natgillin/translations-raw huggingface dataset:
a copy of any internal or external report on the outsourced activities issued in the past five years.
o copie a tuturor rapoartelor interne sau externe privind activitățile externalizate publicate în ultimii 5 ani.
For the purposes of paragraph 1, important operational functions shall comprise rating review, lead analyst, rating methodology development and review, rating approval, internal quality control, data storage, IT systems, IT support and accounting.
În sensul alineatului (1), funcțiile operaționale importante includ revizuirea ratingurilor, funcția de analist principal, elaborarea și revizuirea metodologiei de rating, aprobarea ratingurilor, controlul intern al calității, stocarea datelor, sistemele informatice, suportul informatic și contabilitatea.
Application for certification
Cererea de certificare
Information for application for certification
Informații care trebuie furnizate în cererea de certificare
the general information requested in points 1 to 10 of Annex II;
informațiile generale prevăzute în anexa II punctele 1-10;
the information regarding its owners referred to in Article 8;
informațiile referitoare la proprietari menționate la articolul 8;
the organisational chart referred to in Article 10;
organigrama menționată la articolul 10;
details on the arrangements in place to prevent, disclose and mitigate any existing or potential conflicts of interest between the rating business and ancillary services;
detalii privind măsurile instituite pentru a preveni, a atenua și a raporta conflictele de interese existente sau potențiale dintre activitățile de rating și serviciile auxiliare;
the information referred to in Article 13 regarding the credit rating agency’s financial resources.
informațiile menționate la articolul 13 cu privire la resursele financiare ale agenției de rating.
A credit rating agency shall provide ESMA with the following information regarding its business activities:
Agențiile de rating de credit comunică AEVMP următoarele informații referitoare la activitățile comerciale:
for the preceding three years, the number of employees contracted and involved in the rating and ancillary services both permanent and temporary;
pentru ultimii trei ani, numărul de angajați cu contract care sunt implicați în activitățile de rating și serviciile auxiliare, atât permanent, cât și temporar;
if the applicant has a branch, the number of employees involved in the rating and ancillary business in each branch;
dacă agenția solicitantă are sucursale, numărul angajaților implicați în activitatea de rating și în activitățile auxiliare din fiecare sucursală;
the number of rating analysts contracted to the applicant including, if the credit rating agency has a branch, the number of rating analysts contracted in each branch;
numărul analiștilor de rating angajați cu contract de către agenția solicitantă, inclusiv, dacă agenția de rating de credit are sucursale, numărul analiștilor de rating angajați cu contract din fiecare sucursală;
if a credit rating agency is planning to establish a new branch, a description of the type of business activities the new branch is expected to conduct, its full name and address and the timeframe for its establishment;
dacă o agenție de rating de credit intenționează să înființeze o nouă sucursală, o descriere a tipului de activități comerciale pe care urmează să le desfășoare noua sucursală, denumirea și adresa completă a acesteia și calendarul înființării sale;
if a credit rating agency is planning to conduct any new ancillary services, a description of the new services and the timeframe for their commencement;
dacă o agenție de rating de credit intenționează să presteze noi servicii auxiliare, o descriere a noilor servicii și calendarul prevăzut pentru începerea acestora;
the revenue generated over the past three years by the credit rating agency from rating and ancillary services as a proportion of total revenue, presented on a financial year basis;
veniturile generate în ultimii trei ani de către agenția de rating de credit din activitatea de rating și din serviciile auxiliare ca proporție din veniturile totale, defalcate pe exercițiu financiar;
if the credit rating agency has one or more branches, the revenue generated over the past three years by each branch as a proportion of total revenue, presented on a financial year basis.
dacă agenția de rating de credit are una sau mai multe sucursale, veniturile generate în ultimii trei ani de către fiecare sucursală ca proporție din veniturile totale, defalcate pe exercițiu financiar.
A credit rating agency shall also provide ESMA with the following information regarding the credit ratings it issues or proposes to issue:
Agențiile de rating de credit trebuie să furnizeze, de asemenea, AEVMP următoarele informații privind ratingurile de credit pe care le emit sau își propun să le emită:
the class of credit ratings;
clasele de ratinguri de credit;
details of whether the credit rating agency produces solicited or unsolicited ratings or both;
dacă agenția emite ratinguri solicitate sau nesolicitate sau ambele;
for each class of credit rating, the number of years of experience it has in producing these ratings;
pentru fiecare clasă de ratinguri de credit, numărul de ani de experiență în stabilirea unor astfel de ratinguri;
for each class of credit rating, the current or expected proportion of public ratings and private ratings.
pentru fiecare clasă de ratinguri de credit, proporția actuală sau preconizată de ratinguri publice și private.
The credit rating agency shall indicate whether it currently holds, or expects to apply for, External Credit Assessment Institution (ECAI) status in one or more Member States and, if so, it shall identify the relevant Member State.
Agenția de rating de credit indică dacă deține în prezent sau dacă intenționează să solicite statutul de instituție externă de evaluare a creditului (ECAI) în unul sau mai multe state membre și, în caz afirmativ, indică statul sau statele membre în cauză.
General requirements for the application for certification
Cerințe generale pentru cererea de certificare
A credit rating agency shall ensure that its application complies with Articles 2 to 6 regarding the format of its application, the attestation of its accuracy, the class of credit ratings, number of employees and the policies and procedures provided to ESMA.
Agenția de rating de credit se asigură că cererea sa respectă prevederile de la articolele 2-6 referitoare la formatul cererii, atestarea exactității acesteia, clasele de ratinguri de credit, numărul de angajați și politicile și procedurile comunicate către AEVMP.
Systemic importance
Importanța sistemică
A credit rating agency shall provide ESMA with the information set out in Annex XII regarding the systemic importance of its credit ratings and credit rating activities to the financial stability or integrity of the financial markets of one or more Member States.
Agențiile de rating de credit comunică AEVMP informațiile prevăzute în anexa XII referitoare la importanța sistemică a ratingurilor de credit pe care le emit și a activităților lor de rating de credit pentru stabilitatea financiară sau integritatea piețelor financiare din unul sau mai multe state membre.
DOCUMENT REFERENCES
REFERINȚELE DOCUMENTELOR
(Article 2)
(Articolul 2)
Article of, or Annex to, this Regulation
Articolul sau anexa din prezentul regulament
Credit rating agency reference number
Numărul de referință al agenției de rating de credit
Title of the document
Titlul documentului
Chapter or section or page of the document where the information is provided or reason why the information is not provided
Capitolul, secțiunea sau pagina documentului unde sunt furnizate informațiile sau motivul pentru care nu sunt furnizate informațiile
(Article 7)
(Articolul 7)
Full name
Denumirea completă
Country of establishment
Țara de stabilire
Address of registered office
Adresa sediului social
With respect to the contact person(s) for the purpose of the application:
În ceea ce privește persoana sau persoanele de contact în legătură cu cererea:
name;
numele;
title;
funcția;
telephone number.
numărul de telefon.
With respect to the Compliance Officer:
În ceea ce privește responsabilul cu funcția de verificare a conformității:
Description of the business activities the credit rating agency conducts, including ancillary services, and if it has one or several branches or subsidiaries, the business conducted by each branch or subsidiary
Descrierea activităților comerciale desfășurate de agenția de rating de credit, inclusiv a serviciilor auxiliare și, dacă aceasta are una sau mai multe sucursale sau filiale, a activităților desfășurate de fiecare sucursală sau filială.
Identification of the class of credit ratings according to the categories specified in Article 5 for which the credit rating agency applies to be registered
Indicarea claselor de ratinguri, în conformitate cu categoriile prevăzute la articolul 5, pentru care agenția de rating solicită înregistrarea.
Identification of the regulated markets where the credit rating agency is listed, if applicable
Indicarea piețelor reglementate pe care agenția de rating de credit este cotată, dacă este cazul.
Financial reports:
Rapoarte financiare:
indication on whether the credit rating agency is an audited entity;
precizarea dacă agenția de rating de credit este o entitate auditată;
if the credit rating agency is audited, name of the external auditor and national registration number of the external auditor;
dacă agenția de rating este auditată, numele auditorului extern și numărul național de înregistrare al acestuia;
date of the financial year end.
data încheierii exercițiului financiar.
Number of employees (excluding employees located in branches) as at the date of application and as at the close of each of the three most recent financial years, reported in the following categories:
Numărul de angajați (excluzând angajații din sucursale), atât la data cererii, cât și la închiderea fiecăruia dintre ultimele trei exerciții financiare, raportați în următoarele categorii:
temporary employees;
angajați temporari;
permanent employees with under five years’ service;
angajați permanenți cu mai puțin de cinci ani de vechime;
permanent employees with five years’ or more service.
angajați permanenți cu cel puțin cinci ani de vechime.
If a credit rating agency has branches, with respect to each branch:
Dacă o agenție de rating are sucursale, pentru fiecare sucursală:
full name;
denumirea completă;
legal status;
statutul juridic;
address; and
adresa; și
number of temporary employees and of permanent employees.
numărul de angajați temporari și de angajați permanenți.
List of countries from which the credit rating agency intends to endorse credit ratings
Lista țărilor în care sunt emise ratingurile de credit pe care agenția de rating intenționează să le avizeze.
INFORMATION TO BE PRESENTED WITH REGARD TO THE OWNERSHIP STRUCTURE
INFORMAȚII CARE TREBUIE PREZENTATE CU PRIVIRE LA STRUCTURA ACȚIONARIATULUI
(Article 8)
(Articolul 8)
Identification of the credit rating agency owners referred to in Article 8(1) with the following level of detail:
Identificarea proprietarilor agenției de rating de credit menționați la articolul 8 alineatul (1) cu următorul nivel de detaliu:
Percentage of capital
Procent din capital
Nature of the holding: direct or indirect
Natura participației: directă sau indirectă
Percentage of voting rights
Procent din drepturile de vot
Description of the business activities of the credit rating agency owners referred to in Article 8(1):
Descrierea activităților comerciale ale proprietarilor agenției de rating de credit menționați la articolul 8 alineatul (1):
Business activities
Activități comerciale
Identification of the business activities of the companies in which the owners referred to in Article 8(1) have an interest according to Article 8(2):
Identificarea activităților comerciale ale societăților în care proprietarii menționați la articolul 8 alineatul (1) dețin o participație în conformitate cu articolul 8 alineatul (2):
Companies in which the owner has an interest according to Article 8(2)
Societăți în care proprietarul deține o participație în conformitate cu articolul 8 alineatul (2)
Identification of the owners of the parent undertaking referred to in Article 8(3):
Identificarea proprietarilor societății-mamă menționate la articolul 8 alineatul (3):
(Article 11)
(Articolul 11)
A credit rating agency shall provide the following information regarding policies and procedures referred to in Article 11(1):
Agențiile de rating de credit furnizează următoarele informații cu privire la politicile și procedurile menționate la articolul 11 alineatul (1):
a description of the roles and responsibilities of the employees;
o descriere a rolurilor și a responsabilităților angajaților;
a description of the mechanisms to monitor the effectiveness of the policy or procedure;
o descriere a mecanismelor de monitorizare a eficacității politicilor și a procedurilor;
the number of employees and the ratio of temporary to permanent employees;
numărul de angajați, raportul între angajați temporari și angajați permanenți;
information on the reporting lines and the frequency of reporting; and
informații cu privire la liniile ierarhice și la frecvența raportării; și
a description of the interaction between the relevant function and employees directly involved in the rating process and between that function and any other functions.
o descriere a interacțiunii dintre o anumită funcție și angajații implicați în mod direct în procesul de rating, precum și între această funcție și orice alte funcții.
Where the arrangements referred to in point 1 of this Annex are carried out at group of undertakings level, a credit rating agency shall provide ESMA with a copy of relevant service level agreements that it has entered into, or proposes to enter into, with other group members, and the following information:
Atunci când măsurile menționate la punctul 1 din prezenta anexă sunt aplicate la nivel de grup de agenții, agenția de rating de credit trebuie să furnizeze AEVMP o copie a acordurilor pertinente privind nivelul serviciilor pe care le-a încheiat sau își propune să le încheie cu alți membri ai grupului și următoarele informații:
a description of the relevant tasks carried out by each group undertaking, including undertakings located in third countries;
o descriere a sarcinilor efectuate de către fiecare entitate membră a grupului, inclusiv entitățile situate în țări terțe;
a clear identification of the undertaking involved in performing the task, specifying its location;
o identificare clară a entității implicate în executarea sarcinii, precizând situarea geografică a acesteia;
information on the reporting lines and frequency of reporting of each entity involved and on the way information is collected from each entity; and
informații cu privire la liniile ierarhice și la frecvența raportării pentru fiecare entitate implicată și cu privire la modul în care se colectează informațiile de la fiecare entitate; și
information on any dedicated resources located in the Union.
informații privind orice resurse dedicate situate în Uniune.
In the case of human resources, a credit rating agency shall specify the time devoted to the function on the basis of full time equivalence.
În cazul resurselor umane, agenția de rating de credit trebuie să precizeze timpul dedicat funcției, pe bază de echivalent normă întreagă.
With respect to the compliance function, a credit rating agency shall provide the following information:
În ceea ce privește funcția de verificare a conformității, agenția de rating de credit trebuie să furnizeze următoarele informații:
the policies and procedures on the reporting of information as described in point 5 of Section C of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009;
politicile și procedurile în materie de raportare a informațiilor, așa cum este descris în anexa I secțiunea C punctul 5 din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009;
a description on how it ensures the independence of the compliance function;
o descriere a modului în care este asigurată independența funcției de verificare a conformității;
the most recent report of the compliance officer;
cel mai recent raport al responsabilului cu funcția de verificare a conformității;
a work plan for the next three years.
un plan de lucru pentru următorii trei ani.
With respect to the internal audit function carrying out the tasks described in point 10 of Section A of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009, a credit rating agency shall provide the following information:
În ceea ce privește funcția de audit intern responsabilă de îndeplinirea sarcinilor descrise în anexa I secțiunea A punctul 10 din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009, agenția de rating de credit furnizează următoarele informații:
an explanation of how its internal audit methodology is developed and applied in accordance with the special features of its activities and their extent, complexity and risks;
o explicație a modului în care este elaborată și aplicată metodologia de audit intern, în conformitate cu caracteristicile speciale ale activităților sale și cu amploarea și complexitatea acestora și riscurile aferente;
INFORMATION TO BE PRESENTED WITH REGARD TO CORPORATE GOVERNANCE
INFORMAȚII CARE TREBUIE PREZENTATE CU PRIVIRE LA GUVERNANȚA CORPORATIVĂ
(Article 12)
(Articolul 12)
Identification of the members of the administrative or supervisory board and other committees as established in Article 12(3):
Identificarea membrilor consiliului de administrație sau de supraveghere și ai altor comitete, așa cum se prevede la articolul 12 alineatul (3):
Body of other undertakings where the person is a member and position
Organism al altei entități în care persoana are calitatea de membru și poziția deținută
Identification of the independent members of the administrative or supervisory board as established in Article 12(3) and justification of their independence if they are independent members and of their in-depth knowledge and experience at a senior level of the market in structured finance instruments, where the credit agency applies to issue credit ratings of structured finance products, according to Section A(2) of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009:
Identificarea membrilor independenți ai consiliului de administrație sau de supraveghere, așa cum se prevede la articolul 12 alineatul (3), justificarea independenței, în cazul membrilor independenți, și a cunoștințelor aprofundate și a experienței la un nivel înalt în domeniul piețelor instrumentelor financiare structurate, dacă agenția de rating de credit depune o cerere pentru a acorda ratinguri pentru produse financiare structurate, în conformitate cu anexa I secțiunea A punctul 2 din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009:
Identification of the member
Identificarea membrului
Experience in structured finance instruments (YES/NO) and if YES, provide justification
Experiență în domeniul instrumentelor financiare structurate (DA/NU) și dacă DA, a se furniza o justificare
A credit rating agency shall provide to ESMA a copy of the following documents as established in Article 12(4):
Agenția de rating de credit trebuie să furnizeze AEVMP o copie a următoarelor documente, așa cum se prevede la articolul 12 alineatul (4):
the last three sets of minutes of the meetings of the administrative and supervisory board;
ultimele trei procese-verbale ale ședințelor consiliului de administrație și ale consiliului de supraveghere;
the most recent minutes of the meetings of any other committees, such as the remuneration or strategy committees; and
ultimul proces-verbal al ședinței oricărui alt comitet, cum ar fi comitetul de remunerare sau comitetul de strategie; și
the last three opinions or reports presented to the administrative or supervisory board by the independent members.
ultimele trei avize sau rapoarte prezentate consiliului de administrație sau de supraveghere de către membrii independenți.
SELF DECLARATION
DECLARAȚIA PE PROPRIA RĂSPUNDERE
In the self-declaration to be provided under Article 15(2)(b), each member of the senior management shall state whether the relevant person falls under any of the following categories:
În declarația pe propria răspundere care trebuie furnizată în temeiul articolului 15 alineatul (2) litera (b), fiecare membru al conducerii superioare indică dacă se încadrează în oricare dintre următoarele categorii:
has been convicted of any criminal offence;
a fost condamnat pentru o infracțiune;
has been subject to or has been notified of any proceedings of a disciplinary nature brought by a regulatory body or of a criminal nature;
a făcut obiectul unei proceduri penale sau al unei proceduri disciplinare inițiate de un organism de reglementare sau a fost informat cu privire la inițierea unei asemenea proceduri;
has been subject to any adverse finding in civil proceedings in connection with the provision of financial services, misconduct, fraud or the management of a legal entity;
a făcut obiectul unei decizii nefavorabile în cadrul unei proceduri civile în legătură cu furnizarea de servicii financiare, o abatere profesională, fraudă sau administrarea unei entități juridice;
has to his or her knowledge been subject to any existing or previous investigation by any regulatory authority or government bodies or agencies;
din informațiile pe care le deține, a făcut sau face obiectul unei anchete în curs sau anterioare efectuate de o autoritate de reglementare sau de organisme sau agenții guvernamentale;
has been involved with an undertaking whose registration or authorisation was withdrawn by a regulatory body;
a avut relații cu o entitate a cărei înregistrare sau autorizație a fost retrasă de către un organism de reglementare;
has been refused the right to carry on activities which require registration or authorisation by a regulatory body;
i-a fost refuzat dreptul de a desfășura activități supuse unei obligații de înregistrare sau autorizare de către un organism de reglementare;
has been involved in the management of an undertaking which has gone into insolvency, liquidation or administration while this person was connected to the undertaking or within a year of the person ceasing to be connected to the undertaking;
a fost implicat în administrarea unei entități care a intrat în insolvență, lichidare sau administrare în timp ce persoana în cauză avea relații cu entitatea sau în termen de un an după ce a încetat relațiile cu entitatea respectivă;
has been involved with an undertaking which was investigated or suspended by a regulatory body and which resulted in an enforcement action;
a avut relații cu o entitate care a fost investigată sau suspendată de către un organism de reglementare și căreia i-a fost aplicată o măsură coercitivă;
has been investigated, suspended or sanctioned by a regulatory body;
a fost investigat, suspendat sau sancționat de un organism de reglementare;
has been disqualified from acting as a director, disqualified from acting in any managerial capacity, dismissed from employment or other appointment in an undertaking as a consequence of allegations of misconduct or malpractice.
i s-a interzis să dețină funcția de administrator, a fost decăzut din dreptul de a ocupa funcții de conducere, a fost demis din postul de angajat sau din alt post ocupat în cadrul unei entități, ca urmare a unei acuzații de abatere profesională sau de abuz.
ISSUANCE AND REVIEW OF CREDIT RATINGS
EMITEREA ȘI REVIZUIREA RATINGURILOR DE CREDIT
(Articles 16, 17 and 18)
(Articolele 16, 17 și 18)
The information regarding the policies and procedures referred to in Article 16(2)(a) regarding the development, validation and review of the CRA’s rating methodologies shall include:
Informațiile privind politicile și procedurile menționate la articolul 16 alineatul (2) litera (a) aplicate pentru elaborarea, validarea și revizuirea metodologiilor de rating ale agențiilor de rating de credit trebuie să includă:
the responsibilities and process for rating methodology development and sign off, including details on the composition of the rating methodology committees and the procedures for members’ selection;
responsabilitățile și procedura de elaborare și de validare a metodologiei de rating, incluzând detalii cu privire la componența comitetelor pentru metodologia de rating și procedurile de selecție a membrilor;