In order for competent authorities to be able to effectively monitor investment firms, market operators and data service providers, it is important for them to exchange relevant information on: general background information and constituting documents (including national incorporation documents, or other documents that provide an insight into the structure and operational activities of an entity); information relating to the authorisation process; information relating to the management bodies of investment firms, including for example information that can verify the suitability of members of the management body such as their work experience (including their curriculum vitae stating relevant education and training, previous professional experience and professional activities or other related functions currently required for the purposes of Directive 2014/65/EU); information on their reputation; information on shareholders and members with qualified holdings such as background corporate information and reputation; information on a firm's authorisation including information on those firms granted or refused authorisation; information on the organisation requirements of regulated markets; information on the authorisation of data service providers; information on waivers granted or refused to categorise clients as ‘professional’; information on sanctions and enforcement action; information on operational activities and relevant conduct and compliance history.
Pentru a fi în măsură să monitorizeze în mod eficace firmele de investiții, operatorii de piață și furnizorii de servicii de date, este important ca autoritățile competente să își comunice informații relevante în ceea ce privește: informațiile cu caracter general și statutul (inclusiv actele statutare la nivel național sau alte documente care permit o înțelegere a structurii și a activităților operaționale ale unei entități); informațiile privind procesul de autorizare; informațiile referitoare la organele de conducere ale firmelor de investiții, inclusiv, de exemplu, informații care pot proba caracterul adecvat al membrilor organului de conducere, cum ar fi experiența profesională (inclusiv CV-ul acestora, care să precizeze elementele relevante în materie de educație și formare, experiența profesională anterioară și activitățile profesionale sau alte funcții conexe necesare în prezent în sensul Directivei 2014/65/UE); informațiile privind reputația acestora; informațiile referitoare la acționari și la membrii cu participații calificate, cum ar fi informațiile corporative generale și reputația; informațiile privind autorizația firmei, inclusiv informații cu privire la autorizațiile care le-au fost acordate sau refuzate firmelor vizate; informațiile privind cerințele de organizare ale piețelor reglementate; informațiile privind autorizarea furnizorilor de servicii de date; informațiile cu privire la derogările acordate sau refuzate în ceea ce privește clasificarea clienților drept clienți profesionali; informațiile referitoare la sancțiuni și la măsurile de asigurare a respectării normelor; informațiile privind activitățile operaționale, comportamentul relevant și istoricul în materie de conformitate.