natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Member States shall also ensure that legal entity identifiers are developed, attributed and maintained using uniform global operational standards, are subject to the governance framework of the Legal Entity Identifier Regulatory Oversight Committee and are available at a reasonable cost.
Statele membre se asigură, de asemenea, că identificatorii entității juridice sunt elaborați, atribuiți și menținuți cu ajutorul unor standarde operaționale uniforme la nivel mondial, că fac obiectul cadrului de guvernanță al Comitetului de supraveghere reglementară pentru Sistemul identificatorului internațional al entităților juridice și că sunt disponibili la un cost rezonabil.
An investment firm shall not provide a service triggering the obligation to submit a transaction report for a transaction entered into on behalf of a client who is eligible for the legal entity identifier code, prior to obtaining the legal entity identifier code from that client.
O firmă de investiții nu prestează un serviciu care declanșează obligația de a transmite un raport de tranzacție încheiată în numele unui client care este eligibil pentru identificatorul entității juridice înainte de a obține identificatorul entității juridice de la respectivul client.
The investment firm shall ensure that the length and construction of the code are compliant with the ISO 17442 standard and that the code is included in the Global LEI database maintained by the Central Operating Unit appointed by the the Legal Entity Identifier Regulatory Oversight Committee and pertains to the client concerned.
Firma de investiții se asigură că lungimea și structura codului sunt conforme cu standardul ISO 17442 și că respectivul cod este inclus în baza de date LEI globală menținută de unitatea operațională centrală desemnată de Comitetul de supraveghere reglementară pentru Sistemul identificatorului internațional al entităților juridice și ține de clientul în cauză.
Reporting transactions executed by branches
Raportarea tranzacțiilor executate de sucursale
An investment firm shall report transactions executed wholly or partly through its branch to the competent authority of the home Member State of the investment firm unless otherwise agreed by the competent authorities of the home and host Member States.
O firmă de investiții raportează tranzacțiile executate integral sau parțial prin intermediul sucursalei sale către autoritatea competentă a statului membru de origine al firmei de investiții, cu excepția cazului în care se convine altfel de către autoritățile competente din statul membru de origine și din statul membru gazdă.
Where an investment firm executes a transaction wholly or partly through its branch, it shall report the transaction only once.
Atunci când o firmă de investiții execută o tranzacție integral sau parțial prin intermediul sucursalei sale, aceasta raportează tranzacția respectivă o singură dată.
Where country code details in respect of an investment firm's branch are required to be included in a transaction report in accordance with fields 8, 17, 37, 58 or 60 of Table 2 of Annex I due to the partial or full execution of a transaction through that branch, the investment firm shall provide in the transaction report the ISO 3166 country code for the relevant branch in all of the following cases:
În cazul în care detaliile privind codul de țară ale sucursalei unei firme de investiții trebuie să fie incluse într-un raport referitor la tranzacție conform câmpurilor 8, 17, 37, 58 sau 60 din tabelul 2 din anexa I, având în vedere executarea parțială sau integrală a unei tranzacții prin sucursala respectivă, firma de investiții furnizează în raportul de tranzacție codul de țară ISO 3166 pentru sucursala relevantă în toate cazurile următoare:
where the branch received the order from a client or made an investment decision for a client in accordance with a discretionary mandate given to it by the client;
în cazul în care sucursala a primit ordinul de la un client sau a luat o decizie de investiție pentru un client în conformitate cu un mandat discreționar încredințat acesteia de către client;
where the branch has supervisory responsibility for the person responsible for the investment decision concerned;
în cazul în care sucursala are responsabilitatea de supraveghere a persoanei responsabile pentru decizia de investiție în cauză;
where the branch has supervisory responsibility for the person responsible for execution of the transaction;
în cazul în care sucursala are responsabilitatea de supraveghere a persoanei responsabile pentru executarea tranzacției;
where the transaction was executed on a trading venue or an organised trading platform located outside the Union using the branch's membership of that trading venue or an organised trading platform.
în cazul în care tranzacția a fost executată în cadrul unui loc de tranzacționare sau al unei platforme de tranzacționare organizate cu sediul în afara Uniunii, pe baza calității de membru al respectivului loc de tranzacționare sau al unei platforme de tranzacționare organizate pe care o are sucursala.
Where one or more of the cases provided in paragraph 3 do not apply to a branch of the investment firm, the relevant fields in Table 2 of Annex I shall be populated with the ISO country code for the home Member State of the investment firm, or, in the case of a third country firm, the country code of the country where the firm has established its head office or registered office.
În cazul în care unul sau mai multe dintre cazurile prevăzute la alineatul (3) nu se aplică unei sucursale a firmei de investiții, câmpurile relevante din tabelul 2 din anexa I se completează cu codul de țară ISO al statului membru de origine al firmei de investiții, sau, în cazul unei firme dintr-o țară terță, cu codul de țară al țării în care firma își are sediul principal sau sediul social.
The branch of a third country firm shall submit the transaction report to the competent authority which authorised the branch.
Sucursala unei firme dintr-o țară terță transmite raportul de tranzacție autorității competente care a autorizat sucursala.
The branch of a third country firm shall fill in the relevant fields in Table 2 of Annex I with the ISO country code for the Member State of the authorising competent authority.
Sucursala unei firme dintr-o țară terță completează câmpurile relevante din tabelul 2 din anexa I cu codul de țară ISO al statului membru al autorității competente care a acordat autorizarea.
Where a third country firm has set up branches in more than one Member State within the Union, those branches shall jointly choose one of the competent authorities from the Member States to whom transaction reports are to be sent pursuant to paragraphs 1 to 3.
În cazul în care o firmă dintr-o țară terță a înființat sucursale în mai mult de un stat membru al Uniunii, respectivele sucursale aleg de comun acord una dintre autoritățile competente din statele membre către care să transmită rapoartele de tranzacție în temeiul alineatelor (1)-(3).
Methods and arrangements for reporting financial transactions
Metode și dispozitive de raportare a tranzacțiilor financiare
The methods and arrangements by which transaction reports are generated and submitted by trading venues and investment firms shall include:
Metodele și dispozitivele prin care sunt generate și transmise rapoartele de tranzacție către locurile de tranzacționare și firmele de investiții includ:
systems to ensure the security and confidentiality of the data reported;
sisteme care să asigure securitatea și confidențialitatea datelor raportate;
mechanisms for authenticating the source of the transaction report;
mecanisme de autentificare a sursei raportului de tranzacție;
precautionary measures to enable the timely resumption of reporting in the case of a failure of the reporting system;
măsuri de precauție care să permită reluarea rapidă a raportării în cazul unei defecțiuni a sistemului de raportare;
mechanisms for identifying errors and omissions within transaction reports;
mecanisme de identificare a erorilor și a omisiunilor în rapoartele de tranzacție;
mechanisms to avoid the reporting of duplicate transaction reports, including where an investment firm relies on a trading venue to report the details of transactions executed by the investment firm through the systems of the trading venue in accordance with Article 26(7) of Regulation (EU) No 600/2014;
mecanisme prin care să se evite repetarea rapoartelor de tranzacție, inclusiv în cazul în care o firmă de investiții se bazează pe un loc de tranzacționare pentru a raporta detaliile tranzacțiilor executate de firma de investiții prin intermediul sistemelor locului de tranzacționare în conformitate cu articolul 26 alineatul (7) din Regulamentul (UE) nr. 600/2014;
mechanisms to ensure that the trading venue only submits reports on behalf of those investment firms that have chosen to rely on the trading venue to send reports on their behalf for transactions completed through systems of the trading venue;
mecanisme prin care să se asigure că locul de tranzacționare prezintă rapoarte numai în numele acelor firme de investiții care au ales să se bazeze pe locul de tranzacționare pentru a trimite rapoarte în numele lor pentru tranzacțiile efectuate prin intermediul sistemelor locului de tranzacționare;
mechanisms to avoid reporting of any transaction where there is no obligation to report under Article 26(1) of Regulation (EU) No 600/2014 either because there is no transaction within the meaning of Article 2 of this Regulation or because the instrument which is the subject of the transaction concerned does not fall within the scope of Article 26(2) of Regulation (EU) No 600/2014;
mecanisme prin care să se evite raportarea tranzacțiilor în cazul cărora nu există obligația de raportare în conformitate cu articolul 26 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 600/2014, fie pentru că nu există nicio tranzacție în sensul articolului 2 din prezentul regulament, fie pentru că instrumentul care face obiectul tranzacției în cauză nu intră sub incidența articolului 26 alineatul (2) din Regulamentul (UE) nr. 600/2014;
mechanisms for identifying unreported transactions for which there is an obligation to report under Article 26 of Regulation (EU) No 600/2014, including cases where transaction reports rejected by the competent authority concerned have not been successfully re-submitted.
mecanisme de identificare a tranzacțiilor neraportate pentru care există obligația de raportare în conformitate cu articolul 26 din Regulamentul (UE) nr. 600/2014, inclusiv în cazurile în care rapoartele de tranzacție respinse de autoritatea competentă în cauză nu au fost retransmise cu succes.
Where the trading venue or investment firm becomes aware of any error or omission within a transaction report submitted to a competent authority, any failure to submit a transaction report including any failure to resubmit a rejected transaction report for transactions that are reportable, or of the reporting of a transaction for which there is no obligation to report, it shall promptly notify the relevant competent authority of this fact.
În cazul în care locul de tranzacționare sau firma de investiții ia cunoștință de o eroare sau omisiune în cadrul unui raport de tranzacție transmis unei autorități competente, inclusiv de faptul că un raport referitor la tranzacții raportabile care fusese respins nu a fost retransmis, sau de raportarea unei tranzacții pentru care nu există nicio obligație de raportare, aceasta notifică imediat acest fapt autorității competente relevante.
Investment firms shall have arrangements in place to ensure that their transaction reports are complete and accurate.
Firmele de investiții trebuie să dispună de dispozitive prin care să se asigure că rapoartele de tranzacție pe care le prezintă sunt complete și precise.
Those arrangements shall include testing of their reporting process and regular reconciliation of their front-office trading records against data samples provided to them by their competent authorities to that effect.
Dispozitivele respective includ testarea proceselor lor de raportare și reconcilierea periodică a evidențelor de tranzacționare de tip front-office cu eșantioanele de date furnizate de autoritățile lor competente în acest sens.
Where competent authorities do not provide data samples, investment firms shall reconcile their front-office trading records against the information contained in the transaction reports that they have submitted to the competent authorities, or in the transaction reports that ARMs or trading venues have submitted on their behalf.
În cazul în care autoritățile competente nu furnizează eșantioane de date, firmele de investiții își reconciliază evidențele de tranzacționare de tip front-office cu informațiile cuprinse în rapoartele de tranzacție pe care le-au prezentat autorităților competente sau în rapoartele de tranzacție pe care ARM sau locurile de tranzacționare le-au transmis în numele lor.
The reconciliation shall include checking the timeliness of the report, the accuracy and completeness of the individual data fields and their compliance with the standards and formats specified in Table 2 of Annex I.
Reconcilierea include verificarea transmiterii la timp a raportului, a acurateței și exhaustivității câmpurilor individuale de date, precum și a conformității acestora cu standardele și formatele specificate în tabelul 2 din anexa I.
Investment firms shall have arrangements in place to ensure that their transaction reports, when viewed collectively, reflect all changes in their position and in the position of their clients in the financial instruments concerned at the time transactions in the financial instruments are executed.
Firmele de investiții trebuie să dispună de dispozitive prin care să se asigure că rapoartele lor de tranzacție, privite în ansamblu, reflectă toate modificările poziției lor și ale poziției clienților lor pe instrumentele financiare respective la momentul executării tranzacțiilor cu instrumente financiare.
Where an ARM, in accordance with instructions from the investment firm, cancels or corrects a transaction report submitted on behalf of an investment firm, the investment firm shall retain the details of the corrections and cancellations provided to it by the ARM.
În cazul în care un ARM, în conformitate cu instrucțiunile primite de la firma de investiții, anulează sau corectează un raport de tranzacție transmis în numele unei firme de investiții, firma de investiții păstrează detaliile pe care i le-a prezentat ARM cu privire la anulări și corecturi.
The reports referred to in Article 26(5) of Regulation (EU) No 600/2014 shall be sent to the competent authority of the home Member State of the trading venue.
Rapoartele menționate la articolul 26 alineatul (5) din Regulamentul (UE) nr. 600/2014 se transmit autorității competente din statul membru de origine al locului de tranzacționare.
Competent authorities shall use secure electronic communication channels when exchanging transaction reports with each other.
Autoritățile competente utilizează canale de comunicare electronică securizată pentru a face schimb de rapoarte de tranzacție.
Determination of the most relevant market in terms of liquidity
Stabilirea pieței celei mai pertinente în ceea ce privește lichiditatea
In the case of a transferable security within the meaning of Article 4(1)(44)(a) of Directive 2014/65/EU, an emission allowance or a unit in a collective investment undertaking, the most relevant market in terms of liquidity for that financial instrument (the most relevant market) shall be determined once each calendar year on the basis of the data of the previous calendar year, provided that the financial instrument was admitted to trading or traded at the beginning of the previous calendar year, as follows:
În cazul unei valori mobiliare în sensul articolului 4 alineatul (1) punctul 44 litera (a) din Directiva 2014/65/UE, al unui certificat de emisii sau al unei unități într-un organism de plasament colectiv, piața cea mai pertinentă în ceea ce privește lichiditatea pentru instrumentul financiar respectiv (piața cea mai pertinentă) se determină o dată în fiecare an calendaristic pe baza datelor din anul calendaristic precedent, cu condiția ca instrumentul financiar să fi fost admis la tranzacționare sau să fi fost tranzacționat la începutul anului calendaristic precedent, după cum urmează:
for instruments admitted to trading on one or more regulated markets, the most relevant market shall be the regulated market where the turnover, as defined in Article 17(4) of Commission Delegated Regulation (EU) 2017/587 [8] for the previous calendar year for that instrument is the highest;
în ceea ce privește instrumentele admise la tranzacționare pe una sau mai multe piețe reglementate, piața cea mai pertinentă este piața reglementată pe care cifra de afaceri, astfel cum este definită la articolul 17 alineatul (4) din Regulamentul delegat (UE) 2017/587 al Comisiei [8], obținută în anul calendaristic precedent pentru instrumentul respectiv, este cea mai mare;
for instruments not admitted to trading on regulated markets, the most relevant market shall be the MTF where the turnover for the previous calendar year for that instrument is the highest;
în cazul instrumentelor care nu sunt admise la tranzacționare pe piețe reglementate, piața cea mai relevantă este sistemul multilateral de tranzacționare (MTF) în cadrul căruia, în anul calendaristic precedent, s-a înregistrat cea mai mare cifră de afaceri pentru instrumentul respectiv;
for the purposes of points (a) and (b), the highest turnover shall be calculated by excluding all transactions that benefit from pre-trade transparency waivers pursuant to Article 4(1)(a), (b) or (c) of Regulation (EU) No 600/2014.
în sensul literelor (a) și (b), cea mai mare cifră de afaceri se calculează prin excluderea tuturor tranzacțiilor care beneficiază de o derogare de la obligațiile de transparență pretranzacționare în temeiul articolului 4 alineatul (1) litera (a), (b) sau (c) din Regulamentul (UE) nr. 600/2014.
By derogation from paragraph 1 of this Article, where a transferable security within the meaning of Article 4(1)(44)(a) of Directive 2014/65/EU, an emission allowance or a unit in a collective investment undertaking was not admitted to trading or traded at the beginning of the previous calendar year or where there is insufficient or non-existent data to calculate the turnover in accordance with point (c) of paragraph 1 of this Article for the purpose of determining the most relevant market for that financial instrument, the most relevant market for the financial instrument shall be the market of the Member State in which a request for admission to trading was first made or where the instrument was first traded.
Prin derogare de la alineatul (1) din prezentul articol, în cazul în care o valoare mobiliară în sensul articolului 4 alineatul (1) punctul (44) litera (a) din Directiva 2014/65/UE, un certificat de emisii sau o unitate într-un organism de plasament colectiv nu fusese admisă la tranzacționare sau tranzacționată la începutul anului calendaristic precedent sau în cazul în care nu există date sau acestea nu sunt suficiente pentru a calcula cifra de afaceri în conformitate cu alineatul (1) litera (c) din prezentul articol în scopul de a stabili piața cea mai relevantă pentru respectivul instrument financiar, se consideră că piața cea mai relevantă pentru respectivul instrument financiar este piața statului membru în care a fost făcută pentru prima dată o cerere de admitere la tranzacționare sau în care instrumentul a fost tranzacționat pentru prima dată.
In the case of a transferable security within the meaning of Article 4(1)(44)(b) of Directive 2014/65/EU or a money market instrument whose issuer is established in the Union, the most relevant market shall be the market of the Member State where the registered office of the issuer is situated.
În cazul unei valori mobiliare în sensul articolului 4 alineatul (1) punctul 44 litera (b) din Directiva 2014/65/UE sau al unui instrument al pieței monetare al cărui emitent își are sediul în Uniune, piața cea mai pertinentă este piața statului membru în care se află sediul social al emitentului.
In the case of a transferable security within the meaning of Article 4(1)(44)(b) of Directive 2014/65/EU or a money market instrument whose issuer is established outside the Union, the most relevant market shall be the market of the Member State where the request for admission to trading of that financial instrument was first made or where the financial instrument was first traded on a trading venue.
În cazul unei valori mobiliare în sensul articolului 4 alineatul (1) punctul 44 litera (b) din Directiva 2014/65/UE sau al unui instrument al pieței monetare al cărui emitent își are sediul în afara Uniunii, piața cea mai pertinentă este piața statului membru în care a fost făcută pentru prima dată cererea de admitere la tranzacționare a instrumentului financiar respectiv sau în care instrumentul financiar a fost tranzacționat pentru prima dată în cadrul unui loc de tranzacționare.
In the case of a financial instrument which is a derivative contract or a contract for difference or a transferable security within the meaning of Article 4(1)(44)(c) of Directive 2014/65/EU, the most relevant market shall be determined as follows:
În cazul unui instrument financiar care este un contract derivat, un contract pe diferență sau o valoare mobiliară în sensul articolului 4 alineatul (1) punctul 44 litera (c) din Directiva 2014/65/UE, piața cea mai pertinentă se determină după cum urmează:
where the underlying in the financial instrument is a transferable security within the meaning of Article 4(1)(44)(a) of Directive 2014/65/EU or an emission allowance which is admitted to trading on a regulated market or is traded on an MTF, the most relevant market shall be the market deemed to be the most relevant market for the underlying security in accordance with paragraph 1 or 2 of this Article;
în cazul în care activul-suport al instrumentului financiar este o valoare mobiliară în sensul articolului 4 alineatul (1) punctul 44 litera (a) din Directiva 2014/65/UE sau un certificat de emisii admis la tranzacționare pe o piață reglementată sau tranzacționat într-un MTF, piața cea mai pertinentă este piața considerată a fi cea mai pertinentă pentru valoarea mobiliară suport în conformitate cu alineatul (1) sau (2) din prezentul articol;
where the underlying in a financial instrument is a transferable security within the meaning of Article 4(1)(44)(b) of Directive 2014/65/EU or a money market instrument which is admitted to trading on a regulated market or traded on an MTF or an OTF the most relevant market shall be the market deemed to be the most relevant market for the underlying financial instrument in accordance with paragraph 3 or 4 of this Article;
în cazul în care activul-suport al unui instrument financiar este o valoare mobiliară în sensul articolului 4 alineatul (1) punctul 44 litera (b) din Directiva 2014/65/UE sau un instrument al pieței monetare admis la tranzacționare pe o piață reglementată sau tranzacționat într-un MTF sau întrun OTF, piața cea mai pertinentă este piața considerată a fi cea mai pertinentă pentru instrumentul financiar suport în conformitate cu alineatul (3) sau (4) din prezentul articol;
where the underlying in a financial instrument is a basket which contains financial instruments, the most relevant market shall be the market of the Member State in which the financial instrument was first admitted to trading or traded on a trading venue;
în cazul în care activul-suport al unui instrument financiar este un coș care conține instrumente financiare, piața cea mai pertinentă este piața statului membru în care instrumentul financiar a fost admis pentru prima dată la tranzacționare sau a fost tranzacționat pentru prima dată în cadrul unui loc de tranzacționare;