natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Komisija sadarbībā ar dalībvalstīm, kā arī ņemot vērā Eiropas Centrālās bankas ierosinājumus, periodiski pārrauga, vai šī direktīva kopumā vienlaikus ar Direktīvu 2006/.../EK
The Commission, in cooperation with Member States, and taking into account the contribution of the European Central Bank, shall periodically monitor whether this Directive taken as a whole, together with Directive 2006/.../EC
būtiski ietekmē ekonomisko ciklu, un pēc šīs pārbaudes rezultātiem apsver, vai ir pamatoti veikt pasākumus, lai stāvokli labotu.
, has significant effects on the economic cycle and, in the light of that examination, shall consider whether any remedial measures are justified.
Pamatojoties uz šo analīzi un ņemot vērā Eiropas Centrālās bankas ierosinājumus, Komisija reizi divos gados sagatavo ziņojumu un iesniedz to Eiropas Parlamentam un Padomei kopā ar atbilstīgiem priekšlikumiem.
Based on that analysis and taking into account the contribution of the European Central Bank, the Commission shall draw up a biennial report and submit it to the European Parliament and to the Council, together with any appropriate proposals.
Sagatavojot ziņojumu, atbilstīgi ņem vērā kredītņēmēju un kredītdevēju pušu ieguldījumu.
Contributions from credit taking and credit lending parties shall be adequately acknowledged when the report is drawn up.
Komisija līdz 2012. gada 1. janvārim pārskata šīs direktīvas piemērošanu, īpašu uzmanību pievēršot visiem 68. līdz 73. panta, 80. panta 7. punkta, 80. panta 8. punkta un 129. panta aspektiem, un sagatavo par to ziņojumu, iesniedzot to Eiropas Parlamentam un Padomei kopā ar atbilstīgiem priekšlikumiem.
By 1 January 2012 the Commission shall, review and report on the application of this Directive with particular attention to all aspects of Articles 68 to 73, 80(7), 80(8) and 129, and shall submit this report to the Parliament and the Council together with any appropriate proposals.
Līdz 2006. gada 31. decembrim dalībvalstīs stājas spēkā normatīvie un administratīvie akti, kas vajadzīgi, lai nodrošinātu atbilstību 4., 22., 57., 61. līdz 64., 66., 68. līdz 106., 108., 110. līdz 115., 117. līdz 119., 123. līdz 127., 129. līdz 132., 133., 136., 144. līdz 149. un 152. līdz 155. pantam, un II, III un V līdz XII pielikumam.
By 31 December 2006 Member States shall adopt and publish, , the laws, regulations and administrative provisions necessary to comply with Articles 4, 22, 57, 61 to 64, 66, 68 to 106, 108, 110 to 115, 117 to 119, 123 to 127, 129 to 132, 133, 136, 144 to 149 and 152 to 155, and Annexes II, III and V to XII.
Dalībvalstis tūlīt dara zināmu Komisijai šo noteikumu tekstu un minēto noteikumu un šīs direktīvas atbilstības tabulu.
They shall forthwith communicate to the Commission the text of those provisions and a correlation table between those provisions and this Directive.
Neskarot 2. punktu, dalībvalstis minētos noteikumus piemēro no 2007. gada 1. janvāra.
Notwithstanding paragraph 3, Member States shall apply those provisions from 1 January 2007.
Tajos ietver arī norādi, ka pastāvošajos normatīvajos un administratīvajos aktos ietvertās atsauces uz direktīvām, kas atceltas ar šo direktīvu, uzskata par atsaucēm uz šo direktīvu.
They shall also include a statement that references in existing laws, regulations and administrative provisions to the directives repealed by this Directive shall be construed as references to this Directive.
Dalībvalstis nosaka paņēmienus, kā izdarāmas šādas atsauces un norādes.
Member States shall determine how such reference is to be made and how that statement is to be formulated.
Dalībvalstis no 2008. gada 1. janvāra, un ne agrāk, piemēro normatīvos un administratīvos aktus, kas vajadzīgi, lai nodrošinātu atbilstību 87. panta 9. punktam un 105. pantam.
Member States shall apply, from 1 January 2008, and no earlier, the laws regulations and administrative provisions necessary to comply with Articles 87(9) and 105.
Ar šo Direktīva 2000/12/EK, kā tā grozīta ar XIII pielikuma A daļā norādītajām direktīvām, tiek atcelta, neskarot dalībvalstu pienākumus saistībā ar XIII pielikuma B daļā direktīvu transponēšanas termiņiem.
Directive 2000/12/EC as amended by the Directives set out in Annex XIII, Part A, is hereby repealed without prejudice to the obligations of the Member States concerning the deadlines for transposition of the said Directives listed in Annex XIII, Part B.
Atsauces uz atceltajām direktīvām uzskata par atsaucēm uz šo direktīvu, un tās lasa saskaņā ar atbilstības tabulu XIV pielikumā.
References to the repealed Directives shall be construed as being made to this Directive and should be read in accordance with the correlation table in Annex XIV.
DARBĪBAS, UZ KURĀM ATTIECAS SAVSTARPĒJĀ ATZĪŠANA
LIST OF ACTIVITIES SUBJECT TO MUTUAL RECOGNITION
Noguldījumu vai citu atmaksājamu līdzekļu pieņemšana
Acceptance of deposits and other repayable funds
Finanšu noma
Financial leasing
Norēķina pakalpojumi
Money transmission services
Maksāšanas līdzekļu emisija un administrēšana (piem., kredītkartes, ceļojumu čeki un banku pārveduma vekseļi)
Issuing and administering means of payment (e.g. credit cards, travellers' cheques and bankers' drafts)
Garantijas un saistības
Guarantees and commitments
Darījumi uz pašu rēķina vai klientu rēķina ar:
Trading for own account or for account of customers in:
naudas tirgus instrumentiem (čekiem, vekseļiem, noguldījumu sertifikātiem utt.);
money market instruments (cheques, bills, certificates of deposit, etc.);
ārvalstu valūtu;
foreign exchange;
standartizētiem nākotnes finanšu un iespēju darījumiem;
financial futures and options;
maiņas kursa un procentu likmes instrumentiem; vai
exchange and interest-rate instruments; or
pārvedamiem vērtspapīriem.
transferable securities.
Dalība vērtspapīru emisijā un ar šādu emisiju saistīto pakalpojumu sniegšana
Participation in securities issues and the provision of services related to such issues
Uzņēmumu konsultēšana par kapitāla struktūru, darbības stratēģiju un ar to saistītiem jautājumiem un padomi un pakalpojumi saistībā ar uzņēmējsabiedrību apvienošanu un uzņēmumu pirkšanu
Advice to undertakings on capital structure, industrial strategy and related questions and advice as well as services relating to mergers and the purchase of undertakings
Starpniecība naudas tirgus darījumos
Money broking
Portfeļa pārvaldība un konsultācijas
Portfolio management and advice
Vērtspapīru glabāšana un pārvaldīšana
Safekeeping and administration of securities
Kredītinformācijas pakalpojumi
Credit reference services
Glabāšanas pakalpojumi
to Directive 2004/39/EC
ĀRPUSBILANCES POSTEŅU KLASIFIKĀCIJA
CLASSIFICATION OF OFF-BALANCE-SHEET ITEMS
Pilns risks:
Full risk:
galvojumi, kas aizstāj kredītu,
Guarantees having the character of credit substitutes,
kredītu atvasinātie instrumenti,
Credit derivatives,
indosamenti uz vekseļiem, uz kuriem nav citas kredītiestādes nosaukuma,
Endorsements on bills not bearing the name of another credit institution,
darījumi ar regresa tiesībām,
Transactions with recourse,
neatsaucami rezerves akreditīvi, kas aizstāj kredītu,
Irrevocable standby letters of credit having the character of credit substitutes,
aktīvi, kas iegādāti saskaņā ar līgumiem par nākotnes pirkumu par tūlītēju samaksu,
Assets purchased under outright forward purchase agreements,
līgumi par noguldījumu izvietošanu noteiktā datumā nākotnē ar noteiktu procentu likmi,
Forward forward deposits,
daļēji samaksāto akciju un vērtspapīru nesamaksātā daļa,
The unpaid portion of partly-paid shares and securities,
aktīvu pārdošanas un atpirkšanas līgumi, kas definēti Direktīvas 86/635/EEK 12. panta 3. un 5. punktā,
Asset sale and repurchase agreements as defined in Article 12(3) and (5) of Directive 86/635/EEC, and
pārējie pilna riska posteņi.
Other items also carrying full risk.
Vidējs risks:
Medium risk:
izdoti un apstiprināti akreditīvi (skat. arī "par vidējo zemāks risks"),
Documentary credits issued and confirmed (see also "Medium/low risk"),
garantijas un nodrošinājums (tostarp publisko pasūtījumu galvojums, izpildījuma nodrošinājums, muitas un nodokļu galvojumi) un galvojumi, kas neaizstāj kredītu,
Warranties and indemnities (including tender, performance, customs and tax bonds) and guarantees not having the character of credit substitutes,
neatsaucami rezerves akreditīvi, kas neaizstāj kredītu,
Irrevocable standby letters of credit not having the character of credit substitutes,
neizmantoti kredīti (kreditēšanas, vērtspapīru pirkuma, galvojuma vai akcepta kredītu līgumu saistības), kuru sākotnējais termiņš ir vairāk nekā viens gads,
Undrawn credit facilities (agreements to lend, purchase securities, provide guarantees or acceptance facilities) with an original maturity of more than one year,
pārējie vidēja riska posteņi, kas ir paziņoti Komisijai.
Other items also carrying medium risk and as communicated to the Commission.
Vidējs/zems risks:
Medium/low risk:
akreditīvi, kam par nodrošinājumu ir attiecīgās preces, un citas pašlikvidācijas operācijas,
Documentary credits in which underlying shipment acts as collateral and other self-liquidating transactions,
izmantoti kredīti (kreditēšanas, vērtspapīru pirkuma, galvojuma vai pārvedu vekseļu saistības) ar sākotnējo termiņu, kas nav ilgāks par vai ir vienāds ar vienu gadu, kurus nevar atcelt jebkurā laikā bez nosacījumiem un paziņošanas, vai kuri automātiski tiek atcelti, ja samazinās aizņēmēja kredītspēja, un
Undrawn credit facilities (agreements to lend, purchase securities, provide guarantees or acceptance facilities) with an original maturity of up to and including one year which may not be cancelled unconditionally at any time without notice or that do not effectively provide for automatic cancellation due to deterioration in a borrower's creditworthiness, and
pārējie par vidējo zemāka riska posteņi, kas ir paziņoti Komisijai.
Other items also carrying medium/low risk and as communicated to the Commission.
Zems risks:
Low risk:
izmantoti kredīti (kreditēšanas, vērtspapīru pirkuma, galvojuma vai pārvedu vekseļu saistības), kurus jebkurā laikā bez nosacījumiem un paziņošanas var atcelt, vai kuri automātiski tiek atcelti, ja samazinās aizņēmēja kredītspēja.
Undrawn credit facilities (agreements to lend, purchase securities, provide guarantees or acceptance facilities) which may be cancelled unconditionally at any time without notice, or that do effectively provide for automatic cancellation due to deterioration in a borrower's creditworthiness.
Mazās kredītlīnijas var uzskatīt par atceļamām bez nosacījumiem, ja noteikumi atļauj kredītiestādēm atcelt tās pilnā apjomā, kas paredzēts ar tiesību aktos par klientu aizsardzību un ar tiem saistītajos tiesību aktos, un
Retail credit lines may be considered as unconditionally cancellable if the terms permit the credit institution to cancel them to the full extent allowable under consumer protection and related legislation, and
pārējie zema riska posteņi, kas ir paziņoti Komisijai.
Other items also carrying low risk and as communicated to the Commission.
NOTEIKUMI, KO PIEMĒRO ATVASINĀTO INSTRUMENTU DARĪJUMA PARTNERA KREDĪTRISKAM, REPO DARĪJUMIEM, ATPIRKUMA LĪGUMIEM, VĒRTSPAPĪRU VAI PREČU AIZDEVUMIEM VAI AIZŅĒMUMIEM, ILGTERMIŅA NORĒĶINA DARBĪBĀM UN DROŠĪBAS DEPOZĪTA AIZDEVUMIEM 1. daļa: Definīcijas
THE TREATMENT OF COUNTERPARTY CREDIT RISK OF DERIVATIVE INSTRUMENTS, REPURCHASE TRANSACTIONS, SECURITIES ORCOMMODITIES LENDING OR BORROWING TRANSACTIONS,LONG SETTLEMENT TRANSACTIONS AND MARGIN LENDING TRANSACTIONS Part 1: Definitions
Šajā pielikumā piemēro šādas definīcijas:
For the purposes of this Annex the following definitions shall apply:
Vispārīgi termini
General terms
"Darījuma partnera kredītrisks" (CCR) ir risks, ko darījuma partneris var neizpildīt pirms darījuma naudas plūsmas gala norēķina.
"Counterparty Credit Risk (CCR)" means the risk that the counterparty to a transaction could default before the final settlement of the transaction's cash flows.
"Centrālais darījumu partneris" ir juridiska persona, kas tiesiski pats ir starpnieks starp darījumu partneriem līgumiem, ko iztirgo vienā vai daudzos finanšu tirgos, kļūstot par pircēju katram pārdevējam un par pārdevēju katram pircējam.
"Central counterparty" means an entity that legally interposes itself between counterparties to contracts traded within one or more financial markets, becoming the buyer to every seller and the seller to every buyer.
Darījumu veidi
Transaction types
"Ilgtermiņa norēķinu darījums" ir darījums, kurā darījuma partneris uzņemas piegādāt nodrošinājumu, preci vai ārvalstu valūtas apjomu pret skaidru naudu, citiem finanšu instrumentiem vai precēm, vai otrādi, norēķinu vai piegādes datumā, kas ir ar līgumu noteikts daudz īsāks nekā tirgus standarts par šo konkrēto darījumu un piecas darba dienas pēc datuma, kurā kredītiestāde iesaistās darījumā.
"Long Settlement Transactions" mean transactions where a counterparty undertakes to deliver a security, a commodity, or a foreign exchange amount against cash, other financial instruments, or commodities, or vice versa, at a settlement or delivery date that is contractually specified as more than the lower of the market standard for this particular transaction and five business days after the date on which the credit institution enters into the transaction.
"Peļņas aizdošanas darījums" ir darījums, kurā kredītiestāde pagarina kredītu attiecībā uz vērtspapīru pirkšanu, pārdošanu, glabāšanu vai tirgošanu.
"Margin Lending Transactions" mean transactions in which a credit institution extends credit in connection with the purchase, sale, carrying or trading of securities.
Peļņas aizdošanas darījums neietver citus kredītus, kas nodrošināti ar vērtspapīru nodrošinājumu.
Margin lending transactions do not include other loans that happen to be secured by securities collateral.
Savstarpēju prasījumu dzēšanas kopums, nodrošinājuma kopums un saistītie termini
Netting sets, hedging sets, and related terms
"Savstarpēju prasījumu dzēšanas kopums" ir darījumu grupa ar vienu darījuma partneri, kas pakļauts tiesiski īstenojamai divpusēju savstarpēju prasījumu dzēšanas pieejas īstenošanai un kam ir atzīta savstarpēju prasījumu dzēšana saskaņā ar šā pielikuma 7. daļu un 90. līdz 93. punktu.
"Netting Set" means a group of transactions with a single counterparty that are subject to a legally enforceable bilateral netting arrangement and for which netting is recognised under Part 7 of this Annex and Articles 90 to 93.
Katrs darījums, kas nav pakļauts tiesiski īstenojamu divpusēju savstarpēju prasījumu dzēšanas pieejas īstenošanai, kas atzīta saskaņā ar šā pielikuma 7. daļu, tulkojams kā paša savstarpējo prasījumu ieskaita kopums šā pielikuma mērķim.
Each transaction that is not subject to a legally enforceable bilateral netting arrangement, which is recognised under Part 7 of this Annex, should be interpreted as its own netting set for the purpose of this Annex.
"Riska pozīcija" ir riska skaitlis, kas piešķirts darījumam saskaņā ar Standarta metodi atbilstoši 5. daļai, kas seko iepriekš noteiktam algoritmam.
"Risk Position" means a risk number that is assigned to a transaction under the Standardised Method set out in Part 5 following a predetermined algorithm.
"Nodrošinājuma kopums" ir riska pozīciju kopums no darījumiem vienā savstarpējo prasījumu ieskaita kopumā, kuram tikai viņu bilance ir atbilstoša, lai noteiktu riska darījuma vērtību saskaņā ar Standarta metodi atbilstoši 5. daļai.
"Hedging Set" means a group of risk positions from the transactions within a single netting set for which only their balance is relevant for determining the exposure value under the Standardised Method set out in Part 5.
"Peļņas vienošanās" ir līgumiska vienošanās vai tādas vienošanās noteikumi, saskaņā ar kuru viens darījumu partneris sniedz nodrošinājumu otram darījumu partnerim, kad otrā darījuma partnera riska darījums pirmajam darījuma partnerim pārsniedz noteikto līmeni.
"Margin Agreement" means a contractual agreement or provisions of an agreement under which one counterparty shall supply collateral to a second counterparty when an exposure of that second counterparty to the first counterparty exceeds a specified level.
"Peļņas slieksnis" ir lielākais riska darījumu apjoms, kas paliek nenomaksāts, kamēr vienai pusei ir tiesības pieprasīt nodrošinājumu.
"Margin Threshold" means the largest amount of an exposure that remains outstanding until one party has the right to call for collateral.
"Riska peļņas laikposms" ir laikposms kopš pēdējā nodrošinājuma, kas sedz savstarpēju prasījumu dzēšanas darījumu kopumu ar saistības nepildošo darījumu partneri, kamēr šis darījumu partneris ir izslēgts un radies tirgus risks no jauna nodrošināts.
"Margin Period of Risk" means the time period from the last exchange of collateral covering a netting set of transactions with a defaulting counterpart until that counterpart is closed out and the resulting market risk is re-hedged.
"Efektīvs maksājuma termiņš" saskaņā ar Iekšējā modeļa metodi savstarpēju prasījumu dzēšanas darījumu kopumam, kura termiņš ir garāks par vienu gadu, ir paredzamās riska darījuma summas koeficients darījumu procesā savstarpēju prasījumu dzēšanas darījumu kopumā, kas atskaitīts pēc atdošanas bezriska likmes un dalīts ar paredzamo riska darījumu summu par vienu gadu savstarpēju prasījumu dzēšanas darījumu kopumā, kas atskaitīts pēc apgrozījuma bezriska likmes.
"Effective Maturity under the Internal Model Method, for a netting set with maturity greater than one year" means the ratio of the sum of expected exposure over the life of the transactions in the netting set discounted at the risk-free rate of return divided by the sum of expected exposure over one year in a netting set discounted at the risk-free rate.
Šo efektīvo maksājumu termiņu var pielāgot, lai atspoguļotu pārinvestēšanas risku, aizvietojot paredzamo riska darījumu ar efektīvu paredzamo riska darījumu paredzamajā perspektīvā, īsākā par vienu gadu.
This effective maturity may be adjusted to reflect rollover risk by replacing expected exposure with effective expected exposure for forecasting horizons under one year.
"Dažādu produktu savstarpēju prasījumu ieskaits" ir dažādu produktu kategoriju darījumu iekļaušana vienā savstarpēju prasījumu dzēšanas darījumu kopumā saskaņā ar viena produkta savstarpēju prasījumu dzēšanas noteikumiem atbilstoši šim pielikumam.
"Cross-Product Netting" means the inclusion of transactions of different product categories within the same netting set pursuant to the Cross-Product Netting rules set out in this Annex.
Šā pielikuma 5. daļas vajadzībām "pašreizējā tirgus vērtība" (CMV) ir darījumu portfeļu neto tirgus vērtība savstarpēju prasījumu dzēšanas kopumā ar darījumu partneri.
For the purposes of Part 5,"Current Market Value (CMV)" refers to the net market value of the portfolio of transactions within the netting set with the counterparty.
Gan pozitīvas, gan negatīvas tirgus vērtības izmanto, lai aprēķinātu CMV.
Both positive and negative market values are used in computing CMV.
"Tirgus vērtību sadalījums" ir darījumu neto tirgus vērtības iespējamā sadalījuma prognoze savstarpēju prasījumu dzēšanas kopumā noteiktā datumā nākotnē (paredzamā perspektīva), nosakot šo darījumu īstenoto vērtību līdz pašreizējam brīdim.
"Distribution of Market Values" means the forecast of the probability distribution of net market values of transactions within a netting set for some future date (the forecasting horizon), given the realised market value of those transactions up to the present time.
"Riska darījumu sadalījums" ir tirgus vērtības iespējamā sadalījuma prognoze, ko veido, nosakot prognožu piemērus no negatīvas neto tirgus vērtības, kas vienāda ar nulli.
"Distribution of Exposures" means the forecast of the probability distribution of market values that is generated by setting forecast instances of negative net market values equal to zero.
"Neitrāla riska sadalījums" ir tirgus vērtību vai riska darījumu sadalījums laikposmā nākotnē, kur sadalījumu aprēķina, izmantojot tirgus netiešās vērtības, piemēram, netiešās svārstības.
"Risk-Neutral Distribution" means a distribution of market values or exposures at a future time period where the distribution is calculated using market implied values such as implied volatilities.
"Faktiskais sadalījums" ir tirgus vērtību vai riska darījumu sadalījums laikposmā nākotnē, kur sadalījumu aprēķina, izmantojot vēsturiskas vai īstenotas vērtības, tādas kā svārstības, kas aprēķinātas, izmantojot pagātnes cenu vai likmju izmaiņas.
"Actual Distribution" means a distribution of market values or exposures at a future time period where the distribution is calculated using historic or realised values such as volatilities calculated using past price or rate changes.
Riska darījumu pasākumi un korekcijas
Exposure measures and adjustments
"Pašreizējais riska darījums" ir darījums, kas lielāks par nulli, vai darījuma tirgus vērtība vai arī darījumu portfeļa vērtība savstarpēju prasījumu dzēšanas kopumā ar darījuma partneri, kas pazustu līdz ar darījuma partnera saistību nepildīšanu, pieņemot, ka bankrota gadījumā neatjauno šo darījumu vērtību.
"Current Exposure" means the larger of zero or the market value of a transaction or portfolio of transactions within a netting set with a counterparty that would be lost upon the default of the counterparty, assuming no recovery on the value of those transactions in bankruptcy.
"Maksimuma riska darījums" ir procentuāli augsts riska darījumu sadalījums jebkurā noteiktā datumā nākotnē pirms ilgākā termiņa darījumam savstarpēju prasījumu dzēšanas jomā beidzas termiņš.
"Peak Exposure" means a high percentile of the distribution of exposures at any particular future date before the maturity date of the longest transaction in the netting set.
"Sagaidāmais riska darījums" (EE) ir vidējais riska darījumu sadalījums jebkurā noteiktā datumā nākotnē pirms ilgākā termiņa darījumam savstarpēju prasījumu dzēšanas jomā beidzas termiņš.
"Expected Exposure (EE)" means the average of the distribution of exposures at any particular future date before the longest maturity transaction in the netting set matures.
"Efektīvs sagaidāmais riska darījums" (Efektīvs EE) noteiktā datumā ir maksimālais skaits sagaidāmo riska darījumu, kas tiek veikti attiecīgajā datumā vai pirms tam.
"Effective Expected Exposure (Effective EE) at a specific date" means the maximum expected exposure that occurs at that date or any prior date.
Pārmaiņus to var definēt īpašā datumā kā lielāko no attiecīgajā datumā sagaidāmiem riska darījumiem vai kā efektīvāko riska darījumu, kas veikts iepriekšējā datumā.
Alternatively, it may be defined for a specific date as the greater of the expected exposure at that date, or the effective exposure at the previous date.
"Sagaidāmais pozitīvais riska darījums" (EPE) ir sagaidāmā riska darījuma ilgtermiņa vidējais svērtais riska darījumu laikā, kad svērumi ir proporcijas, ko katrs sagaidāmais riska darījums parāda pilnīgā laika intervālā.
"Expected Positive Exposure (EPE)" means the weighted average over time of expected exposures where the weights are the proportion that an individual expected exposure represents of the entire time interval.
Aprēķinot minimālo kapitāla prasību skaitu, vidējais tiek ņemts par pirmo gadu vai, ja visu līgumu termiņi savstarpējo prasījumu ieskaita darījumu jomā ir īsāki par vienu gadu, tā savstarpējo prasījumu ieskaita darījumu līguma laikposmā.
When calculating the minimum capital requirement, the average is taken over the first year or, if all the contracts within the netting set mature within less than one year, over the time period of the longest maturity contract in the netting set.