natgillin/translations-raw huggingface dataset:
The description of circumstances referred to in paragraph 4 shall take into account whether a member of the management body, senior management or staff of the CSD, or any person directly or indirectly linked to those individuals or to the CSD:
Descrierea împrejurărilor menționate la alineatul (4) ia în considerare dacă un membru al organului de conducere, al conducerii superioare sau al personalului CSD-ului sau orice altă persoană care are legături directe sau indirecte cu aceste persoane sau cu CSD-ul:
has a personal interest in the use of the services, materials and equipment of the CSD for the purposes of another commercial activity;
are un interes personal în ceea ce privește utilizarea serviciilor, a materialelor și a echipamentelor CSD-ului în scopul unei alte activități comerciale;
holds a personal or financial interest in another entity that enters into contracts with the CSD;
deține un interes personal sau financiar într-o altă entitate care încheie contracte cu CSD-ul;
holds a participation or a personal interest in another entity that provides services used by the CSD, including any entity to which the CSD outsources services or activities;
deține o participație sau un interes personal într-o altă entitate care furnizează servicii utilizate de CSD, inclusiv într-o entitate către care CSD-ul externalizează servicii sau activități;
has a personal interest in an entity that uses the service of the CSD;
are un interes personal într-o entitate care utilizează serviciile furnizate de CSD;
is related to any legal or natural person that has influence on the operations of any entity that provides the services used by the CSD or uses the services provided by the CSD;
are legături cu o persoană juridică sau fizică ce exercită o influență asupra operațiunilor unei entități care furnizează servicii utilizate de CSD sau care utilizează servicii furnizate de CSD;
is member of the management body or any other bodies or committees of any entity that provides the services which are used by the CSD or uses the services provided for the CSD.
este membru al organului de conducere sau al altor organe sau comitete ale unei entități care furnizează serviciile utilizate de CSD sau care utilizează serviciile furnizate pentru CSD.
For the purposes of this paragraph, a direct or indirect link to a natural person shall comprise the spouse or legal partner, family members in direct ascending or descending line up to the second degree and their spouses or legal partners, the siblings and their spouse or legal partners, and any person having the same domicile or habitual residence as the employees, managers or members of the management body.
În sensul prezentului alineat, o legătură directă sau indirectă cu o persoană fizică vizează soțul sau partenerul legal, membrii de familie în linie ascendentă sau descendentă directă până la gradul al doilea și soții sau partenerii legali ai acestora, frații și surorile, precum și soții sau partenerii legali ai acestora și orice persoană care are același domiciliu sau reședință obișnuită ca și angajații, administratorii sau membrii organului de conducere.
A CSD shall take all reasonable steps to prevent any misuse of the information held in its systems and shall prevent the use of that information for other business activities.
Un CSD ia toate măsurile rezonabile pentru a preveni utilizarea abuzivă a informațiilor păstrate în sistemele sale și previne utilizarea acestor informații pentru alte activități economice.
A natural person who has access to information recorded in a CSD or a legal person that belongs to the same group as the CSD shall not use information recorded in that CSD for any commercial purposes without prior written consent of the person to whom the information refers.
O persoană fizică care are acces la informațiile păstrate în evidențele unui CSD sau o persoană juridică care face parte din același grup ca și CSD-ul nu folosește informațiile din evidențele CSD-ului respectiv în scopuri comerciale fără acordul prealabil în scris al persoanei la care se referă informațiile.
Audit methods
Metode de audit
The internal audit function of a CSD shall ensure the following:
Funcția de audit intern a unui CSD asigură următoarele:
establish, implement and maintain an all-encompassing audit plan to examine and evaluate the adequacy and effectiveness of the CSD's systems, risk-management processes, internal control mechanisms, remuneration policies, governance arrangements, activities and operations, including outsourced activities;
instituie, pune în aplicare și menține un plan de audit cuprinzător pentru examinarea și evaluarea caracterului adecvat și a eficacității sistemelor, proceselor de administrare a riscului, mecanismelor de control intern, politicilor de remunerare, sistemului de guvernanță, activităților și operațiunilor, inclusiv a activităților externalizate ale CSD-ului;
review and report the audit plan to the competent authority at least annually;
examinează și raportează planul de audit către autoritatea competentă cel puțin o dată pe an;
establish a comprehensive risk-based audit;
instituie un audit cuprinzător bazat pe analiza riscurilor;
issue recommendations based on the result of work carried out in accordance with point (a) and verify compliance with those recommendations;
formulează recomandări pe baza rezultatelor activității desfășurate în conformitate cu litera (a) și verifică respectarea recomandărilor respective;
report internal audit matters to the management body;
raportează chestiunile de audit intern către organul de conducere;
be independent from the senior management and report directly to the management body;
este independentă de conducerea superioară și raportează direct organului de conducere;
ensure that special audits may be performed at short notice on an event-driven basis.
se asigură că pot fi efectuate audituri speciale într-un termen scurt și în mod punctual.
Where the CSD belongs to a group, the internal audit function may be carried out at group level provided that the following requirements are complied with:
În cazul în care CSD-ul face parte dintr-un grup, funcția de audit intern poate fi realizată la nivel de grup, cu condiția ca următoarele cerințe să fie respectate:
it is separate and independent from other functions and activities of the group;
să fie separată și independentă de alte funcții și activități ale grupului;
it has a direct reporting line to the management body of the CSD;
să aibă o linie de raportare directă cu organul de conducere al CSD-ului;
the arrangement concerning the operation of the internal audit function does not prevent the exercise of supervisory and oversight functions, including on-site access to acquire any relevant information needed to fulfil those functions.
mecanismul legat de executarea funcției de audit intern să nu împiedice exercitarea funcțiilor de supraveghere și de control, inclusiv accesul la sediu în scopul obținerii informațiilor relevante necesare pentru îndeplinirea acestor funcții.
The CSD shall assess the internal audit function.
CSD-ul evaluează funcția de audit intern.
Internal audit assessments shall include an on-going monitoring of the performance of the internal audit activity and periodic reviews performed through self-assessment carried out by the audit committee or by other persons within the CSD or the group with sufficient knowledge of internal audit practices.
Evaluările de audit intern includ o monitorizare continuă a performanțelor activității de audit intern și examinări periodice efectuate prin autoevaluări realizate de comitetul de audit sau de alte persoane din cadrul CSD-ului sau al grupului care dispun de suficiente cunoștințe în domeniul practicilor de audit intern.
An external assessment of the internal audit function shall be conducted by a qualified and independent assessor from outside the CSD and its group structure at least once every five years.
O evaluare externă a funcției de audit intern se efectuează, cel puțin o dată la cinci ani, de către un evaluator calificat și independent din afara CSD-ului și a structurii grupului acestuia.
A CSD's operations, risk-management processes, internal control mechanisms and records shall be subject to regular internal or external audits.
Operațiunile, procesele de administrare a riscului, mecanismele de control intern și evidențele CSD-ului fac cu regularitate obiectul unor audituri interne sau externe.
The frequency of the audits shall be determined on the basis of a documented risk assessment.
Frecvența auditurilor se stabilește pe baza unei evaluări documentate a riscurilor.
Audits referred to in the first subparagraph shall be carried out at least every two years.
Auditurile menționate la primul paragraf se efectuează cel puțin o dată la doi ani.
A CSD's financial statement shall be prepared on an annual basis and be audited by statutory auditors or audit firms approved in accordance with Directive 2006/43/EC.
Situația financiară a unui CSD se întocmește anual și se auditează de către auditori statutari sau firme de audit autorizate în conformitate cu Directiva 2006/43/CE.
Sharing audit findings with the user committee
Comunicarea constatărilor de audit către comitetul de utilizatori
A CSD shall share audit findings with the user committee in any of the following cases:
Un CSD comunică constatările de audit comitetului de utilizatori în oricare dintre următoarele cazuri:
where the findings relate to the criteria for accepting issuers or users to their respective securities settlement systems operated by the CSDs;
în cazul în care constatările se referă la criteriile privind acceptarea de emitenți sau utilizatori în sistemele de decontare a titlurilor de valoare gestionate de CSD-uri;
where the findings relate to any other aspect of the user committee's mandate;
în cazul în care constatările se referă la orice alt aspect al mandatului comitetului de utilizatori;
where the findings may impact the level of provision of services by a CSD, including ensuring business continuity.
în cazul în care constatările pot avea un impact asupra nivelului de furnizare a serviciilor de către un CSD, inclusiv asupra asigurării continuității activității.
Members of the user committee shall not be provided with information that may place those members at a competitive advantage.
Membrilor comitetului de utilizatori nu li se comunică informații care le pot acorda un avantaj competitiv.
RECORD-KEEPING
PĂSTRAREA EVIDENȚELOR
(Article 29(3) of Regulation (EU) No 909/2014)
[Articolul 29 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014]
A CSD shall maintain full and accurate records of all its activities as specified in this Regulation at all times, including during disruption events when the business continuity policy and disaster recovery plans are activated.
Un CSD păstrează în permanență evidențe complete și precise ale tuturor activităților sale, astfel cum se specifică în prezentul regulament, inclusiv în timpul evenimentelor perturbatoare, când sunt activate politicile de continuitate a activității și planurile de recuperare în caz de dezastru.
Those records shall be readily accessible.
Evidențele respective sunt ușor accesibile.
The records kept by a CSD shall cover separately each individual service provided by the CSD in accordance with Regulation (EU) No 909/2014.
Evidențele păstrate de un CSD acoperă separat fiecare serviciu furnizat de CSD în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 909/2014.
A CSD shall keep records in a durable medium that allows information to be provided to the authorities referred to in Article 29(2) of Regulation (EU) No 909/2014.
Un CSD păstrează evidențele pe un suport durabil, care permite transmiterea informațiilor către autoritățile menționate la articolul 29 alineatul (2) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014.
The record-keeping system shall ensure that all of the following conditions are met:
Sistemul de păstrare a evidențelor asigură faptul că toate condițiile de mai jos sunt îndeplinite:
each key stage of the processing of records by the CSD may be reconstituted;
poate fi reconstituită fiecare etapă principală de procesare a evidențelor de către CSD;
the original content of a record before any corrections or other amendments may be recorded, traced and retrieved;
este posibilă înregistrarea, trasabilitatea și extragerea conținutului inițial al unei înregistrări în evidență, înainte să fi fost efectuate corecturi sau alte modificări;
measures are put in place to prevent unauthorised alteration of records;
se pun în practică măsuri menite să prevină modificarea neautorizată a evidențelor;
measures are put in place to ensure the security and confidentiality of the data recorded;
se pun în practică măsuri menite să asigure siguranța și confidențialitatea datelor înregistrate în evidență;
a mechanism for identifying and correcting errors is incorporated in the record-keeping system;
în sistemul de evidență a datelor este încorporat un mecanism de identificare și de corectare a erorilor;
the timely recovery of the records in the case of a system failure is ensured within the record-keeping system.
în cadrul sistemului de evidență a datelor se asigură recuperarea rapidă a înregistrărilor în cazul unei avarii a sistemului.
Transaction/settlement instruction (Flow) records
Evidențele tranzacțiilor/instrucțiunilor de decontare (flux)
A CSD shall maintain records of all transactions, settlement instructions and orders concerning settlement restrictions that it processes and it shall ensure that its records include all necessary information to accurately identify them.
Un CSD ține evidența tuturor tranzacțiilor, a instrucțiunilor de decontare și a ordinelor referitoare la restricții cu privire la decontare pe care le procesează și se asigură că evidențele sale cuprind toate informațiile necesare pentru identificarea precisă a acestora.
In relation to every settlement instruction and order concerning settlement restrictions received, a CSD shall, immediately upon receiving the relevant information, make and keep updated a record of the following details, depending on whether the settlement instruction or settlement restrictions covers securities or cash only, or both securities and cash:
În raport cu fiecare instrucțiune de decontare și ordin referitor la restricții cu privire la decontare primit, un CSD completează și actualizează, imediat după primirea informațiilor relevante, o înregistrare în evidență care cuprinde următoarele detalii, după cum instrucțiunea de decontare sau restricțiile cu privire la decontare se referă numai la titluri de valoare sau la fonduri bănești sau atât la titluri de valoare, cât și la fonduri bănești:
type of settlement instruction as referred to in point (h)(v) of Article 42(1);
tipul de instrucțiune de decontare, astfel cum se menționează la articolul 42 alineatul (1) literele (h)-(v);
type of transaction, as follows:
tipul de tranzacție, după cum urmează:
purchase or sale of securities;
cumpărare sau vânzare de titluri de valoare;
collateral management operations;
operațiuni de gestionare a garanțiilor;
securities lending/borrowing operations;
operațiuni de dare cu împrumut/luare cu împrumut de titluri de valoare;
others;
altele;
unique instruction reference of the participant;
numărul de referință unic al instrucțiunii atribuit de participant;
trade date;
data tranzacției;
intended settlement date;
data preconizată pentru decontare;
settlement timestamp;
marca temporală a decontării;
timestamp of the moment of entry of the settlement instruction into the securities settlement system;
marcă temporală a momentului în care instrucțiunea de decontare a fost introdusă în sistemul de decontare a titlurilor de valoare;
timestamp of the moment of irrevocability of the settlement instruction;
marca temporală a momentului în care instrucțiunea de decontare a devenit irevocabilă;
matching timestamp in case of matched settlement instructions;
marca temporală corelată în cazul instrucțiunilor de decontare corelate;
securities account identifier;
identificatorul contului de titluri de valoare;
cash account identifier;
identificatorul contului de fonduri bănești;
settlement bank identifier;
identificatorul băncii de decontare;
identifier of the instructing participant;
identificatorul participantului care transmite instrucțiunea;
identifier of the instructing participant's counterpart;
identificatorul contrapărții participantului care transmite instrucțiunea;
identifier of the instructing participant's client, where known to the CSD;
identificatorul clientului participantului care transmite instrucțiunea, dacă este cunoscut de CSD;
identifier of the client of the instructing participant's counterpart, where known to the CSD;
identificatorul clientului contrapărții participantului care transmite instrucțiunea, dacă este cunoscut de CSD;
securities identifier;
identificatorul titlurilor de valoare;
settlement cash amount;
valoarea fondurilor bănești de decontare;
quantity or nominal amount of securities;
cantitatea sau valoarea nominală a titlurilor de valoare;
status of the settlement instruction covering:
statutul instrucțiunii de decontare în ceea ce privește:
pending instructions which can still settle on the intended settlement date;
instrucțiunile în curs care încă pot fi decontate la data preconizată a decontării;
failed settlement instructions which cannot settle anymore on the intended settlement date;
instrucțiunile de decontare neexecutate care nu mai pot fi decontate la data preconizată a decontării;
fully settled settlement instructions;
instrucțiunile de decontare decontate integral;
partially settled settlement instructions, including the settled part and the missing part of either financial instruments or cash;
instrucțiunile de decontare decontate parțial, inclusiv partea decontată și partea care lipsește din instrumentele financiare sau din fondurile bănești;
cancelled settlement instructions, including information whether it is cancelled by the system or by the participant.
instrucțiunile de decontare anulate, inclusiv informații din care să reiasă dacă au fost anulate de către sistem sau de către participant.
For each of the categories of settlement instructions referred to in the first subparagraph, the following information shall be recorded:
Pentru fiecare categorie de instrucțiuni de decontare menționată la primul paragraf, se înregistrează în evidență următoarele informații:
whether an instruction is matched or not matched;
dacă o instrucțiune este corelată sau nu;
whether an instruction can settle partially;
dacă o instrucțiune poate fi decontată parțial;
whether an instruction is on hold;
dacă o instrucțiune este în așteptare;
where relevant, what the reasons are for instruction being pending or failing
dacă este cazul, care sunt motivele pentru care instrucțiunea este în curs de executare sau de neexecutare;
place of trading;
locul de tranzacționare;
if applicable, place of clearing;
dacă este cazul, locul de compensare;
where a buy-in process is initiated in accordance with Article 7(3) of Regulation (EU) No 909/2014, details regarding:
în cazul în care se inițiază un proces de cumpărare impusă în conformitate cu articolul 7 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, detalii cu privire la:
the final results of the buy-in process on the last business day of the deferral period at the latest, including the number and value of the financial instruments where the buy-in is partially or fully successful;
rezultatele finale ale procesului de cumpărare impusă cel târziu în ultima zi lucrătoare din perioada de amânare, inclusiv numărul și valoarea instrumentelor financiare în cazul în care cumpărarea impusă își atinge, parțial sau integral, scopul;
the payment of cash compensation, including the amount of the cash compensation, where the buy-in is not possible, fails or is partially successful;
plata de compensații în fonduri bănești, inclusiv valoarea compensației în fonduri bănești, în cazul în care cumpărarea impusă nu este posibilă, nu este executată sau este executată doar parțial;
the cancellation of the initial settlement instruction;
anularea instrucțiunii de decontare inițiale;
for each settlement fail, the amount of the penalties referred to in Article 7(2) of Regulation (EU) No 909/2014.
pentru fiecare caz de neexecutare a decontării, valoarea penalităților menționate la articolul 7 alineatul (2) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014.
Position (Stock) records
Evidența (contabilitatea) pozițiilor
A CSD shall keep records of positions corresponding to all securities accounts that it maintains.
Un CSD ține evidența pozițiilor corespunzătoare tuturor conturilor de titluri de valoare pe care le administrează.
Separate records shall be held for each account kept in accordance with Article 38 of Regulation (EU) No 909/2014.
Se țin evidențe separate pentru fiecare cont administrat în conformitate cu articolul 38 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014.
A CSD shall keep records of the following information:
Un CSD ține evidența următoarelor informații:
identifier of each issuer for which the CSD provides the core service referred to in point 1 or 2 of Section A of the Annex to Regulation (EU) No 909/2014;
identificatorul fiecărui emitent căruia CSD-ul îi furnizează serviciul de bază menționat la punctul 1 sau 2 din secțiunea A a anexei la Regulamentul (UE) nr. 909/2014;
identifier of each securities issue for which the CSD provides the core services referred to in point 1 or 2 of Section A of the Annex to of Regulation (EU) No 909/2014, the law under which the securities recorded by the CSD are constituted and the country of incorporation of the issuers of each securities issue;
identificatorul fiecărei emisiuni de titluri de valoare pentru care CSD-ul furnizează serviciile de bază prevăzute la punctul 1 sau 2 din secțiunea A din anexa la Regulamentul (UE) nr. 909/2014, legislația în temeiul căreia sunt constituite titlurile de valoare înregistrate de CSD și țara de înregistrare a emitenților fiecărei emisiuni de titluri de valoare;
identifier of each securities issue recorded in securities accounts not centrally maintained by the CSD, the law under which the securities recorded by the CSD are constituted and the country of incorporation of the issuers of each securities issue;
identificatorul fiecărei emisiuni de titluri de valoare înregistrate în conturile de titluri de valoare care nu sunt administrate de CSD la nivel central, legislația în temeiul căreia sunt constituite titlurile de valoare înregistrate în evidența CSD și țara de înregistrare a emitenților fiecărei emisiuni de titluri de valoare;
identifier of the issuer CSD or of the relevant third country entity performing similar functions to an issuer CSD for each securities issue referred to in point (c);
identificatorul CSD-ului emitent sau al entității relevante din țara terță care îndeplinește funcții similare cu CSD-ul emitent pentru fiecare emisiune de titluri de valoare menționată la litera (c);
issuers' securities accounts identifiers, in the case of issuer CSDs;
identificatorii conturilor de titluri de valoare ale emitenților, în cazul CSDurilor emitente;
issuers' cash accounts identifiers, in the case of issuer CSDs;
identificatorii conturilor de fonduri bănești ale emitenților, în cazul CSD-urilor emitente;
identifiers of settlement banks used by each issuer, in the case of issuer CSDs;
identificatorii băncilor de decontare folosite de fiecare emitent, în cazul CSDurilor emitente;
participants' identifiers;
identificatorii participanților;
participants' country of incorporation;
țara de înregistrare a participanților;
participants' securities accounts identifiers;
identificatorii conturilor de titluri de valoare ale participanților;
participants' cash accounts identifiers;
identificatorii conturilor de fonduri bănești ale participanților;
identifiers of settlement banks used by each participant;
identificatorii băncilor de decontare folosite de fiecare participant;
country of incorporation of settlement banks used by each participant.
țara de înregistrare a băncilor de decontare folosite de fiecare participant.