natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Whether the collateralisation was performed on a portfolio basis.
Dacă garanțiile au fost constituite la nivel de portofoliu.
Portfolio means the collateral calculated on the basis of net positions resulting from a set of contracts, rather than per trade.
Prin portofoliu se înțelege calcularea garanțiilor pe baza pozițiilor nete rezultate dintr-un set de contracte, nu pe baza tranzacțiilor individuale.
Collateral portfolio code
Codul portofoliului de garanții
If collateral is reported on a portfolio basis, the portfolio should be identified by a unique code determined by the reporting counterparty.
Dacă garanțiile se raportează la nivel de portfoliu, acesta din urmă ar trebui identificat printr-un cod unic stabilit de contrapartea raportoare.
Value of the collateral posted by the reporting counterparty to the other counterparty.
Valoarea garanțiilor constituite de contrapartea raportoare pentru cealaltă contraparte.
Where collateral is posted on a portfolio basis, this field should include the value of all collateral posted for the portfolio.
În cazul în care garanțiile sunt constituite la nivel de portofoliu, acest câmp ar trebui să includă valoarea tuturor garanțiilor constituite pentru portofoliul respectiv.
Specify the value of the collateral for field 25.
Se precizează valoarea garanțiilor pentru câmpul 25.
Section 2a —
Secțiunea 2a –
Contract type
Tipul de contract
The contract shall be identified by using a product identifier.
Contractul este identificat prin utilizarea unui identificator de produs.
The underlying shall be identified by using a unique identifier for this underlying.
Activul suport este identificat prin utilizarea unui identificator unic de produs pentru activul suport respectiv.
In case of baskets or indices, an indication for this basket or index shall be used where a unique identifier does not exist.
În cazul coșurilor sau al indicilor, dacă nu există un identificator unic se va utiliza o referință la coșul sau indicele respectiv.
The currency of the notional amount.
Moneda sumei noționale.
In the case of an interest rate derivative contract, this will be the notional currency of leg 1.
În cazul unui contract derivat pe rata dobânzii aceasta va fi reprezentată de moneda noțională a segmentului 1.
In the case of an interest rate derivative contract, this will be the notional currency of leg 2.
În cazul unui contract derivat pe rata dobânzii aceasta va fi reprezentată de moneda noțională a segmentului 2.
Section 2b —
Secțiunea 2b –
Details on the transaction
Detalii privind tranzacția
A Unique Trade ID agreed at the European level, which is provided by the reporting counterparty.
Un identificator unic de tranzacție convenit la nivel european, furnizat de contrapartea raportoare.
If there is no unique trade ID in place, a unique code should be generated and agreed with the other counterparty.
Dacă nu este disponibil niciun identificator unic de tranzacție, ar trebui generat un cod unic, care să fie convenit cu cealaltă contraparte.
A unique identification number for the transaction provided by the reporting entity or a third party reporting on its behalf.
Un număr unic de identificare a tranzacției, furnizat de entitatea raportoare sau de un terț care raportează în numele acesteia.
The venue of execution shall be identified by a unique code for this venue.
Locul de executare se identifică printr-un cod unic pentru acest loc.
In case of a contract concluded OTC, it has to be identified whether the respective instrument is admitted to trading but traded OTC or not admitted to trading and traded OTC.
În cazul unui contract extrabursier, trebuie stabilit dacă instrumentul respectiv este acceptat la tranzacționare, dar tranzacționat extrabursier, sau nu este acceptat la tranzacționare și tranzacționat extrabursier.
Identify whether the contract results from a compression exercise.
Dacă contractul este rezultatul unui exercițiu de comprimare.
The price per derivative excluding, where applicable, commission and accrued interest.
Prețul pe instrument financiar derivat, cu excluderea, dacă este cazul, a comisionului și a dobânzii acumulate.
Original value of the contract.
Valoarea inițială a contractului.
The number of units of the financial instrument which are contained in a trading lot; for example, the number of derivatives represented by one contract.
Numărul unităților instrumentului financiar incluse într-un lot de tranzacționare; de exemplu, numărul de instrumente financiare derivate reprezentate de un contract.
Number of contracts included in the report, where more than one derivative contract is reported.
Numărul de contracte incluse în raport, în cazul în care se raportează mai mult de un contract derivat.
Amount of any up-front payment the reporting counterparty made or received.
Valoarea oricărei plăți în avans efectuate sau primite de contrapartea raportoare.
Indicates whether the contract is settled physically or in cash.
Dacă contractul este decontat fizic sau în numerar.
As defined in Article 1(2).
Astfel cum este definită la articolul 1 alineatul (2).
Date when obligations under the contract come into effect.
Data la care intră în vigoare obligațiile care decurg din contract.
Original date of expiry of the reported contract.
Data inițială de expirare a contractului raportat.
An early termination shall not be reported in this field.
Rezilierile anticipate nu se raportează în acest câmp.
Termination date of the reported contract.
Data încetării contractului raportat.
If not different from maturity date, this field shall be left blank.
Dacă aceasta nu este diferită de data scadenței, acest câmp se lasă necompletat.
Date of Settlement
Data decontării
Date of settlement of the underlying.
Data decontării activului suport.
If more than one, further fields may be used (e.g. 23A, 23B, 23C, etc.).
În cazul existenței mai multor date se pot utiliza mai multe câmpuri (de exemplu 23A, 23B, 23C etc.).
Reference to the name of the relevant master agreement, if used for the reported contract (e.g. ISDA Master Agreement; Master Power Purchase and Sale Agreement; International ForEx Master Agreement; European Master Agreement or any local Master Agreements).
Trimitere la numele acordului-cadru relevant, dacă este utilizat pentru contractul raportat (de exemplu acordul-cadru ISDA, Master Power Purchase and Sale Agreement; International ForEx Master Agreement; European Master Agreement sau orice acord-cadru local).
Reference to the year of the master agreement version used for the reported trade, if applicable (e.g. 1992, 2002, etc.).
Trimitere la anul versiunii acordului-cadru utilizat pentru tranzacția raportată, dacă este cazul (de exemplu 1992, 2002 etc.).
Section 2c —
Secțiunea 2c –
Risk mitigation/Reporting
Atenuarea riscurilor/Raportare
Date and time of the confirmation, as defined under Commission Delegated Regulation (EU) No 149/2013 [1] indicating time zone in which the confirmation has taken place.
Data și ora confirmării, astfel cum sunt definite în Regulamentul delegat (UE) nr. 149/2013 al Comisiei [1], indicând fusul orar în care a avut loc confirmarea.
Whether the contract was electronically confirmed, non-electronically confirmed or remains unconfirmed.
Dacă contractul a fost confirmat prin mijloace electronice, confirmat prin mijloace neelectronice sau rămâne neconfirmat.
Section 2d —
Secțiunea 2d –
Clearing
Compensare
Indicates, whether the reported contract is subject to the clearing obligation under Regulation (EU) No 648/2012.
Dacă contractul raportat face obiectul obligației de compensare în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 648/2012.
Indicates, whether clearing has taken place.
Dacă a avut loc compensarea.
Time and date when clearing took place.
Data și ora la care a avut loc compensarea.
In case of a contract that has been cleared, the unique code for the CCP that has cleared the contract.
În cazul unui contract care a fost compensat, codul unic al CPC care a efectuat compensarea contractului.
Intragroup
Intragrup
Indicates whether the contract was entered into as an intragroup transaction, defined in Article 3 of Regulation (EU) No 648/2012.
Dacă contractul a fost încheiat sub forma unei tranzacții intragrup, definită la articolul 3 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012.
Section 2e
Secțiunea 2e –
Interest Rates
Ratele dobânzii
If a UPI is reported and contains all the information below, this is not required to be reported.
Dacă se raportează un identificator unic de produs care conține toate informațiile de mai jos, raportarea acestor informații nu este obligatorie.
An indication of the fixed rate leg 1 used, if applicable.
Precizarea ratei fixe a segmentului 1, dacă este cazul.
An indication of the fixed rate leg 2 used, if applicable.
Precizarea ratei fixe a segmentului 2, dacă este cazul.
The actual number of days in the relevant fixed rate payer calculation period, if applicable.
Numărul efectiv de zile din perioada de calcul relevantă aplicată de plătitorul ratei fixe, dacă este cazul.
Frequency of payments for the fixed rate leg, if applicable.
Frecvența plăților pentru segmentul cu rată fixă, dacă este cazul.
Frequency of payments for the floating rate leg, if applicable.
Frecvența plăților pentru segmentul cu rată variabilă, dacă este cazul.
Frequency of floating rate leg resets, if applicable.
Frecvența revizuirilor segmentului cu rată variabilă, dacă este cazul.
An indication of the interest rates used which are reset at predetermined intervals by reference to a market reference rate, if applicable.
Precizarea ratelor dobânzilor utilizate care sunt revizuite la intervale predeterminate raportat la o rată de referință de pe piață, dacă este cazul.
Section 2f —
Punctul 2f –
Foreign Exchange
Schimb valutar
The cross currency, if different from the currency of delivery.
Moneda din swapul încrucișat (cross currency), dacă este diferită de moneda de livrare.
The contractual rate of exchange of the currencies.
Cursul de schimb contractual al monedelor.
Forward exchange rate on value date.
Cursul de schimb pentru contracte forward la data valorii.
Quote base for exchange rate.
Moneda de bază pentru cursul de schimb.
Section 2g —
Secțiunea 2g –
Commodities
Mărfuri
If a UPI is reported and contains all the information below, this is not required to be reported unless to be reported according to Regulation (EU) No 1227/2011 of the European Parliament and of the Council [2].
În cazul în care se raportează un UPI care conține toate informațiile de mai jos, atunci acestea nu mai sunt obligatorii, cu excepția cazului în care acest lucru este necesar în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 1227/2011 al Parlamentului European și al Consiliului [2].
Indicates the type of commodity underlying the contract.
Tipul de mărfuri care reprezintă activul suport al contractului.
Details of the particular commodity beyond field 45.
Detalii privind mărfurile, conținând informații mai specifice decât cele furnizate în câmpul 45.
Information to be reported according to Regulation (EU) No 1227/2011, if applicable.
Informații care trebuie raportate în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 1227/2011, dacă este cazul.
Delivery point(s) of market area(s).
Punctul sau punctele de livrare din zona sau zonele de piață.
Identification of the border(s) or border point(s) of a transportation contract.
Identificarea frontierei ori a frontierelor sau a punctului de frontieră ori a punctelor de frontieră ale unui contract de transport.
Repeatable section of fields 50-54 to identify the product delivery profile which correspond to the delivery periods of a day.
Secțiune repetabilă a câmpurilor 50-54 pentru identificarea profilului de livrare a produsului care corespunde cu perioadele de livrare ale zilei.
Start date and time of delivery.
Data și ora de începere a livrării.
End date and time of delivery.
Data și ora de încheiere a livrării.
Quantity per delivery time interval.
Cantitatea pe interval de timp de livrare.
Daily or hourly quantity in MWh or kWh/d which corresponds to the underlying commodity.
Cantitatea zilnică sau orară în MWh sau kWh/zi care corespunde mărfii suport.
If applicable, price per time interval quantities.
Dacă este cazul, prețul pe cantitatea livrată în intervalul de timp.
Section 2h —
Secțiunea 2h –
Indicates whether the contract is a call or a put.
Dacă un contract este de vânzare sau de cumpărare.
Indicates whether the option may be exercised only at a fixed date (European, and Asian style), a series of pre-specified dates (Bermudan) or at any time during the life of the contract (American style).
Dacă o opțiune poate fi exercitată numai la o dată fixă (stil european și asiatic), la o serie de date predeterminate (stil Bermuda) sau în orice moment pe durata contractului (stil american).
The strike price of the option.
Prețul de exercitare a opțiunii.
Section 2i —
Secțiunea 2i –
Modifications to the report
Modificări ale raportului
Whether the report contains:
Dacă raportul conține:
a derivative contract or post-trade event for the first time, in which case it will be identified as ‘new’;
pentru prima oară un contract derivat sau un eveniment post-tranzacționare, caz în care va fi identificat drept „new”;
a modification of details of a previously reported derivative contract, in which case it will be identified as ‘modify’;
modificarea detaliilor unui contract derivat raportat anterior, caz în care va fi identificat drept „modify”;
a cancellation of a wrongly submitted report, in which case, it will be identified as ‘error’;
anularea unui raport transmis eronat, caz în care va fi identificat drept „error”;
a termination of an existing contract, in which case it will be identified as ‘cancel’;
rezilierea unui contract existent, caz în care va fi identificat drept „cancel”;
a compression of the reported contract, in which case it will be identified as ‘compression’;
comprimarea contractului raportat, caz în care va fi identificat drept „compression”;
an update of a contract valuation, in which case it will be identified as ‘valuation update’;
actualizarea evaluării unui contract, caz în care va fi identificat drept „valuation update”;
any other amendment to the report, in which case it will be identified as ‘other’.
orice altă modificare a raportului, caz în care va fi identificat drept „other”.
Where field 58 is reported as ‘other’ the details of such amendment should be specified here.
În cazul în care câmpul 58 este raportat cu valoarea „other”, ar trebui specificate aici detaliile modificării respective.
CCP
CPC
Commission Delegated Regulation (EU) No 149/2013
Regulamentul delegat (UE) nr. 149/2013 al Comisiei
supplementing Regulation (EU) No 648/2012 of the European Parliament and of the Council with regard to regulatory technical standards on indirect clearing arrangements, the clearing obligation, the public register, access to a trading venue, non-financial counterparties, and risk mitigation techniques for OTC derivatives contracts not cleared by a CCP
de completare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare referitoare la dispozițiile în materie de compensare indirectă, obligația de compensare, registrul public, accesul la un loc de tranzacționare, contrapărțile nefinanciare și tehnicile de atenuare a riscurilor pentru contractele derivate extrabursiere care nu sunt compensate prin CPC
Having regard to Regulation (EU) No 648/2012 of the European Parliament and of the Council of 4 July 2012 on OTC derivatives, central counterparties and trade repositories [2], and in particular Articles 4(4), 5(1), 6(4), 8(5), 10(4) and 11(14) thereof,
având în vedere Regulamentul (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului din 4 iulie 2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărțile centrale și registrele centrale de tranzacții [2], în special articolul 4 alineatul (4), articolul 5 alineatul (1), articolul 6 alineatul (4), articolul 8 alineatul (5), articolul 10 alineatul (4) și articolul 11 alineatul (14),
A framework should be provided to encompass rules applicable to the clearing obligation, its application, possible exemptions and risk mitigation techniques to be established when clearing with a central counterparty (CCP) cannot take place.
Ar trebui furnizat un cadru care să cuprindă normele aplicabile obligației de compensare, aplicarea acesteia, posibile exceptări și tehnici de atenuare a riscurilor care trebuie stabilite în cazurile în care nu se poate realiza compensarea printr-o contraparte centrală (CPC).
To ensure coherence between those provisions, which should enter into force at the same time, and to facilitate a comprehensive view and efficient access for stakeholders and in particular those subject to the obligations, it is desirable to include most of the regulatory technical standards required under Title II of Regulation (EU) No 648/2012 in a single Regulation.
În vederea asigurării coerenței între aceste dispoziții, care ar trebui să intre în vigoare în același timp, și pentru a asigura părților interesate și în special persoanelor supuse acestor obligații o imagine cuprinzătoare în privința dispozițiilor și un acces eficient la acestea, este de dorit ca cele mai multe dintre standardele tehnice de reglementare obligatorii în temeiul titlului II din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 să fie incluse într-un singur regulament.
In view of the global nature of the over the counter (OTC) derivatives market, this Regulation should take into account the relevant internationally agreed guidelines and recommendations on OTC derivatives market reforms and mandatory clearing as well as the related rules developed in other jurisdictions.
Având în vedere natura mondială a pieței de instrumente financiare derivate extrabursiere, prezentul regulament ar trebui să țină cont de orientările și recomandările relevante convenite la nivel internațional referitoare la reformele pieței de instrumente financiare derivate extrabursiere și la compensarea obligatorie, precum și de normele aferente elaborate în alte jurisdicții.
In particular the framework for the determination of a clearing obligation takes into account the Mandatory Clearing requirements published by the International Organization of Securities Commissions.
Cadrul de stabilire a obligației de compensare ține în special cont de cerințele privind compensarea obligatorie publicate de Organizația Internațională a Reglementatorilor de Valori Mobiliare.
This will support, as much as possible, convergence with the approach in other jurisdictions.
Acest lucru va sprijini cât mai mult convergența cu abordarea din alte jurisdicții.
In order to clearly identify a limited number of concepts stemming from Regulation (EU) No 648/2012, as well as to specify technical terms necessary for developing this technical standard, a number of terms should be defined.
În vederea identificării cu claritate a unui număr limitat de concepte care derivă din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, precum și pentru precizarea condițiilor tehnice necesare pentru elaborarea prezentului standard tehnic, ar trebui definiți o serie de termeni.
An indirect clearing arrangement should not expose a CCP, clearing member, client or indirect client to additional counterparty risk and the assets and positions of the indirect client should benefit from an appropriate level of protection.
Un acord de compensare indirectă nu ar trebui să expună o CPC, un membru compensator, un client sau un client indirect unui risc suplimentar de contraparte, iar activele și pozițiile clientului indirect ar trebui să beneficieze de un nivel adecvat de protecție.
It is therefore essential that any type of indirect clearing arrangements comply with minimum conditions for ensuring their safety.
Prin urmare, este esențial ca orice tip de acorduri de compensare indirectă să respecte condițiile minime pentru asigurarea siguranței acestora.
To that end, the parties involved in indirect clearing arrangements shall be subject to specific obligations.
În acest scop, părțile implicate în acorduri de compensare indirectă sunt supuse unor obligații specifice.
Such arrangements extend beyond the contractual relationship between indirect clients and the client of a clearing member that provides indirect clearing services.
Astfel de acorduri depășesc relația contractuală dintre clienții indirecți și clientul unui membru compensator care furnizează servicii de compensare indirectă.
Regulation (EU) No 648/2012 requires a CCP to be a designated system under Directive 98/26/EC of the European Parliament and of the Council of 19 May 1998 on settlement finality in payment and securities settlement systems [3].
Regulamentul (UE) nr. 648/2012 prevede obligația ca o CPC să fie un sistem desemnat în temeiul Directivei 98/26/CE a Parlamentului European și a Consiliului din 19 mai 1998 privind caracterul definitiv al decontării în sistemele de plăți și de decontare a titlurilor de valoare [3].
This implies that clearing members of CCPs should qualify as participants within the meaning of that Directive.
În consecință, membrii compensatori ai CPC ar trebui să fie considerați participanți în sensul directivei respective.
Therefore to ensure an equivalent level of protection to indirect clients as granted to clients under Regulation (EU) No 648/2012, it is necessary to ensure that clients providing indirect clearing services are credit institutions, investment firms, or equivalent third country credit institutions or investment firms.
Prin urmare, pentru a asigura clienților indirecți un nivel de protecție echivalent cu cel acordat clienților în temeiul Regulamentului (UE) nr. 648/2012, este necesar să se asigure că acei clienți care furnizează servicii de compensare indirectă sunt instituții de credit, firme de investiții sau instituții de credit ori firme de investiții echivalente dintr-o țară terță.
Indirect clearing arrangements should be established so as to ensure that indirect clients can obtain an equivalent level of protection as direct clients in a default scenario.
Ar trebui stabilite acorduri privind compensarea indirectă care să garanteze că clienții indirecți pot obține un nivel de protecție echivalent cu cel al clienților direcți în cazul incapacității de îndeplinire a unor obligații.
Following the failure of a clearing member that facilitates an indirect clearing arrangement, indirect clients should be included in the transfer of client positions to an alternative clearing member under the portability requirements established by Articles 39 and 48 of Regulation (EU) No 648/2012.
Într-o situație de incapacitate de îndeplinire a unor obligații ale unui membru compensator care facilitează un acord de compensare indirectă, clienții indirecți ar trebui incluși în transferul de poziții ale clienților către un membru compensator alternativ în temeiul cerințelor în materie de portabilitate instituite de articolele 39 și 48 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012.
Appropriate safeguards against client failure should also exist within indirect clearing arrangements and should support transferring indirect client positions to an alternative provider of clearing services.
Garanții adecvate împotriva incapacității îndeplinirii obligațiilor clienților ar trebui să existe, de asemenea, în cadrul acordurilor privind compensarea indirectă și ar trebui să permită transferul pozițiilor clienților indirecți către un furnizor alternativ de servicii de compensare.
As indirect clearing arrangements may give rise to specific risks, all the parties included in an indirect clearing arrangement, including clearing members and CCPs, should routinely identify, monitor and manage any material risks arising from the arrangement.
Deoarece acordurile de compensare indirectă pot produce riscuri specifice, toate părțile incluse într-un acord de compensare indirectă, inclusiv membrii compensatori și CPC, ar trebui să identifice, să monitorizeze și să gestioneze periodic orice riscuri semnificative care decurg din acordurile în cauză.
Appropriate sharing of information between clients that provide indirect clearing services and clearing members that facilitate those services is especially important in this context.
Este deosebit de importantă în acest context comunicarea informațiilor între clienții care furnizează servicii de compensare indirecte și membrii compensatori care facilitează aceste servicii.