natgillin/translations-raw huggingface dataset:
10) „politiškai pažeidžiami asmenys“ – fiziniai asmenys, kurie nėra kilę iš Europos Sąjungos ir kuriems yra ar buvo patikėtos svarbios valstybės tarnybos pareigos, pavyzdžiui, valstybės ar vyriausybės vadovai, aukštesnio rango politikai, aukštesnio rango vyriausybės, teismų ar kariuomenės pareigūnai, aukštesnio rango valstybei priklausančių bendrovių vadovai, įtakingi politinių partijų veikėjai bei tokių asmenų artimieji ar artimi kolegos, ir dėl kurių didelių arba sudėtingų finansinių ar verslo sandorių gali kilti didesnis pinigų plovimo pavojus;
(10) ‘politically exposed persons’ means natural persons who are not citizens of the European Union and who are or have been entrusted with prominent public functions , for example Heads of State or Government, prominent politicians, senior government, judicial or military officials, senior executives of state-owned corporations, important political party officials and close family members or close associates of such persons and whose substantial or complex financial or business transactions may represent an enhanced money laundering risk;
3 straipsnio 1 dalis (nauja)
Article 3, paragraph 1 a (new)
12a) Šioje direktyvoje niekur nereikalaujama tikrojo savininko tapatybės nustatymo ir patikrinimo, kai nuosavybę sudaro:
Nothing in this Directive shall require the identification or verification of beneficial ownership of property (‘the property’) comprising
i) korporacijos arba visuomeninės institucijos išleista ir vertybinių popierių rinkoje prekiaujama skola;
(i) debt issued by a corporation or by a public authority and listed on a regulated exchange;
ii) vertybiniai popieriai, kuriais prekiaujama reguliuojamoje vertybinių popierių biržoje
(ii) equities listed on a regulated exchange
asmens, kuris turi nuosavybę, įrašytą apjungtoje sąskaitoje kitos finansinės institucijos, veikiančios kaip depozito institucija, vardu.
by a person holding the property in a pooled account on behalf of another financial institution acting as a depository institution.
3 straipsnio 1 dalis (nauja)
Article 3, paragraph 1 b (new)
12b) Šioje direktyvoje niekur nereikalaujama tikrojo nuosavybės savininko tapatybės nustatymo ir patikrinimo, kai nuosavybę sudaro korporacijos arba visuomeninės institucijos išleista ir vertybinių popierių rinkoje įregistruota skola, kai ją registruoja asmuo, paskirtas paskolos davėjo veiklti kaip jo patikėtinis.
Nothing in this Directive shall require the identification or verification of beneficial ownership of property (‘the property’) comprising debt issued by a corporation or by a public authority and listed on a regulated exchange by a person appointed by the issuer of the debt to act as trustee of the issue.
Pagal šios direktyvos tikslus, kur toks asmuo yra paskirtas patikėtinių, atitinkamų patikėtinės nuosavybės paslaugų teikėjo klientu yra laikomas davėjas.
For the purposes of the Directive, where such a person is appointed as a trustee, the customer in relation to the provision of the relevant trust services is the issuer.
6 straipsnio d punktas
Article 6, point (d)
d) kai esama abejoniu del anksciau gautu klientu tapatybes duomenu teisingumo ar atitikimo
(d) when there are doubts about the veracity or adequacy of previously obtained customer identification data.
d) kai esama abejonių dėl esamų klientų tapatybės duomenų teisingumo ar atitikimo, kurie gauti po to, kai ši direktyva pradėjo galioti.
(d) when there are doubts about the veracity or adequacy of existing customer identification data obtained after the entry into force of this Directive.
7 straipsnio 1 dalies b punktas
Article 7, paragraph 1, point (b)
b) tam tikrais atvejais – tikrojo savininko tapatybės nustatymas ir veiksmai, reikalingi norint patikrinti tikrojo savininko tapatybę ir įsitikinti, kas iš tiesų yra tas tikrasis savininkas; juridinių asmenų, patikos ir panašių juridinių darinių atveju – veiksmai, kurių būtina imtis norint suprasti kliento nuosavybės valdymą ir kontrolės struktūrą;
(b) identifying, where applicable, the beneficial owner and taking reasonable measures to verify the identity of the beneficial owner such that the institution or person is satisfied that it knows who the beneficial owner is, including, as regards legal persons, trusts and similar legal arrangements, taking reasonable measures to understand the ownership and control structure of the customer’;
b) tam tikrais atvejais, jei reikia , tikrojo savininko tapatybės nustatymas ir rizikos laipsnį atitinkantys veiksmai, reikalingi norint patikrinti tikrojo savininko tapatybę ir įsitikinti, kas iš tiesų yra tas tikrasis savininkas; juridinių asmenų, patikos ir panašių juridinių darinių atveju – rizikos laipsnį atitinkantys veiksmai, kurių būtina imtis norint suprasti kliento nuosavybės valdymą ir kontrolės struktūrą; kai klientas yra tinkamai įsteigta įmonė, įregistruota žemos rizikos teritorijoje, kuriai nebūdingi kiti žymūs rizikos faktoriai, tinkama priemonė yra pagrįstas įmonės registracijos įrodymas iš nepriklausomo šaltinio.
(b) identifying, where practicable, on the basis of publicly accessible and reliable independent source documents, data or information the beneficial owner and taking risk-based and reasonable measures to verify the identity of the beneficial owner such that the institution or person is satisfied that it knows who the beneficial owner is, including, as regards legal persons, trusts and similar legal arrangements, taking risk-based and reasonable measures to understand the ownership and control structure of the customer; where the customer is a properly constituted company registered in a jurisdiction which is regarded as low-risk, and absent any other significant risk factors, reasonable evidence of the company's registration from an independent source shall constitute reasonable measures;
7 straipsnio 1 dalies b punkto a papunktis (naujas)
Article 7, paragraph 1, point (b a) (new)
ba) Jei nėra duomenų apie savininkus arba teisinį įsipareigojimą deklaruoti tikruosius savininkus, laikoma, kad atleidžiama nuo šios pareigos vykdymo, jei yra patikrinti viešai prieinamos informacijos šaltiniai, klientas yra tinkamai apklaustas ir priimtas sąžiningas sprendimas, atsižvelgiant į visus rizikos faktorius.
(ba) In the absence of a record of owners or a legal obligation to declare beneficial ownership, this duty shall be regarded as discharged when publicly available sources of information have been consulted, reasonable questioning of the customer conducted, and a judgement made in good faith taking account of the perceived risk.
Atsakomybė už nuostolius gali kilti tik darant grubias ir akivaizdžias identifikavimo klaidas.
Liability shall only arise in the case of blatant and obvious omissions in identification efforts;
d) dalykiniu santykiu testinis kruopštus tikrinimas, iskaitant nuodugnu sandoriu, kurie buvo sudaryti tokiu santykiu metu, tyrima, siekiant užtikrinti, kad vykdomi sandoriai atitiktu tokios istaigos ar asmens turimas žinias apie klienta, jo versla ir rizikos pobudi, prireikus įskaitant žinias apie lėšų šaltinį; taip pat užtikrinimas, kad atitinkami dokumentai, duomenys ar informacija būtų nuolat atnaujinami.
(d) conducting ongoing due diligence on the business relationship including scrutiny of transactions undertaken throughout the course of that relationship to ensure that the transactions being conducted are consistent with the institution’s or person’s knowledge of the customer, the business and risk profile, including, where necessary, the source of funds and ensuring that the documents, data or information held are kept up-to-date.
d) dalykinių santykių tęstinis tikrinimas ir priežiūra, įskaitant nuodugnų sandorių, kurie buvo sudaryti tokiu santykių metu, tyrimą, siekiant užtikrinti, kad vykdomi sandoriai atitiktų tokios įstaigos ar asmens turimas žinias apie klientą, jo verslą ir rizikos pobudį, prireikus įskaitant žinias apie lėšų šaltinį; taip pat užtikrinimas, kad atitinkami dokumentai, duomenys ar informacija būtų nuolat atnaujinami.
(d) conducting ongoing monitoring of the business relationship including scrutiny of transactions undertaken throughout the course of that relationship to ensure that the transactions being conducted are consistent with the institution’s or person’s knowledge of the customer, the business and risk profile, including, where necessary, the source of funds and ensuring that the documents, data or information held are kept up-to-date.
Valstybes nares privalo reikalauti, kad istaigos ir asmenys, kuriems taikoma ši direktyva, kruopštu patikrinima atliktu prieš užmegzdami dalykinius santykius, prieš atsitiktiniu klientu sandorio vykdymą arba jį vykdydami .
Member States shall require that the institutions and persons covered by this Directive apply customer due diligence before or during the course of establishing a business relationship or executing a transaction for occasional customers.
Valstybės narės privalo reikalauti, kad kliento arba tikrojo savininko tapatybė būtų patikrinta prieš užmezgant dalykinius santykius arba vykdant sandorį.
Member States shall require that the verification of the identity of the customer and the beneficial owner takes place before the establishment of a business relationship or the execution of a transaction.
1b) Nukrypti nuo 1 dalies 1a punkto valstybės narės gali:
By way of derogation from paragraphs 1 and 1a, Member States may, in relation to
i) gyvybės draudimo verslui leisti atlikti gavėjo tapatybės patikrinimą po to, kai įsigalioja draudimo sutartis ir yra užmegzti dalykiniai santykiai.
(i) life insurance business, allow the verification of the identity of the beneficiary under the policy to take place after having established the business relationship.
Visais šiais atvejais gavėjo tapatybės patikrinimas turėtų būti atliktas iki pinigų išmokėjimo arba tuo metu, kai gavėjas ketina pasinaudoti draudimo sutarties suteiktomis teisėmis.
In all such cases verification should take place at or before the time of payout or at or before the time the beneficiary intends to exercise rights vested under the policy
ii) patikas, kurie kuriami valstybėje narėje
(ii) trusts, created within a Member State
a) su sąlyga, kad patikėtinių grupės nariai ir steigėjas buvo valstybės narės gyventojai patikos kūrimo metu ir
(a) provided that the trustees and settlor are resident in a Member State at the date of the creation of a trust and
b) patikėtinių grupės nariai lieka gyventi valstybėje narėje
(b) the trustees remain so resident
Leisti atlikti patikos naudos gavėjų tapatybės patikrinimą po to, kai buvo užmegzti dalykiniai santykiai.
allow the verification of the identity of the beneficiaries of the trust to take place after having established the business relationship.
Visais šiais atvejais patikėtinių grupės nariai turėtų atlikti gavėjo tapatybės patikrinimą iki mokėjimo arba mokėjimo metu, ir valstybės narės gali leisti nebūtinai reikalauti trečiosios šalies tapatybės identifikavimo ir tikrinimo atsižvelgiant į rizikos laipsnį.
In all such cases verification by the trustees need only take place at or before the time of distribution to that beneficiary and Member States may permit the need for third party identification and verification to be dispensed with on a risk based approach.
Valstybes nares privalo reikalauti, kad tais atvejais, kai atitinkamos istaigos ar asmenys nesugeba laikytis 7 straipsnio 1 dalies a, b ir c punktu , jie neatidarytu saskaitos, neužmegztu dalykiniu santykiu ar nevykdytu sandorio; tokiu atveju jie taip pat privalo nutraukti egzistuojancius dalykinius santykius ir apsvarstyti galimybe pagal 19 straipsni apie klienta pranešti finansines žvalgybos padaliniui.
Member States shall require that, where the institution or person concerned is unable to comply with points (a), (b) and (c) of Article 7(1), it may not open the account, establish a business relationship or perform the transaction, or shall terminate the business relationship, and shall consider making a report to the financial intelligence unit in accordance with Article 19 in relation to the customer.
Valstybės narės privalo reikalauti, kad tais atvejais, kai atitinkamos įstaigos ar asmenys nesugeba laikytis reikalavimų dėl klientų tapatybės pagal 7 straipsnio 1 dalies a, b ir c punktus , jie galėtų atidaryti sąskaitą tik tuo atveju, jei bus užtikrinta, kad iki tol, kol visiškai nevykdys direktyvos 7 straipsnio 1 dalies a, b ir c punktu reikalavimu, negales ja disponuoti, neužmegztu dalykiniu santykiu ar nevykdytu sandorio; tokiu atveju jie taip pat privalo nutraukti egzistuojancius dalykinius santykius ir apsvarstyti galimybe pagal 19 straipsni apie klienta pranešti finansines žvalgybos padaliniui.
Member States shall require that, where the institution or person concerned is unable to meet the obligations to determine customer identity in accordance with points (a), (b) and (c) of Article 7(1), it may only open an account provided there are adequate safeguards in place to ensure that financial transactions are not performed on behalf of the client until final clarification on the basis of full compliance with the aforementioned provisions is obtained; in the event of continued non-compliance with the aforementioned provisions, the institution or person concerned shall not establish a business relationship or perform any transaction, or shall terminate the business relationship, and shall consider making a report to the financial intelligence unit in accordance with Article 19 in relation to the customer.
Valstybes nares netaiko šiu nuostatu notarams, nepriklausomiems teisininkams, auditoriams, sutartiniams apskaitininkams ir konsultantams mokesciu klausimais, kai jiems tenka ivertinti savo kliento teisine padeti ar kai jie gina savo klienta, ar jam atstovauja teismo procese ar del tokio proceso, iskaitant konsultacijas del proceso inicijavimo ar išvengimo.
Member States shall not apply this provision to notaries, independent legal professionals, auditors, external accountants and tax advisers in the course of ascertaining the legal position of their client or performing their task of defending or representing that client in, or concerning judicial proceedings, including advice on instituting or avoiding proceedings.
Valstybės narės reikalauja, kad įstaigos ir asmenys, kuriems taikoma ši direktyva, taikytų klientų atitinkamo patikrinimo taisykles ne tik visiems naujiems klientams, bet tinkamu metu įvertinus riziką ir esamiems klientams.
Member States shall require that institutions and persons covered by this Directive apply the customer due diligence procedures not only to all new customers but also at appropriate times to existing customers on a risk-sensitive basis.
Valstybės narės reikalauja, kad įstaigos ir asmenys, kuriems taikoma ši direktyva, taikytų klientų atitinkamo patikrinimo taisykles ne tik visiems naujiems klientams, bet tinkamu metu įvertinus riziką ir esamiems klientams, kurių duomenys buvo gauti po šios direktyvos įsigaliojimo .
Member States shall require that institutions and persons covered by this Directive apply the customer due diligence procedures not only to all new customers but also at appropriate times to existing customers whose data have been obtained after the entry into force of this Directive on a risk-sensitive basis.
Valstybės narės privalo reikalauti, kad būtų nustatoma ir patikrinama visų kazino lankytojų tapatybė, jeigu jie perka ar iškeičia lošimo žetonų už 1000 eurų ar daugiau.
Member States shall require that all casino customers shall be identified and the identity verified if they purchase or exchange gambling chips with a value of EUR 1000 or more.
Valstybės narės privalo reikalauti, kad būtų nustatoma ir patikrinama visų kazino lankytojų tapatybė, jeigu jie perka ar iškeičia lošimo žetonų už 3000 eurų ar daugiau.
Member States shall require that all casino customers shall be identified and the identity verified if they purchase or exchange gambling chips with a value of EUR 3000 or more.
da) nekilnojamojo turto nelaimingų atsitikimų ar atsitiktinių nuostolių draudimo polisas, kai tokio turto reali vertė yra patvirtinama dokumentais, kuriuose pateikiama jų kaina ar specialistų įvertinimas.
(da) insurance policy premiums for accidents or accidental damage to real assets, where the value of such assets is vouched to be realistic on the basis of cost or professional valuation.
11 straipsnio 1 dalies 2 punkto a papunktis
Article 11, paragraph 1, subparagraph 2, point (a)
a) tokios priemonės, kaip užtikrinimas, kad kliento tapatybė nustatoma papildomais dokumentiniais įrodymais;
(a) measures such as ensuring that the customer’s identity is established by additional documentary evidence ;
a) tokios priemonės, kaip užtikrinimas, kad kliento tapatybė nustatoma papildomais dokumentais, duomenimis ar informacija;
(a) measures such as ensuring that the customer’s identity is established by additional documents, data or information ;
11 straipsnio 1 dalies 3 dalies įžanga
Article 11, paragraph 1, subparagraph 3, introductory part
Valstybes nares privalo reikalauti, kad tarptautiniu korespondentines bankininkystes santykiu su kitu valstybiu nariu ar treciuju valstybiu kredito istaigomis atveju tokiu valstybiu nariu kredito istaigos:
In respect of cross-frontier correspondent banking relationships with credit institutions from other Member States or third countries , Member States shall require their credit institutions to:
Valstybės narės privalo reikalauti, kad tarptautinių korespondentinės bankininkystes santykių su FATF nepriklausančių valstybių kredito įstaigomis atveju tokių valstybių narių kredito įstaigos:
In respect of cross-frontier correspondent banking relationships with credit institutions from non-FATF States , Member States shall require their credit institutions to:
11 straipsnio 1 dalies 4 dalies a punktas
Article 11, paragraph 1, subparagraph 4, point (a)
a) turi atitinkamas rizikos valdymo sistemas, pagal kurias nusprendžiama, ar klientas yra politiškai pažeidžiamas asmuo;
(a) have appropriate risk management systems to determine whether the customer is a politically exposed person;
a) turi atitinkamas rizikos įvertinimo procedūras, pagal kurias nusprendžiama, ar klientas yra politiškai pažeidžiamas asmuo;
(a) have appropriate risk-based procedures in place to determine whether the customer is a politically exposed person;
11 straipsnio 1 dalies 4 dalies b punktas
Article 11, paragraph 1, subparagraph 4, point(b)
Valstybės narės draudžia savo kredito įstaigoms užmegzti ar palaikyti banko korespondento ryšį su fiktyviu banku arba su banku klientu, kuris leidžia fiktyviam bankui naudoti jo sąskaitas.
Member States shall prohibit credit institutions from entering into or continuing a correspondent banking relationship with a shell bank or a respondent bank which permits its accounts to be used by shell banks .
Valstybės narės draudžia savo kredito įstaigoms užmegzti ar palaikyti banko korespondento ryšį su fiktyviu banku.
Member States shall prohibit credit institutions from entering into or continuing a correspondent banking relationship with a shell bank.
Tačiau galutinė atsakomybė tenka įstaigai ar asmeniui, kuriam yra taikoma ši direktyva, kuris pasitiki trečiąja šalimi.
However, the ultimate responsibility shall remain with the i nstitution or person covered by this Directive which relies on the third party.
Galutinė atsakomybė tokiais atvejais tenka trečiajai šaliai.
The ultimate responsibility shall remain with the third party in such cases.
a) Bet kuriuo atveju kiekviena valstybė narė pripažįsta ir priima bet kurios kitos valstybės narės vidaus įstatymus, susijusius su šios direktyvos įgyvendinimu, kaip savo vidaus įstatymus.
In any event, each Member State shall recognise and accept the domestic laws of any other Member State arising out of the implementation of this Directive as being in full compliance with its domestic laws.
Todėl reikalaujama, kad įstaigos ir asmenys, kuriems taikoma ši direktyva vienoje valstybėje narėje, pripažintų klientų identifikavimo tvarką, kurios jie laikosi savo skyriuose, dukterinėse bendrovėse ir filialuose arba per juos, bet kurioje kitoje valstybėje narėje pagal tos kitos valstybės narės vidaus įstatymus, susijusius su šios direktyvos įgyvendinimu.
As a result, institutions and persons subject to this Directive in one Member State shall be required to accept customer identification procedures carried out by them in or through their branches, subsidiaries and affiliates in any other Member State in accordance with the domestic laws of that other Member State arising out of the implementation of this Directive.
Identifikacinių ir patikrinimo duomenų ar bet kokių kitų dokumentų, susijusių su kliento ar naudos gavėjo tapatybe, atitinkamą kopiją paprašyta trečioji šalis nedelsdama perduoda asmeniui ar įstaigai, į kurią klientas kreipėsi.
Relevant copies of identification and verification data and other relevant documentation on the identity of the customer or the beneficial owner shall immediately be forwarded by the third party to the institution or person to which the customer is being referred on request.
Identifikacinių ar patikrinimo duomenų ar bet kokių kitų dokumentų, susijusių su kliento ar naudos gavėjo tapatybe, atitinkamą kopiją paprašyta trečioji šalis nedelsdama perduoda asmeniui ar įstaigai, į kurią klientas kreipėsi.
Relevant copies of identification or verification data and other relevant documentation on the identity of the customer or the beneficial owner shall immediately be forwarded by the third party to the institution or person to which the customer is being referred on request.
Kiekviena valstybė narė bet kuriuo atveju leidžia savo įstaigoms ir asmenims, nurodytiems 2 straipsnio 1 dalyje, 2 dalyje ir 3 dalies a- d punktuose, pripažinti ir priimti kliento tinkamo patikrinimo procedūrų rezultatus, kurios numatytos 7 straipsnio 1 dalies a-c punktuose ir kurias pagal šią direktyvą vykdo įstaiga ar asmuo, nurodyti 2 straipsnio 1 dalyje, 2 dalyje ir 3 dalies a- d punktuose, kitoje valstybėje narėje, kurie atitinka reikalavimus, išdėstytus 12, 13 ir 14 straipsniuose, net jei dokumentai arba duomenys, kuriais šie reikalavimai buvo grindžiami, skiriasi nuo tų, kurių yra reikalaujama valstybėje narėje, į kurią kreipėsi klientas.
Each Member State shall in any case permit its institutions and persons referred to in Article 2 (1), (2) and (3) points (a) to (d) to recognise and accept the outcome of the customer due diligence procedures laid down in Article 7(1)(a) to (c), carried out in accordance with this Directive by an institution or person referred to in Article 2 (1), (2) and (3) points (a) to (d) in another Member State and meeting the requirements laid down in Articles 12, 13 and 14, even if the documents or data on which these requirements have been based are different to those required in the Member State to which the customer is being referred.
Kiekviena valstybė narė bet kuriuo atveju leidžia savo įstaigoms ir asmenims, nurodytiems 2 straipsnio 1 dalyje, 2 dalyje ir 3 dalies a- f punktuose, pripažinti ir priimti kliento tinkamo patikrinimo procedūrų rezultatus, kurios numatytos 7 straipsnio 1 dalies a-c punktuose ir kurias pagal šią direktyvą vykdo įstaiga ar asmuo, nurodyti 2 straipsnio 1 dalyje, 2 dalyje ir 3 dalies a- f punktuose, kitoje valstybėje narėje, kurie atitinka reikalavimus, išdėstytus 12, 13 ir 14 straipsniuose, net jei dokumentai arba duomenys, kuriais šie reikalavimai buvo grindžiami, skiriasi nuo tų, kurių yra reikalaujama valstybėje narėje, į kurią kreipėsi klientas.
Each Member State shall in any case permit its institutions and persons referred to in Article 2 (1), (2) and (3) points (a) to (f) to recognise and accept the outcome of the customer due diligence procedures laid down in Article 7(1)(a) to (c), carried out in accordance with this Directive by an institution or person referred to in Article 2 (1), (2) and (3) points (a) to (f) in another Member State and meeting the requirements laid down in Articles 12, 13 and 14, even if the documents or data on which these requirements have been based are different to those required in the Member State to which the customer is being referred.