natgillin/translations-raw huggingface dataset:
supplementing Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council with regard to regulatory technical standards for the exchange of information between competent authorities when cooperating in supervisory activities, on-the-spot verifications and investigations
de completare a Directivei 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare referitoare la schimbul de informații dintre autoritățile competente atunci când acestea cooperează în cadrul activităților de supraveghere, al verificărilor la fața locului și al investigațiilor
Having regard to Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council of 15 May 2014 on markets in financial instrument amending Directive 2002/92/EC and Directive 2011/61/EU [1], and in particular, the third subparagraph of Article 80(3),
având în vedere Directiva 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 15 mai 2014 privind piețele instrumentelor financiare și de modificare a Directivei 2002/92/CE și a Directivei 2011/61/UE [1], în special articolul 80 alineatul (3) al treilea paragraf,
The information to be exchanged in accordance with Directive 2014/65/EU should be of a sufficient scope and nature to allow competent authorities to discharge their supervisory duties and functions effectively.
Sfera și natura informațiilor care trebuie să facă obiectul schimburilor în conformitate cu Directiva 2014/65/UE ar trebui să fie suficiente pentru a permite autorităților competente să își îndeplinească în mod eficace sarcinile și funcțiile de supraveghere.
Consequently, it is necessary for competent authorities to be able to exchange information that enables them to supervise the conduct of natural and legal persons in their respective jurisdictions.
În consecință, este necesar ca autoritățile competente să fie în măsură să își comunice reciproc informații care să le permită să supravegheze, în domeniile lor de competență, comportamentul persoanelor fizice și juridice.
It is important to enable competent authorities to also exchange relevant information for the effective monitoring of credit institutions where they provide investment services or perform investment activities.
Este important ca autoritățile competente să aibă, de asemenea, posibilitatea de a face schimb de informații relevante în scopul monitorizării efective a instituțiilor de credit atunci când acestea furnizează servicii de investiții sau desfășoară activități de investiții.
In order to discharge their supervisory duties in a comprehensive manner, it is also important that competent authorities be able to exchange relevant information they may hold, including information on investment firms, market operators, data service reporting providers, credit institutions, financial counterparties, members or participants of regulated markets, multilateral trading facilities or persons exempt under Article 2 or 3 of Directive 2014/65/EU.
Pentru a-și îndeplini atribuțiile de supraveghere într-un mod cuprinzător, este de asemenea important ca autoritățile competente să fie în măsură să își comunice informațiile relevante pe care le-ar putea deține, inclusiv informațiile privind firmele de investiții, operatorii de piață, furnizorii de servicii de raportare a datelor, instituțiile de credit, contrapărțile financiare, membrii sau participanții la piețele reglementate, sistemele multilaterale de tranzacționare sau persoanele scutite în temeiul articolului 2 sau 3 din Directiva 2014/65/UE.
In addition, competent authorities should be able to exchange relevant background information on persons who provide investment services without the required authorisation under Directive 2014/65/EU.
În plus, autoritățile competente ar trebui să fie în măsură să își comunice informațiile relevante de ordin general privind persoanele care furnizează servicii de investiții fără autorizația necesară în temeiul Directivei 2014/65/UE.
This Regulation is based on the draft regulatory technical standards submitted by European Securities and Markets Authority (ESMA) to the Commission.
Prezentul regulament se bazează pe proiectele de standarde tehnice de reglementare transmise Comisiei de Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA).
ESMA has requested the opinion of the Securities and Markets Stakeholder Group established in accordance with Article 37 of Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council [2].
ESMA a solicitat punctul de vedere al Grupului părților interesate din domeniul valorilor mobiliare și piețelor, instituit în conformitate cu articolul 37 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului [2].
ESMA did not conduct public consultations on these draft regulatory technical standards as these relate to the exchange of information between competent authorities when cooperating in supervisory activities, on-the-spot verifications and investigations and this was considered disproportionate in relation to the scope and impact,
ESMA nu a efectuat consultări publice cu privire la aceste proiecte de standarde tehnice de reglementare, dat fiind că ele se referă la schimbul de informații dintre autoritățile competente atunci când cooperează în cadrul activităților de supraveghere, al verificărilor la fața locului și al investigațiilor, iar consultarea a fost considerată disproporționată în raport cu domeniul de aplicare și cu impactul standardelor,
The information to be exchanged between the competent authority to whom a request for cooperation is made (requested authority) and the competent authority who makes a request for cooperation (requesting authority) under Article 80 of Directive 2014/65/EU may concern the following entities:
Informațiile care trebuie să facă obiectul schimburilor dintre autoritatea competentă căreia i se adresează o cerere de cooperare (autoritatea solicitată) și autoritatea competentă care formulează o cerere de cooperare (autoritatea solicitantă) în temeiul articolului 80 din Directiva 2014/65/UE se pot referi la următoarele entități:
an investment firm, a market operator or a data reporting service provider authorised in accordance with Directive 2014/65/EU;
o firmă de investiții, un operator de piață sau un furnizor de servicii de raportare a datelor autorizată/autorizat în conformitate cu Directiva 2014/65/UE;
a credit institution authorised under Directive 2013/36/EU of the European Parliament and of the Council [3] providing investment services or performing investment activities;
o instituție de credit autorizată în temeiul Directivei 2013/36/UE a Parlamentului European și a Consiliului [3] care furnizează servicii de investiții sau desfășoară activități de investiții;
any other natural or legal person, or any unincorporated entity or association, not specified in points (a) and (b).
orice altă persoană fizică sau juridică sau orice entitate ori asociație fără personalitate juridică care nu figurează la literele (a) și (b).
Information to be exchanged in relation to investment firms, market operators or data reporting service providers
Informații care trebuie să facă obiectul schimburilor în ceea ce privește firmele de investiții, operatorii de piață sau furnizorii de servicii de raportare a datelor
Where a competent authority decides to request cooperation it may request the following information in relation to entities mentioned in point (a) of Article 1:
În cazul în care decide să solicite cooperarea, o autoritate competentă poate cere următoarele informații în legătură cu entitățile menționate la articolul 1 litera (a):
general information and documents relating to the constitution of the entities:
informațiile și documentele de ordin general referitoare la constituirea entităților:
information concerning the name of the entities, address of their head and/or registered office, contact details, the national identification number of the entity and excerpts from nationally held registers;
informații privind denumirea entităților, adresa sediului central și/sau social al acestora, datele de contact, numărul național de identificare și extrase din registrele de la nivel național;
information concerning constitutional documents that the entities are required to have under their relevant national legislation;
informații privind documentele constitutive pe care entitățile trebuie să le dețină în temeiul legislației lor naționale relevante;
information as specified in Article 7(4) of Directive 2014/65/EU relating to the authorisation process of an entity where such information is not present on the ESMA public register set-up pursuant to Article 8(1)(k) of Regulation (EU) No 1095/2010;
informațiile prevăzute la articolul 7 alineatul (4) din Directiva 2014/65/UE referitoare la procesul de autorizare a unei entități, în cazul în care aceste informații nu figurează în registrul public al ESMA instituit în conformitate cu articolul 8 alineatul (1) litera (k) din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010;
information relating to members of the management body, or persons effectively directing the business, of the entities, which have been provided as part of the authorisation process including:
informații cu privire la membrii organului de conducere a entităților – sau la persoanele care conduc efectiv activitatea entităților – care au fost furnizate ca parte a procesului de autorizare, inclusiv:
their names, personal identification number (where available in that Member State), place of residence and contact details;
numele, numărul personal de identificare (în cazul în care este disponibil în statul membru respectiv), locul de reședință și datele de contact;
information on the position to which such persons are appointed within the entity;
informații cu privire la funcția pe care aceste persoane o dețin în cadrul entității;
an organisational chart of the management structure or identification of persons responsible for the activities carried out under Directive 2014/65/EU by the entity;
o organigramă a structurii de conducere sau identificarea persoanelor responsabile de activitățile desfășurate în temeiul Directivei 2014/65/UE de către entitate;
information necessary to assess the suitability of members of the management body or persons effectively directing the business of the entities, including:
informațiile necesare pentru evaluarea caracterului adecvat al membrilor organului de conducere sau al persoanelor care conduc efectiv activitatea entităților, inclusiv:
information relating to the work experience;
informații legate de experiența profesională;
information relating to the reputation of a member or person including:
informații legate de reputația unui membru sau a unei persoane, inclusiv:
information on criminal records, or criminal investigations or proceedings, relevant civil and administrative cases, and disciplinary actions (including disqualification as a company director or bankruptcy, insolvency or similar procedures), through an official certificate if available, or through another equivalent document,
informații privind cazierele judiciare sau cercetările ori procedurile penale, dosarele civile și administrative relevante și acțiunile disciplinare (inclusiv demiterea din funcția de director de întreprindere, falimentul, insolvența sau alte proceduri similare), prin intermediul unui certificat oficial, dacă acesta este disponibil, sau printr-un alt document echivalent;
information on open investigations, enforcement proceedings, sanctions, or other enforcement decision against a person,
informații privind cercetările deschise, procedurile de executare, sancțiunile sau alte decizii de executare împotriva unei persoane;
refusal of registration, authorisation, membership or licence to carry out a trade, business or profession; the withdrawal, revocation or termination of such a registration, authorisation, membership or licence, or exclusion by a regulatory or government body or by a professional body or association,
refuzul înregistrării sau al acordării autorizației, a calității de membru sau a licenței pentru desfășurarea de activități economice sau profesionale; retragerea, revocarea sau rezilierea unei astfel de înregistrări, autorizații, calități de membru sau licențe ori excluderea de către un organism de reglementare sau guvernamental ori de către un organism profesional sau asociație profesională;
dismissal from a position of employment or from a position of trust, fiduciary relationship or similar;
concedierea sau demiterea dintr-o poziție de încredere, o relație fiduciară sau o situație similară;
information on shareholders and members with qualifying holdings including:
informații referitoare la acționarii și membrii cu participații calificate, inclusiv:
the list of persons with a qualifying holding;
lista persoanelor care dețin o participație calificată;
for shareholders who are members of a corporate group, an organisational chart of the corporate group indicating the activities carried by each firm within the group and identifying any firms or individuals within the group operating under the provisions set out in Directive 2014/65/EU;
pentru acționarii care sunt membri ai unui grup corporativ, organigrama grupului corporativ care indică activitățile realizate de fiecare firmă din cadrul grupului și identifică eventualele firme sau persoane fizice din cadrul grupului care își desfășoară activitatea în temeiul dispozițiilor prevăzute în Directiva 2014/65/UE;
information and documents necessary to assess their suitability;
informațiile și documentele necesare pentru evaluarea caracterului adecvat al acestora;
information on the organisational structure, operating conditions and compliance with requirements set out in Directive 2014/65/EU including:
informații privind structura organizatorică, condițiile de funcționare și conformitatea cu cerințele stabilite în Directiva 2014/65/UE, inclusiv:
information on compliance and risk management policies and procedures that are required under Directive 2014/65/EU in relation to entities and their tied agents;
informații referitoare la conformitatea și politicile de gestionare a riscului și la procedurile care sunt necesare în temeiul Directivei 2014/65/UE în ceea ce privește entitățile și agenții afiliați ai acestora;
compliance records of the entities including information held by competent authorities;
istoricul conformității entităților, inclusiv informațiile deținute de autoritățile competente;
information on organisational and administrative arrangements designed to prevent conflicts of interest as defined in Article 23 of Directive 2014/65/EU;
informații privind măsurile organizatorice și administrative menite să prevină conflictele de interese, astfel cum sunt definite la articolul 23 din Directiva 2014/65/UE;
in the case of investment firms which manufacture financial instruments for sale to clients, information on the process for the approval of each financial instrument including information on the target market and distribution strategy as well as information about its review policy arrangements;
în cazul firmelor de investiții care produc instrumente financiare pentru a le vinde clienților, informații privind procesul de aprobare a fiecărui instrument financiar, inclusiv informații privind piața-țintă și strategia de distribuție, precum și informații despre mecanismele politicii de revizuire a respectivelor instrumente;
with respect to investment firms, information relating to their obligations pursuant to Directive 97/9/EC of the European Parliament and of the Council [4];
în ceea ce privește firmele de investiții, informații cu privire la obligațiile acestora în conformitate cu Directiva 97/9/CE a Parlamentului European și a Consiliului [4];
information that can be requested from investment firms in accordance with the activities and requirements specified in Article 16 of Directive 2014/65/EU;
informații care pot fi solicitate de la firmele de investiții în conformitate cu activitățile și cerințele specificate la articolul 16 din Directiva 2014/65/UE;
information on the authorisation of investment firms granted in accordance with Articles 5 to 10 of Directive 2014/65/EU;
informații privind autorizarea firmelor de investiții acordată în conformitate cu articolele 5-10 din Directiva 2014/65/UE;
information on the authorisation of regulated markets and data reporting service providers granted respectively in accordance with Articles 44, 45 and 46 as well as Articles 59 to 63 of Directive 2014/65/EU;
informații privind autorizarea piețelor reglementate și a furnizorilor de servicii de raportare a datelor acordată în conformitate cu articolele 44, 45 și 46, respectiv cu articolele 59-63 din Directiva 2014/65/UE;
information on waivers granted or refused in relation to clients who may be treated as professionals on request as set out in Annex II of Directive 2014/65/EU;
informații cu privire la derogările acordate sau refuzate în ceea ce privește clienții care pot fi considerați, la cerere, drept clienți profesionali, astfel cum se prevede în anexa II la Directiva 2014/65/UE;
information on sanctions and enforcement action imposed against the entities including:
informații privind sancțiunile și măsurile de executare impuse entităților, inclusiv:
information on sanctions levied against an entity, or against the member of the management body or persons effectively directing the business of the entity;
informații privind sancțiunile aplicate unei entități sau unui membru al organului de conducere ori persoanelor care conduc efectiv activitatea entității;
information relating to breaches by entities, or by the persons fulfilling management positions;
informații privind încălcările comise de entități sau de persoane care îndeplinesc funcții de conducere;
information on criminal records, criminal or administrative investigations or proceedings, relevant civil and administrative cases and disciplinary actions, through an official certificate if available, or another equivalent document;
informații privind cazierele judiciare, cercetările sau procedurile penale ori administrative, dosarele civile și administrative relevante și acțiunile disciplinare, furnizate prin intermediul unui certificat oficial, dacă acesta este disponibil, sau printr-un alt document echivalent;
information related to the operational activities and relevant conduct and compliance history related to the subject of the request including:
informații referitoare la activitățile operaționale și la istoricul relevant în materie de comportament și conformitate al persoanei care face obiectul cererii, inclusiv:
information related to the business activities of an entity, in accordance with Directive 2014/65/EU;
informații referitoare la activitățile economice ale unei entități, în conformitate cu Directiva 2014/65/UE;
internal minutes or records kept by firms and branches for inspection by the relevant competent authority;
procesele-verbale sau evidențele interne păstrate de firme și sucursale în vederea inspecțiilor efectuate de către autoritatea competentă relevantă;
any other information necessary for cooperating in supervisory activities, on-the-spot verifications or investigations referred to in Article 80(1) of Directive 2014/65/EU.
orice alte informații necesare pentru a coopera în cadrul activităților de supraveghere, al activităților de verificare la fața locului și al investigațiilor menționate la articolul 80 alineatul (1) din Directiva 2014/65/UE.
Where a Member State requires that a third-country firm establishes a branch pursuant to Article 39(1) and (2) of Directive 2014/65/EU, the competent authority of another Member State may request from the authority competent for the supervision of that branch, information obtained from the home state authority in relation to the authorisation of the opening of the branch, including:
În cazul în care un stat membru impune obligația ca o firmă dintr-o țară terță să înființeze o sucursală în temeiul articolului 39 alineatele (1) și (2) din Directiva 2014/65/UE, autoritatea competentă dintr-un alt stat membru îi poate solicita autorității responsabile de supravegherea sucursalei respective informațiile obținute de la autoritatea din statul membru de origine cu privire la autorizația de deschidere a sucursalei, inclusiv:
information relevant for monitoring compliance with Regulation (EU) No 600/2014 of the European Parliament and of the Council [5] or provisions and measures adopted for the transposition of Directive 2014/65/EU;
informații relevante pentru monitorizarea conformității cu Regulamentul (UE) nr. 600/2014 al Parlamentului European și al Consiliului [5] sau cu dispozițiile și măsurile adoptate pentru transpunerea Directivei 2014/65/UE;
response of the third country investment firm's management body, or persons effectively directing the business of the entity, to questions from the competent authority.
răspunsul primit din partea organului de conducere al firmei din țara terță sau a persoanelor care conduc efectiv activitatea entității la întrebările adresate de autoritatea competentă.
Information to be exchanged in relation to credit institutions
Informații care trebuie să facă obiectul schimburilor în ceea ce privește instituțiile de credit
Where a competent authority decides to request cooperation it may request the following information in relation to entities mentioned in point (b) of Article 1:
În cazul în care decide să solicite cooperarea, o autoritate competentă poate cere următoarele informații în legătură cu entitățile menționate la articolul 1 litera (b):
information referred to in points (a), (f), (i) and (j) of Article 2(1);
informațiile menționate la articolul 2 alineatul (1) literele (a), (f), (i) și (j);
any further information relevant for monitoring credit institutions' compliance with Regulation (EU) No 600/2014 or provisions and measures adopted for the transposition of Directive 2014/65/EU;
orice alte informații relevante pentru monitorizarea conformității instituțiilor de credit cu Regulamentul (UE) nr. 600/2014 sau cu dispozițiile și măsurile adoptate în vederea transpunerii Directivei 2014/65/UE;
Information to be exchanged in relation to persons referred to in point (c) of Article 1
Informații care trebuie să facă obiectul schimburilor în ceea ce privește persoanele menționate la articolul 1 litera (c)
Where a competent authority decides to request cooperation in relation to natural persons referred to in point (c) of Article 1 it may request at least the person's name, date and place of birth, personal national identification number, address, and contact details.
În cazul în care decide să solicite cooperarea în ceea ce privește persoanele fizice menționate la articolul 1 litera (c), o autoritate competentă poate să solicite cel puțin numele persoanei, data și locul nașterii, numărul național de identificare personală, adresa și datele de contact.
In relation to legal persons, or any unincorporated entity or association, referred to in point (c) of Article 1, a competent authority may also request at least documents certifying the business name and registered address of its head office, and postal address if different, contact details and its national identification number; registration of legal form in accordance with relevant national legislation; a complete list of persons who effectively direct the business, their name, date and place of birth, address, contact details, their national identification number.
În ceea ce privește persoanele juridice sau entitățile ori asociațiile fără personalitate juridică menționate la articolul 1 litera (c), o autoritate competentă poate solicita, de asemenea, cel puțin documentele care să ateste denumirea comercială și adresa sediului social, precum și adresa poștală, dacă este diferită de prima, datele de contact și numărul național de identificare; înregistrarea formei juridice în conformitate cu legislația națională relevantă; o listă completă a persoanelor care conduc efectiv activitatea, numele acestora, data și locul nașterii, adresa, datele de contact și numărul național de identificare.