natgillin/translations-raw huggingface dataset:
to monitor and, on a regular basis, to assess the adequacy and effectiveness of the measures and procedures put in place in accordance with the first subparagraph of paragraph 1, and the actions taken to address any deficiencies in the firm's compliance with its obligations;
Å føre tilsyn med og på regelmessig grunnlag vurdere tilstrekkelighet og effektivitet for de tiltak og framgangsmåter som er fastsatt i samsvar med nr. 1 første punktum samt med de handlinger som er foretatt for å rette opp eventuelle mangler med hensyn til foretakets overholdelse av sine forpliktelser,
to advise and assist the relevant persons responsible for carrying out investment services and activities to comply with the firm's obligations under Directive 2004/39/EC.
å rådgi og assistere relevant personer med ansvar for å utføre investeringstjenester og investerings virksomhet til å overholde foretakets forpliktelser i henhold til direktiv 2004/39/EF.
they supply incorrect or misleading information in a submission, certification, notification or supplement thereto, pursuant to Article 4(1), (2) and (3) of the said act or Articles 4(4) and (5), 10(5) or 22(3) of this Chapter;
gir uriktige eller villedende opplysninger i en erklæring, bekreftelse, melding eller et tillegg til en melding i henhold til artikkel 4 nr. 1, 2 og 3 i nevnte rettsakt eller artikkel 4 nr. 4 og 5, artikkel 10 nr. 5 eller artikkel 22 nr. 3 i dette kapittel,
a compliance officer must be appointed and must be responsible for the compliance function and for any reporting as to compliance required by Article 9(2);
det må oppnevnes en leder for overholdelsesfunksjonen med ansvar for denne og for all rapportering med hensyn til overholdelse slik det kreves i artikkel 9 nr. 2,
However, an investment firm shall not be required to comply with point (c) or point (d) if it is able to demonstrate that in view of the nature, scale and complexity of its business, and the nature and range of investment services and activities, the requirement under that point is not proportionate and that its compliance function continues to be effective.
Det skal imidlertid ikke kreves at verdipapirforetak skal overholde bokstav c) eller d) dersom det kan vise til at i betraktning av arten av, størrelsen på og kompleksiteten til foretakets virksomhet samt arten og omfanget av foretakets investeringstjenester og investerings virksomhet , er kravet i nevnte bokstav ikke forholdsmessig og at foretakets overholdelsesfunksjon fortsatt er effektiv.
to establish, implement and maintain adequate risk management policies and procedures which identify the risks relating to the firm's activities, processes and systems, and where appropriate, set the level of risk tolerated by the firm;
Innfører, gjennomfører og opprettholder hensiktsmessige retningslinjer og framgangsmåter for risikohåndtering som identifiserer risikoer knyttet til foretakets virksomhet , prosesser og systemer, og der dette er hensiktsmessig, fastsetter foretakets nivå for risikotoleranse,
to adopt effective arrangements, processes and mechanisms to manage the risks relating to the firm's activities, processes and systems, in light of that level of risk tolerance;
treffer effektive tiltak og fastsetter framgangsmåter og ordninger for å håndtere risikoer knyttet til foretakets virksomhet , framgangsmåter og systemer i lys av nevnte nivå for risikotoleranse,
The EFTA Surveillance Authority shall also provide such an authorisation to representatives of the EC Commission who shall take part in the inspection in accordance with Article 8(5) of Protocol 24 to the EEA Agreement.
EFTAs overvåkningsorgan skal også gi en slik fullmakt til representanter for EF-kommisjonen som skal delta i kontrollen i samsvar med artikkel 8 nr. 5 i protokoll 24 til EØS-avtalen.
The decision shall specify the subject matter and purpose of the inspection, appoint the date on which it is to begin and indicate the penalties provided for in Articles 14 and 15 and the right to have the decision reviewed by the EFTA Court in accordance with Article 108(2) of the EEA Agreement and with the relevant provisions of this Agreement, in particular Article 36.
Vedtaket skal angi kontrollens gjenstand og formål, fastsette hvilken dag kontrollen skal innledes og vise til sanksjonene fastsatt i artikkel 14 og 15 og til retten til å bringe vedtaket inn for EFTA-domstolen i samsvar med EØS-avtalens artikkel 108 nr. 2 og de relevante bestemmelser i denne avtale, særlig artikkel 36 .
the level of compliance by the investment firm and its relevant persons with the arrangements, processes and mechanisms adopted in accordance with point (b);
nivået for verdipapirforetakets og dets relevante personers overholdelse av de tiltak, framgangsmåter og ordninger som er vedtatt i samsvar med bokstav b),
In order to carry out the duties assigned to it by Articles 57 and 58 of the EEA Agreement, by provisions set out in Protocol 24 and in Annex XIV to the EEA Agreement and by the provisions of this Chapter, the EFTA Surveillance Authority may conduct all necessary inspections of undertakings and associations of undertakings.
EFTAs overvåkningsorgan kan, for å utføre de oppgaver det er pålagt ved EØS-avtalens artikkel 57 og 58, ved bestemmelser i EØS-avtalens protokoll 24 og vedlegg XIV og ved bestemmelser i dette kapittel, foreta alle nødvendige kontroller i foretak og sammenslutninger av foretak.
Member States shall require investment firms, where appropriate and proportionate in view of the nature, scale and complexity of their business and the nature and range of the investment services and activities undertaken in the course of that business, to establish and maintain a risk management function that operates independently and carries out the following tasks:
Medlemsstatene skal kreve at verdipapirforetak, der dette er hensiktsmessig og forholdsmessig i lys av arten av, størrelsen på og kompleksiteten til foretakets virksomhet, og arten og omfanget av de investeringstjenester og den investerings virksomhet som foretaket utfører, innfører og opprettholder en uavhengig risikohåndteringsfunksjon som utfører følgende oppgaver:
implementation of the policy and procedures referred to in paragraph 1;
Gjennomføring av retningslinjene og framgangsmåtene nevnt i nr. 1,
provision of reports and advice to senior management in accordance with Article 9(2).
utarbeiding av rapporter og rådgivning til ledelsen i samsvar med artikkel 9 nr. 2.
Where an investment firm is not required under the first sub-paragraph to establish and maintain a risk management function that functions independently, it must nevertheless be able to demonstrate that the policies and procedures which it is has adopted in accordance with paragraph 1 satisfy the requirements of that paragraph and are consistently effective.
Når det ikke kreves at et verdipapirforetak i henhold til første punktum skal innføre og opprettholde en uavhengig risikohåndteringsfunksjon, må foretaket likevel kunne vise at de retningslinjer og framgangsmåter som det har vedtatt i samsvar med nr. 1, oppfyller kravene i nevnte nummer og er konsekvent effektive.
Member States shall require investment firms, where appropriate and proportionate in view of the nature, scale and complexity of their business and the nature and range of investment services and activities undertaken in the course of that business, to establish and maintain an internal audit function which is separate and independent from the other functions and activities of the investment firm and which has the following responsibilities:
Medlemsstatene skal kreve at verdipapirforetak, der dette er hensiktsmessig og forholdsmessig i lys av arten av, størrelsen på og kompleksiteten til foretakets virksomhet, og arten og omfanget av de investeringstjenester og den investerings virksomhet som foretaket utfører, innfører og opprettholder en internrevisjonsfunksjon som er atskilt fra og uavhengig av verdipapirforetakets andre funksjoner og annen virksomhet, og som har følgende ansvarsområder:
to issue recommendations based on the result of work carried out in accordance with point (a);
gi anbefalinger basert på resultatet av arbeidet utført i samsvar med bokstav a),
to report in relation to internal audit matters in accordance with Article 9(2).
rapportere i tilknytning til interne revisjonssaker i samsvar med artikkel 9 nr. 2.
Member States shall require investment firms to ensure that their senior management receive on a frequent basis, and at least annually, written reports on the matters covered by Articles 6, 7 and 8 indicating in particular whether the appropriate remedial measures have been taken in the event of any deficiencies.
Medlemsstatene skal kreve at verdipapirforetak sikrer at ledelsen i disse hyppig og minst hvert år mottar skriftlige rapporter om saker som omfattes av artikkel 6, 7 og 8, og særlig angir om hensiktsmessige utbedringstiltak er truffet i tilfelle av eventuelle mangler.
For the purposes of Article 12 and Article 25, personal transaction means a trade in a financial instrument effected by or on behalf of a relevant person, where at least one of the following criteria are met:
I artikkel 12 og artikkel 25 betyr personlig transaksjon en handel i et finansielt instrument utført av eller på vegne av en relevant person, der minst ett av følgende kriterier er oppfylt:
that relevant person is acting outside the scope of the activities he carries out in that capacity;
Den relevante person opptrer utenom området for den virksomheten vedkommende utfører i egenskap av relevant person,
Member States shall require investment firms to establish, implement and maintain adequate arrangements aimed at preventing the following activities in the case of any relevant person who is involved in activities that may give rise to a conflict of interest, or who has access to inside information within the meaning of Article 1(1) of Directive 2003/6/EC or to other confidential information relating to clients or transactions with or for clients by virtue of an activity carried out by him on behalf of the firm:
Medlemsstatene skal kreve at verdipapirforetak innfører, gjennomfører og opprettholder hensiktsmessige tiltak med henblikk på å hindre følgende former for virksomhet i tilfelle av at en relevant person som er involvert i en virksomhet som vil kunne føre til en interessekonflikt eller som har tilgang til innsideinformasjon i henhold til artikkel 1 nr. 1 i direktiv 2003/6/EF eller til annen fortrolig informasjon knyttet til kunder eller til transaksjoner med eller for kunder med hensyn til en virksomhet utført av relevant person på vegne av foretaket:
advising or procuring, other than in the proper course of his employment or contract for services, any other person to enter into a transaction in financial instruments which, if a personal transaction of the relevant person, would be covered by point (a) or Article 25(2)(a) or (b) or Article 47(3);
Relevant person råder en annen person eller bevirker til at en annen person, på annen måte enn på korrekt måte i dennes ansettelsesforhold eller kontrakt om tjenester, gjennomfører en transaksjon i finansielle instrumenter som, dersom dette var en personlig transaksjon for relevant person, ville omfattes av bokstav a) eller artikkel 25 nr. 2 bokstav a) eller b) eller artikkel 47 nr. 3.
without prejudice to Article 3(a) of Directive 2003/6/EC, disclosing, other than in the normal course of his employment or contract for services, any information or opinion to any other person if the relevant person knows, or reasonably ought to know, that as a result of that disclosure that other person will or would be likely to take either of the following steps:
Uten at dette berører artikkel 3 bokstav a) i direktiv 2003/6/EF, at relevant person legger fram, på annen måte enn på korrekt måte i dennes ansettelse eller kontrakt om tjenester, enhver opplysning eller uttalelse til andre dersom relevant person kjenner til, eller med rimelighet burde kjenne til, at denne andre personen som et resultat av slike opplysninger kommer til å eller med sannsynlighet vil foreta seg følgende:
to enter into a transaction in financial instruments which, if a personal transaction of the relevant person, would be covered by point (a) or Article 25(2)(a) or (b) or Article 47(3);
Den andre personen vil tre inn i en transaksjon i finansielle instrumenter som, dersom dette var en personlig transaksjon for relevant person, ville omfattes av bokstav a) eller artikkel 25 nr. 2 bokstav a) eller b) eller artikkel 47 nr. 3.
The arrangements required under paragraph 1 must in particular be designed to ensure that:
Ordningene som kreves i henhold til nr. 1 må særlig utformes for å sikre at
each relevant person covered by paragraph 1 is aware of the restrictions on personal transactions, and of the measures established by the investment firm in connection with personal transactions and disclosure, in accordance with paragraph 1;
enhver relevant person som omfattes av nr. 1, er oppmerksom på restriksjonene for personlige transaksjoner, og på de tiltak som er fastsatt av verdipapirforetaket i forbindelse med personlige transaksjoner og opplysninger om disse, i samsvar med nr. 1,
In the case of outsourcing arrangements the investment firm must ensure that the firm to which the activity is outsourced maintains a record of personal transactions entered into by any relevant person and provides that information to the investment firm promptly on request.
Når det gjelder ordninger for utsetting må verdipapirforetaket påse at det foretaket som virksomheten blir utsatt til, har et register over personlige transaksjoner som gjennomføres av relevante personer og på anmodning omgående gir disse opplysningene til verdipapirforetaket,
Paragraphs 1 and 2 shall not apply to the following kinds of personal transaction:
Nr. 1 og nr. 2 kommer ikke til anvendelse på følgende typer av personlige transaksjoner:
personal transactions in units in collective undertakings that comply with the conditions necessary to enjoy the rights conferred by Directive 85/611/EEC or are subject to supervision under the law of a Member State which requires an equivalent level of risk spreading in their assets, where the relevant person and any other person for whose account the transactions are effected are not involved in the management of that undertaking.
Personlige transaksjoner i andeler i foretak for kollektiv investering som overholder de vilkår som er nødvendig for å nyte godt av de rettigheter de oppnår ved direktiv 85/611/EØF eller som er underlagt tilsyn i henhold til lovgivningen i en medlemsstat som krever et tilsvarende nivå av risikospredning av foretakets eiendeler, der relevant person og enhver annen person for hvis regning transaksjonene gjennomføres, ikke deltar i ledelsen av foretaket.
(Article 13(2) and first subparagraph of Article 13(5) of Directive 2004/39/EC)
(Artikkel 13 nr. 2 og artikkel 13 nr. 5 første punktum i direktiv 2004/39/EF)
For the purposes of the first subparagraph of Article 13(5) of Directive 2004/39/EC, an operational function shall be regarded as critical or important if a defect or failure in its performance would materially impair the continuing compliance of an investment firm with the conditions and obligations of its authorisation or its other obligations under Directive 2004/39/EC, or its financial performance, or the soundness or the continuity of its investment services and activities.
I henhold til artikkel 13 nr. 5 første punktum i direktiv 2004/39/EF skal en driftsfunksjon anses som kritisk eller viktig dersom en mangel eller feil i utførelsen av denne i vesentlig grad vil forringe et verdipapirforetaks fortsatte overholdelse av vilkår og plikter i foretakets godkjenning eller foretakets andre plikter i henhold til direktiv 2004/39/EF, eller dets finansielle inntjening eller investeringstjenesters og investerings virksomhet s soliditet eller kontinuitet.
Without prejudice to the status of any other function, the following functions shall not be considered as critical or important for the purposes of paragraph 1:
Uten at dette berører eventuelle andre funksjoners status skal følgende funksjoner ikke anses som kritiske eller viktige i henhold til nr. 1:
Conditions for outsourcing critical or important operational functions or investment services or activities
Vilkår for utsetting av kritiske eller viktige driftsfunksjoner eller investeringstjenester eller investerings virksomhet
Member States shall ensure that, when investment firms outsource critical or important operational functions or any investment services or activities, the firms remain fully responsible for discharging all of their obligations under Directive 2004/39/EC and comply, in particular, with the following conditions:
Medlemsstatene skal sikre at når verdipapirforetak setter ut kritiske eller viktige driftsfunksjoner eller investeringstjenester eller investerings virksomhet, er foretakene fremdeles fullt ut ansvarlige for å oppfylle alle sine plikter i henhold til direktiv 2004/39/EF og særlig når det gjelder overholdelse av følgende vilkår:
the conditions with which the investment firm must comply in order to be authorised in accordance with Article 5 of Directive 2004/39/EC, and to remain so, must not be undermined;
de vilkår som verdipapirforetaket må overholde for å bli godkjent, og fortsatt være godkjent, i samsvar med artikkel 5 i direktiv 2004/39/EF, må ikke undergraves,
Member States shall require investment firms to exercise due skill, care and diligence when entering into, managing or terminating any arrangement for the outsourcing to a service provider of critical or important operational functions or of any investment services or activities.
Medlemsstatene skal kreve at verdipapirforetak utøver tilbørlig sakkyndighet, omhu og aktsomhet når de inngår, administrerer eller avslutter en ordning for utsetting til en tjenesteyter av kritiske eller viktige driftsfunksjoner eller av investeringstjenester eller investerings virksomhet .
the service provider must have the ability, capacity, and any authorisation required by law to perform the outsourced functions, services or activities reliably and professionally;
Tjenesteyteren må ha evne, kapasitet og alle lovpålagte godkjenninger til å utføre utsatte funksjoner, tjenester eller virksomhet på en pålitelig og profesjonell måte,
At the request of the EFTA Surveillance Authority, the competent authorities of the EFTA States shall undertake the inspections which the EFTA Surveillance Authority considers to be necessary under Article 13(1), or which it has ordered by decision pursuant to Article 13(4).
På anmodning fra EFTAs overvåkningsorgan skal vedkommende myndigheter i EFTA-statene foreta de kontroller som EFTAs overvåkningsorgan anser som nødvendige i henhold til artikkel 13 nr. 1, eller som det har pålagt ved vedtak i henhold til artikkel 13 nr. 4.
the service provider must cooperate with the competent authorities of the investment firm in connection with the outsourced activities;
tjenesteyteren må samarbeide med verdipapirforetakets vedkommende myndigheter i forbindelse med de utsatte virksomhetene,
the investment firm, its auditors and the relevant competent authorities must have effective access to data related to the outsourced activities, as well as to the business premises of the service provider; and the competent authorities must be able to exercise those rights of access;
verdipapirforetaket, dets revisorer og relevante vedkommende myndigheter må få effektiv tilgang til opplysninger knyttet til den utsatte virksomheten samt til tjenesteyterens forretningslokaler, og vedkommende myndigheter må kunne utøve disse tilgangsrettighetene,
the investment firm and the service provider must establish, implement and maintain a contingency plan for disaster recovery and periodic testing of backup facilities, where that is necessary having regard to the function, service or activity that has been outsourced.
verdipapirforetaket og tjenesteyteren må innføre, gjennomføre og opprettholde en beredskapsplan for gjenoppretting etter ulykker samt periodisk kontroll av kapasiteten for gjenoppretting, der dette er nødvendig med hensyn til den utsatte funksjonen, tjeneste n eller virksomheten.
Member States shall provide that, where the investment firm and the service provider are members of the same group, the investment firm may, for the purposes of complying with this Article and Article 15, take into account the extent to which the firm controls the service provider or has the ability to influence its actions.
Medlemsstatene skal sørge for at der verdipapirforetaket og tjenesteyteren er medlemmer av samme konsern, kan verdipapirforetaket, for å opptre i samsvar med denne artikkel og artikkel 15, ta hensyn til i hvilken utstrekning foretaket kontrollerer tjenesteyteren eller har mulighet til å øve innflytelse på tjenesteyterens handlinger.
Member States shall require investment firms to make available on request to the competent authority all information necessary to enable the authority to supervise the compliance of the performance of the outsourced activities with the requirements of this Directive.
Medlemsstatene skal kreve at verdipapirforetak på anmodning gjør tilgjengelig for vedkommende myndighet alle opplysninger som er nødvendig for at myndigheten skal kunne føre tilsyn med hvorvidt utførelsen av den utsatte virksomheten er i samsvar med kravene i dette direktiv.
In addition to the requirements set out in Article 14, Member States shall require that, where an investment firm outsources the investment service of portfolio management provided to retail clients to a service provider located in a third country, that investment firm ensures that the following conditions are satisfied:
I tillegg til kravene i artikkel 14 skal medlemsstatene kreve at i tilfeller der et verdipapirforetak setter ut investerings tjeneste n porteføljeforvaltning for detaljkunder til en tjenesteyter i en tredjestat, skal vedkommende verdipapirforetak påse at følgende vilkår er oppfylt:
the service provider must be authorised or registered in its home country to provide that service and must be subject to prudential supervision;
Tjenesteyteren må være godkjent eller registrert i sin hjemstat til å yte den relevante tjenesten og må være underlagt tilsyn.
there must be an appropriate cooperation agreement between the competent authority of the investment firm and the supervisory authority of the service provider.
Det må foreligge en egnet samarbeid savtale mellom verdipapirforetakets vedkommende myndighet og tjenesteyterens tilsynsmyndighet.
Where one or both of those conditions mentioned in paragraph 1 are not satisfied, an investment firm may outsource investment services to a service provider located in a third country only if the firm gives prior notification to its competent authority about the outsourcing arrangement and the competent authority does not object to that arrangement within a reasonable time following receipt of that notification.
Der et eller begge vilkår i nr. 1 ikke er oppfylt, kan et verdipapirforetak bare sette ut investeringstjenester til en tjenesteyter i en tredjestat dersom foretaket på forhånd gir melding om dette til relevant vedkommende myndighet om utsettingsordningen og vedkommende myndighet ikke kommer med innvendinger mot ordningen innen rimelig tid etter at denne har mottatt nevnte melding.
Without prejudice to paragraph 2, Member States shall publish or require competent authorities to publish a statement of policy in relation to outsourcing covered by paragraph 2.
Uten at dette berører nr. 2 skal medlemsstatene offentliggjøre eller kreve at vedkommende myndigheter offentliggjør en prinsipperklæring i tilknytning til utsetting som omfattes av nr. 2.
That statement shall set out examples of cases where the competent authority would not, or would be likely not to, object to an outsourcing under paragraph 2 where one or both of the conditions in points (a) and (b) of paragraph 1 are not met.
Denne erklæringen skal gi eksempler på tilfeller der vedkommende myndighet ikke vil eller med sannsynlighet ikke vil motsette seg utsetting i henhold til nr. 2, i tilfeller der et eller begge vilkårene i nr. 1 bokstav a) og b) ikke er oppfylt.