natgillin/translations-raw huggingface dataset:
At the end of each business day, a CSD shall record for each position the following details to the extent that they are relevant for the position:
La sfârșitul fiecărei zile lucrătoare, un CSD înregistrează, pentru fiecare poziție, următoarele detalii, în măsura în care acestea sunt relevante pentru poziția respectivă:
identifiers of participants and of other account holders;
identificatorii participanților și ai altor titulari de cont;
type of securities accounts according to whether a securities account belongs to a participant (‘participant's own account’), to one of its clients (‘individual client segregation’) or to several of its clients (‘omnibus client segregation’);
tipul conturilor de titluri de valoare, în funcție de faptul că acestea aparțin unui participant („cont propriu al participantului”), unuia dintre clienții acestuia („segregare pe clienți individuali”) sau mai multor clienți ai acestuia („segregare de tip omnibus a clienților”);
for each securities issue identifier (ISIN), end-of-day balances of securities accounts covering the number of securities;
pentru fiecare identificator al unei emisiuni de titluri de valoare (ISIN), soldurile de la sfârșitul zilei ale conturilor de titluri de valoare care acoperă numărul de titluri de valoare;
for each securities account and ISIN under point (c), the number of securities subject to settlement restrictions, type of the restrictions and the identity of the beneficiary of restrictions at the end of day.
pentru fiecare cont de titluri de valoare și ISIN identificat conform literei (c), numărul de titluri de valoare care fac obiectul restricțiilor cu privire la decontare, tipul de restricții și identitatea beneficiarului restricțiilor la sfârșitul zilei.
A CSD shall keep records of settlement fails and the measures adopted by the CSD and its participants to prevent and address settlement fails in accordance with Articles 6 and 7of Regulation (EU) No 909/2014.
Un CSD ține evidența cazurilor de neexecutare a decontării și a măsurilor adoptate de CSD și de participanții acestuia pentru a preveni și soluționa cazurile de neexecutare a decontării în conformitate cu articolele 6 și 7 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014.
Ancillary Services Records
Evidența serviciilor auxiliare
A CSD shall keep the types of records specified in Annex II to this Regulation for each of the ancillary services provided by a CSD in accordance with Sections B and C of the Annex to Regulation (EU) No 909/2014, including the end-of-day balances of the cash accounts provided by the CSD or the designated credit institution for each currency.
Un CSD ține tipurile de evidențe specificate în anexa II la prezentul regulament pentru fiecare dintre serviciile auxiliare furnizate de CSD în conformitate cu secțiunile B și C din anexa la Regulamentul (UE) nr. 909/2014, înregistrând inclusiv soldurile de la sfârșitul zilei ale conturilor de fonduri bănești comunicate de CSD-ul sau de instituția de credit desemnată pentru fiecare monedă.
Where a CSD provides ancillary services other than those explicitly mentioned in Sections B or C of the Annex to Regulation (EU) No 909/2014, it shall keep adequate records of those services.
În cazul în care un CSD furnizează servicii auxiliare, altele decât cele menționate în mod explicit în secțiunile B și C din anexa la Regulamentul (UE) nr. 909/2014, acesta ține o evidență adecvată a serviciilor respective.
Business Records
Evidența comercială
A CSD shall maintain adequate and orderly records of activities related to its business and internal organisation.
Un CSD ține o evidență adecvată și ordonată a activităților legate de organizarea sa internă și a activității.
The records referred to in paragraph 1 shall reflect any substantive changes in the documents held by the CSD and shall include the following:
Evidența menționată la alineatul (1) reflectă modificările de fond ale documentelor deținute de CSD și cuprinde următoarele elemente:
the organisational charts for the management body, senior management, relevant committees, operational units and all other units or divisions of the CSD;
organigramele organului de conducere, ale conducerii superioare, ale comitetelor relevante, ale unităților operaționale și ale tuturor celorlalte unități sau divizii ale CSD-ului;
the identities of the shareholders, whether natural or legal persons, that exercise direct or indirect control over the management of the CSD or that have participations in the capital of the CSD and the amounts of those holdings;
identitatea acționarilor persoane fizice sau juridice care exercită un control direct sau indirect asupra conducerii CSD-ului sau care dețin participații la capitalul CSD-ului, precum și valoarea respectivelor participații;
participations of the CSD in the capital of other legal entities;
participațiile CSD-ului la capitalul altor entități juridice;
the documents attesting the policies, procedures and processes required under the CSD's organisational requirements and in relation to the services provided by the CSD;
documentele care atestă politicile, procedurile și procesele obligatorii în conformitate cu cerințele organizatorice și în legătură cu serviciile furnizate de CSD;
the minutes of management body meetings and of meetings of senior management committees and other committees;
procesele-verbale ale ședințelor organului de conducere, ale ședințelor comitetelor conducerii superioare și ale altor comitete;
the minutes of meetings of the user committees;
procesele-verbale ale reuniunilor comitetelor de utilizatori;
the minutes of consultation groups with participants and clients, if any;
procesele-verbale ale grupurilor de consultare cu participanții și cu clienții, dacă există astfel de grupuri;
internal and external audit reports, risk-management reports, internal control and compliance reports, including responses from the senior management to the reports;
rapoartele de audit intern și extern, rapoartele privind administrarea riscului, rapoartele de control intern și de conformitate, inclusiv răspunsurile conducerii superioare în urma rapoartelor;
all outsourcing contracts;
toate contractele de externalizare;
business continuity policy and disaster recovery plan;
politica de continuitate a activității și planul de recuperare în caz de dezastru;
records reflecting all assets, liabilities and capital accounts of the CSD;
evidențele care reflectă toate activele, obligațiile și conturile de capital ale CSD-ului;
records reflecting all costs and revenues, including costs and revenues which are accounted separately in accordance with Article 34(6) of Regulation (EU) No 909/2014;
evidențele care reflectă toate costurile și veniturile, inclusiv costurile și veniturile care sunt contabilizate separat în conformitate cu articolul 34 alineatul (6) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;
formal complaints received, including information on the complainant's name and address; the date when the complaint was received; the name of all persons identified in the complaint; a description of the nature and content of the complaint; and the date when the complaint was resolved;
reclamațiile oficiale primite, inclusiv informații privind numele și adresa reclamantului; data la care a fost primită reclamația; numele tuturor persoanelor identificate în reclamație; o descriere a naturii și a conținutului reclamației; și data la care a fost soluționată reclamația;
records of any interruption of services or dysfunction, including a detailed report on the timing, effects and remedial actions of that interruption or dysfunction;
evidențele eventualelor întreruperi ale serviciilor sau ale disfuncționalităților, inclusiv un raport detaliat privind cronologia, efectele și măsurile de remediere ale întreruperilor sau disfuncționalităților în cauză;
records of the results of the back and stress tests performed by the CSDs providing banking-type ancillary services;
evidențele rezultatelor testelor ex-post și ale simulărilor de criză efectuate de CSD-urile care furnizează servicii auxiliare de tip bancar;
written communications with the competent authority, ESMA and relevant authorities;
comunicările scrise cu autoritatea competentă, ESMA și autoritățile relevante;
legal opinions received in accordance with the relevant provisions on organisational requirements in accordance with Chapter VII of this Regulation;
avizele juridice primite în conformitate cu dispozițiile relevante privind cerințele organizatorice în conformitate cu capitolul VII din prezentul regulament;
documentation regarding link arrangements in accordance with Chapter XII of this Regulation;
documentația privind acordurile de conexiune, în conformitate cu capitolul XII din prezentul regulament;
tariffs and fees applied to the different services, including any discount or rebate.
tarifele și comisioanele aplicate pentru diferite servicii, inclusiv eventualele reduceri sau rabaturi.
Additional records
Evidențe suplimentare
A CSD shall keep the additional records requested by the competent authority for the purpose of enabling the competent authority to monitor compliance of the CSD with Regulation (EU) No 909/2014.
Un CSD păstrează evidențele suplimentare solicitate de autoritatea competentă pentru a-i permite acesteia să monitorizeze respectarea de către CSD a prevederilor Regulamentului (UE) nr. 909/2014.
RECONCILIATION MEASURES
MĂSURI DE RECONCILIERE
(Article 37(4) of Regulation (EU) No 909/2014)
[Articolul 37 alineatul (4) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014]
General reconciliation measures
Măsuri de reconciliere generale
A CSD shall perform the reconciliation measures referred to in Article 37(1) of Regulation (EU) No 909/2014 for each securities issue recorded in securities accounts centrally and not centrally maintained by the CSD.
Un CSD are obligația de a aplica măsurile de reconciliere menționate la articolul 37 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 pentru fiecare emisiune de titluri de valoare înregistrată în conturile de titluri de valoare administrate la nivel central și la alte niveluri de către CSD.
The CSD shall compare the previous end-of-day balance with all the settlements processed during the day and the current end-of-day balance for each securities issue and securities account centrally or not centrally maintained by the CSD.
CSD-ul compară soldul de la sfârșitul zilei anterioare cu toate decontările procesate în timpul zilei și cu soldul de la sfârșitul zilei în curs pentru fiecare emisiune de titluri de valoare și pentru fiecare cont de titluri de valoare administrat la nivel central sau la alte niveluri de către CSD.
A CSD shall use double-entry accounting, according to which for each credit entry made on a securities account maintained by the CSD, centrally or not centrally, there is a corresponding debit entry on another securities account maintained by the same CSD.
Un CSD utilizează contabilitatea în partidă dublă, conform căreia, pentru fiecare intrare în creditul unui cont de titluri de valoare administrat de CSD, la nivel central sau la alte niveluri, există o intrare corespunzătoare în debitul unui alt cont de titluri de valoare administrat de același CSD.
The audits referred to in Article 26(6) of Regulation (EU) No 909/2014 shall ensure that the records of a CSD related to securities issues are accurate, and that its reconciliation measures referred to in Article 37(1) of Regulation (EU) No 909/2014 and the measures concerning cooperation and exchanges of information with third parties related to reconciliation referred to in Article 37(2) of Regulation (EU) No 909/2014 are adequate.
Auditurile menționate la articolul 26 alineatul (6) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 asigură faptul că evidențele ținute de un CSD cu privire la emisiunile de titluri de valoare sunt exacte și că măsurile de reconciliere menționate la articolul 37 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 și măsurile privind cooperarea și schimbul de informații cu părțile terțe legate de reconciliere menționate la articolul 37 alineatul (2) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 sunt adecvate.
Where the reconciliation process concerns securities subject to immobilisation, a CSD shall put in place adequate measures to protect the physical securities from theft, fraud, and destruction.
Atunci când un proces de reconciliere se referă la titluri de valoare care fac obiectul imobilizării, un CSD instituie măsuri adecvate pentru a proteja titlurile de valoare fizice împotriva furtului, fraudei și distrugerii.
Those measures shall at least include the use of vaults whose design and location ensure a high level of protection against floods, earthquakes, fire and other disasters.
Măsurile respective cuprind cel puțin utilizarea de camere securizate, proiectate și situate astfel încât să se asigure un nivel ridicat de protecție împotriva inundațiilor, cutremurelor, incendiilor și a altor dezastre.
Audits referred to in Article 26(6) of Regulation (EU) No 909/2014 with respect to the vaults, including physical inspections, shall be performed at least annually.
Auditurile menționate la articolul 26 alineatul (6) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 cu privire la camerele securizate, inclusiv inspecțiile fizice, se efectuează cel puțin o dată pe an.
The CSD shall share the results of those audit controls with the competent authority.
CSD-ul comunică autorității competente rezultatele controalelor de audit.
Reconciliation measures for corporate actions
Măsuri de reconciliere pentru evenimentele corporative
A CSD shall not determine the entitlements to the proceeds of a corporate action on stock that would change the balance of securities accounts maintained by the CSD until the reconciliation measures specified in Article 59 and in Articles 61, 62 and 63 are completed.
Un CSD nu determină drepturile la încasări în urma unui eveniment corporativ de tip „on stock” care ar modifica soldul conturilor de titluri de valoare administrate de CSD până la finalizarea măsurilor de reconciliere menționate la articolul 59, precum și la articolele 61, 62 și 63.
When a corporate action has been processed, a CSD shall ensure that all securities accounts maintained by the CSD, centrally or not centrally, are updated.
În cazul în care a fost procesat un eveniment corporativ, un CSD se asigură că sunt actualizate toate conturile de titluri de valoare administrate de CSD, la nivel central sau la alte niveluri.
Reconciliation measures for the registrar model
Măsuri de reconciliere pentru modelul operatorului de registru
Where a registrar, issuance agent, or other similar entity is involved in the reconciliation process for a certain securities issue in accordance with Article 37(2) of Regulation (EU) No 909/2014, and maintains records of securities which are also recorded in the CSD, the measures to be taken by the CSD and that entity to ensure the overall integrity of the issue shall include a daily reconciliation of the total balance recorded on the securities accounts maintained by the CSD with the corresponding records of securities maintained by that entity.
În cazul în care un operator de registru, un agent de emisiune sau o altă entitate similară este implicată în procesul de reconciliere pentru o anumită emisiune de titluri de valoare, în conformitate cu articolul 37 alineatul (2) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, și ține evidențe ale titlurilor de valoare care sunt înregistrate și în evidența CSD-ului, printre măsurile luate de entitatea respectivă și de CSD pentru a asigura integritatea globală a emisiunii se numără și reconcilierea zilnică a soldului total înregistrat în conturile de titluri de valoare administrate de CSD cu evidențele corespunzătoare ale titlurilor de valoare administrate de entitatea în cauză.
The CSD and that entity shall also conduct:
CSD-ul și entitatea respectivă realizează, de asemenea:
where the securities have been transferred during a given business day, an end-of-day reconciliation of the balance of each securities account maintained by the CSD with the balance of the corresponding record of securities maintained by that entity;
în cazul în care titlurile de valoare au fost transferate într-o anumită zi lucrătoare, o reconciliere la sfârșitul zilei a soldului fiecărui cont de titluri de valoare administrat de CSD cu soldul înregistrării în evidență corespunzătoare a titlurilor de valoare administrate de entitatea respectivă;
at least once every two weeks, a full reconciliation of all balances in a securities issue with all balances on the corresponding record of securities maintained by that entity.
cel puțin o dată la două săptămâni, o reconciliere integrală a tuturor soldurilor unei emisiuni de titluri de valoare cu toate soldurile înregistrării în evidență corespunzătoare a titlurilor de valoare administrate de entitatea respectivă.
Reconciliation measures for the transfer agent model
Măsuri de reconciliere pentru modelul agentului de transfer
Where a fund manager, transfer agent or other similar entity is responsible for the reconciliation process for an account that maintains a part of a securities issue recorded in a CSD, the measures to be taken by the CSD and that entity to ensure the integrity of this part of the issue shall include a daily reconciliation of the total balance of the securities accounts maintained by the CSD with that entity's records of securities maintained by the CSD, including the aggregated opening and closing balances.
În cazul în care un administrator de fond, un agent de transfer sau altă entitate similară este responsabilă pentru procesul de reconciliere pentru un cont în care este administrată o parte a unei emisiuni de titluri de valoare înregistrate în evidența unui CSD, printre măsurile luate de entitatea respectivă și de CSD pentru a asigura integritatea acelei părți a emisiunii se numără și o reconciliere zilnică a soldului total al conturilor de titluri de valoare administrate de CSD cu evidențele entității respective ale titlurilor de valoare administrate de CSD, inclusiv a soldurilor agregate de deschidere și de închidere.
Where the CSD maintains its accounts in that entity's register through a third party which is not a CSD, the CSD shall require the third party to inform that entity that it is acting on behalf of the CSD and to set up equivalent cooperation and information exchange measures with that entity to ensure that the requirements under this Article are met.
În cazul în care CSD-ul își administrează conturile incluse în registrul entității respective prin intermediul unui terț care nu este CSD, CSD-ul îi solicită terțului să informeze entitatea respectivă că acționează în numele CSD-ului și să instituie măsuri de cooperare și de schimb de informații echivalente cu entitatea în cauză, pentru a se asigura că cerințele prevăzute la prezentul articol sunt îndeplinite.
Reconciliation measures for the common depository model
Măsuri de reconciliere pentru modelul depozitarului comun
Where CSDs that have established an interoperable link use a common depository or any other similar entity, each CSD shall reconcile on a daily basis the total balance per securities issue recorded on the securities accounts it maintains, other than for other CSDs in the interoperable link, with the corresponding records of securities that the common depository or the other similar entity maintains for that CSD.
În cazul în care CSD-urile care au stabilit o conexiune interoperabilă utilizează un depozitar comun sau o altă entitate similară, fiecare CSD reconciliază zilnic soldul total pentru fiecare emisiune de titluri de valoare înregistrată în conturile de titluri de valoare pe care le administrează, altele decât cele pentru alte CSD-uri din cadrul conexiunii interoperabile, cu evidențele corespunzătoare ale titlurilor de valoare ținute de depozitarul comun sau de cealaltă entitate similară pentru CSD-ul respectiv.
Where a common depository or any other similar entity is responsible for the overall integrity of a certain securities issue, the common depository or the other similar entity shall conduct a daily comparison of the total balance per securities issue against the balances in the securities accounts it maintains for each CSD.
În cazul în care un depozitar comun sau o altă entitate similară este responsabil(ă) pentru integritatea globală a unei anumite emisiuni de titluri de valoare, depozitarul comun sau cealaltă entitate similară efectuează o comparație zilnică între soldul total per emisiune de titluri de valoare și soldurile conturilor de titluri de valoare pe care le menține pentru fiecare CSD.
Where the reconciliation process concerns securities subject to immobilisation, the CSDs shall ensure that the common depository or the other entity meets the requirements set out in Article 59(3).
În cazul în care procesul de reconciliere se referă la titluri de valoare care fac obiectul imobilizării, CSD-urile se asigură că depozitarul comun sau cealaltă entitate îndeplinește cerințele prevăzute la articolul 59 alineatul (3).
Additional measures where other entities are involved in the reconciliation process
Măsuri suplimentare în cazul în care în procesul de reconciliere sunt implicate alte entități
A CSD shall review at least annually its cooperation and information exchange measures with other entities referred to in Articles 61, 62 and 63.
Un CSD își examinează cel puțin o dată pe an măsurile de cooperare și de schimb de informații cu alte entități menționate la articolele 61, 62 și 63.
This review may be conducted in parallel with a review of the CSD link arrangements.
Această examinare poate fi realizată în paralel cu o examinare a acordurilor de conexiune ale CSD-ului.
When required by the competent authority, the CSD shall implement other cooperation and information exchange measures in addition to those specified in this Regulation.
În cazul în care autoritatea competentă impune acest lucru, CSD-ul pune în aplicare și alte măsuri de cooperare și de schimb de informații, în plus față de cele prevăzute în prezentul regulament.
When a CSD establishes links, they shall comply with the additional requirements provided in Article 86.
În cazul în care un CSD stabilește conexiuni, acestea respectă cerințele suplimentare prevăzute la articolul 86.
A CSD shall require its participants to reconcile their records with the information received from that CSD on a daily basis.
Un CSD impune participanților săi să își reconcilieze zilnic evidențele cu informațiile primite de la CSD-ul respectiv.
For the purposes of paragraph 3, the CSD shall provide participants on a daily basis the following information specified for each securities account and for each securities issue:
În sensul alineatului (3), CSD-ul le comunică zilnic participanților următoarele informații specificate pentru fiecare cont de titluri de valoare și pentru fiecare emisiune de titluri de valoare:
the aggregated balance of a securities account at the beginning of the respective business day;
soldul agregat al contului de titluri de valoare la începutul zilei lucrătoare respective;
the individual transfers of securities in or from a securities account during the respective business day;
transferurile individuale de titluri de valoare în sau din contul de titluri de valoare în cursul zilei lucrătoare respective;
the aggregated balance of a securities account at the end of the respective business day.
soldul agregat al contului de titluri de valoare la sfârșitul zilei lucrătoare respective.
The CSD shall provide the information referred to in the first subparagraph at the request of other holders of securities accounts maintained by the CSD, centrally or not centrally, where that information is necessary for the reconciliation of those holders' records with the records of the CSD.
CSD-ul furnizează informațiile menționate la primul paragraf, la cererea altor titulari de conturi de titluri de valoare administrate de CSD, în cazul în care aceste informații sunt necesare pentru reconcilierea evidențelor titularilor respectivi cu evidențele CSD-ului.