natgillin/translations-raw huggingface dataset:
c) juridinis asmuo, kuriam AIFV buveinės valstybės narės kompetentingos valdžios institucijos suteikė leidimą atlikti depozitaro funkcijas, kuriam taikomas rizikos ribojimo reguliavimas ir nuolatinė priežiūra, kurių kokybė tokia pati, kaip ir Direktyvoje 2006/48/EB nustatytų reguliavimo ir priežiūros, ir kuris gali suteikti pakankamas finansines ir profesines garantijas dėl savo galimybių veiksmingai atlikti susijusias depozitaro funkcijas ir vykdyti šioms funkcijoms būdingus įsipareigojimus.
(c) a legal person which is authorised by the competent authorities of the home Member State of the AIFM to act as a depositary, which is subject to prudential regulation and ongoing supervision, which are of the same quality as the regulation and supervision specified by Directive 2006/48/EC, and which can provide sufficient financial and professional guarantees to be able to perform effectively the relevant depositary functions and meet the commitments inherent to those functions.
Kai leidimą turinčio AIFV valdomas AIF įsteigtas Sąjungoje, depozitaro registruotoji buveinė yra valstybėje narėje, kurioje įsteigtas AIF.
Where an AIF managed by an authorised AIFM is established in the Union, the depositary shall have its registered office in the Member State where the AIF is established .
Kai leidimą turinčio AIFV valdomas AIF įsteigtas trečiojoje šalyje, depozitaro registruotoji buveinė yra Sąjungoje, nebent laikomasi šių sąlygų:
Where a AIF managed by an authorised AIFM is established in a third country, the depositary shall have its registered office in the Union , unless the following conditions are satisfied:
a) AIFV buveinės valstybės narės ir trečiosios šalies, kurioje įsteigtas AIF, kompetentingos institucijos yra pasirašiusios bendradarbiavimo ir informacijos mainų susitarimus;
(a) the competent authorities of the home Member State of the AIFM and those of the third country where the AIF is established have signed cooperation and exchange of information agreements;
b) trečiajai šaliai, kurioje įsteigtas AIF, taikomas pagal 3c dalį priimamas sprendimas, kuriame konstatuojama, kad toje šalyje įsteigtiems depozitarams taikomas veiksmingas rizikos ribojimo reguliavimas (įskaitant minimalaus kapitalo reikalavimus) ir priežiūra, lygiaverčiai Sąjungos teisėje numatytoms nuostatoms;
(b) the third country where the AIF is established is the subject of a decision taken pursuant to paragraph 3c stating that depositaries established in that country are subject to effective prudential regulation (including minimum capital requirements) and supervision which are to the same effect as the provisions laid down in Union law;
ba) remiantis sutartimi, depozitaras atsako AIFV ir AIF investuotojams pagal 5 ir 5a dalis ir sutinka laikytis 4 ir 4a dalių;
(ba) the depositary shall by contract be liable to the AIFM and the investors of the AIF consistently with paragraphs 5 and 5a and shall agree to comply with paragraphs 4 and 4a;
d) AIFV buveinės valstybė narė ir trečioji šalis, kurioje įsteigtas AIF, yra pasirašiusios susitarimą, kuris visiškai atitinka standartus, nustatytus EBPO pavyzdinės mokesčių konvencijos 26 straipsnyje, ir kuriuo užtikrinamas veiksmingas keitimasis informacija mokesčių klausimais;
(d) the home Member State of the AIFM has signed an agreement with the third country where the AIF is established which fully complies with the standards laid down in Article 26 of the OECD Model Tax Convention and ensures an effective exchange of information in tax matters;
e) depozitaras yra bankas arba tokio paties pobūdžio subjektas, kaip ir 3 dalyje nurodyti subjektai, atitinkantys tos dalies c punkte nustatytas sąlygas.
(e) the depositary shall be a bank or an entity of the same nature as those entities referred to in paragraph 3, which meet the conditions specified in point (c) thereof.
Komisija pagal 49a, 49b ir 49c straipsnius priima deleguotus teisės aktus, kuriuose nustatomi:
The Commission shall adopt delegated acts in accordance with Articles 49a, 49b and 49c establishing:
a) bendrieji kriterijai, taikomi vertinant, ar 3a dalies c punkte nurodyti trečiųjų šalių pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos standartai atitinka Finansinių veiksmų darbo grupės reikalavimus ir yra lygiaverčiai reikalavimams, numatytiems Direktyvoje 2005/60/EB;
(a) general criteria for assessing whether the standards to prevent money laundering and terrorist financing of third countries as referred to in paragraph 3a(c) meet the Financial Action Task Force requirements and are to the same effect as the requirements set out in Directive 2005/60/EC;
b) bendrieji kriterijai, taikomi vertinant, ar 3a dalies b punkte nurodyti trečiųjų šalių rizikos ribojimo reguliavimas ir priežiūra lygiaverčiai Sąjungos teisėje numatytoms nuostatoms ir veiksmingai vykdomi.
(b) general criteria for assessing whether the prudential regulation and supervision of third countries as referred to in paragraph 3a(b) are to the same effect as the provisions laid down in Union law and are effectively enforced.
Vadovaudamasi 3b dalyje nurodytais kriterijais, Komisija pagal 49a, 49b ir 49c straipsnius priima deleguotus teisės aktus, kuriuose konstatuojama, kad:
On the basis of the criteria referred to in paragraph 3b, the Commission shall adopt delegated acts in accordance Articles 49a, 49b and 49c stating:
a) trečiosios šalies pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos standartai atitinka Finansinių veiksmų darbo grupės reikalavimus ir yra lygiaverčiai reikalavimams, numatytiems Direktyvoje 2005/60/EB;
(a) that the third country's standards to prevent money laundering and terrorist financing meet the Financial Action Task Force requirements and are to the same effect as the requirements set out in Directive 2005/60/EC;
b) trečiosios šalies rizikos ribojimo reguliavimas ir priežiūra lygiaverčiai Sąjungos teisėje numatytoms nuostatoms ir veiksmingai vykdomi.
(b) that the prudential regulation and supervision of a third country are to the same effect as the provisions laid down in Union law and are effectively enforced.
Depozitarai turi teisę perduoti savo funkcijas , išskyrus depozitarų ir saugotojų, kuriems perduoda tam tikras funkcijas, atrankos, stebėsenos ir priežiūros funkcijas .
Depositaries may delegate their tasks apart from functions of selection, monitoring and oversight over their sub-depositaries and sub-custodians.
Depozitaras neperduoda savo funkcijų tokiu mastu, kad jam liktų tik vadinamosios pašto dėžutės funkcijos.
A depositary shall not delegate its functions to the extent that it becomes a letter-box entity.
Depozitarai deramai kvalifikuotai, apdairiai ir stropiai renkasi, skiria, periodiškai stebi ir nuolat prižiūri trečiąją šalį, kuriai perdavė dalį savo funkcijų, taip pat trečiosios šalies tvarką, susijusią su jai perduotais klausimais.
Depositaries shall exercise due skill, care and diligence in the selection, appointment, periodic review and ongoing supervision of any third party to whom they have delegated part of their tasks and of its arrangements in respect of the matters delegated to it .
Depozitaras atsako AIFV ir AIF investuotojams už visus nuostolius, kuriuos šie patiria dėl tyčinio arba aplaidaus depozitaro pareigų nevykdymo arba dėl netinkamo jų vykdymo pagal šią direktyvą , išskyrus atvejus, kai tokių nuostolių randasi dėl force majeure .
The depositary shall be liable to the AIFM and the investors of the AIF for any losses suffered by them as a result of its intentional or negligent failure to perform , or improper performance of, its obligations pursuant to this Directive except where such loss arises as a result of force majeure.
Tuo atveju, jei prarandamos depozitaro saugomos finansinės priemonės, depozitaras gali būti atleidžiamas nuo atsakomybės tik tuo atveju, jei gali įrodyti, kad šios priemonės buvo prarastos dėl išorinio poveikio, kurio nebuvo galima numatyti, ir depozitaras neturėjo galimybės išvengti praradimo.
In case of any loss of financial instruments which the depositary safe-keeps, the depositary may discharge itself of its liability only if it can prove that the loss has been caused by an external event, that it was not foreseeable and that the depositary could not have avoided the loss which has occurred.
Depozitaro atsakomybei AIFV ir investuotojų atžvilgiu neturi įtakos depozitaro sprendimas vieną kartą perduoti dalį savo funkcijų leidimą turinčiai trečiajai šaliai, pvz., kitam depozitarui arba saugotojui.
The depositary's liability towards AIFM and investors shall not be affected by the fact that it has chosen to undertake a single delegation to an authorised third party, such as a subdepositary or a sub-custodian, of a part of its tasks.
Taigi netekus bet kokių depozitaro saugomų finansinių priemonių, jo pirmutinė pareiga – nepažeidžiant nacionalinės teisės nuostatų nedelsiant grąžinti turtą AIF.
Therefore, in the event of any loss of financial instruments which the depositary safe-keeps, as a primary obligation, without prejudice to national law, the depositary shall return the assets to the AIF without undue delay.
Šis reikalavimas taikomas nepažeidžiant teisminio nagrinėjimo procedūrų.
This requirement shall apply without prejudice to legal proceedings.
Atsakomybė AIF investuotojams gali būti nustatoma tiesiogiai arba netiesiogiai per AIFV. ▌
Liability to AIF investors may be invoked either directly or indirectly through the AIFM. ▌
Nukrypstant nuo 5 dalies nuostatų, jei dėl teisinių kliūčių, susijusių su valstybės, kurioje AIFV investuoja AIF vardu, teisės aktais, arba dėl neprognozuojamo išorės poveikio depozitaras negali atlikti saugotojo funkcijų, jis gali būti atleidžiamas nuo atsakomybės, įskaitant atsakomybę už finansinių priemonių praradimą, jei gali įrodyti, kad su deramu stropumu atliko savo pareigas, kaip numatyta 4a dalyje.
By way of exception to paragraph 5, where a depositary is legally prevented by the law of the country where the AIFM invests on behalf of the AIF or unable to exercise custodial functions due to an unforeseeable external event to exercise its custodial functions, the depositary may discharge its liability, including for loss of financial instruments, if it can prove that it has performed its due diligence duties as referred to in paragraph 4a.
Atsakomybė AIFV ir investuotojams gali būti perduodama leidimą turinčiai trečiajai šaliai, kuriai pagal rašytinę depozitaro ir trečiosios šalies sutartį patikėta atlikti saugojimo funkcijas.
Liability towards the AIFM and investors may be transferred to an authorised third party that has been entrusted to carry out its custodial tasks by written contract between the depositary and the third party.
AIFV ir depozitaro sutartyje numatoma, kad AIFV informuojamas apie visas depozitaro ir trečiosios šalies sutartis prieš joms įsigaliojant.
The contract between the AIFM and the depositary shall provide that the AIFM be informed of any contract between the depositary and a third party before it comes into effect.
Prieš investuodami į AIF investuotojai taip pat informuojami apie tokią sutartį ir apie susijusių šalių atsakomybės pasidalijimą.
Before they invest in the AIF, investors shall also be informed of such a contract and of the shared responsibility between the parties involved.
Jei trečiosios šalies depozitarui taikomi pagal 3c dalį priimami sprendimai, nereikalaujama sudaryti antroje pastraipoje nurodytos sutarties.
Where a third-country depositary is the subject of the decisions taken pursuant to paragraph 3c, a contract, as referred to in the second subparagraph, shall not be required.
Nukrypstant nuo 5 dalies nuostatų, jei pagal depozitaro ir pagrindinio maklerio arba saugotojo, kuriam perduotos tam tikros funkcijos, sutartį, laikantis AIF taisyklių arba steigimo dokumentų, leidžiama perduoti ir pakartotinai panaudoti turtą, depozitaras gali būti atleidžiamas nuo atsakomybės, jei gali įrodyti, kad su deramu stropumu atliko savo pareigas, kaip numatyta 4a dalyje.
By way of exception to paragraph 5, where the contract between the depositary and a prime broker or a sub-custodian allows for the transfer and reuse of assets in compliance with the AIF rules or instruments of incorporation, the depositary may discharge its own liability if it can prove that it has performed its due diligence duties as referred to in paragraph 4a.
AIFV ir depozitaro sutartyje numatoma, kad AIFV informuojamas apie nuostatą, pagal kurią, laikantis AIF taisyklių, leidžiama perduoti ir pakartotinai panaudoti turtą, prieš šią nuostatą įgyvendinant.
The contract between the AIFM and the depositary shall provide that the AIFM be informed of a provision allowing the transfer and reuse of assets in accordance with the rules of the AIF before its implementation.
Prieš investuodami į AIF investuotojai informuojami apie šią sąlygą ir jiems suteikiama naujausia informacija apie trečiosios šalies tapatybę.
Before they invest in the AIF, investors shall be informed of that clause and updated about the identity of the third party.
Visų pirma investuotojai informuojami apie bet kokį galimą atsakomybės perdavimą trečiajai šaliai, įskaitant atsakomybę finansinių priemonių praradimo atveju.
In particular, investors shall be informed of any transfer of liability to the third party that may exist, including in the event of loss of financial instruments.
Tokiu atveju nuostolių padengimo terminas nustatomas remiantis depozitaro ir trečiosios šalies sutarties sąlygomis.
In that case, the delay for restitution shall be in accordance with the terms of the contract between the depositary and the third party.
Gavęs prašymą depozitaras pateikia savo buveinės valstybės narės kompetentingoms institucijoms visą informaciją, kurią gavo atlikdamas savo pareigas ir kurios kompetentingoms institucijoms gali reikėti siekiant prižiūrėti AIFV.
The depositary shall make available on request to the competent authorities of its home Member State all information which it has obtained while undertaking its duties and that may be necessary for the competent authorities to supervise the AIFM.
Jei AIFV ir depozitaro buveinės yra skirtingose valstybėse narėse, depozitaro buveinės valstybės narės kompetentingos institucijos nedelsdamos pasidalija gauta informacija su AIFV buveinės valstybės narės kompetentingomis institucijomis.
If the home Member State of the AIFM is different from that of the depositary, the competent authorities of the home Member State of the depositary shall share the information received without delay with the competent authorities of the home Member State of the AIFM.
Komisija pagal 49a, 49b ir 49c straipsnius priima deleguotus teisės aktus, kuriuose išsamiau apibrėžiamos depozitarų pareigos ir atsakomybė, taip pat sąlygos, kuriomis AIF depozitaras gali perduoti tam tikras savo funkcijas trečiajai šaliai.
The Commission shall adopt delegated acts in accordance with Articles 49a, 49b and 49c further specifying the duties and responsibilities of depositaries and the conditions under which an AIF depositary may delegate some of its functions to a third party.
18 straipsnis Perdavimas
Article 18 Delegation
AIFV, ketinantys perduoti trečiosioms šalims užduotį atlikti AIFV vardu vieną ar daugiau savo funkcijų, iš anksto informuoja buveinės valstybės narės kompetentingas institucijas ▌kiekvieno funkcijų perdavimo atveju.
AIFM which intend to delegate to third parties the task of carrying out on their behalf one or more of their functions shall inform the competent authorities of the home Member State in advance for each delegation.
Kompetentingos institucijos gali per vieną mėnesį nepritarti šiam funkcijų perdavimui.
The competent authorities may reject such delegation within one month.
Laikomasi šių sąlygų:
The following conditions shall be complied with:
a) trečioji šalis privalo būti kreditinga, o realiai veiklą vykdantys asmenys privalo būti pakankamai geros reputacijos ir pakankamai patyrę;
(a) the third party must be creditworthy and the persons who effectively conduct the business must be of sufficiently good repute and sufficiently experienced;
b) jei perduodamas portfelio , rizikos arba likvidumo valdymas, trečioji šalis, be kita ko, privalo turėti AIFV veiklos leidimą, kuriuo suteikiama teisė valdyti to paties tipo AIF;
(b) where the delegation concerns the portfolio management or the risk management or liquidity management , the third party must also be authorised as an AIFM to manage an AIF of the same type;
c) perdavimas neturi užkirsti kelio veiksmingai prižiūrėti AIFV, o svarbiausia tai turi netrukdyti AIFV veikti arba AIF būti valdomam siekiant kuo didesnės jų investuotojų naudos;
(c) the delegation must not prevent the effectiveness of supervision of the AIFM, and in particular it must not prevent the AIFM from acting, or the AIF from being managed, in the best interests of its investors;
d) AIFV privalo būti pajėgi įrodyti, kad trečioji šalis atitinka reikalavimus ir yra pajėgi prisiimti konkrečias funkcijas, kad ji buvo atidžiai atrinkta ir kad AIFV gali veiksmingai nuolatos stebėti perduotos veiklos vykdymą, bet kada trečiajai šaliai pateikti papildomus nurodymus ir nedelsiant atšaukti įgaliojimus, kai to reikalauja investuotojų interesai ;
(d) the AIFM must be able to demonstrate that the third party is qualified and capable of undertaking the functions in question, that it was selected with due care and that the AIFM is in a position to monitor effectively at any time the delegated activity, to give at any time further instructions to the third party and to withdraw the delegation with immediate effect where this is in the interest of investors;
da) AIFV turi informuoti investuotojus apie tai, kurios funkcijos perduotos ir kam jos perduotos.
(da) the AIFM must inform investors of which functions have been delegated and to whom;
AIFV yra pajėgus bet kuriuo metu pateikti tolesnius nurodymus įmonei, kuriai perduotos funkcijos, ir nedelsiant atšaukti įgaliojimus, jei šis įgaliojimų atšaukimas geriausiai atitinka investuotojų interesus.
AIFM shall be able to give further instructions to the undertaking to which functions are delegated at any time and shall be able to withdraw the mandate with immediate effect where such withdrawal is in the best interests of investors.
Depozitarui, vertintojui ar kitai įmonei, kurių interesai gali prieštarauti AIF arba jo investuotojų interesams, jokie įgaliojimai negali būti perduoti.
No delegation shall be given to the depositary, the valuator, or to any other undertaking whose interests may conflict with those of the AIF or its investors.
AIFV nuolatos tikrina trečiosios šalies teikiamas paslaugas.
▌ AIFM shall review the services provided by each third party on an ongoing basis.
2. ▌AIFV atsakomybei poveikio nedaro faktas, kad AIFV perdavė savo funkcijas trečiajai šaliai, AIFV taip pat neturi teisės perduoti savo funkcijas tokiu mastu, kad jo iš esmės nebegalima būtų laikyti AIF valdytoju ir jis taptų tik vadinamosios pašto dėžutės funkcijas atliekančiu subjektu .
2. ▌ The liability of AIFM shall not be affected by the fact that they have delegated functions to a third party, nor shall the AIFM delegate its functions to the extent that, in essence, it can no longer be considered to be the manager of the AIF or to the extent that it becomes a letter-box entity.
Trečioji šalis neturi teisės perduoti jokių jai patikėtų funkcijų dar kartą.
The third party may not sub-delegate any of the functions delegated to it.
Skaidrumo reikalavimai
Transparency requirements
Metinė ataskaita
Annual report
Metinė ataskaita pateikiama kompetentingoms institucijoms ir investuotojams ne vėliau kaip praėjus keturiems mėnesiams nuo finansinių metų pabaigos arba, tais atvejais, kai trečiųjų šalių prašoma pateikti informaciją, pavyzdžiui, prašoma atlikti AIF pagrindinių investicijų auditą, ne vėliau kaip praėjus šešiems mėnesiams nuo finansinių metų pabaigos .
The annual report shall be made available to investors and the competent authorities no later than four months following the end of the financial year, or, in circumstances where information is required from third parties, such as the audit of any underlying investments of the AIF, no later than six months following the end of the financial year .
Šioje ataskaitoje pateikiama bent:
The annual report shall at least contain the following:
a) balanso ataskaita arba turto ir įsipareigojimų ataskaita;
(a) a balance-sheet or a statement of assets and liabilities;
b) finansinių metų pajamų ir išlaidų ataskaita;
(b) an income and expenditure account for the financial year;
c) finansinių metų veiklos ataskaita.
(c) a report on the activities of the financial year;
ca) ta 20 straipsnyje nurodytos informacijos dalis, kuri pasikeitė per finansinius metus, už kuriuos teikiama ataskaita;
(ca) the information listed in Article 20, to the extent it has changed during the financial year covered by the report;
cb) AIFV ir, kai tikslinga, AIF mokamo atlyginimo, padalyto į fiksuotą ir kintamą, dydis.
(cb) the amounts of remuneration, split into fixed and variable remuneration, paid by the AIFM and, where relevant, by the AIF .
Auditoriaus ataskaita, įskaitant visas išlygas, turi būti visiškai atkartota metinėje ataskaitoje.
The auditor's report, including any qualifications, shall be reproduced in full in the annual report.
Komisija pagal 49a, 49b ir 49c straipsnius priima deleguotuosius aktus , kuriuose išsamiau nurodomas metinės ataskaitos turinys ir forma.
The Commission shall adopt delegated acts in accordance with Articles 49a, 49b and 49c further specifying the content and format of the annual report.
Tokie aktai yra atitinkamos ir proporcingos priemonės, pritaikomos atsižvelgiant į AIFV, kuriam jos taikomos, ir AIF, su kuriuo susijusi ataskaita, tipą.
Those acts shall be appropriate and proportionate and shall be adapted to the type of AIFM to which they apply and the AIF to which the report relates .
20 straipsnis Informacijos atskleidimas investuotojams
Article 20 Disclosure to investors
AIFV užtikrina, kad prieš investuodami į AIF investuotojai gautų toliau nurodytą informaciją ir visus jos pakeitimus:
AIFM shall ensure that AIF investors receive the following information before they invest in the AIF, as well as any changes thereof:
a) AIF investavimo strategijos ir uždavinių, viso turto, į kurį AIF gali investuoti, tipo ir būdų, kuriuos AIF gali naudoti, visų su tuo susijusios rizikos rūšių, bet kokio turto pakartotinio panaudojimo ir perdavimo susitarimų ir, jei tikslinga, saugojimo susitarimų, visų galiojančių investavimo apribojimų, aplinkybių, kuriomis AIF turi teisę naudoti finansinį svertą, leidžiamų finansinio sverto tipų ir šaltinių, didžiausio leistino finansinio sverto lygio, su jais susijusios rizikos ir visų finansinio sverto naudojimo apribojimų , taip pat viso finansinio sverto dydžio aprašas (periodiškai) ;
(a) a description of the investment strategy and objectives of the AIF, the type of assets which the AIF can invest in and of the techniques it may employ and of all associated risks, of any asset re-use and transfer arrangements and of custody arrangements if appropriate, any applicable investment restrictions, the circumstances in which the AIF may use leverage, the types and sources of leverage permitted , the maximum level of leverage and the associated risks and of any restrictions to the use of leverage as well as the total amount of leverage, on a periodic basis ;
aa) informacija apie pagrindinių fondų buveinę, jei toks AIF yra fondų fondas;
(aa) information about where the underlying funds are established if such AIF is a fund of funds;
ab) informacija apie tai, kur įsteigtas finansuojamasis fondas;
(ab) information about where the master fund is established;
b) procedūrų, kurių laikydamasis AIF gali keisti savo investavimo strategiją arba investavimo politiką (arba abi), aprašas;
(b) a description of the procedures by which the AIF may change its investment strategy or investment policy, or both;