natgillin/translations-raw huggingface dataset:
The information to be provided to the competent authority of the home Member State, as set out in Articles 2 to 5, shall refer to the head office of the firm.
Cerințe aplicabile conducerii firmelor de investiții care sunt persoane fizice sau firmelor de investiții care sunt persoane juridice administrate de o singură persoană fizică
Article 8
Autoritatea competentă autorizează ca firmă de investiții un solicitant care este persoană fizică sau persoană juridică administrată de o singură persoană fizică dacă:
Requirements applicable to the management of investment firms that are natural persons or investment firms that are legal persons managed by a single natural person
persoana fizică este ușor de contactat în scurt timp de către autoritățile competente;
The competent authority shall only authorise as investment firm an applicant natural person or a legal person managed by a single natural person where:
persoana fizică dedică suficient timp acestei funcții;
the natural person is easily contactable at short notice by the competent authorities;
organele de conducere sau statutele firmei de investiții acordă unei alte persoane competența de a-l înlocui imediat pe administrator și de a prelua toate atribuțiile sale în cazul în care acesta se află în imposibilitatea de le a exercita;
the natural person has sufficient time dedicated to this function;
persoana împuternicită în conformitate cu punctul anterior trebuie să aibă o reputație suficient de bună și suficientă experiență pentru a-l înlocui pe administrator pe perioada absenței sau până la numirea unui nou administrator, astfel încât să se asigure o administrare corectă și prudentă a firmei de investiții.
the governing bodies or bylaws of the investment firm empower a person to substitute the manager immediately and perform all his duties if the latter is unable to perform them;
În cazul firmelor de investiții care sunt persoane fizice, persoana împuternicită trebuie să fie disponibilă și pentru a ajuta practicienii în insolvență și autoritățile relevante în procesul de lichidare a firmei.
the person empowered pursuant to the previous point shall be of sufficiently good repute and have sufficient experience to substitute the manager for the time of absence, or until a new manager is appointed, so as to ensure sound and prudent management of the investment firm.
Persoana în cauză trebuie să aibă disponibilitatea necesară pentru îndeplinirea acestei funcții.
The person empowered for investment firms that are natural persons, shall be also available to assist insolvency practitioners and relevant authorities in the liquidation of the firm.
În cadrul procesului de autorizare, o firmă de investiții care este persoană fizică sau persoană juridică administrată de o singură persoană fizică furnizează autorității competente informațiile menționate la articolul 4 alineatul (1) literele (a), (c), (d), (e) și (f) cu privire la persoana împuternicită în conformitate cu alineatul (1) litera (d) din prezentul articol.
This person shall have the necessary availability for this function.
Articolul 9
As part of its authorisation process, an applicant investment firm which is a natural person, or a legal person managed by a single natural person, shall provide to the competent authority the information listed in Article 4(1)(a), (c), (d), (e) and (f) in relation to the person empowered under paragraph 1(d) of this Article.
Cerințe aplicabile acționarilor și asociaților care dețin participații calificate
Article 9
Autoritatea competentă verifică dacă cererea depusă de un solicitant pentru autorizarea ca firmă de investiții, în conformitate cu titlul II din Directiva 2014/65/UE, prezintă suficiente garanții în ceea ce privește o administrare corectă și prudentă a entității prin evaluarea caracterului adecvat al acționarilor și asociaților care dețin participații calificate propuși, având în vedere influența probabilă asupra firmei de investiții a fiecărui acționar sau asociat care deține participații calificate propus, pe baza tuturor criteriilor următoare:
Requirements applicable to shareholders and members with qualifying holdings
reputația și experiența persoanelor care vor conduce activitatea firmei de investiții;
The competent authority shall verify that the request of an applicant for authorisation as an investment firm, in accordance to Title II of Directive 2014/65/EU, offers sufficient guarantees for a sound and prudent management of the entity by assessing the suitability of proposed shareholders and members with qualifying holdings, having regard to the likely influence on the investment firm of each proposed shareholder or member with qualifying holdings, against all of the following criteria:
reputația acționarilor și asociaților care dețin participații calificate propuși;
the reputation and experience of any person who will direct the business of the investment firm;
soliditatea financiară a acționarilor și asociaților cu participații calificate propuși, în special în raport cu tipul de activitate desfășurată și avută în vedere în cadrul firmei de investiții;
the reputation of the proposed shareholders and members with qualifying holdings;
dacă firma de investiții va fi în măsură să respecte și să continue să respecte cerințele prudențiale stabilite la articolul 15 din Directiva 2014/65/UE și, dacă este cazul, cerințele prevăzute în Directivele 2002/87/CE [6] și 2013/36/UE [7] ale Parlamentului European și ale Consiliului și, mai ales, dacă grupul din care va face parte firma are o structură care permite exercitarea unei supravegheri eficace, schimbul eficace de informații între autoritățile competente și stabilirea repartizării responsabilităților între autoritățile competente;
the financial soundness of the proposed shareholders and members with qualifying holding, in particular in relation to the type of business pursued and envisaged in the investment firm;
în cazul în care există motive întemeiate pentru a suspecta că, în legătură cu autorizarea firmei de investiții, este în curs sau a avut loc o operațiune sau o tentativă de spălare de bani sau de finanțare a actelor de terorism în sensul articolului 1 din Directiva 2005/60/CE a Parlamentului European și a Consiliului [8] sau că autorizarea firmei de investiții ar putea face să crească un astfel de risc.
whether the investment firm will be able to comply and continue to comply with the prudential requirements set out in Article 15 of Directive 2014/65/EU and, where applicable, Directives 2002/87/EC [6] and 2013/36/EU [7] of the European Parliament and of the Council and in particular, whether the group of which it will become a part has a structure that makes it possible to exercise effective supervision, effectively exchange information among the competent authorities and determine the allocation of responsibilities among the competent authorities;
Articolul 10
whether there are reasonable grounds to suspect that, in connection with the authorisation of the investment firm, money laundering or terrorist financing within the meaning of Article 1 of Directive 2005/60/EC of the European Parliament and of the Council [8] is being or has been committed or attempted, or that the authorisation of the investment firm could increase the risk thereof.
Exercitarea efectivă a funcțiilor de supraveghere
Article 10
Structura grupului în care va funcționa firma de investiții este considerată a fi un obstacol în calea exercitării funcției de supraveghere a autorității competente în sensul articolului 10 alineatele (1) și (2) din Directiva 2014/65/UE în oricare dintre următoarele cazuri:
Effective exercise of supervisory functions
este complexă și insuficient de transparentă;
A group structure within which the investment firm will operate shall be considered to be an obstacle to the exercise of the supervisory function of the competent authority for the purposes of Article 10(1) and (2) of Directive 2014/65/EU in any of the following cases:
entitățile din grup sunt îndepărtate din punct de vedere geografic;
it is complex and not sufficiently transparent;
include activități desfășurate de entitățile din grup care ar putea împiedica autoritatea competentă să evalueze efectiv caracterul adecvat al acționarilor sau asociaților care dețin participații calificate sau influența legăturilor strânse cu firma de investiții.
it has a geographical location of group entities;
Articolul 11
it includes activities performed by the group entities that may prevent the competent authority to effectively appraise the suitability of the shareholders or members with qualifying holdings or the influence of close links with the investment firm.
Intrarea în vigoare și aplicarea
It shall apply from the date that appears first in the second subparagraph of Article 93(1) of Directive 2014/65/EU.
Adoptat la Bruxelles, 14 iulie 2016.
The President
Directiva 95/46/CE a Parlamentului European și a Consiliului din 24 octombrie 1995 privind protecția persoanelor fizice în ceea ce privește prelucrarea datelor cu caracter personal și libera circulație a acestor date (JO L 281, 23.11.1995, p. 31).
OJ L 173, 12.6.2014, p.
Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului din 24 noiembrie 2010 de instituire a Autorității europene de supraveghere (Autoritatea europeană pentru valori mobiliare și piețe), de modificare a Deciziei nr. 716/2009/CE și de abrogare a Deciziei 2009/77/CE a Comisiei (JO L 331, 15.12.2010, p. 84).
349.
A se vedea pagina 32 din prezentul Jurnal Oficial.
Directive 95/46/EC of the European Parliament and of the Council of 24 October 1995 on the protection of individuals with regard to the processing of personal data and on the free movement of such data (OJ L 281, 23.11.1995, p.
Regulamentul (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European și al Consiliului din 26 iunie 2013 privind cerințele prudențiale pentru instituțiile de credit și societățile de investiții și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 (JO L 176, 27.6.2013, p. 1).
31).
Directiva 2002/87/CE a Parlamentului European și a Consiliului din 16 decembrie 2002 privind supravegherea suplimentară a instituțiilor de credit, a întreprinderilor de asigurare și a întreprinderilor de investiții care aparțin unui conglomerat financiar și de modificare a Directivelor 73/239/CEE, 79/267/CEE, 92/49/CEE, 92/96/CEE, 93/6/CEE și 93/22/CEE ale Consiliului și a Directivelor 98/78/CE și 2000/12/CE ale Parlamentului European și ale Consiliului (JO L 35, 11.2.2003, p. 1).
Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council of 24 November 2010 establishing a European Supervisory Authority (European Securities and Markets Authority), amending Decision No 716/2009/EC and repealing Commission Decision 2009/77/EC (OJ L 331, 15.12.2010, p.
Directiva 2013/36/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 26 iunie 2013 cu privire la accesul la activitatea instituțiilor de credit și supravegherea prudențială a instituțiilor de credit și a firmelor de investiții, de modificare a Directivei 2002/87/CE și de abrogare a Directivelor 2006/48/CE și 2006/49/CE (JO L 176, 27.6.2013, p. 338).
84).
Directiva 2005/60/CE a Parlamentului European și a Consiliului din 26 octombrie 2005 privind prevenirea utilizării sistemului financiar în scopul spălării banilor și finanțării terorismului (JO L 309, 25.11.2005, p. 15).
See page 32 of this Official Journal.
Un solicitant care dorește să obțină autorizarea ca firmă de investiții în conformitate cu titlul II din Directiva 2014/65/UE transmite autorității competente informații și, dacă sunt disponibile, elemente de probă cu privire la sursele de capital pe care le are la dispoziție.
Regulation (EU) No 575/2013 of the European Parliament and of the Council of 26 June 2013 on prudential requirements for credit institutions and investment firms and amending Regulation (EU) No 648/2012 (OJ L 176, 27.6.2013, p.
Informațiile respective includ:
Commission Implementing Regulation (EU) 2017/1944
Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2017/1944 al Comisiei
laying down implementing technical standards with regard to standard forms, templates and procedures for the consultation process between relevant competent authorities in relation to the notification of a proposed acquisition of a qualifying holding in an investment firm in accordance with Directives 2004/39/EC and 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council
de stabilire a standardelor tehnice de punere în aplicare privind formularele, modelele și procedurile standard pentru procesul de consultare între autoritățile competente relevante în legătură cu notificarea unui proiect de achiziție a unei participații calificate într-o firmă de investiții în conformitate cu Directivele 2004/39/CE și 2014/65/UE ale Parlamentului European și ale Consiliului
Having regard to Directive 2004/39/EC of the European Parliament and of the Council of 21 April 2004 on markets in financial instruments amending Council Directives 85/611/EEC and 93/6/EEC and Directive 2000/12/EC of the European Parliament and of the Council and repealing Council Directive 93/22/EEC [1], and in particular the sixth subparagraph of Article 10a(8) thereof,
având în vedere Directiva 2004/39/CE a Parlamentului European și a Consiliului din 21 aprilie 2004 privind piețele instrumentelor financiare, de modificare a Directivelor 85/611/CEE și 93/6/CEE ale Consiliului și a Directivei 2000/12/CE a Parlamentului European și a Consiliului și de abrogare a Directivei 93/22/CEE a Consiliului [1], în special articolul 10a alineatul (8) al șaselea paragraf,
Having regard to Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council of 15 May 2014 on markets in financial instruments and amending Directive 2002/92/EC and Directive 2011/61/EU [2], and in particular Article 12(9) thereof,
având în vedere Directiva 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 15 mai 2014 privind piețele instrumentelor financiare și de modificare a Directivei 2002/92/CE și a Directivei 2011/61/UE [2], în special articolul 12 alineatul (9),
It is appropriate to set out common standard forms, templates and procedures to ensure the accurate assessment by Member States' competent authorities of notifications of proposed acquisitions or increases of qualifying holdings in an investment firm.
Este oportun să se stabilească formulare, modele și proceduri standard comune pentru a asigura evaluarea corectă de către autoritățile competente ale statelor membre a notificării proiectelor de achiziții sau de creștere a participațiilor calificate într-o firmă de investiții.
In those cases, the relevant competent authorities should consult and provide each other with any essential or relevant information.
În aceste cazuri, autoritățile competente relevante ar trebui să se consulte și să își furnizeze reciproc orice informații esențiale sau relevante.
To facilitate the cooperation between them and ensure efficiency in their exchange of information, competent authorities designated in accordance with Article 48 of Directive 2004/39/EC should designate contact persons specifically for the purpose of the consultation process provided for in Article 10(4) of Directive 2004/39/EC and a centralised list of those contact persons should be maintained by the European Securities and Markets Authority (ESMA).
Pentru a facilita cooperarea dintre acestea și a asigura eficiența în cadrul schimbului lor de informații, autoritățile competente desemnate în conformitate cu articolul 48 din Directiva 2004/39/CE ar trebui să desemneze, în mod specific, persoane de contact în scopul procesului de consultare prevăzut la articolul 10 alineatul (4) din Directiva 2004/39/CE, iar lista centralizată a acestor persoane de contact ar trebui ținută de Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA).
Consultation procedures containing clear timing constraints should be set up in order to ensure the timely and efficient cooperation between competent authorities.
Ar trebui stabilite proceduri de consultare care prevăd termene clare, pentru a asigura cooperarea promptă și eficientă între autoritățile competente.
A clear cooperation procedure should include a preliminary notice to be sent by the requesting authority to the requested authority, to inform the requested authority of the ongoing assessment.
O procedură de cooperare clară ar trebui să includă trimiterea unui aviz preliminar de către autoritatea solicitantă autorității solicitate pentru a o informa cu privire la evaluarea în curs.
The procedures should also aim at ensuring that competent authorities cooperate and work towards the improvement of the process by promoting the exchange of feedback on the quality and relevance of the information received.
De asemenea, procedurile ar trebui să aibă ca obiectiv asigurarea faptului că autoritățile competente cooperează și conlucrează în vederea îmbunătățirii procesului, prin promovarea transmiterii feedback-ului privind calitatea și relevanța informațiilor primite.
Any exchange or transmission of information between competent authorities, other authorities, bodies or persons should be in accordance with the rules on personal data as laid down in Directive 95/46/EC of the European Parliament and of the Council [3].
Orice schimb sau transmitere de informații între autoritățile competente, alte autorități, organisme sau persoane ar trebui să aibă loc în conformitate cu normele privind datele cu caracter personal prevăzute în Directiva 95/46/CE a Parlamentului European și a Consiliului [3].
Regulation (EC) No 45/2001 of the European Parliament and of the Council [4] applies to the processing of personal data by ESMA in the application of this Regulation.
Regulamentul (CE) nr. 45/2001 al Parlamentului European și al Consiliului [4] se aplică prelucrării datelor cu caracter personal efectuată de către ESMA în aplicarea prezentului regulament.
This Regulation is based on the draft implementing technical standards submitted by ESMA to the Commission.
Prezentul regulament se bazează pe proiectul de standarde tehnice de punere în aplicare înaintat Comisiei de către ESMA.
ESMA did not publicly consult or analyse the potential related costs and benefits of introducing the standard forms, templates and procedures for the consultation process between relevant competent authorities, as this was considered disproportionate in relation to their scope and impact.
ESMA nu a efectuat o consultare publică și nici nu a analizat potențialele costuri și beneficii aferente introducerii formularelor, modelelor și procedurilor standard pentru procesul de consultare între autoritățile competente relevante, deoarece s-a considerat că aceste demersuri sunt disproporționate în raport cu sfera și impactul lor.
Article 12(9) of Directive 2014/65/EU replaces Article 10a(8) of Directive 2004/39/EC and contains empowerments to ESMA for the development of implementing technical standards which are identical to those provided for under Article 10a(8) of Directive 2004/39/EC.
ADOPTĂ PREZENTUL REGULAMENT:
In accordance with Article 94(1) of Directive 2014/65/EU, Directive 2004/39/EC will be repealed with effect from 3 January 2017.
Obiect
The adoption of the technical standards by the Commission in accordance with Article 10a(8) of Directive 2004/39/EC should also be considered in compliance with Article 12(8) of Directive 2014/65/EU with the consequence that the technical standard will continue to apply after 3 January 2018 without the need for further amendment,
Prezentul regulament stabilește formularele, modelele și procedurile standard pentru schimbul de informații în cursul procesului de consultare între autoritatea competentă a entității vizate (denumită în continuare „autoritatea solicitantă”) și autoritatea competentă a potențialului achizitor sau a unei entități autorizate care fie este o filială a potențialului achizitor, fie este controlată de acesta (denumită în continuare „autoritatea solicitată”).
Article 1
Persoane de contact desemnate
Subject matter
Autoritățile competente desemnate în conformitate cu articolul 48 din Directiva 2004/39/CE desemnează persoane de contact în vederea comunicării în sensul prezentului regulament și notifică ESMA numele acestor persoane.
This Regulation lays down the standard forms, templates and procedures for the exchange of information during the consultation process between the competent authority of the target entity (the ‘requesting authority’), and the competent authority of the proposed acquirer or of an authorised entity which is either a subsidiary of or controlled by the proposed acquirer (the ‘requested authority’).
ESMA ține și actualizează lista persoanelor de contact desemnate pentru a fi utilizată de autoritățile competente conform alineatului (1).
Designated contact persons
Aviz preliminar
Competent authorities designated in accordance with Article 48 of Directive 2004/39/EC shall designate contact persons for communication for the purposes of this Regulation and shall notify ESMA of those persons.
În termen de trei zile lucrătoare de la data la care autoritatea solicitantă a primit de la potențialul achizitor o notificare în conformitate cu articolul 10 alineatul (3) din Directiva 2004/39/CE, autoritatea solicitantă transmite autorității solicitate un aviz preliminar.
ESMA shall maintain and update the list of the designated contact persons for the use of the competent authorities as referred to in paragraph 1.
Autoritatea solicitantă trimite avizul preliminar, completând modelul din anexa I, și include toate informațiile prevăzute în respectiva anexă.
Preliminary notice
Aviz de consultare
A requesting authority shall send a preliminary notice to the requested authority within three working days of the receipt of a notification by the proposed acquirer in accordance with Article 10(3) of Directive 2004/39/EC.
După ce a primit notificarea de la potențialul achizitor în conformitate cu articolul 10 alineatul (3) din Directiva 2004/39/CE, autoritatea solicitantă trimite cât mai rapid posibil autorității solicitate un aviz de consultare și în cel mult 20 de zile lucrătoare de la primirea notificării.
The requesting authority shall send the preliminary notice by completing the template set out in Annex I and shall include all the information set out therein.
Autoritatea solicitantă trimite avizul de consultare menționat la alineatul (1) în scris, prin poștă, fax sau mijloace electronice securizate și îl adresează persoanei de contact desemnate a autorității solicitate, cu excepția cazului în care autoritatea solicitată specifică altfel în răspunsul său la avizul preliminar menționat la articolul 3.
Article 4
Autoritatea solicitantă trimite avizul de consultare menționat la alineatul (1), completând modelul din anexa II, menționând, în special, aspectele legate de confidențialitatea informațiilor care pot fi obținute de autoritatea solicitantă și precizând detaliile informațiilor relevante pe care autoritatea solicitantă dorește să le obțină de la autoritatea solicitată.
Consultation notice
Articolul 5
The requesting authority shall send a consultation notice to the requested authority as soon as possible after receipt of a notification by the proposed acquirer in accordance with Article 10(3) of Directive 2004/39/EC and not later than 20 working days after receipt of such notification.
Confirmarea de primire a avizului de consultare
The requesting authority shall send the consultation notice referred to in paragraph 1 in writing by post, facsimile or secure electronic means, and address it to the designated contact person of the requested authority unless otherwise specified by the requested authority in its reply to the preliminary notice referred to in Article 3.
Autoritatea solicitată trimite confirmarea de primire a avizului de consultare, în termen de două zile lucrătoare de la primirea sa, inclusiv eventualele date de contact suplimentare ale persoanei de contact desemnate și, atunci când este posibil, data estimativă la care va trimite răspunsul.
The requesting authority shall send the consultation notice referred to in paragraph 1 by completing the template set out in Annex II, identifying in particular issues relating to the confidentiality of information that may be obtained by the requesting authority, and specifying details of the relevant information that the requesting authority asks from the requested authority.
Articolul 6