natgillin/translations-raw huggingface dataset:
A CSD shall ensure that, upon its request, its participants, other holders of accounts in the CSD and the account operators provide the CSD with the information that the CSD deems necessary to ensure the integrity of the issue, in particular to solve any reconciliation problems.
CSD-urile se asigură că participanții, alți titulari de conturi în cadrul CSD-ului și operatorii de cont furnizează, la cerere, CSD-ului informațiile pe care acesta le consideră necesare pentru a asigura integritatea emisiunii și, în special, pentru a soluționa eventualele probleme de reconciliere.
For the purposes of this paragraph, ‘account operator’ shall mean an entity that is contracted by a CSD to record book entries into its securities accounts.
În sensul prezentului alineat, „operator de cont” înseamnă o entitate cu care un CSD a încheiat un contract în vederea înregistrării de date în conturile de titluri de valoare.
Problems related to reconciliation
Probleme legate de reconciliere
A CSD shall analyse any mismatches and inconsistencies resulting from the reconciliation process and endeavour to solve them before the beginning of settlement on the following business day.
Un CSD analizează toate neconcordanțele și inconsecvențele care rezultă în urma procesului de reconciliere și încearcă să le soluționeze înainte de începutul decontării în următoarea zi lucrătoare.
Where the reconciliation process reveals an undue creation or deletion of securities, and the CSD fails to solve this problem by the end of the following business day, the CSD shall suspend the securities issue for settlement until the undue creation or deletion of securities has been remedied.
În cazul în care un proces de reconciliere indică crearea sau eliminarea nejustificată de titluri de valoare, iar CSD-ul nu soluționează această problemă până la sfârșitul următoarei zile lucrătoare, acesta suspendă decontarea pentru emisiunea de titluri de valoare respectivă până în momentul în care crearea sau eliminarea nejustificată de titluri de valoare a fost corectată.
In the event of suspension of the settlement, the CSD shall inform without undue delay its participants, competent authority, relevant authorities and all other entities involved in the reconciliation process referred to in Articles 61, 62 and 63.
În cazul în care suspendă decontarea, CSD-ul informează, fără întârzieri nejustificate, participanții, autoritatea competentă, autoritățile relevante și toate celelalte entități implicate în procesul de reconciliere menționate la articolele 61, 62 și 63.
The CSD shall take without undue delay all the necessary measures to remedy the undue creation or deletion of securities and shall inform its competent authority and relevant authorities with regard to the measures taken.
CSD-ul ia, fără întârziere, toate măsurile necesare pentru a corecta crearea sau eliminarea nejustificată de titluri de valoare și informează autoritatea competentă și autoritățile relevante cu privire la măsurile luate.
The CSD shall inform without undue delay its participants, competent authority, relevant authorities and the other entities involved in the reconciliation process that are referred to in Articles 61, 62 and 63, when the undue creation or deletion of securities has been remedied.
CSD-ul informează fără întârziere participanții, autoritatea competentă, autoritățile relevante și celelalte entități implicate în procesul de reconciliere care sunt menționate la articolele 61, 62 și 63 atunci când crearea sau eliminarea nejustificată de titluri de valoare a fost corectată.
Where a securities issue is suspended from settlement, the settlement discipline measures set out in Article 7 of Regulation (EU) No 909/2014 shall not apply in relation to that securities issue for the period of suspension.
În cazul în care decontarea este suspendată pentru o emisiune de titluri de valoare, în perioada de suspendare măsurile de disciplină în materie de decontare prevăzute la articolul 7 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 nu se aplică în ceea ce privește emisiunea de titluri de valoare respectivă.
The CSD shall resume settlement as soon as the undue creation or deletion of securities has been remedied.
CSD-ul reia decontarea de îndată ce crearea sau eliminarea nejustificată de titluri de valoare a fost corectată.
Where the number of instances of undue creation or deletion of securities referred to in paragraph 2 is higher than five per month, the CSD shall send within one month the competent authority and the relevant authorities a proposed plan of measures for mitigating the occurrence of similar instances.
În cazul în care numărul de cazuri de creare sau eliminare nejustificată de titluri de valoare prevăzute la alineatul (2) este mai mare de cinci pe lună, CSD-ul trimite, în termen de o lună, autorității competente și autorităților relevante o propunere de plan de măsuri pentru a preveni apariția unor situații similare.
The CSD shall update the plan and shall provide a report on its implementation to the competent authority and the relevant authorities on a monthly basis, until the number of instances referred to in paragraph 2 falls below five per month.
CSD-ul actualizează planul și prezintă lunar autorității competente și autorităților relevante un raport cu privire la punerea în aplicare a acestuia, până în momentul în care numărul situațiilor menționate la alineatul (2) scade la mai puțin de cinci pe lună.
OPERATIONAL RISKS
RISCURI OPERAȚIONALE
(Article 45(1) to (6) of Regulation (EU) No 909/2014)
[Articolul 45 alineatele (1)-(6) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014]
Identifying operational risks
Identificarea riscurilor operaționale
General operational risks and their assessment
Riscuri operaționale generale și evaluarea acestora
The operational risks referred to in Article 45(1) of Regulation (EU) No 909/2014 comprise the risks caused by deficiencies in information systems, internal processes, and personnel's performance or disruptions caused by external events that result in the reduction, deterioration or interruption of services provided by a CSD.
Riscurile operaționale menționate la articolul 45 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 cuprind riscurile cauzate de deficiențe la nivelul sistemelor de informații, al proceselor interne, al performanțelor personalului, sau de perturbări având la origine evenimente externe care conduc la reducerea, deteriorarea sau întreruperea serviciilor furnizate de un CSD.
A CSD shall identify all potential single points of failure in its operations and assess the evolving nature of the operational risk that it faces, including pandemics and cyber-attacks, on an ongoing basis.
Un CSD identifică toate punctele unice de defecțiune potențiale din cadrul operațiunilor sale și evaluează în permanență natura dinamică a riscurilor operaționale cu care se confruntă, inclusiv pandemiile și atacurile cibernetice.
Operational risks that may be posed by key participants
Riscurile operaționale pe care le pot prezenta participanții-cheie
A CSD shall, on an ongoing basis, identify the key participants in the securities settlement system that it operates based on the following factors:
Un CSD identifică, în permanență, participanții-cheie la sistemul de decontare a titlurilor de valoare pe care îl gestionează, pe baza factorilor următori:
their transaction volumes and values;
volumul și valoarea de tranzacționare ale acestora;
material dependencies between its participants and its participants' clients, where the clients are known to the CSD, that might affect the CSD;
raporturile de dependență semnificative dintre participanții săi și clienții acestora, în cazul în care clienții sunt cunoscuți de către CSD, care ar putea afecta CSD-ul;
their potential impact on other participants and the securities settlement system of the CSD as a whole in the event of an operational problem affecting the smooth provision of services by the CSD.
impactul potențial asupra altor participanți și asupra sistemului de decontare a titlurilor de valoare al CSD-ului în ansamblu în eventualitatea unei probleme operaționale care afectează furnizarea în bune condiții a serviciilor de către CSD.
For the purposes of point (b) in the first subparagraph, the CSD shall also identify the following:
În scopul aplicării literei (b) de la primul paragraf, CSD-urile identifică, de asemenea, următoarele elemente:
the participants' clients responsible for a significant proportion of transactions processed by the CSD;
clienții participanților care sunt responsabili pentru o parte semnificativă a tranzacțiilor procesate de CSD;
the participants' clients whose transactions, based on their volumes and values, are significant relative to the respective participants' risk-management capacity.
clienții participanților ale căror tranzacții sunt semnificative, ca volum și valoare, în raport cu capacitatea de administrare a riscului a participanților respectivi.
A CSD shall review and keep the identification of the key participants up-to-date on an ongoing basis.
Un CSD examinează și actualizează în permanență identificarea participanților-cheie.
A CSD shall have clear and transparent criteria, methodologies and standards in order to ensure that key participants meet the operational requirements.
Un CSD dispune de criterii, metodologii și standarde clare și transparente pentru a se asigura că participanții-cheie îndeplinesc cerințele operaționale.
A CSD shall, on an ongoing basis, identify, monitor, and manage the operational risks that it faces from key participants.
Un CSD identifică, monitorizează și gestionează în permanență riscurile operaționale pe care le prezintă participanții-cheie.
For the purposes of the first subparagraph, the operational risk-management system referred to in Article 70 shall also provide for rules and procedures to gather all relevant information about their participants' clients.
În sensul primului paragraf, sistemul de administrare a riscului operațional menționat la articolul 70 prevede, de asemenea, reguli și proceduri pentru colectarea tuturor informațiilor relevante despre clienții participanților.
The CSD shall also include in the agreements with its participants all terms necessary to facilitate the gathering of that information.
CSD-ul include, de asemenea, în acordurile cu participanții săi toate clauzele necesare pentru a facilita colectarea acestor informații.
Operational risks that may be posed by critical utilities and critical service providers
Riscuri operaționale pe care le pot prezenta furnizorii de utilități critice și de servicii critice
A CSD shall identify critical utilities providers and critical service providers that may pose risks to CSD's operations due to its dependency on them.
Un CSD identifică furnizorii de utilități critice și furnizorii de servicii critice care pot prezenta riscuri pentru operațiunile CSD-ului ca urmare a dependenței acestuia de respectivii furnizori.
A CSD shall take appropriate actions to manage the dependencies referred to in paragraph 1 through adequate contractual and organisational arrangements, as well as through specific provisions in its business continuity policy and disaster recovery plan, before any relationship with those providers becomes operational.
Un CSD ia măsurile adecvate pentru a gestiona raporturile de dependență menționate la alineatul (1) prin înțelegeri contractuale și reguli organizatorice adecvate, precum și prin includerea de prevederi specifice în politica de continuitate a activității și în planul de recuperare în caz de dezastru, înainte ca orice fel de relație cu furnizorii respectivi să devină operațională.
A CSD shall ensure that its contractual arrangements with any providers identified in accordance with paragraph 1 require a prior approval of the CSD for the service provider to further subcontract any elements of the services provided to the CSD.
Un CSD se asigură că înțelegerile sale contractuale cu furnizorii identificați în conformitate cu alineatul (1) prevăd ca furnizorul de servicii să nu poată subcontracta elemente ale serviciilor pe care le furnizează CSD-ului fără o aprobare prealabilă din partea acestuia.
Where the service provider outsources its services in accordance with the first subparagraph, the CSD shall ensure that the level of service and its resilience is not impacted and full access by the CSD to the information necessary for the provision of the outsourced services is preserved.
În cazul în care furnizorul de servicii își externalizează serviciile în conformitate cu primul paragraf, CSD-ul se asigură că nivelul serviciilor și reziliența acestora nu sunt afectate și că CSD-ul continuă să aibă acces deplin la informațiile necesare pentru furnizarea serviciilor externalizate.
A CSD shall establish clear lines of communication with the providers referred to in paragraph 1 to facilitate the exchange of information in both ordinary and exceptional circumstances.
Un CSD stabilește canale de comunicare clare cu furnizorii menționați la alineatul (1) pentru a facilita schimbul de informații atât în situații normale, cât și în situații excepționale.
A CSD shall inform its competent authority about any dependencies on utilities and service providers identified under paragraph 1 and take measures to ensure that authorities can obtain information about the performance of those providers, either directly from utilities or service providers or through the CSD.
Un CSD își informează autoritatea competentă cu privire la toate raporturile de dependență față de furnizorii de utilități și de servicii identificați în conformitate cu alineatul (1) și ia măsuri pentru a se asigura că autoritățile pot obține informații cu privire la performanțele acestor furnizori, fie direct de la furnizorii de utilități sau de servicii, fie prin intermediul CSD-ului.
Operational risks that may be posed by other CSDs or market infrastructures
Riscuri operaționale pe care le pot prezenta alte CSD-uri sau infrastructuri ale pieței
A CSD shall ensure that its systems and communication arrangements with other CSDs or market infrastructures are reliable, secure and designed to minimise operational risks.
Un CSD se asigură că sistemele și acordurile sale de comunicare cu alte CSD-uri sau infrastructuri ale pieței sunt fiabile, sigure și concepute astfel încât să reducă la minimum riscurile operaționale.
Any arrangement that a CSD enters into with another CSD or another market infrastructures shall provide that:
Orice acord pe care un CSD îl încheie cu un alt CSD sau cu o altă infrastructură a pieței prevede că:
the other CSD or other financial market infrastructure discloses to the CSD any critical service provider on which the other CSD or market infrastructure relies;
celălalt CSD sau cealaltă infrastructură a pieței financiare informează CSD-ul cu privire la orice prestator de servicii critice pe care se bazează celălalt CSD sau cealaltă infrastructură a pieței;
the governance arrangements and management processes in the other CSD or other market infrastructure do not affect the smooth provision of services by the CSD, including the risk-management arrangements and the non-discriminatory access conditions.
sistemul de guvernanță și procesele de gestionare ale celuilalt CSD sau ale celeilalte infrastructuri a pieței nu afectează furnizarea de servicii în bune condiții de către CSD, inclusiv mecanismele de administrare a riscului și condițiile de acces nediscriminatorii.
Methods to test, address and minimise operational risks
Metode de testare, abordare și minimizare a riscurilor operaționale
Operational risk-management system and framework
Sistemul și cadrul de administrare a riscului operațional
As part of the policies, procedures and systems referred to in Article 47, a CSD shall have in place a well-documented framework for the management of operational risk with clearly assigned roles and responsibilities.
Ca parte a politicilor, procedurilor și sistemelor menționate la articolul 47, un CSD dispune de un cadru bine documentat de gestionare a riscului operațional, cu roluri și responsabilități alocate în mod clar.
A CSD shall have appropriate IT systems, policies, procedures and controls to identify, measure, monitor, report on and mitigate its operational risk.
Un CSD dispune de sisteme informatice, politici, proceduri și mecanisme de control adecvate pentru identificarea, evaluarea, monitorizarea, raportarea și minimizarea riscurilor sale operaționale.
The management body and the senior management of a CSD shall determine, implement and monitor the risk-management framework for operational risks referred to in paragraph 1, identify all of the CSD's exposures to operational risk and track relevant operational risk data, including any cases where material data is lost.
Organul de conducere și conducerea superioară a unui CSD stabilesc, pun în aplicare și monitorizează cadrul de administrare a riscului pentru riscurile operaționale menționate la alineatul (1), identifică toate expunerile CSD-ului la riscul operațional și urmăresc datele relevante privind riscul operațional, inclusiv toate cazurile în care se pierd date semnificative.
A CSD shall define and document clear operational reliability objectives, including operational performance objectives and committed service-level targets for its services and securities settlement systems.
Un CSD definește și documentează obiective clare în materie de fiabilitate operațională, inclusiv obiective în materie de performanță operațională și ținte referitoare la nivelul serviciilor pe care se angajează să îl asigure pentru serviciile sale și sistemele sale de decontare a titlurilor de valoare.
It shall have policies and procedures in place to achieve those objectives.
Acesta dispune de politici și proceduri pentru a atinge aceste obiective.
A CSD shall ensure that its operational performance objectives and service-level targets referred to in paragraph 3 include both qualitative and quantitative measures of operational performance.
Un CSD se asigură că obiectivele sale în materie de performanță operațională și țintele referitoare la nivelul serviciilor menționate la alineatul (3) includ atât determinări calitative, cât și cantitative ale performanțelor operaționale.
A CSD shall regularly monitor and assess whether its established objectives and service-level targets are met.
Un CSD monitorizează și evaluează periodic dacă obiectivele și țintele pe care le-a stabilit referitor la nivelul serviciilor sunt atinse.
A CSD shall have rules and procedures in place that ensure that the performance of its securities system is reported regularly to senior management, members of the management body, relevant committees of the management body, user committees and the competent authority.
Un CSD dispune de reguli și proceduri care garantează că performanțele sistemului său de titluri de valoare sunt raportate periodic conducerii superioare, membrilor organului de conducere, comitetelor relevante ale organului de conducere, comitetelor de utilizatori și autorității competente.
A CSD shall periodically review its operational objectives to incorporate new technological and business developments.
Un CSD își examinează periodic obiectivele operaționale pentru a prelua noile evoluții tehnice și comerciale.
A CSD's operational risk-management framework shall include change-management and project-management processes to mitigate operational risk arising from modifications to operations, policies, procedures and controls put in place by the CSD.
Cadrul de administrare a riscului operațional al unui CSD include procese de gestionare a schimbărilor și procese de gestionare a proiectelor menite să minimizeze riscul operațional care decurge din modificările operațiunilor, politicilor, procedurilor și mecanismelor de control instituite de CSD.
A CSD's operational risk-management framework shall include a comprehensive framework for physical security and information security to manage the risks that the CSD faces from attacks, including cyber-attacks, intrusions and natural disasters.
Cadrul de administrare a riscului operațional al unui CSD include un cadru cuprinzător în materie de securitate fizică și de securitate a informațiilor pentru a gestiona riscurile pe care le prezintă pentru CSD atacurile, inclusiv atacurile cibernetice, intruziunile și dezastrele naturale.
That comprehensive framework shall enable the CSD to protect the information at its disposal from unauthorised access or disclosure, ensure data accuracy and integrity and maintain availability of the services provided by the CSD.
Cadrul cuprinzător menționat îi permite CSD-ului să protejeze informațiile aflate la dispoziția sa împotriva accesului sau comunicării neautorizate, să asigure precizia și integritatea datelor și să mențină disponibilitatea serviciilor furnizate de CSD.
A CSD shall put in place appropriate procedures concerning human resources to employ, train and retain qualified personnel, as well as mitigate the effects of personnel turnover or overreliance on key personnel.
Un CSD instituie proceduri corespunzătoare privind resursele umane pentru angajarea, formarea și reținerea de personal calificat, precum și pentru a atenua efectele rotației personalului sau ale dependenței excesive de personalul-cheie.
Integration of and compliance with the operational and enterprise risk-management system
Integrarea și respectarea sistemului de administrare a riscului operațional și la nivel de întreprindere
A CSD shall ensure that its operational risk-management system is part of its day-to-day risk-management processes and that their results are taken into account in the process of determining, monitoring and controlling the CSD's operational risk profile.
Un CSD se asigură că sistemul său de administrare a riscului operațional face parte din procesele sale zilnice de administrare a riscului și că rezultatele acestora sunt luate în considerare în procesul de determinare, monitorizare și control al profilului de risc operațional al CSD-ului.
A CSD shall have in place mechanisms for regular reporting to the senior management of operational risk exposures and losses experienced from operational risks, and procedures for taking appropriate corrective action to mitigate those exposures and losses.
Un CSD dispune de mecanisme care asigură raportarea periodică către conducerea superioară a expunerilor la riscuri operaționale și a pierderilor cauzate de riscuri operaționale, precum și de proceduri care permit adoptarea de măsuri corective corespunzătoare pentru diminuarea expunerilor și a pierderilor respective.
A CSD shall have in place procedures for ensuring compliance with the operational risk-management system, including internal rules on the treatment of failures in the application of that system.
Un CSD dispune de proceduri pentru asigurarea respectării sistemului de administrare a riscului operațional, inclusiv de reguli interne privind tratarea defecțiunilor în aplicarea acestui sistem.
A CSD shall have comprehensive and well-documented procedures to record, monitor and resolve all operational incidents, including:
Un CSD dispune de proceduri cuprinzătoare și bine documentate pentru a înregistra, monitoriza și soluționa toate incidentele operaționale, printre care:
a system to classify the incidents taking into account their impact on the smooth provision of services by the CSD;
un sistem de clasificare a incidentelor în funcție de impactul acestora asupra furnizării în bune condiții a serviciilor CSD-ului;
a system for reporting material operational incidents to the senior management, the management body and the competent authority;
un sistem de raportare a incidentelor operaționale semnificative către conducerea superioară, organul de conducere și autoritatea competentă;
a ‘post-incident’ review after any material disruption in the CSD's activities, to identify the causes and required improvements to the operations or business continuity policy and disaster recovery plan, including to the policies and plans of the users of the CSD.
o examinare „post incident” după orice perturbare semnificativă a activităților CSD-ului, menită să identifice cauzele și îmbunătățirile care trebuie aduse operațiunilor sau politicii de continuitate a activității și planului de recuperare în caz de dezastru, inclusiv politicilor și planurilor utilizatorilor CSD-ului.