natgillin/translations-raw huggingface dataset:
It is therefore necessary to include risk assessment information as one of the CIS items.
Prin urmare, este necesar să se includă ca element în SIV informațiile de evaluare a riscului.
Depending on the case in question the relevant documentation to be attached in the case entry in the CIS may vary significantly.
În funcție de cazul în discuție, documentația relevantă care trebuie anexată atunci când cazul respectiv este introdus în SIV poate varia în mod semnificativ.
It may include, but is not limited to, commercial documents obtained by the competent authorities.
Documentația poate include, fără a se limita însă la acestea, documente comerciale obținute de către autoritățile competente.
Items
Elemente
The items to be included in the CIS database under the categories referred to in Article 24 of Regulation (EC) No 515/97 are the following.
Elementele care trebuie incluse în baza de date a SIV la categoriile menționate la articolul 24 din Regulamentul (CE) nr. 515/97 sunt următoarele:
The items common to all the categories of Article 24 of Regulation (EC) No 515/97:
elementele comune tuturor categoriilor menționate la articolul 24 din Regulamentul (CE) nr. 515/97:
Case reference
referința cazului;
Basic information relating to the case
informațiile de bază referitoare la caz;
Attachment of relevant documents.
atașarea de documente relevante;
Additional items for category under point (a) of Article 24 of Regulation (EC) No 515/97:
elementele suplimentare pentru categoria menționată la articolul 24 litera (a) din Regulamentul (CE) nr. 515/97:
Specifics on the commodities
datele specifice privind mărfurile;
Documents
documente;
Information relating to seizure, detention or confiscation
informațiile referitoare la sechestrare, reținere sau confiscare;
Actions
acțiuni;
Risk indicators
indicatorii de risc;
Comment section.
o secțiune rezervată comentariilor;
Additional items for category under point (b) of Article 24 of Regulation (EC) No 515/97:
elementele suplimentare pentru categoria menționată la articolul 24 litera (b) din Regulamentul (CE) nr. 515/97:
Specifics on the means of transport
datele specifice privind mijloacele de transport;
Routing steps
etapele itinerarului;
Additional items for category under point (c) of Article 24 of Regulation (EC) No 515/97:
elementele suplimentare pentru categoria menționată la articolul 24 litera (c) din Regulamentul (CE) nr. 515/97:
Data relating to the businesses involved
datele referitoare la întreprinderile implicate;
Additional items for category under point (d) of Article 24 of Regulation (EC) No 515/97:
elementele suplimentare pentru categoria menționată la articolul 24 litera (d) din Regulamentul (CE) nr. 515/97:
Data relating to persons involved
datele privind persoanele implicate;
Additional items for category under point (e) of Article 24 of Regulation (EC) No 515/97:
elementele suplimentare pentru categoria menționată la articolul 24 litera (e) din Regulamentul (CE) nr. 515/97:
Specifics on fraud trends
datele specifice privind tendințele de fraudă;
Risk indicators.
indicatorii de risc.
Additional items for category under point (f) of Article 24 of Regulation (EC) No 515/97:
elementele suplimentare pentru categoria menționată la articolul 24 litera (f) din Regulamentul (CE) nr. 515/97:
Specifics on the availability of expertise.
datele specifice privind competențele disponibile;
Additional items for category under point (g) of Article 24 of Regulation (EC) No 515/97:
elementele suplimentare pentru categoria menționată la articolul 24 litera (g) din Regulamentul (CE) nr. 515/97:
Additional items for category under point (h) of Article 24 of Regulation (EC) No 515/97:
elementele suplimentare pentru categoria menționată la articolul 24 litera (h) din Regulamentul (CE) nr. 515/97:
Further details in relation to the above items are provided in the Annex hereto.
Detalii suplimentare cu privire la elementele de mai sus sunt furnizate în anexă.
Article 2 of Commission Regulation (EC) No 696/98 [2] is deleted.Article 3
Articolul 2 din Regulamentul (CE) nr. 696/98 al Comisiei [2] se elimină.Articolul 3
It shall apply as of 1 September 2016.
Se aplică de la 1 septembrie 2016.
Done at Brussels, 10 March 2016.
Adoptat la Bruxelles, 10 martie 2016.
OJ L 82, 22.3.1997, p. 1.
JO L 82, 22.3.1997, p. 1.
Commission Regulation (EC) No 696/98 of 27 March 1998 implementing Council Regulation (EC) No 515/97 on mutual assistance between the administrative authorities of the Member States and cooperation between the latter and the Commission to ensure the correct application of the law on customs and agricultural matters (OJ L 96, 28.3.1998, p.
Regulamentul (CE) nr. 696/98 al Comisiei din 27 martie 1998 de punere în aplicare a Regulamentului (CE) nr. 515/97 al Consiliului privind asistența reciprocă între autoritățile administrative ale statelor membre și cooperarea dintre acestea și Comisie în vederea asigurării aplicării corespunzătoare a legislației din domeniile vamal și agricol (JO L 96, 28.3.1998, p. 22).
22).
ANEXĂ
ANNEX
REFERINȚA CAZULUI
CASE REFERENCE
Numărul de identificare a cazului
Case Identification Number
Referința documentului
Document Reference
Numărul de referință la nivel național
National Reference Number
Rezumatul
Summary
Serviciul
Service
Persoana de contact
Contact Person
Data
Date
INFORMAȚII DE BAZĂ REFERITOARE LA CAZ
BASIC INFORMATION RELATING TO THE CASE
Tipul fraudei
Type of fraud
Tipul raportului
Report type
Mijloacele de transport
Means of transport
Calitatea informațiilor
Information quality
DOCUMENTE
DOCUMENTS
Tipul
Type
Numărul
Number
Plata transportului de marfă
Freight payment
Data emiterii
Date of issue
Locul emiterii
Place of issue
DATE PRIVIND PERSOANELE IMPLICATE
DATA RELATING TO PERSONS INVOLVED
Implicarea
Involvement
Prenumele
First Name
Numele de familie
Surname
Numele dinaintea căsătoriei
Maiden Name
Pseudonimul
Alias
Sexul
Sex
Semne fizice particulare permanente
Any particular and permanent physical characteristics
Locul nașterii
Place of Birth
Data nașterii
Date of Birth
Cetățenia
Nationality
Adresa
Address
Strada
Street
Căsuța poștală
PO Box
Codul poștal
Postal Code
Orașul
City
Țara
Country
Telefon fix/telefon mobil
Phone/Mobile
Fax/e-mail
Fax/Email
Documentele de identitate
Identity papers
Tipul documentului
Document type
Numărul documentului
Document number
Bagajul
Luggage
Categoria
Category
Marca
Brand
Numărul etichetei
Tag number
Manipulare
Handling
Biletele
Tickets
Data achiziționării
Date of purchase
Modalitatea de plată
Mode of payment
Emise în (țara)
Issued in (Country)
Emise de
Issued by
Data de începere a călătoriei
Start travel
Durata șederii (zile)
Duration of stay (days)
Numerarul
Cash
Declarat
Declared
Utilizarea avută în vedere
Intended use
Proveniența
Provenance
Moneda
Currency
Tipul de numerar
Type of cash
Suma
Amount
Suma convertită (EUR)
Converted amount (EUR)
Avertisment
Warning
DATE REFERITOARE LA ÎNTREPRINDERILE IMPLICATE
DATA RELATING TO THE BUSINESSES INVOLVED
Denumirea
Trading Name
Tipul de înregistrare
Registration type
Numărul de înregistrare [1]
Registration number [1]
Adresa
Address*
DATE SPECIFICE PRIVIND MIJLOACELE DE TRANSPORT
SPECIFICS ON THE MEANS OF TRANSPORT
CONTAINER
CONTAINER
Statutul
Status
Numărul de pe sigiliu
Seals Number
Dimensiunea
Size
TRANSPORT RUTIER
ROAD
Plăcuța de înmatriculare
License Plate
Culoarea
Colour
Denumirile sau însemnele imprimate
Printed Names or Logos
Numărul de pe sigiliu
Seals number
NAVĂ DE MICI DIMENSIUNI
SMALL VESSEL
Pavilionul
Flag
Portul de înregistrare
Port of registry
Lungimea
Length
Unitatea de lungime
Unit of length
Tonaj brut CIT
Tonnage ICT GT
Tipul de înmatriculare a navei
Vessel Registration type
Numărul de înmatriculare a navei
Vessel Registration Number
NAVĂ COMERCIALĂ
COMMERCIAL VESSEL
Tipul de înmatriculare a navei
Vessel Registration Type
TRANSPORT FEROVIAR
RAIL
Numărul trenului
Train Number
Compania
Company
Numărul vagonului
Wagon Number
TRANSPORT AERIAN
AIR
Numărul zborului
Flight Nr
Tipul transportului
Transport type
Compania aeriană
Airline
Numărul de înmatriculare
Registration number
Transportatorul
Carrier
Plăcuța de înmatriculare
License plate
Numărul de referință al expedierii (MRN)
MRN
TRANSPORT PRIN CURIER – POȘTĂ
COURIER — POST
ITINERAR
ROUTING
Etapa
Step
Locul
Place
Tipul locației
Location Type
Latitudinea
Latitude
Longitudinea
Longitude
Mijloacele de transport
Means of Transport
DATE SPECIFICE PRIVIND MĂRFURILE
SPECIFICS ON THE COMMODITIES
Statutul mărfii
Commodity Status
Tipul mărfii
Commodity Type
Descrierea
Description
Codul SA/NC/Taric (6, 8, 10 cifre)
HS/CN/Taric Code (6, 8, 10 Digits)
Regimul vamal
Customs Procedure
Suma totală facturată
Total Amount Invoiced
Producătorul
Manufacturer
Cantitatea
Quantity
Unitatea
Unit
Greutatea brută
Gross weight
Volumul
Volume
Greutatea netă
Net weight
Etichete/avertismente (aplicate)
Labels/Warnings (Affixed)
CÂMPURI SUPLIMENTARE PENTRU TUTUN
ADDITIONAL FIELDS FOR TOBACCO
Tipul de produs
Product Type
CÂMPURI SUPLIMENTARE PENTRU PRECURSORII DROGURILOR
ADDITIONAL FIELDS FOR DRUG PRECURSORS
Tipul de drog
Drug Type
Logourile
Logos
CÂMPURI SUPLIMENTARE PENTRU NUMERAR
ADDITIONAL FIELDS FOR CASH
Utilizarea avută în vedere
Intended Use
Tipul de numerar
Types of Cash
INFORMAȚII REFERITOARE LA SECHESTRARE, REȚINERE SAU CONFISCARE
INFORMATION RELATING TO SEIZURE, DETENTION OR CONFISCATION
Locul sechestrării
Modus Operandi
Detalii privind ascunderea
Concealment Type
ACȚIUNI
Concealment Details
Acțiune solicitată
ACTION
Motivul acțiunii
Requested action
Modus Operandi suspectat
Reason for action
Tipul de ascundere suspectat
Suspected Modus Operandi
Acțiune luată
Suspected Concealment Type
INDICATORI DE RISC
Taken Action
SECȚIUNE REZERVATĂ COMENTARIILOR
RISK INDICATORS
Comentarii
COMMENT SECTION
DOCUMENTE RELEVANTE ANEXATE
Comment
Referința
ATTACHMENT OF RELEVANT DOCUMENTS
ELEMENTE SPECIFICE PRIVIND TENDINȚELE DE FRAUDĂ
Reference
ELEMENTE SPECIFICE PRIVIND COMPETENȚELE DISPONIBILE
SPECIFICS ON FRAUD TRENDS
Acest punct nu se completează dacă este posibilă identificarea unei persoane fizice.
Commission Implementing Regulation (EU) 2016/347
Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2016/347 al Comisiei
laying down implementing technical standards with regard to the precise format of insider lists and for updating insider lists in accordance with Regulation (EU) No 596/2014 of the European Parliament and of the Council
de stabilire a standardelor tehnice de punere în aplicare cu privire la formatul exact al listelor persoanelor care au acces la informații privilegiate și pentru actualizarea listelor persoanelor care au acces la informații privilegiate în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 596/2014 al Parlamentului European și al Consiliului
Having regard to Regulation (EU) No 596/2014 of the European Parliament and of the Council of 16 April 2014 on market abuse (market abuse regulation) and repealing Directive 2003/6/EC of the European Parliament and of the Council and Commission Directives 2003/124/EC, 2003/125/EC and 2004/72/EC [1], and in particular Article 18(9) thereof,
având în vedere Regulamentul (UE) nr. 596/2014 al Parlamentului European și al Consiliului din 16 aprilie 2014 privind abuzul de piață (Regulamentul privind abuzul de piață) și de abrogare a Directivei 2003/6/CE a Parlamentului European și a Consiliului și a Directivelor 2003/124/CE, 2003/125/CE și 2004/72/CE ale Comisiei [1], în special articolul 18 alineatul (9),
Pursuant to Article 18 of Regulation (EU) No 596/2014, issuers, emission allowance market participants, auction platforms, auctioneers and auction monitor, or any other persons acting on their behalf or on their account are required to draw up insider lists and keep them up to date in accordance with a precise format.
În temeiul articolului 18 din Regulamentul (UE) nr. 596/2014, emitenții, participanții la piața certificatelor de emisii, platformele de licitație, adjudecătorii și entitatea de supraveghere a licitațiilor sau orice alte persoane care acționează în numele sau în contul acestora trebuie să întocmească și să actualizeze într-un format anume listele persoanelor care au acces la informații privilegiate.
The establishment of a precise format, including the use of standard templates, should facilitate the uniform application of the requirement to draw up and update insider lists laid down in Regulation (EU) No 596/2014.
Stabilirea formatului exact, inclusiv utilizarea de modele standard, ar trebui să faciliteze aplicarea uniformă a cerinței de întocmire și de actualizare a listelor persoanelor care au acces la informații privilegiate prevăzute în Regulamentul (UE) nr. 596/2014.
It should also ensure that competent authorities are provided with the information necessary to fulfil the task of protecting the integrity of the financial markets and investigate possible market abuse.
Ar trebui, de asemenea, să asigure faptul că autorităților competente li se transmit informațiile necesare pentru a-și îndeplini sarcina de a proteja integritatea piețelor financiare și de a investiga eventualele abuzuri de piață.
Since multiple pieces of inside information can exist within an entity at the same time, insider lists should precisely identify the specific pieces of inside information to which persons working for issuers, emission allowance market participants, auction platforms, auctioneers and auction monitor have had access to (whether it is, inter alia, a deal, a project, a corporate or a financial event, publication of financial statements or profit warnings).
Întrucât în cadrul unei entități pot exista mai multe informații privilegiate în același timp, în listele persoanelor care au acces la informații privilegiate ar trebui să se identifice cu precizie informațiile privilegiate la care au avut acces persoanele care lucrează pentru emitenți, pentru participanți la piața certificatelor de emisii, pentru platforme de licitație, pentru adjudecători și pentru entitatea de supraveghere a licitațiilor (indiferent dacă acestea se referă, printre altele, la un acord, la un proiect, la un eveniment corporatist sau financiar, la publicarea situațiilor financiare sau a unui avertisment privind profiturile).
To that end, the insider list should be divided into sections with a separate section for each piece of inside information.
În acest scop, lista persoanelor care au acces la informații privilegiate ar trebui împărțită în secțiuni, fiecărei informații privilegiate fiindu-i dedicată o secțiune separată.
Each section should list all persons having access to the same specific piece of inside information.
În fiecare secțiune ar trebui enumerate toate persoanele care au acces la o anumită informație privilegiată.
To avoid multiple entries in respect of the same individuals in different sections of the insider lists, the issuers, emission allowance market participants, auction platforms, auctioneers and auction monitor, or the persons acting on their behalf or on their account, may decide to draw up and keep up to date a supplementary section of the insider list, referred to as the permanent insiders section, which is of a different nature to the rest of sections of the insider list, as it is not created upon the existence of a specific piece of inside information.
Pentru a evita înregistrările multiple ale acelorași persoane în secțiuni diferite ale listelor persoanelor care au acces la informații privilegiate, emitenții, participanții la piața certificatelor de emisii, platformele de licitație, adjudecătorii și entitatea de supraveghere a licitațiilor sau persoanele care acționează în numele sau în contul lor pot decide să întocmească și să actualizeze o secțiune suplimentară a listei persoanelor care au acces la informații privilegiate, denumită „secțiunea privind persoanele care au acces permanent la informații privilegiate”, care este diferită de celelalte secțiuni din lista persoanelor care au acces la informații privilegiate prin faptul că nu este creată atunci când există o anumită informație privilegiată.
In such a case, the permanent insiders section should only include those persons who, due to the nature of their function or position, have access at all times to all inside information within the issuer, the emission allowance market participant, the auction platform, the auctioneer or the auction monitor.
Dacă se creează o astfel de secțiune privind persoanele care au acces permanent la informații privilegiate, aceasta ar trebui să includă numai acele persoane care, datorită naturii funcției lor sau a postului pe care îl ocupă, au acces tot timpul la toate informațiile privilegiate din cadrul emitentului, participantului la piața certificatelor de emisii, platformei de licitație, adjudecătorului sau entității de supraveghere a licitațiilor.
The insider list should in principle contain personal data that facilitates the identification of the insiders.
Lista persoanelor care au acces la informații privilegiate ar trebui, în principiu, să conțină date cu caracter personal care facilitează identificarea acestor persoane.
Such information should include the date of birth, the personal address and, where applicable, the national identification number of the individuals concerned.
Astfel de informații ar trebui să includă data nașterii, adresa personală și, dacă este cazul, numărul național de identificare al persoanelor respective.
The insider list should also contain data that may assist the competent authorities in the conduct of investigations, to rapidly analyse the trading behaviour of insiders, to establish connections between insiders and persons involved in suspicious trading, and to identify contacts between them at critical times.
Lista persoanelor care au acces la informații privilegiate ar trebui să conțină, de asemenea, date care pot fi de folos autorităților competente în cadrul desfășurării investigațiilor pentru a analiza rapid comportamentul în materie de tranzacționare al persoanelor care au acces la informații privilegiate, pentru a stabili legături între persoanele care au acces la informații privilegiate și persoanele implicate în activități de tranzacționare suspecte și pentru a identifica contactele dintre acestea în momentele critice.
In this respect, telephone numbers are essential as they permit the competent authority to act swiftly and to request data traffic records, if necessary.
În acest sens, indicarea numerelor de telefon este esențială, întrucât acestea îi permit autorității competente să acționeze rapid și să solicite înregistrări ale traficului de date, dacă este necesar.
Moreover, such data should be provided at the outset, so that the integrity of the investigation is not compromised by the competent authority having to revert in the course of an investigation to the issuer, the emission allowance market participant, the auction platform, the auctioneer, the auction monitor or the insider with further requests for information.
În plus, astfel de date ar trebui furnizate încă de la început, pentru a nu se compromite integritatea investigației prin faptul că autoritatea competentă ar fi nevoită să solicite în cursul investigației informații suplimentare emitentului, participantului la piața certificatelor de emisii, platformei de licitație, adjudecătorului, entității de supraveghere a licitațiilor sau persoanei care are acces la informații privilegiate.
To ensure that the insider list can be made available to the competent authority as soon as possible upon request and in order not to endanger an investigation by having to seek information from the persons in the insider list, the insider list should be drawn up in electronic format and updated at all times without delay when any of the circumstances specified in Regulation (EU) No 596/2014 for the updating of the insider list occurs.
Pentru a se asigura faptul că lista persoanelor care au acces la informații privilegiate poate fi pusă la dispoziția autorității competente cât mai repede posibil de la solicitarea acesteia și pentru a nu pune în pericol o investigație prin necesitatea de a cere informații persoanelor de pe lista persoanelor care au acces la informații privilegiate, lista persoanelor care au acces la informații privilegiate ar trebui întocmită în format electronic și actualizată în permanență, fără întârziere, atunci când apare oricare dintre circumstanțele în care trebuie actualizată lista persoanelor care au acces la informații privilegiate specificate în Regulamentul (UE) nr. 596/2014.
The use of specific electronic formats for the submission of insider lists as determined by competent authorities should also decrease the administrative burden for competent authorities, issuers, emission allowance market participants, auction platforms, auctioneers or auction monitor and those acting on their behalf or on their account.
Utilizarea unor formate electronice anume pentru transmiterea listelor persoanelor care au acces la informații privilegiate, astfel cum sunt stabilite de către autoritățile competente, ar trebui, de asemenea, să reducă sarcina administrativă pentru autoritățile competente, emitenți, participanții la piața certificatelor de emisii, platformele de licitație, adjudecători sau pentru entitatea de supraveghere a licitațiilor și pentru persoanele care acționează în numele sau în contul acestora.
The electronic formats should allow for the information included in the insider list to be kept confidential and for the rules laid down in Union legislation on the processing of personal data and the transfer of such data to be complied with.
Formatele electronice ar trebui să permită păstrarea confidențialității cu privire la informațiile din lista persoanelor care au acces la informații privilegiate, precum și respectarea normelor prevăzute în legislația Uniunii privind prelucrarea datelor cu caracter personal și transferul acestor date.
Since issuers on an SME growth market are exempted however from drawing up and keeping insider lists up to date and, therefore, may produce and keep that information on a format other than an electronic format as required by this Regulation to the rest of issuers, it is necessary not to impose on issuers on an SME growth market the requirement of using an electronic format for submitting the insiders lists to competent authorities.
Întrucât emitenții de pe o piață de creștere pentru IMM-uri sunt exceptați de la întocmirea și actualizarea listelor persoanelor care au acces la informații privilegiate și, prin urmare, pot redacta și păstra informațiile respective în alt format decât în format electronic, astfel cum se prevede în prezentul regulament pentru ceilalți emitenți, este necesar să nu li se impună emitenților de pe o piață de creștere pentru IMM-uri cerința de a utiliza un format electronic pentru transmiterea către autoritatea competentă a listelor persoanelor care au acces la informații privilegiate.
Likewise, it is also appropriate not to require the submission of certain personal data where such data is not available to those issuers at the moment the insider list is requested.
De asemenea, este oportun să nu se impună obligația transmiterii anumitor date cu caracter personal atunci când aceste date nu sunt disponibile emitenților respectivi în momentul solicitării listei persoanelor care au acces la informații privilegiate.
Insider lists should be in any case submitted in a way that ensures the completeness, confidentiality and integrity of the information.
Listele persoanelor care au acces la informații privilegiate ar trebui, în orice caz, să fie transmise în așa fel încât să se asigure caracterul complet, confidențialitatea și integritatea informațiilor.
This Regulation is based on the draft implementing technical standards submitted by the European Securities and Markets Authority to the Commission.
Prezentul regulament se bazează pe proiectele de standarde tehnice de punere în aplicare transmise Comisiei de către Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe.