natgillin/translations-raw huggingface dataset:
«Branch» means a place of business other than the head office which is a part of an investment firm, which has no legal personality and which provides investment services and/or activities and which may also perform ancillary services for which the investment firm has been authorised; all the places of business set up in the same Member State by an investment firm with headquarters in another Member State shall be regarded as a single branch;
«filial» et annet forretningssted enn hovedkontoret, som er en del av et investeringsforetak, som er uten selvstendig rettsevne og som yter investeringstjenester og/eller utøver investeringsvirksomhet, og som også kan yte tilleggstjenester som investeringsforetaket har fått tillatelse til. Alle forretningssteder etablert i samme medlemsstat av et investeringsforetak med hovedkontor i en annen medlemsstat, skal anses som én enkelt filial,
«Qualifying holding» means any direct or indirect holding in an investment firm which represents 10% or more of the capital or of the voting rights, as set out in Article 92 of Directive 2001/34/EC, or which makes it possible to exercise a significant influence over the management of the investment firm in which that holding subsists;
«kvalifisert eierandel» en direkte eller indirekte eierandel i et investeringsforetak som utgjør minst 10 % av kapitalen eller stemmerettene, som fastsatt i artikkel 92 i direktiv 2001/34/EF, eller som gjør det mulig å øve betydelig innflytelse på ledelsen av investeringsforetaket der eierandelen besittes,
«Parent undertaking» means a parent undertaking as defined in Articles 1 and 2 of Seventh Council Directive 83/349/EEC of 13 June 1983 on consolidated accounts
«morforetak» et morforetak som definert i artikkel 1 og 2 i sjuende rådsdirektiv 83/349/EØF av 13. juni 1983 om konsoliderte regnskaper(
«Subsidiary» means a subsidiary undertaking as defined in Articles 1 and 2 of Directive 83/349/EEC, including any subsidiary of a subsidiary undertaking of an ultimate parent undertaking;
«datterforetak» et datterforetak som definert i artikkel 1 og 2 i direktiv 83/349/EØF, herunder ethvert datterforetak av et datterforetak av morforetaket som står i spissen for disse foretakene,
«Control» means control as defined in Article 1 of Directive 83/349/EEC;
«kontroll» kontroll som definert i artikkel 1 i direktiv 83/349/EØF,
participation which means the ownership, direct or by way of control, of 20% or more of the voting rights or capital of an undertaking,
kapitalinteresse, dvs. ved å ha eller kontrollere minst 20 % av et foretaks stemmeretter eller kapital,
control which means the relationship between a parent undertaking and a subsidiary, in all the cases referred to in Article 1(1) and (2) of Directive 83/349/EEC, or a similar relationship between any natural or legal person and an undertaking, any subsidiary undertaking of a subsidiary undertaking also being considered a subsidiary of the parent undertaking which is at the head of those undertakings.
kontroll, dvs. ved en forbindelse mellom et morforetak og et datterforetak i alle tilfeller omhandlet i artikkel 1 nr. 1 og 2 i direktiv 83/349/EØF, eller ved en tilsvarende forbindelse mellom enhver fysisk eller juridisk person og et foretak; ethvert datterforetak av et datterforetak anses også som datterforetak av morforetaket som står i spissen for disse foretakene.
In order to take account of developments on financial markets, and to ensure the uniform application of this Directive, the Commission, acting in accordance with the procedure referred to in Article 64(2), may clarify the definitions laid down in paragraph 1 of this Article.
For å ta hensyn til den tekniske utviklingen på finansmarkedene og sikre en ensartet anvendelse av dette direktiv, kan Kommisjonen etter framgangsmåten i artikkel 64 nr. 2 tydeliggjøre definisjonene i nr. 1 i denne artikkel.
AUTHORISATION AND OPERATING CONDITIONS FOR INVESTMENT FIRMS
Vilkår for tillatelse til og drift av INVESTeringsforetak
CONDITIONS AND PROCEDURES FOR AUTHORISATION
vilkår og framgangsmåter for Å gi tillatelse
Requirement for authorisation
Vilkår for å gi tillatelse
Each Member State shall require that the performance of investment services or activities as a regular occupation or business on a professional basis be subject to prior authorisation in accordance with the provisions of this Chapter.
Hver medlemsstat skal kreve at yting av investeringstjenester eller utøvelse av investeringsvirksomhet innenfor ordinær næring eller virksomhet skal være underlagt forhåndstillatelse i samsvar med bestemmelsene i dette kapittel.
Such authorisation shall be granted by the home Member State competent authority designated in accordance with Article 48.
Slik tillatelse skal gis av hjemstatens vedkommende myndighet utpekt i samsvar med artikkel 48.
By way of derogation from paragraph 1, Member States shall allow any market operator to operate an MTF, subject to the prior verification of their compliance with the provisions of this Chapter, excluding Articles 11 and 15.
Som unntak fra nr. 1 skal medlemsstatene tillate alle markedsoperatører å drive et MTF, forutsatt at det på forhånd er fastslått at de overholder bestemmelsene i dette kapittel, unntatt artikkel 11 og 15.
Member States shall establish a register of all investment firms.
Medlemsstatene skal opprette et register over alle investeringsforetak.
This register shall be publicly accessible and shall contain information on the services and/or activities for which the investment firm is authorised.
Dette registeret skal være offentlig tilgjengelig og skal inneholde opplysninger om hvilke tjenester og/eller hvilken virksomhet investeringsforetakets tillatelse gjelder for.
It shall be updated on a regular basis.
Det skal ajourføres regelmessig.
any investment firm which is a legal person have its head office in the same Member State as its registered office,
ethvert investeringsforetak som er en juridisk person, har sitt hovedkontor i samme medlemsstat som det har sitt forretningskontor,
any investment firm which is not a legal person or any investment firm which is a legal person but under its national law has no registered office have its head office in the Member State in which it actually carries on its business.
ethvert investeringsforetak som ikke er en juridisk person, eller ethvert investeringsforetak som er en juridisk person, men som i henhold til nasjonal lovgivning ikke har noe forretningskontor, har sitt hovedkontor i den medlemsstaten der det faktisk driver sin virksomhet.
In the case of investment firms which provide only investment advice or the service of reception and transmission of orders under the conditions established in Article 3, Member States may allow the competent authority to delegate administrative, preparatory or ancillary tasks related to the granting of an authorisation, in accordance with the conditions laid down in Article 48(2).
Når det gjelder investeringsforetak som bare yter investeringsrådgivning eller tjenester i form av mottak og formidling av ordrer på vilkårene fastsatt i artikkel 3, kan medlemsstatene tillate at vedkommende myndighet delegerer administrative, forberedende eller underordnede oppgaver knyttet til tildelingen av tillatelsen, i samsvar med vilkårene fastsatt i artikkel 48 nr. 2.
The home Member State shall ensure that the authorisation specifies the investment services or activities which the investment firm is authorised to provide.
Hjemstaten skal sikre at det i tillatelsen angis hvilke investeringstjenester eller hvilken investeringsvirksomhet investeringsforetaket har tillatelse til å yte eller utøve.
The authorisation may cover one or more of the ancillary services set out in Section B of Annex I. Authorisation shall in no case be granted solely for the provision of ancillary services.
Tillatelsen kan omfatte en eller flere av tilleggstjenestene som er oppført i vedlegg I avsnitt B. Det skal ikke under noen omstendigheter gis tillatelse til å yte bare tilleggstjenester.
An investment firm seeking authorisation to extend its business to additional investment services or activities or ancillary services not foreseen at the time of initial authorisation shall submit a request for extension of its authorisation.
Et investeringsforetak som ønsker tillatelse til å utvide sin virksomhet med ytterligere investeringstjenester eller
The authorisation shall be valid for the entire Community and shall allow an investment firm to provide the services or perform the activities, for which it has been authorised, throughout the Community, either through the establishment of a branch or the free provision of services.
Tillatelsen skal være gyldig i hele Fellesskapet og skal gjøre det mulig for et investeringsforetak å yte tjenestene eller utøve virksomheten som det har fått tillatelse til, i hele Fellesskapet, enten ved å opprette en filial eller gjennom adgangen til å yte tjenester.
Procedures for granting and refusing requests for authorisation
Framgangsmåter for å innvilge og avslå søknader om tillatelse
The competent authority shall not grant authorisation unless and until such time as it is fully satisfied that the applicant complies with all requirements under the provisions adopted pursuant to this Directive.
Vedkommende myndighet skal ikke gi tillatelse før den er overbevist om at søkeren oppfyller alle krav i bestemmelsene vedtatt i henhold til dette direktiv.
The investment firm shall provide all information, including a programme of operations setting out inter alia the types of business envisaged and the organisational structure, necessary to enable the competent authority to satisfy itself that the investment firm has established, at the time of initial authorisation, all the necessary arrangements to meet its obligations under the provisions of this Chapter.
Investeringsforetaket skal framlegge alle opplysninger, herunder en virksomhetsplan der det blant annet angis hvilken type virksomhet som er planlagt samt organisasjonsstruktur, som er nødvendige for å overbevise vedkommende myndighet om at investeringsforetaket, når den første tillatelsen gis, har truffet alle nødvendige tiltak for å oppfylle sine forpliktelser i henhold til bestemmelsene i dette kapittel.
An applicant shall be informed, within six months of the submission of a complete application, whether or not authorisation has been granted.
Søkeren skal innen seks måneder etter at en fullstendig søknad er innlevert, underrettes om hvorvidt tillatelse er gitt.
Withdrawal of authorisations
Tilbakekalling av tillatelser
The competent authority may withdraw the authorisation issued to an investment firm where such an investment firm:
Vedkommende myndighet kan tilbakekalle tillatelsen til et investeringsforetak dersom foretaket
does not make use of the authorisation within 12 months, expressly renounces the authorisation or has provided no investment services or performed no investment activity for the preceding six months, unless the Member State concerned has provided for authorisation to lapse in such cases;
ikke gjør bruk av tillatelsen innen tolv måneder, gir uttrykkelig avkall på den eller har opphørt å yte investeringstjenester eller utøve investeringsvirksomhet i mer enn seks måneder, med mindre den berørte medlemsstaten har fastsatt at tillatelsen i slike tilfeller bortfaller,
has obtained the authorisation by making false statements or by any other irregular means;
har fått tillatelsen ved hjelp av uriktige erklæringer eller andre uregelmessigheter,
no longer meets the conditions under which authorisation was granted, such as compliance with the conditions set out in Directive 93/6/EEC;
ikke lenger oppfyller vilkårene tillatelsen ble gitt på, for eksempel overholdelse av kravene i direktiv 93/6/EØF,
has seriously and systematically infringed the provisions adopted pursuant to this Directive governing the operating conditions for investment firms;
har gjort seg skyldig i alvorlige og systematiske overtredelser av bestemmelsene om driftsvilkår for investeringsforetak som er vedtatt i henhold til dette direktiv,
falls within any of the cases where national law, in respect of matters outside the scope of this Directive, provides for withdrawal.
kommer inn under et av de tilfellene der det i nasjonal lovgivning, med hensyn til forhold som ikke omfattes av dette direktivs virkeområde, er fastsatt at tillatelsen skal tilbakekalles.
Persons who effectively direct the business
Personer som faktisk leder forretningsvirksomheten
Member States shall require the persons who effectively direct the business of an investment firm to be of sufficiently good repute and sufficiently experienced as to ensure the sound and prudent management of the investment firm.
Medlemsstatene skal kreve at de personene som faktisk leder et investeringsforetaks forretningsvirksomhet, har den nødvendige gode vandel og den erfaring som trengs for å sikre en sunn og fornuftig ledelse av investeringsforetaket.
Where the market operator that seeks authorisation to operate an MTF and the persons that effectively direct the business of the MTF are the same as those that effectively direct the business of the regulated market, those persons are deemed to comply with the requirements laid down in the first subparagraph.
Dersom en markedsoperatør som søker om tillatelse til å drive et MTF, og de personene som faktisk leder forretningsvirksomheten i nevnte MTF, er de samme som faktisk leder forretningsvirksomheten på det regulerte markedet, skal disse personene anses for å oppfylle kravene i første ledd.
Setting those ratios, which are critical to investor information, does not fall within the regulatory powers conferred upon the Commission by Article 53a of Directive 85/611/EEC.
Fastsettelsen av disse forholdstallene, som er av avgjørende betydning for investoropplysningene, hører ikke inn under den reguleringsmyndighet som er tillagt Kommisjonen ved artikkel 53a i direktiv 85/611/EØF.
Member States shall require the investment firm to notify the competent authority of any changes to its management, along with all information needed to assess whether the new staff appointed to manage the firm are of sufficiently good repute and sufficiently experienced.
Medlemsstatene skal kreve at investeringsforetak underretter vedkommende myndighet om eventuelle endringer i ledelsen og samtidig framlegger alle opplysninger som er nødvendige for å vurdere om den nyutnevnte ledelsen har den nødvendige gode vandel og den erfaring som trengs.
The competent authority shall refuse authorisation if it is not satisfied that the persons who will effectively direct the business of the investment firm are of sufficiently good repute or sufficiently experienced, or if there are objective and demonstrable grounds for believing that proposed changes to the management of the firm pose a threat to its sound and prudent management.
Vedkommende myndighet skal nekte å gi tillatelse dersom den ikke er overbevist om at de personene som faktisk skal lede investeringsforetakets forretningsvirksomhet, har den nødvendige gode vandel eller den erfaring som trengs, eller dersom det foreligger objektive og påviselige grunner til å tro at de foreslåtte endringene i foretakets ledelse vil kunne være til skade for en sunn og fornuftig ledelse av foretaket.
Member States shall require that the management of investment firms is undertaken by at least two persons meeting the requirements laid down in paragraph 1.
Medlemsstatene skal kreve at investeringsforetak ledes av minst to personer som oppfyller kravene i nr. 1.
By way of derogation from the first subparagraph, Member States may grant authorisation to investment firms that are natural persons or to investment firms that are legal persons managed by a single natural person in accordance with their constitutive rules and national laws.
Som unntak fra første ledd kan medlemsstatene gi tillatelse til investeringsforetak som er fysiske personer, eller til investeringsforetak som er juridiske personer ledet av en enkelt fysisk person i samsvar med foretakenes vedtekter og nasjonal lovgivning.
Member States shall nevertheless require that alternative arrangements be in place which ensure the sound and prudent management of such investment firms.
Medlemsstatene skal likevel kreve at det foreligger alternative ordninger som sikrer en sunn og fornuftig ledelse av slike investeringsforetak.
The competent authorities shall not authorise the performance of investment services or activities by an investment firm until they have been informed of the identities of the shareholders or members, whether direct or indirect, natural or legal persons, that have qualifying holdings and the amounts of those holdings.
Vedkommende myndigheter skal ikke gi tillatelse som gir adgang til å yte investeringstjenester eller utøve investeringsvirksomhet som investeringsforetak før de har fått melding om identiteten til aksjeeiere eller deltakere, enten de er fysiske eller juridiske personer, som direkte eller indirekte har en kvalifisert eierandel, og om størrelsen på denne eierandelen.
The competent authorities shall refuse authorisation if, taking into account the need to ensure the sound and prudent management of an investment firm, they are not satisfied as to the suitability of the shareholders or members that have qualifying holdings.
Vedkommende myndigheter skal nekte å gi tillatelse dersom de av hensyn til behovet for å sikre en sunn og fornuftig ledelse av investeringsforetaket ikke er overbevist om at aksjeeierne eller deltakerne som har en kvalifisert eierandel, er egnet.
Where close links exist between the investment firm and other natural or legal persons, the competent authority shall grant authorisation only if those links do not prevent the effective exercise of the supervisory functions of the competent authority.
Dersom det finnes nære forbindelser mellom investeringsforetaket og andre fysiske eller juridiske personer, skal vedkommende myndighet gi tillatelse bare dersom disse forbindelsene ikke hindrer myndigheten i å føre forsvarlig tilsyn.
The competent authority shall refuse authorisation if the laws, regulations or administrative provisions of a third country governing one or more natural or legal persons with which the undertaking has close links, or difficulties involved in their enforcement, prevent the effective exercise of its supervisory functions.
Vedkommende myndighet skal nekte å gi tillatelse dersom de hindres i å føre forsvarlig tilsyn fordi en eller flere fysiske eller juridiske personer som foretaket har nære forbindelser til, er underlagt en tredjestats lover og forskrifter, eller fordi det er vanskelig å håndheve disse lovene og forskriftene.
Member States shall require any natural or legal person that proposes to acquire or sell, directly or indirectly, a qualifying holding in an investment firm, first to notify, in accordance with the second subparagraph, the competent authority of the size of the resulting holding.
Medlemsstatene skal fastsette at enhver fysisk eller juridisk person som har til hensikt direkte eller indirekte å erverve eller avhende en kvalifisert eierandel i et investeringsforetak, på forhånd og i samsvar med annet ledd skal underrette vedkommende myndighet om størrelsen på den eierandelen som blir resultatet.
Such persons shall likewise be required to notify the competent authority if they propose to increase or reduce their qualifying holding, if in consequence the proportion of the voting rights or of the capital that they hold would reach or fall below or exceed 20%, 33% or 50% or the investment firm would become or cease to be their subsidiary.
På samme måte skal slike personer underrette vedkommende myndighet dersom de har til hensikt å øke eller redusere sin kvalifiserte eierandel på en slik måte at deres andel av stemmerettene eller kapitalen vil bli mindre enn 20 %, 33 % eller 50 %, eller slik at investeringsforetaket vil bli eller opphøre å være deres datterforetak.
Without prejudice to paragraph 4, the competent authority shall have up to three months from the date of the notification of a proposed acquisition provided for in the first subparagraph to oppose such a plan if, in view of the need to ensure sound and prudent management of the investment firm, it is not satisfied as to the suitability of the persons referred to in the first subparagraph.
Med forbehold for nr. 4 skal vedkommende myndighet ha en frist på høyst tre måneder regnet fra dagen for underretningen om et planlagt erverv fastsatt i første ledd, til å motsette seg en slik plan dersom de ikke er overbevist om at personene nevnt i første ledd er egnet.
If the competent authority does not oppose the plan, it may fix a deadline for its implementation.
Dersom vedkommende myndigheter ikke motsetter seg planen, kan den fastsette en frist for gjennomføringen av den.
If the acquirer of any holding referred to in paragraph 3 is an investment firm, a credit institution, an insurance undertaking or a UCITS management company authorised in another Member State, or the parent undertaking of an investment firm, credit institution, insurance undertaking or a UCITS management company authorised in another Member State, or a person controlling an investment firm, credit institution, insurance undertaking or a UCITS management company authorised in another Member State, and if, as a result of that acquisition, the undertaking would become the acquirer's subsidiary or come under his control, the assessment of the acquisition shall be subject to the prior consultation provided for in Article 60.
Dersom den som har ervervet eierandelene nevnt i nr. 3 er et investeringsforetak, en kredittinstitusjon, et forsikringsforetak eller et forvaltningsselskap for UCITS-fond som har tillatelse i en annen medlemsstat, eller morforetaket til et investeringsforetak, en kredittinstitusjon, et forsikringsforetak eller et forvaltningsselskap for UCITS-fond som har tillatelse i en annen medlemsstat, eller en person som kontrollerer et investeringsforetak, en kredittinstitusjon, et forsikringsforetak eller et forvaltningsselskap for UCITS-fond som har tillatelse i en annen medlemsstat, og dersom det berørte foretaket vil bli erververens datterforetak eller bli kontrollert av vedkommende som et resultat av ervervet, skal det foretas en vurdering av ervervet i form av det forutgående samrådet nevnt i artikkel 60.
Member States shall require that, if an investment firm becomes aware of any acquisitions or disposals of holdings in its capital that cause holdings to exceed or fall below any of the thresholds referred to in the first subparagraph of paragraph 3, that investment firm is to inform the competent authority without delay.
Medlemsstatene skal kreve at investeringsforetak som får kjennskap til erverv eller avhendinger av eierandeler i deres kapital som fører til at andelen overstiger eller faller under en av tersklene nevnt i nr. 3 første ledd, omgående skal underrette vedkommende myndighet om dette.
At least once a year, investment firms shall also inform the competent authority of the names of shareholders and members possessing qualifying holdings and the sizes of such holdings as shown, for example, by the information received at annual general meetings of shareholders and members or as a result of compliance with the regulations applicable to companies whose transferable securities are admitted to trading on a regulated market.
Investeringsforetak skal også minst en gang i året meddele vedkommende myndighet navnene på aksjeeiere og deltakere som eier kvalifiserte eierandeler samt andelenes størrelse slik de blant annet framgår av opplysninger som er mottatt på den årlige generalforsamlingen for aksjeeiere og deltakere, eller som er mottatt i henhold til bestemmelsene som gjelder for selskaper hvis verdipapirer er opptatt til notering på et regulert marked.