natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Since OTC derivatives are typically neither uniquely identifiable by existing codes which are widely used in financial markets, such as the International Securities Identification Numbers (ISIN), nor describable by using the ISO Classification of Financial Instruments (CFI) code, a new and universal method of identification has to be developed.
Întrucât instrumentele derivate extrabursiere nu pot fi, de obicei, nici identificate în mod unic prin coduri existente utilizate pe scară largă pe piețele financiare, cum ar fi numărul internațional de identificare a valorilor mobiliare (ISIN), nici descrise prin utilizarea codului ISO de clasificare a instrumentelor financiare (CFI), este nevoie să fie creată o metodă de identificare nouă și universală.
If a unique product identifier is available and follows the principles of uniqueness, neutrality, reliability, open source, scalability, accessibility, has a reasonable cost basis, is offered under an appropriate governance framework and is adopted for use in the Union, it should be used.
În cazul în care este disponibil un identificator unic de produs (UPI) care respectă principiile de a fi unic, neutru, fiabil, cu sursă deschisă, scalabil și accesibil, are un cost rezonabil, este oferit într-un cadru de guvernanță adecvat și este adoptat pentru a fi utilizat la nivelul UE, acesta ar trebui utilizat.
If a unique product identifier meeting these requirements is not available, an interim taxonomy should be used.
Dacă nu este disponibil un identificator unic de produs care îndeplinește aceste cerințe, ar trebui utilizată o taxonomie interimară.
The underlying should be identified by using a single identifier, however there is currently no market wide standardised code to identify the underlying within a basket.
Activul suport ar trebui identificat prin utilizarea unui identificator unic, dar în prezent nu există niciun cod standardizat la nivelul întregii piețe pentru identificarea activului suport din cadrul unui coș.
Counterparties should therefore be required to indicate at least that the underlying is a basket and use ISINs for standardised indices where possible.
Prin urmare, contrapărțile ar trebui să aibă obligația de a indica cel puțin că activul suport este un coș și să utilizeze codurile ISIN pentru indici standardizați în cazul în care este posibil.
To ensure consistency, all parties to a derivatives contract should be identified by a unique code.
Pentru a se asigura consecvența, toate părțile la un contract derivat ar trebui identificate printr-un cod unic.
A global legal entity identifier or an interim entity identifier, to be defined under a governance framework which is compatible with the FSB recommendations on data requirements and is adopted for use in the Union, should be used to identify all financial and non-financial counterparties, brokers, central counterparties, and beneficiaries once available, in particular to ensure consistency with the Committee on Payment and Settlement Systems (CPSS) and International Organisation of Securities Commissions (IOSCO) report on OTC Derivatives Data Reporting and Aggregation Requirements that describes legal entity identifiers as a tool for data aggregation.
Un identificator global al entităților juridice sau un identificator interimar al entităților, care urmează să fie definit în temeiul unui cadru de guvernanță compatibil cu recomandările Consiliului pentru Stabilitate Financiară referitoare la cerințele privind datele și care este adoptat pentru a fi utilizat în UE ar trebui utilizat pentru identificarea tuturor contrapărților financiare și nefinanciare, a brokerilor, a contrapărților centrale și a beneficiarilor odată ce este disponibil, în special pentru a asigura coerența cu raportul Comitetului pentru sisteme de plăți și decontări (CPSS) și al Organizației Internaționale a Reglementatorilor de Valori Mobiliare (IOSCO) privind Cerințele în materie de raportare și agregare a datelor referitoare la instrumentele financiare derivate extrabursiere, care descrie identificatorii entităților juridice ca instrumente de agregare a datelor.
In the case of agency trades, the beneficiaries should be identified as the individual or entity on whose behalf the contract was concluded.
În cazul tranzacțiilor prin reprezentare, beneficiarii ar trebui să fie identificați sub forma persoanei sau a entității în numele căreia a fost încheiat contractul.
The approach used in third countries and also taken by trade repositories themselves as they start their businesses should be taken into account.
Ar trebui ținut cont de abordarea utilizată în țări terțe și de către registrele centrale de tranzacții în momentul în care își încep operațiunile.
Therefore, to ensure a cost-effective solution for counterparties and to mitigate operational risk for trade repositories, the reporting start date should include phase-in dates for different derivative classes, beginning with the most standardised classes and subsequently extending to the other classes.
Prin urmare, pentru a asigura o soluție eficientă din punct de vedere economic pentru contrapărți și pentru a atenua riscul operațional pentru registrele centrale de tranzacții, data de începere a raportării ar trebui să includă date care beneficiază de un regim tranzitoriu pentru diversele clase de instrumente financiare derivate, începând cu clasele de active cele mai standardizate și extinzându-se ulterior la celelalte clase.
The derivative contracts which were entered into before, on or after the date of entry into force of Regulation (EU) No 648/2012, that are not outstanding on or after the reporting start date, are not of major relevance for regulatory purposes.
Contractele derivate care au fost încheiate înainte de, la data sau după data intrării în vigoare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 și care nu sunt în derulare la începerea sau după începerea perioadei de raportare nu au o importanță semnificativă în scopuri de reglementare.
They must however be reported under Article 9(1)(a) of Regulation (EU) No 648/2012.
Totuși, acestea trebuie să facă obiectul raportării în conformitate cu articolul 9 alineatul (1) litera (a) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012.
To ensure an efficient and proportionate reporting regime in those cases and taking into account the difficulties in reconstructing data of terminated contracts, a longer deadline should be provided for such reporting.
Pentru a asigura un sistem de raportare eficient și proporțional în aceste cazuri și luând în considerare dificultățile în materie de refacere a datelor contractelor reziliate, pentru astfel de raportări ar trebui acordat un termen mai lung.
This Regulation is based on draft implementing technical standards submitted by the European Securities and Markets Authority (hereinafter ESMA) to the Commission.
Prezentul regulament se bazează pe proiectele de standarde tehnice de punere în aplicare transmise Comisiei de Autoritatea europeană pentru valori mobiliare și piețe (denumită în continuare „AEVMP”).
In accordance with Article 15 of Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council of 24 November 2010 establishing a European Supervisory Authority (European Securities and Markets Authority) [3] ESMA has conducted open public consultations on such draft implementing technical standards, analysed the potential related costs and benefits and requested the opinion of the ESMA Securities and Markets Stakeholder Group established in accordance with Article 37 of that Regulation,
În conformitate cu articolul 15 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului din 24 noiembrie 2010 de instituire a Autorității europene de supraveghere (Autoritatea europeană pentru valori mobiliare și piețe) [3], AEVMP a organizat consultări publice deschise cu privire la aceste proiecte de standarde tehnice de punere în aplicare, a analizat potențialele costuri și beneficii aferente și a solicitat avizul Grupului părților interesate din domeniul valorilor mobiliare și piețelor din cadrul AEVMP, înființat în conformitate cu articolul 37 din regulamentul respectiv,
Format of derivative contract reports
Formatul rapoartelor privind contractele derivate
The information contained in a report under Article 9 of Regulation (EU) No 648/2012 shall be provided in the format specified in the Annex to this Regulation.
Informațiile conținute de rapoartele transmise în conformitate cu articolul 9 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 trebuie furnizate în formatul indicat în anexa la prezentul regulament.
Frequency of derivative contract reports
Frecvența rapoartelor privind contractele derivate
Where provided for in Article 11(2) of Regulation (EU) No 648/2012, mark to market or mark to model valuations of contracts reported to a trade repository shall be done on a daily basis.
Evaluarea la prețul de piață sau în funcție de un model a contractelor raportate către un registru central de tranzacții se efectuează zilnic, în cazul în care acest lucru este prevăzut la articolul 11 alineatul (2) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012.
Any other reporting elements as provided for in the Annex to this Regulation and the Annex to the delegated act with regard to regulatory technical standards specifying the minimum details of the data to be reported to trade repositories pursuant to Article 9(5) of Regulation (EU) No 648/2012 shall be reported as they occur and taking into account the time limit foreseen under Article 9 of Regulation (EU) No 648/2012, notably as regards the conclusion, modification or termination of a contract.
Orice alte elemente de raportare prevăzute în anexa la prezentul regulament și în anexa la actul delegat în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare prin care se precizează nivelul minim de detaliere a datelor care trebuie raportate către registrele centrale de tranzacții conform articolului 9 alineatul (5) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 se raportează pe măsură ce se produc și ținând cont de limita de timp prevăzută la articolul 9 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, în special în ceea ce privește încheierea, modificarea sau încetarea unui contract.
Identification of counterparties and other entities
Identificarea contrapărților și a altor entități
A report shall use a legal entity identifier to identify:
Un raport utilizează un identificator al entității juridice pentru a identifica:
a beneficiary which is a legal person;
un beneficiar care este o persoană juridică;
a broking entity;
o entitate de brokeraj;
a CCP;
o CPC;
a clearing member which is a legal person;
un membru compensator care este o persoană juridică;
a counterparty which is a legal entity;
o contraparte care este o persoană juridică;
a submitting entity.
o entitate care transmite raportul.
Where a legal entity identifier is not available, the report shall include an interim entity identifier as defined at the Union level which is:
În cazul în care nu este disponibil un identificator al entității juridice, raportul include un identificator interimar al entității definit la nivelul Uniunii, care este:
unique;
unic;
neutral;
neutru;
reliable;
fiabil;
open source;
cu sursă deschisă;
scalable;
scalabil;
accessible;
accesibil;
available at a reasonable cost basis;
disponibil la un cost rezonabil;
subject to an appropriate governance framework.
supus unui cadru de guvernanță adecvat.
Where neither a legal entity identifier nor an interim entity identifier is available, a report shall use a Business Identifier Code in accordance with ISO 9362 where available.
În cazul în care nu este disponibil nici un identificator al entității juridice, nici un identificator interimar al entității, raportul trebuie să utilizeze un cod de identificare a entității (BIC) care se conformează standardului ISO 9362, dacă acesta există.
Identification of Derivatives
Identificarea instrumentelor financiare derivate
A report shall identify a derivative contract using a unique product identifier which is:
Un raport identifică un contract derivat prin utilizarea unui identificator unic de produs care este:
reliable
fiabil;
Where a unique product identifier does not exist, a report shall identify a derivative contract by using the combination of the assigned ISO 6166 ISIN code or Alternative Instrument Identifier code with the corresponding ISO 10962 CFI code.
În cazul în care nu există un identificator unic de produs, un contract derivat este identificat în raport prin utilizarea unei combinații dintre codul ISO 6166 ISIN atribuit sau codul de identificare al unui instrument alternativ (AII) și codul ISO 10962 CFI corespunzător.
Where the combination referred to in paragraph 2 is not available, the type of derivative shall be identified on the following basis:
În cazul în care combinația menționată la alineatul (2) nu este disponibilă, tipul de instrument financiar derivat este identificat pe baza următoarelor elemente:
the derivative class shall be identified as one of the following:
clasa instrumentului financiar derivat este una dintre următoarele:
commodities;
mărfuri;
foreign exchange;
valută;
equity;
capitaluri proprii;
interest rate;
rata dobânzii;
the derivative type shall be identified as one of the following:
tipul instrumentului financiar derivat este unul dintre următoarele:
contracts for difference;
contracte pe diferență;
forward rate agreements
contracte forward pe rata dobânzii;
forwards;
contracte forward;
futures;
contracte futures;
options;
opțiuni;
swaps;
swapuri;
in the case of derivatives not falling into a specific derivative class or derivative type, the report shall be made on the basis of the derivative class or derivative type that the counterparties agree the derivative contract most closely resembles.
în cazul instrumentelor financiare derivate care nu aparțin unei anumite clase sau unui anumit tip de instrumente derivate, raportul se efectuează pe baza clasei sau a tipului de instrumente derivate în privința cărora contrapărțile convin că seamănă cel mai mult cu contractul derivat în cauză.
Reporting start date
Data de începere a raportării
Credit derivative and interest rate derivative contracts shall be reported:
Contractele derivate de credit și cele pe rata dobânzii se raportează:
by 1 July 2013, where a trade repository for that particular derivative class has been registered under Article 55 of Regulation (EU) No 648/2012 before 1 April 2013;
până la 1 iulie 2013, dacă un registru central de tranzacții pentru acea clasă de instrumente financiare derivate a fost înregistrat în conformitate cu articolul 55 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 înainte de 1 aprilie 2013;
90 days after the registration of a trade repository for a particular derivative class under Article 55 of Regulation (EU) No 648/2012, where there is no trade repository registered for that particular derivative class before or on 1 April 2013,;
la 90 zile după înregistrarea unui registru central de tranzacții pentru o anumită clasă de instrumente derivate în temeiul articolului 55 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, în cazul în care nu există niciun registru central de tranzacții înregistrat pentru respectiva clasă de instrumente financiare derivate cel târziu la 1 aprilie 2013;
by 1 July 2015, where there is no trade repository registered for that particular derivative class under Article 55 of Regulation (EU) No 648/2012 by 1 July 2015.
până la 1 iulie 2015, dacă nu există niciun registru central de tranzacții înregistrat pentru acea clasă de instrumente financiare în temeiul articolului 55 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 până la 1 iulie 2015.
The reporting obligation shall commence on this date and contracts shall be reported to ESMA in accordance with Article 9(3) of that Regulation until a trade repository is registered for that particular derivative class.
Obligația de raportare începe la această dată, iar contractele se raportează către AEVMP în conformitate cu articolul 9 alineatul (3) din respectivul regulament până când se înregistrează un registru central de tranzacții pentru clasa respectivă de instrumente financiare derivate.
Derivative contracts not referred to in paragraph 1 shall be reported:
Contractele derivate care nu sunt menționate la alineatul (1) se raportează:
by 1 January 2014, where a trade repository for that particular derivative class has been registered under Article 55 of Regulation (EU) No 648/2012 before 1 October 2013;
până la 1 ianuarie 2014, dacă un registru central de tranzacții pentru acea clasă de instrumente financiare derivate a fost înregistrat în conformitate cu articolul 55 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 înainte de 1 octombrie 2013;
90 days after the registration of a trade repository for a particular derivative class under Article 55 of Regulation (EU) No 648/2012, where there is no trade repository registered for that particular derivative class before or on 1 October 2013;
la 90 zile după înregistrarea unui registru central de tranzacții pentru o anumită clasă de instrumente derivate în temeiul articolului 55 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, în cazul în care nu există niciun registru central de tranzacții înregistrat pentru respectiva clasă de instrumente financiare derivate cel târziu la 1 octombrie 2013;
Those derivative contracts which were outstanding on 16 August 2012 and are still outstanding on the reporting start date shall be reported to a trade repository within 90 days of the reporting start date for a particular derivative class.
Contractele derivate care erau în derulare la data de 16 august 2012 și sunt încă în derulare la data de începere a raportării se raportează către un registru central de tranzacții în termen de 90 de zile de la data de începere a raportării pentru o anumită clasă de instrumente financiare derivate.
Those derivative contracts which:
Contractele derivate care:
were entered into before 16 August 2012 and are still outstanding on 16 August 2012: or
au fost încheiate înainte de 16 august 2012 și sunt încă în derulare la 16 august 2012, sau
were entered into on or after 16 August 2012,
au fost încheiate la 16 august 2012 sau după această dată,
and that are not outstanding on or after the reporting start date shall be reported to a trade repository within 3 years of the reporting start date for a particular derivative class.
și care nu sunt în derulare la data de începere a raportării sau după această dată se raportează către un registru central de tranzacții în termen de trei ani de la data de începere a raportării pentru o anumită clasă de instrumente financiare derivate.
The reporting start date shall be extended by 180 days for the reporting of information referred to in Article 3 of the delegated act with regard to regulatory technical standards specifying the minimum details of the data to be reported to trade repositories pursuant to Article 9(5) of Regulation (EU) No 648/2012.
Data de începere a raportării se extinde cu 180 de zile pentru raportarea informațiilor menționate la articolul 3 din actul delegat în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare care precizează detaliile minime ale datelor care urmează să fie raportate registrelor centrale de date în temeiul articolului 9 alineatul (5) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012.
Not yet published in the Official Journal.
Nepublicată încă în Jurnalul Oficial
OJ L 201, 27.7.2012.
JO L 201, 27.7.2012.
OJ L 331, 15.12.2010, p.84.
JO L 331, 15.12.2010, p. 84.
Counterparty Data
Date privind contrapărțile
Parties to the contract
Părțile contractante
Reporting timestamp
Marca temporală a raportării
ISO 8601 date format / UTC time format.
Data în formatul ISO 8601/ora în formatul UTC.
Counterparty ID
Identificatorul contrapărții
Legal Entity Identifier (LEI) (20 alphanumerical digits), interim entity identifier (20 alphanumerical digits), BIC (11 alphanumerical digits) or a client code (50 alphanumerical digits).
Identificatorul entității juridice (LEI) (20 de caractere alfanumerice), identificatorul interimar al entității (20 de caractere alfanumerice), codul BIC (11 caractere alfanumerice) sau codul de client (50 de caractere alfanumerice).
ID of the other Counterparty
Identificatorul celeilalte contrapărți
Legal Entity Identifier (LEI) (20 alphanumerical digits),
Identificatorul entității juridice (LEI) (20 de caractere alfanumerice),
interim entity identifier (20 alphanumerical digits),
identificatorul interimar al entității (20 de caractere alfanumerice),
BIC (11 alphanumerical digits) or a
BIC (11 caractere alfanumerice) sau un
client code (50 alphanumerical digits).
cod de client (50 de caractere alfanumerice).
Name of the counterparty
Denumirea contrapărții
100 alphanumerical digits or blank in case of coverage by Legal Entity Identifier (LEI).
100 de caractere alfanumerice sau spațiu liber în cazul unui identificator al entității juridice (LEI).
Domicile of the counterparty
Domiciliul contrapărții
500 alphanumerical digits or blank in case of coverage by Legal Entity Identifier (LEI).
500 de caractere alfanumerice sau spațiu liber în cazul unui identificator al entității juridice (LEI).
Corporate sector of the counterparty
Sectorului corporativ al contrapărții
Taxonomy:
Taxonomie:
A Assurance undertaking authorised in accordance with Directive 2002/83/EC;
A întreprindere de asigurare autorizată în conformitate cu Directiva 2002/83/CE;
C Credit institution authorised in accordance with Directive 2006/48/EC;
C instituție de credit autorizată în conformitate cu Directiva 2006/48/CE;
F Investment firm in accordance with Directive 2004/39/EC;
F societate de investiții în conformitate cu Directiva 2004/39/CE;
I Insurance undertaking authorised in accordance with Directive 73/239/EEC;
I instituție de asigurări autorizată în conformitate cu Directiva 73/239/CEE;
L Alternative investment fund managed by AIFMs authorised or registered in accordance with Directive 2011/61/EU;
L fond alternativ de investiții administrat de un AFIA autorizat sau înregistrat în conformitate cu Directiva 2011/61/UE;
O Institution for occupational retirement provision within the meaning of Article 6(a) of Directive 2003/41/EC;
O instituție pentru furnizarea de pensii ocupaționale în sensul articolului 6 litera (a) din Directiva 2003/41/CE;
R Reinsurance undertaking authorised in accordance with Directive 2005/68/EC;
R instituție de reasigurări autorizată în conformitate cu Directiva 2005/68/CE;
U UCITS and its management company, authorised in accordance with Directive 2009/65/EC; or
U OPCVM și societatea sa de administrare, autorizate în conformitate cu Directiva 2009/65/CE; sau
blank in case of coverage by Legal Entity Identifier (LEI) or in case of non-financial counterparties.
spațiu liber în cazul existenței unui identificator al entității juridice (LEI) sau în cazul contrapărților nefinanciare.
Financial or non-financial nature of the counterparty
Natura financiară sau nefinanciară a contrapărții
F=Financial Counterparty, N=Non-Financial Counterparty.
F = contraparte financiară, N = contraparte nefinanciară.
Broker ID
Identificatorul brokerului
BIC (11 alphanumerical digits) or a client code (50 alphanumerical digits).
BIC (11 caractere alfanumerice) sau un cod de client (50 de caractere alfanumerice).
Reporting entity ID
Identificatorul entității raportoare
Clearing member ID
Identificatorul membrului compensator
Beneficiary ID
Identificatorul beneficiarului
Trading capacity
Capacitatea în care se efectuează tranzacții
P=Principal, A=Agent.
P = comitent, A = agent.
Counterparty side
Calitatea contrapărții
B=Buyer, S=Seller.
B = cumpărător, S = vânzător.
Trade with non-EEA counterparty
Tranzacție cu o contraparte din afara SEE
Y=Yes, N=No.
Y = da, N = nu.
Directly linked to commercial activity or treasury financing
Conexiune directă cu o activitate comercială sau cu finanțare de trezorerie
Clearing threshold
Prag de compensare
Y=Above, N=Below.
Y = peste, N = sub.
Mark to market value of contract
Valoarea la prețul de piață a contractului
Up to 20 numerical digits in the format xxxx,yyyyy.
Până la 20 caractere numerice în formatul xxxx,yyyyy.
Currency of mark to market value of the contract
Moneda în care este exprimată valoarea la prețul de piață a contractului
ISO 4217 Currency Code, 3 alphabetical digits.
Codul monedei în formatul ISO 4217, 3 caractere alfabetice.
Valuation date
Data evaluării
ISO 8601 date format.
Data în formatul ISO 8601.
Valuation time
Ora evaluării
UTC time format.
Ora în formatul UTC.