natgillin/translations-raw huggingface dataset:
SUPERVISION AND COMPETENT AUTHORITIES
Pentru a asigura aplicarea consecventă a prezentului articol, ESMA elaborează, în strânsă cooperare cu SEBC și ținând seama de nevoile entităților menționate la alineatul (2), proiecte de standarde tehnice de reglementare care precizează:
Article 16
frecvența și informațiile privind pozițiile agregate menționate la alineatul (1), precum și informațiile privind SFT menționate la alineatul (2);
Designation and powers of competent authorities
standardele operaționale necesare pentru a permite, în timp util, în mod structurat și cuprinzător:
For the purpose of this Regulation, competent authorities shall comprise the following:
colectarea de date de către registrele centrale de tranzacții;
for financial counterparties, competent authorities or national competent authorities within the meaning of Regulations (EU) No 648/2012, (EU) No 1024/2013 and (EU) No 909/2014 and of Directives 2003/41/EC, 2009/65/EC, 2011/61/EU, 2013/36/EU and 2014/65/EU, and the supervisory authorities within the meaning of Directive 2009/138/EC;
agregarea și compararea datelor între registrele centrale de tranzacții;
for non-financial counterparties, the competent authorities designated in accordance with Article 10(5) of Regulation (EU) No 648/2012;
informațiile la care entitățile menționate la alineatul (2) au acces, ținând seama de mandatul acestora și de nevoile lor specifice;
for the purpose of Articles 13 and 14 of this Regulation, concerning UCITS management companies and UCITS investment companies, the competent authorities designated in accordance with Article 97 of Directive 2009/65/EC;
clauzele și condițiile în care entitățile menționate la alineatul (2) au acces direct și imediat la datele înregistrate în registrele centrale de tranzacții.
for the purpose of Articles 13 and 14 of this Regulation, concerning AIFMs, the competent authorities designated in accordance with Article 44 of Directive 2011/61/EU.
Respectivele proiecte de standarde tehnice de reglementare asigură faptul că informațiile publicate în temeiul alineatului (1) nu permit identificarea vreunei părți la oricare dintre SFT.
The competent authorities shall exercise the powers conferred on them by the provisions referred to in paragraph 1 and shall supervise compliance with the obligations laid down in this Regulation.
CAPITOLUL IV
The competent authorities referred to in points (c) and (d) of paragraph 1 of this Article shall monitor UCITS management companies, UCITS investment companies and AIFMs established in their territories to verify that they do not use SFTs and total return swaps, unless they comply with Articles 13 and 14.
TRANSPARENȚA FAȚĂ DE INVESTITORI
Article 17
Articolul 13
Cooperation between competent authorities
Transparența organismelor de plasament colectiv în rapoartele periodice
The competent authorities referred to in Article 16 and ESMA shall cooperate closely with each other and exchange information for the purpose of carrying out their duties pursuant to this Regulation, in particular in order to identify and remedy infringements of this Regulation.
Societățile de administrare a OPCVM-urilor, societățile de investiții în OPCVM-uri și AFIA informează investitorii privind modul în care utilizează SFT și instrumentele de tip total return swap în felul următor:
A competent authority may refuse to act on a request to cooperate and exchange information in accordance with paragraph 1 only in either of the following exceptional circumstances:
în cazul societăților de administrare a OPCVM-urilor sau al societăților de investiții în OPCVM-uri, în rapoartele lor semestriale și anuale menționate la articolul 68 din Directiva 2009/65/CE;
where judicial proceedings have already been initiated in respect of the same actions and against the same persons before the authorities of the Member State of the competent authority receiving the request; or
în cazul AFIA, în raportul anual menționat la articolul 22 din Directiva 2011/61/UE.
where a final judgment has already been delivered in relation to such persons for the same actions in the Member State of the competent authority receiving the request.
Informațiile privind SFT și instrumentele de tip total return swap includ datele prevăzute în secțiunea A din anexă.
In the case of such a refusal, the competent authority shall notify the requesting authority and ESMA accordingly, providing as detailed information as possible.
Pentru a asigura comunicarea datelor într-o manieră uniformă, cât și pentru a ține cont de particularitățile diferitelor tipuri de SFT și de instrumente de tip total return swap, ținând cont de cerințele din Directivele 2009/65/CE și 2011/61/UE, precum și de evoluția practicilor de piață, ESMA poate elabora standarde tehnice de reglementare care să detalieze suplimentar conținutul secțiunii A din anexă.
The entities referred to in Article 12(2) and the relevant members of ESCB shall cooperate closely in accordance with the conditions laid down in this paragraph.
Articolul 14
Such cooperation shall be confidential and conditional upon a justified request from the relevant competent authorities, and only with a view to enabling those authorities to fulfil their respective responsibilities.
Transparența organismelor de plasament colectiv în documentele precontractuale
Notwithstanding the first and second subparagraphs the members of the ESCB may refuse to provide information where the transactions are entered into by them in the performance of their functions as monetary authorities.
Prospectul OPCVM-urilor menționat la articolul 69 din Directiva 2009/65/CE, precum și informațiile pe care AFIA trebuie să le comunice investitorilor, menționate la articolul 23 alineatele (1) și (3) din Directiva 2011/61/UE, specifică SFT și instrumentele de tip total return swap pe care societățile de administrare a OPCVM-urilor sau societățile de investiții în OPCVM-uri și, respectiv, AFIA sunt autorizate să le utilizeze și declară în mod clar că respectivele tranzacții și instrumente sunt utilizate.
In the case of a refusal as referred to in the third subparagraph, the relevant member of the ESCB shall notify the requesting authority of that refusal together with the justification therefor.
Prospectul și informațiile pentru investitori menționate la alineatul (1) includ datele prevăzute în secțiunea B din anexă.
Article 18
Pentru a reflecta evoluția practicilor de piață sau pentru a asigura comunicarea datelor într-o manieră uniformă, ținând cont de cerințele existente în temeiul Directivelor 2009/65/CE și 2011/61/UE, ESMA poate elabora standarde tehnice de reglementare care să detalieze suplimentar conținutul secțiunii B din anexă.
Professional secrecy
La elaborarea proiectelor de standarde tehnice de reglementare menționate la primul paragraf, ESMA ține cont de nevoia de a aloca suficient timp pentru aplicarea acestora.
Any confidential information received, exchanged or transmitted pursuant to this Regulation shall be subject to the conditions of professional secrecy laid down in paragraphs 2 and 3.
CAPITOLUL V
The obligation of professional secrecy shall apply to all persons who work or have worked for the entities referred to in Article 12(2) and the competent authorities referred to in Article 16, for ESMA, EBA and EIOPA, or for auditors and experts instructed by the competent authorities or ESMA, EBA and EIOPA.
TRANSPARENȚA REUTILIZĂRII
No confidential information that those persons receive in the course of their duties shall be divulged to any person or authority, except in summary or aggregate form such that an individual counterparty, trade repository or any other person cannot be identified, without prejudice to national criminal or tax law or to this Regulation.
Articolul 15
Without prejudice to national criminal or tax law, the competent authorities, ESMA, EBA, EIOPA, bodies or natural or legal persons other than competent authorities, which receive confidential information pursuant to this Regulation may use it only in the performance of their duties and for the exercise of their functions, in the case of the competent authorities, within the scope of this Regulation or, in the case of other authorities, bodies or natural or legal persons, for the purpose for which such information was provided to them or in the context of administrative or judicial proceedings specifically relating to the exercise of those functions, or both.
Reutilizarea instrumentelor financiare primite în cadrul unui contract de garanție
Where ESMA, EBA, EIOPA, the competent authority or another authority, body or person communicating information consents thereto, the authority receiving the information may use it for other non-commercial purposes.
Orice drept al contrapărților de a reutiliza instrumentele financiare primite drept garanție trebuie să îndeplinească cel puțin ambele condiții care urmează:
Paragraphs 2 and 3 shall not prevent ESMA, EBA, EIOPA, the competent authorities or the relevant central banks from exchanging or transmitting confidential information in accordance with this Regulation and with other legislation applicable to investment firms, credit institutions, pension funds, insurance and reinsurance intermediaries, insurance undertakings, regulated markets or market operators or otherwise with the consent of the competent authority or other authority or body or natural or legal person that communicated the information.
contrapartea care furnizează instrumentele financiare a fost informată în mod corespunzător, în scris, de către contrapartea beneficiară cu privire la riscurile și consecințele care pot rezulta din una dintre următoarele situații:
Paragraphs 2 and 3 shall not prevent the competent authorities from exchanging or transmitting confidential information, in accordance with national law, that has not been received from a competent authority of another Member State.
acordarea consimțământului cu privire la dreptul de a utiliza garanțiile furnizate printr-un contract de garanție fără transfer de proprietate în conformitate cu articolul 5 din Directiva 2002/47/CE;
CHAPTER VII
încheierea unui contract de garanție cu transfer de proprietate;
RELATIONSHIP WITH THIRD COUNTRIES
contrapartea care furnizează instrumentele financiare și-a dat în prealabil consimțământul expres, dovedit printr-o semnătură, în scris sau într-o manieră echivalentă din punct de vedere juridic, a contrapărții care furnizează instrumentele financiare, cu privire la un contract de garanție financiară fără transfer de proprietate, ale cărui clauze prevăd dreptul de utilizare în conformitate cu articolul 5 din Directiva 2002/47/CE sau a convenit în mod expres să furnizeze garanții prin intermediul unui contract de garanție cu transfer de proprietate.
Article 19
În ceea ce privește litera (a) de la primul paragraf, contrapartea care furnizează instrumentele financiare este cel puțin informată în scris cu privire la riscurile și consecințele care pot apărea în caz de neplată de către contrapartea beneficiară.
Equivalence and recognition of trade repositories
Orice exercitare de către contrapărți a dreptului lor la reutilizare trebuie să îndeplinească cel puțin toate condițiile următoare:
The Commission may adopt implementing acts determining that the legal and supervisory arrangements of a third country ensure that:
reutilizarea se desfășoară în conformitate cu clauzele specificate în contractul de garanție menționat la alineatul (1) litera (b);
trade repositories authorised in that third country comply with legally binding requirements which are equivalent to those laid down in this Regulation;
instrumentele financiare primite în temeiul unui contract de garanție sunt transferate din contul contrapărții care furnizează instrumentele financiare.
effective supervision of trade repositories and effective enforcement of their obligations takes place in that third country on an ongoing basis;
Prin derogare de la litera (b) de la primul paragraf, în cazul în care o contraparte la un contract de garanție este stabilită într-o țară terță, iar contul contrapărții care furnizează garanția este deschis și se supune legislației unei terțe țări, reutilizarea este evidențiată fie printr-un transfer din contul contrapărții care furnizează instrumentul financiar, fie prin alte mijloace adecvate.
guarantees of professional secrecy exist, including the protection of business secrets shared with third parties by the authorities, and those guarantees are at least equivalent to those laid down in this Regulation; and
Prezentul articol nu aduce atingere legislației sectoriale mai stricte, în special Directivelor 2009/65/CE și 2014/65/UE, și nici dreptului național care vizează asigurarea unui nivel superior de protecție a contrapărților care furnizează instrumentele financiare.
trade repositories authorised in that third country are subject to a legally binding and enforceable obligation to give direct and immediate access to the data to the entities referred to in Article 12(2).
Prezentul articol nu afectează dreptul național referitor la valabilitatea sau la efectul unei tranzacții.
The implementing act referred to in the first subparagraph shall also specify the relevant third-country authorities that are entitled to access the data on SFTs held in trade repositories established in the Union.
CAPITOLUL VI
The implementing act referred to in the first subparagraph of this paragraph shall be adopted in accordance with the examination procedure referred to in Article 31(2).
SUPRAVEGHEREA ȘI AUTORITĂȚILE COMPETENTE
Where trade repositories authorised in a third country are not subject to a legally binding and enforceable obligation under the law of that third country to give direct and immediate access to the data to the entities referred to in Article 12(2), the Commission shall submit recommendations to the Council for the negotiation of international agreements with that third country regarding mutual access to, and exchange of, information on SFTs held in trade repositories which are established in that third country, in order to ensure that all of the entities referred to in Article 12(2) have direct and immediate access to all of the information needed for the exercise of their duties.
Articolul 16
A trade repository established in a third country may provide its services and activities to entities established in the Union for the purposes of Article 4 only after its recognition by ESMA in accordance with the requirements laid down in paragraph 4 of this Article.
Desemnarea și atribuțiile autorităților competente
A trade repository referred to in paragraph 3 shall submit to ESMA either of the following:
În sensul prezentului regulament, autoritățile competente sunt:
an application for recognition;
pentru contrapărțile financiare, autoritățile competente sau autoritățile naționale competente în sensul Regulamentelor (UE) nr.
an application for extension of the registration for the purposes of Article 4 of this Regulation in the case of a trade repository already recognised in accordance with Regulation (EU) No 648/2012.
648/2012, (UE) nr.
An application as referred to in paragraph 4 shall be accompanied by all necessary information, including at least the information necessary to verify that the trade repository is authorised and subject to effective supervision in a third country which satisfies all of the following criteria:
1024/2013 și (UE) nr.
the Commission has determined, by means of an implementing act pursuant to paragraph 1, that the third country has an equivalent and enforceable regulatory and supervisory framework;
909/2014 și al Directivelor 2003/41/CE, 2009/65/CE, 2011/61/UE, 2013/36/UE și 2014/65/UE și autoritățile de supraveghere în sensul Directivei 2009/138/CE;
the relevant authorities of the third country have entered into cooperation arrangements with ESMA specifying at least:
pentru contrapărțile nefinanciare, autoritățile competente desemnate în conformitate cu articolul 10 alineatul (5) din Regulamentul (UE) nr.
a mechanism for the exchange of information between ESMA and any other Union authority that exercises responsibilities as a result of any delegation of tasks pursuant to Article 9(1) on the one hand and the relevant competent authorities of the third country concerned on the other; and
648/2012;
procedures concerning the coordination of supervisory activities.
în sensul articolelor 13 și 14 din prezentul regulament, în ceea ce privește societățile de administrare a OPCVM-urilor și societățile de investiții în OPCVM-uri, autoritățile competente desemnate în conformitate cu articolul 97 din Directiva 2009/65/CE; și
ESMA shall apply Regulation (EC) No 45/2001 with regard to the transfer of personal data to a third country.
în sensul articolelor 13 și 14 din prezentul regulament, în ceea ce privește AFIA-urile, autoritățile competente desemnate în conformitate cu articolul 44 din Directiva 2011/61/UE.
Within 30 working days of receipt of the application, ESMA shall assess whether the application is complete.
Autoritățile competente exercită atribuțiile care le-au fost conferite prin dispozițiile menționate la alineatul (1) și supraveghează îndeplinirea obligațiilor prevăzute în prezentul regulament.
If ESMA determines that the application is not complete, it shall set a deadline by which the applicant trade repository is to provide additional information.
Autoritățile competente menționate la alineatul (1) literele (c) și (d) din prezentul articol monitorizează societățile de administrare a OPCVM-urilor, societățile de investiții în OPCVM-uri sau AFIA stabiliți pe teritoriul lor, pentru a se asigura că acestea nu utilizează SFT și instrumente de tip total return swap decât cu respectarea articolelor 13 și 14.
Within 180 working days of the submission of a complete application, ESMA shall inform the applicant trade repository in writing with a fully reasoned explanation whether the recognition has been granted or refused.
Articolul 17
ESMA shall publish on its website a list of the trade repositories recognised in accordance with this Article.
Cooperarea dintre autoritățile competente
Article 20
Autoritățile competente menționate la articolul 16 și ESMA cooperează strâns și fac schimb de informații în scopul îndeplinirii sarcinilor care le revin în temeiul prezentului regulament, în special pentru a identifica și a corecta încălcările prezentului regulament.
Indirect access to data between authorities
Autoritățile competente pot refuza să răspundă unei cereri de cooperare și de schimb de informații în conformitate cu alineatul (1) doar într-una din următoarele circumstanțe excepționale:
ESMA may conclude cooperation arrangements with relevant authorities of third countries that need to fulfil their respective responsibilities and mandates regarding mutual exchange of information on SFTs made available to ESMA by Union trade repositories in accordance with Article 12(2) and on SFT data collected and maintained by third-country authorities, provided that guarantees of professional secrecy exist, including with regard to the protection of business secrets shared by the authorities with third parties.
în cazul în care s-a inițiat deja o procedură judiciară pentru aceleași fapte și împotriva acelorași persoane de către autoritățile statului membru al autorității competente care primește cererea; sau
Article 21
în cazul în care s-a pronunțat deja o hotărâre definitivă împotriva unor astfel de persoane cu privire la aceleași fapte în statul membru al autorității competente care primește cererea.
Equivalence of reporting
În caz de refuz întemeiat pe aceste motive, autoritatea competentă notifică autoritatea solicitantă și ESMA în mod corespunzător, furnizând informații cât mai detaliate cu putință.
The Commission may adopt implementing acts determining that the legal, supervisory and enforcement arrangements of a third country:
Entitățile menționate la articolul 12 alineatul (2) și membrii relevanți ai SEBC cooperează strâns în conformitate cu condițiile stabilite la prezentul alineat.
are equivalent to the requirements laid down in Article 4;
O astfel de cooperare strânsă este confidențială și este condiționată de primirea unei cereri justificate din partea autorităților competente relevante, în scopul exclusiv de a permite respectivelor autorități să își îndeplinească responsabilitățile care le revin.
ensure protection of professional secrecy equivalent to that laid down in this Regulation;
În pofida primului și a celui de al doilea paragraf, membrii SEBC pot refuza furnizarea de informații în cazurile în care tranzacțiile sunt încheiate de aceștia în exercitarea funcțiilor lor în calitate de autorități monetare.
are being effectively applied and enforced in an equitable and non-distortive manner in order to ensure effective supervision and enforcement in that third country; and
În cazul unui refuz, astfel cum este menționat la al treilea paragraf, membrul SEBC relevant notifică autorității solicitante refuzul respectiv, însoțit de justificarea acestuia.
ensure that the entities referred to in Article 12(2) have either direct access to the details on SFT data pursuant to Article 19(1) or indirect access to the details on SFTs pursuant to Article 20.
Articolul 18
Where the Commission has adopted an implementing act on equivalence with regard to a third country, as referred to in paragraph 1 of this Article, counterparties entering into a transaction subject to this Regulation shall be deemed to have fulfilled the requirements laid down in Article 4 where at least one of the counterparties is established in that third country and the counterparties have complied with the relevant obligations of that third country in relation to that transaction.
Secretul profesional
That implementing act shall be adopted in accordance with the examination procedure referred to in Article 31(2).
Orice informație confidențială primită, schimbată sau transmisă în temeiul prezentului regulament face obiectul condițiilor de respectare a secretului profesional prevăzute la alineatele (2) și (3).
The Commission shall, in cooperation with ESMA, monitor the effective implementation by third countries for which an implementing act on equivalence has been adopted of the requirements equivalent to those laid down in Article 4 and report regularly to the European Parliament and to the Council.
Obligația de a respecta secretul profesional se aplică tuturor persoanelor care lucrează sau au lucrat pentru entitățile menționate la articolul 12 alineatul (2) și pentru autoritățile competente menționate la articolul 16, pentru ESMA, ABE și EIOPA sau pentru auditorii și experții mandatați de autoritățile competente sau de ESMA, ABE și EIOPA.
Where the report reveals an insufficient or inconsistent application of the equivalent requirements by third-country authorities, the Commission shall consider, within 30 calendar days of the presentation of the report, whether to withdraw the recognition as equivalent of the third-country legal framework in question.
Nicio informație confidențială pe care aceste persoane o primesc în exercitarea atribuțiilor lor nu poate fi divulgată niciunei persoane sau autorități, decât într-o formă rezumată sau agregată care împiedică identificarea contrapărții, a registrului central de tranzacții sau a oricărei alte persoane, fără a se aduce atingere dreptului penal sau fiscal național sau prezentului regulament.
CHAPTER VIII
Fără a aduce atingere dreptului penal sau fiscal național, autoritățile competente, ESMA, ABE, EIOPA, organismele sau persoanele fizice sau juridice, altele decât autoritățile competente, care primesc informații confidențiale în temeiul prezentului regulament le pot utiliza doar în executarea atribuțiilor lor și pentru exercitarea funcțiilor lor, în cazul autorităților competente, în limitele prezentului regulament sau, în cazul celorlalte autorități, organisme sau persoane fizice sau juridice, în scopurile pentru care aceste informații le-au fost comunicate sau în cadrul unor proceduri administrative sau judiciare legate în mod expres de exercitarea funcțiilor lor ori în ambele situații.