natgillin/translations-raw huggingface dataset:
The systemic importance of the credit rating agency and its rating activities to the stability of one or more Member States should be measured in this Regulation in terms of the size of its rating activities and interconnectedness of the users of its credit ratings in the Union.
Systémová dôležitosť ratingovej agentúry a jej ratingových činností pre stabilitu jedného alebo viacerých členských štátov by sa v tomto nariadení mala merať podľa rozsahu jej ratingových činností a vzájomného prepojenia používateľov jej úverových ratingov v Únii.
This Regulation is based on the draft regulatory technical standards submitted by ESMA to the Commission pursuant to the procedure laid down in Article 10 of Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council [2].
Toto nariadenie je založené na návrhu regulačných technických predpisov, ktoré orgán ESMA predložil Komisii podľa postupu stanoveného v článku 10 nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1095/2010 [2].
ESMA has conducted open public consultations on the draft regulatory technical standards on which this Regulation is based, analysed the potential related costs and benefits and requested the opinion of the Securities and Markets Stakeholder Group established under Article 37 of Regulation (EU) No 1095/2010,
Orgán ESMA uskutočnil otvorené verejné konzultácie o návrhu regulačných technických predpisov, z ktorých toto nariadenie vychádza, analyzoval potenciálne súvisiace náklady a prínosy a požiadal o stanovisko Skupinu zainteresovaných strán v oblasti cenných papierov a trhov založenú v súlade s článkom 37 nariadenia (EÚ) č. 1095/2010,
This Regulation lays down the rules which determine the information to be provided to ESMA by a credit rating agency in its application for:
Toto nariadenie stanovuje pravidlá určovania informácií, ktoré má orgánu ESMA predložiť ratingová agentúra vo svojej žiadosti:
registration, as set out in Annex II to Regulation (EC) No 1060/2009; or
o registráciu, ako je stanovené v prílohe II k nariadeniu (ES) č. 1060/2009, alebo
certification and for the assessment of its systemic importance to the financial stability or integrity of financial markets referred to in Article 5 of Regulation (EC) No 1060/2009.
o certifikáciu a o posúdenie jej systémovej dôležitosti pre finančnú stabilitu alebo integritu finančných trhov uvedené v článku 5 nariadenia (ES) č. 1060/2009.
Format of the application
Formát žiadosti
An application for registration shall be provided in an instrument which stores information in a way accessible for future reference and which allows the unchanged reproduction of the information stored.
Žiadosť o registráciu sa predkladá v rámci nástroja, ktorý informácie ukladá spôsobom dostupným pre budúce referencie a ktorý umožňuje nezmenené reprodukovanie uložených informácií.
A credit rating agency shall give a unique reference number to each document it submits.
Ratingová agentúra udelí každému dokumentu, ktorý predloží, jedinečné referenčné číslo.
It shall ensure that the information it submits clearly identifies to which specific requirement of this Regulation it refers and in which document that information is provided.
Zabezpečí, aby informácie, ktoré predkladá, jasne identifikovali, na ktoré konkrétne požiadavky tohto nariadenia odkazujú a v ktorom dokumente sú tieto informácie uvedené.
The credit rating agency shall submit the table set out in Annex I as part of its application to clearly identify the document in which information required under this Regulation is provided.
Ratingová agentúra predloží ako súčasť tejto žiadosti tabuľku uvedenú v prílohe I s cieľom jasne identifikovať dokument, v ktorom sú informácie požadované podľa tohto nariadenia uvedené.
If a requirement of this Regulation does not apply to a credit rating agency’s application, it shall state this in the table set out in Annex I and provide an explanation.
Ak sa požiadavka tohto nariadenia nevzťahuje na žiadosť ratingovej agentúry, uvedie to v tabuľke uvedenej v prílohe I a priloží vysvetlenie.
Where a group of credit rating agencies applies for registration, the application shall clearly identify each credit rating agency to which the information applies.
Ak o registráciu žiada skupina ratingových agentúr, v žiadosti sa jasne identifikuje každá ratingová agentúra, na ktorú sa informácie vzťahujú.
When the same information applies to more than one credit rating agency within the group of credit rating agencies, for the purpose of filling in the table of Annex I, the same reference number shall be given for the common information.
Ak sa rovnaké informácie vzťahujú na viac ako jednu ratingovú agentúru v rámci skupiny ratingových agentúr, na účely vyplnenia tabuľky v prílohe I sa pri spoločných informáciách uvedie rovnaké referenčné číslo.
Attestation of the accuracy and completeness of the application
Potvrdenie presnosti a úplnosti žiadosti
Any information submitted to ESMA during the registration or certification process shall be accompanied by a letter signed by a member of the credit rating agency’s senior management or a representative authorised by the senior management, attesting that the submitted information is accurate and complete to the best of their knowledge, as of the date of that submission.
K akýmkoľvek informáciám predloženým orgánu ESMA počas procesu registrácie alebo certifikácie sa priloží list podpísaný členom vrcholového manažmentu ratingovej agentúry alebo zástupcom povereným vrcholovým manažmentom, ktorý potvrdí, že predložené informácie sú k dátumu ich predloženia presné a úplné podľa ich najlepšieho vedomia.
Any information regarding the number of employees shall be provided on a full time equivalent basis calculated as the total hours worked divided by the maximum number of hours subject to compensation within a working year as defined by the relevant national law.
Akékoľvek informácie týkajúce sa počtu zamestnancov sa uvedú na základe ekvivalentu plného pracovného času vypočítaného ako celkový počet odpracovaných hodín vydelený maximálnym počtom hodín, na ktoré sa vzťahuje odmeňovanie v rámci pracovného roka v súlade s príslušnými vnútroštátnymi právnymi predpismi.
Class of credit ratings
Trieda úverových ratingov
Any information regarding the class of credit ratings shall use the following ratings classes:
V akýchkoľvek informáciách týkajúcich sa triedy úverových ratingov sa využívajú tieto triedy ratingov:
corporate ratings:
ratingy spoločností:
financial institution including credit institutions and investment firms;
finančné inštitúcie vrátane úverových inštitúcií a investičných spoločností;
insurance undertaking;
poisťovne;
corporate issuer that is not considered a financial institution or an insurance undertaking.
firemný emitent, ktorý sa nepovažuje za finančnú inštitúciu ani za poisťovňu.
Policies and procedures
Politiky a postupy
Policies and procedures provided in an application shall contain or be accompanied by:
Politiky a postupy uvedené v žiadosti obsahujú alebo sa k nim prikladá:
an indication of who is responsible for the approval and maintenance of the policies and procedures;
označenie, kto je zodpovedný za schvaľovanie a dodržiavanie politík a postupov;
a description of how compliance with the policies and procedures will be enforced and monitored and who is responsible for this;
opis, akým spôsobom sa bude vykonávať a monitorovať dodržiavanie súladu s politikami a postupmi a kto je za to zodpovedný;
a description of the measures undertaken in the event of a breach of the policies;
opis opatrení, ktoré budú prijaté v prípade porušenia týchto politík;
an indication of the procedure for reporting to ESMA a material breach of the policy or procedure which may result in a breach of the conditions for initial registration or certification.
označenie postupu oznamovania závažného porušenia politiky alebo postupu orgánu ESMA, čo môže viesť k porušeniu podmienok počiatočnej registrácie alebo certifikácie.
A credit rating agency may fulfil the obligation to provide information regarding its policies and procedures under this Regulation by submitting a copy of the relevant policies and procedures.
Ratingová agentúra môže splniť povinnosť poskytnúť informácie týkajúce sa týchto politík a postupov podľa tohto nariadenia predložením kópie relevantných politík a postupov.
Identification, legal status and class of credit ratings
Identifikácia, právna forma a trieda úverových ratingov
A credit rating agency shall provide ESMA with:
Ratingová agentúra poskytne orgánu ESMA:
the information listed in Annex II to this Regulation;
informácie uvedené v prílohe II k tomuto nariadeniu;
an excerpt from the relevant commercial or court register, or other form of evidence of the place of incorporation and scope of business activity of the credit rating agency, as of the application date.
výpis z príslušného obchodného alebo súdneho registra alebo inú formu dôkazov o mieste začlenenia a rozsahu podnikateľskej činnosti ratingovej agentúry k dátumu podania žiadosti.
Ownership structure
Štruktúra vlastníctva
Owners and parent undertaking of a credit rating agency
Vlastníci a materský podnik ratingovej agentúry
a list of each person who directly or indirectly holds 5 % or more of the credit rating agency’s capital or of voting rights or whose holding makes it possible to exercise a significant influence over the management of the credit rating agency;
zoznam všetkých osôb, ktoré priamo alebo nepriamo vlastnia 5 % alebo viac kapitálu alebo hlasovacích práv ratingovej agentúry alebo ktorých vlastníctvo im umožňuje významne ovplyvňovať riadenie ratingovej agentúry;
the information set out in points 1 and 2 of Annex III in relation to each such person.
informácie uvedené v bodoch 1 a 2 prílohy III v súvislosti s každou takouto osobou.
A credit rating agency shall also provide the following information to ESMA:
Ratingová agentúra poskytne orgánu ESMA aj tieto informácie:
a list of any undertakings in which a person referred to in paragraph 1 holds 5 % or more of the capital or voting rights or over whose management that person exercises a significant influence;
zoznam všetkých podnikov, v ktorých osoba uvedená v odseku 1 vlastní 5 % alebo viac kapitálu alebo hlasovacích práv alebo na riadenie ktorých má táto osoba významný vplyv;
an identification of their business activity referred to in point 3 of Annex III.
identifikáciu ich podnikateľskej činnosti uvedenú v bode 3 prílohy III.
Where a credit rating agency has a parent undertaking, it shall:
V prípade, že ratingová agentúra má materský podnik:
identify the country where the parent undertaking is established;
identifikuje krajinu, v ktorej má materský podnik sídlo;
indicate whether the parent undertaking is authorised or registered and subject to supervision.
uvedie, či je materský podnik oprávnený alebo registrovaný a či podlieha dohľadu.
Ownership chart
Schéma vlastníctva
A credit rating agency shall provide ESMA with a chart showing the ownership links between any parent undertaking, subsidiaries and any other associated entities established in the Union and their branches.
Ratingová agentúra predloží orgánu ESMA schému znázorňujúcu vlastnícke väzby medzi prípadným materským podnikom, dcérskymi spoločnosťami a akýmikoľvek inými pridruženými subjektmi usadenými v Únii a ich pobočkami.
The undertakings shown in the chart shall be identified by their full name, legal status and address of the registered office and head office.
Podniky zobrazené v schéme obsahujú ich celý názov, právnu formu a adresu registrovaného sídla a riaditeľstva.
Organisational structure and corporate governance
Organizačná štruktúra a správa a riadenie ratingovej agentúry
Organisational chart
Organizačná schéma
A credit rating agency shall provide ESMA with an organisational chart detailing its organisational structure, including a clear identification of significant roles and the identity of the person responsible for each significant role.
Ratingová agentúra predloží orgánu ESMA organizačnú schému, v ktorej podrobne uvedie svoju organizačnú štruktúru vrátane jasného vymedzenia vedúcich funkcií a totožnosti osoby zodpovednej za každú vedúcu funkciu.
Significant roles shall include at least senior management, persons who direct the activities of the branches and senior rating analysts.
Vedúce funkcie zahŕňajú minimálne vrcholový manažment, osoby, ktoré riadia činnosti pobočiek, a vyšších ratingových analytikov.
Where the credit rating agency conducts ancillary services, the organisational chart shall also detail its organisational structure in respect of those services.
V prípade, že ratingová agentúra poskytuje doplnkové služby, organizačná schéma obsahuje aj organizačnú štruktúru, pokiaľ ide o tieto služby.
A credit rating agency shall provide to ESMA information regarding its policies and procedures in relation to its compliance function as set out in point 5 of Section A of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009, review function as set out in point 9 of Section A of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009 and information regarding its policies and procedures established to meet the requirements set out in points 4 and 10 of Section A of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009.
Ratingová agentúra predloží orgánu ESMA informácie o svojich politikách a postupoch v súvislosti s funkciou dodržiavania súladu podľa bodu 5 oddielu A prílohy I k nariadeniu (ES) č. 1060/2009, funkciou revízie podľa bodu 9 oddielu A prílohy I k nariadeniu (ES) č. 1060/2009 a informácie týkajúce sa jej politík a postupov zameraných na splnenie požiadaviek stanovených v bodoch 4 a 10 oddielu A prílohy I k nariadeniu (ES) č. 1060/2009.
The information provided under this paragraph shall include the information set out in Annex IV points 1, 3 and 4.
Informácie uvedené v tomto odseku obsahujú údaje uvedené v prílohe IV bodoch 1, 3 a 4.
Where the policies and procedures referred to in paragraph 1 are carried out at group of undertakings level, a credit rating agency shall also provide ESMA with the information set out in Annex IV point 2.
Ak sa politiky a postupy uvedené v odseku 1 vykonávajú na úrovni skupiny podnikov, ratingová agentúra poskytne orgánu ESMA aj informácie stanovené v prílohe IV bode 2.
A credit rating agency shall also provide ESMA with the information set out in Annex X.
Ratingová agentúra predloží orgánu ESMA aj informácie uvedené v prílohe X.
Corporate governance
Správa a riadenie ratingovej agentúry
A credit rating agency shall provide ESMA with information regarding its internal corporate governance policies and the procedures and terms of reference which govern its senior management, including the administrative or supervisory board, its independent members and, where established, committees.
Ratingová agentúra predloží orgánu ESMA informácie týkajúce sa jej interných politík a postupov v oblasti správy a riadenia ratingovej agentúry, ako aj postupov a podmienok, ktoré sa týkajú jej vrcholového manažmentu vrátane správnej alebo dozornej rady, jej nezávislých členov a prípadne výborov.
Where a credit rating agency adheres to a recognised corporate governance code of conduct, it shall identify the code and provide an explanation for any situations where it deviates from the code.
Ak ratingová agentúra dodržiava schválený kódex správy a riadenia, uvádza ho spolu s vysvetlením akýchkoľvek situácií, v ktorých sa odchýlila od tohto kódexu.
A credit rating agency shall provide the information set out in points 1 and 2 of Annex V on the members of its administrative or supervisory board.
Ratingová agentúra poskytne informácie uvedené v bodoch 1 a 2 prílohy V o členoch svojej správnej alebo dozornej rady.
A credit rating agency shall provide ESMA with a copy of the documents referred to in point 3 of Annex V.
Ratingová agentúra poskytne orgánu ESMA kópiu dokumentov uvedených v bode 3 prílohy V.
Financial resources for the performance of credit rating activities
Finančné zdroje na vykonávanie ratingových činností
Financial reports
Finančné výkazníctvo
A credit rating agency shall provide ESMA with a copy of its annual financial reports, including individual and consolidated financial statements where applicable, for the three financial years preceding the date of the submission of its application to the extent available.
Ratingová agentúra poskytne orgánu ESMA kópiu svojich ročných finančných výkazov, v prípade potreby vrátane individuálnych a konsolidovaných účtovných závierok, a to za tri finančné roky predchádzajúce dátumu predloženia žiadosti, a to v takom rozsahu, v akom sú dostupné.
Where the financial statements of the credit rating agency are subject to statutory audit within the meaning given in Article 2(1) of Directive 2006/43/EC of the European Parliament and of the Council of 17 May 2006 on statutory audits of annual accounts and consolidated accounts [3], the financial reports shall include the audit report on the annual and consolidated financial statement.
Ak finančné výkazy ratingovej agentúry podliehajú štatutárnemu auditu v zmysle článku 2 ods. 1 smernice Európskeho parlamentu a Rady 2006/43/ES zo 17. mája 2006 o štatutárnom audite ročných účtovných závierok a konsolidovaných účtovných závierok [3], finančné výkazy musia obsahovať správu z auditu o ročných a konsolidovaných účtovných závierkach.
Where the financial reports referred to in paragraph 1 are not available for the requested period of time, a credit rating agency shall provide ESMA with an interim financial report.
Ak finančné výkazy uvedené v odseku 1 nie sú za požadované obdobie dostupné, ratingová agentúra poskytne orgánu ESMA predbežný finančný výkaz.
Where the credit rating agency is a subsidiary of a group of undertakings, it shall provide the annual financial reports of the parent undertaking for the three financial years preceding the date of the submission of its application.
Keď je ratingová agentúra dcérskou spoločnosťou skupiny podnikov, predloží ročné finančné výkazy materského podniku za tri finančné roky predchádzajúce dátumu predloženia žiadosti.
A credit rating agency shall provide ESMA with a description of the measures it has adopted to ensure sound accounting procedure.
Ratingová agentúra poskytne orgánu ESMA opis opatrení, ktoré prijala na zabezpečenie riadnych účtovných postupov.
Staffing and compensation
Zamestnanci a odmeňovanie
Staffing policies and procedures
Politiky a postupy v oblasti zamestnávania
A credit rating agency shall provide ESMA with information regarding the following policies and procedures:
Ratingová agentúra poskytne orgánu ESMA informácie týkajúce sa týchto politík a postupov:
reporting to the compliance officer of any situations where one of the persons referred to in point 1 of Section C of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009 considers that any other such person has engaged in conduct that he or she considers illegal, pursuant to the provisions of point 5 of Section C of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009;
oznamovanie takých situácií pracovníkovi pre dodržiavanie súladu, keď sa jedna z osôb uvedených v bode 1 oddielu C prílohy I k nariadeniu (ES) č. 1060/2009 domnieva, že iná takáto osoba sa zúčastnila na konaní, ktoré považuje za nezákonné podľa ustanovení bodu 5 oddielu C prílohy I k nariadeniu (ES) č. 1060/2009;
the rotation of lead rating analysts, rating analysts and persons approving credit rating;
rotácia vedúcich ratingových analytikov, ratingových analytikov a osôb, ktoré schvaľujú úverové ratingy;
the compensation and performance evaluation practices for rating analysts, persons approving credit ratings, senior management and the compliance officer;
odmeňovanie a hodnotenie výkonov ratingových analytikov, osôb, ktoré schvaľujú úverové ratingy, vrcholového manažmentu a pracovníkov pre dodržiavanie súladu;
the training and development relevant to the rating process, including any examination or other type of formal assessment required for the conduct of rating activities.
odborné vzdelávanie a vývoj relevantný pre ratingový proces vrátane preskúmania alebo iného typu formálneho hodnotenia potrebného na vykonávanie ratingových činností.
A credit rating agency shall also provide ESMA with:
Ratingová agentúra poskytne orgánu ESMA aj:
a description of the measures in place to mitigate the risk of over-reliance on individual employees;
opis opatrení prijatých na zmiernenie rizika nadmerného spoliehania sa na jednotlivých zamestnancov;
for each class of credit ratings, information on the size and experience of the quantitative teams responsible for developing and reviewing methodologies and models;
pre každú triedu úverových ratingov informácie o veľkosti a skúsenostiach kvantitatívnych tímov zodpovedných za vývoj a revíziu metodík a modelov;
the name and function of any employee of the credit rating agency who has obligations, either individually or on behalf of the credit rating agency, to any other entity within the group of credit rating agencies;
meno a funkciu každého zamestnanca ratingovej agentúry, ktorý má povinnosti, a to buď individuálne, alebo v mene ratingovej agentúry, voči inému subjektu v rámci skupiny ratingových agentúr;
the average annual fixed and variable remuneration of the rating analysts, lead analysts and the compliance officer for each of the preceding three financial years.
priemerné ročné fixné a pohyblivé odmeňovanie ratingových analytikov, vedúcich analytikov a pracovníka pre dodržiavanie súladu za predchádzajúce tri finančné roky.
A credit rating agency shall describe the arrangements in place to ensure that it is informed when a rating analyst terminates his or her employment and joins a rated entity as set out in point 6 of Section C of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009.
Ratingová agentúra opíše platné dohody, aby sa zabezpečilo, že bude informovaná, keď ratingový analytik ukončí svoj zamestnanecký pomer a zamestná sa u hodnoteného subjektu, ako je to uvedené v bode 6 oddielu C prílohy I k nariadeniu (ES) č. 1060/2009.
A credit rating agency shall describe the arrangements in place to ensure that the persons referred in point 1 of Section C of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009 are aware of the prohibition established as set out in point 7 of Section C of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009.
Ratingová agentúra opíše platné dohody s cieľom zabezpečiť, aby si osoby uvedené v bode 1 oddielu C prílohy I k nariadeniu (ES) č. 1060/2009 boli vedomé zákazu uvedeného v bode 7 oddielu C prílohy I k nariadeniu (ES) č. 1060/2009.
Fitness and appropriateness
Vhodnosť a primeranosť
A credit rating agency shall provide ESMA with the curriculum vitae, including employment history with relevant dates, identification of positions held and a description of the functions occupied, for each of the following:
Ratingová agentúra poskytne orgánu ESMA profesijný životopis vrátane priebehu zamestnaní s príslušnými dátumami, označením pracovných pozícií a opisu zastávaných funkcií pre tieto osoby:
members of senior management;
členovia vrcholového manažmentu;
A credit rating agency shall provide ESMA with the following information in respect of each member of its senior management:
Ratingová agentúra poskytne orgánu ESMA za každého člena svojho vrcholového manažmentu tieto informácie:
a recent criminal-record file from the country of origin of the relevant person, unless the relevant national authorities do not issue such a file;
najnovší výpis z registra trestov z krajiny pôvodu príslušnej osoby okrem prípadov, keď príslušné vnútroštátne orgány takýto spis nevydávajú;
a self-declaration of their good repute including at least the statements set out in Annex VI and signed by the individual.
vyhlásenie o ich dobrej povesti minimálne vrátane vyhlásení uvedených v prílohe VI a podpísaných danou osobou.
Issuance and review of credit ratings
Vydávanie a revízia úverových ratingov
Development, validation, review and disclosure of rating methodologies
Vývoj, overovanie, revízia a zverejňovanie ratingových metodík
A credit rating agency shall provide ESMA, for each class of credit rating, with a high-level description of the range of core models and methodologies used to determine credit ratings.
Ratingová agentúra poskytne orgánu ESMA za každú triedu úverového ratingu všeobecný opis týkajúci sa rozsahu kľúčových modelov a metodík používaných na stanovovanie úverových ratingov.