natgillin/translations-raw huggingface dataset:
A credit rating agency shall provide ESMA with a copy of the documents referred to in point 3 of Annex V.
Agențiile de rating de credit trebuie să furnizeze AEVMP o copie a documentelor menționate în anexa V punctul 3.
Financial resources for the performance of credit rating activities
Resursele financiare pentru desfășurarea activităților de rating de credit
Financial reports
Rapoarte financiare
A credit rating agency shall provide ESMA with a copy of its annual financial reports, including individual and consolidated financial statements where applicable, for the three financial years preceding the date of the submission of its application to the extent available.
Agențiile de rating de credit trebuie să furnizeze AEVMP o copie a rapoartelor financiare anuale, inclusiv, dacă este cazul, situațiile financiare individuale și consolidate aferente ultimelor trei exerciții financiare care precedă data depunerii cererii, în măsura în care este posibil.
Where the financial statements of the credit rating agency are subject to statutory audit within the meaning given in Article 2(1) of Directive 2006/43/EC of the European Parliament and of the Council of 17 May 2006 on statutory audits of annual accounts and consolidated accounts [3], the financial reports shall include the audit report on the annual and consolidated financial statement.
Dacă situațiile financiare ale unei agenții de rating fac obiectul unui audit legal în sensul definit la articolul 2 punctul 1 din Directiva 2006/43/CE a Parlamentului European și a Consiliului din 17 mai 2006 privind auditul legal al conturilor anuale și al conturilor consolidate [3], rapoartele financiare trebuie să includă raportul de audit privind situațiile financiare anuale și consolidate.
Where the financial reports referred to in paragraph 1 are not available for the requested period of time, a credit rating agency shall provide ESMA with an interim financial report.
În cazul în care rapoartele financiare menționate la alineatul (1) nu sunt disponibile pentru perioada de timp solicitată, agenția de rating de credit trebuie să furnizeze AEVMP un raport financiar intermediar.
Where the credit rating agency is a subsidiary of a group of undertakings, it shall provide the annual financial reports of the parent undertaking for the three financial years preceding the date of the submission of its application.
Dacă agenția de rating de credit este o filială a unui grup de entități, agenția trebuie să furnizeze rapoartele financiare anuale ale societății-mamă pentru cele trei exerciții financiare care precedă data de depunere a cererii.
A credit rating agency shall provide ESMA with a description of the measures it has adopted to ensure sound accounting procedure.
Agențiile de rating de credit trebuie să furnizeze AEVMP o descriere a măsurilor pe care le adoptă pentru a asigura aplicarea unor proceduri contabile solide.
Staffing and compensation
Personal și remunerare
Staffing policies and procedures
Politici și proceduri în materie de personal
A credit rating agency shall provide ESMA with information regarding the following policies and procedures:
Agențiile de rating de credit comunică AEVMP informații cu privire la următoarele politici și proceduri:
reporting to the compliance officer of any situations where one of the persons referred to in point 1 of Section C of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009 considers that any other such person has engaged in conduct that he or she considers illegal, pursuant to the provisions of point 5 of Section C of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009;
raportarea către responsabilul cu funcția de verificare a conformității, în conformitate cu dispozițiile din anexa I secțiunea C punctul 5 din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009, a oricărei situații în care una dintre persoanele menționate în anexa I secțiunea C punctul 1 din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009 consideră că o altă astfel de persoană este implicată în activități pe care prima persoană le consideră ilegale;
the rotation of lead rating analysts, rating analysts and persons approving credit rating;
rotația analiștilor de rating principali, a analiștilor de rating și a persoanelor care aprobă ratingurile de credit;
the compensation and performance evaluation practices for rating analysts, persons approving credit ratings, senior management and the compliance officer;
practicile de remunerare și de evaluare a performanței pentru analiștii de rating, persoanele care aprobă ratinguri de credit, membrii conducerii superioare și responsabilul cu funcția de verificare a conformității;
the training and development relevant to the rating process, including any examination or other type of formal assessment required for the conduct of rating activities.
formarea și dezvoltarea pertinente pentru procesul de rating, inclusiv orice examinare sau alt tip de evaluare formală necesară pentru desfășurarea activităților de rating.
A credit rating agency shall also provide ESMA with:
Agențiile de rating de credit furnizează totodată AEVMP:
a description of the measures in place to mitigate the risk of over-reliance on individual employees;
o descriere a măsurilor instituite pentru a atenua riscul de dependență excesivă de anumiți angajați;
for each class of credit ratings, information on the size and experience of the quantitative teams responsible for developing and reviewing methodologies and models;
pentru fiecare clasă de ratinguri, informații cu privire la mărimea și experiența echipelor cantitative însărcinate cu dezvoltarea și revizuirea metodologiilor și a modelelor aplicate;
the name and function of any employee of the credit rating agency who has obligations, either individually or on behalf of the credit rating agency, to any other entity within the group of credit rating agencies;
numele și funcția fiecărui angajat al agenției de rating care are obligații, fie individual, fie în numele agenției de rating, față de orice altă entitate din cadrul grupului de agenții de rating;
the average annual fixed and variable remuneration of the rating analysts, lead analysts and the compliance officer for each of the preceding three financial years.
valoarea medie anuală a remunerației fixe și variabile a analiștilor de rating, a analiștilor principali și a responsabilului cu funcția de verificare a conformității pentru fiecare dintre ultimele trei exerciții financiare.
A credit rating agency shall describe the arrangements in place to ensure that it is informed when a rating analyst terminates his or her employment and joins a rated entity as set out in point 6 of Section C of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009.
Agențiile de rating trebuie să descrie măsurile instituite pentru a se asigura că sunt informate atunci când un analist de rating își încetează relația de muncă și se alătură unei entități căreia i se acordă un rating de credit, așa cum se prevede în anexa I secțiunea C punctul 6 din Regulamentul (CE) nr. 1066/2009.
A credit rating agency shall describe the arrangements in place to ensure that the persons referred in point 1 of Section C of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009 are aware of the prohibition established as set out in point 7 of Section C of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009.
Agențiile de rating trebuie să descrie măsurile instituite pentru a se asigura că persoanele menționate în anexa I secțiunea C punctul 1 din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009 sunt la curent cu interdicția prevăzută în anexa I secțiunea C punctul 7 din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009.
Fitness and appropriateness
Competențele și buna reputație a personalului
A credit rating agency shall provide ESMA with the curriculum vitae, including employment history with relevant dates, identification of positions held and a description of the functions occupied, for each of the following:
Agențiile de rating trebuie să furnizeze AEVMP un curriculum vitae, inclusiv istoricul angajărilor cu datele corespunzătoare, indicarea pozițiilor deținute și o descriere a funcțiilor ocupate, pentru fiecare dintre următoarele persoane:
members of senior management;
membrii conducerii superioare;
A credit rating agency shall provide ESMA with the following information in respect of each member of its senior management:
Agențiile de rating de credit trebuie să furnizeze AEVMP următoarele informații, pentru fiecare membru al conducerii superioare:
a recent criminal-record file from the country of origin of the relevant person, unless the relevant national authorities do not issue such a file;
un extras de cazier judiciar recent din țara de origine a persoanei în cauză, cu excepția cazului în care autoritățile naționale competente nu eliberează astfel de documente;
a self-declaration of their good repute including at least the statements set out in Annex VI and signed by the individual.
o declarație pe propria răspundere privind buna reputație, care să includă cel puțin declarațiile prevăzute în anexa VI și să fie semnată de către persoana în cauză.
Issuance and review of credit ratings
Emiterea și revizuirea ratingurilor de credit
Development, validation, review and disclosure of rating methodologies
Elaborarea, validarea, revizuirea și publicarea metodologiilor de rating
A credit rating agency shall provide ESMA, for each class of credit rating, with a high-level description of the range of core models and methodologies used to determine credit ratings.
Agențiile de rating trebuie să furnizeze AEVMP, pentru fiecare clasă de ratinguri de credit, o descriere amănunțită a modelelor și metodologiilor de bază utilizate pentru stabilirea ratingurilor de credit.
A credit rating agency shall provide ESMA with the following information regarding its policies and procedures:
Agențiile de rating de credit comunică AEVMP următoarele informații referitoare la politici și proceduri:
information regarding the development, validation and review of its rating methodologies, including at least the information set out in point 1 of Annex VII;
informații privind elaborarea, validarea și revizuirea metodologiilor de rating, incluzând cel puțin informațiile prevăzute în anexa VII punctul 1;
information regarding the disclosure of the credit methodologies and descriptions of models and key rating assumptions used in its credit rating activities as set out in point 5 of Part I of Section E of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009.
informații privind raportarea metodologiilor de rating și descrierea modelelor și a ipotezelor principale utilizate în activitățile de rating, așa cum se prevede în anexa I secțiunea E partea I punctul 5 din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009.
Issuance of credit ratings
Emiterea ratingurilor
A credit rating agency shall provide ESMA with the following information:
Agențiile de rating de credit furnizează AEVMP următoarele informații:
the rating nomenclatures used for each class of credit rating;
nomenclaturile de rating utilizate pentru fiecare clasă de ratinguri;
the definition of any rating action and statuses used by the credit rating agency;
definiția fiecărei acțiuni de rating și a fiecărui statut utilizat de agenția de rating;
its policies and procedures regarding the issuance of credit ratings, including at least the information set out in point 2 of Annex VII;
politicile și procedurile aplicabile pentru emiterea ratingurilor de credit, incluzând cel puțin informațiile prevăzute în anexa VII punctul 2;
the terms of reference of any rating committees;
mandatul fiecărui comitet de rating;
a description of the arrangements in place for disclosing a rating decision, including at least the information set out in point 3 of Annex VII;
o descriere a măsurilor instituite pentru raportarea unei decizii de rating, incluzând cel puțin informațiile prevăzute în anexa VII punctul 3;
a description of the procedures in place to ensure that a methodology is applied and implemented consistently across classes of credit rating, offices and regions.
o descriere a procedurilor instituite pentru a asigura aplicarea consecventă a unei metodologii pentru toate clasele de ratinguri, toate birourile și toate regiunile.
A credit rating agency shall identify any differences between the treatment of unsolicited and solicited ratings in the policies and procedures provided under points (c) and (e) of paragraph 1.
Agențiile de rating de credit trebuie să identifice eventualele diferențe, la nivelul politicilor și procedurilor prevăzute la alineatul (1) literele (c) și (e), între tratamentul aplicat ratingurilor nesolicitate și cel aplicat ratingurilor solicitate.
Where the rating process is regularly audited by an independent third party, a credit rating agency shall provide ESMA with the last audit report.
Dacă procesul de rating este auditat periodic de către un terț independent, agenția de rating de credit trebuie să furnizeze AEVMP ultimul raport de audit.
A credit rating agency shall also provide ESMA with the following information:
Agențiile de rating de credit furnizează totodată AEVMP următoarele informații:
details and criteria for the selection of data providers;
criteriile de selectare a furnizorilor de date și detalii privind procesul de selecție;
details on the reliability of internal and external data input into rating models;
detalii privind fiabilitatea datelor interne și externe utilizate în cadrul modelelor de rating;
details of the data sources used.
informații detaliate privind sursele datelor utilizate.
Monitoring of credit ratings
Monitorizarea ratingurilor de credit
A credit rating agency shall provide ESMA with information regarding its policies and procedures concerning:
Agențiile de rating de credit comunică AEVMP informații referitoare la politicile și procedurile aplicate pentru:
the monitoring of ratings, identifying any differences between solicited and unsolicited ratings, and including at least the information set out in point 4 of Annex VII;
monitorizarea ratingurilor, identificarea diferențelor dintre ratingurile solicitate și ratingurile nesolicitate, incluzând cel puțin informațiile prevăzute în anexa VII punctul 4;
the disclosure of the decision to review or change a rating;
raportarea deciziei de a revizui sau modifica un rating;
the monitoring of the impact of changes in macroeconomic or financial market conditions on credit ratings as described in Article 8(5) of Regulation (EC) No 1060/2009.
monitorizarea impactului pe care îl au modificările conjuncturii macroeconomice sau ale condițiilor de pe piața financiară asupra ratingurilor de credit, așa cum se prevede la articolul 8 alineatul (5) din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009.
Description of issue and review procedures and methodologies
Descrierea procedurilor și a metodologiilor de emitere și revizuire
Credit rating presentation requirements
Cerințe privind prezentarea ratingurilor de credit
A credit rating agency shall provide ESMA with information regarding the following items:
Agențiile de rating de credit comunică AEVMP informații cu privire la următoarele elemente:
policies and procedures with respect to the credit rating disclosure requirements laid down in the following provisions of Regulation (EC) No 1060/2009:
politicile și procedurile aplicate cu privire la cerințele de raportare a ratingurilor de credit prevăzute în următoarele dispoziții din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009:
paragraphs 1, 2 and 5 of Article 10;
articolul 10 alineatele (1), (2) și (5);
Part I of Section D of Annex 1;
anexa I secțiunea D partea I;
where the credit rating agency rates structured instruments, policies and procedures with respect to the following provisions of Regulation (EC) No 1060/2009:
dacă o agenție de rating acordă ratinguri pentru instrumente financiare structurate, politicile și procedurile aplicate cu privire la următoarele dispoziții din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009:
Article 10(3);
articolul 10 alineatul (3);
point 4 of Section B of Annex I;
anexa I secțiunea B punctul 4;
Part II of Section D of Annex I;
anexa I secțiunea D partea II.
samples of typical credit rating reports or other documents demonstrating how the credit rating agency meets or intends to meet these disclosure requirements; and
eșantioane de rapoarte tipice de rating de credit sau alte documente care demonstrează modul în care agenția de rating de credit îndeplinește sau intenționează să îndeplinească aceste cerințe de raportare; și
samples of typical rating letters for each class of credit rating produced by the credit rating agency.
eșantioane de scrisori de rating tipice pentru fiecare clasă de ratinguri de credit redactate de agenția de rating.
Independence and avoidance of conflicts of interest
Independența și evitarea conflictelor de interese
A credit rating agency shall provide ESMA with information regarding its policies and procedures with respect to the identification, management and disclosure of conflicts of interest and the rules on rating analysts and other persons directly involved in credit rating activities covering at least the requirements set out in Annex VIII.
Agențiile de rating de credit comunică AEVMP informații referitoare la politicile și procedurile aplicate pentru identificarea, gestionarea și raportarea conflictelor de interese și regulile aplicabile analiștilor de rating și altor persoane implicate direct în activitățile de rating de credit, acoperind cel puțin cerințele prevăzute în anexa VIII.
A credit rating agency shall describe the process used to ensure that the relevant persons are aware of the policies and procedures referred to in paragraph 1.
Agențiile de rating de credit trebuie să descrie procesul utilizat pentru a se asigura că persoanele în cauză sunt la curent cu politicile și procedurile menționate la alineatul (1).
A credit rating agency shall describe the arrangements in place to ensure that the review function responsible for reviewing the methodologies set out in point 9 of Section A of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009 is independent of the business lines which are responsible for credit rating activities.
Agențiile de rating trebuie să descrie măsurile instituite pentru a se asigura că departamentul de revizuire responsabil de revizuirea metodologiilor, prevăzut în anexa I secțiunea A punctul 9 din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009, este independent de departamentele responsabile de activitățile de rating.
A credit rating agency shall describe the controls put in place, including the controls implemented through information systems, in order to comply with the requirements of paragraphs (2) and (3) of Article 7 of Regulation (EC) No 1060/2009 on the negotiation of fees and the rules on persons involved in rating activities.
Agențiile de rating trebuie să descrie mecanismele de control instituite, inclusiv mecanismele de control implementate prin intermediul sistemelor informatice, pentru a se conforma cerințelor prevăzute la articolul 7 alineatele (2) și (3) din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009 referitoare la negocierea onorariilor și regulile aplicabile persoanelor implicate în activitățile de rating.
A credit rating agency shall describe any other measures and controls put in place to ensure the independence of its rating analysts.
Agențiile de rating trebuie să descrie orice alte măsuri și mecanisme de control instituite pentru a asigura independența analiștilor de rating.
Inventory of conflicts of interest
Inventarul conflictelor de interese
A credit rating agency shall provide ESMA with an up-to-date inventory of existing and potential conflicts of interest relevant to it.
Agențiile de rating de credit furnizează AEVMP un inventar la zi al conflictelor de interese existente și potențiale care le privesc.
Where a credit rating agency is part of a group of undertakings, it shall include in the inventory any conflicts of interest arising from other entities which belong to its group of undertakings.
Atunci când o agenție de rating de credit face parte dintr-un grup de agenții, aceasta trebuie să includă în inventar eventualele conflicte de interese care provin de la alte entități din cadrul grupului.
The inventory of existing and potential conflicts of interest shall identify the following potential conflicts of interest:
Inventarul conflictelor de interese existente și potențiale trebuie să indice următoarele conflicte de interese potențiale:
any potential conflicts of interest with related third parties;
orice conflict de interese potențial cu părți terțe legate;
any potential conflicts of interest arising from the carrying out of ancillary services and the outsourced rating activities;
conflictele de interese potențiale care decurg din prestarea serviciilor auxiliare și din activitățile de rating externalizate.
The inventory referred to in paragraph 1 shall explain how the potential conflicts of interest are to be eliminated or managed and disclosed.
Inventarul menționat la alineatul (1) trebuie să explice modul în care conflictele de interese potențiale sunt eliminate sau gestionate și raportate.
Conflicts of interest with respect to ancillary services
Conflicte de interese legate de serviciile auxiliare
A credit rating agency shall provide ESMA with a description of the resources, both human and technical, shared by the rating and ancillary services of the credit rating agency or shared with the group of undertakings to which it belongs.
Agențiile de rating de credit comunică AEVMP o descriere a resurselor, atât umane cât și tehnice, utilizate în comun de serviciile de rating și de cele auxiliare sau utilizate în comun cu grupul de agenții de care aparțin.
A credit rating agency shall describe the arrangements in place to prevent, disclose and mitigate any existing or potential conflicts of interest between the rating business and ancillary services.
Agențiile de rating de credit trebuie să descrie măsurile instituite pentru a preveni, a atenua și a raporta conflictele de interese existente sau potențiale dintre activitățile de rating și serviciile auxiliare.
A credit rating agency shall provide ESMA with a copy of the results of any internal assessment performed to identify any existing or potential conflict of interest between the rating business and ancillary services.
Agențiile de rating de credit furnizează AEVMP o copie a rezultatelor tuturor evaluărilor interne efectuate pentru a identifica conflictele de interese existente sau potențiale dintre activitățile de rating și serviciile auxiliare.
Programme of operations
Programul activităților
Information regarding the programme of operations
Informații privind programul activităților
A credit rating agency shall provide ESMA with the annual information described in Annex IX covering a period of three years following the date of registration.
Agențiile de rating de credit furnizează anual AEVMP informațiile descrise în anexa IX pentru o perioadă de 3 ani de la data înregistrării.
Use of endorsement
Utilizarea regimului de avizare
Expected use of endorsement
Utilizarea preconizată a regimului de avizare
Where a credit rating agency intends to endorse credit ratings issued in third countries as set out in Article 4(3) of Regulation (EC) No 1060/2009, it shall provide ESMA with the information set out in Annex XI.
Atunci când o agenție de rating de credit intenționează să avizeze ratinguri de credit emise în țări terțe, așa cum se prevede la articolul 4 alineatul (3) din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009, agenția comunică AEVMP informațiile prevăzute în anexa XI.
Outsourcing requirements
Cerințe în materie de externalizare
Where a credit rating agency outsources any important operational functions, it shall provide ESMA with the following information:
În cazul în care o agenție de rating de credit externalizează funcții operaționale importante, aceasta comunică AEVMP următoarele informații:
its policies with respect to outsourcing;
politicile sale în materie de externalizare;
an explanation on how it intends to identify, manage and monitor the risks posed by the outsourcing of important operational functions;
o explicație cu privire la modul în care intenționează să identifice, să gestioneze și să monitorizeze riscurile prezentate de externalizarea unor funcții operaționale importante;
a copy of the outsourcing agreements between the credit rating agency and the entity to which the activities are outsourced;
o copie a acordurilor de externalizare încheiate între agenția de rating și entitatea către care sunt externalizate activitățile;