natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Upon request by ESMA, the applicants shall also send to it additional information during the examination of the application for registration where such information is needed for the assessment of the applicants’ capacity to comply with the requirements set out in Articles 56 to 59 of Regulation (EU) No 648/2012 and for ESMA to duly interpret and analyse the documentation to be submitted or already submitted.
Solicitanții trebuie să trimită, de asemenea, AEVMP, la cererea acesteia, informații suplimentare în cursul examinării cererii de înregistrare, în cazul în care astfel de informații sunt necesare pentru a evalua capacitatea solicitantului de a respecta cerințele prevăzute la articolele 56-59 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 și pentru ca AEVMP să interpreteze și să analizeze în mod corespunzător documentația care a fost sau urmează să fie depusă.
Where an applicant considers that a requirement of this Regulation is not applicable to it, it shall clearly indicate that requirement in its application and also provide an explanation why such requirement does not apply.
În cazul în care un solicitant consideră că o cerință din prezentul regulament nu i se aplică, acesta precizează în mod clar cerința în cauză în cererea sa și prezintă motivele pentru care cerința în cauză nu i se aplică.
Where information regarding policies or procedures is to be provided, an applicant shall ensure that the policies or procedures contain or are accompanied by each of the following items:
În cazul în care trebuie furnizate informații privind politicile și procedurile, solicitantul se asigură că politicile sau procedurile conțin sau sunt însoțite de toate elementele următoare:
an indication of the person responsible for the approval and maintenance of the policies and procedures;
indicarea persoanei responsabile cu aprobarea și menținerea politicilor și a procedurilor;
a description of how compliance with the policies and procedures will be ensured and monitored, and the person responsible for compliance in that regard;
descrierea modului în care se va asigura și monitoriza conformitatea cu politicile și procedurile și indicarea persoanei responsabile în acest sens;
a description of the measures to adopt in the event of a breach of policies and procedures;
descrierea măsurilor de adoptat în cazul unei încălcări a politicilor și a procedurilor;
an indication of the procedure for reporting to ESMA any material breach of policies or procedures which may result in a breach of the conditions for initial registration.
indicarea procedurii pentru raportarea către AEVMP a oricărei încălcări semnificative a unei politici sau a unei proceduri care ar putea avea ca rezultat nerespectarea condițiilor în care a fost acordată înregistrarea inițială.
Ownership
Structura de proprietate
Ownership of the trade repository
Deținătorii registrului central de tranzacții
An application for registration as a trade repository shall contain:
O cerere de înregistrare ca registru central de tranzacții conține:
a list containing the name of each person or entity who directly or indirectly holds 5 % or more of the applicants capital or of its voting rights or whose holding makes it possible to exercise a significant influence over the applicants management;
o listă cu numele fiecărei persoane sau entități care deține direct sau indirect 5 % sau mai mult din capitalul sau din drepturile de vot ale solicitantului sau ale cărei participații îi permit acesteia să exercite o influență semnificativă asupra gestionării solicitantului;
a list of any undertakings in which a person referred to in point (a) holds 5 % or more of the capital or voting rights or over whose management they exercise a significant influence.
o listă a tuturor întreprinderilor în care o persoană vizată la litera (a) deține cel puțin 5 % din capital sau din drepturile de vot sau asupra gestionării cărora persoana respectivă exercită o influență semnificativă.
Where the applicant has a parent undertaking, it shall:
În cazul în care solicitantul are o întreprindere-mamă, acesta:
identify the legal address;
precizează adresa oficială a acesteia;
indicate whether the parent undertaking is authorised or registered and subject to supervision, and when this is the case, state any reference number and the name of the responsible supervisory authority.
precizează dacă întreprinderea-mamă este autorizată sau înregistrată și supusă supravegherii și, într-o astfel de situație, menționează orice număr de referință și denumirea autorității de supraveghere de resort.
Ownership chart
Diagrama structurii de proprietate
An application for registration as a trade repository shall contain a chart showing the ownership links between the parent undertaking, subsidiaries and any other associated entities or branches.
Cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții conține o diagramă cu legăturile de proprietate dintre întreprinderea-mamă, filiale și orice alte entități sau sucursale conexe.
The undertakings shown in the chart referred to in paragraph 1 shall be identified by their full name, legal status and legal address.
Întreprinderile incluse în diagrama menționată la alineatul (1) sunt identificate prin denumire completă, forma juridică și adresa oficială.
Organisational structure, governance and compliance
Structura organizatorică, guvernanță și conformitate
An application for registration as a trade repository shall contain the organisational chart detailing the organisational structure of the applicant, including that of any ancillary services.
Cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții conține o organigramă în care se detaliază structura organizatorică a solicitantului, inclusiv cea a oricăror servicii auxiliare.
That chart shall include information about the identity of the person responsible for each significant role, including senior management and persons who direct the activities of any branches.
Organigrama include informații privind identitatea persoanei responsabile pentru fiecare rol semnificativ, inclusiv a conducerii superioare și a persoanelor care conduc activitatea eventualelor sucursale.
An application for registration as a trade repository shall contain information regarding the applicant’s internal corporate governance policies and the procedures and terms of reference which govern its senior management, including the board, its non-executive members and, where established, committees.
O cerere de înregistrare ca registru central de tranzacții conține informații referitoare la politicile interne de guvernanță corporativă ale solicitantului, precum și la procedurile și mandatul care reglementează activitatea conducerii sale superioare, inclusiv a consiliului de administrație, a membrilor neexecutivi și a comitetelor, dacă acestea au fost înființate.
That information shall include a description of the selection process, appointment, performance evaluation and removal of senior management and members of the board.
Informațiile respective includ o descriere a procesului de selecție, de numire, de evaluare a performanțelor și de eliberare din funcție a conducerii superioare și a membrilor consiliului de administrație.
Where the applicant adheres to a recognised corporate governance code of conduct, the application for registration as a trade repository shall identify the code and provide an explanation for any situations where the applicant deviates from the code.
În cazul în care solicitantul aderă la un cod de guvernanță corporativă recunoscut, în cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții trebuie să se precizeze codul respectiv și să se ofere o explicație pentru orice situație în care solicitantul se abate de la acesta.
Internal controls
Controale interne
An application for registration as a trade repository shall contain an overview of the internal controls of the applicant.
O cerere de înregistrare ca registru central de tranzacții conține o prezentare de ansamblu a mecanismelor de control intern ale solicitantului.
This shall include information regarding its compliance function, review function, risk assessment, internal control mechanisms and arrangements of its internal audit function.
Aceasta include informații referitoare la funcția de conformitate, funcția de analiză, evaluarea riscurilor, mecanismele de control intern și organizarea funcției sale de audit intern.
The overview shall include information on the following matters:
Prezentarea de ansamblu include informații referitoare la următoarele elemente:
the applicants’ internal control policies and procedures;
politicile și procedurile de control intern ale solicitantului;
the monitoring and evaluation of the adequacy and effectiveness of the applicant’s systems;
monitorizarea și evaluarea adecvării și a eficacității sistemelor solicitantului;
the control and safeguard for the applicant’s information processing systems;
mecanismele solicitantului pentru controlul și protecția sistemelor de prelucrare a informațiilor;
the internal bodies in charge of the evaluation of the findings.
organismele interne responsabile cu evaluarea constatărilor.
An application for registration as a trade repository shall contain the following information with respect to the applicant’s internal audit function:
O cerere de înregistrare ca registru central de tranzacții conține următoarele informații referitoare la funcția de audit intern a solicitantului:
an explanation of how its internal audit methodology is developed and applied taking into account the nature of the applicant’s activities, complexities and risks;
o explicație a modului în care este elaborată și aplicată metodologia de audit intern, ținând cont de natura activităților, a complexității și a riscurilor solicitantului;
a work plan for three years following the date of application.
un plan de lucru pe trei ani de la data depunerii cererii.
Regulatory compliance
Conformitatea cu reglementările
An application for registration as a trade repository shall contain the following information regarding an applicant’s policies and procedures for ensuring compliance with Regulation (EU) No 648/2012:
Cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții conține următoarele informații referitoare la politicile și procedurile solicitantului de asigurare a conformității cu Regulamentul (UE) nr. 648/2012:
a description of the roles of the persons responsible for compliance and of any other staff involved in the compliance assessments, including how the independence of the compliance function from the rest of the business will be ensured;
descrierea rolurilor persoanelor responsabile cu asigurarea conformității și ale oricăror altor membri ai personalului implicați în evaluarea conformității, inclusiv a modului în care va fi asigurată independența funcției de asigurare a conformității față de restul activităților;
the internal policies and procedures designed to ensure that the applicant, including its managers and employees, comply with all the provisions of Regulation (EU) No 648/2012, including a description of the role of the board and senior management;
politicile și procedurile interne destinate să garanteze că solicitantul, inclusiv conducerea și angajații săi, respectă toate dispozițiile Regulamentului (UE) nr. 648/2012, inclusiv o descriere a rolului consiliului de administrație și al conducerii superioare;
where available, the most recent internal report prepared by the persons responsible for compliance or any other staff involved in compliance assessments within the applicant.
dacă există, cel mai recent raport intern pregătit de persoanele responsabile cu asigurarea conformității sau de orice alți angajați implicați în evaluarea conformității în organizația solicitantului.
Senior management and members of the board
Conducerea superioară și consiliul de administrație
An application for registration as a trade repository shall contain the following information in respect of each member of the senior management and each member of the board:
Cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții conține următoarele informații referitoare la fiecare membru al conducerii superioare și al consiliului de administrație:
a copy of the curriculum vitae in order to enable the assessment on the adequate experience and knowledge to adequately perform their responsibilities;
o copie după curriculum vitae, pentru a face posibilă evaluarea adecvării experienței și a cunoștințelor pentru îndeplinirea responsabilităților în mod adecvat;
details regarding any criminal convictions in connection with the provision of financial or data services or in relation to acts of fraud or embezzlement, notably via an official certificate if available within the relevant Member State;
detalii privind orice condamnări penale în legătură cu furnizarea de servicii financiare sau de gestionare a datelor sau în legătură cu acte de fraudă sau delapidare, în special prin intermediul unui certificat oficial, dacă acesta poate fi emis în statul membru în cauză;
a self-declaration of good repute in relation to the provision of a financial or data service, where each member of the senior management and the board states whether they:
o declarație pe propria răspundere privind buna reputație în legătură cu furnizarea unui serviciu financiar sau de gestionare a datelor, în care fiecare membru al conducerii superioare și al consiliului de administrație declară dacă:
have been convicted of any criminal offence in connection with the provision of financial or data services or in relation to acts of fraud or embezzlement;
a fost condamnat pentru vreo faptă de natură penală în legătură cu furnizarea de servicii financiare sau de gestionare a datelor sau în legătură cu acte de fraudă sau de delapidare;
have been subject to an adverse decision in any proceedings of a disciplinary nature brought by a regulatory authority or government bodies or agencies or are the subject of any such proceedings which are not concluded;
a făcut obiectul unei hotărâri în defavoarea sa în vreo procedură de natură disciplinară inițiată de o autoritate de reglementare ori de organisme sau agenții guvernamentale sau face obiectul vreunei astfel de proceduri care nu a fost încă încheiată;
have been subject to an adverse judicial finding in civil proceedings before a court in connection with the provision of financial or data services, or for impropriety or fraud in the management of a business;
a făcut obiectul unei constatări judiciare în defavoarea sa în proceduri civile în instanță în legătură cu furnizarea de servicii financiare sau de gestionare de date ori pentru gestionare improprie sau frauduloasă a unei afaceri;
have been part of the board or senior management of an undertaking whose registration or authorisation was withdrawn by a regulatory body;
a făcut parte din consiliul de administrație sau din conducerea superioară a unei întreprinderi a cărei înregistrare sau autorizație a fost retrasă de un organism de reglementare;
have been refused the right to carry on activities which require registration or authorisation by a regulatory body;
i-a fost refuzat dreptul de a desfășura activități supuse unei obligații de înregistrare sau autorizare de către un organism de reglementare;
have been part of the board or senior management of an undertaking which has gone into insolvency or liquidation while this person was connected to the undertaking or within a year of the person ceasing to be connected to the undertaking;
a făcut parte din consiliul de administrație sau din conducerea superioară a unei întreprinderi care a intrat în insolvență sau lichidare în timp ce persoana în cauză avea legături cu societatea sau în termen de un an după ce a încetat legăturile cu societatea respectivă;
have been part of the board or senior management of an undertaking which was subject to an adverse decision or penalty by a regulatory body;
a făcut parte din consiliul de administrație sau din conducerea superioară a unei întreprinderi care a făcut obiectul unei hotărâri defavorabile din partea unui organism de reglementare;
have been otherwise fined, suspended, disqualified, or been subject to any other sanction in relation to fraud, embezzlement or in connection with the provision of financial or data services, by a government, regulatory or professional body;
a făcut, în alt mod, obiectul unor amenzi, suspendări, descalificări sau al oricărei alte sancțiuni în legătură cu fraude, delapidări sau cu prestarea de servicii financiare sau de gestionare de date, din partea unei administrații ori a unui organism de reglementare sau profesional;
have been disqualified from acting as a director, disqualified from acting in any managerial capacity, dismissed from employment or other appointment in an undertaking as a consequence of misconduct or malpractice;
i s-a retras dreptul de a ocupa funcția de administrator, de a ocupa orice funcție de conducere, i s-a retras calitatea de angajat sau de ocupant al altui post din cadrul unei întreprinderi ca urmare a unor abateri profesionale sau deontologice;
a declaration of any potential conflicts of interests that the senior management and the members of the board may have in performing their duties and how these conflicts are managed.
o declarație privind orice situație potențială de conflict de interese în care s-ar putea găsi conducerea superioară și membrii consiliului de administrație în îndeplinirea sarcinilor lor și modul în care sunt gestionate acest conflicte.
Any information received by ESMA under paragraph 1 shall only be used for the purpose of registration and compliance at all times with the conditions for registration of the applicant trade repository.
Orice informații primite de AEVMP în temeiul alineatului (1) se folosesc doar în scopul înregistrării și al verificării în orice moment a conformității cu condițiile de înregistrare ale entității care solicită statutul de registru central de tranzacții.
Staffing and remuneration
Personal și remunerație
An application for registration as a trade repository shall contain the following policies and procedures:
O cerere de înregistrare ca registru central de tranzacții conține următoarele politici și proceduri:
a copy of the remuneration policy for the senior management, board members and the staff employed in risk and control functions of the applicant;
o copie după politica de remunerare a conducerii superioare, a membrilor consiliului de administrație și a personalului implicat în funcțiile de gestionare a riscurilor și de control ale solicitantului;
a description of the measures put in place by the applicant to mitigate the risk of over-reliance on any individual employees.
o descriere a măsurilor instituite de solicitant pentru a atenua riscul de dependență excesivă de anumiți angajați.
Fitness and properness
Adecvare profesională și morală
An application for registration as a trade repository shall contain the following information about the applicant’s staff:
O cerere de înregistrare ca registru central de tranzacții conține următoarele informații referitoare la personalul solicitantului:
a general list of the staff employed including their role and qualifications per role;
o listă generală cu personalul angajat, inclusiv cu rolurile acestora și calificările aferente fiecărui rol;
a specific description of the information technology staff employed for providing the trade repository services including their role and qualifications of each individual;
descrierea specifică a personalului din domeniul informatic angajat pentru prestarea serviciilor de registru central de tranzacții, incluzând rolurile și calificările fiecărei persoane;
a description of the roles and qualifications of each individual who is responsible for internal audit, internal controls, compliance, risk assessment and internal review;
descrierea rolurilor și a calificărilor fiecărei persoane responsabile cu auditul intern, cu controlul intern, cu asigurarea conformității, cu evaluarea riscurilor și cu analiza internă;
the identification of the dedicated staff members and those members of the staff that are operating under an outsourcing arrangement;
indicarea personalului dedicat și a personalului care activează în cadrul unor acorduri de externalizare;
details regarding the training and development relevant to the trade repository business, including any examination or other type of formal assessment required for staff regarding the conduct of trade repository activities.
detalii privind formarea și dezvoltarea pertinente pentru activitatea de registru central de tranzacții, inclusiv orice examinare sau alt tip de evaluare formală cărora trebuie să li se supună personalul în ceea ce privește desfășurarea de activități de registru central de tranzacții.
Financial resources for the performance of the trade repository
Resurse financiare pentru desfășurarea activităților de registru central de tranzacții
Financial reports and business plans
Rapoarte financiare și planuri de afaceri
An application for registration as a trade repository shall contain the following financial and business information about the applicant:
O cerere de înregistrare ca registru central de tranzacții conține următoarele informații financiare și comerciale referitoare la solicitant:
a complete set of financial statements, prepared in conformity with international standards adopted in accordance with Article 3 of Regulation (EC) No 1606/2002 of the European Parliament and of the Council of 19 July 2002 on the application of international accounting standards [4];
un set complet de declarații financiare, pregătite conform standardelor internaționale adoptate în conformitate cu articolul 3 din Regulamentul (CE) nr. 1606/2002 al Parlamentului European și al Consiliului din 19 iulie 2002 privind aplicarea standardelor internaționale de contabilitate [4];
where the financial statements of the applicant are subject to statutory audit within the meaning given in Article 2(1) of the Directive 2006/43/EC of the European Parliament and of the Council of 17 May 2006 on statutory audits of annual accounts and consolidated accounts [5], the financial reports shall include the audit report on the annual and consolidated financial statements;
dacă situațiile financiare ale solicitantului fac obiectul unui audit legal în sensul definit la articolul 2 alineatul (1) din Directiva 2006/43/CE a Parlamentului European și a Consiliului din 17 mai 2006 privind auditul legal al conturilor anuale și al conturilor consolidate [5], rapoartele financiare includ raportul de audit privind situațiile financiare anuale și consolidate;
if the applicant is audited, the name and the national registration number of the external auditor;
dacă solicitantul face obiectul unui audit, denumirea și numărul național de înregistrare al auditorului extern;
a financial business plan contemplating different business scenarios for the trade repository services, over a minimum three years reference period.
un plan financiar de afaceri care să analizeze diverse scenarii comerciale pentru serviciile de registru central de tranzacții, pe o perioadă de referință de cel puțin trei ani.
Where historical financial information referred to in paragraph 1 is not available, an application for registration as a trade repository shall contain the following information about the applicant:
Dacă informațiile financiare istorice menționate la alineatul (1) nu sunt disponibile, o cerere de înregistrare ca registru central de tranzacții trebuie să conțină următoarele informații despre solicitant:
the pro-forma statement demonstrating proper resources and expected business status in six months after registration is granted;
o declarație proforma care să demonstreze disponibilitatea unor resurse adecvate și situația comercială scontată la șase luni după realizarea înregistrării;
an interim financial report where the financial statements are not yet available for the requested period of time;
un raport financiar interimar, dacă situațiile financiare pentru perioada solicitată nu sunt încă disponibile;