natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Commission Delegated Directive (EU) 2017/593 of 7 April 2016 supplementing Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council with regard to safeguarding of financial instruments and funds belonging to clients, product governance obligations and the rules applicable to the provision or reception of fees, commissions or any monetary or non-monetary benefits (see page 500 of this Official Journal).
Articolul 91
Regulation (EU) No 1286/2014 of the European Parliament and of the Council of 26 November 2014 on key information documents for packaged retail and insurance-based investment products (PRIIPs) (OJ L 352, 9.12.2014, p.
Intrarea în vigoare și aplicarea
1).
Prezentul regulament intră în vigoare în a douăzecea zi de la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.
Directive 2003/71/EC of the European Parliament and of the Council of 4 November 2003 on the prospectus to be published when securities are offered to the public or admitted to trading and amending Directive 2001/34/EC (OJ L 345, 31.12.2003, p.
Se aplică de la data menționată mai întâi la articolul 93 alineatul (1) al doilea paragraf din Directiva 2014/65/UE.
64).
Prezentul regulament este obligatoriu în toate elementele sale și se aplică direct în toate statele membre.
Directive 2009/65/EC of the European Parliament and of the Council of 13 July 2009 on the coordination of laws, regulations and administrative provisions relating to undertakings for collective investment in transferable securities (UCITS) (OJ L 302, 17.11.2009, p. 32).
Adoptat la Bruxelles, 25 aprilie 2016.
Regulation (EU) No 600/2014 of the European Parliament and of the Council of 15 May 2014 on markets in financial instruments and amending Regulation (EU) No 648/2012 (OJ L 173, 12.6.2014, p. 84).
Pentru Comisie
Directive 2014/57/EU of the European Parliament and of the Council of 16 April 2014 on criminal sanctions for market abuse (market abuse directive) (OJ L 173, 12.6.2014, p.
Președintele
179).
JO L 173, 12.6.2014, p.
Directive 2004/109/EC of the European Parliament and of the Council of 15 December 2004 on the harmonisation of transparency requirements in relation to information about issuers whose securities are admitted to trading on a regulated market and amending Directive 2001/34/EC (OJ L 390, 31.12.2004, p.
349.
38).
Regulamentul (UE) nr. 1227/2011 al Parlamentului European și al Consiliului din 25 octombrie 2011 privind integritatea și transparența pieței angro de energie (JO L 326, 8.12.2011, p. 1).
Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council of 24 November 2010 establishing a European Supervisory Authority (European Securities and Markets Authority), amending Decision No 716/2009/EC and repealing Commission Decision 2009/77/EC (OJ L 331, 15.12.2010, p. 84).
Directiva 95/46/CE a Parlamentului European și a Consiliului din 24 octombrie 1995 privind protecția persoanelor fizice în ceea ce privește prelucrarea datelor cu caracter personal și libera circulație a acestor date (JO L 281, 23.11.1995, p.
Directive 2011/61/EU of the European Parliament and of the Council of 8 June 2011 on Alternative Investment Fund Managers and amending Directives 2003/41/EC and 2009/65/EC and Regulations (EC) No 1060/2009 and (EU) No 1095/2010 (OJ L 174, 1.7.2011, p.
31).
1).
Directiva 2002/58/CE a Parlamentului European și a Consiliului din 12 iulie 2002 privind prelucrarea datelor personale și protejarea confidențialității în sectorul comunicațiilor publice (JO L 201, 31.7.2002, p.
Regulation (EU) 2015/2365 of the European Parliament and of the Council of 25 November 2015 on transparency of securities financing transactions and of reuse and amending Regulation (EU) No 648/2012 (OJ L 337, 23.12.2015, p.
37).
Directive 2009/72/EC of the European Parliament and of the Council of 13 July 2009 concerning common rules for the internal market in electricity and repealing Directive 2003/54/EC (OJ L 211, 14.8.2009, p.
45/2001 al Parlamentului European și al Consiliului din 18 decembrie 2000 privind protecția persoanelor fizice cu privire la prelucrarea datelor cu caracter personal de către instituțiile și organele comunitare și privind libera circulație a acestor date (JO L 8, 12.1.2001, p.
Directive 2004/39/EC of the European Parliament and of the Council of 21 April 2004 on markets in financial instruments amending Council Directives 85/611/EEC and 93/6/EEC and Directive 2000/12/EC of the European Parliament and of the Council and repealing Council Directive 93/22/EEC (OJ L 145, 30.4.2004, p.
Regulamentul (UE) nr.
1).
596/2014 al Parlamentului European și al Consiliului din 16 aprilie 2014 privind abuzul de piață (regulamentul privind abuzul de piață) și de abrogare a Directivei 2003/6/CE a Parlamentului European și a Consiliului și a Directivelor 2003/124/CE, 2003/125/CE și 2004/72/CE ale Comisiei (JO L 173, 12.6.2014, p.
Directive 2003/87/EC of the European Parliament and of the Council of 13 October 2003 establishing a scheme for greenhouse gas emission allowance trading within the Community and amending Council Directive 96/61/EC (OJ L 275, 25.10.2003, p.
1).
32).
Directiva delegată (UE) 2017/593 a Comisiei din 7 aprilie 2016 de completare a Directivei 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului în ceea ce privește protejarea instrumentelor financiare și a fondurilor care aparțin clienților, obligațiile de guvernanță a produsului și normele aplicabile la acordarea sau primirea de onorarii, comisioane sau alte tipuri de beneficii pecuniare sau nepecuniare (a se vedea pagina 500 din prezentul Jurnal Oficial).
Regulation (EU) No 648/2012 of the European Parliament and of the Council of 4 July 2012 on OTC derivatives, central counterparties and trade repositories (OJ L 201, 27.7.2012, p.
Regulamentul (UE) nr. 1286/2014 al Parlamentului European și al Consiliului din 26 noiembrie 2014 privind documentele cu informații esențiale referitoare la produsele de investiții individuale structurate și bazate pe asigurări (PRIIP) (JO L 352, 9.12.2014, p.
Directive 2013/11/EU of the European Parliament and the Council of 21 May 2013 on alternative dispute resolution for consumer disputes and amending Regulation (EC) No 2006/2004 and Directive 2009/22/EC (Directive on consumer ADR) (OJ L 165, 18.6.2013, p.
Directiva 2003/71/CE a Parlamentului European și a Consiliului din 4 noiembrie 2003 privind prospectul care trebuie publicat în cazul unei oferte publice de valori mobiliare sau pentru admiterea valorilor mobiliare la tranzacționare și de modificare a Directivei 2001/34/CE (JO L 345, 31.12.2003, p. 64).
63).
Directiva 2009/65/CE a Parlamentului European și a Consiliului din 13 iulie 2009 de coordonare a actelor cu putere de lege și a actelor administrative privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare (OPCVM) (JO L 302, 17.11.2009, p.
Regulation (EU) No 575/2013 of the European Parliament and of the Council of 26 June 2013 on prudential requirements for credit institutions and investment firms and amending Regulation (EU) No 648/2012 (OJ L 176, 27.6.2013, p.
32).
Directive 2013/36/EU of the European Parliament and of the Council of 26 June 2013 on access to the activity of credit institutions and the prudential supervision of credit institutions and investment firms, amending Directive 2002/87/EC and repealing Directives 2006/48/EC and 2006/49/EC (OJ L 176, 27.6.2013, p.
600/2014 al Parlamentului European și al Consiliului din 15 mai 2014 privind piețele instrumentelor financiare și de modificare a Regulamentului (UE) nr.
338).
648/2012 (JO L 173, 12.6.2014, p.
Directive 2014/59/EU of the European Parliament and of the Council of 15 May 2014 establishing a framework for the recovery and resolution of credit institutions and investment firms and amending Council Directive 82/891/EEC, and Directives 2001/24/EC, 2002/47/EC, 2004/25/EC, 2005/56/EC, 2007/36/EC, 2011/35/EU, 2012/30/EU and 2013/36/EU, and Regulations (EU) No 1093/2010 and (EU) No 648/2012, of the European Parliament and of the Council (OJ L 173, 12.6.2014, p.
84).
190).
Directiva 2014/57/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 16 aprilie 2014 privind sancțiunile penale pentru abuzul de piață (directiva privind abuzul de piață) (JO L 173, 12.6.2014, p.
Directive 2000/12/EC of the European Parliament and of the Council of 20 March 2000 relating to the taking up and pursuit of the business of credit institutions (OJ L 126, 26.5.2000, p.
38).
Commission Delegated Regulation (EU) 2017/572 of 2 June 2016 supplementing Regulation (EU) No 600/2014 of the European Parliament and of the Council with regard to regulatory technical standards on the specification of the offering of pre-and post-trade data and the level of disaggregation of data (see page 142 of this Official Journal).
1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului din 24 noiembrie 2010 de instituire a Autorității europene de supraveghere (Autoritatea europeană pentru valori mobiliare și piețe), de modificare a Deciziei nr.
ANNEX I
716/2009/CE și de abrogare a Deciziei 2009/77/CE a Comisiei (JO L 331, 15.12.2010, p.
Minimum list of records to be kept by investment firms depending upon the nature of their activities
84).
Nature of obligation
Directiva 2011/61/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 8 iunie 2011 privind administratorii fondurilor de investiții alternative și de modificare a Directivelor 2003/41/CE și 2009/65/CE și a Regulamentelor (CE) nr.
Type of record
1060/2009 și (UE) nr.
Summary of content
1095/2010 (JO L 174, 1.7.2011, p.
Legislative reference
1).
Client assessment
Regulamentul (UE) 2015/2365 al Parlamentului European și al Consiliului din 25 noiembrie 2015 privind transparența operațiunilor de finanțare prin instrumente financiare și transparența reutilizării și de modificare a Regulamentului (UE) nr.
Information to clients
648/2012 (JO L 337, 23.12.2015, p.
Content as provided for under Article 24(4) of Directive 2014/65/EU and Articles 39 to 45 of this Regulation
1).
Article 24(4) MIFID II
Directiva 2009/72/CE a Parlamentului European și a Consiliului din 13 iulie 2009 privind normele comune pentru piața internă a energiei electrice și de abrogare a Directivei 2003/54/CE (JO L 211, 14.8.2009, p. 55).
Articles 39 to 45 of this Regulation
Directiva 2004/39/CE a Parlamentului European și a Consiliului din 21 aprilie 2004 privind piețele instrumentelor financiare, de modificare a Directivelor 85/611/CEE și 93/6/CEE ale Consiliului și a Directivei 2000/12/CE a Parlamentului European și a Consiliului și de abrogare a Directivei 93/22/CEE a Consiliului (JO L 145, 30.4.2004, p.
Client agreements
1).
Article 25(5) MIFID II
32).
Article 53 of this Regulation
Regulamentul (UE) nr.
Content as provided for under Article 25(2) and (3) of Directive 2014/65/EU and Article 50 of this Regulation
648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului din 4 iulie 2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărțile centrale și registrele centrale de tranzacții (JO L 201, 27.7.2012, p.
Article 25(2) and (3) of Directive 2014/65/EU
1).
Articles 35, 36 and 37 of this Regulation
Directiva 2013/11/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 21 mai 2013 privind soluționarea alternativă a litigiilor în materie de consum și de modificare a Regulamentului (CE) nr.
Order handling
2006/2004 și a Directivei 2009/22/CE (Directiva privind SAL în materie de consum) (JO L 165, 18.6.2013, p.
Client order-handling — Aggregated transactions
63).
Records as provided for under Articles 63 to 66 of this Regulation
Regulamentul (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European și al Consiliului din 26 iunie 2013 privind cerințele prudențiale pentru instituțiile de credit și firmele de investiții și de modificare a Regulamentului (UE) nr.
Articles 24(1) and 28(1) of Directive 2014/65/EU
648/2012 (JO L 176, 27.6.2013, p.
Articles 63 to 66 of this Regulation
1).
Aggregation and allocation of trans-actions for own account
Directiva 2013/36/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 26 iunie 2013 cu privire la accesul la activitatea instituțiilor de credit și supravegherea prudențială a instituțiilor de credit și a firmelor de investiții, de modificare a Directivei 2002/87/CE și de abrogare a Directivelor 2006/48/CE și 2006/49/CE (JO L 176, 27.6.2013, p.
Records as provided for under Article 65 of this Regulation
338).
Articles 28(1) and 24(1) of Directive 2014/65/EU
Directiva 2014/59/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 15 mai 2014 de instituire a unui cadru pentru redresarea și rezoluția instituțiilor de credit și a firmelor de investiții și de modificare a Directivei 82/891/CEE a Consiliului și a Directivelor 2001/24/CE, 2002/47/CE, 2004/25/CE, 2005/56/CE, 2007/36/CE, 2011/35/UE, 2012/30/UE și 2013/36/UE ale Parlamentului European și ale Consiliului, precum și a Regulamentelor (UE) nr.
Article 65 of this Regulation
1093/2010 și (UE) nr.
Client Orders and transactions
648/2012 ale Parlamentului European și ale Consiliului (JO L 173, 12.6.2014, p.
Record keeping of client orders or decision to deal
190).
Records as provided for under Article 69 of this Regulation
Directiva 2014/49/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 16 aprilie 2014 privind schemele de garantare a depozitelor (JO L 173, 12.6.2014, p.
Article 16(6) of Directive 2014/65/EU
149).
Article 69 of this Regulation
Directiva 2000/12/CE a Parlamentului European și a Consiliului din 20 martie 2000 privind inițierea și exercitarea activității instituțiilor de credit (JO L 126, 26.5.2000, p.
Obligation in respect of services provided to clients
ANEXA I
Contents as provided for under Articles 53 to 58 of this Regulation
Lista minimă a înregistrărilor care trebuie păstrate de firmele de investiții în funcție de natura activităților lor
Article 24(1) and (6) and Article 25(1) and (6) of Directive 2014/65/EU
Natura obligației
Articles 53 to 58 of this Regulation
Tipul de înregistrări
Safeguarding of client assets
Sinteza conținutului
Client financial instruments held by an investment firm
Trimitere legislativă
Records as provided for under Article 16(8) of Directive 2014/65/EU and under Article 2 of Commission Delegated Directive (EU) 2017/593
Evaluarea clienților
Article 16(8) of Directive 2014/65/EU
Informații care trebuie furnizate clienților
Article 2 of Delegated Directive (EU) 2017/593
Conținutul prevăzut la articolul 24 alineatul (4) din Directiva 2014/65/UE și la articolele 39-45 din prezentul regulament
Client funds held by an investment firm
Articolul 24 alineatul (4) din MiFID II
Records as provided for under Article 16(9) of Directive 2014/65/EU and under Article 2 of Delegated Directive (EU) 2017/593
Articolele 39-45 din prezentul regulament
Article 16(9) of Directive 2014/65/EU
Acorduri încheiate cu clienții
Use of client financial instruments
Înregistrările prevăzute la articolul 25 alineatul (5) din Directiva 2014/65/UE
Records provided for under Article 5 of Delegated Directive (EU) 2017/593
Articolul 25 alineatul (5) din MiFID II
Article 16(8) to (10) of Directive 2014/65/EU
Articolul 53 din prezentul regulament
Article 5 of Delegated Directive (EU) 2017/593
Conținutul prevăzut la articolul 25 alineatele (2) și (3) din Directiva 2014/65/UE și la articolul 50 din prezentul regulament
Communication with clients
Tratarea ordinelor
Information about Costs and associated charges
Tratarea ordinelor clienților – Tranzacții agregate
Contents as provided for under Article 45 of this Regulation
Înregistrările prevăzute la articolele 63-66 din prezentul regulament
Article 24(4)(c) of Directive 2014/65/EU
Articolul 24 alineatul (1) și articolul 28 alineatul (1) din Directiva 2014/65/UE
Article 45 of this Regulation
Articolele 63-66 din prezentul regulament
Information about the investment firm and its services, financial instruments and safe-guarding of client assets
Agregarea și alocarea tranzacțiilor pe cont propriu
Content as provided for under Articles 45 and 46 of this Regulation
Înregistrările prevăzute la articolul 65 din prezentul regulament
Article 24(4) of Directive 2014/65/EU
Articolul 28 alineatul (1) și articolul 24 alineatul (1) din Directiva 2014/65/UE
Articles 45 and 46 of this Regulation
Articolul 65 din prezentul regulament
Records of communication
Ordinele clienților și tranzacții
Article 24(3) of Directive 2014/65/EU
Păstrarea înregistrărilor pentru ordinele clienților sau deciziile de tranzacționare
Article 39 of this Regulation
Înregistrările prevăzute la articolul 69 din prezentul regulament
Marketing communications (except in oral form)
Articolul 16 alineatul (6) din Directiva 2014/65/UE
Each marketing communication issued by the investment firm (except in oral form) as provided under Articles 36 and 37 of this Regulation
Articolul 69 din prezentul regulament
Articles 36 and 37 of this Regulation
Înregistrările prevăzute la articolul 70 din prezentul regulament
Investment advice to retail clients
Obligația aferentă serviciilor furnizate clienților
The fact, time and date that investment advice was rendered and (ii) the financial instrument that was recommended (iii) the suitability report provided to the client
Conținutul prevăzut la articolele 53-58 din prezentul regulament
Article 25(6) of Directive 2014/65/EU
Articolul 24 alineatele (1) și (6) și articolul 25 alineatele (1) și (6) din Directiva 2014/65/UE
Article 54 of this Regulation
Articolele 53-58 din prezentul regulament
Investment research
Protejarea activelor clienților
Each item of investment research issued by the investment firm in a durable medium
Instrumentele financiare ale clienților deținute de o firmă de investiții
Organisational requirements
Înregistrările prevăzute la articolul 16 alineatul (8) din Directiva 2014/65/UE și la articolul 2 din Directiva delegată (UE) 2017/593 a Comisiei
The firm's business and internal organisation
Articolul 16 alineatul (8) din Directiva 2014/65/UE
Records as provided for under Article 21(1)(h) of this Regulation
Articolul 2 din Directiva delegată (UE) 2017/593
Article 16(2) to (10) of Directive 2014/65/EU
Fondurile clienților deținute de o firmă de investiții
Article 21(1)(h) of this Regulation
Înregistrările prevăzute la articolul 16 alineatul (9) din Directiva 2014/65/UE și la articolul 2 din Directiva delegată (UE) 2017/593
Compliance reports
Articolul 16 alineatul (9) din Directiva 2014/65/UE
Each compliance report to management body
Utilizarea instrumentelor financiare ale clienților
Article 16(2) of Directive 2014/65/EU
Înregistrările prevăzute la articolul 5 din Directiva delegată (UE) 2017/593
Article 22(2)(b) and Article 25(2) of this Regulation
Articolul 16 alineatele (8)-(10) din Directiva 2014/65/UE
Conflict of Interest record
Articolul 5 din Directiva delegată (UE) 2017/593
Records as provided for under Article 35 of this Regulation
Comunicarea cu clienții
Article 16(3) of Directive 2014/65/EU
Informații privind costurile și cheltuielile aferente
Article 35 of this Regulation
Conținutul prevăzut la articolul 45 din prezentul regulament
Inducements
Informații privind firma de investiții și serviciile sale, instrumentele financiare și protejarea activelor clienților
The information dis-closed to clients under Article 24(9) of Directive 2014/65/EU
Conținutul prevăzut la articolele din prezentul regulament
Article 24(9) of Directive 2014/65/EU
Articolul 24 alineatul (4) din Directiva 2014/65/UE
Article 11 of Delegated Directive (EU) 2017/593
Articolele 45 și 46 din prezentul regulament
Risk management reports
Înregistrări ale comunicărilor
Each risk management report to senior management
Articolul 24 alineatul (3) din Directiva 2014/65/UE
Article 16(5) of Directive 2014/65/EU
Articolul 39 din prezentul regulament
Article 23(1)(b) and Article 25(2) of this Regulation
Comunicări publicitare (cu excepția celor sub formă orală)
Internal audit reports
Toate comunicările publicitare furnizate de firma de investiții (cu excepția celor sub formă orală) prevăzute la articolele 36 și 37 din prezentul regulament
Each internal audit report to senior management
Articolele 36 și 37 din prezentul regulament
Article 24 and Article 25(2) of this Regulation
Consultanță de investiții pentru clienți de retail
Complaints-handling records
Faptul că s-a furnizat consultanța de investiții, ora și data aferente, (ii) instrumentul financiar recomandat și (iii) raportul privind caracterul adecvat furnizat clientului
Each complaint and the complaint handling measures taken to address the complaint
Articolul 25 alineatul (6) din Directiva 2014/65/UE
Article 26 of this Regulation
Articolul 54 din prezentul regulament
Records of personal transactions
Cercetare pentru investiții
Records as provided for under Article 29(2)(c) of this Regulation
Fiecare element al cercetării pentru investiții furnizat de firma de investiții pe un suport durabil
Article 29(2)(c) of this Regulation
Cerințe organizatorice
ANNEX II
Activitățile și organizarea internă a firmei
Costs and charges
Înregistrările prevăzute la articolul 21 alineatul (1) litera (h) din prezentul regulament
Identified costs that should form part of the costs to be disclosed to the clients [1]
Articolul 16 alineatele (2)-(10) din Directiva 2014/65/UE
Table 1 — All costs and associated charges charged for the investment service(s) and/or ancillary services provided to the client that should form part of the amount to be disclosed
Articolul 21 alineatul (1) litera (h) din prezentul regulament
Cost items to be disclosed
Rapoarte de conformitate
Examples:
Fiecare raport de conformitate adresat organului de conducere
One-off charges related to the provision of an investment service
Articolul 16 alineatul (2) din Directiva 2014/65/UE
All costs and charges paid to the investment firm at the beginning or at the end of the provided investment service(s).
Articolul 22 alineatul (2) litera (b) și articolul 25 alineatul (2) din prezentul regulament
Deposit fees, termination fees and switching costs [2].
Înregistrarea conflictelor de interese
Ongoing charges related to the provision of an investment service
Înregistrările prevăzute la articolul 35 din prezentul regulament
All ongoing costs and charges paid to investment firms for their services provided to the client.
Articolul 16 alineatul (3) din Directiva 2014/65/UE
Management fees, advisory fees, custodian fees.
Articolul 35 din prezentul regulament
All costs related to transactions initiated in the course of the provision of an investment service
Stimulente
All costs and charges that are related to transactions performed by the investment firm or other parties.
Informațiile comunicate clienților în temeiul articolului 24 alineatul (9) din Directiva 2014/65/UE
Broker commissions [3], entry- and exit-charges paid to the fund manager, platform fees, mark ups (embedded in the transaction price), stamp duty, transactions tax and foreign exchange costs.
Articolul 24 alineatul (9) din Directiva 2014/65/UE
Any charges that are related to ancillary services
Articolul 11 din Directiva delegată (UE) 2017/593
Any costs and charges that are related to ancillary services that are not included in the costs mentioned above.
Rapoarte privind gestionarea riscurilor
Research costs.
Fiecare raport privind gestionarea riscurilor adresat conducerii superioare
Custody costs.
Articolul 16 alineatul (5) din Directiva 2014/65/UE
Incidental costs
Articolul 23 alineatul (1) litera (b) și articolul 25 alineatul (2) din prezentul regulament
Performance fees
Rapoarte de audit intern
Table 2 — All costs and associated charges related to the financial instrument that should form part of the amount to be disclosed
Fiecare raport de audit intern adresat conducerii superioare
One-off charges
Articolul 24 și articolul 25 alineatul (2) din prezentul regulament
All costs and charges (included in the price or in addition to the price of the financial instrument) paid to product suppliers at the beginning or at the end of the investment in the financial instrument.
Înregistrarea reclamațiilor tratate
Front-loaded management fee, structuring fee [4], distribution fee.
Fiecare reclamație și măsurile luate pentru tratarea reclamației
Ongoing charges
Articolul 26 din prezentul regulament
All ongoing costs and charges related to the management of the financial product that are deducted from the value of the financial instrument during the investment in the financial instrument.
Înregistrarea tranzacțiilor personale