natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Where the collateral agreement between the counterparties stipulates that the reporting counterparty only posts regularly variation margins with respect to the derivative contract, the type of collateralisation of the derivative contract shall be identified as partially collateralised;
Dacă contractul de garanții încheiat între contrapărți stipulează că ambele contrapărți depun marja inițială și apoi depun regulat marje de variație în ceea ce privește contractul derivat, acesta este identificat ca având „garanții integrale”.”
Where the collateral agreement between the counterparties stipulates that the reporting counterparty posts the initial margin and regularly posts variation margins and that the other counterparty either posts only variation margins or does not post any margins with respect to the derivative contract, the type of collateralisation of the derivative contract shall be identified as one-way collateralised;
Articolul 4 se înlocuiește cu următorul text:
Where the collateral agreement between the counterparties stipulates that both counterparties post initial margin and regularly post variation margins with respect to the derivative contract, the type of collateralisation of the derivative contract shall be identified as fully collateralised’;
„Articolul 4
Article 4 is replaced by the following:
Specificarea, identificarea și clasificarea instrumentelor financiare derivate
‘Article 4
Un instrument financiar derivat este specificat în rapoarte în funcție de tipul de contract și de clasa de active, în conformitate cu alineatele (2) și (3).
Specification, identification, and classification of derivatives
În câmpul 1 din tabelul 2 din anexă, instrumentul financiar derivat este specificat ca aparținând unuia dintre următoarele tipuri de contracte:
A report shall specify a derivative on the basis of contract type and asset class in accordance with paragraphs 2 and 3.
contract financiar pe diferență;
The derivative shall be specified in Field 1 of Table 2 of the Annex as one of the following contract types:
contract forward pe rata dobânzii;
financial contract for difference;
contract forward;
forward rate agreement;
contract futures;
forward;
opțiune;
future;
speculație financiară de tip spread bet;
option;
altele.
swaption;
monedă;
other.
capitaluri proprii;
The derivative shall be specified in Field 2 of Table 2 of the Annex as one of the following asset classes:
rata dobânzii.
credit;
Ambele contrapărți specifică aceeași clasă de active.
currency;
În câmpul 6 din tabelul 2 din anexă, instrumentul financiar derivat este identificat cu ajutorul următoarelor elemente, dacă acestea sunt disponibile:
equity;
un număr internațional de identificare a valorilor mobiliare (cod ISIN) ISO 6166 sau un cod de identificare a unui instrument alternativ (AII), după caz, până la data aplicării actului delegat adoptat de Comisie în temeiul articolului 27 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 600/2014 al Parlamentului European și al Consiliului;
interest rate.
un cod ISIN, de la data aplicării actului delegat adoptat de Comisie în temeiul articolului 27 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 600/2014.
Where derivatives do not fall within one of the asset classes specified in paragraph 3, the counterparties shall specify in the report the asset class most closely resembling the derivative.
Dacă se utilizează un cod AII, acesta trebuie să fie complet.
Both counterparties shall specify the same asset class.
Codul AII complet prevăzut la alineatul (5) se obține prin concatenarea următoarelor șase elemente:
The derivative shall be identified in Field 6 of Table 2 of the Annex using the following, where available:
codul pentru identificarea piețelor (MIC) ISO 10383 al locului de tranzacționare în care este tranzacționat instrumentul financiar derivat, compus din patru caractere alfanumerice;
an ISO 6166 International Securities Identification Number (ISIN) code or an Alternative Instrument Identifier code (AII), as applicable, until the date of application of the delegated act adopted by the Commission pursuant to Article 27(3) of Regulation (EU) No 600/2014 of the European Parliament and of the Council;
codul, compus din maximum 12 caractere alfanumerice, atribuit de locul de tranzacționare, care este unic pentru un anumit instrument financiar suport, un anumit tip de decontare și alte caracteristici ale contractului;
an ISIN from the date of application of the delegated act adopted by the Commission pursuant to Article 27(3) of Regulation (EU) No 600/2014.
un singur caracter, prin care se indică dacă instrumentul este o opțiune sau un contract futures, acest caracter fiind „O” în cazul opțiunilor și „F” în cazul contractelor futures;
Where an AII code is used, the complete AII code shall be used.
în cazul opțiunilor, un singur caracter, prin care se indică dacă opțiunea este de tip „put” sau „call”, acest caracter fiind „P” în cazul opțiunilor „put” și „C” în cazul opțiunilor „call”; dacă instrumentul a fost identificat drept contract futures la litera (c), acesta va fi desemnat cu caracterul „F”;
The complete AII code referred to in paragraph 5 shall be the result of the concatenation of the following six elements:
data de exercitare sau scadența contractului derivat, exprimată conform standardului ISO 8601, în formatul AAAA-LL-ZZ;
ISO 10383 Market Identifier Code (MIC) of the trading venue where the derivative is traded, specified using 4 alphanumeric characters;
prețul de exercitare al opțiunii, exprimat prin maximum 19 cifre, inclusiv maximum cinci zecimale, fără niciun caracter 0 la început sau la sfârșit.
Code, which is assigned by the trading venue, uniquely associated with a particular underlying instrument and settlement type and other characteristics of the contract, specified using up to 12 alphanumeric characters;
Separatorul zecimal utilizat este punctul.
single character identifying whether the instrument is an option or a future, specified as “O” where it is an option and as “F” where it is a future;
Nu sunt permise valorile negative.
single character identifying whether the option is a put or a call, specified as “P” where it is a put option and as “C” where it is a call option; where the instrument has been identified as a future in accordance with point (c), it shall be specified as “F”;
Dacă instrumentul este un contract futures, prețul de exercitare este 0.
exercise date or maturity date of a derivative contract specified in ISO 8601 YYYY-MM-DD standard;
În câmpul 4 din tabelul 2 din anexă, instrumentul financiar derivat este clasificat cu ajutorul codului CFI (de clasificare a instrumentelor financiare) ISO 10692 pentru produsele identificate printr-un cod ISIN ISO 6166 sau printr-un cod AII.
the strike price of an option, specified using up to 19 digits including up to five decimals without any leading or trailing zeros.
Instrumentele financiare derivate pentru care nu este disponibil nici un cod ISIN ISO 6166, nici un cod AII sunt clasificate printr-un cod desemnat.
A decimal point shall be used as the decimal separator.
Acest cod trebuie să fie:
Negative values are not allowed.
unic;
Where the instrument is a future, the strike price shall be populated with zero.
neutru;
The derivative shall be classified in Field 4 of Table 2 of the Annex using an ISO 10692 Classification of Financial Instrument (CFI) code for products identified through an ISO 6166 ISIN code or an AII code.
fiabil;
Derivatives for which an ISO 6166 ISIN code or an AII code are not available shall be classified by means of a designated code.
cu sursă deschisă;
That code shall be:
scalabil;
unique;
accesibil;
neutral;
disponibil la un cost rezonabil;
reliable;
supus unui cadru de guvernanță adecvat.
open source;
Până când codul prevăzut la alineatul (8) este aprobat de ESMA, instrumentele financiare derivate pentru care nu există nici un cod ISIN ISO 6166, nici un cod AII sunt clasificate cu ajutorul unui cod CFI ISO 10692.
scalable;
Se introduc următoarele articole 4a și 4b:
accessible;
„Articolul 4a
available at a reasonable cost basis;
Identificatorul unic de tranzacție
subject to an appropriate governance framework.
Un raport este identificat fie printr-un identificator unic de tranzacție aprobat de ESMA, fie, în absența acestuia, printr-un identificator unic de tranzacție convenit de contrapărți.
Until the code referred to in paragraph 8 is endorsed by ESMA, derivatives for which an ISO 6166 ISIN code or an AII code are not available shall be classified using an ISO 10692 CFI code.
În cazul în care contrapărțile nu reușesc să stabilească de comun acord entitatea responsabilă cu generarea identificatorului unic de tranzacție care trebuie atribuit raportului, acestea stabilesc entitatea responsabilă cu generarea identificatorului unic de tranzacție în conformitate cu următoarele reguli:
the following Articles 4a and 4b are inserted:
în cazul tranzacțiilor executate și compensate la nivel central, identificatorul unic de tranzacție este generat în momentul compensării de către contrapartea centrală (CPC) pentru membrul compensator.
‘Article 4a
Acesta generează un alt identificator unic de tranzacție pentru contrapartea sa;
Unique Trade Identifier
în cazul tranzacțiilor care sunt executate la nivel central, dar nu și compensate la nivel central, identificatorul unic de tranzacție este generat de locul de tranzacționare în care are loc executarea, pentru membrul său;
A report shall be identified through either a global unique trade identifier endorsed by ESMA or, in the absence thereof, a unique trade identifier agreed by the counterparties.
în cazul tranzacțiilor confirmate și compensate la nivel central, identificatorul unic de tranzacție este generat în momentul compensării de către contrapartea centrală (CPC) pentru membrul compensator.
Where counterparties fail to agree on the entity responsible for generating the unique trade identifier to be assigned to the report, the counterparties shall determine the entity responsible for generating a unique trade identifier in accordance with the following:
în cazul tranzacțiilor care sunt confirmate la nivel central prin mijloace electronice, dar nu sunt compensate la nivel central, identificatorul unic de tranzacție este generat de platforma de confirmare a tranzacțiilor în momentul confirmării;
for centrally-executed and cleared trades, the unique trade identifier shall be generated at the point of clearing by the central counterparty (CCP) for the clearing member.
în cazul tuturor tranzacțiilor diferite de cele prevăzute la literele (a)-(d), se aplică următoarele reguli:
Another unique trade identifier shall be generated by the clearing member for its counterparty;
dacă o contraparte financiară efectuează tranzacții cu o contraparte nefinanciară, identificatorul unic de tranzacție este generat de contrapartea financiară;
for centrally-executed but not centrally-cleared trades, the unique trade identifier shall be generated by the trading venue of execution for its member;
dacă o contraparte nefinanciară situată deasupra pragului de compensare efectuează tranzacții cu o contraparte nefinanciară situată sub acest prag, identificatorul unic de tranzacție este generat de cea dintâi;
for centrally-confirmed and cleared trades, the unique trade identifier shall be generated at the point of clearing by the CCP for the clearing member.
în cazul tuturor tranzacțiilor diferite de cele prevăzute la punctele (i) și (ii), identificatorul unic de tranzacție este generat de vânzător.
for trades that were centrally-confirmed by electronic means but were not centrally-cleared, the unique trade identifier shall be generated by the trade confirmation platform at the point of confirmation;
Contrapartea care generează identificatorul unic de tranzacție comunică acest identificator celeilalte contrapărți în timp util, astfel încât aceasta din urmă să fie în măsură să își îndeplinească obligațiile de raportare.
for all trades other than those referred to in points (a) to (d), the following shall apply:
Articolul 4b
where financial counterparties trade with non-financial counterparties, the financial counterparties shall generate the unique trade identifier;
Locul de executare
where non-financial counterparties above the clearing threshold trade with non-financial counterparties below the clearing threshold, those non-financial counterparties above the clearing threshold shall generate the unique trade identifier;
Locul de executare al contractului derivat este identificat în câmpul 15 din tabelul 2 din anexă după cum urmează:
for all trades other than those referred to in points (i) and (ii), the seller shall generate the unique trade identifier.
până la data aplicării actului delegat adoptat de Comisie în temeiul articolului 27 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 600/2014:
The counterparty generating the unique trade identifier shall communicate that unique trade identifier to the other counterparty in a timely manner so that the latter is able to meet its reporting obligation.
pentru locurile de executare situate în Uniune, prin codul pentru identificarea piețelor (MIC) ISO 10383 publicat pe site-ul web al ESMA în registrul creat pe baza informațiilor furnizate de autoritățile competente în temeiul articolului 13 alineatul (2) din Regulamentul (CE) nr. 1287/2006 al Comisiei;
Article 4b
pentru locurile de executare situate în afara Uniunii, prin codul MIC ISO 10383 inclus în lista codurilor MIC gestionată și actualizată de ISO și publicată pe site-ul web al ISO;
Venue of execution
de la data aplicării actului delegat adoptat de Comisie în temeiul articolului 27 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 600/2014, prin codul MIC ISO 10383.
The venue of execution of the derivative contract shall be identified in Field 15 of Table 2 of the Annex as follows:
La articolul 5, alineatul (4) se înlocuiește cu următorul text:
until the date of application of the delegated act adopted by the Commission pursuant to Article 27(3) of Regulation (EU) No 600/2014:
Dacă nu sunt în derulare la data de început a raportării pentru o anumită clasă de instrumente financiare derivate, următoarele contracte derivate se raportează către un registru central de tranzacții în termen de cinci ani de la data respectivă:
for a venue of execution inside the Union, the ISO 10383 Market Identifier Code (MIC) published on ESMA's website in the register set up on the basis of information provided by competent authorities pursuant to Article 13(2) of Commission Regulation (EC) No 1287/2006;
contractele derivate care au fost încheiate înainte de 16 august 2012 și erau încă în derulare la 16 august 2012;
for a venue of execution outside the Union, the ISO 10383 MIC included in the list of MIC codes maintained and updated by ISO and published at ISO web site;
contractele derivate care au fost încheiate la 16 august 2012 sau după această dată.”
from the date of application of the delegated act adopted by the Commission pursuant to Article 27(3) of Regulation (EU) No 600/2014, the ISO 10383 MIC.
Anexa se înlocuiește cu textul din anexa la prezentul regulament.
in Article 5, paragraph 4 is replaced by the following:
Articolul 2
The following derivative contracts which are not outstanding on the commencement date for reporting for a particular derivative class shall be reported to a trade repository within five years of that date:
Prezentul regulament intră în vigoare în a douăzecea zi de la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.
derivative contracts that were entered into before 16 August 2012 and were still outstanding on 16 August 2012;
Se aplică de la 1 noiembrie 2017, cu excepția articolului 1 alineatul (5), care se aplică de la data intrării în vigoare.
derivative contracts that were entered into on or after 16 August 2012.’;
Prezentul regulament este obligatoriu în toate elementele sale și se aplică direct în toate statele membre.
the Annex is replaced by the text set out in the Annex to this Regulation.
Adoptat la Bruxelles, 19 octombrie 2016.
It shall apply from 1 November 2017, with the exception of Article 1(5), which shall apply from the date of entry into force.
JO L 201, 27.7.2012, p. 1.
This Regulation shall be binding in its entirety and directly applicable in all Member States.
Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 1247/2012 al Comisiei din 19 decembrie 2012 de stabilire a unor standarde tehnice de punere în aplicare în ceea ce privește formatul și frecvența rapoartelor de tranzacție transmise către registrele centrale de tranzacții în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărțile centrale și registrele centrale de tranzacții (JO L 352, 21.12.2012, p. 20).
Done at Brussels, 19 October 2016.
Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului din 24 noiembrie 2010 de instituire a Autorității europene de supraveghere (Autoritatea europeană pentru valori mobiliare și piețe), de modificare a Deciziei nr.
For the Commission
716/2009/CE și de abrogare a Deciziei 2009/77/CE a Comisiei (JO L 331, 15.12.2010, p. 84).
The President
Regulamentul (UE) nr. 600/2014 al Parlamentului European și al Consiliului din 15 mai 2014 privind piețele instrumentelor financiare și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 (JO L 173, 12.6.2014, p. 84).”
OJ L 201, 27.7.2012, p. 1.
Regulamentul (CE) nr. 1287/2006 al Comisiei din 10 august 2006 de punere în aplicare a Directivei 2004/39/CE a Parlamentului European și a Consiliului privind obligațiile întreprinderilor de investiții de păstrare a evidenței și înregistrărilor, raportarea tranzacțiilor, transparența pieței, admiterea de instrumente financiare în tranzacții și definiția termenilor în sensul directivei în cauză (JO L 241, 2.9.2006, p. 1).”
Commission Implementing Regulation (EU) No 1247/2012 of 19 December 2012 laying down implementing technical standards with regard to the format and frequency of trade reports to trade repositories according to Regulation (EU) No 648/2012 of the European Parliament and of the Council on OTC derivatives, central counterparties and trade repositories (OJ L 352, 21.12.2012, p. 20).
ANEXĂ
Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council of 24 November 2010 establishing a European Supervisory Authority (European Securities and Markets Authority), amending Decision No 716/2009/EC and repealing Commission Decision 2009/77/EC (OJ L 331, 15.12.2010, p. 84).
„ANEXĂ
Regulation (EU) No 600/2014 of the European Parliament and of the Council of 15 May 2014 on markets in financial instruments and amending Regulation (EU) No 648/2012 (OJ L 173, 12.6.2014, p. 84).’;
Tabelul 1
Commission Regulation (EC) No 1287/2006 of 10 August 2006 implementing Directive 2004/39/EC of the European Parliament and of the Council as regards recordkeeping obligations for investment firms, transaction reporting, market transparency, admission of financial instruments to trading, and defined terms for the purposes of that Directive (OJ L 241, 2.9.2006, p. 1)’;
Date privind contrapărțile
‘ANNEX
Părți contractante
Table 1
Marca temporală a raportării
Counterparty Data
Data și ora în conformitate cu standardul UTC (timpul universal coordonat), în formatul ISO 8601, după cum urmează: AAAA-LL-ZZThh:mm:ssZ
Format
Identificatorul entității juridice în conformitate cu ISO 17442 (LEI; 20 de caractere alfanumerice).
Parties to the contract
Tipul de identificator al celeilalte contrapărți
Reporting timestamp
„LEI”, reprezentând identificatorul entității juridice în conformitate cu ISO 17442
ISO 8601 date in the format and Coordinated Universal Time (UTC) time format YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ
„CLC”, reprezentând codul de client
Reporting Counterparty ID
Identificatorul celeilalte contrapărți
ISO 17442 Legal Entity Identifier (LEI) 20 alphanumerical character code.
Codul de client (până la 50 de caractere alfanumerice).
Type of ID of the other Counterparty
Țara celeilalte contrapărți
“LEI” for ISO 17442 Legal Entity Identifier (LEI)
ISO 3166 – codul de țară compus din două caractere
“CLC” for Client code
Sectorul contrapărții care efectuează raportarea
ID of the other Counterparty
Taxonomia aplicabilă contrapărților financiare:
Client code (up to 50 alphanumerical digits).
A = întreprindere de asigurări autorizată în conformitate cu Directiva 2009/138/CE a Parlamentului European și a Consiliului [1]C = instituție de credit autorizată în conformitate cu Directiva 2013/36/UE a Parlamentului European și a Consiliului [2]F = firmă de investiții autorizată în conformitate cu Directiva 2004/39/CE a Parlamentului European și a Consiliului [3]I = instituție de asigurări autorizată în conformitate cu Directiva 2009/138/CE
Country of the other Counterparty
L = fond alternativ de investiții administrat de un AFIA autorizat sau înregistrat în conformitate cu Directiva 2011/61/UE a Parlamentului European și a Consiliului [4]O = instituție pentru furnizarea de pensii ocupaționale, în sensul articolului 6 litera (a) din Directiva 2003/41/CE a Parlamentului European și a Consiliului [5]R = instituție de reasigurări autorizată în conformitate cu Directiva 2009/138/CE
ISO 3166 — 2 character country code
U = Organisme de plasament colectiv în valori mobiliare (OPCVM) și societățile lor de administrare, autorizate în conformitate cu Directiva 2009/65/CE a Parlamentului European și a Consiliului [6]Taxonomia aplicabilă contrapărților nefinanciare.
Corporate sector of the reporting counterparty
Următoarele categorii corespund principalelor secțiuni din Nomenclatorul statistic al activităților economice în Comunitatea Europeană (NACE), astfel cum este definit în Regulamentul (CE) nr. 1893/2006 al Parlamentului European și al Consiliului [7]1 = Agricultură, silvicultură și pescuit
Taxonomy for Financial Counterparties:
2 = Industria extractivă
A = Assurance undertaking authorised in accordance with Directive 2009/138/EC of the European Parliament and of the Council [1]C = Credit institution authorised in accordance with Directive 2013/36/EU of the European Parliament and of the Council [2]F = Investment firm authorised in accordance with Directive 2004/39/EC of the European Parliament and of the Council [3]I = Insurance undertaking authorised in accordance with Directive 2009/138/EC
3 = Industria prelucrătoare
L = Alternative investment fund managed by Alternative Investment Fund Managers (AIFMs) authorised or registered in accordance with Directive 2011/61/EU of the European Parliament and of the Council [4]O = Institution for occupational retirement provision within the meaning of Article 6(a) of Directive 2003/41/EC of the European Parliament and of the Council [5]R = Reinsurance undertaking authorised in accordance with Directive 2009/138/EC
4 = Furnizarea energiei electrice, gazelor naturale, aburului și aerului condiționat
U = Undertakings for the Collective Investment in Transferable Securities (UCITS) and its management company, authorised in accordance with Directive 2009/65/EC of the European Parliament and of the Council [6]Taxonomy for Non-Financial Counterparties.
5 = Distribuția apei; lucrări de canalizare, activități de gestionare a deșeurilor și de depoluare
The following categories correspond to the main sections of Statistical classification of economic activities in the European Community (NACE) as defined in Regulation (EC) No 1893/2006 of the European Parliament and of the Council [7]1 = Agriculture, forestry and fishing
6 = Construcții
2 = Mining and quarrying
7 = Comerțul cu ridicata și cu amănuntul; repararea autovehiculelor și motocicletelor
3 = Manufacturing
8 = Transporturi și depozitare
4 = Electricity, gas, steam and air conditioning supply
9 = Servicii de cazare și restaurante
5 = Water supply, sewerage, waste management and remediation activities
10 = Informare și comunicații
6 = Construction
11 = Activități financiare și de asigurări
7 = Wholesale and retail trade, repair of motor vehicles and motorcycles
12 = Activități imobiliare
8 = Transportation and storage
13 = Activități specializate, științifice și tehnice
9 = Accommodation and food service activities
14 = Servicii administrative și activități de sprijin
10 = Information and communication
15 = Administrație publică și apărare; asigurări sociale obligatorii
11 = Financial and insurance activities
16 = Educație