natgillin/translations-raw huggingface dataset:
the terms of the contract establishing the financial instrument must be clear and unambiguous, and enable a correlation between the price of the financial instrument and the price or other value measure of the underlying;
podmienky zmluvy, ktorou sa zriaďuje finančný nástroj, musia byť jasné a jednoznačné a umožňovať koreláciu medzi cenou finančného nástroja a cenou alebo inou hodnotovou mierou podkladového aktíva;
the price or other value measure of the underlying must be reliable and publicly available;
cena alebo iná hodnotová miera podkladového aktíva musí byť spoľahlivá a verejnosti dostupná;
sufficient information of a kind needed to value the derivative must be publicly available;
dostatočné informácie potrebné na ohodnotenie derivátu musia byť dostupné verejnosti;
the arrangements for determining the settlement price of the contract must be such that the price properly reflects the price or other value measure of the underlying;
opatrenia na určenie zúčtovacej ceny kontraktu musia byť takého charakteru, aby táto cena riadne odrážala cenu alebo inú hodnotovú mieru podkladového aktíva;
where the settlement of the derivative requires or provides for the possibility of the delivery of an underlying security or asset rather than cash settlement, there must be adequate arrangements to enable market participants to obtain relevant information about that underlying as well as adequate settlement and delivery procedures for the underlying.
v prípade, že si vyrovnanie derivátu vyžaduje alebo umožňuje dodanie podkladového cenného papiera alebo aktíva skôr než vyrovnanie v hotovosti, musia existovať vhodné opatrenia na to, aby účastníci trhu mohli získať náležité informácie o tomto podkladovom aktíve, ako aj vhodné postupy vyrovnania a dodania pre toto podkladové aktívum.
Where the financial instruments concerned are of a kind listed in Sections C (5), (6), (7) or (10) of Annex I to Directive 2004/39/EC, point (b) of paragraph 1 shall not apply if the following conditions are satisfied:
V prípade, že príslušné finančné nástroje sú uvedené v bodoch 5, 6, 7 alebo 10 oddielu C prílohy I k smernici 2004/39/ES, písmeno b) odseku 1 sa neuplatňuje, ak sú splnené tieto podmienky:
the contract establishing that instrument must be likely to provide a means of disclosing to the market, or enabling the market to assess, the price or other value measure of the underlying, where the price or value measure is not otherwise publicly available;
zmluva, ktorou sa zriaďuje tento nástroj, musí stanovovať spôsoby zverejňovania na trhu alebo spôsoby, ktoré trhu umožnia hodnotiť cenu alebo inú hodnotovú mieru podkladového aktíva, keď táto cena alebo hodnotová miera nie sú inak verejne dostupné;
the regulated market must ensure that appropriate supervisory arrangements are in place to monitor trading and settlement in such financial instruments;
regulovaný trh musí zabezpečiť vytvorenie vhodných opatrení týkajúcich sa dohľadu na monitorovanie obchodovania a vyrovnania s týmito finančnými nástrojmi;
the regulated market must ensure that settlement and delivery, whether physical delivery or by cash settlement, can be effected in accordance with the contract terms and conditions of those financial instruments.
regulovaný trh musí zabezpečiť, aby vyrovnanie v hotovosti a dodanie, buď fyzické dodanie, alebo vyrovnanie v hotovosti, mohlo byť uskutočnené v súlade s podmienkami kontraktu týchto finančných nástrojov.
DERIVATIVE FINANCIAL INSTRUMENTS
DERIVÁTOVÉ FINANČNÉ NÁSTROJE
(Article 4(1)(2) of Directive 2004/39/EC)
(článok 4 ods. 1 pododsek 2 smernice 2004/39/ES)
Characteristics of other derivative financial instruments
Vlastnosti iných derivátových finančných nástrojov
For the purposes of Section C(7) of Annex I to Directive 2004/39/EC, a contract which is not a spot contract within the meaning of paragraph 2 of this Article and which is not covered by paragraph 4 shall be considered as having the characteristics of other derivative financial instruments and not being for commercial purposes if it satisfies the following conditions:
Na účely oddielu C ods. 7 prílohy I k smernici 2004/39/ES kontrakt, ktorý nie je spotovým kontraktom v zmysle odseku 2 tohto článku a na ktorý sa nevzťahuje odsek 4, sa považuje za kontrakt s vlastnosťami iných derivátových finančných nástrojov a nie je určený na obchodné účely, ak spĺňa tieto podmienky:
it meets one of the following sets of criteria:
spĺňa jedno z tejto skupiny kritérií:
it is traded on a third country trading facility that performs a similar function to a regulated market or an MTF;
je obchodovaný v rámci systému obchodovania v tretej krajine, ktorý plní podobnú funkciu ako regulovaný trh alebo MTF;
it is expressly stated to be traded on, or is subject to the rules of, a regulated market, an MTF or such a third country trading facility;
je výslovne stanovené, že je určený na obchodovanie na regulovanom trhu alebo podlieha pravidlám regulovaného trhu, MTF alebo systému obchodovania v tretej krajine;
it is expressly stated to be equivalent to a contract traded on a regulated market, MTF or such a third country trading facility;
je výslovne stanovené, že je ekvivalentný kontraktu obchodovanom na regulovanom trhu, MTF alebo v rámci systému obchodovania v tretej krajine;
it is cleared by a clearing house or other entity carrying out the same functions as a central counterparty, or there are arrangements for the payment or provision of margin in relation to the contract;
je zúčtovaný prostredníctvom zúčtovacieho strediska alebo iného subjektu vykonávajúceho rovnaké úlohy ako centrálna protistrana, alebo existujú opatrenia týkajúce sa spôsobu platby alebo platby marže v súvislosti s kontraktom;
it is standardised so that, in particular, the price, the lot, the delivery date or other terms are determined principally by reference to regularly published prices, standard lots or standard delivery dates.
je normalizovaný, takže cena, štandardná jednotka, dátum dodania alebo iné podmienky sú určované predovšetkým na základe pravidelne zverejňovaných cien, štandardných jednotiek alebo štandardných dátumov dodania.
A spot contract for the purposes of paragraph 1 means a contract for the sale of a commodity, asset or right, under the terms of which delivery is scheduled to be made within the longer of the following periods:
Spotový kontrakt na účely odseku 1 predstavuje kontrakt na predaj komodity, aktíva alebo práva, za podmienok ktorého jej dodanie naplánované v rámci dlhšieho obdobia z týchto období:
two trading days;
dva obchodné dni;
the period generally accepted in the market for that commodity, asset or right as the standard delivery period.
obdobie všeobecne akceptované na trhu pre túto komoditu, aktívum alebo právo ako štandardné obdobie na dodanie.
However, a contract is not a spot contract if, irrespective of its explicit terms, there is an understanding between the parties to the contract that delivery of the underlying is to be postponed and not to be performed within the period mentioned in the first subparagraph.
Kontrakt však nie je spotovým kontraktom v tom prípade, ak bez ohľadu na jeho jasne formulované podmienky existuje medzi stranami kontraktu dohoda o tom, že dodanie podkladového aktíva sa má odložiť a nemá sa vykonať v rámci obdobia uvedeného v prvom pododseku.
For the purposes of Section C(10) of Annex I to Directive 2004/39/EC, a derivative contract relating to an underlying referred to in that Section or in Article 39 shall be considered to have the characteristics of other derivative financial instruments if one of the following conditions is satisfied:
Na účely oddielu C ods. 10 prílohy I k smernici 2004/39/ES derivátový kontrakt týkajúci sa podkladového aktíva uvedeného v tomto oddiele alebo v článku 39 sa považuje za kontrakt s vlastnosťami iných derivátových finančných nástrojov vtedy, ak je splnená jedna z nasledujúcich podmienok:
that contract is settled in cash or may be settled in cash at the option of one or more of the parties, otherwise than by reason of a default or other termination event;
kontrakt je vyrovnaný v hotovosti alebo môže byť vyrovnaný v hotovosti na základe rozhodnutia jednej alebo viacerých strán inak ako z dôvodu platobnej neschopnosti alebo v dôsledku inej udalosti, ktorej následkom je ukončenie;
that contract is traded on a regulated market or an MTF;
tento kontrakt je obchodovaný na regulovanom trhu alebo MTF;
the conditions laid down in paragraph 1 are satisfied in relation to that contract.
v súvislosti s týmto kontraktom sú splnené podmienky stanovené v odseku 1.
A contract shall be considered to be for commercial purposes for the purposes of Section C(7) of Annex I to Directive 2004/39/EC, and as not having the characteristics of other derivative financial instruments for the purposes of Sections C(7) and (10) of that Annex, if it is entered into with or by an operator or administrator of an energy transmission grid, energy balancing mechanism or pipeline network, and it is necessary to keep in balance the supplies and uses of energy at a given time.
Kontrakt je určený na obchodné účely na účely oddielu C ods. 7 prílohy I k smernici 2004/39/ES a nemá vlastnosti iných derivátových finančných nástrojov na účely oddielu C ods. 7 a 10 tejto prílohy vtedy, ak do kontraktu vstupuje prevádzkovateľ alebo správca energetickej rozvodnej siete, mechanizmu na vyrovnávanie toku energie alebo siete plynovodov a ak je v ktoromkoľvek čase potrebné udržiavať dodávky a využitie energie v rovnováhe.
Derivatives within Section C(10) of Annex I to Directive 2004/39/EC
Deriváty v rámci oddielu C ods. 10 prílohy I k smernici 2004/39/ES
In addition to derivative contracts of a kind referred to in Section C(10) of Annex I to Directive 2004/39/EC, a derivative contract relating to any of the following shall fall within that Section if it meets the criteria set out in that Section and in Article 38(3):
Okrem derivátových kontraktov uvedených v oddiele C ods. 10 prílohy I k smernici 2004/39/ES do tohto oddielu spadá aj derivátový kontrakt, ktorý sa týka niektorej z týchto možností, ak spĺňa kritériá ustanovené v uvedenom oddiele a v článku 38 ods. 3:
telecommunications bandwidth;
prenosová kapacita telekomunikačných sietí;
commodity storage capacity;
skladová kapacita pre komoditu;
transmission or transportation capacity relating to commodities, whether cable, pipeline or other means;
prenosová alebo prepravná kapacita pre komodity, či už ide o káble, potrubie alebo iné prostriedky;
an allowance, credit, permit, right or similar asset which is directly linked to the supply, distribution or consumption of energy derived from renewable resources;
podpora, úver, povolenie, právo alebo podobné aktívum, ktoré priamo súvisí so zásobovaním, distribúciou alebo spotrebou energie získanej z obnoviteľných zdrojov;
a geological, environmental or other physical variable;
geologické, environmentálne alebo iné fyzické premenné;
any other asset or right of a fungible nature, other than a right to receive a service, that is capable of being transferred;
akékoľvek iné aktíva alebo právo vymeniteľnej povahy, iné ako právo prijať službu, ktoré je možné previesť;
an index or measure related to the price or value of, or volume of transactions in any asset, right, service or obligation.
index alebo miera týkajúca sa ceny alebo hodnoty alebo objemu transakcií s akýmikoľvek aktívami, právami, službami alebo záväzkami.
Re-examinations
Opätovné preskúmanie
At least once every two years, and after consulting the Committee of European Securities Regulators, the Commission shall re-examine the definition of ‘transaction’ for the purposes of this Regulation, the Tables included in Annex II, as well as the criteria for determination of liquid shares contained in Article 22.
Najmenej raz za dva roky a po porade s Výborom európskych regulačných orgánov Komisia opätovne preskúma vymedzenie pojmu „transakcia“ na účely tohto nariadenia, tabuľky uvedené v prílohe II, ako aj kritériá na určenie likvidných akcií obsiahnuté v článku 22.
The Commission shall, after consulting the Committee of European Securities Regulators, re-examine the provisions of Articles 38 and 39 relating to criteria for determining which instruments are to be treated as having the characteristics of other derivative financial instruments, or as being for commercial purposes, or which fall within Section C(10) of Annex I to Directive 2004/39/EC if the other criteria set out in that Section are satisfied in relation to them.
Komisia po porade s Výborom európskych regulačných orgánov cenných papierov opätovne preskúma ustanovenia článku 38 a článku 39 týkajúce sa kritérií na určenie toho, s ktorými nástrojmi sa má zaobchádzať ako s nástrojmi, ktoré majú vlastnosti iných derivátových finančných nástrojov, ktoré sú na účely obchodovania alebo ktoré patria do oddielu C ods. 10 prílohy I k smernici 2004/39/ES, ak sú v súvislosti s nimi splnené iné kritériá uvedené v tomto oddiele.
The Commission shall report to the European Parliament and to the Council at the same time that it makes its reports under Article 65(3)(a) and (d) of Directive 2004/39/EC.
Komisia oznamuje naraz Európskemu parlamentu a Rade to, že zostavuje svoje správy podľa článku 65 ods. 3 písm. a) a písm. d) smernice 2004/39/ES.
The Commission shall, no later than two years after the date of application of this Regulation, after consulting the Committee of European Securities Regulators, re-examine Table 4 of Annex II and report on the results of this re-examination to the European Parliament and the Council.
Komisia do dvoch rokov po dátume uplatňovania tohto nariadenia a po konzultácii s Výborom európskych regulačných orgánov cenných papierov opätovne preskúma tabuľku 4 prílohy II a výsledky tohto opätovného preskúmania oznámi Európskemu parlamentu a Rade.
This Regulation shall apply from 1 November 2007, except Article 11 and Article 34(5) and (6), which shall apply from 1 June 2007.
Toto nariadenie sa uplatňuje od 1. novembra 2007 okrem článku 11 a článku 34 ods. 5 a ods. 6, ktoré sa uplatňujú od 1. júna 2007.
Directive as last amended by Directive 2005/1/EC of the European Parliament and of the Council (OJ L 79, 24.3.2005, p. 9).
Smernica naposledy zmenená a doplnená smernicou Európskeho parlamentu a Rady 2005/1/ES (Ú. v. EÚ L 79, 24.3.2005, s. 9.)
OJ L 193, 18. 7.1983, p. 1.
Ú. v. ES L 193, 18.7.1983, s. 1.
Field Identifier
Názov oblasti
Reporting firm identification
Identifikácia oznamujúcej spoločnosti
A unique code to identify the firm which executed the transaction.
Špecifický kód na identifikáciu spoločnosti, ktorá vykonala transakciu
Trading day
Obchodný deň
The trading day on which the transaction was executed.
Obchodný deň, keď bola transakcia vykonaná
Trading time
Čas obchodovania
The time at which the transaction was executed, reported in the local time of the competent authority to which the transaction will be reported, and the basis in which the transaction is reported expressed as Coordinated Universal Time (UTC) +/- hours.
Čas, keď bola transakcia vykonaná, oznámená v miestnom čase príslušného orgánu, ktorému bude transakcia oznámená, a základ, na ktorom je transakcia oznámená, vyjadrený v UTC +/– hodín
Buy/sell indicator
Indikátor nákupu a predaja
Identifies whether the transaction was a buy or sell from the perspective of the reporting investment firm or, in the case of a report to a client, of the client.
Identifikuje, či transakcia bola nákup alebo predaj z pohľadu oznamujúcej investičnej spoločnosti alebo v prípade správy klientovi z pohľadu klienta
Trading capacity
Postavenie pri obchodovaní
Identifies whether the firm executed the transaction:
Identifikuje, či spoločnosť vykonala transakciu:
on its own account (either on its own behalf or on behalf of a client),
na svoj vlastný účet (buď vo svojom mene, alebo v mene klienta)
for the account, and on behalf, of a client.
na účet a v mene klienta
Instrument identification
Identifikácia nástroja
This shall consist of:
Identifikácia pozostáva:
a unique code, to be decided by the competent authority (if any) to which the report is made identifying the financial instrument which is the subject of the transaction,
zo špecifického kódu, ktorý má určiť príslušný orgán (v prípade potreby), ktorému sa predkladá správa, pričom sa určí finančný nástroj, ktorý je predmetom transakcie
if the financial instrument in question does not have a unique identification code, the report must include the name of the instrument or, in the case of a derivative contract, the characteristics of the contract.
ak príslušný finančný nástroj nemá špecifický identifikačný kód, správa musí obsahovať názov nástroja alebo v prípade derivátového kontraktu charakteristické vlastnosti kontraktu
Instrument code type
Druh kódu nástroja
The code type used to report the instrument.
Druh kódu použitý pri oznámení nástroja
Underlying instrument identification
Identifikácia podkladového nástroja
The instrument identification applicable to the security that is the underlying asset in a derivative contract as well as the transferable security falling within Article 4(1)(18)(c) of Directive 2004/39/EC.
Identifikácia nástroja uplatniteľná na cenný papier, ktorým je podkladové aktívum v rámci derivátového kontraktu, ako aj prevoditeľný cenný papier, ktorého sa týka článok 4 ods. 1 bod 18 písm. c) smernice 2004/39/ES
Underlying instrument identification code type
Druh identifikačného kódu podkladového nástroja
The code type used to report the underlying instrument.
Druh kódu použitý pri oznámení podkladového nástroja
Instrument type
Druh nástroja
The harmonised classification of the financial instrument that is the subject of the transaction.
Harmonizovaná klasifikácia finančného nástroja, ktorý je predmetom transakcie.
The description must at least indicate whether the instrument belongs to one of the top level categories as provided by a uniform internationally accepted standard for financial instrument classification.
Opis musí prinajmenšom označovať to, či nástroj patrí do jednej zo špičkových kategórií uvedených v rámci jednotného medzinárodne uznávaného štandardu pre klasifikáciu finančných nástrojov
The maturity date of a bond or other form of securitised debt, or the exercise date/maturity date of a derivative contract.
Dátum splatnosti dlhopisu alebo inej formy sekuritizovaného dlhu, alebo dátum realizácie/dátum splatnosti derivátového kontraktu
Derivative type
Druh derivátu
The harmonised description of the derivative type should be done according to one of the top level categories as provided by a uniform internationally accepted standard for financial instrument classification.
Harmonizovaný opis druhu derivátu by mal byť zostavený v súlade s jednou zo špičkových kategórií uvedených v rámci jednotného medzinárodne uznávaného štandardu pre klasifikáciu finančných nástrojov
Specification whether an option or any other financial instrument is a put or a call.
Opis toho, či opcia alebo iný finančný nástroj je put alebo call
Strike price
Realizačná cena
The strike price of an option or other financial instrument.
Realizačná cena opcie alebo iného finančného nástroja
Price multiplier
Cenový multiplikátor
The number of units of the financial instrument in question which are contained in a trading lot; for example, the number of derivatives or securities represented by one contract.
Počet podielových jednotiek príslušného finančného nástroja, ktoré sú obsiahnuté v obchodovanom balíku, napríklad počet derivátov alebo cenných papierov, ktoré predstavuje jeden kontrakt
The price per security or derivative contract excluding commission and (where relevant) accrued interest.
Cena cenného papiera alebo derivátového kontraktu bez provízie a (ak je to relevantné) vzniknutých úrokov.
In the case of a debt instrument, the price may be expressed either in terms of currency or as a percentage.
V prípade dlhového nástroja môže byť cena vyjadrená buď v jednotkách meny, alebo v percentách
Price notation
Označenie ceny
The currency in which the price is expressed.
Mena, v ktorej je vyjadrená cena.
If, in the case of a bond or other form of securitised debt, the price is expressed as a percentage, that percentage shall be included.
Ak v prípade dlhopisu alebo inej formy sekuritizovaného dlhu je cena vyjadrená v percentách, uvedie sa tento percentuálny údaj
The number of units of the financial instruments, the nominal value of bonds, or the number of derivative contracts included in the transaction.
Počet podielových jednotiek finančných nástrojov, nominálna hodnota dlhopisov alebo počet derivátových kontraktov zahrnutých v rámci transakcie
Quantity notation
Označenie množstva
An indication as to whether the quantity is the number of units of financial instruments, the nominal value of bonds or the number of derivative contracts.
Indikácia toho, či množstvo vyjadruje počet podielových jednotiek finančných nástrojov, nominálnu hodnotu dlhopisov alebo počet derivátových kontraktov
Counterparty
Protistrana
Identification of the counterparty to the transaction.
Identifikácia protistrany v rámci transakcie.
That identification shall consist of:
Identifikácia obsahuje:
where the counterparty is an investment firm, a unique code for that firm, to be determined by the competent authority (if any) to which the report is made,
ak je protistranou investičná spoločnosť, špecifický kód pre túto spoločnosť, ktorý má určiť príslušný orgán (v prípade potreby), ktorému sa správa predkladá
where the counterparty is a regulated market or MTF or an entity acting as its central counterparty, the unique harmonised identification code for that market, MTF or entity acting as central counterparty, as specified in the list published by the competent authority of the home Member State of that entity in accordance with Article 13(2),
ak je protistranou regulovaný trh alebo MTF alebo subjekt pôsobiaci ako jeho centrálna protistrana, špecifický harmonizovaný identifikačný kód pre tento trh, MTF alebo subjekt pôsobiaci ako centrálna protistrana, ako je uvedené v zozname uverejnenom príslušným orgánom domovského členského štátu subjektu v súlade s článkom 13 ods. 2
where the counterparty is not an investment firm, a regulated market, an MTF or an entity acting as central counterparty, it should be identified as ‘customer/client’ of the investment firm which executed the transaction.
ak protistranou nie je investičná spoločnosť, regulovaný trh alebo MTF alebo subjekt pôsobiaci ako centrálna protistrana, mala by sa označiť ako „zákazník/klient“ investičnej spoločnosti, ktorá vykonala transakciu
Venue identification
Identifikácia miesta
Identification of the venue where the transaction was executed.
Identifikácia miesta, kde bola vykonaná transakcia.
That identification shall consist in:
Identifikácia obsahuje:
where the venue is a trading venue: its unique harmonised identification code,
ak miestom je obchodné miesto: jeho špecifický harmonizovaný identifikačný kód
otherwise: the code ‘OTC’.
inak: kód „OTC“
Transaction reference number
Referenčné číslo transakcie
A unique identification number for the transaction provided by the investment firm or a third party reporting on its behalf.
Špecifické identifikačné číslo transakcie poskytnuté investičnou spoločnosťou alebo treťou stranou predkladajúcou správu v jej mene
Cancellation flag
Indikátor zrušenia transakcie
An indication as to whether the transaction was cancelled.
Označenie toho, či bola transakcia zrušená
Further details for use of competent authorities
Ďalšie podrobné údaje pre príslušné orgány
If a unique code as referred to in Table 1 of Annex I is not sufficient to identify the counterparty, competent authorities should develop adequate measures that ensure the identification of the counterparty.
Ak špecifický kód uvedený v tabuľke 1 prílohy 1 nepostačuje na identifikáciu protistrany, príslušné orgány by mali vytvoriť adekvátne opatrenia, ktorými by zabezpečili identifikáciu protistrany
The unique code, agreed between all the competent authorities, applicable to the financial instrument in question shall be used.
Používa sa špecifický kód dohodnutý všetkými príslušnými orgánmi, uplatniteľný na príslušné finančné nástroje