlement bank identifier;
identifikátor vyrovnávajúcej banky;
identifier of the instructing participant;
identifikátor účastníka, ktorý vydal pokyn;
identifier of the instructing participant's counterpart;
identifikátor protistrany účastníka, ktorý vydal pokyn;
identifier of the instructing participant's client, where known to the CSD;
identifikátor klienta účastníka, ktorý vydal pokyn, ak je známy centrálnemu depozitáru;
identifier of the client of the instructing participant's counterpart, where known to the CSD;
identifikátor klienta protistrany účastníka, ktorý vydal pokyn, ak je známy centrálnemu depozitáru;
securities identifier;
identifikátor cenných papierov;
settlement cash amount;
výška peňažných prostriedkov vyrovnania;
quantity or nominal amount of securities;
množstvo alebo nominálna suma cenných papierov;
status of the settlement instruction covering:
stav pokynu na vyrovnanie, ktorý zahŕňa tieto údaje:
pending instructions which can still settle on the intended settlement date;
otvorené pokyny na vyrovnanie, ktoré sa ešte môžu vyrovnať v určený dátum vyrovnania;
failed settlement instructions which cannot settle anymore on the intended settlement date;
zlyhané pokyny na vyrovnanie, ktoré sa už nemôžu vyrovnať v určený dátum vyrovnania;
fully settled settlement instructions;
úplne vyrovnané pokyny na vyrovnanie;
partially settled settlement instructions, including the settled part and the missing part of either financial instruments or cash;
čiastočne vyrovnané pokyny na vyrovnanie vrátane vyrovnanej časti a chýbajúcej časti finančného nástroja alebo peňažných prostriedkov;
cancelled settlement instructions, including information whether it is cancelled by the system or by the participant.
zrušené pokyny na vyrovnanie vrátane informácie o tom, či ich zrušil systém alebo účastník.
For each of the categories of settlement instructions referred to in the first subparagraph, the following information shall be recorded:
Pre každú z kategórií pokynov na vyrovnanie uvedených v prvom pododseku sa zaznamenávajú tieto informácie:
whether an instruction is matched or not matched;
či je pokyn spárovaný alebo nespárovaný;
whether an instruction can settle partially;
či pokyn možno vyrovnať čiastočne;
whether an instruction is on hold;
či je pokyn pozastavený;
where relevant, what the reasons are for instruction being pending or failing
v relevantných prípadoch, aké sú dôvody, že pokyn je otvorený alebo zlyhal;
place of trading;
miesto obchodovania;
if applicable, place of clearing;
v uplatniteľných prípadoch miesto zúčtovania;
where a buy-in process is initiated in accordance with Article 7(3) of Regulation (EU) No 909/2014, details regarding:
keď sa začne proces odkupu v súlade s článkom 7 ods. 3 nariadenia (EÚ) č. 909/2014, tieto údaje:
the final results of the buy-in process on the last business day of the deferral period at the latest, including the number and value of the financial instruments where the buy-in is partially or fully successful;
konečné výsledky procesu odkupu najneskôr v posledný pracovný deň lehoty odkladu vrátane počtu a hodnoty finančných nástrojov, keď je odkup čiastočne alebo úplne úspešný;
the payment of cash compensation, including the amount of the cash compensation, where the buy-in is not possible, fails or is partially successful;
platba náhrady v hotovosti vrátane výšky náhrady v peňažných prostriedkoch, keď odkup nie je možný, zlyhá alebo je čiastočne úspešný;
the cancellation of the initial settlement instruction;
zrušenie prvotného pokynu na vyrovnanie;
for each settlement fail, the amount of the penalties referred to in Article 7(2) of Regulation (EU) No 909/2014.
pre každé zlyhané vyrovnanie, výška sankcií uvedených v článku 7 ods. 2 nariadenia (EÚ) č. 909/2014.
Position (Stock) records
Záznamy o pozíciách (cenných papieroch)
A CSD shall keep records of positions corresponding to all securities accounts that it maintains.
Centrálny depozitár vedie záznamy o pozíciách zodpovedajúcich všetkým účtom cenných papierov, ktoré vedie.
Separate records shall be held for each account kept in accordance with Article 38 of Regulation (EU) No 909/2014.
Osobitné záznamy sa vedú pre každý účet vedený v súlade s článkom 38 nariadenia (EÚ) č. 909/2014.
A CSD shall keep records of the following information:
Centrálny depozitár vedie záznamy o týchto informáciách:
identifier of each issuer for which the CSD provides the core service referred to in point 1 or 2 of Section A of the Annex to Regulation (EU) No 909/2014;
identifikátor každého emitenta, pre ktorého centrálny depozitár poskytuje hlavné služby uvedené v oddiele A bodoch 1 alebo 2 prílohy k nariadeniu (EÚ) č. 909/2014;
identifier of each securities issue for which the CSD provides the core services referred to in point 1 or 2 of Section A of the Annex to of Regulation (EU) No 909/2014, the law under which the securities recorded by the CSD are constituted and the country of incorporation of the issuers of each securities issue;
identifikátor každej emisie cenných papierov, pre ktorú centrálny depozitár poskytuje hlavné služby uvedené v oddiele A bodoch 1 alebo 2 prílohy k nariadeniu (EÚ) č. 909/2014, právny predpis, na základe ktorého boli vydané cenné papiere evidované centrálnym depozitárom a krajina založenia emitentov každej emisie cenných papierov;
identifier of each securities issue recorded in securities accounts not centrally maintained by the CSD, the law under which the securities recorded by the CSD are constituted and the country of incorporation of the issuers of each securities issue;
identifikátor každej emisie cenných papierov evidovanej na účtoch cenných papierov, ktoré centrálny depozitár nevedie centrálne, právny predpis, na základe ktorého boli vydané cenné papiere evidované centrálnym depozitárom, a krajina založenia emitentov každej emisie cenných papierov;
identifier of the issuer CSD or of the relevant third country entity performing similar functions to an issuer CSD for each securities issue referred to in point (c);
identifikátor centrálneho depozitára emitenta alebo príslušného subjektu tretej krajiny, ktorý vykonáva funkcie podobné funkciám centrálneho depozitára emitenta, pre každú emisiu cenných papierov uvedenú v písmene c);
issuers' securities accounts identifiers, in the case of issuer CSDs;
identifikátory účtov cenných papierov emitentov v prípade centrálnych depozitárov emitenta;
issuers' cash accounts identifiers, in the case of issuer CSDs;
identifikátory peňažných účtov emitentov v prípade centrálnych depozitárov emitenta;
identifiers of settlement banks used by each issuer, in the case of issuer CSDs;
identifikátory vyrovnávajúcich bánk použitých každým emitentom v prípade centrálnych depozitárov emitenta;
participants' identifiers;
identifikátory účastníkov;
participants' country of incorporation;
krajina založenia účastníkov;
participants' securities accounts identifiers;
identifikátory účtov cenných papierov účastníkov;
participants' cash accounts identifiers;
identifikátory peňažných účtov účastníkov;
identifiers of settlement banks used by each participant;
identifikátory vyrovnávajúcich bánk použitých každým účastníkom;
country of incorporation of settlement banks used by each participant.
krajina založenia vyrovnávajúcich bánk použitých každým účastníkom.
At the end of each business day, a CSD shall record for each position the following details to the extent that they are relevant for the position:
Centrálny depozitár na konci každého pracovného dňa zaznamená pre každú pozíciu tieto údaje v rozsahu relevantnom pre pozíciu:
identifiers of participants and of other account holders;
identifikátory účastníkov a iných držiteľov účtov;
type of securities accounts according to whether a securities account belongs to a participant (‘participant's own account’), to one of its clients (‘individual client segregation’) or to several of its clients (‘omnibus client segregation’);
typ účtov cenných papierov podľa toho, či účet cenných papierov patrí účastníkovi („vlastný účet účastníka“), jednému z jeho klientov („individuálna klientska segregácia“) alebo viacerým jeho klientom („súhrnná klientska segregácia“);