natgillin/translations-raw huggingface dataset:
where the underlying in a financial instrument is an index which contains financial instruments, the most relevant market shall be the market of the Member State in which the financial instrument was first admitted to trading or traded on a trading venue;
în cazul în care activul-suport al unui instrument financiar este un indice care conține instrumente financiare, piața cea mai pertinentă este piața statului membru în care instrumentul financiar a fost admis pentru prima dată la tranzacționare sau a fost tranzacționat pentru prima dată în cadrul unui loc de tranzacționare;
where the underlying of the financial instrument is a derivative admitted to trading or traded on a trading venue, the most relevant market shall be the market of the Member State in which that derivative is admitted to trading or traded on a trading venue.
în cazul în care activul-suport al unui instrument financiar este un instrument financiar derivat admis la tranzacționare sau tranzacționat în cadrul unui loc de tranzacționare, piața cea mai pertinentă este piața statului membru în care instrumentul financiar derivat respectiv a fost admis pentru prima dată la tranzacționare sau a fost tranzacționat pentru prima dată în cadrul unui loc de tranzacționare.
For financial instruments that are not covered by paragraphs 1 to 5, the most relevant market shall be the market of the Member State of the trading venue which first admitted the financial instrument to trading or on which the financial instrument was first traded.
Pentru instrumentele financiare care nu sunt incluse la alineatele (1)-(5), piața cea mai pertinentă este piața statului membru al locului de tranzacționare care a admis pentru prima dată la tranzacționare instrumentul financiar sau în cadrul căruia instrumentul financiar a fost tranzacționat pentru prima dată.
It shall apply from 3 January 2018.
Prezentul regulament se aplică de la 3 ianuarie 2018.
However, the second subparagraph of Article 2(5) shall apply 12 months after the date of entry into force of the delegated act adopted by the Commission pursuant to Article 4(9) of Regulation (EU) 2015/2365.
Cu toate acestea, articolul 2 alineatul (5) al doilea paragraf se aplică după 12 luni de la data intrării în vigoare a actului delegat adoptat de Comisie în temeiul articolului 4 alineatul (9) din Regulamentul (UE) 2015/2365.
Commission Delegated Regulation (EU) 2017/571 of 2 June 2016 supplementing Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council with regard to regulatory technical standards on the authorisation, organisational requirements and the publication of transactions for data reporting services providers (see page 126 of this Official Journal).
Regulamentul delegat (UE) 2017/571 al Comisiei din 2 iunie 2016 de completare a Directivei 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare referitoare la autorizarea, cerințele organizatorice și publicarea tranzacțiilor pentru furnizorii de servicii de raportare a datelor (a se vedea pagina 126 a prezentului Jurnal Oficial).
Regulation (EU) No 236/2012 of the European Parliament and of the Council of 14 March 2012 on short selling and certain aspects of credit default swaps (OJ L 86, 24.3.2012, p. 1).
Regulamentul (UE) nr. 236/2012 al Parlamentului European și al Consiliului din 14 martie 2012 privind vânzarea în lipsă și anumite aspecte ale swapurilor pe riscul de credit (JO L 86, 24.3.2012, p. 1).
Regulation (EU) 2015/2365 of the European Parliament and of the Council of 25 November 2015 on transparency of securities financing transactions and of reuse and amending Regulation (EU) No 648/2012 (OJ L 337, 23.12.2015, p. 1).
Regulamentul (UE) 2015/2365 al Parlamentului European și al Consiliului din 25 noiembrie 2015 privind transparența operațiunilor de finanțare prin instrumente financiare și transparența reutilizării și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 (JO L 337, 23.12.2015, p. 1).
Commission Delegated Regulation (EU) 2017/587 of 14 July 2016 supplementing Regulation (EU) No 600/2014 of the European Parliament and of the Council on markets in financial instruments with regard to regulatory technical standards on transparency requirements for trading venues and investment firms in respect of shares, depositary receipts, exchange-traded funds, certificates and other similar financial instruments and on transaction execution obligations in respect of certain shares on a trading venue or by a systematic internaliser (see page 387 of this Official Journal).
Regulamentul delegat (UE) 2017/587 al Comisiei din 14 iulie 2016 de completare a Regulamentului (UE) nr.
ANNEX I
600/2014 al Parlamentului European și al Consiliului privind piețele instrumentelor financiare în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare referitoare la cerințele în materie de transparență pentru locurile de tranzacționare și firmele de investiții în legătură cu acțiunile, certificatele de depozit, fondurile tranzacționate la bursă, certificatele și alte instrumente financiare similare și la obligația de tranzacționare a anumitor acțiuni într-un loc de tranzacționare sau printr-un operator independent (a se vedea pagina 387 a prezentului Jurnal Oficial).
Legend for Table 2
Tabelul 1
SYMBOL
Legendă pentru tabelul 2
DATA TYPE
SIMBOL
DEFINITION
TIP DE DATE
Up to n alphanumerical characters
DEFINIȚIE
Free text field.
Până la n caractere alfanumerice
6 characters
Câmp ce permite introducerea unui text liber.
ISO 10962 CFI code
6 caractere
2 alphanumerical characters
Codul ISO CFI 10962
2 letter country code, as defined by ISO 3166-1 alpha-2 country code
2 caractere alfanumerice
3 alphanumerical characters
Codul de 2 litere al țării, astfel cum este definit în Codul de țară ISO 3166-1 alfa-2
3 letter currency code, as defined by ISO 4217 currency codes
3 caractere alfanumerice
ISO 8601 date and time format
Codul de 3 litere al monedei, astfel cum este definit în codurile monedelor ISO 4217
Date and time in the following format:
Formatul datei și orei ISO 8601
YYYY-MM-DDThh:mm:ss.ddddddZ.
Data și ora, în următorul format:
‘YYYY’ is the year;
AAAA-LL-ZZThh:mm:ss.ffffffZ.
‘MM’ is the month;
„AAAA” reprezintă anul;
‘DD’ is the day;
„LL” reprezintă luna;
‘T’ – means that the letter ‘T’ shall be used
„ZZ” reprezintă ziua;
‘hh’ is the hour;
„T” – înseamnă că trebuie utilizată litera „T”;
‘mm’ is the minute;
„hh” reprezintă ora;
‘ss.dddddd’ is the second and its fraction of a second;
„mm” reprezintă minutul;
Z is UTC time.
„ss.ffffff” reprezintă secunda și fracțiunea de secundă;
Dates and times shall be reported in UTC.
Z reprezintă ora UTC (ora universală coordonată).
ISO 8601 date format
Datele și orele se indică în formatul UTC.
Dates shall be formatted in the following format:
Data în format ISO 8601
YYYY-MM-DD.
Datele trebuie prezentate în următorul format:
Decimal number of up to n digits in total of which up to m digits can be fraction digits
AAAA-LL-ZZ.
Numerical field for both positive and negative values.
Număr zecimal de până la n cifre în total, din care până la m cifre pot fi cifre fracționare
decimal separator is ‘.’ (full stop);
Câmp numeric atât pentru valori pozitive, cât și negative.
negative numbers are prefixed with ‘-’ (minus);
separatorul zecimal este „.” (punct);
Values are rounded and not truncated.
în fața numerelor negative se pune semnul „-” (minus);
4 alphabetic characters
Valorile sunt rotunjite și nu sunt trunchiate.
‘EONA’ – EONIA
4 caractere alfabetice
‘EONS’ – EONIA SWAP
„EONA” – EONIA
‘EURI’ – EURIBOR
„EONS” – EONIA SWAP
‘EUUS’ – EURODOLLAR
„EURI” – EURIBOR
‘EUCH’ – EuroSwiss
„EUUS” – EURODOLLAR
‘GCFR’ – GCF REPO
„EUCH” – EuroSwiss
‘ISDA’ – ISDAFIX
„GCFR” – GCF REPO
‘LIBI’ – LIBID
„ISDA” – ISDAFIX
‘LIBO’ – LIBOR
„LIBI” – LIBID
‘MAAA’ – Muni AAA
„LIBO” – LIBOR
‘PFAN’ – Pfandbriefe
„MAAA” – Muni AAA
‘TIBO’ – TIBOR
„PFAN” – Pfandbriefe
‘STBO’ – STIBOR
„TIBO” – TIBOR
‘BBSW’ – BBSW
„STBO” – STIBOR
‘JIBA’ – JIBAR
„BBSW” – BBSW
‘BUBO’ – BUBOR
„JIBA” – JIBAR
‘CDOR’ – CDOR
„BUBO” – BUBOR
‘CIBO’ – CIBOR
„CDOR” – CDOR
‘MOSP’ – MOSPRIM
„CIBO” – CIBOR
‘NIBO’ – NIBOR
„MOSP” – MOSPRIM
‘PRBO’ – PRIBOR
„NIBO” – NIBOR
‘TLBO’ – TELBOR
„PRBO” – PRIBOR
‘WIBO’ – WIBOR
„TLBO” – TELBOR
‘TREA’ – Treasury
„WIBO” – WIBOR
‘SWAP’ – SWAP
„TREA” – Trezorerie
‘FUSW’ – Future SWAP
„SWAP” – SWAP
Integer number of up to n digits in total
„FUSW” – SWAP pe futures
Numerical field for both positive and negative integer values.
Număr întreg de până la n cifre în total
12 alphanumerical characters
Câmp numeric pentru valori întregi atât pozitive, cât și negative.
ISIN code, as defined in ISO 6166
12 caractere alfanumerice
20 alphanumerical characters
Codul ISIN, astfel cum este definit în ISO 6166
Legal entity identifier as defined in ISO 17442
20 de caractere alfanumerice
4 alphanumerical characters
Identificatorul entității juridice, astfel cum este definit în ISO 17442
Market identifier as defined in ISO 10383
4 caractere alfanumerice
35 alphanumerical characters
Identificatorul pieței, astfel cum este definit în ISO 10383
The identifier is derived in accordance with Article 6 and the Table of Annex II.
35 de caractere alfanumerice
Table 2
Acest identificator este determinat în conformitate cu articolul 6 și cu tabelul din anexa II.
Details to be reported in transaction reports
Tabelul 2
All fields are mandatory, unless stated otherwise.
Detalii care trebuie raportate în rapoartele de tranzacție
FIELD
Toate câmpurile sunt obligatorii, cu excepția cazului în care se prevede altfel.
CONTENT TO BE REPORTED
CÂMP
FORMAT AND STANDARDS TO BE USED FOR REPORTING
CONȚINUT DE RAPORTAT
Report status
STANDARDELE ȘI FORMATELE CARE TREBUIE UTILIZATE PENTRU RAPORTARE
Indication as to whether the transaction report is new or a cancellation.
Statutul raportului
‘NEWT’ – New
Indică dacă raportul de tranzacție este nou sau reprezintă o anulare.
‘CANC’ – Cancellation
„NEWT” – Nou
Transaction Reference Number
„CANC” – Anulare
Identification number that is unique to the executing firm for each transaction report.
Numărul de referință al tranzacției
Where, pursuant to Article 26(5) of Regulation (EU) No 600/2014, a trading venue submits a transaction report on behalf of a firm that is not subject to Regulation (EU) No 600/2014, the trading venue shall populate this field with a number that has been internally generated by the trading venue and that is unique for each transaction report submitted by the trading venue.
Număr de identificare unic pentru fiecare firmă de executare și pentru fiecare raport de tranzacție.
Trading venue transaction identification code
În cazul în care, în conformitate cu articolul 26 alineatul (5) din Regulamentul (UE) nr. 600/2014, un loc de tranzacționare transmite un raport de tranzacție în numele unei firme care nu intră sub incidența Regulamentului (UE) nr. 600/2014, locul de tranzacționare completează acest câmp cu un număr care a fost generat intern de locul de tranzacționare și care este unic pentru fiecare raport de tranzacție pe care îl transmite locul de tranzacționare.
This is a number generated by trading venues and disseminated to both the buying and the selling parties in accordance with Article 12 of Commission Delegated Regulation (EU) 2017/580 [1].
Codul de identificare a tranzacției utilizat de locul de tranzacționare
This field is only required for the market side of a transaction executed on a trading venue.
Acesta este un număr generat de locurile de tranzacționare și difuzat atât părților care cumpără, cât și celor care vând în conformitate cu articolul 12 din Regulamentul delegat (UE) 2017/580 al Comisiei [1].
Executing entity identification code
Acest câmp este obligatoriu numai pentru partea care ține de piață a unei tranzacții executate în cadrul unui loc de tranzacționare.
Code used to identify the entity executing the transaction.
Codul de identificare a entității de executare
Investment Firm covered by Directive 2014/65/EU
Cod utilizat pentru identificarea entității care execută tranzacția.
Indicates whether the entity identified in field 4 is an investment firm covered by Article 4(1) of Directive 2014/65/EU.
Firmă de investiții reglementată de Directiva 2014/65/UE
‘true’- yes
Indică dacă entitatea identificată în câmpul 4 este o firmă de investiții reglementată de articolul 4 alineatul (1) din Directiva 2014/65/UE.
‘false’- no
„adevărat” – da
Submitting entity identification code
„fals” – nu
Code used to identify the entity submitting the transaction report to the competent authority in accordance with Article 26(7) of Regulation (EU) No 600/2014.
Codul de identificare a entității transmițătoare
Where the report is submitted by the executing firm directly to the competent authority, it shall be populated with the LEI of the executing firm (where the executing firm is a legal entity).
Cod utilizat pentru identificarea entității care transmite raportul de tranzacție autorității competente în conformitate cu articolul 26 alineatul (7) din Regulamentul (UE) nr. 600/2014.
Where the report is submitted by a trading venue, it shall be populated with the LEI of the operator of the trading venue.
În cazul în care raportul este transmis de către firma de executare direct către autoritatea competentă, câmpul se completează cu LEI al firmei de executare (în cazul în care firma de executare este o entitate juridică).
Where the report is submitted by an ARM, it shall be populated with the LEI of the ARM.
În cazul în care raportul este transmis de către un loc de tranzacționare, câmpul se completează cu LEI al operatorului locului de tranzacționare.
Buyer details
În cazul în care raportul este transmis de către un ARM, câmpul se completează cu LEI al ARM.
For joint accounts fields 7-11 shall be repeated for each buyer.
Detalii privind cumpărătorul
Where the transaction is for a transmitted order that has met the conditions for transmission set out in Article 4, the information in fields 7-15 shall be populated by the receiving firm in the receiving firm's report with the information received from the transmitting firm.
Pentru conturile comune, câmpurile 7-11 se repetă pentru fiecare cumpărător.
Where the transmission is for a transmitted order that has not met the conditions for transmission set out in Article 4 the receiving firm shall treat the transmitting firm as the buyer.
În cazul în care tranzacția se referă la un ordin transmis care a îndeplinit condițiile de transmitere prevăzute la articolul 4, firma destinatară completează în raportul său, în câmpurile 7-15, informațiile primite de la firma transmițătoare.
Buyer identification code
În cazul în care este vorba de un ordin transmis care nu a îndeplinit condițiile de transmitere prevăzute la articolul 4, firma destinatară tratează firma transmițătoare ca și cum ar fi cumpărătorul.
Code used to identify the acquirer of the financial instrument.
Codul de identificare a cumpărătorului
Where the acquirer is a legal entity, the LEI code of the acquirer shall be used.
Codul utilizat pentru a identifica dobânditorul instrumentului financiar.
Where the acquirer is a non-legal entity, the identifier specified in Article 6 shall be used.
În cazul în care dobânditorul este o entitate juridică, se utilizează codul LEI al dobânditorului.
Where the transaction was executed on a trading venue or on an organised trading platform outside of the Union that utilises a central counterparty (CCP) and where the identity of the acquirer is not disclosed, the LEI code of the CCP shall be used.
În cazul în care dobânditorul este o entitate nejuridică, se utilizează identificatorul specificat la articolul 6.
Where the transaction was executed on a trading venue or on an organised trading platform outside of the Union that does not utilise a CCP and where the identity of the acquirer is not disclosed, the MIC code of the trading venue or of the organised trading platform outside of the Union shall be used.
În cazul în care tranzacția a fost executată în cadrul unui loc de tranzacționare sau al unei platforme de tranzacționare organizate din afara Uniunii care utilizează o contraparte centrală (CPC) și identitatea dobânditorului nu este dezvăluită, se utilizează codul LEI al CPC.
Where the acquirer is an investment firm acting as a systematic internaliser (SI), the LEI code of the SI shall be used.
În cazul în care tranzacția a fost executată în cadrul unui loc de tranzacționare sau al unei platforme de tranzacționare organizate din afara Uniunii care nu utilizează o contraparte centrală (CPC) și identitatea dobânditorului nu este dezvăluită, se utilizează codul MIC al locului de tranzacționare sau al platformei de tranzacționare organizate din afara Uniunii.
‘INTC’ shall be used to designate an aggregate client account within the investment firm in order to report a transfer into or out of that account with an associated allocation to the individual client(s) out of or into that account respectively.
În cazul în care dobânditorul este o firmă de investiții care acționează în calitate de operator independent (systematic internaliser – SI), se utilizează codul LEI al operatorului independent.
In case of options and swaptions, the buyer shall be the counterparty that holds the right to exercise the option and the seller shall be the counterparty that sells the option and receives a premium.
„INTC” se utilizează pentru a desemna un cont de client agregat din cadrul firmei de investiții în vederea raportării unui transfer în sau din contul respectiv, cu o alocare asociată către clientul sau clienții individuali din sau în contul respectiv.
In case of futures and forwards other than futures and forwards relating to currencies, the buyer shall be the counterparty buying the instrument and the seller the counterparty selling the instrument.
În cazul opțiunilor și al opțiunilor de schimb (swaption), cumpărătorul este contrapartea care deține dreptul de a exercita opțiunea, iar vânzătorul este contrapartea care vinde opțiunea și primește o primă.
In the case of swaps relating to securities, the buyer shall be the counterparty that gets the risk of price movement of the underlying security and receives the security amount.
În cazul contractelor futures și forward, altele decât contractele futures și forward pe valute, cumpărătorul este contrapartea care cumpără instrumentul, iar vânzătorul este contrapartea care vinde instrumentul.
The seller shall be the counterparty paying the security amount.
În cazul swapurilor pe titluri de valoare, cumpărătorul este contrapartea care suportă riscul de modificare a prețului titlului-suport și primește valoarea titlului.
In the case of swaps related to interest rates or inflation indices, the buyer shall be the counterparty paying the fixed rate.
Vânzătorul este contrapartea care plătește valoarea titlului.
The seller shall be the counterparty receiving the fixed rate.
În cazul swapurilor pe rate ale dobânzii sau indici ai inflației, cumpărătorul este contrapartea care plătește rata fixă.
In case of basis swaps (float-to-float interest rate swaps), the buyer shall be the counterparty that pays the spread and the seller the counterparty that receives the spread.
Vânzătorul este contrapartea care primește rata fixă.
In the case of swaps and forwards related to currencies and of cross currency swaps, the buyer shall be the counterparty receiving the currency which is first when sorted alphabetically by ISO 4217 standard and the seller shall be the counterparty delivering this currency.
În cazul swapurilor variabil-contra-variabil (swapurile float-to-float pe rata dobânzii), cumpărătorul este contrapartea care plătește marja, iar vânzătorul este contrapartea care primește marja.
In the case of swap related to dividends, the buyer shall be the counterparty receiving the equivalent actual dividend payments.
În cazul swapurilor și al contractelor forward pe valute și al swapurilor valutare încrucișate, cumpărătorul este contrapartea care primește moneda care este prima în ordine alfabetică în conformitate cu standardul ISO 4217, iar vânzătorul este contrapartea care livrează această monedă.
The seller is the counterparty paying the dividend and receiving the fixed rate.
În cazul swapurilor legate de dividende, cumpărătorul este contrapartea care primește echivalentul dividendelor distribuite efectiv.
In the case of derivative instruments for the transfer of credit risk except options and swaptions, the buyer shall be the counterparty buying the protection.
Vânzătorul este contrapartea care plătește dividendul și primește rata fixă.
The seller is the counterparty selling the protection.
În cazul instrumentelor financiare derivate pentru transferul riscului de credit, cu excepția opțiunilor și a opțiunilor de schimb (swaption), cumpărătorul este contrapartea care cumpără protecția.
In case of derivative contract related to commodities, the buyer shall be the counterparty that receives the commodity specified in the report and the seller the counterparty delivering this commodity.
Vânzătorul este contrapartea care vinde protecția.
In case of forward rate agreements, the buyer shall be the counterparty paying the fixed rate and the seller the counterparty receiving the fixed rate.
În cazul contractelor derivate legate de mărfuri, cumpărătorul este contrapartea care primește marfa specificată în raport, iar vânzătorul este contrapartea care livrează marfa în cauză.
For an increase in notional, the buyer shall be the same as the acquirer of the financial instrument in the original transaction and the seller shall be the same as the disposer of the financial instrument in the original transaction.
În cazul contractelor forward pe rata dobânzii, cumpărătorul este contrapartea care plătește rata fixă, iar vânzătorul este contrapartea care primește rata fixă.
For a decrease in notional the buyer shall be the same as the disposer of the financial instrument in the original transaction and the seller shall be the same as the acquirer of the financial instrument in the original transaction.
În cazul unei creșteri a valorii noționale, cumpărătorul este partea care dobândește instrumentul financiar în tranzacția inițială, iar vânzătorul este partea care cedează instrumentul financiar în tranzacția inițială.
‘INTC’
În cazul unei scăderi a valorii noționale, cumpărătorul este partea care cedează instrumentul financiar în tranzacția inițială, iar vânzătorul este partea care dobândește instrumentul financiar în tranzacția inițială.
Additional details
„INTC”
Field 8-15 are only applicable if the buyer is a client
Detalii suplimentare
Fields 9-11 are only applicable if the buyer is a natural person
Câmpurile 8-15 se aplică doar în cazul în care cumpărătorul este un client
Country of the branch for the buyer
Câmpurile 9-11 se aplică doar în cazul în care cumpărătorul este o persoană fizică
Where the acquirer is a client, this field shall identify the country of the branch that received the order from the client or made an investment decision for a client in accordance with a discretionary mandate given to it by the client as required by Article 14(3).
Țara sucursalei cumpărătorului
Where this activity was not conducted by a branch this shall be populated with the country code of the home Member State of the investment firm or the country code of the country where the investment firm has established its head office or registered office (in the case of third country firms).
În cazul în care dobânditorul este un client, acest câmp identifică țara sucursalei care a primit ordinul de la client sau care a luat o decizie de investiții pentru un client în conformitate cu un mandat discreționar acordat acesteia de către client în conformitate cu articolul 14 alineatul (3).
Where the transaction is for a transmitted order that has met the conditions for transmission set out in Article 4, this field shall be populated using the information received from the transmitting firm.
În cazul în care această activitate nu a fost desfășurată de o sucursală, în acest câmp se completează codul de țară al statului membru de origine al firmei de investiții sau codul de țară al țării în care firma de investiții își are sediul central sau sediul social (în cazul firmelor din țările terțe).