natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Information on production, trade flows and policy relating to raw materials.
În cazul în care sunt identificate anomalii sau circumstanțe neobișnuite prin intermediul informațiilor colectate de sistemul de management al întreprinderii care conduc la o suspiciune rezonabilă că mineralele ar putea contribui la un conflict sau la abuzuri grave asociate cu extracția, transportul sau comercializarea acestora.
In addition to the abovementioned open information sources, it is expected that the OECD will provide additional information of relevance to identify conflict-affected and high-risk areas (http://www.oecd.org/corporate/mne/mining.htm).
Identificarea unor semnale de alertă specifice și asigurarea unei diligențe necesare adecvate
Risks related to humanitarian crises and disasters can also provide contextual information and point to areas where armed conflicts may emerge.
Ca urmare a identificării „semnalelor de alertă” prevăzută la secțiunea 5.1 ca parte din evaluarea riscurilor asociate întreprinderii, întreprinderile ar trebui să realizeze o revizuire aprofundată a contextului tuturor acestor „semnale de alertă”, colectând informații suplimentare prin intermediul sistemului de management al întreprinderii lor și să se asigure că riscurile aferente sunt luate în seamă în mod corespunzător.
In this regard, INFORM is a useful source (a collaborative project between the Inter-Agency Standing Committee and the European Commission; http://www.inform-index.org).
Astfel cum s-a subliniat în Orientările OCDE privind diligența necesară, diligența necesară este o abordare progresivă, bazată pe riscuri, prin care întreprinderile trebuie să instituie sisteme și procese de management adecvate, să cartografieze circumstanțele faptice de pe parcursul lanțul de aprovizionare și să identifice riscurile care ar putea să le determine să exercite o diligență necesară sporită.
Another useful tool in this regard is the Global Conflict Risk index (an open-source evidence base to support decision-making on long-term conflict risks developed by the Joint Research Centre of the European Commission; http://conflictrisk.jrc.ec.europa.eu/).
Următoarele orientări ar trebui să ajute întreprinderile să obțină informații relevante privind situațiile cu „semnale de alertă” și să-și adapteze diligența necesară în mod adecvat.
Moreover, the European Commission will make available support to SME's in their efforts to put in place and implement policies on responsible sourcing of minerals through the COSME programme, which is expected to partly relate to the identification of conflict-affected and high-risk areas under Regulation (EU) 2017/821.
Ar trebui notat că sursele de informații menționate sunt actualizate cu o periodicitate variabilă și, deși sunt relevante, s-ar putea să nu fie întotdeauna pe deplin corecte.
RISK ASSESSMENT OF MINERAL SUPPLY CHAINS — ‘RED FLAGS’ FOR ENHANCED DUE DILIGENCE
Semnal de alertă: Minerale care provin din sau au fost transportate prin zone de conflict și zone cu risc ridicat
Introduction to red flags and general considerations
Diligența necesară sporită este declanșată în cazul în care mineralele provin din sau au fost transportate prin zone de conflict și zone cu risc ridicat.
The due diligence process set out by the Regulation and the OECD Due Diligence Guidance is not limited to the identification and mitigation of risks in relation to the origin and transportation of minerals in conflict-affected and high-risk areas.
Identificarea unor astfel de zone este discutată în secțiunea 4 din aceste orientări.
Indeed, companies are to consider and provide information on the risks pursuant to the OECD Due Diligence Guidance in relation to the trading, handling and exporting of minerals along the upstream supply chain, and unusual circumstances.
Semnal de alertă: Minerale despre care se pretinde că provin dintr-o țară prin care se știe sau se presupune în mod rezonabil că au tranzitat minerale din zone de conflict și zone cu risc ridicat.
To this end, supplements of the OECD Due Diligence Guidance provide a list of the so called ‘red flag’ situations that trigger the need for enhanced due diligence, including the collection of additional information through the company's management system, in particular in the following situations:
Întreprinderile ar trebui să evalueze în ce măsură următoarele aspecte sunt aplicabile:
A. Red flag locations of minerals origin and transit
„Guvernanța și alte aspecte legate de țară” trebuie să fie examinate pentru a identifica măsura în care țările sau zonele dețin controlul propriilor frontiere și au mecanisme interne adecvate de aplicare a legii pentru a asigura o trasabilitate credibilă și documentată a comerțului cu minerale pentru a contracara riscurile aferente tranzitului în caz de guvernanță deficitară.
Where minerals originate from or have been transported via conflict-affected and high-risk areas;
Indicatori
Where minerals are claimed to originate from a country in which minerals from conflict-affected and high-risk areas are known or reasonably suspected to transit;
Surse de informații
Where minerals are claimed to originate from a country that has limited known mineral resources or stocks, likely resources or expected production levels of the mineral in question (i.e. the declared volumes of minerals from that country are out of keeping with the known mineral resources or expected production levels).
Țara de origine declarată are frontiere permeabile sau efectuează un control vamal insuficient asupra mărfurilor.
In each of these location-based ‘red flags’, in particular in situations of weak or non-existing governance, the risk is increased when anti-money laundering laws, anti-corruption laws, customs controls and other relevant governmental oversight laws are weakly enforced; when informal banking systems operate, and when cash is extensively used.
Rezoluțiile Consiliului de Securitate al Organizației Națiunilor Unite (cf. secțiunea 4)
B. Supplier red flags
Informațiile furnizate de ambasadele locale, UE sau alte delegații
Where a company's suppliers or other known upstream companies operate in one of the abovementioned ‘red-flag’ locations of mineral origin and transit, or have shareholders or other interests in suppliers of minerals from one of the abovementioned ‘red-flag’ locations of mineral origin or transit.
Legislația anticorupție este aplicată în mod deficitar și au fost raportate cazuri de corupție în domeniul mineritului și al comerțului.
Where a company's suppliers or other known upstream companies are known to have sourced minerals from a ‘red-flag’ location of mineral origin and transit in the last twelve months.
Legile împotriva spălării de bani sau pentru supravegherea bancară nu sunt instituite sau sunt insuficient puse în aplicare sau sunt puțin respectate.
For gold: where the gold is claimed to originate from recyclable/scrap or mixed sources and has been refined in a country where gold from conflict-affected and high-risk areas is known or reasonably suspected to transit.
Economiile se bazează în mare parte pe numerar, în special pentru comerțul cu minerale.
C. Red flag circumstances
Grupul de Acțiune Financiară Internațională (FATF)
Where anomalies or unusual circumstances are identified through the information collected by the company's management system which give rise to a reasonable suspicion that the minerals may contribute to conflict or serious abuses associated with their extraction, transport or trade.
Indicele de percepție a corupției stabilit de Transparency International
Identifying specific red flags and ensuring appropriate due diligence
Indicele de guvernanță la nivel mondial stabilit de Banca Mondială
Following the identification of the ‘red-flags’ set out in section 5.1 as part of the company's risk assessment, companies should undertake an in-depth review of the context of all these ‘red-flags’ by collecting additional information through their company's management system and ensuring that the corresponding risks are duly taken into account.
Rapoartele grupului de reflecție „Global Financial Integrity”
As highlighted in the OECD Due Diligence Guidance, due diligence is a risk-based and progressive approach whereby companies must put in place adequate management systems and processes, map the factual circumstances along the supply chain and identify the risks that may lead them to undertake enhanced due diligence.
Cf. secțiunea 4 privind „guvernanța” din prezentele orientări
The following guidance should assist companies to obtain the relevant information on ‘red flag’ situations and tailor their due diligence appropriately.
„Aspectele de proximitate directă, regionale și istorice” furnizează informații privind probabilitatea de falsificare a originii prin contrabanda de către țările vecine, țările cu legături istorice sau țările care oferă stimulente fiscale.
It should be noted that the information sources provided are updated with varying periodicity and while being relevant may not always be fully accurate.
Țara de origine declarată se învecinează în mod direct cu zone în care grupuri armate, forțe de securitate publică sau organizații criminale sunt implicate în producția și comerțul cu minerale.
Red flag: Minerals originating from or transported via conflict-affected and high-risk areas
Țara de origine declarată are legături economice cu zone de conflict și zone cu risc ridicat și cu comerțul ilicit cu minerale asociat acestora.
Enhanced due diligence is triggered when minerals originate from or have been transported via conflict-affected and high-risk areas.
Rezoluțiile Consiliului de Securitate al Organizației Națiunilor Unite
The identification of such areas is discussed in section 4 of these guidelines.
Ambasade locale, delegații ale UE
Red flag: Minerals claimed to originate from a country in which minerals from conflict-affected and high-risk areas are known or reasonably suspected to transit.
Cf. secțiunea 4 privind „conflictul” din prezentele orientări
Companies should assess the extent to which the following issues are applicable:
Politica fiscală a țării de origine duce la stimulente pentru contrabanda cu minerale pentru a tranzita prin țări în care exporturile de minerale nu sunt impozitate sau sunt impozitate într-un procent mult mai mic.
‘Governance and other country issues’ need to be reviewed in order to identify the extent to which countries or areas are in control of their borders and have adequate internal enforcement mechanisms in place to ensure credible and documented traceability of the minerals trade to counteract the risks related to transit in case of weak governance.
Baza de date a OCDE pentru restricțiile privind exporturile de materii prime
Indicators
Semnal de alertă: Minerale despre care se pretinde că provin dintr-o țară care are resurse/stocuri cunoscute sau niveluri preconizate de producție limitate
Information sources
Lista de verificare de mai jos prezintă „Aspecte specifice privind mineralele și lanțurile de aprovizionare”.
The declared country of origin has porous borders or weak customs enforcement for goods.
Ca parte din exercițiul lor de diligență necesară, întreprinderile ar trebui să verifice, în special, dacă o țară pretinsă de origine deține resurse geologice cunoscute sau niveluri de producție preconizate ale mineralului în cauză.
United Nations Security Council Resolutions (cf. section 4)
În mod similar, întreprinderile ar trebui să evalueze în mod rezonabil dacă originea declarată are sens dintr-o perspectivă economică – cum ar fi prezența unor piețe vecine atractive.
Information provided by Local Embassies, EU or other Delegations
Țara de origine declarată deține resurse de minerale sau stocuri cunoscute limitate, resurse probabile sau niveluri de producție a mineralelor preconizate limitate, precum și caracteristici specifice ale mineralelor.
Anti-corruption laws are weakly enforced and reported instances of corruption in mining and trade exist.
Țara de origine declarată are un sector important al mineritului informal sau artizanal și la scară mică, în care riscurile asociate sunt în mod normal mai ridicate.
Anti-money laundering or banking oversight laws are not or insufficiently in place or weakly enforced.
Geological Survey:
Economies are mostly cash-based, in particular for the minerals trade.
Serviciile geologice naționale din statele membre ale UE
Financial Action Task Force (FATF)
Serviciul geologic al țării de origine pretinse
Corruption Perception Index by Transparency International
Semnal de alertă: În cazul în care furnizorii unei întreprinderi sau alte întreprinderi din amonte cunoscute funcționează în una dintre amplasările cu „semnal de alertă” de origine și de tranzit al mineralelor menționate mai sus, sau sunt acționari sau dețin alte interese în furnizorii de minerale de la una din amplasările cu „semnal de alertă” de origine sau de tranzit al mineralelor menționate mai sus și în cazul în care se știe că furnizorii întreprinderii sau alte întreprinderi din amonte cunoscute s-au aprovizionat cu minerale de la o amplasare cu „semnal de alertă” de origine și de tranzit al mineralelor în ultimele 12 luni.
Worldwide Governance Indicator by the World Bank
Informațiile specifice furnizorului ar trebui să rezulte, în principal, din datele colectate de întreprinderi prin punerea în aplicare a sistemului lor de diligență necesară.
Global Financial Integrity reports
Odată ce este disponibilă identitatea unui furnizor al întreprinderii sau a altei întreprinderi din amonte cunoscute, întreprinderile ar trebui să caute să verifice dacă furnizorul desfășoară activități într-o amplasare cu semnale de alertă prin:
Cf. section 4 on ‘governance’ of these guidelines
Căutarea pe internet de informații generice privind furnizorul respectiv/întreprinderea din amonte respectivă, inclusiv de rapoarte ale guvernelor și organizațiilor internaționale (în special rapoartele grupului de experți al ONU) și de rapoarte din mass-media internațională și locală și, în sens mai larg, de rapoarte ale organizațiilor societății civile.
‘Direct proximity, regional and historical issues’ provide information on the likelihood of misrepresentation of origin by smuggling from neighbouring countries, countries with historical ties, or countries providing tax incentives.
Verificarea site-urilor internet ale întreprinderilor și a oricăror rapoarte privind diligența necesară disponibile (de exemplu, ale Comisiei americane pentru operațiuni bursiere).
The declared country of origin directly borders areas where illegal armed groups, public security forces or criminal organisations are involved in the mineral production and trade.
Verificarea listelor existente de sisteme de diligență necesară ale topitoriilor/rafinăriilor; și odată ce va fi disponibilă, viitoarea listă a Comisiei Europene cu topitoriile și rafinăriile responsabile la nivel mondial;
The declared country of origin has economic ties to conflict-affected and high-risk areas and their associated illicit mineral trade.
Parcurgerea registrului național al comerțului, care poate oferi indicații privind amplasarea sediilor sociale și eventual a filialelor operaționale.
United Nations Security Council Resolutions
Întreprinderile ar putea să consulte, de asemenea, registrele beneficiarilor reali, atunci când sunt disponibile, precum și rapoartele de țară ale Inițiativei privind transparența în industriile extractive (EITI) (care conțin un volum din ce în ce mai important de informații privind beneficiarii reali ai întreprinderilor implicate în industria extractivă).
Local Embassies, EU Delegations
Semnal de alertă: În cazul în care sunt identificate anomalii sau circumstanțe neobișnuite prin intermediul informațiilor colectate de sistemul de management al întreprinderii care conduc la o suspiciune rezonabilă că mineralele ar putea contribui la conflicte sau la abuzuri grave asociate cu extracția, transportul sau comercializarea acestora.
Cf. section 4 on ‘conflict’ of these guidelines
Aceste informații specifice operațiunilor rezultă aproape integral din datele colectate de întreprinderi prin punerea în aplicare a diligenței necesare.
The country of origin's tax policy leads to incentives to smuggle minerals to transit countries where material exports are not taxed, or taxed at much lower rates.
Anomaliile/circumstanțele neobișnuite pot lua o varietate de forme.
Red flag: Minerals claimed to originate from a country that has limited known resources/stocks or expected production levels
Alte exemple includ o situație în care un furnizor din amonte (de exemplu, un exportator local) este, în mod inexplicabil, în măsură să mărească volumul de materiale exportate într-o perioadă scurtă de timp, și în care se raportează furturi frecvente de resurse minerale într-o regiune din care importatorul european are motive să creadă că se aprovizionează furnizorul respectiv.
The below checklist sets out ‘Mineral and supply chain-specific issues’.
Alte exemple de „circumstanțe neobișnuite”, în special cu privire la aur (și alte metale prețioase) pot fi găsite la punctul 111 din Orientările bazate pe riscuri ale Grupului de Acțiune Financiară Internațională destinate comercianților cu metale și pietre prețioase (Risk-based guidance for dealers in precious metals and stones) precum și în raportul Centrului canadian de tranzacții financiare și analiză a rapoartelor privind Manualul privind abordarea bazată pe riscuri pentru comercianții cu metale și pietre prețioase (Risk-based approach workbook for Dealers in Precious Metals and Stones), de exemplu:
As part of their due diligence exercise companies should in particular verify whether a claimed country of origin actually has known geological resources or expected production levels of the mineral concerned.
Un client necunoscut anterior solicită unei rafinării să transforme aur în lingouri.
Similarly, companies should reasonably assess whether the declared origin makes sense from an economic perspective — such as the presence of nearby and attractive markets.
Puritatea, greutatea, originea și valoarea aurului sunt declarate greșit în formularele de declarație vamală.
The declared country of origin has limited known mineral resources or stocks, likely resources or expected production levels of minerals, as well as specific characteristics of minerals.
Persoane sau societăți neautorizate produc și comercializează aur.
The declared country of origin has a large informal or artisanal and small-scale mining sector where associated risks are normally higher.
Caracteristicile fizice ale unui lingou nu corespund normelor din acest sector.
British Geological Survey:
Orientările OCDE privind diligența necesară referitoare la existența unui lanț de aprovizionare responsabil în cazul mineralelor provenite din zone de conflict și din zone cu risc ridicat (Cea de a doua ediție, OCDE 2013) reprezintă cadrul în care se efectuează diligența necesară în cadrul lanțului de aprovizionare în conformitate cu Regulamentul (UE) 2017/821.
USGS U.S. Geological Survey:
Riscurile astfel cum figurează în anexa II din Orientările OCDE privind diligența necesară, inclusiv riscurile generate de „semnalele de alertă” astfel cum sunt definite în suplimentele acesteia.
National Geological Services in EU Member States
Pentru definiția drepturilor omului a se vedea Convenția pentru apărarea drepturilor omului și a libertăților fundamentale; https://www.echr.coe.int/Documents/Convention_ENG.pdf
Geological Service of the alleged country of origin
Informațiile ar trebui să fie actualizate în mod regulat, după caz.
Red flag: Where a company's suppliers or other known upstream companies operate in one of the abovementioned ‘red-flag’ locations of mineral origin and transit, or have shareholders or other interests in suppliers of minerals from one of the abovementioned ‘red-flag’ locations of mineral origin or transit and where company's suppliers or other known upstream companies are known to have sourced minerals from a ‘red-flag’ location of mineral origin and transit in the last twelve months.
Respectarea prezentelor orientări îi va ajuta să identifice în mod adecvat zonele de conflict, zonele cu risc ridicat și semnalele de alertă, astfel încât să poată îndeplini în mod corespunzător cerințele regulamentului menționat atunci când acestea devin aplicabile, de la 1 ianuarie 2021.
This supplier-specific information should mainly result from the data collected by companies through the implementation of their due diligence system.
Orientările pot fi urmate și de alte entități care aplică diligența necesară în cadrul lanțului lor de aprovizionare cu minerale.
Once the identity of a company's supplier or other know upstream company is available, companies should seek to verify if the supplier is operating in a red-flag location by:
Regulamentul (UE) 2017/821 (denumit în continuare „regulamentul”) a intrat în vigoare la 8 iunie 2017 și se aplică importatorilor din Uniune (care includ dar nu se limitează la topitorii și rafinării) începând cu 1 ianuarie 2021.
Browsing internet for generic information on the said supplier/upstream company, including governments and international organisations reports (in particular UN Group of Experts reports) and reports from international and local media and civil society organisations more broadly.
Astfel cum se prevede la primul său articol, regulamentul este conceput cu scopul de a asigura transparență și siguranță în ceea ce privește practicile de aprovizionare ale importatorilor din Uniune care se aprovizionează din zone de conflict și din zone cu risc ridicat.
Checking corporate websites, and any available due diligence report (for instance, filing to the US Security Exchange Commission).
Să instituie un sistem de management puternic și să adopte și să comunice în mod clar furnizorilor și publicului politica lor privind mineralele și metalele care ar putea proveni din zone afectate de conflict și zone cu risc ridicat.
Checking smelter/refiner lists of existing due diligence schemes; and once available the European Commission's forthcoming list of global responsible smelters and refiners;
Acest lucru include identificarea circumstanțelor faptice implicate în extracția, transportul, manipularea, comerțul, prelucrarea, topirea, rafinarea și alierea, fabricarea sau vânzarea de produse care conțin minerale provenind din zone de conflict și zone cu risc ridicat.
Browsing national register of commerce that can provide indications on the localisation of the headquarters and possibly operational subsidiaries.
Să identifice și să evalueze orice riscuri reale sau potențiale în lanțul de aprovizionare.
Companies could also consult beneficial ownership registries where available, as well as country Extractive Industries Transparency Initiative (EITI) reports (which contain an increasing amount of information on beneficial ownership of companies involved in the extractive industry).
[articolul 5 alineatul (1) litera (a) din regulament]
Red flag: Where anomalies or unusual circumstances are identified through the information collected by the company's management system that give rise to a reasonable suspicion that the minerals may contribute to conflict or serious abuses associated with their extraction, transport or trade.
Să conceapă și să pună în aplicare o strategie pentru a răspunde riscurilor identificate cu scopul de a le preveni sau atenua prin adoptarea și punerea în aplicare a unui plan de gestionare a riscurilor.
This operation-specific information is almost entirely the result of the data collected by companies through due diligence implementation.
Acest lucru poate duce la decizia de a continua schimburile comerciale pe tot parcursul eforturilor de atenuare a riscurilor, de a suspenda temporar schimburile comerciale în timp ce se continuă desfășurarea eforturilor de atenuare a riscurilor sau de a renunța la un furnizor după încercări eșuate de atenuare a riscurilor sau dacă furnizorul comite abuzuri grave împotriva drepturilor omului (de exemplu, formele cele mai grave de muncă a copiilor, de muncă forțată și tortură) sau dacă acesta oferă sprijin direct sau indirect unor grupuri armate nestatale.