natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Persons professionally arranging or executing transactions and market operators and investment firms operating a trading venue shall organise and provide effective and comprehensive training to the staff involved in the monitoring, detection and identification of orders and transactions that could constitute insider dealing, market manipulation or attempted insider dealing or market manipulation, including the staff involved in the processing of orders and transactions.
Operatorii de piață și societățile de investiții care gestionează activitatea unui loc de tranzacționare furnizează activitățile de formare menționate la primul paragraf și personalului implicat în prevenirea utilizării abuzive de informații privilegiate, a manipulării pieței sau a tentativelor de utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate ori de manipulare a pieței.
Such training shall take place on a regular basis and shall be appropriate and proportionate in relation to the scale, size and nature of the business.
Articolul 5
Market operators and investment firms operating a trading venue shall in addition provide the training referred to in paragraph 1 to staff involved in the prevention of insider dealing, market manipulation or attempted insider dealing or market manipulation.
Obligațiile de raportare
Article 5
Persoanele care prin profesia lor pregătesc sau efectuează tranzacții, precum și operatorii de piață și societățile de investiții care gestionează activitatea unui loc de tranzacționare stabilesc și mențin modalități, sisteme și proceduri eficace care le permit să evalueze, în scopul transmiterii unui STOR, dacă un ordin sau o tranzacție ar putea constitui o utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate, o manipulare a pieței sau o tentativă de utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate ori de manipulare a pieței.
Reporting obligations
Modalitățile, sistemele și procedurile respective trebuie să țină seama în mod adecvat atât de elementele care constituie o utilizare abuzivă reală a informațiilor privilegiate sau o manipulare reală a pieței sau o tentativă de utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate ori de manipulare a pieței în conformitate cu articolele 8 și 12 din Regulamentul (UE) nr. 596/2014, cât și de lista neexhaustivă a indicatorilor de manipulare a pieței din anexa I la regulamentul menționat, astfel cum se precizează mai în detaliu în Regulamentul delegat (UE) 2016/522 al Comisiei [6].
Persons professionally arranging or executing transactions and market operators and investment firms operating a trading venue shall establish and maintain effective arrangements, systems and procedures that enable them to assess, for the purpose of submitting a STOR, whether an order or transaction could constitute insider dealing, market manipulation or attempted insider dealing or market manipulation.
Toate persoanele care sunt menționate la alineatul (1) și care sunt implicate în prelucrarea aceluiași ordin sau a aceleiași tranzacții au responsabilitatea de a evalua necesitatea transmiterii unui STOR.
Those arrangements, systems and procedures shall take due account of the elements constituting the actual or attempted insider dealing or market manipulation under Articles 8 and 12 of Regulation (EU) No 596/2014 and of the non-exhaustive indicators of market manipulation referred to in Annex I to that Regulation, as further specified in the Commission Delegated Regulation (EU) 2016/522 [6].
Persoanele menționate la alineatul (1) se asigură că informațiile transmise în cadrul unui STOR se bazează pe fapte și analize, luând în considerare toate informațiile pe care le au la dispoziție.
All persons referred to in paragraph 1 and involved in the processing of the same order or transaction shall be responsible for assessing whether to submit a STOR.
Persoanele menționate la alineatul (1) trebuie să dispună de procedurile necesare prin care să se asigure că nici persoana cu privire la care s-a transmis un STOR, nici vreo altă persoană care, în virtutea funcției sau poziției pe care o deține în cadrul entității care raportează, nu este necesar să fie la curent cu transmiterea unui STOR, nu este informată cu privire la faptul că un STOR a fost transmis sau urmează să fie transmis către autoritatea competentă ori că se intenționează transmiterea unui STOR către autoritatea respectivă.
Persons referred to in paragraph 1 shall ensure that information submitted as part of a STOR is based on facts and analysis, taking into account all information available to them.
Persoanele menționate la alineatul (1) completează STOR-ul fără a comunica persoanei cu privire la care s-a transmis STOR-ul, și nici vreunei alte persoane care nu este necesar să fie la curent cu acest lucru, că urmează să fie transmis un STOR, această cerință fiind valabilă și în cazul solicitărilor de informații referitoare la persoana cu privire la care s-a transmis STOR-ul, formulate în scopul de a completa anumite rubrici.
Persons referred to in paragraph 1 shall have in place procedures to ensure that the person in respect of which the STOR was submitted and anyone who is not required to know about the submission of a STOR by virtue of their function or position within the reporting person, is not informed of the fact that a STOR has been or will or is intended to be submitted to the competent authority.
Articolul 6
The persons referred to in paragraph 1 shall complete the STOR without informing the person in respect of which the STOR was submitted, or anyone who is not required to know, that a STOR will be submitted, including through requests of information relating to the person in respect of which the STOR was submitted in order to complete certain fields.
Momentul de transmitere a unui STOR
Article 6
Persoanele care prin profesia lor pregătesc sau efectuează tranzacții, precum și operatorii de piață și societățile de investiții care gestionează activitatea unui loc de tranzacționare se asigură că dispun de modalități, sisteme și proceduri eficace pentru a transmite un STOR fără întârziere, în conformitate cu articolul 16 alineatele (1) și (2) din Regulamentul (UE) nr. 596/2014, odată ce există o suspiciune rezonabilă cu privire la o utilizare abuzivă reală a informațiilor privilegiate sau la o manipulare reală a pieței sau la o tentativă de utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate ori de manipulare a pieței.
Timing of STORs
Modalitățile, sistemele și procedurile menționate la alineatul (1) implică posibilitatea de a raporta STOR-uri în legătură cu tranzacții și ordine care au avut loc în trecut, în cazul în care au apărut suspiciuni în lumina unor evenimente sau informații ulterioare.
Persons professionally arranging or executing transactions and market operators and investment firms operating a trading venue shall ensure that they have in place effective arrangements, systems and procedures for the submission of a STOR without delay, in accordance with Article 16(1) and (2) of Regulation (EU) No 596/2014, once reasonable suspicion of actual or attempted insider dealing or market manipulation is formed.
În astfel de cazuri, persoana care prin profesia sa pregătește sau efectuează tranzacții, precum și operatorul de piață sau societatea de investiții care gestionează activitatea unui loc de tranzacționare oferă explicații autorității competente, în STOR, în legătură cu timpul scurs între încălcarea suspectată și transmiterea STOR-ului în funcție de circumstanțele specifice ale fiecărui caz.
The arrangements, systems and procedures referred to in paragraph 1 shall entail the possibility to report STORs in relation to transactions and orders which occurred in the past, where suspicion has arisen in the light of subsequent events or information.
Persoanele care prin profesia lor pregătesc sau efectuează tranzacții, precum și operatorii de piață și societățile de investiții care gestionează activitatea unui loc de tranzacționare prezintă autorității competente orice informații suplimentare relevante care le sunt aduse la cunoștință după transmiterea inițială a STOR și furnizează orice informații sau documente solicitate de către autoritatea competentă.
In such cases, the person professionally arranging or executing transactions and the market operator and investment firm operating a trading venue shall explain in the STOR to the competent authority the delay between the suspected breach and the submission of the STOR according to the specific circumstances of the case.
Articolul 7
Persons professionally arranging or executing transactions and market operators and investment firms operating a trading venue shall submit to the competent authority any relevant additional information which they become aware of after the STOR has been originally submitted, and shall provide any information or document requested by the competent authority.
Conținutul unui STOR
Article 7
Persoanele care prin profesia lor pregătesc sau efectuează tranzacții, precum și operatorii de piață și societățile de investiții care gestionează activitatea unui loc de tranzacționare transmit un STOR utilizând modelul prevăzut în anexă.
Content of STORs
Persoanele menționate la alineatul (1) care transmit STOR-ul completează în mod clar și cu acuratețe rubricile de informații care sunt relevante pentru ordinele sau tranzacțiile raportate.
Persons professionally arranging or executing transactions and market operators and investment firms operating a trading venue shall submit a STOR using the template set out in the Annex.
STOR-ul trebuie să cuprindă cel puțin următoarele informații:
The persons referred to in paragraph 1 submitting the STOR shall complete the information fields relevant to the reported orders or transactions in a clear and accurate manner.
datele de identificare ale persoanei care transmite STOR-ul și, în cazul persoanelor care prin profesia lor pregătesc sau efectuează tranzacții, calitatea în care acționează persoana care transmite STOR-ul, în special dacă aceasta tranzacționează pe cont propriu sau execută ordine în numele unor terți;
The STOR shall contain at the least the following information:
descrierea ordinului sau a tranzacției, care cuprinde:
identification of the person submitting the STOR and, in the case of persons professionally arranging or executing transactions, also the capacity in which the person submitting the STOR operates, in particular when dealing on own account or executing orders on behalf of third parties;
tipul de ordin și tipul de tranzacționare, în special tranzacțiile în bloc, și unde a avut loc activitatea;
description of the order or transaction, including:
prețul și volumul;
the type of order and the type of trading, in particular block trades, and where the activity occurred,
motivele pentru se suspectează că ordinul sau tranzacția constituie o utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate, o manipulare a pieței sau o tentativă de utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate ori de manipulare a pieței;
price and volume;
mijloacele de identificare a oricărei persoane implicate în ordinul sau în tranzacția care ar putea constitui o utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate, o manipulare a pieței sau o tentativă de utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate ori de manipulare a pieței, inclusiv a persoanei care a emis sau a executat ordinul și a persoanei în numele căreia a fost emis sau a fost executat ordinul;
reasons for which the order or transaction is suspected to constitute insider dealing, market manipulation or an attempted insider dealing or market manipulation;
orice alte informații și documente justificative care pot fi considerate relevante pentru autoritatea competentă în scopul activităților sale de detectare, de investigare și de aplicare a legii legate de utilizarea abuzivă a informațiilor privilegiate, manipularea pieței și tentativele de utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate și de manipulare a pieței.
means of identifying any person involved in the order or transaction that could constitute insider dealing, market manipulation or attempted insider dealing or market manipulation, including the person who placed or executed the order and the person on whose behalf the order has been placed or executed;
Articolul 8
any other information and supporting documents which may be deemed relevant for the competent authority for the purposes of detecting, investigating and enforcing insider dealing, market manipulation and attempted insider dealing and market manipulation.
Mijloacele de transmitere
Article 8
Persoanele care prin profesia lor pregătesc sau efectuează tranzacții, precum și operatorii de piață și societățile de investiții care gestionează activitatea unui loc de tranzacționare transmit un STOR, inclusiv orice documente sau elemente atașate justificative, autorității competente menționate la articolul 16 alineatele (1) și (3) din Regulamentul (UE) nr. 596/2014, folosind mijloacele electronice indicate de autoritatea competentă respectivă.
Means of transmission
Autoritățile competente publică pe site-ul lor web mijloacele electronice menționate la alineatul (1).
Persons professionally arranging or executing transactions and market operators and investment firms operating a trading venue shall submit a STOR, including any supporting documents or attachments, to the competent authority referred to in Article 16(1) and (3) of Regulation (EU) No 596/2014 using the electronic means specified by that competent authority.
Aceste mijloace electronice asigură păstrarea, în cursul transmiterii, a integrității și confidențialității informațiilor, precum și a caracterului complet al acestora.
Competent authorities shall publish on their website the electronic means referred to in paragraph 1.
Articolul 9
Those electronic means shall ensure that completeness, integrity and confidentiality of the information are maintained during the transmission.
Intrarea în vigoare
Entry into force
Se aplică de la 3 iulie 2016.
It shall apply from 3 July 2016.
Adoptat la Bruxelles, 9 martie 2016.
Done at Brussels, 9 March 2016.
Președintele
For the Commission
JO L 173, 12.6.2014, p. 1.
The President
Directiva 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 15 mai 2014 privind piețele instrumentelor financiare și de modificare a Directivei 2002/92/CE și a Directivei 2011/61/UE (JO L 173, 12.6.2014, p.
OJ L 173, 12.6.2014, p. 1.
349).
Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council of 15 May 2014 on markets in financial instruments and amending Directive 2002/92/EC and Directive 2011/61/EU (OJ L 173, 12.6.2014, p.
Directiva 95/46/CE a Parlamentului European și a Consiliului din 24 octombrie 1995 privind protecția persoanelor fizice în ceea ce privește prelucrarea datelor cu caracter personal și libera circulație a acestor date (JO L 281, 23.11.1995, p. 31).
349).
Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului din 24 noiembrie 2010 de instituire a Autorității europene de supraveghere (Autoritatea europeană pentru valori mobiliare și piețe), de modificare a Deciziei nr. 716/2009/CE și de abrogare a Deciziei 2009/77/CE a Comisiei (JO L 331, 15.12.2010, p. 84).
Directive 95/46/EC of the European Parliament and of the Council of 24 October 1995 on the protection of individuals with regard to the processing of personal data and on the free movement of such data (OJ L 281, 23.11.1995, p. 31).
Directiva 2013/34/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 26 iunie 2013 privind situațiile financiare anuale, situațiile financiare consolidate și rapoartele conexe ale anumitor tipuri de întreprinderi, de modificare a Directivei 2006/43/CE a Parlamentului European și a Consiliului și de abrogare a Directivelor 78/660/CEE și 83/349/CEE ale Consiliului (JO L 182, 29.6.2013, p. 19).
Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council of 24 November 2010 establishing a European Supervisory Authority (European Securities and Markets Authority), amending Decision No 716/2009/EC and repealing Commission Decision 2009/77/EC (OJ L 331, 15.12.2010, p. 84).
Regulamentul delegat (UE) 2016/522 al Comisiei din 17 decembrie 2015 de completare a Regulamentului (UE) nr. 596/2014 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește o derogare aplicabilă anumitor organisme publice și băncilor centrale din țări terțe, indicatorii de manipulare a pieței, pragurile de publicare, autoritatea competentă pentru notificările amânărilor, permisiunea de tranzacționare în perioadele închise și tipurile de tranzacții efectuate de personalul de conducere care trebuie notificate (JO L 88, 5.4.2016, p.
Commission Delegated Regulation (EU) 2016/522 of 17 December 2015 supplementing Regulation (EU) No 596/2014 of the European Parliament and of the Council as regards an exemption for certain third countries public bodies and central banks, the indicators of market manipulation, the disclosure thresholds, the competent authority for notifications of delays, the permission for trading during closed periods and types of notifiable managers' transactions (OJ L 88, 5.4.2016, p. 1).
ANEXĂ
ANNEX
Model de STOR
STOR template
SECȚIUNEA 1 — IDENTITATEA ENTITĂȚII/PERSOANEI CARE TRANSMITE STOR
SECTION 1 — IDENTITY OF ENTITY/PERSON SUBMITTING THE STOR
Persoane care prin profesia lor pregătesc sau efectuează tranzacții/operatori de piață și societăți de investiții care gestionează activitatea unui loc de tranzacționare – A se preciza, în fiecare caz:
Persons professionally arranging or executing transactions/Market operators and investment firms that operate a trading venue — Specify in each case:
Numele persoanei fizice
Name of the natural person
[Prenumele și numele persoanei fizice însărcinate cu transmiterea STOR în cadrul entității care transmite STOR.]
[First name(s) and surname(s) of the natural person in charge of the submission of the STOR within the submitting entity.]
Postul ocupat în cadrul entității raportoare
Position within the reporting entity
[Postul pe care îl ocupă persoana fizică însărcinată cu transmiterea STOR în cadrul entității care transmite STOR.]
[Position of the natural person in charge of the submission of the STOR within the submitting entity.]
Denumirea entității raportoare
Name of the reporting entity
[Denumirea completă a entității raportoare, incluzând în cazul persoanelor juridice:
[Full name of the reporting entity, including for legal persons:
forma juridică, așa cum figurează în registrul din țara în temeiul legislației căreia este înregistrată entitatea, atunci când este cazul; și
the legal form as provided for in the register of the country pursuant to the law of which it is incorporated, where applicable, and
identificatorul entității juridice (LEI), dacă este cazul, în conformitate cu standardul ISO 17442]
the Legal Entity Identifier (LEI) code in accordance with ISO 17442 LEI code, where applicable.]
Adresa entității raportoare
Address of the reporting entity
[Adresa completă (de exemplu, strada, numărul, codul poștal, orașul, statul/provincia) și țara.]
[Full address (e.g. street, street number, postal code, city, state/province) and country.]
Calitatea în care acționează entitatea cu privire la ordinele sau tranzacțiile care ar putea constitui o utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate, o manipulare a pieței sau o tentativă de utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate ori de manipulare a pieței
Acting capacity of entity with respect to the orders or transactions that could constitute insider dealing, market manipulation or attempted insider dealing or market manipulation
[Descrierea calității în care a acționat entitatea raportoare cu privire la ordinul (ordinele) sau tranzacția (tranzacțiile) care ar putea constitui o utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate, o manipulare a pieței sau o tentativă de utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate ori de manipulare a pieței, de exemplu executarea de ordine în numele unor clienți, efectuarea de tranzacții pe cont propriu, gestionarea activității unui loc de tranzacționare, în calitate de operator independent.]
[Description of the capacity in which the reporting entity was acting with regards to the order(s) or transaction(s) that could constitute insider dealing, market manipulation or attempted insider dealing or market manipulation, e.g. executing orders on behalf of clients, dealing on own account, operating a trading venue, systematic internaliser.]
Tipul de activitate de tranzacționare (activități de formare a pieței, arbitraj etc.) și tipul de instrument tranzacționat (valori mobiliare, instrumente derivate etc.) de către entitatea raportoare
Type of trading activity (market making, arbitrage etc.) and type of instrument traded (securities, derivatives, etc.) by the reporting entity
(Dacă este disponibil)
(If available)
Relația cu persoana în legătură cu care este transmis STOR-ul
Relationship with the person in respect of which the STOR is submitted
[Descrierea oricăror măsuri, circumstanțe sau relații la nivel de întreprinderi, de natură contractuală sau organizatorică]
[Description of any corporate, contractual or organisational arrangements or circumstances or relationships]
Date de contact pentru solicitarea de informații suplimentare
Contact for additional request for information
[Persoana din cadrul entității raportoare care trebuie contactată pentru solicitările de informații suplimentare în legătură cu prezentul raport (de exemplu, coordonatorul funcției de conformitate) și datele de contact relevante:
[Person to be contacted within the reporting entity for additional request for information relating to this report (e.g. compliance officer) and relevant contact details:
prenume și nume;
first name(s) and surname(s),
postul ocupat de persoana de contact în cadrul entității raportoare;
position of the contact person within the reporting entity,
adresa de e-mail profesională.]
professional e-mail address.]
SECȚIUNEA 2 — TRANZACȚIE/ORDIN
SECTION 2 — TRANSACTION/ORDER
Descrierea instrumentului financiar:
Description of the financial instrument:
[Descrieți instrumentul financiar care face obiectul STOR-ului, precizând:
[Describe the financial instrument which is the subject of the STOR, specifying:
numele complet sau descrierea instrumentului financiar;
the full name or description of the financial instrument,
codul de identificare a instrumentului, astfel cum este definit într-un regulament delegat al Comisiei adoptat în temeiul articolului 26 din Regulamentul (UE) nr. 600/2014, atunci când este cazul, sau alte coduri;
the instrument identifier code as defined in a Commission Delegated Regulation adopted under Article 26 of Regulation (EU) No 600/2014, when applicable, or other codes,
tipul de instrument financiar în conformitate cu taxonomia utilizată pentru clasificarea instrumentului financiar și codul CFI aferent prevăzut în standardul ISO 10962.]
the type of financial instrument according to the taxonomy used to classify the financial instrument and the associated code (ISO 10962 CFI code).]
[Elemente suplimentare pentru ordinele și tranzacțiile legate de instrumentele financiare derivate extrabursiere
[Additional elements for orders and transactions relating to OTC derivatives
(Lista de date de mai jos nu este exhaustivă)
(The list of data below is not exhaustive)
Indicați tipul de instrument financiar derivat extrabursier de exemplu, contracte pe diferență (CFD), swapuri, swapuri pe riscul de credit (CDS) și opțiuni pe instrumente derivate extrabursiere folosind tipurile menționate la articolul 4 alineatul (3) litera (b) din Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 1247/2012 al Comisiei.
Identify the type of OTC derivative (e.g. contracts for difference (CFD), swaps, credit default swaps (CDS) and over-the-counter (OTC) options) using the types referred to in Article 4(3)(b) of Commission Implementing Regulation (EU) No 1247/2012.
Descrieți caracteristicile instrumentului financiar derivat extrabursier, incluzând cel puțin următoarele elemente, atunci când sunt relevante pentru tipul de instrument derivat respectiv:
Describe the characteristics of the OTC derivative including at least, where relevant to the particular derivative type, the following:
valoarea nominală (valoarea la emisiune);
nominal amount (face value),
moneda în care este exprimat prețul;
currency of the price denomination,
data scadenței;
maturity date,
prima (prețul);
premium (price),
rata dobânzii.