natgillin/translations-raw huggingface dataset:
bendrasis nerealizuotas pelnas arba nuostolis, bendrasis neatskleistas perkainojamas pelnas arba nuostolis ir bet kuri iš šių sumų, įtraukta į pradines arba papildomas nuosavas lėšas.
the total unrealised gains or losses, the total latent revaluation gains or losses, and any of these amounts included in the original or additional own funds.
Kredito įstaigos atskleidžia tokią su palūkanų normos rizika pozicijoms, neįtrauktoms į prekybos knygą, susijusią informaciją:
The following information shall be disclosed by credit institutions on their exposure to interest rate risk on positions not included in the trading book:
palūkanų normos rizikos pobūdį ir pagrindinės prielaidas (įskaitant prielaidas dėl išankstinių paskolų grąžinimų ir neterminuotų indėlių sąlygų) ir palūkanų normos rizikos matavimo dažnumą; ir
the nature of the interest rate risk and the key assumptions (including assumptions regarding loan prepayments and behaviour of non-maturity deposits), and frequency of measurement of the interest rate risk; and
įplaukų, ekonominės vertės arba kitų atitinkamų priemonių, naudojamų palūkanų normos svyravimams valdyti taikant palūkanų normos rizikos valdymo metodus, pokyčius, išskaidytus pagal valiutas.
the variation in earnings, economic value or other relevant measure used by the management for upward and downward rate shocks according to management's method for measuring the interest rate risk, broken down by currency.
Kredito įstaigos, apskaičiuojančios pagal riziką įvertintų pozicijų sumas vadovaujantis 94–101 straipsniais, atskleidžia tokią informaciją:
The credit institutions calculating risk weighted exposure amounts in accordance with Articles 94 to 101 shall disclose the following information:
kredito įstaigos tikslų, susijusių su pakeitimo vertybiniais popieriais veikla, aprašymą;
a description of the credit institution's objectives in relation to securitisation activity;
kredito įstaigos vaidmenį pakeitimo vertybiniais popieriais procese;
the roles played by the credit institution in the securitisation process;
kredito įstaigos dalyvavimo kiekviename iš jų mastą;
an indication of the extent of the credit institution's involvement in each of them;
pagal riziką įvertintų pozicijų apskaičiavimo metodus, kurių kredito įstaigos laikosi vykdydamos savo pakeitimo vertybiniais popieriais veiklą;
the approaches to calculating risk weighted exposure amounts that the credit institution follows for its securitisation activities;
kredito įstaigos pakeitimo vertybiniais popieriais veiklos apskaitos politikos santrauką, įskaitant:
a summary of the credit institution's accounting policies for securitisation activities, including:
ar sandoriai laikomi pardavimais ar finansavimu,
whether the transactions are treated as sales or financings;
pardavimų pelno pripažinimą,
the recognition of gains on sales;
pagrindines nepaskirstytų palūkanų vertinimo prielaidas, ir
the key assumptions for valuing retained interests; and
sintetinio pakeitimo vertybiniais popieriais, jei jo neapima jokia kita apskaitos politika, traktavimą;
the treatment of synthetic securitisations if this is not covered by other accounting policies;
ECAI, naudojamų pakeitimo vertybiniais popieriais pozicijoms, pavadinimus ir pozicijų pagal kiekvieną agentūrą rūšis;
the names of the ECAIs used for securitisations and the types of exposure for which each agency is used;
bendrą faktinio įsiskolinimo, susijusio su pakeitimo vertybiniais popieriais (išskaidant į tradicinį ir sintetinį) pozicijomis, sumą pagal pozicijos rūšį;
the total outstanding amount of exposures securitised by the credit institution and subject to the securitisation framework (broken down into traditional and synthetic), by exposure type;
pakeitimo vertybiniais popieriais pozicijų išskaidymą pagal nuvertėjusias arba pradelstas ir kredito įstaigos per laikotarpį pripažintus nuostolius;
for exposures securitised by the credit institution and subject to the securitisation framework, a breakdown by exposure type of the amount of impaired and past due exposures securitised, and the losses recognised by the credit institution during the period;
bendrąją išlaikomų arba pirktų pakeitimo vertybiniais popieriais pozicijų sumą, išskaidytą pagal pozicijos rūšį;
the aggregate amount of securitisation positions retained or purchased, broken down by exposure type;
bendrąją išlaikomų arba pirktų pakeitimo vertybiniais popieriais pozicijų sumą, išskaidytą pagal reikšmingas rizikos koeficientų grupes.
the aggregate amount of securitisation positions retained or purchased, broken down into a meaningful number of risk weight bands.
Pozicijos, kurių rizikos koeficientas yra 1250 % arba kurios atskaitomos, atskleidžiamos atskirai;
Positions that have been risk weighted at 1 250% or deducted shall be disclosed separately;
bendrą pakeitimo vertybiniais popieriais atnaujinamųjų pozicijų faktinio įsiskolinimo sumą, išskaidytą pagal iniciatorių ir investuotoją; ir
the aggregate outstanding amount of securitised revolving exposures segregated by the originator's interest and the investors' interest; and
pakeitimo vertybiniais popieriais per laikotarpį veiklos santrauką, įskaitant pakeitimo vertybiniais popieriais pozicijų sumas (pagal pozicijos rūšį) ir pripažintą pardavimų pelną arba nuostolį pagal pozicijos rūšį.
a summary of the securitisation activity in the period, including the amount of exposures securitised (by exposure type), and recognised gain or loss on sale by exposure type.
3 dalis – Tam tikrų priemonių arba metodikų naudojimo kvalifikaciniai reikalavimai
Part 3 – Qualifying requirements for the use of particular instruments or methodologies
Kredito įstaigos, apskaičiuojančios pagal riziką įvertintas pozicijas vadovaujantis 84–89 straipsniais, atskleidžia tokią informaciją:
The credit institutions calculating the risk-weighted exposure amounts in accordance with Articles 84 to 89 shall disclose the following information:
kompetentingos institucijos metodo arba patvirtinto perėjimo prie jo pripažinimą;
the competent authority's acceptance of approach or approved transition;
paaiškinimą ir peržiūrą:
an explanation and review of:
vidinių reitingų sistemų struktūros bei vidinių ir išorinių reitingų santykių,
the structure of internal rating systems and relation between internal and external ratings;
vidinių įverčių, kitų, nei naudojamų apskaičiuojant pagal riziką įvertintas pozicijas vadovaujantis 84–89 straipsniais, naudojimo,
the use of internal estimates other than for calculating risk-weighted exposure amounts in accordance with Articles 84 to 89;
kredito rizikos mažinimo proceso valdymo ir pripažinimo, ir
the process for managing and recognising credit risk mitigation; and
reitingų sistemų kontrolės mechanizmų, įskaitant nepriklausomumo, atskaitomybės ir reitingų sistemų peržiūros aprašymą;
the control mechanisms for rating systems including a description of independence, accountability, and rating systems review;
vidinių reitingų proceso aprašymą, pateikiamą atskirai tokių pozicijų klasėms:
a description of the internal ratings process, provided separately for the following exposure classes:
centrinės valdžios ir centrinių bankų,
central governments and central banks;
įmonių, įskaitant MVĮ, kurios specializuojasi skolinti ir pirkti įmonių gautinas sumas,
corporate, including SMEs, specialised lending and purchased corporate receivables;
mažmeninių pozicijų pagal kiekvieną pozicijų kategoriją, kuriai priklauso skirtingos koreliacijos VII priedo 1 dalies 10–13 punktuose, ir
retail, for each of the categories of exposures to which the different correlations in Annex VII, Part 1, points 10 to 13 correspond; and
pozicijos vertės kievienai 86 straipsnyje nurodytai pozicijų klasei.
the exposure values for each of the exposure classes specified in Article 86.
Kai kredito įstaigos apskaičiuojant rizikos veikiamas pozicijos vertes naudoja nuosavus įverčius, LGD arba perskaičiavimo faktorius, reikalavimai vyriausybėms, centriniams bankams, institucijoms ir bendrovėms turėtų būti paskelbiami atskirai nuo pozicijų, kurioms kredito įstaigos tokių įverčių netaiko;
Exposures to central governments and central banks, institutions and corporates where credit institutions use own estimates of LGDs or conversion factors for the calculation of risk-weighted exposure amounts shall be disclosed separately from exposures for which the credit institutions do not use such estimates;
apie kiekvieną pozicijų klasę: centrinė valdžia ir centriniai bankai, institucijos, įmonės ir akcijos, ir pagal pakankamą įsipareigojančiojo asmens grupių skaičių (įskaitant įsipareigojimų neįvykdymo), kad būtų galima prasmingai diferencijuoti kredito riziką, kredito įstaigos atskleidžia:
for each of the exposure classes central governments and central banks, institutions, corporate and equity, and across a sufficient number of obligor grades (including default) to allow for a meaningful differentiation of credit risk, credit institutions shall disclose:
bendros pozicijos (pozicijų klasėms: centrinė valdžia ir centriniai bankai, institucijos ir įmonės – negrąžintų paskolų suma ir nepanaudotų įsipareigojimų pozicijų vertė; akcijoms – negrąžinta suma),
the total exposures (for the exposure classes central governments and central banks, institutions and corporate, the sum of outstanding loans and exposure values for undrawn commitments; for equities, the outstanding amount);
kredito įstaigos, naudojančios savo LGD įverčius pagal riziką įvertintoms pozicijoms apskaičiuoti – vidutinį svertinį LGD procentais, kaip svorius naudojant poziciją,
for the credit institutions using own LGD estimates for the calculation of risk-weighted exposure amounts, the exposure-weighted average LGD in percentage;
vidutinį svertinį rizikos koeficientą, kaip svorius naudojant poziciją, ir
the exposure-weighted average risk weight; and
kredito įstaigos, naudojančios savo konvertavimo veiksnių įverčius pagal riziką įvertintoms pozicijoms apskaičiuoti – nepanaudotų įsipareigojimų sumą ir kiekvienai pozicijos klasei – vidutinę svertinę poziciją, kaip svorius naudojant pozicijas;
for the credit institutions using own estimates of conversion factors for the calculation of risk-weighted exposure amounts, the amount of undrawn commitments and exposure-weighted average exposure values for each exposure class;
mažmeninių pozicijų klasei ir kiekvienai iš kategorijų, apibrėžtų c papunkčio iv dalyje arba e punkte nurodytą atskleidimą (jeigu taikytina, grupės mastu), arba pozicijų analizę (negrąžintos paskolos ir nepanaudotų įsipareigojimų pozicijų vertė), palyginti su pakankamu EL grupių skaičiumi, kad būtų galima prasmingai kredito riziką diferencijuoti (jeigu įmanoma, grupės mastu);
for the retail exposure class and for each of the categories as defined under point (c)(iv), either the disclosures outlined under (e) above (if applicable, on a pooled basis), or an analysis of exposures (outstanding loans and exposure values for undrawn commitments) against a sufficient number of EL grades to allow for a meaningful differentiation of credit risk (if applicable, on a pooled basis);
faktinius kiekvienos pozicijų klasės (mažmeninei – kiekvienos kategorijos, apibrėžtos c papunkčio iv dalyje) vertės koregavimus prieš tai buvusiu laikotarpiu ir kaip tai skiriasi nuo ankstesnės patirties;
the actual value adjustments in the preceding period for each exposure class (for retail, for each of the categories as defined under point (c)(iv) and how they differ from past experience;
veiksnių, turėjusių įtakos nuostoliams prieš tai buvusiu laikotarpiu (pavyzdžiui, ar kredito įstaiga patyrė didesnius nei vidutiniškai įsipareigojimų neįvykdymo rodiklius, ar aukštesnius nei vidutinis LGD ir konvertavimo veiksnius), aprašymą; ir
a description of the factors that impacted on the loss experience in the preceding period (for example, has the credit institution experienced higher than average default rates, or higher than average LGDs and conversion factors); and
kredito įstaigų įvertinimus, palyginti su faktiniais rezultatais ilgesniu laikotarpiu.
the credit institution's estimates against actual outcomes over a longer period.
Tai apima informaciją apie nuostolių įvertinimus, palyginti su faktiniais nuostoliais kiekvienoje pozicijų klasėje (mažmeninei – kiekvienai kategorijai, kaip apibrėžta papunkčio iv dalyje) per laikotarpį, kurio pakanka prasmingam kiekvienos pozicijų klasės (mažmeninei – kiekvienai kategorijai, kaip apibrėžta c papunkčio iv dalyje) vidaus reitingų procesų veikimo įvertinimui.
At a minimum, this shall include information on estimates of losses against actual losses in each exposure class (for retail, for each of the categories as defined under point (c)(iv) over a period sufficient to allow for a meaningful assessment of the performance of the internal rating processes for each exposure class (for retail for each of the categories as defined under point (c)(iv).
Kredito įstaigos, taikančios kredito rizikos mažinimo metodą, atskleidžia tokią informaciją:
The credit institutions applying credit risk mitigation techniques shall disclose the following information:
balansinių ir nebalansinių užskaitymo sandorių naudojimo politiką ir procesus bei naudojimo mastą;
the policies and processes for, and an indication of the extent to which the entity makes use of, on- and off-balance sheet netting;
užtikrinimo priemonės vertinimo ir valdymo politiką ir procesus;
the policies and processes for collateral valuation and management;
pagrindinių kredito įstaigos taikomų užtikrinimo priemonių rūšių aprašymą;
a description of the main types of collateral taken by the credit institution;
garantų informaciją apie laiduotojų ir kredito išvestinių priemonių pardavėjų pagrindinius tipus ir jų patikimumą;
the main types of guarantor and credit derivative counterparty and their creditworthiness;
informaciją apie taikomų kredito rizikos mažinimo priemonių rinkos ir kredito rizikos koncentracijas;
information about market or credit risk concentrations within the credit mitigation taken;
kredito įstaigoms, apskaičiuojančioms pagal riziką įvertintas pozicijas vadovaujantis 78–83 arba 84–89 straipsniais, bet nepateikiančioms savo LGD įverčių arba konvertavimo veiksnių pagal pozicijų klases, kiekvienai pozicijos klasei atskirai, visą pozicijos užtikrintą vertę (po to, jei taikoma, ir balansinių, ir nebalansinių užskaitymo sandorių) – po nepastovumo korekcijų – išskaidytą pagal reikalavimus atitinkančias finansines užtikrinimo priemones ir kitas reikalavimus atitinkančias užtikrinimo priemones; ir
for credit institutions calculating risk-weighted exposure amounts in accordance with Articles 78 to 83 or 84 to 89, but not providing own estimates of LGDs or conversion factors in respect of the exposure class, separately for each exposure class, the total exposure value (after, where applicable, on- or off-balance sheet netting) that is covered – after the application of volatility adjustments – by eligible financial collateral, and other eligible collateral; and
kredito įstaigoms, apskaičiuojančioms pagal riziką įvertintas pozicijas vadovaujantis 78–83 arba 84–89 straipsniais, kiekvienai pozicijos klasei atskirai, garantijomis arba kredito išvestinėmis priemonėmis užtikrintas pozicijas (po to, jei taikoma, ir balansinius, ir nebalansinius užskaitymo sandorius).
for credit institutions calculating risk-weighted exposure amounts in accordance with Articles 78 to 83 or 84 to 89, separately for each exposure class, the total exposure (after, where applicable, on- or off-balance sheet netting) that is covered by guarantees or credit derivatives.
Nuosavo kapitalo pozicijų klasėms šis reikalavimas taikomas kiekvienam iš metodų, nustatytų VII priedo, 1 dalies 17–26 punktuose.
For the equity exposure class, this requirement applies to each of the approaches provided in Annex VII, Part 1, points 17 to 26.
Kredito įstaigos, kurios naudoja metodą, nustatytą 105 straipsnyje, nuosavų lėšų reikalavimo operacinei rizikai padengti, atskleidžia draudimo, naudojamo rizikai mažinti, aprašymą.
The credit institutions using the approach set out in Article 105 for the calculation of their own funds requirements for operational risk shall disclose a description of the use of insurance for the purpose of mitigating the risk.
1 punkto a, b papunkčius, 29 straipsnio 2 punktą, 29 straipsnio 4 punkto a, b papunkčius, 29 straipsnio 5 punktą, 29 straipsnio 6 punktą, 29 straipsnio 7 punktą, 29 straipsnio 8 punktą, 29 straipsnio 9 punktą, 29 straipsnio 10 punktą, 29 straipsnio 11 punktą
Only Art. 29.1(a)(b), Art. 29.2, Art. 29.4(a)(b), Art. 29.5, Art. 29.6, Art. 29.7, Art. 29.8, Art. 29.9, Art. 29.10, Art. 29.11
Tik 68 straipsnis
Only Art. 68
Tik 3 straipsnis
Only Article 3
NEPANAIKINTI PAKEITIMAI
NON-REPEALED MODIFICATIONS
B DALIS – GALUTINĖS PERKĖLIMO Į NACIONALINĘ TEISĘ DATOS (minimos 158 straipsnyje)
PART B – DEADLINES FOR TRANSPOSITION(referred to in Article 158)
Galutinė perkėlimo į nacionalinę teisę data
Deadline for transposition
Direktyva 2005/1/EB
Directive 2005/1/EC
XIV PRIEDAS
ANΝΕΧ XIV
3 straipsnio 1 dalies trečioji pastraipa
Article 3(1), third subparagraph
3.2 straipsnis
Article 3(2)
4 straipsnio 7–9 punktai
Article 4(7) to (9)
4 straipsnio 10 punktas
Article 4(10)
29 straipsnio 1 punkto a papunktis
Article 29(1)(a)
4 straipsnio 11–14 punktai
Article 4(11) to (14)
1 straipsnio 10, 12 ir 13 dalys
Article 1(10), (12) and (13)
4 straipsnio 21 ir 22 punktai
Article 4(21) and 22)
29 straipsnio 1 punkto b papunktis
Article 29(1)(b)
4 straipsnio 23 dalis
Article 4(23)
1 straipsnio 23 dalis
Article 1(23)
4 straipsnio 45–47 punktai
Article 4(45) to (47)
1 straipsnio 25–27 dalys
Article 1(25) to (27)
5 straipsnio 3–7 dalys
Article 5(3) to (7)
15 straipsnio 2 ir 3 dalys
Article 15(2) and (3)
29 straipsnio 2 punktas
Article 29(2)
19 straipsnio 1 dalis
Article 19(1)
19 straipsnio 2 dalis
Article 19(2)
29 straipsnio 3 punktas
Article 29(3)
16 straipsnio 4–6 dalys
Article 16(4) to (6)
24 straipsnio 1 dalis
Article 24(1)
19 straipsnio 1–3 pastraipos
Article 19(1) to (3)
24 straipsnio 2 dalis
Article 24(2)
19 straipsnio 6 pastraipa
Article 19(6)
24 straipsnio 3 dalis
Article 24(3)
19 straipsnio 4 pastraipa
Article 19(4)
25 straipsnio 1–3 dalys
Article 25(1) to (3)
20 straipsnio 1–3 dalių 1 ir 2 pastraipos
Article 20(1) to (3), first and second subparagraphs
25 straipsnio 3 dalis
Article 25(3)
19 straipsnio 5 pastraipa
Article 19(5)
25 straipsnio 4 dalis
Article 25(4)
20 straipsnio 3 dalies 3 pastraipa
Article 20(3) third subparagraph
20 straipsnio 4–7 dalys
Article 20(4) to (7)
1 straipsnio 3 dalies antrasis sakinys
Article 1(3), second sentence
22 straipsnio 2–4 dalys
Article 22(2) to (4)
22 straipsnio 5 dalis
Article 22(5)
22 straipsnio 6 dalis
Article 22(6)
22 straipsnio 7 dalis
Article 22(7)
22 straipsnio 8 dalis
Article 22(8)
22 straipsnio 9 dalis
Article 22(9)
22 straipsnio 10 dalis
Article 22(10)
22 straipsnio 11 dalis
Article 22(11)
39 straipsnio 1 ir 2 dalys
Article 39(1) and (2)
39 straipsnio 3 dalis
Article 39(3)
3 straipsnio 8 punktas
Article 3(8)
30 straipsnio 9 dalies 1 ir 2 punktai
Article 30(9), first and second subparagraphs
30 straipsnio 9 dalies 3 punktas
Article 30(9), third subparagraph
29 straipsnio 4 punkto a papunktis
Article 29(4)(a)
29 straipsnio 4 punkto b papunktis
Article 29(4)(b)
66 straipsnio 1 ir 2 dalys
Article 66(1) and (2)
38 straipsnio 1 ir 2 dalys
Article 38(1) and (2)
1 straipsnio 1 punkto 3 pastraipa
Article 1(1), third subparagraph
48 straipsnio 4 dalies 1 punktas
Article 48(4), first subparagraph
48 straipsnio 2–4 dalių 2 pastraipa
Article 48(2) to (4), second subparagraph
49 straipsnio 1–5 dalys
Article 49(1) to (5)
49 straipsnio 4, 6 ir 7 dalys
Article 49(4), (6) and (7)
51 straipsnio 1, 2, 5 dalys
Article 51(1), (2) and (5)
122 straipsnis
Article 122(1) and (2)
51 straipsnio 6 dalis
Article 51(6)
53 straipsnio 3 dalis
Article 53(3)
133 straipsnio 1 dalis
Article 133(1)
133 straipsnio 2 ir 3 dalys
Article 133(2) and (3)
54 straipsnio 2 ir 3 dalys
Article 54(2) and (3)
54 straipsnio 4 dalies pirma pastraipa
Article 54(4), first subparagraph
134 straipsnio 2 dalis
Article 134(2)
54 straipsnio 4 dalies antra pastraipa
Article 54(4), second subparagraph
56 straipsnio 7 dalis
Article 56(7)
3 straipsnio 10 punktas
Article 3(10)
I priedas, 1-14 punktai, išskyrus paskutinę pastraipą
Annex I, points 1 to 14, excluding the final paragraph
I priedo paskutinė pastraipa
Annex I, final paragraph
atsižvelgdamas į Komisijos pasiūlymą Europos Parlamentui ir Tarybai (KOM (2004)0486)) Dar nepaskelbta OL.
– having regard to the Commission proposal to the European Parliament and the Council ( COM(2004)0486 ) Not yet published in OJ.
atsižvelgdamas į EB sutarties 251 straipsnio 2 dalį ir į 141 straipsnio 3 dalį, pagal kuriuos Komisija jam pateikė pasiūlymą Parlamentui ( C6-0144/2004 ),
– having regard to Article 251(2) and Article 47(2) of the EC Treaty, pursuant to which the Commission submitted the proposal to Parliament ( C6-0144/2004 ),
atsižvelgdamas į Darbo tvarkos taisyklių 51 straipsnį,
– having regard to Rule 51 of its Rules of Procedure,
atsižvelgdamas į Ekonomikos ir pinigų politikos komiteto pranešimą ir Teisės reikalų komiteto nuomonę (A6-0000/2005),
– having regard to the report of the Committee on Economic and Monetary Affairs and the opinion of the Committee on Legal Affairs ( A6-0257/2005 ),
atsižvelgdami į Europos bendrijos steigimo sutartį, ypač į jos 47 straipsnio 2 dalį,
Having regard to the Treaty establishing the European Community, and in particular Article 47(2) thereof,
Tarybos direktyva 93/6/EEB dėl investicinių įmonių ir kredito įstaigų kapitalo pakankamumo OL L 141, 1993 6 11, p.
Council Directive 93/6/EEC of 15 March 1993 on the capital adequacy of investment firms and credit institutions OJ L 141, 11.6.1993, p.
keletą kartų buvo iš esmės keista.
has been significantly amended on several occasions.
Dar kartą iš dalies keičiant minėtą direktyvą, siekiant aiškumo ji turėtų būti išdėstyta iš naujo.
Now that new amendments are being made to the said Directive, it is desirable, in order to clarify matters, that it should be recast.
Europos Parlamento ir Tarybos direktyvoje 2004/39/EB dėl finansinių priemonių rinkų OL L 145, 2004 4 30, p.
of Directive 2004/39/EC of the European Parliament and of the Council of 21 April 2004 on markets in financial instruments OJ L 145, 30.4.2004, p.
, yra leisti investicinėms įmonėms, kurioms leidimus veiklai išduoda ir kurias prižiūri buveinės valstybės narės kompetentingos institucijos, laisvai steigti filialus bei teikti paslaugas kitose valstybėse narėse.
is to allow investment firms authorised by the competent authorities of their home Member State and supervised by the same authorities to establish branches and provide services freely in other Member States.
Minėtoje direktyvoje atitinkamai numatyta derinti taisykles dėl leidimų investicinėms įmonėms veiklai pradėti ir vykdyti suteikimo.
That Directive accordingly provides for the coordination of the rules governing the authorisation and pursuit of the business of investment firms.
Vis dėlto Direktyvoje 2004/39/EB nenustatyti nei bendrieji standartai dėl investicinės įmonės nuosavų lėšų, nei tokių įmonių pradinio kapitalo dydis ar bendra jų prisiimamos rizikos valdymo sistema.
Directive 2004/39/EC does not, however, establish common standards for the own funds of investment firms nor indeed does it establish the amounts of the initial capital of such firms or a common framework for monitoring the risks incurred by them.