natgillin/translations-raw huggingface dataset:
A clearing firm shall monitor its clearing clients' positions against the limits referred to in paragraph 1 as close to real-time as possible and have appropriate pre-trade and post-trade procedures for managing the risk of breaches of the position limits, by way of appropriate margining practice and other appropriate means.
situația firmei și, după caz, a clienților săi în ceea ce privește reglementarea, inclusiv cerințele de reglementare care i se aplică în calitate de firmă de investiții în conformitate cu Directiva 2014/65/UE și alte cerințe de reglementare relevante;
Article 27 Disclosure of information about the services provided
nivelul de automatizare a tranzacționării și a altor procese sau activități ale firmei;
A clearing firm shall publish the conditions under which it offers its clearing services.
tipurile de instrumente, produse și clase de active pe care le tranzacționează firma și situația acestora în ceea ce privește reglementarea;
It shall offer those services on reasonable commercial terms.
tipurile de strategii pe care le utilizează firma și riscurile cuprinse în aceste strategii pentru gestionarea riscurilor la nivelul firmei și pentru funcționarea echitabilă și ordonată a piețelor; firma trebuie să ia în considerare în special natura acestor strategii, precum formarea pieței sau arbitrajul, și dacă aceste strategii sunt pe termen lung sau pe termen scurt, direcționale sau nedirecționale;
A clearing firm shall inform its prospective and existing clearing clients of the levels of protection and of the costs associated with the different levels of segregation it provides.
sensibilitatea la latență a strategiilor și a activităților de tranzacționare ale firmei;
Information on the different levels of segregation shall include a description of the main legal effects of the respective levels of segregation offered, including information on the insolvency law applicable in the relevant jurisdiction.
tipul și situația în ceea ce privește reglementarea proprii locurilor de tranzacționare și altor grupuri de lichidități accesate și, în special, dacă activitatea de tranzacționare din cadrul acestor locuri de tranzacționare și grupuri de lichidități este transparentă, netransparentă sau extrabursieră;
CHAPTER V
soluțiile de conectivitate ale firmei și dacă aceasta accesează locuri de tranzacționare în calitate de membru, de client de DEA sau de furnizor de DEA;
Article 28 Content and format of order records
structura de proprietate și de guvernanță a firmei, modul în care este structurată din punct de vedere organizatoric și operațional și dacă este o societate de persoane, o filială, o societate cotată la bursă sau un alt tip de societate;
(Article 17(2) of Directive 2014/65/EU)
structura și organizarea firmei în materie de gestionare a riscurilor, de verificare a conformității și de audit;
An investment firm that engages in a high-frequency algorithmic trading technique shall immediately after order submission record the details of each submitted order using the format set out in tables 2 and 3 of Annex II.
data înființării firmei și nivelul de experiență și de competență al personalului său și dacă aceasta a fost înființată recent.
An investment firm that engages in a high-frequency algorithmic trading technique shall update the information referred to in paragraph 1 in the standards and formats specified in the fourth column of tables 2 and 3 of Annex II.
Atunci când analizează amploarea activității sale, o firmă de investiții trebuie să ia în considerare următoarele elemente, după caz:
Article 29 Entry into force and application
numărul de instrumente individuale, de produse și de clase de active tranzacționate;
This Regulation shall enter into force on the twentieth day following that of its publication in the Official Journal of the European Union.
numărul de birouri de tranzacționare administrate și identificatorii individuali de tranzacționare ai persoanelor fizice sau ai algoritmilor responsabili care au fost utilizați pentru executarea ordinelor;
It shall apply from 3 January 2018.
capacitățile în materie de volum al mesajelor și, mai ales, numărul de ordine transmise, ajustate, anulate și executate;
This Regulation shall be binding in its entirety and directly applicable in all Member States.
valoarea monetară a pozițiilor sale brute și nete intrazilnice (intraday) și peste noapte (overnight);
Done at Brussels, 19 July 2016.
numărul piețelor accesate fie în calitate de membru sau de participant, fie prin intermediul accesului electronic direct;
For the Commission
numărul și dimensiunea clienților firmei și, mai ales, a clienților de DEA ai firmei;
The President
numărul siturilor de colocare sau de hosting de proximitate la care firma se poate conecta;
OJ L 173, 12.6.2014, p. 349.
capacitatea infrastructurii de conectivitate a firmei;
Regulation (EU) No 596/2014 of the European Parliament and of the Council of 16 April 2014 on market abuse (market abuse regulation) and repealing Directive 2003/6/EC of the European Parliament and of the Council and Commission Directives 2003/124/EC, 2003/125/EC and 2004/72/EC (OJ L 173, 12.6.2014, p.
numărul de membri compensatori sau numărul de CPC în care firma este membră;
1).
dimensiunea firmei din punctul de vedere al numărului de traderi și de angajați de tip front-office, middle-office și back-office în echivalent normă întreagă;
Regulation (EU) No 600/2014 of the European Parliament and of the Council of 15 May 2014 on markets in financial instruments and amending Regulation (EU) No 648/2012 (OJ L 173, 12.6.2014, p. 84).
numărul de locații fizice ale firmei;
Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council of 24 November 2010 establishing a European Supervisory Authority (European Securities and Markets Authority), amending Decision No 716/2009/EC and repealing Commission Decision 2009/77/EC (OJ L 331, 15.12.2010, p. 84).
numărul de țări sau regiuni în care firma desfășoară activități de tranzacționare;
Commission Delegated Regulation (EU) 2017/565 of 25 April 2016 supplementing Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council as regards organisational requirements and operating conditions for investment firms and defined terms for the purposes of that Directive (see page 1 of this Official Journal).
rezultatele și profiturile anuale ale firmei.
ANNEX I
Atunci când analizează complexitatea activității sale, o firmă de investiții trebuie să ia în considerare următoarele elemente, după caz:
Criteria to be considered in the investment firm's self-assessment as referred to in Article 9(1)
natura strategiilor aplicate de firmă sau de clienții săi, în măsura în care aceste strategii sunt cunoscute de firmă și, mai ales, dacă aceste strategii implică algoritmi care inițiază ordine legate de instrumente corelate sau în cadrul mai multor locuri de tranzacționare sau grupuri de lichidități;
When considering the nature of its business, an investment firm shall consider the following, where applicable:
algoritmii firmei, cu referire la programare, datele de intrare pe care se bazează algoritmii, interdependențele și excepțiile de la reguli cuprinse în algoritmi etc.;
the regulatory status of the firm and, where applicable, of its DEA clients, including the regulatory requirements to which it is subject as an investment firm under Directive 2014/65/EU, and other relevant regulatory requirements;
sistemele de tranzacționare ale firmei, din punctul de vedere al diversității sistemelor de tranzacționare utilizate, precum și al măsurii în care firma are controlul asupra stabilirii, ajustării, testării și analizării sistemelor sale de tranzacționare;
the firm's roles in the market, including whether it is a market maker and whether it executes orders for clients or rather only trades on its own account;
structura firmei, din punctul de vedere al structurii de proprietate și al guvernanței, precum și al structurii organizatorice, operaționale, tehnice, fizice sau geografice;
the level of automation of trading and of other processes or activities of the firm;
diversitatea soluțiilor de conectivitate, tehnologie sau compensare ale firmei;
the types and regulatory status of the instruments, products and asset classes that the firm trades in;
diversitatea infrastructurilor de tranzacționare fizice ale firmei;
the types of strategies the firm employs and the risks contained in these strategies for the firm's own risk management and for the fair and orderly functioning of the markets; the firm shall consider in particular the nature of these strategies, such as market making or arbitrage, and whether those strategies are long-term, short-term, directional, or non-directional;
nivelul de externalizare aplicat sau oferit de firmă și, în special, dacă sunt externalizate funcțiile-cheie;
the latency sensitivity of the firm's strategies and trading activities;
gradul în care firma furnizează sau utilizează DEA, fie că este vorba de acces direct la piață sau de acces sponsorizat, precum și condițiile în care DEA este oferit clienților și
the type and regulatory status of trading venues and other liquidity pools accessed and in particular whether the trading activity on those trading venues and other liquidity pools are lit, dark or over-the-counter trading;
viteza de tranzacționare a firmei sau a clienților acesteia.
the connectivity solutions of the firm and whether it accesses trading venues as a member, as a DEA client or as a DEA provider;
ANEXA II
the extent to which the firm relies on third parties for the development and maintenance of its algorithms or trading systems and whether these algorithms or trading systems are self-developed, co-developed with a third party, or purchased from, or outsourced to, a third party;
Conținutul și formatul evidențelor privind ordinele, astfel cum sunt menționate la articolul 28
the firm's ownership and governance structure, how it is structured organisationally and operationally, and whether it is a partnership, subsidiary, publicly traded company, or otherwise;
SIMBOL
the firm's risk management, compliance, audit structure and organisation;
TIP DE DATE
the date of establishment of the firm and level of experience and competency of its personnel and whether it is recently established.
DEFINIȚIE
When considering the scale of its business, an investment firm shall consider the following, where applicable:
Până la n caractere alfanumerice
the number of algorithms and strategies running in parallel;
Câmp ce permite introducerea unui text liber.
the number of individual instruments, products, and asset classes traded;
3 caractere alfanumerice
the number of trading desks operated and individual trading identifiers of the natural persons and algorithms responsible for order execution used;
Codul de 3 litere al monedei, astfel cum este definit în codurile monedelor ISO 4217
the messaging volume capacities and in particular the number of orders submitted, adjusted, cancelled and executed;
Formatul datei și orei ISO 8601
the monetary value of its gross and net positions intraday and overnight;
Data și ora, în următorul format:
the number of markets accessed either as a member or participant or via DEA;
„AAAA” reprezintă anul;
the number and size of the firm's clients and notably the firm's DEA clients;
„LL” reprezintă luna;
the number of co-location or proximity hosting sites to which the firm has connectivity;
„ZZ” reprezintă ziua;
the throughput size of connectivity infrastructure of the firm;
„T” – înseamnă că trebuie utilizată litera „T”;
the number of clearing members or CCP memberships of the firm;
„hh” reprezintă ora;
the firm's size in terms of number of traders and front-office, middle-office and back-office staff employed as full-time equivalent;
„mm” reprezintă minutul;
the number of the firm's physical locations;
„ss.ffffff” reprezintă secunda și fracțiunea de secundă;
the number of countries and regions in which the firm is undertaking trading activities;
Z reprezintă ora UTC (ora universală coordonată).
the firm's annual earnings and profits.
Datele și orele se indică în formatul UTC.
When considering the complexity of its business, an investment firm shall consider the following, where applicable:
Număr zecimal de până la n cifre în total, din care până la m cifre pot fi cifre fracționare
the nature of the strategies carried out by the firm or by its clients, to the extent that these strategies are known by the firm and, in particular, whether these strategies imply algorithms initiating orders related to correlated instruments or on several trading venues or liquidity pools;
Câmp numeric atât pentru valori pozitive, cât și negative.
the firm's algorithms, in terms of coding, inputs upon which the algorithms are reliant, interdependencies, and the rule exceptions contained in the algorithms, or otherwise;
separatorul zecimal este:„.” (punct);
the firm's trading systems in terms of diversity of trading systems employed, and the extent to which the firm has control over setting, adjusting, testing, and reviewing its trading systems;
în fața numerelor negative se pune semnul „–” (minus);
the structure of the firm in terms of ownership and governance and its organisational, operational, technical, physical, or geographical set up;
valorile sunt rotunjite și nu sunt trunchiate.
the diversity of the firm's connectivity, technology or clearing solutions;
Număr întreg de până la n cifre în total
the diversity of the firm's physical trading infrastructures;
Câmp numeric pentru valori întregi atât pozitive, cât și negative.
the level of outsourcing undertaken or offered by the firm and in particular where key functions are being outsourced;
12 caractere alfanumerice
the firm's provision or usage of DEA, whether it is DMA or sponsored access, and the conditions under which DEA is offered to clients; and,
Codul ISIN, astfel cum este definit în ISO 6166.
the speed of trading by the firm or its clients.
20 de caractere alfanumerice
Table 1
Identificatorul pieței, astfel cum este definit în ISO 10383.
Legend for Tables 2 and 3
35 de caractere alfanumerice
SYMBOL
Identificatorul este cel prevăzut la articolul 6 și în anexa II la [RTS 22 privind obligațiile de raportare a tranzacțiilor în conformitate cu articolul 26 din Regulamentul (UE) nr. 600/2014].
DATA TYPE
Tabelul 2
DEFINITION
Informații referitoare la fiecare decizie inițială de tranzacționare și la ordinele primite de la clienți
Up to n alphanumerical characters
Câmp
Free text field.
Descriere
3 alphanumerical characters
Standarde și format
3 letter currency code, as defined by ISO 4217 currency codes
Prenumele clientului
ISO 8601 date and time format
Prenumele complet(e) al(e) clientului.
Date and time in the following format:
În cazul în care clientul are mai multe prenume, în acest câmp se includ toate prenumele, separate prin virgulă.
‘YYYY’ is the year;
Acest câmp se lasă necompletat în cazul în care este aplicabil identificatorul entității juridice (LEI).
‘MM’ is the month;
Numele clientului
‘DD’ is the day;
Numele complet(e) al(e) clientului.
‘T’ — means that the letter ‘T’ shall be used
În cazul în care clientul are mai multe nume, în acest câmp se includ toate numele, separate prin virgulă.
‘hh’ is the hour;
Acest câmp se lasă necompletat în cazul în care este aplicabil LEI.
‘mm’ is the minute;
Codul de identificare a clientului
‘ss.dddddd’ is the second and its fraction of a second;
Codul utilizat pentru a identifica clientul firmei de investiții.
Z is UTC time.
În cazul în care există DEA, trebuie utilizat codul utilizatorului de DEA.
Dates and times shall be reported in UTC.
În cazul în care clientul este o entitate juridică, se utilizează codul LEI al clientului.
Decimal number of up to n digits in total of which up to m digits can be fraction digits
În cazul în care clientul nu este o entitate juridică, se utilizează NATIONAL_ID.
Numerical field for both positive and negative values.
Acest câmp se lasă necompletat doar în cazul în care firma de investiții nu are niciun client.
decimal separator is ‘.’ (full stop);
„AGGR” – ordine agregate
negative numbers are prefixed with ‘–’ (minus);
„PNAL” – alocări în curs
values are rounded and not truncated.
Numele persoanei care acționează în numele clientului
Integer number of up to n digits in total
Acest câmp conține prenumele complet(e) al(e) persoanei care acționează în numele clientului.
Numerical field for both positive and negative integer values.
În cazul în care persoana respectivă are mai multe prenume, în acest câmp se includ toate prenumele, separate prin virgulă.
12 alphanumerical characters
Numele persoanei care acționează în numele clientului
ISIN code as defined in ISO 6166.
Acest câmp conține numele complet(e) al(e) persoanei care acționează în numele clientului.
20 alphanumerical characters
În cazul în care persoana respectivă are mai multe nume, în acest câmp se includ toate numele, separate prin virgulă.
Legal entity identifier as defined in ISO 17442.
Decizia de investiție în cadrul firmei
4 alphanumerical characters
Codul utilizat pentru a identifica persoana sau algoritmul din cadrul firmei de investiții care este responsabil(ă) pentru decizia de investiție în conformitate cu articolul 8 din Regulamentul delegat (UE) 2017/590 al Comisiei [2].
Market identifier as defined in ISO 10383.
În cazul în care pentru decizia de investiție a fost responsabilă o persoană fizică, persoana responsabilă sau care a deținut responsabilitatea principală pentru decizia de investiții trebuie să fie identificată prin NATIONAL_ID.
35 alphanumerical characters
În cazul în care pentru decizia de investiții a fost responsabil un algoritm, câmpul se completează astfel cum se precizează la articolul 8 din Regulamentul delegat (UE) 2017/590.
The identifier is that set out in Article 6 and ANNEX II to [RTS 22 on transaction reporting obligations under Article 26 of Regulation (EU) No 600/2014].
Acest câmp se lasă necompletat în cazul în care decizia de investiție nu a fost luată de o persoană sau de un algoritm din cadrul firmei de investiții.
Table 2
NATIONAL_ID – Persoane fizice
Information relating to every initial decision to deal and incoming orders from clients
ALPHANUM-50 – Algoritmi
Field
Denumirea inițială a ordinului
Description
Codul utilizat pentru identificarea ordinului care a fost primit de la client sau generat de firma de investiții înainte ca ordinul să fie prelucrat și transmis către locul de tranzacționare sau firma de investiții.
Standards and Format
Indicator cumpărare-vânzare
Client first name(s)
Pentru a arăta dacă ordinul este de cumpărare sau de vânzare.
Full first name(s) of the client.
În cazul opțiunilor și al instrumentelor de tip swaption, cumpărătorul este contrapartea care deține dreptul de a exercita opțiunea, iar vânzătorul este contrapartea care vinde opțiunea și primește o primă.
Where there is more than one first name, all names shall be included in this field and be separated by a comma.
În cazul contractelor futures și forward, altele decât contractele futures și forward legate de monede, cumpărătorul este contrapartea care cumpără instrumentul, iar vânzătorul este contrapartea care vinde instrumentul.
This field shall be left blank in case of coverage by the Legal Entity Identifier (LEI).
În cazul swap-urilor pe titluri de valoare, cumpărătorul este contrapartea care suportă riscul de modificare a prețului activului-suport și primește valoarea titlului.
Client surname(s)
Vânzătorul este contrapartea care plătește valoarea titlului.
Full surname(s) of the client.
În cazul swap-urilor pe rate ale dobânzii sau indici ai inflației, cumpărătorul este contrapartea care plătește rata fixă.
Where there is more than one surname, all surnames shall be included in this field and be separated by a comma.
Vânzătorul este contrapartea care primește rata fixă.
This field shall be left blank in case of coverage by the LEI
În cazul swapurilor variabil-contra-variabil (swap-urile float-to-float pe rata dobânzii), cumpărătorul este contrapartea care plătește marja, iar vânzătorul este contrapartea care primește marja.
Client identification code
În cazul swap-urilor și al contractelor forward pe valute și al swap-urilor valutare încrucișate, cumpărătorul este contrapartea care primește moneda care este prima în ordine alfabetică în conformitate cu standardul ISO 4217, iar vânzătorul este contrapartea care livrează această monedă.
Code used to identify the client of the investment firm.
În cazul swap-urilor legate de dividende, cumpărătorul este contrapartea care primește echivalentul dividendelor distribuite efectiv.
In case there is DEA, the code of the DEA user shall be used.
Vânzătorul este contrapartea care plătește dividendul și primește rata fixă.
Where the client is not a legal entity, the NATIONAL_ID shall be used.
Vânzătorul este contrapartea care vinde protecția.
In the case of aggregated orders, the flag AGGR as specified in Article 2(3) of Commission Delegated Regulation (EU) 2017/580 [1] shall be used.
În cazul contractelor derivate legate de mărfuri sau de certificate de emisii, cumpărătorul este contrapartea care primește marfa sau certificatul de emisii specificat în raport, iar vânzătorul este contrapartea care livrează marfa sau certificatul de emisii în cauză.
In the case of pending allocations, the flag PNAL as specified in Article 2(2) of Delegated Regulation (EU) 2017/580 shall be used.
În cazul contractelor forward pe rata dobânzii, cumpărătorul este contrapartea care plătește rata fixă, iar vânzătorul este contrapartea care primește rata fixă.
This field shall be left blank only if the investment firm has no client.
În cazul unei creșteri a valorii noționale, cumpărătorul este partea care dobândește instrumentul financiar în tranzacția inițială, iar vânzătorul este partea care cedează instrumentul financiar în tranzacția inițială.
‘AGGR’ — aggregated orders
În cazul unei scăderi a valorii noționale, cumpărătorul este partea care cedează instrumentul financiar în tranzacția inițială, iar vânzătorul este partea care dobândește instrumentul financiar în tranzacția inițială.
‘PNAL’ — pending allocations
„BUYI” – cumpărare
Name(s) of person acting on behalf of the client
„SELL” – vânzare
This field shall contain the full first name(s) of the person acting on behalf of the client.
Codul de identificare a instrumentului financiar
Where there is more than one first name, all names shall be included in this field separated by a comma.
Identificatorul unic și fără echivoc al instrumentului financiar.
Surname(s) of person acting on behalf of the client
Preț
This field shall contain the full surname(s) of the person acting on behalf of the client.
Prețul-limită al ordinului, excluzând, după caz, comisionul și dobânda acumulată.
In case there is more than one surname, all surnames shall be included in this field separated by a comma.
În cazul ordinelor-stop, acesta este prețul-stop pentru ordin.
Investment decision within firm
În cazul opțiunilor, acesta reprezintă prima contractului derivat per instrument-suport sau punct al indicelui.
Code used to identify the person or the algorithm within the investment firm who is responsible for the investment decision in accordance with Article 8 of Commission Delegated Regulation (EU) 2017/590 [2].
În cazul speculațiilor financiare de tip spread bet, acesta reprezintă prețul de referință al instrumentului-suport direct.
Where a natural person was responsible for the investment decision the person who was responsible or had primary responsibility for the investment decision shall be identified with the NATIONAL_ID.
În cazul swapurilor pe riscul de credit, prețul reprezintă cuponul exprimat în puncte de bază.
Where an algorithm was responsible for the investment decision the field shall be populated as set out in Article 8 of Delegated Regulation (EU) 2017/590.
În cazul în care prețul este raportat în termeni monetari, acesta trebuie să fie prezentat în unitatea monetară majoră.
This field shall be left blank where the investment decision was not made by a person or an algorithm within the investment firm.
În cazul în care prețul nu este aplicabil, câmpul se completează cu valoarea „NOAP”.
NATIONAL_ID — Natural persons
În cazul în care prețul nu este disponibil în momentul respectiv, dar urmează să fie stabilit, valoarea este „PNDG”.